Feudalismo - WordPress.com

Feudalismo
Peritore, N. Patrick. “Feudalismo: crítica de un modelo de sociedad y
economía política”. Revista Mexicana de Sociología , Vol. 48, No. 1 (Jan. Mar., 1986), pp. 5-25, Published by: Universidad Nacional Autónoma de
México. (Revisado el 21 de abril del 2015). http://www.jstor.org/stable/3540406
Misbach, Henry L. “The Balanced Economic Growth of Carolingian Europe:
Suggestions for a New Interpretation”. en The Journal of Interdisciplinary
History, Vol. 3, No. 2, Economics, Society, and History (Autumn, 1972), pp.
261-273 Published by: The MIT Press. (Revisado el 23 de marzo del 2015):
http://www.jstor.org/stable/202330
Dentro de los muchos debates en torno a la Edad Media, el término “Feudalismo”
es uno de los que se llevan uno de los focos de atención más importantes. En el
texto al que esta introducción precede, el autor, se comienza con un atinado
análisis de las diferentes teorías en torno al concepto de feudalismo y las
diferentes definiciones de varios autores, para así avanzar hacía una propia.
La forma del sistema feudal, surge a raíz de la caída del Imperio Carolingio, y
continuará hasta bien entrada la época Plenomedieval. Por eso, nos ha parecido
pertinente darle un espacio de debate al tema, para que la lectura de P. Peritore y
traducido por R. Cuminsky, sirva para un posterior debate en la clase sobre ¿Qué
es? Y ¿Cómo podemos entender al Feudalismo hoy en día?
El autor, N. Patrick Peritone, fue profesor emérito de la Universidad de MissouriColumbia, es Doctor en Ciencias Políticas.
El siguiente capítulo fue escrito por Henry L. Misbach, quien fue profesor asistente
de Historia de la Universidad de California, Santa Barbara. Cuando el artículo fue
publicado, se encontraba trabajando con Andrex Corporation en Ashville, Carlonia
del Norte.
Siguiendo la línea de pensamiento del Dr. Luis Vergara Anderson, creemos que
saber un poco de economía, enriquecería mucho el estudio de la historia en
general, y para nuestro caso, del periodo carolingio, darles otra perspectiva de
este tiempo.
Como se menciona en la introducción, en este capítulo se usaron dos textos cuya
publicación no es muy reciente, pero debido a lo poco estudiado sobre la época y
sobre todo, la dificultad de encontrar textos en el idioma que marcan los
parámetros de selección, nos decidimos por usar estos dos, cuya información, es
aun hoy en día, vigente.
Preguntas clave
¿En que han variado las diferentes posturas en torno al concepto de
“Feudalismo”?
¿Cómo es visto este nuevo acercamiento económico?
Universidad Nacional Autónoma de México
Feudalismo: crítica de un modelo de sociedad y economía política
Author(s): N. Patrick Peritore and Rosa Cuminsky
Source: Revista Mexicana de Sociología, Vol. 48, No. 1 (Jan. - Mar., 1986), pp. 5-25
Published by: Universidad Nacional Autónoma de México
Stable URL: http://www.jstor.org/stable/3540406
Accessed: 31-03-2015 06:11 UTC
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Feudalismo:criticade un
modelode sociedad
y economiapolitica
N. PATRICK PERITORE
maxxistay la liberal compartenla nocion tradicionalde
La historiografia
un "sistema feudal" o "modo feudal de produccion" como una etapa
de desarrolloque todas las sociedadesdeben atravesaren su camino hacia
el capitalismo.La nocion de feudalismo,para designarun modelo o etapa
de desarrollo,se utiliza con frecuenciaen el analisis de sociedades que
poseen una mezcla de elementosagrariosy capitalistas.
El terminoen si mismo debiera despertarsospechas.En primerlugar
porque nunca se lo uso durante el periodo "medieval" al cual describe.
vida como un terminopolemicode la Ilustracionpara designar
Adquixrio
un sistemaatrasado o un sistemalegal no ilustrado.Feodalite'como un
etat de civilizationaparecio primeroen un trabajo del Conde de Boulainvilliersen el anio de 1727 y mas tarde lo popularizoel Baron de Montesquieu. El autorizadohistoriadorTheodore Plucknettseinalaque "feudalismo" es una palabra vaga, de origenmoderno:
origen que era desconocidopor completo en las epocas a las cuales
acerlo aplicamos,y que no es nada mas que una tosca generalizacio6n
ca del car'acterde la sociedadmedieval (Plucknett,1956:507; Brunner,
1968:32-61; Montesquieu,1949, II, cap. 30, 31).
El concepto moderno,por cierto anacronico,de feudalismodescribe
extraidasdel declinanteImperio Carolingio
un sindromede caracteristicas
del norte de Francia y de algunas partes de Alemania y generalizado
hasta el punto de considerarlocomo parte universalde la experienciahumana. Los historiadores
parecen estarde acuerdo tantoen las definiciones
maximascomo minimasde este complejo cultural.Un .ejemplode definicion maxima es la de PerryAnderson: feudalismoes un "tipo distintivo
de transicionhacia un nuevo modo de produccio'n",cuya "importancia
para el patronglobal de la historiaes quiza apenas menor que aquel de
la transicional capitalismo".Feudalismoes "un modo de producciondominado por la tierray la economia natural,en el cual ni el trabajo ni los
[5]
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productosdel trabajo eran mercanclas".Los siervosson glebae adscripti,
es decir, atados al suelo; la propiedad agraria es controladaen forma
privada por una clase de sefnores
queoextraenel excedentepor compulsion
mediantelo cual amalgamanla explotacioneconomicacon
politico-legal,
la dominacionpoliticay legal. Habia una cadena o jerarquia de "tenencias dependientesvinculadas al serviciomilitar",en el apice de la cual
estaba el monarca quien asignaba las funcionesestatalesa los vasallos
(Anderson,1977:18, 147-148). Esta es, pues, la definicionmaxima.
La definicionminimaes economica.Por ejemplo, dico Witold Kula:
el terminofeudalismose refiereaqui a un sistemasocioeconomicoque
agrarioy se caracterizapor un nivel bajo de las
es predoininantemente
fuerzasproductivasy de la comercializacion;al mismo tiempo hace
referenciaa uIn sistemacorporativoen el cual la unidad basica de producci6ones una gran superficiede tierra circundada por pequefias
parcelas de los campesinos,que dependen de la anteriortanto econ6mica como juridicamente,quienes deben proporcionardiversosservicie,s
al seinory quedar sometidosa, su autoridad (Kula, 1976:9-17).
0 ImmanuelWallerstein:
La mayorparte de Europa era feudal,es decir, consistiade nodulos
baautosuficientes,
pequefiosy relativamente
economicosrelativamente
sados sobre una forma de explotacionque implicaba la apropiacion
directadel pequefioexcedenteagricola producidodentro
relativamente
de una economiasefiorialpor uiia pequena clase de nobleza (Wallerstein,1976:28).
0 Hindessy Hirstquienessostiencnque "las relacionesfeudalesde produccion" existen donde se encuentrala "propiedad fundiariafeudal".
A esta se la definecomo un monopoliodel senor de la propiedad territorial,haciendose la separacion de los trabajadoresy de la tierray la
extraccionde la "renta feudal" (Hindess y Hirst, 1975:234-242).
se pueden clasificaren torno
usuales de "feudalisnmo"
Las definicionles
de tres aseveracionescon las cuales se relacionan:
1. Que el feudalismoes una etapa historicadistintivao "un tipo de
transicion"de la economia natural a la economia capitalista.
2. Que el feudalismoes un "modo de produccion"basado sobreuna
economia naturaly un sefiorloautalrqui;co.
3. Que el feudalismoes un sistema de dominacionpolitica dentro
del cual una nobleza explotaal campesinadomediantecompulsionpolitica,
legaly economica;su origeny eficaciase basan sobreun sistemacorporativo
jerarquicode tenenciasdependientescuvo apice es una monarquiafeudal.
1 La tortuosa discusi6n que aparece en el capitulo 5 concluye en una definici6n
circular.
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Ninguna de estas aseveracionesse sostiene.La nocion de un sistema
feudal o modo de producciones un modelo, un terminovago, una convenienciaanalitica que ha liegado a convertirseen un supuestorigidoy
que, por lo tanto,mas enmascaraque revela al proceso historico.Luego
ocurreque, colocado frentea la evidenciahistorica,el conceptode feudalidad se disuelveen excepciones.Los historiadores
por lo comuinreconocen
las excepciones.No obstante,el terminoen si mismoha Ilegado a estartan
cargado de calificacionesque, por uiltimo,ha perdido valor explicativo
o heuristico.Mejor seria tratarla historiaoccidentala partirde las invasiones de los "ba6rbaros"
y hasta el siglo xiv como si fuera una sociedad
agraria compleja y con variacioneslocales que contieneuna pletora de
formaspoliticas,legales y socioeconomicas;es decir, abandonar la nocion
dlemasiadoabarcadora de lo "feudal" en favor de los analisis especificos
detallados.
Examinemosla definicionde lo feudalmas de cerca para ver por que
esta linea de procedimientoproducirialos resultadoshistoricosma's satisfactorios.
1. El primerpunto de la definicionasevera que el feudalismoes una
"etapa de la historia"o "tipo de transicion"de significadoglobal. Esta
teologiadel sigloxix, o teoria de las etapas,ha sido reemplazadapor un
analisissofisticadode ciclos cortosy largosel cual esta siendo la causa de
que ocurra una revaluaciontotal de la temporalidadhistorica.2
Ademas,el feudalismocomprenderiauna "etapa" no usual de la historia,de acuerdo con su definicioncomuincomo el productode la desintede los ImperiosRomanos y mas tarde Carolingios.3
aracion administrativa
Segi'n Henri Pirenne:
El sistemafeudalrepresenta
la desintegracion
sencillamente
de la autoridad pu'blicaen manos de sus agentes,quienes [ ...] habian liegado a ser
y consideraronla autoridadcon la cual habian sido inindependientes
vestidoscomo una parte de su patrimonio(Pirenne, 1937:7-8).
Esta descomposicionadministrativa
de alguna manera da lugar a una
fusionde factores,a una "etapa" historicau'nica. Anderson,por ejemplo,
del modo esclavista
argumentaque el feudalismofundela "descomposicion
de produccion" del Imperio Romano, con el "distendidoy deformado
A partirde
modo primitivode produccion"de los invasoresgerm'anicos.
la decadencia, la sintesis.Asi, entonces,el vasallaje surge del comitatus
germanoy de la clientelaromana; el beneficio,a partirde la ley eclesias2 Con referenciaa la escuela de "Les Annales" hecha famosa por Fernand Braudel,
ver Braudel, 1972, y continuiada en su magistral Le Temps de monde, 3 vols. (Paris,
Armand Colin, 1979); para una investigaci6n de la literatura sobre la escuela v6ase
Stoianovich (1976).
3 Ver los ensayos de Otto Hinze, J. F. Lemarignier,y A. Borst en Chayette, 1968;
Coulborn, 1965; Bloch, 1971; Duby, 1971: 162.
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tica romana y de los distritostribalesgermanicos,el seiioriode la villa
galo-romana;el villorriode las tenenciasalodiales; la servidumbredel
colonatocl'asicoy del comendatiogermano;y la monarquiafeudal,a partir
de una mezcla del jefe militarelectivode los germanoscon la autocracia romana.'
Sin embargo,Andersondebe admitirque esta "sintesisequilibrada"
ocurriosolo en el nortede Francia, la "patria del Imperio Carolingio".
Las montafiosas
regionesde Europa preservarona los campesinosdel comun pobres e independientes;la esclavitudcontinuoexistiendoa traves
de la Edad Media y la servidumbrenunca fue un fenomenouniversal.
