universidad salesiana de bolivia carrera de derecho dossier de

UNIVERSIDAD SALESIANA DE BOLIVIA
CARRERA DE DERECHO
DOSSIER DE
DERECHO PROCESAL PENAL 1
LA PAZ- BOLIVIA
2/2012
0
ÍNDICE
TEMA
PÀGINA
PLAN DE DISCIPLINAS
2
DESARROLLO DE UNIDADES
6
UNIDAD I
6
UNIDAD II
8
UNIDAD III
14
UNIDAD IV
17
UNIDAD V
20
UNIDAD VI
21
UNIDAD VII
27
UNIDAD VIII
31
UNIDAD IX
34
UNIDAD X
36
UNIDAD XI
41
BILBIOGRAFÌA MINIMA
63
1
PLAN DE DISCIPLINA
GESTIÓN II - 2012
I
DATOS DE IDENTIFICACIÓN












II
INSTITUCIÓN UNIVERSITARIA:
RECTOR:
CARRERA:
DIRECTOR DE CARRERA:
DOCENTE:
NIVEL DE LA MATERIA:
ASIGNATURA:
SIGLA:
REQUISITO:
PARALELO:
HORAS DE CLASES SEMANALES:
E-MAIL:
Universidad Salesiana de Bolivia
Dr. Rvdo. Thelian A. Corona C.
Derecho
Dra. Susan Vargas Salazar
Dra. Patricia M. Álvarez Navarrete
Séptimo Semestre
Derecho Procesal Penal I
DER - 411
Medicina Legal
7B1
4 Hrs.
pmalvarezn@hotmail.com
OBJETIVOS DE LA MATERIA
GENERAL
Capacitar al alumnado a través de un estudio doctrinal, histórico, normativo y empírico de las
garantías constitucionales procesales y de nuestro sistema de administración de Justicia Penal.
ESPECÍFICOS
A la conclusión de la materia, el alumno deberá estar capacitado para:
-
Analizar el sistema de Garantías Constitucionales, determinando el alcance, la implicancia y
su rol trascendental dentro de la configuración de Sistema Procesal Penal.
-
Analizar las características de los sistemas de administración de justicia penal que se han
desarrollado a lo largo de la historia, como base para un sistema procesal acorde a las
exigencias constitucionales.
-
Analizar y diferenciar las funciones capitales dentro de un proceso penal Inquisitivo y
Acusatorio: Jurisdicción, Acusación y Defensa.
-
Analizar y diferenciar entre la estructura de un proceso penal Inquisitivo y Acusatorio.
-
Analizar y realizar reflexiones críticas sobre la normativa procesal penal derogada y vigente
en nuestro país, así como en el Derecho Comparado.
III
CONTENIDOS
DERECHO PROCESAL PENAL
UNIDADES Y CONTENDIDO ANALÍTICO DE LA MATERIA
UNIDAD I
EL DERECHO PROCESAL PENAL Y SU INSERCIÓN EN EL ORDEN JURÍDICO.
Nociones introductorias. Ubicación .Objeto. Fundamento. Concepto. Caracteres. Naturaleza Jurídica.
2
Ciencia del Derecho Procesal Penal. Fuentes
UNIDAD II
LOS FUNDAMENTOS CONSTITUCIONALES DEL DERECHO PROCESAL PENAL.
El Poder Penal de Estado: límites y organización. Garantía Constitucional. Principios. Igualdad ante la ley.
Legalidad procesal. Derecho de defensa. Actuación del juez natural. Presunción de inocencia. Prohibición
de declarar contra sí mismo. Detenciones indebidas. Retroactividad de la ley penal. Non bis in ídem. In
dubio pro reo. El seguimiento de oficio. Tipos de garantías.- Garantías Genéricas se consideran: la
presunción de inocencia, el derecho de defensa y el debido proceso. Garantías Específicas como: la
del Juez Natural, publicidad, pluralidad de instancia, cosa juzgada, etc. Garantía del Juicio Previo.- (art 1,
art 3 CPP). Garantía de Inocencia.- (art. 5 y 6 CPP). Garantía del Debido Proceso.- Garantía de Defensa.(art. 8, 9, 10 CPP).Garantía del Juez Natural.UNIDAD III
LIMITES AL PODER PENAL DEL ESTADO.
Garantías que limitan la averiguación de la verdad. Inadmisibilidad de persecución penal múltiples
Cosa Juzgada: Formal – Material. Límites a la averiguación de la verdad. Prohibiciones Absolutas:
Incoercibilidad del imputado. Prohibición de tortura. Prohibiciones Relativas. Inviolabilidad del domiciliorequisitos – análisis constitucional.- Inviolabilidad de las comunicaciones. Inviolabilidad de la
correspondencia. Teoría de los frutos envenenados.UNIDAD IV
EL DERECHO PROCESAL PENAL COMO FENÓMENO CULTURAL.
Sistema Inquisitivo. Sistema Acusatorio. Sistema Mixto
UNIDAD V
LA NORMA PROCESAL PENAL.
Concepto. Estructura. Destinatarios. Interpretación. Territorialidad. Inmediatez. Su relación con otras
normas del derecho.
UNIDAD VI
LAS FUNCIONES CAPITALES DENTRO DEL PROCESO PENAL.
JURISDICCION. Concepto. Fundamento. Jurisdicción penal. Principios de la Jurisdicción Penal. Órganos
jurisdiccionales penales. COMPETENCIA. Excusas y recusaciones. ACCIÓN. Acción penal pública.
Acción penal pública a instancia de parte. Obligatoriedad de la acción por parte de la fiscalía. Acción penal
privada. Conversión de acciones. Extinción de la acción penal. Prescripción. Acción civil
UNIDAD VII
SUJETOS PROCESALES.
Concepto. Clasificación. Sujetos procesales principales. El juez. El Ministerio Público. El acusador privado.
Imputado o procesado. Sujetos procesales secundarios. Querellante. Acusador particular. Denunciante.
Actor civil. Actor Civilmente Responsable. Herederos. Coadyuvantes del Ministerio Público. Terceros
intervinientes. Defensores. Apoderados. Testigos. Peritos. Tercero pretendiente
UNIDAD VIII
MINISTERIO PÚBLICO Y POLICIA TÉCNICA JUDICIAL.
MINISTERIO PÚBLICO. Concepto. Funciones básicas. Principios. Estructura. POLICIA TÉCNICA
JUDICIAL E INSTITUTO DE INVESTIGACIONES FORENSES (IDIF)
UNIDAD IX
ACTIVIDAD PROBATORIA Y MEDIOS DE PRUEBA.
La Prueba. Concepto. Medios de Prueba. Clasificación de la prueba. Principios. Momentos de la actividad
probatoria. Valoración de la prueba. Libre convicción o crítica racional. Prohibiciones o limitaciones referidas a
la producción de la prueba
UNIDAD X
ACTIVIDAD COERCITIVA Y MEDIDAS CAUTELARES.
Concepto. Finalidad. Principios que rigen la aplicación de las Medidas Cautelares. Clases de medidas
cautelares. La Detención Preventiva. Cesación de la detención preventiva
UNIDAD XI
ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL ORDINARIO.
Modelo ordinario: Plazo de duración del proceso.- Formas de iniciación del proceso penal .- Investigación
preparatoria.- Audiencia conclusiva – fase intermedia.- Criterios para la Acusación y la Aplicación de
Salidas Alternativas al Proceso, Aplicación de criterios de oportunidad reglada.- El Juicio; preparación,
3
desarrollo clausura, deliberación.- Sentencia: tipos - efectos .- Medios de Impugnación de la Sentencia:
Recursos.- Reposición, Apelación Incidental, Apelación Restringida, Casación por Precedente
Contradictorio.- Revisión Extraordinaria de Sentencia.- Ejecución de la Sentencia.- Fundamento.
V.
MÉTODOS DE ENSEÑANZA:

ESTILO SALESIANO.

