capital humano

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per la didattica
los libros de bolsillo para la didáctica
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CAPITAL HUMANO,
recurso para el desarrollo
La experiencia en el mundo de tres ONG italianas:
AVSI, ICU, Monserrate
SCIENTIFICO
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per la didattica
los libros de bolsillo para la didáctica
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CAPITAL HUMANO,
recurso para el desarrollo
La experiencia en el mundo de tres ONG italianas:
AVSI, ICU, Monserrate
PA R T N E R
SCIENTIFICO
“Capital Humano, recurso para el desarrollo” es el proyecto de Educación
al Desarrollo promovido por AVSI en asociación con ICU y Monserrate y financiado por la Dirección General
para la Cooperación al Desarrollo del Ministerio de Asuntos Exteriores italiano.
El objetivo del proyecto es contribuir a la promoción del derecho humano a la educación como factor
de desarrollo sostenible, despertar interés y movilizar recursos para el crecimiento del capital humano de
los Países en desarrollo y favorecer el acceso de los jóvenes a oportunidades de educación e instrucción,
presentando historias de éxito y proyectos en curso realizados por las tres ONG de la asociación.
En efecto, a partir de experiencias concretas de intervenciones de cooperación llevadas a cabo en los
PED, se quiere sensibilizar a la opinión pública sobre la importancia de la inversión en capital humano como
recurso fundamental para reducir la pobreza, promover la democracia y la paz, y obtener un desarrollo
sostenible.
Bajo la dirección de AVSI www.avsi.org
Con la colaboración de la Fondazione per la Sussidiarietà
En la portada: joven estudiante a la escuela de AVSI Little Prince, Nairobi, Kenia - Foto de Silvia Morara
Diseño gráfico: Accent on Design, Milán
Fotocomposición y estampación: Pirovano srl
Milán, enero 2008
Código ISBN 978-88-903534-2-0
PA R T N E R
SCIENTIFICO
AVSI - Italia
20158 Milano - Via Legnone, 4
tel. +39 02 6749881 - milano@avsi.org
47023 Cesena (FC) - V.le Carducci, 85
tel. +39 0547 360811 - cesena@avsi.org
AVSI USA
Headquarters: 125 Maiden Lane 15th floor - New York, NY 10038
DC Office: 529 14th Street NW - Suite 994 - Washington, DC 20045
Ph/Fax: +1.212.490.8043 - infoavsi-usa@avsi.org - www.avsi-usa.org
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
capital humano
recurso para el desarollo
Indice
5
1. EL CAPITAL HUMANO Y SU MEDICIÓN
13
1.1.
Introducción
14
1.2.
El concepto de capital humano desde su nacimiento hasta el presente
15
1.3.
Metodologías para evaluar el capital humano
20
1.3.1.
El método perspectivo
21
1.3.2.
El método retrospectivo
23
1.3.3.
Observaciones
24
1.4.
Indicadores del capital humano
26
1.4.1.
Indicadores de capital humano del método prospectivo
26
1.4.2.
Indicadores de capital humano en el método de performance educativa
27
1.4.3.
Indicadores de capital humano en el método de las capacidades cognitivas
27
1.5.
Capital humano y distribución de la renta
27
1.5.1.
El método de la Escuela de Chicago
29
1.5.2.
El modelo de Mincer y la prueba empírica
29
1.5.3.
La disertación de Becker sobre la capacidad y la distribución de los ingresos
31
1.5.4.
Capital humano como factor para explicar la desigualdad
34
1.5.5.
Observaciones y métodos recientes
36
1.5.6.
Conclusión
37
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Presentación
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capital humano
recurso para el desarollo
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la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
2. EL CAPITAL HUMANO Y LOS PAÍSES EN DESARROLLO
39
2.1.
Introducción
40
2.2.
Los Países en desarrollo
40
2.2.1.
El papel del capital humano en las teorías del crecimiento de los PED
40
2.2.2.
Instrucción y crecimiento económico: prueba empírica
42
2.2.3.
Capital humano y pobreza
45
2.3.
Capital humano y condiciones para el crecimiento de los PED
47
2.3.1.
Calidad del capital humano y desigualdad
48
2.3.2.
Globalización y liberalización
50
2.3.3.
Pruebas: ¿convergencia o divergencia?
51
2.3.4.
Deuda externa y ayudas internacionales
54
2.4.
El “desarrollo humano”
55
2.5.
Conclusiones
57
3. AYUDA AL DESARROLLO Y SOCIEDAD CIVIL
59
3.1.
Introducción
60
3.2.
Las experiencias de las Organizaciones No Gubernamentales
61
3.2.1.
AVSI Proyecto OVC: Orphans and Vulnerable Children
61
3.2.2.
ICU: proyecto Kinal en Guatemala
70
3.2.3.
Monserrate: el Centro San Riccardo Pampuri de Bogotá en Colombia
75
BIBLIOGRAFÍA
79
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
capital humano
recurso para el desarollo
Presentación
Esta publicación hace parte de un proyecto llamado “Capital Humano, recurso para
el desarrollo”, promovido por AVSI en asociación con otras dos ONG italianas, ICU y
Monserrate, y financiado por la Dirección General para la Cooperación al Desarrollo del
Ministerio de Asuntos Exteriores italiano. El objetivo es contribuir a la promoción del
derecho humano a la educación como factor de desarrollo sostenible, despertar interés y
movilizar recursos para el crecimiento del Capital Humano de los Países en desarrollo, y
favorecer el acceso de los jóvenes a oportunidades de educación e instrucción, presentando
historias de éxito y proyectos en curso realizados por las tres ONG en asociación.
En el primer capítulo, realizado por la Fundación para la Subsidiariedad con el aporte
del Prof. Pietro Giorgio Lovaglio, docente en el Departamento de Estadística de la
Universidad Bicocca de Milán, se hablará del tema del Capital Humano. Se comentará
tanto su definición en cuanto concepto económico como los intentos por medirlo en
la historia del pensamiento económico; en particular, se pondrán en evidencia los
criterios basados en los costes del crecimiento del hombre, el cálculo de los flujos de
rentas esperadas, y los resultados de la Escuela de Chicago.
En el segundo capítulo se analizará el Capital Humano con respecto a los Países en
desarrollo, comentando sus implicaciones teóricas relativas a temas como el crecimiento,
el desarrollo y la pobreza, así como las pruebas empíricas más recientes.
En cambio, el tercer capítulo habla del estudio de unos casos reales relativos a iniciativas
llevadas a cabo en el marco de las políticas para el desarrollo por tres ONG italianas:
AVSI, ICU y Monserrate. En particular, se presentarán los resultados más significativos
y acordes con el objetivo de evaluar la eficacia de las acciones realizadas.
La Fondazione per la Sussidiarietà, presidida por
Giorgio Vittadini, fue constituida en 2002 para permitir
un diálogo entre sujetos que trabajan para “apoyar a la
persona en su recorrido de formación, de presencia y
de expresión en la sociedad” (Art. 2 del Estatuto). De
acuerdo con dicho objetivo, promueve iniciativas culturales y científicas así como la difusión
de un concepto de sociedad basado en la centralidad de la persona y en el principio de
subsidiariedad, poniendo de relieve sobre todo los aspectos educativos relativos.
Su trabajo se inspira en el principio de subsidiariedad, que afirma la primacía de la persona
con respecto a la sociedad, y de la sociedad con respecto al Estado, para que toda decisión
relativa al interés general se tome al nivel más cercano al ciudadano.
La Fundación tiene el objetivo de promover el estudio de los temas sociales, políticos y
económicos según el criterio de la subsidiariedad, así como la producción y la oferta de
recorridos de formación de excelencia, de orientación y profesionales en el marco de las
actividades socio-económicas, y la promoción del diálogo con todos las partes interesadas
para un desarrollo que respete el pluralismo y aspire al bien común.
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SCIENTIFICO
Página web: www.sussidiarieta.net
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la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
Los tres socios que participan en el proyecto son:
1) AVSI
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La Fundación AVSI es una Organización No Gubernamental
sin ánimo de lucro nacida en 1972 que tiene alrededor de
100 proyectos de cooperación al desarrollo en 40 Países del
mundo. Presente en África, América Latina, Europa del Este,
Medio Oriente, Asia, AVSI trabaja en los sectores de la sanidad,
higiene, cuidado de los niños en situaciones problemáticas,
educación, formación profesional, recuperación de las áreas marginales urbanas,
agricultura, medio ambiente, microempresariado, seguridad alimenticia, information
& communication technologies, y emergencia humanitaria.
La misión de AVSI es apoyar el desarrollo humano en los Países más pobres del
mundo según la enseñanza de la Doctrina Social Católica, sobre todo por lo que se
refiere a la educación y a la promoción de la dignidad de la persona humana en toda
su expresión. Hay que combatir el drama que muchas poblaciones están viviendo
teniendo en cuenta la unicidad del hombre, por medio de un proyecto de desarrollo
en que la educación es el medio para que los talentos puedan expresarse.
Sólo de esta manera es posible consolidar un modelo de desarrollo que haga crecer
a los hombres y, con ellos, la paz. Sin educación, que no significa sólo “instrucción”,
ninguna persona puede imaginar un futuro mejor. La educación ofrece a las personas
los medios y los concimientos necesarios para entender el mundo de hoy y ser actores
protagonistas. Ayuda a promover los valores humanos que contribuyen al bienestar
individual y colectivo. Hace a las personas más independientes y conscientes de sus
propias capacidades y sus proprios derechos. La educación influye en el desarrollo
humano y en el crecimiento de los Países pobres.
El método de AVSI puede resumirse en cinco puntos fundamentales:
• Centralidad de la persona. Realizar proyectos de desarrollo cuyo punto central
es la persona significa ante todo compartir sus necesidades, el sentido de la vida,
y conmoverse por su personal destino: sin todo eso, la respuesta a la necesidad
es un gesto de bondad autogratificante o una estrategia política. Se considera a
la persona como ser único en sus relaciones fundamentales, familia y sociedad,
irrepetible y que no se puede reducir a una categoría sociológica.
• Partir de lo positivo. Cada persona, cada comunidad, por más que sea carente
representa una riqueza. Esto significa valorizar lo que las personas han construido,
o sea aquel tejido humano y aquel conjunto de expediencias que forman su
patrimonio de vida. Es una premisa operativa fundamental, que ayuda a la persona
a tomar conciencia de su propio valor y al mismo tiempo le ofrece apoyo en su
responsabilidad.
• Hacer con. Un proyecto de desarrollo “de arriba abajo” es algo violento porque
no hay participación, o bien es ineficaz y sin futuro porque es sólo asistencial. El
capital humano
recurso para el desarollo
método con que AVSI se compromite en un proyecto, llevándolo a cabo, es el de
hacer junto a las personas, o sea partir de la relación con las personas a las que se
dirige el proyecto.
• Desarrollo de los cuerpos intermedios y subsidiariedad. La sociedad
nace de la libre agregación de las personas y las familias: hacer proyectos de
desarrollo significa favorecer la capacidad de asociación, reconocer y valoriza la
constitución de cuerpos intermedios y de un tejido social rico de participación y
de corresponsabilidad. El derecho, reconocido y favorecido, de toda persona a la
libertad de empresa, también económica, llega a ser, de hecho, una fuerza potente
de desarrollo.
• Cooperación. En los proyectos de desarrollo es fundamental realizar una
cooperación concreta entre todas las entidades, tanto públicas como privadas,
locales e internacionales, presentes en cada lugar y en todo sector, evitando
superposiciones, favoreciendo las sinergias, y optimizando el uso de los ya escasos
recursos a disposición.
En los proyectos en curso participan, con una estancia media de 2 años, alrededor
de 100 cooperantes expatriados italianos, todos profesionales (como médicos,
ingenieros, educadores, agrónomos…) y más de 1000 personas locales calificadas en
las diferentes disciplinas. Se afilian a AVSI, creando una red informal, 27 organizaciones
no gubernamentales y unas asociaciones de las que 17 se encuentran en el sur del
mundo y en los Países en transición. Para realizar sus intervenciones AVSI invierte más
de 20 millones de euros cada año; sus principales proveedores de fondos son Unión
Europea, Agencias de las Naciones Unidas, gobierno italiano, entes locales, empresas
privadas y ciudadanos.
Cada año publica su balance social (ya vencedor a la Bolsa de Milán del premio “Oscar
di bilancio” en la categoría de asociaciones sin ánimo de lucro) para subrayar su
compromiso hacia una mejora continua con respecto a bienhechores, colaboradores y
beneficiarios. Para una mayor responsabilidad, AVSI adoptó un Sistema de Gestión de
la Calidad según las normas ISO 9001:2000, con respecto a la fase de proyecto.
Desde 1973 AVSI es reconocida por el Ministerio de Asuntos Exteriores Italiano
como Organización No Gubernamental (ONG) de Cooperación Internacional; está
registrada como Organización Internacional por la Agencia de los Estados Unidos para
el Desarrollo Internacional (Usaid); desde 1996 está acreditada al Consejo Económico
y Social de las Naciones Unidas de Nueva York (Ecosoc) con estado consultivo; está
acreditada con estado consultivo a la Organización de las Naciones Unidas para el
Desarrollo Industrial de Viena (Unido) y al Fondo de las Naciones Unidas para la
Infancia de Nueva York (Unicef); hace parte de la Special List de las organizaciones
no gubernamentales del Trabajo de Onu de Ginebra (Ilo). AVSI es también un ente
autorizado por la Comisión del Gobierno Italiano para las Adopciones Internacionales
para ocuparse de los procedimientos de adopción internacional.
Página web: www.avsi.org
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capital humano
recurso para el desarollo
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
2) ICU
ICU - Istituto per la Cooperazione
Universitaria Onlus - es reconocido por la
Comisión Europea y el Ministerio de Asuntos
Exteriores italiano como Organización No
Gubernamental de cooperación al desarrollo. ICU nació en 1966 por iniciativa
de unos docentes italianos con el objetivo de favorecer, a nivel internacional, el
desarrollo de la cultura y de la ciencia al servicio del hombre.
Este objetivo puede resumirse en una acción doble e interdependiente:
• Desarrollo humano y social en los Países menos industrializados o en
transición a través de programas de cooperación internacional, con atención
especial a la formación;
• Difusión de una cultura de la cooperación al desarrollo entendida como
promoción integral de la dignidad humana.
Las intervenciones de ICU se basan en criterios flexibles y objetivos a largo plazo,
lejos de actitudes de tipo puramente asistencial. En los Países en desarrollo ICU
apoya a menudo el desarrollo de instituciones universitarias, con la convicción
de que el método de investigación de la universidad, creativo y al mismo tiempo
riguroso, puede ponerse al servicio del hombre para buscar posibles soluciones
a los problemas del subdesarrollo. Para ICU el trabajo del hombre es el factor
clave del desarrollo, y entre sus actividades pone especial atención a los jóvenes a
través de iniciativas de intercambio de estudiantes y experiencias de voluntariado
internacional.
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Desde su creación ICU ha llevado a cabo más de 350 proyectos de cooperación en
35 Países en América Latina, África, Cuenca del Mediterráneo y Oriente Próximo,
Europa del Este, Asia y Pacífico. Los principales sectores de intervención son:
cooperación universitaria, educación y formación profesional, higiene y sanidad,
desarrollo rural, promoción de la mujer, desarrollo social y emergencia. En todos sus
programas ICU antepone la formación del personal local en vista de un desarrollo
humano autónomo y duradero; las intervenciones de formación se desarrollan en
diferentes niveles (universitario, mandos intermedios, preparación profesional, etc.)
con atención especial a la formación de los formadores y de la mujer.
En todos los programas participan entes y personal locales: en efecto, el trabajo de ICU
parte de un exhaustivo conocimiento de la realidad y de la cultura de los lugares y en
el trabajo llevado a cabo junto a las universidades y las demás instituciones locales
públicas o privadas. Para garantizar la sostenibilidad de las intervenciones y crear
nuevas relaciones entre bienhechor y beneficiario, las instituciones locales también
siempre participan desde el punto de vista financiero en los costes de los programas.
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capital humano
recurso para el desarollo
Además, los programas implementados incluyen el empleo de expertos europeos que
se ocupan principalmente de la transmisión de conocimientos tècnicos, metodología
de trabajo y know-how a sus contrapartes locales.
El Instituto es partner de ECHO (European Community Humanitarian Office) para
la gestión de proyectos de emergencia, es un ente reconocido por USAID (Agencia
de Estados Unidos para el Desarrollo Internacional) y es miembro de la junta
directiva de READI (Red Euro-Arabe de ONG para el Desarrollo y la Integracíon);
colabora con, y recibe fondos por el Ministerio de Asuntos Exteriores y entes locales
italianos, la Unión Europea y los Organismos Internacionales. Además es apoyada
por fundaciones, empresas y ciudadanos privados.
Página web: www.icu.it
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recurso para el desarollo
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3) MONSERRATE
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Punto principal de diálogo cultural y
científico internacional a través de proyectos
culturales, educativos y formativos para
la promoción del desarrollo sostenible, en particular en los Países emergentes y en
los Países en desarrollo, Monserrate es una ONG (Organización No Gubernamental)
reconocida idónea desde 2001 por el Ministerio de Asuntos Exteriores Italiano.
Nacida en 1994 en Italia, hoy está presente en todos los continentes con sus
expatriados y su numeroso personal local formado, donde ha constituido ONG
locales o fundaciones que interaccionan de manera estable a través del conocimiento
directo de los contextos, del diálogo y de la valorización de los recursos, del desarrollo
compartido de las iniciativas y de la efectiva sostenibilidad de las obras llevadas a cabo,
en el marco de una red informal de instituciones que dependen de la sede central de
Milán y son coordinadas por las dos sedes continentales de Pekín en China (por el
continente asiático) y de Bogotá en Colombia (por las Américas).
Monserrate quiere ser un puente de dos vías de diálogo entre las culturas y los
pueblos. Por eso está presente en todo los continentes con proyectos de cooperación
internacional, de Países emergentes como en América Latina a Países más pobres como
el centro de África, y potencias mundiales como China.
Monserrate cree que para construir verdaderas relaciones justas y solidarias en el mundo
entre Países y pueblos es necesario sobre todo un encuentro entre personas, o sea
historias y culturas, para empezar a entenderse el uno al otro y para una comunicación
eficaz. El intercambio de conocimientos, de puntos de vista y de metodologías es la
base para construir algo duradero y que influya en la realidad; por eso, desde siempre
el trabajo de Monserrate se concentra sobre todo en la educación (de la primaria a la
universitaria y post-universitaria) y la formación (profesional, científica y directiva
de alto nivel), considerados sectores de intervención fundamentales para acciones
de verdadero desarrollo. Para Monserrate, la inversión en el capital humano y el
intercambio de conocimientos representan los factores determinantes para la creación,
en los Países en desarrollo, de sujetos locales (personas e instituciones) capaces de ser
actores y constructores de desarrollo solidario y sostenible.
Para garantizar una formación de alta calidad en todo el mundo, en estos años
Monserrate ha constituido una red mundial de expertos muy calificados que participan
en las actividades formativas, poniendo a disposición sus propios conocimientos en un
proceso virtuoso de diálogo cultural y científico permanente con Países beneficiarios,
instituciones gubernamentales, universidades y empresas locales.
La eficaz actividad formativa llevada a cabo se ha desarrollado a partir de unos factores
que se han demostrado fundamentales:
a) Una nueva metodología
La formación no puede ser sólo una transmisión de nuevas teorías económicas y sociales,
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
capital humano
recurso para el desarollo
a menudo puestas en un contexto que los docentes no conocen, con transposiciones
de modelos ajenos a las culturas y tradiciones locales. Monserrate quiso plantear en
primer lugar el problema del sujeto de la acción para que el intercambio cultural
y formativo pudiera respetar la historia y la cultura del País donde se lleva a cabo
la acción y, al mismo tiempo, para que dicha acción pueda favorecer verdaderas
novidades y cambios.
No debe haber discontinuidad entre el sujeto, el País proveedor y el País donde se lleva
a cabo la acción. Esto significa que en el País receptor deben haber realidades capaces
de trabajar a la par con los Países proveedores y establecer un diálogo y empezar un
trabajo de investigación que permita construir algo común, una historia que empieza
y no acaba al acabarse del proyecto.
b) Un nuevo sistema de comunicación
A este fin se ha realizado un nuevo sistema de comunicación que permite un contacto
permanente entre los diferentes polos de la actividad, o sea los Países proveedores de
las iniciativas y los que las reciben. Así se ha elaborado el sistema MICES©, que permite
comunicar 24 horas al día entre todos los puntos de la red que se ha creado. De esta
manera fue posible difundir una formación de altísima calidad en todo el mundo y
originar sujetos locales conscientes, protagonistas del desarrollo de su propio País.
c) Una nueva realidad local
Página web: www.monserrate.org
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La acción tiene el objetivo de poner en marcha “programas” que requieren más tiempo
que un único proyecto cuya duración es como máximo 3 años: la experiencia muestra
que para realizar una vedradera transformación cultural se necesitan por lo menos
8-10 años de colaboración continua.
Así nacen realidades locales estables, inicialmente conducidas con expatriados,
luego con personas locales formadas a través de un programa llevado a cabo juntos.
Por tanto se crean polos permanentes de desarrollo integral, que son modelos de
desarrollo sostenible realizados a través de la total atención a la persona considerada
en su globalidad y de proyectos experimentales siempre controlados, para responder
eficazmente a las necesidades locales. Se realizan objetivos a corto plazo produciendo
al mismo tiempo factores de desarrollo a largo plazo: la creación de polos permanentes
llega a ser el método de trabajo. En efecto, la experiencia muestra que un polo con el
que se trabaja durante mucho tiempo es capaz de ser a su vez, a través del personal
local formado, el punto de partida de una transformación y de la creación de otros
polos de desarrollo.
De esta manera se crea un círculo virtuoso de desarrollo que, con el tiempo, produce
resultados permanentes y eficaces; así empieza un proceso en cadena que crea un
verdadero desarrollo sostenible.
11
EL CAPITAL HUMANO
y su medición
capital humano
recurso para el desarollo
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
1.1. Introducción
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14
Casi toda la historia del pensamiento económico se ha desarrollado olvidando casi
completamente el desarrollo y el análisis de una variable fundamental en todas la
economías nacionales: el capital humano.
Hasta la mitad del siglo XVIII el predominio intelectual de la teoría Mercantilista
imponía cuantificar la riqueza de un País a partir del excedente de las exportaciones
con respecto a las importaciones.
Luego, los Fisiócratas ponieron la atención en la producción agrícola como factor
fundamental de riqueza para un País y sus ciudadanos. A estas teorías se añadiron
las de los economistas Clásicos, que trajeron cambios valorizando mucho el sector
industrial y comercial también.
Aunque los estudiosos de las ciencias sociales han aceptado la tesis de que las
capacidades adquiridas y la instrucción contribuyen a determinar la cantidad de capital
humano, muchos economistas siguen siendo reacios a aceptar la idea de que los seres
humanos pueden considerarse, desde el punto de vista económico, como capitales,
aduciendo razones de principios éticos no siempre bien definidos y coherentes.
Desde siempre muchas personas piensan que considerar la instrucción como medio para
producir capital es degradante para el hombre y moralmente incorrecto; la idea de capital
humano es repugnante porque la educación en general no tiene un fin económico, sino
esencialmente cultural: sirve para el desarrollo individual del ciudadano, y da al hombre
la capacidad de evaluar lo que considera importante para su propia vida.
Estas consideraciones, aunque irreprensibles, no desmienten el hecho de que la instrucción
debe considerarse una actividad que permite aumentar la disponibilidad de capital
humano; en particular, además de permitir el alcance de dichos objetivos culturales, la
instrucción mejora las capacidades de las personas, tanto empleados como empresarios, y
estas mejoras a su vez contribuyen al aumento de la renta individual y nacional.
La prueba más importante es que cuanto más una persona es instruida, más tiende
a cobrar dinero con respecto a las demás; esto pasa tanto en los Países desarrollados
como Inglaterra y Estados Unidos como en Países en desarrollo tan diferentes como
India y Cuba, hace cien años así como hoy. Además, la desigualdad de la renta y de
los provechos es directamente proporcional a la desigualdad de la instrucción y de los
conocimientos (diferenciales del nivel de instrucción), y el desempleo es inversamente
proporcional al nivel de escolaridad y conocimientos adquiridos.
