El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas memoria anual 2011 9 17 29 53 59 65 73 79 119 NUESTROS PRINCIPIOS 8 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 9 DECLARACIÓN DE RESPONSABILIDAD El presente documento contiene información veraz y detallada respecto a la labor de Cálidda durante el 2011. Sin perjuicio de la responsabilidad que compete al emisor, los firmantes se responsabilizan por su contenido conforme con las disposiciones legales aplicables. Adolfo Heeren Gerente general 10 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 11 Jaime Quintana Gerente financiero y administrativo MENSAJE DEL GERENTE GENERAL El año 2011 ha sido estratégico para Cálidda, a partir de la llegada del Grupo Energía de Bogotá como accionista mayoritario. En el 2011, se aceleró la masificación del uso del gas natural en Lima y en el Callao en cada uno de los sectores en los que se distribuye el servicio, contribuyendo así con el cambio de la matriz energética del país y con el desarrollo de los peruanos al dotar de una energía limpia, segura y económica a las casas, comercios, industrias, generadoras de energía y estaciones de GNV de Lima y el Callao. Hemos superado las metas establecidas en nuestro contrato y asumimos el reto de seguir creciendo de manera continua y eficiente. Al cierre del 2011, conectamos a 63,602 hogares y comercios, 407 industrias y a 172 estaciones de GNV. Al término del año, cerca de 125,000 vehículos circulan por Lima utilizando gas natural vehicular, lo que representa el 16% del total de vehículos que existen en la capital o el equivalente al 50% de los taxis que circulan. Otro giro importante del periodo 2011 es el enfoque relacionado a la expansión del servicio a nivel residencial. En coordinación con el Estado, se ha establecido priorizar el abastecimiento a distritos con mayor concentración de niveles socioeconómicos C, D y E, quienes se beneficiarán con el significativo ahorro que el uso del gas natural genera y, por lo tanto, evidenciarán una mejora en su calidad de vida. En tal sentido, tenemos la meta de cerrar el año 2012 con 100,000 clientes conectados. De igual forma, al 2016, esperamos brindar el servicio a más de 400,000 usuarios. La empresa reafirma su compromiso de llevar el gas natural a cada vez más industrias, generadoras de energía y estaciones de GNV, pues gracias al uso de este combustible en sus procesos, contribuimos con la protección del medio ambiente, así como con la salud y seguridad de sus trabajadores y de la comunidad aledaña a sus instalaciones. A la fecha, hemos llevado el gas natural a más de 400 industrias de diversas ramas, como generación de energía eléctrica, fabricación de productos de primera necesidad, fabricación de materiales de construcción, hotelería, entre otros. Asimismo, hospitales y comedores populares, así como pequeños y medianos negocios, entre los que destacan panaderías, lavanderías, supermercados y restaurantes, han podido incrementar sus ganancias y 12 mejorar los servicios que brindan a sus clientes gracias al ahorro generado y a todos los beneficios del combustible. Todas estas metas vienen acompañadas de una inversión en infraestructura que permita cumplir a tiempo con los compromisos adquiridos. Durante el 2011, con una inversión que bordea los US$ 70 millones, se dio inicio al Proyecto de Ampliación de la Red Principal (PARP), que tiene por objetivo ampliar la capacidad del ducto de 255 mpcd a 420 mpcd para llevar más gas natural a más usuarios. En el 2012, seguiremos invirtiendo en el tendido de redes para abastecer tanto a la industria como a los hogares y comercios. En términos de crecimiento y mejora continua, el 2011 también ha sido un año importante. Se logró la certificación ISO 9001, corroborando que la empresa cuenta con un Sistema de Gestión de Calidad eficiente, orientado a la excelencia y que cumple con exigentes normas internacionales. Esta certificación fortalece la imagen corporativa de la empresa y es un impulso para continuar con la mejora de nuestros procesos y con la postulación a nuevas certificaciones. Asimismo, invertimos más de US$ 3 millones en la actualización y optimización del Sistema Integrado de Información ERP-SAP, con el propósito de alinearlo con el crecimiento sustancial de las operaciones y con las nuevas necesidades de la compañía durante los próximos años. El año 2011 ha significado para Cálidda la consolidación de su Política Macro de Responsabilidad Corporativa, que busca propiciar el crecimiento e inclusión social de las personas de nuestra zona de influencia, a través de cada una de nuestras acciones y de nuestros compromisos. En tal sentido, Cálidda oficializó su participación en el Pacto Mundial, movimiento de las Naciones Unidas que promueve que las empresas incluyan prácticas éticas y medidas anticorrupción, que respeten los derechos humanos, el trabajo memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas y el medio ambiente, en sus estrategias. Esto fortalece y afianza las iniciativas de Cálidda, comprometiendo a todos sus actores a trabajar en el marco de su Política Macro de Responsabilidad Corporativa de manera transparente. En esa línea y gracias al apoyo de la CAF, se dio inicio al programa Miska Wasi, que tiene por objetivo conectar de manera gratuita al gas natural a los comedores populares y centros comunitarios que brindan alimentación, beneficiándolos con un ahorro mensual de hasta 70% en gastos de combustible. Esta mejora sustancial les permite invertir en comprar más alimentos y mejorar la calidad y valor nutricional de las comidas. Durante el 2011 se logró la primera meta del Programa, conectando a 70 comedores populares y beneficiando a más de 5,000 personas que asisten diariamente a estos establecimientos. Por su parte, el programa TECGAS se inició con el objetivo de capacitar a jóvenes de escasos recursos para certificarlos como técnicos instaladores de gas natural, contribuyendo así a su inclusión social y desarrollo profesional, a la vez que Cálidda y sus empresas contratistas se ven beneficiadas al contar con una mayor oferta de mano de obra calificada en este nuevo rubro del gas natural. En la primera etapa del programa se capacitó a más de 100 jóvenes de los distritos de El Agustino y Pachacamac. En los próximos años, continuaremos enfocados en la masificación del gas natural conectando a más industrias, comercios y hogares de Lima y el Callao. Para lograrlo, contamos con un Plan de Inversión que sólo en el 2012 supera los US$ 117 millones, y con un grupo de profesionales de primer nivel comprometidos con este gran reto en beneficio del país. Adolfo Heeren Gerente general 13 CÁLIDDA ESTÁ COMPROMETIDA CON LA PROTECCIÓN DE LA VIDA, LA INTEGRIDAD Y LA SALUD DE SUS COLABORADORES Y SUS PROVEEDORES PRINCIPIOS CORPORATIVOS: LA BASE DE NUESTRA ESTRUCTURA Visión Ser en el año 2024 la mejor empresa de distribución de gas natural a nivel nacional, reconocida por haber logrado la masificación del gas natural en el departamento de Lima y Callao y brindar un servicio de calidad con estándares de clase mundial. Misión Somos una empresa que lleva los beneficios del gas natural a la comunidad de Lima y Callao, a través del desarrollo y manejo seguro de nuestro sistema de distribución, proporcionando valor agregado a todos los grupos de interés, trabajando con responsabilidad global y altos estándares de calidad internacional, con un equipo humano comprometido, innovador y eficiente. Valores • Los resultados individuales y colectivos: Trabajamos para alcanzar logros que contribuyan a la gestión empresarial eficaz. • El cambio y la innovación: Enfrentamos activamente los retos, nos adaptamos y aprovechamos las oportunidades del entorno. Aportamos soluciones innovadoras para mejorar los procesos y servicios de la organización. • El desarrollo humano: Promovemos la formación, el crecimiento personal y profesional de nuestros colaboradores y colaboradoras. • La transparencia: Nuestra gestión es verificable, clara y genera confianza a nuestros grupos de interés. 14 • El respeto: Aceptamos la diversidad cultural, religiosa y de género. • La justicia: Tomamos decisiones justas que nos permiten tener un mejor ambiente de trabajo e imagen empresarial. • La excelencia: Buscamos siempre la excelencia en lo que hacemos, trabajamos con altos estándares de gestión. • La integridad: Actuamos con ética y coherencia, respetamos las políticas y normas empresariales. POLÍTICAS CLARAS QUE SUSTENTAN NUESTROS COMPROMISOS Política Macro de Responsabilidad Corporativa La Política Macro de Responsabilidad Corporativa define el marco de actuación de Cálidda y de todas las empresas del Grupo Energía de Bogotá. Adicionalmente, garantiza el desarrollo de sus actividades y operaciones en cumplimiento de los diez principios del Pacto Global de las Naciones Unidas, los que se basan en el respeto a los derechos humanos, estándares laborales, medio ambiente y anticorrupción. Política social Cálidda, como parte del Grupo Energía de Bogotá, declara su compromiso con el respeto a los derechos humanos, el fortalecimiento de las relaciones con la comunidad donde opera y el apoyo al desarrollo de la misma. Asimismo, se compromete con el desarrollo de planes de acción efectivos tendientes a la identificación, prevención, mitigación, control y compensación de los impactos sociales generados por su infraestructura y operación. memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas Política de calidad Cálidda, empresa concesionaria de la distribución de gas natural en Lima y Callao, se compromete a suministrar continuamente gas natural de manera eficiente, contando para ello con personal calificado y con vocación de servicio al cliente, orientado a satisfacer sus necesidades, cumpliendo con los compromisos adquiridos bajo el marco regulatorio aplicable. Realiza sus actividades en el marco de la gestión ambiental responsable, cumpliendo con la normatividad aplicable en el Perú y promoviendo la cultura ambiental en sus grupos de interés, a través de estrategias de comunicación y relacionamiento. Cálidda está comprometida con la mejora continua de su Sistema de Gestión de Calidad. Política antifraude La política antifraude establece las bases para desarrollar los controles que apuntan a reducir el riesgo de fraude potencial a través de su detección y prevención, así como para asignar responsabilidades en el desarrollo de los controles y conducción de cualquier investigación. La piedra angular del programa efectivo vigente para prevenir fraudes es una cultura con un sistema de valores sólidos basado en la integridad, el compromiso “de hacer lo correcto de la manera correcta” y el código de conducta. A continuación, se mencionan algunas de las acciones que forman parte del Programa Antifraude de la compañía: • Dar el ejemplo desde la más “alta jerarquía” para una tolerancia cero ante un fraude. • Implementar y supervisar los controles internos para asegurarse de que las transacciones son debidamente autorizadas, registradas, aprobadas y reportadas. • Identificar y medir el fraude potencial a través de una evaluación de riesgo de fraude. • Crear un ambiente de trabajo positivo con disciplina justa y equilibrada. • Realizar actividades que aseguren el cumplimiento de las leyes y normas, investigar el fraude potencial y supervisar el cumplimiento y manejo de la empresa. • Mantener una línea telefónica especial para llamadas anónimas. • Contratar y ascender a los empleados idóneos. • Ofrecer capacitación en el área de prevención de fraude. • Contar con un Comité de Auditoría sólido e independiente. • Contratar auditores internos eficaces, incluyendo el uso de proveedores independientes. • Contratar auditores externos independientes y competentes. Política de seguridad y salud ocupacional Cálidda está comprometida con la protección de la vida, la integridad y la salud de sus colaboradores y sus proveedores. Por lo anterior, controla los factores de riesgo identificados y desarrolla programas y planes de gestión en seguridad y salud ocupacional. Política ambiental Cálidda planea, construye y mantiene su infraestructura administrativa y operativa en armonía con el medio ambiente, y promueve iniciativas y actividades que contribuyen al desarrollo sostenible. 15 NUESTRA EMPRESA 16 memoria anual 2011 | Energía que nos impulsa a alcanzar nuestras metas. 17 MEJORANDO LA CALIDAD DE VIDA DE LOS PERUANOS CÁLIDDA ES LA EMPRESA PERUANA QUE DISTRIBUYE EL GAS NATURAL EN EL DEPARTAMENTO DE LIMA Y LA PROVINCIA CONSTITUCIONAL DEL CALLAO EL ESTADO PERUANO LE OTORGÓ LA CONCESIÓN POR UN PLAZO DE 33 AÑOS PRORROGABLES HASTA UN PERIODO MÁXIMO DE 60 AÑOS, TIEMPO DURANTE EL CUAL SE COMPROMETE A CONSTRUIR, OPERAR Y MANTENER EL SISTEMA DE DISTRIBUCIÓN DE GAS NATURAL PARA BRINDAR EL SERVICIO A CLIENTES RESIDENCIALES, COMERCIALES, INDUSTRIALES, ESTACIONES DE SERVICIO DE GAS NATURAL VEHICULAR (GNV) Y GENERADORAS ELÉCTRICAS. 18 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 19 20 2004 2005 2006 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas Setiembre: término de la undécima contratación del servicio de transporte firme. Diciembre: se incrementó el capital social a US$57 millones mediante acuerdo de junta general de accionistas del 19 de diciembre del 2008. 2007 2008 2009 Marzo: mediante acuerdo de junta general de accionistas celebrada el 6 de marzo del 2009, se aumentó el capital social a US$77 millones. Junio: como consecuencia de la fusión por absorción celebrada con Compañía Peruana de Servicios Energéticos S.A. (Copeser), el capital social aumentó a US$78.3 millones. Agosto: el 4 de agosto del 2009, mediante acuerdo de junta general de accionistas, se incrementa el capital social a US$98.3 millones. Diciembre: el Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería (Osinergmin) publica la Tarifa Única del Sistema de Distribución de Gas Natural. Cálidda y la CAF firman un convenio e inician el programa de Responsabilidad Corporativa Miska Wasi, mediante el cual se beneficia a los comedores populares con la instalación del gas natural. Marzo: inicio del Proyecto de Ampliación de la Red Principal. Mayo: la Corporación Financiera Internacional (IFC), la Corporación Andina de Fomento (CAF) y la ICF Debt Pool firmaron un contrato de financiamiento con Cálidda por US$135 millones para expandir el sistema de distribución de gas natural. El Estado peruano y Cálidda acordaron modificar el contrato BOOT. Julio: Cálidda adquiere el ducto de uso propio de Enersur. La generadora se convirtió en cliente de Cálidda. Setiembre: Cálidda adquiere el ducto de uso propio de Kallpa. La generadora se convirtió en cliente de Cálidda. Febrero: el Grupo Energía de Bogotá adquiere el 60% de las acciones de Cálidda. Junio: Cálidda inicia el programa de Responsabilidad Corporativa TECGAS, mediante el cual se capacita a jóvenes de escasos recursos para convertirlos en técnicos instaladores IG1. Febrero: se firma el Stock Purchase Agreement (SPA), acuerdo de transacciones simultáneas para la adquisición de Cálidda suscrito entre Suez- Tractebel S.A. y Energía del Sur S.A., como vendedor, y AEI Perú holdings LTD y Promigas S.A. ESP, como comprador. Junio: AEI y Promigas asumen el control de Cálidda como empresa. Diciembre: se aumentó el capital social a US$47´000,277.00 mediante acuerdo de junta general de accionistas del 14 de diciembre del 2007. Febrero: la compañía se transformó en sociedad anónima (S.A.). Asimismo, ese mes se alcanzó el compromiso asumido bajo el contrato BOOT de estar en capacidad de atender a 10,000 clientes potenciales. Agosto: Cálidda contaba con más de 30,000 clientes potenciales, con lo que superó la meta establecida en el contrato BOOT. Noviembre: al cierre del mes, Cálidda contaba con más de 42,000 clientes potenciales, lo que sería suficiente para cumplir con el segundo hito del contrato de concesión, previsto para agosto del 2008. Marzo: se incrementó el capital social a US$35 millones, mediante la capitalización de la deuda de US$5 millones de Enersur. Se firmó el contrato de préstamo con el Banco de Crédito del Perú y Citibank por US$35 millones a 15 años. 2000 2002 Agosto: se dio inicio a la operación comercial de la red principal del sistema de distribución atendiendo a siete clientes iniciales. La DGAA del MEM aprobó el estudio de impacto ambiental de las otras redes. Setiembre: empezó la contrucción de las otras redes. Diciembre: la empresa presenta oficialmente su nueva marca “Cálidda”. Febrero: se constituye Gas Natural de Lima y Callao S.A. (inicialmente Gas Natural de Lima y Callao S.R.L.). Mayo: se firmó la cesión de posición contractual del contrato BOOT, que otorgó TgP a favor de Cálidda con la intervención del Estado peruano. Se firmó el contrato Engineering Procurance and Construction (EPC) para la ingeniería, construcción y puesta en operación de la red principal del sistema de distribución. Julio: la Dirección General de Asuntos Ambientales (DGAA) del Ministerio de Energía y Minas (MEM) aprobó el estudio de impacto ambiental de la red principal. Octubre: se inició la construcción de la red principal del sistema de distribución. Noviembre: empezó la recaudación y el pago de la Garantía por Red Principal (GRP). Diciembre: el Estado peruano firmó el contrato BOOT con Transportadora de Gas del Perú (TgP) para distribuir gas natural por una red de ductos en el departamento de Lima y la Provincia Constitucional del Callao. NUESTRA HISTORIA 2010 21 2011 2012 INFORMACIÓN GENERAL Denominación Gas Natural de Lima y Callao S.A. o GNLC S.A.1 (en adelante, “Cálidda”). GNLC es titular de las marcas Cálidda y Cálidda-Gas Natural del Perú y logo, y del nombre comercial conformado por la denominación Cálidda-Gas Natural del Perú y logo2. Constitución y objeto social Cálidda fue constituida mediante escritura pública del 8 de febrero del 2002, otorgada ante notario público de Lima, doctor Manuel Noya de la Piedra. La empresa se formó originalmente como una sociedad comercial de responsabilidad limitada, con la denominación social Gas Natural de Lima y Callao S.R.L. Posteriormente, mediante junta general de socios de fecha 30 de noviembre del 2005, se acordó transformar la empresa a una sociedad anónima. La transformación entró en vigencia a partir del 10 de enero del 2006. El 1 de junio del 2009 entró en vigencia la fusión por absorción celebrada entre Cálidda (absorbente) y Compañía Peruana de Servicios Energéticos S.A. (absorbida). Cabe mencionar que ambas empresas compartían los mismos accionistas, en similar participación en su capital social. Cálidda tiene por actividad principal, como parte de su objeto social, dedicarse a distribuir gas natural por red de ductos, de acuerdo con lo dispuesto en la legislación aplicable. Asimismo, Cálidda realiza actividades vinculadas a su actividad principal, entre las cuales se incluyen la comercialización y el suministro de equipos y artefactos, la prestación o realización de servicios de operación, construcción y mantenimiento, y otras actividades vinculadas a los hidrocarburos y su distribución. La Clasificación Internacional Industrial Uniforme (CIIU) a la que pertenece es el 402001 (Distribución de Gas Mediante Tuberías). Capital social Mediante junta general de accionistas celebrada el 6 de marzo del 2009, los accionistas de Cálidda acordaron aumentar el capital social de la empresa de US$57’000,277.00 a US$77’000,277.00, mediante el aporte en efectivo de US$20’000,000.00, de los cuales US$12’000,000.00 fueron de AEI Perú Holdings LTD (“AEI”) y US$8’000,000.00 de Promigas S.A. ESP (“Promigas”). Posteriormente, como consecuencia de la fusión por absorción celebrada entre Cálidda y la Compañía Peruana de Servicios Energéticos S.A. (Copeser), se incrementó el capital social de Cálidda a US$78’301,277.00, de los que corresponden US$1’301,000.00 al capital social de Copeser en el momento de la fusión. De este importe, US$780,600.00 correspondían a AEI y US$520,400.00 a Promigas. Mediante junta general de accionistas celebrada el 4 de agosto del 2009 se acordó acrecentar el capital social de Cálidda a US$98’301,277.00, mediante el aporte en efectivo de US$20’000,000.00, de los cuales US$12’000,000.00 fueron de AEI y US$8’000,000.00 de Promigas. Finalmente, con fecha 14 de febrero del 2011, Empresa de Energía de Bogotá adquiere las acciones de AEI en Cálidda, que ascienden al 60% del capital social de la compañía. Estructura y composición accionaria Al 31 de diciembre del 2011, la participación de los accionistas de Cálidda era la siguiente: Cuadro 1: Estructura accionaria al 31/12/2011 Accionistas N° acciones % Nacionalidad Grupo económico EEB Perú Holdings LTD 58’980,766 60.00 Gran Caimán Grupo Energía de Bogotá Promigas S.A. ESP 39’320,511 40.00 Colombia TOTAL 98’301,277 100.00 Cuadro 2: Composición accionaria (acciones con derecho a voto) 31/12/2011 Tenencia N° accionistas % Menor al 1% Entre 1% y 5% Entre 5% y 10% Mayor al 10% 2 100.00 TOTAL 2 100.00 Licencias y autorizaciones Para cumplir sus actividades económicas, Cálidda cuenta con diversos permisos, autorizaciones, concesiones y licencias necesarias para desarrollar su objeto social. A continuación, presentamos los principales: Cuadro 3: Principales licencias y autorizaciones Autorización Estudio de impacto ambiental de la red principal y sus modificaciones Fecha 2/7/2002, 27/11/2002, 21/4/2003, 22/7/2003, 12/3/2004, 15/4/2004 Estudio de impacto ambiental de las otras redes y 13/8/2004, 20/6/2005 sus modificaciones Informe técnico favorable para la operación 16/8/2004, 23/8/2004 comercial de la red principal y sus modificaciones Plan de manejo ambiental para el proyecto de expansión del sistema de distribución de gas natural 13/10/2010 RELACIÓN Y COLABORACIÓN CON EL ESTADO La GART tiene por funciones dirigir, coordinar y controlar el proceso de fijación de las tarifas para distribuir gas natural por red de ductos. Como empresa del sector hidrocarburos y, concretamente, como concesionaria del servicio de distribución de gas natural por red de ductos en el departamento de Lima y la Provincia Constitucional del Callao, Cálidda mantiene una permanente comunicación y colaboración con el Ministerio de Energía y Minas (MEM), el Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería (OSINERGMIN), el Ministerio Nacional de Cultura (MNC) y las municipalidades de las zonas donde opera. La GFGN se encarga de dirigir, coordinar y controlar el proceso de supervisión y fiscalización de las actividades de distribución y comercialización de gas natural, así como de fiscalizar el permanente y oportuno cumplimiento de los compromisos asumidos por Cálidda en el contrato BOOT. Como parte del MEM, la Dirección General de Hidrocarburos (DGH) cumple funciones normativas, promotoras, concedentes y fiscalizadoras respecto a la inversión privada dentro del sector hidrocarburos. En el ejercicio de estas funciones, la DGH ha suscrito con Cálidda el Contrato de Concesión para la Distribución de Gas Natural por Red de Ductos en el Departamento de Lima y la Provincia Constitucional del Callao (el contrato BOOT) y fiscaliza el desarrollo de las actividades de Cálidda de acuerdo con este contrato. La JARU es el órgano encargado de resolver, en segunda instancia administrativa, los reclamos que interpongan los usuarios del servicio público de gas natural por red de ductos ante Cálidda, la cual resuelve esos reclamos en primera instancia administrativa. De igual manera, este órgano se encarga de resolver en primera instancia las quejas que puedan presentar los usuarios por cualquier defecto en la tramitación de los procedimientos de reclamo. Por su parte, la Dirección General de Asuntos Ambientales Energéticos (DGAAE) del MEM es el órgano técnico, normativo y de promoción encargado de impulsar la ejecución y promulgación de las normas que permitirán limitar o evitar la contaminación ambiental originada por las actividades energéticas. Asimismo, Cálidda, con el fin de realizar las obras correspondientes al tendido de las redes de distribución de gas natural en Lima y el Callao, mantiene una relación permanente con la Municipalidad Metropolitana de Lima y con las municipalidades distritales donde trabaja. De este modo, la DGAAE tiene la misión de crear las condiciones para que esas operaciones se realicen en armonía con el desarrollo sostenible del país y exigir el cumplimento de las leyes pertinentes a los titulares de actividades de hidrocarburos. Ante esta dirección se ha tramitado y obtenido la aprobación de los estudios de impacto ambiental (EIA) y planes de manejo ambiental necesarios para desarrollar las actividades de la empresa. Asimismo, y en razón del proceso de descentralización (Ley de Bases de la Descentralización Nº 27783) que llevó a cabo el MEM-DGAAE, desde enero del 2011, la DGAAE transfirió competencias a la Dirección Regional de Energía y Minas (DREM) del Gobierno Regional de Lima en materia de evaluación y aprobación de instrumentos de gestión ambiental para distribuir gas natural. Dentro del Ministerio del Ambiente, el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA) cumple el rol de organismo técnico especializado que se encarga de evaluar y fiscalizar el cumplimiento de la legislación ambiental por parte de las empresas que como Cálidda, pertenecen al subsector energético. Respecto del OSINERGMIN, las actividades de Cálidda se encuentran reguladas por la Gerencia Adjunta de Regulación Tarifaria (GART), la Gerencia de Fiscalización de Gas Natural (GFGN) y la Junta de Apelaciones de Reclamaciones de Usuarios (JARU). Esas municipalidades tienen a su cargo emitir las autorizaciones correspondientes para ejecutar obras en la vía pública, interferencia de vías y autorizaciones para instalar estaciones de regulación de presión (ERP), entre otras. CÁLIDDA MANTIENE UNA PERMANENTE COMUNICACIÓN Y COLABORACIÓN CON EL MINISTERIO DE ENERGÍA Y MINAS (MEM) Y OTROS ORGANISMOS DEL ESTADO 1 El estatuto de la compañía contempla la posibilidad de utilizar la denominación GNLC S.A. de manera simultánea con la de Gas Natural de Lima y Callao S.A. 2 Ambas marcas se encuentran inscritas ante la Oficina de Signos Distintivos del Indecopi en las clases 4, 11, 35, 36, 37 y 39 de la nomenclatura oficial. El nombre comercial antes mencionado se encuentra inscrito ante la Oficina de Signos Distintivos del Indecopi en las clases 4, 37 y 39 de la nomenclatura oficial. 