Sondeo de seguimiento de GOPAC sobre Anti-Corrupción 2012 Objeto de este sondeo El propósito de este sondeo es proveer un marco para que los parlamentarios discutan su propio desempeño en la prevención de la corrupción. La Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción (CNUCC) constituye la base para las preguntas formuladas. Aunque es posible que algunos parlamentarios prefieran responder las preguntas individualmente, hacerlo colegiadamente con otros colegas del parlamento y con especialistas de las organizaciones de la sociedad civil ayudaría a generar mayor: sensibilidad respecto a la contribución de los parlamentarios a la gobernabilidad y a la lucha contra la corrupción; consenso respecto al plan de acción para mejorar la capacidad y el desempeño del parlamento en este sentido; y capacidad, a través de la identificación de las necesidades de capacitación y otros tipos de asistencia técnica para los parlamentarios y otros miembros del personal del parlamento respecto a la CNUCC En algunos casos, los Grupos Mundiales de Trabajo y los Capítulos Regionales y nacionales se encargarán de responder las preguntas y discutir sus implicaciones mientras que en otros, los parlamentarios, individualmente, hallarán otras vías y foros para iniciar las acciones. INFORMACION PARA CONTACTARLES Por favor llene los siguientes datos, en relación con las respuestas de su país a las preguntas formuladas en el Sondeo de Seguimiento: Fecha: ¿Quién presenta este informe? Nombre/Cargo (Diputado/Senador; etc.): Organización: Dirección: Correo Electrónico: Teléfono: Celular: ¿Contribuyeron al informe miembros del parlamento y/u otros miembros de organizaciones de la sociedad civil (OSCs)? Si la respuesta es afirmativa, por favor suministre los datos que aparecen a continuación (y emplee hojas adicionales de ser necesario): Nombre/Cargo (Diputado o Senador; Medios; Organización de la Sociedad Civil; etc.): Organización: Dirección Correo electrónico: Teléfono: Celular: 1 Sondeo de seguimiento de GOPAC sobre Anti-Corrupción 2012 Preguntas Sí No Parcialmente Explicación 1. Prioridad Nacional. Esta sección sondea la participación del parlamento en la “domesticación” y la aplicación de la CNUCC. 1.1 ¿Ha ratificado su país la Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción - CNUCC? 1.2 ¿Conocen los parlamentarios de su país la existencia de la CNUCC y han dado muestra de estar comprometidos con la aplicación del contenido de esta Convención? 1.3 ¿Han recibido los parlamentarios y el personal del parlamento alguna presentación informativa o alguna capacitación en relación con la CNUCC? 1.4 ¿Cuenta la estrategia contra la corrupción en el país con algún marco de seguimiento (incluyendo el proceso de revisión de la CNUCC? 1.5 ¿Ha realizado el gobierno un análisis del cumplimiento/brechas de la CNUCC o una auto evaluación para valorar la legislación nacional comparándola contra las disposiciones contempladas en la CNUCC? 1.5.1 ¿Participaron los parlamentarios en este proceso y cómo lo hicieron? 1.5.2 ¿Se informó a los parlamentarios sobre los resultados del análisis? 1.5.3 ¿De ser afirmativa su respuesta, han respondido los parlamentarios a las recomendaciones formuladas en el informe? 2 Sondeo de seguimiento de GOPAC sobre Anti-Corrupción 2012 Preguntas Sí No Parcialmente Explicación 1.6 ¿Han participado los parlamentarios en otras estrategias contra la corrupción? De ser afirmativa su respuesta por favor haga una descripción. 2. 2. Movilización de los ciudadanos. En esta sección se examina la forma como el parlamento moviliza a los especialistas, la sociedad civil, los medios y los ciudadanos en la “domesticación” de las disposiciones contempladas en la CNUCC. 2.1 ¿Están movilizando al público los parlamentarios para que alcance un mejor entendimiento de las normas mundiales (CNUCC), la versión “domesticada (adaptada a las realidades del país) y las prácticas reales; y aún si el nivel alcanzado no es el ideal, están proponiendo o participando en la discusión de posibles acciones correctivas, utilizando todos los canales posibles (por ejemplo, los partidos políticos, medios, organizaciones de la sociedad civil)? 2.2 ¿Promueve el parlamento la participación de la sociedad civil, los medios y los especialistas (incluyendo las agencias internacionales y otra instituciones no gubernamentales) en las audiencias de las comisiones y las consultas sobre la prevención de la corrupción? 2.3 ¿Informan los parlamentarios a su electorado sobre su trabajo en relación con el presupuesto, la legislación y la fiscalización? 