nuevos riesgos de la empresa ante las reformas del código penal

NUEVOS RIESGOS DE LA
EMPRESA ANTE LAS REFORMAS
DEL CÓDIGO PENAL
D. Carlos Sáiz Díaz
Socio Responsable Área Penal
Gómez-Acebo & Pombo
Vigo, 9 de mayo de 2011
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INCREMENTO DE LOS RIESGOS
9
Evolución expansiva del derecho penal: extensión
mercantiles,, medioambientales,, urbanísticas,, fiscales……
9
Progresiva criminalización de conductas vinculadas con la empresa
9
Responsabilidad penal de las personas jurídicas
9
Incremento de las penas.
9
Nuevas figuras delictivas
9
Aumento de la litigiosidad
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a
conductas
civiles,
RESPONSABILIDAD
DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
RESPONSABILIDAD DE LAS
PERSONAS JURÍDICAS
Í
9
Las personas jurídicas serán penalmente responsables de los delitos
cometidos, en nombre o por cuenta de las mismas, y en su provecho, por sus
representantes legales y administradores de hecho o de derecho
9
Serán también penalmente responsables de los delitos cometidos por quienes,
estando sometidos a la autoridad de las personas físicas mencionadas en el
párrafo anterior, han podido realizar los hechos por no haberse ejercido sobre ellos
el debido control atendidas las concretas circunstancias del caso
9
La responsabilidad penal de las personas jurídicas será exigible aún cuando la
concreta persona física responsable no haya sido individualizada o no haya sido
posible dirigir el procedimiento contra ella.
9
La concurrencia en los autores materiales de circunstancias q
que afecten la
culpabilidad del acusado, o el hecho de que dichas personas hayan fallecido o se
hubieren sustraído a la acción de la justicia, no excluirá ni modificará la
responsabilidad penal de las personas jurídicas
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RESPONSABILIDAD DE LAS
PERSONAS JURÍDICAS
Í
9
Circunstancias atenuantes: haber realizado, con posterioridad a la comisión del
delito, las siguientes actividades:
a) Haber procedido antes de conocer que el procedimiento
ella, a confesar la infracción a las autoridades
judicial se dirige contra
b) Haber colaborado en la investigación del hecho aportando pruebas, en
cualquier momento del proceso, que fueran nuevas y decisivas para esclarecer las
responsabilidades
bilid d penales
l dimanantes
di
t de
d los
l hechos
h h
c) Haber procedido en cualquier momento del procedimiento y con anterioridad al
juicio oral a reparar o disminuir el daño causado por el delito
d) Haber establecido, antes del comienzo del juicio oral, medidas eficaces para
prevenir y descubrir los delitos q
p
que en el futuro p
pudieran cometerse con
los medios o bajo la cobertura de la persona jurídica
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RESPONSABILIDAD DE LAS
PERSONAS JURÍDICAS
Í
9
Las penas aplicables a las personas jurídicas, que tienen todas la consideración de
graves, son las siguientes:
a) Multa por cuotas o proporcional a los beneficios obtenidos o al perjuicio causado
b) Disolución de la persona jurídica. La disolución producirá la pérdida definitiva de su
personalidad jurídica
c)) Suspensión
S
ió de
d sus actividades
ti id d por un plazo
l
que no podrá
d á exceder
d de
d cinco
i
años
ñ
d) Clausura de sus locales y establecimientos
e) Prohibición de realizar en el futuro las actividades en cuyo ejercicio se haya
cometido favorecido o encubierto el delito
cometido,
f) Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas
g) Inhabilitación para contratar con el sector público (plazo que no podrá exceder de
quince años))
q
h) Intervención judicial
La clausura temporal
p
de los locales o establecimientos,, la suspensión
p
de las
actividades sociales y la intervención judicial podrán ser acordadas también
por el Juez Instructor como medida cautelar durante la instrucción de la causa.