La mayorparte de Alemaniamantuvolibreslas posesionesalodiales de los
campesinosy una nobleza federadaen clan, sin una red de vasallaje. Italia mantuvoel latifundioy las funcionesadministrativas
urbano-eclesiasticas. En Espania,solo Catalufna,una parte del dominioCarolingio,estuvo
subordinadaa las relaciones"feudales".En Dinamarca y Suecia, la organizacion tribalpreserv6'la esclavitud,representacion
directa del campesinado; de hecho, no hubo relaciones"feudales". En Europa oriental,la
organizaciondel clan y de las tribus excluyola servidumbrehasta que
el impacto del mercado mundial capitalistaen 1500 encendio la chispa
del monocultivode trigoen gran escala y la resultanteescasezde mano de
obra obligo a la nobleza a asegurarla ofertade mano de obra mediante
la fuerza; fue la "segundaservidumbre",
que duro desde 1500 hasta mediados de 1800. En los restosdel ImperioBizantino,un gran campesinado
librey el comerciourbanoy concesionesen npovoia,o beneficiosadministrativos,detuvieronel desarrollodel feudalismoexcepto bajo la tensio6n
extremade la conquistay poblamientode los francosen 1260.5Un caso
contrariointeresantefue iel que seqdio cuando en Mexico declino la produccion de plata, impidiendoel comerciointernoy externo,con lo cual
se vino abajo la especializacionregional.Asi comenzo el crecimientode
la hacienda que fue algo parecido, en algunas instancias,al ideal del
senorioautairquico.Es interesantesefialar,sin embargo,que este artefacto
"feudal" surgio a partir de la decadencia del capitalismodependiente,
invirtiendode esta manera la supuestalinealidad de las etapas historicas
(Chevalier, 1972:291-292).
El feudalismocomo "sintesisequilibrada"de elementosromanosy geren el nortede Francia,
manosque solo tuvolugaren tiemposposcarolingios
dificilmente
puede ser una "etapa de la historia"universalo un "tipo de
de la autoridaden
transicion".Si el feudalismoes s6lo la desintegracion
manos de los sefiores,entoncesno es un "tipo" de sociedad, sino una
4 Anderson (1977: 18-19, 130-131, 91-96, 115, 117, 122, 174, 141-42) proporciona un resumen analitico conciso de la opini6n escolar comniun.
5 Anderson (1977, parte II);
De Oliveira (1972: 85-87); Bates y Ross (1948:5170); Ostrogorski (1954: 91-154); Raybaud (1968, cap. 5); Barrov (1968: 89-90) cita
como fecha de la tenencia de siervos desde la epoca de Augusto. Von Bath (1963:35).
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aberracion.Si el feudalismoes una sintesisde elementosculturalesromanos
y gennanicosque se convierteen una entidad historicadistinta,la extension y naturalezade esa sintesis,su especificidadlocal y sus variaciones
regionales,los mecanismosde su difusiony los limitesque la definen,sin
los cuales el conceptopierde todo significado,deben ser empiricamente
especificados.Un tipo de etapa que no se dio en las areas culturaleslusohispanicas, escandinava, eslavica, bizantina o italica, tiene poco valor
explicativo.
II. Las definicionesusuales de feudalismoincluyenla pretensionde
que se tratade una economianaturalcon un modo de producciondistinautarquica.
tivoque funcionadentrodel marcode una produccionsefnorial
Sin embargo,los elementosde esta pretension,una tecnologiaproductiva
unica, una economianaturaly un sistemasefiorial,son todas cuestionables
a la luz de la evidencia.
Considereseprimerola nocion de un modo de produccion"feudal"
diferente.PerryAndersonafirma,por ejemplo, que hacia el siglo xiII el
feudalismoeuropeo era "una civilizacionunificaday desarrollada"basada
incrementode la produccionagricola". Las prinsobre "un sorprendente
cipales innovacionestecnicasque lo hacian posible eran:
El uso del arado de hierropara labrar la tierra,las guarnicionestiesas
para la traccionequina, el molinode agua para la fuerzamecanica,los
para el mejoramientodel suelo y el sistemade los trescamfertilizantes
pos para rotacionde los cultivos.6
Andersontiene cuidado en argumentarque las relacionessociales de
produccionfeudal son un factorcrucial en la difusionde estas fuerzas
tecnicas.Aqui, sin embargo,las partesdel modelo comienzana disociarse.
Para la epoca en que estasinnovacionestecnicascomienzana hacersede uso
corriente,eI sistemaseiiorial que proporcionael marco de las relaciones
productivas,ya esta en decadencia. Como lo anota Slichervon Bath:
En los siglos doce y trece,la decadencia del sistemaseinorialimpera
en casi todaspartesen Europa occidental.Esto se nota hasta en la tero cortijo ya no significaun senorioen el sentido
minologia: senforio
donde se recibianlos
antiguo,sino tambien un centroadministrativo
pagos en dineroy en especie. El mayordomose convirtioen un recolectorde rentas (Von Bath, 1963:51).
Adema's,estasmejorastecnicasno eran de ningunamanera universales
en su aplicacion. GeorgesDuby argumentaen el sentidode que no hay
6 Anderson (1977: 182-183). Estas innovaciones no son todas medievales; la rotaci6n de cosechas con un tercer campo se conocia en Grecia desde el siglo cuarto;
el molino de agua desde el siglo I antes de Cristo; las guarniciones de cuello en China
desde el siglo I antes de Cristo; vease Cipolla (1979: 44-54) .
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del suelo, que se hacia la rotacion
sefialesde una difundidafertilizacion
de los cultivosen dos fasespara conservarla mano de obra m'as que el
claro de la rotaci6nde las legumsuelo, que no existiaun entendimiento
el nitrogenodel suelo y que la mayor
bres con cerealespara incrementar
parte de la agriculturaera una agriculturade cultivosvariablese incluso
de tipo permanente.La principalinnovacionfue la del arado con frentede
metaly la utilizacionde caballos que requerianarreostiesos.El arado con
caballos mejorola velocidadde trabajo (comparadocon el de bueyes) y el
m6asaltos. Pero la tecnologia
mayorlabrantiohizo posiblelos rendimientos
monetarias
continuosiendocostosay ataba al campesinoa las fluctuaciones
(para pagar los granos del alimento), forzandoloa recurriral credito.
El arado aumentola explotaciondel campesinoy condujo a una division
de clases entrelos que araban (laboratores)y los jornaleros(manoplerarii).
de mano sencillasbastaban
El arado de madera movil y las herramientas
para trabajar los suelos livianosy delgados del Mediterraneo.Fue en el
nortede Europa, donde los suelos pesados tenianque ser roturadospropermitian
fundamentepara retenerel agua y donde los altos rendimientos
el pago de la nueva tecnologia,que comenzoa usarseel arado tiradopor
caballosy el arado con ruedas.Arar en formarapida y con mayorfrecuende la semillaen proporcionde 3: 1 en lugar
cia incrementael rendimiento
de 2: 1; aumenta la productividaddel trabajo y conduce asi a un mayor
subarriendode tierray a una mayordensidad de poblacion.No obstante,
el cambio tecnologico,seguinDuby, fue mas cuantitativoque cualitativo:
Se puede dudar dc que esta extensionfuera acompanada de un Inejoramientonotable de las practicasagrarias.Los metodosque se han
siguiendolos textosdel siglo xii, difierenpoco de
podido reconstituir,
los metodosempleadosen los tiemposde Carlomagnoen los grandes
dominiosmonasticosde la regionparisiense[... .]. El progresoraipidose
pero no parece
dio, sin duda, en la difusionde estos procedimientos,
(Duby, 1973:211-236). (En franapoyarsesobresu perfeccionanliento
ces en el original.)
Por lo tanto,no se puede decir que el "sistema"feudal descansesobre
un modo diferentede produccion.No hubo un cambio tecnologicocualitativo suficientecomo para constituirun conjuntotecnologiconuevo, ya
geografiasy no
que las diversasinvencioneseran especificasde diferentes
estaban correlacionadascon las relaciones"seinoriales"de produccion.El
un modo diferentede produccion.
periodo "feudal" no constituye
En segundolugar, no puede decirse que el periodo feudal haya sido
una economia naturalo de trueque.Tanto la economia capitalistacomo
natural,de trueque,
la marxistacontrastanuna economia de subsistencia,
(Naturalwissenschaft,Hauswirtschaft) con una economia monetaria capi-
talistaurbana (Gelwirtschaft)(Von Bath, 1963:29). Esta dicotomialogica
no se aplica a la epoca "medieval". Sobre el periodo feudal,Wallerstein
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dice: "No fue una 'economianatural',es decir,una economiade auto-subtantode subsistensistencia".Las economiascampesinastienenorientaciones
cia como de mercado.La expropiaciondel excedenteen especieque hacian
los seinorestendriapoco sentidosin los mecanismosdel mercado que les
permitiansu intercambiopor articulosde consumosuntuario.La economia
puede ser "nodular"pero no esta encerrada;es decir,existecomerciodentro y entrelos n6dulos (Wallerstein,1976:17-18; Forman, 1975:12).
Henri Pirenneda fe de una pletorade pequefnosmercadoscampesinos
que vendian el excedentede la produccion"per denaratus,es decir, por
cantidadesque no excedian,en valor, de unos peniques" (Pirenne,1937:
10). Por cierto que una economia de trueque,o de pura subsistencia,
puede no haberexistidoni aun en la Edad Media, aunque el dineronunca
fue abundante.El comercioarabe introdujoen la economi
a europea grandes cantidadesde plata provenientesde las minas de Persia, del saqueo
de las iglesias,de origenimpositivoy de la aperturade las tumbas.Las
caravanas de los nubios trajerona las economiasdel nortepequefnascantidadesde oro. Entreel aniode 750 y el de 910, el valor real de la plata declino en relacion con el oro, haciendo que el ImperioCarolingiocambiara
a un patronplata. Los comerciantesmusulmanestransportaban
bienes del
Magreb,del Lejano Orientey de Turquia hasta Europa continental,
Inglaterra,Escandinaviay Rusia. Los que venian del oeste utilizabanla plata
para comprarbienesbizantinosde lujo. Durante el periodode los vikingos,
las incursionesde magiaresy sarracenosprovocaronla escasez de moneda
en la Monarqula Carolingiay perturbaron
el comercio.Sin embargo,nunca
murio el comercioen dinero (basado sobre cambios de contado), seguin
lo atestiguanlos registrosmona'sticosy las monedas frisiasque fueron
desenterradasa lo largo de las rutas comercialesescandinavasy rusas
que iban a la zona carolingia.La reactivaciondel comercioen Venecia
y en e sur de Italia en el siglo x, la primeracruzada (1096-99), el desdel Harz, el saqueo
cubrimiento
de plata en Los Alpes y en las montanias
de Constantinopla(1204) y las importacionesde oro del Senegal fueron
factoresque permitieronla monetizaciondel oro en el oeste hacia 1252
(Von Bath, 1963:31-34).
Las escasecesde monedaen el oeste fueronel resultadode un desequilibrio comercialy de costumbrespuestas en pr'acticafuera del mercado.
Por ejemplo, los productosdel saqueo se conservabanpor lo com(unen
formade placas -objetos de arte- que podian ser fundidaspara el pago
de deudas o dadas en prenda. El trabajo incorporadoen las mercancias
era bastantebarato y volver a convertirlas
en metal no significabagran
perdida. Muchos pagos en especie significaban"regalos" y acciones de
reciprocidadsocial. El honor de un noble requeriaun "regalo" de bienes
en lugar del pago de un poco de dinero.La escasez de moneda condujo
a una economiade creditoa largo plazo con pesadas deudas. Con el fin
de conservarla moneda escasa, un interesanteexpedientemedieval era
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el de recurriral truequede mercanciaspor valoresequivalentes,
pag'andose
la diferenciaen dinero.Pero nunca se perdioel sentidode que la moneda
servia tanto como incorporaciony medida del valor, cuanto como medio
de cambio.7No puede Ilamarsea la economia "feudal" una economia de
truequeo natural.
