SECTOR ENERGÍA Y MINAS INSTITUTO GEOLÓGICO MINERO Y METALÚRGICO (INGEMMET) EVALUACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO SECTORIAL MULTIANUAL P.E.S.E.M 2012 – 2016 Al Primer Semestre 2014 INDICE 1. INTRODUCCIÓN 03 2. DESEMPEÑO SECTORIAL 04 2.1 Políticas sectoriales y prioridades implementadas 04 2.1.1. A nivel de rol concedente 04 2.1.2. A nivel de rol promotor 07 2.1.3. A nivel de rol investigador 08 2.2 Análisis de los indicadores directamente vinculados al PESEM. 09 2.2.1. Para el cumplimiento del Objetivo 2.5 10 2.2.2. Para el cumplimiento del Objetivo 2.6 12 2.3 Análisis de los indicadores directamente vinculados al acceso y Calidad del servicio que se prestan 14 2.3.1. Acceso a la información y calidad de servicio 14 2.3.2. Órganos desconcentrados 15 2.4. Análisis de la ejecución presupuestal según el Clasificador Funcional Programático 2.5 Inversiones ejecutadas de los proyectos SNIP del INGEMMET 17 17 3. LIMITACIONES Y DIFICULTADES 19 4. MEDIDAS CORRECTIVAS 19 5. EVALUACIÓN DEL GRADO DE AVANCE DE LAS METAS 21 2 1. INTRODUCCIÓN El Instituto Geológico, Minero y Metalúrgico – INGEMMET es un Organismo Público Técnico Especializado del Sector Energía y Minas que tiene como principales funciones el Otorgamiento de Títulos de Concesiones Mineras, la administración del Catastro Minero Nacional, la administración del Derecho de Vigencia y Penalidad; así como, la obtención, almacenamiento, registro, procesamiento, administración y difusión eficiente de la Carta Geológica Nacional (información geocientífica) y aquella relacionada a la geología básica, los recursos del subsuelo, los riesgos geológicos y el geoambiente. Así mismo, teniendo en cuenta los roles estratégicos del Sector Energía y Minas, el INGEMMET asume tres (03) roles: El Rol Promotor, por el cual elabora publicaciones de investigación geocientífica, diseña material de difusión, establece alianzas estratégicas con universidades e instituciones técnicas, promueve eventos de difusión entre otros, a fin de promover la difusión y el mayor conocimiento de la información geocientífica y de aquella relacionada a la geología básica, los recursos del subsuelo, los riesgos geológicos y el geoambiente en la sociedad; el Rol Concedente, el cual está asociado principalmente al otorgamiento de concesiones para la promoción de la inversión en la actividad minera; y el Rol de Investigación, por el cual el INGEMMET realiza investigaciones con la finalidad de generar mayor información geológica del territorio nacional para incrementar los conocimientos sobre la geología, los recursos minerales y energéticos asociados al subsuelo, coadyuvando al incremento de la inversión minera. El INGEMMET en el ámbito de sus competencias y funciones ha formulado metas e indicadores correspondientes al periodo 2012 - 2016, con el fin de contribuir al cumplimiento de las políticas, lineamientos y actividades de mediano y largo plazo, contempladas en el Plan Estratégico Sectorial Multianual 2012-2016. El presente documento de evaluación tiene por finalidad informar respecto a los resultados alcanzados correspondiente a las metas programadas por el INGEMMET al primer semestre del año 2014. 3 2. DESEMPEÑO SECTORIAL 2.1 Políticas sectoriales y prioridades implementadas El Instituto Geológico, Minero y Metalúrgico – INGEMMET, durante el primer semestre del 2014, ha implementado lo siguiente: 2.1.1 A nivel de su Rol Concedente: El INGEMMET, a través de la Dirección de Catastro Minero, reporta al primer semestre del presente año, las siguientes estadísticas: § Se registraron 4,030 petitorios mineros a nivel nacional, 3,511 solicitados al INGEMMET y 519 a través de los Gobiernos Regionales, equivalentes a un total de 1,859,940 hectáreas. Es preciso resaltar, que el mayor número de solicitudes de petitorios mineros se formularon en los meses de enero y mayo, registrándose 2,039 (50.60%) y 670 (16.63%) petitorios respectivamente, según se detalla en el cuadro siguiente: Cuadro Nº 1 PETITORIOS MINEROS SOLICITADOS A NIVEL NACIONAL AL PRIMER TRIMETRE 2014 PETITORIOS MINEROS SOLICITADOS MES Nº SOLICITUDES % Nº HECTÁREAS % 2,039 50.60% 1,122,817 60.37% Febrero 358 8.88% 157,114 8.45% Marzo 236 5.86% 88,522 4.76% Abril 250 6.20% 78,507 4.22% Mayo 670 16.63% 240,067 12.91% Junio 477 11.84% 172,912 9.30% 4,030 100.00% 1,859,940 100.00% Enero TOTALES Fuente: INGEMMET-Dirección de Catastro Minero Cabe indicar, que en relación al mismo periodo el número de petitorios mineros solicitados se ha incrementado en 12.35%, incrementándose, asimismo, el número de hectáreas solicitadas en 8.07%. Cuadro Nº 2 PETITORIOS MINEROS SOLICITADOS A NIVEL NACIONAL MES Nº SOLICITUDES % Nº HECTAREAS % I Semestre 2013 3,587 100.00% 1,710,986 100.00% TOTAL 2013 3,587 100.00% 1,710,986 100.00% I Semestre 2014 4,030 100.00% 1,859,940 100.00% TOTAL 2014 4,030 100.00% 1,859,940 100.00% Fuente: Dirección de Catastro Minero 4 § En el siguiente cuadro, se podrá