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RESPONSABILIDAD DE LAS
PERSONAS JURÍDICAS
Í
Las disposiciones relativas a la responsabilidad penal de las personas jurídicas no
serán aplicables al Estado,
Estado a las Administraciones Públicas territoriales e
institucionales, a los Organismos Reguladores, las Agencias y Entidades Públicas
Empresariales,
a
los
partidos
políticos
y
sindicatos,
a
las
organizaciones
internacionales de derecho público,
público ni a aquellas otras que ejerzan potestades
públicas de soberanía, administrativas o cuando se trate de Sociedades mercantiles
Estatales que ejecuten políticas públicas o presten servicios de interés económico
general.
l
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RESPONSABILIDAD DE LAS
PERSONAS JURÍDICAS
Í
La transformación, fusión, absorción o escisión de una persona
jurídica no extingue su responsabilidad penal, que se trasladará a la
entidad o entidades en que se transforme, quede fusionada o absorbida y
se extenderá a la entidad o entidades que resulten de la escisión.
No extingue la responsabilidad penal la
meramente aparente de la persona jurídica.
disolución
encubierta
o
Se considerará
á en todo caso que existe disolución
ó
encubierta o
meramente aparente de la persona jurídica cuando se continúe su
actividad económica y se mantenga la identidad sustancial de clientes,
proveedores y empleados, o de la parte más relevante de todos ellos.
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MOBBING – ACOSO INMOBILIARIO
MOBBING
9
El que infligiera a otra persona un trato degradante, menoscabando gravemente su
integridad moral, será castigado con la pena de prisión de seis meses a dos años.
9
Con la misma pena serán castigados los que, en el ámbito de cualquier relación laboral
o funcionarial y prevaliéndose de su relación de superioridad, realicen contra otro de
forma reiterada actos hostiles o humillantes que, sin llegar a constituir trato
degradante, supongan grave acoso contra la víctima.
ACOSO INMOBILIARIO
9
Se impondrá también la misma pena al que de forma reiterada lleve a cabo actos
hostiles o humillantes que, sin llegar a constituir trato degradante, tengan por objeto
impedir el disfrute efectivo de la vivienda.
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DELITO INFORMÁTICO
9 El que por cualquier medio, sin autorización y de manera grave borrase, dañase,
deteriorase, alterase, suprimiese, o hiciese inaccesibles datos, programas
informáticos o documentos electrónicos ajenos, cuando el resultado producido
fuera grave, será castigado con la pena de prisión de seis meses a dos años.
9 El que por cualquier medio, sin estar autorizado y de manera grave obstaculizara
o interrumpiera el funcionamiento de un sistema informático ajeno,
introduciendo, transmitiendo, dañando, borrando, deteriorando, alterando,
suprimiendo o haciendo inaccesibles datos informáticos, cuando el resultado
producido fuera grave, será castigado con la pena de prisión de seis meses a
tres años.
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DELITOS BURSÁTILES
9
Los administradores de una sociedad de valores que falsearan la información
económico-financiera con el propósito de captar inversores, colocar cualquier
tipo de activo financiero, u obtener financiación, serán castigados con la pena de
prisión de uno a cuatro años. (Artículo 282 bis)
9
Los que difundieren noticias o rumores sobre personas o empresas en que se
ofrecieren datos económicos total o parcialmente falsos con el fin de alterar o
preservar el precio de cotización de un valor obteniendo un beneficio superior
a los 300.000 euros. Pena de prisión de seis meses a dos años o multa de doce a
veinticuatro meses. (Artículo 284)
9
Los que utilizando información privilegiada, realizaren transacciones o dieren
ordenes de operación susceptibles de proporcionar indicios engañosos sobre la
oferta, la demanda o el precio de valores o se aseguraren utilizando la misma
información
ó una posición
ó dominante en el mercado.
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CORRUPCIÓN EMPRESARIAL
1. Quien por sí o por persona interpuesta prometa, ofrezca o conceda a directivos,
administradores, empleados o colaboradores de una empresa mercantil, un
beneficio o ventaja de cualquier naturaleza no justificados para que le
favorezca a él o a un tercero frente a otros, incumpliendo sus obligaciones en
la adquisición o venta de mercancías o en la contratación de servicios
profesionales, será castigado con la pena de prisión de seis meses a cuatro años,
inhabilitación especial para el ejercicio de la industria o comercio por tiempo de uno a
seis años y multa del tanto al triplo del valor del beneficio o ventaja.
