COMISIÓN EUROPEA Bruselas, 18.5.2016 C(2016) 2860 final ANNEX 1 ANEXO del REGLAMENTO DELEGADO DE LA COMISIÓN por el que se completa el Reglamento (UE) n.º 600/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a las definiciones, la transparencia, la compresión de carteras y las medidas de supervisión en lo que atañe a la intervención en materia de productos y las posiciones {SWD(2016) 156 final} {SWD(2016) 157 final} ES ES ANEXO Datos que han de facilitarse a los efectos de determinar un mercado líquido para acciones, recibos de depositario, fondos cotizados y certificados Cuadro 1 Cuadro de símbolos Símbolo Tipo de dato Definición {ALPHANUM-n} Hasta n caracteres alfanuméricos Campo con texto libre {ISIN} 12 caracteres alfanuméricos Código ISIN en el sentido de la norma ISO 6166 {MIC} 4 caracteres alfanuméricos Identificador de mercado en el sentido de la norma ISO 10383 {DATEFORMAT} Formato de fecha ISO 8601 Las fechas deben AAAA-MM-DD {DECIMAL-n/m} Número decimal de hasta n dígitos en total, de los cuales hasta m dígitos pueden ser decimales Campo numérico que puede contener valores positivos y negativos - El separador decimal es el signo «.» (punto) indicarse en el formato siguiente: - Los números negativos van precedidos del signo «-» (menos) - Deben indicarse valores redondeados y no truncados Cuadro 2 Detalle de los datos que han de facilitarse a los efectos de determinar un mercado líquido para acciones, recibos de depositario, fondos cotizados y certificados Formato y normas para la presentación de información # Campo Datos a indicar 1 Código de identificación del instrumento Código utilizado para instrumento financiero 2 Nombre completo del instrumento Nombre completo del instrumento financiero {ALPHANUM-350} 3 Centro de negociación MIC del segmento del centro de negociación, cuando se disponga de él, o en su defecto MIC operativo {MIC} identificar el Identificación de los instrumentos financieros consistentes en acciones y asimilados 4 Identificador MiFIR Acciones, según se contemplan en el artículo 4, punto 44, letra a), de la Directiva 2014/65/UE ES 2 {ISIN} Instrumentos consistentes en asimilados financieros acciones y «SHRS» = acciones ES Recibos de depositario, según se contemplan en el artículo 4, punto 45, de la Directiva 2014/65/UE «ETFS» = fondos cotizados «DPRS» = depositario Fondos cotizados, según se definen en el artículo 4, punto 46, de la Directiva 2014/65/UE recibos de «CRFT» = certificados Certificados, según se definen en el artículo 2, apartado 1, punto 27, del Reglamento (UE) n.º 600/2014 Fecha a la que corresponden los datos facilitados Deben facilitarse datos, al menos, en relación con las siguientes fechas: Caso 1: el día correspondiente a la fecha de admisión a negociación o fecha de primera negociación conforme al artículo 5, apartado 3, letra a) 5 Día de información Caso 2: el último día del período de cuatro semanas que comienza en la fecha de admisión a negociación o primera fecha de negociación conforme al artículo 5, apartado 3, letra b), inciso i) {DATEFORMAT} Caso 3: el último día de negociación de cada año natural conforme al artículo 5, apartado 3, letra b), inciso ii) Caso 4: el día en que es efectiva una operación societaria conforme al artículo 5, apartado 3, letra b), inciso iii) En el caso 1, se proporcionarán estimaciones respecto de los campos 6 a 12, según proceda En el caso de las acciones y los recibos de depositario 6 Número de instrumentos en circulación El número circulación total de instrumentos en {DECIMAL-18/5} En el caso de los fondos cotizados Número de participaciones emitidas para negociación Únicamente en el caso de las acciones 7 ES Participaciones superiores al 5 % del total de derechos de voto El número total de acciones que correspondan a participaciones superiores al 5 % del total de derechos de voto del emisor, salvo que esa participación esté en manos de un organismo de inversión colectiva o un 3 {DECIMAL-18/5} ES fondo de pensiones Este campo se cumplimentará únicamente cuando se disponga de datos reales En el caso de las acciones y los recibos de depositario únicamente 8 Precio del instrumento El precio del instrumento al final del día de información {DECIMAL-18/13} El precio se expresará en euros 9 ES Tamaño de la emisión Únicamente en el caso de los certificados El tamaño de emisión del certificado expresado en euros {DECIMAL-18/5} 10 Número de días de negociación en el período El número total de días de negociación a que se refieren los datos facilitados {DECIMAL-18/5} 11 Efectivo total negociado Efectivo total negociado durante el período {DECIMAL-18/5} 12 Número total de operaciones Número total de operaciones durante el período {DECIMAL-18/5} 4 ES