normas de conducta comercial

NORMAS DE
CONDUCTA
COMERCIAL
CTM No. A210
Mensaje del presidente, presidente del
d i r e c tor i o y d i r e c tor g e n e r a l
Northrop Grumman se enorgullece de su legado de servicio a la
nación, además de su compromiso de observar los parámetros más
rigurosos de ética e integridad en la prestación de esos servicios.
Para alcanzar una reputación de
integridad impecable es necesaria la
conciencia y la participación de todos y
cada uno de los empleados. No debemos
olvidar que una simple acción individual
puede echar a perder muchos años de
esfuerzo, y que hasta la idea de que se
produjo un desliz ético puede ser tan
dañina como el hecho mismo. Nuestras
normas de conducta comercial nos
proveen la información necesaria para
garantizar una conducta ética constante
y uniforme en toda la empresa, y nos
sirven de guía en caso de precisar medidas
correctivas.
Recomendamos a todos los empleados familiarizarse con el
contenido de este cuadernillo y plantear cualquier inquietud o
problema ético que se les presente inmediatamente a su gerente, al
departamento de asuntos legales, al correspondiente funcionario
de conducta comercial, o bien en forma anónima al número
gratuito de la OpenLine, (800) 247-4952, disponible las 24 horas
de los 7 días de la semana.
Espero que se tenga en cuenta esta información mientras
trabajamos juntos en pos de actuar de manera efectiva y ética para
beneficio mutuo, de nuestros accionistas y clientes. Agradezco
su compromiso con los altos parámetros de integridad y ética de
Northrop Grumman.
Wes Bush
Presidente, presidente del directorio y director general
Northrop Grumman Corporation
CTM No. A210
1
VA L OR E S D E N ORT H R OP G R U M M A N
NORTHROP GRUMMAN VALUES
Nosotros, los hombres y mujeres de Northrop Grumman, nos guiamos por los siguientes
Valores. Estos valores describen nuestra compañía tal como deseamos que sea. Queremos
que nuestras decisiones y actuación demuestren esos Valores. Consideramos que poner en
práctica nuestros Valores crea beneficios a largo plazo para los accionistas, clientes,
empleados, proveedores y las comunidades que atendemos.
Nos
responsabilizamos por la CALIDAD . . .
Nuestros productos y servicios serán los «mejores de su clase» respecto al dinero que
recibimos. Brindaremos la excelencia, nos esforzaremos por mejorar constantemente
y responderemos enérgicamente ante el cambio. Cada uno de nosotros es responsable
de la calidad de todo lo que hagamos.
Garantizamos la SATISFACCIÓN DEL CLIENTE . . .
Estamos dedicados a satisfacer a nuestros clientes. Creemos en la importancia de respetar a
nuestros clientes, escuchar sus pedidos y entender cabalmente sus expectativas. Nos
esforzamos por superar sus expectativas en cuanto a rentabilidad, calidad y entrega
oportuna.
Ejercemos el LIDERAZGO como compañía y como individuos . . .
Northrop Grumman ejerce el liderazgo gracias a la idoneidad de sus empleados, que aplican
eficazmente la tecnología avanzada, la vanguardia de fabricación y la solidez en la gestión
comercial. Agregamos valor a un costo menor y con entregas más rápidas. Cada uno de
nosotros lidera con idoneidad, creatividad y trabajo en equipo.
Actuamos con INTEGRIDAD en todo lo que hacemos . . .
Cada uno de nosotros es responsable de aplicar los estándares más rigurosos de conducta,
honestidad e imparcialidad en todos los aspectos de nuestra tarea. Cumplimos nuestros
compromisos en calidad de ciudadanos y empleados responsables. Trataremos
consecuentemente a nuestros clientes y recursos empresariales con el respeto que se merecen.
Valoramos a la GENTE de Northrop Grumman . . .