2. Con las mismas penas será castigado el directivo, administrador, empleado o
colaborador de una empresa mercantil o de una sociedad, asociación, fundación u
organización
ó que, por síí o por persona interpuesta, reciba, solicite o acepte un
beneficio o ventaja de cualquier naturaleza no justificados con el fin de favorecer
frente a terceros a quien le otorga o del que espera el beneficio o ventaja, incumpliendo
sus obligaciones en la adquisición o venta de mercancías o en la contratación de
servicios profesionales.
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CORRUPCIÓN DEPORTIVA
9
Los directivos, administradores, empleados o colaboradores de una entidad deportiva,
cualquiera que sea la forma jurídica de ésta, así como a los deportistas, árbitros o
jueces, que realicen conductas que tengan por finalidad predeterminar o
alterar de manera deliberada y fraudulenta el resultado de una prueba,
encuentro o competición deportiva profesionales.
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DELITOS MEDIOAMBIENTALES
ARTÍCULO 325. Pena de 2 a 5 años mas multa e inhabilitación:
1.
Contravenir las normas protectoras del medio ambiente.
2.
Provoque
Directa
Emisiones
Atmósfera
o
o
Vertidos
Suelo
Realice
Indirectamente
Radiacciones
Subsuelo
Extracciones
Aguas
-Terrestres
Excavaciones
-Marítimas
Marítimas
Aterramientos
-Subterráneas
Ruidos
Vibraciones
Inyecciones
Depósitos
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2011 ||
Captación de Aguas
Serán constitutivos de delito cuando:
•
•
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Puedan perjudicar gravemente el equilibrio de los sistemas naturales.
Perjudiquen, también gravemente, la salud de las personas (pena
superior)
p
)
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Serán castigados con la pena de prisión de 6 meses a 2 años quienes estableciesen
depósitos o vertederos de desechos o residuos sólidos o líquidos que sean
tóxicos o peligrosos y puedan perjudicar gravemente el equilibrio de los sistemas
naturales
t
l o la
l salud
l d de
d las
l personas.
Los hechos previstos en este Capítulo serán sancionados, en su caso, con la pena
grado,, en sus respectivos
p
supuestos,
p
, cuando se hayan
y
cometido p
por
inferior en g
imprudencia grave.
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PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE
IMPUTACIONES PENALES
La actividad de asesoramiento para la prevención de posibles responsabilidades
penales se desarrolla en TRES FASES y comprende
p
p
las actuaciones siguientes:
g
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9
PRIMERA FASE: EVALUACIÓN DE RIESGOS.
9
SEGUNDA
FASE:
ELABORACIÓN
DE
PREVENCIÓN Y MEDIDAS ADICIONALES.
ADICIONALES
9
TERCERA FASE: ACTUACIONES DE SEGUIMIENTO Y CONTROL
DEL PROGRAMA. ACTUALIZACIÓN. FORMACIÓN CONTINUADA.
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REGLAMENTOS
DE
PRIMERA FASE:
Evaluación de Riesgos
PRIMERA FASE: EVALUACIÓN DE RIESGOS
1. Análisis de las actividades y áreas de negocio de la entidad, empresas
vinculadas y filiales, susceptibles de generar riesgos de comisión de
infracción penal.
2 Evaluación sobre la necesidad de modificar los protocolos internos de
2.
prevención de riesgos existentes en la entidad.
3. Evaluación de las actividades desarrolladas por administradores,
directivos o empleados de las que pudiera derivarse riesgo de imputación
d li ti
delictiva
(i t
(intencional
i
l o imprudente).
i
d t )
4. Análisis de los riesgos de posible imputación delictiva derivada de la
contratación o subcontratación de terceros (personas físicas o jurídicas).
