manual plan anticorrupción y de atención al

2015
MANUAL PLAN
ANTICORRUPCIÓN Y DE
ATENCIÓN AL CIUDADANO
DISTRISEGURIDAD
CARTAGENA
23/01/2015
Código: MMPE - 001
MANUAL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL
CIUDADANO
Nombre
Autores
Revisión
Aprobación
Oficialización
Enrique Brieva
Guillermo Acosta
Álvaro Martínez
Álvaro Martínez
Control del Documento
Cargo
Dependencia
P.U.E.
Dirección General
Planeación
Director
de
Dirección de Control Interno
Control Interno
Director
Dirección General
General
Director
Dirección General
General
Versión: 3.0
Fecha:23/01/2015
Página 1 de 46
Fecha
09/04/2013
18/04/2013
25/04/2013
26/04/2013
Control de los Cambios
Versión No.
1.0
2.0
3.0
Fecha
de
Descripción de los Cambios
Aprobación
26/04/2013
Emisión original
30/01/2014
Se actualiza el Plan anticorrupción y atención al ciudadano
con el fin de dar cumplimiento a los requerimientos de la Ley
1474 de 2011
23/01/2015
Se actualiza el Manual Plan anticorrupción y atención al
ciudadano con el fin de
dar cumplimiento a los
requerimientos de la Ley 1474 de 2011
1
Solicitó
Director General
Director General
Director General
Código: MMPE - 001
MANUAL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL
CIUDADANO
Versión: 3.0
Fecha:23/01/2015
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PRESENTACIÓN
Con el propósito de fortalecer el trabajo institucional y de dar un marco de
referencia para el buen gobierno, DISTRISEGURIDAD ha querido, además de
cumplir con los requerimientos de la Ley 1474 de 2011, establecer un marco guía
del quehacer público, definiendo las directrices y los mecanismos básicos para la
realización de una administración clara, “Transparente”, de cara a la comunidad y
de conformidad al marco legal aplicable a la gestión pública.
En el año 2015 se actualiza el del 2014, resaltando lo bueno de lo anterior y
además se establecerán controles preventivos y se implementaran estrategias
orientadas a mantener la transparencia y celeridad en los procesos de
contratación pública y aplicación del manual de contratación de la entidad, que
permita la elaboración y presentación permanente de Informes de gestión a los
organismos de control y rendición de cuentas a la comunidad en general, en
especial a los actos administrativos y las acciones desarrolladas en cumplimiento
de nuestra misión institucional, lo anterior se plasmará en la actualización y puesta
en marcha del “Plan Anticorrupción y de atención al ciudadano 2015”.
En el presente documento se presenta el “Plan Anticorrupción y de Atención al
Ciudadano”, haciendo énfasis en la “Prevención” de los eventos de corrupción que
se puedan presentar, y la potestad que tiene el ciudadano para con el ejercicio de
sus deberes y derechos consagrados en la constitución y en la Ley.
Se presentarán en el contenido del presente texto las acciones y estrategias al
implementar, teniendo en cuenta que para ello se requiere del talento humano
idóneo y con la experiencia necesaria para rendir a la comunidad con los
resultados de una gestión orientada al logro y cumplimiento del Plan de Desarrollo
“Ahora Sí Cartagena 2013-2015”
JOSÉ RAIMUNDO RICAURTE GÓMEZ
Director General, Distriseguridad.
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CONTENIDO
1. Introducción…………………………………………………………………….
4
2. Objetivos……………………………………………………………………… ...
6
3. Fundamento Legal………………………………………………………………
7
4. Elementos Estratégicos De La Entidad…………………………………….
9
5. Componentes del Plan, aspectos generales………………………………. 11
5.1. Primer Componente……………………………………………………….. 11
Metodología para la identificación de riesgos de corrupción y acciones para su
manejo y mapa de riesgos.
5.2. Segundo Componente……………………………………………………. 12
Estrategia Antitrámites.
5.3. Tercer Componente……………………………………………………….. 14
Rendición de cuentas
5.4. Cuarto Componente………………………………………………………. 19
Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano
6. Anexos…………………………………………………………………………….
3
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1. INTRODUCCIÓN
Distriseguridad en cumplimiento a los artículos 73 y 76 de la Ley 1474 de 2011,
concordantes con los artículos 1 y 2 del Decreto 2641 del 17 de diciembre de 2012,
de la Secretaria de Transparencia de la Presidencia de la República como instancia
encargada de orientar la elaboración y seguimiento del Plan Anticorrupción y de
Atención al Ciudadano, generó la herramienta “Estrategias para la construcción del
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano”, como un instrumento de tipo
preventivo para el control de la gestión, cuya metodología incluye cuatro
componentes autónomos e independientes, con parámetros y soportes normativos
propios, los cuales son:
1. Metodología para la identificación de riesgos de corrupción y acciones para su
manejo.
2. Estrategia Antitrámites.
3. Rendición de Cuentas.
4. Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano
Es importante destacar que para el tema de “riesgos” la herramienta enfatiza en la
metodología del mapa de riesgos de corrupción y para los demás componentes, se
tienen en cuenta los lineamientos dados por las normas y entidades encargadas de
su implementación, con las cuales la Secretaría de Transparencia se articulará para
dar cumplimiento al Estatuto Anticorrupción (Ley 1474 del 12 de julio de 2011), en
especial a sus artículos 73, 76 y 78.
Así las cosas, el presente documento abordará dichos componentes de la siguiente
manera:
Para Mapa de riesgos de corrupción y las medidas para mitigarlos, siguiendo
los criterios generales de identificación y prevención de los riesgos de corrupción
establecidos en la herramienta, los generaremos para cada proceso de la entidad,
teniendo en cuenta sus respectivos procedimientos, permitiendo así la generación
de alarmas tempranas y la aplicación de mecanismos orientados a controlarlos y
evitarlos.
La elaboración del mapa de riesgos de corrupción la alinearemos con la metodología
de administración de riesgos de gestión del Departamento Administrativo de la
Función Pública – DAFP, puesta a disposición del Sector Público Colombiano en
marzo de 2011, y seguiremos los parámetros establecidos en la herramienta
“Estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al
Ciudadano” expedida recientemente por la Secretaría de Transparencia del
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República - DAPRE.
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Consecutivamente afrontaremos la Estrategia Antitrámites, con el propósito de
facilitar el acceso a los servicios que brinda nuestra entidad, permitiendo simplificar,
estandarizar, eliminar, optimizar y automatizar los trámites existentes que ameriten
una o algunas de estas intervenciones, así como, acercar al ciudadano a los
servicios que prestamos, mediante la modernización y eficiencia de los
procedimientos administrativos que dan respuesta a los mismos.
En cuanto a la Rendición de cuentas, consideramos que como expresión de control
social comprende acciones de información, diálogo e incentivos, buscando adoptar
un verdadero proceso permanente de interacción entre nuestros servidores públicos
y demás entidades con los ciudadanos y con los actores interesados en la gestión
de los primeros y sus resultados. Con la implementación de este componente
buscamos la transparencia en la gestión en aras de lograr la adopción de los
principios de Buen Gobierno.
Finalmente, trabajaremos los Mecanismos para la atención al ciudadano, dado
que somos conscientes que nuestros esfuerzos deben garantizar el acceso de los
ciudadanos, en todo el territorio nacional y a través de distintos canales, a los
trámites y servicios que ofrecemos con principios de información completa y clara,
eficiencia, transparencia, consistencia, calidad, oportunidad en el servicio, y ajuste a
las necesidades, realidades y expectativas del ciudadano. El Plan Anticorrupción y
de Atención al Ciudadano de DISTRISEGURIDAD, es un instrumento estratégico
conducente a la prevención de actos de corrupción y a la efectividad del control de la
gestión institucional, que con motivo de esta publicación, se revisará y se ajustará
trimestralmente.
2. OBJETIVOS
OBJETIVO GENERAL:
Elaborar y Adoptar el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2015 de
Distriseguridad, conforme lo establecen los artículos 73 y 76 de la Ley 1474
del 12 de Julio de 2011 “Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer
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los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de
corrupción y la efectividad del control de la gestión pública” y establecer
estrategias encaminadas a la Lucha contra la Corrupción y de Atención al
Ciudadano
OBJETIVOS ESPECÍFICOS:
 Estructurar u homologar el mapa de riesgos de corrupción a partir de los
mapas de riesgos por procesos ya implementados y definir las medidas para
mitigarlos, estableciendo los criterios generales para la identificación y
prevención de los riesgos de corrupción de Distriseguridad, permitiendo la
generación de alarmas y la aplicación de mecanismos orientados a
controlarlos y evitarlos.
 Implementar la estrategia de racionalización de trámites, buscando facilitar el
acceso a los servicios que brinda la Entidad, permitiéndole simplificar,
estandarizar, eliminar, optimizar y automatizar los trámites existentes, así
como, acercar al ciudadano a los servicios que presta, mediante la
modernización y eficiencia de sus procedimientos.
 Programar la rendición de cuentas, como una expresión de control social que
comprende acciones de información, diálogo e incentivos, que busca la
adopción de un proceso permanente de interacción entre servidores públicos
y la Entidad con los ciudadanos y con los actores interesados en la gestión de
los primeros y sus resultados, en aras de la transparencia en la gestión de la
administración pública para lograr la adopción de los principios de Buen
Gobierno.
 Fortalecer los mecanismos de servicio al ciudadano, centrando los esfuerzos
en garantizar el acceso a los mismos, a través de distintos canales, a los
trámites y servicios de Distriseguridad con principios de información completa
y clara, eficiencia, transparencia, consistencia, calidad, oportunidad en el
servicio, y ajuste a las necesidades, realidades y expectativas del ciudadano.
3. FUNDAMENTO LEGAL