apreciar que al 30 de junio de 2014, se registró a nivel nacional un total de 46,612 derechos mineros vigentes, cuyas extensiones totalizan en su conjunto 22.64 millones de hectáreas. Del total de derecho mineros vigentes mencionados, se encuentran titulados 37,206 que representan 18.49 millones de hectáreas; así mismo, existen 9,406 solicitudes de concesión minera en trámite que representan 4.15 millones de hectáreas. Cuadro Nº 3 DERECHOS MINEROS VIGENTES A NIVEL NACIONAL FORMULADOS CON EL D. LEG. 708 NÚMERO DE EXPEDIENTES MILES DE HECTÁREAS AÑO TITULADOS EN TRÁMITE VIGENTES TITULADOS EN TRÁMITE VIGENTES 2005 14,415 3,007 17,422 6,814 1,334 8,148 2006 17,223 3,976 21,199 8,212 1,617 9,829 2007 19,760 6,472 26,232 9,444 2,679 12,123 2008 23,888 9,065 32,953 11,520 4,124 15,644 2009 25,971 7,675 33,646 12,532 3,189 15,721 2010 27,491 10,421 37,912 12,974 5,494 18,468 2011 32,088 11,383 43,471 16,112 5,674 21,786 2012 35,022 10,756 45,778 17,963 4,795 22,758 2013 35,409 8,680 44,089 17,663 3,681 21,344 a Junio-2014 37,206 9,406 46,612 18,492 4,147 22,639 A partir de 1999 se considera a los derechos mineros fraccionados y acumulados. Fuente: Informe de Gestión Minera al 30.06.2014 - Dirección de Catastro § También, cabe precisar que al primer semestre del 2014 se han registrado un total de 43,931 concesiones mineras vigentes, de las cuales el 99.57% (43,743) han sido incorporadas al Catastro Nacional y el 0.43% (188) se encuentra observadas o en proceso de incorporación. Ver mayor información en el siguiente cuadro y gráfico: Cuadro Nº 4 CONCESIONES MINERAS VIGENTES INCORPORADAS AL CATASTRO MINERO NACIONAL (Formuladas con el Dec. Leg. 708 y normas anteriores - Histórica al 30/06/2014) Cantidad % Hectáreas % Concesiones incorporadas formuladas antes del D.Leg. 708 6,688 15.22% 1,305,789 6.44% Concesiones incorporadas formuladas con el D.Leg. 708 37,055 84.35% 18,907,236 93.26% 188 0.43% 60,034 0.30% 43,931 100.00% 20,273,059 100.00% Observadas + En proceso de incorporación TOTAL CONCESIONES VIGENTES Fuente: DCM – INGEMMET 5 § Las Concesiones Mineras Vigentes incorporadas al Catastro Minero Nacional, formuladas antes del D.Leg. 708 representan el 15.22%, mientras que las incorporadas al Catastro y que han sido formuladas con el D.Leg. 708 representan el 84.35%. Un 0.43% se encuentran observadas y/o en proceso de incorporación. Gráfico N° 1 Concesiones Vigentes Incorporadas al Catastro Nacional 84.35% Concesiones incorporadas formuladas antes del D.Leg. 708 Concesiones incorporadas formuladas con el D.Leg. 708 Observadas + En proceso de incorporación 15.22% 0.43% Fuente: DCM – INGEMMET § Así también, es importante señalar que durante el primer semestre del año 2014, se ha distribuido a nivel nacional por concepto de “Derecho de Vigencia y Penalidad” el importe de US$ 28´072,645.64 dólares americanos. Así mismo, debe resaltarse que el mayor nivel de transferencia realizada es hacia los Gobiernos Locales, registrando una distribución de US$ 21´047,695.03, lo cual representa el 74.98% del importe total distribuido. Ver detalle en el siguiente cuadro: Cuadro Nº 5 DISTRIBUCIÓN DEL PAGO POR DERECHO DE VIGENCIA Y PENALIDAD POR ENTIDADES A NIVEL NACIONAL (Dólares más nuevos soles dolarizados) Entidad Ministerio de Energía y Minas INGEMMET Gobiernos Regionales Gobiernos Locales TOTAL Al 31.05.2014 % 1,361,821.12 4.85% 5,447,284.57 19.40% 215,844.92 0.77% 21,047,695.03 74.98% 28,072,645.64 100.00% Nota: Distribución correspondiente al periodo del 01.01.14 al 31.05.14 Tipo de Cambio: 1 dólar= 2.787 soles 6 2.1.2. A nivel del Rol Promotor: El INGEMMET, a través de la Unidad de Relaciones Institucionales - URI, ha desarrollado diversas acciones de promoción. En el siguiente cuadro, se detallan las metas programadas y su nivel de ejecución por objetivo específico indicado: Cuadro Nº 6 NIVEL DE PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN DE METAS AL 1er. SEMESTRE 2014 Objetivo estratégico específico Meta Resultado alcanzado al 30.06.2014 % de Ejec. Realizar la evaluación de satisfacción del usuario de INGEMMET mediante el registro de encuestas 300 encuestas aplicadas a usuarios 411 137.0% Biblioteca virtual actualizada Se realizaron diversas actividades de actualización 42.0% 2500 atenciones a usuarios internos y externos 1578 usuarios atendidos 63.1% Editar, diagramar, imprimir y distribuir los boletines de investigaciones geocientíficas 12 ediciones, diagramaciones y/o publicaciones de boletines geocientíficos 2 boletines publicados 16.7% Elaboración, edición y diseño de materiales de educación, sensibilización y difusión de la información institucional 60 tipos de materiales de educación, sensibilización y difusión; editados y distribuidos 72 tipos de materiales 120.0% 180 eventos nacionales e internacionales relacionadas a la educación, comunicación y difusión de la información 128 eventos de difusión 71.1% Plan Operativo de Marketing Elaboración de términos de