informe reglamento sobre oferta pública sugeval

Dirección de Mejora Regulatoria y Reglamentación Técnica
Teléfono: (506) 2291-2115, ext: 203
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Ministerio de Economía, Industria y Comercio
DMRRT-INF-061-12
“REFORMA AL REGLAMENTO SOBRE OFERTA PÚBLICA DE VALORES
(ROP)”
ELABORADO POR: HÉCTOR HERNÁNDEZ GÓMEZ
REVISADO POR: ISABEL CRISTINA ARAYA BADILLA
FECHA: 2012-07-02
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INTRODUCCIÓN
Con la publicación de la Ley 8220, Ley de Protección al Ciudadano del Exceso de
Requisitos y Trámites Administrativos, sus Reformas y su reglamento Decreto
Ejecutivo Nº 37045-MEIC, se le ha otorgado a la Administración, bajo los
principios de racionalidad, celeridad y precisión entre otros, un mecanismo más
ágil a fin de eliminar las omisiones, los abusos y excesos de requisitos y trámites
que han venido afectando al administrado en su quehacer con la Administración.
Dicha ley, al ser de acatamiento imperativo para el Estado y los demás entes
públicos, ha obligado a la Administración a realizar una mejor labor de
regulación, eliminando requisitos innecesarios y creando mecanismos de
coordinación interinstitucional, necesarios para su buena marcha administrativa.
Los artículos 3 y 4 de la Ley 7472, señalan que la Administración Pública está
obligada a revisar, analizar y eliminar los trámites y requisitos innecesarios que
impidan, obstaculicen o distorsionen la libertad de empresa, que afecten la
productividad, siempre y cuando se cumpla con las exigencias necesarias para
proteger la salud humana, animal o vegetal, la seguridad, el ambiente y el
cumplimiento de los estándares de calidad. Asimismo el artículo 4 señala que
todos los entes y órganos de la Administración Pública deberán realizar un
Análisis Costo Beneficio de las regulaciones siendo que para estos efectos se
emitió primero la Directriz Presidencial Nº 036-04MP-MEIC y el Decreto Ejecutivo
Nº N° 37045-MP-MEIC.
Para que los entes y órganos de la Administración Pública puedan implementar lo
antes dispuesto y a fin de dar cumplimiento a la Ley 7472, Ley 8220 y su reforma,
así como a la Directriz Presidencial Nº 036-06-MP-MEIC y el Decreto Ejecutivo
Nº37045- -MP-MEIC, ésta Unidad Técnica de Apoyo procede a rendir el
correspondiente informe a la “Reforma al Reglamento sobre Oferta Pública de
Valores (ROP)”.
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DESARROLLO
A-
Planteamiento de la Consulta
En atención a oficio remitido por el Sr. Juan José Flores, Superintendente General
de Valores del 18 de junio, donde solicitan criterio desde el punto de vista de
Mejora Regulatoria sobre la propuesta “Reforma al Reglamento sobre Oferta
Pública de Valores (ROP)”, por lo que se procede a realizar el siguiente análisis
legal.
B- Fundamento Legal que acredita la actuación de la Unidad Técnica de
Apoyo
La Unidad Técnica de Apoyo de la Comisión de Mejora Regulatoria procede al
análisis de la consulta sometida a su conocimiento, de conformidad con las
potestades que le otorga el artículo 20 inciso 5) de la Ley de Promoción de la
Competencia y Defensa Efectiva del Consumidor, Ley Nº 7472 y los artículos 11 y
13 de la Ley de Protección al Ciudadano del Exceso de Requisitos y Trámites
Administrativos, Ley 8220 y su reforma.
C- Normativa Legal a Analizar
De conformidad con la consulta planteada, se procederá a analizar la siguiente
normativa legal:
1. Ley Reguladora del Mercado de Valores, Ley 7732 del 17 de diciembre de
1997.
2. Ley de Protección al Ciudadano del Exceso de Requisitos y Trámites
Administrativos, Ley 8220 del 4 de marzo del 2002 y su reforma.
3. Reglamento a la Ley de Protección al Ciudadano del Exceso de Requisitos y
Trámites Administrativos, Decreto Ejecutivo 37045 del 22 de febrero del 2012.
D- Análisis de Fondo
Antes de entrar a analizar la propuesta, es fundamental constatar las
competencias que tiene esta Dirección para realizar dicho análisis a los
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reglamentos que emita la Superintendencia General de Valores (SUGEVAL). Al
respecto el artículo 13 del Decreto Ejecutivo 34075 MP-MEIC, Reglamento a la
Ley de Protección al Ciudadano del Exceso de Requisitos y Trámites
Administrativos, indica lo siguiente:
“Artículo 13º—Control Previo Administración Descentralizada. Cuando los
entes autónomos, semiautónomos o con autonomía universitaria, emitan nuevas
regulaciones o reformas a las ya existentes que contengan trámites requeridos a
los ciudadanos, consultarán al órgano rector la conformidad de éstas con los
principios y objetivos de la mejora y simplificación de los trámites y a la Ley N°
8220 y su reglamento. EI criterio que vierta el órgano rector para estos casos será
con carácter de recomendación.