El primer economista clásico que introdujo el concepto de capital humano fue Adam
Smith, que en su obra pionera de la economía política “La Riqueza de las Naciones”
propuso una analogía entre los hombres y las máquinas productoras.
Luego otros teóricos tomaron en consideración el concepto expresado por Smith; entre
ellos Bentham y Mill, hasta el aporte fundamental de Marshall.
El concepto de capital humano, aunque presentado por muchos autores como W. Petty,
R. Cantillon, J. Von Thuner, A. Marshall, I. Fisher y J. M. Clark, nunca fue desarrollado
en el marco de una estructura teórica sólida, por lo menos hasta la mitad de este siglo
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
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gracias a las obras pioneras de Jacob Mincer (1958), Theodore Schultz (1960) y Gary
Becker (1964,1975), favorecidos por el ambiente estimulante de la investigación de
la universidad de Chicago. Estas obras permitieron desarrollar una teoría económica
sobre el capital humano, basada principalmente en los años de escolaridad y en la
experiencia profesional en el trabajo, considerados variables que explican las funciones
de ingreso individuales.
Antes del desarrollo traído por la Escuela de Chicago, la mayoría de los economistas se
limitaba a considerar la importancia de las capacidades adquiridas y de la instrucción para
explicar las diferencias salariales, basándose esencialmente en las argumentaciones de Smith.
En la segunda mitad del Siglo XX el estudio del capital humano cobró aún más importancia.
La razón principal de esta atención fue el hecho de que el crecimiento de capitales físicos,
mensurables y calculados en la contabilidad, sólo explicaba una parte relativamente
pequeña del crecimiento de la renta en muchos Países. El intento de explicar este gap
abrió un amplio debate sobre el capital físico y los input empleados, hasta tomar en
consideración el capital humano y, en menor medida, el cambio tecnológico en los
modelos de crecimiento.
Recientemente, gracias a fenómenos como el rápido crecimento de los gastos de
instrucción y sanidad, el crecimiento del desempleo y las tecnologías modernas
empleadas en muchos sectores, el capital humano ha llegado a ser un asunto más
importante y actual.
1.2. El concepto de capital humano desde su nacimiento
hasta el presente
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La centralidad del hombre en la sociedad moderna explica la importancia e la necesidad
de un estudio exhaustivo sobre el valor del hombre.
Platón, hablando de heterogeneidad social, subrayaba el hecho de que los individuos
son diferentes según razas y etnias, mientras que Aristóteles, con su teoría de la
esclavitud natural o teoría aristocrática, afirmó que los hombres no son iguales ni
físicamente ni intelectualmente: mandar y obedecer es un hecho natural.
Mucho tiempo después, Darwin afirmó que la diversidad ente los hombres se debe a
la selección que tiende a salvar los individuos más dotados; en cambio, Pfeffer creyó
en la eliminación de los menos dotados en la lucha por la existencia.
Es notorio el análisis de Marx sobre las clases y su teoría para la eliminación de las
diferencias entre las clases.
Todos estos autores subrayan el hecho de que las diferencias entre los hombres
dependen de otros factores externos que influyen en las civilizaciones como el clima,
las creencias religiosas, morales y filosóficas, y que estas diferencias generalmente
contribuyen a la formación de patrimonios antropológicos diferentes.
El concepto del valor del hombre siempre ha sido una de las grandes ideas metafísicas
siendo la consideración del hombre el punto focal de todo sistema económico y social,
es importante y necesario el estudio del valor monetario del hombre.
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capital humano
recurso para el desarollo
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la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
Dar un valor monetario al hombre es un problema extremadamente complejo,
considerada la gran variabilidad del ser humano en la que influyen muchos factores.
La primera dificultad al intentar atribuir un valor monetario al hombre es la creación
de una base objetiva para evaluar un problema tan difícil. Los estudiosos que se han
ocupado del problema de atribuir un valor al hombre constataron que, en paridad de valor
monetario de un hombre, hay básicamente una evaluación subjetiva y latente con respecto
a la satisfacción personal y el bienestar que cada hombre atribuye a su propia vida.
En 1690 William Petty fue el primero que se ocupó de la evaluación del capital humano
por asuntos fiscales. Según Petty, el capital humano coincide con la renta de trabajo
considerada come medida producida por la renta perpetua del capital humano.
Luego, en 1853 William Farr aplicó las ideas de de Petty calculando el flujo de ingresos
esperados en el ciclo vital.
El punto de vista de Ernst Engel (1883) era completamente diferente: él calculó el
valor del hombre basándose en el coste del crecimiento de una persona, y escogió
como unidad de medida el gasto económico de un hombre desde su nacimiento.
En la mitad del Siglo XX el trabajo de Dublin y Lotka (1930), siguiendo el punto de
vista de Farr, contribuyó mucho a las técnicas de evaluación del capital humano, a
través tanto del punto de vista de los gastos como de los ingresos esperados.
En Italia, Giorgio Mortara (1920) calculó, por la población italiana, el coste de
formación de un hombre hasta cierta edad y el flujo esperado de los ingresos futuros.
Aunque estos métodos sean los más importantes en la historia del cálculo del capital
humano porque pueden ser “operativos”, todos los estudiosos reconocen que el trabajo
de Adam Smith es fundamental para la evaluación del capital humano. En la segunda
mitad del Siglo XVIII en su obra “La Riqueza de las Naciones” (1776) él introdujo el
concepto de capital humano con la analogía entre hombre y máquinas:
“...Cuando se construye una máquina muy costosa, se espera que la operació, la actuación
extraordinaria de la misma, hasta su total amorización, repondrá el capital invertido y procurará,
por lo menos, el beneficio corriente. Un hombre educado a costa de mucho trabajo y de mucho
tiempo, en unos de aquellos oficios que requieren una pericia y destreza extraordinarias, se
puede comparar con unas de estas máquinas costosas. La tarea que él aprende a ejecutar hay
que esperar le devuelva, por encima de los salarios usuales del trabajo ordinario, los gastos
completos de su educación y, por lo menos, los beneficios corrientes correspondientes a un capital
de esa cuantía. Es necesario, además, que todo ello acaezca en un período de tiempo razonable,
habida cuenta de lo muy incierta que es la duración de la vida humana, y a semejanza de lo que
hace con la máquina, cuya duración es más cierta” (Smith 1776, p. 93).
Sintéticamente Smith reflexiona sobre el hecho de que, puesto que el crecimiento de
los hombres así como la producción de las máquinas requiere el empleo de recursos
económicos, sería un grave error tener en cuenta sólo el valor de las máquinas en
el cálculo de la riqueza nacional y olvidar el de los hombres, porque la renta total
de un País es el resultado de todos los medios materiales y personales, o sea todos
los factores de producción. En otras palabras, la comparación entre renta nacional
(resultado de todos los medios personales y materiales) y riqueza nacional (creada
capital humano
recurso para el desarollo
empleando también los recursos humanos) no sería una comparación homogénea.
La intervención de Smith generó muchas polémicas; en particular, J. Mill (1848) negó
la posibilidad de unir medios materiales y personales porque el valor de los primeros es
determinado por su capacidad de satisfacer las necesidades de los hombres, y a su vez la
riqueza nacional formada por medios materiales existe con respecto a los hombres.
Alfred Marshall (1890), más de cien años después de Smith, describió el capital humano
como “...aquel conjunto que incluye las energías, las capacidades y las costumbres que contribuyen
directamentente a la eficiencia productiva de los hombres”. Estas capacidades productivas
son evidentemente económicas, cuyo valor puede medirse sólo indirectamente.
Las teorías sobre el capital humano desarrolladas durante el Siglo XX tenían el objetivo
de explicar las razones de la variabilidad de los salarios y del diferente éxito en el
mundo del trabajo, para identificar con precisión el tipo de competencias adquiridas
que permiten aumentar aún más el capital humano. Las investigaciones de la Escuela
de Chicago se orientaron a este ámbito.
En la segunda mitad del Siglo XX la Escuela de Chicago (Mincer, 1958; Becker, 1964;
Schultz, 1961), de la que se hablará en una sección específica, volvió a afirmar la
importancia del capital humano como factor para el crecimiento de los salarios,
subrayando los elementos que contribuían a la formación y a la acumulación del
capital humano. En particular, los autores describieron analíticamente la relación entre
las rentas de trabajo (funciones de ingreso) en función del capital humano, medido
junto a los años de escolaridad y de experiencia profesional. Paralelamente al trabajo
de la Escuela de Chicago, otras teorías sobre el capital humano intentaron evaluar la
influencia sobre el desarrollo económico y el crecimiento a nivel macro. El resultado
más importante de los autores de estas teorías fue pasar del concepto teórico de capital
humano al concepto operativo, mensurable y considerado un factor necesario a la
producción y a la renta nacional. En muchas obras (Fabricant, 1954; Solow, 1956;
Solow et al., 1961; Denison, 1980; Schmookler, 1966; Abramovitz, 1956; Benhabid
y Spiegel, 1994) los autores disagregaron los factores que afectaban el aumento de
la productividad de los sistemas económicos, poniendo en relación funcional las
variaciones de la producción, determinadas por la relación entre la renta nacional y las
de los input de los principales factores de la producción, especialmente el factor físico
(medios materiales) y el trabajo (prestaciones y medios personales).
Estos autores mostraron que el aumento de la producción nacional no puede explicarse
estadísticamente por la evolución cuantitativa de los factores productivos empleados,
sino por factores de tipo cualitativo, por el progreso tecnológico y, en fin, por la
evolución “racional” del factor trabajo; por tanto concluyeron que la productividad de
los sistemas económicos (tasas de crecimiento de las rentas nacionales) es determinada
principalmente por la inversión en capital humano. Entre otras, las investigaciones de
Schultz (1960) demostraron que el crecimiento medio de la renta nacional americana
entre 1889 y 1957 (3.1%) era mucho más mayor que el crecimiento (1.5%) de los
recursos empleados como factores materiales (aumento de materias primas, energía,
máquinas empleadas en el proceso productivo, cultivos y terrenos cultivables, mano
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capital humano
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de obra como cantidad de horas de trabajo) en el proceso productivo. Las pruebas
empíricas confirmaron que el capital humano que se puede adquirir por medio de
la instrucción y de la formación (en familia, escuela y trabajo) es la base de todas la
teorías que intentan explicar el crecimiento económico.
Otro estudio sobre el capital humano que desempeñó un papel importante en
la economía del Siglo XX propuso incluir el capital humano de los Estados en la
contabilidad nacional, y reformar los sistemas actuales para incluir esta partida en el
presupuesto del Estado.
Hoy en día, en la relación fundamental de contabilidad nacional entre producto y renta
nacional, resultado del valor de los recursos empleados en consumos finales y del
valor total de recursos empleados, uno de los asientos principales con respecto a los
consumos incluye los gastos de educación (tasas universitarias), la sanidad, la seguridad
pública a cargo del Estado y de los ciudadanos, así como los consumos de lavadoras,
muebles y zapatos; los consumos también incluyen los servicios desarrollados por las
instituciones, como la investigación o los cursos de actualización.
Muchos autores notaron que el coste de producción y mantenimiento de los capitales
humanos debería incluirse en el sistema de las cuentas económicas como inversiones y
no como costes; en particular, de los costes deberían sustraerse los gastos de educación,
formación profesional, salud en los lugares de trabajo, etc., y al mismo tiempo debería
añadirse en la contabilidad nacional el asiento relativo a las inversiones en educación
o, más genéricamente, en capital humano.
Además, para evaluar el desarrollo económico de un País no se pueden olvidar las
características del capital humano para una contabilización adecuada: mientras que
la capacidad productiva de los medios materiales se agota en el tiempo, la de los
medios humanos (espíritu de iniciativa, calidad profesional, conocimiento en sentido
estricto) se transmite, por lo menos en parte, de generación en generación a través del
conocimiento que se acumula en el tiempo (Lenti, 1967).
Las propuestas de revisión de los sistemas de contabilidad nacional plantean el problema
de la consideración de las familias con respecto no sólo al consumo, sino también a la
producción de capitales humanos y servicios desarrollados. Desde este punto de vista,
para obtener la renta nacional en sentido estricto, a la cuenta económica nacional
se debería integrar la de las familias, cuyas partidas principales son los ingresos de
trabajo y los costes de formación de los capitales humanos.
Aunque parezca fácil, teóricamente, determinar el tipo de asientos relativos a los gastos
útiles para mejorar la cantidad y la calidad del stock de personas (inversiones en capital
humano), la tarea es más difícil porque hay bienes y servicios de tipo individual, variabiles
según los precios de mercado, y bienes de tipo colectivo, indivisibiles y no cuantificables.
En Italia, Corrado Gini (1946; 1959, 1962) fue el partidario más grande de la inserción
del capital humano en la riqueza nacional; basándose en una tesis de Vilfredo Pareto
(1905) del comienzo del siglo, él afirmó que gran parte de la riqueza de los ciudadanos
americanos entre las dos Guerras Mundiales procedía del ahorro acumulado gracias a
la inmigración de trabajadores desde el comienzo del Siglo XIX.
capital humano
recurso para el desarollo
La tesis de Gini quería subrayar que es incorrecto considerar un aumento de la riqueza cuando
el proceso parte de factores físicos y no hay algún aumento en el caso del factor humano.
Más recientemente J.Kendrick (1974, 1976) consideró el capital humano como
factor productivo, formado por el valor global de aquella parte de la población que
participaba en el proceso productivo. En su obra principal The Treatment of Intangible
Resources as Capital el autor subdividió los capitales en cuatro grandes grupos:
1. capitales materiales tangibles, que incluyen no sólo la compra de bienes capitales
fijos y la variación de las reservas de las empresas, sino también todos los gastos
para bienes duraderos, incluso los gastos pagados por las familias para el sustento
y el crecimiento;
2. capitales humanos tangibles, formados por los costes necesarios para producir
físicamente los seres humanos, o sea los gastos para consumos privados necesarios
para criar a los niños hasta la edad de trabajar;
3. capitales materiales intangibles, que incluyen sobre todo los gastos para la actividad
de investigación y desarrollo, cuyo output se considera formación de capital porque
hace parte de bienes de consumo y de producción, sistemas y procesos productivos
nuevos o mejores;
4. capitales humanos intangibles, obtenidos partiendo de todos los gastos dirigidos
principalmente a la mejora de la calidad y de la productividad del capital humano
tangible. Estas inversiones se dividen en tres subgrupos principales: gastos para
educación y formación profesional, gastos médicos y sanitarios, y gastos para la
movilidad sectorial y territorial de los trabajadores.
Según las análisis de Kendrick, en 1969 más de 50% (53%) de toda la economía
americana estaba representada por capitales humanos (de los que 16% tangibles y
37% intangibles, y los gastos de educación por sí solos representaban casi el 90%
de este asiento); además durante el período 1949-1969 él puse en evidencia en la
economía americana un fuerte aumento de la cuota de capital humano intangible
(de 28.42% a 36.89%) y especialmente del asiento relativo a los gastos de educación
(+28% con un aumento porcentual medio de 6% de los demás asientos relativos a los
capitales humanos y una reducción del peso de los capitales materiales), confirmando
la hipótesis de que el crecimiento del producto nacional bruto se debe más a los
capitales humanos que a los materiales.
Más recientemente, muchos trabajos (Nordhaus y Tobin, 1972; Juster et al., 1981;
Jorgenson y Fraumeni, 1989) intentaron reformar el sistema de contabilidad de las
naciones para calcular el capital humano.
En particular, Jorgenson y Fraumeni (1989) propusieron un nuevo sistema de
contabilidad para la economía de los Estados Unidos que incluye actividades de
mercato y no de mercado para evaluar el papel de la formación del capital con respecto
al crecimiento económico. Los autores llaman “full labor compensation” la suma de las
rentas procedentes de actividades de mercado y no de mercado neto de impuestos, y
estiman el capital humano y el capital material de los Estados Unidos desde 1949 hasta
1984 tomando en consideración los perceptores de renta según grupos clasificados por
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sexo, clases de edad y nivel de escolaridad.
El creciente interés en el tema del capital humano y su relación con los temas del
crecimiento y del desarrollo influyó mucho en las Instituciones Internacionales también.
En la mitad de los años cinquenta el Department of Economic Affairs de las Naciones
Unidas (United Nations, 1953) llamó investment in human capital la inversión que tenía el
objetivo de aumentar la productividad de los trabajadores, afirmando que la producción
futura de un País puede desarrollarse no sólo a través del aumento del estock de capital
físico, sino también a través de inversiones en educación, formación profesional, políticas
de inmigración, adquisición de conocimientos, mejora de la salud de los trabajadores y
de los demás factores intangibles que aumentan la productividad del trabajador (mejora
de los estándares sociales y familiares, desarrollo de políticas para la inmigración).
Hoy en día las Instituciones Internacionales afirman que el capital humano es el
recurso principal del sistema de un País para su desarrollo social y económico, y que
la valorización del capital humano, entendido como el conjunto de los conocimientos
y de las capacidades de cada individuo, puede indudablemente traer beneficios desde
el punto de vista de la calidad de la vida, del trabajo, de la cohesión social y de la
competitividad. Por tanto la capacidad de un sistema económico de reformarse y ser
competitivo está estrechamente relacionada a la acumulación y a la disponibilidad de
capital humano altamente calificado y potencialmente muy innovador.
El capital humano también se considera uno de los elementos fundamentales de la
ciudadanía europea, ya que se encuentra en muchas normas y documentos políticos de
la Unión Europea (OECD, 1998), y en el Tratado de Ámsterdam (1997) cuyo objetivo
es un alto nivel de empleo, expresado en Lisboa con el compromiso de llegar dentro de
2010 en la Unión a una tasa de empleo de 70% de la población en edad laboral, niveles
ya alcanzados por EE.UU., Japón, Inglaterra, Países Bajos y Países escandinavos.
Recientemente el renovado interés de OECD (Organisation for Economic Co-operation
and Development) europeo en las nuevas perspectivas del balance y las relativas
propuestas para las políticas de cohesión social reafirman el capital humano como
factor esencial. El capital humano, según la definición que aparece en los informes
de la Comisión Europea - DG Regio (Unión Europea, 2004) sobre el aporte de los
fondos estructurales al desarrollo sostenible, se refiere al potencial productivo de
un individuo y a su estado de salud y de bienestar; por tanto incluye la salud, la
educación, la experiencia y las capacidades profesionales, subrayando el hecho de que
todos estos elementos contribuyen al desarrollo porque determinan la productividad
de los trabajadores.
1.3. Metodologías para evaluar el capital humano
Esta sección trata de los trabajos principales que han intentado hacer operativa, con evaluaciones
a nivel cuantitativo, la definición de capital humano como simple y vago concepto económico.
La mayoría de los estudios dirigidos a la medición directa del capital humano (valor
monetario del hombre) pueden clasificarse según dos grandes puntos de vista: el
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capital humano
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método perspectivo y el método retrospectivo .
Esta división refleja la doble perspectiva de medición del valor monetario del hombre:
por un lado con respecto al hombre-productor, poniendo su valor igual a la renta que
produce, y por otro con respecto a su papel de consumidor, poniendo su valor igual a
los recursos empleados para su sustento y formación. De hecho, el método retrospectivo
calcula el coste de crecimiento del hombre desde su nacimiento hasta la edad de
trabajar, mientras que el método perspectivo calcula el valor monetario del hombre a
través de la determinación del valor actual de las rentas futuras.
1.3.1. El método perspectivo
Este método fue definido por Marshall como “método de la capitalización de las rentas”
y consiste en la evaluación del valor probable descontado de todas las rentas futuras
de un trabajador, neto de los gastos futuros, teniendo en cuenta la probabilidad de
muerte prematura y la probabilidad de trabajar durante su vida laboral.
Como indica el nombre, este método se refiere a la evaluación del valor en el futuro, mientras
que el método retrospectivo se refiere a los costes pasados, de las unidades económicas.
El primero que intentó explicitar la evaluación del valor del hombre fue Sir W. Petty
(Petty, 1690) al final del Siglo XVII, empujado por razones fiscales relacionadas a
cuestiones de contabilidad de Inglaterra.
Para evaluar el valor económico de la población empleada determinó el valor de cada
trabajador a partir de los ingresos del trabajo y concluyó que estos correspondían a la
renta perpetua del capital humano que lo produce a un determinado tipo de interés.
Petty calculó el valor monetario del hombre para evaluar la capacidad contributiva de
un País, basándose en la consideración de que las riquezas de las naciones también
incluyen el capital humano. Para evaluar el capital humano inglés Petty tuvo en cuenta
el sueldo anual nacional, la duración media de su obtención y el tipo de interés de
mercado para la capitalización de su valor en el tiempo.
Según una lógica macroeconómica, Petty calculó la renta de trabajo de Inglaterra como
diferencia entre renta nacional y renta de propiedad en 26 millones de esterlinas y obtuvo
un CH (capital humano) de 520 millones de esterlinas, basándose en la hipótesis de que
el CH se obtiene de la renta perpetua de la renta de trabajo Y durante toda la vida a un
tipo de interés i (como muestra [1], en que se adoptó un tipo de interés de 5%):
8
De cualquier modo, más allá de las críticas obvias sobre la aproximación del método, Petty tuvo
el mérito de dar una formulación cuantitativa al problema del cálculo del capital humano.
Con respecto al punto de vista macroeconómico de Petty, W. Farr (1853) propuso un riguroso
método científico relativo al individuo como unidad de análisis: el de la capitalización de las
rentas. Él calculó el valor del hombre a través del flujo de rentas futuras netos que cada
hombre podía esperarse de su propia carrera laboral.
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[1]
CU=Y/i
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La metodología de Farr, impulsada en Inglaterra por la búsqueda de un nuevo sistema
impositivo que ya no se basa en la renta producida, sino en la capacidad de ganancia del
trabajador durante su vida laboral, calculó el capital humano individual como el valor
presente de las rentas esperadas, neto de los costes de sustento (gastos personales), analizando
la probabilidad de vida y de empleo de cada hombre considerado como ser productivo.
Desde esta perspectiva el valor de un hombre está representado por su producción futura
y por la hipótesis de que, si unos miembros de la colectividad mueren, la sociedad sufre
una pérdida que se puede medir en las rentas brutas no cobradas por estas personas; por
eso, en esos años el modelo fue adoptado por las compañías de seguro para establecer
la prima de seguro neta para asegurar (para toda edad) el valor monetario del hombre
contra el riesgo de muerte.
El método de Farr fue retomado por Dublin y Lotka (1930), que en la primera mitad del
Siglo XX en Inglaterra dieron un aporte importante a las técnicas de cuantificación de las
rentas esperadas. Los dos estudiosos formularon de nuevo el problema de la evaluación
del valor monetario del hombre a través de la evaluación monetaria del valor actual de
las rentas futuras (VARA) y llegaron a la evaluación del capital humano, tanto incluyendo
como excluyendo los costes y consumos esperados de sustento (CEA).
El VARA corresponde al capital humano bruto; sustrayendo a esta magnitud el coste
económico esperado de una persona hasta su muerte (CEA) se obtiene el capital
humano neto (VARAN) por un individuo de edad x.
La fórmula para calcular el VARA de un individuo de edad x es:
ω-x
VARA(x) = ∑y x+t p x,t (1+i) -t
[2]
t=1
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donde yx+t son las rentas del trabajo futuras libres de las cotizaciones (donde el límite superior
de la sumatoria representa la muerte (ω) del contribuyente), por un individuo de edad x,
px,t la probabilidad de vida de un individuo de edad x por t años y (1+i)-t la expresión para
actualizar al presente una unidad monetaria adquirida dentro de t años. El coste económico
esperado CEA(x) de una persona de x años equivale a la suma (desde la edad x hasta la edad ω,
edad supuesta en que una población se extingue) de los gastos de sustento pro-capite divididas
en costes de capital humano (Sh) y gastos génericos de sustento (Sm)
w-x
w-x
CEA(x) = ∑S m (x+t)C(x+t)p x,t (1+i) -t +∑S h (x+t)p x,t (1+i) -t
t=1
t=1
[3]
ponderadas por la probabilidad de vida p(x,t) y por el coeficiente (1+i)-t que actualiza
a la edad x los gastos y las rentas futuras (x+t). Los coeficientes C(x+t), que se obtienen
de la contabilidad nacional, son los coeficientes de unidades adultas de gasto, que
informan sobre la tendencia al consumo de los sujetos, que varían según la edad.
