Instituto Tecnológico De Matamoros 1. Procedimiento para Acciones Correctivas Código: ITM-CA-PG-005 Revisión: 2 Referencia a la Norma ISO 9001:2008, 8.5.2 Referencia a la Norma ISO 1 4 001:2004, 4.5.3 Página 1 de 7 Propósito Establecer los lineamientos para tomar acciones para eliminar la causa de No Conformidades con objeto de prevenir que vuelva a ocurrir. 2. 3. Alcance Aplica para el Instituto Tecnológico de Matamoros. Políticas de operación. 3.1 Las Acciones Correctivas pueden surgir a partir del análisis de las causas que originan las No Conformidades encontradas que provengan de: 3.1.1 Auditorías internas, externas y/o de servicio. 3.1.2 Análisis de datos y/o medición de eficacia de los procesos. 3.1.3 Seguimiento a la Revisión del SGC y SGA por parte de la Alta Dirección. 3.1.4 Análisis de Quejas y/o Sugerencias de los clientes y/o personal. 3.1.5 Identificación de Producto No Conforme en cualquier etapa del proceso SGC/SGA. 3.1.6 Análisis de resultados de encuestas de Ambiente de Trabajo. 3.1.7 Seguimiento a Procedimientos de Controles Operacionales de Aspectos Ambientales Significativos 3.2 El RD debe estar informado en todo momento acerca de las No Conformidades detectadas y de las Acciones Correctivas implementadas para eliminarlas. 3.3 El análisis de la Causa Raíz de las No Conformidades así como la determinación de la acción correctiva o corrección de la misma deberá ser realizada por los responsables del proceso involucrado en la no conformidad y determinar la acción correctiva o corrección de la misma, la cual deberá ser entregada en un plazo no mayor de 15 días al RD. El resultado del análisis de la posible causa raíz y las acciones deberán ser difundidas ante el Comité de Innovación y Calidad. 3.4 El plan de acciones correctivas no deberá exceder de 4 meses a partir de la fecha de entrega del RAC. ELABORÓ CONTROL DE EMISIÓN REVISÓ MC Jorge A. Hernández Marroquín Auditor Líder Ing. Flor de los Santos Méndez Representante de la Dirección Firma: 15 Noviembre 2014 Firma: 15 Noviembre 2014 AUTORIZÓ Lic. Ana Isabel Lerma González Directora Firma: 15 Noviembre 2014 Toda copia en PAPEL es un “Documento No Controlado” a excepción del original. Instituto Tecnológico De Matamoros Procedimiento para Acciones Correctivas Código: ITM-CA-PG-005 Revisión: 2 Referencia a la Norma ISO 9001:2008, 8.5.2 Referencia a la Norma ISO 1 4 001:2004, 4.5.3 Página 2 de 7 3.5 El método de verificación de la efectividad de la acción correctiva deberá ser mencionado en las acciones, para establecer responsables y fechas de verificación. 3.6 Las Acciones Correctivas son consideradas como concluidas una vez que su efectividad haya sido comprobada por los responsables ante el Comité de Innovación y Calidad. 3.7 El AUDITOR LIDER es el responsable de mantener actualizado el estado que guardan las Acciones Correctivas, informando al Director y al Comité de Innovación y Calidad a través del formato ITM-CA-PG-005-02 mensualmente, con el fin de asegurar el seguimiento del proceso. Toda copia en PAPEL es un “Documento No Controlado” a excepción del original. Instituto Tecnológico De Matamoros 4. Procedimiento para Acciones Correctivas Código: ITM-CA-PG-005 Revisión: 2 Referencia a la Norma ISO 9001:2008, 8.5.2 Referencia a la Norma ISO 1 4 001:2004, 4.5.3 Página 3 de 7 Diagrama del procedimiento ÁREA RESPONSABLE SUBDIRECTORES / ÀREA RESPONSABLE RD / AUDITOR LÌDER DIRECCIÓN Inicio 1 Revisa las No Conformidades 3 2 Realiza análisis de causa y elabora RAC Verifica Pertinencia de acciones correctivas NO 4 Implementa acciones correctivas. 5 ¿Eliminará la Causa Raíz de la NC? SI Verifica cumplimiento de acciones correctivas. 6 7 Demuestra efectividad de las acciones tomadas y envía evidencia. Registra y cierra el RAC elabora informe. 8 Recibe informe. NO Demuestra efectividad SI Término. Toda copia en PAPEL es un “Documento No Controlado” a excepción del original. Instituto Tecnológico De Matamoros 5. Procedimiento para Acciones Correctivas Código: ITM-CA-PG-005 Revisión: 2 Referencia a la Norma ISO 9001:2008, 8.5.2 Referencia a la Norma ISO 1 4 001:2004, 4.5.3 Página 4 de 7 Descripción del procedimiento Secuencia de etapas 1. Revisa No Conformidades. Actividad Responsable 1.1 Revisa No Conformidades detectada derivada de las fuentes declaradas en la política 3.1 e informa al Comité de Innovación y Calidad. Área Responsable. 2. Realiza análisis de 2.1 Identifica la causa raíz que dio origen a la No Conformidad. causa y elabora 2.2 Elabora Requisición de Acción Correctiva ITM-CARAC. PG005-01 y definen las acciones correctivas a implantar donde incluya el método de verificación de la efectividad de la acción correctiva. 3.1 El RD hace la revisión del RAC para verificar la 3. Revisión de pertinencia de la acción correctiva y el llenado análisis de RAC por adecuado del formato. RD. 4. Implementa acciones correctivas. 