3 Sondeo de seguimiento de GOPAC sobre Anti-Corrupción 2012 Preguntas Sí No Parcialmente Explicación 2.4 ¿Tienen los ciudadanos la oportunidad de participar directamente en el proceso de desarrollo de las leyes? 3. Rendición de Informes Públicos. Esta sección verifica si el gobierno tiene la obligación o no de rendir informes al parlamento sobre cumplimiento y acciones correctivas y hacerlos públicos. 3.1 ¿Tiene el parlamento acceso a los informes de revisión y la oportunidad de discutirlos en comisión? 3.2 ¿Hay una revisión real y pública de los informes? 4. Lavado de dinero y recuperación de activos. Esta sección examina la medida en la que los parlamentarios trabajan en armonía con los gobiernos y las organizaciones internacionales especializadas para legislar, fiscalizar y alcanzar el apoyo público para prevenir el lavado de dinero y mejorar la posibilidad de recuperar los activos robados. 4.1 ¿Existe efectivamente legislación para la prevención, la criminalización, la detección del lavado de dinero (incluyendo la exigencia de lograr una identificación real de los clientes, la manutención de registros y la rendición de informes sobre actividades sospechosas por parte de las instituciones financieras) así como para la recuperación de los activos robados? ¿Cubre todos estos aspectos la legislación? ¿Es completa? 4 Sondeo de seguimiento de GOPAC sobre Anti-Corrupción 2012 Preguntas Sí No Parcialmente Explicación 4.2 ¿Cómo se definen las potestades del legislativo y ejecutivo frente a la promulgación de las leyes pertinentes? ¿Debate el parlamento los detalles de esta legislación como parte de sus potestades legislativas o son éstas delegadas al ejecutivo a través de medidas o normas administrativas/reglamentarias? 4.3 ¿Se ha creado una Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) para que cumpla la función de centro de acopio, análisis y diseminación de la información concerniente a posibles operaciones de lavado de dinero? 4.4 ¿Rinde informes la UIF al parlamento y responde a sus recomendaciones? 4.5 ¿Promueve el parlamento la ratificación de instrumentos internacionales para que se dé cumplimiento a las normas internacionales relativas al lavado de dinero? 4.6 ¿Participa el parlamento de alguna forma concreta en la repatriación de fondos públicos recuperados? 5. Esta sección analiza la comisión de fiscalización del presupuesto parlamentario (por ejemplo: Comisión de Cuentas Públicas). 5.1 ¿Tiene su país una comisión de fiscalización o revisión de Cuentas Públicas? ¿Cómo se llama? 5 Sondeo de seguimiento de GOPAC sobre Anti-Corrupción 2012 Preguntas Sí No Parcialmente Explicación 5.2 ¿Tiene el parlamento suficiente personal capacitado para dar seguimiento a las prácticas financieras del gobierno y le es posible incorporar especialistas a las audiencias de la comisión? 5.3 ¿Tiene el parlamento la potestad de formular y avalar su propio presupuesto y el de las entidades de apoyo al parlamento? 5.4 ¿Fortalece el proceso de fiscalización del presupuesto capacidad técnica dentro del parlamento para interpretar los datos económicos y presupuestales, que pueda brindar a los parlamentarios un análisis objetivo, oportuno e independiente? 6. Transparencia en las Rentas provenientes de Recursos. Esta sección evalúa la transparencia y la rendición de cuentas relativas al sector de industrias extractivas de propiedad pública. 6.1 ¿Se incluyen los ingresos por concepto de recursos en un rubro específico de la renta y es transparente para el parlamento? 6.2 ¿Existe una estructura de gobernabilidad para el sector de los recursos naturales, incluyendo legislación y reglamentación/normatividad adecuadas? 6.3 ¿Existe una comisión o varias comisiones parlamentaria (s) responsable (s) de hacer el seguimiento de las rentas provenientes de las industrias extractivas? 6 Sondeo de seguimiento de GOPAC sobre Anti-Corrupción 2012 Preguntas Sí No Parcialmente Explicación 7. Marco de Control Financiero. Esta sección evalúa la existencia de legislación y normas para controlar el gasto público y el empleo de instrumentos financieros (contratación y adquisiciones públicas, partidas especiales, subsidios). 7.1 ¿Qué legislación u otros instrumentos parlamentarios existen para guiar a través de cada tipo de instrumento financiero a la Rama Ejecutiva en la utilización de los recursos? 7.2 ¿Se requiere la aprobación por parte del parlamento previamente a que el ejecutivo pueda reasignar recursos entre las diversas categorías de fondos sobre los cuales se vota? 7.3 ¿Se requiere la aprobación del parlamento previamente a la aplicación de fondos de improviso/contingencia a fines específicos? 