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S OLICITUD DE A PROBACIÓN DE C UOTAS DE F ONDOS M UTUOS Y F ONDOS DE I NVERSIÓN E XTRANJEROS . LA PRESENTACIÓN DE ESTA SOLICITUD NO GARANTIZA QUE LAS CUOTAS SEAN APROBADAS POR LA COMISIÓN CLASIFICADORA DE RIESGO (CCR). UN PRONUNCIAMIENTO FAVORABLE SÓLO OTORGA EL CARACTER DE APROBADO COMO INSTRUMENTO ELEGIBLE PARA LA INVERSIÓN DE LOS FONDOS DE PENSIONES CHILENOS Y COMO TAL NO CONSTITUYE UN REGISTRO. EN VIRTUD DE LO ANTERIOR, DICHAS CUOTAS NO PODRÁN SER OBJETO DE OFERTA PÚBLICA EN CHILE. VERSIÓN REVISADA A JUNIO 2014 (SE RUEGA NO MODIFICAR LA FECHA) Av. Pedro de Valdivia 0193 - Of. 21 – 7501012 Providencia – Santiago – Chile Tel.: (56) (2) 2244-5106 – E-mail: secretaria@ccr.cl – Web: www.ccr.cl La Solicitud de aprobación enviada debe corresponder a la última versión vigente, debiendo ser ésta la misma que se encuentra disponible en www.ccr.cl respetando y completando todos y cada uno de los acápites estipulados en los anexos. 2 INFORMACIÓN PRELIMINAR. (Esta declaración debe ser suscrita por el representante legal del administrador del fondo o sub-fondo) El signatario deberá leer cuidadosamente lo siguiente: 1. La información requerida corresponde a las prácticas, políticas y estrategias internas de administración del fondo; más que una mera transcripción de aquella contenida en el Prospecto u Offering Circular del fondo. 2. Las solicitudes que no contengan toda la información y antecedentes requeridos no serán consideradas. 3. La información y antecedentes requeridos deberán remitirse en inglés o en castellano; en caso contrario, las solicitudes no serán consideradas. 4. Una vez aprobados los fondos mutuos o fondos de inversión extranjeros 1 es responsabilidad del administrador informar, oportuna y adecuadamente, a la Comisión Clasificadora de Riesgo (CCR) de cualquier cambio o modificación relacionado con los mismos; así como actualizar anualmente la solicitud, remitiendo los antecedentes que correspondan, en el mes en que fueron aprobados o en una fecha acordada con la Secretaría Administrativa. El incumplimiento de lo anterior constituye causal suficiente para que la CCR desapruebe las cuotas de todos los fondos relacionados con el administrador. 5. Asimismo, declaro o afirmo que: i. He leído y comprendido toda la información e instrucciones señaladas en la presente solicitud. ii. Conozco y comprendo los artículos del Acuerdo Nº32 de la CCR2, concernientes a la aprobación y posterior actualización de fondos mutuos y fondos de inversión extranjeros. iii. Los antecedentes contenidos en la presente solicitud, así como aquellos que se adjuntan, según la información que dispongo son verdaderos, completos e íntegros. iv. Comprendo que las cuotas de participación de los fondos mutuos y fondos de inversión relacionados con la compañía a la cual pertenezco, serán desaprobadas en caso de que la información contenida en la presente solicitud sea falsa, incorrecta o conduzca a error. v. Certifico que he tomado los recaudos necesarios para verificar que no ha sido omitida información relevante o antecedentes que pudiesen menoscabar la importancia de la misma. ………………...................................................................... Firma ………………...................................................................... Nombre ………………...................................................................... Cargo ………………...................................................................... Compañía ………………...................................................................... Fecha _________________________________________ 1 2 Cuando se mencione: “fondos mutuos” o “fondos de inversión”; se entenderá “cuotas de participación de fondos mutuos” o “cuotas de participación de fondos de inversión”, respectivamente. Texto completo del Acuerdo N° 32; disponible en www.ccr.cl. Junio/2014 3 DECLARACIÓN El suscrito, (MENCIONAR NOMBRE Y CARGO DE LA PERSONA QUE FIRMA LA DECLARACIÓN3), por y en representación de (MENCIONAR NOMBRE DE LA COMPAÑÍA MATRIZ DEL ADMINISTRADOR DE INVERSIONES DEL FONDO4), declara que la compañía, sus subsidiarias y las entidades relacionadas tienen una reputación intachable y que no son objeto de algún juicio, demanda legal, procedimientos o sanciones, interpuestas por autoridades reguladoras, organizaciones auto-reguladas, aportantes u otras entidades. .................................................................... Firma autorizada .................................................................... Nombre de la persona que firma .................................................................... Cargo .................................................................... Compañía .................................................................... Fecha de la Declaración ________________________________ 3 La información de la persona autorizada debe mantenerse actualizada; en caso que éste cese su vínculo con la compañía, se requiere una nueva Declaración de la persona responsable. 4 Compañía matriz del manager 4 COMPROMISO DE ACTUALIZAR INFORMACION (Este compromiso debe ser suscrito por el representante legal del administrador del fondo o sub-fondo) “Yo, (MENCIONAR NOMBRE Y CARGO DE QUIEN FIRMA EL COMPROMISO 5), en representación de (MENCIONAR NOMBRE DEL ADMINISTRADOR DE LAS INVERSIONES DEL FONDO 6), que actúa como administrador de (MENCIONAR NOMBRE DEL FONDO QUE SE SOLICITA APROBAR), por medio de la presente me comprometo con la Comisión Clasificadora de Riesgo (CCR), a partir de la fecha de aprobación del fondo, a: 1) Actualizar la solicitud de aprobación anualmente en el mes en que fueron aprobadas las cuotas de los fondos o sub-fondos indicados o en una fecha acordada con la Secretaría Administrativa, destacando las modificaciones introducidas. 2) Informar periódicamente los hechos que modifiquen, significativamente, el contenido de la última actualización proporcionada, mediante el envío de los anexos relevantes. 3) Enviar una copia de cualquier nueva versión del prospecto del fondo y/o modificación del mismo o de sus documentos constitutivos. 4) Proporcionar una copia de los estados financieros anuales y semestrales del fondo. 5) Informar periódicamente los cambios en los niveles de concentración de la propiedad de las cuotas emitidas por el fondo, cuando la participación de algún inversionista individual supere el 20% de su propiedad, (no aplicable a ETFs). 6) Publicar, periódicamente, el precio de todas las clases de cuotas emitidas por el fondo, a través de los medios públicos de difusión de carácter internacional que establezca la Superintendencia de Pensiones7. 7) Proporcionar cualquier información adicional que la CCR pueda requerir o requiera por regulación con el objeto de mantener aprobadas las cuotas del fondo.” Estoy en conocimiento que el incumplimiento de esta Carta de Compromiso puede conducir a la desaprobación de las cuotas de los fondos por parte de la CCR. .................................................................... Firma Nombre y Apellido:…………………………………………………………………………………………………………..…………..…………..…………..……….….. Cargo que Desempeña:………………………………………………………………………………………..…………..…………..…………..…………..……….….. Compañía: ……………………………………………………………………………………………………….…………..…………..…………..…………..…………….……. Dirección Postal:………………………………………………………………………………………………..…………..…………..…………..…………..……….….… Número de Teléfono:………………………………………………………………………………………………………..…………..…………..…………..….………. Número de Fax: ………………………………………………………………………………………………… …………..…………..…………..…………..………….... E-mail:………………………………………………………………………………………………………… Fecha:……………………………………………………….…… ___________________________ 5 6 7 Persona responsable ante la CCR, a quien se dirigirán las comunicaciones que se consideren pertinentes. Es necesario mantener actualizados los antecedentes del suscriptor; en caso que éste cese su vínculo con el administrador del fondo, se requiere una Carta Compromiso del nuevo responsable. Manager. Actualmente los sistemas oficiales de información internacional designados por la Superintendencia de Pensiones son Bloomberg L.P y Reuters. 5 SOLICITUD DE APROBACION DE FONDOS MUTUOS Y FONDOS DE INVERSIÓN EXTRANJEROS Anexo Nº 1: IDENTIFICACION DEL FONDO O SUB-FONDO Nombres: …(En caso de fondos paraguas o carteras que tengan políticas de inversión distintas y/o se administren separadamente, indicar los nombres de todos los sub-fondos que se solicita aprobar)……….………… .................................................................................................................................................................. ............……………….………....... ........................................................................................................................................................................……….……………………… País de Registro: ............................………....………... Fecha de Registro Familia o Fondo.................................................….…. Fecha de Registro Sub-fondo(s)………………………………………………………… Período de Vigencia: .......................................................………………….................................…….. Organismos Fiscalizadores: …(Organismos que autorizan y fiscalizan su funcionamiento en el país de registro. Indicar las facultades con que cuentan dichas instituciones)………………………………………………………………………………………………………................................. …………………………………………………………………………………………………………………………………………..…………………………………………………………………………………… …………….............................................…............................................................................................................................................. Legislación Aplicable: ..... (Leyes, normas, decretos y/o reglamentos por los cuales se rige el fondo) …………………………………… ............................................................................................................................. ...................................…………………....…….……………… …………….………………………………………………………………………………………………………………………………………………..