22 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 23 Su vida profesional ha combinado el ámbito empresarial con la docencia. En el año 1977, ingresó al Instituto Colombiano de Energía Eléctrica (ICEL) como jefe de la sección de operaciones de energía. Desde 1987 hasta la actualidad, se desempeña como profesor del Departamento de Ingeniería Eléctrica y, desde el 2002, como profesor de Política Energética en la Universidad Externado de Colombia. El doctor Navarro trabaja en el Grupo Energía de Bogotá desde 1983. Ha ocupado diversos cargos: jefe del departamento operativo de planificación, director de planificación, gerente de transmisión y desarrollo, y gerente de negocios corporativos. Mario Trujillo Hernández Abogado colombiano egresado de la Universidad Externado de Colombia con especialización en derecho laboral y relaciones industriales, gestión pública e instituciones administrativas. Tiene más de 20 años de trabajo en gestión y desarrollo en empresas de servicios públicos domiciliarios. MIEMBROS DEL DIRECTORIO DE CÁLIDDA A continuación presentamos a los directores vigentes hasta el 31 de diciembre del 2011: Mónica de Greiff Lindo Abogada colombiana con más de 20 años de experiencia. Cursó sus estudios superiores en la Universidad del Rosario, donde obtuvo una especialización en Derecho Administrativo. Desde febrero del 2009 ocupa el puesto de presidente del Grupo Energía de Bogotá. Su desempeño la ha llevado a asumir importantes cargos públicos. En el ámbito privado ha sido asesora de empresas y entidades que han contratado con el Estado. Su experiencia se concentra en comunicaciones estratégicas y asuntos públicos. Durante su vida profesional, destaca su gestión como secretaria distrital de desarrollo económico, comisionada nacional de televisión, consejera internacional de la Presidencia de la República, vicepresidente jurídico y de asuntos públicos de la compañía Shell en Colombia, asesora general del Ministerio de Desarrollo Económico, ministra de Justicia de Colombia y secretaria general del Ministerio de Minas y Energía. Antonio Celia Martínez Aparicio Ingeniero egresado del Worcester Polytechnic Institute de Worcester, Massachusetts, con estudios de posgrado en M.I.T., en la Universidad de los Andes y Wharton Business School, en la Universidad de Pensilvania. Desde 1992, ocupa el cargo de presidente de Promigas. 24 Su amplia experiencia lo ha llevado a ser miembro de importantes juntas directivas de gremios como Naturgas (que agrupa a las empresas de gas natural en Colombia) y de la Asociación Nacional de Empresarios e Industriales de Colombia (ANDI), en la que se desempeñó como presidente por dos periodos consecutivos; miembro de la junta directiva de Fedesarrollo y vicepresidente del consejo directivo de la Universidad del Norte. Adicionalmente ha sido miembro del consejo de asesores del Fondo de Inversión para la Paz, de las juntas directivas de la Bolsa de Valores de Colombia y de importantes compañías tanto del sector gas como de otros sectores. Ha participado activamente en diversas iniciativas de carácter social, como la creación de la Fundación Promigas, organización responsable de la gestión social de Promigas a través de programas sostenibles en educación. Es socio fundador y presidente del consejo directivo de Empresarios por la Educación, miembro del Consejo Empresario de América Latina (CEAL) y de la junta directiva de Endeavor Colombia, Presidente del Consejo Directivo de la Fundación Pies Descalzos, del Fondo Nacional de Calamidades y del Fondo de Adaptación por designación de la Presidencia de Colombia. Henry Navarro Sánchez Ingeniero eléctrico colombiano graduado en la Universidad Nacional de Colombia, donde obtuvo una maestría en Energía Eléctrica. Además, recibió el título de maestría en Ingeniería Eléctrica de la Universidad de Manchester, Reino Unido. Desde el 2007 se desempeña como vicepresidente de portafolio accionario y planeación corporativa del Grupo Energía de Bogotá. memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas Ha tenido a su cargo la secretaría general de la Empresa de Energía de Bogotá por más de 20 años, durante los cuales participó de las trascendentales adquisiciones que ha realizado el Grupo de Energía de Bogotá en el sector del gas. Fue presidente de Transportadora de Gas al Interior (TGI) en su etapa inicial. Su experiencia se concentra en transformaciones y capitalizaciones de empresas. José Elías Melo Acosta Abogado colombiano especialista en Ciencias Socioeconómicas de la Pontificia Universidad Javeriana. Actualmente es presidente de la Corporación Financiera Colombiana y miembro de las juntas directivas del Banco AV Villas, Promigas, Asobancaria, Leasing Corficolombiana y Fiduciaria Corficolombiana, Proenergía y Cálidda. Ha compartido su vida profesional entre el sector privado y el público. Ha sido presidente de Megabanco, presidente del Banco del Estado, presidente ejecutivo de la Confederación de Cooperativas de Colombia. Destaca su participación en altos cargos en el gobierno de Colombia: ministro de Trabajo y Seguridad Social, viceministro y ministro de Hacienda, superintendente bancario y secretario de la Junta Monetaria del Banco de la República. Antonio José Urdinola Uribe Economista de la Universidad de los Andes y candidato Ph.D. en Economía de la Universidad de Harvard. Ha desarrollado su vida profesional en el sector privado y el público. En el sector público, ha ocupado el alto cargo de ministro de Hacienda y Crédito Público de Colombia. Además, ha sido director de Incomex, presidente de Ecopetrol, entre otros. Alonso José Rey Bustamante Abogado peruano egresado de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Realizó un Master of Comparative Law (MCL) en la Universidad de Illinois (Urbana-Champaign). Es socio del Estudio Payet Rey Cauvi Abogados y especialista en derecho societario, privatizaciones y concesiones, energía, infraestructura, derecho administrativo y derecho tributario. Durante su actividad profesional ha ocupado diversos cargos públicos y privados, entre los que destacan: director del Banco Falabella, Saga Falabella S.A., Compañía Minera Chinalco Perú S.A., Lima Gas S.A.A., Med Lab S.A.C., Centro de la Fotografía S.A. y ElectroAndes S.A. Asimismo, se ha desempeñado como asociado en el Departamento Latinoamericano del Estudio Baker & McKenzie en Chicago. Ha sido vocal del Consejo Superior del Centro de Arbitraje de la Cámara de Comercio de Lima y director de la Cámara de Comercio de Lima y del Seguro Social de Salud (EsSalud); presidente del comité especial de entrega en concesión del Proyecto Teleférico Aguas Calientes-Machu Picchu; miembro del Comité Especial de Privatización de Empresas Regionales Eléctricas; director de la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores (Conasev); miembro del Comité Especial de Privatización de Proyectos Turísticos; asesor del Ministerio de Industria, Turismo, Integración y Negociaciones Comerciales; presidente del Comité Especial de Privatizaciones de los Hoteles de Turistas; miembro de la Comisión de Represión de la Competencia Desleal del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propiedad Intelectual (Indecopi); director de la Empresa Nacional de Turismo S.A. (Enturperú), y asesor de la Comisión Nacional de Inversiones y Tecnología Extranjera (Conite). 25 Adolfo Heeren Amadeo Arrarte NUESTROS GERENTES ADOLFO HEEREN | Gerente general* Ingeniero industrial egresado de la Pontificia Universidad Católica del Perú y del Programa de Alta Dirección de la Universidad de Piura (PAD Piura). Ha realizado cursos de especialización en planificación y negocios, manejo financiero, y evaluación y gestión de riesgos, en Londres, Inglaterra. Desde el 31 de julio del 2011, desempeña el cargo de gerente general de Cálidda. Desarrolló una destacada carrera profesional en la compañía Shell. Durante los últimos 15 años, luego de ocupar importantes cargos, asumió la gerencia general de esa empresa transnacional en el Perú. AMADEO ARRARTE | Gerente de asuntos regulatorios y legales** Abogado egresado de la Universidad de Lima con posgrados en regulación de energía, finanzas y contabilidad. Actualmente cursa la maestría de Gestión de Energía (MSc) en la Universidad ESAN. Ingresó a Cálidda en enero del 2004. Cuenta con nueve años de experiencia en el sector energía y en financiamiento de proyectos. Anteriormente se desempeñó como jefe de asuntos regulatorios de la empresa. JAIME QUINTANA | Gerente financiero y administrativo*** Contador público egresado de la Universidad de Cartagena, Colombia, con una especialización en Gerencia Empresarial en la Universidad Tecnológica de Bolívar, especialización en Gerencia de Impuestos en la Universidad Externado de Colombia y Gerencia de Empresas de Petróleo y Gas en la Universidad de los Andes. * El Sr. Ernesto Córdova fue el gerente general hasta el 21 de marzo del 2011. Posteriormente, el Sr Mario Trujillo tomó el cargo del 22 de marzo al 30 de julio del 2011. Jaime Quintana Carlos Cerón Posee una amplia experiencia en los sectores de energía y petroquímica en los campos de finanzas, contabilidad, contraloría y auditoría interna. Destaca su desempeño como director de auditoría interna para el Grupo Energía de Bogotá y como contralor para la región andina de Rohm and Haas. CARLOS CERÓN | Gerente comercial* Ingeniero industrial egresado de la Universidad de los Andes en Bogotá, Colombia, cuenta con una maestría en Economía otorgada por la misma institución educativa. Desde el 8 de agosto del 2011, se desempeña como gerente comercial de Cálidda. Ha laborado en el sector público y privado. Fue asesor del viceministro de Minas y Energía en Colombia y del superintendente de servicios públicos domiciliarios en reestructuración de empresas de servicios públicos. En aquella institución desempeñó el cargo de director técnico de gestión de acueducto y alcantarillado. En el 2007 asumió la coordinación comercial de gas natural en la Empresa Colombiana de Petróleos (Ecopetrol) S.A. A finales del 2010, ocupó el cargo de coordinador operativo de gas. VERÓNICA BECERRA | Gerente de relaciones institucionales Graduada en publicidad. Posee una destacada experiencia en el campo de las comunicaciones. Desempeña el cargo de gerente de relaciones institucionales desde junio del 2009. Verónica Becerra Cayetana Aljovín Rosario Jiménez Jorge Monterroza de relaciones públicas y comunicaciones de Minera Yanacocha, directora y editora del diario Expreso, gerente de marketing, promociones y relaciones públicas de América Televisión, y ejecutiva de cuentas y medios de agencias de publicidad y de asesoría en comunicación. Norte en Barranquilla, Colombia. Posee una destacada experiencia en temas de gestión, organización y procesos. Se desempeña como gerente técnico de Cálidda desde setiembre del 2010. CAYETANA ALJOVÍN | Gerente de asuntos corporativos Abogada y periodista de profesión. En 1997 obtuvo la beca Fullbright. Su reconocida trayectoria la ha llevado a desempeñar importantes cargos en el sector público y privado. Inició su carrera profesional como supervisor de producción en Intercor, empresa de carbón. En 1997 se incorpora a Promigas, donde, en los últimos 13 años, ocupó diversos cargos en las áreas de construcción, operación y mantenimiento y logística. Asumió el cargo de directora ejecutiva de la Agencia de Promoción de la Inversión Privada (ProInversión), fue viceministra de comunicaciones y secretaria general del Ministerio de Economía y Finanzas. En el sector privado ha sido directora de regulación de la empresa de telecomunicaciones BellSouth Perú S.A. y socia del Estudio Miranda & Amado Abogados. MÓNICA TOMANGUILLA | Auditora interna Contadora pública egresada de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, posee estudios de posgrado en Auditoría Interna y Gestión de Calidad, y Contabilidad y Finanzas para la Gestión Estratégica en la Universidad de Lima. Desempeña el cargo de auditora interna de Cálidda desde agosto del 2007. Destaca en su experiencia profesional la obtenida en la reconocida firma PricewaterhouseCoopers. En su trabajo periodístico, fue coconductora del programa Ampliación de Noticias de Radioprogramas del Perú y del programa Panorama del canal 5. ROSARIO JIMÉNEZ | Gerente de gestión humana* Se licenció en Educación en la Universidad Femenina del Sagrado Corazón, y es experta en Neurociencias de la Universidad de Salamanca (España). Además ha realizado cursos de especialización en administración y organización, así como gestión de la responsabilidad social y desarrollo de negocios inclusivos. Tiene amplia experiencia en el desarrollo de proyectos sociales y educativos. Ha desarrollado su carrera en el sector privado y en medios de comunicación. Fue jefa JORGE MONTERROZA | Gerente técnico Ingeniero civil con una maestría en Administración de Empresas, otorgada por la Universidad del * Miguel Maal desempeñó el cargo de gerente comercial hasta el 24 de julio del 2011. * Alvaro Acuña desempeñó el cargo de gerente de gestión humana hasta el 26 de setiembre del 2011. ** Mariella Paredes desempeñó el cargo de gerente de asuntos regulatorios, legales y cumplimiento hasta el 25 de marzo del 2011. *** Jaime Falquéz desempeñó el cargo de gerente financiero y administrativo hasta el 24 de julio del 2011. 26 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas Mónica Tomanguilla 27 NUESTRO NEGOCIO 28 memoria anual 2011 | Energía que nos impulsa a alcanzar nuestras metas. 29 PRINCIPALES INDICADORES DE ÉXITO (POR TIPO DE CLIENTE) Factor de continuidad de servicio Uno de los factores que miden la calidad del servicio brindado a los consumidores de gas natural es el factor de servicio; su importancia radica en que las fallas que pudieran presentarse en el sistema de distribución sean limitadas en área de influencia y en duración. Cuadro 4: Clientes habilitados a diciembre del 2011 Diciembre Clientes con gasodomésticos Clientes sin gasodomésticos 1,927 1,606 Residencial Comerciales (acumulado)(*) 63,602 conexiones por mes 3,533 Industrias (acumulado)(**)(***) 407 6 conexiones por mes 172 Estaciones GNV (acumulado) 2 conexiones por mes (*) No incluye bajas de servicio. (**) Incluye: INI, INDEP, IND, GE. El número incluye las bajas de servicio. La contabilización se lleva por contrato firmado y habilitado, no por cliente (razón social). (***) Se han incluido 8 medidores de Enersur y Kallpa que aún no están de alta en el sistema. Un gran salto hacia la masificación del gas natural La continuidad del servicio en el 2011 fue de 100%, lo que representó el suministro continuo y sin interrupciones a la totalidad de clientes. Cuadro 7: Factor de continuidad de servicio 100% 50% INDICADORES OPERATIVOS Volumen de gas distribuido por Cálidda en el 2011 El 2011 para Cálidda ha significado un gran incremento de volumen de gas natural distribuido, que ha sido muy significativo sobre todo en la zona sur de Lima (Chilca), donde el consumo de las centrales térmicas aumentó 252% respecto al 2010; también se puede ver una mayor demanda en la zona de Lima y del Callao de 15.6%. Es decir, el volumen total de gas natural distribuido por Cálidda fue superior al 2010 en 65%. Cuadro 5: Resumen de evolución de GN distribuido Accionistas 2006 2007 2008 2009 2010 2011 Lima 991’988,144 1,312’178,546 1,619’780,905 1,698´023,821 2,088’988,325 2,413’876,830 y Callao 552’991,648 1,947’357,216 Chilca 991’988,144 1,312’178,546 1,619’780,905 1,698’023,821 2,641’979,973 4,361’234,047 Total distribuido 0% Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Disponibilidad del sistema de distribución La disponibilidad en el 2011 fue del 100%, pues se cumplieron 8,760 horas de operación sin interrupción en el suministro del gas natural, con lo que se superó la disponibilidad mínima de 99% especificada en el contrato BOOT. Índice de Presión de Líneas Individuales (IPLI) El Índice de Presión de Líneas Individuales representa el porcentaje de mediciones de la presión dinámica de suministro que se encuentra en el rango de presiones según se trate de una red de alta, media o baja presión. Cuadro 8: Indicador de presión de líneas individuales 100% A diciembre del 2011, hemos mejorado la calidad de vida de más de 250,000 personas. 30 11 011 mbbrree del 22001 iem dicciie de di 31 de al 31 llao al Ca y a m Li e bililitados en iennttteess habi Clie omercios Hogares y c Industrias GNV Estaciones 63,602 407 172 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas Cuadro 6: Volumen total de gas natural distribuido desde el 2006 (Sm³) 90% 5,000´000,000 4,500´000,000 4,000´000,000 3,500´000,000 3,000´000,000 2,500´000,000 2,000´000,000 1,500´000,000 1,000´000,000 500´000,000 0 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 2006 2007 2008 Lima y Callao 2009 2010 Chilca 2011 0% Ene Feb Mar Abr May Red de alta presión Total distribuido 31 Jun Jul Ago Sep Red de media presión Oct Nov Dic Red de baja presión CONTRATO DE CONCESIÓN (BOOT) Con fecha 9 de diciembre del 2000, TgP suscribió el contrato BOOT3 para distribuir gas natural por red de ductos en el departamento de Lima y la Provincia Constitucional del Callao. En esa licitación, TgP ofertó un costo del servicio4 de US$91’287,000.00, que cubre la construcción, la operación y el mantenimiento de la red de alta presión y la conexión a los siete clientes iniciales (todo ello se denomina red principal de distribución o red de distribución). El 2 de mayo del 2002, TgP, Cálidda y el Estado peruano suscribieron un convenio de cesión de posición contractual, mediante el cual Cálidda asumió la titularidad de la concesión, con SuezTractebel S.A. como operador estratégico precalificado, posteriormente, y como consecuencia de la compra del 100% de las acciones del Grupo Suez en Cálidda por AEI y Promigas, AEI fue nombrado operador estratégico precalificado de distribución, mediante Resolución Ministerial No. 238-2007EM/DM en reemplazo de Suez-Tractebel S.A. La concesión fue otorgada por un plazo de 33 años contados desde el 9 de diciembre del 2000, que se podrá prorrogar por periodos de diez años, sin sobrepasar un plazo máximo acumulado de sesenta años. El área de concesión está definida por el departamento de Lima y la Provincia Constitucional del Callao. El servicio de distribución materia del contrato BOOT tiene carácter exclusivo en toda el área de la concesión. No obstante, luego de un plazo de 12 años contados desde la puesta en operación comercial (20 de agosto del 2004), el área de la concesión se podrá reducir por resolución de la DGH, a fin de excluir el área que no atienda Cálidda y siempre que hubiera transcurrido el plazo de 20 días hábiles que le otorga el Reglamento de Distribución de Gas Natural por Ductos5 (Reglamento) para ejercer su derecho de preferencia. AEI, en su calidad de operador estratégico precalificado de distribución, deberá, bajo los lineamientos, plazos y requisitos contenidos en el contrato BOOT, cumplir con: • Tener el control de las operaciones técnicas del sistema de distribución, para lo cual deberá nombrar al gerente de operaciones de distribución. • Ser titular de la participación mínima, que equivale al 30% del capital social de la sociedad concesionaria. Mediante el contrato BOOT, Cálidda se obligó a: • Construir las obras comprometidas o red de distribución, que deberían poder atender la capacidad mínima en los cronogramas previstos en el cuadro 9. El servicio brindado a través de la red de distribución (red principal de distribución) es remunerado con la tarifa regulada determinada en base al costo del servicio ofertado. Cuadro 9: Capacidades mínimas exigidas por el BOOT Año de operación Capacidad mínima 1 al 11 12 y siguientes Cuadro 11: Compromiso de clientes efectivos según adenda al BOOT Año Consumidores por año Consumidores por años acumulados Control 1 Control 2 Control 3 La mayor de: (i) 150 MMPCD o (ii) la requerida para atender la demanda en el servicio, hasta 255 MMCPD 225 MMPCD La mayor de: (i) 95 MMPCD o (ii) la requerida para atender la demanda en el servicio, hasta 200 MMPCD 200 MMPCD La mayor de: (i) 80 MMPCD o (ii) la requerida para atender la demanda en el servicio, hasta 150 MMPCD 150 MMPCD Control 1: En la red de alta presión, antes de la conexión a Cementos Lima SA. Control 2: En la red de alta presión, antes de la conexión a Edegel. Control 3: En la red de alta presión, antes de la conexión a Etevensa. • Construir las obras del plan de crecimiento comprometido, que deberían permitir atender a los clientes potenciales en el cronograma que se indica más adelante, en el cuadro 10. El servicio brindado a través de las otras redes de distribución (que incluye las obras del plan de crecimiento comprometido) es remunerado por la tarifa de otras redes. Cuadro 10: Compromiso de clientes potenciales según el BOOT A los 2 años A los 4 años A los 6 años Consumidores Consumidores Consumidores 10,000 30,000 70,000 El 29 de abril del 2010, mediante Resolución Suprema N° 037-2010, se aprobó la adenda al contrato BOOT suscrita entre Cálidda y el Estado peruano, por medio de la cual: • Se estableció el nuevo régimen tarifario aplicable a la prestación del servicio de distribución dentro del área de concesión, que permitiría y viabilizaría la inversión necesaria para incrementar la capacidad del sistema de distribución por encima de la capacidad mínima, compromiso inicial de la sociedad concesionaria. • Se incorporaron, producto de las nuevas inversiones en capacidad, los nuevos compromisos asumidos por la sociedad concesionaria de atender a clientes efectivos, compromisos adicionales a los establecidos en el numeral 3.1.2 de la cláusula primera del contrato BOOT. (i) (ii) (iii) (iv) (v) Al finalizar el primer año Al finalizar el segundo año Al finalizar el tercer año Al finalizar el cuarto año Al finalizar el quinto año Total al quinto año 12,000 15,000 18,000 21,000 25,000 91,000 12,000 27,000 45,000 66,000 91,000 • Se estableció el sistema de compensación, según lo dispuesto por el D.S. N° 082-2009-EM, decreto supremo que modifica el D.S. N° 048-2008-EM, sobre disposiciones para unificar procedimientos tarifarios de ductos de gas natural. • Se establecieron los mecanismos de adecuación y transición aplicables para la prestación del servicio de distribución como consecuencia de la transferencia o construcción de la infraestructura necesaria para atender a los consumidores con autorizaciones de ductos de uso propio dentro del área de concesión. Posteriormente, con fecha 16 de julio del 2010, se emitió la Resolución Suprema N° 046-2010-EM, por medio de la cual se aprobó la aclaratoria de la adenda al contrato BOOT, con el objeto de precisar que el nuevo régimen tarifario aplicable a la prestación del servicio de distribución dentro del área de concesión, establecida únicamente por categoría de cliente o consumidor según rango de consumo, considerando las categorías especiales para el GNV y el generador eléctrico, refleje los cambios introducidos por el D.S. N° 048-2008-EM6, modificado por el D.S. N° 082-2009-EM7. Con fecha 14 de febrero del 2011, AEI cambió de denominación social por EEB Perú Holdings Ltd., como consecuencia de la compra del 100% de sus acciones por parte del Grupo Energía de Bogotá. Garantía por Red Principal (GRP) De acuerdo con el contrato BOOT, el Estado peruano garantizó a Cálidda la recuperación del costo del servicio ofertado en la licitación (US$91’287,000.00), a través de los ingresos respaldados, resultado de multiplicar la tarifa base por la capacidad garantizada correspondiente a un periodo determinado. Esos ingresos garantizados fueron cubiertos mediante el pago de la tarifa regulada y la Garantía por Red Principal (GRP), e implicaban que Cálidda recuperaría la inversión efectuada en la construcción, operación y mantenimiento de la red principal en 30 años. No obstante lo anterior, la adenda del contrato BOOT, aprobada mediante Resolución Suprema N° 0372010, dispuso que el periodo de la GRP culminaría con la vigencia de la tarifa única. En este sentido, el mecanismo de la GRP antes descrito estuvo vigente hasta el día 7 de mayo del 2010. 