Constitución Política de Colombia.
Ley 42 de 1993 (Control Fiscal de la CGR).
Ley 80 de 1993, artículo 53 (Responsabilidad de los Interventores).
Ley 87 de 1993 (Sistema Nacional de Control Interno).
Ley 190 de 1995 (normas para preservar la moralidad en la administración
pública y se fijan disposiciones con el fin de erradicar la corrupción
administrativa).
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Ley 489 de 1998, artículo 32 (Democratización de la Administración Pública).
Ley 599 de 2000 (Código Penal).
Ley 610 de 2000 (establece el trámite de los procesos de responsabilidad fiscal
de competencia de las contralorías).
Ley 678 de 2001, numeral 2, artículo 8o (Acción de Repetición).
Ley 734 de 2002 (Código Único Disciplinario).
Ley 850 de 2003 (Veedurías Ciudadanas).
Ley 1150 de 2007 (Dicta medidas de eficiencia y transparencia en la contratación
con Recursos Públicos).
Ley 1437 de 2011, artículos 67, 68 y 69 (Código de Procedimiento Administrativo
y de lo Contencioso Administrativo).
Ley 1474 de 2011 (dictan normas para fortalecer los mecanismos de prevención,
investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la
gestión pública).
“Artículo 73. Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano. Cada
entidad del orden nacional, departamental y municipal deberá elaborar
anualmente una estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al
ciudadano.
Dicha estrategia contemplará, entre otras cosas, el mapa de riesgos de
corrupción en la respectiva entidad, las medidas concretas para mitigar esos
riesgos, las estrategias Antitrámites y los mecanismos para mejorar la
atención al ciudadano.
El Programa Presidencial de Modernización, Eficiencia, Transparencia y
Lucha contra la Corrupción señalará una metodología para diseñar y hacerle
seguimiento a la señalada estrategia.
Parágrafo. En aquellas entidades donde se tenga implementado un sistema
integral de administración de riesgos, se podrá validar la metodología de este
sistema con la definida por el Programa Presidencial de Modernización,
Eficiencia, Transparencia y Lucha contra la Corrupción.”
“Artículo 76. Oficina de Quejas, Sugerencias y Reclamos. En toda entidad
pública, deberá existir por lo menos una dependencia encargada de recibir,
tramitar y resolver las quejas, sugerencias y reclamos que los ciudadanos
formulen, y que se relacionen con el cumplimiento de la misión de la entidad.
La oficina de control interno deberá vigilar que la atención se preste de
acuerdo con las normas legales vigentes y rendirá a la administración de la
entidad un informe semestral sobre el particular.
En la página web principal de toda entidad pública deberá existir un link de
quejas, sugerencias y reclamos de fácil acceso para que los ciudadanos
realicen sus comentarios.
Todas las entidades públicas deberán contar con un espacio en su página
web principal para que los ciudadanos presenten quejas y denuncias de los
actos de corrupción realizados por funcionarios de la entidad, y de los cuales
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tengan conocimiento, así como sugerencias que permitan realizar
modificaciones a la manera como se presta el servicio público.
La oficina de quejas, sugerencias y reclamos será la encargada de conocer
dichas quejas para realizar la investigación correspondiente en coordinación
con el operador disciplinario interno, con el fin de iniciar las investigaciones a
que hubiere lugar.
El Programa Presidencial de Modernización, Eficiencia, Transparencia y
Lucha contra la Corrupción señalará los estándares que deben cumplir las
entidades públicas para dar cumplimiento a la presente norma.
Parágrafo. En aquellas entidades donde se tenga implementado un proceso
de gestión de denuncias, quejas y reclamos, se podrán validar sus
características contra los estándares exigidos por el Programa Presidencial de
Modernización, Eficiencia, Transparencia y Lucha contra la Corrupción.”





Decreto 4567 de 2011 (Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 909 de
2004 y decreto ley 770 de 2005).
Decreto 4632 de 2011 (Reglamenta Comisión Nacional para la Moralización y la
Comisión Nacional Ciudadana para la Lucha contra la Corrupción).
Decreto 2641 del 17 de Diciembre de 2012.
Documento CONPES 3714 de diciembre 01 de 2011: Del Riesgo Previsible en el
Marco de la Política de Contratación Pública.
Decreto 0019 de 2012 (Normas para suprimir o reformar regulaciones,
procedimientos y trámites innecesarios existentes en la Administración Pública).
4. LA ENTIDAD Y SUS ELEMENTOS ESTRATÉGICOS CORPORATIVOS
DISTRISEGURIDAD es un Establecimiento Público creado mediante Decreto
Número 040 del 27 de enero de 2003, emanado de la Alcaldía Distrital en uso
de las facultades conferidas por el acuerdo 028 del 30 de diciembre de 2002,
que a su vez se fundamenta en el artículo 1° de la ley 97 de 1913 y en la ley
48 de 1915, leyes que facultan a los concejos municipales para la creación y
cobro del IMPUESTO AL TELÉFONO.
4.1. NATURALEZA JURÍDICA:
Establecimiento Público del orden distrital con personería jurídica, dotada
de autonomía administrativa, financiera y patrimonio propio. Sus
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actuaciones se sujetarán por las reglamentaciones establecidas en la ley y
en sus estatutos.
4.2.
OBJETO:
Es un establecimiento público vinculado al Distrito Turístico y Cultural de
Cartagena de Indias, cuyo objeto es el aprovechamiento de los proyectos
tecnológicos aplicados al servicio de la vigilancia y seguridad; la
consecución, aplicación y control de los bienes y servicios destinados al
apoyo integral de los organismos de seguridad y la fuerza pública que
opera en el Distrito Turístico y Cultural de Cartagena de Indias y la
participación en planes, programas y proyectos que sean diseñados por
tales organismos y por la Alcaldía Distrital para la prestación eficiente de
los servicios que garantizan la seguridad integral y fomenten la
convivencia pacífica en el Distrito.
4.3.
MISIÓN:
Obtener recursos, aplicarlos y controlarlos racional y transparentemente
en la ejecución de proyectos propios y en el apoyo logístico y
tecnológico a los programas y proyectos diseñados por la Alcaldía
Distrital, Organismos de Seguridad y fuerza Pública de Cartagena de
Indias, para contribuir con el mejoramiento de las condiciones de
seguridad integral y convivencia del Distrito.
4.4.
VISIÓN:
Distriseguridad en el 2015 será reconocida por la Ciudadanía del Distrito
de Cartagena como una entidad pública eficaz, eficiente y efectiva en la
ejecución de proyectos propios y en el apoyo logístico y tecnológico a los
programas y proyectos diseñados por la Alcaldía Distrital, organismos de
seguridad y fuerza pública, que contribuyan con las soluciones integrales
en materia de seguridad y convivencia ciudadana en el Distrito.
4.5.
POLÍTICA DE CALIDAD:
En DISTRISEGURIDAD es nuestro compromiso es cumplir con los
requisitos de la ciudadanía del Distrito de Cartagena de Indias, mediante
criterios de eficacia, eficiencia y efectividad que contribuyan al
mejoramiento de las condiciones de seguridad y convivencia ciudadana,
basándonos en el mejoramiento continuo de los procesos, en el
cumplimiento de la normatividad legal vigente y en un personal
competente y comprometido con el fortalecimiento de nuestra gestión
institucional orientada al apoyo logístico y tecnológico de los diferentes
organismos de seguridad del Distrito de Cartagena de Indias
4.5.1. OBJETIVOS DE CALIDAD
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


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Cumplir con los requerimientos del cliente para mejorar la seguridad y
convivencia en el distrito mediante la ejecución del plan de Acción de la
entidad.
Mejorar continuamente los procesos de la entidad para mantener vigente
el sistema de Gestión de calidad mediante la revisión de los mismos.
Formar periódicamente al personal mediante programas de capacitación
para que adquiera competencias que contribuyan al empoderamiento de
sus funciones y al cumplimiento de la misión institucional
4.6.
PRINCIPIOS:
 Respeto, fundamento de las relaciones interpersonales.
 Justicia, garante de la inviolabilidad de los derechos.
 Ética pública, soporte de las actuaciones de los servidores de
Distriseguridad.
 Honestidad: Es la claridad, honradez y coherencia en el actuar,
consistente con los propósitos de la Corporación.
4.7.