referencia en proceso 10.0% Ejecución del plan de diagnóstico de fortalecimiento de URI Ejecución en proceso 40.0% 10 alianzas estratégicas realizadas con diversas instituciones 5 alianzas 50.0% Brindar atención eficiente en el área de biblioteca y archivo técnico a público interno y externo Contribuir al posicionamiento del INGEMMET como institución líder en ciencias de la tierra y administración de concesiones mineras, mediante educación, comunicación y difusión de la información, los productos, servicios y actividades que realiza la institución Establecer alianzas estratégicas de cooperación nacional e internacional Fuente: Unidad de Relaciones Institucionales - INGEMMET. § A nivel del rol promotor, en el primer objetivo específico, referido a la meta “60 tipos de materiales de materiales de educación, sensibilización y difusión; editados y distribuidos ”, al primer semestre del 2014 se registró un nivel de ejecución del 120.0% al haberse elaborado 72 tipos de materiales entre afiches, folletos, trípticos, video reportajes, etc. 7 § El objetivo referido a la meta “12 ediciones, diagramaciones y/o publicaciones de boletines geocientíficos” reporta un nivel de avance de 16.7% al haberse publicado 2 boletines geocientíficos. § En relación a las actividades de educación, comunicación y difusión de la información, se han realizado 128 actividades registrándose un nivel de avance del 71.1%, producto de la realización de 20 eventos de difusión, 9 entrevistas, y 99 notas de prensa. § Adicionalmente, se han suscrito 5 convenios interinstitucionales y se han aplicado 411 encuestas a los diversos usuarios. Asimismo, es propicio señalar que el Plan de Diagnóstico de Fortalecimiento de la URI se encuentra en proceso de elaboración, registrándose un 40% de avance. 2.1.3 A nivel del Rol Investigador: El Instituto Geológico, Minero y Metalúrgico (INGEMMET), a través de su Dirección de Geología Regional (DGR), Dirección de Recursos y Minerales Energéticos (DRME) y de la Dirección de Geología Ambiental y Riesgo Geológico (DGAR), ha formulado en su Plan Estratégico Institucional al 2021 los Programas de Geología; así como, las actividades de carácter permanente que se detallan a continuación: CUADRO N° 07 PROGRAMAS NACIONALES GEOLÓGICOS DEL INGEMMET Órgano de Línea Dirección de Geología Regional Dirección de Recursos y Minerales Energéticos Dirección de Geología Ambiental y Riesgo Geológico Programa Nacional de Geología Nº Proyectos N° Activid. CARTA GEOLÓGICA NACIONAL 10 1 PROYECTOS ESPECIALES 2 - GEOQUÍMICA 1 - METALOGENIA 1 - ROCAS Y MINERALES INDUSTRIALES 2 - GEOTERMIA 1 - ASISTENCIA TÉCNICA - 4 RIESGO GEOLÓGICO 5 1 HIDROGEOLOGÍA 3 - PROYECTOS ESPECIALES 1 - VULCANOLOGÍA - 1 ASISTENCIA TÉCNICA - 1 26 8 TOTAL Fuente: PEI al 2021 y POI 2014 – INGEMMET El INGEMMET, a través de los programas y proyectos anteriormente descritos, lleva a cabo la investigación científica de los recursos minerales, energéticos e hidrogeológicos; la Carta Geológica Nacional; así como, los estudios geo ambientales, la asistencia técnica a la minería de pequeña escala, entre otros, con lo cual cumple con el rol de investigación asignado, el mismo que se constituye en un eje fundamental de la gestión institucional. 8 Cabe precisar, que una de las áreas de investigación de especial atención es la Hidrogeología de las cuencas del país y de las áreas donde potencialmente se pueden desarrollar actividades extractivas, a fin de establecer científicamente líneas de base que sirvan a las empresas, a las comunidades y al Estado peruano. Así mismo, el INGEMMET ha establecido diversos mecanismos de cooperación interinstitucional, orientados a investigar temas que permitan la promoción de los procesos de adaptación al cambio climático y la incorporación de escenarios de éste en la toma de decisiones de los gobiernos regionales y locales. 2.2 Análisis de los indicadores directamente vinculados al PESEM El Ministerio de Energía y Minas tiene por misión promover el desarrollo sostenible de las actividades minero energéticas, impulsando la inversión privada en un marco global competitivo, preservando el medio ambiente y facilitando las relaciones armoniosas del sector con las comunidades campesinas, gobiernos locales y regionales que promuevan la inclusión social. Al contener el Plan Estratégico Sectorial Multianual – PESEM estrategias que definen políticas, lineamientos y actividades de mediano y largo plazo que contribuyen a dicha misión, teniendo en cuenta los Objetivos del Milenio y el Plan Bicentenario desarrollado por el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico – CEPLAN, al ser el INGEMMET un organismo público técnico especializado del sector, a nivel del PESEM 2012-2016 registra dos (2) objetivos priorizados; conforme se visualiza en los cuadros N° 8 y 9. Dichos objetivos contemplan en total siete (7) indicadores, de los cuales tres (3) corresponden al primer objetivo y cuatro (4) al