Nos tratamos mutuamente con respeto y nos enorgullecemos de las contribuciones
destacadas que surgen de la diversidad de las personas e ideas. El éxito sostenido nos exige
impartir instrucción y facilitar el desarrollo necesarios para que nuestra gente avance
profesionalmente. Nos comprometemos a forjar relaciones abiertas y dignas de confianza.
Consideramos a nuestros PROVEEDORES como integrantes esenciales
del equipo . . .
Nuestros proveedores merecen la misma clase de respeto que demostramos a los clientes.
Merecen un trato imparcial y justo, acuerdos transparentes y opiniones francas sobre su
desempeño. Tenemos en cuenta los requisitos de los proveedores en nuestras operaciones
comerciales
.
2
CTM No. A210
ÍNDICE
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
Relaciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
Conflicto de intereses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
Recursos empresariales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
Internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
Ciertas Leyes y Reglamentaciones Adicionales . . . . . 11
Responsabilidad y consecuencias . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
La línea Openline en acción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
OpenLine . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
CTM No. A210
3
1
INTRODUCCIÓN
Una de las responsabilidades laborales más importantes es actuar con
arreglo a los Valores y Normas de Conducta Comercial de Northrop
Grumman. Hemos establecido normas de ética rigurosas y el
cumplimiento estricto de todas las leyes y reglamentaciones
estadounidenses y extranjeras, no sólo constituye un
requisito legal sino una obligación de ética para
todos los que trabajamos en Northrop Grumman.
Dicho compromiso se aplica a todas las personas,
sea cual fuere su cargo o esfera de responsabilidad.
Además se aplica a aquellos que no son empleados
de la compañía, pero que actúan en nombre de ella
sea cual fuere su mandato. Todos ellos son
responsables de la integridad y consecuencias de su
proceder.
Las políticas, procedimientos y publicaciones en
materia de ética de la compañía, así como el sitio de
Internet dedicado a este asunto, el funcionario
encargado de conducta comercial (BCO, por sus
siglas en inglés) y la línea OpenLine corporativa
(1.800.247.4952) le brindarán más información
sobre las expectativas relativas a esta área y
responderán a su consulta.
“Al esforzarnos para lograr la excelencia en todo lo
que hacemos, también debemos mantener una
conducta ética sólida, ya que ésa es la piedra angular
de nuestra compañía. Los grandes resultados se
alcanzan con integridad absoluta. Y en eso no hay
negociación posible.”
Wes Bush
Presidente, presidente del directorio y director general
Northrop Grumman Corporation
4
CTM No. A210
2
RELACIONES
1)
Con los clientes: Es nuestra expectativa que los clientes
gubernamentales y comerciales escojan nuestros productos por su
calidad, servicio y precio. Llevamos a cabo nuestras operaciones
comerciales de manera abierta e irreprochable y no aspiramos a
la influencia indebida. Nuestras políticas, procedimientos y
mecanismos fueron creados para evitar dar la apariencia de
influencia indebida.
Todos los productos deben elaborarse exactamente como lo
solicitó el cliente en el contrato y deben seguirse todos los pasos
de prueba y garantía de la calidad. Los cambios a los contratos
deben contar con la aprobación previa por
escrito de la organización a cargo de
contratos y del representante autorizado del
cliente.
Dada la índole de nuestro sector, debemos
estar particularmente atentos a las normas
rigurosas que las dependencias
gubernamentales han establecido para sus
empleados. Como regla general, no deberán
ofrecerse atenciones comerciales tales como
obsequios, gastos de representación, servicios
o favores a ningún cliente o representante gubernamental actual o
futuro. Asimismo, se aplican restricciones similares al tratar con
el personal no gubernamental con respecto a las actividades
afines a contratos o subcontratos gubernamentales.
El acto de ofrecer o entregar algo a un empleado gubernamental
con motivo de un acto oficial adoptado o por adoptar constituye
un delito. Asimismo, ofrecer, dar o solicitar objetos de valor, o
aceptarlos, a cambio del tratamiento favorable en un contrato o
subcontrato gubernamental se denomina comisión clandestina y
es un delito.