3 BOOT del inglés build, own, operate and transfer, que significa una modalidad contractual en que el concesionario construye, posee como titular, opera y transfiere al concedente, al finalizar el periodo de concesión, el bien dado en concesión. 6 Reglamento de la Ley Nº 27133, Ley de Promoción del Desarrollo de la Industria del Gas Natural, aprobado mediante Decreto Supremo Nº 040-99-EM, que dicta disposiciones para unificar procedimientos tarifarios. 4 Comprende la inversión y los costos de operación y mantenimiento de la red principal. 7 Decreto supremo que establece disposiciones para unificar procedimientos tarifarios de ductos de gas natural. 5 Cuyo texto único ordenado ha sido aprobado mediante Decreto Supremo No. 040-2008-EM. 32 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 33 (PPI). Adicionalmente, cada dos años el OSINERGMIN realiza la revisión tarifaria para fijar las nuevas tarifas de transporte. EL GAS NATURAL ES EL COMBUSTIBLE QUE OFRECE A LOS CLIENTES RESIDENCIALES, COMERCIALES, INDUSTRIALES, ESTACIONES Y USUARIOS DE GNV LOS MEJORES RENDIMIENTOS Y VENTAJAS ECONÓMICAS TARIFAS El precio final que pagan los consumidores regulados por el servicio está compuesto por: (i) el precio de gas natural en boca de pozo, (ii) la tarifa por el servicio de transporte y (iii) la Tarifa Única de Distribución. De otro lado, los consumidores independientes, tienen la posibilidad de negociar ellos directamente la provisión de gas natural y el servicio de transporte con Pluspetrol y TGP, respectivamente; pero todos pagan la Tarifa Única de Distribución. Precio del gas natural en boca de pozo El precio del gas natural en boca de pozo y su fórmula de actualización se encuentran establecidos en el Contrato de Licencia de Explotación del Lote 88 (Camisea), suscrito entre el consorcio Camisea y el Estado peruano. El precio inicial fijado para el gas natural se estableció en US$1.00 y US$1.80 por millón de BTU para los clientes generadores eléctricos y clientes no generadores eléctricos, respectivamente. Durante el 2011, en virtud de las adendas al Contrato de Licencia de Explotación suscritas entre el Estado Peruano y el Consorcio Camisea, el precio del gas natural en boca de pozo para los consumidores regulados no generadores se incrementó en 5% respecto al precio de cierre del 2010, y aumentó de US$2.6924 por millón de BTU a US$2.8270 por millón de BTU. Esta tarifa es aplicada por Cálidda a sus clientes regulados de todos los segmentos, excepto el de GNV, a través de su factura mensual. El precio de gas natural en boca de pozo para las estaciones de servicio de GNV se mantuvo invariable durante el 2011 en US$0.80 por millón de BTU como parte de las medidas auspiciadas por el Estado. 34 De otro lado, el precio del gas natural en boca de pozo para generadores eléctricos se incrementó en 5% respecto al precio del 2010, y se incrementó de US$1.5709 por millón de BTU a US$1.6494 por millón de BTU. Tarifa por el servicio de transporte La Tarifa por el servicio de Transporte se encuentra en el Contrato BOOT suscrito entre el Estado Peruano y la empresa Transportadora de Gas del Perú (TgP). LA TARIFA DE TRANSPORTE VARÍA, DEPENDIENDO SI EL CLIENTE ES UNA EMPRESA GENERADORA DE ELECTRICIDAD PARA EL SEIN (GENERADOR ELÉCTRICO) O UNA EMPRESA NO GENERADORA ELÉCTRICA. EN EL PRIMER CASO SE APLICA UNA TARIFA REGULADA EQUIVALENTE A LA DENOMINADA TARIFA BASE, BAJO EL CONTRATO BOOT, QUE ASUME LA PLENA UTILIZACIÓN DE LA RED DE TRANSPORTE. A LOS CONSUMIDORES NO GENERADORES ELÉCTRICOS, LE CORRESPONDE PAGAR UNA TARIFA REGULADA QUE RESULTA DE APLICAR A LA TARIFA BASE UN FACTOR QUE RECOJA LA DIFERENCIA QUE EXISTA ENTRE LA CAPACIDAD INSTALADA EN LA RED PRINCIPAL DE TRANSPORTE Y LA DEMANDA REAL. La Tarifa por el servicio de transporte se actualiza anualmente, cada 1 de marzo, por un factor de actualización en función del Índice de Precios al por Mayor de los Estados Unidos memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas Las tarifas de transporte vigentes se fijaron en el mes de mayo del 2010, mediante la Resolución No. 086-2010-OS/CD, para el periodo comprendido entre mayo del 2010 y abril del 2012. Esta resolución de fijación tarifaria estableció el mismo valor para la tarifa regulada y la tarifa base. La actualización anual del PPI (enero del 2011) dio como resultado la tarifa de 34.2645 US$/mil m3. Tarifa Única de Distribución La Tarifa Única de Distribución fue aprobada mediante la Resolución No. 261-2009-OS/CD, el 17 de diciembre del 2009, y entró en vigencia con posterioridad a la suscripción de la adenda al contrato BOOT, el día 8 de mayo del 2010. LA TARIFA ÚNICA DE DISTRIBUCIÓN ESTABLECE CINCO CATEGORÍAS DE ACUERDO CON EL RANGO DE CONSUMO. ASÍ, SE ENCUENTRA LA CATEGORÍA TARIFARIA A (CONSUMO MENOR A 300 M3 POR MES), LA CATEGORÍA TARIFARIA B (CONSUMIDORES CON UN RANGO DE CONSUMO DE 301 M3 A 17,500 M3 POR MES), LA CATEGORÍA TARIFARIA C (CONSUMIDORES CON UN RANGO DE CONSUMO DE 17,501 M3 A 300,000 M3 POR MES), LA CATEGORÍA TARIFARIA D (CONSUMIDORES CON UN RANGO DE CONSUMO DE 300,001 M3 A 900,000 M3 POR MES) Y LA CATEGORÍA TARIFARIA E (CONSUMIDORES CON UN CONSUMO SUPERIOR A 900,000 M3 POR MES). PARA EL CASO DEL SEGMENTO GNV Y DE LOS CONSUMIDORES GENERADORES ELÉCTRICOS SE ESTABLECIERON LAS CATEGORÍAS GNV Y GE, RESPECTIVAMENTE. La Tarifa Única de Distribución se ajusta cada tres meses de acuerdo con un factor de actualización que está en función de: (i) el Índice de Acero, (ii) el Índice de Polietileno, (iii) el Índice de Precios al por Mayor de Estados Unidos, y (iv) el Índice de Precios al por Mayor peruano. Además, la Tarifa Única de Distribución se ajusta cada mes de acuerdo a la tasa de cambio. Competitividad del gas natural versus combustibles alternativos El gas natural es el combustible que ofrece a los clientes residenciales, comerciales, industriales, estaciones y usuarios de GNV los mejores rendimientos y ventajas económicas frente a los combustibles sustitutos. En el caso de los consumidores de la Categoría A, conformados principalmente por clientes residenciales y comerciales pequeños, el ahorro respecto al GLP residencial (balones de 10 kilos) alcanza el 68%, considerando en este cálculo la comparación del costo total de la energía contenida en cada combustible. En el caso de los consumidores de la Categoría Tarifaria B, conformada por clientes comerciales e industriales pequeños, quienes utilizan principalmente GLP envasado en balones de 30 kilos, se alcanza un ahorro de hasta 69%. Por otro lado, las Categorías Tarifarias C, D y E están conformadas mayoritariamente por clientes industriales que utilizan principalmente tres combustibles: el Diesel 2, GLP a granel y residual. EN LA CATEGORÍA C SE ALCANZA NIVELES DE AHORRO DEL 72%, 75% Y 72% RESPECTIVAMENTE. EN LA CATEGORÍA D, 83%, 76% Y 73% RESPECTIVAMENTE. MIENTRAS QUE EN LA CATEGORÍA E SE ALCANZAN NIVELES DE AHORRO DE 85%, 80% Y 77% RESPECTIVAMENTE. FINALMENTE EN LA CATEGORÍA TARIFARIA GNV, EL AHORRO QUE OBTIENE UN TRANSPORTISTA O TAXISTA RESPECTO A LA GASOLINA DE 90 OCTANOS ALCANZA EL 92%. Cuadro 12: Tarifas – Gas, transporte y distribución vigentes al 31-12-2011 Tipo Gas natural Transporte Tarifa única de distribución Cargo variable US$ por millón de BTU US$ por mil Sm3 Cargo fijo (1) (2) US$ por mil Sm3 Cat. Tarifaria A (hasta 300 Sm3/mes) Cat. Tarifaria B (de 301 hasta 17,500 Sm3/mes) Cat. Tarifaria C (de 17,501 hasta 300,000 Sm3/mes) Cat. Tarifaria D (de 300,001 hasta 900,000 Sm3/mes) Cat. Tarifaria GNV Cat. Tarifaria E (mayor que 900,001 Sm3/mes) Cat. Tarifaria GE 1.0528 34.2645 1.1392 134.2791 2.827 34.2645 44.6572 58.5556 2.827 34.2645 0.269 36.1928 2.827 34.2645 0.2084 28.0474 0.8 34.2645 0.2314 31.1347 2.827 34.2645 1.6494 34.2645 0.3359 0.3399 13.7959 16.2224 (1) Para los clientes de la categoría tarifaria A y B el cargo fijo es en US$ por cliente por mes. (2) Para las categoría tarifaria C, D, GNV, E y GE el cargo fijo es en US$ por Sm3 por día-mes. Esta tarifa se aplica sobre máximo valor entre: i) El 50% de la capacidad reservada como derecho de conexión. ii) El mínimo de la categoría asignada (en m3/día). iii) La suma de los Vs en los últimos seis meses divididos entre el número de días del periodo (6 meses). 35 Cuadro 14: Detalle de las redes del sistema de distribución (en kilómetros) Cuadro 13: Tarifas – Gas, transporte y distribución vigentes al 31-12-2011 Tipo Cat. Tarifaria A (hasta 300 Sm3/mes) Cat. Tarifaria B (de 301 hasta 17,500 Sm3/mes) Cat. Tarifaria C (de 17,501 hasta 300,000 Sm3/mes) Cat. Tarifaria D (de 300,001 hasta 900,000 Sm3/mes) Cat. Tarifaria GNV Cat. Tarifaria E (mayor que 900,001 Sm3/mes) Cat. Tarifaria GE Gas natural Transporte Distribución USD/MMBTU USD/MMBTU USD/MMBTU 1.0528 2.827 0.9046 0.9046 5.0487 2.7248 2.827 0.9046 1.1922 2.827 0.9046 0.9238 0.8 0.9046 1.0256 2.827 0.9046 0.2956 1.6494 0.9046 0.2991 * Gas natural para la Categoría A tiene un precio promocional para los primeros 1,500 m³, para los primeros 100,000 clientes residenciales. PRINCIPALES INSTALACIONES Desde agosto del 2004, Cálidda opera el sistema de distribución, que permite brindar el servicio de gas natural a los clientes residenciales, comerciales, industriales, estaciones de gas natural vehicular (GNV) y generadoras eléctricas ubicados en el departamento de Lima y la Provincia Constitucional del Callao. El desarrollo del sistema de distribución se divide en dos etapas: una primera que comprendió la construcción de la red principal, que comenzó en el 2002 y culminó con el inicio de la operación comercial en agosto del 2004, y una segunda etapa, en la que nos encontramos actualmente, que comprende la expansión del sistema de distribución a través de las denominadas otras redes. Como se puede observar en el cuadro siguiente, las redes del sistema de distribución han crecido significativamente en el 2011, pues han pasado de 1,276.25 kilómetros a fines del 2010 a 1,747.22 kilómetros a fines del 2011, lo que representa un incremento del 36.90%. Los cuadros detallan el total de redes que posee la compañía al final del 2011 (red principal y otras redes, por presión y por tipo). 36 2011 2010 2009 2008 2007 2006 2005 % Red principal Otras redes Total 84.72 84.72 84.72 84.72 84.72 84.72 84.72 0.00 1,662.50 1,191.53 814.48 564.79 442.00 334.99 122.00 39.53 1,747.22 1,276.25 899.20 649.51 526.72 419.71 206.72 36.90 Cuadro 17: Comparativo de la tubería de PE construida y habilitada (m) durante el 2011 120,000 100,000 80,000 60,000 40,000 20,000 0 Construcción de tuberías La construcción de tuberías de acero (AC) y polietileno (PE) durante el 2011 superó la meta planteada por la empresa, como se puede apreciar en el siguiente gráfico: Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic 9,526 25,933 36,579 36,009 42,433 37,688 39,455 32,694 30,106 15,775 33,793 105,881 20,994 28,335 36,948 21,533 40,606 37,250 34,494 38,812 35,685 58,731 50,664 30,417 10,000 30,000 31,000 30,000 33,000 33,000 33,000 39,000 50,500 60,000 66,000 34,500 Habilitado Construido Cuadro 15: Tuberías instaladas - Acumulado en AC y PE (m) 2010 vs. 2011 Cuadro 18: Viviendas cubiertas con redes durante el 2011 540,000 480,000 420,000 360,000 300,000 240,000 180,000 120,000 60,000 0 6,500 6,000 5,500 5,000 4,500 4,000 3,500 3,000 2,500 2,000 1,500 1,000 500 0 Ene Feb Mar Abr May Acumulado 2011 Jun Jul Ago Sep Acumulado 2010 Oct Nov Dic Meta acumulada 2011 Cuadro 16: Comparativo de la tubería de acero construida y habilitada (m) durante el 2011 9,000 8,000 7,000 6,000 5,000 4,000 3,000 2,000 1,000 0 Ene 2,061 962 1,461 Feb 3,493 2,885 2,051 Mar 4,091 2,885 2,199 Abr 2,140 2,885 2,740 May 4,474 2,885 2,734 Viviendas cubiertas con redes 2011 Jun 3,789 2,885 2,297 Jul 3,646 2,885 2,190 Meta 2011 Ago 4,649 2,885 2,909 Sep 2,951 2,885 3,506 Meta habilitado Oct 6,111 2,885 3,765 Nov 5,286 1,442 4,693 Dic 4,046 481 1,504 Viviendas cubiertas con redes 2010 La cantidad de habilitaciones de instalaciones internas durante el 2011 superó ampliamente a las de 2010, como se muestra en el cuadro 18. Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic 192 68 4,497 7,874 2,274 760 6,287 16 1,334 921 21 528 1,928 1,371 2,244 2,093 2,246 2,440 1,207 1,769 432 24 455 278 2,167 2,167 2,167 2,167 2,167 2,167 2,167 2,167 2,167 2,167 2,167 2,167 Habilitado Construido Meta habilitado memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas Red principal La construcción de la red principal se inició en octubre del 2002 y concluyó en agosto del 2004. Comprende las instalaciones del City Gate, el gasoducto troncal de 20 pulgadas de diámetro y 62 kilómetros de longitud, las ERP Maquinarias y El Agustino, que permiten reducir la presión del gas natural desde 50 bares hasta valores de 19 y 10 bares, y cuatro ramales que, de distintos diámetros, posibilitan suministrar gas natural a clientes iniciales: • Cerámica San Lorenzo. • Cerámica Lima planta 1 (San Juan de Lurigancho) y planta 2 (San Martín de Porres). • Alicorp planta 1 (Cercado de Lima) y planta 2 (Carmen de la Legua Reynoso). • Corporación Cerámica planta 1 (Cercado del Callao) y planta 2 (San Martín de Porres). • Owens-Illinois (Bellavista). • Sudamericana de Fibras (Cercado del Callao). • Edegel (C.T. Ventanilla). Esta etapa también comprendió la construcción de las estaciones de regulación y medición (ERM) de los clientes iniciales. La inversión efectuada por Cálidda para construir e implementar la red principal fue aproximadamente de US$57 millones. En febrero del 2011 se inició la construcción de la ampliación de la red principal con el objetivo de aumentar la capacidad del ducto, con lo que se puede llevar más gas natural a más personas. LA LONGITUD TOTAL DE LOS GASODUCTOS QUE CONFORMAN LA RED PRINCIPAL ES DE 84.72 KILÓMETROS 37 FUNCIÓN PRINCIPAL CITY GATE Reducir la presión del gas natural de 153 bares, aproximadamente, a 50 bares (presión máxima del sistema de distribución, según se establece en el reglamento de distribución). LA PUERTA DE ENTRADA DEL GAS NATURAL A LA CIUDAD 1. VÁLVULA DE ENTRADA: permite aislar el City Gate de las instalaciones de transporte en caso de una emergencia. Se controla en forma local o remota. 4. SISTEMA DE MEDICIÓN: está compuesto por el medidor de tipo ultrasónico, los transmisores de presión y temperatura, el computador de flujo y el cromatógrafo. Todos estos elementos son necesarios, pues la lectura del volumen de gas que pasa a través del medidor se debe corregir con la presión, la temperatura y con un factor que depende de la composición del gas llamado factor de supercompresibilidad. 2. SISTEMA DE CALENTAMIENTO DEL GAS: se realiza con fuego indirecto en baño de agua. El calentamiento es necesario para compensar el efecto Joule-Thomson y evitar la formación de hidratos que ocasionan bloqueos de flujo y podrían interrumpir el suministro. 5. SISTEMA DE ODORIZACIÓN: está compuesto por el equipo inyector y por los contenedores del líquido odorante. El equipo recibe los datos del caudal que pasa por la tubería e inyecta odorante proporcionalmente al flujo de gas en la concentración especificada. 3. SISTEMA DE REGULACIÓN: está formado por cuatro ramas. Cada una de ellas está conformada por un filtro, una válvula de bloqueo por sobrepresión y dos válvulas reguladoras: una activa y otra monitora. Adicionalmente se encuentran instaladas dos válvulas de alivio, que incrementan la seguridad del sistema. 1 38 2 3 FUNCIONES SECUNDARIAS 6. MÓDULO DE GAS PARA INSTRUMENTOS: es una pequeña estación de regulación que permite que el gas natural se utilice en los actuadores de las válvulas de bloqueo por sobrepresión y las válvulas reguladoras, y por el equipo de inyección de odorante. 4 5 6 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas CÁLIDDA RECIBE EL GAS NATURAL EN EL CITY GATE A TRAVÉS DEL SISTEMA DE TRANSPORTE DE TRANSPORTADORA DE GAS DEL PERÚ (TgP) • Calentamiento del gas: necesario para que los equipos trabajen en los rangos de temperaturas adecuados y no se presente humedad externa que cree corrosión en la tubería ni en los equipos. • Odorización: para que el gas sea percibido o detectado fácilmente ante una posible fuga. • Medición del gas: permite conocer y registrar los volúmenes de gas natural que circulan por el City Gate. CITY GATE: Kilómetro 35 de la Panamericana Sur, Lurín. RED PRINCIPAL DE CÁLIDDA: Atraviesa la ciudad de sur a norte pasando por 14 distritos hasta la central térmica de Etevensa, en Ventanilla. 39 LAS REDES DEL SISTEMA DE DISTRIBUCIÓN HAN CRECIDO SIGNIFICATIVAMENTE EN EL 2011, HAN PASADO DE 1,276.25 KILÓMETROS A FINES DEL 2010 A 1,747.22 KILÓMETROS A FINES DEL 2011, LO QUE REPRESENTA UN INCREMENTO DEL 36.90% El City Gate El City Gate fue diseñado inicialmente para un caudal de 200,000 sm3/h. En el 2007 se instaló el cuarto ramal de regulación y el tercer calentador, lo que incrementó la capacidad instalada a 300,000 sm3/h, de acuerdo con el compromiso del contrato BOOT. En el 2009 se llevó a cabo el mantenimiento mayor del sistema de regulación del City Gate con el objeto de mantener y mejorar la confiabilidad del servicio de distribución, y contar con la capacidad necesaria para atender la demanda futura. Esta operación implicó cambiar las ocho válvulas que constituyen el núcleo del sistema de regulación con una inversión de US$426,000.00. Por otro lado se realizó el mantenimiento mayor de la infraestructura aérea (control de corrosión), labor que concluyó el segundo trimestre del 2010. Durante el ejercicio del 2010 se llevó a cabo la instalación, el comisionado y las pruebas de funcionamiento del sistema de compresión ubicado en el área de procesos del City Gate, con el objeto de incrementar la capacidad del sistema de distribución hasta 350,000 sm3/h para atender la demanda futura. Esta operación implicó instalar un sistema de filtrado ciclónico y coalescente y la instalación de cuatro compresores de 1,400 HP de potencia cada uno con una inversión de US$11 millones. Gasoducto troncal Está conformado por tuberías de acero de 20 pulgadas de diámetro que atraviesan la ciudad de sur a norte. Su presión de diseño es de 50 bares y a lo largo de su recorrido se encuentran instaladas válvulas de bloqueo de línea actuadas a una distancia máxima de 7.5 kilómetros en concordancia con lo especificado en el código ASME B31.8. Al inicio y al final de su recorrido se encuentran las trampas de lanzamiento y la recepción de scrapers8 La operación de estas instalaciones para el pasaje de scraper es estrictamente local y no se puede llevar a cabo en forma remota. La trampa de lanzamiento se ubica en el predio de TgP en Lurín, mientras la trampa de recepción de scraper, denominada terminal station, se encuentra en un predio de propiedad de Cálidda, situado en la avenida Néstor Gambetta, en la Provincia Constitucional del Callao. zonas industriales y residenciales de la ciudad, donde generalmente se instalan las ERP. Las redes de polietileno parten de las ERP y permiten distribuir el gas natural a clientes residenciales y comerciales, así como a pequeñas industrias. A fin de proteger el sistema de la corrosión externa, todas las tuberías de acero del sistema de distribución enterradas cuentan con un revestimiento aislante o cobertura exterior y un sistema de protección catódica. EN EL PERIODO 2011 SE EJECUTARON 65 HABILITACIONES ENTRE ACOMETIDAS INDUSTRIALES, ESTACIONES DE SERVICIO (GNV) Y GENERACIÓN ELÉCTRICA REGULADA (GER) El sistema de protección catódica funciona con el suministro de corriente proveniente de equipos rectificadores ubicados en tres puntos de la traza. Para monitorear el funcionamiento del sistema de protección catódica se cuenta con dos señales remotas desde el sistema SCADA9. La efectividad de este sistema se verifica a través de la toma de potencial en los puntos de monitoreo ubicados cada 0.5 km a lo largo de la traza del gasoducto. Otras redes La construcción de las otras redes comenzó en setiembre del 2004. Esta es una actividad permanente que permite incorporar a nuevos clientes a través de la expansión del sistema de distribución. Las instalaciones de las otras redes comprenden los gasoductos en acero, las redes de polietileno y las ERP. Los gasoductos de acero pueden ser de alta, media y baja presión, que permitirán llevar el gas natural desde el gasoducto troncal hasta las 8 Elementos utilizados para la limpieza o inspección interna del gasoducto. 9 SCADA, del inglés System of Control and Data Acquisition, que significa Sistema de Adquisición y Control de Datos a Distancia. 