…………….............................. ..............................................................................................................................................………………………….………………………… Estructura: …… (Estructura legal y administrativa bajo la cual esta autorizado, según las normas que lo gobiernan, tales como, “Investment Company”, “Unit Trust”, “SICAV”, “FCP”, “UCITS”, etc) ....................……………….…….……..………………………… ............................................................................................................................. ................................................………………................. ....................................................................................................................................................... .………………………………………………...... ...................................................................................................................................................................…..…………..………..……… Características de las Cuotas: …… (Principales características de las cuotas de cada fondo, tales como, “distribution shares”, “accumulation shares”, “class A, B, C of shares”, derechos a voto y dividendos, etc).. ……………………………………………………. ............................................................................................................................. .................................................…….….……..…............ .................................................................................................................................................................……………….………………….…...... ............................................................................................................................. ...............................................….…….……………… Clasificación de Riesgo: (Indicar la última clasificación del riesgo del fondo, en caso de estar disponible) Agencia Rating Fecha .............................................................................................................................................................................………………………..…… ………………....................................................................................................................... ........................................…......………………...... ............................................................................................................................. ..............................................………………………………… ………………………………………………………………………..…………………………………………………………………………………………………..………..…… 6 Anexo Nº 2: COMPAÑÍA MATRIZ Nombre: ………..….(Compañía matriz del Administrador de Inversiones del fondo o sub-fondo) .............................................................................................................................................................………………………..….……….……… ............................................................................................................................. .................................................………………..…………. País de Registro: ...................................……………...... Fecha de Registro:..........................................………............................... Experiencia:. .....(Breve descripción de sus principales accionistas y negocios) ...............…..……………………............................... ............................................................................................................................. ..............................………………….……........................ ............................................................................................................................. ..............................………………..............……............ Activos Administrados / Fecha:…… (Monto de activos administrados por cuenta de terceros, excluyendo aquellos relacionados con servicios de administración no discrecional tales como servicios de custodia, preparación de registros contables y transferencias de fondos, entre otros)…......………………………………………………………………………………...……………….………. ............................................................................................................................. ..........………....………………................................…........ .........................................................................................................................................………………..................………………………...... ............................................................................................................................. .....................………………................…............………... Organismos Fiscalizadores: …… (Autoridades que fiscalizan a la compañía matriz. Indicar las facultades y poderes con que cuentan)............................................................................................................……………………………………………………….…….…. .......................................................................................................................................................................…………………..…....... ......... .......................................................................................................................... .........................................………….……………………….. ............................................................................................................................. ..................................................…….………………...… Legislación Aplicable: ..... (Leyes, normas, decretos y/o reglamentos según las cuales se incorporan y regulan sus actividades. Requisitos legales, de capital u otros que debe satisfacer) ..................................……………………………………………. .................................................................................................................................................... .........................…….…………….............. .................................................................................................................................................................…………….…………..………… ............................................................................................................................. .................................................……..……………..…… Funciones: …(Responsabilidades que asume ante la ley y los aportantes. Principales funciones que desempeña) ......................................................................................................................... ..............................…………………………….……………….. ............................................................................................................................. .................................................…………….…............... ...................................................................................................................................... .......................………………….....……..……….. .............................................................................................................................................................................………….………...….. Clasificación de Riesgo: (Indicar última clasificación de riesgo disponible del país donde está registrada la compañía matriz) Agencia Rating Fecha .............................................................................................................................................................................………….….………... ….............................................................................................................................................................................…………..…….….. ............................................................................................................................. ..............................................……….……….……..... 7 Anexo Nº 3-A: ADMINISTRADOR DE INVERSIONES Nombre: ...(Entidad legal encargada de las decisiones de inversión del fondo o sub-fondo) .........…………….………..……............. ............................................................................................................................. ..................................................……………….…..…… País de Registro: .............................……....………..………..... Fecha de Registro:............................................................……..…… Experiencia:.... (Breve descripción de sus principales accionistas y negocios) ..................…………......................……………………. ................................................................................................................................................................… …......….....………………………. ............................................................................................................................................................................……………..……………… Activos Administrados / Fecha:…… (Monto de activos administrados por cuenta de terceros, excluyendo aquellos relacionados con servicios de administración no discrecional tales como servicios de custodia, preparación de registros contables y transferencias de fondos, entre otros) ...............……………..………………………………………………………………..…………… .......................................................................................................................................................…...........……….….........…..……………... ............................................................................................................................. ...............................…...............………………………… ............................................................................................................................. ..................................................……………………....… Organismos Fiscalizadores: …… (Autoridades que fiscalizan al administrador de inversiones. Indicar las facultades y poderes con que cuentan) .............................................................................................................…………………………………….…………. ............................................................................................................................................................... ................