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
capital humano
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El capital humano neto a cada edad x
VARAN(x)=CU(x)=VARA(x)–CEA(x)
corresponde al valor económico del hombre que la sociedad perdería (coste de
oportunidad) en caso de falta de productividad futura por muerte o de emigración de
un trabajador de edad x.
En resumen el metodo perspectivo considera al hombre como capital fijo: cada individuo
con su trabajo produce riqueza, por tanto el conjunto de capacidades intelectuales,
físicas y nerviosas de un individuo constituyen un bien económico (el capital humano).
Por tanto, toda intervención para mejorar estas capacidades constituye una verdadera
inversión porque aumenta el valor o la calida de la producción futura.
1.3.2. El método retrospectivo
8
itascabili
Según este método, introducido por primera vez por Ernst Engel en 1883, el valor
monetario del hombre coincide con su coste de producción; él determinó el valor del
hombre a partir del coste de crecimiento de una persona, escogiendo como unidad de
medida el coste económico al momento del nacimiento hasta la edad de interés.
La hipótesis fundamental en que se basa todo el modelo es que el valor del hombre
(capital humano) tiende a igualar su coste de producción, o sea los gastos necesarios a
su sustento desde su nacimiento.
Basándose en los presupuestos familiares prusianos, Engel supuso que los gastos
anuales crecían según una progresión aritmética de 10% desde el nacimiento hasta la
edad de desarrollo (considerada 26 años por el hombre y 20 por la mujer); a pesar de
los muchos límites, este método fue el modelo que inspiró las formulaciones sucesivas
(Eisner, 1978) del método retrospectivo . El así llamado “crecimiento” de un individuo de
edad x (entre 0 y x años) se determina a partir de los consumos en un determinado año
t para comida, educación y sustento en general. Lógicamente, se asume que estos gastos
varían según la edad y factores fisiológicos relacionados a las diferentes necesidades de
cada edad casi constantemente, en cualquier entorno humano y social. Además, parece
que el dato relativo a los consumos totales, contenidos en las fuentes estadísticas oficiales
de la contabilidad nacional, no es suficiente para dar las informaciones necesarias para
resolver el problema porque incluye también informaciones relativas a consumos
diferentes de los para el crecimiento.
Para determinar el valor monetario del hombre el primer problema de tipo económicocontable es la evaluación de los gastos necesarios al sustento de los trabajadores y de
sus familias.
Los autores dividieron los gastos relativos a los capitales personales, así como los
capitales materiales, en:
1. Gastos para capitales todavía en formación (edad no productiva 0-14 años)
2. Gastos para capitales o productos acabados (edad productiva 14-65 años)
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capital humano
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la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
3. Gastos para capitales fuera de uso/ya no productivos (65 años y más).
El método perspectivo mencionado antes inspiró una versión del método retrospectivo
(Dublin y Lotka, 1930) que define el capital humano neto a la edad x como coste
económico neto de crecimiento de una persona (CEN), y se obtiene de la diferencia
entre el coste económico efectivo de una persona (CEE) y su valor actual obtenido de
la suma de las rentas pasadas capitalizadas (VARP).
Para calcular el CEE, desagregando el coste económico efectivo en gastos de educación
Sh y gastos de sustento en sentido estricto Sm, la fórmula es:
x
x-5
x-t
x-t
CEE(x) = ∑S m C x-t (1+i) t +∑S h (1+i) t
t=0
[4]
t=1
donde el término superior de la segunda sumatoria se justifica por el hecho de que
convencionalmente se evalúan los gastos de educación a partir de la edad de 6 años.
Para calcular el valor actual de las rentas pasadas (VARP) hay que sumar las rentas yx
que la persona ha ganado desde la edad de ingreso en el mundo del trabajo hasta la
edad x de interés (x>x0) debidamente capitalizadas al tipo de interés de mercado i:
x-x 0
VARP(x) = ∑y x-t (1+i) -t
[5]
t=0
El capital humano neto a cada edad x:
CEN(x)=CU(x)=CEE(x)–VARP(x)
corresponde a los costes pasados libres de las rentas ganadas.
1.3.3. Observaciones
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La formulación del método perspectivo se basa en dos elementos sujetivos: la
determinación de la renta futura y el tipo de interés que actualiza los flujos futuros.
A estos elementos se añade la incertidumbre de otros factores como la determinación
del total de la producción y de la duración de la renta, ya que el individuo no puede
determinar con cierto grado de probabilidad la cantidad y la duración de sus propios
ingresos; la cuantificación efectiva de los gastos de sustento presenta dificultades
también, tanto porque depende de factores subjetivos, como porque se basa en un
método de desagregación a partir de datos agregados de contabilidad nacional.
Jorgenson y Fraumeni se ocuparon del problema de la cuantificación de los flujos
de renta futuros; estos autores, después de haber clasificado los perceptores de renta
según “perfiles” o grupos homogéneos según sexo, clases de edad y nivel de escolaridad,
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
capital humano
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supusieron que los ingresos a la edad x+t de una persona de edad x coincidían con los
ingresos de las personas de edad x+t pertenecientes al mismo perfil.
Por lo que se refiere a la determinación del tipo de interés, no hay criterios objetivos
porque éste es el resultado de una evaluación subjetiva que depende de evaluaciones
intertemporales de los bienes que varían de persona a persona y de región a región.
Aun cuando se considerara, por comodidad, el ensayo de mercado actual, éste sería
demasiado general porque varía según los diferentes tipos de inversión y los diferentes
períodos de tiempo. En las aplicaciones del método a menudo se ha hecho referencia
al tipo de interés del 5%, adoptado durante mucho tiempo por Italia también en los
contenciosos jurídicos.
Además el método perspectivo en el cálculo del capital humano no tiene en cuenta los costes
sociales pagados por la sociedad, como las inversiones públicas en educación, salud, etc.
La crítica principal de este método es que, atribuyendo indirectamente un capital humano
nulo a personas que no cobran renta (es. amas de casa, desempleados), los aspectos
productivos por sí solos no son suficientes como para evaluar el valor monetario del
hombre, porque toda persona posee en sí misma un valor positivo que va más allá de
conversiones en dinero y mediciones científicas. Si la sociedad en su conjunto reconoce
esto a sus miembros, la evaluación desde el punto de vista social no puede coincidir con
el valor monetario del uomo, sino con la perspectiva de las familias.
Pero a pesar de las críticas y los límites, por lo menos este método sigue siendo
considerado un punto de partida para quien se interese por determinar el capital
humano: “...a pesar de las muchas insatisfacciones relativas a este método, la manera
más común de calcular el valor económico de la vida humana y la pérdida relacionadas
a las consecuencias económicas de la muerte es descontar al presente las rentas futuras
esperadas por el individuo” (Mishan, 1971).
8
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Por otro lado, el método retrospectivo es especialmente útil en el campo actuarial para
evaluar las primas de seguro y calcular los costes de enfermedades previsibles y de
muerte prematura.
Por lo que se refiere al método retrospectivo , se evidencian límites por el hecho de que
en la contabilidad de los costes no se hace distinción entre las diferentes categorías
profesionales, además este método no toma en cuenta variablesi como la influencia del
entorno, la condición social y cultural de los padres y de la familia a la que pertenecen
los sujetos del análisis (nivel de instrucción y empleo de los padres, entorno interesante
desde el punto de vista cultural, etc.) o el beneficio “genético” de los individuos en la
sociedad (condiciones de salud, motivación etc.). El mayor defecto de este método es
que no evalúa el capital humano, sino sólo su coste de formación.
El método retrospectivo propone medir el capital humano de manera parecida al capital físico,
a través del importe total de los recursos empleados para el crecimiento de un sujeto desde
su nacimiento. Sin embargo hay que tener en cuenta que el valor del capital humano (como
el capital físico) depende del coste de producción, de la demanda y del tipo de actividad
no destinada a la venta (Jorgenson y Fraumeni 1989, Le et al., 2003). Más allá de las
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capital humano
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la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
consideraciones macroeconómicas, medir el coste de la inversión de la familia y del individuo
como capital humano es extremadamente difícil; además los costes totales de formación,
vivienda, comida, vestidos, sanidad y transportes no pueden separarse de los costes de pura
inversión en capital humano (Dagum y Slottje, 2000).
Una útil aplicación del método retrospectivo es la contabilización de los costes de brain drain o
fuga de cerebros; esto representa una ventaja por los Países destinos de la inmigración gracias
al trabajo productivo de los inmigrados para los que las instituciones no pagaron costes de
formación y educación, y una desventaja por los Países de emigración que sostienen el peso
de la edad no productiva, sin poder aprovechar del trabajo en el período de vida laboral.
1.4. Indicadores del capital humano
La importancia del capital humano en economía impulsó la búsqueda de indicadores
a nivel nacional para medir el stock agregado efectivo de cada País (Banco Mundial
1992; Naciones Unidas 2002; Wössmann 2003).
Tomando en consideración también las propuestas más recientes, los puntos de vista
presentados a la atención internacional son esencialmente tres: el primero deriva
del método perspectivo , el segundo (performance educativa) se basa en el número de
personas que alcanzan cierto nivel escolar, y el tercero (capacidades cognitivas) se basa
en los conocimientos cognitivos de los estudiantes.
Los últimos dos métodos no toman en consideración los efectos del capital humano en la
capacidad de producir renta, mientras que el primero sólo se basa en este elemento.
1.4.1. Indicadores de capital humano del método prospectivo
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8
26
El primer método hace referencia a los indicadores de èxito del capital humano, a
través de la medición de aquellos aspectos en que el capital humano influye.
Según el informe de OECD (1998): el cálculo de los ingresos de los sujetos con alta
escolaridad con respecto a sujetos de baja escolaridad mide el capital humano del
primer grupo de trabajadores.
Para medir los efectos de la inversión en capital humano se calculan los tipos de rendimiento
sobre la renta cobrada; de hecho, como proxy del capital humano se considera la renta de
trabajo en el ciclo vital (en el futuro) actualizado a una fecha determinada. Entre otros,
pueden considerarses tipos diferentes de renta (bruto, neto, de capital, renta de capital
procedente de la inversión en CH (OECD 1998), mientras que en el método de evaluación
de la renta de largo plazo hay que considerar la probabilidad de vida en el tiempo y tipos
de descuento variables en el tiempo (Naciones Unidas 2002).
Al mismo tiempo hay otros indicadores de éxito del capital humano relativos a las
características de los trabajadores en cierto mercado. Entre los más importantes son la
participación en el mercado laboral (grado de ocupación agregado), la cuota de trabajadores
altamente calificados, la incidencia de sectores de alto valor añadido, la producción de
patentes o programas de alta formación, la incidencia de ICT en el mercado laboral.
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
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1.4.2. Indicadores de capital humano en el método de performance educativa
El método de performance educativa mide el capital humano con indicadores macroeconómicos
como: el número total de años de escolaridad de los trabajadores, número de infraestructuras
educativas, relación entre gasto gubernamental para la formación con respecto al PIB, gastos
per cápita para educación, relación enseñantes/estudiantes (Barro y Lee 1993; Hanushek 1996;
OECD 1998; Wössmann 2003). Como proxy del capital humano se consideran: el ingreso en
la escuela (“school enrolment”) (Barro, 1991; Mankiw et al., 1992; Levine y Renelt, 1992), la
tasa de alfabetización de los adultos (Romer, 1986), la escolaridad media de los trabajadores
(Psacharopoulos y Arriagada, 1986; Benhabib y Spiegel, 1994; Krueger y Lindahl, 2001; O’Neill,
1995; Temple, 1999), el número de personas que participan en el proceso económico con cierto
número de años de escolaridad (Mulligan y Sala-i-Martin, 1997).
Además de que no hay univocidad en los índices y que no son disagregados a nivel individual o
familiar, se pone en evidencia que el stock educativo de una Nación sólo representa una medida
aproximada, porque no incluye otros elementos como la salud, la formación, etc.
1.4.3. Indicadores de capital humano en el método de las capacidades cognitivas
1.5. Capital humano y distribución de la renta
Una de las corrientes de investigación económica más importante ha analizado las
relaciones entre el grado de concentración de la renta de trabajo y el capital humano.
Los economistas reflexionaron durante mucho tiempo sobre las causas de la desigualdad
8
itascabili
El tercer método parte de la idea de que el valor de una formación no depende sólo de la
cantidad de instrucción (años), sino sobre todo de la calidad de los años de instrucción,
que pueden evaluarse de las capacidades cognitivas adquiridas y desarrolladas
(Wössmann 2003). En este sentido el nivel de capital humano alcanzado depende de
la calidad de la oferta de instituciones educativas de los Países, porque las capacidades
adquiridas están directamente relacionadas a la inversión en capital humano.
Recientes aplicaciones empíricas en el marco de las investigaciones internacionales
sobre el aprendizaje de chicos y chicas de quince años con respecto a TIMSS (Trends
in International Mathematics and Science Study) o OECD-PISA (Programme for
Internationale Student Assessment) analizaron la relación entre capital humano
y crecimiento económico poniendo en evidencia resultados acordes con las teorías
propuestas por la Economía del desarrollo (Hanushek y Kim, 1995).
El valor añadido de estas investigaciones fue el uso del nivel medio nacional de
conocimientos de las disciplinas fundamentales (Matemáticas, Ciencias, Capacidades
lingüísticas, Problem solving) como proxy del capital humano nacional. En particular
las Agencias Internacionales, IALS (International Adult Literacy Survey) y OECD,
recomendan utilizar como medida del capital humano nacional el nivel de aprendizaje
en Matemáticas y Ciencias (OECD 1998; Wössmann 2003).
27
capital humano
recurso para el desarollo
itascabili
8
28
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
de la renta personal, favoreciendo las relaciones con la teoría del comportamiento del
consumidor; sin embargo, el análisis empírico es bastante reciente.
La teoría más antigua de la desigualdad de la renta y del capital humano relacionaba
la distribución de la renta a la distribución de las capacidades individuales,
tradicionalmente supuesta de tipo gaussiano o normal (teoría de Galton). Según esta
lógica la distribucón de las rentas debía ser normal también.
Pero en los Países occidentales hasta 1900, y en los Países pobres hasta el presente, se
ha observado un curso marcadamente decrecienteto de la curva de las rentas (con una
alta concentración de las unidades económicas a un nivel de renta cerca de cero, la
ausencia de la clase de trabajadores con renta medio-alta y pocas personas con rentas
muy altas), eredità de economías con fuertes desigualdades en la distribución de la
renta: ésta fue la teoría de Pareto en 1895, confirmada por pruebas empíricas.
Hoy en día, las curvas de distribución de las rentas de los Países con economía desarrollada
y de los Países en desarrollo presentan la consueta forma funzionale unimodal asimétrica,
con una frecuencia relativamente baja de las rentas muy bajas, una concentración de las
rentas medio-bajas, y una frecuencia progresivamente decreciente de las rentas más altas.
Por tanto, durante mucho tiempo los economistas se ocuparon de cómo conciliar la
normalidad de las capacidades individuales y la asimetría de las rentas.
Una de las primeras interpretaciones fue el modelo de Gibrat (1931), según el que
las rentas actuales dependen de las pasadas más un error aleatorio (crecimiento o
disminución) resultado del caso; en este modelo la distribución de los logaritmos de la
renta tiende a ser simétrica y aproximadamente normal, aunque las pruebas empíricas
desmiente este modelo (Kalecki, 1945).
Pigou (Pigou, 1932) supuso que la capacidad non debía considerarse como factor que
explicaba la desigualdad de las rentas, porque ésta se debe a la distribución desigual
de los bienes capitales poseídos, mientras que Burt (1943) subrayó el hecho de que
las capacidades que permiten producir renta no coincidían necesariamente con los
cocientes intelectuales.
Luego Friedman (1957) participó en el debate afirmando que toda análisis económica de la
distribución de la renta debería analizar las implicaciones de la teoría económica, en particular:
• debería tomar en cuenta las diferencias de aversión al riesgo y las elecciones entre
las alternativas relacionadas a la distribución de probabilidad de la renta esperada;
• debería aceptar que los diferenciales de renta entre unidades económicas compensan
las ventajas y las desventajas relativas al cobro de la renta misma a través de acciones
específicas por parte de los sujetos.
La crítica de Friedman subrayaba el hecho de que las teorías presentadas hasta aquel momento
no permitían entender realmente los procesos de formación y distribución de la renta.
Con respecto a eso, el trabajo pionero de Mincer (1958) analizó la relación entre
rentas individuales y capacidades, introduciendo el concepto de capital humano como
factor de crecimiento y, por tanto, de desigualdad de los ingresos entre los trabajadores
durante toda su vida.
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
capital humano
recurso para el desarollo
1.5.1. El método de la Escuela de Chicago
EI trabajo de Mincer está en el marco de las teorías formuladas por la Escuela de
Chicago (Schultz, Mincer y Becker) que en la segunda mitad del siglo XX revitalizó el
concepto de capital humano.
Los autores analizaron en detalle el concepto económico de capital humano (que
coincide con los años de escolaridad y de experiencia laboral) dando aportes
importantes sobre los mecanismos de formación y acumulación.
La tesis principal de la Escuela de Chicago es la constatación de que los años de
educación y la experiencia profesional adquirida en el lugar de trabajo (on-the-jobtraining) son los factores principales que explican la evolución de las rentas del trabajo
en el ciclo vital (funciones de ingreso o earnings profiles) de los trabajadores.
Schultz, junto a Mincer y Becker, fue el primero que se ocupó del capital humano
evaluando efectos, costes y ventajas de la inversión en esta forma de capital con
respecto a la inversión en capital físico; él afirmó que el capital humano servía como
valor productivo en la economía de un País, además todo aumento en la renta nacional
de un País procedía del crecimiento del stock de capital humano.
Según Schultz, el capital humano nacional está formado no sólo por los flujos de la
instrucción (años de escolaridad, experiencia, años de trabajo, etc.) sino principalmente
por los stock de capital humano que un País contabiliza según una lógica macroeconómica;
estos stock estan formados por dos elementos principales: los ingresos de que se privaron
los estudiantes que fueron a la escuela y no se dedicaron a otras actividades productivas
y asalariadas (foregone earnings), los costes directos y los gastos corrientes relativos a la
instrucción (edificios, gastos escolares y sueldos de los enseñantes). En términos de
contribución a la tasa de crecimiento temporal de la renta nacional, Schultz obtuvo
empíricamente una supremacía del capital “racional” con respecto al capital material,
justificado por una tasa de beneficio más alta y, por tanto considerado una forma de
inversión más conveniente con respecto a la inversión en capitales materiales.
En particular, Schultz subrayó el hecho de que el asiento principal relativo a los costes
atribuibles al capital humano en los Estados Unidos en la primera mitad del siglo
XX se refería a la falta de ingresos de los estudiantes: la proporción attribuibile a los
ingresos no cobrados (con respecto a los costes totales de instrucción) era de 26% en
1900 y pasó a 63% en 1956.
8
El modelo de Mincer intentó explicar la distribución de la renta del trabajo a través de
los diferenciales de educación entre los trabajadores, individuando el capital humano
(entendido como años de escolaridad para adquirir capacidades en el trabajo) como
variable que puede explicar la distribución muy asimétrica de la renta del trabajo.
Analizando los recorridos del crecimiento de la renta, Mincer afirmó que potencialmente
todos tienen las mismas capacidades y posibilidades para encontrar cualquier empleo
29
itascabili
1.5.2. El modelo de Mincer y la prueba empírica
capital humano
recurso para el desarollo
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
que requiere una diferente cantidad de training para ser desarrollado.
El training se divide en training formal (tiempo empleado para la preparación teórica y
práctica para aprender el trabajo) y training informal (experiencia laboral), medido por
conveniencia según la edad.
El “formal training” coincide con los años de di escolaridad o duración del período
de educación, porque las estadísticas oficiales no consideran el tiempo empleado
en actividades extra-escolares (cursos en el tiempo libre) ni tampoco períodos
de aprendizaje o de tipos de formación profesional prelaboral. Así los empleos se
clasifican de manera jerárquica con respecto al período mínimo de formal training
(inversión en capital humano) requerido para que un trabajador los desarrollen; en
la hipótesis de que cada año adicional de training posponga por un año exacto los
ingresos de una persona, reduciendo así la duración de la vida laboral (perfil de los
ingresos), se confirma la idea de que “el hombre emplea, en términos medios, menos
años de trabajo en los empleos considerados mejores.” (Jaffe y Carleton, 1954).
La teoría de Mincer afirma que los individuos que desempeñan trabajos que requieren
formal training más largos son compensados en términos de ingresos por haber
pagado los costes de formación que son tanto de tipo monetario (libros, tasas, etc)
como de coste de oportunidad (ingresos a que se renuncia). Para evaluar el total de las
diferencias de compensación de la renta debidas a las diferencias de la duración del
training formal (años de escolaridad), las hipótesis de modelo parecen muy restrictivas:
ante todo se asume que las rentas del trabajo son constantes en el tiempo durante toda
la vida laboral, además los flujos de renta actualizados a un determinado año son los
mismos por todos los sujetos que varían por total de escolaridad:
V 0=V 1=V 2=V s
itascabili
8
30
[6]
donde V0 es la suma de las rentas (constantes durante todo el período laboral, igual
a E0) actualizados al tiempo t por un trabajador con 0 años de training, VS es la suma
de las rentas (constantes durante todo el período laboral, igual a ES) actualizados al
tiempo t por un trabajador con s años de training (y s años menos de renta).
Desde el punto de vista práctico esta hipótesis significa suponer que las rentas de los
sujetos más instruidos son mayores con respecto a los menos instruidos, pero como
por los primeros la carrera laboral es más breve se supone, por razones operativas, que
la suma de los flujos por los dos subgrupos es la misma en el largo plazo.
Definiendo E0 como “raw earnings”, o sea aquel nivel de ingreso que se cobraría
sin escolaridad (inversión en educación), Mincer muestra que la relación entre (los
logaritmos de) ES y E0 puede expresarse como:
logE S/logE 0=si
[7]
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
capital humano
recurso para el desarollo
o sea es función lineal de los años de escolaridad (s) y del tipo de interés (i) que actualiza
los ingresos futuros.
La relación [7] muestra que la distribución de las diferencias porcentuales de los ingresos
se debe a los diferenciales de escolaridad entre los sujetos, también en la hipótesis de
igual capacidad (innata) de los trabajadores, establecida poniendo que cada individuo
sin inversión en capital humano obtiene el mismo nivel de renta E0.
Si la distribución de las inversiones en capital humano es asimétrica, también lo es la
de las rentas (es menor la fracción de los ingresos procedente de inversiones si siendo
mayormente dominada por el nivel de E0).
Las categorías laborales con más capacidad y experiencia invierten mucho en capital
humano y tienen un presunto si mayor que logE0, mientras que en las categorías poco
profesionalizantes tiende a dominar la distribución de logE0: esto explica la mayor
desigualdad entre los ingresos en categorías profesionales que requieren más escolaridad.
Se citan los principales resultados procedentes de las análisis empíricas de Mincer:
• la tasa de crecimiento de los ingresos es más alta en los trabajos de alta responsabilidad,
elevado status social y muy complejos desde el punto de vista técnico y organizativo;
• la tasa de crecimiento es más baja en los trabajos menos intelectuales (trabajos
manuales) y disminuye más velozmente aumentando la edad;
• los más instruidos presentan un crecimiento de los ingresos más veloz y duraderos
durante un período de tiempo más largo con respecto a los que desempeñan el mismo
empleo pero con un período más breve de training.
1.5.3. La disertación de Becker sobre la capacidad y la distribución de los ingresos
8
itascabili
Sobre las tesis de Mincer, Becker (Becker, 1965), hablando de la influencia del
capital humano en la economía americana desde los años sesenta, afirma que
sólitamente las causas aducidas para explicar los diferenciales de renta entre
personas de diferente edad, área geográfica o profesión eran la cantidad de capitales
físicos, la tecnología y el tipo de institucióne gubernamental, pero en realidad
unas consideraciones sugieren el papel clave de los capitales humanos.
En particular, según Becker el hecho de que en los años Sesenta los Estados
Unidos, considerado un País con muchos capitales y poco trabajo, exportara
bienes producidos por trabajo intenso, importando bienes capitales se debe al
mercado laboral americano caracterizado por un alto grado de “capital racional”.