Para estos casos la Dirección de Mejora Regulatoria recibirá las consultas por
medios físicos o electrónicos y contará con un plazo de 10 días hábiles contados a
partir del día siguiente de la recepción de la propuesta, para emitir su criterio”
Además, el inciso c) del artículo 2 del mismo reglamento define la Administración
Descentralizada de la siguiente forma:
“c) Administración Descentralizada: Está conformada por las entidades
pertenecientes a la Administración Pública que tienen competencia en forma
definitiva y exclusiva en las materias señaladas por Ley”.
Por otro lado, el artículo 1 de la Ley 8220 y su reforma, Ley de Protección al
Ciudadano del Exceso de Requisitos y Trámites Administrativos, establece el
ámbito de aplicación de la ley y en lo que interesa indica en su párrafo primero lo
siguiente:
“Artículo 1º—Ámbito de aplicación. La presente Ley es aplicable a toda la
Administración Pública, central y descentralizada, incluso instituciones autónomas
y semiautónomas, órganos con personalidad jurídica instrumental, entes públicos
no estatales, municipalidades y empresas públicas. Se exceptúan de su aplicación
los trámites y procedimientos en materia de defensa del Estado y seguridad
nacional”
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Como puede observarse, el artículo 1 seguidamente de enunciar a la
administración central y la descentralizada, enumera una serie de entes y órganos
que perfectamente pueden conformar, de manera no taxativa, una serie de
ejemplos de entidades descentralizadas, de acuerdo a la definición del artículo 2
inciso c) del Decreto Ejecutivo 34075 MP-MEIC, aquí transcrita.
Por otro lado, el artículo 3 de la Ley 7732, Ley Reguladora del Mercado de
Valores, estipula que la naturaleza jurídica de la Superintendencia General de
Valores es la de un órgano con desconcentración máxima del Banco Central de
Costa Rica, el cual es una institución autónoma. En este sentido, la naturaleza
jurídica de la SUGEVAL es la de un órgano con desconcentración máxima de una
institución autónoma. Por lo tanto, se encuentra incluida dentro del ámbito de
aplicación de la ley 8220, su reforma y su reglamento.
No obstante, es menester analizar si en relación con las funciones que la Ley
7732, Ley Reguladora del Mercado de Valores le asigna a la SUGEVAL, se puede
concluir que esa instancia debe remitir a la Dirección de Mejora Regulatoria las
regulaciones que ella emita. Para determinar lo anterior, se transcribe el inciso b)
del artículo 8 de la misma ley que establece, entre otras, las siguientes
competencias:
“b) Someter a la consideración del Consejo Nacional los proyectos de reglamento
que le corresponda dictar a la Superintendencia, de acuerdo con esta ley, así
como los informes y dictámenes que este Consejo requiera para ejercer sus
atribuciones”
Asimismo, el artículo 169 de la Ley 7332, Ley Reguladora del Mercado de Valores
estipula que el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero es un
órgano colegiado que tendrá a su cargo la supervisión de la Superintendencia
General de Valores, la Superintendencia General de Entidades Financieras, la
Superintendencia de Pensiones y la Superintendencia General de Seguros.
Por otro lado, el artículo 171 de la misma ley establece las siguientes
competencias al Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero:
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“b) Aprobar las normas atinentes a la autorización, regulación, supervisión,
fiscalización y vigilancia que, conforme a la ley, deben ejecutar la
Superintendencia General de Entidades Financieras, la Superintendencia General
de Valores y la Superintendencia de Pensiones. No podrán fijarse requisitos que
restrinjan indebidamente el acceso de los agentes económicos al mercado
financiero, limiten la libre competencia ni incluyan condiciones discriminatorias.
(…)
e) Aprobar las normas aplicables a los procedimientos, requisitos y plazos para la
fusión o transformación de las entidades financieras”
Tomando en cuenta la normativa aquí señalada, podemos determinar que todos
aquellos reglamentos que regulen los trámites de las entidades financieras ante la
SUGEVAL, deben ser aprobados por el Consejo Nacional del Sistema Financiero,
por lo que, en principio, debería ser el Consejo Nacional del Sistema Financiero el
que remita las propuestas reglamentarias y no la SUGEVAL.
No obstante, esta Dirección ha determinado que la función del Consejo Nacional
de Supervisión del Sistema Financiero debe asimilarse a la que realiza esta
Dirección de Mejora Regulatoria con respecto a la Administración Pública. Pues,
según lo demuestra la normativa aquí analizada, el Consejo es un órgano de
supervisión o regulador y por ende, se encuentra en la misma posición que la
Dirección de Mejora Regulatoria del MEIC con respecto a la Administración.