40 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 41 PROYECTO AMPLIACIÓN DE LA RED PRINCIPAL Llevando bienestar y desarrollo a más personas 42 El objetivo del proyecto es ampliar la capacidad de la red de distribución de gas natural de 255 MMPCD (millones de pies cúbicos por día) a 420 MMPCD, para poder llevar el gas natural a mas hogares, comercios, industrias y estaciones de GNV de Lima y Callao. La inversión efectuada en el 2011 por Cálidda para construir e implementar la red principal fue aproximadamente de US$58.8 millones. El proyecto comprende la instalación de 34.5 km de tuberías de 30 pulgadas y de 5.5 km de tuberías de 20 pulgadas, la instalación de 6 válvulas de seccionamiento, la instalación de las trampas de lanzamiento y recepción de herramientas de limpieza y supervisión, la implementación del sistema de protección catódica, del sistema de monitoreo de fugas e intrusos a través de fibra óptica, la ampliación del sistema SCADA y comunicaciones, y la del City Gate. Al cierre del 2011 se tienen instalados 27.2 km de tubería de 30 pulgadas y 5.1 km de tubería de 20 pulgadas. El proyecto de ampliación de la red principal incluye la ampliación del City Gate, para lo cual se instalará en un lote contiguo al predio de TgP donde está ubicada el City Gate existente, los sistemas de filtrado, regulación, calentamiento, medición y odorización necesarios para incrementar la capacidad del sistema en 200,000 sm3/h. Al cierre del 2011 se tienen terminadas las obras civiles (cerramiento y bases de concreto) e instalados el filtro ciclónico y los filtros separadores horizontales. memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 43 PRINCIPALES INVERSIONES Clusters Los gasoductos en acero y polietileno para el desarrollo industrial se delimitan en clusters. Al cierre del 2011 estos fueron: • Cluster Argentina: se inicia en la ERP Maquinarias y se desarrolla en los distritos del Cercado de Lima, Cercado del Callao y Carmen de la Legua. Cuenta con segunda alimentación desde la ERP Argentina. Los gasoductos operan a una presión máxima de 10 bares y suministran gas natural a 68 industrias, 7 comercios y 19 estaciones de GNV. • Cluster Lurigancho: se inicia en la ERP de El Agustino y se desarrolla en el distrito de San Juan de Lurigancho. Los gasoductos operan a una presión máxima de 10 bares, tienen una longitud de 18.55 km y suministran gas natural a 29 industrias y 11 estaciones de GNV. • Cluster Gambetta: se inicia en la ERP Gambetta y se desarrolla en los distritos del Cercado del Callao y Ventanilla. Los gasoductos operan a una presión máxima de 10 bares y suministran gas natural a 26 industrias y 2 estaciones de GNV. • Cluster Carretera Central: se inicia en la ERP Santa Anita y se desarrolla principalmente en los distritos de Santa Anita, Ate y San Luis. Los gasoductos operan a una presión máxima de 10 bares y suministran gas natural a 101 industrias, 1 comercio y 20 estaciones de GNV. • Cluster Panamericana Norte: se inicia en la ERP Maquinarias y se desarrolla principalmente en los distritos de San Martín de Porres, Los Olivos e Independencia. Los gasoductos operan a una presión máxima de 19 bares y suministran gas natural a 34 industrias, 1 comercio y 20 estaciones de GNV. • Cluster Comas: se inicia en la válvula de la avenida Universitaria y se desarrolla en los distritos de Los Olivos, San Martín de Porres y Comas. Los gasoductos operan a una presión máxima de 19 bares y suministran gas natural a 7 industrias y 5 estaciones de GNV. • Cluster Angamos: se inicia en la ERP Surco y se desarrolla principalmente en los distritos de San Borja, Surquillo y San Isidro. Los gasoductos operan a una presión máxima de 10 bares y suministran gas natural a 1 industria, 2 comercios y 14 estaciones de GNV. Incluye al ramal Angamos. • Cluster Lurín: se inicia en la ERP Lurín y se desarrolla en la zona del parque industrial del distrito de Lurín. Estas redes operan a una presión máxima de 5 bares y suministran gas natural a 23 industrias. • Cluster Aeropuerto: se inicia en la ERP Aeropuerto y se desarrolla en el distrito del Cercado del Callao. Estas redes operan a una presión máxima de 5 bares y suministran gas natural a 16 industrias y 1 comercio. • Cluster Omicrón: se inicia en la ERP Omicrón y se desarrolla en los distritos de Carmen de la Legua y Bellavista. Estas redes operan a una presión máxima de 5 bares y suministran gas natural a 12 industrias. • Cluster Fundición Callao: se inicia en la ERP Funcal y se desarrolla en el distrito del Cercado del Callao. Estas redes operan a una presión máxima de 5 bares y suministran gas natural a 14 industrias. • Cluster Lavanderías: su tendido se inicia en la ERP Mochica. Estas redes operan a una presión máxima de 4 bares y suministran gas natural a 16 industrias. • Cluster Huachipa: se inicia en la ERP Prialé y se desarrolla en los distritos de San Juan de Lurigancho, Santa María de Huachipa y Lurigancho. Los gasoductos operan a una presión máxima de 10 bares y suministran gas natural a 32 industrias y 5 estaciones de GNV. • Cluster La Victoria: se inicia en la ERP Javier Prado y se desarrolla en los distritos de San Borja, San Luis y La Victoria. Los gasoductos operan a una presión máxima de 19 bares y suministran gas natural a 4 industrias, 1 comercio y 18 estaciones de GNV. • Cluster La Molina: se inicia en la ERP Javier Prado y se desarrolla en los distritos de Santiago de Surco y La Molina. Los gasoductos operan a una presión máxima de 10 bares y suministran gas natural a 4 estaciones de GNV. • Cluster Chorrillos: se inicia en la ERP Atocongo y se desarrolla en los distritos de Santiago de Surco y Chorrillos. Los gasoductos operan a una presión máxima de 10 bares y suministran gas natural a 3 industrias y 6 estaciones de GNV. • Cluster Lima Oeste: se inicia en la salida de la Vía Expresa donde termina el ramal Angamos y está constituido básicamente por el ramal interconexión ArgentinaAngamos. Los gasoductos operan a una presión máxima de 10 bares y suministran gas natural a 2 estaciones de GNV y 1 comercio. • Cluster Conchán: se inicia en la ERP Lima y se desarrolla en el distrito de Villa María del Triunfo y Villa El Salvador. Los gasoductos operan a una presión máxima de 10 bares y suministran gas natural a 2 industrias y 1 estación de GNV. • Cluster GNV Jesús María: se inicia en la ERP Pueblo Libre y se desarrolla en los distritos de Pueblo Libre, Lince, Jesús María y Cercado de Lima. Los gasoductos operan a una presión máxima de 5 bares y suministran gas natural a 7 estaciones de GNV. • Cluster GNV La Marina: se alimenta de la ERP Pueblo Libre y se desarrolla en el distrito de San Miguel y Magdalena. Los gasoductos operan a una presión máxima de 5 bares y suministran gas natural a 6 estaciones de GNV. • Cluster Troncal: se alimenta del City Gate y se desarrolla a lo largo de toda Lima, desde Lurín hasta Ventanilla. Los gasoductos operan a una presión máxima de 50 bares y suministran gas natural a 9 industrias y 33 estaciones de GNV. máxima de 5 bares con una longitud de 157.69 km. • Magdalena del Mar: su tendido se inicia en la ERP Maquinarias. Estas redes operan a una presión máxima de 5 bares con una longitud de 65.66 km. • Jesús María: su tendido se inicia en la ERP Maquinarias. Estas redes operan a una presión máxima de 5 bares con una longitud de 21.22 km. • Santiago de Surco: su tendido se inicia en la ERP Angamos. Estas redes operan a una presión máxima de 5 bares con una longitud de 96.71 km. • San Juan del Lurigancho: su tendido se inicia en la ERP Mochica. Estas redes operan a una presión máxima de 5 bares con una longitud de 345.57 km. • El Agustino: su tendido se inicia en la ERP parque El Agustino (La Pólvora). Estas redes operan a una presión máxima de 5 bares con una longitud de 116.75 km. • San Juan de Miraflores: su tendido se inicia en la ERP Atocongo 50/5 barg. Estas redes operan a una presión máxima de 5 bares con una longitud de 225.09 km. • Villa María del Triunfo: su tendido se inicia en la ERP Atocongo 50/5 barg. Estas redes operan a una presión máxima de 5 bares con una longitud de 141.24 km. • Los Olivos: su tendido se inicia en la ERP Gambetta 50/5 barg. Estas redes operan a una presión máxima de 5 bares con una longitud de 11.46 km. • San Martín de Porres: su tendido se inicia en la ERP Gambetta 50/5 barg. Estas redes operan a una presión máxima de 5 bares con una longitud de 11.25 km. 117 MILLONES DE DÓLARES* DE INVERSIÓN PARA EL 2012 • Ampliación de la red principal con una longitud de 7.2 km y la ampliación del City Gate, con una inversión de más de US$23 millones. • Sistema de distribución Chilca contempla la instalación de un City Gate y una red de distribución de 3.5 km, con una capacidad de 120,000 sm3/h y una inversión de US$20 millones. • Conexión de Central Termoeléctrica Santo Domingo de los Olleros contempla la instalación de una estación de filtrado y medición y una red de distribución de 1.8 km, con una capacidad de 55,000 sm3/h y una inversión de US$6 millones. • Redes en polietileno para clientes residenciales y comerciales con una longitud total de 550 km y una inversión de US$28.7 millones. • Tres ERP en los distritos de Los Olivos, Comas y San Martín de Porres. • Construcción de la extensión hacia el cluster Chaclacayo con una longitud de 10.9 km. • Construcción de la extensión hacia el cluster Puente Piedra con una longitud de 17.1 km. • Construcción del refuerzo Universitaria I y II con una longitud de 15.4 km. • Construcción de la derivación a ERP San Martín de Porres y reinyección al cluster Panamericana Norte con una longitud de 6.1 km. • Gasoductos en acero y polietileno y estaciones de regulación de presión (ERP) para clientes industriales y GNV, con una inversión de US$31.1 millones. Al cierre del 2011, las redes de polietileno desarrolladas para el suministro a clientes residenciales y comerciales se encuentran en los siguientes distritos: • Cercado de Lima: su tendido se inicia en la ERP Maquinarias. Estas redes operan a una presión máxima de 5 bares con una longitud de 78.97 km. • Pueblo Libre: su tendido es continuación de las redes tendidas en el Cercado de Lima. Estas redes operan a una presión máxima de 5 bares con una longitud de 103.68 km. • San Miguel: su tendido se inicia en la ERP Maquinarias. Estas redes operan a una presión La construcción de los gasoductos, las estaciones y las redes de polietileno se realiza a través de empresas contratistas que supervisa Cálidda, que exige el estricto cumplimiento de las normas técnicas nacionales e internacionales aplicables para garantizar la calidad y seguridad de las instalaciones de gas natural. Durante el 2011 se destacaron los siguientes proyectos en acero: ramal Huaraz, ramal Refuerzo Tramo Inicial Línea 8” CC1/CL2, interconexión Argentina-Angamos en los distritos de San Isidro, Jesús María y Lince, y extensiones menores a clientes industriales y GNV, lo que totaliza más de 47.64 km de redes construidas. Con respecto a redes de polietileno se construyeron 32 mallas en el distrito de San Juan de Lurigancho, 72 mallas en el distrito de San Juan de Miraflores, 45 mallas en el distrito de Villa María del Triunfo, 11 mallas en el distrito de Los Olivos, lo que totalizó 443.34 km de redes en polietileno construidas en el año. * Cifra aproximada. 44 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 45 Proyecto GIS El GIS es un sistema de computación capaz de representar, alimentar, actualizar y manipular cualquier tipo de información gráfica y alfanumérica que da como resultado un plano digitalizado inteligente. La gerencia técnica pone en marcha el proyecto GIS, a cargo de la supervisión GIS del área de ingeniería. El proyecto se implementa desde junio del 2009 con la elaboración del diagnóstico. El sistema, alineado con los objetivos de masificación del gas natural y la continuidad del suministro, permite ahorrar e incrementar la eficiencia en la gestión de los procesos, mediante la automatización de actividades, la integración y distribución de información de las instalaciones del sistema de distribución (redes y cartografía), así como incrementar la confiabilidad de la información. El proyecto abarca el diseño e implementación del sistema GIS, la integración con el sistema SAP, la definición y adquisición del software y hardware, y la estructuración y preparación de la información existente. El proyecto consta de tres etapas, cuyas dos primeras se pusieron en marcha en el 2011. Actualmente la tercera etapa está en construcción y próxima a las pruebas. Esta etapa cubre el soporte de los procesos de gestión de emergencia e integridad de ductos, la elaboración de mapas temáticos de mantenimiento y la habilitación de redes internas; además, incluye la elaboración de la información sustentatoria de las instalaciones directas del VNR. La fecha estimada de finalización es abril del 2012. BENEFICIOS: • BRINDAR SOPORTE OPORTUNO A LOS PROCESOS, PARA CUMPLIR LOS OBJETIVOS EMPRESARIALES. • INTEGRAR Y DIFUNDIR LA INFORMACIÓN DE LA INFRAESTRUCTURA DEL SISTEMA DE DISTRIBUCIÓN, ASÍ COMO LOS CLIENTES Y UNIDADES PREDIALES POTENCIALES, Y MANTENER UNA ÚNICA FUENTE DE DATOS CONFIABLE. • DISPONER DE UN SISTEMA DESKTOP Y WEB, INTEROPERABLE QUE CUMPLA CON ESTÁNDARES INTERNACIONALES (OCG) Y LA APLICACIÓN DE LAS ÚLTIMAS TENDENCIAS EN GIS. • ACCESO A MÁS USUARIOS, PARA LOGRAR MAYOR DIFUSIÓN Y AHORRO EN LICENCIAS (COMPRA Y MANTENIMIENTO). • TENER UN PROCESO AUTOMATIZADO DE INTEGRACIÓN CON EL SISTEMA SAP. Actualización del sistema SCADA - Entrenamiento en Canadá Como parte de los objetivos de la compañía, en el 2011 se inició el proyecto de Actualización del Sistema SCADA, el cual sirve para que el área de operaciones supervise, controle y monitoree todo el sistema de distribución en Lima y el Callao, además para que gestione las cuentas de medición de gas natural de nuestros clientes en tiempo real. CÁLIDDA AFIANZA SU COMPROMISO DE BRINDAR UN SERVICIO DE DISTRIBUCIÓN DE GAS NATURAL CUMPLIENDO LOS MÁS ALTOS ESTÁNDARES DE CALIDAD. PARA LOGRARLO, CUENTA CON EL SISTEMA SCADA, EL CUAL UTILIZA LAS ÚLTIMAS HERRAMIENTAS TECNOLÓGICAS DEL NEGOCIO DE DISTRIBUCIÓN DE GAS NATURAL A NIVEL MUNDIAL. Entrenamiento Como parte del proyecto de Actualización del Sistema SCADA, Cálidda envió a cuatro colaboradores del área de operaciones a que se entrenen en el nuevo sistema en la ciudad de Calgary, Canadá. Así, desde el 15 de octubre del 2011 y por un periodo de 30 días los colaboradores que viajaron a las oficinas de la empresa Telvent pudieron aprender las nuevas herramientas de gestión de gas, como el GMAS, ezXOS y reporting services, que ayudarán al área de operaciones a asegurar la continuidad del servicio de distribución a todos nuestros clientes. Se aprovechó el entrenamiento para realizar las pruebas de fabricación del nuevo sistema SCADA junto con el proveedor y reconocer sus cualidades. Este sistema, que tiene una plataforma segura y robusta que el área de operaciones usará a partir del 2012, cuenta con equipos y herramientas tecnológicas de última generación, que representan un paso adelante en las ideas e innovaciones tecnológicas planteadas por el área de operaciones. Sistema de Radiocomunicación Durante el 2011 Cálidda implementó su sistema de radiocomunicación privado que permite la comunicación permanente del personal técnico de campo con los centros de control, lo que garantiza las comunicaciones en situaciones de emergencia, cumpliendo así con lo dispuesto por la regulación actual. CERTIFICACIÓN DE NUESTRO SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD ISO 9001 El 2011 fue un año de retos. Sin duda, tres de los más grandes fueron la ampliación de la red principal, la implementación del sistema de aplicaciones y productos (SAP) y la Certificación ISO 9001. En octubre de ese año, gracias al esfuerzo de cada uno de los colaboradores, Cálidda obtuvo la certificación ISO 9001. Contar con esta certificación posiciona a Cálidda como una empresa más competitiva y eficiente a nivel nacional e internacional, lo que repercute en la imagen que proyectamos hacia nuestros clientes y la comunidad en general. Nuestro sistema de gestión de calidad tiene por alcance: “Diseño, construcción, operación y mantenimiento de nuestras redes de distribución de gas natural, así como la habilitación del servicio a nuestros clientes”. Esto involucra 24 procesos de la empresa que cumplen en su totalidad los requisitos de la norma. Por lo anterior, la certificación ISO 9001, respalda una gestión más eficaz y eficiente de los procesos, una optimización de los recursos y ayuda a mejorar la gestión de los proveedores. Tras haber obtenido la certificación ISO 9001, es nuestro compromiso la mejora continua en cada uno de los procesos del sistema de gestión de calidad. El reto recién empieza, pues gracias al equipo de trabajadores que conforma Cálidda, la empresa viene preparándose para la certificación de su Sistema de Gestión Ambiental y de su Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional. Excelencia “ Buscamos siempre la excelencia en lo que hacemos, trabajamos con altos estándares de gestión.” 46 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 47 Respecto al sector vehicular se incorporaron al sistema de distribución 29 nuevas estaciones de servicio. Cabe destacar que durante el 2011 se consolidó la ampliación de la cobertura de los establecimientos de venta al público de GNV, con lo que se concluyó el año con 172 estaciones de servicio conectadas al sistema de distribución, repartidas en 30 distritos de Lima y del Callao, las cuales abastecen de este combustible económico y amigable con el medio ambiente a los 126,000 vehículos convertidos con los que cuenta nuestro parque automotor. CÁLIDDA DISTRIBUYE ENERGÍA LIMPIA, ECONÓMICA, CÓMODA Y SEGURA GESTIÓN COMERCIAL La masificación del gas natural busca contribuir a mejorar la calidad de vida de la población, al permitirle acceder a un combustible más seguro, económico, cómodo y limpio. Para alcanzar este reto, Cálidda se ha trazado la meta de conectar a 455,000 clientes a fines del 2016, con lo cual se beneficiaría a más de 1’800,000 habitantes10. Este objetivo involucra una inversión estimada que supera los US$423 millones en infraestructura entre el 2012 y el 2016. Tan solo en el 2013 el plan de expansión permitirá aumentar el volumen de gas natural entregado de 4,015 a 5,181 millones de metros cúbicos y abastecer a todos sus clientes. Durante el 2011 Cálidda continuó desarrollando su plan de expansión con el objetivo de que más familias, comercios, industrias, estaciones de GNV y generadores eléctricos accedan al combustible más económico, seguro, cómodo y limpio del mercado. De esta manera, a finales del año logramos llevar los beneficios del gas natural a 33 de los 49 distritos de Lima y del Callao. Con respecto al sector residencial y comercial, logramos ingresar a dos nuevas zonas y gracias a esta expansión, los distritos de San Martín de Porres y Los Olivos pueden disfrutar del servicio de gas natural. Así, en el sector residencial, Cálidda ya se encuentra en 12 distritos. En relación con el sector grandes clientes (clientes industriales, generadores eléctricos y estaciones de GNV), se realizó el mayor número de conexiones de clientes industriales y estaciones de servicio. En total, se conectaron 34 nuevas plantas industriales y 29 nuevas estaciones de GNV. 10 Se considera un promedio de 4.07 habitantes por domicilio. 48 El 2011 ha representado un año de importantes avances para Cálidda en cuanto al crecimiento del negocio y ha implicado asumir nuevos compromisos. En junio del 2011 se conectó al cliente 50,000, y finalizamos el año con más de 63,000 usuarios, lo que significa que más de 250,000 personas fueron beneficiadas11 con el acceso al gas natural. En el sector de generación eléctrica se adicionaron dos centrales térmicas a las ya conectadas al sistema de distribución de Cálidda. Las centrales conectadas se ubican en las instalaciones de dos clientes industriales localizadas en los clusters Gambetta y Huachipa. En el sector industrial se conectaron 34 nuevas plantas industriales ubicadas principalmente en los clusters Lurín, Carretera Central, Lurigancho, Argentina, Gambetta, Huachipa, Panamericana Norte, entre otros. Asimismo se habilitó un importante número de nuevos puntos de consumo en plantas industriales de clientes que se habían conectado al servicio en años anteriores. Cuadro 19: Clientes industriales y generadores eléctricos conectados 500 400 300 200 222 279 326 367 407 100 0 2007 2008 2009 2010 2011 Cuadro 20: Estaciones de GNV conectadas 200 180 160 140 120 100 80 61 60 40 22 20 0 2007 2008 Es importante mencionar el crecimiento de las conexiones de nuevos servicios. Durante el 2011 se conectaron más de 28,000 nuevos servicios, con lo cual, al cierre del año, más de 250,000 personas disfrutan de los beneficios del gas natural. Cuadro 21 : Ventas acumuladas al año 2011 US$ (segmento residencial y comercial) 100,000 60,000 172 20,000 143 0 103 2009 2010 2011 Residenciales y comerciales En el sector residencial, el nivel de ventas de nuevos servicios obtenido fue superior en 81% con respecto al 2010, resultado significativo gracias a que se continuaron utilizando las medidas aplicadas durante el año anterior. Esto permitió no solo un aumento considerable en el volumen de ventas, sino también la posibilidad de seguir apostando por la masificación del servicio. Una de las medidas que se mantuvo durante el 2011 fue la Promoción 790, propuesta que surge de Cálidda hacia el ente regulador para implementar un descuento dirigido a los sectores menos favorecidos y que se aplica directamente al costo de la conexión. Gracias a esta promoción, los clientes pertenecientes a distritos con una presencia mayor a 75% de los niveles socioeconómicos C, D y E pueden acceder a un descuento cercano al 50% sobre el precio de venta de la conexión residencial. 42,981 40,000 23,773 9,486 14,129 2007 2008 2009 2010 2011 En el caso del segmento comercial se destaca la incorporación de nuevos comercios, entre los que resaltan no solamente cadenas de restaurantes, sino también el centro de salud Hospital Guillermo Almenara y el Hotel Los Delfines. Para el cierre de año ya son más de 1,300 comercios beneficiados con los importantes ahorros generados por el servicio de gas natural. También las nuevas edificaciones para vivienda han tomado un nuevo impulso en cuanto a la incorporación de instalaciones internas para gas natural. Dado el crecimiento importante en el mercado de edificaciones urbanas, se han realizado diferentes actividades que buscan incrementar el número de viviendas preparadas para utilizar gas natural. Para Cálidda resulta importante mantener una comunicación cercana y constante con las empresas constructoras e instaladores independientes que instalan redes internas en proyectos multifamiliares, por lo que se busca proporcionarles todo tipo de información que resulte beneficiosa en la ejecución de proyectos. Gracias a este trabajo, durante el 2011 se han realizado instalaciones internas en más de 3,000 departamentos nuevos. Durante el 2011 se firmaron más de 37,000 nuevos contratos. Este resultado fue reflejo de las ventas realizadas en los distritos donde actualmente se encuentra Cálidda, como San Juan de Lurigancho, El Agustino, San Juan de Miraflores, Villa María del Triunfo, entre otros; y también debido al ingreso a San Martín de Porres y Los Olivos. Estos distritos, a finales del 2011, se sumaron a la lista de zonas beneficiadas por el gas natural y donde se espera obtener resultados de venta exitosos y mantener una activa presencia. 11 Ibíd. memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 76,977 80,000 49 Marketing Durante el 2011 todas las actividades de marketing dirigidas al segmento residencial y comercial estuvieron orientadas a i) reforzar la presencia de Cálidda entre el público general y fomentar una cultura de gas natural, ii) soportar las actividades de ventas especialmente en los nuevos distritos, como San Martín de Porres y Los Olivos, sin dejar de tener presencia en los distritos donde ya el servicio se encuentra disponible y iii) fidelizar a los clientes actuales. 3. Participación en “El gran show”, programa dirigido principalmente a amas de casa y jefes de hogar de todos los segmentos. 4. Charlas informativas en cada zona nueva para absolver dudas. 5. Módulos informativos en zonas de gran afluencia de diferentes distritos. 6. Presencia de marca en cada zona donde Cálidda ingresa: vallas, paneles, paletas, vallas móviles, mototaxis, perifoneo, activaciones en mercados y radios de mercados, entre otros. 7. Reuniones de trabajo con instaladores independientes de Lima, a fin de difundir las ventajas del servicio de gas natural y mostrar la diferenciación de su oferta al contar con este servicio. 8. Refuerzo de la cultura de gas a quienes ya utilizan el servicio mediante el envío de consejos a través del recibo del servicio. Las siguientes actividades fueron desarrolladas para el sector residencial: 1. Promoción 790: se registró una gran acogida en los distritos de San Juan de Lurigancho, El Agustino, San Juan de Miraflores, Villa María del Triunfo, San Martín de Porres y Los Olivos. 2. Campañas de ingreso en San Martín de Porres y Los Olivos. 