GRUPOS DE APRENDIZAJE COOPERATIVO

TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
Durante el transcurso de todo el semestre se motivará a los alumnos a:
1. Estudiar antes de la clase
2. Manejar esquemas
3. Realizar análisis de la temática
4. Exponer temas
5. Investigar temas generales
Las exposiciones se darán de forma magistral (transmisión de conceptos jurídicos), exposición
con preguntas (inducir, orientar, introducir, motivar, cuestionar, e informar), exposición
dialogada (análisis material y llegar a conclusiones), grupos de lectura, discusión (elaborar
conocimiento, desarrollar el juicio crítico, cooperar, responsabilidad) y exposición de alumnos
(desarrollo oral de los alumnos), esquemas y mapas conceptuales (facilitar el aprendizaje).
Se realizaran trabajos teórico - prácticos a través de grupos heterogéneos de Aprendizaje
Cooperativo y según el estilo Salesiano.
Formación de grupos fijos de trabajo, distribuidos de igual forma y durante el desarrollo de la
materia, todos los grupos realizaran investigaciones, participaran, expondrán sus ideas en el
aula, desarrollaran casos prácticos
VI.
METODOLOGÍA DE EVALUACIÓN
Tres evaluaciones:



1er. Parcial
100% (50% Examen individual escrito, 15% participación en clases,
15% trabajo en grupo, 20% trabajo individual)
2er. Parcial
100% (50% Examen individual escrito, 15% participación en clases,
15% trabajo en grupo, 20% trabajo individual)
Evaluación Final Obligatoria
100% Evaluación individual
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UNIDAD I
EL DERECHO PROCESAL PENAL Y SU INSERCIÓN EN EL ORDEN JURÍDICO
Nociones introductorias
Ubicación
Objeto
Fundamento
Concepto
Caracteres
Naturaleza Jurídica
Ciencia del Derecho Procesal Penal
Fuentes
NOCIONES INTRODUCTORIAS
El DPP es el conjunto de normas jurídicas, teorías, doctrinas y principios destinados a
investigar la verdad histórica de los hechos delictivos y materializar las previsiones contenidas
en la ley penal.
Pero no se circunscribe a la investigación y al descubrimiento de los delitos y a imponer
sanciones a los autores, sino además estudia la actividad judicial y la composición de lo
órganos jurisdiccionales competentes.
No es una nueva disciplina y muchos de los tratadistas coinciden en que si bien siempre
existieron normas adjetivas, fue a partir del Código Criminal Francés de 1808 que se
estructura y adquiere una nueva dimensión el DPP.
El DPP reviste gran importancia

Porque garantiza los derechos fundamentales de las personas que han sido estipulados
en la Constitución Política del Estado, las leyes, tratados y convenciones.
 Y es aún más importante por que en cierta medida ordena y delimita la organización
judicial penal, funcionarios y empleados de la justicia, asignándoles atribuciones
procesales así como límites a dichas atribuciones.
a) Ubicación: El DPP se ubica dentro del Derecho Público interno. Y es que la acción penal
(en delitos de acción pública) está delegada únicamente al Estado. Incluye en su
composición al:
a. Derecho Penal Material o sustantivo (Código Penal y otras normas que incluyen
delitos: Código Tributario, Ley Marcelo Quiroga Santa Cruz, Código Tributario, etc.),
b. Derecho Formal, adjetivo procesal (Código de Procedimiento Penal),
c. Derecho de Ejecución de penal también llamado Derecho Ejecutivo penal o
penitenciario (Ley 2298 de ejecución de penas y supervisión).
b) Objeto: El delito es un hecho antijurídico y punible compuesto por un elemento físico u
objetivo (ofensa y daño) y por otro espiritual o subjetivo (dolo o culpa).
De esta composición surge la noción de pena (remedio ante la transgresión de la norma
penal) y se exterioriza en la ley (prevención o amenaza) y en el proceso (actuación,
aplicación).
Entonces el objeto es “la aplicación de la prevención contenida en la ley”.
El castigo empieza en el plano legislativo (ley penal) y se cumple con la actuación
jurisdiccional, que para ser activada requiere que exista la amenaza: No se puede infringir
un castigo que no haya sido anteriormente descrito como amenaza de una pena.
Principio: No hay delito ni pena sin que una ley previa al hecho haya declarado y
descrito el delito y establecido la pena. “Nullum crimen, nulla poena sine praevia lege
poenali (Feuerbach)”
Para otros autores, la Actuación jurisdiccional es el objeto del DPP.
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Se debe entender la jurisdicción como la potestad que tiene el Estado de administrar
justicia, y se ejerce a través de los tribunales y jueces por medio de las diferentes instancias
contenidas en el Órgano Judicial, de acuerdo a lo establecido por la Constitución y las leyes.
En este sentido el juez es el titular de la jurisdicción.
c) Fundamento: La prevención de la ley penal sustantiva, precisa de una ley procesal adjetiva
a través de la cual se investigue y se compruebe el delito para determinar la responsabilidad
del agente y la pena consiguiente que permita al Estado concretar la garantía de la
seguridad jurídica con la imposición de la justicia (restablecer el orden jurídico perturbado)
d) Concepto:
 “El DPP es el conjunto de normas jurídicas que regula la actuación jurisdiccional de los
órganos competentes del Estado y disciplina de los actos constitutivos del procedimiento
requeridos para decidir si ha de imponerse una pena o medida de seguridad” (Morales
Guillen)
 “El DPP, como rama del ordenamiento punitivo, es parte del Derecho Público que
regula, dentro de las actividades del Estado, la función concerniente a la potestad
jurisdiccional, organizada para ejercitar la actuación de la ley en la pretensión punitiva
estatal (ius puniendi) contra el presunto responsable de un delito”.
 “Derecho Procesal Penal, es el conjunto de normas jurídicas dispuestas para establecer
una declaración de certeza sobre (Leone):
o El delito y la pena que corresponde a la responsabilidad penal como su
consecuencia.
o La peligrosidad social y las medidas de seguridad pertinentes
o La responsabilidad civil conexa al delito y a la pena impuesta
o La ejecución de la pena y de las providencias atinentes al sistema penitenciario.
 “DPP el escenario en el que el DP puede realizarse y hacerse efectivo: sin un proceso
no pueden lograrse los fines de la pena.” (Hassemer)
El concepto del DPP supone la consideración de 4 aspectos:
o Proceso penal en sentido estricto
o Proceso de prevención criminal
o Proceso civil inserto en el proceso penal (calificación de la responsabilidad civil)
o Ejecución penal.
e) Caracteres:
a. Instrumentalidad: el DPP es el medio para hacer observar el derecho sustantivo.
b. Autonomía: pese a ser un instrumento del Derecho penal, como ciencia es autónoma
en su aplicación al caso concreto.
f) Naturaleza Jurídica. Es accesoria y por ello instrumental y formal. Sin embargo la doctrina
procesal postula su autonomía científica, derivada de los principios que le son propios, que
consagran su independencia de manera que se establece que le DPP tiene objeto y
métodos propios.
g) Ciencia del Derecho Procesal Penal: Entre las ciencias penales, el DPP integra el capítulo
de las ciencias jurídico-represivas y se ocupa de la lucha contra la criminalidad.
Su objeto es el estudio de la teoría del proceso penal, es decir del conjunto de normas
procesales del ordenamiento jurídico que tiene que ver con el proceso penal, la realización
de los actos procesales, las posiciones y las respectivas relaciones de los sujetos
procesales con el concurso de otras disciplinas del derecho procesal (medicina legal,
psicología, psiquiatría, balística, etc.)
h) Fuentes. La única fuente del DPP reconocida constitucionalmente es la ley emanada del
Órgano Legislativo con arreglo al procedimiento constitucional.
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Ahora bien, hay que tomar en cuenta que las normas procesales penales no están
exclusivamente contenidas en el CPP ni en las leyes especiales penales, ya que la propia
Constitución contiene normas procesales (recursos constitucionales).
En este sentido, las leyes especiales también son fuentes del DPP (ley 1008, códigos
militares).
Decretos Leyes en gobiernos de facto son también fuentes del DPP, estos DDLL
normalmente quedan vigentes hasta que el Legislativo los modifique o abrogue.
La jurisprudencia también es considerada como fuente.
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UNIDAD II
LOS FUNDAMENTOS CONSTITUCIONALES DEL DERECHO PROCESAL PENAL
El Poder Penal de Estado: límites y organización
Garantía Constitucional
Principios.
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)
k)
Igualdad ante la ley
Legalidad procesal
Derecho de defensa
Actuación del juez natural
Presunción de inocencia
Prohibición de declarar contra sí mismo
Detenciones indebidas
Retroactividad de la ley penal
Non bis in ídem
In dubio pro reo
El seguimiento de oficio
Tipos de garantías.a) Garantías Genéricas se consideran: la presunción de inocencia, el derecho de
defensa y el debido proceso.
b) Garantías Específicas como: la del Juez Natural, publicidad, pluralidad de instancia,
cosa juzgada, etc.
c) Garantía del Juicio Previo.- (art 1, art 3 CPP)a.
d) Garantía de Inocencia.- (art. 5 y 6 CPP).
e) Garantía del Debido Proceso.f) Garantía de Defensa.- (art. 8, 9, 10 CPP)
g) Garantía del Juez Natural.1. El Poder Penal de Estado: límites y organización.Siendo propio de un Estado de Derecho que el ejercicio del poder penal estatal se halle
claramente delimitado, la CPE ha establecido los límites a la coerción penal, límites que se
traducen en las garantías constitucionales que protegen la libertad, el patrimonio, la dignidad
y la vida.
Asimismo, pueden invocarse normas contenidas en los Tratados Internacionales sobre
Derechos Humanos suscritos por el país:





Declaración Universal de los Derechos Humanos – 1948;
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos – 1966;
Declaración Americana de los Derechos y Deberes del Hombre – 1948;
Convención Americana sobre Derechos Humanos – 1969;
Convención contra la Tortura y otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes –
1984;
 Convención Americana para Prevenir y Sancionar la Tortura – 1985, entre otros
2. Garantía Constitucional.Las Garantías Procesales son las seguridades que se otorgan para impedir que el goce efectivo
de los derechos fundamentales sea conculcado por el ejercicio del poder estatal, ya sea
limitando ese poder o repeliendo el abuso.
3. Principios.8
La mayoría de los principios procesales penales fueron originalmente simple y sencillo
postulados recogidos y creados por la Revolución Francesa, Americana Mexicana, Declaración
de los Derechos Humanos, etc. Poco a poco fueron adquiriendo la categoría de preceptos
legales, mandatos constitucionales que luego enriquecieron y perfeccionaron el DPP.
Estos están establecidos en la Constitución y deben ser recogidos por el DPP. En particular los
siguientes:
a. Igualdad ante la ley: esto implica que todas las personas en igualdad de circunstancias
deben tener la posibilidad de ser juzgadas ante los mismos jueces con iguales formalidades,
facultades, poderes y sujeciones.
b. Legalidad procesal: no hay condena sin el correspondiente proceso que demuestre la
culpabilidad. De acuerdo al profesor Rodríguez Deveza este principio demuestra el anhelo
de seguridad jurídica que ha llevado a los pueblos a luchar contra los detentadores de poder
para excluir las arbitrariedades del derecho punitivo que toca los bienes más preciados del
hombre: libertad, patrimonio e incluso vida.
c. Derecho de defensa: toda persona tiene el derecho de contar con una defensa técnica
desde el momento que lo considera necesario.
d. Actuación del juez natural: No se puede apartar al acusado del juez de la causa para
someterlo a tribunales de excepción establecidos con posterioridad a la comisión del hecho
que se ha de juzgar. nadie puede ser juzgado por otros jueces que los designados con
anterioridad al hecho de la causa.
e. Presunción de inocencia: se presume la inocencia del imputado hasta que una sentencia
establezca su culpabilidad. Esto no impide la aplicación de medidas cautelares.
f. Prohibición de declarar contra sí mismo: Esto implica que la “confesión” de un delito en
materia penal tiene un valor relativo. Por ello nadie puede ser obligado a declarar en contra
de sí mismo ni de parientes en determinados grados.
g. Detenciones indebidas: no proceden detenciones que no cumplan las formalidades
establecidas por le ley que exige mandamiento emanado de autoridad competente.
Excepción (arresto en flagrancia).
h. Retroactividad de la ley penal: solo cuando beneficie al imputado, delitos de corrupción.
i. Non bis in ídem: no se puede juzgar dos veces a una misma persona por un mismo hecho
delictivo.
j. In dubio pro reo: En caso de duda siempre debe estarse a lo que beneficie más al imputado
k. El seguimiento de oficio: obligación que tiene el Estado de combatir y reprimir la
delincuencia mediante los órganos competentes creados para tal efecto: Ministerio Público
(fiscalía) y la Policía Nacional, sin denuncia ni intervención de los ofendidos o damnificados.
4. Tipos de garantías.Garantías Genéricas se consideran: la presunción de inocencia, el derecho de defensa y el
debido proceso.
Garantías Específicas como: la del Juez Natural, publicidad, pluralidad de instancia, cosa
juzgada, etc.
5. Garantía del Juicio Previo.- (art 1, art 3 CPP)
Este es uno de los principales mecanismos dispuestos constitucionalmente para limitar el poder
represivo del Estado. Implica que antes de que se dicte una sentencia, debe haber un juicio
que garantice a través de un procedimiento claramente establecido la averiguación de la
verdad, identificación de los autores y en consecuencia la sentencia.
Para que ello se efectivice es necesario que se cumpla con el principio de la publicidad, que
es una exigencia del sistema republicano y que por ende exige que sea oral.
Junto a la publicidad y la oralidad, la garantía del juicio previo además demanda que la
sentencia sea dictada por juez competente, imparcial, independiente y designado con
9
anterioridad al hecho de la causa y que haya participado “activamente” durante todo el
proceso (presenciado el debate en contacto directo con las partes y con la incorporación de la
prueba).
Todas estas garantías han sido rescatadas por el CPP vigente en el país, es así que define al
juicio como: la fase esencial del proceso, que ser realiza sobre la base de la acusación, en
forma oral, contradictoria, pública y continua para la comprobación de la existencia del hecho
punible y la responsabilidad del encausado con plenitud de jurisdicción.
Sin embargo el Código establece los casos de excepción al principio de publicidad:
preservación del pudor, vida privada o la integridad física de los intervinientes, el amparo
y protección de la minoridad y en resguardo del secreto oficial, particular, comercial o
industrial.
Define con detalle la oralidad, instando a que solo de manera excepcional se pueden introducir
elementos a través de su lectura y se dispone que las resoluciones del tribunal deben ser
dictadas de manera verbal, y que las mismas quedan notificadas por su solo pronunciamiento.
Solo se permite su suspensión en los casos señalados por ley y fundados en la imposibilidad
material de salvar el obstáculo existente.
La continuidad es asegurada al puntualizar que el proceso se realiza en una sola audiencia y
que la misma debe ser ininterrumpida hasta que se dicte sentencia inmediatamente de
concluido el debate en la misma audiencia.
Por otro lado se puntualiza que el debate (eje del juicio) solo puede desarrollarse en presencia
del imputado por lo que se prohíbe el juicio en rebeldía.
6. Garantía de Inocencia.- (art. 5 y 6 CPP)
La presunción de inocencia constituye la máxima garantía del imputado y uno de los pilares del
proceso penal acusatorio, que permite a toda persona conservar un estado de “no autor” en
tanto no se expida una resolución judicial firme. La presunción de inocencia significa (Binder):
1) Que nadie tiene que “construir” su inocencia;
2) Que sólo una sentencia declarará esa culpabilidad “jurídicamente construida” que
implica la adquisición de un grado de certeza;
3) Que nadie puede ser tratado como culpable, mientras no exista esa declaración judicial;
y
4) 4) Que no puede haber ficciones de culpabilidad: la sentencia absolverá o condenará, no
existe otra posibilidad.
Efectos de la presunción de inocencia:
a) A nivel extraprocesal: Es un derecho subjetivo por el cual al sindicado se le debe dar
un trato de “no autor”. Es decir, que nadie, ni la policía, ni los medios de comunicación,
pueden señalar a alguien como culpable hasta que una sentencia lo declare como tal, a
fin de respetar su derecho al honor e imagen.
b) A nivel procesal: El mismo trato de no autor hasta que un régimen de pruebas
obtenidas debidamente produzca condena.
Este régimen de pruebas, a fin de condenar, exige para destruir la presunción de
inocencia:
- La inversión de la carga de la prueba. O sea, que quien acusa tiene que probar la
culpabilidad y que nadie está obligado a probar su inocencia, pues ésta se encuentra
presupuesta. El Ministerio Público, titular del ejercicio de la acción penal y de la carga de
la prueba, debe demostrar la responsabilidad del imputado en la comisión de un delito,
con las pruebas pertinentes logradas en una investigación apoyada en la ciencia,
debiendo producir certeza en el juzgador; pues cuando existe duda el juzgador resolverá
10
la situación absolviendo al imputado, en aplicación del principio universla del in dubio pro
reo.
- El despliegue de una actividad probatoria mínima. Esta “mínima actividad
probatoria” está referida a que las pruebas actuadas sean de cargo y que hayan sido
practicadas en juicio. Salvo los casos de prueba preconstituida o anticipada.
- Las pruebas deben haber sido producidas con las debidas garantías procesales.
(art. 13)
- Las pruebas deben haber sido valoradas libremente con criterio de conciencia por
jueces ordinarios, independientes e imparciales.
- La excepcionalidad de las medidas coercitivas. La presunción de inocencia es un
límite a la imposición de estas medidas, pues al exigirse el trato de “no autor”, sólo será
aplicable una medida coercitiva en casos excepcionales, cuando sea estrictamente
necesario.
Existe estrecha relación entre este derecho y la limitación de la detención preventiva,
que está reservada para casos excepcionales, en delitos graves y cuando exista peligro
de entorpecimiento o peligro de fuga y esto es coherente y lógico, pues para realizar una
investigación no es necesario que una persona esté detenida. (Art. 7 CPP)
El derecho a la libertad encuentra sus restricciones en dos supuestos:
a. Por mandato expreso y motivado de Juez competente, o
b. En caso de flagrancia de delito.
7. Garantía del Debido Proceso.Se entiende por Debido Proceso aquél que se realiza en observancia estricta de los
principios y garantías constitucionales reflejadas en las previsiones normativas de la ley
procesal: inicio del proceso, actos de investigación, actividad probatoria, las distintas
diligencias judiciales, los mecanismos de impugnación, el respeto de los términos procesales,
etc.
Requisitos del Proceso Legal, Debido y Justo:
A. Juez Natural. Es un instrumento necesario de la imparcialidad y como una garantía
frente a la posible arbitarriedad de la actuación del poder penal del Estado en perjuicio
del acusado que podría facilitarse mediante la asignación posterior al momento del
acaecimiento del hecho que se le imputa, de un juez especialmente designado, no para
juzgarlo imparcialmente, sino para perjudicarlo.
El Órgano Judicial debe presentar 4 caracteres indispensables:
a) Competencia o la aptitud que la ley le confiere para ejercer su jurisdicción en un caso
concreto.
b) Independencia, implica que no se encuentre subordinado a ninguna de las partes del
proceso.
c) Imparcialidad, el Juez es un tercero neutral para decidir el proceso con objetividad; y
d) Estar establecido con anterioridad por la Ley, debe haber sido designado previamente
al hecho que motiva el proceso, de acuerdo al mecanismo constitucional para su
nombramiento.
B. Derecho a ser oído. Facultad que tiene el justiciable de ser escuchado por el órgano
competente (autoridad judicial, fiscal, policía).
C. Duración razonable del proceso. El proceso penal debe realizarse dentro de un plazo
razonable a fin de que se resuelva la situación procesal del imputado, quien tiene
derecho a obtener un pronunciamiento que ponga término del modo más rápido posible
a la situación de incertidumbre y de innegable restricción a la libertad que comporta el
enjuiciamiento penal.
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D. Publicidad del proceso. Con ello se asegura la transparencia de las decisiones
judiciales, pues así estarán sometidas a un control popular.
E. Prohibición de doble juzgamiento. Consiste en que nadie puede ser perseguido
penalmente más de una vez por el mismo hecho.
La Triple Identidad: Persona; Objeto; y Causa de persecución.
El inculpado absuelto por una sentencia firme no podrá ser sometido a nuevo juicio por
los mismos hechos.
8. Garantía de Defensa.- (art. 8, 9, 10 CPP)
Es la facultad que toda persona tiene para contar con el tiempo y los medios necesarios para
ejercer su defensa en todo proceso donde se vea involucrado.
El derecho de defensa es la facultad de las partes de sostener sus posiciones y de contradecir
los fundamentos del contrario. Es un derecho público constitucional que asiste a toda persona
física a quien se le pueda atribuir la comisión de un hecho punible, mediante cuyo ejercicio se
garantiza al imputado la asistencia técnica de un abogado defensor y se le concede a ambos la
capacidad de postulación necesaria para oponerse eficazmente a la pretensión punitiva y poder
hacer valer dentro del proceso el derecho constitucional a la libertad del ciudadano.
Efectos del derecho de defensa, como garantía constitucional:
a) Disponer de medios para exigir el respeto y efectividad de la defensa.
b) La obligación de su respeto por parte de los poderes estatales y de los demás sujetos
del ordenamiento.
c) El derecho de defensa hace posible que el denunciado, inculpado o acusado puedan
acceder a los demás derechos y garantías procesales.
Contenido básico del derecho de defensa:
1. Asistencia de un traductor o intérprete: A fin de posibilitar el conocimiento y
comprensión del hecho que se incrimina en casos en que el imputado habla un idioma
diferente al del Tribunal. Este servicio debe ser proporcionado de forma gratuita por el
Estado.
2. Información del hecho: De esta manera se garantiza el conocimiento efectivo que
debe tener el imputado del hecho que se le atribuye, el cual debe comprender la
calificación jurídica y la relación histórica del hecho, con indicación de las circunstancias
de tiempo, lugar y modo. Posibilitándose así el ejercicio del derecho de defensa.
3. Inmunidad de la declaración: El imputado es libre para decidir si declara o no durante
el proceso penal. Esta garantía se encuentra consagrada por los tratados
internacionales que establecen el derecho de toda persona a no ser obligado a declarar
contra sí mismo, ni a declararse culpable.
4. Modalidades del Derecho de defensa:
a. La Defensa Material, que realiza el propio imputado ante el interrogatorio de la
autoridad policial o judicial. Consiste en la actividad que el imputado puede desenvolver
personalmente haciéndose oír, declarando en descargo o aclarando los hechos que se
le atribuyen, proponiendo y examinando pruebas y participando en los actos probatorios
y conclusivos, o bien absteniéndose de realizar cualquiera de estas actividades.
b. La Defensa Técnica, que está confiada a un letrado que elabora la estrategia
defensiva y propone pruebas, que asiste y asesora jurídicamente al imputado y lo
representa en todos los actos procesales no personales. Los pactos internacionales
también regulan la defensa oficial, como el “derecho irrenunciable” del imputado a ser
asistido gratuitamente por un defensor proporcionado por el Estado, cuando no
designare defensor.
5. Autodefensa. El imputado tiene derecho a defenderse personalmente.
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6. Comunicación entre imputado y defensor. Esta comunicación previa a la realización
de cualquier acto procesal tiene por finalidad que el defensor asesore jurídicamente y se
extiende aun a los períodos de incomunicación. La incomunicación no impide las
conferencias entre el inculpado y su defensor, sin embargo el Juez competente las podrá
denegar
de
considerarlas
inconvenientes.
7. Preparación de la defensa. El imputado tiene el derecho de preparar adecuadamente su
defensa, para lo que debe de disponer de los medios y tiempo necesarios.
8. Recursos. El imputado tiene la posibilidad de recurrir el fallo condenatorio ante un
tribunal superior.
El derecho de defensa se vulnera cuando:
- Se niega la asistencia de un abogado al imputado.
- Se impide al abogado comunicarse con su defendido.
- Se hacen las notificaciones con retraso.
- Se niega el acceso al expediente o a las diligencias vinculadas al proceso.
- Se obstaculizan los esfuerzos de la defensa para identificar, ubicar y obtener la
comparencia de testigos.
9. Garantía del Juez Natural.Esta garantía establece que una condena es legítima cuando haya sido dictada por un juez
competente, imparcial, independiente designado con anterioridad al hecho de la causa.
10. Retroactividad de la Norma Procesal Penal.
La Ley penal solo rige para lo venidero, solo es retroactiva cuando es favorable al imputado.
Excepción en la nueva CPE.
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UNIDAD III
LIMITES AL PODER PENAL DEL ESTADO EN LA AVERIGUACIÓN DE LA VERDAD.
Garantías que limitan la averiguación de la verdad
Inadmisibilidad de persecución penal múltiples
Cosa Juzgada: Formal – Material
Límites a la averiguación de la verdad
Prohibiciones Absolutas:
a) Incoercibilidad del imputado:
b) Prohibición de tortura:
Prohibiciones Relativas:
a) Inviolabilidad del domicilio- requisitos – análisis constitucional.b) Inviolabilidad de las comunicaciones.
c) Inviolabilidad de la correspondencia:
Teoría de los frutos envenenados.Garantías que limitan la averiguación de la verdad
Inadmisibilidad de persecución penal múltiples: este principio procesal condensado en el
non bis in ídem se encuentra en el artículo 4 del CPP, que establece que nadie podrá ser
procesado ni condenado más de una vez por el mismo hecho, aunque se modifique su
calificación o se aleguen nuevas circunstancias.
La sentencia ejecutoriada dictada en el extranjero sobre hechos que puedan ser conocidos por
tribunales nacionales producirá efecto de cosa juzgada.
Requisitos del non bis in ídem:



La persecución penal se dirige contra la misma persona sobre la cual ya ha recaído un
pronunciamiento final o que viene siendo perseguida (eadem personae).
Se necesita que se trate del mismo hecho punible (eadem res)
Se necesita que se trate del mismo motivo de persecución (eadem causa petendi). Es
decir que en ambos procesos se busque la sanción penal del imputado.
Cosa Juzgada: Formal – Material
La cosa juzgada es “la inmutabilidad del mandado que nace de una sentencia” (Liebman).
Para llegar a la sentencia final es necesario que el juez recorra todo el camino o iter procesal
que conduce a ella, y que es variadísimo y complejo en sus elementos.
El juez se ve ordinariamente en la necesidad de resolver ciertas cuestiones surgidas en el curso
del proceso, que aparecen como antecedentes lógicos de su decisión final, a tal punto que de
ellas depende en todo o en parte la resolución de la causa. Esas resoluciones deben quedar
firmes, por cuestiones de orden y de seguridad.
Algunas de estas resoluciones quedan firmes por la simple preclusión de etapas y derechos,
otras en cambio dan pie a apelación y deben ser resueltas por la autoridad, quedando firme
cuando se agotan los recursos al interior del proceso.
Entonces hay dos tipos de cosas juzgadas aquellas que hacen referencia a las resoluciones
internas del proceso y aquellas que hacen referencia a la sentencia que pone punto final al
proceso.