……….……….…………… …......................................................................................................................................................................……….………………..…... ............................................................................................................................. ..................................................………………………….. Legislación Aplicable: ..... (Leyes, normas, decretos y/o reglamentos según las cuales se incorporan y regulan sus actividades. Requisitos legales, de capital u otros que debe satisfacer) ................................................................................... ............................................................................................................................. ....................................................…………................... ....................................................................................................................................................... ....………………………………………..…. ...............................................................................................................................................................................………………………… Funciones: …(Responsabilidades que asume ante la ley y los aportantes. Principales funciones que desempeña) .......................................................................................................................................................………………………………..……….…….… ............................................................................................................................. .................................................…………….....…..……… ……........................................................................................................................... .......................................…………………..………..... ............................................................................................................................................................... ...............………….…..…………… Clasificación de Riesgo: (Indicar última clasificación de riesgo disponible del país donde esta registrado el administrador de inversiones) Agencia Rating Fecha ............................................................................................................................. ..................................................………….…..…………… ……........................................................................................................................... ..................................................………………..……… …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………......... ............................................................................................................................. .........................................………………..……….. 8 Anexo Nº 3-B: ASESOR DE INVERSION Nombre: ....... (Entidad legal que asesora al administrador en la inversión de los activos del fondo o sub-fondo). ...........................................................................................................................…… ...................................……………….……………….. País de Registro: .........................…...……….....……...... Fecha de Registro:.................................................................…………. Experiencia:.... (Breve descripción de sus principales accionistas y negocios)...............................…………...........………………. ............................................................................................................................. ...................……...................…….......……………….. .................................................................................................................................................. ..……...................….......………………. Activos Administrados / Fecha:…… (Monto de activos administrados por cuenta de terceros, excluyendo aquellos relacionados con servicios de administración no discrecional tales como servicios de custodia, preparación de registros contables y transferencias de fondos, entre otros)..........................……………………………………………………..…………………………….. ...............................................................................................................................................................................….…..…………………… ……...............................................................................................................................................................…………….............. ............................................................................................................................. ..................................................……………………. Organismos Fiscalizadores: …… (Autoridades que fiscalizan al asesor de inversiones. Indicar las facultades y poderes con que cuentan)................................................................................................…………………………………………………….……………….……………. ............................................................................................................................. .................................................................................. ................................................................................................................................... .............………………………………………………...….. ............................................................................................................................................................................................…………….. Legislación Aplicable: ..... (Leyes, normas, decretos y/o reglamentos según las cuales se incorporan y regulan sus actividades. Requisitos legales, de capital u otros que debe satisfacer) ...................................…………………………………………… ............................................................................................................................. .................................................................................. ...........................................................................................................................………...................……………………………………………… ............................................................................................................................. .................................................…….………….…………. Funciones: …(Responsabilidades que asume ante la ley y los aportantes. Principales funciones que desempeña) .......................................................................................................................................................………………………………………………....... ............................................................................................................................. .................................................................................. ............................................................................................................................. ............………………………….………….………………............. ..................................................................................................................................................................…….…….…………..…….. Clasificación de Riesgo: (Indicar última clasificación de riesgo disponible del país de registro del asesor de inversiones) Agencia Rating Fecha ............................................................................................................................. .................................................................................. ................................................................................................................................................………………………….….…………………….…..... ............................................................................................................................. .............................................…………………..…………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………. 9 Anexo N° 4: TRUSTEE/CUSTODIO (Información general del trustee/custodio, cualquiera que haya sido designado) Nombre: (Compañía que haya sido designada como trustee/custodio de los activos del fondo) ……….......……………………………………..…………….….………….…................………………………............................................................ ......................................... ....…………………………..………….……….....................………………………........................................................................................ ........………………………………… ……. País de Registro: ....................…………………..…..….............. Fecha de Registro: ......................……………..............………… Lugar principal de operaciones del trustee/custodio: ....................…………………..…..….......................................………… Nombre del principal Organismo Fiscalizador: (Autoridad (es) que fiscalizan al trustee /custodio)…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….. ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….. Legislación Aplicable: (Leyes, normas, decretos y/o reglamentos según las cuales se incorporan y regulan sus actividades. Requisitos legales, de capital u otros que debe satisfacer) …………………………………………………………………………………………………………….. . ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….. ...............……………………….............................................................................................................……………………………….……,.,,,……. Nombre de la compañía matriz última del trustee/custodio: ………………….....................………………..…..…......................... Experiencia:....……(Breve descripción de sus principales accionistas y negocios que desarrollen)………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….. … ...............……………………….............................................................……………………………………………………..…..…………….……..………..... ..…..........………………………....................................................................................................... .....…………….……………….………….