5. Verifica cumplimiento de acciones correctivas. Área Responsable RD / AL SI son efectivas informa a la parte interesada y se implantan las acciones correctivas NO son efectivas regresa a etapa 2. 4.1 Implementa acciones con el fin de prevenir que las No Conformidades vuelvan a ocurrir. Área Responsable 4.2 Informa sobre el cumplimiento de las acciones implementadas y envía evidencia al RD. 5.1 Le da seguimiento al programa de acciones correctivas para asegurarse de su realización y dar Subdirectores / Área cumplimiento a los plazos previamente Responsable establecidos. 5.2 En caso de presentarse alguna desviación en la implementación del plan de acciones correctivas, esta deberá ser informada al RD. 6.1 Revisa la efectividad de las Acciones Correctivas implementadas e informa al RD. efectividad de las acciones tomadas y SI son efectivas informa al RD. envía evidencia al NO son efectivas regresa a etapa 2. 6. Demuestra Área Responsable RD. Toda copia en PAPEL es un “Documento No Controlado” a excepción del original. Instituto Tecnológico De Matamoros Procedimiento para Acciones Correctivas Código: ITM-CA-PG-005 Revisión: 2 Referencia a la Norma ISO 9001:2008, 8.5.2 Referencia a la Norma ISO 1 4 001:2004, 4.5.3 Página 5 de 7 7. Registra y cierra RAC y elabora informe. 7.1Registra el avance de las acciones implementadas y cuando hayan alcanzado el 100% cierra RAC y anota la fecha de cierre en formato ITM-CA-PG005-01. 7.2 Entrega reporte a Dirección. 8 NOTA: Esta información sirve de entrada para la Revisión por la Dirección. (Ver programa de Rev. por la Dirección). 8.1 Recibe el reporte y establece acciones de mejora al Sistema de Gestión de la Calidad/ Sistema de GestiónAmbiental. 8.2 Término. 6. Recibe Información RD / AL Dirección Documentos de referencia Documentos Identificación, Registro y Control del Producto No Conforme. Informe de Resultados de las Auditorias de Servicio. Informes de Auditorias. Manual de Calidad y Ambiental Planes de Calidad. Procedimiento del SGC y SGA para la Atención de Quejas y Sugerencias. Resultados de la encuesta para la determinación y gestión del ambiente de trabajo. 7. Registros Registros Tiempo de Retención Responsable de conservarlo Código de registro Requisición de Acciones Correctivas y/o Correcciones 1 año Jefe de Área ITM-CA-PG-005-01 Formato de Reporte Mensual de estado que guardan las Acciones Correctivas. 1 año Auditor Líder ITM-CA-PG-005-02 8.Glosario Toda copia en PAPEL es un “Documento No Controlado” a excepción del original. Instituto Tecnológico De Matamoros Procedimiento para Acciones Correctivas Código: ITM-CA-PG-005 Revisión: 2 Referencia a la Norma ISO 9001:2008, 8.5.2 Referencia a la Norma ISO 1 4 001:2004, 4.5.3 Página 6 de 7 Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una No Conformidad detectada u otra situación indeseable en la operación del SGC y SGA. Acción Preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una No Conformidad potencial u otra situación indeseable en la operación del SGC y SGA. Corrección: Acción tomada para eliminar una No conformidad detectada. 9.Anexos 9.1Formato para Requisición de Acciones Correctivas y/o Correcciones. 9.2Formato de Reporte Mensual de estado que guardan las Acciones Correctivas. ITM-CA-PG-005-01 ITM-CA-PG-005-02 10.Cambios de esta versión Número de revisión 2 Fecha de actualización. Descripción del cambio. 14 de Noviembre de 2014 Se incluye en encabezado referencia a la Norma ISO 1400I:2004, 4.5.3 En política de operación Seguimiento a la Revisión del SGA por parte de la Alta Dirección y Seguimiento a Procedimientos de Controles Operacionales de Aspectos Ambientales Significativos Se incluye en documentos y glosario SGA 1 0 7 12 de junio del 2013 10 de marzo del 2011 04 de septiembre del 2009 Revisión total del procedimiento como resultado de RAC derivado de la Auditoría de Vigilancia de Calidad. Se anexan puntos 3.1, 3.3, 3.4, 3.5, 3.6 y 3.7. Se modifica el diagrama del procedimiento con el anexo de la etapa 3 y 6 y se reacomodan las demás etapas. Se anexa formato de Reporte Mensual de estado que guardan las Acciones Correctivas en el área de registros. Se cambió código de procedimiento de SNEST a ITM. Revisión total. Se cambia el concepto de ORGANIZACIÓN por Institutos Tecnológicos y Centros. Se cambia logo Institucional. Se cambia código de IC a CA. Se modifica el alcance de procedimiento. Toda copia en PAPEL es un “Documento No Controlado” a excepción del original. Instituto Tecnológico De Matamoros 6 Procedimiento para Acciones Correctivas Código: ITM-CA-PG-005 Revisión: 2 Referencia a la Norma ISO 9001:2008, 8.5.2 Referencia a la Norma ISO 1 4 001:2004, 4.5.3 Página 7 de 7 22 de marzo de 2007 Se anexa el punto 3.1.9 Análisis de Ambiente de Trabajo. Se modifica la política 3.3 anexando el uso de la corrección. Se modifica el diagrama del procedimiento y su descripción, en el caso de las etapas 2 y 3 se reordenan. Toda copia en PAPEL es un “Documento No Controlado” a excepción del original.