1 5 2 6 3 7 4 8 Servicio al cliente El 2011 ha permitido sentar las bases para mejorar la atención y calidad de servicio a nuestros clientes, no solamente a través de los distintos canales de atención, sino también mediante las herramientas de control y gestión de procesos. Así, a inicios de noviembre se logró implementar el sistema CRM, herramienta de soporte para la gestión de nuestros clientes, y que, integrado con el sistema ERP, permitirá a todas las áreas de la organización trabajar de manera centralizada e integrada, lo que agilizará los procesos de atención y permitirá soluciones inmediatas. Esta implementación aporta ampliamente a lograr los objetivos de Cálidda, al enfocar a la organización en la búsqueda de la satisfacción del cliente. Por otro lado, el notable incremento de nuevos clientes vino acompañado de la inauguración del tercer centro de servicio al cliente en junio del 2011. A la fecha, este centro de servicio canaliza las solicitudes de los poco más de 10,000 clientes ubicados en este distrito. Satisfacción en el segmento residencial 92% Satisfacción en el segmento comercial 89% Grandes clientes ( industrial, generadores eléctricos, GNV) 79% Promedio real: 87% PROCESOS LEGALES, JUDICIALES, ADMINISTRATIVOS O ARBITRALES Procedimientos sancionadores ante OSINERGMIN OSINERGMIN ha iniciado cincuenta procedimientos administrativos sancionadores contra la empresa que se encuentran actualmente en trámite. Cuarenta y seis de estos procedimientos cuentan con resoluciones sancionadoras emitidas por la Gerencia General y/o Gerencia de Fiscalización de Gas Natural del OSINERGMIN según corresponde –primera instancia administrativa–, las cuales han sido apeladas por la empresa, encontrándose actualmente pendientes de ser resueltas por el Tribunal de Apelaciones de Sanciones en Temas de Energía y Minería - TASTEM del OSINERGMIN como segunda instancia administrativa. La empresa ha presentado sus descargos y los medios probatorios pertinentes. Al cierre del 2011, los tres centros de servicio ubicados en Santiago de Surco, San Miguel y San Juan de Lurigancho brindaron atención a cerca de 5,500 clientes por mes; el centro de servicio de San Juan de Lurigancho es el que concentra el 51% de atenciones, seguido por San Miguel con el 32% y Santiago de Surco con el 17%. En la actualidad, la línea de servicio al cliente de Cálidda dispone de 18 ejecutivos de atención, un supervisor y un analista de calidad. Adicionalmente se cuenta con soporte técnico las 24 horas del memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas Cuadro 22: Nivel de satisfacción 2011 En opinión de la Gerencia de Asuntos Regulatorios y Legales, los siguientes son los procesos que, en el negado caso de que fueran resueltos en contra de los intereses de la sociedad, podrían afectar de manera significativa y adversa los resultados de Cálidda. En lo que respecta a la línea de servicio al cliente, al cierre del 2011 se reportó un promedio de 10,000 llamadas atendidas por mes, con un nivel de servicio de 95%. Por su parte se registraron en promedio 1,700 llamadas atendidas por la línea de emergencia y con un nivel de servicio de 96%. 50 día, grabación del 100% de llamadas, reporte de gestión diario y mensual y monitoreo en línea de llamadas. Adicionalmente, existen ocho procedimientos administrativos sancionadores iniciados por el OSINERGMIN que han sido ya resueltos por el Consejo Directivo del OSINERGMIN y/o Tribunal de Apelaciones de Sanciones en Temas de Energía y Minería - TASTEM, confirmando las sanciones impuestas en primera instancia administrativa. En estos casos, Cálidda ha presentado demandas contencioso-administrativas ante el Poder Judicial. Cabe resaltar que nuestros estados financieros consideran las provisiones necesarias para reflejar las contingencias que podrían significar para la empresa la confirmación de las sanciones impuestas por las resoluciones en primera instancia. 51 SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL 52 memoria anual 2011 | Energía que nos impulsa a alcanzar nuestras metas. 53 COMPROMETIDOS CON LA VIDA, LA INTEGRIDAD Y LA SALUD DE LAS PERSONAS Además de velar por el cumplimiento de su Política Ambiental, de Seguridad y Salud Ocupacional, Cálidda dispone de un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional (SGS&SO) que protege la seguridad y salud de sus trabajadores y contratistas, de acuerdo con las exigencias legales que aplican al negocio. INDICADORES DE ACCIDENTES Y ENFERMEDADES OCUPACIONALES CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO Cálidda • Se finalizó el año con 601,207 horas/hombre trabajadas. • Se registró un accidente con días perdidos (un día perdido) en nuestras operaciones. • No se han registrado casos de enfermedades ocupacionales. Cálidda En cumplimiento del Programa Anual de Actividades de Seguridad (PAAS) se alcanzaron 4,565 horas/hombre de capacitación y entrenamiento en seguridad, salud ocupacional y medio ambiente. Contratistas Durante la ejecución de los proyectos de construcción de gasoductos, redes de distribución, tuberías de conexión e instalaciones internas a cargo de empresas contratistas, se registraron 28 accidentes con 340 días perdidos. Se dictaron los siguientes cursos: • Primeros auxilios básicos y RCP. • Uso de extintores. • Manejo defensivo de vehículos. • Medición de gases. • Ingreso y rescate en espacios confinados. • Trabajos en altura. • Permisos de trabajo. • Bloqueo y etiquetado. • Uso de mangueras contra incendio. • Evacuación de instalaciones en caso de sismo. • Coaching y liderazgo de la seguridad para jefes y supervisores. • Uso de dosímetro. • Análisis de trabajo seguro. Cuadro 23 Año 2010 2011 H-H trabajadas 2´828,656 4´325,977 (1) Índice de frecuencia (IF) = (Nº accidentes incapacitantes * 1’000,000) / hh. (2) Índice de severidad (IS) = (Nº días perdidos * 1’000,000) / hh. IF(1) 3.9 6.5 IS(2) 56.6 78.6 • Plan de contingencia para casos de emergencia. • Investigación y análisis de incidentes. • Orientación a la seguridad: en alerta. • Seguridad de las manos: está en sus propias manos. • Protección auditiva. • EPP: no empiece a trabajar sin él. • Sistema de comando de incidentes: cuando los segundos cuentan. • Antes de girar la llave. • Gases comprimidos: manejo seguro. • Protección contra caídas. • Protección respiratoria. • Seguridad en la soldadura. Contratistas Se logró el objetivo de invertir más del 2% del total de horas/hombre trabajadas en capacitación en seguridad, salud ocupacional y medio ambiente a sus trabajadores y subcontratistas. 54 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 55 EL OBJETIVO DEL SIMULACRO FUE PONER A PRUEBA LA CAPACIDAD DE RESPUESTA ANTE UNA EMERGENCIA MAYOR, ASÍ COMO EVALUAR Y RETROALIMENTAR EL PLAN DE CONTINGENCIA PARA EMERGENCIAS RESPUESTA A EMERGENCIAS Simulacro de evacuación en la oficina principal El 29 de noviembre participamos con éxito en el simulacro nacional ante desastres realizado por Defensa Civil. El ejercicio se realizó en todas las sedes, con la participación de todos los colaboradores de Cálidda (Primavera, Polo Hunt II, Chacarilla, San Miguel, Zárate, Campoy y Lurín). Simulacros del plan contingencias para emergencia en el sistema de distribución El objetivo fue poner a prueba la capacidad de respuesta ante una emergencia mayor, así como evaluar y retroalimentar el Plan de Contingencia para Emergencias. Nivel 1. Se llevaron a cabo simulacros semanales de contacto al personal en guardia pasiva. San Juan de Miraflores, donde se simuló la fuga de gas de una tubería de polietileno de 160 mm que operaba a una presión de 4 bares producida por una afectación por terceros. El control de la emergencia la realizó nuestro personal con la participación de los bomberos, la policía, el municipio, Defensa Civil, los vecinos y todo el personal de la compañía que conforma la organización de contingencia. Difusión del uso seguro del gas natural Se dictaron charlas de seguridad sobre el uso del gas natural a: • Contratistas. • Clientes industriales. • Policía, bomberos. • Nuevos clientes habilitados. Nivel 2. Se llevaron a cabo tres simulacros para medir el tiempo que demora el personal técnico y contratista en llegar a la emergencia, con la finalidad de evaluar la respuesta de una emergencia por fuga de gas en las instalaciones internas, ERM, ERP, etc. PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE DAÑOS • 4 de junio en el distrito de San Juan de Lurigancho. • 2 de agosto en el Cercado de Lima. • 30 de diciembre en el distrito de Villa María del Triunfo. El Programa de Prevención de Daños de Cálidda tiene por objetivo prevenir daños a las instalaciones de gas natural que pongan en riesgo la integridad física y la propiedad de las personas, y el normal abastecimiento de gas natural. Nivel 3. Simulacro de respuesta inmediata. El 30 de noviembre se realizó el Simulacro Nivel III en la calle Juan Guerra s/n, distrito de Todas las obras que se ejecuten cerca de la red de tuberías o instalaciones de gas natural se deben comunicar antes de realizarse. 56 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas Desde agosto del 2004, fecha en que Cálidda inició el programa, la cantidad de solicitudes de interferencias gestionadas se ha incrementado en 248% anual en promedio, mientras que la cantidad de fugas de gas natural por afectación de terceras partes se ha mantenido en un promedio de cinco por año. Cuadro 24: Obras supervisadas Nº de obras 18,000 16,000 14,000 12,000 10,000 8,000 6,000 4,000 2,000 0 17 14 9 6 3 2004 2005 2006 2007 Obras no notificadas 2008 2009 2010 Afectaciones 18 16 14 12 10 8 6 4 2 0 2011 Obras notificadas (SI) Por otra parte, en el 2011 se atendieron 14,010 solicitudes de interferencia (obras notificadas) y, no obstante el crecimiento de nuestra red desde 82 km hasta 1,747 km desde el 2004, hemos logrado mantener bajos los niveles de obras “no notificadas” (300 obras que representan 2% del total) y 17 afectaciones por terceros, que representan el 0.0092 fugas de gas natural por kilómetro de red (ratio de fugas). 2006 419 114 86 2007 527 1,161 316 Longitud de las redes (Km) 272 2,933 6,025 CHARLAS PARTICIPANTES HORAS/HOMBRE El 27 de octubre se realizó con éxito el segundo conversatorio internacional con la exposición del tema “Prevención de daños a redes de distribución de gas natural”, con la participación de un expositor extranjero, el ingeniero Carlos Manfredi, consultor internacional experto en integridad de ductos y project manager de la empresa GIE Integridad de Instalaciones. Asimismo, se contó con un panel de comentaristas: el doctor Juan Pacheco, gerente general de AFIN, y el señor Carlos Villalobos, del OSINERGMIN. Cuadro 25: Obras supervisadas por PPD Longitud de la red habilitada (Km) 2,000 1,800 1,600 1,400 1,200 1,000 800 600 400 200 0 2004 2005 82 207 18 62 15 12 El Programa de Prevención de Daños contempló una serie de charlas que estuvieron dirigidas a empresas constructoras públicas y privadas que realizan actividades de movimiento de tierra en Lima y el Callao. 2008 650 2,892 201 2009 899 3,905 332 obras (notificadas y no-notificadas) 18,000 16,000 14,000 12,000 10,000 8,000 6,000 4,000 2,000 0 2010 2011 1,276 1,747 16,470 14,010 254 300 Obras no notificadas Obras notificadas (SI) El evento estuvo dirigido a las autoridades municipales, funcionarios de las empresas de servicios públicos y sus principales empresas contratistas. Inspecciones de seguridad Se efectuaron 366 inspecciones de seguridad en las actividades de construcción, operación y mantenimiento del sistema de distribución. Salud ocupacional En cumplimiento con el Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo (D.S. N° 0092005-TR), se realizaron los exámenes médicos ocupacionales para los trabajadores de Cálidda. 57 RESPONSABILIDAD SOCIAL 58 memoria anual 2011 | Energía que nos impulsa a alcanzar nuestras metas. 59 En el 2011, Cálidda consolidó su Política Macro de Responsabilidad Corporativa, que propicia el crecimiento e inclusión social de las personas pertenecientes a su zona de influencia, a través de cada una de sus acciones empresariales. populares de las zonas donde Cálidda tiene redes de gas natural, a través de la instalación gratuita del servicio, la dotación de nuevas cocinas semiindustriales y la capacitación en temas de nutrición para las líderes de estos centros. En tal sentido, Cálidda oficializó su participación en el Pacto Mundial, movimiento de las Naciones Unidas que promueve prácticas éticas a favor de los derechos humanos, el trabajo, el medio ambiente y la lucha contra la corrupción. Los 10 principios básicos del Pacto Mundial con los que la empresa se encuentra altamente comprometida son: La primera meta del programa fue conectar a 70 comedores populares o centros comunitarios de los distritos de El Agustino, San Juan de Lurigancho, San Juan de Miraflores y Villa María del Triunfo. El presupuesto destinado a esta primera etapa fue de US$ 244,410. • Principio 1: Las empresas deben apoyar y respetar la protección de los derechos humanos fundamentales reconocidos universalmente, dentro de su ámbito de influencia. • Principio 2: Las empresas deben asegurarse de que sus empresas no son cómplices de la vulneración de los derechos humanos. • Principio 3: Las empresas deben apoyar la libertad de asociación y el reconocimiento efectivo del derecho a la negociación colectiva. • Principio 4: Las empresas deben apoyar la eliminación de toda forma de trabajo forzoso o realizado bajo coacción. • Principio 5: Las empresas deben apoyar la erradicación del trabajo infantil. • Principio 6: Las empresas deben apoyar la abolición de las prácticas de discriminación en el empleo y ocupación. • Principio 7: Las empresas deberán mantener un enfoque preventivo que favorezca el medio ambiente. • Principio 8: Las empresas deben fomentar las iniciativas que promuevan una mayor responsabilidad ambiental. • Principio 9: Las empresas deben favorecer el desarrollo y la difusión de las tecnologías respetuosas con el medio ambiente • Principio 10: Las empresas deben trabajar en contra de la corrupción en todas sus formas, incluidas la extorsión y el soborno. Por otro lado, Cálidda realiza todas sus actividades tras un trabajo previo de relaciones comunitarias que tiene como propósito obtener el permiso social y generar relaciones positivas y duraderas con la comunidad. En esta misma línea, desarrolla proyectos sociales sostenibles en el tiempo, que además de propiciar una mejor calidad de vida de las personas, nos permiten estrechar lazos duraderos con las comunidades en las cuales trabajamos. CONTRIBUCIÓN ACTIVA AL DESARROLLO SOCIAL 60 PROGRAMA MISKA WASI En diciembre del 2009, Cálidda, AEI y la CAF firmaron un convenio de cooperación técnica para implementar el proyecto Miska Wasi, que busca beneficiar con el acceso al gas natural a los comedores memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas A diciembre del 2011, contamos con 70 comedores populares listos y funcionando de manera eficiente con el servicio de gas natural, lo cual ha generado una mejora sustancial en la calidad de vida de las más de 7,500 personas que asisten diariamente a estos establecimientos. Gracias al ahorro generado (más del 70% al mes en gastos de energía), los comedores pueden destinar mayor dinero a preparar alimentos de mayor calidad y variedad, así como a mejorar la infraestructura de los comedores. Por otro lado, gracias a las charlas en nutrición y manipulación de alimentos, los comensales pueden disfrutar de preparaciones más alimenticias. MISKA WASI HA LOGRADO BENEFICIAR DE MANERA DIRECTA E INDIRECTA A ALREDEDOR DE 7,500 PERSONAS DE ESCASOS RECURSOS. EMMA VALLE GARCÍA El Agustino Tesorera del Comedor Madres Unidas por el Perú Con el gas natural hemos saltado de alegría y estamos contentísimas. Con la limpieza que tiene y su flama azulita, nos anima a cocinar. Gracias a las charlas de nutrición hemos aprendido qué son las vitaminas y por qué ocurren las enfermedades. Yo quisiera que toda mi familia tenga gas natural porque es ahorro”. 61 comunicación y educación específicas para cada zona en la que operamos, cumpliendo así con la regulación vigente, así como con nuestra política social. ESTAMOS COMPROMETIDOS CON LA GENERACIÓN DE VÍNCULOS DE LARGO PLAZO CON LAS COMUNIDADES DE NUESTRA ÁREA DE INFLUENCIA PROGRAMA TECGAS Este proyecto se concibe con el interés de capacitar a jóvenes de escasos recursos para certificarlos como técnicos instaladores de gas natural (IG-1), brindándoles la posibilidad de insertarse en el mercado laboral. TECGAS asume el costo del examen para obtener la certificación, así como el costo del seguro que se requiere para el desempeño en esa actividad. Asimismo, coordina con las contratistas para que los jóvenes puedan realizar sus prácticas laborales previas a la certificación. Este proyecto es importante porque permite el trabajo conjunto con los gobiernos locales, líderes de la zona, institutos especializados, las empresas contratistas de Cálidda y la comunidad. En el 2011, Cálidda inició el proyecto suscribiendo un convenio de responsabilidad social con la Municipalidad de El Agustino para capacitar a 50 jóvenes como técnicos IG-1. A diciembre de este año, fueron 37 los jóvenes que aprobaron el curso y están listos para certificarse. La mayoría de ellos ya se encuentra trabajando. Nuestro personal de relaciones comunitarias y el de nuestras contratistas ingresan a campo antes de la ejecución de obras para informar sobre los trabajos que desarrollaremos y atender diversos requerimientos o consultas formulados por la población. Nuestro objetivo es ingresar y permanecer en las comunidades como un vecino responsable, lo que implica conocerlas, escucharlas y dar real importancia a comunicarse con ellas de manera oportuna. PLAN DE EDUCACIÓN Cálidda tiene el compromiso de informar a la población de manera oportuna y transparente sobre el servicio público de gas natural y su sistema de distribución. En tal sentido, hemos desarrollado un Plan de Educación orientado a generar una cultura de gas natural, desmitificando temores infundados y difundiendo los beneficios del combustible así como su uso seguro. Entre las principales acciones del Plan de Educación, destacan: Trabajamos coordinando con nuestras empresas contratistas y mantenemos una relación con la comunidad antes, durante y después del desarrollo de nuestras obras, nuestras actividades de mantenimiento y también en situaciones de emergencia. Esto implica un proceso continuo de intercambio de información entre la población y la empresa, orientado a prevenir conflictos y a incorporar a la comunidad en el crecimiento de nuestro negocio. Nos preocupamos por conocer a las comunidades donde vamos a intervenir identificando a sus principales líderes y dinámicas sociales. Desarrollamos un proceso informativo puerta a puerta de manera permanente, a través del cual brindamos a la comunidad la información de inicio de obras y damos detalle sobre los procesos de gasificación de nuestras redes. Nos aseguramos de que todas las viviendas, los comercios o las industrias que nuestros trabajos pudieran afectar reciban esta información. • Ferias EduCálidda: Eventos masivos dirigidos a las familias de cada distrito donde Cálidda brinda el servicio con el propósito de difundir beneficios y uso seguro del gas natural de una manera lúdica y directa. • Capacitaciones en colegios: A través del grupo de ciencia y arte Mad Science. • Ingeniero Sánchez: Un personaje experto en gas natural que a través de cuentos, cómics y spots radiales, informa sobre el servicio. • Foros en universidades e institutos. • Capacitación de reporteros y autoridades de gobierno. Gracias a los resultados obtenidos, Cálidda ha ampliado el alcance de TECGAS a la zona de Manchay, en Pachacamac, y tiene previsto continuar ingresando a nuevos distritos, así como analizar la posibilidad de abrir nuevas especialidades de estudio. GESTIÓN DE RELACIONES COMUNITARIAS MIGUEL ÁNGEL BONILLA El Agustino Yo tengo que superarme como todo joven que piensa siempre en el futuro. Yo agradezco mucho a TECGAS porque me dio la oportunidad de tener una carrera técnica y un trabajo estable”. 62 Estamos comprometidos con la generación de vínculos de largo plazo con las comunidades de nuestra área de influencia. A través de nuestra gestión de relaciones comunitarias mantenemos la consigna que solo de la mano con la comunidad podremos cumplir el objetivo de masificar el uso del gas natural en Lima y el Callao. La gestión de relaciones comunitarias se centra en la creación de condiciones de diálogo para informar y educar en relación al servicio de distribución de gas natural. En tal sentido, elaboramos diagnósticos sociales y formulamos estrategias concretas de memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 63 CUIDADO DEL MEDIO AMBIENTE 64 memoria anual 2011 | Energía que nos impulsa a alcanzar nuestras metas. 65 RESPETANDO Y PROTEGIENDO NUESTRO ENTORNO El respeto al medio ambiente forma parte de nuestra filosofía y práctica, y está sustentado en la Política Ambiental de Cálidda. CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES Resultados de monitoreo de calidad de aire: Se presentaron los siguientes documentos a la Dirección General de Asuntos Ambientales Energéticos (DGAAE) del Ministerio de Energía y Minas, y al Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA) del Ministerio del Ambiente: • En cumplimiento del D.S. Nº 015-2006-EM Reglamento para la Protección Ambiental de las Actividades de Hidrocarburos, se presentó el Informe de Cumplimiento Ambiental del 2010. • En el marco del Plan de Manejo Ambiental del Estudio de Impacto Ambiental (EIA) del Proyecto de Distribución de Gas Natural por red de ductos en Lima y el Callao, aprobado mediante R.D. Nº 190-2002-EM-DGAA, y el Reglamento para la Protección Ambiental en las Actividades de Hidrocarburos, aprobado mediante D.S. Nº 015-2006-EM, y el EIA del Proyecto de Construcción y Operación de las Redes Secundarias de las Otras Redes, aprobado mediante R.D. Nº 116-2004 MEM/ AA, se presentaron los informes trimestrales de monitoreo ambiental. • Según establece el Reglamento de la Ley General de Residuos Sólidos Nº 27314, se presentaron los manifiestos de residuos peligrosos generados durante el 2011; asimismo, la Declaración de Manejo de Residuos Sólidos del 2011 y el Plan de Manejo de Residuos para el periodo 2012. Cuadro 26: Monitoreo de calidad de aire Resultados 160 120 80 40 0 1T 1T 2T 2T 3T 3T 4T 4T Índice de NO2 (µg/m3) Aceptación [ = < 150 (µg/m3) ] 1T= 1° trimestre 2T= 2° trimestre 3T= 3° trimestre 4T= 4° trimestre Resultados 12,000 10,000 Asimismo se realizaron los acuerdos de cesión parcial de los estudios de impacto ambiental con las centrales térmicas de Fénix Power Perú y Termochilca. Para ello la empresa cuenta con un sistema de gestión ambiental que permite identificar, monitorear y controlar los aspectos ambientales propios de su operación, garantizando así el cumplimiento de la legislación ambiental aplicable y la adopción de las medidas necesarias para desarrollar sus actividades en armonía con el medio ambiente. 8,000 6,000 4,000 MONITOREOS AMBIENTALES 2,000 0 Conforme con lo establecido en los planes de manejo ambiental del EIA del Proyecto de Distribución de Gas Natural por red de ductos y del Proyecto de Construcción y Operación de las Redes Secundarias de las Otras Redes se presentaron los informes trimestrales de monitoreo ambiental. En cumplimiento de los compromisos asumidos por Cálidda como parte de sus planes de manejo ambiental (PMA) se ejecutan actividades orientadas a prever y mitigar cualquier tipo de impacto negativo en el medio ambiente dentro de su área de influencia. Se desarrollaron trimestralmente los monitoreos ambientales de calidad de aire, emisiones atmosféricas y ruido ambiental, realizados por un laboratorio acreditado ante el Indecopi. Los puntos de monitoreo ambiental se ubican temporalmente en las estaciones de regulación de presión. 1T 1T 2T 2T 3T 3T 4T 4T Índice de CO (µg/m3) Aceptación [ = < 10,000 (µg/m3) ] 1T= 1° trimestre 2T= 2° trimestre 3T= 3° trimestre 4T= 4° trimestre Resultados 100 80 60 Monitoreo de calidad de aire Las concentraciones de dióxido de azufre (SO2), dióxido de nitrógeno (NO2) y monóxido de carbono (CO) resultaron por debajo de los límites máximos permisibles según el Estándar Nacional de Calidad Ambiental de Aire D.S. Nº 074-2001-PCM, aprobado el 24 de junio del 2001; a excepción del resultado de partículas menores a 10 micras (PM10) registradas en el primer, segundo y cuarto trimestre en el punto de muestreo ubicado en el distrito de Lurín. Cabe indicar que las concentraciones de PM10 son influencia de factores externos, como el tránsito vehicular, industrias y obras cercanas al punto de monitoreo. 