republica de colombia

REPUBLICA DE COLOMBIA
1 FI SCALÍ A GENERAL DE LA NACI ÓN
2 ORGANI GRAMA FI SCALI A GENERAL DE LA NACI ÓN
Ins. Nal. Medicina Legal y Ciencias Forenses Fiscal General Vicefiscal General U. Del. ante la C.S.J Dirección Nal. CTI. Dirección Nal. Adtiva. y Financ. U. Nal. Anticorrupción Dirección Nal. Fiscalías Dirección Asuntos Internacionales U. Nal Ext. Dom. y L.A. U. Nal. Der. Humanos UNAIM Del. Tribunal Superior U. Nal. Antiterrorismo Direcciones Seccionales 3 UNI DAD NACI ONAL CONTRA EL LAVADO DE ACTI VOS Y P ARA LA EXTI NCI ON DEL DERECHO DE DOM I NI O Sara Magnolia Salazar Landínez Jefe de Unidad
4 MISIÓN
Frenar la proliferación de las organizaciones criminales dedicadas al manejo de dineros y bienes de procedencia ilícita, bloqueando su infraestructura económica, con el fin de desestimular los beneficios patrimoniales derivados de actividades delictivas, para evitar la circulación del dinero corruptor. 5 INSTRUMENTOS JURÍDICOS
1.INVESTIGACIONES PENALES ARTS 323 A 327 C.P.. 2.TRÁMITES DE EXTINCIÓN DE DOMINIO – LEY 793 DE 2002. 6 FRENTES DE ACCIÓN Dineros que se persiguen • • • • • • • • • Enriquecimiento ilícito Terrorismo Narcotráfico Contrabando Secuestro Extorsión Corrupción Hurto hidrocarburos Violación propiedad industrial • Tráfico de efectivo • Trata de personas • Tráfico de migrantes
7 Jefe de Unidad ESTRUCTURA DE LA UNIDAD Coordinación Técnica 67 Técnicos y Asistentes 30 Fiscales Secretaría Administrativa
Grupos de Policía y apoyo judicial C. T. I. FISCA LIA GENE RA L DE L A NA CION MMM 8 Superintendencia Bancaria
de Colombia
EXTI NCI ÓN DE DOMI NI O LEY 793 DE 2002
9 MARCO CONSTI TUCI ONAL
Ø ARTÍCULO 34 “ Se prohíben las penas de destierro, prisión perpetua y confiscación. No obstante, por sentencia judicial, se declarará extinguido el dominio sobre los bienes adquiridos mediante enriquecimiento ilícito, en perjuicio del Tesoro público o con grave deterioro de la moral social” 10 MARCO CONSTI TUCI ONAL
Ø ARTÍCULO 58. “ Se garantizan la propiedad privada y los demás derechos adquiridos con arreglo a las leyes civiles, los cuales no pueden ser desconocidos ni vulnerados por leyes posteriores. 11 MARCO CONSTI TUCI ONAL
Ø ARTÍCULO 58. “ Cuando de la aplicación de una ley expedida por motivos de utilidad pública o interés social, resultaren en conflicto los derechos de los particulares con la necesidad por ella reconocida, el interés privado deberá ceder al interés público o social. 12 MARCO CONSTI TUCI ONAL
Ø ARTÍCULO 58. “ La propiedad es una función social que implica obligaciones. Como tal, le es inherente una función ecológica. El Estado protegerá y promoverá las formas asociativas y solidarias de propiedad. 13 MARCO CONSTI TUCI ONAL
Ø ARTÍCULO 58. “ Por motivos de utilidad pública o de interés social definidos por el legislador, podrá haber expropiación mediante sentencia judicial e indemnización previa. Esta se fijará consultando los intereses de la comunidad y del afectado. En los casos que determine el legislador, dicha expropiación podrá adelantarse por vía administrativa, sujeta a posterior acción contenciosa ­ administrativa, incluso respecto del precio.” 14 ANTECEDENTES NACI ONALES
Ø Estatutos de estupefacientes: Decreto 1188 de 1974 y Ley 30 de 1986 Ø Testaferrato. Decreto 1856/89 Ø Enriquecimiento Ilícito. Decreto 1895/89 Ø Constitución Política de 1991, Art 34 y 58 Ø Decreto 2790 de 1990 Estatuto para la Defensa de la Democracia Ø Código de Procedimiento Penal de 1991 Ø Ley 333 de 1996 y D.L. 1975 de 2002 15 ANTECEDENTES I NTERNACI ONALES
ØConvención de las Naciones Unidas Contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas, Viena, 1988 ØConvenio sobre blanqueo, detección, embargo y confiscación de los productos de un delito, Estrasburgo, 1990 ØConvención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, Palermo, 2000. 16 OBJETI VOS DE LA ACCI ÓN DE EXTI NCI ÓN Ø Desarrollar los artículos 34 y 58 de la Constitución Política.