Por último, al ofrecerse atenciones a clientes comerciales no
gubernamentales, se debe demostrar el buen juicio empresarial y
la moderación (es decir, que no sean frecuentes ni fastuosas), con
arreglo a la ley, y entregarse de manera tal que no pueda
perjudicar la reputación de imparcialidad y trato justo de
Northrop Grumman.
CTM No. A210
5
2)
Con proveedores: : Las relaciones beneficiosas, corteses y
profesionales son esenciales en todo negocio. Al cultivar esas
relaciones con los proveedores, debemos también mantener un
proceso de adquisiciones franco, objetivo y eficaz. La compra de
materiales y servicios debe realizarse con arreglo a las políticas y
procedimientos de adquisiciones de Northrop Grumman.
Ni los empleados de Northrop Grumman ni sus familiares directos
podrán solicitar o aceptar obsequios, pagos o gratificaciones de los
proveedores. (Podrán aceptarse los artículos de promoción de
escaso valor.)
Deberá denunciarse a la compañía toda participación financiera en
una empresa proveedora de Northrop Grumman o en toda entidad
que intente convertirse en proveedor.
Las políticas de Northrop Grumman en esta materia no se limitan a
la ley que prohíbe las comisiones clandestinas. Debemos evitar la
apariencia de incurrir en conductas indebidas en todos nuestros
tratos comerciales y no se permiten excepciones a esas normas, a
menos que consten específicamente en los procedimientos escritos
de la compañía.
3
CONFLICTO DE INTERESES
Cada empleado de Northrop Grumman ocupa un
cargo digno de confianza. Debemos estar
particularmente alertas a toda situación, dentro y
fuera del trabajo, que pueda socavar esa confianza y
despertar dudas sobre nuestra imparcialidad, o bien
cuestionar la buena fe de nuestros actos o
decisiones.
Es preciso evitar cuidadosamente aquellas
situaciones en las que los intereses personales o
económicos relativos a usted o su familia directa
sean incompatibles con las responsabilidades de
Northrop Grumman. Si usted o algún familiar
tuviera una participación financiera sustancial en
alguna firma que suministra bienes o presta servicios a Northrop Grumman,
o bien que ha presentado una oferta o propuesta de trabajo a Northrop
Grumman, de inmediato deberá informarlo a su gerente y declarar por
escrito el tipo de participación en el formulario de Conflicto de intereses
(C-196). La definición de «participación sustancial» se establece en el
formulario y en el Procedimiento Empresarial A201.
6
CTM No. A210
Antes de ejercer como asesor, director, fiduciario, funcionario o empleado
de una compañía, organización o dependencia gubernamental que
compite, mantiene tratos comerciales o es un proveedor de Northrop
Grumman, o aquella dedicada a las operaciones de defensa nacional,
usted deberá obtener la aprobación escrita de la gerencia.
Si usted recomienda o aprueba la
recomendación de un determinado
proveedor, o toma una medida similar, y sabe
que uno de sus familiares o el familiar de
otro empleado de Northrop Grumman está
empleado o tiene una participación
importante en la empresa de ese proveedor,
tan pronto se entere del hecho, deberá
informarlo por escrito al jefe de la
organización pertinente de su compañía.
También deberán informarse relaciones
personales estrechas que, aunque no sean
vínculos familiares, puedan llevar a
cuestionar la objetividad del juicio.
Es posible que los conflictos se refieran a clientes, proveedores, empleados
actuales o futuros, accionistas o integrantes de las comunidades en las que
vivimos y trabajamos. Aunque usted sea la persona más concienzuda, el
conflicto de intereses es capaz de influirle, y la mera existencia de éste
podrá poner en duda la buena fe de su proceder.
Evitar la apariencia de un conflicto es casi tan importante como evitar el
conflicto mismo, ya que las otras personas juzgarán la situación por lo
que creen que es. Si tiene dudas sobre este tema, le rogamos solicite
asistencia y orientación.