66 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 40 20 0 1T 1T 2T 2T 3T 3T 4T 4T Índice de SO2 (µg/m3) Aceptación [ = < 80 (µg/m3) ] 1T= 1° trimestre 2T= 2° trimestre 3T= 3° trimestre 4T= 4° trimestre 67 Resultados Valor 360 320 280 240 200 160 120 80 40 0 80 70 60 50 40 30 20 10 0 1T 1T 2T 2T 3T 3T 4T Porcentaje 1T 2T 4T Índice de PM10 (µg/m3) Aceptación [ = < 150 (µg/m3) ] 1T= 1° trimestre 2T= 2° trimestre 3T= 3° trimestre 4T= 4° trimestre Monitoreo de ruido ambiental La metodología aplicada es conforme con lo establecido en las disposiciones transitorias del D.S. Nº 085-2003-PCM, que señala la aplicación de los criterios descritos en las siguientes normas técnicas: • ISO 1996-1/1982: Acústica-descripción y mediciones de ruido ambiental, parte I: magnitudes básicas y procedimientos. • ISO 1996-2/1987: Acústica-descripción y mediciones de ruido ambiental, parte II: recolección de datos pertinente al uso de suelo. 2T 3T 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0 3T Índice de ruido (dB) - Norturno - Zona residencial Aceptación [ = <50 dB ] 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0 1T 2T 2T 3T 3T Índice de ruido (dB) - Diurno - Zona comercial 3T Valor 80 70 60 50 40 30 20 10 0 68 1T 2T 2T Índice de ruido (dB) - Diurmo - Zona residencial 80 70 60 50 40 30 20 10 0 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0 3T 3T Aceptación [ = < 60 dB ] memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 3T 3T 4T 4T 4T 4T 4T Índice de ruido (dB) - Nocturno - Zona industrial 4T 4T 4T Aceptación [ = <70 dB ] Las concentraciones de partículas (PMX), dióxido de azufre (SO2) y óxido de nitrógeno (NOX) resultaron por debajo de los límites máximos permisibles referenciales señalados por el Banco Mundial; a excepción del resultado del monóxido de carbono (CO) registrado en dos estaciones de regulación, en el cuarto trimestre, por lo que se han establecido acciones de seguimiento de los dos puntos de monitoreo. Resultados de monitoreo de emisiones atmosféricas: 1T 2T 2T 3T 3T 3T Aceptación [ = <60 dB ] Porcentaje Cuadro 27: Monitoreo de ruido: 3T Monitoreo de emisiones atmosféricas A falta de límites máximos permisibles para emisiones en el sector, los resultados de las mediciones de gases y partículas se comparan con los límites máximos permisibles referenciales aplicables a los sistemas del transporte de gas natural emitidos por el Banco Mundial: Environmental, Health and Safety Guidelines Natural Gas Processing, February 5, 2007; International Finance Corporation World Bank Group. Aceptación [ = <70 dB ] Índice de ruido (dB) - Nocturno - Zona comercial Resultados de monitoreo de ruido: 2T Porcentaje Porcentaje Respecto a los niveles de ruido que emite la operación de las estaciones de regulación de presión, es muy importante señalar que solo se da por un corto periodo y de manera puntual, en caso de que se ejecute alguna actividad de mantenimiento. Por lo tanto, las actividades realizadas en las estaciones contribuyen de forma poco significativa al ruido de la zona. Cabe indicar que los niveles de ruido que se presentaron son influencia directa de factores externos, como el tránsito vehicular y peatonal, así como de actividades comerciales e industriales cercanas a los puntos de monitoreo. 2T Cuadro 28: Monitoreo de emisiones atmosféricas: Resultados 20 15 10 5 2T 2T 3T 3T 3T 4T 4T 4T Índice de ruido (dB) - Diurno - Zona industrial 4T 4T 4T 4T 4T 0 1T 1T Aceptación [ = <80 dB ] 2T 2T 2T 3T 4T 4T 4T Índice de PMX (mg/Nm3) 69 4T 4T 4T 4T 4T 4T 4T 4T Aceptación [ = < 10 (mg/Nm3) ] peruana referente a los límites permisibles de metano en aire se han considerado los niveles permisibles a nivel ocupacional, por ser estos más exigentes. Resultados 175 150 125 Resultados de monitoreo de metano: 100 Cuadro 29: Monitoreo de metano Porcentaje 75 6000 50 4500 25 0 3000 1T 1T 2T 2T 2T 3T 4T 4T 4T 4T 4T 4T Índice de NOX (mg/Nm3) 4T 4T 4T 4T 4T Aceptación [ = < 150 (mg/Nm3) ] 1500 0 1T 1T 2T 2T 2T 3T 3T 3T 3T 3T 4T 4T 4T 4T 4T 4T 4T Porcentaje Índice de CH4 (ppm) Aceptación [ = < 5000 ppm ] 80 70 GESTIÓN AMBIENTAL DE RESIDUOS 60 50 En cumplimiento de la Ley General de Residuos Sólidos Nº 27314 y su reglamento, los residuos peligrosos que generamos son manejados, transportados y dispuestos de acuerdo con la ley, a través de una EPS-RS registrada ante la Dirección General de Salud Ambiental (Digesa). Durante el 2011 se dispusieron adecuadamente 2,440 kg de residuos peligrosos. 40 30 20 10 0 1T 1T 2T 2T 2T 3T 4T 4T 4T 4T 4T 4T Índice de SO2 (mg/Nm3) 4T 4T 4T 4T 4T Aceptación [ = < 75 (mg/Nm3) ] Cuadro 30: Residuos peligrosos Filtros usados Residuos varios contaminado Porcentaje 300 Otros 250 50% 44% 6% 44% 200 150 100 50% 50 0 1T 1T 2T 2T 2T 3T 4T 4T 4T 4T Índice de CO (mg/Nm3) 4T 4T 4T 4T 4T 4T 4T Aceptación [ = < 100 mg/Nm3) ] Monitoreo de metano Los resultados obtenidos cumplen con lo establecido por el Reglamento de Seguridad e Higiene Minera (D.S. Nº 046-2001-MEM), promulgado el 26 de junio del 2001. Al existir un vacío en la legislación 70 6% Reciclaje Durante el 2011, se donaron 665 kg de material reciclable (papel, cartón, botellas plásticas) a la Fundación Ciudad de Papel. Dicha donación benefició directamente al colegio Hogar del Niño Santa María Madre de Dios. memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 71 RESPETO POR EL PATRIMONIO 72 memoria anual 2011 | Energía que nos impulsa a alcanzar nuestras metas. 73 PRINCIPALES HALLAZGOS En mayo se ejecutó el Proyecto de Evaluación Arqueológica (P.E.A.) con excavaciones en el centro poblado rural de Cardal, en el distrito de Pachacamac. El trabajo se realizó a unos metros del sitio arqueológico Cardal Montículo I. El resultado fue el hallazgo de fragmentería de cerámica, material malacológico y restos de muros. En su mayoría se trataba de cimientos, debido a la afectación que había sufrido el sitio al llevarse a cabo la construcción de una trocha carrozable décadas atrás. Posteriormente, a fines de julio, se ejecutó el rescate arqueológico subsiguiente. Esto fue posible debido a la afectación del sitio por la causa antes mencionada. Del rescate arqueológico se obtuvo abundante material cerámico, malacológico y, en menor medida, material lítico, carbón y restos óseos fragmentados. Toda la información debidamente procesada se entregó al Ministerio de Cultura, mientras que los materiales arqueológicos se proporcionaron al Museo Nacional de Antropología, Arqueología e Historia. Los hallazgos nos han llevado a conclusiones muy interesantes, como la precisión de la temporalidad del sitio arqueológico Cardal Montículo I, el cual se pensaba que formaba parte del templo en “U” de Cardal (periodo Arcaico), y los resultados nos señalan que este sitio corresponde a los estados regionales. Así lo demuestran las características arquitectónicas y su cerámica, propias de la cultura Lima, lo cual denota una continuidad cultural en esta parte del valle del río Lurín, debido a sus condiciones medioambientales y geográficas. 74 RESCATE DE NUESTRO PASADO MILENARIO En el monitoreo arqueológico del PARP se han tenido hallazgos importantes, como el de dos esqueletos casi completos, pero con muy poco material asociado que nos indique a qué periodo pertenecieron. El primero de ellos se registró en setiembre, en el frente Lurín, en la zona denominada Rinconada Alta de Puruhuay, en el distrito de Pachacamac, en la progresiva 6+040. Se trató de un individuo de sexo femenino hallado en posición fetal. Todo el proceso fue llevado a través de un registro escrito, gráfico y fotográfico, mediante fichas diseñadas para cada caso específico. Nuevamente en el 2011, a través de sus planes de monitoreo, evaluaciones y rescates arqueológicos, Cálidda ha logrado obtener información importante a través de la recuperación de materiales culturales prehispánicos. La ejecución del Proyecto de Ampliación de la Red Principal, en los diferentes frentes, ha permitido poner en marcha proyectos de evaluación y rescate arqueológico. Otro esqueleto fue hallado en octubre, en el frente La Molina, en la avenida La Universidad, distrito de La Molina, progresiva 32+450. Se trataría de un entierro secundario, pues se observó que los restos no conservaban las relaciones anatómicas, incluso había ausencia de algunos huesos. Como material asociado al individuo se registraron fragmentos de cerámica de confección burda y una pinza de cobre envuelta en un fragmento de tela llana de algodón. Ambos individuos recuperados recibieron un tratamiento especializado de conservación. Luego, fueron entregados al Ministerio de Cultura. Además del hallazgo de dos esqueletos, el monitoreo arqueológico ha permitido recuperar importante material cerámico, como en el mismo frente La Molina (en la progresiva 32+705) donde se recuperaron, en el contexto de un basural arqueológico, tres vasijas grandes, tres en miniatura y abundantes fragmentos de cerámica inca. memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 75 DEL RESCATE ARQUEOLÓGICO SE OBTUVO ABUNDANTE MATERIAL CERÁMICO, MALACOLÓGICO Y, EN MENOR MEDIDA, MATERIAL LÍTICO, CARBÓN Y RESTOS ÓSEOS FRAGMENTADOS EXPOSICIONES DIAGNÓSTICOS ARQUEOLÓGICOS Mención aparte merecen las exposiciones realizadas en las instalaciones de Primavera y Polo Hunt, en julio del 2011, denominadas “Cultura Lima: una mirada desde los hallazgos fortuitos realizado por Cálidda durante los monitoreos arqueológicos”. Cálidda, comprometida con la sensibilidad que debemos tener como trabajadores y peruanos, exhibió fotografías y algunos de los hallazgos arqueológicos del periodo 2005-2011, básicamente de la cultura Lima, encontrados en los distritos de Miraflores, Ventanilla, San Miguel, Magdalena, Pueblo Libre y San Juan de Lurigancho. Estos eventos pusieron de manifiesto el trabajo coherente de una empresa socialmente responsable, no solo por proteger el patrimonio, sino también por entregar estos materiales en las mejores condiciones, incrementando así los fondos museísticos. En setiembre se ejecutaron dos diagnósticos arqueológicos. En el primero, realizado en los distritos de San Martín de Porres y en el Callao, se identificó una gran cantidad de sitios arqueológicos; esto permitió preparar el plan de monitoreo del próximo año y tomar las medidas de mitigación respectivas. En el segundo diagnóstico, ejecutado en los distritos de San Vicente de Cañete e Imperial, en la provincia de Cañete, departamento de Lima, se registraron sitios arqueológicos que, debido al crecimiento urbano, son destruidos sistemáticamente. Ambos diagnósticos, debidamente procesados, se entregaron al Ministerio de Cultura para su aprobación. 76 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 77 TRANSPARENCIA Y GESTIÓN FINANCIERA 78 memoria anual 2011 | Energía que nos impulsa a alcanzar nuestras metas. 79 GESTIÓN FINANCIERA Cálidda alcanzó un excelente desempeño financiero durante el 2011, lo que se refleja en sus indicadores y en el cumplimiento de sus obligaciones. De acuerdo con las normas vigentes (artículo 87 del Código Tributario y Decreto Supremo Nº 151-2002EF), la compañía mantiene sus registros contables en dólares estadounidenses, los que constituyen su moneda funcional y de reporte. Durante los diez últimos años no ha habido cambios en los responsables de la elaboración de la información financiera y sigue desempeñando el cargo de contador general la señora CPCC Lina Plaza Soras. Es importante mencionar que en el presente ejercicio Cálidda adoptó en su totalidad las Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF) emitidas por el IASB vigentes internacionalmente en cumplimiento con lo establecido por la Superintendencia del Mercado de Valores. A partir del 2003, los auditores externos de GNLC han sido Beltrán, Gris y Asociados, firma miembro de Deloitte. Asimismo, la opinión de los auditores externos sobre los estados financieros ha sido “sin salvedades” para el cierre del ejercicio fiscal 2011. Cabe mencionar que en noviembre del 2011 se presentó a la Dirección General de Hidrocraburos (DGH) el Plan de Masificación de Conexiones Domiciliarias. Este plan propone un periodo de financiamiento de hasta 96 meses y descuentos promocionales en los costos de conexión para los estratos socioeconómicos menos favorecidos. Este escenario llevaría a porcentajes del 86% en los estratos de ingresos más bajos (E, D y C2) y del 81% en el C1. Ello nos permitiría tener conectados 340,000 hogares a finales de 2015 y 450,000 a finales de 2016, cifras que superarían las metas del actual Gobierno de tener conectados 400,000 hogares en el curso de su mandato. RESULTADOS FINANCIEROS Los ingresos operativos registrados por Cálidda al cierre del 2011 fueron de US$224.15 millones, lo que representó un incremento de 42.3% respecto al periodo del ejercicio anterior (US$157.50 millones). Este aumento se debió principalmente: 80 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas Gas y transporte (passthrough) • Mayor consumo de gas y transporte (passthrough); de US$93.8 millones durante el 2010 a US$120.9 millones en el ejercicio 2011. Este incremento obedece: (i) al crecimiento del negocio (de 1,276 km de redes a diciembre del 2010 a 1,975 km de redes a diciembre de 2011) y (ii) al incremento de clientes facturados (tanto regulados como industriales de 30,794 a diciembre del 2010 a 56,417 al cierre del 2011). • Adicionalmente en el 2011 se incrementó la demanda de los clientes de gas natural vehicular (GNV). Se cerró el año con 171 clientes facturados, mientras que al cierre de l2010 se contaba con 144. También se habilitaron 26 clientes industriales regulados en el transcurso del año. Distribución • Los ingresos de distribución se incrementaron en US$32.1 MM debido al incremento de clientes y al mayor consumo de las empresas de generación eléctrica. Ingresos por instalaciones internas • Los ingresos por instalaciones internas y financiamiento de ellas se incrementaron en US$8.57 MM y US$0.5 MM, respectivamente, debido al aumento de conexiones de 15,863 en el 2010 a 29,048 en el 2011. Es importante mencionar que para incentivar la masificación del gas natural en el sector residencial, en el 2011, se aplicó un descuento promocional a 26,495 clientes conectados de los sectores económicos C, D y E en los distritos de San Juan de Lurigancho, El Agustino, San Juan de Miraflores, Villa María del Triunfo y Los Olivos por un monto de US$9.85 MM. Otros ingresos • En adición, durante el 2011 se realizaron otros servicios especiales que representaron US$1.6 millones de ingresos, trabajos como acceso remoto Duke Energy, reubicación de redes Gobierno Regional del Callao, Consorcio Tren Eléctrico Lima, entre otros. Durante el 2011 el costo de ventas ascendió a US$134.78 millones, 21.1% mayor al del 2010 (US$111.31 millones), explicado principalmente por el mayor consumo y transporte del gas natural (passthrough) y a mayores costos de instalaciones, producto del mayor número de clientes conectados en el año (29,000 en el 2011 frente a 15.9 mil en el 2010). Debido a la adopción de las NIIF se ha aplicado la norma IFRIC12, que reconoce las inversiones del ejercicio en bienes de la concesión, como ingreso y costo de venta del periodo. 81 Los gastos de operación y mantenimiento ascendieron a US$29.92 millones, los cuales resultan 74.9% superiores a los incurridos durante el 2010 (US$17.10 millones), debido principalmente al crecimiento de la compañía, y que se refleja en un mayor número de redes, servicios técnicos especializados, incremento del personal, servicios de comercialización, servicios de comunicación y publicidad, entre otros. Por su parte, los ingresos financieros (US$0.56 millones) aumentaron en US$0.08 millones, debido principalmente al mayor ingreso por intereses sobre depósitos a plazo y bancarios. Los gastos financieros (US$10.29 millones) se incrementaron en US$2.64 millones, debido a los desembolsos durante el año de la deuda suscrita con la Corporación Financiera Internacional (IFC por sus siglas en inglés), la Corporación Andina de Fomento (CAF) y con el ICF Debt Pool (ICF), con el fin de financiar los proyectos de inversión del 2011. Por otro lado, durante el 2011 se obtuvo una mayor ganancia por diferencia en el tipo de cambio de US$1.60 millones, debido a una mayor revaluación del nuevo sol. Se alcanzó una utilidad antes de impuestos de US$37.30 millones (US$13.75 millones en el 2010). Así, luego de considerar el Impuesto a la Renta (US$11.5 millones) la utilidad neta fue de US$25.81 millones, con lo cual Cálidda registró, en el 2011, un crecimiento del 170.7% frente al 2010, como se ve en el cuadro 31. Cuadro 31 Ingresos operacionales Ingresos por bienes de la concesión Total ingresos operacionales Costos de servicio Costos por bienes de la concesión Total costo de ventas Gastos de operación EBITDA Amortización y depreciación Utilidad operacional Ingresos financieros Gastos financieros Diferencia en cambio Utilidad antes de impuestos Impuesto a la renta Utilidad neta 82 2011 US$000 2010 US$000 224,149 80,336 304,485 -134,783 -80,336 -215,119 -29,919 59,447 -14,185 45,262 558 -10,287 1,771 37,304 -11,495 25,809 157,503 30,738 188,241 -111,307 -30,738 -142,045 -17,102 29,094 -8,351 20,743 482 -7,644 173 13,754 -4,221 9,533 Var. % 42.3% 161.4% 61.8% 21.1% 161.4% 51.4% 74.9% 104.3% 69.9% 118.2% 15.8% 34.6% 923.7% 171.2% 172.3% 170.7% US$ MM Cuadro 32: Balance General 250 200 Activo Activo corriente Activo no corriente Total activo 150 100 50 0 Ingresos Costos Gastos EBITDA Ut. Ope. 2011 Ut. Neta. 2010 Pasivo y patrimonio neto Pasivo corriente Pasivo no corriente Total pasivo Patrimonio neto Total pasivo y patrimonio neto 2011 US$000 2010 US$000 Var. % 95,483 287,657 383,140 75,764 213,676 289,440 26.0% 34.6% 32.4% US$ MM 400 350 300 250 200 59,871 182,281 242,152 140,988 383,140 41,920 132,341 174,261 115,179 289,440 42.8% 37.7% 39.0% 22.4% 32.4% 150 100 50 0 Activo Pasivo Patrimonio 2011 Los activos de la compañía se incrementaron en US$93.70 millones, lo cual se explica principalmente por la inversión en la ampliación de la red principal, así como en redes de distribución de gas natural. Por otro lado se presentó un incremento en las cuentas por cobrar relacionadas al crecimiento de los ingresos, un mayor saldo en caja y bancos vinculado a los recursos provenientes del financiamiento y destinado a cubrir las inversiones de los primeros meses del 2012 y, finalmente, un mayor crédito fiscal, debido a las compras realizadas para los proyectos de inversión. Por otro lado, los pasivos se incrementaron en US$67.89 millones, debido principalmente a los desembolsos del financiamiento con las entidades multilaterales, compensado con los pagos de las obligaciones generadas en los contratos de transferencia de los activos de distribución conforme con lo dispuesto por el D.S. 082-2009-EM. El 17 de mayo del 2011 se llevó a cabo el tercer desembolso del préstamo con el IFC, CAF & ICF por un monto de US$35.64 millones, y el 21 de diciembre se recibió un cuarto desembolso por US$16.45 millones, los cuales se destinaron a financiar los proyectos de inversión en redes de distribución. El monto total del préstamo es de US$135 millones. Al 31 de diciembre del 2011, el patrimonio de la compañía presenta un incremento de US$25.81 millones, debido a los resultados del periodo. memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 83 2010 Inversiones de capital Las inversiones en gastos de capital durante el 2011 de acuerdo con el plan de expansión de la empresa fueron de US$83.58 millones, y el proyecto de ampliación de la red principal fue el de mayor envergadura en el 2011, el cual se encuentra en 78.6% de avance. Asimismo se invirtió alrededor de US$18 millones en proyectos de tendido de redes en los distritos de Pueblo Libre, Jesús María, Lurín, Surco, Cercado de Lima, Callao, Ate, San Juan de Lurigancho, Independencia, Los Olivos, Surquillo, La Victoria, Villa El Salvador, Pachacamac, Chorrillos, Huachipa, La Molina, San Juan de Miraflores, Villa María del Triunfo, El Agustino, Breña, Manchay, San Borja, San Martín de Porres y San Miguel. Durante el 2011 también se invirtió en extensiones industriales, conexiones de estaciones de servicio de gas natural vehicular, así como en la construcción del ramal Huaraz y de la segunda etapa del cluster Huachipa. Asmismo en el 2011 se decidió efectuar el upgrade tecnológico del Sistema Integrado de Información ERP-SAP. Proyecto Illari Desde 2004 Cálidda usaba un sistema de información ERP (Enterprise Resource Planning), que integraba sus operaciones y gestión administrativa de manera automatizada. Sin embargo, debido al crecimiento sustancial de las operaciones y por ende a las nuevas necesidades de la compañía, se determinó que el sistema de información ERP-SAP debía ser optimizado e integrado en la vertical del negocio con el fin de gestionar en forma más eficiente el crecimiento de los próximos años. Se identificaron mejoras funcionales necesarias para soportar los procesos comerciales, de construcción, logística, marketing y servicio al cliente. Para alcanzar estas mejoras era necesario, además de migrar de versión SAP 4.6c a SAP ECC 6.0, implementar los módulos de CRM (Customer Relationship Management) y BW (Business Warehouse). Financiamiento La posición de la deuda financiera de Cálidda al 31 de diciembre del 2011 es la siguiente: • US$122 millones de deuda de largo plazo con el IFC, CAF & ICF, con pagos semestrales de intereses y amortización del 2012 al 2019. • US$47 millones de deuda subordinada de largo plazo con EEB y Promigas, con pagos trimestrales de intereses a partir del 2012 y amortización de la deuda en el 2014. • Leasing por US$0.04 millones con Interbank, pago de intereses y amortización mensuales, vencimiento febrero del 2012. Es importante mencionar que Cálidda analiza la posibilidad de acceder al mercado de capitales local este año a través de un programa de bonos corporativos por hasta US$150 millones para financiar las inversiones de su plan de negocios. Cuadro 33: Indicadores Índice de endeudamiento patrimonial1 Índice de endeudamiento1 Índice de liquidez1 - Prueba corriente Índice de liquidez1 – Prueba ácida EBITDA Margen EBITDA Margen operacional Margen neto 2011 2010 1.38 515 1.59 1.32 59,447 27% 20% 12% 1.10 44% 1.81 1.49 29,094 18% 13% 6% ¹ No considera el efecto de la deuda subordinada de US$47 millones con accionistas. COTIZACIÓN MENSUAL DE LAS ACCIONES Según la revisión efectuada por la Bolsa de Valores de Lima, se ha verificado que las acciones emitidas por Cálidda no han registrado negociación durante el 2011. ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS 2011 Así, en el 2010, se inicia el proyecto denominado Illari, que cuenta con la participación de un equipo multidisciplinario de Cálidda, conformado por 30 colaboradores a tiempo completo y 28 consultores entre técnicos y funcionales. El proyecto tuvo una duración de 14 meses y se inició en noviembre del 2011 con una inversión de US$3.5 MM. 84 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 85 86 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 87 88 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 89 90 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 91 92 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 93 94 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 95 96 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 97 98 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 99 100 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 101 102 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 103 104 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 105 106 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 107 108 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 109 110 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 111 112 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 113 114 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 115 116 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 117 GOBIERNO CORPORATIVO 118 memoria anual 2011 | Energía que nos impulsa a alcanzar nuestras metas. 