segundo objetivo, presentando cada uno de ellos sus respectivas metas programadas para el año 2014. Es pertinente señalar que los objetivos generales y específicos del PESEM del Sector Energía y Minas se encuentran articulados con los compromisos adquiridos por el Perú y con los lineamientos de política nacional, contribuyendo el INGEMMET al Objetivo General 2 “Promover con eficiencia y eficacia el nuevo concepto de minería a fin de contribuir al desarrollo sostenible del país con inclusión social”, a través de los objetivos específicos 2.5 y 2.6 NIVEL DE EJECUCIÓN: A nivel del PESEM 2012-2016, el INGEMMET cumple con dos (2) objetivos priorizados; a través de los cuales tiene los siguientes indicadores programados: Cuadro N° 8 OBJETIVO 2.5: Incrementar los conocimientos sobre la geología, los recursos minerales y energéticos asociados al subsuelo, así como, los riesgos geológicos del territorio nacional, difundiendo esta observación mediante sistemas y base de datos actualizados. Indicador: Mapas Geológicos elaborados Indicador: Publicaciones realizadas Indicador: Muestras realizadas 9 Cuadro N° 9 OBJETIVO 2.6: Brindar a los usuarios un servicio de calidad, eficiente y eficaz en el otorgamiento de concesiones mineras, su incorporación al Catastro y la administración del Derecho de Vigencia y Penalidad, garantizando transparencia, celeridad y seguridad jurídica. Indicador: Número de expedientes con proyecto de Titulo o Extinción Indicador: Número de incorporaciones de concesiones mineras al Catastro Minero Nacional Indicador: Número de Proyectos de Resolución de distribución del monto por concepto de Derecho de Vigencia y Penalidad a Gobiernos Locales, Regionales y al Sector Energía y Minas. Indicador: Nº de certificación de procesos bajo los lineamiento s de la norma ISO 9001 En base a la información reportada por las 3 Direcciones Geológicas: La Dirección de Geología Regional (DGR), Dirección de Recursos y Minerales Energéticos (DRME) y de la Dirección de Geología Ambiental y Riesgo Geológico (DGAR); así como, las encargadas del Procedimientos Ordinario Minero (Dirección de Catastro, Dirección de Concesiones Mineras y Dirección de Derecho de Vigencia), junto a la Unidad de Relaciones Institucionales (URI), la Oficina de Planificación y Presupuesto (OPP), la Oficina de Sistemas de Información (OSI) y de los Órganos Desconcentrados (ODs), y teniendo en cuenta los indicadores descritos, se detalla a continuación los principales logros alcanzados al primer semestre del año 2014. Previo a ello, es pertinente señalar que se han incluido algunos indicadores que, a pesar de no formar parte del PESEM 2012-2016, son pertinentes que sean tomados en cuenta ya que evidencian nuestro rol en el Procedimiento Ordinario Minero y contribuyen sustancialmente con el objetivo 2.6 del PESEM. 2.2.1. Para el cumplimiento del Objetivo 2.5: Incrementar los conocimientos sobre la geología, los recursos minerales y energéticos asociados al subsuelo, así como, los riesgos geológicos del territorio nacional, difundiendo esta observación mediante sistemas y base de datos actualizados A) Indicador: Mapas Geológicos elaborados: El INGEMMET, para el cumplimiento de la meta fijada en el presente indicador, tiene como unidades responsables a las Direcciones de Línea de Geología, las que en conjunto han programado elaborar aproximadamente 249 mapas, los cuales al término del primer semestre se encuentran en pleno proceso de elaboración, por lo que el resultado de avance se podrá mostrar al finalizar el ejercicio anual. Cabe señalar, que del total de mapas programados, 47 de ellos corresponden a la actualización de la Carta Geológica Nacional a escala 1:50,000. B) Indicador: Publicaciones realizadas: A nivel del presente indicador, el cual está referido a las publicaciones realizadas, el INGEMMET a través de la Unidad de Relaciones Institucionales (URI) al primer semestre del 2014 reporta un nivel de ejecución del 129.8% al totalizar 74 publicaciones de las 57 programadas. Las publicaciones1 (74) incluyen las 2 publicaciones geocientificas (boletines) y 72 materiales de promoción y educación elaborados, los cuales se detallan a continuación: 1 Entendemos por publicaciones el efecto de revelar o manifestar al público, usuario o beneficiario información relevante al trabajo y funciones de la institución, es decir, la acción de hacer del conocimiento general del público determinada información o un determinado contenido 10 Cuadro N° 10 BOLETINES GEOLÓGICOS PUBLICADOS N° N° Boletín Serie Nombre Situación 1 55 C: Geodinámica e Ingeniería Geológica Neotectónica y Peligro Sísmico en la Región Cusco. Autores: Carlos Benavente, Fabrizio Delgado, Edú Taipe, Laurence Audin Publicado 2 56 C: Geodinámica e Ingeniería Geológica Caracterización y Evaluación del Potencial Geotérmico de la Región Tacna. Autores: Vicentina Cruz Pauccara, Víctor Vargas Rodríguez, Lourdes Cacya Dueñas Publicado Fuente: URI - INGEMMET