La terceracaracteristicamodal que se pretendedar al sistemafeudal
es la de la organizacionde las relacionesproductivasy sociales dentrodel
senorio.El seinorlo(Manse, seigneurie)es definido,por lo comuin,comro
una unidad sociopoliticaque organiza la tierray el trabajo con finesde
produccionautarquica. Lcossenioriosse dividian en la posesionen tierras
del se-nor,incluyendola casa, todas las tierrasy monopolios (banalites)
sobre panaderias,malterlas,moliendas de granos y otros,administrados
directamentepor el sefioro su mayordomo;y las tenencias,que estaban
distribuidasentre los villanos (siervosdependientes).El seniorposeia un
derecho de propiedad superiory residual sobre la vivienda del villano,
de sus instrumentos
de labranza,sus establos,sus praderas,su ganado y sus
herramientas.
El siervo prestaba al sefiorserviciosde trabajo, le hacia
pagos en moneday en especie,pagaba deudas y derechos(dues and fees) y
le prestabaayuda y consejo (auxilium et consilium).8
No obstante,existenproblemaspara aseverarque el sefiorloconstituyo
Ia formade organizaciondominanteo tipica del periodo medieval.
A. La evidencia documentales tergiversada
en favorde la formna
seeclesiasticos,las pequefias
fiorial,excluyendolos grandesestablecimientos
propiedadescampesinasindependientes.La terminologladel periodo es
inconsistente
y conduce a confusiones;los registroscon frecuenciarepresentan relacionesde produccionideales mas que reales. De una fuente
documentalcarolingiacorrientesobreagriculturaseinorial,
Von Bath dijo:
La lista-de plantasal finaldel Capitulaire,que se supone eran las que
crecianen las tierrasreales,son las mismaslistasde los griegosy latinos
de los uiltimostiemposde Roma (Von Bath, 1963:40-41).
El conceptode sefnorio
no esta claro ni es uniformeen las rnentesde
los escritoresmedievalesy debe ejercerseuna gran cautela al disefiarmo;delos a partirde los escasos datos contenidosen los documentos.
B. El sistema se-norialno estaba generalizado,sino que fue esencialmenteun fenomenofranco.Como dijo Von Bath:
el sistemasefnorial
adquirio tambienun gran desarrolloen el nortede
Francia y en las tierrasdel Rhin aleman; al estedel Rhin fue de menor
7 Ver Bloch, 1969, y las observaciones del profesor Franz Irsigler, Universidacl
de Trier en la Convenci6n sobre Historia, Ciencia Social, Universidad de Indiana,
Bloomington,6 de noviembre de 1982.
8 Bloch, 1971, capitulos XVI, XVII para ver la lista de los servicios prestados;
Von Bath, 1963: 35, 47.
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importancia.No hubo seforiosen Inglaterrahasta los comienzosdel
siglo xi [...] El sistemaseniorialfue incompletoen el sur de Francia,
se desarrollotarde en algunas partes de Espafnay muy tempranofue
su fin en Italia [...] En Escandinavia no se encontraronseinorios
ni
tampocoa lo largo de la costa del Mar del Norte (Von Bath, 1963:36).
Nunca fue universalel sistemade sujecionrepresentadopor el se-norio
y con frecuenciaexisteninconsistencias
entrelas posicioneslegalesy economicasque saltana la vista.Despues de investigar
las excepcionesdel sistema
senorial,Duby reflexionay dice: "Bien podemospreguntarnos
si el sistema
descritoen el Poltptico de Irminonno era, en realidad,un fenomenoraro
(Von Bath, 1963:37; Duby, 1971:40, 90, 92-99, 84).
C. Gran parte de la produccionagricola medieval se obtenia de las
tierrascontroladaspor la nobleza.M as de una vez, en raz6n de que las cosechas eran muy variables y las necesidades de subsistenciainelasticas,
se tenianque expandirlos cultivospor razonesde seguridad.Por ejemplo,
la manutencionde uno de los 60 monjesde San Bertinrequeriael trabajo
de 30 familiassubordinadas(Duby, 1971:92-93). Pero la organizacionde
las tierrasmedievalesno era de manera uniformedel tipo sefnorial
sino
que comprendiauna adicio6nmuy mezclada y por lo general ad hoc de
tenenciasy formasde servidumbre.
Von Bath divideel sistemasefnorial
en
cuatro tiDos:
1. El sefiorloal cual pertenecentodas las fincas de la villa (seniorio
unitario). 2. El sefiorioen el cual todas las fincasest'anen una misma
villa. Sin embargo,en la mismavilla puede haber fincasque pertenecen
a otros (tipo ramasse' o sea, amontonado). 3. El se-noriocuyas fincas
se encuentranen dos o tresvillas vecinas,donde tambienpuede haber
fincaspertenecientes
a otrospropietarios(tipo groupe,o sea, agrupadas).. 4. El senforiocuyas fincas pueden estar dispersasen un gran
numerode villas[. ..
Se acostumbrabapensarque las del primertipo eran las mas comunes y que aqui es donde el modelo originalhabia sido mejor conservado. Esta es una idea equivocada. Las que se encuentrancon mayor
frecuenciason las del segundoy tercertipo (Von Bath, 1963:46).
El modelo del se-noriofeudal correspondea la primeracategoria,que no
obstanteera el menos frecuente.Los tipos dos a cuatro no son especialmentecaracteristicos
del periodo"feudal"y, por cierto,pueden encontrarse
en la Roma de la antigiuedady en algunaspartesde la Italia contemporanea. De la propiedadunitariatlpica del modelo "feudal" no existenevidencias ya sean centraleso modales.
D. Otro rasgo del "sistemasefiorial"idealizado es el de la autarquia;
economianatural,produccionde subsistenciay relacionesde trueque.Sin
embargo,las relacionesen la agriculturadel oeste nunca fueronno-monetarias.La nobleza estaba siempreinteresadaen los consumosde lujo que
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s'lo eran posiblesmedianteingresosmonetarios.Aun en el periodo inmediato al poscarolingio,los mercadosruralesutilizaban monedas de plata
y la naturalezadispersade las viviendascondujo a una declinacionde los
monepagos en especiey en serviciosy a un aumentode las transacciones
localizadosa lo largo de los caminoso rutascomerciales
tarias.Los sefiorios
riberefias
floreciany la comercializacionde sus productosnunca fue marginal ni poco acostumbrada.Ma's bien que el cobro de los pagos en especie
desparramadasde mala
provenientede las tierrasde los arrendatarios,
gana, los alguaciles preferianque los campesinosvendieransu producto
en los mercadoslocales y pagaran el arriendoen moneda. Adem6as,en
pagados en dilos arrendamientos
gran parte de la Europa mediterrainea
desde la Roma de la antigiiedadhasta el periodode reanineropersistieron
macion del comercioen la alta Edad Media. Los sefiorestendiercna
centralizar
las tierrasma'sproductivasdentrode su propiodominioy a trabajarlas utilizandoal personaldoinestico,quien lo hacia bajo su supervision.
La tendenciaera la de subdividiry dejar el restode las tierraspara arrendar medianteel pago en especie que convertianen dinero (Duby, 1971:
221-224; Kula, 1976:37; Hodgett,1972:170-178). Era una tendenciaconducentea la coninutacionde los serviciosy pagos en especie, por pagos
en dinero.Como sefialovon Bath:
Los serviciospesados se hicieronsuperfluos;las fincasse hicieronmreras
unidades de recuentoy en muchos casos se dividian[. ..]. Un hombre
del villanaje.f
podia comprarselasliberrandose
Lejos de parecerse a la del modelo auta6rquico,
la aristocraciade este
periodo tendia a ser indigente,a estar pesadamenteendeudada reciprocadel periodo,que era la Iglesia. La Iglementey con el principalprestamista
contrala garantiadel usufructoy en uiltima
sia actuaba como prestamista
instanciadel derechode propiedadde las tierrasde la nobleza.10
durante
Sin embargo,se puede decir con justiciaque la monetarizacion
como incompleta,en comparacioncon
esta epoca fue tanto inconsistente
las relacionescapitalistasposteriores.El dinero no era un incentivopara
el cambio tecniconi para el desarrolloagricoladebido a que habia tantas
demandas superpuestassobre lo producido,y tantas rentas,multas,propinas,impuestosy monopolios,que los frutosdel esfuerzoadicionalcorrian
seguramenteel riesgode ser confiscados.La agriculturapermaneciorelativamenteestatica y los preciosno funcionabancomo asignadoresde los
factoresde la produccion.Como argumentabaKula:
9 Von Bath (1963: 145, 148); sin embargo, el arrendamientolibre aument6 la inseguridad econ6mica del campesinado. Wase Forman (1975: 51-66) en la discusi6n
de los arrendamientos,la corve, los medieros en el Brasil contemporaneo,a los cuales
puede liamarse "feudales" s6lo en un uso abusivo del t6rmino.
10 Duby (1971: 230-232). Vease el papel de la Iglesia en el Mexico colonial como
prestamistade dinero a los hacendados en la obra de Mac Lachlan y Rodriguez, 1980.
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FEUDALISMO
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no existenen el sisternafeudal reservasde produccionque puedan ser
en los precios;tampocohay credito
movilizadasmedianteun incremento
vinculado a la produccion,debido a las altas tasas de interes.Por lo
tanto,de maneraopuesta a lo que tienelugar en la agriculturacapitaaquellos ariosen lo-scualista,en la agriculturafeudalson precisamente
les los precios son bajos los que resultanser los afios buenos (Kula,
1976:55).
rigida,
Con altos costosfijos de producciony una demanda relativamente
los aumentosen los preciosno compensabanlas cosechaspobres.La cosecha
en terminosde volnimenes
se convirtioen la variable mas importante.ResLIltabaironico,entonces,que los aniosde preciosbajos fueranlos mejores
en lo que se referiaal consumocampesino,porque sefnalabanuna gran
la capacidad produccosecha. Los campesinosse absteniande incrementar
sobreel productoy a los limitesde la protiva debido a los grav'amenes
campesinorepresentabauna
ductividadde la familia."El tradicionalismo
formapasiva de lucha de clases" (Kula, 1976:52-70).
historicasde estas economiasagrariasimSon diversaslas trayectorias
monetizadas.No existeuna evolucionlineal a partirde la
perfectamente
agriculturaseinorialhasta la capitalista.Entre 1500 y 1750, Europa oriental
creo grandesposesionesservilesdonde se cultivabael grano para el mercado mundial capitalista.Los campesinosy los artesanosde los pueblos
fueronconvertidosen siervos,el comercio urbano lan;guideci6por falta
de demanda, las parcelas de los campesinosfueronachicadas por debajo
del nivel de subsistenciapam forzara la mano de obra a trabajar las
tierrasdel sefior,las cuales, debe hacersenotar,estaban produciendopara
un mercado capitalista.El incrementodel ingresode la aristocraciaentre
1661 y 1789 provino del aumento de la explotacionde los campesinog
y no del incrementode los beneficiosde la produccionde su dominio
(Kula, 1976:139-145). En el oeste, las guerras,las revueltas,las plagas
y el despoblamientodel siglo xiv condujeron a los cercamientoso a la
absorcionde tierras.Los costoscrecientesde la mano de obra y la inflacion de preciosredujeronlas rentasrelativas.La nobleza tendioa buscar
posicionesen la corte y a dejar las tierrasdedicadas al pastoreoy a la
agriculturaintensiva.Desde 1150 hasta 1300 ocurriola expansioncuanmonetizado.A partirdel
titativacon el sistemaagrarioimperfectamente
1300 y hasta 1450, la contraccionderivadade crisisclimatologica,epidemiologica y politica creo las condicionespotencialespara la transformacion del sistemade tenenciade la tierraen direccioncapitalista (Wallero cualquierotro
stein,1976:18-23,28-29). No se puede decirque el sefnorio
rasgo del sistemafeudal constituyouna formacionsocioeconomicadiferenteni que condujo al capitalismomediantealgu'nprocesoevolutivo.