4
RECURSOS EMPRESARIALES
Entre los recursos de Northrop Grumman que se ponen a su disposición
para ayudarle a desempeñar su tarea se encuentran las horas de trabajo,
materiales, instalaciones, equipos, información y servicios. Esos recursos
sólo deben utilizarse con fines comerciales autorizados, a menos que la
gerencia local haya autorizado una excepción particular.
CTM No. A210
7
1)
Horas de trabajo: Al firmar semanalmente su tarjeta de horas o
declarar electrónicamente las horas trabajadas, usted certifica
estar cobrando su tiempo conforme a las políticas y los
procedimientos de cobro de horas de trabajo de su unidad
comercial. Se prohíbe
terminantemente el pase indebido de
costos de un contrato a otro, el
cobro indebido por actividades
técnicas no contractuales, la
asignación indebida de mano de
obra o materiales y la falsificación
de tarjetas de horas trabajadas.
La precisión de su comunicación
afecta directamente a la precisión de
los datos en los que se fundamentan
nuestros sistemas de costos. Realizar,
de manera voluntaria o por negligencia, una declaración falsa o
cobrar indebidamente dará como resultado sanciones
disciplinarias, inclusive la terminación del empleo.
2)
Bienes: Los equipos de propiedad del gobierno y de la compañía,
incluidos los teléfonos, máquinas de facsímil y ordenadores, deben
destinarse únicamente a fines comerciales autorizados. En caso de
excepción, debe contarse con la aprobación específica de la
gerencia. Se prohíbe utilizar dichos equipos con el fin de
interrumpir, perturbar o comunicar mensajes de índole ofensiva o
que sean contrarios a los procedimientos de la compañía.
La responsabilidad de los bienes de propiedad de la compañía
implica el uso, mantenimiento, rendición de cuentas y, en su caso,
disposición de los bienes con arreglo a los procedimientos de la
compañía. Retirar los bienes de la compañía o del gobierno sin
autorización podrá constituir hurto.
Asimismo, los empleados deberán tratar con el mismo respeto los
recursos de clientes o proveedores actuales o
futuros. Los bienes de propiedad de la
compañía deben destinarse a los fines
particulares indicados en los requisitos
contractuales y en las reglamentaciones
gubernamentales.
8
CTM No. A210
3)
Información: Toda información, conocimiento o experiencia
práctica que produzca una ventaja competitiva se considerará un
elemento de propiedad intelectual en virtud de nuestras leyes y las
de la mayoría de los países. Se trata de un bien tan valioso como el
dinero, los bienes materiales, las horas de trabajo o la idoneidad y
debe destinarse únicamente a fines comercialesautorizados. Los
empleados tienen la obligación de proteger la información de
propiedad exclusiva o privada de Northrop Grumman, la cual
incluye diseños técnicos, ficheros de empleados o información
adquirida en el transcurso de una asociación o trabajo en equipo.
Durante el curso de nuestra gestión comercial, no intentaremos
obtener información que no nos corresponde, en especial aquella
relativa a la integridad de toda oferta competitiva vinculada a la
compañía. Respetaremos los derechos de autor y acataremos los
requisitos de los contratos de licencia relativos a los programas de
informática.
Los empleados de Northrop Grumman no podrán utilizar la
información sobre las operaciones comerciales de la compañía para
ventaja propia, a menos que esa información esté a disposición del
público en general y su uso esté permitido en virtud de los
procedimientos de la compañía. El uso no autorizado de dicha
información constituirá no sólo una
violación de los procedimientos de la
compañía, sino posiblemente también de
las leyes y reglamentaciones, como abuso
de información privilegiada, antimonopolio, control de exportaciones, y
otras.
Northrop Grumman cumple con los
requisitos del Departamento de Defensa
para el manejo de información
confidencial del gobierno, y todos los
documentos clasificados deben manejarse
y conservarse con estricto arreglo a los requisitos de seguridad del
sector correspondiente.