VALORES INSTITUCIONALES:
Responsabilidad: Asumir las consecuencias.
Lealtad: Responder a la confianza
Tolerancia: Entender a los demás.
Respeto: Atención y trato digno.
Solidaridad: Apoyo y ayuda mutua.
Compromiso: Entregar lo mejor de sí.
Justicia: Instaurar y preservar el orden.
Transparencia: Actuar con objetividad.
Equidad: Dar lo que corresponde.
5. COMPONENTES DEL PLAN, ASPECTOS GENERALES:
Con la promulgación de la Ley 1474 de 2011, las entidades que conforman el
Estado colombiano fueron dotadas con un mecanismo que hiciera posible una
lucha conjunta en contra del flagelo de la corrupción y el mejoramiento de la
atención al ciudadano por parte de las mismas.
Una vez publicadas las “Estrategias para la construcción del Plan
Anticorrupción y de Atención al Ciudadano”, diseñadas por la Secretaría de
Transparencia de la Presidencia de la República, en coordinación con la
Dirección de Control Interno y Racionalización de Trámites del Departamento
Administrativo de la Función Pública, el Programa Nacional del Servicio al
Ciudadano y la Dirección de Seguimiento y Evaluación a Políticas Púbicas del
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Departamento Nacional de Planeación, establecidas como marco de la
estrategia nacional de Lucha contra la Corrupción y de Atención al
Ciudadano, el reto lo asumen de manera individual cada una de las entidades
al responder al artículo 73 de la Ley en mención.
En este marco, DISTRISEGURIDAD debe anualmente elaborar su Plan
Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, con el siguiente contenido: (1) el
mapa de riesgos de corrupción y las medidas para controlarlos y/o evitarlos,
(2) las medidas Antitrámites, (3) la rendición de cuentas y (4) los mecanismos
para mejorar la atención al ciudadano.
La metodología con la que deben ser realizados cada uno de estos
componentes, son las contenidas en el documento “Estrategias para la
construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano”, y en los
lineamientos que adicionalmente establezcan las entidades que elaboran
dicho documento.
5.1. PRIMER
COMPONENTE:
METODOLOGÍA
PARA
LA
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Y ACCIONES PARA
SU MANEJO.
Este componente establece los criterios generales para la identificación y
prevención de los riesgos de corrupción de la entidad, permitiéndonos a su
vez la generación de alarmas y la elaboración de mecanismos orientados a
prevenir o evitar los riesgos de corrupción.
El referente para la construcción de nuestro Mapa de Riesgos de Corrupción,
lo constituye la Guía Metodológica del Departamento Administrativo de la
Función Pública – DAFP expedido en Septiembre de 2011 pero puesto a
disposición del Sector Público Colombiano en marzo del 2012, documento
que se ajustó al Estándar internacional AS/NZS ISO 31000:2011.
Distriseguridad ha establecido los criterios contenidos en la Ley 1474 de 2011
referente a la elaboración e implementación de un Plan de Manejo de riesgos.
Para su elaboración se utilizó la Guía Metodológica del DAFP para la
elaboración del Mapa de Riesgos Institucional, el cual está integrado por los
siguientes componentes:


Contexto Estratégico: Identificación de las características internas y la
situación externa o entorno del Instituto que impactan positiva o
negativamente el logro de los objetivos anticorrupción.
Identificación del Riesgo: Caracterización de los eventos potenciales, internos
o externos al Instituto, que generan riesgo de corrupción que redunden en el
posible incumplimiento de la misión institucional.
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


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Valoración del riesgo: Se valoran los riesgos estableciendo los controles de
acuerdo a su ocurrencia o materialización.
Implementación de políticas para la administración del riesgo: Estableciendo
las acciones y lineamientos necesarios que permitan prevenir la ocurrencia
del riesgo o mitiguen el impacto de los mismos, concretando la administración
del riesgo, de forma que redunde en la disminución del nivel de valoración del
riesgo.
Publicación constante en la página web con criterios de fácil acceso a la
ciudadanía de todos los planes, programas y proyectos, así como del
seguimiento, tratamiento y resultados sobre las quejas, reclamos y denuncias
por hechos d corrupción presentados por la comunidad.
Cabe resaltar que para el año 2015 se tiene la intención de trazar Planes,
Programas y Proyectos medibles que tengan que ver directamente con este
primer componente.
Lo anterior debido a que todas las entidades, ya sea de orden Nacional y
territorial deben tener este componente como parte de su Planeación
Estratégica Institucional, por lo tanto se establecerán elementos estratégicos
en especial objetivos institucionales, líneas de acción, proyectos y programas
que tengan que ver con la lucha anticorrupción. Se debe entonces inscribir en
los Bancos de proyectos de las oficinas de Planeación dichas estrategias –En
este caso la secretaría de planeación Distrital de Cartagena-, con el fin de
canalizar recursos a nivel territorial y/o nacional para esta estrategia–Para
presentar proyectos de Inversión ante la secretaría de trasparencia de la
presidencia de la república-.
MAPA DE RIESGOS VER ANEXO # 1
5.2.
SEGUNDO COMPONENTE: ESTRATEGIA ANTITRÁMITES:
La Estrategia Antitrámites es un componente del Plan Anticorrupción y de
Atención al Ciudadano (Ley 1474 de 2011, Art. 73), que señala que “cada
entidad del orden nacional, departamental y municipal deberá elaborar
anualmente una estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al
ciudadano”.
Así mismo, atendiendo a lo dispuesto en el Artículo 20 de la Ley 489 de 1998
(ver imagen 1), las entidades territoriales deben definir acciones concretas
para optimizar los trámites.
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Distriseguridad debido a su naturaleza y objeto no tiene trámites establecidos
como tal en su estructura de Atención al ciudadano, solo los que conforme al
artículo 14 de la Ley 1437 de 2011 (Artículo INEXEQUIBLE, con efectos diferidos
hasta el 31 de diciembre de 2014. Sentencia C-818-11. Magistrado Ponente Dr. Jorge Ignacio
Pretelt Chaljub), en donde los términos a Resolver son:



Para cualquier petición: 15 días hábiles siguientes a la recepción.
Para la petición de documentos: 10 días hábiles siguientes a la recepción.
Consultas de materias a su cargo: 30 días hábiles siguientes a la
recepción.
 Peticiones entre autoridades: 10 días hábiles siguientes a la recepción.
Teniendo en cuenta lo anterior la dependencia encargada de la Gestión de
Peticiones, Quejas, Sugerencias Y Reclamos (Dirección General y PUE
Jurídico), deberán cumplir con los términos legales. Toda actuación que inicie
cualquier persona ante las autoridades implica el ejercicio del Derecho de
Petición consagrado en el Artículo 23 de la Constitución Política, sin que sea
necesario invocarlo.
Mediante este, entre otras actuaciones, el cliente de Distriseguridad y los
miembros de los entes de seguridad y Socorro del Distrito de Cartagena y
entidades de control de niveles central y territorial, podrán solicitar el
reconocimiento de un derecho o que se resuelva una situación jurídica, que
se le preste un servicio, que se le entregue información, se le permita
consultar, examinar y requerir copias de documentos, formular consultas,
quejas, denuncias y reclamos e interponer recursos que la ley los faculta.
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TERCER COMPONENTE: RENDICIÓN DE CUENTAS
El documento CONPES 3654 del 12 de Abril de 2010 Reza que la rendición
de cuentas es una expresión de control social que comprende acciones de
petición de información y explicaciones, así como la evaluación de la gestión.
Este proceso tiene como finalidad la búsqueda de la transparencia de la
gestión de la administración pública y a partir de allí lograr la adopción de los
principios de buen gobierno, eficiencia, eficacia, transparencia y rendición de
cuentas, en la cotidianidad del servidor público.
Para tal fin es fundamental adelantar acciones de sensibilización, promoción y
capacitación de la participación ciudadana en la rendición de cuentas y
concertar espacios de diálogo con actores claves en el proceso.
El CONPES 3654 de 2010 establece como objetivo “fomentar el diálogo y la
retroalimentación entre la Rama Ejecutiva y los ciudadanos”. Para ello las
entidades deben programar espacios de diálogo con la ciudadanía para
explicar los resultados y avances en su gestión. El proceso de rendición de
cuentas se desarrollará de conformidad con los lineamientos y requerimientos
que se describen a continuación, dentro del presente Diagrama1.
1
http://modelointegrado.dafp.gov.co/que_es_el_modelo/gestion/transparencia_participacion_servicio_ciudad
ano/rendicion_cuentas_ciudadania/
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Más allá de ser una práctica periódica de audiencias públicas, la rendición de
cuentas a la ciudadanía debe ser un ejercicio permanente que se oriente a
afianzar la relación Estado – Ciudadano. Por su importancia, se requiere que
las entidades elaboren anualmente una estrategia de rendición de cuentas y
que la misma se incluya en las estrategias del Plan Anticorrupción y de
Atención al Ciudadano.
De conformidad con el Artículo 78 del Estatuto Anticorrupción todas las
entidades y organismos de la Administración Pública deben rendir cuentas de
manera permanente a la ciudadanía. Los lineamientos y contenidos de
metodología serán formulados por la Comisión Interinstitucional para la
Implementación de la Política de Rendición de Cuentas creada por el
CONPES
3654
del
12
de
Abril
de
2010.
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CIUDADANO
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Fecha:23/01/2015
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De conformidad con el Artículo 78 del Estatuto Anticorrupción todas las
entidades y organismos de la Administración Pública deben rendir cuentas de
manera permanente a la ciudadanía. Los lineamientos y contenidos de
metodología serán formulados por la Comisión Interinstitucional para la
Implementación de la Política de Rendición de Cuentas creada por el
CONPES 3654 del 12 de Abril de 2010.
A continuación se señalan los lineamientos generales contenidos en el
mencionado Documento CONPES:



Información: Está dada en la disponibilidad, exposición y difusión de datos,
estadísticas, informes, etc., de las funciones de la entidad y del servidor.
Abarca desde la etapa de planeación hasta la de control y evaluación.
Diálogo: Se refiere a: (1) La justificación de las acciones; (2) Presentación de
diagnósticos e interpretaciones; y (3) Las manifestaciones de los criterios
empleados para las decisiones. Envuelve un diálogo y la posibilidad de que
otros actores incidan en las decisiones.
Incentivos o Sanciones: Son las acciones que refuerzan los
comportamientos de los servidores públicos hacia la rendición de cuentas; así
mismo, los medios correctivos por las acciones de estímulo por el
cumplimiento
o
de
castigo
por
el
mal
desempeño.
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SEGÚN LA GUÍA DE RENDICIÓN DE CUENTAS DEL DNP SE DEBE
RENDIR CUENTAS EN:
1. CONTENIDOS INSTITUCIONALES
OBLIGATORIOS
INFORMACIÓN SOBRE
Recursos humanos.
Acciones para el mejoramiento
institucional y el fortalecimiento
de la gestión pública.
Procesos y procedimientos
relacionados con la inversión y
con la prestación de servicios
en el ámbito social.
Atención a poblaciones
específicas
Atención de coyunturas
especiales
OBSERVACIONES
Debe proporcionarse información sobre el equipo de gobierno,
los principales servidores públicos y contratistas del municipio,
distrito o departamento, aclarar: ¿quiénes son?, ¿por qué
fueron seleccionados?, ¿cuál es su desempeño laboral? Son
útiles las evaluaciones del desempeño para los servidores
públicos.
También hay que decir qué hace la administración para formar
o capacitar a su recurso humano.
Pueden socializarse y explicarse los resultados de:
• La evaluación del desempeño integral departamental y
municipal.
• Otras mediciones y evaluaciones que aportan información
sobre la gestión.
Entre ellas: la premiación del mejor municipio de Colombia,
realizada por Colombia Líder, o el Índice de Transparencia
Municipal y Departamental, calculado por la Corporación
Transparencia por Colombia.
En nuestro caso particular podríamos hacer comparaciones en
cuanto a inversión y resultados con otras entidades con objetos
similares en otras ciudades y mirar las fortalezas y debilidades
nuestras para así mostrar los objetivos de fortalecimiento de la
gestión pública.
 Como salud y educación –En nuestro caso fortalecimiento
logístico de la Seguridad Ciudadana-.
 Incluir información sobre mecanismos de selección de
beneficiarios de programas sociales-En nuestro caso trabajo
con los jóvenes en riesgo y socialización del manual de
conducta y convivencia ciudadana-.
Niños, jóvenes, adultos mayores, mujeres cabeza de hogar,
grupos étnicos, población en situación o riesgo de
desplazamiento forzado, etc.
En particular, las autoridades territoriales deben rendir cuentas
ante:
 La Corte Constitucional, sobre la atención prestada a la
población en situación de desplazamiento forzado.
 Órganos de control como la Procuraduría General de la
Nación, en lo relacionado con la atención a la infancia, la
adolescencia y la juventud.
Por ejemplo, los recursos, programas, proyectos y acciones
implementadas y previstas para atender y solucionar las
problemáticas generadas por emergencias o desastres
naturales: ola invernal, terremotos, etc.
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2. INFORMACIÓN DE INTERÉS PARA LA CIUDADANÍA
OBLIGATORIOS
Peticiones, quejas y reclamos de
la
ciudadanía
ante
la
administración pública territorial
Intereses concretos de
la ciudadanía
Relacionadas con:
En relación con ciertos sectores o
temas específicos (agenda ciudadana)
18
• Solicitudes frecuentes por
sectores, áreas o servicios
institucionales.
• Requerimientos de interés
general.
• Servicios frente a los cuales
hay mayor demanda.
• Cantidad de usuarios y
ciudadanos inconformes por
el servicio o el proceso de la
entidad.
• Propuestas de
mejoramiento por servicio o
proceso de la entidad.
• Mecanismos mediante los
cuales la administración
responde los requerimientos
de la ciudadanía.
• Solicitudes frecuentes por
sectores, áreas o servicios
institucionales.
• Requerimientos de interés
general.
• Servicios frente a los cuales
hay mayor demanda.
• Cantidad de usuarios y
ciudadanos inconformes por
el servicio o el proceso de la
entidad.
• Propuestas de
mejoramiento por servicio o
proceso de la entidad.
• Mecanismos mediante los
cuales la administración
responde los requerimientos
de la ciudadanía.
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Teniendo en cuenta lo anterior, DISTRISEGURIDAD, Establecerá los criterios y
cronogramas para la rendición de cuentas que se efectuarán en audiencias
públicas cuando se requieran y/o mediante publicaciones en su página WEB y
en otros medios de divulgación y socialización, como redes sociales, entre otras,
de los contenidos institucionales obligatorios que establece la ley para rendir
cuentas y de información de interés para la ciudadanía. Lo anterior en
cumplimiento de los principios constitucionales de transparencia,
responsabilidad, eficacia, eficiencia y participación en el manejo de los recursos
públicos.
En consecuencia la Dirección General conformará en el primer semestre del
2015 un EQUIPO DE TRABAJO, para dinamizar el ejercicio de la rendición de
cuentas, el cual está integrado por:






ASESOR DE CONTROL INTERNO
DIRECTOR ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO
DIRECTOR OPERATIVO
PUE PLANEACIÓN
PUE JURÍDICO
PU RECURSOS HUMANOS Y FÍSICOS
Los cuales se encargarán de trazar y cumplir cronogramas de actividades
tendientes a que la ciudadanía en general y los entes de control conozcan la
gestión de la entidad, por cualquiera que sea el método o medio de divulgación.
Entre otras las funciones de dicho Equipo de Trabajo serán las siguientes:
 Liderar la organización y desarrollo de cualquier audiencia pública y
divulgación de la información por otros medios, que sean herramientas de
divulgación de la rendición de cuentas, de conformidad con las pautas
dadas por el Director General y la normatividad vigente.
 En coordinación con la Dirección General y ajustados a las normas
definen los grupos de interés y personalidades que deben participar del
evento de audiencia pública, para la elaboración por parte de esta última
de las invitaciones y su correspondiente entrega o en el caso de
divulgación por página WEB o por redes sociales.
 Coordinar la estrategia de medios, convocatoria al evento, socialización
del informe de gestión con 30 días de anticipación a la Audiencia Pública
o medio de divulgación, recepción de propuestas y sugerencias, entre
otros.
 Recepcionar las preguntas registradas por la ciudadanía, organizaciones,
entidades, órganos de control e integrantes de Distriseguridad, ya sea en
la audiencia pública, página WEB y/o redes sociales, para su trámite y
correspondiente respuesta al peticionario dentro de los términos legales.
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 Realizar las inscripciones de las personas, organizaciones y entidades
interesadas en participar en el evento.
 Elaborar el análisis, clasificación y selección de las propuestas o
preguntas radicadas en la página web institucional y redes sociales,
coordina la correspondiente respuesta a cada peticionario, con el fin de
ser presentada el día de la audiencia pública general que se hace a nivel
central de la Alcaldía Distrital de Cartagena y en la cual Distriseguridad
hace parte y vela porque también sea socializada en la página web y en
las mismas redes sociales.
 Realizar el acta y consolidar el archivo con todos los antecedentes de la
actividad, cualquiera que sea la forma de rendición de cuentas.
 Realizar la actualización permanente de la información del link de la
página web y redes sociales.
La Dirección General de Distriseguridad recibirá de los servidores públicos
involucrados en la rendición de cuentas el máximo compromiso y profesionalismo,
la coordinación de esfuerzos y el trabajo en equipo, igualmente enfatizará en la
veracidad y oportunidad de la información requerida para la consolidación del
informe de gestión.
5.4.
CUARTO COMPONENTE: ATENCIÓN AL CIUDADANO
Este componente es liderado por el Programa Nacional de Servicio al Ciudadano
del Departamento Nacional de Planeación, como ente rector de la Política
Nacional de Servicio al Ciudadano, la cual busca mejorar la calidad y
accesibilidad de los trámites y servicios de la administración pública y satisfacer
las necesidades de la ciudadanía.
En la actualidad Distriseguridad Cartagena cuenta con mecanismos para
optimizar la atención al ciudadano con los cuales pretende promover acciones
que maximicen la calidad y mejoren ostensiblemente la accesibilidad de los
trámites y servicios que se ofrecen a los ciudadanos y garantizar su satisfacción.
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Para todo esto,
dos estrategias
las siguientes:
estrategia para
públicos”.
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la Dirección general implementa y actualiza progresivamente las
que tienen que ver con la atención al ciudadano, las cuales son
“La estrategia fortalecimiento de canales de atención” y “la
afianzar la cultura de servicio al ciudadano en los servidores
5.4.1. ESTRATEGIA FORTALECIMIENTO DE CANALES DE ATENCIÓN
Distriseguridad permite a los usuarios la presentación de solicitudes o
requerimientos a través de los siguientes canales:

Página web institucional: La ciudadanía puede acceder a la página web
de Distriseguridad en el link www.distriseguridad.gov.co, y visualizar en
nuestro Home un módulo de noticias actualizadas de la gestión y las
actividades realizadas por la entidad, dicho módulo permite a nuestros
usuarios y a la comunidad en general ubicar cronológicamente cualquier
noticia o comunicado de prensa de su interés. Así mismo cuenta con
audios de entrevistas y declaraciones oficiales del director general de
Distriseguridad, una galería fotográfica de todas las actividades y reuniones
llevadas a cabo dentro y fuera de las instalaciones de la entidad y videos
de proyectos y actividades que se realizan con las comunidades.
Con el fin de minimizar los tramites a la ciudadanía nuestra página web
institucional cuenta con cuatro herramientas al servicio de la comunidad: 1
Contáctenos; 2. Peticiones, Quejas y Reclamos (PQR); 3. Toda la
información suministrada por el Centro de Observación y Seguimiento del
Delito (COSED) y 4. Los contratos publicados en el SECOP y COVI

Correos Electrónicos: Distriseguridad como una entidad pública
comprometida con la prestación de un servicio de atención de calidad
cuenta con el correo electrónico contactenos@distriseguridad.gov.co para
atender a las solicitudes y peticiones de la ciudadanía y dar la respectiva
respuesta de manera oportuna.

Redes Sociales:
Nuestras redes sociales se encuentran integradas con la página web a
través de un módulo ubicado en la página principal o home de
www.Distriseguridad.gov.co, desde este link nuestros usuarios y comunidad
en general pueden acceder a los perfiles en Facebook, Twitter y YouTube
en los siguientes links: www.facebook.com/distriseguridad.cartagena y
@distrisegctg respectivamente. Esto ha traído consigo que otro grupo de
personas que no tenían ni querían tener acceso a la información como los
jóvenes accedan e interactúen con mayor facilidad y en tiempo real con
nuestra entidad y por ello conocer lo que hacemos y novedades de la
entidad en general.
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De igual forma a través de Facebook la comunidad puede solicitar la
presencia del director de la entidad en cualquier barrio de la ciudad, dejando
sus datos personales en el buzón de entrada de mensajes del perfil de
Distriseguridad. Esta información es extraída por el cummunity manager de
la entidad y socializada para agendar con el responsable de comunidades
de la entidad para su seguimiento.

Medios de comunicación: el director de Distriseguridad asiste a
entrevistas en las emisoras de la ciudad donde realiza balance de la gestión
de la entidad y recibe peticiones, quejas y reclamos al aire de la comunidad
en general para su trámite y resolución por parte del personal encargado al
interior de la entidad.

Teléfono: El usuario se podrá contactar directamente con la entidad en
horas hábiles de Lunes a Viernes, a los números 6642245 Y 6643617