Cuadro N° 11 Materiales de Promoción y Educación Ítem Cantidad AFICHES 7 FOLLETOS 5 TRÍPTICOS 4 MANUALES 2 DISEÑOS FACE 4 PUBLIREPORTAJES 1 VIDEOS TV INGEMMET 15 VIDEO REPORTAJE 7 CHARLAS TÉCNICAS 12 OTROS 15 72 Fuente: URI - INGEMMET C) Indicador: Muestras realizadas La Dirección de Laboratorio cuenta con cuatro (4) laboratorios: Petromineralogía, Química, Rayos X y Teledetección; así también, cuenta con tres (03) gabinetes: Petrotomía, Ensayos al Fuego y Preparación mecánica de muestras, por lo cual dicha unidad orgánica está encargada de realizar los análisis químicos de rocas, minerales, sedimentos y agua, determinaciones mineralógicas por rayos X, estudios petromineralógicos y el procesamiento e interpretación de imágenes de satélite, como suministro de los proyectos de las diferentes direcciones del INGEMMET. Al respecto, se debe señalar que al primer semestre del 2014, a nivel del indicador de muestras realizadas, la Dirección de Laboratorio presenta cuatro (4) metas, a través de las cuales registró un nivel de ejecución de 3345 análisis 11 respecto a las 2950 análisis programados en el año de acuerdo al PESEM 20122016, logrando alcanzar un nivel de ejecución de 113.4 %. Es pertinente señalar que a nivel de metas institucionales, la Dirección de Laboratorios, de acuerdo al Plan Operativo Institucional (POI) 2014 estima registrar un total de 5,250 muestras analizadas, de la siguiente manera: 1) 2) 3) 4) El Laboratorio de Química realizará 2835 análisis de muestras geológicas a fin de determinar su composición elemental en forma parcial y multi elemental. El Laboratorio de Petromineralogía realizará 630 estudios a fin de realizar la caracterización petrográfica y mineragrafica de rocas y sus componentes minerales. El Laboratorio de Rayos “X” estima realizar 945 análisis a fin de identificará los minerales presentes en las muestras mediante el método de análisis mineralógico por difracción de rayos X. El Laboratorio de Teledetección calcula procesar, interpretar y analizar 840 imágenes de satélites usando para ello software especializado. Cuadro Nº 12 PROGRAMACIÓN Y NIVEL DE EJECUCIÓN DE MUESTRAS DE LA DIRECCIÓN DE LABORATORIOS Nº 1 Laboratorio Meta Institucional Programada Ejecución al Primer Semestre 2014 Número % Química 2835 2355 83.1 2 Petromineralogía 3 Rayos X 4 Teledetección Meta Institucional 630 945 840 5250 225 263 502 3345 35.7 27.8 59.8 63.7 Meta PESEM 2950 3345 113.4 Fuente: DL – INGEMMET 2.2.2. Para el cumplimiento del Objetivo 2.6: Brindar a los usuarios un servicio de calidad, eficiente y eficaz en el otorgamiento de concesiones mineras, su incorporación al Catastro y la administración del Derecho de Vigencia y Penalidad, garantizando transparencia, celeridad y seguridad jurídica A) Del indicador: “Número de expedientes con proyecto de Titulo o Extinción” Respecto al presente indicador, es importante resaltar, que al primer semestre del 2014, el INGEMMET, a través de su Dirección de Concesiones Mineras (DCM), reportó 2784 proyectos de título o extinción, de un total de 5,000 programados en el Plan Operativo. 12 Cuadro N° 13 NÚMERO DE EXPEDIENTES CON PROYECTO DE TÍTULO O EXTINCIÓN AL 1er. SEMESTRE 2014 Indicador Numero de expedientes con proyecto de Titulo o Extinción(*) Responsable DCM Tipo de indicador Unidad de Medida Meta POI 2014 Meta PESEM Resultado Nº 5000 ____ Ejecutado Número % 2784 55.6% (*) El indicador registrado ha sido incorporado de acuerdo a las metas del POI Institucional, aunque no forman parte de lo previsto en el PESEM B) Del indicador: “Número de incorporaciones de concesiones mineras al Catastro Minero Nacional” Al primer semestre del 2014, el INGEMMET a través de su Dirección de Catastro Minero (DC), obtuvo un nivel de ejecución de 37.00% respecto a la meta programada (5,500) en el año, logrando incorporar 2057 concesiones al Catastro Minero Nacional, totalizándose 43,931 concesiones en un área de 20,273,059 hectáreas. C) Del indicador: “Número de Proyectos de Resolución de distribución del monto por concepto de Derecho de Vigencia y Penalidad a Gobiernos Locales, Regionales y al Sector Energía y Minas” Al primer semestre del 2014, el INGEMMET, a través de la Dirección de Derecho de Vigencia (DDV), obtuvo un nivel de ejecución del 50% respecto a la meta programada en el año (12), emitiendo 6 proyectos de resolución de distribución del monto por concepto de derecho de vigencia y penalidad a los Gobiernos Locales, Regionales y al Sector Energía y Minas. Se emitieron 6 proyectos de resoluciones de distribución, los cuales fueron publicados en el Diario Oficial El Peruano, de acuerdo al siguiente detalle: Cuadro N° 14 DISTRIBUCIÓN DEL DERECHO DE VIGENCIA Y PENALIDAD (Al Primer Semestre 2014) Distribución (Mes) DICIEMBRE Resolución de Presidencia Fecha de Resolución Fecha de Publicación N° 018-2014-INGEMMET/PCD 27/01/2014 30/01/2014 ENERO N° 029-2014-INGEMMET/PCD 27/02/2014 03/03/2014 FEBRERO N° 037-2014-INGEMMET/PCD 28/03/2014 02/04/2014 MARZO N° 049-2014-INGEMMET/PCD 28/04/2014 30/04/2014 ABRIL N° 063-2014-INGEMMET/PCD 27/05/2014 30/05/2014 MAYO N° 074-2014-INGEMMET/PCD 24/06/2014 27/06/2014 Fuente: DDV - INGEMMET 13 D) Del indicador: “Nº de certificación de procesos bajo los lineamientos de la norma ISO 9001” Durante el primer semestre del año 2014, como parte de las actividades orientadas a obtener la certificación internacional ISO 9001, se han desarrollado auditorías internas de calidad a la Oficina de Planeamiento y Presupuesto, Unidad de Relaciones Institucionales, Dirección de Catastro, Dirección de Derecho de Vigencia, Oficina de Sistemas de Información y a la Oficina de Asesoría Jurídica. 