4)
Gastos: Northrop Grumman reembolsará a los empleados los
gastos razonables incurridos en el transcurso de sus tareas laborales.
Dichos gastos deben permitirse de conformidad con los
procedimientos de la compañía y deben documentarse
adecuadamente. Los informes deberán ser precisos y presentarse lo
antes posible. Todo gasto relativo a conferencias o reuniones
comerciales con clientes y proveedores deberá analizarse
detenidamente.
CTM No. A210
9
5)
5
Registros: El uso, gasto y disposición de recursos de la compañía
deberá documentarse según lo exigen los procedimientos de la
compañía. Asimismo, deberá aprobarse correctamente y
documentarse debidamente toda transferencia de costos con fines
contables o toda alteración de los registros y constancias de la
compañía. Se prohíbe estrictamente todo acto por parte de un
funcionario, gerente, empleado u otra persona que actúe en
nombre de la compañía con el fin de eludir el sistema de
controles internos de la compañía o de consignar datos
conducentes a error en los documentos de la compañía.
Consultar la Política de la compañía F1 y el Procedimiento de la
compañía F101sobre control interno.
INTERNACIONAL
Los empleados, consultores o agentes que representen a la compañía en el
exterior o que trabajen en operaciones internacionales en los Estados
Unidos deben tener presente que los Valores y Normas de Conducta
Comercial de la compañía se aplican a ellos sea cual fuere su localidad. Se
considerará que la adhesión no estricta a las leyes y reglamentaciones que
rigen la gestión comercial internacional de la compañía
compromete nuestros Valores y Normas de Conducta.
1) Controles de exportaciones: En lo concerniente a
exportaciones de elementos o conocimiento suministrados a
personas en los Estados Unidos o en el exterior o a
ciudadanos estadounidenses en países extranjeros, existen
leyes y reglamentaciones particulares que deben observarse.
Los elementos o conocimientos en cuestión pueden
suministrarse física o materialmente, oralmente en una
conversación o por teléfono, electrónicamente por correo
electrónico, Internet, facsímil o por cualquier otro medio.
Deberá obtenerse una autorización gubernamental para las
exportaciones, bajo la forma de una licencia o aprobación
escrita. En la licencia, que se expedirá por un período
determinado y deberá ser específica, se consignarán los
elementos, servicios o datos por exportar.
2) Ley sobre Prácticas Corruptas en el Exterior: La ley FCPA,
por sus siglas en inglés, tiene por objeto impedir que los
representantes de compañías estadounidenses sobornen a
funcionarios extranjeros con el fin de procurar una ventaja
comercial indebida. Se prohíbe el pago u ofrecimiento de
objetos de valor pecuniario, directa o indirectamente, a un
funcionario gubernamental, partido político, funcionario o
candidato de un partido político del exterior con el fin de
lograr que dicha persona o gobierno expida un acto oficial, y
así obtener una ventaja.
10
CTM No. A210
3)
6
Legislación de otros países: Cumplir con los Valores y
Normas de Conducta Comercial de la compañía y adherirse
estrictamente a todas las leyes estadounidenses y extranjeras
no sólo constituye un requisito legal sino una obligación de
carácter ético para todos los empleados y personas que
representen los intereses de Northrop Grumman en cualquier
parte del mundo.
C I E RTA S L E Y E S Y R E G L A M E N TA C I O N E S
ADICIONALES
Las leyes y reglamentaciones que rigen las operaciones comerciales con
el gobierno federal son de carácter complejo. El siguiente resumen de
las citadas leyes no es exhaustivo. Los empleados deben estudiar los
procedimientos de su sector, consultar con el funcionario encargado de
conducta comercial, el correspondiente sitio Web de asesoramiento
jurídico o la línea OpenLine en caso de duda.