Ø Contar con un instrumento de aplicación retrospectiva, con el fin de evitar la legalización de fortunas ilícitas. Ø Consagrar una acción de carácter real, que transcendiera la responsabilidad personal. 17 OBJETI VOS DE LA ACCI ÓN DE EXTI NCI ÓN
Ø Contar con la posibilidad legal de aplicar el concepto de bienes equivalentes consagrado en la Convención de Viena. Ø Extinguir el dominio de bienes ilícitos adquiridos por causa de muerte. Ø Cumplir con compromisos internacionales ­ Convención de Viena. 18 CONCEP TO Es una consecuencia patrimonial de las actividades ilícitas consistente en: La pérdida del Derecho de Dominio a favor del Estado sin contraprestación ni compensación de naturaleza alguna para su titular.
19 CARACTERÍ STI CAS ØEs de Origen Constitucional: Fundamentada en los artículos 34 y 58 Constitución Política. ØEs Jurisdiccional: Procede sólo por sentencia judicial ØEs Real: Permite perseguir los bienes en manos de quien se encuentren.
20 CARACTERÍ STI CAS ØNo es una sanción penal: No es una pena principal ni accesoria. Es una consecuencia patrimonial de las actividades ilícitas ØEs autónoma y distinta de la acción penal: Tiene un objeto propio, causales independientes, características particulares y procedimiento propio.
21 CARACTERÍ STI CAS ØEs independiente de la responsabilidad penal: No es necesario que el titular haya participado en la actividad delictiva que compromete los bienes ØConcluye con una sentencia declarativa y no de condena: Se declarara que la propiedad, dado su irregular origen, no es merecedora de la protección constitucional.
22 CARACTERÍ STI CAS ØEs retrospectiva: Se aplica sobre situaciones jurídicas generadas con anterioridad a la expedición de la ley.
ØEs imprescriptible: El origen de los bienes no puede sanearse por el transcurso del tiempo, y menos aún, inhibir al Estado para perseguirlos. 23 CARACTERÍ STI CAS ØProcede sobre bienes adquiridos por causa de muerte: Dado el carácter real de la acción. ØEs una acción garantista: Ampara los derechos de quienes actúan de buena fe.
24 CARACTERÍ STI CAS ØDesarrolla convenios internacionales: Es un instrumento acorde con lo dispuesto en el artículo V de la Convención de Viena de 1988. ØRespeta derechos de terceros de buena fe: Exenta de culpa y cualificada, obrar con lealtad y honestidad.
25 OBJETO DEL P ROCESO Ø No tiene el mismo objeto del proceso penal. Ø Pretende declarar, mediante sentencia judicial, la pérdida del derecho de dominio a favor de Estado.
26 Extinción como sanción penal Extinción como consecuencia patrimonial – actividad ilícita Acción individual Acción Real
Debido proceso penal Debido proceso Carga probatoria ­ Estado Derecho de defensa penal Principio de solidaridad. probatoria Presunción de buena fé Carga probatoria­Estado Derecho de contradicción In dubio pro reo Verdad procesal Principio de favorabilidad Retrospectividad Prescriptibilidad Imprescriptibilidad Sentencia condenatoria Sentencia declarativa 27 Presunción de inocencia ESQUEMA DEL COMI SO EN EL P ROCESO P ENAL
PENALMENTE RESPONSABLE EFECTOS BIENES OBJETO MEDIO ACTIVIDAD DELICTIVA INSTRUMENTO 28 ESQUEMA DE LA ESQUEMA DE LA EXTI
NCI ÓN DEL CONCEPTO EXTINCI
Ó
N DEL DOMINIO EXTINCI Ó DOMI
NI O
NEXO DE RELACIÓ N RELACI ÓN CAUSAL DE EXTINCIÓN TITULAR DEL BIEN PROVENIENTES BIENES PRODUCTO MEDIO OBJETO DERIVADOS INSTRUMENTO EQUIVALENTES ACTIVIDAD ILÍCITA 29 ØEL P ROCESO ESTA ENCAMI NADO A DETERMI NAR
ü La existencia de una de las causales del artículo 2o de la Ley 793 del 2002. ü La identificación y ubicación de bienes ü Relación o nexo entre una de las causales determinadas en la ley y los bienes. 30 CAUSALES
Las causales de extinción de dominio deben ser entendidas como circunstancias ilícitas que recaen sobre los bienes (no sobre sus titulares), que conllevan una consecuencia jurídica. Estas circunstancias ilícitas hacen relación al origen y destinación ilícita del bien, de acuerdo con los principios consignados en los artículos 34 y 58 de la Constitución Política. 31 P RI MERA CAUSAL “Cuando exista incremento patrimonial injustificado, en cualquier tiempo, sin que se explique el origen lícito del mismo.” No importa la época del enriquecimiento “en cualquier tiempo”, pues es una acción imprescriptible No requiere prueba directa de la actividad ilícita y facilita la solución de problemas probatorios Permite perseguir patrimonios de quienes se enriquecen de la noche a la mañana sin que acrediten una actividad lícita
32 SEGUNDA CAUSAL “El bien o los bienes de que se trate provengan directa o indirectamente de una actividad ilícita” Hace relación a todos los bienes que son producto directo o indirecto de una actividad ilícita (origen ilícito) No requiere que el propietario haya participado en la actividad ilícita, sólo se investiga el origen del bien Procede cuando existen pruebas que los bienes fueron adquiridos con el producto del narcotráfico, secuestro, corrupción, extorsión, tráfico de armas, etc.