119 (10150) INFORMACIÓN SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS I. SECCIÓN PRIMERA: EVALUACIÓN DE 26 PRINCIPIOS d. Indique si los medios señalados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. LOS DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS Teléfonos : 6117500 Fax : 6117501 Página Web : www.calidda.com.pe Correo electrónico : jaime.quintana@calidda.com.pe Representante Bursátil : Jaime Quintana Montes Razón social de la empresa revisora 1 : 1 Solo es aplicable en el caso en que la información contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa especializada (por ejemplo: sociedad de auditoría, empresa de consultoría). INSTRUCCIONES a) Para la Evaluación Subjetiva marcar con un aspa (x) el nivel de cumplimiento que considere adecuado, teniendo en consideración la siguiente escala: 0 : no cumple el principio 1 – 3: cumple parcialmente el principio 4 : cumple totalmente el principio b) Para la Evaluación Objetiva marcar con un aspa (x) una o más de las alternativas indicadas y completar en detalle la información solicitada. 3 En la Sección Segunda del presente informe, se evalúa una serie de aspectos referidos a los derechos de los accionistas, el Directorio, las responsabilidades de la EMPRESA y los accionistas y tenencias. En esta sección, la EMPRESA deberá completar la información solicitada, ya sea marcando con un aspa (x) una o más alternativa (s) incluidas en cada pregunta y/o completando en detalle la información solicitada. 2 El texto de los Principios de Buen Gobierno para las Sociedades Peruanas puede ser consultado en www.conasev.gob.pe 3 Para dicho efecto, podrá incorporar líneas a los cuadros incluidos en el presente informe o, en su defecto, replicar los cuadros modelos las veces que sean necesarias. 120 REGLAMENTO INTERNO MANUAL OTROS (...) ESTATUTO OTROS (...) (X) (...) (...) (...) * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS d. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe para la inclusión de temas a tratar en la agenda de juntas. ( X ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa, ¿es posible obtener las actas de las juntas de accionistas a través de dicha página? N.A. TIPO DE JUNTA (...) DURACIÓN HORA DE INICIO Sí No SOLO PARA ACCIONISTAS (...) (X) PARA EL PÚBLICO EN GENERAL (...) (X) NÚMERO DE SOLICITUDES (...) Todas las Juntas Generales de Accionistas fueron realizadas conforme al Artículo 120 de la Ley General de Sociedades. ( X ) CORREO ELECTRÓNICO (...) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA ( X ) VÍA TELEFÓNICA (...) PÁGINA DE INTERNET (...) CORREO POSTAL (...) OTROS. Detalle (...)NINGUNO memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 0 1 2 3 ( X ) SÍ RECHAZAS 0 0 Cumplimiento 0 1 2 3 4 X 4 a. De acuerdo con lo previsto en el artículo 122 de la Ley General de Sociedades, indique si el estatuto de la EMPRESA limita el derecho de representación, reservándolo: X a. Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artículo 117 para sociedades anónimas regulares y artículo 255 para sociedades anónimas abiertas). ACEPTADAS 0 4. Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer límites a la facultad que todo accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse representar por la persona que designe. Cumplimiento 3. Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de introducir puntos a debatir, dentro de un límite razonable, en la agenda de las Juntas Generales. Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de interés social y propio de la competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable. RECIBIDAS Principio (...) NO CUENTA CON PÁGINA WEB Principio HORA DE TÉRMINO c. ¿Qué medios, además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza la EMPRESA para convocar a las Juntas? DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. 4 b. De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente información para cada una de ellas. FECHA DE LA LUGAR DE JUNTA LA JUNTA (...) DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* NÚMERO JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS FECHA DE AVISO DE CONVOCATORIA* (...) a. Indique el número de juntas de accionistas convocadas por la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe. I. TIPO MANUAL 4 X En la Sección Primera del presente informe, se evalúan 26 recomendaciones de los Principios de Buen Gobierno para las Sociedades Peruanas2. Respecto a cada recomendación evaluada, la EMPRESA deberá: 3 2. Principio (I.C.1. tercer párrafo).- El lugar de celebración de las Juntas Generales se debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los accionistas a las mismas. Nº DE ACC. ASISTENTES Dirección : Av. Primavera No. 1878, Monterrico, Santiago de Surco QUÓRUM % : 20503758114 2 X GENERAL RUC 1 1. Principio (I.C.1. segundo párrafo).- No se debe incorporar en la agenda asuntos genéricos, debiéndose precisar los puntos a tratar de modo que se discuta cada tema por separado, facilitando su análisis y evitando la resolución conjunta de temas respecto de los cuales se puede tener una opinión diferente. ESPECIAL Razón Social : Gas Natural de Lima y Callao S.A. (En adelante EMPRESA) 0 REGLAMENTO INTERNO Cumplimiento Principios ESTATUTO (Correspondiente al ejercicio 2011) (...) NO b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos. El Artículo 18º del Estatuto establece que cualquier accionista puede solicitar la incorporación de temas a tratar en la Junta hasta 3 días útiles antes de la emisión de las esquelas o de la publicación del aviso de convocatoria a la Junta. (...) (...) (...) (X) A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA A FAVOR DE UN DIRECTOR A FAVOR DE UN GERENTE NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACIÓN b. Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente información: TIPO DE JUNTA FECHA DE JUNTA PARTICIPACIÓN (%) SOBRE EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A VOTO A TRAVÉS DE PODERES GENERAL ESPECIAL (X) (...) 24/02/2011 100% (X) (...) 18/03/2011 100% (X) (...) 17/05/2011 100% (X) (...) 7/11/2011 100% 121 EJERCICIO DIRECTO c. Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en una junta. a. Indique el número de directores dependientes e independientes de la EMPRESA 4. FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA REPRESENTACIÓN POR CUALQUIER MEDIO DE COMUNISIMPLE, CARTA NOTARIAL, ESCRITURA PÚBLICA U CACIÓN DEL CUAL QUEDE CONSTANCIA ESCRITA. OTROS) ANTICIPACIÓN (NÚMERO DE DÍAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE DEBE PRESENTARSE EL PODER) 24 HORAS. COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA PARA ESTOS EFECTOS Y A CUÁNTO ASCIENDE) NO SE REQUIERE PAGO ALGUNO. ESTATUTO REGLAMENTO INTERNO MANUAL OTROS (...) (...) (...) NÚMERO 5 INDEPENDIENTES 2 Total 7 4 Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administración de la entidad emisora ni con sus accionistas principales. Para dicho efecto, la vinculación se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupo Económico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurídicas que tienen la propiedad del cinco (5%) o más del capital de la entidad emisora. d. Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. (X) DIRECTORES DEPENDIENTES e. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente informe algún cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente información: DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* b. Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser director independiente de la EMPRESA? Reconocido prestigio profesional y ausencia de vínculos con la administración de la EMPRESA o sus accionistas. NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR CARGO GERENCIAL QUE DESEMPEÑA O DESEMPEÑÓ Mario Trujillo Hernández Gerente General NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR c. Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. 2 3 4 (...) ( X ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS d. Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cónyuge de: ( X ) NO APLICA Principio 6. Principio (II.B).- Se debe elegir un número suficiente de directores capaces de ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de intereses, pudiéndose, para tal efecto, tomar en consideración la participación de los accionistas carentes de control. Los directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio profesional y que no se encuentran vinculados con la administración de la sociedad ni con los accionistas principales de la misma. 122 (...) VINCULACIÓN CON: NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR Cumplimiento 0 1 2 3 4 X GERENTE (...) NO (...) DIRECTOR (...) SÍ (...) Mónica de Greiff Lindo (Presidente) * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. a. ¿La EMPRESA ha realizado algún proceso de canje de acciones de inversión en los últimos cinco años? OTROS 1 MANUAL 0 5. Principio (II.A.1, tercer párrafo).- Es recomendable que la sociedad emisora de acciones de inversión u otros valores accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con derecho a voto o que prevean esta posibilidad al momento de su emisión. ACCIONISTA1/. Principio REGLAMENTO INTERNO Cumplimiento ESTATUTO * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* NOMBRES Y APELLIDOS DEL ACCIONISTA1/. / DIRECTOR / GERENTE AFINIDAD INFORMACIÓN ADICIONAL 2/. 1 /. Accionistas con una participación igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de acción, incluidas las acciones de inversión). 2 . Para dicho efecto, podrá incorporar líneas a los cuadros incluidos en el presente informe o, en su defecto, replicar los cuadros modelos las veces que sean necesarias. INICIO TÉRMINO 22/03/2011 01/08/2011 Antonio Celia Martinez Aparicio f. En caso algún miembro del Directorio de la EMPRESA también sea o haya sido durante el ejercicio materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas inscritas en el Registro Público del Mercado de Valores, indique la siguiente información: (...) NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES TRATAMIENTO EQUITATIVO DE LOS ACCIONISTAS FECHA EN EL CARGO GERENCIAL CARGO GERENCIAL QUE DESEMPEÑA O DESEMPEÑÓ Febrero de 1985 GASES DEL CARIBE S. A. E.S.P. Marzo de 1993 SERVICIO NUTRESA S. A. Septiembre 2005 PORVENIR S.A. Mayo 2003 TRANSPORTADORA DE GAS INTERNACIONAL S.A ESP (TGI) 16/02/2007 EMGESA S.A ESP 19/11/1997 CODENSA S.A ESP 22/07/1999 GAS NATURAL S.A ESP 25/11/1999 PROMIGAS 22/02/2011 TRANSPORTADORA DE ENERGÍA DE CENTROAMÉRICA S.A (TRECSA) 8/02/2010 CONTUGAS SAC 4/06/2008 RED DE ENERGÍA DEL PERÚ S.A 31/07/2002 FECHA EN EL CARGO GERENCIAL INICIO TÉRMINO TRANSPORTADORA DE GAS INTERNACIONAL S.A ESP (TGI) 26/03/2008 EMGESA S.A ESP 26/03/2009 CODENSA S.A ESP 26/03/2009 GAS NATURAL S.A ESP 31/03/2009 PROMIGAS 22/02/2011 TRANSPORTADORA DE ENERGÍA DE CENTROAMÉRICA S.A (TRECSA) 8/02/2010 CONTUGAS SAC 2/03/2009 RED DE ENERGÍA DEL PERÚ S.A 17/03/2009 12/12/2006 CONSORCIO TRANSMANTARO S.A CONSORCIO TRANSMANTARO S.A 17/03/2009 EMPRESA DE ENERGÍA DE CUNDINAMARCA S.A ESP (EEC) 13/03/2009 CONTAC CENTER DE LAS AMÉRICAS S.A ( CAAN ) 17/03/2010 TRANSPORTADORA DE ENERGÍA DE CENTROAMÉRICA S.A (TRECSA) 8/02/2010 CONTUGAS SAC 22/03/2010 EEB INGENIERÍA Y SERVICIOS S.A 7/04/2011 VALOREM S.A Desde hace siete (7) años GRUPO AVAL S.A Desde hace siete (7) años PROMIGAS S.A. ESP 26/03/2009 PROENERGIA INTERNACIONAL S.A. 30/03/2011 LEASING CORFICOLOMBIA S.A. 22/08/2008 BANCO COMERCIAL AV VILLAS S.A. 25/02/2011 Henry Navarro Sánchez Mario Trujillo Hernandez Jose Elías Melo FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A. 22/08/2008 Antonio José Urdinola / memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas PROMIGAS S. A 123 Alonso Rey Bustamante MINERA CHINALCO PERÚ S.A. Octubre 2007 CENTRO DE LA IMAGEN S.A. Agosto 2004 CLUB LIMA GOLF Marzo 2008 LIMA GAS S.A. Setiembre de 1998 MED LAB CANTELLA COLICHON. Agosto 2008 2011 0% Ernst & Young Asesores S. Civil de R.L. Documentación de Procesos Claves 9-2008 /102008 0% Ernst & Young Asesores S. Civil de R.L. Evaluación de la Efectividad de Controles SOX 404 2009-2010 0% Revisión de Segregación 1/2011–9/2011 de Funciones Ernst & Young Asesores S. Civil de R.L. Evaluación de la Efectividad de Controles SOX 404 Ernst & Young Asesores S. Civil de R.L. Cumplimiento 2 3 4 X 9/2011– 12/2011 0% (...) NO EXISTEN MECANISMOS PREESTABLECIDOS PERIODO Beltrán Gris y Asociados S. de R.L. (antes Beltrán Hernández y Asociados S. de R.L.) Auditoria Externa 2006-2011 100% Ernst & Young Asesores S. Civil de R.L. Evaluación de Controles SOX 404 8-2007 / 9-2007 0% PricewaterhouseCoopers S. Civil de R.L. Revisión de Segregación de Funciones 6-2008 – 7/2008 0% OTROS SERVICIO* RETRIBUCIÓN** (X) (...) (...) (...) 0 1 2 3 4 5 MÁS DE 5 NO APLICA (...) (X) (...) (...) (...) (...) (...) (...) DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* 0 (...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS ( X ) SÍ (...) NO memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 1 2 3 8. Principio (IV.D.2).- La atención de los pedidos particulares de información solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de interés relacionados con la sociedad, debe hacerse a través de una instancia y/o personal responsable designado al efecto. (...) (...) (...) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO ( X ) NO APLICA. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PREESTABLECIDO. d. Indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas y/o grupos de interés de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe. NÚMERO DE SOLICITUDES 4 X a. Indique cuál (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los grupos de interés de la EMPRESA pueden solicitar información para que su solicitud sea atendida. ACCIONISTAS GRUPOS DE INTERÉS CORREO ELECTRÓNICO (X) (X) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (...) (...) VÍA TELEFÓNICA (X) (X) PÁGINA DE INTERNET (...) (...) CORREO POSTAL (X) (X) Otros. Detalle (...) (...) b. Sin perjuicio de las responsabilidades de información que tienen el Gerente General de acuerdo con el artículo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cuál es el área y/o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de información de los accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora. RECHAZAS 0 0 0 (...) SÍ ( X ) NO (...) NO CUENTA CON PÀGINA WEB (...) SÍ ( X ) NO Cumplimiento Principio 0 9. Principio (IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carácter confidencial de la información solicitada por los accionistas o por los grupos de interés relacionados con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el Directorio y ratificados por la Junta General, así como incluidos en el estatuto o reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelación de información no debe poner en peligro la posición competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma. 1 2 3 4 X a. ¿Quién decide sobre el carácter confidencial de una determinada información? ( X ) EL DIRECTORIO ( X ) EL GERENTE GENERAL ( X ) OTROS. Detalle: las Gerencias involucradas. N/A CARGO ACEPTADAS f. Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algún reclamo por limitar el acceso de información a algún accionista. PERSONA ENCARGADA NOMBRES Y APELLIDOS RECIBIDAS e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa ¿incluye una sección especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores? ÁREA ENCARGADA d. Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los estados financieros de la EMPRESA correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictaminó también los estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo económico. (...) Cumplimiento * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (...) DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. Principio c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. RAZÓN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE AUDITORIA e. Indique el número de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el área encargada de auditoría interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada. 0% b. Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditoría encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificación del órgano de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad auditora). La Junta General de Accionistas es quien nombra a la Sociedad Auditora. a. Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a la EMPRESA en los últimos 5 años. 124 8/2011 0% * Incluir todos los tipos de servicios tales como dictámenes de información financiera, peritajes contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas, auditoría tributaria u otros servicios especiales. ** Del monto total pagado a la sociedad de auditoría por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribución por servicios de auditoria financiera. MANUAL 1 REGLAMENTO INTERNO 0 7. Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto párrafo).- Si bien, por lo general las auditorías externas están enfocadas a dictaminar información financiera, éstas también pueden referirse a dictámenes o informes especializados en los siguientes aspectos: peritajes contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas, evaluación de proyectos, evaluación o implantación de sistemas de costos, auditoría tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluación de cartera, inventarios, u otros servicios especiales. Es recomendable que estas asesorías sean realizadas por auditores distintos o, en caso las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su opinión. La sociedad debe revelar todas las auditorías e informes especializados que realice el auditor. Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor presta a la sociedad, especificándose el porcentaje que representa cada uno, y su participación en los ingresos de la sociedad auditora o auditor. ESTATUTO Principio Evaluación de principios de BGC, función de auditoría interna y diagnóstico del Sistema de Control Interno CONTUGAS S.A.C. NÚMERO DE REUNIONES PricewaterhouseCoopers S. Civil de R.L. COMUNICACIÓN Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA RAZÓN SOCIAL DE LA (S) EMPRESA (S) DEL GRUPO ECONÓMICO OTROS Junio 2004 Estudio de Precio de Transferencia MANUAL BANCO FALABELLA S.A PricewaterhouseCoopers S. Civil de R.L. REGLAMENTO INTERNO Junio 2004 ESTATUTO SAGA FALABELLA S.A ÁREA N/A c. Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de información de los accionistas y/o los grupos de interés de la EMPRESA se encuentra regulado en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. b. Detalle los criterios preestablecidos de carácter objetivo que permiten calificar determinada información como confidencial. Adicionalmente indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron rechazadas debido al carácter confidencial de la información. No ha habido rechazos a solicitudes de información debido al carácter confidencial de la misma. ( X ) NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS 125 10. Principio (IV.F, primer párrafo).- La sociedad debe contar con auditoría interna. El auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relación de independencia profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar observando los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia. X (X) (...) (...) (...) Gerencia General, Comité de Auditoria y Casa Matriz OTROS CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL (X) (X) FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...) EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...) EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES (...) (...) (...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA (...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN Cumplimiento Principios 0 2 3 4 X a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indique si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. (X) (...) DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* Junta General de Accionistas 1 2 3 X 13. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneración de los ejecutivos principales y de los miembros del Directorio, asegurándose que el procedimiento para elegir a los directores sea formal y transparente. X (...) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS REGLAMENTO INTERNO MANUAL OTROS * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. Sí No (X) (...) FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...) EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...) EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES (X) (...) ELEGIR A LOS DIRECTORES (X) (...) 4 12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario, sustituir a los ejecutivos principales, así como fijar su retribución. DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* Estatuto de Auditoria Interna (aprobado en la sesión de Comité de Auditoría del 27º de Junio de 2011). POLÍTICAS PARA: CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: ESTATUTO MANUAL (...) OTROS (Indique) c. Indique si la EMPRESA cuenta con políticas internas o procedimientos definidos para: d. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o más de los procedimientos señalados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. REGLAMENTO INTERNO ESTATUTO d. Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. 126 (X) (X) (...) (...) (...) DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas (...) (...) OTROS REPORTA A: (...) ( X ) CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE GENERAL MANUAL Administrativamente y funcionalmente de la Gerencia General, (...) GERENTE GENERAL REGLAMENTO INTERNO DEPENDE DE: c. Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría interna y si cumple otras funciones ajenas a la auditoría interna. Desarrollar el Plan de Auditoria, basado en el análisis de riesgo de la EMPRESA. Reportar al Comité de Auditoria acerca de los resultados de las actividades de auditoría. DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* DIRECTORIO 1 (...) ( X ) Políticas Internas * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (...) NO b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgánica de la EMPRESA indique, jerárquicamente, de quién depende auditoría interna y a quién tiene la obligación de reportar. (...) X FUNCIÓN ESTATUTO ( X ) SÍ b. Indique el órgano que se encarga de: 4 a. Indique si la EMPRESA cuenta con un área independiente encargada de auditoría interna. 4 OTROS 3 OTROS 2 MANUAL 1 3 a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. Cumplimiento 0 2 0 14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de intereses entre la administración, los miembros del Directorio y los accionistas, incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones entre partes interesadas. MANUAL ( X ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS Principio 1 Cumplimiento Principio REGLAMENTO INTERNO * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. REGLAMENTO INTERNO MANUAL (...) ESTATUTO REGLAMENTO INTERNO (...) OTROS ESTATUTO (...) 0 11. Principio (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los objetivos y metas así como los planes de acción principales, la política de seguimiento, control y manejo de riesgos, los presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la implementación de los mismos; y supervisar los principales gastos, inversiones, adquisiciones y enajenaciones. DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* (...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LAS FUNCIONES DESCRITAS PERO ESTAS NO SE ENCUENTRAN REGULADAS (...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS FUNCIONES Cumplimiento Principio (...) LAS RESPONSABILIDADES DEL DIRECTORIO ESTATUTO c. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* (...) ( X ) Políticas y Procedimientos de la EMPRESA. (...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA (...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN b. Indique el número de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusión por parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe. NÚMERO DE CASOS 0 c. Indique si la EMPRESA o el Directorio de ésta cuenta con un Código de Ética o documento (s) similar (es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse. ( X ) SÍ (...) NO En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento: Código de Conducta y Estatuto de la Empresa * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. d. Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes relacionadas. Se requiere mayoría calificada en el Directorio para aprobar créditos de la EMPRESA a cualquier director, gerente, accionista o sociedad vinculada a ella, cónyuges o parientes hasta el tercer grado de consanguinidad y segundo de afinidad. (...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS 127 a. ¿El Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función descrita en este principio? 3 15. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.5).- ).- Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad y de los estados financieros de la sociedad, incluida una auditoría independiente, y la existencia de los debidos sistemas de control, en particular, control de riesgos financieros y no financieros y cumplimiento de la ley. 4 X Si bien no existen procedimientos preestablecidos, existen Comités de Trabajo con los miembros del Directorio que se reúnen periódicamente, en los cuales se hace seguimiento a la gestión del negocio y se evalúa el cumplimiento de estas prácticas. Adicionalmente, este año el Directorio ha realizado una autoevaluación. OTROS (...) (...) OTROS MANUAL Políticas Internas * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. ** El estatuto regula exclusivamente la aprobación del Balance General y la Memoria Anual del ejercicio. (...) (...) ( X ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS 2 3 4 16. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prácticas de gobierno de acuerdo con las cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios. Antonio Celia Martínez Aparicio 27/06/2011 Miembro Titular Antonio José Urdinola 27/06/2011 Presidente 4 (...) SÍ MANUAL OTROS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* (X) (...) (...) (X) Políticas Internas ( X ) NO SE ENCUENTRA REGULADA Cumplimiento 0 18. Principio (V.E.1).- El Directorio podrá conformar órganos especiales de acuerdo a las necesidades y dimensión de la sociedad, en especial aquélla que asuma la función de auditoría. Asimismo, estos órganos especiales podrán referirse, entre otras, a las funciones de nombramiento, retribución, control y planeamiento. Estos órganos especiales se constituirán al interior del Directorio como mecanismos de apoyo y deberán estar compuestos preferentemente por directores independientes, a fin de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos de intereses. 1 2 3 4 X a. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente información respecto de cada comité del Directorio con que cuenta la EMPRESA (...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA (...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN Cumplimiento 1 2 3 X 4 b. Indique la política de la EMPRESA sobre revelación y comunicación de información a los inversionistas. No existe una Política preestablecida. Sin embargo, el Estatuto de la Empresa regula que toda persona vinculada con ésta deberá tener especial cautela en el manejo de información, salvo aquello reservado que determine el Directorio. ( X ) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON LA REFERIDA POLÍTICA memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas Cumplimiento 0 1 2 3 19. Principio (V.E.3).- El número de miembros del Directorio de una sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones que en él se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberación, observando siempre los mejores intereses de la empresa y de los accionistas. a. Indique la siguiente información correspondiente a los directores de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe. NOMBRES Y APELLIDOS PART. ACCIONARIA3/.. FECHA FORMACIÓN2. INICIO1/. TÉRMINO Nº DE ACCIONES PART. (%) DIRECTORES DEPENDIENTES 24/02/2011 - - - II. FUNCIONES: - ASESORAR AL DIRECTORIO EN EL CUMPLIMIENTO DE SUS RESPONSABILIDADES DE VIGILANCIA Y CONTROL. - VALORAR LOS PROCESOS DE LA EMPRESA RELACIONADOS CON SUS RIESGOS Y EL AMBIENTE DE CONTROL, SUPERVISAR LAS PRESENTACIONES DE INFORMACIÓN FINANCIERA, EVALUAR LOS PROCESOS DEL DEPARTAMENTO DE AUDITORÍA INTERNA Y A LOS AUDITORES EXTERNOS, MONITOREAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO. Abogada. Con más de 20 años de experiencia en la práctica tanto de Derecho Público como Privado. Henry Navarro Sánchez Ingeniero Eléctrico. Maestría en Energía Eléctrica y Maestría en Ingeniería Eléctrica. 24/02/2011 - - - III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO: - DEBE ESTAR CONFORMADO POR 3 REPRESENTANTES DEL DIRECTORIO. - EL PRESIDENTE COMITÉ DE AUDITORIA SERÁ UNO DE LOS MIEMBROS DEL COMITÉ, ASIMISMO, EL COMITÉ DESIGNARÁ UN SECRETARIO. Mario Trujillo Hernández Abogado especializado en derecho laboral y relaciones industriales; gestión pública e instituciones administrativas. 24/02/2011 - - - IV. MIEMBROS DEL COMITÉ: 4 X Mónica de Greiff Lindo (Presidenta del Directorio) I. FECHA DE CREACIÓN: 3/12/2007 * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. ( X ) NO (...) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON COMITÉS DE DIRECTORIO Principio COMITÉ DE AUDITORÍA Políticas y Procedimientos de la EMPRESA. 0 Miembro Titular DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* Principio 27/06/2011 (...) X a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. (...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS 128 1 17. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.7).- Supervisar la política de información. * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. 0 REGLAMENTO INTERNO OTROS MANUAL ESTATUTO REGLAMENTO INTERNO (...) ( X ) Cumplimiento Principio (...) NO c. Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. (...) (...) Principio ESTATUTO ( X ) SÍ (...) b. Indique si la EMPRESA cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no financieros. (...) (...) DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA (...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN TÉRMINO Mónica De Greiff Lindo * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. REGLAMENTO INTERNO (...) ( X ) DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* INICIO CARGO DENTRO DEL COMITÉ VI. CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO CON EL ARTÍCULO 174 DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES: DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* ESTATUTO MANUAL (...) FECHA NOMBRES Y APELLIDOS V. NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO: c. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. REGLAMENTO INTERNO ESTATUTO** (...) NO b. Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prácticas de gobierno, especificando el número de evaluaciones que se han realizado durante el periodo. a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indique si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. (X) ( X ) SÍ OTROS 2 MANUAL 1 REGLAMENTO INTERNO 0 c. Indique si la política descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. ESTATUTO Cumplimiento Principio 129 (...) PART. ACCIONARIA3/.. - Nº DE ACCIONES PART. (%) - - MENOR A 3 DÍAS DE 3 A 5 DÍAS MAYOR A 5 DÍAS INFORMACIÓN NO CONFIDENCIAL (...) (...) (X) INFORMACIÓN CONFIDENCIAL (...) (...) (X) c. Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la información considerada como confidencial se encuentra regulado en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. OTROS 24/02/2011 TÉRMINO (X) (...) (...) (...) Estatuto de Contratación de la Empresa ¿EL DIRECTORIO ELIGIÓ AL REEMPLAZANTE? DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR AL NUEVO DIRECTOR (EN DÍAS CALENDARIO) (...) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS c. Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la toma de decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe. De acuerdo con el Estatuto de Contratación, las asesorías especializadas fueron contratadas por la Gerencia correspondiente. Cumplimiento Principio 0 1 2 3 22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus facultades y responsabilidades, así como sobre las características y estructura organizativa de la sociedad. 4 (...) (...) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO (...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO Cumplimiento Principio 0 1 21. Principio (V.F, tercer párrafo).- Siguiendo políticas claramente establecidas y definidas, el Directorio decide la contratación de los servicios de asesoría especializada que requiera la sociedad para la toma de decisiones. 2 3 (...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROCEDIMIENTOS (X) (...) (...) (...) X a. Indique las políticas preestablecidas sobre contratación de servicios de asesoría especializada por parte del Directorio o los directores. Estatuto de Contratación de la Empresa. (...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LAS REFERIDAS POLÍTICAS memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (...) ( X ) DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* Principio 23. Principio (V.H.3) .- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio sigue en la elección de uno o más reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se produjese la vacancia de uno o más directores, a fin de completar su número por el período que aún resta, cuando no exista disposición de un tratamiento distinto en el estatuto. (...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS Principios Políticas de la Empresa (...) LOS PROGRAMAS DE INDUCCIÓN NO SE ENCUENTRAN REGULADOS (...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LOS REFERIDOS PROGRAMAS 4 La Junta de Accionistas designó nuevos Directores de inmediato d. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. X * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. 24/02/2011 No (X) Se sigue lo establecido en los Artículos 31 y 34 del Estatuto de la Empresa y en la Ley General de Sociedades. DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* (...) Sí (...) c. Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de directores vacantes. a. En caso LA EMPRESA cuente con programas de inducción para los nuevos directores, indique si dichos programas se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. 3/. Aplicable obligatoriamente sólo para los directores con una participación sobre el capital social mayor o igual al (...) ( X ) (...) NO b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo párrafo del artículo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente: * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. CORREO ELECTRÓNICO CORREO POSTAL OTROS. Detalle SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA MANUAL INICIO1/. DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* ( X ) SÍ OTROS (...) OTROS X b. ¿Con cuántos días de anticipación se encuentra a disposición de los directores de la EMPRESA la información referida a los asuntos a tratar en una sesión? 2 /. Incluir la formación profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios. 130 MANUAL ( X ) (...) (...) ( X ) - 1 /. Corresponde al primer nombramiento 5% de las acciones de la empresa. 4 REGLAMENTO INTERNO - REGLAMENTO INTERNO Alonso José Rey Bustamante Abogado, socio del Estudio Payet Rey Cauvi Abogados, especializándose en derecho Societario, privatizaciones y concesiones, energía, infraestructura, derecho administrativo y tributario. 3 a. ¿Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o más directores? ESTATUTO - ESTATUTO Antonio José Urdinola Economista. Candidato P.H.D. en Economía Universidad de Harvard. 2 OTROS 24/02/2011 FECHA FORMACIÓN2. 1 a. ¿Cómo se remite a los directores la información relativa a los asuntos a tratar en una sesión de Directorio? DIRECTORES INDEPENDIENTES NOMBRES Y APELLIDOS 0 20. Principio (V.F, segundo párrafo).- La información referida a los asuntos a tratar en cada sesión, debe encontrarse a disposición de los directores con una anticipación que les permita su revisión, salvo que se traten de asuntos estratégicos que demanden confidencialidad, en cuyo caso será necesario establecer los mecanismos que permita a los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos. MANUAL - MANUAL - REGLAMENTO INTERNO - b. Indique si las políticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. REGLAMENTO INTERNO José Elías Melo Abogado especialista en Ciencias Socioeconómicas. Cuenta con más de 20 años de experiencia laboral, desempeñándose en cargos de Primer Nivel en importantes entidades de diferentes sectores, dentro de las cuales se destaca su amplia trayectoria en el sector financiero y relacionados. 28/06/2007 Cumplimiento Principio ESTATUTO Ingeniero Industrial, Presidente Ejecutivo Promigas. ESTATUTO Antonio Celia Martínez Aparicio Cumplimiento 0 1 2 3 4 Cumplimiento 0 1 2 3 4 24. Principio (V.I, primer párrafo).- ).- Las funciones del Presidente del Directorio, Presidente Ejecutivo de ser el caso, así como del Gerente General deben estar claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con el fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos. X 25. Principio (V.I, segundo párrafo).- ).- La estructura orgánica de la sociedad debe evitar la concentración de funciones, atribuciones y responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y de otros funcionarios con cargos gerenciales. X X a. En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se encuentran contenidas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. 131 PRESIDENTE EJECUTIVO (...) (...) (...) (...) (...) (X) GERENTE GENERAL ( X ) (...) (...) (X) Perfiles de Puestos Internos (...) (...) PLANA GERENCIAL (...) (...) (...) (X) Perfiles de Puestos Internos (...) (...) Cumplimiento 0 1 2 3 26. Principio (V.I.5) .- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de su retribución en función a los resultados de la empresa, de manera que se asegure el cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los accionistas. 4 X (...) ENTREGA DE ACCIONES (...) ENTREGA DE OPCIONES ( X ) ENTREGA DE DINERO (...) OTROS. Detalle (...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIÓN PARA LA PLANA GERENCIAL b. ndique si la retribución (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y plana gerencial es: REMUNERACIÓN FIJA REMUNERACIÓN VARIABLE RETRIBUCIÓN (%)* GERENTE GENERAL (X) (...) 0.104031% PLANA GERENCIAL (X) (...) 0.527740% * Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la plana gerencial y el gerente general, respecto del nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la EMPRESA. c. Indique si la EMPRESA tiene establecidos algún tipo de garantías o similar en caso de despidos del gerente general y/o plana gerencial. (...) SÍ 132 ( X ) NO ( X ) SÍ Junta General de Accionistas POLÍTICA DE DIVIDENDOS (CRITERIOS PARA LA DISTRIBUCIÓN DE UTILIDADES) (...) NO c. Indique qué persona u órgano de la EMPRESA se encarga de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados en las Juntas de accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora. ÁREA ENCARGADA a. Respecto de la política de bonificación para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que se da dicha bonificación. ÓRGANO QUE LO APROBÓ b. Indique si los accionistas tienen a su disposición durante la junta los puntos a tratar de la agenda y los documentos que lo sustentan, en medio físico. * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. ** En la EMPRESA las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no están definidas. Principio ( X ) CORREO ELECTRÓNICO (...) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (...) VÍA TELEFÓNICA (...) PÁGINA DE INTERNET ( X ) CORREO POSTAL (...) OTROS. Detalle (...) NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS DERECHOS NI LA MANERA DE EJERCERLOS 6/2/2007 GERENCIA DE ASUNTOS REGULATORIOS Y LEGALES g. Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA en el ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior. DIVIDENDO POR ACCIÓN FECHA DE ENTREGA PERSONA ENCARGADA a) La distribución de dividendos se efectuará de acuerdo a la participación en el capital social de cada accionista. b) Se podrá repartir el monto de las utilidades anuales disponibles, según éstas sean determinadas en cada ejercicio anual, conforme dicho monto sea determinado por la Junta General de Accionistas en cada oportunidad, luego de haberse efectuado las deducciones expresamente expuestas por la Ley y siempre que ello no implique el incumplimiento de algún compromiso de la Sociedad. c) El Directorio de la Sociedad determinará las fechas en que se efectuará el pago de los dividendos acordados, según la disponibilidad de recursos. d) El cumplimiento de la política de dividendos se encuentra condicionado a las utilidades que realmente se obtengan en el respectivo ejercicio. e) El Directorio de la Sociedad podrá acordar la distribución de dividendos a cuenta. EN EFECTIVO EN ACCIONES NOMBRES Y APELLIDOS CARGO ÁREA CLASE DE ACCIÓN ........... N/A N/A AMADEO ARRARTE ARISNABARRETA GERENTE DE ASUNTOS REGULATORIOS Y LEGALES GERENCIA DE ASUNTOS REGULATORIOS Y LEGALES EJERCICIO N-1 N/A N/A EJERCICIO N N/A N/A d. Indique si la información referida a las tenencias de los accionistas de la EMPRESA se encuentra en: (...) La EMPRESA ( X ) UNA INSTITUCIÓN DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN PERIODICIDAD INFORMACIÓN SUJETA A ACTUALIZACIÓN DOMICILIO CORREO ELECTRÓNICO TELÉFONO MENOR A MENSUAL (...) (...) (...) MENSUAL (...) (...) (...) TRIMESTRAL (...) (...) (...) ANUAL (...) (...) (...) MAYOR A ANUAL (...) (...) (...) ( X ) OTROS, especifique: No hay Matrícula de Acciones, las acciones se encuentran representadas mediante anotación en cuenta. memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas (...) DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* (...) ( X ) Acta de Junta General de Accionistas del 17/05/2011. * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS K. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores, respecto al nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la EMPRESA. RETRIBUCIONES TOTALES (%) DIRECTORES INDEPENDIENTES DIRECTORES DEPENDIENTES 0.02 DE LOS INGRESOS BRUTOS DE LA EMPRESA l. Indique si en la discusión del Directorio, respecto del desempeño de la gerencia, se realizó sin la presencia del gerente general. ( X ) SÍ (...) NO ACCIONISTAS Y TENENCIAS m. Indique el número de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversión (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre del ejercicio materia del presente informe. DIRECTORIO h. Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio materia del presente informe, indique la siguiente información: e. Indique con qué regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que figuran en su matrícula de acciones. (...) OTROS (...) a. Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera en que pueden ejercerlos. FECHA DE APROBACIÓN MANUAL (...) DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS REGLAMENTO INTERNO NO APLICA ** (...) DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO* j. Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la empresa. f. Indique la política de dividendos de la EMPRESA aplicable al ejercicio materia del presente informe. ESTATUTO NO ESTÁN REGULADAS (...) PRESIDENTE DE DIRECTORIO OTROS MANUAL ( X ) (...) RESPONSABILIDADES DE: ESTATUTO REGLAMENTO INTERNO II. SECCIÓN SEGUNDA: INFORMACIÓN ADICIONAL NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS: 12 NÚMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MÁS DIRECTORES FUERON REPRESENTADOS POR DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS 7 NÚMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN AL MENOS UNA OPORTUNIDAD 0 CLASE DE ACCIÓN (incluidas las de inversión) NÚMERO DE TENEDORES (al cierre del ejercicio) ACCIONES CON DERECHO A VOTO 98’301,277 ACCIONES SIN DERECHO A VOTO 0 ACCIONES DE INVERSIÓN 0 TOTAL 98’301,277 n. Indique la siguiente información respecto de los accionistas y tenedores de acciones de inversión con una participación mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente informe. Clase de Acción: Comunicaciones i. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la EMPRESA. Los Directores perciben una dieta por cada sesión en la que participan. (...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIÓN PARA DIRECTORES NOMBRES Y APELLIDOS NÚMERO DE ACCIONES PARTICIPACIÓN (%) NACIONALIDAD EEB Perú Holdings Ltd. 58’980,766 60 Islas Cayman Promigas S.A. ESP 39’320,511 40 Colombia 133 OTROS o. Indique si la empresa tiene algún reglamento interno de conducta o similar referida a criterios éticos y de responsabilidad profesional. ( X ) SÍ (...) NO En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento: Código de Conducta. p. ¿Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la pregunta a) anterior? ( X ) SÍ (...) NO q. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quién es la persona u órgano de la empresa encargada de llevar dicho registro. ÁREA ENCARGADA AUDITORÍA INTERNA PERSONA ENCARGADA NOMBRES Y APELLIDOS CARGO ÁREA MONICA TOMANGUILLA GUIMAC AUDITOR INTERNO AUDITORIA INTERNA r. Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos) mencionados en el presente informe, indique la siguiente información: DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO ÓRGANO DE APROBACIÓN FECHA DE APROBACIÓN FECHA DE ÚLTIMA MODIFICACIÓN Estatuto Junta General de Socios / Junta General de Accionistas 8/2/2002 7/11/2011 Normas Internas de Conducta Directorio 8/2/2007 Estatuto de Contratación Directorio 27/04/2011 24/10/2011 s. Incluya cualquiera otra información que lo considere conveniente. Cálidda toma en cuenta la importancia de la implementación de las mejores prácticas de Gobierno Corporativo en la ejecución de sus actividades, lo cual se refleja en la formación de comités y la aprobación de políticas por nuestro Directorio. Finalmente, corresponde mencionar que el presente documento contiene preguntas referidas a empresas de accionariado difundido o empresas con acciones de inversión que actualmente no es el caso de Cálidda, quien cuenta con 2 accionistas. En este sentido hemos efectuado algunos comentarios a fin de complementar nuestras respuestas, a efectos que el desempeño de Cálidda se refleje adecuadamente. 134 memoria anual 2011 | El gas natural nos impulsa a alcanzar nuestras metas 135 Impreso en Cyclus Print Matt, papel fabricado con 100% fibras recicladas, libres de cloro y blanqueadores ópticos, certificadas por NAPM (National Association of Paper Merchants). Ha sido elaborado además con Bio Energía (energía no contaminante) y está certificado por Ecoflower y Blue Engel que identifican productos hechos bajo el manejo medio ambientalmente apropiado, con responsabilidad social y economicamente viable de los recursos. Los beneficios por el uso de papel 100% fibra reciclada se refleja en un menor impacto al ecosistema, equivalente a: 774 kg. de fibra de árbol no consumida 6,472 lt. de agua ahorrados 733 kg. de residuos sólidos no generados 198 kg. de gases de efecto invernadero evitados 551 KWH de energía no consumida 1,413 km no recorridos en auto estándar OTRAS CERTIFICACIONES: Licence 544.021 Nordic Swan ISO 9001 Quality management EMAS, ISO 1400 EU environmental management/ certification scheme DIN 6738 Archive properties, LDK class 24-85 (> 200/g years) EN 71-3 Safety of toys, migration of certain elements EDICIÓN Y DISEÑO Kick-Off & Asociados www.ko.com.pe FOTOGRAFÍA Rolando Suaña Archivo Cálidda IMPRESIÓN