……… Activos bajo custodia / Fecha: (total de activos bajo custodia, globalmente. Por favor distinguir los montos administrados en forma directa)…………………………………………………………………………………………………………………………………….…………………….. ….……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..……… . ...............………………………..................................................................................................... ........……………………………….……..…..……. Clasificación de Riesgo: (Indicar última clasificación de Riesgo disponible del custodio y/o de su compañía matriz)……… Agencia Rating Fecha ...............………………………................................................................................................…………… ………………………………....……......... ...............………………………........................................................................................................……………………………..…………..……...... Relación con la Administración: (¿Son entidades o personas relacionadas? Indique si existe algún tipo de relación entre el trustee/custodio y la administración) ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………. ..………………………………………………………………………………………………………………………………….................……………………….............................. ...............................................................................……………………………….………………………………………………………………………………….…. Si el trustee/custodio y la administración pertenecen a la misma compañía matriz final, por favor conteste las siguientes preguntas (si/no): ¿Es el trustee/custodio o compañía administradora, subsidiaria una de la otra? ............................................................................................................................................... ........................................................... ¿Existe alguna persona que sea director de ambas compañías, del trustee/custodio y de la compañía administradora?.............................................................................................................................................................................. 10 Anexo N° 5: OBJETIVOS Y POLITICAS DE INVERSIÓN Mayo/2014 (Completar este anexo para cada fondo o sub-fondo cuya aprobación se solicita. Utilizar hojas anexas para una descripción más extensa de la política.) Nombre del Fondo:…(Indicar el nombre del fondo o sub-fondo al cual se refiere la política) ............................................................................................................................. ...............................................…………………………. ..............................................................................................................................................................................……………...……... ............................................................................................................................. .................................................………..………….... Objetivos de Inversión: …(Indicar la finalidad o propósito del fondo o sub-fondo) .............................…………………………... ............................................................................................................................. ...............................................…………….…………. ..............................................................................................................................................................................…………………….. ............................................................................................................................. .................................................…………………….. Política de Inversión: …….. (Características, índices de referencia, mercados donde invierte y liquidez de su cartera de activos. Indicar, a lo menos, los límites de inversión y criterios o estrategias de diversificación por emisor, tipo de instrumento, área geográfica, actividad económica u otro) ..…………………………………………………………………………………..…………… ............................................................................................................................. ...............................................…..…………..………. ............................................................................................................................. ...............................................…..…………..………. ......................................................................................................................................... .....................................………….….………. ............................................................................................................................................................................……………….………. ............................................................................................................................. .................................................……………..……... ............................................................................................................................. .................................................…………….………. ................................................................................................................................................................... .........………………..……… ..............................................................................................................................................................................…………………….. ............................................................................................................................. .................................................…………………….. ............................................................................................................................. ...............................................………………………. ..............................................................................................................................................................................…………………….. ............................................................................................................................. .................................................…………………….. ............................................................................................................................. ...............................................………………………. ..............................................................................................................................................................................…………………….. ..............................................................................................................................................................................…………………….. ............................................................................................................................. ...............................................………………………. ............................................................................................................................. .................................................…………………….. ..............................................................................................................................................................................…………………….. ............................................................................................................................. ...............................................………………………. ............................................................................................................................. .................................................…………………….. .............................................................................................................................................. ................................…………………….. ............................................................................................................................................................................………………………. ............................................................................................................................. .................................................…………………….. 11 Anexo N° 6: OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (Completar este anexo para cada fondo o sub-fondo cuya aprobación se solicita. Utilizar hojas anexas para una descripción más extensa de la política.) Nombre del Fondo:…(Indicar el nombre del fondo o sub-fondo al cual se refiere la política) ............................................................................................................................. ...............................................………………..………. Objetivos, Propósitos y Estrategias: ... (Indicar los objetivos, propósitos y estrategias que sustentan las operaciones con instrumentos derivados) ....................................................................................................……………………………..………………..... ............................................................................................................................. ...............................................…..………….….………. Enfoque de Riesgo: Commitment…………….……… Value at Risk (VaR)/Stress Tests………………… Otro…………………………………………… Metodología: ………………………………(Detallar los aspectos metodológicos más relevantes y los parámetros adoptados)…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….………. ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… Instrumentos: ...(Detallar los instrumentos específicos y los tipos de operaciones que pueden efectuarse) ........................................................................................................................................................…………………………..…….…..…….. ............................................................................................................................. ...............................................…………….…....……. Condiciones: ...(Mencionar las condiciones, factores y variables críticas o esenciales que deben observarse al momento de realizar las operaciones) ....................................................................................