Cosa juzgada material: la inmutabilidad de los efectos de la sentencia no sujeta ya a
recursos, en todo proceso futuro sobre el mismo objeto.
Cosa Juzgada formal: es la inmutabilidad de la sentencia por la preclusión de los
recursos.
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Límites a la averiguación de la verdad.Prohibiciones Absolutas:
Incoercibilidad del imputado: en particular este límite se hace efectivo durante la declaración del
imputado.
El CPP en el art. 93 establece que en ningún caso se le exigirá juramento al imputado, que no
podrá ser sometido a ninguna clase de coacción, amenaza o promesa, ni se podrá usar medio
alguno para obligarlo, inducirlo o instigarlo a declarar contra su voluntad, ni se le harán cargos
tendientes a obtener su confesión.
La declaración del imputado sin la presencia del fiscal y su abogado defensor que contenga una
confesión del delito será nula y no podrá ser utilizada en el proceso.
Si en algún momento se notan signos de fatiga o falta de serenidad del imputado la declaración
será suspendida.
Prohibición de tortura: La tortura fue utilizada para lograr la confesión del imputado, que en el
sistema inquisitivo era la prueba fundamental del proceso. Con el avance del derecho procesal
penal y de los sistemas procesales más humanizados, se ha generalizado la prohibición de
cualquier tipo de tortura hacia el imputado (física, psicológica, etc.)
Esta prohibición está contenida en nuestra CPE y es recogida además en normativa
internacional de la cual es signatario nuestro país.
Prohibiciones Relativas:
Inviolabilidad del domicilio- requisitos – análisis constitucional.El concepto de inviolabilidad del domicilio está referido a la defensa de la libertad de intimidad;
abarca todo lugar destinado a la habitación y al desenvolvimiento de la libertad personal en lo
concerniente a la vida privada.
En tal sentido el bien jurídico protegido lo constituye la inviolabilidad de domicilio, como
protección de la intimidad personal.
Domicilio es el espacio vital donde cada persona desarrolla su vida privada, además del
derecho de propiedad exclusivo de todo domicilio.
Morada es todo lugar cerrado, destinado al desenvolvimiento de actividades domesticas. Es el
lugar donde una persona vive, manteniendo en ella su intimidad y la de quienes habitan con él y
de las cosas de que se sirve, aunque esté destinada a ser habitada sólo en determinados
lapsos.
Casa de negocio ajena, es todo sitio que no formando parte de la morada, es destinado por
los moradores al desenvolvimiento de alguna de sus actividades laborales.
Dependencia; comprende a las áreas accesorias a la principal. Tal es el caso de patios, garaje,
depósitos, jardines, azoteas.
Recinto habitado, es todo lugar donde un individuo se encuentra, aún sea transitoria o
accidentalmente.
Inviolabilidad de las comunicaciones
El secreto de las comunicaciones y documentos privados, constituye un derecho fundamental
de la persona.
De esta forma, el secreto entendido como el contenido de las comunicaciones o de los
documentos o papeles privados que pertenecen a una persona, implica que sólo pueden ser
conocidos por ella y aquella o aquellos con los cuales desee comunicarse.
Ahora bien la inviolabilidad consiste en que:



Las comunicaciones no pueden ser intervenidas,
como tampoco las cartas interceptadas,
ni las ondas electromagnéticas estorbadas con transmisiones que les hagan inútiles
para la comunicación o los teléfonos intervenidos.
15
Este acto tiene que ver con el proceso mismo de la comunicación o con la sustracción de los
documentos privados. De tal forma que, siendo la inviolabilidad y el secreto derechos del titular
de las comunicaciones y documentos este es el único que puede autorizar su divulgación.
En este orden de ideas, el bien jurídico protegido en este tipo de delitos parte del derecho que
tiene toda persona a la intimidad, este ámbito de protección se traduce en un determinado
ambiente inmaterial, reconocido por la ley como personal, propio e inviolable.
De esta forma la protección que otorga la ley a la esfera de la intimidad, enfatiza aquellas cosas
secretas que son consideradas como una prolongación de la persona misma. Por lo tanto, la
lesión del bien jurídico se produce por el simple hecho de inmiscuirse en la referida esfera
dentro de la cual los objetos son cubiertos.
Inviolabilidad de la correspondencia: (Art. 25 CPE) Toda persona tiene derecho a la
inviolabilidad de su domicilio y al secreto de las comunicaciones privadas en todas sus formas,
salvo autorización judicial.
Son inviolables la correspondencia, los papeles privados y las manifestaciones privadas
contenidos en cualquier soporte, éstos no podrán ser incautados salvo en los caso
determinados por ley para la investigación penal, en virtud a orden escrita y motivada de
autoridad competente.
La información y prueba obtenidas con violación de correspondencia y comunicaciones en
cualquiera de sus formas no producirá efecto legal.
Teoría de los frutos envenenados.Esta doctrina postula el principio que toda prueba obtenida mediante el quebrantamiento de una
norma constitucional, será ilegítima como el quebrantamiento que la originó.
La exclusión de la prueba abarca no sólo a la prueba en sí, sino la fruto de la misma. Esta tesis
se fundamenta en la preponderancia que debe existir en el respeto de los derechos
fundamentales de las personas, lo que no se lograría en forma efectiva, si se le da validez al
fruto de la violación constitucional. (Pereira et al, 1996, p.7).
La doctrina del árbol venenoso proyecta la invalidez a la prueba derivada del acto ilegal inicial.
Implica extender la invalidez probatoria a la prueba derivada de la ilegalidad inicial. Lo único
que hace esta garantizadora doctrina es proyectar esa legalidad inicial a toda la prueba
restante, ya que se encuentra contaminada con el quebrantamiento de la garantía fundamental.
Es decir, que la doctrina del árbol venenoso está tutelando las garantías constitucionales, ya
que para que opere esta doctrina se requiere imprescindiblemente el quebrantamiento de
alguna garantía.
Esta doctrina puede ser conceptualizada como una modalidad de la prueba ilegal, que consiste
en considerar inválida en el proceso penal, aquella prueba que sea derivada de una ilegalidad
inicial. (Miranda, 1999, p. 91).
El concepto de la doctrina del árbol venenoso tiene su sustento en la doctrina norteamericana,
siendo que el procedimiento inicial violatorio de garantías constitucionales tal ilegalidad se
proyecta a todos aquellos actos que son su consecuencia y que se ven así alcanzados o
tenidos por la misma legalidad.
De tal manera, no sólo resultan inadmisibles en contra de los titulares de aquellas garantías las
pruebas directamente obtenidas del procedimiento inicial, sino además toda aquella otra
evidencia que son fruto de la ilegalidad originaria. (Carrió, p.90).
16
UNIDAD IV
EL DERECHO PROCESAL PENAL COMO FENÓMENO CULTURAL
Sistema Inquisitivo
Sistema Acusatorio
Sistema Mixto
La mayoría de los tratadistas, reconocen tres grandes sistemas procesales penales:
1) Inquisitivo
2) Acusatorio
3) Mixto
Sistema Inquisitivo
Comenzó en el siglo XII y duró hasta el XVIII, tuvo su inspiración en el Derecho Canónico.
En estos siglos aparecieron diversos tipos de ordenamientos procesales penales, que
respondían a diversas jurisdicciones:


Jurisdicción Real ejercida por el Rey.
Jurisdicción eclesiástica para conocer los delitos de herejía a cargo del Tribunal de la
Inquisición o Santo Oficio.
En esta época el proceso inquisitivo se hizo necesario para que la represión de la delincuencia
no quede en manos del acusador privado, surgiendo así el principio de la acusación de oficio,
bajo el criterio de que la defensa del orden no puede depender de los particulares.
El sistema inquisitivo se divide en dos fases:


La inquisición general: para tomar conocimiento e información del delito y de su autor,
La inquisición especial: que se desarrolla una vez que se ha individualizado un
sospechoso.
Este sistema introdujo también la figura del Procurador Fiscal o Procurador del Rey o del Señor
(lo que ahora se conoce como Fiscal), que en un principio solo defendían los derechos de los
monarcas o de los señores sin actuar como acusadores públicos. Con el transcurso del tiempo
fueron adoptaron las obligaciones y mandatos de los Fiscales como se los conoce actualmente,
defendiendo no solo intereses patrimoniales sino también los intereses de la comunidad.
En el sistema inquisitivo, el imputado es concebido como un objeto de persecución penal y no
como un sujeto de derecho titular de garantías frente al poder penal del Estado, se hace
prevalecer ampliamente el interés estatal en desmedro de las garantías del imputado. Ello se
explica porque el procedimiento inquisitivo se corresponde histórica e ideológicamente con el
Estado absoluto, que se caracteriza precisamente por no reconocer límites a su poder fundados
en los derechos de las personas.
Características:
a) El proceso se inicia de oficio (a instancia del juez o de otro representante del Estado)
b) Concentración de las funciones de investigación y juzgamiento en un mismo órgano
c) El proceso se sustancia por escrito y en forma secreta y reservada, sin hacer conocer al
imputado los motivos para su juzgamiento y sin prueba de la acusación.
d) Es potestad del juez el uso de cualquier medio para provocar la confesión (amenaza,
tortura, etc.)
e) La incomunicación podía ser ilimitada durante el proceso.
f) La detención preventiva era obligatoria, desconociéndose la libertada provisional.
g) La defensa es restringida.
h) La prueba fundamental es la confesión.
i) El fallo no debe ajustarse a una norma legal y es pronunciado sin fundamento legal.
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j) El juez tiene la potestad de analizar el caso según su arbitrio.
k) El Poder Represivo del Estado se agiganta, se prescinde del interés del ofendido y el
acusado deja de ser una persona con derechos para convertirse en objeto de severa
persecución.
Pese al transcurso del tiempo todavía quedan resabios de este sistema en el proceso penal:
investigación a cargo de la policía así como en el abuso de la detención preventiva.
Sistema Acusatorio
Como su nombre lo indica, la base de proceso penal era la acusación promovida en general por
el ofendido y en ciertos delitos por sus parientes próximos e incluso extraños.
Una de sus principales características es que “en el procesoacusatorio, el individuo ocupa un
primer plano, el legislador piensa en la libertad y dignidad del hombre, el papel del Estado es
secundario”.
Su aparición y desarrollo responde a un proceso de humanización del derecho procesal penal.
El sistema acusatorio, es propio del Estado moderno, por lo que, consecuentemente, le
reconoce al imputado su calidad de sujeto de derecho al que le corresponden una serie de
garantías penales de carácter sustantivo y procesal, integrantes de las exigencias del debido
proceso, que constituyen límites infranqueables para el poder penal del Estado. El sistema
acusatorio pretende equilibrar los dos intereses en pugna en todo proceso penal, compatibilizar
la eficacia de la persecución penal con el respeto de las garantías del imputado.
Características
a) El proceso es iniciado a instancia del ofendido o del damnificado, pudiendo también
cualquier particular denunciar el hecho.
b) La manifestación de la prueba es secreta durante la instrucción o investigación y se
hace pública en la fase del plenario.
c) Se faculta al acusador y al procesado a producir la prueba.
d) El debate es público, oral y contradictorio.
e) El Ministerio Público tiene la obligación de probar la existencia del delito y la culpabilidad
del procesado, siendo la confesión un mero indicio.
f) Si el acusado no cuenta con defensor es obligación del juez designarle un defensor de
oficio.
g) La libertad provisional debe ser la regla.
h) La sentencia debe ser motivada (fundamento legal)
i) Existe la valoración de la prueba y el juez no puede apartarse de ella.
j) El juez carece de libertad investigadora y solo examina la presentada por la parte
acusadora
k) Se reconoce la doble instancia, pudiendo el fallo ser apelado.
Principales diferencias con el sistema inquisitivo:




Menor violencia
Mayores beneficios y garantías a favor del imputado
La defensa está garantizada
El debate que permite la publicidad y con ello termina el secreto del sistema inquisitivo.
Sistema Mixto
Este sistema que es una combinación entre el inquisitivo y el acusatorio para algunos autores
nació en Francia y se enriqueció con las ideas de la revolución Francesa de 1789. Y se cita al
Código de Instrucción Criminal de 1808 de la época de Napoleón como el primer cuerpo que
adoptó el sistema mixto y dividió al juicio en dos partes: instrucción o sumario y el plenario o
juzgamiento propiamente dicho.
18
En la primera fase se pone de manifiesto el sistema inquisitivo porque se caracteriza por ser
escrito y estar destinado a realizar determinadas acciones y actuaciones jurisdiccionales y
decidir si se procesa o sobresee al imputado.
En el plenario se manifiesta el sistema acusatorio, por ser oral, público y contradictorio y la
continuidad del proceso. Esta fase se desarrolla en base a todas las garantías procesales,
interviene el Ministerio Público y el procesado dispone de recursos legales y constitucionales.
Características:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)
Es inquisitivo en una mínima parte y acusatorio en el resto.
Se presume la inocencia del imputado
Se garantiza la defensa del imputado
Los delitos son investigados por una instancia especializada (Policía Judicial Técnica,
Ministerio Público), y está a cargo de la misma el descubrimiento y captura de los
autores.
Separa las funciones de investigación y juzgamiento, encomendándoselas a jueces
distintos
Se permite la incomunicación limitada del imputado, reconociéndose el allanamiento y la
requisa por orden judicial.
Se garantiza la reparación del daño causado a la víctima.
Se suprimen las torturas en general
La acción penal puede ser ejercitada a querella, denuncia, aviso policial, de oficio por el
Ministerio Público.
Es público, oral, contradictorio y continuado.
Procede la libertad condicional
En cada etapa del proceso, la intervención de las partes difiere: es secundaria en la
instrucción y principal durante el plenario.
La sentencia es motivada
Se reconoce la doble instancia (apelación)
19
UNIDAD V
LA NORMA PROCESAL PENAL
Concepto.
Estructura:
Destinatarios:
Interpretación.
Territorialidad
Inmediatez.
Su relación con otras normas del derecho.
LA NORMA PROCESAL PENAL
a) Concepto. Es la norma jurídica que regula la declaración de certeza de la noticia criminal y
de la ejecución de la providencia del juez penal.
b) Estructura: Toda norma jurídica se compone del precepto (amenaza) y de la consecuencia
(sanción)
c) Destinatarios: el juez o tribunal, el Ministerio Público y sus auxiliares, las partes privadas,
los llamados a colaborar en la administración de justicia (querellantes, testigos, peritos,
intérpretes).
d) Interpretación. En caso de duda, la interpretación de la ley procesal penal solo se resuelve
en base a los principios constitucionales y los principios generales del derecho procesal. No
está permitida la analogía, que es propia de la rama civil.
e) Territorialidad: La ley procesal penal boliviana se aplica a los procesos que tienen lugar
ante la jurisdicción boliviana.
f) Inmediatez. Los efectos de la norma procesal penal se regulan fundamentalmente por su
inmediata aplicabilidad, lo cual implica dos consecuencias:
a. Irretroactividad:
b. Los actos que hayan de llevarse a cabo bajo la nueva ley, aunque vinculados a
actuaciones precedentes efectuadas, se disciplinan por la nueva ley.
g) Su relación con otras normas del derecho. El DPP se relaciona con todas las disciplinas
jurídicas, con las ciencias sociales, las ciencias exactas, etc.
a. Con el D Penal la relación es tan estrecha que no se puede aplicar la norma
sustantiva si no cuenta a su vez con una norma adjetiva.
b. Con el D Constitucional, hay también una estrecha relación debido a las
garantías constitucionales y a los recursos constitucionalesc. Con el D Político, la relación es también importante porque no podemos
soslayar el hecho de que las normas en general y en particular las penales
responden a determinadas ideologías políticas.
d. Con el D Civil, la relación es evidente, ya que de la consumación de un hecho
delictivo emergen dos acciones: la penal y la civil. La primera para determinar la
real existencia de un hecho delictivo, de un culpable y por consiguiente de una
pena a través de una sentencia condenatoria ejecutoriada. Esta última da pie a
la demanda civil para el resarcimiento del daño económico causado.
e. Con el D Procesal Civil, se relacionan porque en muchos casos resulta auxiliar
e imprescindible, ya que hay instituciones que el DPP solo las cita, delegando su
aplicación al procedimiento civil. Tal es el caso de las excusas, recusaciones,
que deben tramitarse de acuerdo a lo establecido en esta norma adjetiva civil.
f. Con el D internacional la relación se da a causa de la delincuencia organizada
como en el caso del narcotráfico, la trata y tráfico de personas, contrabando, etc.
20
g. Con el D comercial, porque existen figuras delictivas como la quiebra, el cheque
en descubierto, etc., cuyas especificidades se encuentran en el código de
comercio.
Lo propio ocurre con el derecho minero, familiar, administrativo, tributario,
etc.
h. También se relaciona con otras ciencias no jurídicas: Medicina legal,
criminología, sociología, psicología, psiquiatría.
i. Ciencias exactas: delitos económicos, cibernética, etc.
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UNIDAD VI
LAS FUNCIONES CAPITALES DENTRO DEL PROCESO PENAL
JURISDICCION
Concepto
Fundamento
Jurisdicción penal
Principios de la Jurisdicción Penal
Órganos jurisdiccionales penales
COMPETENCIA
Excusas y recusaciones
ACCIÓN
Acción penal pública
Acción penal pública a instancia de parte
Obligatoriedad de la acción por parte de la fiscalía
Acción penal privada
Conversión de acciones
Extinción de la acción penal
Prescripción
Acción civil
JURISDICCION
Concepto
Para Couture la jurisdicción es la “función pública, realizada por órganos competentes del
Estado, con las formas requeridas por la ley, en virtud de la cual, por acto de juicio se determina
el derecho de las partes, con el objeto de dirimir sus conflictos y controversias de relevancia
jurídica, mediante decisiones con autoridad de cosa juzgada, eventualmente factible de
ejecución”.
Entonces la jurisdicción es la función que realizan los órganos competentes que no pueden ser
otros que jueces y tribunales.
Fundamento
La jurisdicción es una manifestación de la soberanía radicada en el pueblo y ejercida por medio
de sus representantes, que son los jueces.
Mientras que la jurisdicción es el todo, la competencia es una parte de esta totalidad: todos los
jueces tienen jurisdicción, pero no todos tienen la competencia para conocer en un determinado
asunto
Ojo: ver ley del órgano judicial
Jurisdicción penal
Art. 42 CPP: Corresponde a la justicia penal el conocimiento exclusivo de todos los delitos, así
como la ejecución de sus resoluciones, según lo establecido en este Código. La jurisdicción
penal es irrenunciable e indelegable, con las excepciones establecidas en este Código.
Principios de la Jurisdicción Penal



Indeclinabilidad: El juez no puede rehusar la decisión.
Improrrogabilidad: las partes no pueden acudir a juez distinto del previamente indicado
por ley.
Indefectibilidad: es decir que la pena no puede imponerse sin juicio previo.
Órganos jurisdiccionales penales