Desde esta perspectiva Becker considera las tasas de beneficio esperado de las
inversiones en capital humano (evaluables según el curso de las curvas edadrentas, ”earnings profiles”, o sea las funciones que muestran la variación de las
rentas del trabajo según la edad) los factores que explican la variabilidad de las
rentas en el tiempo; el análisis de la realidades de varios períodos y Países indican
que estas curvas son más inclinadas (tasas de crecimiento más rapidas) por los más
instruidos o los que desempeñan determinadas profesiones de alto nivel racional.
31
capital humano
recurso para el desarollo
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
Uno de los principales trabajos empíricos del premio Nobel americano se concentró en la
evaluación de los diferenciales de ingreso entre College y High-School graduates para confirmar
las tesis del modelo de Mincer y sus aplicaciones propuestas por Becker mismo.
A toda edad los ingresos netos son fuertemente relacionados al nivel de educación,
además los ingresos son bajos hasta 21 años, luego aumentan hasta el ingreso máximo
alcanzado generalmente a los 45-54 años, luego disminuye a edad mayoresi.
Becker evaluó la tasa de crecimiento de los ingresos (por cada aumento de un
año de escolaridad) por College graduates, High-School graduates y Elementary
graduates, respectivamente igual a 15% 7% y 5,5%. Las evaluaciones empíricas
de Becker confirmaron la hipótesis que las inversiones en capital humano, en
términos de años de escolaridad, portavano a tasas de beneficios en las rentas más
altas, típicamente a partir de los 25-26 años, porque los ingresos son libres de los
costes de inversión, típicamente altos por los que van al College muy jóvenes; en
particular, una cantidad mayor de capital humano producía curvas edad-ingresos
con una inclinación alta (tasas de beneficio).
Desde el punto de vista teórico, el autor extendió la definición de capital humano
a las inversiones en formación profesional, en gastos de salud, costes relativos a
la mobilidad y a la búsqueda de informaciones, y en particular subrayó que la
formación profesional es el factor más importante.
Con respecto a esto, Becker (1962) afirma: “.. some types of knowledge can be mastered better
if simultaneously related to a practical problem; others require prolonged specialization. That is,
there are complementarities between learning and work and between learning and time”.
ingresos
T
T’
U
U
T’
T
itascabili
8
32
edad
Fig. 1: Curvas edad-ingresos para trabajadores
con diferente grado de escolaridad y formación profesional
La Figura 1 muestra una curva edad-ingresos por una persona no instruida que cobra
la misma renta durante toda su vida (línea UU), por un trabajador con cierto grado de
escolaridad (T’T) y por un trabajador que, además de esta escolaridad, también tiene
una formación adquirida trabajando (TT): éste cobra menos con respecto a los demás
durante la formación profesional (porque tiene que pagar por su propio training) y más
ingresos a edades sucesivas (beneficio de la inversión); la primera línea de TT está abajo
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
capital humano
recurso para el desarollo
de UU a causa de los gastos de formación profesional, pero luego el crecimiento aumenta
con la edad, antes a una tasa creciente (aumenta más que proporcionalmente) luego a
una tasa decreciente (curso cóncavo) confirmada por recientes pruebas empíricas en
campo internacional (Psacharopoulos, 1994).
Las tesis de Becker fueron confirmadas por las pruebas obtenidas de la relación entre
ingresos-capital humano y capacidad innata. Para evaluar la supuesta correlación
positiva entre capacidad y grado de instrucción, Becker proporcionó pruebas
empíricas utilizando datos censuales americanos de 1950 para confirmar la tesis de
que los más expertos invierten más en sí mismos; además subrayó que los costes
de formación profesional en edad adulta y la propensión a emigrar son mayores
por los que tienen un título de estudio importante, contribuyendo a aumentar los
diferenciales de ingreso entre sujetos de niveles educativos diferentes.
Los resultados indicaron que adquieren el título de College graduate los estudiantes
con más capacidad con respecto a los con menos capacidades (High-School graduate),
o sea los que iban al College después de la High School tenían “capacidades”
superiores con respecto a los que, en la misma clase, decidíeron no ir al College; por
eso el “College graduate” recibe una tasa de beneficio mayor con respecto a un “High-School
graduate”, no sólo porque tiene un período más largo de training, sino también porque la
relación entre capacidad y duración de la escolaridad determina un “pay-off” mayor.
Las mismas consideraciones fueron aplicadas a los diferenciales de ingresos entre
College graduates con diferentes capacidades, evaluadas utilizando la puntuación en el
examen de licenciatura.
Las hipótesis restrictivas del modelo de Mincer fueron ampliadas por Becker unos años
después; en particular, aplicando la hipótesis de rentas del trabajo constantes durante todo
el período laboral1 y suponendo una relación positiva entre capacidad de aprendizaje y
duración del training, las consideraciones obtenidas de las curvas edad-ingresos muestran
un aumento de los diferenciales de rentas y, por tanto, del grado de concentración de las
rentas del trabajo2 según la duración del training.
Tomando en consideración el trabajo de Mincer y generalizando la ecuación [7], Becker
construye un modelo que toma en cuenta también la tasa de beneficio de la formación
profesional, considerada el medio principal para aumentar el stock de capital humano
cuando se acabe el período de escolaridad:
[8]
donde ES, E0, s, e i son los símbolos habituales mostrados en [7], P equivale a la
inversión en formación profesional (en términos de costes o de tiempo) durante el
1
La experiencia y la capacidad adquirida en el tiempo también producen un aumento de los ingresos, mientras que en estos años
la disminución de las performances profesionales produce una disminución de los ingresos.
Cada grado de correlación positiva entre capacidad y cantidad de training produce un aumento más que proporcional de las
diferencias entre los sueldos de los trabajadores con empleos diferentes.
2
8
itascabili
logES/logE0=si+Pc
33
capital humano
recurso para el desarollo
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
período laboral, y c es la tasa de crecimiento de los ingresos según el crecimiento
de P (tasa de beneficio) de la formación profesional: según este método, la duración
del training escolar y los costes de la inversión en training postescolar son la causa
principal de la variabilidad de las rentas del trabajo y, port tanto, de la desigualdad.
La relación [8] confirma las tesis de Mincer según que, incluso en caso de igual
capacidad de los trabajadores, la distribución de los ingresos coincide con la de
las inversiones en capital humano, pero como ésta es asimétrica y lo es cuanto más
aumenta la correlación positiva entre capacidad y total de inversión en capital humano
(duración de la escolaridad y períodos de formación), esto produce una distribución
de las rentas muy asimétrica.
En definitiva Becker mostró que el principio compensatorio de los niveles de ingresos,
con respecto a las diferencias en el training formal, no sólo era válido, sino también
era confirmado en el marco de un sistema teórico más realista.
Recientes investigaciones económicas en el marco de la School effectiveness mostraron
que el sistema de instrucción parece el lugar ideal para producir aquellas capacidades
y aquellos conocimientos necesarios para mejorar el desarrollo del capital humano
durante la vida laboral. Con respecto a esto se subraya que, en general, a los
trabajadores con niveles más altos de instrucción en el momento de la contratación
se le requiere más formación ulterior, porque una mayor disponibilidad de capital
humano representa un input para adquirir más capital humano (Bartel y Sicherman,
1998, p. 720) y reduce los costes.
Con respecto a esto, recientemente el eminente estudioso Heckman (2003) retomó las
análisis de la Escuela de Chicago y mostró implicaciones interesantes relativamente
a las políticas de soporte a la formación del capital humano: en particular, ya que
un euro gastado en la instrucción de un joven rinde, en el tiempo, más que un euro
gastado en la instrucción de una persona anciana, de la misma manera un euro rinde
más si gastado para instruir a una persona con muchas capacidades con respecto a
una con pocas capacidades; por esta razón las inversiones más eficaces son las que se
hacen durante los primeros años del desarrollo de la persona.
1.5.4. Capital humano como factor para explicar la desigualdad
itascabili
8
34
Según los estudios de la Escuela de Chicago, unos de los factores que determinan el
grado de desigualdad entre las rentas son la edad, la duración del training y el tipo
de ocupación de los sujetos que hacen parte del mercado del trabajo; en particular se
subraya la relación sistemática positiva entre los diferenciales de training y desigualdad
de la renta también entre sujetos de la misma edad.
Estas conclusiones llegan a ser más sistemáticas con la edad, en el sentido de que los
diferenciales de rentas entre grupos de alta y baja escolaridad aumentan con la edad,
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
capital humano
recurso para el desarollo
o sea con el aumento de los años de experiencia laboral o permanencia en el mercado
del trabajo.
Con respecto a la relación entre desigualdad de las rentas y tipo de empleo, los
resultados de Becker subrayaron que el tipo de empleo (no sólo los años de training)
era el factor que ponía de relieve situaciones de mayor variabilidad de las rentas, en
el sentido de que la diferencia de concentración de las rentas entre “top occupation”
(directores, profesionales, técnicos especializados) y otros empleos era mucho más
mayor con respecto a comparaciones entre las rentas de los trabajadores hechos seguún
variaciones de los niveles de escolaridad y de la edad; esto subrayaba el importante
papel de la “categoría ocupacional” para el estudio de las relaciones entre capital
humano y desigualdad de la renta. En particular Becker afirmó que las diferencias de
las rentas entre sujetos homogéneos por tipo de empleo (y, port tanto, por cantidad de
training) son importantes cuando el concepto de capital humano incluye la duración
de la experiencia profesional, medida por Becker según la edad.
Según estas conclusiones la experiencia profesional (en términos de duración) influía
en la productividad y los ingresos mayormente en los trabajos que requieren más
preparación, produciendo diferenciales en los niveles de ingreso también entre sujetos
que desempeñan el mismo empleo.
8
itascabili
En síntesis, las conclusiones a las que llegaron los autores de la Escuela de Chicago
sobre los factores de desigualdad de las rentas son:
• el grado de desigualdad de las rentas depende mucho de la desigualdad relativa
al nivel de instrucción y al nivel de experiencia profesional: las diferencias de
renta entre los trabajadores se deben principalmente a la cantidad de los años de
escolaridad requeridos para desempeñar dichos empleos;
• las diferencias absolutas de training llegan a ser diferencias porcentuales de renta;
• las diferencias de renta entre trabajadores empleados que requieren más y menos
training aumentan al aumentar de la edad;
• los más hábiles desde el punto de vista económico invierten más en capital
humano;
• los diferenciales de renta intraocupacionales (o sea entre trabajadores que
desempeñan el mismo empleo y, por tanto, homogéneos por cantidad de training)
en empleos que requieren mucho training son mayores que los diferenciales de
renta entre trabajadores pertenecientes a un grupo profesional al que se requiere
menos preparación; estos datos llegan a ser más evidentes en el largo plazo (al
aumentar de la edad);
• los diferenciales de renta intraocupacionales dependen mucho de la variabilidad
de la edad de los trabajadores; esto significa que el factor más importante para
explicar el grado de desigualdad de las rentas de los empleos es la distribución de
los trabajadores según la edad.
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capital humano
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la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
ingresos
anuales
T
ALTO NIVEL DE TRAINING
T’
H
A
U’
U
L
L’
S’
S
BAJO NIVEL DE TRAINING
NINGÚN TRAINING
edad
C
Fig 2. Líneas de edad-ingresos hipotéticas de empleos que requieren diferentes cantidades de training
Los autores de la Escuela de Chicago obtuvieron estos datos de la evaluación empírica
de las tasas de crecimiento de las curvas de ingreso al variar de la edad por subrgupos
de empleos que requieren una diferente cantidad de training.
La Fig.2 muestra un ejemplo que resume los conceptos expresados: se ponen en
evidencia las curvas de edad-ingresos por trabajadores subdivididos en dos grupos, el
primero (bajo nivel de training requerido) está caracterizado por un earnings profile
en el curso de la vida poco inclinada (ABU), y el segundo grupo (mucho training)
presenta un curso más inclinado (CBT).
1.5.5. Observaciones y métodos recientes
itascabili
8
36
Los autores de la Escuela de Chicago hicieron progresos fundamentales en el estudio del
capital humano, pero su teoría es incompleta también. El límite principal de su método es
que hace coincidir el capital humano con el binomio escolaridad-experiencia profesional sin
intentar calcularlo efectivamente (Dagum, 2004; Lovaglio, 1999; Vittadini et al., 2003).
En todo caso, la prueba empírica (Krueger y Lindahl, 2001, Card, 1999) confirmaron las
intuiciones de los modelos de los earnings profiles de Becker y Mincer, considerados poco
flexibles, pero ciertamente realistas.
Entre las alternativas propuestas para evaluar el capital humano a fin de entender cuáles
factores (enseñantes, características de la clase, políticas de educación, etc.) producen un
aumento de la renta, pueden citarse los modelos de crecimiento (Hanushek, 2001) o
modelos de variables latentes que por un lado reciben y actualizan los trabajos de la Escuela
de Chicago, y por otro hacen más flexibles unas hipótesis arbitrarias. Además, recientemente
nuevos métodos (Vittadini y Lovaglio 2001; Vittadini et al., 2003; Dagum et al., 2007)
basados en sólidas consideraciones económicas (Dagum, 1980; Dagum et al., 2003) se han
propuesto como modelo para la evaluación del capital humano familiar en el marco de un
modelo económicos que puede explicar las relaciones entre riqueza, renta y capital humano
poseído por las familias. En las aplicaciones empíricas se ha subrayado la importancia del
capital humano como factor que explica las rentas y la concentración de la renta del trabajo.
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
capital humano
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El método seguido calculó el capital humano a nivel microeconómico (familias
o trabajadores) en el marco de un modelo estadístico a través de indicadores de
inversión, indicadores de éxito y factores de contexto, sintetizando y recibiendo las
observaciones y las sugerencias de los principales autores en la inmensa literatura
sobre el capital humano.
Los autores sugieren que en los efectos de la inversión temporal en el trabajo o
del training del capital humano influyen el género, el título de estudio, el nivel de
formación, la edad laboral (OECD, 1998; Wössmann, 2003), así como la intensidad
de los niveles de formación (OECD, 1998), la experiencia adquirida a través del
learning by doing (Wössmann, 2003), la situación ocupacional, la atribución o título,
el sector de actividad (Jorgenson, 1995), los años de trabajo a tiempo completo y a
tiempo parcial, y la edad de ingreso al mercado laboral (indicadores de inversión del
capital humano).
Al mismo tiempo la región de residencia, la edad, la raza y el género se consideran
factores que pueden modificar el total de capital humano poseído en paridad de inversión
(Jorgerson, 1995; OECD 1998; Wössmann, 2003) y factores de contexto que pueden
favorir la acumulación del capital humano.
Otros factores de contexto incluyen tanto las características de la familia, entre que el estado
civil, las informaciones personales sobre la cabeza de familia o sobre el cónyuge, el número
de hijos (Dagum y Slottje, 2000), como las características de la familia de origen (riqueza,
situación socio-educativo-económica de los padres), que pueden modificar los efectos, en
paridad de nivel formativo-educacional, del capital humano en los ingresos (desventajas
socio-educacionales que pueden influir en las generaciones futuras).
1.5.6. Conclusión
8
itascabili
En conclusión, la razón principal de la atención al tema del capital humano está relacionada
a la idea de que esta variable constituya un medio estratégico en función del desarrollo
económico; esto se justifica por unas razones que pueden actuar por sí solas o, más a
menudo, juntas. En particular:
• el aumento del capital humano entendido como “saber hacer” mejora la productividad
del trabajo, por tanto, en paridad de los demás factores de la producción, genera
crecimiento;
• el aumento de los conocimientos disponibles dentro de los vectores de información y
capacidades (empresas, universidades, entes) produce efectos en el entorno;
• la mejor performance económica de la institución (privada o pública), inducida por el
desarrollo del conocimiento, produce efectos de spillover en el entorno en términos de
mayor demanda de factores productivos y de servicios, actuando como volante para el
desarrollo;
• el conocimiento es un bien sólo parcialmente apropriable, o sea es parcialmente un bien
colectivo; su mejora modifica los límites de posibilidades de producción por todas las
empresas del territorio.
37
capital humano
recurso para el desarollo
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
Junto a los efectos directos sobre el desarrollo económico es importante subrayar que el
crecimiento del capital humano, considerado en su dimensión integral de educación de la
persona, trae beneficios en la calidad de las relaciones y de la convivencia civil con efectos
importantes en la calidad de la vida. La mejora general de la calidad del entorno en que
se desarrollan las actividades económicas, por otra parte, no es neutral en función de la
calidad y de la cantidad de las actividades económicas mismas.
En particular, uno de los elementos fundamentales del desarrollo del capital humano de los
trabajadores, sin el que no se puede garantizar al sistema económico tasas de crecimiento
apropiados, es representado no sólo por la inversión en educación, sino también por la
participación total de los trabajadores en el proceso productivo.
Pero el continuo desarrollo del capital humano de los trabajadores a fin de tutelar y aumentar
sus conocimientos y capacidades requiere la disponibilidad de medios y programas que
permitan alternar períodos de trabajo con períodos de recalificación, garantizando al
mismo tiempo una constante puesta al día con respecto al sistema económico dominado
cada vez más por la tecnología.
El objetivo de garantizar a todos la posibilidad de participar en el mercado del trabajo
puede alcanzarse gracias a nuevos valores y actitudes en las economías modernas: el
trabajo ya no es sólo un medio para ganar, sino también el medio fundamental de
realización y de desarrollo de la persona, y de formación del capital social.
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EL CAPITAL HUMANO
y los países en desarrollo
capital humano
recurso para el desarollo
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
2.1. Introducción
Las economías modernas se caracterizan por una progresiva transformación de los
modelos de consumo hacia bienes de alta tecnología, a veces intangibles, donde la
mezcla entre stock de capital fijo (hard) y capital humano (soft) tiende a valorizar
progresivamente este último.
El tema del capital humano es muy importante para entender los mecanismos de
los Países en desarrollo (PED); en particular, por un lado el capital humano se
considera como factor de reducción del gap con los Países desarrollados, y por
otro se incluye en el tema de la pobreza como uno de los posibles factores de
reducción de la incidencia de la pobreza.
Este capítulo toma en consideración las teorías sobre el desarrollo y la pobreza
relativamente al tema del capital humano en los PED, relacionándolas al tema de
la globalización y explicando las principales pruebas empíricas sobre este asunto.
Luego se harán unas reflexiones útiles sobre la capacidad efectiva y el contexto
ideal en que el capital humano puede producir crecimiento y, al mismo tiempo,
reducir la pobreza, según el pensamiento de uno de los estudiosos más importantes
en el tema del capital humano: Camilo Dagum.
2.2. Los Países en desarrollo
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8
40
Según una sólida tradición de pensamiento, una de las causas fundamentales del subdesarrollo
de un País es el crecimiento económico insuficiente, debido a escasez de capital físico junto,
generalmente, a retraso tecnológico (Gerschenkron, 1962; Nurkse, 1953; Solow, 1988).
Siguiendo las huellas de los grandes economistas del siglo XIX, durante mucho tiempo
se consideró muy importante la acumulación de instalaciones y máquinas y la expansión
de las fábricas como medio para obtener un crecimiento económico adecuado.
De la misma manera, los primeros estudios sobre los problemas de la pobreza en
el mundo se centraban en la escasez de capital físico y aconsejaban una rápida
industrialización de los Países así llamados “atrasados” desde el punto de vista
industrial y tecnológico. Este punto de vista sobre el problema no produjo resultados
satisfactorios y fue objeto de muchas críticas en los años setenta y ochenta.
El fracaso de la industrialización en unos Países de América Latina, de África y de
Asia sirvieron para subrayar la importancia del factor humano para hacer producir
las potencialidades económicas de los recursos disponibles. En realidad el capital
físico está formado por bienes que son, a su vez, el resultado del trabajo del hombre.
Su verdadera potencialidad económica está en su tecnología, que es conocimiento
humano aplicado a la producción.
2.2.1. El papel del capital humano en las teorías del crecimiento de los PED
Hoy en día se consideran la instrucción y la información como los principales factores
capital humano
recurso para el desarollo
que determinan el capital humano. La instrucción es un requisito previo fundamental
para que la población pueda expresar una cantidad y calidad adecuada de capacidad
laboral. Con el término “instrucción” se puede indicar un conjunto más amplio de
actividades relacionadas a la adquisición de conocimientos y capacidades técnicas,
llamadas también inversiones en capital humano.
Las opiniones de los economistas teóricos sobre el papel determinante de este factor
concuerdan y datan por lo menos de los años sesenta, cuando el modelo de crecimiento de
Solow se extendió con la introducción del capital humano a fin de aumentar su capacidad
explicativa. Más recientemente el desarrollo de las nuevas teorías del crecimiento endógeno
dieron nueva importancia al capital humano produciendo al mismo tiempo muchos
estudios empíricos que, gracias a una mayor disponibilidad de datos estadísticos, intentaron
descubrir el verdadero aporte del capital humano en el crecimiento económico.
La inversión en capital humano tiene un coste representado por el gasto para adquirir
la instrucción necesaria; el objetivo es un rendimiento constituido por la diferencia
de sueldo que el trabajador instruido cobra en el mercado del trabajo con respecto al
trabajador non instruido. Esto pasa porque la inversión en capital humano aumenta la
productividad del trabajador así como la inversión en capital físico.
Esta intuición produjo, en los años sesenta, una amplia literatura empírica que tenía
el objetivo de descubrir y medir el aporte de los diferentes factores en el crecimiento
económico a través de una verdadera contabilidad del crecimiento mismo. El
experimento más importante de este tipo es el de Denison (1967, 1979) que calculó
la función de producción indicando como input el capital y el trabajo (años de
instrucción mediamente adquiridos por los trabajadores): los resultados muestran que
la instrucción contribuye positivamente al crecimiento del producto y que este aporte
se puede evaluar con un valor entre 15% y 25% del crecimiento total.
Más recientemente Mankiw, Romer y Weil (1992) extendieron de manera rigurosa el modelo
de Solow incluyendo el capital humano (medido según el número de matriculaciones en
la escuela secundaria) y explicaron una parte bastante amplia (alrededor de 2/3) de la
variabilidad de las tasas de crecimiento entre las diferentes economías nacionales.
Diferentemente del capital físico, cuya capacidad motora tiende a reducirse hasta
desaparecir al aumentar de la acumulación, el capital humano puede ser un motor
inagotable del crecimiento. En otras palabras, la inversión en capital humano (que es
el resultado de decisiones de los agentes económicos) puede producir un crecimiento
continuado en el tiempo que depende de factores internos a la lógica de funcionamiento
del sistema económico.
Lucas (1988) explica este círculo virtuoso afirmando que el capital humano,
diferentemente del físico, produce externalidades positivas. En general se produce una
externalidad positiva cuando las elecciones de un agente económico traen beneficios
para otro agente sin que el primero reciba alguna recompensa, o sea cuando la inversión
en capital humano de un individuo aumenta la productividad de otros individuos.
Si el capital humano es el input fundamental, en la investigación y desarrollo de una
economía con un bajo nivel de instrucción de los trabajadores sería difícil producir
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capital humano
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nuevos conocimientos tecnológicos. Esto a su vez reduciría el incentivo a la inversión
en capital humano, precipitando la economía en una trampa del subdesarrollo.
Por muchos Países, sobre todo los más pobres y menos dotados desde el punto de vista
tecnológico, es fundamental la capacidad de limitar las tecnologías desarrolladas en
otros lugares y adaptarlas a sus propias necesidades específicas.
La economía de un País en desarrollo que olvida la formación del capital humano
está destinada a tener ventajas comparadas, en la economía globalizada, sólo en la
producción de bienes “maduros”, pero corre cada vez más el riesgo de ocaso.
Japón representa históricamente el ejemplo más significativo de crecimiento a través
de la imitación, pero también las así llamadas tigres asiáticos hicieron lo mismo. En
este proceso el papel del capital humano es fundamental también (Nelson y Phelps,
1966). La difusión de tecnologías importadas requiere ante todo conocimientos
tecnológicos autóctonos porque las tecnologías no están listas en cualquier momento y
en cualquier lugar, sino deben adaptarse a las características locales del País importador.
Pero aun prescindiendo de este aspecto, el uso diario de nuevas tecnologías requiere
conocimientos técnicos superiores a los generalmente existentes en una economía
atrasada. Por eso es importante que los trabajadores sean adecuadamente instruidos.