…………………………………………………………….……….. ............................................................................................................................. ...............................................……….…….….….…. Límites Legales: ...(Límites legales aplicables a las operaciones de derivados) ..........................................……………….………. ............................................................................................................................. ...............................................……………..……..…. ............................................................................................................................. .................................................……………...…….. Límites Voluntarios:...(Límites voluntarios o políticas internas adoptadas por el fondo o subfondo)..................................................................................................................................................................………..……………… ..................................................................................................................................... .......................................…………….…...……. Límite Máximo Operaciones Descubiertas: ...(Límites específicos, legales y/o voluntarios, aplicables a las operaciones de derivados descubiertas) .....................................................................................................……………………………………..…..……. ........................................................................................................................................................... .................…………….…..……… ..............................................................................................................................................................................………………………. Información Adicional: ...(Indicar otros antecedentes o información relevante referente a esta política) ..............................................................................................................................................................………………………..……………. ............................................................................................................................. .................................................…………..…………. Endeudamiento: (Mencionar límites y uso de instrumentos derivados con fines de endeudamiento) ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 12 Anexo N° 7: ENDEUDAMIENTO (Completar este anexo para cada fondo o sub-fondo cuya aprobación se solicita. Utilizar hojas anexas para una descripción más extensa de la política.) Nombre del Fondo:…(Indicar el nombre del fondo o sub-fondo al cual se refiere la política) ............................................................................................................................. ...............................................………………..………. Objetivos, Propósitos y Estrategias: ... (Indicar los objetivos, propósitos y estrategias que rigen la política de endeudamiento) ............…..............................................................................................................…………………………………………….. ............................................................................................................................................................................…………………..……. ..............................................................................................................................................................................………………………. ............................................................................................................................. .................................................………..…..….……. Tipo de Endeudamiento: ...(Detallar las características del endeudamiento que puede asumir el fondo respecto a plazo, contrapartes autorizadas y otros aspectos relevantes)............................................................................................................ ............................................................................................................................. ....................................…..........………………………. .................................................................................................................................. ................................…..........…………………….. ..................................................................................................................................................................…..........…………………….. Condiciones: ...(Mencionar las condiciones, factores y variables críticas o esenciales que deben observarse al momento de realizar las operaciones) .....................................................................................……………………………………………..…………………….. ............................................................................................................................. ........................................….....……….…….………… ............................................................................................................................. ........................................….......…….…..….………. ......................................................................................................................................................................…......….……..…….……. Límites Legales: ...(Límites legales aplicables a las operaciones de endeudamiento) ..................................…………….…….…. ............................................................................................................................. ...............................................………….……..……. ................................................................................................................................................................... ...........……..……….…….. ..............................................................................................................................................................................……..…….……….. Límites Voluntarios:...(Límites voluntarios o políticas internas adoptadas por el fondo o subfondo)..................................................................................................................................................................………………………… ............................................................................................................................. ...............................................…………………………. ............................................................................................................................. .................................................……….…...……….. ....................................................................................................................................................................... .......………..…..……….. Información Adicional: ...(Indicar otros antecedentes o información relevante referente a esta política) ................................................................................................................................. .............................………………………….…………… ..............................................................................................................................................................................………..……..…….. ............................................................................................................................. .................................................……..………..…….. 13 Anexo N° 8: OTORGAMIENTO DE GARANTIAS (Completar este anexo para cada fondo o sub-fondo cuya aprobación se solicita. Utilizar hojas anexas para una descripción más extensa de la política.) Nombre del Fondo:…(Indicar el nombre del fondo o sub-fondo al cual se refiere la política) ............................................................................................................................. ...............................................…………………………. Objetivos y Propósitos: ... (Indicar los objetivos y propósitos que rigen la política de otorgar los activos del fondo para garantizar obligaciones) .......................................................……………………………………………………………………………………….…………… ............................................................................................................................. ...............................................………..…..…………. ..............................................................................................................................................................................……………….…….. ............................................................................................................................. .................................................……..………………. Tipo de Garantía: ...(Detallar las características de las garantías: prendas, hipotecas o prohibiciones; que el fondo puede constituir respecto a sus activos).....................................................................................………………………………………...………….. ............................................................................................................................. ...............................................…………..….………. ......................................................................................................................................... .....................................…………..…..……. ..............................................................................................................................................................................……………….……. Condiciones: ...(Mencionar las condiciones, factores y variables críticas o esenciales que deben observarse al momento de realizar las operaciones) .....................................................................................………………………………………………………….…..……… ............................................................................................................................. ......................................…….........