2.3 Análisis de los indicadores directamente vinculados al acceso y calidad del servicio que prestan. 2.3.1 Acceso a la información y calidad del servicio Acceso a la información: El INGEMMET promueve el acceso a la información y transparencia, a través de su Sistema Geológico y Catastral Minero denominado “GEOCATMIN”, el mismo que se constituye en una poderosa plataforma informática, a través del cual se ofrece un acceso libre a contenidos que promueven el conocimiento de la geología, minería y metalurgia de nuestro país. A continuación, se detallan los resultados obtenidos en tres (3) indicadores: Cuadro Nº 15 Principales indicadores de acceso a la información (Al primer semestre 2014) Acceso a la página web Visualización de expedientes Iteraciones en GEOCATMIN Nº accesos % Nº visualizaciones % Nº iteraciones % Enero 78,041 15.1% 34,855 15.0% 16,702,020 18.1% Febrero 71,588 13.9% 34,009 14.6% 14,720,368 16.0% Marzo 81,362 15.8% 35,110 15.1% 13,100,172 14.2% Abril 88,167 17.1% 40,982 17.6% 15,777,055 17.1% Mayo 87,334 16.9% 39,715 17.1% 16,759,706 18.2% Junio 108,814 21.1% 47,939 20.6% 15,116,392 16.4% 515,306 100.0% 232,610 100.0% 92,175,713 100.0% MES TOTAL Fuente: OSI - INGEMMET Del cuadro anterior, se observa que durante el primer semestre del 2014 se registraron 515,306 accesos a la página web del INGEMMET, habiéndose registrado en el mes de junio el mayor nivel de accesos (108,814), lo cual representa el 21.1% del total acumulado. Asimismo, se registraron 232,610 visualizaciones de expedientes. Por otro lado, la magnitud de iteraciones que se registraron a junio-2014 alcanzó un total de 92,175,713 iteraciones. 14 2.3.2 Órganos Desconcentrados El INGEMMET cuenta con cinco (5) Órganos Desconcentrados, los cuales están ubicados en las siguientes Regiones: Arequipa, Cusco, Madre de Dios, La Libertad y Puno, lo cual se podrá apreciar en el siguiente mapa: Gráfico N° 2 UBICACIÓN DE LOS ORGANOS DESCONCENTRADOS El ámbito de acción de cada Órgano Desconcentrado abarca las siguientes regiones: § OD Arequipa: Arequipa, Tacna, Moquegua e Ica. § OD Cusco: Cusco, Apurímac, Huancavelica, Junín y Ayacucho. § OD Trujillo: La Libertad, Cajamarca, Huánuco, Ancash, Lambayeque, Lima, Pasco, Piura, Amazonas y Tumbes. § OD Madre de Dios: Madre de Dios, y § OD Puno: Puno 15 Al primer semestre del año 2014 la Coordinación de Órganos Desconcentrados, obtiene un promedio de avance equivalente al 55% en términos del cumplimiento de metas de acuerdo al POI 2014. Gráfico Nº 3 Fuente: COD - INGEMMET El nivel de cumplimiento por cada una de las metas se describe a continuación: § La meta “180 charlas de difusión” reporta un nivel de avance de 41% al registrar 73 charlas en las diferentes sedes. § La meta “100 asistencias de representación a eventos externos” registra un avance de 71% al registrar 71 asistencias a eventos externos en representación del INGEMMET. § La meta “400 visitas de capacitación y asesoría a las DREM´s” registra un nivel de avance de 37% al haberse ejecutado 149 capacitaciones y asesorías al personal de las DREM'S. § Respecto a la meta “19,000 consultas de tipo técnico-legal”, se han atendido 8,832 consultas técnicas y legales en las 5 oficinas de los Órganos Desconcentrados, lo cual representa un 46% de avance respecto a la meta planteada. § Sobre la meta de “800 petitorios registrados” se han registrado 637 petitorios en las 5 oficinas de los Órganos Desconcentrados, lo cual representa un 80% de avance respecto a la meta anual. 16 2.4 Análisis de la ejecución presupuestal según el Clasificador Funcional Programático. El Instituto Geológico, Minero y Metalúrgico – INGEMMET dispone para el año 2014 un Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) de S/. 