Otro aspecto importante en la relación entre capital humano e innovación tecnológica.
También en situaciones de economías atrasadas, que podrían disfrutar la distancia
tecnológica entre ellas y las más desarrolladas imitando y adoptando sus tecnologías,
la disponibilidad de muchos trabajadores instruidos es una precondición necesaria
para que este proceso pueda desarrollarse (Nelson y Phelps, 1966). Unos estudiosos
(Romer, 1990; Azariadis e Drazen, 1991) identificaron valores umbral en el stock de
capital humano nacional de los PED por debajo y por encima de que se producen
respectivamente el círculo vicioso y el virtuoso. Otros estudiosos pusieron en
evidencia que la disponibilidad de trabajadores adecuadamente instruidos es una
condición esencial del milagro económico de unos Países asiáticos (Amsden, 1989,
Lucas, 1992).
En el caso de estos Países, probablemente el paso de la trampa del estancamiento
al despegue económico se produjo gracias a la apertura al comercio internacional,
del que hablaremos en los párrafos siguientes. Ahora subrayamos que la necesidad
de producir productos competitivos en el mercado internacional creó en estos
Países una demanda de conocimientos tecnológicos, aumentando los sueldos de
los trabajadores calificados y mejorando desde el punto de vista monetario el
rendimiento de la inversión en educación.
2.2.2. Instrucción y crecimiento económico: prueba empírica
Por tanto, la principal implicación en la teoría económica hace pensar que Países con
niveles de instrucción más altos crecen más rápidamente y que esta consideración está
confirmada por las pruebas empírica. Pero eso no es lo que pasa siempre.
Egipto es un ejemplo en que la educación superior y universitaria crecieron muchísimo
capital humano
recurso para el desarollo
en los años setenta y ochenta, pero la tasa de crecimiento de la economía en el
mismo período fue bastante baja. El caso de Egipto representa una anomalía muy
evidente, pero también ofrece indicaciones muy útiles para explicar porqué, en unos
casos, promover la educación por sí sola podría no ser una ayuda eficaz al desarrollo
económico.
Sin duda Países más ricos tienen trabajadores más instruidos con respecto a los más
pobres, pero muchos economistas se preguntan si la educación ha sido un factor clave
de la estrategia de desarrollo de unos Países o si es un resultado de esta estrategia.
Barro, uno de los estudiosos más importantes del binomio capital humano – crecimiento
en los PED (Barro, 1991), intentó comprobar la existencia de una correlación entre tasa
de crecimiento en un determinado período y niveles de instrucción en una muestra muy
amplia de Países, concluyendo que la tasa de crecimiento del producto nacional bruto
está relacionado positivamente con el nivel de instrucción de la población al comienzo
del período considerado. Barro atribuye al nivel de instrucción de un País un motore
que produce externalidades y crecimiento económico. Wolff y Gittleman (1993) llegan
a la misma conclusión. Por fin, Benhabib e Spiegel (1994) descubrieron que el stock
de educación influye positivamente en el crecimiento, tanto porque niveles más altos
de instrucción favorecen la innovación tecnológica en la estructura productiva interna
de cada País, como porque permiten disfrutar mejor las posibilidades de imitación
tecnológica de Países más desarrollados.
Uno de los límites de estos estudios es que generalmente no dan indicaciones
sobre cuáles elementos (niveles o tipologías) de la educación son verdaderamente
importantes para el desarrollo, pero es posible sacar unas indicaciones: la educación
secundaria parece más importante que la universitaria en los procesos de transferencia
de las tecnologías y esto es confirmado por el crecimiento de los Países asiáticos, que
favorecieron este tipo de instrucción con respecto a los Países de América Latina que
favorecieron la educación universitaria (Barro, 1998, 1997). Además es interesante
observar que la escuela primaria (más que los demás niveles de educación) influye en
el crecimiento de los Países en desarollo, mientras que en los Países industrializados
esta relación no está presente (Wolff y Gittleman, 1993).
Estudios recientes de Dixon y Hamilton (1996) para el Banco Mundial y de otros
autores (Barro, 1997, 1998) analizaron la riqueza per cápita en varias regiones del
mundo descomponiendo el aporte de unos factores como el capital humano, el capital
físico y varios recursos naturales, disfrutando bancos de datos más recientes relativos
a los niveles de instrucción en diferentes Países del mundo (Kyriacou, 1991; Barro y
Lee, 1993; Nehru et al., 1995).
En particular, el estudio del Banco Mundial subraya que en casi todas las áreas
del mundo (excepto Medio Oriente) el aporte del capital humano a la riqueza per
cápita varía de 60% a 80%, y es sin duda el más importante entre todos los factores
nombrados, incluso el capital físico.
Otros autores (Benhabib y Spiegel, 1994; Pritchett, 1995) muestran que el crecimiento
de la educación en unos casos no influye en el crecimiento del producto nacional,
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capital humano
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recurso para el desarollo
y quando se produce un efecto significativo es negativo, o sea los Países en que la
educación ha crecido más en los veinte o treinta años pasados también son los en que
la renta ha crecido menos. Además, si se intenta evaluar el aporte del crecimiento de
la primera en el mecanismo de la segunda se obtienen valores muy inferiores a los
indicados por la teoría del crecimiento o deducibles del análisis microeconómica. Por
ejemplo, el modelo de Solow predice que un aumento de 1% del capital físico, del
capital humano o del trabajo deberían contribuir cada uno por alrededor de 0,3% al
crecimiento de la renta. Esto está confirmado empíricamente en el caso del capital
físico y del trabajo, pero no del capital humano.
crecimiento %
instrucción
crecim. absoluto
años instr.
crecim. % PIB
p/trabajador
África Sub-Sahara
4,56
1,97
0,75
Asia del Sur
2,54
1,66
1,05
América Latina
2,74
2,44
1,58
Asia del Este
4,00
2,83
366
África del Norte
4,74
3,19
3,99
OECD
0,60
0,97
2,45
región
Tabla 1: Crecimiento anual de la instrucción y del PIB en el mundo 1960-85, Pritchett (1995)
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Pritchett (1995) muestra la relación entre tasas de crecimiento anual de la instrucción
y de la productividad entre 1960 y 1985 en diferentes áreas geográficas, resumida
en la tabla 1. Ella muestra que el crecimiento de los niveles de instrucción de los
trabajadores de los Países africanos fue mayor que en cualquier otra región del mundo
(incluso los Países del sureste asiático). Sin embargo, la tasa de crecimiento de la renta
en los Países de África Sub-Sahariana fue la mitad de la de los Países de América Latina
entre 1960 y 1985, y alrededor de un quinto con respecto a los Países del sureste
asiático. Además, en los países de OECD la tasa de crecimiento de la educación fue
inferior de un cuarto con respecto a la de Asia del sur, pero la dinámica de la renta es
dos veces y media. Otro ejemplo son los Países de Europa del este en que los niveles
de instrucción fueron muchos más altos que en las regiones de Europa del sur en los
años ochenta, pero el producto per cápita era alrededor de la mitad.
Estos resultados explican porqué la teoría económica del desarrollo, que mide el capital
humano a través del stock de recursos nacionales empleados en la instrucción en base
a la relación esperada entre tasas de crecimiento y stock de capital humano nacional,
fue abandonada (Barro, 1991).
También en otros ámbitos de investigación económica la capacidad explicativa de los
recursos empleados en la educación (teoría de desarrollo) fue recientemente puesta en
capital humano
recurso para el desarollo
discusión con respecto a la calidad del del capital humano producido.
La Accountability Theory es una de las corrientes de estudio relativamente reciente sobre
al capital humano cuyo objetivo es la evaluación del aprendizaje de los estudiantes de
las escuelas superiores en las disciplinas fundamentales, como matemáticas, idiomas
y ciencias (proxy de calidad del capital humano nacional), a través de análisis apropiadas
de las muestras (PISA, TIMSS), estandarizadas entre los Países participantes.
Las pruebas empíricas más importantes mostraron la falta de una relación sistemática
entre recursos en educación (aumento de recursos materiales y personales) y
performance de los estudiantes en los EE.UU., en los Países en desarrollo y en los
demás Países del mundo (Hanushek, 1997; Hanushek y Raymond, 2002).
Además, una amplia literatura sobre la relación entre recursos y resultados muestra
que, por cada nivel de gasto, un ulterior aumento de dicho gasto generalmente no
produce una mejora de los resultados escolares de los estudiantes. Como observa
Hanushek “… it’s not entirely surprising that we don’t see student performance going up
when we spend more, because none of our policies and organization in schools pays attention
to output or performance” (2003).
En cambio, el análisis del aprendizaje (calidad del capital humano) de los estudiantes
en los PED mostró que los factores relativos a la estructura institucional de un País son
muy importantes, especialmente la tipología de los sistemas educativos.
Entre los trabajos más importantes están los de Simmons y Alexander (1978) que
llevaron a cabo nueve estudios empíricos en Países en desarrollo, Fuller (1987) que
analizó alrededor de 60 estudios llevados a cabo hasta 1987, Fuller y Clark (1994)
que tomaron en consideración 43 estudios llevados a cabo entre 1987 y 1994, y
Scheerens (1999) que actualizó los estudios precedentes, resumiendo los resultados
de 13 estudios más, llevados a cabo después de 1993.
En general los estudios llevados a cabo en los Países en desarrollo produjeron muchas
pruebas empíricas relativas a la identificación de los factores que influyen en la
calidad del capital humano en la educación: en particular parece que, en los Países en
desarrollo, los factores escolares-institucionales (entre los que la duración del programa
de educación) contribuyen a aumentar los outcome cognitivos, más que en los Países
desarrollados (Scheerens, 1999; Riddell, 1997), por tanto es necesario tener en cuenta
este dato en el marco de las políticas educativas y para el desarrollo. Además estos
estudios subrayan la importancia del capital humano de los enseñantes en las varias
escuelas (nivel de calificación, experiencia, conocimiento de la materias y capacidades
verbales de los enseñantes) y de la dotación infraestructural de las escuelas (presencia
y uso de la biblioteca, disponibilidad de libros escolares).
2.2.3. Capital humano y pobreza
Situaciones de pobreza extrema presentes en ciertas zonas subdesarrolladas de la
Tierra y estándares de vida pésimos con respecto al mundo occidental reajustan las
teorías económicas sobre el capital humano.
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Los Países entrampados en el círculo vicioso de la pobreza tienen un nivel de vida tan
bajo que tampoco pueden ahorras suficientemente como para acumular cierto capital,
ni tampoco mantener el capital por persona de una generación a otra.
Los pobres en el mundo siguen siendo alrededor de dos millones y medio, alrededor
de 40% de la población mundial. Un millardo y medio son moderadamente pobres, o
sea viven con menos de dos dólares al día, considerando la diversidad de los poderes de
compra; un miliardo son extremadamente pobres (menos de un dólar al día).
En Asia Oriental (China inclusa), Asia Meridional (India inclusa) y África Sub-Sahariana las
personas extremadamente pobres son el 15%, 30% y 50% de las respectivas poblaciones.
África Sub-Sahariana es el área del mundo con un alto porcentaje de extremadamente
pobres pero también de situaciones entrampadas en el círculo vicioso de la pobreza
que se manifiesta en una reducción tendencial de la renta per cápita. Son más de 300
millones de personas que, por sus condiciones de salud, higiénicas y de desnutrición,
tampoco pueden empezar un recorrido hacia el desarrollo.
Una corriente importante de estudios llevados a cabo en los años pasados analizó el
papel de las inverisones en capital humano no como factor de crecimiento, sino como
motor de un proceso que elimine gradualmente la pobreza.
La teoría económica afirma la relación entre crecimiento económico y reducción de la
pobreza en los Países en desarrollo, pero un aumento del producto nacional per cápita
no necesariamente reduce la pobreza absoluta (población exstremadamente pobre que
vive con menos de un dólar al día). También depende de la distribución de la renta en
la población entera; una distribución desigual no sólo no interrumpe el círculo vicioso
de la pobreza, sino favorece un acceso desigual a los recursos, a los servicios sociales
y a las potencialidades económicas de la colectividad.
Un estudio reciente del Banco Mundial (Dollar y Kray, 2000), aunque no excluya
efectos redistributivos indeseados relacionados al crecimiento, tiende a confirmar que
el grupo de población económicamente más pobre saca ventajas en el medio plazo,
también en términos relativos, de un desarollo económico más importante.
Una reciente análisis del Fondo Monetario Internacional (IMF, 2000) confirma una
asociación positiva entre un aumento prolongado del producto nacional y la reducción
de la pobreza. En cambio los Países en desarrollo que en los decenios pasados registraron
un crecimiento de la renta per cápita baso o negativo, que desafortunadamente son
la mayoría, en general no obtuvieron resultados considerables en la reducción de la
incidencia de la pobreza.
La base teórica del método según que el capital humano es un factor para la eliminación
de la pobreza está no sólo en el papel que el capital humano puede desarrollar en el
aumento de la rentabilidad de los factores de producción (capital y trabajo) aunque,
como muestra la tabla 1, hay pocas pruebas empíricas con respecto a eso, sino sobre
todo en los beneficios en toda la economía. En tèrminos simples se supone que un
aumento de la escolaridad de la población y de sus condiciones de salud puede
tener efectos positivos en el resto de la sociedad debidos a cambios relacionados a la
demanda de bienes y servicios.
capital humano
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En efecto la inversión en capital humano influye directamente en los niveles de
escolaridad y en las condiciones de salud de la población: el gasto público más alto
para sanidad y educación produce, en igualdad de otras condiciones, mayor asistencia
escolar de los niños y mayor acceso a los cuidados médicos.
Las inversiones en educación pueden tener efectos tanto inmediatos como retardados; en
cambio el gasto en salud tiene efectos positivos en el crecimiento económico sobre todo
en el corto plazo a través de una mejora de la productividad del trabajo, favoreciendo
posibles sinergias entre inversiones sociales: niveles más altos de educación mejoran
la capacidad de los ciudadanos de acceder a los servicion sanitarios.
Hasta ahora pocos estudios empíricos pudieron mostrar la existencia de una relación
estadísticamente significativa entre inversiones en capital humano por parte de los
gobiernos e indicadores de pobreza en los Países con renta baja.
Una de las certezas de los estudios empíricos afirma que en las primeras fases del
desarrollo, en que el capital es el factor productivo determinante, el crecimiento
acelerado puede producir una mayor desigualdad en la distribución de la renta,
mientras que en las fases de desarrollo avanzado, en que el factor más importante es el
capital humano, la relación sería inversa.
Además, mientras que los indicadores de capital humano tienen efectos positivos
en la productividad de los factores y en el crecimiento económico, las inversiones
públicas y privadas en capital humano tienden a ser menos significativos. Por ejemplo,
Filmer, Hammer, y Pritchett entre otros mostraron que el gasto público para la sanidad
no influye significativamente en los indicadores de salud en los Países en desarrollo
(Filmer et al., 2005), otros autores (Flug et al., 2004) encontraron una débil relación
positiva entre gasto público para educación e indicadores relativos a la privación de
ciertos bienes esenciales cuando se controlan unas variables económicas, entre que la
renta per cápita y la estructura socio-demográfica de la población.
La respuesta tradicional a esta ambigüedad de resultados empíricos fue que otros
factores de tipo esencialmente institucional relacionados al sistema económico pueden
ser importantes en la lucha en contra de la pobreza.
Entre estos factores están el grado de funcionamiento de la máquina pública, un bajo
nivel de las desigualdades no sólo económicas sino también locales, la calidad de
las instituciones; en particular se consideran también los factores que identifican las
instituciones de una determinada economía, entre los que el equilibrio financiero del
sector público, la composición y la eficiencia del gasto público (incluso el gasto social),
el grado de respeto de los derechos de propriedad, la trasparencia de las instituciones
públicas y el nivel de competencia existente en el País.
2.3. Capital humano y condiciones para el crecimiento de los PED
Como ya se ha dicho, los resultados empíricos ofrecen indicaciones contrapuestas sobre
el papel del capital humano para el desarrollo y la reducción de la pobreza en los PED.
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Una argumentación para explicar la falta de pruebas empíricas relativas a la relación
entre educación y productividad afirma que esta relación existe pero no es general y
depende de una serie de factores no secundarios. Uno de los puntos fundamentales para
entender si el capital humano puede ser un verdadero motor de desarrollo es evaluar de
manera más detallada cuáles condiciones hacen el capital humano tanto un factor de
crecimiento económico (o factor de aumento de ulterior stock de capital humano) como
un motor capaz de reducir la divergencia entre Países industrializados y PED.
2.3.1. Calidad del capital humano y desigualdad
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Uno de los pionieros del estudio sobre el capital humano es Camilo Dagum, eminente
estudioso argentino, que dio importantes aportes al análisis cuantitativa de los
fénomenos económicos y sociales y en la explicación de métodos complejos sobre la
medición de desigualdad económica, del capital humano y del bienestar.
Él afirma que la desigualdad entre los Países en términos de renta depende sobre
todo de una de las dimensiones que más la determina, como el capital humano y su
distribución desigual.
Muchos estudios rigurosos, confirmados por pruebas empíricas (Dagum, 1977, 1980;
1994; Dagum y Slottje, 2000), muestran que el capital humano personal y la demanda
del mercado determinan en gran parte las rentas personales del trabajo (junto al stock
de riqueza familiar), el crecimiento de la cantidad de capital humano y la disminución
de los niveles de desigualdad en la distribución entre las unidades económicas.
Por tanto la formación, la acumulación y la distribución del capital humano contribuyen
a la reducción de la desigualdad de su distribución, que a su vez contribuye a aumentar
el crecimiento y el desarrollo de la economía, la compartición del trabajo y, por tanto,
el total de la renta del trabajo y, en fin, su proporción en el producto nacional.
El estudioso afirma que para reducir la diferencia de bienestar entre PED y PD (Países
desarrollados) la única solución es la fuerte inversión en capital humano en los
sectores tecológicos y en la potenciación de las infraestructuras socio-económicas en
los Países que viven realidades más desventajadas: sin un verdadero compromiso para
reducir la desigualdad del stock de capital humano no es posible realizar un proceso
de convergencia entre realidades del mundo tan distantes.
Pero una política que tiene el objetivo genérico de aumentar los niveles de educación
y formación no es suficiente si no se lleva a cabo en un contexto y una estructura
institucional/económica que permita traducir las rentas individuales más altas en un
aumento del producto nacional.
Hay que crear condiciones que permitan disfrutar lo mejor posible el potencial
productivo del capital humano, garantizando a los trabajadores calificados una
retribución alta en aquellas actividades que ofrecen una importante contribución al
desarrollo económico. De la misma manera sería importante valorar las actividades
de inveatigación y desarrollo para que sean más interesantes para los jóvenes talentos.
El contexto económico deseado por Dagum incluye una estructura de incentivos para
capital humano
recurso para el desarollo
dirigir las inversiones en capital humano hacia actividades impresariales nuevas y hacia
aquellos sectores que más contribuyen al crecimiento, al mismo tiempo desfavoreciendo
las actividades cuyos objetivo es la obtención de rentas y el simple traslado de la riqueza.
Hablando del ejemplo de Egipto, en los años setenta el govierno prestó particular
atención a las políticas de la educación promoviendo la escolarización también a niveles
altos como la educación universitaria, garantizando empleo en el sector público a
todos los que consiguieron un título de educación en una escuela pública. El resultado
fue un grande aumento del empleo en el sector público que influyó positivamente en
gasto gubernamental, pero tuve un efecto nulo o ningún efecto en la productividad
media de la administración pública. Aunque los trabajadores egipcios son entre los
más instruidos en el marco de los Países en desarrollo, en los años ochenta la tasa
de crecimiento fue entre las más bajas en absoluto, esencialmente por el hecho de
que hubo un traslado de renta de los ciudadanos que pagan las tasas a los empleados
públicos, sin aumentos de la renta agregada.
En particular el estudioso argentino afirma que la inversión en capital humano pueda
realizarse a través de la formación técnica, profesional y científica en los sectores de
alto valor añadido que por sí solos constituyen stock de capital humano de alta calidad
(es. Investigación y Desarrollo).
El proceso de crecimiento, y más en general de desarrollo, es mayor al aumentar de la
calidad del trabajo que crea tecnología y la utiliza de manera adecuada.
Desde el punto de vista de la estrategía de las naciones, el proceso de acumulación
de altos niveles de capital humano debe incluirse en los procesos económicos de los
varios Países: por eso, los altos niveles de capital humano deben ir junto a inversiones
apropiadas tanto públicas como por parte de multinacionales o grandes corporation en
las infraestructuras socio-económicas, para poder responder a la demanda de capital
humano de manera apropiada.
Las tesis de Dagum fueron confirmadas por los resultados empíricos obtenidos por los
estudiosos de Accountability que muestran, de hecho, que la calidad del capital humano
(formal) producido en los varios Países (medido según los niveles de aprendizaje) está
estrechamente relacionada con las tasas de desarrollo económico (Hanushek y Kim,
1995) por tanto, de hecho, el gap entre Países industrializados y PED en realidad indica
una diferente calidad de capital humano producido y acumulado en los varios Países.
En fin, las políticas de capital humano deben ser apoyadas por una fuerte reestructuración
del sistema financiero favoreciendo el desarrollo de proyectos (seleccionados y
realizables) de inversiones de las pequeñas, medianas y grandes empresas. Las pequeñas
y medianas empresas contribuyen de manera más que proporcional a la demanda de
trabajo con respecto a las grandes empresas. Además, si apoyadas adecuadamente,
ellas se desarrollan y crecen para llegar a ser grandes empresas, capaces de competir
con éxito en el mercado internacional.
La acumulación y la distribución de la riqueza producida por la reestructuración del sistema
financiero van a contribuir a la reducción de la desigualdad de su distribución, y esto va a
contribuir a la reducción de la desigualdad en la distribución de la renta del capital.
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Si esta virtuosa relación entre inversión en capital humano, acuerdos con el sector
productivo e infraestructuras socio-económicas no tuviera éxito, también la oferta
de capital humano altamente especializado, sobre todo en ámbito científico, podría
emigrar donde ya está presente una alta movilidad de trabajadores calificados, como
pasó en unos Países europeos, incluso Italia, desde 1920 hasta 1950 y en Argentina
desde 1950 hasta hoy.
2.3.2. Globalización y liberalización
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Otro factor que hace productivo el capital humano, sobre todo en los Países en desarrollo,
es sin duda el grado de apertura de la economía al comercio internacional.
La globalización es un proceso favorecido por dos factores que actúan juntos: el avance
tecnológico, que facilita el movimiento de bienes y de la información, y el desarrollo de
las relaciones comerciales internacionales, a través del que se realiza dicho movimiento.
La apertura al comercio debería aumentar la productividad de los trabajadores instruidos
sobre todo en los Países en desarrollo, ante todo porque la producción para los mercados
internacionales coincide con el uso de tecnologías más avanzadas que requieren
disponibilidad de capital humano, además el mercado crece y esto permite pagar más el
capital humano, creando incentivos para la inversión en este sentido.
Sin duda un País más abierto al comercio exporta más en los mercados de los Países
industrializados, donde sus productos compiten con otros bienes tecnológicamente
sofisticados. Además en muchos casos estas producciones son el resultado de inversiones
extranjeras por parte de multinacionales. En ambos casos las tecnologías empleadas son
mediamente más avanzadas con respecto a las empleadas en los sectores que producen
para el mercado local, porque a menudo proceden de los mismos Países desarrollados
y, por tanto, requieren un nivel más alto tanto de educación como de formación de los
trabajadores. Emplear tecnologías producidas en otros lugares es muy importante para
una economía atrasada, porque es mucho más fácil progresar desde el punto de vista
tecnológico imitando las ideas de otros y aprendiendo de sus errores en vez de aprender
haciendo errores proprios. Un País con estas características puede disfrutar lo mejor
posible el bajo coste laboral y competir con su propias exportaciones en los mercados de
los Países ricos, produciendo un círculo virtuoso: el aumento de las exportaciones hace
crecer la demanda en los sectores exportadores y aumenta su producción, aumentando
a su vez la experiencia de los trabajadores y favoreciendo el uso de tecnologías nuevas
para estar al día con mercados muy exigentes.