Medio Fisico: Las solicitudes se podrán presentar de manera escrita en la
siguiente dirección Cartagena, Bolívar; Chambacú, Edificio Inteligente, Piso
6 oficina Número (105–1),para lo cual deberán contener como mínimo:
Nombres y apellidos del solicitante Y/o su representante o apoderado,
dirección de correspondencia o correo electrónico para su respectivo
contacto, objeto de la solicitud, razones en las que se apoya y relación de
documentos que soportan la evidencia o fundamento de la situación
descrita.
5.4.2. ESTRATEGIA PARA AFIANZAR LA CULTURA DE SERVICIO AL
CIUDADANO EN LOS SERVIDORES PÚBLICOS
Se fortalecerá la Atención al ciudadano a través de protocolos para la
orientación y canales de interacción, creando relaciones de respeto y
mejorando la percepción del ciudadano frente a Distriseguridad mediante las
siguientes actividades y con los siguientes responsables:
ACTIVIDAD
Jornadas de divulgación de los servicios de Atención al
ciudadano a todos empleados de planta y los que prestan
servicios en la entidad cada 6 meses.
Campaña de cultura organizacional Institucionalízate eres
Distriseguridad para la implementación de un sistema de
atención al ciudadano con calidad.
Tendremos participación en las Ferias Nacionales de Servicio de
Atención al Ciudadano.
Participación de servidores públicos en procesos de capacitación
virtual o presencial en temáticas de servicio al ciudadano.
22
RESPONSABLE (S)
DIRECCIÓN GENERAL,
PLANEACIÓN, TALENTO
HUMANO Y ATENCIÓN AL
CIUDADANO
DIRECCIÓN GENERAL, TALENTO
HUMANO, COMUNICACIONES
DIRECCIÓN GENERAL,
PLANEACIÓN, TALENTO
HUMANO.
DIRECCIÓN GENERAL,
PLANEACIÓN, TALENTO
HUMANO.
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Teniendo en cuenta lo anterior y En concordancia con los lineamientos del
Departamento Nacional de Planeación, que recomienda a las entidades de la
administración pública incluyan en sus planes institucionales, una línea estratégica para
la gestión del servicio al ciudadano, de modo que las actividades puedan ser objeto de
financiación y seguimiento y no se diseñen formatos adicionales para tal fin.
DISTRISEGURIDAD incluyó en el plan de Acción y POAI del año 2015 líneas
estratégicas con relación al cuarto componente del plan para así poder presentar
proyectos de inversión encaminados a optimizar la atención al ciudadano.
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6. ANEXOS
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
ENTIDAD
DISTRISEGURIDAD
MISIÓN
Obtener recursos, aplicarlos y controlarlos racional y transparentemente en la ejecución de proyectos propios y en el apoyo logístico y tecnológico
a los programas y proyectos diseñados por la Alcaldía Distrital, Organismos de Seguridad y fuerza Pública de Cartagena de Indias, para contribuir
con el mejoramiento de las condiciones de seguridad integral y convivencia del Distrito.
IDENTIFICACIÓN
ANÁLISIS
RIESGO
PROCESO Y
OBJETIVO
PLANEACIÓN
ESTRATÉGICA Y
ADQUISICIÓN
CAUSAS
Alta centralización:
Exceso de poder o
autoridad concentrado
en una área, cargo o
funcionario.
No.
1
DESCRIPCIÓN
Autoridad
Centralizada:
Discrecionalidad y
posible
extralimitación de
funciones.
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
SEGUIMIENTO
VALORACIÓN
PROBABILIDAD DE
MATERIALIZACIÓN
POSIBLE
TIPO DE
CONTROL
PREVENTIVO
24
ADMINISTRACIÓN
ACCIONES
DEL RIESGO
EVITAR
RESPONSABLE
INDICADOR
Descentralizar y Controlar:
* Someter a revisión las
actuaciones
de
los
delegados, con pruebas Oficina de
aleatorias de transparencia y Control Interno.
anticorrupción
en
los
diferentes frentes que cubre
el delegado.
Número de
pruebas
realizadas a
delegados /
Número total de
pruebas
programadas
aleatoriamente a
los delegados.
* Debe haber una acción
sorpresiva pero regular de
Oficina de
visitas y supervisión por
Control Interno.
medio de los organismos de
control de la entidad.
Visitas realizadas
/ Visitas
programadas.
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* Se deben conformar
“comisiones
técnicas
accidentales”, las cuales Comisiones
deberían convertirse en Técnicas
instancia obligatoria para el Evaluadoras.
estudio de los temas que a
ellas atañen.
Descentralización sin
control: Otorgamiento
de responsabilidades,
autoridad y capacidad
para
decidir,
sin
criterios bien definidos
y no hay rendición de
cuentas.
Adaptación subjetiva
de las normas: Los
directivos
y
otras
instancias hacen uso
de las normas según
sus
intereses
particulares.
Exceso de normas:
Proliferación
de
regulaciones
que
dificultan el quehacer
administrativo.
Excesiva reserva: Las
instancias gerenciales
no
permiten
la
divulgación
de
la
información.
1.1
1.2
1.3
1.4
Ausencia de
controles.
Interpretación y
uso de las normas
para favorecer
intereses
personales,
políticos o de otro
tipo.
Funcionarios o
particulares
pueden
aprovechar para
ofrecer, con
manejos
corruptos, la
violación de las
normas o su
inobservancia.
Uso indebido o
privilegiado de la
información. Viola
el derecho a la
información.
25
Comisiones
técnicas
conformadas.
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Falta de transparencia:
Existe la percepción de
que la información
divulgada
es
manipulada
o
acomodada por la
gerencia.
Falta de una estrategia
de comunicación: La
gerencia no muestra
interés en que la
información fluya a lo
largo y ancho de la
entidad.
Inadecuada selección
de
personal:
Los
procesos de selección,
incluyendo
las
instancias
gerenciales
no
cumplen con el rigor
técnico
y
administrativo.
Desmotivación:
Los
funcionarios no están
satisfechos con la
organización.
Falta
de
profesionalismo y baja
capacitación: Personas
sin las condiciones
requeridas
para
desarrollar su trabajo
con calidad y la entidad
no se preocupa por
prepararlas.
1.5
No hay
credibilidad en la
honestidad
gerencial frente a
la información
divulgada.
1.6
La falta de una
estrategia
gerencial frente a
la comunicación
hace que cada
instancia maneje la
información a su
acomodo.
1.7
Influencia indebida
de criterios
politiqueros y de
intereses
particulares en la
elección de
funcionarios.
1.8
Bajo compromiso
de los funcionarios
con la
transparencia en el
manejo de la
organización.
1.9
Desgreño
administrativo y
manejo
indebido de las
funciones en las
diferentes
instancias. Mayor
gravedad cuando
se presenta en el
nivel directivo.
26
Versión: 3.0
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Código: MMPE - 001
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Delegación para la
contratación estatal:
Se
dispersa
el
compromiso
y
la
responsabilidad,
los
procesos se tornan
más
dispendiosos,
aumenta la disparidad
de
criterios
contractuales y el
riesgo aumenta en
tanto
que
estos
funcionarios pueden
contratar
altísimas
cuantías
sin
control alguno.
Inestabilidad directiva:
Hay alta rotación del
personal en el nivel
gerencial.
Discrecionalidad:
La
alta dirección tiene
control excesivo en el
manejo del recurso
humano.
Complacencia: Falta de
autoridad o capacidad
gerencial para tomar
decisiones en contra
de
quienes
contravienen
las
normas.
1.10
1.11
1.12
1.13
Se diluye la
responsabilidad.
Falta de manejo
adecuado de las
funciones y
aprovechamiento
indebido por parte
de funcionarios de
otros niveles.
Intromisión de la
gerencia en las
funciones de otras
instancias para
manipular las
decisiones según
sus propios
intereses.
No hay respeto de
los funcionarios
por los principios
éticos, con la
certeza de que
pueden ser
cubiertos por la
impunidad.
27
Versión: 3.0
Fecha:23/01/2015
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Código: MMPE - 001
MANUAL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL
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Amiguismo:
Los
criterios para defender
la
ética
son
reemplazados
por
favoritismos
personales o políticos
de los directivos.
Falta de programas
que promuevan la
ética
pública:
La
dirección no muestra
interés
ni
responsabilidad para
mantener
programas a favor de
la ética.
Falta de probidad: Los
directivos no son el
mejor ejemplo de
respeto por las normas
éticas y, por el
contrario, ofrecen mal
ejemplo.
Ausencia
de
participación
ciudadana: No se
estimula o se restringe
la presencia de la
ciudadanía o de la
comunidad
en
la
vigilancia
o
acompañamiento de
las actividades de la
entidad.
1.14
Los funcionarios y
particulares
prefieren atender
los intereses de los
amigos causando
detrimento a la
entidad.
1.15
Cualquier
comportamiento
indebido puede
ser tolerado,
imitado o
compartido.
1.16
Los funcionarios se
sienten en libertad
de cometer actos
corruptos porque
saben que a sus
directivos no les
conviene
castigarlos, por la
falta de autoridad
moral.
1.17
Los funcionarios o
los particulares
hacen uso
indebido de los
intereses o
recursos de la
entidad,
aprovechando la
falta de control
ciudadano.
28
Versión: 3.0
Fecha:23/01/2015
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Código: MMPE - 001
MANUAL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL
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Inestabilidad
normativa: Cambios
permanentes
e
innecesarios de las
normas.
1.18
Versión: 3.0
Fecha:23/01/2015
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Favorecimiento de
intereses