33 TERCERA CAUSAL “Los bienes de que se trate hayan sido utilizados como medio o instrumento para la comisión de actividades ilícitas, sean destinadas a éstas, o correspondan al objeto del delito” Hace relación a la destinación ilícita de los bienes Aquí no se investiga el origen del bien sino su utilización Procede sobre la casa donde se escondió el secuestrado, la aeronave donde se transportó la droga, el dinero destinado a actividades terroristas, etc
34 CUARTA CAUSAL “Los bienes o recursos de que se trate provengan de la enajenación o permuta de otros que tengan su origen, directa o indirectamente, en actividades ilícitas, o que hayan sido destinados a actividades ilícitas o sean producto, efecto, instrumento u objeto del ilícito ” Contempla los bienes de origen o destinación ilícita que son transformados en otros Sería el caso del caballo del narcotraficante que adquiere a cambio de unas obras de arte producto de un lavado de activos, o el apartamento que adquiere el secuestrador al permutar la finca donde escondió al secuestrado, etc.
35 QUI NTA CAUSAL “Los bienes o recursos de que se trate hubieren sido afectados dentro de un proceso penal y que el origen de tales bienes, su utilización o destinación ilícita no hayan sido objeto de investigación o habiéndolo sido, no se hubiese tomado sobre ellos una decisión definitiva por cualquier causa ” Es una causal que pretende evitar la “impunidad” en materia de bienes cuando el proceso penal termina por cualquier causa Procede cuando el proceso termina por muerte del sindicado o se acoge a sentencia anticipada, o prescribe la acción penal, o es absuelto por duda, etc. y no se investigaron los bienes
36 SEXTA CAUSAL “Los derechos de que se trate recaigan sobre bienes de procedencia lícita, pero que hayan sido utilizados o destinados a ocultar o mezclar bienes de ilícita procedencia ” Esta causal está dirigida a evitar los mecanismos de evasión de la acción de extinción cuando se confunden patrimonios lícitos con ilícitos Sería el caso del funcionario corrupto que coge sus ahorros y los mezcla con el dinero recibido ilícitamente y compra acciones o constituye títulos valores.
37 SÉP TI MA CAUSAL “Cuando en cualquier circunstancia no se justifique el origen del bien perseguido en el proceso ” Es una causal dirigida a superar los problemas probatorios que se presentan en el proceso de extinción de dominio Responde a un manejo dinámico de la carga de la prueba Se aplica cuando la Fiscalía inicia un trámite de extinción porque se consideran de origen ilícito y el propietario no logra desvirtuar las razones expuestas por el fiscal
38 BI ENES EQUI VALENTES No son propiamente una causal de extinción Recaen sobre bienes lícitos cuyo valor corresponden a otros de origen o destinación ilícita que se encuentran en las siguientes circunstancias: 1. Cuando es imposible la ubicación o afectación de los bienes ilícitos 2. Cuando el bien no puede ser afectado por estar en cabeza de un tercero de buena fe
39 EXTINCIÓN DE DOMINIO DEL PROCESO Ley 793 de 2002
40 Ø ORIGEN (Art. 34 CN).Viciado. Ø No puede alegar protección constitucional. Ø DESTINACION. (ART. 58 CN). Ø Incumplimiento a la función social de la propiedad
41 BI ENES Ø Susceptibles de valoración económica ØSobre los que pueda recaer derecho de propiedad ØFrutos y Rendimientos
42 BI ENES
Ø Derechos reales principales: dominio, herencia, propiedad fiduciaria, servidumbre, uso usufructo, habitación, etc. Ø Derechos reales accesorios: hipoteca, prenda, censo, retención. 43 BI ENES EQUI VALENTES
Ley 793 Art. 3 paragrafo ü Bienes o valores equivalentes. ü Ubicar o ü Extinguir 44 I NVESTI GACI ON Y COMP ETENCI A Ø DE OFICIO
Ø Fiscal General Directamente o en quien se delegue. Ø Fiscales Delegados ante los Jueces Penal del Circuito Especializados 45 SENTENCI A JUECES PENALES DEL CIRCUITO ESPECIALIZADOS ØUbicación de los Bienes
Ø En un mismo lugar ­ Jueces Especializados del lugar. Ø Diferentes Distritos ­ Mayor número Jueces Especializados 46 NEXO DE RELACI ON Ø El titular del bien. Ø De quien se pregona la actividad ilícita. Ø Origen o destinación de los bienes.