Por último, en una economía abierta la retribución del capital humano puede ser más
alta porque el mercado tiende a crecer, ya que el capital humano está menos sujeto
a la presencia de rendimientos decrecientes con respecto a mercados más pequeños,
por eso hay más oportunidades de disfrutar de un talento específico: si la educación
creciera en un mercado estancado, antes o después el aumento de la demanda influiría
en las retribuciones de los trabajadores instruidos; esto no pasa si el mercado crece.
Por tanto, en una economía abierta las personas con talento o capacidades procedentes
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
capital humano
recurso para el desarollo
de la educación o de la experiencias se dedican más a actividades que contribuyen al
crecimiento del producto nacional.
En prueba de eso, en los años pasados un amplio grupo de Países en desarrollo entraron
en los mercados globales, haciendo de la abundancia de trabajo un factor competitivo en
las producciones industriales de alta intensidad de trabajo, aumentando la productividad
y la retribución de los trabajadores calificados y, por tanto, la inversión en más capital
humano; este círcolo virtuoso produjo verdaderos milagros económicos como en Corea,
Taiwan y otros Países.
Por tanto, la globalización se considera una gran oportunidad gracias a que los pobres
pueden sacar ventajas de las oportunidades del comercio: está claro que las economías
abiertas a los intercambios internazionales y a los movimientos de capitales son las
que crecen más. Las exportaciones representan un fuerte estímulo al desarrollo de
cada vez más Países; el libre movimiento internacional de los capitales permite ir más
allá del obstáculo a la inversión representado por el ahorro interno. La apertura a los
intercambios internacionales por parte de los Países en desarrollo facilita el traslado de
tecnologías, el aumento de la productividad de los factores por efecto de las economías
de escala procedentes de la ampliación de los mercados y la mejora de la eficiencia de la
organización económica.
2.3.3. Pruebas: ¿convergencia o divergencia?
8
itascabili
Unas de las preguntas más frecuentes en el debate internacional, que surge
inmediatamente observando las pruebas empíricas es si la distancia entre Países
industrializados y Países en desarrollo ha crecido o se ha reducido después del proceso
de integración internacional; o sea, si la globalización ha acelerado o frenado un
proceso de convergencia y/o de reducción de la distancia entre los varios Países.
Contrariamente a las previsiones, el aumento de los intercambios internacionales
(de factores, bienes y servicios) llevó consigo un proceso de «divergencia», y no
de convergencia, entre Países ricos y Países pobresi (UNDP, 1999). Generalmente,
durante los cinquenta años pasados la renta relativa de los habitantes del hemisferio
sur disminuyó de alrededor de un cuarto; esta marcha se paró sólo en los veinte
años pasados, pero sólo aparentemente porque (este cambio de tendencia) se debe
totalmente al crecimiento de la economía china e indiana: en efecto, excluyendo los
dos Países, la diferencia entre las rentas de los Países económicamente avanzados y
atrasados se ha más que doblado en los treinta años pasados (Rodrick, 1996).
Los informes más recientes del Banco Mundial sobre el estado de pobreza del planeta
también confirman estas conclusiones (Chen y Ravallion, 2004).
El porcentaje de personas que viven con menos de un dólar al día se ha reducido a la
mitad en el período 1981-2001 pasando de 40,3% a 21,3%; aunque es una mejora
importante, hoy alrededor de un millardo y cien millones de personas viven abajo
de este umbral extremadamente bajo. Además, más de la mitad de la población de
los Países en desarrollo vive con menos de dos dólares al día. En Asia Oriental las
51
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recurso para el desarollo
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la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
personas extremadamente pobres son el 15% de la población (60% en 1980), y en
Asia Meridional bajaron al 30% de la población (50% en 1980).
Los datos agregados indican importantes diferencias en la evolución del número de
los pobres en las varias partes de planeta. En particular se subraya la performance de
China que explica por sí misma la reducción de la difusión de la pobreza extrema:
excluyendo el dato de China, el número de los pobres extremos habría crecido, sobre
todo a causa del dato relativo a África Sub-Sahariana, aun si el número absoluto de
los pobres creció en América Latina y Europa Oriental también. Además, mientras
que el número de las personas con menos de un dólar al día disminuyó de casi 400
miliones en 20 años, el número de las personas con menos de dos dólares al día
aumentó de alrededor de 300 millones. Esto significa que el nivel de vida de quien
estaba cerca del umbral de dos dólares no cambió mucho en los veinte años tomados
en consideración.
Por tanto, el proceso de integración internacional de los 30 años pasados frenó,
de hecho, el proceso de convergencia y/o de reducción de las diferencias entre los
varios Países con respecto no solo a la renta per cápita, sino también a las estructuras
productivas (importancia de los varios sectores, tecnologías, tasa de acumulación,
productividad del trabajo) y sobre todo en tèrminos de bienestar, de desarrollo humano
y de condiciones sociales y demográficas (instrucción, salud, esperanza de vida).
Una explicación es el movimiento de los flujos financieros, que produjo inestabilidad
y crisis frecuentes. Los flujos internacionales de capitales y tecnologías se dirigieron
sobre todo hacia otros Países ricos y un reducido número de Países emergentes con
más capital humano (trabajadores relativamente instruidos), infraestructuras básicas
y recursos naturales. Esto contribuyó a aumentar las diferencias dentro del grupo de
los Países en desarrollo.
Además, la distribución desigual de los recursos a nivel mundial y la falta de despegue
de muchas áreas se debe también a la escasa capacidad de “governance” y de previsión
de las políticas de las Instituciones Económicas Internacionales (Fondo Monetario
Internacional y Banco Mundial) que hubieran podido atenuar los efectos negativos de
las recientes crisis financieras del Sureste Asiático y de Argentina.
Un tercerer factor que puede explicar porqué la golobalización no produjo una
convergencia (por lo menos en la mayoría de los PED), está en la pregunta de si
hay una verdadera apertura de los mercados o si, en cambio, hay barreras legales o
tecnológicas que impiden el movimiento de capitales de las regiones ricas hacia las
pobres para favorecer aquel proceso de convergencia indicado en la teoría según que
los capitales se mueven hacia los Países de más alta rentabilidad del capital.
La presencia de asimetrías de información o de distorsiones que causan un movimiento
insuficiente, o hacia una dirección equivocada, pueden hacer de la globalización un germen
de divergencia y no de convergencia, porque favorecería una división internacional del
trabajo en la que los Países atrasados se especializan en la producción de bienes de bajo
valor añadido con efectos marginales en el crecimiento y la baja productividad del trabajo.
En efecto, en las iniciativas para la liberalización de los intercambios los Países
capital humano
recurso para el desarollo
desarrollados siempre se interesaron más por la conservación de las posiciones
dominantes y se mostraron abiertos más a intercambios recíprocos que a aperturas
hacia los Países en desarrollo, también en los sectores no directamente relacionados
a la difusión del conocimiento; los PED siempre tuvieron un papel marginal en las
negociaciones del GATT (General Agreement on Tariffs and Trade), en el tratado
multilateral de Uruguay Round y en la actual World Trade Organization.
En las negociaciones de Uruguay Round de 1986-1993, en las que participaron
activamente por primera vez muchos Países en desarrollo, se habló del sector agrícola
y del comercio de productos textiles y confección, hasta aquel momento excluidos de
la disciplina del GATT. La oposición de los Países industrializados al desmantelamiento
del Acuerdo Multifibras (restricciones cuantitativas a las exportaciones de productos
textiles y confección de los Países en desarrollo) y la resistencia de Japón y de la Unión
Europea a abandonar la política de fuerte protección del mercado agrícola interno
permitieron obtener resultados sólo parciales en la liberalización.
Por tanto, por un lado los Países desarrollado disfrutaron la liberalización de los intercambios
como medio para entrar en los mercados de los Países en desarrollo, y por otro protegieron
los sectores de especial interés en los Países en desarrollo como agricultura y productos
textiles, aunque ellos mismos limitaron su propio mercado interno3.
Por lo que se refiere a los mercados agrícolas, el nivel de protección por parte de los
Países de OECD no disminuyó significativamente con respecto al final de los años
ochenta, mientras que los PED en su conjunto podrían sacar ventajas de la liberalización,
en particular los Países que disfrutaban de un acceso preferencial a los mercados.
De cualquier modo, el último informe FAO subraya que para los PED las potenciales
ventajas procedentes de una liberalización del comercio dependerán sobre todo de
las reformas de su propias políticas comerciales, favoreciendo los intercambios en su
interno a través de inversiones que pueden contribuir significativamente al crecimiento
económico total y al aumento de los sueldos de los trabajadores no calificados de los
Países en desarrollo, entre las que inversiones en la formación de capital humano, en
la creación de infraestructuras y de tecnología; esta evaluación se basa sobre todo en el
hecho de que la mayoría de las familias pobres con problemas de seguridad alimenticia
vive en las zonas rurales y su vida depende sobre todo de la agricultura.
Estas consideraciones presentan un punto de vista más complejo sobre el papel de la
globalización: es un proceso que por un lado puede favorecer el traslado de tecnologías
de las economías ricas a las atrasadas, pero por otro lado también puede causar flujos
de trabajadores calificados en dirección opuesta.
La convergencia entre Países industrializados y PED puede proceder de la globalización
sólo si va junto a politicas económicas internacionales que favorecen las fuerzas
progresivas (investigación, desarrollo, crecimiento del capital humano, factores de
externalidad en la producción de bienes y ulterior conocimiento) con respecto a las
regresivas (renta, defensa de posiciones dominantes, etc.).
3
Fao (Fao, 2005) subraya el hecho de que los ingresos mayores de una verdadera liberalización del comercio agrícola serán (los
ciudadanos de los) Países industrializados porque éste es el más afectado por las políticas vigentes hoy.
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la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
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la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
2.3.4. Deuda externa y ayudas internacionales
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8
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Otro factor de divergencia entre los Países es el stock de deudas contraídas en el
pasado por los PED, que en unos casos puede producir cada vez más pobreza.
Por un lado es natural que los Países en las primeras fases del desarollo acumulen
deudas con respecto a los más desarrollados a causa de una baja tasa de ahorro y de la
gran necesidad de inversión, pero por otro lado si los recursos tomados en préstamos
no se utilizan de manera eficiente y con rentas altas puede producirse una situación
insostenible, en que el pago de la deuda por sí mismo puede consumir muchos de los
recursos producidos por el País.
Además tener deudas con los PED puede contribuir indirectamente al aumento de su
pobreza, porque se traduce en moral suasion para justificar barreras comerciales por
parte de los Países desarrollados.
Medidas de reducción de la deuda pueden romper el círculo vicioso; ellas deben tener el objetivo
de llevar a cabo reformas estructurales para favorecer un uso proficuo de los recursos.
El problema de la deuda esterior de los Países pobres apareció por primera vez a nivel
sistémico al comienzo del los años ochenta, cuando se subrayó la extrema dificultad
de cobrar los créditos otorgados. Ya desde 1996, cuando el Fondo Monetario
Internacional junto al Banco Mundial empezaron la inciativa en facor de los Países
pobres con muchas deudas, el asunto siempre es presente en los programas del Grupo
de los siete Países más industrializados.
La estrategia incluye, además de nuevos plazos de los préstamos y nuevos paquetes de
financiación, la cancelación parcial o total de la deuda, subordinada a la presentación de
programas de intervenciones estructurales con el apoyo del Fondo Monetario Internacional.
Unos estudios (Baldacci et al., 2004) muestran que un aumento de las ayudas
internacionales no generales, sino dirigidos a intervenciones públicas específicas para
aumentar el capital humano permitiría alcanzar más fácilmente unos de los objetivos
establecidos por la comunidad internacional para los Países en desarrollo, indicados
entre los Objetivos de Desarrollo del Milenio4 (Millennium Development Goals o MDG)
de las Naciones Unidas que todos los 191 estados miembros de ONU han aceptado
llevar a cabo dentro del año 2015.
La Organización de las Naciones Unidas propuso, también recientemente, como estrategia
principal la duplicación de las ayudas internacionales por parte de los Países desarrollados.
El consejero ONU Jeffrey Sachs, llamado por Kofi Annan para coordinar una iniciativa
llamada Millennium Project cuyo objetivo es formulare propuestas concretas para
realizar los objetivos, calculó como valor mínimo de inversión 0,5% del PIB de los
Países ricos para que, en los próximo 10 años, los extremadamente pobres en el
mundo puedan satisfacer por lo menos sus necesidades básicas (Sachs, 2005); de
todas maneras, este umbral es inferior al de 0,7% del PIB que los Países desarrollados
4
Erradicar la pobreza extrema y el hambre, obtener la educación primaria universal, promover la igualdad de sexos y la autonomía
de las mujeres, reducir la mortalidad infantil, mejorar la salud de las madres, combatir el VIH/SIDA, la malaria y otras enfermedades,
garantizar la sostenibilidad del medio ambiente, desarrollar una participación mundial para el desarrollo.
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
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recurso para el desarollo
aceptaron otorgar como ayuda al desarrollo de los Países más pobres al comienzo de
los años Setenta (Asamblea General de las Naciones Unidas) y más recientemente
(Conferencia de Rio sobre el desarrollo sostenible en 1992 y Conferencia internacional
de Monterrey sobre la financiación al desarrollo en 2002). Estos compromisos en gran
parte no se respetaron: hoy en día, mediamente los Países ricos no otorgan más de
0,2% de su PIB a las ayudas a los Países pobres.
2.4. El “desarrollo humano”
8
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Otro aspecto importante por analizar es el bienestar económico como factor estrechamente
relacionado a las condiciones del capital humano, a la mejora de su calidad y a aspectos
como la calidad de la vida, el impacto ambiental, las condiciones higiénicas, la seguridad
en los lugares de trabajo, las formas de participación en la vida política.
La teoría clásica sobre el capital humano como factor de crecimiento requiere unas explicaciones
cuando se van a analizar situaciones o contextos territoriales de extrema pobreza.
Está claro que la disponibilidad de capital humano o de tecnologías desarrolladas
puede ser irrelevante para el desarrollo local si la población no aprende a utilizar y a
crear autónomamente las tecnologías, sobre todo si no tiene medios de sustento y/o
hay obstáculos que impiden condiciones de vida adecuadas.
También la teoría económica tomó en consideración estos aspectos a través de la reciente
Economía del Bienestar (Nordhaus y Tobin, 1972; Juster et al., 1981) que tiene el
objetivo de medir el bienestar de una colectividad. Esta escuela de pensamiento indica
el tiempo y el capital como los principales factores de bienestar de una población: el
tiempo se divide en tiempo empleado en las actividades de mercado, en las actividades
productivas familiares, en las actividades de recreación y de descanso y en las funciones
biológicas, mientras que el capitale, relativamente al tema del bienestar, se considera
como conjunto de capitales humanos (en su elementos de educación y salud), capital
directivo (representado por la red de relaciones entre individuos en el marco de las
familias, de las asociaciones de voluntarios y de las asociaciones públicas), capital
socio-político (relativo a órdenes institucionales para el desarrollo de las actividades
colectivas económicas y sociales) y capital relativo a la capacidad de uso y de acceso a
los recursos naturales (suelo y subsuelo).
En el caso de Países pobres o extremadamente pobres la renta per cápita no da
informaciones sobre el nivel de vida; hay que analizar la diferencia entre el estándar de
vida de los Países desarrollados y los en desarrollo.
Este nuevo método, llamado de desarrollo humano, pone el acento en el abastecimiento
de bienes y servicios básicos (comida, vivienda, vestidos, sanidad y agua) de que las
poblaciones más pobres necesitan y en las implicaciones para el desarrollo humano.
El concepto de desarrollo humano parte de teorías que son la antítesis de las
tradicionales y pueden resumirse así:
• el crecimiento económico es un medio, y no el fin del desarrollo;
• las teorías sobre la formación del capital humano y el desarrollo de los recursos
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capital humano
recurso para el desarollo
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
humanos consideran a los seres humanos como medios para aumentar la renta y la
riqueza y no como fin principal;
• el punto de vista del bienestar considera a los seres humanos más como beneficiarios
que como protagonistas del proceso de desarrollo.
itascabili
8
56
Estas consideraciones se reflejaron en la formulación de políticas, por parte de las
principales organizaciones económicas internacionales, para favorecer el desarrollo de
los Países pobres y las intervenciones de cooperación.
Entre ellas, el Programa para el Desarrollo de las Naciones Unidas (United Nations
Development Programme, UNDP) considera los factores demográficos y las condiciones
de vida que favorecen la mejora y el desarrollo en el largo plazo de la economía,
evaluando el bienestar según dimensiones que incluyen la salud, la difusión de la
instrucción y el acceso a bienes de primera necesidad.
El método adoptado por UNDP es “poner a las personas en el centro del desarrollo”,creyendo
que la dimensión humana del desarrollo se olvidó en el pasado porque sólo se dio
importancia al crecimiento económico.
El método diferente adoptado por UNDP refleja una vieja tensión dentro de las
organizaciones internacionales entre los que concentran su atención en el crecimiento
económico y lo identifican con el desarrollo (un ejemplo es el uso del PNB per cápita
como medida de los niveles de desarrollo de las Naciones y de variables como la renta
o el consumo monetario como medida de bienestar o de pobreza de los y de los grupos
sociales) y los que se interesan principalmente en los aspectos y las consecuencias
sociales del desarrollo: por ellos el verdadero objetivo del desarrollo debe ser crear un
entorno que permite una vida más larga, sana y creativa.
UNDP publica todos los años Informes sobre el Desarrollo Humano desde 1990.
Más que a los indicadores de capital humano5, los informes dan importancia a los más
generales de desarrollo humano, que además de la educación incluyen necesidades
básicas, capacidades y oportunidades. En efecto, el desarrollo completo de las
capacidades cognitivas, técnicas y laborales también requiere condiciones de vidas
satisfactorias y la oportunidad de ingreso en el mundo del trabajo sin discriminaciones
de género, religión, raza, etc.
En particular, los Informes sobre el Desarrollo Humano formulan el Índice de Desarrollo
Humano (HDI)6 , una medida a nivel nacional formada por la media de tres indicadores,
o sea: la esperanza de vida al nacimiento, el grado de instrucción (instrucción de los
adultos y matriculación en la escuela primaria, secundaria y superior) y el PIB per
cápita en términos de igualdad de poder de compra.
En fin se indican los objetivos míminos para definir aceptable el desarrollo humano de
5
Aunque se establezcan también indicadores de capital humano en sentido literal a través de la contabilidad de la escolaridad
obbligatoria, de la educación técnica secondaria, de los estudiantes y de los estudiosos en el extranjero, o de los científicos y
técnicos en institutos de investigaciones, así como indicadores presupuestarios relativos a la educación pública.
6
Las principales fuentes de datos para el cálculo de HDI son: United Nation Population Division, UNESCO (United Nations
Educational, Scientific and Cultural Organization), ILO (International Labor Organization), OECD (Organization for Economic
Cooperation and Development), UNFPA (United Nations Fund for Population Activities), WHO (World Health Organization).
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
capital humano
recurso para el desarollo
un País: una esperanza de vida por lo menos de 85 años, el acceso a la educación para
todos y un nivel de renta anual per cápita de 100$.
Además el Informe sobre el Desarrollo Humano produce desde 1997 un índice de
pobreza humano (HPI) que evalúa si los individuos en sus sociedades tienen la
oportunidad necesarias para una vida larga y sana y un nivel de vida adecuado. El
desarrollo, en términos de calidad, se evalúa a partir del punto de vista de los pobres,
utilizando los parámetros relativos al grado de exclusión: una vida breve (porcentaje
de personas que, según las previsiones, van a morir antes de los 40 años), la falta de
educación básica (porcentaje de adultos que son analfabetos) y la falta de acceso a
los recursos públicos y privados (porcentaje de personas con acceso a los servicios
sanitarios y al agua potable, y porcentaje de niños desnutridos con menos de cinco
años).
El informe de 1997 incluye entre los Países con HPI más bajo Niger, Sierra Leona,
Burkina Faso, Etiopía, Mali, Camboya y Mozambique: en estos Países más de 50% de
las personas son víctimas de la pobreza.
Para los póliticos y todos los que se interesan en los asuntos relativos al desarrollo, los
indicadores presentados en los Informes sobre el Desarrollo Humano tienen la ventaja
de ser simples y comprensibles también para losfacilmente no especializados, y pueden
llamar la atención de los “policy makers” a los asuntos del desarrollo humano.
Cabe subrayar que las muchas críticas al índice son sobre todo de tipo técnico, mientras
que todos reconocen el valor político de estos índices, que contribuyeron a la difusión
de una concepción alternativa del desarrollo.
2.5. Conclusiones
8
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Hoy más que nunca es fundamental la conciencia de la interdependencia entre Países
ricos y pobres, según que “el desarrollo si no llega a ser común en todas las partes del
mundo empieza un proceso de regresión también en las zonas caracterizadas por un costante
avance” (Juan Pablo II, 2005).
En los Países en desarrollo el crecimiento económico se traduce en un bienestar difuso
sólo si va junto al desarrollo de los derechos básicos que contribuyen a la definición
de la dignidad de la persona; la importancia fundamental del capital humano requiere
ante todo la reducción de las formas más extremas de pobreza, el acceso de todas la
poblaciones a los bienes esenciales de la salud, de la alimentación, de las condiciones
higiénico-sanitarias y la solución de conflictos y de tensiones sociales.
De hecho hay una correlación positiva entre tasa de crecimiento y tasa de participación
escolar, indicadores de condiciones de salud de la población que se reflejan en la
esperanza de vida al nacimiento, apertura al comercio, y una correlación negativa con:
presencia de instituciones públicas débiles, inestabilidad política y corrupción, tensiones
sociales y guerras, fuertes distorsiones en las actividades de mercado y en particular en la
difusión de nuevas tecnologías y faltas en los sistemas escolares (IMF, 2000).
En favor de los Países más pobres, a las iniciativas de reducción de la deuda debe
57
capital humano
recurso para el desarollo
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
añadirse la consolidación del apoyo internacional para la introducción de reformas
económicas que favorecen la integración en los intercambios mundiales.
Por tanto hay que crear las condiciones que permiten a los PED importar nuevas
tecnologías, aumentar la producción de bienes más modernos en el sector industrial,
partiendo de la disponibilidad de materias primas y de recursos naturales, en que a
veces abundan, y eliminando formas de exclusión de los Países más atrasados de los
acuerdos multilaterales, factor reconocido como una de las causas de desigualdad en
la distribución de la riqueza mundial.
Las implicaciones en las políticas de apoyo a los Países en desarrollo son por lo menos de
tres tipos. En primer lugar, la eficencia de las ayudas al desarrollo depende de la calidad y
de la cantidad de los recursos que pueden dirigirse del servicio de la deuda a las medidas
de lucha en contra de la pobreza. Segundo, el papel de los sistemas sanitarios y de las
instituciones públicas es fundamental en la formación del capital humano necesario al
despegue de la productividad y del crecimiento económico. Tercero, las reformas fiscales
para que las inversiones en capital humano sean sostenibles en el tiempo.
Por fin, en Países en que la incidencia de la población pobre supera el 40% la única
posibilidad de huir de la pobreza en el corto plazo, aún antes de ocuparse de temas
más a largo plazo como la total participación en el proceso de desarrollo económico,
podría ser una ayuda externa de tipo voluntario por parte de la sociedad civil para
crear condiciones de vida más humanas.
Por tanto es deseable un compromiso de tipo público o civil para ayudar a enfrentar
las crisis humanitarias principales sobre todo en ámbito sanitario y alimenticio, para
apoyar inversiones mínimas en sanidad y educación, en infraestructuras para agua y
servicios higiénicos, consolidando la ayuda pública al desarrollo; a través de, citando
Juan Pablo II (Carta Apostólica apostolica Novo Millennio Ineunte), una nueva fantasia
de la caridad, o sea creando formas nuevas de solidaridad a nivel bilateral y multilateral
no sólo para proporcionar ayuda, sino también para estar al lado de los que sufren y ser
solidarios con ellos, para que la ayuda no se reciba como humillante sino como compartición
fraternal. Se trata de continuar una tradición de caridad que ya ha tenido muchísimas
manifestaciones en los dos milenios pasados, pero que hoy quizás requiere mayor creatividad
(Juan Pablo II, 2001).
itascabili
8
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AYUDA AL DESARROLLO
y sociedad civil
capital humano
recurso para el desarollo
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
3.1. Introducción
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8
60
Uno de los compromisos públicos para ayudar los Países pobres a responder a las
necesidades básicas de sanidad y alimentación e infraestructuras para servicios
higiénicos e hídricos, es la acción voluntaria de las personas y de los grupos
pertenecientes a las Organizaciones No Gubernamentales (ONG).