El "feudalismo"no es un modo de produccionni una economia natural,ni es tampoco una economia de seinoriosaut'arquicos.Es un comdiversoy una economia agraria imperregionalmente
plejo, fragmentado,
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fectamentemonetizadacuya dinamica internatiende a la disolucionen
virtudde limitesa la produccionque son de caractertecnico,ecologico,
demografico
y economico.Debe agregarseque la economiaagrariadel oeste
en este periodo es marginal a la red de comerciomundial centradaen
Bizancio, que hacia arriba se extendiaa Rusia v a Escandinaviay hacia
abajo al Africaa travesde la intermediacion
del comercio'arabe.El feudalismono es un tipo especificode desarrolloni de transicionsino sencillamente una economia agraria compleja, al margendel sisteniade cornercio mundial.
III. La tercemapretension que se sostiene con respecto al 4"sistema
feudal" es que desarrollo un sistema de monarquia feudal basada sobre
una jerarquia de cargos militares dependientes, es decir, rango nobiliario
y territoriala cambio de servicios militares. El monarca est'a colocado en
el 6apice de una jerarquia de enfeudamiento.
Esta nocion corresponde a una vision restringida del feudalismo. Por
ejemplo, Gerald Hodgett argumenta:
los arrendatarios, tanto villanos como libres [..1 deben ser excluidos
de la cadena feudal de propietarios, porque el punto de vista estricto
a tomarse como feudalismo es solo el de aquellos que lo erainpor servicios militares o por propiedades muy anailogas a ello [..j verdaderaniente sostenidos por una posesion feudal (Hodgett, 1972:167).
Carl Stephenson argumenta que:
el feudalismo propiamente dicho [. ] fue ei Io esencial politico, jmes
se trataba de una fase del gobierno que desarrollaron los reyes francos
otorgando los beneficios a sus vasallos. En sus origenes, el feudo no era
cualquier beneficio, sino un beneficio militar; el vasallo no era cuaiquier
hombre de un sefior,sino una persona que rendia un servicio imilitar
(Stephenson, 1976:234; Anderson, 1977:151-153; Strayer. 1970:34-
35 ss.).
Ahora bien, la nocion de mnonarquiafeudal, es decir, un monarca cuyo
poder descansa sobre una cadena de, tenencias aristocra'ticasmilitarei, se
presta a una seria objecion.
En primer lugar, el status politico y legal del monarca era contradictorio. Una parte de su autoridad se derivaba de la ley rornana y canonica.
Se le otorgaba su poder mediante uncion en eI momento en que se le
coronaba y de esta manera el mantenia un cierto carisma y un aura lde
santidad. Su posicion legal era la del soberano, imperator,lex animata; asi
se aplicaba la m'axima de la ley romana "quod principi placuit, habet legis
vigorum" o, como lo tradujo Glanville: "lo que place al prlncipe tiene
la fuerza de la ley". La funcion de rey era en lo esencial protectio regniz
o tuitio regni; o sea el mantenimientode la paz pu'blica mediante la intervencion legal directa del rey, aplicable a todos los "sujetos" por igual sin
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FEUDALISMO
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considerarsu posicion o grado como vasallos o vasallos de sus vasallos
(vavaseur o vassus vassorumn) (Ullman, 1961:159-160, 195-200; Bloch,
1971: II, 379-383).
No obstante,esta demanda legal estaba en conflictocon la posici6nde
poder real del monarca, por el hecho de que mucho de su autoridad
se derivabade relacionespersonalesde vasallaie,homenajey enfeudamiento
relacionadoa partirde contratosbilaterales.Derivada del liderazgocarismatico germanacoen la guerra,la relaci6n entre rey y vasallo era una
relacion personal de subordinacionque ataba a ambas partes para que
observaranciertosderechosy deberes,limitandoal monarcaa las exacciones acostumbradaso convenidas,y extendiendoel alcance de su autoridad
s6lo sobre aquellos comprometidos
a servirle.El enfeudamientoen una
tenenciamilitarera una concesionde poder pollticoal vasallo y el poder
del rey sobre los vasallos de sus vasallos tenia que ejercersemediado a
travesde las ordenesde sus caballeros(Ullman, 1961:150-152; Coulborn,
1965:16-17).
Estos dos principiosde autoridad estaban en continuoconflicto.En
virtuddel desorden,la falta de infraestructura
y los mediosadministrativos,
los reyesse veian forzadosa perseguiruna politica patrimonial,clientelistica (esto es, metodos"feudales") con el finde expandirsus poderescomo
soberano;es decir,con el finde suprimirlas relacionesfeudalesbilaterales
y para favorecerel dictado de la ley por el seniorio.Por ejemplo,en Francia desde 1150, los monarcasexpandieronsus posesionesreales y por lo
tanto el territorioen el cual tenlan derechodirecto de gobernar,juzgar
e indagar, medianteun gran numerode procedimientos
rudos. Incluidos
entreestosestabanlos de la alianza por matrimonio,
"cuidado" de las viudas, huerfanoscon titulosde propiedad,herederascelibes y tierrasde la
Iglesia. Los reyesdemandabanjuramentosde garantia de los vasallos de
sus vasallos contrala "feloni'a"de sus propiossefioreso la desobediencia
al rey. Imponian tributoa las ciudades y a gruposvulnerables,como los
banqueroslombardosy los judios, concedianla libertada los siervosmediante pagos en dinero y extendlanlos tributosfeudales hasta el limite
como formade impuesto (Petit-Dutaillis,1967:301-319). El uso de los
medios "feudales"derivadosde la costumbrey el complejo real de relacionespersonalesde poder,no implicanque la monarqujade este periodo
"feudal".La meta del monarcaera lo opuesto: sujetar
fueraesencialmente
los eslabonesde contratosbilaterales"feudales" a relacionesunilaterales
de gobierno;anexar e incorporardentrodel ambitoreal los gobiernosprivados de los diversos principados,ducados, condados y castellanias.Es
importantepor tanto reconocerque un Estado feudal propiamentedicho
no existio.El crecientedominio real crecia a expensasde concesionesde
a estospodereslocales dentrode relaciones
poderfeudalesy subordinabanse
de gobiernoy complementariedad.
La meta de los reyesno era la de crear
un Estado feudal basado sobre una jerarquia de vasallaje, sino mas bien
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crear un aimbitode "sujetos" iguales bajo gobiernoreal. Es este
'mbito
real el que proporcionalas bases del Estado administrativo
moderno.El
reyutilizabamediospoliticosfeudalescon el finde eliminarlas limitaciones
feudalessobresu pcder de gobernar.Los dos principiosde autoridadbajo
los cuales operaban los reyeseran en I'lltimainstanciamutuamenteexciuyentes (Lot, 1961: 346-347; Boutrouche,1970: II, 298-301; Fouquin,
1970:100-110; Chayette,1968:51-52).
El gobiernodel territorio
real se aproximamucho a la estructurade
una comunidadejecutiva redistribucional,
por el hecho de que la familia
del monarca y el equipo de domesticosasumen funcionesadministrativas.
Las oficinasrelativamentesencillasdel hogar real se van constituyendo
cada vez mas en una nacienteadministracion.
Los espaciosbasicos de la
casa eran la camara, la despensa,el establo,la mayordomia,el deposito
de frutosy el ministerium (que tenia a sU cargo la persona real y sus
efectos,el espacio para los empleadosdomesticos,el tesoroy el archivo).
La cortedel rey,la Curia Regis, con sus noblesesperandopara dar auxilio
y consejo,se convierteen una alta Corte de Justicia(Parlementde Paris,
Kings Bench and Court of Common Pleas, Chancelleriade Castile) y en
un tesoroo tesoreria(Chambre des Comptes, Exchequer, Contadurilas)
y tambienen Estates General, Parlement,Cortes, en fechas posteriores.
Los funcionariosde los establos (alguaciles,marechales) se conviertenen
jefes del ejercito. La pequefia nobleza, cortesanos("caballeros reales"')
y ministeriales
burgueses (clerici domnini
regis) tanto laicos como geinte
de la Iglesia, proporcionanun cuerpo de diplomaticos,
jueces, consejeros,
alguaciles,quienes por lo comuineran alojados, alimentadosy a quienes
se les retribuiacon un feudo monetarioo salario. La Cancilleria de los
legistasque redactabay coleccionabalos decretosrealesse convirtioen una
Secretarlade Estado.La administracion
del territorio
real por medio de viy los funcionarios
rreyes,gobernadores,
seniores
lugartenientes,
de categorias
la base
inferiores,
alguacilesmayores,corregidores,
senescales,constituyeron
de la jerarquia administrativaposterior (Petit-Dutaillis,1967:233-242";
Lapeyre,1973:286-293).
La bolsa privada del rey fue un tesoroinicial.Sus "derechosde regaHas" -el derechode establecery circularuna moneda oficial- cuando
no entraba en conflictocon el privilegiode los barones,era una fuente
importantede ingresos.El rey tenliael derechode recuperarla diferencia
entreel valor de los metalesy las monedas acufiadasy asl se instaurola
tendenciaa devaluar la moneda con el fin de obteneringresos.La bo'lsa
tambienengordabacon los ingresosprovenientes
de la explotacionde los
bosques y las pesquerias,los "expleta" o pago de derechospor la imparti
cion de justicia,tributosa la cancilleria,impuestospagados por franquicias.
el derecho de hospitalidad (the Kinig's Pr-ogress) convertidoen un irnpuesto,impuestesy "donacionesvoluntarias"de los extranjerosy de la,
ciudades, "aayudas"sobre los cuatro ritostradicionalesdel peaje, tributos
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FEUDALISMO
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tributospor "donacionesy socorros"(sucesionestespor ennoblecimiento,
tamentariasde feudos), "host tllage" o impuestosen lugar de servicio
militar,diezmosa la Iglesia,ocupacion de tierrase ingresos,confiscaciones,
rescatesy desechos de guerra,impuestosa las cruzadas y muchos otros.
hacer la guerra,conEstos fondosse usaban para levantarfortificaciones,
sobornara los nobles,costearla diplomacia,el espionatratarmercenarios,
je, las pompas y el lujo. Los monarcasutilizabanuna pletorade tributos
feudalespara expandirla base monetariadel dominioreal. Es importante
seiialar que estas exaccioneseran consideradasofensivasy fueronfuertementeresistidaspor la nobleza,porque las considerabanlimitantesde sus
"libertades"tradicionales.
El poder real se apoyo tanto sobre la teoria romana del ejercicio del
poder por la autoridad como sobre las relaciones bilaterales (feudales,
el primeroa exde consenso). El propositodel reyera el de incrementar
pensasde las ultimasy aunque por necesidadutilizabacon tal fin.medidas
y tradicionales,ni la intencionni el resultadofinal eran la
clientelisticas
creacion de una "monarquia feudal" sino mas bien el engrandecimiento
del dominioreal para expandirsu propia jurisdiccion.Es el dominioreal,
con su crecienteexpansiony su elaborada administraci6ndomestica,el
que proporcionael nu'cleodel Estado moderno.La posesionreal, en realicreci6 a expensasdel medio
dad una comunidadejecutiva redistributiva,
en el cual estaba arraigado,y a partirdel cual derivo
feudal fragmentado,
un crecientesustento.En la medida que la planta real iba creciendo,la
tierrafeudal se secaba, se agrietabay se convertiaen un campo sin labrar
ni cultivar.
En segundolugar,se le puede objetar a la noci6nde monarquiafeudal
que nunca hubo un claro sistemade rangoso de clara jerarquia. Aunque
el enfeudamiento
para prestarserviciode caballerodebio haber dado como
resultadouna neta jerarquia de rangosmilitares,de hecho, el tituloy la
posicionsiecprecran irracionales,ad hoc, y faltosde claridad hasta para
los contempor6neos.