1)
Ley contra las comisiones clandestinas de 1986: Ofrecer,
entregar, solicitar o aceptar, directa o indirectamente,
cualquier objeto de valor pecuniario a
cambio del tratamiento favorable relativo a
un contrato o subcontrato gubernamental
constituye una violación de la política de la
compañía y de la ley federal, lo cual puede
tener como consecuencia una medida
disciplinaria de la compañía y sanciones
penales o civiles graves.
2)
Enmienda Byrd: Esta ley prohíbe usar
fondos federales para pagarle a una persona
a fin de que influya o intente influir en los
funcionarios de las ramas ejecutiva o legislativa, incluidos los
miembros del Congreso y sus empleados, en relación con la
adjudicación o modificación de contratos del gobierno de
Estados Unidos.
3)
Abuso de información privilegiada: Aquellas personas que
poseen información privada relevante sobre las actividades
comerciales de la compañía o de sus proveedores o socios no
podrán comerciar con valores de Northrop Grumman o de
dichos proveedores o socios, ni podrán divulgar esa
información a persona alguna hasta que se haya dado a
conocer eficazmente al público.
CTM No. A210
11
4)
Contribuciones políticas: Se prohíbe a las empresas hacer contribuciones
de dinero u otros recursos a candidatos, personas en cargos públicos y
partidos políticos en el nivel federal. Los Empleados pueden participar en
el ENGPA, sigla en inglés de Comité de Acción Política de los Empleados.
La compañía respeta el derecho de los empleados a participar en
actividades políticas y a dedicarles tiempo y recursos. No obstante, dichas
actividades no deberán llevarse a cabo durante las horas laborales ni en el
establecimiento de la compañía. Tampoco podrá mencionarse el nombre
de la compañía.
Las leyes que rigen las contribuciones a candidatos locales varían de un
estado a otro.
12
CTM No. A210
5)
Integridad del proceso de adquisiciones: Los empleados no pueden
usar, distribuir, copiar, discutir ni hacer entrar al establecimiento o el
equipamiento de Northrop Grumman información que, a su leal saber
y entender, sea patrimonio, secreto industrial o información delicada
de la competencia, proveniente de otra compañía, firma, organización
o individuo, incluyendo, entre otros (i) empleadores anteriores, (ii)
competidores de Northrop Grumman Corporation, sus subsidiarias
y filiales, y (iii) clientes posibles o actuales de Northrop Grumman
Corporation, sus subsidiarias y filiales sin previa autorización escrita del
gerente de línea y el Departamento legal de Northrop Grumman. En
la medida en que un empleado tenga posesión o acceso a información
exclusiva que no sea el acuerdo escrito al que se hace referencia más
arriba, el empleado notificará al Departamento de contratos su acceso
a esa información exclusiva. La Ley de integridad en el proceso de
adquisición también restringe las conversaciones sobre empleo con
funcionarios actuales y anteriores respecto a futuros puestos de trabajo en
el sector no gubernamental. Los empleados de Northrop Grumman deben
evitar esas conversaciones y remitir toda duda o solicitud al Departamento
de Recursos Humanos.
6)
Limitación del comercio y boicoteo: Deberá denunciarse inmediatamente
al asesor jurídico de su sector toda solicitud de participar en una
actividad que pueda tener el efecto de promover el boicot, o una medida
de limitación del comercio patrocinada por un país contra clientes o
proveedores situados en un país amigo de los Estados Unidos o contra una
persona, firma o empresa estadounidense .
7)
Ley Sarbanes-Oxley de 2002: La Ley tiene por fin reformar la supervisión
del proceso de auditoría de las compañías que cotizan en bolsa, al mejorar
la calidad y transparencia de sus procedimientos de rendición de informes
financieros y al afianzar la independencia de los auditores. Su objetivo es
promover la conducta honesta y ética, la sensibilidad ante el conflicto de
intereses y el cumplimiento con leyes y reglamentaciones gubernamentales.