……………………. ............................................................................................................................. .................................................………….….………. ........................................................................................................................................................... .............……....…….……………. Límites Legales: ...(Límites legales aplicables a la constitución de garantías: prendas, hipotecas o prohibiciones; sobre los activos del fondo) ......................................................................................................…………………………………………………………….. ............................................................................................................................................................................……..……….………. ............................................................................................................................. ...............................................….……..……..…….. Límites Voluntarios:...(Límites voluntarios o políticas internas adoptadas por el fondo o subfondo)...........................................................................................................................................................…….....…………..……….. ............................................................................................................................. ..........................................….....…………..….……… ................................................................................................................................................. .............................……………..………. Obligaciones de Terceros: ...(Límites específicos, legales y/o voluntarios, aplicables a la cobertura de obligaciones de terceros)......................................................................………………………………………..……………………………………..…………………………….. ............................................................................................................................................................................…………..……………. ............................................................................................................................. .................................................…..……..………….. ............................................................................................................................. .................................................……....…………….. Información Adicional: ...(Indicar otros antecedentes o información relevante referente a esta política) ............................................................................................................................. .................................…………………………….…..……. ............................................................................................................................. .................................................……..……………….. ..............................................................................................................................................................................……………..……….. 14 Anexo N° 9: VALORACIÓN DEL FONDO (Completar este anexo para cada fondo o sub-fondo cuya aprobación se solicita. Utilizar hojas anexas para una descripción más extensa de la política.) Nombre del Fondo:…(Indicar el nombre del fondo o sub-fondo al cual se refiere la política) ............................................................................................................................. ...............................................…………….…………… Identificación del Fondo: ... (Mencione los códigos de referencia para todas las clases de cuotas emitidas por el fondo o sub-fondo, no sólo para aquellas que podrían ser distribuidas a las AFPs chilenas)……………..…………………………………….……………….. Enviar tabla en formato Excel con códigos de referencia para todas las clases de cuotas emitidas por el fondo o sub-fondo, no sólo para aquellas que podrían ser distribuidas a las AFPs chilenas, via e-mail a secretaria@ccr.cl poniendo como Asunto: “Códigos cuotas, <nombre fondo(s) y sub-fondo(s)> Nombre del Fondo/Sub-fondo: Nombre de la Clase Isin Cusip Ticker Bloomberg Codes Reuters Fund ID Fitzrovia Ticker Morningstar (Indicar otros medios electrónicos de difusión pública donde se informe el valor de las cuotas del fondo) ............................................................................................................................. .............................................…………….………….. ............................................................................................................................................................................………..…….….….. Política sobre Valoración de Activos: (Métodos y frecuencia de valoración de la cartera de activos del fondo)..................................................................................................................................................................…….…….…………… ..............................................................................................................................................................................……..…….……….. ............................................................................................................................. ...............................................…..……….…..…….. ............................................................................................................................. ...............................................……….……..………. Política sobre Valoración de Cuotas: (Métodos y frecuencia de valoración de las cuotas del fondo) ............................................................................................................................. ...............................................………...……………. ..........................................................................................................................................................................………..………………. ..........................................................................................................................................................................……..…………………. ............................................................................................................................. ...........................................….…....……………….. Suspensión de Valoración: …(Facultades del administrador para suspender, restringir o diferir la valoración de los activos del fondo) ….......…………..............................................................................................………………………………………….…… ............................................................................................................................. ...........................................…....…………………. ................................................................................................................................................................... .……........………………. ...................................................................................................................................................................…….........………………. ............................................................................................................................. ...................................……..........………………… 15 Anexo N° 10: LIQUIDEZ DE LAS CUOTAS Aplicable a Fondos Mutuos (Completar este anexo para cada fondo o sub-fondo cuya aprobación se solicita. Utilizar hojas anexas para una descripción más extensa de la política.) Nombre del Fondo:…(Indicar el nombre del fondo o sub-fondo al cual se refiere la política) ............................................................................................................................. ...........................................……..…………..…………. Exigencias Legales:…….(Exigencias legales respecto de la rescatabilidad de las inversiones) ………………………….…………….. ............................................................................................................................. ...............................................….….………..…..…… ............................................................................................................................................................................………………..………. Frecuencia de Rescate: …..(Fechas en que es posible rescatar las inversiones)…....................................……………..….…….. ............................................................................................................................................................................……………….………. ............................................................................................................................................................................………….……………. Deadline de Rescate: …… (Hora y fecha considerada como límite para la presentación de las solicitudes de rescate)............................................................................................................................................................……………… .…………… ............................................................................................................................. ...........................................…....……….……..………. Valor de Rescate: …… (Hora y fecha de fijación de los precios aplicables a las operaciones de rescate, costos asociados a las mismas)...........................................................................................................................…………………………………………..…….………… ............................................................................................................................. ...............................................…………….…….……. Pago de Rescates:....(Fechas en que se pagan las operaciones de rescate, período de settlement, medios de pago)..................................................................................................................................................