CONSEJO GENERAL DEL PODER JUDICIAL

CONSEJO GENERAL DEL PODER JUDICIAL
LA REDUE INFORMA
Espacio de Libertad, Seguridad Y Justicia
Comunicado nº 1/2014
6 de mayo de 2014
(Comunicado no oficial, sólo a título informativo)
JUAN CARLOS DA SILVA OCHOA
José Manuel Arias Rodríguez
Juzgado de lo Penal nº1 de Vitoria- Gasteiz
Audicencia Provincial de Madrid
jc.da-silva@poderjudicial.es
jose.arias@poderjudicial.es
Novedad legislativa:
Orden Europea de Investigación
El DOUE publicó el pasado día 1 el texto de la Orden Europea de Investigación, que crea
un nuevo sistema general para obtener pruebas en los casos con dimensión transfronteriza.
La Directiva 2014/41/CE, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 3 de abril de 2014,
relativa a la orden europea de investigación en materia penal, sustituye, en su ámbito y entre los
estados miembros (con las excepciones que se consignan al final de esta nota), al Convenio de
Asistencia Judicial del Consejo de Europa, al Convenio de Aplicación de Schengen, al Convenio de
Asistencia Judicial de la UE, a la Decisión Marco 2003/577/JAI, relativa a la ejecución en la Unión
Europea de las resoluciones de embargo preventivo de bienes y de aseguramiento de pruebas, y a
la Decisión Marco 2008/978/JAI, relativa al exhorto europeo de obtención de pruebas.
El nuevo instrumento supera el régimen fragmentario hasta ahora existente con un nuevo
planteamiento basado en el principio de reconocimiento mutuo, sin renunciar a la flexibilidad del
sistema tradicional de asistencia judicial. Se trata de un innovador sistema general que cubre
todos los tipos de pruebas, impone plazos para su aplicación y limita en la medida de lo posible las
causas de denegación.
¿Qué es una Orden Europea de Investigación –OEI-?
Es una decisión por la que se solicitan a otro estado pruebas (tanto las que sean resultado
de una actividad investigadora a desarrollar como las que ya se encuentren a disposición del
estado requerido) destinadas a su incorporación a un proceso.
La actividad investigadora que se pueda llevar a cabo dependerá de las normas del
derecho del estado de ejecución. Ello no obstante, la Directiva establece un mínimo de diligencias
que se podrá pedir a cualquier estado miembro (información o de pruebas que obren ya en poder
de la autoridad de ejecución; información contenida en bases de datos directamente accesibles a
la autoridad de ejecución; declaración de un testigo, un perito, una víctima, un investigado o
acusado o un tercero en el territorio del Estado de ejecución; cualquier medida de investigación
no invasiva definida con arreglo al Derecho nacional del Estado de ejecución; identificación de
personas que sean titulares de un número de teléfono o una dirección IP determinados).
En la Directiva hay disposiciones detalladas sobre determinadas medidas de investigación
(traslados temporales, informaciones bancarias, video y teleconferencias, intervención de
telecomunicaciones, etc.) en los arts. 22 a 31.
Los equipos conjuntos de investigación están expresamente excluidos del ámbito de la
Directiva, y continuarán rigiéndose por las normas actualmente vigentes.
¿En qué casos puede dictarse una OEI?
Tanto en procedimientos penales, como en las diligencias preparatorias de los mismos.
También en procedimientos administrativos de naturaleza sancionadora.
De oficio o a instancia de la persona (física o jurídica) investigada o acusada.
¿Quién puede dictar una OEI?
La OEI debe estar dictada o validada por una autoridad judicial, en sentido amplio: juez,
tribunal, fiscal, otra autoridad con competencia para la investigación penal o que pueda ordenar la
práctica de pruebas según el derecho nacional.
¿En qué casos se puede denegar la petición contenida en una OEI?
Además de las cláusulas genéricas de incompetencia de la autoridad emisora (art. 9.3) o
de incumplimiento del sistema de garantías (tras consulta entre autoridades, art. 6.3), la Directiva
contiene una lista de causas tasadas en el art. 11.
¿Cuáles son las garantías para el justiciable?
La salvaguarda de los derechos de las personas implicadas ha sido una de las principales
causas de preocupación para el legislador europeo. La OEI debe ser necesaria, proporcionada,
respetuosa de los derechos del sospechoso o acusado y ajustada a las condiciones de una medida
semejante en el orden interno (art. 6). Para controlar su utilización el art. 14 establece un sistema
de recursos.
¿A qué países se puede dirigir una OEI?
Forman parte del nuevo sistema todos los estados miembros de la UE, menos Irlanda y
Dinamarca. El Reino Unido ha ejercido su derecho de opt-in previsto en el Protocolo 21 de Lisboa.
En la práctica…
Un formulario anexo a la Directiva permite documentar la OEI sin dificultad.
Se puede transmitir por cualquier medio que deje constancia escrita de su autenticidad y
de las fechas de envío y recepción.
En principio, la transmisión es directa entre autoridades judiciales, aunque algunos países
podrán designar autoridades centrales (en todo caso para asistir a los órganos judiciales y,
excepcionalmente, para ocuparse directamente de la transmisión y recepción).
Los estados miembros tienen un plazo de 3 años para adaptar su derecho interno a la
Decisión, que no obstante entra en vigor el próximo día 21 de mayo de 2014.
Tanto la REDUE como la REJUE están a disposición de los jueces españoles: los datos de
contacto se pueden encontrar en la intranet o a través del Servicio de Relaciones Internacionales
del Consejo General del Poder Judicial.