Emisión del “Informe de Análisis de Riesgos Penales y Propuestas de Mejora”
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SEGUNDA FASE:
Elaboración de Reglamentos de
Prevención
SEGUNDA FASE: Protocolo de actuaciones para evitar la responsabilidad penal de los
administradores y de las personas jurídicas.
En los REGLAMENTOS DE PREVENCIÓN
Ó deberán
á constar los siguientes extremos:
1.
Relación de competencias de directivos y empleados en la ejecución de
actividades de riesgo,
riesgo con delimitación del alcance de sus responsabilidades.
responsabilidades
2.
Catálogo de conductas de riesgo y conductas prohibidas.
3.
Obligatoriedad de consulta, con carácter previo a la toma de decisiones que
entrañen riesgo de derivación penal, con el Supervisor de Riesgos o con los
auditores externos.
4.
Normas de control
reglamentos.
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interno
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para
asegurar
el
cumplimiento
de
dichos
SEGUNDA FASE:
Elaboración de Reglamentos de
Prevención
6. Creación de la figura del auditor externo para consultas sobre supuestos riesgos,
(actividad desarrollada por el Coordinador del Programa con soporte del equipo técnico
de especialistas.
7 Obligatoriedad para empleados de informar en caso de incidencias con posible
7.
implicación penal.
8. Obligatoriedad
g
de documentar las consultas, informes e incidencias efectuadas.
Conveniencia de nombrar un Supervisor de Riesgos para velar por el cumplimiento de
los Reglamentos de prevención.
E i ió de:
Emisión
d
¾
“Reglamentos de Prevención de Riesgos” adaptados a la entidad.
¾
Certificado de validez de los protocolos o reglamentos de prevención implantados.
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TERCERA FASE:
Comprobación
p
de los sistemas
de control interno
TERCERA FASE: COMPROBACIÓN DE LOS SISTEMAS DE CONTROL INTERNO
1. Revisión del funcionamiento de los sistemas de control interno para evitar
imputaciones delictivas.
2. Revisión de la adecuación de los sistemas de control interno implantados
para la prevención de los nuevos delitos incorporados tras la reforma del CP y a los
riesgos detectados.
Emisión de Certificado sobre la validez de los sistemas de control interno implantados
en la entidad.
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CUARTA FASE:
Programa de formación de
Administradores, Directivos y
empleados
CUARTA
FASE:
PROGRAMA
DIRECTIVOS Y EMPLEADOS
DE
FORMACIÓN
DE
ADMINISTRADORES,
1. Revisión de contratos laborales de empleados y directivos en orden a la inclusión
en los mismos de sus responsabilidades, conductas prohibidas y obligaciones de
informar y consultar sobre situaciones de riesgo.
2. Planes de formación periódica a administradores, directivos y empleados,
adecuados a cada área de negocio o rama de actividad (exigido legalmente respecto
al blanqueo de capitales o riesgos laborales).
3. Impartición de cursos presenciales o a través de la Intranet de la compañía
(preferentemente presenciales en sedes de la entidad).
4. Documentación de la asistencia a los cursos y del contenido impartido.
Emisión de Certificado de cada uno de los cursos impartidos.
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QUINTA FASE:
Actividades complementarias
QUINTA FASE: ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS
1. Seguimiento y Actualización de los Reglamentos de Prevención internos y del
funcionamiento de los sistemas de control implantados.
2. Establecimiento de un sistema de consulta externo con el equipo de auditoría
de riesgos para evaluación e informe sobre repercusión penal de actuaciones
concretas.
concretas
3. Emisión de informes periódicos de actualización legislativa, doctrinal,
jurisprudencial y procesal que afecten a los delitos identificados como de riesgo para
la entidad.
4. Medidas urgentes a adoptar en el supuesto de comisión de un hecho constitutivo
de delito. Objetivos:
9
Minimizar las consecuencias en cuanto a las personas responsables
penalmente y la responsabilidad civil.
9
G
Garantizar
ti
una defensa
d f
penall eficaz.
fi
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