contrarios a los
organizacionales.
Falta de planeación
presupuestal:
Desconocimiento de
principios básicos en la
elaboración
y
ejecución
del
presupuesto
y
la
gestión financiera.
PLANEACIÓN
ESTRATÉGICA,
GESTIÓN
FINANCIERA Y
GESTIÓN
CONTABLE
Estacionalidad
de
fondos: Altas sumas de
dinero son mantenidas
en cuentas corrientes o
en caja sin generar
ningún rendimiento.
2
Incumplimiento
de términos.
2.1
Favorecimiento a
entidades
bancarias con el
propósito de
obtener beneficios
personales
(préstamos,
comisiones, etc.).
POSIBLE
PREVENTIVO
29
EVITAR
Implantar
un
sistema
integrado de información
óptimo
con
módulos
robustos: Para producir una
información
capaz
de
responder
a
los
requerimientos
de
la
sociedad
moderna,
es
necesario el montaje de un
sistema
integrado
que
abarque el registro y análisis
de la actividad financiera,
que busque un manejo cada
vez más idóneo de los
recursos y a su vez que
pueda evaluar y detectar
anomalías en el desarrollo
de las actividades
Oficina de
Planeación,
Control Interno y
Sistemas de
Información.
Sistema
Integrado de
Información
Implementado.
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Jineteo de fondos: Los
dineros recaudados no
se registran ni se
consignan
oportunamente.
Inversiones
sin
respaldo:
La
alta
discrecionalidad
de
ciertos
funcionarios
permite hacer grandes
inversiones
en
entidades que no
ofrecen
sólido
respaldo.
Falta de control sobre
los bienes del Estado:
La falta de control y las
pocas medidas de
seguridad para su
protección
hacen
frecuente la pérdida de
bienes.
Recursos tecnológicos
inapropiados:
Los
equipos de sistemas,
así como el software
utilizado,
no
corresponden a las
necesidades
requeridas
por
la
entidad.
2.2
Apropiación de
dineros públicos.
2.3
Acuerdos con
ciertas entidades a
cambio de
beneficios
indebidos para
funcionarios.
2.4
Pérdida de
inventarios.
2.5
Sobrecostos por
alquiler o compra
de equipos no
acordes con los
requerimientos.
30
Versión: 3.0
Fecha:23/01/2015
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Código: MMPE - 001
MANUAL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL
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Atraso
en
la
información contable
y financiera: La falta de
coordinación, la mala
calidad
de
la
información
y
la
ausencia en algunos
casos, hacen que el
proceso contable sea
dispendioso,
poco
confiable y los estados
financieros
se
presenten tardíamente
y no sean tenidos en
cuenta para la toma de
decisiones.
Trámites
dispendiosos:
El
exceso
de
procedimientos
y
papeleos diluyen la
responsabilidad de los
funcionarios
y
fomentan el cobro de
“peajes” para el pago
de cuentas.
Filtración
de
información:
La
información
confidencial de la
adquisición se puede
filtrar
a
los
proveedores o a otras
fuentes interesadas.
2.6
Información
inoportuna e
incompleta.
2.7
Pagos dobles.
2.8
Versión: 3.0
Fecha:23/01/2015
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Elaborar
y
formalizar
institucionalmente un acto
administrativo donde se
plasme la importancia de la
confidencialidad
y
las
consecuencias que trae
consigo para los funcionarios
la
filtración
de
esta
información.
Carencia de
confidencialidad
en los procesos
31
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PROCESO DE
ADQUISICIÓN
Direccionamiento
desde el pliego de
condiciones
o
términos
de
referencia:
En
el
confeccionamiento de
los
pliegos
de
condiciones o términos
de
referencia
se
establecen
reglas,
fórmulas matemáticas,
condiciones
o
requisitos
para
favorecer
a
determinados
proponentes.
3
Favorecimiento a
Terceros: Facilita
el favorecimiento
de la adjudicación
de un contrato a
una determinada
persona.
POSIBLE
Versión: 3.0
Fecha:23/01/2015
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PREVENTIVO
32
EVITAR
* Buscar la efectividad de los
mecanismos de control para
imponer las sanciones a los Oficina de
infractores del estatuto Control Interno.
contractual, particularmente
a los interventores.
Servidores
públicos
sancionados.
* Vincular en los procesos
contractuales
a
las
agremiaciones privadas de
los
diferentes
campos
relacionados con la materia
Dirección
contractual
(Sociedad
General.
Colombiana de Ingenieros,
de arquitectos, lonjas de
propiedad raíz, etc.), como
apoyo técnico en decisiones
y reclamaciones.
Agremiaciones
privadas
vinculadas a la
gestión
contractual.
* Fortalecer las Oficinas de
Control Interno a efecto de
adelantar una gestión de
Dirección
orden
preventivo
que
General.
detenga a tiempo la
comisión
de
hechos
irregulares.
Oficina de
Control Interno
Fortalecida
(Incremento de
recursos
humanos, físicos,
y financieros).
Código: MMPE - 001
MANUAL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL
CIUDADANO
Versión: 3.0
Fecha:23/01/2015
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* En lo atinente a las
interventorías
se
hace
imprescindible y necesaria la
creación de un comité
técnico que las supervigile,
toda vez que se han
convertido en una rueda Dirección
suelta en el desarrollo del General.
contrato principal y el de
interventoría. La ausencia de
juicios de responsabilidad
fiscal incrementa el grado de
riesgo dentro de la mecánica
contractual.
Aclaraciones,
adiciones y adendas:
El
ente
público
mediante
pronunciamiento
y
decisiones
favorece
intereses particulares y
puede perfilar a un
futuro contratista.
Filtración
de
información:
La
información
confidencial de la
adquisición se puede
filtrar
a
los
proveedores o a otras
fuentes interesadas.
3.1
3.2
Quebranta el
principio de
igualdad.
Elaborar
y
formalizar
institucionalmente un acto
administrativo donde se
plasme la importancia de la
confidencialidad
y
las
consecuencias que trae
consigo para los funcionarios
la
filtración
de
esta
información.
Carencia de
confidencialidad
en los procesos
33
Comité Técnico
creado.
Código: MMPE - 001
MANUAL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL
CIUDADANO
Falta de estudios
serios de factibilidad y
conveniencia: Se ha
generalizado
la
práctica de ordenar
gastos,
sin
que
previamente exista un
inventario
de
necesidades
y
prioridades y, por
ende, de estudios de
factibilidad
y
conveniencia.
Fraccionamiento
técnico: Con el fin de
evadir los procesos
licitatorios, el objeto
contractual
es
fraccionado o dividido
artificialmente
para
facilitar en esta forma
la escogencia a dedo
de los contratistas.
Monopolio
de
contratistas: Se han
conformado grupos de
contratistas
considerados como los
únicos capaces de
ofrecer determinados
productos y bienes al
Estado, estableciendo
una
posición
dominante
en
el
mercado contractual
estatal.
3.3
Erogaciones
patrimoniales
innecesarias que
conllevan
detrimento del
erario.
3.4
Sobrecostos.
3.5
Manejo el
mercado en
cuanto a precios,
condiciones y
calidad.
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Versión: 3.0
Fecha:23/01/2015
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Código: MMPE - 001
MANUAL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL
CIUDADANO
Época electoral y
transferencias
regionales: En épocas
electorales
se
incrementan
las
transferencias
regionales destinadas a
los
procesos
contractuales para ser
utilizadas
como
mecanismo para atraer
o cautivar electorado,
dejando de lado los
fines y objetivos de la
contratación.
Ausencia
de
reglamentación para
fijar precios: Al no
existir límites para el
Estado en cuanto a la
determinación
de
precios y calidades, el
contratista y el posible
“servidor
corrupto”
fijan estas condiciones
a su libre albedrío.
3.6
Desvirtúa fines y
objetivos de la
contratación
estatal.
3.7
Alto costo de
productos y
servicios que
adquiere el Estado.
35
Versión: 3.0
Fecha:23/01/2015
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Código: MMPE - 001
MANUAL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL
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Compañías
ficticias:
Contrataciones
celebradas
con
empresas fantasmas,
que ofrecen en su
objeto social una gran
variedad de servicios,
constituidas
con
capitales
e
infraestructura ficticia
y socios que en tal
calidad aparecen en
varias
compañías.
Oferentes y de la
misma índole.
Contratos
interadministrativos:
Al hallarse excluidos
del proceso licitatorio y
de garantías, que en un
momento dado son
importantes
instrumentos
para
requerir
el
cumplimiento
del
objeto contractual, y
basados únicamente
en el compromiso
administrativo,
se
pierden los controles,
facilitando
la
corrupción.
3.8
Se contrata con
personas no
idóneas.
3.9
Elaboración de
contratos sin
estudios previos
de factibilidad y
técnicos.
36
Versión: 3.0
Fecha:23/01/2015
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Código: MMPE - 001
MANUAL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL
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Interventorías:
El
estrecho vínculo que
generalmente une al
contratista con el
interventor distorsiona
el
control
de
verificación que le es
propio de su función,
avalando y aprobando
las decisiones del
contratista, aun en
perjuicio
de
la
administración.
Caos administrativo:
La falta de cuidado y
diligencia en el trámite
de
los
asuntos
administrativos
se
traduce en la ineficacia
administrativa
del
Estado, verificándose
la
ausencia
de