Este capítulo habla de experiencias de unas ONG, expresión de la sociedad civil, que
llevan a cabo programas de ayuda al desarrollo con particular atención a la creación
de formas sostenibles de capital humano entendido como desarrollo humano. Los
estudios de caso aquí presentados subrayan que la cooperación puede favorecer los
procesos de participación y la afirmación de la sociedad civil en los programas de
reducción de la pobreza y ayuda al desarrollo.
En particular se presentan las experiencias de tres ONG no sólo desde el punto de
vista descriptivo, sino también científico para evaluar, a partir de datos empíricos, el
impacto real (eficacia de la intervención) de los programas y de las acciones llevadas a
cabo por las ONG en la población interesada.
Después de identificar las dimensiones de interés (outcome) objeto del estudio, para
la evaluación de la eficacia de iniciativas o proyectos institucionales es muy interesante
la eficacia absoluta o de impacto, definida como el efecto de la intervención en el nivel
de outcome con respecto al nivel de outcome sin intervención.
Los puntos de vista estadísticos indicados en la medida del impacto de una intervención
son fundamentalmente dos:
1. Desde un punto de vista cross-section (que no incluye la medida del outcome antes
y después de la intervención), la eficacia del impacto se mide comparando los
resultados de los usuarios a los que se ha otorgado el servicio o un trattamento (grupo
de personas tratadas) con un grupo de usuarios no tratados, pero con características
parecidas (grupos de control). Como generalmente hay una correlación entre
(atribución del) tratamiento y outcome, está claro que la evaluación del impacto
depende significativamente del proceso de selección del grupo de control; en efecto,
en los estudios clásicos de eficacia del impacto (Heckman y Rob, 1986; Heckman
y Hotz, 1989) la eventual falta de homogeneidad entre los dos grupos (grupo de
personas tratadas y grupo de control) debida a factores no observables (en el marco
de estudios observacionales que no incluyeron una selección pareada entre los dos
grupos de sujetos) podría llevar a problemas de sesgo de selección, o selection bias
debido a la no randomización de los tratamientos otorgados a los sujetos.
2. Desde un punto de vista longitudinal (que incluye la medida del outcome antes y
después de la intervención) no es necesario comparar el grupo de las personas tratadas
con el grupo de control porque es suficiente evaluar si la intervención produjo efectos
significativos en el tiempo (crecimiento, presencia); desde esta perspectiva los riesgos
de sesgo de selección son mínimos porque las características individuales que pueden
influir indirectamente tienden a coincidir en los dos instantes temporales, por tanto
cada unidad estadística admite si misma como contraparte del grupo de control.
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
capital humano
recurso para el desarollo
3.2. Las experiencias de las Organizaciones No Gubernamentales
Presentamos tres ejemplos de proyectos en el ámbito educativo y de promoción del
capital humano empezados por AVSI, ICU y Monserrate.
3.2.1. AVSI Proyecto OVC: Orphans and Vulnerable Children
El VIH/SIDA es una plaga de la humanidad. Sólo en África Sub-Sahariana se calcula
que hay más de doce millones de jóvenes con menos de dieciocho años huérfanos de
por lo menos uno de los padres a causa del VIH/SIDA y un número incalculable de
niños que viven con padres enfermos que probablemente perderán prematuramente.
Además la necesidad de cuidados para un número cada vez más alto de adultos
enfermos, así como la reducción de adultos sanos que producen renta familiar, influyó
muchísimo en las familias y las comunidades que apoyan a los niños. Desde el punto
de vista psicológico, la enfermedad puede ser insoportable por su aparente falta de
esperanza y peor todavía en contextos que marginan las personas asociadas a ella.
La iniciativa OVC (Orphans and Vulnerable Children, o sea huérfanos del Sida y niños
vulnerables) en África apoya a 12.400 niños y 55.000 familiares. Un team especial
casi exclusivamente formado por mujeres en Uganda, Rwanda y Kenia está llevando a
cabo una iniciativa de AVSI, creando una nueva red de colaboración que incluye 120
organizaciones locales. Niños vulnerables que viven en condiciones de precariedad y
que, según el País y a la situación de dificultad, reciben por AVSI una ayuda puntual
Escolarización y apoyo material, actividades educativas y recreativas, apoyo nutricional y
sanitario, pero también formación profesional superior o universitaria para los adultos.
Los objetivos principales del proyecto son:
• mejora de las condiciones de vida de los chicos permitiéndoles acabar un ciclo escolar;
• consolidación de las capacidades de sus familias y de las comunidades a través de
diferentes actividades;
• hacer crecer cada vez más las asociaciones locales que ya trabajan en el territorio;
• mejora de la calidad y acceso a los servicios sanitarios.
8
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OVC es un proyecto cuadrienal, financiado por el apoyo a distancia de AVSI y la
Cooperación Americana (USAID) en el marco de una iniciativa más grande en contra del
SIDA empezada por el presidente Bush. (El Presidente americano prometió conducir la
batalla en contra del VIH/SIDA en 2003 con el plan U.S. President’s Emergency Plan for AIDS
Relief PEPFAR - 15 mililardos de dólares para combatir el VIH/SIDA en más de 120 Países
del mundo). El día 4 de abril de 2005 AVSI empezó un programa en las áreas mas necesitadas
en Uganda, Rwanda y Kenia. Se repiten las experiencias pasadas y los métodos ya adoptados
y se proporcionan servicios a huérfanos, a niños vulnerables y a sus comunidades a través de
una importante red operativa. Al final del programa por lo menos 12.000 huérfanos del VIH/
SIDA y niños vulnerables, 50.000 familias y más de 120 comunidades locales recibirán los
servicios que permitirán una mejora de sus condiciones de vida.
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la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
Donde
Para entender la amplitud del proyecto proponemos una presentación de los Países protagonistas del proyecto mismo, que son, como ya se ha dicho, Uganda, Kenia y Rwanda.
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62
•
Uganda con una superficie de 241.038 kmq y una
población de alrededor de 27,5 millones de habitantes,
cae al 144° puesto por Índice de Desarrollo Humano.
La organización institucional de este País africano es el
resultado de la victoria della guerrilla del Movimiento de
Resistencia Nacional dirigido por Museveni, primero en
contra de Obote (el líder político dos veces presidente
de Uganda) y luego en contra de los militares. Después
de una revisión de la constitución que abolió el límite
de dos mandatos presidenciales, el presidente Museveni
fue reelegido a las presidenciales de 2006. La situación
sigue siendo instabile sobre todo en el norte, y siguen
las operaciones en contra de los rebeldes de LRA (Lord Resistence Army o sea Ejército de
Resistencia del Señor) que actúan en el área de frontera con Sudán. Por lo que se refiere
al problema del VIH/SIDA se calcula que hay 530.000 personas enfermas y 2 millones de
huérfanos, o sea 15 % de jóvenes con menos de 18 años. Según la evaluaciones, en 2010
serán 3,5 milllones. Las familias afectadas por el virus y con escasos recursos no pueden
ocuparse de la educación de los niños. Con respecto a los demás dos Países del proyecto,
Uganda, a pesar de los muchísimos problemas diarios, entre que derechos humanos
pisoteados y conflictos, se distingue por la fuerza y la capacidad de los abastecedores
locales de servicios y de las organizaciones comunitarias. Este proyecto es en curso en los
Distritos de Apac, Gulu, Hoima, Lira, Luwero, Masaka, Masindi, Mpigi, Mukono, Nebbi,
Torero y Wakiso con alrededor de 5.900 beneficiarios directos.
•
Kenya con una superficie de 582.646 kmq y una
población de alrededor de 33,5 milllones de habitantes
cae al 154° puesto por Índice de Desarrollo Humano.
Ex colonia británica, obtuvo la independencia en 1963.
Vivió diez años bajo el régimen autoritario de Danial Arap
Moi, pero se volvió al bipartidismo en 1991. En 2006 el
actual presidente Kibaki declaró el estado de emergencia
en unas provincias afectadas por la sequía y la carestía.
Con respecto a VIH/SIDA, se calcula que hay alrededor
de 2 de personas enfermas y alrededor de 650.000
huérfanos. AVSI trabaja con los partner locales en Kenia
desde 1986, principalmente en las áreas urbanas cerca
de Nairobi. Este proyecto incluye los barrios pobres de Nairobi y las áreas suburbanas
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
capital humano
recurso para el desarollo
pobres de la ciudad, y unas zonas en la Región de Meru, en el Distrito de Nandi y en el
Distrito de Mulot - Narok en la Rift Valley, con 2.900 beneficiarios directos.
Rwanda con una superficie de 26.338 kmq y una
población de alrededor de 9 millones de habitantes, cae al
159° puesto por Índice de Desarrollo Humano. Tristemente
famoso por el genocidio de 1994, que causó casi un milllón
de muertos y dos milllones de refugiados, hoy el País vive
el proceso de diálogo en un clima pacífico, excepto en
las zonas a la barrera con la República Democrática del
Congo, donde todavía hay grupos de rebeldes de FDLR
(Fuerzas Democráticas para la Liberación de Rwanda). El
presidente Kagame elegido en 2000 fue reelegido en 2003.
Por lo que se refiere al virus del VIH/SIDA se calcula que
hay 250.000 personas enfermas y 613.000 huérfanos, o
sea alrededor de 17,5 % de la población infantil con menos de catorce años. AVSI trabaja
en Rwanda desde 1994 y, con respecto al trabajo en los demás Países, adoptó un método
más directo para otorgar tratamientos y servicios a los Orphans and Vulnerable Children
(OVC), debido a la capacidad relativamente débil de las organizaciones de la sociedad civil
y de las instituciones que trabajan en el sector de la sanidad. Se llevaron a cabo actividades
en las Provincias del Este, Norte y Sur, con 2.200 beneficiarios directos.
Además de la posición geográfica, o sea la así llamada “África de los grandes lagos”, estos
tres Países tienen en común, Como indica su Índice de Desarrollo Humano muy bajo, una
extrema pobreza, una esperanza de vida muy baja (en Uganda y Kenya alrededor de 47 años y
en Rwanda 44 años), una tasa de mortalidad infantil muy alta (Kenia 120 ‰, Uganda 138‰,
Rwanda 203‰) y en general situaciones de malestar de la mayoría de la población. Además,
se añade la situación de guerrilla y de conflicto en unas zonas de Uganda y Rwanda.
Las actividades
Las actividades y los servicios desarrollados, mejorados o repetidos en el curso del
proyecto responden a situaciones concretas enfrentadas por los OVC en estos tres Países.
El programa incluye formas de asistencia tanto directas como indirectas. La asistencia
directa, proporcionada a través de organizaciones de partner locales calificados, incluye el
acceso a la escolaridad, el abastecimiento de materiales didácticos, programas post-escuela,
cursos de actualización, tratamientos sanitarios, apoyo recreativo y psicológico. En cambio,
la asistencia indirecta ofrece apoyo para una educación de calidad, la promoción de IGA
(income generating activities), unos proyectos comunitarios y de sensibilización y el apoyo
a las familias (con programas de alfabetización para adulti, abastecimiento de cisternas
de agua y acueductos en una comunidades, restauración de las viviendas). Además,
a los partner y a las redes locales se les ofrecen cursos de formación y asesoramiento,
8
itascabili
•
63
capital humano
recurso para el desarollo
itascabili
8
64
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
especialmente en el sector de la gestión y administración para resolver el problema de
la debilidad institucional y operativa y mejorar sus capacidad y eficiencia. También a los
enseñantes y a los asistentes sociales se les ofrecen series de encuentros para mejorar su
capacidad de proporcionar servicios de calidad a los beneficiarios directos del proyecto.
La identificación de los niños por incluir en el programa es a cargo de los partner locales
que trabajan en estrecha colaboración con las autoridades locales. AVSI no tiene una lista
de categorías predeterminatas de niños vulnerables, pero trabaja en estrecha colaboración
con partner locales y asistentes sociales para establecer y actualizar juntos los criterios de
selección y las características de la intervención dentro de cada comunidad específica.
Durante el segundo semestre del programa, AVSI proporcionó servicios de calidad a los
OVC ya incluidos en el programa y aumentó su número en cada País, de acuerdo con el
budget presentado. En Uganda y Kenia, donde AVSI está trabajando principalmente a
través de los partner locales, el compromiso es construir juntos su capacidad organizativa
y mejorar su modo de seleccionar a los niños. Pero se ha observado que la calidad
de su trabajo sigue siendo bastante pobre y necesitan de AVSI para mejorar, a través
de misiones locales y cursos de formación individuales. Para unos partner todavía es
difícil utilizar los medios proporcionados para la rendición de cuentas, tanto financiarias
como descriptivas, y a veces la escasez de los recursos disponibles (en las áreas rurales
los operadores no benefician tampoco de la energía eléctrica) obstaculizan el trabajo y
compromiten su eficiencia. En Rwanda la nueva organización administrativa, instituida
por el Gobierno en enero de 2006, aumentó el número de provincias de AVSI de 2 a
3, por tanto fue necesario firmar nuevos acuerdos con todos los distritos y alargando el
tiempo necesario para ocuparse del mismo número de beneficiarios.
El bajo nivel de preparación de los enseñantes es un problema común en los tres Países y
está relacionado también al nivel de performance de los niños vulnerables, ya afectados
por problemas personales y familiares relativos a la pobreza y a los trastornos después
de un trauma (causados por eventos como el genocidio en Rwanda y/o la muerte de los
padres por VIH y SIDA en los tres Países). El recorrido de formación de los enseñantes
sobre temas psico-sociales y la promoción de su formación será difícil pero necesario.
En abril de 2006 el programa fue así actualizado:
• En Uganda, el proyecto marcha muy bien con una importante cooperación
entre partner locales y cada vez más importancia a la capacidad de desarrollo y
armonización. La inestabilidad en el Norte impide la regulat formación de los
niños y el desarrollo de unas actividades del proyecto. El Gobierno de Uganda está
llevando a cabo una Política Nacional OVC (National OVC Policy), y AVSI está
trabajando para responder a sus peticiones.
• En Rwanda, la creación por parte del Gobierno de una nueva organización
administrativa, como ya se ha dicho, aumentó las necesidades administrativas del
proyecto en el País y causó otros problemas debidos al proceso de descentralización
de los servicios gubernamentales. Desde el punto de vista operativo, AVSI obtuvo
buenos resultados en el apoyo a IGA, en la promoción de actividades recreativas y
en la sensibilización de las comunidades.
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
capital humano
recurso para el desarollo
• En Kenya, el trabajo se concentró sobre todo en la capacity building de los partner
locales de proporcionar servicios de calidad y ocuparse de los asuntos económicos y
administrativos de este amplio programa, pero AVSI, como ya se ha dicho, reconoce
la necesidad de seguir con su trabajo relativamente a este aspecto.
Hoy los desafíos son: coordinar los programas de los tres Países y definir un sistema variado
de stakeholders en cada País; aumentar la capacidad de los partner locales, en particular su
sistemas de rendición de cuentas (reporting) e información; armonizar el proceso de selección
para identificar los niños vulnerables, dada la diversidad de los contextos; hacer frente a la
debilidad estructural del sistema educativo y el bajo nivel de preparación de los enseñantes.
Por lo que se refiere a los éxitos, subrayamos: una mayor responsabilidad de las
comunidades y de las familias hacia el cuidado de los OVC (en los tres Países);
adquisición de recursos y partnerships como el Memory Project y los demás bienhechores
internacionales: WFP (World Food Program) para la ayuda alimenticia y UNICEF
para la formación psico-social de los enseñantes en Rwanda; el éxito de actividades de
sensibilización y recreativas en todos los distritos en que AVSI trabaja en Rwanda.
Objetivos alcanzados y conclusiones
8
itascabili
La idea de que la educación es uno de los recursos principales para el crecimiento
y el desarrollo de la persona y de su comunidad guía el trabajo de AVSI en todos
los proyectos relativos a la formación formal e informal. La inserción o reinserción
de los niños apoyados por el programa en el sistema educativo es uno de los
objetivos principales del programa OVC. La educación representa la oportunidad
de construir un futuro para los jóvenes, aumentar y desarrollar las capacidades de
todos, reexaminar comportamientos y estilos de vida. Por ejemplo, comunicando
valores y desarrollando una conciencia diferente se ayudan los jóvenes a cambiar sus
costumbres de vida y así prevenir la transmisión del virus VIH. Después del primer
año del proyecto la Fundación para la Subsidiariedad llevó a cabo una investigación
para AVSI. La investigación adoptó dos puntos de vista, el cualitativo (utilizando
entrevistas a los responsables locales del proyecto y el análisis de los informes que
los operadores locales redactan sobre los niños) y el cuantitativo (utilizando un
cuestionario estructurado sometido a un grupo elegido con método casual simple, de
1.220 unidades sobre un total de 4.458 niños huérfanos apoyados por el proyecto).
El cuestionario se refiere a la vida y a la situación familiar del niño con un total de
29 preguntas, 95 subpreguntas y 322 variables.
El primer grupo de preguntas era relativa a la identificación del niño, el segundo a
sus características físicas, de comportamiento, y con respecto a su modo de vivir la
escuela (regularidad de la asistencia escolar, participación en las actividades extraescolares, performance escolar, y también situación de las estructuras escolares). El
tercer grupo era relativo a la situación familiar, y el cuarto al nivel de necesidad.
El cuestionario analiza muchos aspectos de la vida del niño, y por cada ámbito se
65
capital humano
recurso para el desarollo
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
han desarrollados unos indicadores, por ejemplo el relativo a la salud del chico,
a la situación económica de su familia, etc. Entre ellos también está presente el
School Performance Index. Por lo que se refiere a los resultados sobre la performance y la
actividad de los niños a la escuela, presentamos aquí unos datos.
Ante todo la asistencia escolar es regular en el 94,5% de los casos, y la asistencia no regular
es rara (en el 5,5% de los casos, sólo en Rwanda el valor es superior a 8% de los casos).
Las diferencias de género y de edad, y el hecho de vivir en áreas urbanas o no, no son
significativas. La participación y la atención en la clase son buenas también, excepto en el
7,4% de los casos. Un dato importante es el de las evaluaciones hechas en la escuela: cabe
subrayar que un cuarto de los niños apoyados por el proyecto OVC caen en el primer 20%
de la clase, el 50% en el segundo quinto y sólo el 12% en el último quinto. (tab.1)
Frec.
%
% Val.
% Cum.
Val. atribuido
Entre los
primeros 20
280
23,39
25,06
25,06
5
De 21 a 40
272
22,72
24,35
49,41
4
De 41 a 60
250
20,88
22,38
71,79
3
De 61 a 80
177
14,78
15,84
87,64
2
De 81 a 100
138
11,52
12,35
100
1
1.117
93,31
100
--
80
6,68
--
--
1.197
100
--
--
Tot.
No responde
Tot.
(Tab. 1)
itascabili
8
66
El School Performance Index (SP-I) fue creado a partir de tres variables: la posición en
que se ha clasificado el estudiante dentro de la clase, la participación y el comportamiento.
Como muestra la tabla 1, se atribuyó un valor 5 a los estudiantes que se clasificaron en
posiciones muy buenas, o sea en el primer quinto de la clase, 4 a quien se clasificó en una
buena posición, 3 en una media, 2 en una mala y 1 en una muy mala. La participación
en la clase fue codificada así: 5 por una buena participación a las actividades, 3 si la
participación era suficiente, 1 por una mala participación. Según la puntuación obtenida,
las performance pueden evaluarse en una escala de cinco niveles (de muy malo a muy
bueno). Este índice pone en evidencia valores extremadamente positivos por más del
58% de los niños, y sólo en el 9,2% de los casos caen en el peor.
Por supuesto la asistencia, el comportamiento y la atención, y en general el SP-I,
pueden considerarse indicadores de resultado. En efecto muchos factores influyen
estas variables, casi todos incluidos en los objetivos del programa.
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
capital humano
recurso para el desarollo
En la tabla siguiente se describen las actividades del año 2006 con el objetivo de
mejorar la calidad de la educación, y los relativos input, output y outcome.
INPUT
OUTPUT
OUTCOME
2.1 Proporcionar el
material esencial
para ir a la escuela:
tasas, uniformes
escolares, libros,
material didáctico
(asistencia directa)
Número de
organizaciones que
reciben préstamos
para ocuparse de
los OVC
10.470 niños, para
los que se pagaron
las tasas escolares
y que recibieron el
material necesario
para ir a la escuela
dentro de octubre
2006.
Aumento del número
de OVC que van a la
escuela % de OVC
aprobados a un
nivel de educación
superiorNúmero de
OVC diplomados%
de OVC con un
trabajo pagado
después del diploma
2.2 Mejora de
la capacidad de
aprendizaje de los
OVC con adecuados
programas postescuela (asistencia
directa)
Número de partner
locales que ofrecen
programas postescuelaTipologías
de programas
post-escuela
proporcionados
1.130 OVC participa
en programas postescuela
Aumento de la
performance de
los OVC después
de la asistencia a
programas postescuela
2.3 Mejorar la
calidad de la
educación a través
de la restauración
de los edificios
escolares y el
abastecimiento de
material escolar y
didáctico (asistencia
indirecta)
Número de edificios
restauradosNúmero
de materiales
escolares y
didácticos
proporcionados
33 escuelas
restauradas o a
las que se ha
proporcionado
material didáctico
dentro de octubre
200613.616
niños disfrutan
de escuelas
restauradas, de
material escolar y
didáctico
2.4 Promover
cursos de formación
profesional y
de aprendizaje
para huérfanos
y adolescentes
vulnerables
(asistencia directa)
Número de partner
locales que ofrecen
cursos de formación
profesional y de
aprendizaje a los
OVC
363 OVC participan
en cursos de
formación
profesional y de
aprendizaje
Tipologías de
especializaciones
profesionales
adquiridas por los
OVC
% de OVC que
se diplomaron y
encontraron trabajo
8
itascabili
ACTIVIDAD
67
capital humano
recurso para el desarollo
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
Además, a título de ejemplo, presentamos la tabla que muestra la situación del proyecto
en Uganda al finas del segundo semestre.
OBJETIVOS/ACTIVIDADES
RESULTADOS
Objetivo estratégico 1: Consolidar la capacidad de los OVC,
de sus familias y comunidades
Actividad 1: organizar BST (business skill
training) y favorecer IGA (income generating
activities) para los beneficiarios y sus familias
133 apoyadas a través de IGA
Objetivo estratégico 2: favorecer una educación de calidad
Actividad 1: responder a las necesidades
básicas para ir a la escuela
5.707 OVC reciben el material necesario
para poder ir a la escuela
Actividad 2: organizar clases de recuperación
600 OVC que van a la escuela
Actividad 3: favorecer cursos de formación
profesional y de aprendizaje
213 OVC que asisten a cursos de formación
profesional
Actividad 4: restauración de escuelas y/o
abastecimiento de material didáctico
20 escuelas apoyadas
Objetivo estratégico 3: mejorar la salud
Actividad 1: favorecer el acceso a la salud, a
las medicinas, a las visitas médicas y a las
medidas de prevención.
5.920 OVC cuya salud mejoró
Actividad 2: proporcionar ayuda alimenticia
120 OVC reciben una mejor ayuda alimenticia
Actividad 3: favorecer la sensibilización de
las comunidades con material IEC
2.000 contactos sensibilizados
Objetivo estratégico 4: responder a las necesidades psico-sociales
itascabili
8
68
Actividad 1: favorecer actividades recreativas
y culturales
1.000 OVC participan en actividades de
“protección”
Actividad 2a: proporcionar ayuda material
para mejorar el bienestar de PS
600 OVC reciben apoyo psico-social
Actividad 2b: proporcionar apoyo psicológico
a través de regulares visitas de “follow up”
5.920 OVC3.000 visitas a domicilio2.700
visitas a la escuela2.500 contactos en el
despacho
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
capital humano
recurso para el desarollo
Objetivo estratégico 5: apoyar las organizaciones
de base de las comunidades locales
Actividad 1: proporcionar ayuda material y
financiera a los partner locales para ocuparse
de los OVC
37 partner locales apoyados
Actividad 2: promover programas de
alfabetización para adultos
2 partner NAW- KIR400 beneficiarios
Actividad 3: organizar puntualmente
encuentros con los partner locales
1 encuentro37 partner interesados
Actividad 4: apoyar los proyectos de las
organizaciones de base de las comunidades
locales
4 proyectos100 beneficiarios
Objetivo estratégico 6: consolidar los conocimientos de los partner locales
8 encuentros90 asistentes sociales formados
Actividad 2: aumentar los conocimientos
de los partner locales con respecto a
administración y organización
37 partner locales interesados37 personas
formadas
Como muestran las tablas, y como ya se ha dicho, ocuparse de la educación significa
crear la oportunidad de ir a la escuela, de trabajar para mejorar el capital humano
de los enseñantes, de mejorar las estructuras escolares y favorecer el crecimiento
de los niños y de los adolescentes vulnerables.