47 ETAP AS DEL P ROCESO Ø FASE INICIAL (PREPROCESAL) Ø INICIO ( PROCESAL) Ø JUEZ (SENTENCIA)
48 FASE I NI CI AL
Ø Labores tendientes a identificación bienes Ø Causal Ø Recaudar los elementos de juicio que permitan evidenciar y elaborar la pretensión de Estado Ø Afectación de bienes 49 FASE I NI CI AL
Ø No está limitada en el tiempo Ø Recaudar las evidencias que permitan arribar a una sentencia Ø Por principio de Integración ­ ü Inhibitorio ü Control de Legalidad 50 AFECTACI ON DE BI ENES
Ø EXCEPCIONAL Ø Hacer frente en forma ágil y eficaz al accionar de las organizaciones criminales Ø Contar con elementos de pruebas de los presupuestos que dan lugar a la acción. 51 AFECTACI ON DE BI ENES
ØEXCEPCIONAL ØLos terceros afectados podrán hacer valer sus derechos en esta fase 52 I NI CI O DEL TRAMI TE Ø Presupuestos Claros ØQuebrar la presunción de buena fe ØArgumentos fácticos relacionados con la causal.
53 I NI CI O DEL TRAMI TE
Ø Resolución de Sustanciación. üHechos en que se funda üIdentificación de los bienes üPruebas Directas o indiciarias üMedidas cautelares 54 MEDI DAS CAUTELARES Ø Artículo 681 C.P.C.
ü Embargo ü Secuestro ü Suspensión del Poder Dispositivo 55 P ROCEDI MI ENTO Ø Notificación ü Personal: Agente Min. Publico dentro de los (5 días) ü Emplazamiento:­ (5 días) Libradas comunicaciones ­ Edicto (5 días) Ø Curador Ad litem:­ (3 días) ü Titulares que no comparezca ü Indeterminados
56 ØIntegración del Contradictorio: (5 días) al término de comparecencia. Oposición Ø Solicitar las pruebas conducentes y eficaces para fundar su oposición. Ø Explicar el origen de los bienes a partir de actividades lícitas 57 demostrables
Ø Periodo probatorio ( 30 días improrrogables). Ø Traslado para alegar de conclusión.(5 días) Ø Resolución de procedencia o improcedencia (15 días) Ø Procedencia ­ Juez Ø Improcedencia­ Consulta
58 SENTENCIA Ø Declarativa Ø Reconocimiento de Derechos Ø Retribución Ø Honorarios del Curador Ø Bienes equivalentes Ø Fondo FRISCO
59 CARÁCTER DECLARATIVO DE LA SENTENCIA Declara la pérdida del dominio por la carencia de un título justo al adquirirse un bien en contravía del ordenamiento jurídico, evento en el cual el derecho no nace y por ende no puede ser objeto de protección constitucional.
60 CARÁCTER DECLARATIVO DE LA SENTENCIA
Declara que por el desvío, desatención o incumplimiento de las obligaciones que emanan de la función social de la propiedad´, la destinación ilícita desconoció el orden jurídico. 61 CAUSALES DE NULI DAD ØFalta de competencia. ØFalta de notificación. ØNegativa injustificada, a decretar una prueba conducente o a practicar, sin causa que lo justifique, una prueba oportunamente decretada.
62 RESULTADOS A 30 DE SEPTIEMBRE DE 2006
63 PROCESOS DE EXTINCIÓN DE DOMINIO
FASE INICIAL 763 CON INICIO DE TRAMITE 489 TOTAL 1252 64 DECISIONES EN EXTINCION DE DOMINIO
INICIOS DE TRAMITE 1122 PROCEDENCIAS 456 SENTENCIAS 398 65 BIENES AFECTADOS EN BIENES AFECTADOS EN EXTINCIOS DE DOMINIO EXTINCION DE DOMINIO
BIENES AFECTADOS BIENES CON PROCEDENCIA 21.593 9.671 BIENES CON IMPRODENCIA 1.867 BIENES SENTENCIA 6.202 962 BIENES DEVUELTOS POR SENTENCIA 66 Sara Magnolia Salazar Landinez Fiscal Jefe de la Unidad Nacional para la Extinción del Derecho de Dominio y contra el Lavado de Activos 0057­1­ 5702000 EXT. 1849 ­ 1865
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