archivos,
archivos
incompletos, ausencia
de
soportes
importantes de los
contratos,
contratos
sin foliar y contratos
sin liquidar.
3.10
Altos costos de
este tipo de
contrato sin
resultados que
reflejen su
inversión.
3.11
Ausencia de
archivos.
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Versión: 3.0
Fecha:23/01/2015
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Código: MMPE - 001
MANUAL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL
CIUDADANO
Ausencia
de
procedimientos
debidamente
establecidos
o
formalizados
o
formalizados pero que
no se tienen en cuenta
a la hora de ejecutar
procesos:
Los
procedimientos y los
métodos para ejecutar
PROCESOS DE
los no son conocidos,
PLANEACIÓN
no están definidos en
ESTRATÉGICA,
manuales;
se
TALENTO
improvisan
las
HUMANO,
condiciones y criterios
SERVICIO AL
de decisión; la entidad
CLIENTE Y
está sujeta a factores y
CARACTERIZACIÓN, agentes externos de
MEDICIÓN,
interacción;
la
ANÁLISIS Y
capacidad
de
MEJORA
negociación
sólo
depende del perfil del
negociador. Se registra
cruce de competencias
entre los niveles y
áreas decisionales.
4
Alta
discrecionalidad y
concentración de
poder en las
decisiones que
afectan la gestión
de los recursos.
POSIBLE
Versión: 3.0
Fecha:23/01/2015
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PREVENTIVO
38
EVITAR
* Promocionar, acompañar,
aprobar, evaluar, hacer
seguimiento y propender
por
el
mejoramiento
continuo de los procesos y
procedimientos, como un
mecanismo para motivar la
racionalización
de
los
procesos, humanizar las
relaciones Estado-sociedad y
evidenciar su carácter de
facilitador del ejercicio,
control y evaluación de la
gestión pública.
Oficina de
Planeación,
Sistemas de
Información y
Calidad.
Número de
procesos y/o
procedimientos
racionalizados.
Código: MMPE - 001
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CIUDADANO
Versión: 3.0
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* Fortalecer el desarrollo
tecnológico de la entidad y
sus sistemas de información,
facilitando y generalizando
el uso de Internet tanto a
funcionarios
como
a
usuarios
externos,
información
sobre
las
normas que rigen cada
sector, los trámites y
procedimientos y en general
sobre la gestión y los
controles,
internos
y
externos, de las entidades
públicas.
Baja
capacidad
tecnológica: No se han
incorporado
desarrollos
tecnológicos
para
responder
a
los
requerimientos,
exigencias, objetivos y
compromisos
adquiridos
por
la
entidad. Se registra un
mayor contacto con el
público porque éste no
puede
obtener
información
por
medios tecnológicos.
4.1
Incide en el
procedimiento y
calidad de la
información, en la
agilidad, costos y
credibilidad en
cuanto a los
procedimientos y
seguridad de los
mismos.
39
Oficina de
Planeación,
Sistemas de
Información y
Calidad.
Implementación
de un Sistema de
Información con
tecnología de
última
generación.
Código: MMPE - 001
MANUAL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL
CIUDADANO
Evaluación
y
seguimiento de los
trámites
y
procedimientos: Los
riesgos y/o puntos
críticos
de
los
procedimientos
no
están identificados ni
están acompañados de
estrategias
o
indicadores
de
evaluación.
Se
desconoce la relación
entre
los
procedimientos
internos y externos y
no se ejerce control
sobre los mismos. Los
procedimientos no son
adoptados
ni
conocidos por lo que
no son implementados
o están sujetos a
constantes
modificaciones.
4.2
No es posible
identificar los
errores causados
por la mala
administración de
los que obedecen
a actos contrarios
a la ética del
servidor público.
40
Versión: 3.0
Fecha:23/01/2015
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Código: MMPE - 001
MANUAL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL
CIUDADANO
Formas o modelos
empleados
para
elaborar,
regular,
racionalizar
y
sistematizar
los
procedimientos: No se
cuenta con parámetros
que favorezcan una
administración racional
de los trámites y
procedimientos.
Los
requisitos, tiempos y
condiciones
de
atención
de
los
servicios no están
determinados.
Los
ciudadanos
desconocen
las
condiciones, trámites y
servicios que ofrece la
entidad.
4.3
Propician la
exigencia de
dádivas o los
ofrecimientos de
las mismas.
41
Versión: 3.0
Fecha:23/01/2015
Página 41 de 46
Código: MMPE - 001
MANUAL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL
CIUDADANO
Injerencia
de
la
estructura de poder
organizacional:
Connivencia entre los
altos funcionarios de la
entidad
para
la
alteración o cambios
frecuentes
o
coyunturales en los
procedimientos.
La
finalidad y forma de los
trámites
y
procedimientos puede
ser alterada sin dar
lugar a sanciones en
virtud del poder que
confiere un alto cargo.
Influencia
en
las
auditorías:
Ofrecimiento
de
dádivas para impedir
visitas de seguimiento,
evaluación y/o control.
Pagos
a
los
funcionarios
investigadores, con el
CONTROL INTERNO fin de evitar la
detección y sanción de
indebidos
manejos.
Amenazas
encaminadas a impedir
cualquier tipo de visita
de inspección.
4.4
5
Versión: 3.0
Fecha:23/01/2015
Página 42 de 46
Permite la toma de
decisiones
amarradas a
intereses
económicos,
políticos, de
estatutos o de
grupo dentro de
una entidad.
Consolidación de
prácticas
autocráticas en la
selección de áreas
y procesos a
controlar.
POSIBLE
PREVENTIVO
42
EVITAR EL RIESGO
Diseñar y aplicar una
encuesta a los líderes de los
procesos auditados, para
medir la percepción sobre la
gestión
integral
del
evaluador
independiente
(Oficina de Control Interno),
en ejercicio de sus funciones
al realizar las auditorías
internas.
Dirección
General, con el
apoyo de la
Oficina de
Planeación y
Sistemas de
Información.
Número de
encuestas
aplicadas a los
directivos /
Número total de
directivos de la
entidad.
Código: MMPE - 001
MANUAL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL
CIUDADANO
Desviación de poder:
Centralización
y
discrecionalidad en las
decisiones. Carencia de
reglamentos
relacionados
con
competencias. Falta de
claridad en torno a
productos y resultados
a
cargo
de
dependencias
y
funcionarios.
Uso
indebido
de
información:
Desorganización y caos
en los flujos de
información. Carencia
de
variables
e
indicadores de gestión
y resultados. Tráfico de
influencias
en
la
obtención
y
manipulación de la
información.
Deficiencias en la
entrega oportuna de
información confiable
y segura. Demora y
retardos injustificados
de datos e informes.
5.1
Desorden y caos
administrativo.
5.2
Fraudes en las
actividades.
43
Versión: 3.0
Fecha:23/01/2015
Página 43 de 46
Código: MMPE - 001
MANUAL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL
CIUDADANO
Desvío de visitas:
Programación
esporádica
y
descoordinada
de
seguimiento
y
evaluación.
Concentración
del
seguimiento
y
evaluación
en
determinadas áreas,
procesos
y
dependencias. Revisión
de
las
mismas
operaciones, acciones
o gastos. Grupos de
supervisión integrados
por
los
mismos
funcionarios.
5.3
Baja capacidad de
seguimiento.
44
Versión: 3.0
Fecha:23/01/2015
Página 44 de 46
Código: MMPE - 001
MANUAL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL
CIUDADANO
Criterios
para
el
ejercicio del control
interno:
Direccionamiento
personalizado de los
objetivos
y/o
las
prioridades del control.
Decidir
sobre
la
finalidad del control en
momentos
de
enfrentamiento
político. Ausencia de
mecanismos
de
seguimiento sobre las
recomendaciones
realizadas
en
los
informes de control
externo.
No
hay
tipificación en las
variables y criterios
empleados para la
valoración
de
la
eficiencia
de
las
entidades.
Desconocimiento de la
interrelación
y
competencias entre el
control
interno
y
externo.
Falta
de
conocimiento de la
razón de ser de las
entidades controladas
y
de
equipos
interdisciplinarios
especializados
de
control.
5.4
Injerencia de
intereses políticos,
económicos o de
estatus en las
directrices para el
control.
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Versión: 3.0
Fecha:23/01/2015
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Código: MMPE - 001
MANUAL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL
CIUDADANO
Ambiente en que se
desarrolla
la
corrupción
en
Colombia:
Exigua
sanción social de la
corrupción
en
el
ámbito
cotidiano.
Infiltración
de
información,
desviación
y/o
preclusión
en
las
investigaciones.
Asignación a dedo de
los
funcionarios
investigadores.
Sanciones precarias y
exiguo resarcimiento
de
los
perjuicios
causados
a
los
intereses
públicos.
Elevado número de
normas para respaldar
y/o legalizar los actos
administrativos.
Ausencia
de
procedimientos
estandarizados
y
socializados
para
realizar el control.
Filtración
de
información:
La
información
confidencial de la
adquisición se puede
filtrar
a
los
proveedores o a otras
fuentes interesadas.
5.5
5.6
Versión: 3.0
Fecha:23/01/2015
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Connivencia entre
la sociedad y el
Estado para el
ejercicio de la
corrupción.
Elaborar
y
formalizar
institucionalmente un acto
administrativo donde se
plasme la importancia de la
confidencialidad
y
las
consecuencias que trae
consigo para los funcionarios
la
filtración
de
esta
información.
Carencia de
confidencialidad
en los procesos
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