Prevención a los Conflictos de Intereses

Prevención a los Conflictos de Intereses
Experiencia del Banco Central de Brasil
Mayo - 2014
Conflictos de Intereses
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 La preocupación con el tema es un fenómeno mundial y resulta del
fortalecimiento de la Democracia, del ejercicio de la ciudadanía y
nuevas formas de control social;
 Reclamos por más Ética, Integridad, Legalidad y Transparencia por
parte de Gobiernos y instituciones públicas;
 Estudios y directrices de organismos internacionales como OCDE,
FMI, BIS
 Relación conflictos de intereses x corrupción – conflictos no
adecuadamente tratados pueden resultar en corrupción, con efectos
desastrosos en el sistema económico, en la gobernanza pública y la
legitimidad de las instituciones de Estado.
Conflictos de Intereses
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Áreas/funciones más susceptibles al conflicto:
 Interface entre los sectores público y privado
 Compras y contrataciones
 Asesoría/procuraduría jurídica
 Regulación y fiscalización
Los bancos centrales ejercen relevante papel en las economías
nacionales, como inductores de procesos de cambio y
modernización de los sistemas financieros. Por eso, la prevención
a los conflictos de intereses tiene especial relevancia
Conflictos de Intereses
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Regulación normativa y procedimental
Regulación normativa – códigos de ética o conducta,
leyes y otros reglamentos
Regulación procedimental:
 Comités de Ética
 declaración de las situaciones que puedan caracterizar
el conflicto de intereses
 canal para esclarecimiento de dudas
 permiso formal para ejercicio de actividades privadas
Histórico en el BCB
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2002: Creación de la Comisión de Ética del BCB
2006: Código de Conducta de los Servidores del BCB
2007: Implantación de control rigoroso sobre
actividades ejercidas por los servidores en licencia no
remunerada
2013: Nueva sistemática de prevención y represión a los
conflictos de intereses – ley federal
Conflicto de Interés – concepto legal
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Ley nº 12.813, de 2013
Conflicto de intereses:
La situación creada por el confronto entre el interés público y el
interés privado, que pueda comprometer el interés colectivo o
influir, de manera impropia, el desempeño de la función pública.
Ley nº 12.813/2013
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 Trato del conflicto de intereses bajo el punto de vista
legal/disciplinar y no solamente como una cuestión ética.
 La configuración del conflicto de interés puede acarrear las
siguientes sanciones:
 Esfera civil (Ley de la improbidad administrativa)
 Indemnización del daño;
 Suspensión de los derechos políticos de 3 a 5 años;
 Multa de hasta 100 veces el valor de la remuneración del infractor.
 Esfera Administrativa: Despido
Conflicto de Interés en el desempeño de
la función
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 divulgar o hacer uso de informaciones privilegiadas obtenidas en
razón de las actividades en que trabaje;
 Prestar servicio o mantener relación de negocio con persona física o
organización jurídica que tengan interés en su decisión o en decisiones
que sean tomadas por grupo directivo de que participe;
 ejercer, directa o indirectamente, actividad que por su naturaleza sea
incompatible con las atribuciones del oficio o empleo;
 actuar, aunque de manera informal, como procurador, consultor,
asesor o intermediario de intereses privados en los organismos o
entidades de la administración pública;
Conflicto de Intereses en el desempeño
de la función
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 practicar acto en beneficio de empresa en las que participe, o su
cónyuge, pareja o parientes hasta el tercer grado;
 recibir regalos o obsequios de interesados en decisión del oficial público
o de comité en el que participe, además de los límites y condiciones
establecidos en la reglamentación; y
 Ofrecer servicios, aunque eventuales, a empresa cuya actividad sea
controlada, fiscalizada o regulada por entidad a que esté vinculado.
 Las situaciones que configuran conflicto de intereses se aplican
a los oficiales aunque esté en en licencia no remunerada.