El ejemplo mAsneto de la difusiondel feudalismofrancofue el reino
cruzado de Jerusalem;y con todo, este reinono fue,de ningunamanera,
tipico de la jerarquia "feudal". Los 600 poseedores de feudos juraron
honrar directamenteal rey cuando lo coronarony no hubo asi ninguna
ni conflictoconcomitantede lealtades.Injerarquiade subenfeudamiento
de burgueses,las
cluidos en estosjuramentosestaban las confratemnidades
cabezas de las comunasitalianasy los altos prelados,cuyosnombramientos
desviacionde las prActicas
fucronhechos por el rey en otra significativa
a los herederos,sino devueltos
occidentales.Los feudosno eran transmitidos
a la coronauna generaci6ndespuesde haberseestablecido.Ademas,el rey
tendia a asignar feudosen ingresosurbanosmas que en posesionesterritoriales.La corona manteniaamplios derechosde confiscacionpor felonia,
revueltas,apertura de puertos,comerciocon musulmanes,acufiacionde
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Como consecuencia,el territorioreal era nias
moneda o falsificaciones.
grandey mas rico que como lo fueronlos sefioriosen Europa.
El reino cruzado tambienevolucionoen direccionopuesta a los del
occidente,demostrandoque la mas pura difusionde los principiosfeudales
no condujo al desarrollodel "Estado", sino a una desintegracionfinal
de la autoridad.Como lo estableci6'JosephPrawer,el punto de partida
del feudalismode las Cruzadas fue:
una fuertemonarquiay una nobleza servil,pero en tanto durantecl
siglo doce Europa Occidental fue testigode la fuerza crecientede la
corona,el descensode las tendenciasfeudalescentrifugas
y, finalmente,
de entidadesautonomasdentro
de la integraciono hasta la absorcio6n
del cuerpode la monarquia,el reinoLatino se desarrolloen la direccion
en ci
opuesta. Solo despuesdel siglo doce la nobleza [...] se convirtio:
reales fueront'acitamente
elementodominante ... Las prerrogativas
abrogadas y el gobiernoen realidad se ejercio a nivel local (Praawer,
1972: 100-113).
El reinocruzado no trasplanto,pues, una jerarqula feudal comoala base
del poder real. Hubo en la teoria o en la practica europeas,una clara
jerarquia de grado y enfeudamiento?
Los titulosen Occidenteno parecen haber comprendidouna jerarquia
de rango civil o militar,sino que hubo una aglomeracionirracionalde
honores.Los principadoso ducados (dux, magnate,marques, margrave,
conde del palatinado,landgrave) sostenidosen los feudosdel rey,recibian
homenajede los vasallos,nombrabanprelados,acufnabanmonedasen alguarmados. El de
nos casos, recogiantributosy proporcionabancontingentes
conde (gobernantede un comitatuso pagus: comte',county,pays, gau,
y renshire) era un rangoCarolingiocuyas funcioneseran administrativas
dia cuentasa los duques. El titulode baron era de menordignidadque el
de conde,perono aparecia claramenteen la ley; en su base era un "honor"
que significabala posesionde fortalezasy con posterioridadfue otorgado
con frecuenciaa la nobleza burocratica.La divisionromana del comitatus
(county) con los siglosdio lugar a los vizcondes (quienes gobernaronlas
castrurn
vicarias o viguerie).El centrode esta unidad era el territorium
durante
o castellania (chatelaine), de hecho, la entidad gubernamental
buena parte de este periodo.Los castelans,fuerzasoperativasy punta de
imlanza de la opresi6n,cobraban los impuestos,vendlan salvoconductos,
ponian las "tarifasde aduana" o banalidades (monopolios),administraban
el orden y la justiciab'asicos(Boutrouche,1970:260-269; Fouquln, 1970:
72-94).
clara porque en la practica coILa lista de rangoses engafiosamente
del poder y fue una fragmentacion
que excluia
dujo a la desintegracion
cualquier piramidede poder.
Como sefnalaGeorgesDuby:
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FEUDALISMO
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En el Maconnais del siglo once no habia pirainidefeudal,ni "sistema
feudal". El conde, los castellans,los poderes eclesiasticoseran tantas
"cabezas" (capita) reciprocamente
independientesa pesar de los lazos
feudalesy cada uno era el centrode una clientelacaballeresca[...]
La pluralidaddel homenajelos hacla lisonjearsemutuamente;sus formas variaban constantemente
con la herencia y la venta de feudos
[.. .] Los sefiorestenianpoco ascendientesobresus hombres;con tenencias alodialesy otrosrecursos,otrospatrocinadores,
otrosrefugios(Cheyette,1968:137-155).
Los feudosse daban no s6lo a cambio de servicioscaballerescosy no siempre eran concesionesde tierraagricola.En realidad eran sorprendentemente diversosen virtudde lo que concedian.Como seinalaRobertBoutrouche:
La nocion de feudo fue estiradahasta comprender(el cobro) de ingresos,los derechosy poderes que tuvierano no una base territorial.
Feudos de tallas,de diezmos,de censos,de caza y hasta de explotacion
de abejas, de los gavilanesde un bosque o de los halconesde una casa
de campo. Feudos para la justicia,spiritualis,"beneficiosde la acufnacion de moneda", de la recaudacionportuaria,de peajes, de "coutumes", de impuestossobre las feriaso los mercadosy, en Tierra Santa,
el productoeventualde las razzias.Feudos para la pesca, las minas de
carbon, las bodegas, los molinos,sobre las ciudades, los castillos,las
iglesias[.. .] Feudos de funcionesen los sefiorios.
El "feudoministerial"
en pago de toda clase de servicios.Los "fiefsde sergenterie"tienen
misi,ones
domesticas,administrativas,
policialesy militares.'1(En frances
en el original.)
Debido al gran numerode feudosde pequeno valor, de tierrasalodiales
o de posesi6n libre, la pluralidad del homenaje, la complicacionde las
lealtades personalespor herencia,y el intercambioy venta de tenencias,
no existianingunapiramidereal de enfeudamiento,
ningunapiramidede
poder y obligacion.Duby afiade que:
Al finaldel siglo once ya sin duda no habia caballerosque no fueran
vasallos de dos o mas senfores.
El caballero enfeudado[... ] protegido
por cada uno de sus patrocinadores
contra todos los demas,era en la
practicalibre de las mas estrictasde las obligacionesmilitaresy judiciales (Cheyette,1968: 144).
Por debajo de la cadena ideologicaexistenteo piramidede subordinacion
y fidelidades,se puede discernirel esquema de un sistemade clases.
11 Boutrouche (1970: 270-271); Cheyette (1968: 156-179); el feudalismo japon6s se
baso en ingresosen arroz mis que en tenencias. VWaseHalliday (1974: 6-8); Anderson
(1974:439-440); Hane (1982: cap. 5); Nakane (1970: cap. 2) donde se sefialan las diferenciasentre las naciones occidental y japonesa de jerarqufa y autoridad.
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MEXIGANA DE SOCIOLOGIA
de vasallos . . .] eran colocadosal
sefiores
Condes,castellans,imnmunists,
de clientelascompetitivasreemplazaba
mismonivel. Una yuxtaposicion
sociales eran
a una jerarquia de poderes[... ] Todas las clasificaciones
cuestionadas;la idea de la libertadlanguidecia,en tantoque la oposicion entre ricos y pobres,"nobles" y campesinoscrecia en fortaleza.
Dentro de estasdos clases,las relacionespoliticasserianvueltasa conslineamientos.'2
truira lo largo de diferentes
La monarquiano descansosobre una jerarquia de tenenciasdependierites.
Por ciertoque el poder real trasmutoprivilegiose inmunidadesen depeiidencia politica sobre concesionesreales de status y funcion.Aun en la
epoca del Imperio Romano (del siglo iii en adelante) existiouna
diltima
con ejercitosprivadosy poderesde patronazgosobrecoloclase terrateniente
el poder del Estado y las exaccionesy reclanos serviles,quienes resistieron
maronderechosde paso, derechosde aduana y jurisdiccionlocal (Lot, 1961:
cap. 7). Tal aristocraciaindependienteno es propiamente"feudal". Los
caballerosmedievales,una clase de guerrerosque inicia una nobleza de
facto,se convirtioen aristocraciapor nacimiento,modo de vida y funciones socialeshacia el finaldel sigloonce. Es decir,se convirtioen una clase
La
social. Entre 1250 y 1400, esta experimentouna rigida estratificacion.
inmunicomo
la
tales
"libertades"
reclamo
del
medievo
nobleza funcional
dad personal,el derecho a mantenerservidoresarmados,poder politico
de privilegiospor herencia.Pero estas "libertades"fueron
local y trasmision
gradualmenteerosionadaspor presionescentralizadasde la monarquiay de
los grandesmagnatesque se arrogaban a si mismos funcionespoliticas
y hacian menos nobles a los ministrossubordinadosa ese poder. E&tas
"libertades"tambien fueronerosionadaspor la nueva burguesia,con si
fluidariquezay crecientepoder dentrode la burocraciareal comnofunciosin tierrasalonarios con titulosde nobleza. Asi, aparecio el gentlemian
diales, bannus o libertad, pero solo con una posicion de caracter de
adscripto(Cheyette,1968:128-136,145-155; Bloch, 1971: IIQ. Las correlay los
cionesque pueden haber existidoentrelos gradosde ennoblecimiento
vez
cada
su
nias
significado
enfeudamiento
perdieron
gradosde homenajey
cuando decayeronlos lazos del vasallaje y de la funcionmilitar de la
aristocracia.El cambio de la nobeza a la aristocraciaes un cambio de
derechode factoa derechode jure, del poder a la clase social. Los cambios
socioecon6micosque hicieronposible esta consolidacionde la clase, dan
de remodelarla aristocracia,de
al monarca el poder y las prerrogativas
definirsu naturalezay la funcionque se adecuara a las necesidadesde su
poder. A finesdel 1200, dice Marc Bloch:
La epoca de la formacion espontanea de la nobleza fue seguida por
otra en la cual, de arriba a abajo de la escala social, la Corona tendria
1I Cheyette (1968: 139). Wanse los documentosen Strayer (1965: 146-147,144-145A
113-114).
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23
FEUDALISMO
de ahi en adelante el poder de determinar
y modificarel statusde sus
subditos(Bloch, 1971: II; Cheyette,1968:152; Fedov, 1971: cap. 5).
Por lo tanto,puede decirseque no hubo "monarquiafeudal" que descansara sobreuna jerarquia de tenenciasmilitaresdependientes.Los monarcas
utilizaronmedidas de politica clientelisticapara agrandar y centralizar
sus posesionesy tuvieronexito en la tarea de extenderla administracion
de su dominiodentrode la nacienteburocraciadel Estado moderno.Tambien tuvieronexito en absorber,modificary abolir los privilegiosy la
independenciade la nobleza y, por cierto,en remodelara los guerreros
de la nobleza y convertirlos
en una aristocraciacortesana.
Hasta aqui hemos examinado,y refutado,tres pretensionesdistintas
acerca del feudalismo.El feudalismono es un "tipo" de sociedad que
ocupe una etapa de la historia,ni es tampoco un modo de produccion
diferente
basado sobrela economianaturaly de produccio6n
senorial,y no
es una,jerarquia real de tenenciasdependientes.Los historiadores
y analistas del feudalismoadmitenlo inadecuado de la construccion,
pero persisten
en su uso. En el mejor de los casos, la nocionprestauna falsa cohexencia
a lo que fue una sociedad agraria compleja altamentediversificada.
En el
peor,representauna lectura de la historiafuertemente
eurocentrica.Para
Europa occidentalesta6claro que este periodo constituyo
un remansohistorico. El florecimiento
politico,economicoy cultural de esta epoca fue
bizantinoy arabe. Dar existenciareal a las relacionescentripetas,sociopoliticasad hoc de una periferiadel mundo dentrode una determinada
etapa de la historiao tipo de transicionsocial, por las que todas las culturasdel mundo deben pasar,es ruidosamenteetnocentrico
y provinciano.