8. Rendición de Cuentas. Esta sección examina el grado de eficacia de la práctica que tienen los parlamentos de recibir cuentas financieras auditadas por profesionales y su habilidad para interrogar a los funcionarios gubernamentales. 8.1 ¿Qué institución independiente de auditoría tiene la potestad (y los recursos) para auditar los informes y las operaciones gubernamentales? ¿Rinde informes al parlamento? 8.2 ¿Existe al menos una comisión encargada de la revisión de los informes de auditoría y de formular recomendaciones sobre acciones gubernamentales, y cumplen bien esta función? 7 Sondeo de seguimiento de GOPAC sobre Anti-Corrupción 2012 Preguntas Sí No Parcialmente Explicación 8.3 ¿Tiene el ejecutivo la obligación de informar al parlamento sobre las acciones adoptadas como respuesta a las recomendaciones de la o las comisiones? 8.4 ¿Qué legislación fija las normas para los funcionarios públicos, incluyendo lo relativo a nombramientos, compensación y rendición de cuentas? 9. Ética y Conducta. Esta sección estudia las reglas de ética y conducta para los parlamentarios. 9.1 ¿Qué mecanismo formal rige la ética y la conducta de los parlamentarios? 9.2 ¿Qué disposiciones existen para que los parlamentarios reciban asesoramiento objetivo e imparcial sobre la reglas del mecanismo de ética y conducta? 9.3 ¿Qué política rige la obligación de divulgar información financiera que tienen los parlamentarios? Por ejemplo, existen disposiciones que estipulen y rijan la obligación de los parlamentarios de divulgar anualmente sus activos y pasivos, incluyendo los de sus familiares, a una entidad u órgano específico encargado de estos registros. 9.4 ¿Existe un mecanismo de cumplimiento y es considerado justo y eficaz? 8 Sondeo de seguimiento de GOPAC sobre Anti-Corrupción 2012 Preguntas Sí No Parcialmente Explicación 10. Práctica adecuada de la Inmunidad Parlamentaria. Esta sección valora las cláusulas relativas a la Inmunidad Parlamentaria. 10.1 ¿Qué legislación rige la inmunidad parlamentaria? 10.2 ¿Son apropiadas para las prácticas de jurisprudencia predominantes las disposiciones de “No rendición de cuentas/No responsabilidad” (no es posible encausarles jurídicamente por opiniones expresadas o votos emitidos en relación con asuntos de índole parlamentaria) o de “inviolabilidad” (no es posible llevarles ante los estrados judiciales por violación alguna a la ley durante su mandato en el parlamento salvo cuando se les atrape in fraganti)? 10.3 ¿Existen procedimientos claros, balanceados, transparentes y que sea posible aplicar para renunciar a la inmunidad parlamentaria en caso de conductas que impliquen violaciones de la ley mientras se goza de la investidura parlamentaria? 10.4 ¿Hay ejemplos de alguna percepción negativa por parte de los medios y el público en relación con abusos de la inmunidad parlamentaria por parte de los parlamentarios? 10. 5 ¿Existe educación/divulgación sobre el objeto legítimo que se persigue con la inmunidad parlamentaria? 9 Sondeo de seguimiento de GOPAC sobre Anti-Corrupción 2012 Preguntas Sí No Parcialmente Explicación 11. Transparencia Pública. Esta sección valora el acceso a información relativa al quehacer gubernamental. 11.1 ¿Tienen acceso los ciudadanos a los gastos/operaciones/resultados del gobierno? ¿Hay medios de resarcimiento? 11.2 ¿Se ha promulgado legislación adecuada? ¿Existen leyes que estipulen la libertad de acceso a la información? 11.3 ¿Fiscalizan los parlamentarios su eficacia? 12. Apoyo Internacional. Esta sección estudia el tipo de apoyo internacional que ha recibido su país. 12.1 ¿Han sido objeto los parlamentarios de algún apoyo internacional en términos de creación y fortalecimiento de capacidades, asistencia técnica, enfoques coordinados de los donantes, etc., para fortalecer su papel dentro de la prevención de la corrupción? 12.2 ¿Han tenido un impacto positivo estos programas? 12.3 ¿Qué tipo de apoyo se requiere para los parlamentarios? 13. Taller de GOPAC 13.1 ¿Está interesado en realizar una actividad/taller de GOPAC en su país? 10 Sondeo de seguimiento de GOPAC sobre Anti-Corrupción 2012 Preguntas Sí No Parcialmente Explicación 13.2 ¿Qué contenido temático quiere tratar durante el taller: lucha contra el lavado de dinero, CNUCC, ética y conducta parlamentarias, fiscalización parlamentaria, otro? 13.3 ¿Puede proporcionar una fecha provisional para el taller? 11