Conflicto de Interés después del desempeño
de la función
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 en cualquer tiempo, publicar o utilizar información privilegiada obtenida
en razón del ejercicio del cargo; y
 por 6 meses, contado desde el día de su desligamiento, salvo cuando
estuviera expresamente autorizado:
 ofrecer, directa o indirectamente, cualquier tipo de servicio a
persona física o organización jurídica que tenga relación relevante
en razón de su trabajo;
 aceptar empleo de administrador, o consejero, o establecer vínculo
profesional con persona física o organización jurídica que ejerza
actividad relacionada a el área de competencia del oficio o empleo
ocupado;
…
Conflicto de Interés despues del desempeño
de la función
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 celebrar con organismos o entidades del Poder Ejecutivo contratos
de servicio, consultoría, asesoramiento o actividades similares,
vinculados, aunque indirectamente, a la institución o a la entidad
donde haya trabajado; o
 Intervenir favoreciendo el interés privado ante organismo o entidad
en que estuviera trabajado o con el cual tenga alguna relación
relevante en razón del ejercicio del cargo.
En el periodo de impedimento, los miembros de la Junta Directiva
perciben una remuneración compensatoria equivalente al cargo
ejercido.
Conflicto de Interés – Esferas de control
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Comisión de Ética Pública de la
Presidencia de la Republica (CEP/PR)
Control relacionado a los miembros de la Junta
Directiva, Jefes de Departamento y equivalentes
Departamiento de Gestión de Personas (DEPES)
Y Contraloría General da la Unión (CGU)
Control relacionado a los empleados de nivel jerárquico inferior a los
Jefes de Departamento
Procedimientos
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Obligaciones de los Miembros de la Junta
Directiva, Jefes de Departamento y equivalentes
 enviar a la CEP, anualmente, de Declaración Confidencial de
Informaciones (situación patrimonial, inversiones financieras,
participaciones societarias, actividades económicas o profesionales)
 informar si el cónyuge, pareja o pariente hasta el tercer grado, ejerce
actividades que puedan suscitar conflicto de intereses
 comunicar el ejercicio de actividad privada o el recibimiento de
propuestas de trabajo que pretenda aceptar, contrato o negocio en el
sector privado, aunque no estuvieran vedadas por las normas vigentes
 divulgar, en la internet, su agenda de compromisos públicos diarios
(http://www.bcb.gov.br/pt-br/lai/paginas/agenda-de-autoridades.aspx
http://www.bcb.gov.br/pt-br/lai/Paginas/Agenda-dos-Ocupantes-dosPrincipais-Cargos.aspx )
Procedimientos
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Otras restricciones aplicables a los Miembros de la Junta
Directiva, Jefes de Departamento y equivalentes :
 límites para participación en eventos de naturaleza político-
electoral
 recibimiento de regalos, favores o obsequios de persona o
empresa sujeta a la regulación/supervisión o que mantenga
relación de negocio con el BCB
Procedimientos
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Obligaciones de los demás empleados
Declaración anual de bienes y rentas (o autorización electrónica
de acceso por los órganos federales de control)
 Solicitar autorización para el ejercicio de actividad privada,
aunque no fuera remunerada, o encaminar consulta, en caso de
duda
El área de RH:
analiza el caso e expide la autorización o, si estuviera
caracterizado el conflicto, la envía a la CGU
Envía reporte mensual a la Comisión de Ética e a la
Coregidoría-General del BCB, para conocimiento o previsiones
Conflicto de interés - Procedimientos
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CEBCB
CEP
Consulta o solicitud de
autorización
para
el
ejercício
de
actividad
privada
CGU
Conflicto ausente
Conflicto existente
DEPES
Números
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 139 consultas o solicitudes de autorización para el ejercicio de
actividad privada fueron presentados entre diciembre de 2013 y
marzo de 2014;
 3 solicitudes de autorización fueron negados;
 56,11% de las consultas o solicitudes de autorización
presentados en el período se refieren a actividades de
docencia o pesquisa.
Link para el Código de Conducta de los funcionarios del BCB:
http://www.bcb.gov.br/pre/codigoconduta/codigo_conduta_servidores_bcb.pdf
Números
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Gracias!
(nilvanete@bcb.gov.br )