………………………………………….. ............................................................................................................................. ...............................................…..……….….…….…. Rescates en Especies:……..(Facultades del administrador para pagar los rescates entregando activos de la cartera del fondo).......................................................................................................................................…………….……………………………..………. ............................................................................................................................. ...............................................……………..……..……. Suspensión y Restricción de Rescates: ……….(Facultades del administrador para suspender, restringir o diferir los rescates de inversiones. Estrategias para evitar pérdidas de capital ante rescates masivos)…………………………………….………. ............................................................................................................................................................................…….………...………. ............................................................................................................................. ...............................................…….……..…...……. Conversión de Cuotas: ……(Facultad del inversionista para intercambiar cuotas del fondo por cuotas de otros fondos)........................................................................................................................................................………………….…………… ............................................................................................................................. ...............................................…..….………………. Información Adicional: ….(Indicar otros antecedentes relacionados con la disposición de las inversiones por parte de los partícipes)..............................................................................................................................……………….…………………………..…….. ............................................................................................................................... .............................................………………………. 16 Anexo N° 11-A: LIQUIDEZ DE LOS INSTRUMENTOS Aplicable a Fondos de Inversión, Títulos Representativos de Indices Accionarios, Títulos Representativos de Indices de Commodities y Títulos Representativos de Indices de Renta Fija (Completar este anexo para cada fondo, sub-fondo o título representativo de índices cuya aprobación se solicita. Utilizar hojas anexas para una descripción más extensa de la política.) A.- INSTRUMENTOS: Identificación:…(Indicar el nombre del fondo, sub-fondo o título representativo de índices pertinente) ............................................................................................................................................................................................................ Recompra:…….(Normas legales que rigen la recompra de estos instrumentos) .......................................................................... ............................................................................................................................. ..................................................................…....….… ............................................................................................................................. ..................................................................…........… Frecuencia de Recompra: …..(Indicar fechas en que el emisor de estos instrumentos efectuará operaciones de recompra) ……….................................................................................................................................................................................................... ............................................................................................................................. ....................................................................…....… Deadline de Rescate: …… (Indicar fecha y hora límite para presentación de solicitudes de recompra).......................................................................................................................................................................................... ............................................................................................................................. .........................................................................…… Valor de Rescate: …… (Indicar fecha de fijación de los precios aplicables a operaciones de recompra de los instrumentos)...............................................................................................................................................................................…… ............................................................................................................................. ........................................................................…… Número Inicial de Cuotas o Títulos Representativos de Indices: …….(Número de cuotas o títulos vigentes al inicio de los últimos doce meses) ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… Número Final de Cuotas o Títulos Representativos de Indices: …….(Número de cuotas o títulos vigentes al final de los últimos doce meses) …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….… Número de Transacciones: ………… (Total de cuotas o títulos transados durante los últimos doce meses).. 17 Anexo N° 11-B: LIQUIDEZ DE LOS MERCADOS DE VALORES Aplicable a Fondos de Inversión, Títulos Representativos de Indices Accionarios, Títulos Representativos de Indices de Commodities y Títulos Representativos de Indices de Renta Fija B.- MERCADOS DE VALORES: Bolsas de Valores:...(Mencionar las bolsas de valores en que se encuentran listadas y es posible transar los instrumentos).................................................................................................................................................................................... …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… Indicadores de Tamaño y Liquidez:…(Indicadores relativos a cada una de las bolsas de valores antes mencionadas desagregados por tipo de instrumento)..……………………………………………………………………………………………………………………………………… Número de Instrumentos Listados:..................................................................................................................................... Capitalización de Mercado de Instrumentos Listados:................................................................................................... Valor Promedio Diario de Transacciones: ........................................................................................................................ 18 Anexo N° 12: ESTABILIDAD DE LAS POLITICAS (Completar este anexo para cada fondo o sub-fondo cuya aprobación se solicita. Utilizar hojas anexas para una descripción más extensa de la política.) Nombre del Fondo:…(Indicar el nombre del fondo o sub-fondo al cual se refiere la política) ............................................................................................................................. ...............................................……………………………… Estabilidad de las Políticas: …. (Señalar las facultades y condiciones bajo las cuales el administrador, los aportantes u otros pueden modificar los objetivos y políticas, así como la administración general del fondo)........................................................................................................................................................… ….…………….….….............. ...................................................................................................................................................................……………………………………… ............................................................................................................................. ...........................................………………………………… ............................................................................................................................. ..............................………………….............................. ...................................................................................................................................................................………..…………………………… ............................................................................................................................. ...........................................…...………………………..… ............................................................................................................................. ............................................…..………………………..… ...................................................................................................................................................... ......................……………….………..… ............................................................................................................................................................................…………….…………..… ............................................................................................................................. ...............................................…………….…………..… ............................................................................................................................. ...............................................……………….………..… ............................................................................................................................................................................…… …………….……..… ....................................................................................................................... .....................................................……………….………..… ............................................................................................................................. ...............................................…………….…………..