Más en general el proyecto OVC, que incluye actividades en el sector de la salud,
de la educación informal y de la sensibilización de las comunidades de base, con
su punto de vista holístico, garantiza apoyo a los grupos más vulnerables de la
población. Si la educación, y en general el capital humano, se consideran realmente
como desarrollo humano, o sea desarrollo integral del hombre, entonces ocuparse
del crecimiento de un niño significa, como ya se ha subrayado, contribuir también
al crecimiento de su comunidad con todas las actividades del proyecto.
Mejorar sólo su formación, o sea el sistema escolar en que vive, no significa ayudar
al jóven a crecer. Para aumentar realmente el capital humano es necesario formar
las personas, los sujetos; como dice Luigi Giussani, es necesario ayudarles a hacer
frente a la realidad, introduciéndoles en ella y acompañandoles, a través de la total
valorización de las potencialidades y de las capacidades.
8
itascabili
Actividad 1: formar enseñantes/asistentes
sociales para mejorar el cuidado de los OVC
69
capital humano
recurso para el desarollo
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
3.2.2. ICU: proyecto Kinal en Guatemala
itascabili
8
70
ICU, que trabaja en Guatemala desde 1989, recogió elementos y experiencias para
adquirir un conocimiento más detallado de la realidad guatemalteca y entender los
potenciales recorridos para el desarrollo.
En particular se puso en evidencia una fuerte necesidad de formación técnica por parte tanto
de la población extremadamente pobre, que vive en áreas marginales de la ciudad y que
considera este tipo de formación la única vía de acceso a empleos más calificados y mejor
pagados, como de las empresas locales que no consiguen encontrar personal calificado.
Durante sucesivas investigaciones se contactó un ente local, Kinal, que se ocupa de formación
técnica en áreas marginales de la ciudad con la gente más pobre desde hace 30 años.
Este contacto, junto a una ulterior análisis del sector de la formación y del mercado
del trabajo, llevaron a la formulación del proyecto. En 1992 el programa fue sometido
a la aprovación del Ministerio de Asuntos Exteriores.
El Centro Kinal nació en 1961 como ente educativo sin ánimo de lucro en las afueras de la
capital y empezó su actividad ofreciendo una serie de breves cursos para obreros. En 1984
se constituyó un grupo promotor de la actividad de Kinal, con el objetivo de encontrar los
recursos para construir una sede definitiva del Centro y ampliar su campo de acción.
Hoy en día, Kinal se compone de tres elementos diferentes: una Fundación sin ánimo de
lucro, un Centro de Promoción Humana y Desarrollo Social, y un Comité Asistencial.
El Centro de Promoción Humana y Desarrollo Social ofrece al barrio sus servicios de tipo médico
y jurídico y un centro educativo técnico industrial con una serie de actividades culturales
y deportivas. En cambio el Comité Asistencial, formado por profesionales, empresarios y
comerciantes que, en el tiempo, contribuyeron de maneras diferentes al desarrollo y al
crecimiento del Centro educativo, nació con el objetivo de apoyar la Fundación.
Kinal en idioma Maya significa “lugar donde nace el fuego” y desde 1961, cuando
empezó su actividad educativa, más de 10.000 personas participaron en las actividades
educativas del Centro. Además, cabe subrayar la fuerte relación que Kinal tiene desde
siempre con el mundo empresarial, que permitió preparar los contenidos de los cursos
según lo requerido por el mundo industrial.
Además, la fuerte relación con las empresas permitió constituir un fondo para becas
de estudio para estudiantes.
En la mayoría de los casos, las empresas mismas pagan las cuotas de participación en
los cursos tècnicos proporcionados a los trabajadores, mientras que todos los chicos
que van al Centro educativo disfrutan de una beca de estudio de alrededor de la mitad
de la cuota de participación.
Con respecto al papel social y educativo, el objetivo principal de la acción educativa
llevada a cabo por Kinal es formar personas responsables, capaces de desempeñar su
trabajo con profesionalidad junto a un fuerte espíritu de servicio hacia la comunidad
a las que pertenecen.
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
capital humano
recurso para el desarollo
Donde
Con esta estrategia básica Kinal desempeña un papel
importante a nivel social tanto en la colonia Landivar
(donde está situada), en que viven alrededor de 20.000
personas y 3.800 familias, tanto en los barrios cercanos
como las Colonias Verbena, Quinta Samayoa, Castillo
Lara, el Guarda Viejo, cuya población total es de 100.000
unidades. Además, en estos años, como prueba del èxito
del Centro, sigue aumentando el número de los chicos
que vienen de unos pueblos cerca de la capital, como
Chimaltenango, Antigua y Coban, después de viajar una
hora o más en autobús.
La actividad
El objetivo general del programa fue de contribuir al desarrollo económico, social
y cultural de un amplio grupo de población que hoy en día vive al margen de la
sociedad civil en condiciones de pobreza extrema y en un área suburbana (la zona 7 de
Ciudad de Guatemala). Este programa de cooperación tenía el objetivo de contribuir
a llenar los vacíos en el sector de la formación profesional a través de la ampliación de
las actividades de formación técnico-profesional del Centro Kinal. El objetivo general
nombrado antes se realizó a través la creación de un centro de formación profesional
de electrónica y electrotécnica en la Zona 7 de Ciudad de Guatemala, una de las más
populosas y pobres de la capital. El centro de formación profesional se sitúa en una
parte de los terrenos de la sede actual de Kinal.
El programa, cuya duración total es 3 años, se divide en dos fases diferentes. En la
primera fase (cuya duración es un año), con respecto a los resultados esperados el
informe del proyecto indicaba:
• la construcción de nuevos edificios para aulas y laboratorios;
• el proyecto y la realización de cursos de electrotécnica y electrónica;
• la creación y puesta en marcha de loslaboratorios de electrotécnica y electrónica;
• la formación de los enseñantes locales.
8
itascabili
Los resultados conseguidos fueron:
1. Construcción de 1224 mq de nuevos edificios (aulas y laboratorios) para el desarrollo
de los cursos de electrotécnica y electrónica.
2. Restablecimiento de los siguientes perfiles profesionales: Perito eléctrico industrial,
Perito electrónico industrial, Perito eléctronico de los sistemas informáticos, Perito
informático.
3. Abastecimiento e instalación de todos los equipos incluidos en el proyecto.
4. Desarrollo de un programa de formación profesional para los enseñantes locales con
71
capital humano
recurso para el desarollo
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
otorgamiento de 6 becas de cinco meses cada una (2 al año por cada año de duración
del programa). La parte principal de las becas de estudio se desarrolló en el Centro
de Capacitación Técnico empresarial del Instituto Tecnológico Centroamericano
ITCA - la Libertad, El Salvador.
Los resultados alcanzados, según la evaluación hecha con los responsables de Kinal,
son muy satisfactorios.
Tuvo mucha importancia la formación interna de los enseñantes de la escuela. El
personal italiano, después de dedicar los primeros 2 meses del contracto a la prueba de
los equipos comprados y a la formación específica del responsable de los laboratorio
para su uso correcto y su manutención, empezó un programa de formación interna
para los enseñantes de la escuela. El método empleado fue el siguiente: un laboratorio
de presentación y experimentación de los nuevos equipos, con nociones de teoría y
estudio de su introducción en la didáctica de los cursos institucionales.
En la segunda fase del proyecto, cuya duración es dos años, se llegó al funcionamiento
completo del nuevo centro de formación profesional que permite evaluar la calidad de
los cursos y de los equipos.
Objetivos alcanzados y conclusiones
itascabili
8
72
La evaluación de los resultados de una institución de formación es bastante compleja:
no es suficiente tomar en cuenta los resultados de los estudiantes al final del ciclo
escolar o el número de los estudiantes que acaban los cursos. Es necesario tomar
en cuenta también sus resultados en el mercado del trabajo y cómo utilizan los
conocimientos adquiridos.
Por tanto, los resultados pueden clasificarse en “output” oo sea resultados de corto
plazo, y “outcome” o sea resultados de medio y largo plazo.
Este modelo de evaluación toma en consideración las variables de eficiacia y de
eficiencia de la estructura formativa y los métodos según que se desarrolla el proceso
didáctico y directivo. Por último se considera la procedencia de los participantes en los
cursos de formación. El proceso de evaluación de la institución formativa es completo
y apropiado si se consideran las variables juntas e integradas.
Para hacer una evaluación de la situación de Kinal, de su estrategia, de su capacidad de
alcanzar sus objetivos, y de sus puntos fuertes y débiles se condujo una investigación
a partir de: análisis de tipo cualitativo (como las entrevistas al personal directivo, a
empresarios; los encuentros con los enseñantes, los padres, los ex estudiantes, el consejo
de administración y el consejo directivo), análisis de tipo cuantitativo (cuestionario a los
estudiantes del centro educativo) y análisis de tipo financiero a través del estudio de
presupuesto y de indicatores internos y el análisis de documentación y formularios.
De la investigación resulta que los edificios no son en malas condiciones, pero los
equipos y los muebles lo son.
Por lo que se refiere a la eficacia estructural del edificio del Centro Kinal, éste se utiliza completamente para los cursos de la mañana y de la tarde (el porcentaje de ocupación es 90%).
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
capital humano
recurso para el desarollo
Con el espacio disponible puede imaginarse un aumento sólo según el número de
estudiantes por clase. La situación es mejor en la Escuela Técnica donde el número
medio de los estudiantes por clase es inferior.
Casi todos los entrevistados subrayaron que Kinal tiene equipos y máquinas buenos y
completos. El único problema es el de los ordenadores, que no son adecuados para la
formación multimedial y para la conexión a Internet. En general la satisfacción por los
equipos es buena aunque hay diferencias entre los cursos.
También los padres dan un juicio positivo y aprecian el hecho de que la cuota de
participación incluye los libros y el material para las actividades prácticas.
Un problema es que a veces, aunque hay equipos en buenas condiciones, los enseñantes
no los utilizan completamente porque no son capaces.
Por lo que se refiere a la actividad didáctica y educativa, la relación entre estudiantes
y enseñantes es buena. Los estudiantes están satisfechos más del nivel de la eseñanza
que de la disponibilidad de los profesores, pero este aspecto no tiene un valor negativo.
También la relación entre padres y enseñantes es buena.
Con respecto a los enseñantes, ellos tienen título en el 28% de los casos. Su motivación
no siempre es alta, debido también a su sueldo que ellos no consideran adecuado.
Además se pone en evidencia el problema de la coherencia entre compromiso social y
aumento de las tasas escolares.
El número elevado de los estudiantes en el Centro Educativo no permite trabajar en
detalle sobre la educación espiritual; esto en cambio se hace en la Escuela Técnica.
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Ahora vamos a ver los resultados de: en el CET se pone en evidencia un aumento de
las matriculaciones y una reducción de la tasa de abandono en los años pasados. En
cambio, en la Escuela Técnica el número de matriculados es constante, mientras que
el abandono cambia según los años; estos resultados pueden deberse a la situación
económica general y por tanto a la disponibilidad general de las empresas.
Casi todos los estudiantes del Centro piensan ir a la universidad y muchos quieren
trabajar al mismo tiempo. Según la prensa, los estudiantes que intentan acceder a
la universidad San Carlos lo consigue con puntuaciones mejores con respecto a los
estudiantes de las otras escuelas.
Por lo que se refiere a los ex estudiantes, ellos a menudo mantienen contactos con los
enseñantes y entre ellos a la universidad; unos pensaron crear una asociación de ex
estudiantes del Centro Kinal a la universidad para ayudar a los nuevos matriculados.
Los empresarios entrevistados están satisfechos del nivel de los cursos de la Escuela
Técnica, sobre todo las empresas que conocían el Centro Kinal. Pero parece que los
esfuerzos de la Escuela para extender su acción a otras empresas, y también para
ampliar el target de los participantes, no son suficientes.
Considerando todos los elementos subrayados en la evaluación del Centro se pone
en evidencia la capacidad de Kinal de alcanzar su objetivo. Parece que Kinal se ha
desarrollado mucho durante estos años, extendiendo su acción y mejorando la calidad
de su formación. Pero la fórmula del funcionamiento actuale no es sostenible en el
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recurso para el desarollo
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
medio plazo, por un lado a causa de la dificultad de alcanzar un equilibrio económico
y por otro a causa de la tendencia a alejarse de la mission del Centro.
En efecto, la calidad alta de los cursos requiere gastos de gestión más altos y esto puede
causar que Kinal se aleje de su misión que es la de proporcionar formación de calidad
a chicos y adultos con escasos recursos. La evaluación de los procesos de formación
subrayó los riesgos y las oportunidades de las diferentes posibilidades, dando a los
responsables del Centro un cuadro completo en que basarse para las elecciones futuras.
El vedradero desafío será conjugar el alta calidad de los cursos con los altos costes de
gestión, manteniendo un target de estudiantes desventajados. Cuanto más Kinal podrá
mantener este delicado equilibrio, más alcanzará los objetivos del proyecto.
A partir de las conclusiones a las que se ha llegado después del proceso de evaluación
del proyecto, ICU empezó un nuevo programa, financiado por la Región Lombardía,
con el objetivo de realizar un centro de formación técnica de nivel medio inferior
para jóvenes con dificultades económicas, contribuyendo a la mejora del nivel socioeconómico de la población a través de la recualificación de la enseñanza técnica. El
programa, empezado en 2006, dura 2 años.
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3.2.3. Monserrate: el Centro San Riccardo Pampuri de Bogotá en Colombia
El proyecto “Centro de educación integral S. Riccardo Pampuri” es un ejemplo muy
significativo de la metodología de acción de Monserrate.
De hecho representa un verdadero “programa”, porque incluye diferentes proyectos
que, desarrollados según cierta lógica, fueron un factor esencial para reconstruir el
tejido social de una de las zonas más violentas y pobres de la capital colombiana.
En efecto, a partir de la propuesta de actividades socio-educativas el Centro favoreció la
restauración de una red de relaciones familiares y sociales muy comprometidas por la
pobreza y la marginación, y hoy representa un Centro de Desarrollo Humano Urbano,
considerado también por las autoridades locales un “modelo de intervención en las
afueras de las megalópolis en los PED”, concreta experiencia de educación global de la
persona, factor que favorece el desarrollo social y económico de la zona en que se sitúa.
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La actividad del Centro empieza en 1996 con un post-escuela y poco después la creación
de una escuela. La situación de grave necesidad (el 90% de los niños es desnutrido o
malnutrido) lleva a la puesta en marcha de un programa de ayuda alimenticia a través
de un comedor que ofrece comida equilibrada y aconsejada por los nutricionistas, y
luego también a la realización de un Centro de Promoción y Prevención Sanitaria que
ofrece asistencia médica a niños de edad escolar o pre escolar (de 3 a 11 años) y a las
familias de la zona.
La necesidad de los jóvenes de tener una formación para el trabajo también lleva
a la puesta en marcha de muchos cursos de formación (durante los años empiezan
cursos para panaderos, sastres y estilistas, carpinteros, electricistas...) que permiten
el acceso de muchos jóvenes en el mundo del trabajo y el desarrollo de actividades
microempresariales.
Por tanto, el Centro llega a ser un punto de referencia, un lugar donde pueden encontrar
a personas que, respondiendo también a las necesidades principales (educación,
comida, higiene …), llevan a cabo un trabajo de educación global de la persona que
che devuelve la dignidad y la esperanza a la vida.
Gracias a su presencia y actividad el Centro San Riccardo Pampuri es un verdadero
ejemplo de desarrollo humano eficaz y duradero: acoje muchos proyectos importantes
realizados en estos años por Monserrate, y todos estos proyectos también siguen
después de los tiempos de implementación.
El Centro se diferencia considerablemente de muchos proyectos desarrollados en los PED
por unos métodos específicos que caracterizan la acción de Monserrate en el mundo:
• ante todo la importancia fundamental que se da a la educación y la instrucción:
la respuesta más apropiada a las graves necesidades del barrio es considerada la
realización de obras educativas (escuela/post-escuela/cursos de formación) que, a
través de un camino humano y cultural de la persona, pueden restablecer un tejido de
relaciones interpersonales (familiares y sociales) muy disgregado;
• un método que parte de la globalidad de la persona, sin olvidar las necesidades
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la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
alimenticias y médicas de adultos y niños;
• la necesidad de una obra estable, punto de referencia para la gente de aquella zona,
lugar de acogida, agregación y educación permanente;
• la formación de sujetos locales que pueden ocuparse autónomamente de las obras en
el tiempo.
Hoy en día, gracias a estos factores completamente realizados en el Centro San Riccardo
Pampuri, el Centro – todavía activo después de 12 años y ahora administrado por
personal colombiano – es un modelo a partir del que nacieron y siguen naciendo otros
centros parecidos en el mundo.
Donde
Santafé de Bogotá, capital de Colombia, tiene alrededor
de 8.000.000 de habitantes y se sitúa a 2.600 metros de
altitud, rodeada por la Cordillera.
En sus afueras hay muchísimos barrios donde viven
personas que por razones de pobreza o violencia
huyeron de campaña y ocuparon ilegalmente la tierra a
los márgenes de la ciudad, a las laderas o en las faldas
de la montaña. Aquí se construyen barracas y se vive
en condiciones de extrema pobreza: en muchas zonas
faltan agua, luz, alcantarillados.
Uno de estos barrios es el Barrio Juan Rey, en la zona
sudoriental de la ciudad, San Cristobal, Zona 4, a 3.000
metros de altitud, donde viven alrededor de 300.000
personas. La situación de pobreza del barrio es particularmente grave, las condiciones
higiénico-sanitarias son extremadamente precarias; el nivel de violencia es muy alto,
la desnutrición y la malnutrición son problemas muy comunes.
El Centro San Riccardo nace en 1996 dentro del Barrio Juan Rey, en la parte alta más
abandonada y pobre de la zona San Cristobal, una de las más pobres y violentas de la
capital.
Las actividades
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Más de 1.000 personas participan en las actividades del Centro todos los días. A partir
de este modelo y luego desarrollándole, se realizaron y están en curso de realización
proyectos parecidos en diferentes localidades de Colombia.
En sus 8.000 metros cuadros cubiertos, el edificio incluye: una guardería infantil,
un jardín de infancia, una escuela primaria y un post-escuela; cursos de formación
profesional; un Centro Polivalente de Promoción y Prevención Sanitaria; un comedor
en que todos los días se proporcionan más de 900 comidas; iniciativas de agregación
y socialización en el tiempo libre.
la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
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Objetivos alcanzados y conclusiones
Además la sostenibilidad del proyecto se garantiza desde el punto de vista económico.
El apoyo del Banco Alimenticio de la ciudad de Bogotá, de instituciones nacionales
como ICBF (Instituto Colombiano de Bienestar Familiar), fundaciones locales que
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Dadas las muchas actividades que se llevan a cabo en el marco del programa del
Centro San Riccardo se consideró oportuno hacer una elección entre los proyectos
más significativos para presentarlos aquí.
Un proyecto que representa muy bien la actividad del Centro incluye por un lado el
apoyo médico-nutricional y educativo proporcionado a los niños del barrio, y por otro
unos cursos de formación profesional para sus madres.
Unos cursos tienen el objetivo de la “Calificación profesional para jóvenes y madres
cabezas de familia en la zona 4 San Cristóbal Sur, Bogotá”.
Los cursos tienen el objetivo de promover el desarrollo humano y profesional de
mujeres y jóvenes del barrio de San Cristóbal, proporcionándoles los conocimientos
profesionales necesarios para acceder al mundo del trabajo y poder contribuir al
sustento de su propia familia. Estos cursos ofrecen no sólo conocimientos técnicos
específicos, sino también nociones básicas de administración y contabilidad.
En su conjunto los datos relativos a la inserción en el mundo del trabajo después de
los cursos son positivos: el 69,4% de los estudiantes contactados después de acabar
los cursos encontraron un empleo, decidieron seguir con los estudios empezados en
nuestro Centro para especializarse ulteriormente, o pusieron en marcha su propia
actividad comercial que, en unos casos, permitió el empleo de otras personas. La
importancia de estos datos es aún mayor porque se refiere a un contexto social en que
la tasa de paro es alrededor del 80% de la población.
El Centro, que representa un lugar de desarrollo humano urbano en la realidad de
Bogotà, produjo un fuerte impacto en el territorio y permitió, en un contexto de
evidente deterioro, una sensible mejora en la calidad de la vida de la comunidad
local. Un lugar donde se puede sacar a los niños de la calle y educarlos, un lugar en
que la familia puede encontrar ayuda y consejos para su responsabilidad educativa,
abandonando métodos violentos e impositivos y adoptando la lógica de vivir juntos
una experiencia positiva y concreta, para que los jóvenes puedan construir su propio
futuro con responsabilidad: estas son las novedades y las esperanzas de un barrio
donde viven 300.000 personas.
1.000 personas entre niños y jóvenes que van a este Centro todos los días son el
símbolo de una esperanza nueva.
El Centro representa una experiencia de participación en que el potencial de agregación
va junto a una participación activa de la comunidad local en la gestión del Centro;
con respecto a esto, se subraya que el personal se compone sólo de miembros de la
comunidad local precedentemente formados por Monserrate; esta participación activo
contribuye de manera significativa a la sostenibilidad del proyecto.
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la experiencia en el mundo de tres ONG italianas: AVSI, ICU, Monserrate
trabajan en favor de la infancia, junto al fund-raising local, contribuyen en buena parte
al apoyo del Centro.
Además el apoyo de ONG e instituciones internacionales contribuyen de manera
significativa a su sostenibilidad.
Por último cabe subrayar la acción que Monserrate puso en marcha para la sostenibidad
presente y futura de la obra: son dos iniciativas importantes cuyos ingresos contribuyen
a financiar el Centro:
1. La puesta en marcha de un programa de adopciones / apoyo a distancia
2. El acuerdo de apoyo institucional del “Gimnasio Alessandro Volta”, reconocida
escuela bilingüe de la parte más rica de la ciudad de Bogotà, que apoya el Centro
San Riccardo Pampuri tanto desde el punto educativo que financiero.
La perspectiva de largo plazo de vida del Centro, que ya se ha consolidado desde el
punto de vista de su sostenibilidad económica, tiene otro punto de fuerza en su grupo
dirigente y en su organización social que garantiza una gestión estable (el Centro sigue
el modelo de una Fundación con todos sus órganos estatutarios).
Por último, gracias a la tradición de muchos años de estabilidad el natural turn over
del personal es un proceso fácil: el nuevo personal entra inmediatamente en una
institución fuerte sin crear desequilibrios o cambios desde el punto de vista de la
impostación socio-educativa.
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De la misma serie
itascabili 1
los libros de bolsillo para la didáctica
Il bambino in situazioni di conflitto.
Inglés/Italiano/Francés
itascabili 2
los libros de bolsillo para la didáctica
Educare il bambino, in famiglia, in comunità, nel mondo.
Inglés/Italiano
itascabili 3
los libros de bolsillo para la didáctica
The Challenge of HIV/AIDS: Twenty Years of Struggle.
Knowledge and Commitment for Action.
Inglés
itascabili 4
los libros de bolsillo para la didáctica
Educación y empleo en el desarrollo rural. Experiencias de seis Países.
Inglés/Italiano/Español
itascabili 5
los libros de bolsillo para la didáctica
Un’amicizia dell’altro mondo. Dieci anni di sostegno a distanza.
Italiano
itascabili 6
los libros de bolsillo para la didáctica
Africa – Conflitti dimenticati e costruttori di pace.
itascabili
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Italiano
itascabili 7
los libros de bolsillo para la didáctica
Argentina – Valorización de la cadena de la carne argentina.
Italiano/Español
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