61´500,000.00. Al primer semestre del 2014, se registra un nivel de ejecución financiera de S/.28´161,443 nuevos soles, lo que indica un avance de ejecución presupuestal con respecto al PIA y PIM del 45.79%. En el siguiente cuadro, se podrá apreciar el detalle de los niveles de ejecución presupuestal por categoría presupuestal: Cuadro N° 16 EJECUCIÓN PRESUPUESTAL AL 1er. SEMESTRE 2014 FUNCION / DIVISION FUNCIONAL / GRUPO FUNCIONAL / CATEGORIA PRESUPUESTAL 13 MINERIA 016 GESTION DE RIESGOS Y EMERGENCIAS 0035 PREVENCION DE DESASTRES 5004246 VIGILANCIA GEOLOGICA DE VOLCANES Y ESTUDIOS DE PELIGRO VOLCANICO 5004247 GENERACION DE ESTUDIOS DE DEFORMACIONES EN LA CORTEZA Y FALLAS ACTIVAS 5004248 GENERACION DE ESTUDIOS TERRITORIALES SOBRE MOVIMIENTOS EN MASA 5004249 MONITOREO DE DESLIZAMIENTOS MEDIANTE METODOS GEOLOGICOS Y SENSORAMIENTO 004 PLANEAMIENTO GUBERNAMENTAL 0005 PLANEAMIENTO INSTITUCIONAL 5.000001 PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO 006 GESTION 0007 DIRECCION Y SUPERVISION SUPERIOR 5.000002 CODUCCION Y SUPERVISION SUPERIOR 0008 ASESORAMIENTO Y APOYO 5.000003 GESTION ADMINISTRATIVA 5.000004 ASESORAMIENTO TECNICO JURIDICO 0012 CONTROL INTERNO 5.000006 ACCIONES DE CONTROL Y AUDITORIA 0059 PROMOCION MINERA 6000034 FORTALECIMIENTO INSITUTCIONAL 6000005 ADQUISICION DE EQUIPOS 030 MINERIA 0059 PROMOCION MINERA 5.000427 ADMINISTRAR EL DERECHO DE VIGENCIA 5.000539 CARTA GEOLOGICA 5.000540 CATASTRO MINERO 5.000622 CONTROL-SUPERVISION.EST.GEOL.MINEROS Y LABORATORIO 5.000752 EVALUACION Y PROCESAMIENTO DE EXPEDIENTES 5.000818 GEOLOGIA ECONOMICA 5.000904 INVESTIG.GEOLOG. ORIENTADA PREVENSION DE DESASTRES 24 PREVISION SOCIAL 052 PREVISION SOCIAL 0116 SISTEMA DE PENSIONES 5.000991 OBLIGACIONES PREVISIONALES TOTAL Fuente: OPP - INGEMMET al 30.06.2014 2.5 EJECUCION FINANCIERA 2013 (3) AVANCE EJEC. PPTO. PIA (1) PIM (2) 1,501,421 1,447,990 447,726 29.82 30.92 432,536 1,202,797 148,699 34.38 12.36 477,386 525,878 235,879 49.41 44.85 1,259,714 1,065,514 5,948 0.47 0.56 1,780,000 1,569,023 584,866 32.86 37.28 9,934,000 9,779,064 3,763,565 37.89 38.49 12,900,000 1,150,000 13,606,773 1,298,803 6,977,660 395,117 54.09 34.36 51.28 30.42 870,000 677,502 255,542 29.37 37.72 0 0 9,800 11,500 0 3,300 0.00 0.00 0.00 28.70 2,600,000 7,000,000 2,700,000 4,900,000 3,600,000 6,000,000 2,128,943 2,195,765 5,231,432 2,106,656 6,360,766 3,349,814 4,702,611 3,864,812 989,752 2,250,380 781,068 2,613,573 1,786,021 3,091,924 2,523,429 38.07 32.15 28.93 53.34 49.61 51.53 118.53 45.08 43.02 37.08 41.09 53.32 65.75 65.29 2,266,000 61,500,000 2,493,500 61,500,000 1,306,995 28,161,443 57.68 45.79 52.42 45.79 Apertura ( 3/1 ) Modificado (3/2) Inversiones ejecutadas de los Proyectos SNIP del INGEMMET Al cierre del primer semestre 2014, el Instituto Geológico Minero y Metalúrgico – INGEMMET registra cinco (5) proyectos de inversión pública en el marco del 17 Sistema Nacional de Inversión Pública - SNIP, los cuales se detallan a continuación: Cuadro Nº 17 Nº Código SNIP Nombre del Proyecto de Inversión Pública Nivel de Estudio Monto (S/.) Situación Estudio declarado viable el 03.03.2014. Se encuentra en Fase de Inversión, cuyo proceso de ejecución está a cargo de la OA (Unidad Ejecutora del Proyecto). Estudio declarado viable el 04.04.2014. Se encuentra en Fase de Inversión, cuyo proceso de ejecución está a cargo de la OA, Unidad Ejecutora del Proyecto. 01 274724 PIP MENOR “INSTALACIÓN DE ÓRGANOS DESCONCENTRADOS DEL INSTITUTO GEOLÓGICO, MINERO Y METALÚRGICO (INGEMMET) EN LAS REGIONES DE ANCASH, CAJAMARCA, JUNÍN Y PIURA”. Perfil Simplificado S/.605,497.00 02 284933 PIP "MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE INVESTIGACIÓN DE RECURSOS MINERALES Y ENERGÉTICOS Y DE LABORATORIOS DEL INGEMMET, EN EL DISTRITO DE SAN BORJA, PROVINCIA Y REGIÓN DE LIMA" Perfil S/.6,989,806.49 03 (*) Perfil 4,072,320.00 En proceso actualización estudio 04 135503 Factibilidad 39,626,112.00 En proceso de ser actualizado 13,777,434.00 En proceso de ejecución, a cargo de la OSI, Unidad Ejecutora del proyecto. 05 178582 PIP "MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE INVESTIGACIÓN APLICADA EN GEOLOGÍA AMBIENTAL Y RIESGO GEOLÓGICO DEL INGEMMET, EN EL DISTRITO DE YANAHUARA, PROVINCIA Y REGIÓN DE AREQUIPA" PIP “INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO PARA EL ADECUADO FUNCIONAMIENTO DE LAS UNIDADES OPERATIVAS Y LA MEJOR PRESTACION DE LOS SERVICIOS DEL INSTITUTO GEOLOGICO MINERO Y METALURGICO – INGEMMET” PIP “MODERNIZACIÓN DEL SISTEMA INFORMÁTICO DEL INSTITUTO GEOLÓGICO MINERO Y METALÚRGICO – INGEMMET” Factibilidad de del Respecto al cuadro anterior, cabe precisar que durante el primer semestre del año en curso, el INGEMMET logró la aprobación y declaratoria de viabilidad de dos (2) estudios de pre-inversión (perfiles) registrados con Código SNIP N° 274724 y 284933, los cuales ingresaron a la Fase de Inversión y cuyos procesos de ejecución se encuentran a cargo de la Oficina de Administración, Unidad Ejecutora de los proyectos en mención. En cuanto al estudio a nivel de perfil indicado en el ítem 03 del cuadro anterior, cabe mencionar que al 30 de junio del año en curso, dicho estudio se encuentra en proceso de formulación, para su posterior evaluación y aprobación a cargo de la Oficina de Programación e Inversión (OPI) del Ministerio de Energía y Minas (MINEM). Así también, al cierre del primer semestre del 2014, el proyecto de “Infraestructura y equipamiento para el adecuado funcionamiento