Las inexactitudesy las confusionesen historiografia,
ciencia social y en la
praxis politica, exaltadas por la nocion de feudalismo,han sido costosas.
El occidentemedieval deberia ser analizado como la periferiaeconomica
y socio-cultural
del ImperioRomano de Orientey de los ImperiosArabes,
como una compleja sociedadagraria en la cual diversasmonarquiasluchaban para ganar dominio contra el poder desintegrativode la nobleza.
La noci6n de "feudalismo",si bien conveniente,es una materializaci6n
que prestafalsa coherenciaal periodoy deja incoherenciaspara la historia
y la politicadel futuro.Debiera ser eliminada.El feudalismoes un modelo
anacronicoque en verdad nun(a existio.
Traduccio'nde Rosa Cuminsky
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MEXICANA
DE SOCIOLOGIA
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the Massachusetts Institute of Technology and the editors of The Journal of
Interdisciplinary History
The Balanced Economic Growth of Carolingian Europe: Suggestions for a New Interpretation
Author(s): Henry L. Misbach
Source: The Journal of Interdisciplinary History, Vol. 3, No. 2, Economics, Society, and History
(Autumn, 1972), pp. 261-273
Published by: The MIT Press
Stable URL: http://www.jstor.org/stable/202330
Accessed: 23-03-2015 03:17 UTC
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Henry L. Misbach
The Balanced Economic Growth
of Carolingian Europe:
The CarolinSuggestions for a New Interpretation
the
advent
of
has
been
characterized
feudalism,a
by
gian period
returnto a closedor house economy,and economicretrogression.
Recent literature,however, no longer views feudalism as the
necessarypoliticalcompanionto manorialagriculture.The latter,in
turn,hasceasedto be definedas a closedor staticeconomy.Characteristicsof dynamicchangearenow frequentlyascribedto eighthand
ninth centurynorthernEurope.Yet few effortshave been made to
interpretthe resultsof recenteconomicresearchwith referenceto any
specifictheoryof economicgrowth,andrarelyhavecriticalassessments
of economictheoriesbeen appliedto CarolingianEurope.This essay
will discussthe shortcomings
of an oldertheorythathasbeenutilized
andsuggesta new one to replaceit. The firstproblemto be considered
is the natureandextentof the availableevidence.
For the high middleages (Io5o-I350), writtenevidenceis relaand nutively abundant.For the Carolingianperiod,archaeological
mismaticfindingshaveprovidedthenewestevidencein recentdecades.
Yet muchof thismaterialseemsto generatenewproblemsfor theeconomichistorian.If a hoardof Arabcoinswereuncoveredin Scandinavia,
how did it get there?What is the relativefine metal contentof the
early medievalcoins,and how can theirpositionin a chronological
In the absenceof writtenrecordswhich exist
seriesbe ascertained?
in sufficientnumberandcanbe coordinatedwith coinsof knowndate
and alloy, it is difficultto derivemuch economicmeaningfrom the
and
numismaticevidence.INo doubtthereare still greatpossibilities
Henry L. Misbach was Assistant Professor of History at the University of California,
Santa Barbara. He is currently with the Andrex Corporation of Asheville, North
Carolina.
This paper is a revised and expanded version of an essay given at the Sixth Annual
Conference on Medieval Studies, under the auspices of the Medieval Institute of Western
Michigan University. The author is indebted to Andrew S. Ehrenkreutz and John F.
McGover for their comments and suggestions on that occasion.
i Karl F. Morrison, "Numismatics and Carolingian Trade: A Critique of the Evidence,"
Speculum, XXXVIII (1963), 403-432; P. Grierson, "Commerce in the Dark Ages: A
Critique of the Evidence," Transactionsof the Royal Historical Society, IX (I959), I23-I40.
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262
[ HENRY
L. MISBACH
prospectsfor majordiscoveriesin the spade-workalreadycompleted,
not to mentionin what remainsto be done.If thesediscoveriescontinueto be interpretedin termsof an outmodedtheoryof economic
growth, however, they will constitute a missed opportunity.
Thepaucityof evidenceis aseriousproblem,butit isovershadowed
by the seeminglyendlessdebateover the Pirennethesis.So embedded
in the literature
hashis thesisbecomethatit overwhelmsall otherconcerns,includingthe seeminglyobviousmissionof determiningand
clearlystatingPirenne'sviewson a givensubject.Pirenne'scriticshave
called attention to the wide-ranging commerce of the Frisians,to the
importanceof the Carolingianmonetary and metrologicalreforms,to
thetradingconnectionsof thesouthItalianportof Amalfiin bothArab
andGreekworlds,andto the factthatthe Carolingian
rulersoccasionissued
ally
gold coins.Pirennewas well awareof theseobjections.He
describesthe commercialactivityof the Frisians,
andof the North Sea
areain general,as "veryactive... indeed... even more activethan
before."2He refersto Charlemagne
as "the founderof the medieval
monetarysystem."3He discussesAmalfiat some length,with special
referenceto hercommercialandmilitarycooperationwith the Saracens
of North Africa.4Both Amalfiand Dorestad(nearmodernUtrecht)
to disturbhistheoryof
were,fromPirenne'sviewpoint,too peripheral
No conceivableamountof detail
Carolingianeconomicretrogression.
on anyof thesesubjects,
with thepossibleexceptionof Carolingian
gold
money,canalterwhatis, at base,a differenceof opinion.
Pirenne'sthesis,in itsbarestessentials,
assertsthattherealwatershed
betweenthe ancientandmedievalworldswas not the Germanicinvasionsof the mid-fifthcentury,but the Islamicinvasionsof the early
seventhcentury.Theseinvasions,Pirennebelieved,broughtinto the
Mediterranean
a new andredoubtable
seapowerthatfor the firsttime
broketheroutineof commercein theRomanMediterranean.
It wasby
meansof thisroutinethatthe culturalunityof the Mediterranean
had
been maintained,and the disruptionof East-Westcommercialties
meantthe end of thatbasicunity andthe realbeginningof the Dark
Although a useful note of caution has been sounded in these essays, numismatic inquiry
has continued with valuable results.
2 Henri Pirenne (trans. Bernard Miall), Mohammedand Charlemagne(New York, 1939),
238.
3 Ibid., 244.
4 Ibid., I8o-I85.
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CAROLINGIAN
ECONOMIC
GROWTH
263
Ages. In order to support his opinion that an entire culture could
become entirelytransformedby economic forces,Pirenneattemptedto
show that the Merovingian period (45o-650) had seen continuous and
profitablecommercialcontactbetweenEastand West. The Carolingian
period (650-95o) presents, by sharp contrast, a loss of contact between
East and West. More than that, however, Merovingian Europe is
describedby Pirennein glowing terms-as a prosperousand powerful
economy-while CarolingianEurope presentsa picture of economic
gloom.
The criteria by which Pirenne evaluated these two periods of
history are as interestingas the evidence that he used to support his
views. These criteria include the maintenance of a gold monetary
standard,the presenceof an active and powerful merchantclass,and a
large annual volume of overseasand long-distance trade. To fit perfectly a recent definitionof mercantilism,the above set of criterialacks
only the rise of the nation state.5This is not to say that Pirennewas a
mercantilist.It is only to say, in referenceto economic history before
A.D. 1050, that Pirenne was most definitely a mercantilist.
Still more interestingis the fact that the criticsof the Pirennethesis,
in their zeal to criticize Pirenne's research,have seldom raised any
objection to the applicationof a theory, appropriateto the eighteenth
century, to the earliestage of Europeancivilization.Indeed,most of the
criticalliteratureperpetuatesthis practice.A great many scholarshave
worked most diligentlyto unearth,both literallyand otherwise,enough
Carolingiangold coins to refute Pirenne'sclaim that the period saw a
returnto a silverstandard.6Latoucheattemptsto show, by referenceto
Pirenne'sown criteria,that the Carolingianmetrologicaland monetary
reforms were only the most conspicuous part of a centralized and
planned economy.7 A notable exception, and one that has had an importantrole in the formulationof this essay,is the articlebyJellema on
the Frisians.Unfortunatelytucked away in a discursivefootnote is the
valuable observation that Merovingian Europe was essentially the
5 Paul Theodore Ellsworth, The InternationalEconomy (New York, 1964; 3rd ed.), 23.
6 The search received much of its initial momentum from Alfons Dopsch's argument
andSocialFoundations
of Carolingianbimetallismin TheEconomic
ofEuropeanCivilization
(London, 1953), 368-383. Most of the recent literature can be found in Archibald Ross
Lewis, The NorthernSeas: Shippingand Commercein NorthernEurope,A.D. 300-1100
(Princeton, I958). Individual discoveries of Frisian gold pieces have been noted in Nos. 28
Literature.
(I954-55) and 5I (1961)of Numismatic
7 Robert Latouche (trans. E. M. Wilkinson), The Birth of WesternEconomy: Economic
Aspects of the Dark Ages (New York, I96I), 143-I75.
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264
j HENRY
L. MISBACH
economic hinterlandof the ByzantineEmpire.Jellema also calls attention to the use of such vague adjectivesas "strong"and "weak" in the
literature to describe the Merovingian or Carolingian period, and
remarksupon the lack of any clear definition of terms.8
How useful is the mercantilistmodel? Certainlyit can be applied
to the Late Roman Empire
(200-500)
or to, the Empire of Justinian
(527-565). When applied to Merovingian Europe, the model might
explain the appearanceof commercialexpansionthrough the impact of
Justinian'seconomic policies. Such an applicationwould perhapstell us
more of what MerovingianEurope was not than what it was. Systematic economic centralizationis undoubtedlyan important step toward
reaching what the development economists call the "take-off point."
But centralizationdoes not by itself ensure success, as the socio-economic ills of the LateRoman Empirewell attest.The mercantilistmodel
seems clearly out of place in the earlierperiods of medievalEurope. It
presupposesa degree of politicalcentralizationthat was lacking in both
Merovingian and CarolingianEurope.
The theory of economic growth that is appliedto modern underdeveloped areasis much better suitedto the conditionsof the time. It is
designed to function on thin evidence, as large quantitiesof data on
underdevelopedareasare often not available.The only political unity
that can safely be assumedis commonly centeredoutside of the region
itself. As is the case with medieval Europe, a development economist
often can obtain only a general idea of the total volume of trading
activity in an underdevelopedregion. A pertinent illustrationof the
problem of evidence is a recent study by Prebischof the termsof trade
between Latin America and industrialnations. All of his diachronic
evidence had to be drawn from the records of the British Board of
Trade.9When such data from outside are not available,the development economistmust seekto estimatethe trendsin certainkey variables.
Absolutemagnitudesareof secondaryimportancefor the kind of analysis required.A modern underdevelopedeconomy will commonly be
divided into four sectors:industry,commerce, money, and agriculture.
When appliedto CarolingianEurope,thisbasicdevice will surelyreveal
some overlappingbetween sectors.10A given activitymay be difficultto
8 Dirk Jellema, "Frisian Trade in the Dark Ages," Speculum, XXX (I955), 34n.
9 Raoul Prebisch, "Center and Periphery," in Gerald M. Meier (ed.), Leading Issues in
Development Economics:SelectedMaterials and Commentary(New York, 1964), 338-343.
Io Douglass C. North and Robert P. Thomas, "An Economic Theory of the Growth
of the Western World," EconomicHistory Review, XXIII (1970), I-I7. Although they
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CAROLINGIAN ECONOMIC GROWTH | 265
classify as entirely commerical or entirely industrial.The important
matteris to determinewhether there may have been increasingreturns
to scalein a given activity.II On a simplerplane,we might usefullyask
ourselvesif therewere any signs of life and growth in each sector. Such
a framework seems quite workable, and has obvious advantagesover
commerce as the sole organizingconcept.