… ............................................................................................................................................................................……………….………..… ............................................................................................................................................................................……………….………..… ............................................................................................................................. ...............................................……………….………..… ............................................................................................................................. ...............................................……………….………..… ........................................................................................................................................................ ....................…….……….………….… ............................................................................................................................................................................………………………..…… ............................................................................................................................. ...............................................………………………..…… ............................................................................................................................................................................……….……………….…… ............................................................................................................................. ...............................................……….……………….…… ............................................................................................................................. ...............................................………….………………… ...................................................................................................................................................... ......................……….…………………… ............................................................................................................................................................................……………………….…… 19 Anexo N° 13: DISTRIBUCIÓN DE LA PROPIEDAD DE LAS CUOTAS DEL FONDO Aplicable a Fondos Mutuos (Completar este anexo por cada fondo o sub-fondo cuya aprobación se solicita) Nombre del Fondo : ..... (Indicar el nombre del fondo o sub-fondo al cual se refiere este Anexo)…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………. Número total de Aportantes: ……………………….........………...… Fecha: ...........................……………..……………………………….. Aportantes Principales: (No es necesario mencionar el nombre de los aportantes) Es necesario considerar lo siguiente: 1.- Para todos los Aportantes: i. Indicar si alguno(s) de los aportantes están relacionados con la administración. (Debe haber al menos cinco aportantes no relacionados con la administración). ii. Indicar el porcentaje del fondo que concentra cada uno de los diez mayores aportantes. 2.- Si algún aportante actúa como “nominee” u “omnibus account”, indique: i. Porcentaje del fondo que concentran los principales inversionistas subyacentes, del nominee u omnibus account o confirmar que no existe ningún inversionista subyacente que concentre más del 20% del fondo. ii. En caso de que exista un aportante nominee u omnibus account, confirmar que éste no puede tomar las decisiones de inversión, tales como rescates, en representación de sus clientes subyacentes. 1. Aportante #1 % _____ Comentario _____________________________________________________ 2. Aportante #2 _____ _____________________________________________________ 3. Aportante #3 _____ _____________________________________________________ 4. Aportante #4 _____ _____________________________________________________ 5. Aportante #5 _____ _____________________________________________________ 6. Aportante #6 _____ _____________________________________________________ 7. Aportante #7 _____ _____________________________________________________ 8. Aportante #8 _____ _____________________________________________________ 9. Aportante #9 _____ _____________________________________________________ 10. Aportante #10 _____ _____________________________________________________ 20 Anexo N° 14: DIVERSIFICACION DE LA CARTERA DE INVERSIONES (Completar este anexo por cada fondo o sub-fondo cuya aprobación se solicita) Nombre del Fondo:…(Indicar el nombre del fondo o sub-fondo al cual se refiere el Anexo) ...........………….…….....………... ........................................................................................................................................................................……….,..………………. Criterio de Diversificación: Monto: (Sectorial, Geográfico, Emisor, Otro) MMUS$ Porcentaje: % Benchmark:8 % ................................................................ ................................................................ ................................................................ ................................................................ ................................................................ ................................................................ ................................................................ ................................................................ ................................................................ ................................................................ ................... ................... ................... ................... ................... ................... ................... ................... ................... ................... .............. .............. .............. .............. .............. .............. .............. .............. .............. .............. ............. ............. ............. ............. ............. ............. ............. ............. ............. ............. Total: ................... .............. ............. _____________________________ 8 En caso que corresponda. 21 Anexo N° 15: CONFLICTOS DE INTERÉS Conflictos de interés entre fondos o sub-fondos de una misma administradora o relacionados:…(Indicar criterios y resguardos a los intereses de los inversionistas establecidos en las Leyes, Normativas y Estatutos de los fondos o subfondos, que los protejan de este tipo de situaciones) ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………….………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….. Conflictos de interés entre un fondo o sub-fondo y su administradora o relacionados: …(Indicar criterios y resguardos a los conflictos de interés entre las partes indicadas, establecidos en las Leyes, Normativas y Estatutos del fondo o sub-fondo que protejan los intereses de los inversionistas de este tipo de situaciones) ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… …….………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….………. Mecanismo de protección a inversionistas ante prácticas impropias: …(Indicar criterios y resguardos en las Leyes, Normativas y Estatutos del fondo o sub-fondo relativas a improper trading, market abuse, market timing, etc, que protejan los intereses de los inversionistas de este tipo de situaciones). ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………. ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….…… 22 DOCUMENTOS QUE DEBEN SER ADJUNTADOS A ESTA SOLICITUD 1. Carta suscrita por el Gerente General de una Administradora de Fondos de Pensiones (AFP) chilena, solicitando la aprobación de las cuotas del fondo o subfondo. 2. Copia del certificado de registro actualizado del fondo, su administrador y asesor de inversiones ante las respectivas autoridades fiscalizadoras. 3. Copia del certificado de inscripción de las cuotas del fondo de inversión en la bolsa de valores pertinente. 4. Copia del documento mediante el cual el fondo se ha constituido legalmente, por ejemplo, sus estatutos. 5. Copia del prospecto, offering circular o documento mediante el cual el fondo hace oferta pública o privada de sus cuotas, así como del Simplified Prospectus o Statement of Additional Information (SAI), según corresponda. 6. Ultimos estados financieros disponibles, anuales, semestrales y mensuales del fondo con una antigüedad no superior a 6 meses. 7. Ultimo estado anual financiero disponible de la compañía matriz del administrador o asesor de inversiones del fondo. 8. Cuando se solicite la aprobación de las cuotas de un fondo mutuo o fondo de inversión registrado en un país cuyos sistemas de fiscalización y control, sobre el fondo, su administrador y su casa matriz, no hayan sido aprobados por la CCR se deberán adjuntar las leyes, reglamentos y, en general, toda la normativa aplicable a esta materia, así como antecedentes y estadísticas respecto al desempeño y operación de la industria de fondos mutuos o fondos de inversión en dicho país y un análisis comparado con los principales mercados financieros internacionales. Actualmente, la CCR mantiene aprobados fondos mutuos registrados en los siguientes países o jurisdicciones: Alemania, Austria, Canadá, Estados Unidos de Norteamérica, Finlandia9, Francia, Hong Kong, Irlanda10, Luxemburgo11, Noruega12, Reino Unido y Suiza13. Asimismo, la CCR mantiene aprobados fondos de inversión registrados en Estados Unidos de Norteamérica. Junio 2014 9 La CCR ha aprobado a Finlandia como una jurisdicción elegible, exclusivamente para fondos mutuos denominados “Common funds o UCITS funds”, en la regulación local. 10 La CCR ha aprobado los fondos UCITS domiciliados en Irlanda en virtud de lo dispuesto en el inciso cuarto del Artículo 15 del Acuerdo Nº 32. 11 La CCR ha aprobado a Luxemburgo como una jurisdicción elegible, exclusivamente para fondos mutuos de la “PartI”. 12 La CCR ha aprobado a Noruega como una jurisdicción elegible, exclusivamente para fondos mutuos denominados “Norwegian UCITS funds”. 13 La CCR ha aprobado a Suiza como una jurisdicción elegible, exclusivamente para fondos mutuos considerados “securities funds”. 23
