BAJO BAJO MODERADO

Fecha de Formulación:
10/12/2015
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
EVALUACIÓN
PROCESO
N°
RIESGO
DESCRIPCIÓN
EFECTO
CONTROLES
RIESGO
DE CORRUPCIÓN
(SI ó NO)
VALORACIÓN
P
I
C
PLAN DE MANEJO
ZONA DE
VALORACIÓN DEL
RIESGO
POLÍTICA DE
MANEJO
ACCIONES DE MITIGACIÓN
RESPONSABLE
Realizar capacitación a
funcionarios encargados del
proceso.
ADMINISTRACIÓN INSTITUCIONAL ( DIRECCIÓN DEL TALENTO HUMANO )
1
P: Probabilidad
Po:Posible
CAS:Casi Seguro
Liquidación incorrecta de
la Nómina
Liquidación errónea voluntaria o
involuntaria de los factores salariales,
prestaciones sociales y pensionales en
la nómina de funcionarios y
pensionados.
Incumplimiento normativo, daño
fiscal, reprocesos, daño imagen
institucional, sanciones
disciplinarias, administrativas,
penales y fiscales, demandas,
quejas del cliente interno y externo.
Registro en el sistema
de información de
Talento Humano,
Manual de factores
salariales y
prestaciones sociales
No
1
2
2B
BAJO
Se deben elaborar
planes de
contingencia para
prevenir, reducir o
compartir el riesgo.
Secretario General
Revisión aleatoria mensual a la
liquidación del sistema de
Coordinador Grupo
factores salariales y
Administración de
prestaciones sociales
personal
Cotejo mensual de cifras del
producto nóminas elaboradas
2
No realizar las diferentes actividades
No realizar las actividades contempladas en el plan de acción de
contempladas en el plan
las áreas de bienestar social laboral,
de acciòn
salud ocupacional y capacitación
institucional
Plan de desarrollo
Incumplimiento normativo,
hallazgos de auditoría,
Tablero de control
insatisfacción del cliente interno,
desactualización del talento
Plan de acciòn
humano, incumplimiento del plan de
desarrollo
Indicadores del proceso
2
2
4B
BAJO
Se deben elaborar
planes de
contingencia para
prevenir, reducir o
compartir el riesgo.
3
Vencimiento de términos
Sistema de registro y
reparto de la
correspondencia
FOREST
No
1
3
Tablero de control de
reparto de la
correspondencia
I: Impacto
INA: Inaceptable
INT: Intolerable
3M
MODERADO
Se deben elaborar
planes de
contingencia para
prevenir, reducir o
compartir el riesgo.
(No. Funcionarios
capacitados / No.
Funcionarios vinculados
en el procedimiento /
Liquidación nómina)
Revisión aleatoria
mensual
(No. Revisiones
realizadas / No.
Revisiones programadas)
Semestral
(No. Cotejos aleatorios
realizados / No. Cotejos
programados)
(No. De proyectos
presentados / No. De
proyectos requeridos para
la ejecución del plan de
acción)
Secretario General
Realizar seguimiento trimestral
Coordinador Grupo
con el tablero de control al plan
Administraciòn de
de acción
personal
Aplicar los indicadores del
proceso
Pérdida de demandas,
No dar respuesta de manera oportuna a Incumplimiento normativo,
tutelas, revocatorias directas y recursos Hallazgos administrativos de
de reposición
auditoría y fiscales, insatisfacción
del cliente externo
INDICADOR
Capacitación anual
Cotejo mensual
Presentar los proyectos
requeridos para la ejecución del
plan de acción
No
CRONOGRAMA
Bimestral
Mensual
Secretario General
Aplicar el tablero de control de
correspondencia
Coordinador Grupo
Administración de
personal
Semanal
(seguimientos realizados
al plan de acción /
seguimientos trimestarles
programados)
(Mediciones de los
indicadores del proceso
reportadas / Mediciones
programadas)
(No. Reportes del estado
de la correspondencia
generados / No. De
reportes de
correspondencia
programados)
C:Calificación
ADMINISTRACIÓN INSTITUCIONAL
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
EVALUACIÓN
PROCESO
N°
4
RIESGO
Manipulación indebida,
parcial o total de los
documentos de la historia
laboral
DESCRIPCIÓN
Actuar de manera voluntaria o
involuntaria en la alteración o pérdida
parcial o total de los documentos que
contiene la historia laboral de los
servidores públicos
EFECTO
Hallazgos administrativos y de
auditoría, pérdida de información
crítica, insatisfacción del cliente
interno, sanciones disciplinarias,
daño de imagen institucional.
CONTROLES
RIESGO
DE CORRUPCIÓN
(SI ó NO)
VALORACIÓN
P
I
C
PLAN DE MANEJO
ZONA DE
VALORACIÓN DEL
RIESGO
Si
1
2
2B
BAJO
Se deben elaborar
planes de
contingencia para
prevenir, reducir o
compartir el riesgo.
ADMINISTRACIÓN INSTITUCIONAL ( DIRECCIÓN DEL TALENTO HUMANO )
Lista de chequeo de la
historia laboral
P: Probabilidad
Po:Posible
CAS:Casi Seguro
CONVENCIONES PARA
RIESGOS DE
CORRUPCIÓN
PROBABILIDAD
POSIBLE
CASI SEGURO
IMPACTO
INACEPTABLE
INTOLERABLE
Fecha de Modificación:
10/12/2015
Descripción de la Modificación:
ACCIONES DE MITIGACIÓN
RESPONSABLE
Registrar el préstamo de
historias laborales
Registro y control de
préstamos de hostorias
laborales
Inventario al archivo de
historias laborales
POLÍTICA DE
MANEJO
I: Impacto
INA: Inaceptable
INT: Intolerable
Solicitante:
Diariamente
INDICADOR
(No. Registro de
préstamos cerrados / No.
Registro de prestamos
realizados)
Secretario General
Realizar inventario semestral al
Coordinador Grupo
archivo de historias laborales
Administración de
personal
Aplicar lista de chequeo a la
historia laboral
Actualización del mapa por nueva metodología
CRONOGRAMA
Semestral
Cada vez que se
requiera
(inventarios realizados /
inventarios programados)
(Lista de chequeo
actualizada por historia
laboral / Historias
laborales existentes)
Alex Patiño Rodriguez - Director Administrativo Talento Humano
C:Calificación