Puesto que si los Decretos Ejecutivos de la Administración Central y los
reglamentos de la Administración Descentralizada, que incluyan trámites deben
pasar por un control previo, realizado por la Dirección de Mejora Regulatoria, con
el fin de resguardar los principios de Mejora Regulatoria. En el caso particular de
las Superintendencias sus reglamentos y dentro de ellos aquellos que regulan el
procedimiento para la autorización de entidades financieras, deben ser analizados
por el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero, para que las
mismas no establezcan requisitos que restrinjan indebidamente el acceso de los
agentes económicos al mercado financiero, limiten la libre competencia ni incluyan
condiciones discriminatorias (Art.171.b) de la Ley 7332), es decir, que los
requisitos cumplan con los principios del servicio público establecidos en el
artículo 4 de la Ley General de la Administración Pública. En este sentido, con el
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fin de evitar duplicidad de funciones y al amparo de los principios de celeridad,
eficiencia, simplicidad y eficacia establecidos en el artículo 269 de la Ley General
de la Administración Pública y el artículo 3 del Decreto Ejecutivo N° 37045 MPMEIC, esta Dirección propone que el análisis de los principios de Mejora
Regulatoria los realice el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero,
con el apoyo de la Dirección de Mejora Regulatoria del Ministerio de Economía,
Industria y Comercio.
Por esta razón, es fundamental que exista una relación horizontal entre ambas
instituciones, lo anterior con fundamento el artículo 8 de la Ley 8220 y su reforma,
que establece la obligación de coordinar a nivel interinstitucional, con el fin de
resguardar los principios de Mejora Regulatoria, en los trámites que realicen las
entidades autorizadas ante las superintendencias. Por ello, es criterio de esta
Dirección, al amparo de los principios de coordinación interinstitucional, celeridad y
eficiencia, que no se van a realizar revisiones de las propuestas reglamentarias
que regulen trámites de autorización, licencia, o cualquier petición del
administrado reguladas por el derecho administrativo y supervisadas por el
Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero, a fin de evitar
duplicidades, reprocesos y plazos prolongados de resolución. En su lugar, esta
Dirección propone un acercamiento horizontal que permite que el Consejo
Nacional de Supervisión del Sistema Financiero, resguardar los principios de la
8220, su reforma y su reglamento en las relaciones de las Superintendencias con
las entidades autorizadas, en razón de las competencias que le otorga la Ley7332,
Ley Reguladora del Mercado de Valores.
Con base en lo antes expuesto y conocedores de la labor y el compromiso que la
Superintendencia General de Valores ha venido realizando en materia de mejora
regulatoria y simplificación de trámites, los instamos a continuar revisando y
mejorando su normativa, a
fin de contar con un organismo sistema que se
mantenga a la vanguardia en los servicios que brinda. No omitimos indicar que
estamos en la mayor disposición de continuar trabajando de manera conjunta a fin
de lograr potencializar los esfuerzos de mejora regulatoria y simplificación de
trámites.
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E- Análisis Costo Beneficio
De conformidad con el Decreto Ejecutivo Nº 34075 MP-MEIC, las instituciones que
conforman la Administración Pública deberán aplicar la metodología para la
evaluación costo - beneficio de la regulación, la cual se está obligada a completar
cuando se establecen nuevas regulaciones o se reforman las existentes o que
establezcan trámites, requisitos y procedimientos, sobre licencias, permisos u
autorizaciones. En virtud de ello y según lo indicado supra esta propuesta de
regulación debe completar el Formulario Costo – Beneficio de la regulación en sus
sección 1 (Información General) y 2 (Análisis legal) del formulario, conforme el
articulo 57° del Reglamento a la Ley 8220.
F- Conclusiones
Por lo supra indicado y dadas las competencias legales que tiene el CONASSIF
de supervisión y regulación sobre el sistema financiero, que coinciden con las que
tiene la Dirección de Mejora Regulatoria y con el fin de evitar duplicidad de
funciones y al amparo de los principios de celeridad, eficiencia, simplicidad y
eficacia establecidos en el artículo 269 de la Ley General de la Administración
Pública y el artículo 3 del Decreto Ejecutivo N° 37 045 MP-MEIC, dicho Consejo es
el llamado a realizar el análisis de los principios de mejora en las regulaciones que
emitan las Superintendencias bajo su tutela.
Para lo cual se mantendrá un canal abierto con el Consejo Nacional y sus
Superintendencias para una correcta coordinación y aplicación de la Ley 8220.
Héctor Hernández Gómez
Profesional Responsable
Isabel Cristina Araya Badilla
Directora
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