Although it is of generalimportancein all economic theory, sector
analysisis of especialinterest to development economists. A situation
of balanced growth exists when the differentsectors are in harmony
with each other. In unbalancedgrowth, an economy is dominatedby
one sector,usuallya specifictype of industry,that pullsthe other sectors
along with it. There aremarkeddifferencesof opinion on the desirability
of balancedas againstunbalancedgrowth in modern underdeveloped
areas.In a recent book of readingsin the field, Nurkse advocatesbalanced growth, while Hirschmanrejectsit, Streetenis fascinatedby the
contrast, and Singer advocates "A Balanced View of Balanced
Growth."I2 A consensus of opinion, judging from the contents of
these essays, is that balanced growth is less likely to result in social
dislocation and, in the early stages of growth, might be quite indispensable.In the more advancedstagesof growth, a leading sector, such
as a textile industry or an airline, is practicallya sine quanon for susseem to be unaware of the vast archival data from the various maritime republics, such as
Genoa and Marseilles, the authors have devised a very interesting model. It seems unnecessary, however, to reduce the usual four sectors to two, as they have done.
II The expression "returns to scale" means the relationship between the rates of output
and input. At any given point in time, this relationship is either increasing, constant, or
decreasing. In any productive activity, whether agrarian or industrial, returns to scale
will follow a path or curve over a variable length of time in which all three conditions
are successively realized. This will take place, barring any changes in technology or in
organization, over any period of time from a few weeks to a few centuries. This theory,
in its developed form, was first put forward by Alfred Marshall in his Principles of
Economics (London, I890). His discussion can be consulted in the ninth edition of the
above work, with annotations by C. W. Guillebaud (London, 1961), 150-172, 403-412.
A more recent analytic form is expressed by the Cobb-Douglas production function,
partly developed by Senator Paul Douglas of Illinois when he was Professor of Economics at the University of Chicago. A description can be found in any economics textbook.
Another variation, more institutional than analytic in outlook, can be found in the
theories of Joseph Schumpeter. For an excellent discussion, see Gerald M. Meier and
Robert E. Baldwin, EconomicDevelopment: Theory, History, Policy (New York, I964),
89-99.
I2 See the following chapters in Meier, Leading Issues in Development Economics:
Ragnar Nurkse, "Balanced Growth," 250-254; Albert 0. Hirschman, "Balanced
Growth: A Critique," 254-259; Paul Streeten, "Balanced versus Unbalanced Growth,"
259-263; Hans W. Singer, "A Balanced View of Balanced Growth," 263-266.
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266
1 HENRY
L. MISBACH
tained growth. By the thirteenth century, the woolen industry had
reached sufficientsize and importance to perform such a function. In
the eighth and ninth centuries,WesternEuropelackeda sound basisfor
unbalancedgrowth. The vital work of Carolingian Europe was to
establishsuch a foundation through balancedgrowth.
There are many differentmodels of economic growth designedto
explain how it occurs. There is, however, one definition of economic
growth that is widely acceptedand used: The increaseover time of real
per capitaoutput. Real income or output is total income divided by the
price level; per capitaincome is the same figure divided by population.
Real per capitaincome thus takesaccount of two "deflators,"population and prices. They are so called because the value of either ratio
decreases when the denominator increases more rapidly than the
numeratorof the fraction.As an absolutefigure,neitherratiois designed
to take account of such institutional questions as the distributionof
wealth. It is, for purposesof measuringeconomic growth, more important to determine the rates of increaseover time of these variables.A
rapid increasein population or a drasticprice inflationwould tend to
reduce the value of real per capita income. Some increase in these
deflatorsis certainto occur during an upwardcycle of growth and will
tend to sustainit so long as theirincreasedoes not take place at a higher
annual rate than the rate of increasein production.13This is not to
suggest,however, that all cycles of growth must necessarilyend because
of overpopulation.In the productionprocessitself, a technicalinnovation for a time may yield increasingreturnsto the scale of input.14It
is in the nature of things that this desirablesituation will eventually
reverseitself.
Monetary analysisis always treacherous,but the need for systematic analysisis clearly indicated by the rapidexpansionof knowledge
in Carolingiannumismatics.Unlike analysespreviously discussed,the
quantity theory of money has been used in connection with early
medieval Europe.'5 It is also the subjectof lively debate among statistically-orientedeconomists, primarily becauseof the efforts by Friedman and his studentsto revive it. Although largely abandonedin favor
of the Keynesianliquidity function and its variants,the quantitytheory
13
Meier and Baldwin, EconomicDevelopment, II9-I42. This chapter summarizes the
previousones, and should be readin conjunctionwith them.
14
See n. Io, above.
IS C. M. Cipolla, "EncoreMahomet et Charlemagne,"Annales:Aconomies,Societes,
Civilisations, IV (I949), 7-8.
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CAROLINGIAN
ECONOMIC
GROWTH
|
267
seemscapableof obtainingusefulresultswhenappliedto datafromthe
nineteenthcentury.I6
The quantity theory was first adumbratedby Sir William Petty
in histreatiseVerbum
Sapienti
(London,1644),andis especiallyusefulto
the monetaryanalysisof less-developed
economies.17
The kingpinof
A
the theoryis the velocityof monetarycirculation. rapidincreasein
the movementof money within the economymay raisethe level of
priceswithoutanyincreasein the moneysupply.Conversely,a decline
in velocity,suchas may occurin a periodof money hoarding,may
depressthe pricelevelwithoutanydeclineof the moneysupply.With
suchan ideain mind,JohnLockeadvocateda shorterintervalfor the
payingof rentsasa meansof increasingthepricelevelwithoutincreasing the money supply.I8
The importantaspectof the quantitytheoryfor the medievalistis
not so muchthe precisemathematical
formula,whichvariesfromone
The demandfor
economistto the next, but the essentialrelationships.
a
narrow
the
of
its
use
within
very
money, frequency
supply,andthe
fluctuations
of moneysupplyandvelocityof circulationfaroutweigh
in economicsignificancethe questionof which monetarymetalwas
in useat a given time.
Returningto the sectoranalysis,if we applyit to the Carolingian
in allfoursectors.A greatdeal
period,we findimportantdevelopments
hasbeenwritten,someof it by Pirennehimself,aboutthe remarkable
extentof tradein the North Sea area.Slaves,wine, grain,objectsof
andevenheavymillstoneswerecarriedalongtheroutesthat
handicraft,
linkedthe upperRhine valleywith Dorestadand the continentwith
London,and,in Sweden,Birka.19Commercialactivitywith the ByzantineEast and with IslamicNorth Africaseems characteristic
of
southernandeasternItalyin the lateryearsof the Carolingianperiod.
i6 See Richard T. Selden, "Monetary Velocity in the United States," in Milton
Friedman (ed.), Studies in the Quantity Theory of Money (Chicago, 1956), 179-251. The
opening essay of the book by Friedman himself is far too technical and mathematical
for the general reader.
17 M. W. Holtrop, "Theories of the Velocity of Circulation of Money in Earlier
Economic Literature," EconomicHistory (Supplement to EconomicJournal), II (1929), 503.
i8 Ibid., 506.
I9 Some of the more important works on these commercial links, in addition to those
of Lewis and Jellema, include: P. C. J. A. Boeles, Frieslandtot de elfde eeuw (Paris, I951);
N. T. Balaiew, "Frisia and its Relations with England and the Baltic Littoral in the Dark
Ages," Journal of the British ArchaeologicalAssociation, XXXVII (1932), 190-216; A.
Stender-Peterson, "La livre de Birka," Classica et Medievalia, V (1943), 218-237. Very
helpful to English readers is an English summary appended to the study by Boeles.
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268
|
HENRY
L. MISBACH
On the centralpartof the continent,thereseemsto havebeena large
amountof local tradeat the fairs.2?Althoughthis might suggesta
declineof long-distance
trade,it alsosuggestsa noteworthyself-reliance.
in the monetarysectorof
Therearealsoimportantdevelopments
the Carolingianeconomy.Latouchehasnoted the importanceof the
monetaryreformsas part of a largereffort to controlweights and
andthusto assurethesmoothandsteadyflow of goodswithin
measures
the realm.2IThe idea of replacinglargercoins, such as Byzantinestyled gold coins or the Woden-monstersilvershilling,with silver
penniesseemsveryrealisticin termsof conditionsat thetime.Thebasic
Carolingianmethod of reckoningtwenty shillingsto the pound of
silver,andtwelvepenceto the shilling,remainedthe standardformof
in WesternEuropethroughoutthecommercial
monetaryorganization
andthirteenthcenturies.Theimmediateeffects
of
the
twelfth
expansion
of thenew currencymay,asDoehaerdsuggests,includeaninflationary
Law.At allevents,thereis somethinglessthan
movementby Gresham's
control implicit in Carolingian legislation from 794 to 864. Punishments were levied for refusalof the emperor'smoney and for counterfeiting.22These reforms, however, did provide people with a more
liquid exchangemediumthan had existedduringthe Merovingian
period.An increasedvelocity of circulationcould have resultedin a
slight inflationarymovementwhich, if it had come about through
Gresham's
Law,would havebeenmuchmorepronounced.
andagricultural
sectorsof the Carolingian
Theindustrial
economy
alsowerenot withoutdynamism.Forexample,therewastherevivalof
beas illustratedby the correspondence
woolen cloth manufacturing,
andKing Offaof Mercia,andby the famousgift
tweenCharlemagne
of Frisiancloths, remarkablefor their bright colors, to HarunarRashid,23'AbbasidCaliph.Thisindustry,however,as yet lackedthe
depthandvigorto serveasa leadingsector.Perhapsthemostsignificant
sector.Herewe find
innovationsoccurred,however,in theagricultural
horse
modern
the
theheavywheeledmoldboardplow,
harness,andthe
three-fieldsystem of crop rotation.24If some of these techniqueswere
20
21
22
Latouche, Birthof WesternEconomy,I60-I62.
Ibid., I52-I54.
Renee Doehaerd, "Les reformes monetaires carolingiennes," Annales: E.S.C., VII
(1952),
15.
See also Frank W. Buckler, Harunu'l
Latouche, Birth of WesternEconomy, I70-I7I.
Rashid and Charles the Great (Cambridge, Mass.; 1931), 34-36.
24 Lynn Townsend White, Jr., Medieval Technologyand Social Change (Oxford, I962),
23
1-78.
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CAROLINGIAN ECONOMIC GROWTH | 269
known earlier,theirmajorperiodof diffusionin WesternEuropecovers
the seventhto the tenth centuries.Although we cannotpinpoint similar
innovationsin the industrialsector, some changesin either the factors
of cloth productionor in the factor "mix"25arepracticallynecessaryto
explainthe suddenimprovementin quality,signifiedby Charlemagne's
gift of Frisiancloths to so discriminatinga personageas Harun. In all
sectors of the Carolingian economy there are signs of growth and
productivechange.In that sense,CarolingianEuropemeets the description of balancedeconomic growth.
The action of the deflatorsof gross output must be explored in
order to determine the general trend of real per capita output. That
some growth in population occurred in CarolingianEurope is now
virtuallybeyond dispute.In fact, thereis now evidenceof a quantitative
natureto indicatea continuouslygrowing population,even during the
adversitiesof the early tenth century, although probablyat a decreased
rate.26The availableevidence, meager as it is, indicatesa remarkably
high density of ruralsettlementsin the ninth and tenth centuries.The
Polyptychof Abbot Irminon written sometime between 80o and 820,
describesthe estatesof Saint Germain-des-Presand enumerates4,100
peasantsin an areaoccupiedin the eighteenthcenturyby 5,700people.27
The environs of the Catalanmonastery of SanJuan de las Abadessas
apparentlysupported,in 913, at least I60 peasanthouseholds and 156
separatepersonson fifty squarekilometers.28Studies of similar documents from the Carolingianperiod have indicated a high density of
settlementor a noticeablerate of population growth.29
Oddly enough, however, most of our informationon population
from the Carolingianperiod comes from ruralareas.Nonetheless,some
general trendscan be gatheredfrom the period's commercial records.