de las unidades operativas y la mejor prestación de los servicios del INGEMMET”, se encuentra en proceso de ser actualizado, conforme las coordinaciones que se llevaron a cabo con la Oficina de Programación e Inversiones (OPI) de la Presidencia de Consejo de Ministros (PCM) y el Ministerio de Economía y Finanzas. Por otro lado, el proyecto de “Modernización del Sistema Informático del Instituto Geológico, Minero y Metalúrgico” se encuentra en proceso de ejecución, por lo cual la Unidad Ejecutora a cargo se encuentra en proceso de elaboración del 18 Informe de Consistencia de la Factibilidad Viable con el Estudio Definitivo, para su Registro en el Banco de Proyectos del SNIP y posterior aprobación en el INGEMMET, para su ejecución correspondiente. Finalmente, cabe señalar que los proyectos de inversión pública anteriormente indicados tienen como fuente de financiamiento: “Recursos Directamente Recaudados” (RDR). 3.- LIMITACIONES Y DIFICULTADES Entre los principales inconvenientes que se han presentado durante el primer semestre 2014 y que han generado limitaciones y dificultades para el normal desarrollo de las actividades de las áreas geológicas, podemos precisar las siguientes: En relación al Personal: - Uso de descanso vacacional de geólogos - Utilización de descansos médico por accidente, - Falta de personal - Participación de profesionales en reuniones de trabajo (CENEPRED, UNASUR, PCM, etc.) y Mesas de Diálogo (PCM); así como participación como ponentes, en charlas y talleres a nivel nacional En relación a los resultados de Laboratorio: - Falta de datos de laboratorio para análisis e interpretación - Retrasó en la entrega de imágenes satelitales En relación a otros factores: - Atención de múltiples solicitudes de evaluación sobre peligros geológicos - Perturbaciones climáticas - Atención de la emergencia del volcán Ubinas - Falta de disponibilidad de camionetas - Conflictos sociales 4.- MEDIDAS CORRECTIVAS Teniendo en cuentas las limitaciones anteriormente indicadas, las principales medidas a tener en cuenta son las siguientes: § Realizar una adecuada planificación y/o coordinación para el otorgamiento de las vacaciones del personal. § Dar prioridad a los procesos de selección de personal especializado y contratación de camionetas para salidas a campo requerido por las unidades orgánicas, a fin de cumplir oportunamente las actividades y compromisos de los diversos proyectos. 19 § Se continua evaluando periódicamente el avance de los planes operativos de las diversas unidades orgánicas del INGEMMET, permitiendo un seguimiento y control de actividades, metas y productos que permiten el cumplimientos de los roles institucionales. § Priorizar el suministro de información que sirve como insumo a las direcciones de línea (resultados de muestras diversas e imágenes) ya que el retraso de ello, incide directamente en el cumplimiento de las metas establecidas. 20 5. EVALUACIÓN DEL GRADO DE AVANCE DE LAS METAS DEL INGEMMET DE ACUERDO AL PESEM 2012-2016 PERIODO 2012 (al 1er. SEMESTRE del 2014) OBJETIVO GENERAL / OBJETIVO ESPECIFICO / ACTIVIDAD O PROYECTO Responsable de fuente de inform ación Tipo de indicador Unidad de Medida EJECUTADO DE ACUERDO PESEM Meta POI 2014 Meta PESEM Número % OBJETIVO 2.5: Incrementar los conocimientos sobre la geología, los recursos minerales y energéticos asociados al subsuelo, así como, los riesgos geológicos del territorio nacional, difundiendo esta observación mediante sistemas y base de datos actualizados. Indicador: Mapas Geológicos elaborados DGR, DRME, DGAR Resultado Nº 249 107 0 0.00% Indicador: Publicaciones realizadas (*) URI Resultado Nº 60 57 74 129.82% Indicador: Muestras realizadas DL Resultado Nº 5,250 2,950 2,100 71.19% Entidad Responsable: INGEMMET OBJETIVO 2.6: Brindar a los usuarios un servicio de calidad, aficiencte y eficaz en el otorgamiento de concesiones mineras, su incorporación al Catastro y la administración del Derecho de Vigencia y Penalidad, garantizando transparencia, celeridad y seguridad jurídica. Indicador: Nº de certificación de procesos bajo los lineamiento s de la norma ISO 9001 OPP Resultado Nº 1 1 0 0.00% Indicador: Numero de expedientes con proyecto de Titulo o Extinción(*) DCM Resultado Nº 5000 - 2784 N.A. Indicador: Número de incorporaciones de concesiones mineras al Catastro Minero Nacional (*) DC Resultado Nº 5500 - 2057 N.A. Indicador: Número de Proyectos de Resolución de distribución del monto por concepto de Derecho de Vigencia y Penalidad a Gobiernos Locales, Regionales y al Sector Energía y Minas. (*) DDV Resultado Nº 12 - 3 N.A. Entidad Responsable: INGEMMET (*) Los indicadores registrados han sido incorporados de acuerdo a las metas del POI Institucional, aunque no forman parte de lo previsto en el PESEM son pertinentes mostrarlos a fin de evidenciar lo relativo al Rol Concedente Minero. N.A.: Se consigna como No Aplica ya que no existe meta formulada en el PESEM 2012-2016. 21