8) Ley Anti-monopolio Sherman: Esta ley, la más importante de las leyes
anti-monopolio, prohíbe e ilegitimiza todo contrato, combinación
o conspiración con algún competidor, posible competidor o
representante de un competidor para restringir las actividades
comerciales, como fijación de precios, boicot o limitación de
productos y ventas.
9) Ley sobre la divulgación fidedigna en las negociaciones (TINA):
Los empleados dedicados a la negociación de contratos o de otras
operaciones comerciales vinculadas al proceso de adquisición del
gobierno estadounidense, deberán cerciorarse de que todas las
declaraciones de precios y costo, comunicaciones y manifestaciones
de situaciones fácticas a los representantes del cliente sean completas,
actuales, precisas y fidedignas.
7
RESPONSABILIDAD Y CONSECUENCIAS
1) Responsabilidad: Los Valores y Normas de Conducta Comercial
de Northrop Grumman se aplican no sólo al Director Ejecutivo,
al Director Ejecutivo Financiero y a todos los otros gerentes
y empleados, sino también a los integrantes del Consejo de
Administración, consultores, agentes, personal contratado y mano
de obra (buscadores de trabajo), y a toda persona que represente
a la compañía con cualquier carácter. Dichas partes tienen la
responsabilidad de cumplir con las normas, consultar y solicitar
orientación cada vez que surjan interrogantes y denunciar violaciones
a las Normas de Conducta Comercial que sean de su conocimiento.
Se aconseja a los empleados presentar inicialmente esos interrogantes
ante sus gerentes. De no ser posible, deberán comunicarse con el
funcionario encargado de conducta comercial, el asesor jurídico,
recursos humanos o la línea OpenLine del sector o de las oficinas
principales. Las citadas denuncias se tratarán con carácter confidencial
y usted podrá presentarlas en forma anónima. En todos los casos, la
política de la compañía prohíbe las represalias directas o indirectas
contra toda persona que denuncie una violación de las Normas de
Conducta Comercial.
2) Consecuencias: Los empleados que violen las Normas de Conducta de
la compañía , en particular aquellas relativas a nuestras relaciones con
el gobierno de Estados Unidos y las vinculadas a clientes comerciales
quedarán sujeto a sanciones disciplinarias, incluida la terminación de
la relación laboral. Las violaciones también darán origen a sanciones
penales y civiles. El empleado que atestigüe una violación de ese tipo y
no la denuncie también quedará sujeto a sanciones disciplinarias.
Asimismo, el supervisor o el gerente será sancionado en la medida que
la violación refleje una supervisión inadecuada o falta de diligencia.
CTM No. A210
13
8
L A L Í N E A OP E N L I N E E N A C C I Ó N
El empleado
desea
orientación o
denunciar un
supuesto ilícito
La decisión acertada no siempre es obvia. La línea
OpenLine es un recurso confidencial al cual
formular preguntas, dar a conocer inquietudes o
denunciar una presunta violación de nuestras
Normas de Conducta Comercial.
El empleado
llama o
escribe a la
OpenLine
El empleado
recurre al
supervisor
ORIENTACIÓN
El empleado
llama o
escribe a la
OpenLine
Oficina de conducta
comercial reúne
información
Oficina de conducta
commercial ofrece
orientación e
interpretación
El empleado
toma una
decisión
informada
ORIENTACIÓN
Las cuestiones de
conducta comercial
surgen cuando el
empleado necesita
orientación para
adoptar la decisión
acertada.
SUPUESTO ILÍCITO
Los asuntos de conducta
comercial surgen cuando
el empleado sospecha un
acto ilícito.
Se asigna número
de identificación
confidencial al
empleado
El empleado
acuerda en
llamar a una
hora y fecha para
constatar estado
del caso
El empleado
llama o se le
notifica el
estado del caso
Asunto resuelto
Solución de consultas. La OpenLine es uno de
los procesos de respaldo de Northrop
Grumman. Es un recurso confidencial de
orientación. Su oficina de conducta comercial
solucionará las consultas cuya respuesta no es
fácil de encontrar.