In the main they were not primarilyintendedto be recordsof business.
25 The factorsof production,as enumeratedby Marshall,are land, labor, capital,and
organization.They include, in short, everything that contributesto the production of
something. Again, any good textbook will serve for fuller discussion,and it is quite
advisable to consult Marshall, Principles, 138-322.
26 David Herlihy,"The AgrarianRevolution in SouthernFranceandItaly,80I-x50o,"
Speculum, XXXIII (1958), 30-3I.
27 GeorgesDuby (trans.CynthiaPostan),RuralEconomyandCountryLife in theMedieval West(Columbia,S.C., I968), I2.
28 Ibid.
29 C. M. Cipolla, et al., "Anthropologieet demographie:moyen age," IXe Congres
I: Rapports(Paris,1950), 56-58. See also Emily R.
des SciencesHistoriques,
International
Coleman, "MedievalMarriageCharacteristics:A Neglected Factor in the History of
Medieval Serfdom," Journal of InterdisciplinaryHistory, II (1971), 205-208.
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I HENRY
L. MISBACH
Instead,they form only an incidentalpart of saints'lives and other
clericalwritings.Jellemanotes referencesfrom the Miraclesof Saint
Goar,the Livesof SaintLiudgerand SaintAnsgar,and Alcuin'sLife
of Saint Willibrord.30These are not without qualitativeimportance,
even thoughthe referencesarefew andscattered.Therearefew indisourcesof widespreadpestilence,earthcationsin theseeighth-century
or
Warandpiracyevidentlyhad
natural
disasters.
other
quake,famine,
a much more uneven effect on population levels, and, anyway, it
metwith somesuccessin fighting
appearsthattheNorthSeamerchants
If thereis a signof the timesamongthesewriters,it is
off thepirates.3I
an occasionallyexpressedbitternesstowardthe merchantsthemselves.
A casein pointis Alcuin'sunflattering
of "BlackHrocbert,"
description
a mercator
avarus(greedymerchant)from Dorestad.32The spiritof these
earlierCarolingian
sourcescontrasts
withthatof Glaber,whosedescription of allkindsof disasters
couldserveastheuniversalmeasuring-stick
for an entire genre.33By the later eleventh century, our sources frequently mention the symptoms of overpopulation.34
Changesin urbanpopulationlevelsduringthe Carolingian
period
are more difficultto discern.A great enlargementof population on a
haveleft evidencein the form
twelfthcenturyscalewouldpresumably
of expandingtown perimeters.Archaeologicalstudiesof the most
commerce-oriented
centers,suchasDorestad,Hedeby(nearSchleswig,
in southernDenmark),and Birka, revealno physicalenlargement.
Althoughthesenortherncommunitieswereamongthe mostcommercially active in CarolingianEurope, they did not become great cities.
It is difficultto imaginethattherecouldhavebeenan "indigentmultitude"on twenty-nineanda halfacresat Dorestad.35
Yet, accordingto
theLifeof SaintAnsgar,it wasto suchurbanpoorat Dorestadthatthe
BirkanwomanFriedeburg
sentmoney(c. 850),to be distributed
by her
daughterCatla.The passageaddsthe seeminglyfantasticremarkthat
30 Jellema, "Frisian Trade," 25-27.
31 Ibid., 27.
32 Alcuin (ed. Ernst W. Diimmler), Vita Sancti Willibrordi,MonumentaGermaniae
Historica, Poetae Latini Medii Aevi (Berlin, i88i), I, 209-223.
33 Radulfus Glaber (ed. Maurice Prou), Historiarumlibri quinque(Paris, i886). The
Frenchtranslationis by EdmondPognon in L'An mille(Paris,i947; 5th ed.). See especially Book II, Chs. 9, 75, where Glaberdescribesthe effectsof a famine from 977 to 982
during which women and infantswere, accordingto Glaber,slaughteredfor food along
with snakesand anythingelse that moved.
34 Herlihy, "AgrarianRevolution," 31.
35 Jellema,"FrisianTrade,"28; Rimbert (ed. Georg Waitz), VitaAnskarii,MGH. SS.,
IV, 705.
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CAROLINGIAN
ECONOMIC
GROWTH
| 271
Dorestadhad many churches.36No doubt much of the pressureto live
"cheek by jowl," as Bloch says in both FeudalSocietyand FrenchRural
History,was createdin largepartby the invasionsof the tenth century.37
In the commercialcentersof the north, as well as in some ruralareas,a
high density of population may already have become an established
mode of life long before the Magyar, Norse, and Muslim invasionsof
the tenth century.In some isolatedareas,the Carolingiangrowth phase
may have ended in a Malthusiancollision between population expansion and food production.In any generalassessment,however, the impact of the invasionsand the setting in of decreasingreturnsto scalein
agriculturemust be considered.38As for the rate of populationgrowth
itself, there is little evidence before 900 of such magnitudesto suggest a
population"bent on its own destruction."A gradualrateof population
growth is only the healthy sign of balancedeconomic growth.
In order to assessthe "real"characterof per capitaoutput growth
in the Carolingian period, we must explore the evidence regarding
prices.Here we have a betteridea of what certainpriceswere supposed
to be than what they actuallywere. This is especiallytrue of agriculturalprices,which in any price index for the period would have to be
weighted in some way to reflectthe much largeroutput of the agricultural than of the industrialsector.
Charlemagneattemptedto set pricesfor grainsand other foodstuffs
at the Synod of Frankfurtin 794.39The motives for this regulationare
generally regarded as monetary, inasmuch as Charlemagnehad just
issueda new seriesof silverpennies.It has occasionallybeen arguedthat
the real purposewas to reducethe impact on the populaceof a famine,
eitherjust afteror just before the Council, but the evidence has yielded
no proof.40Nor, for that matter,is it possibleto establishhow effective
the regulationsmight have been. To the extent that populationpressure
was the chief inflationaryforce in agriculture,it seems probable that
pricesin that sector will have risen at a gradualrate, except perhapsin
some densely populated areasand until the rate of population growth
became very rapid in all of Europe.
36 Ibid.
37 MarcBloch (trans.L. A. Manyon),FeudalSociety(Chicago, I964), I, 6i; idem.(trans.
(Berkeley
Janet Sondheimer),FrenchRuralHistory:An Essayon Its Basic Characteristics
1966).
38 See n. io, above.
39 Latouche,Birthof WesternEconomy, 58.
sur la valeurdes monnaieset sur le prix desgrains,
40 Dupre de Saint-Maur,Recherches
avantet apresle Concilede Francfort
(Paris,1762), I-i8.
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j HENRY
272
L. MISBACH
In the absenceof extensivedata,it maystillbe possibleto establish
the generaltrendof industrialprices.They may have been wild and
duringthe Carolingianperiod,with little directimpact
unpredictable
on real per capitaoutput becauseof the smalland irregularannual
outputof the clothindustry.A northernwoolen industryonly beginningto functionprobablydidnot turnout itsproductsata veryregular
rate.Givenan inelasticsupplyof woolen cloth,even smallchangesin
in price.Possiblyit couldmakea
demandcouldmakea greatdifference
differenceso greatas that betweena ten-shillingcloak in 808 and a
cloak"worthbarelya sou,"at Fuldain the earlytenthcentury.4I(The
claimthattheserepresent
two entirelydifferenttypesof cloakin regular
in
rests
on
part a differenceof spelling.In theheterography
production
of the middleages,notedby the lateRobertL. Reynoldsin his essay
on handwriting,42
between
surelyno stockcanbe placedin a difference
palliafrisesandfresonicum.)
Thereis yet anothertheoreticalexplanationfor a sharpreduction
in pricesbetween808 and 9oo. The velocityof monetarycirculation
increasedmarkedlyaroundIo5o, possiblyas an indirectresultof the
increasein population,when land ownersset about reconsolidating
their holdings by exchangingtheirhoardedjewels and coins for land.43
The releaseof previouslyhoardedjewelry andpreciousmetalsin the
eleventhcenturyis undoubtedlyan importantpreludeto the commercialexpansionof the twelfth. There is no disputingCipolla's
observationthatvelocitywas generallylow duringthe earlymiddle
ages.44However,was the velocityof circulationuniformlylow in the
West from the thirdto the eleventhcentury?Or was thereperhapsa
gradualincreaseand declineof money velocity in the Carolingian
period?
If Charlemagne
soughtto fix agricultural
pricesin orderto protect
would
such
a
seem
to
accountfor a substantial
his moneysystem,
step
rateof monetarycirculationin the late eighthcentury.Alternatively,
41 Henri Pirenne, "Draps de Frise ou draps de Flandre?" VierteljahrschriftfiurSozialVII (I909), 309-3II.
und Wirtschaftsgeschichte,
42 "Handwriting Illustrations: Some Problems in Economic-Historical Research,"
Studi in onore di Amintore Fanfani (Milan, I962), 431-439.
43 David Herlihy, "Treasure Hoards in the Italian Economy, 963-II39," Economic
History Review, X (I957), I3-I4. See also Bloch, Feudal Society, I, 68-69; French Rural
History, 16-17; "Natural Economy or Money Economy: A Pseudo-Dilemma," in Marc
Bloch (trans. J. E. Anderson), Land and Work in Medieval Europe (New York, I967),
234-235.
44
See n. 14, above.
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CAROLINGIAN
ECONOMIC
GROWTH
1273
andmoreimportantly,
it maytakeaccountof ananticipated
increasein
thevelocityof circulation.
Whileno greatincreaseof velocitywill have
resulted from the barter-at-pricetype of commercial activity of the
Carolingiannorth,a need musthave occasionallyarisento makeup
small differencesin coin.45The increasein the precautionarymotive to
hold valuablemetalsandtreasures
duringthe periodof invasionsmay
havebroughtabouta reversalin circulationvelocity.Givena limited
money supply,the resultwould have been extremelydepressiveon
prices.
So long asCarolingian
mold,
Europeis forcedinto a mercantilistic
it will alwayshave the appearance
of an economicretrogression
or
backwater.Yet seldomhasthe termdepression
beenappliedto CarolingianEuropefor the simplereasonthatit hasnone of a depression's
characteristics.
Not all of the regionsof Europeandthe Mediterranean
worldattainedthe balancebetweenallfoursectorsthathasbeennoted
above.MerovingianEuropewas dominatedin all its sectorsbut oneagriculture-by the ByzantineEast. For a mirrorimage, we might
compareArabiabeforethe expansionof Islam,wherethe commercial
sectoroccupiedthe dominantposition.46The Carolingianrulershad
some controlover the monetarysectorbut otherwisedid not decree
the widespreaduseof the carruca,
the movementsof Frisiantraders,or
the use of iron. Surelythey soughtto fostermanyof theseactivities,
but at timestheyseemedto be ridinga tiger.Thereis a spontaneityin
Carolingianeconomicgrowth that shouldnot be overlooked.There
arefew otherhistoricalexamplesof balancedeconomicgrowth.And
it mayhaveprovidedthebasisforthemajorgrowthphaseof thetwelfth
andthirteenthcenturies.
45 Other "fungibles" were sometimes used in place of money, as indicated by Bloch,
"Natural Economy," 235-237. A more skeptical view is that of Morrison, "Numismatics
and Carolingian Trade," 413-414. However, uneven wear among Carolingian coins
would tend to support the idea of fluctuation in the velocity of circulation.
46 Also given at the Western Michigan Conference was a paper by Andrew S. Ehrenkreutz, "Another Orientalist's Remarks Concerning the Pirenne Thesis." The author
demonstrated that, far from disrupting the eastern economy, the Arab invasions resulted
in a major economic improvement in the Fertile Crescent. More than offsetting the
decline of some coastal cities was a noteworthy independence of growth in inland areas.
This region therefore shows some of the characteristics of what this paper defines as
balanced economic growth.
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