SUPUESTO
ILÍCITO
Proceder del empleado
Oficina de conducta comercial
14
CTM No. A210
CASO
DO
CERRA
Oficina de
conducta comercial
abre el caso y le
asigna número
Oficina de
conducta comercial
supervisa
investigación
imparcial
Oficina de
conducta
comercial
concluye caso
con el empleado
CTM No. A210
15
9
OPENLINE
La comunicación abierta es fundamental cuando nuestra integridad está
en juego. Comuníquese con la OpenLine para plantear sus inquietudes
respecto a
■
Información de horas trabajadas (falsificar intencionalmente o
declarar incorrectamente las horas)
■
Cobro indebido (costos desplazados o no admisibles)
■
Uso indebido de los recursos o la información de la compañía
■
Problemas de contabilidad
■
Conflicto de intereses (financieros, personales o de la
organización)
■
Clientes o proveedores
■
Calidad/fabricación
■
Incumplimientos en el control de importaciones o exportaciones
Northrop Grumman OpenLine
800 247 4952 (gratuita y disponibles las 24 horas de los 7 días de la
semana)
Denuncia por Internet:
https://www.compliance-helpline.com/northgrum.jsp
OpenLine europea de Northrop Grumman:
0041 43 300 6805
Acceso al sitio Web sobre ética y conducta comercial
1. Ingrese a la Página principal interna de Northrop Grumman The Gateway http://home.northgrum.com/ethics/default.htm
2. Haga clic en “Ethics” (ética)
16
CTM No. A210
Se prohíbe terminantemente tomar represalias contra una persona que, de buena
fe, informa una inquietud. Si usted cree haber sido víctima de represalias, por favor
hable con su gerente, Recursos Humanos, su BCO o llame a la OpenLine. Junto a
los contratos de DoD, la 10 U.S.C. 2409 prohíbe a los contratistas despedir, bajar
de categoría o discriminar de alguna otra forma a un empleado en represalia por
haber revelado, a cualquiera de las siguientes entidades, información que el empleado
consideró, en términos razonables, prueba de una grave mala gestión de un contrato
DoD, un grave derroche de los fondos DoD, un peligro importante y específico para
la salud o la seguridad pública, o una violación de las leyes relacionadas con el contrato DoD (incluida la competencia o la negociación para obtener un contrato):
(i) Un miembro del Congreso
(ii) Un representante de un comité del Congreso
(iii) Un inspector general que recibe fondos o está a cargo de la
supervisión de los contratos adjudicados para o en representación
de DoD.
(iv) La oficina de gobierno responsable.
(v) Un empleado de DoD responsable de la supervisión o gestión del
contrato
(vi) Un funcionario autorizado de un organismo o del Departamento
de Justicia
Todo empleado que crea haber sido despedido, bajado de categoría o de otro modo
discriminado en contra de la prohibición establecida anteriormente puede presentar
un reclamo al Inspector General de DoD.
La Ley Sarbanes-Oxley de 2002 exige a la Comisión de Auditoría del Consejo de
Administración que establezca procedimientos para atender las inquietudes
confidenciales o anónimas de los empleados sobre asuntos cuestionables en materia de
contabilidad o auditoría.
Si bien la línea OpenLine es un canal de comunicación ya establecido, los empleados que
tengan dudas sobre un asunto financiero, contable o de auditoría pueden dirigirse por
escrito a:
Chair, Audit Committee
Northrop Grumman Board of Directors
c/o Corporate Ethics Office
2980 Fairview Park Drive
Falls Church, VA 22042
La correspondencia se entregará sin abrir al Presidente de la Comisión de Auditoría. Los
asuntos que no estén relacionados con finanzas, contabilidad o auditoría se tramitarán
por el proceso OpenLine de la Oficina de Ética.
CTM No. A210
Copyright© September 2001
Modificado en diciembre de 2011
Northrop Grumman Corporation
Todos los derechos reservados
Graphic Media Design 48857 5/07