Corte Suprema de Justicia
Cortes Superiores de Justicia
22










Tribunales de Sentencia (con competencia por razón de materia en sustancias
controladas, económica, administrativa, etc.)
Jueces de Sentencia
Jueces de Instrucción
Jueces de Ejecución Penal
Jurisdicción ordinaria y especial
La jurisdicción ordinaria es aquella que se refiere a la generalidad de los delitos. La
especial es aquella que se refiere a la calidad de la personal acusada, de la índole del
delito o teniendo en cuenta el lugar y se ejercita por Cámara de Diputados y Senadores
(juicios de responsabilidades), Jurados de imprenta, Tribunales Militares, etc.
Art. 48 CPP: en caso de duda sobe la jurisdicción aplicable por razones de concurrencia
o conexitud entre la jurisdicción ordinaria y especial, corresponderá el conocimiento de
los delitos a la ordinaria.
En ningún caso los civiles serán sometidos a jurisdicción militar
Jurisdicción Mayor y Menor
La jurisdicción mayor arrastra a al menor. Por ejemplo en los delitos de acción pública y
privada, prevalece la jurisdicción del delito de acción pública. Y en el supuesto de que
existan dos delitos de acción pública, prevalece la jurisdicción de delito más grave.
Competencia
Art. 44 CPP: la competencia penal de los jueces y tribunales es improrrogable y se rige por las
reglas respectivas de su Ley orgánica y las de éste código.
La competencia territorial de un juez o tribunal de sentencia no podrá ser objetada ni modificada
una vez señalada la audiencia del juicio.
El juez o tribunal que sea competente para conocer de un proceso penal lo será también para
decidir todas las cuestiones e incidentes que se susciten en el curso de su tramitación, así
como para dictar las resoluciones respectivas y ejecutarlas.
Incompetencia
Art. 46 CPP: la incompetencia por razón de materia será declarada, aún de oficio, en cualquier
estado del proceso. Cuando se la declare, se remitirán las actuaciones al juez o al tribunal
competente y, cuando corresponda, se podrán los detenidos a su disposición.
La inobservancia de las reglas de competencia por razón de materia producirá la nulidad de los
actos.
Reglas de la competencia territorial
Art. 49 CPP: serán competentes
1. El juez del lugar de la comisión del delito. El delito se considera cometido en el lugar
donde se desarrolla la conducta o donde se produzca el resultado.
2. El juez de la residencia del imputado, o del lugar en que éste sea habido.
3. El juez del lugar donde se descubran las pruebas materiales del hecho.
4. Cuando el delito cometido en territorio extranjero haya producido sus efectos en territorio
boliviano. Conocerá el juez del lugar donde se hayan producido los efectos o el que
hubiera prevenido
5. En caso de tentativa, será el lugar donde se realizó el comienzo dela ejecución o donde
debía producirse el resultado
6. Cuando concurran dos o más jueces competentes conocerá el que primero haya
prevenido.
Los actos de juez incompetente por razón del territorio mantendrán su validez, sin perjuicio de
las modificaciones que pueda realizar el juez competente.
Excusas y recusaciones
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La excusa es el motivo legal que tiene el juez para apartarse del conocimiento de una acción
penal de oficio o a petición de parte. En caso de negarse, se recusa ante el tribunal
competente.
Causas de excusa (Art. 20 CPC)













Parentesco del juez por consanguinidad entro del 4to grado o relación de afinidad hasta
el 2do grado con alguna de las partes, su mandatario o abogados.
Tener el juez o sus parientes interés directo o indirecto en el pleito.
Tener relación de compadre, padrino o ahijado por matrimonio o bautizo.
Tener amistad íntima con alguna de las partes o de sus abogados.
Enemistad con alguna de las partes
Tener el cónyuge, padres o hijos del juez amistad íntima o enemistad notoria con
cualquiera de las partes.
Ser el juez acreedor, deudor, fiador de algunas de las partes (excepto banca).
Tener pleito pendiente con alguna de las partes.
Haber sido abogado, mandatario, testigo, perito o tuto en el proceso que debe conocer.
Haber manifestado su opinión sobre la justicia e injusticia del pleito antes de asumir su
conocimiento.
Haber recibido beneficios importantes o regalos de alguna de las partes.
Ser el juez o algún miembro del tribunal de segunda instancia pariente del juez que dictó
la sentencia o auto apelado.
Ser o haber sido denunciante o acusador contra una de las partes ante los tribunales,
para su enjuiciamiento penal o denunciado por alguna de ellas para el mismo fin.
ACCIÓN:
La acción penal puede ser pública o privada.
Acción penal pública
Es ejercida por la Fiscalía en todos los delitos perseguibles de oficio, sin perjuicio de la
participación de la víctima de acuerdo al ordenamiento penal y procedimental vigente. Su
ejercicio no se podrá suspender, interrumpir ni hacer cesar, salvo en casos establecidos por ley.
Acción penal pública a instancia de parte
Esta acción requiere que la parte (víctima o interesada) inicie la acción. En este caso, la
Fiscalía la ejercerá una vez que ella se produzca, sin perjuicio de realizar los actos
imprescindibles para conservar los elementos de prueba, siempre que no afecten el interés de
la víctima.
La instancia de parte se produce una vez que se denuncia el hecho.
El Fiscal puede ejercerla directamente cuando el delito se haya cometido en contra de:


Persona menor de la pubertad.
Menor incapaz sin representación legal
Son delitos de acción pública a instancia de parte los siguientes:









Abandono de familia
Incumplimiento de deberes de asistencia,
Abandono de mujer embarazada
Violación
Abuso deshonesto
Estupro
Rapto impropio
Rapto con mira matrimonial
Corrupción de mayores
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
proxenetismo
Obligatoriedad de la acción por parte de la fiscalía
La Fiscalía tendrá la obligación de ejercer la acción penal pública en todos los casos
establecidos por ley. Sin embargo, podrá solicitar al juez que prescinda de la acción penal en
los siguientes casos.




Por hechos de escasa relevancia penal o por afectación mínima del bien jurídicamente
protegido.
Cuando el imputado haya sufrido a causa de hecho un daño físico o moral mayor a la
pena a imponerse.
Cuando la pena que se impondrá carece de importancia en relación a una pena ya
impuesta por otro delito (en el ámbito nacional o extranjero).
Cuando sea previsible el perdón judicial
En estos casos se extinguirá la acción pública en relación al imputado en cuyo favor se decida.
Salvo que la decisión se haya tomado bajo el criterio de irrelevancia social del hecho, en este
casos los efectos se extienden a todos los partícipes.
Acción penal privada
Esta acción es ejercida exclusivamente por la víctima, conforme al procedimiento especial. En
este procedimiento no es parte la fiscalía.
Son delitos de acción privada los siguientes:














Giro de cheque en descubierto
Giro defectuoso de cheque
Desvío de clientela
Corrupción de dependientes
Apropiación indebida
Abuso de confianza
Delitos contra el honor
Destrucción de cosas propias para defraudar
Defraudación de servicios o alimentos
Alzamiento de bienes o falencia civil
Despojo
Alteración de linderos
Perturbación de posesión
Daño simple
Conversión de acciones
A pedido de la víctima, la acción penal pública podrá convertirse en acción privada en los
siguientes casos.
Cuando se trate de un delito que requiera instancia de parte, salvo las excepciones
establecidas por ley.
Cuando se trate de delitos de contenido patrimonial o de delitos culposos que no tengan por
resultado la muerte siempre que no exista un interés público gravemente comprometido.
En estos dos casos es el fiscal el que autoriza la conversión.
Cuando el Fiscal rechace la acusación o querella por inexistencia del delito, no haber podido
individualizar al autor, no tener elementos suficientes para fundamentar la acusación. En este
caso es el juez quien autoriza la conversión.
Extinción de la acción penal
La acción penal se extingue en los siguientes casos:

Por muerte del imputado
25










Por amnistía
Por el pago del máximo de multa, en delitos cuya única pena sea la multa.
Por aplicación de un criterio de oportunidad reglada
Por desistimiento o abandono de querella en delitos de acción privada
Reparación integral del daño particular o social en delitos de contenido patrimonial o en
delitos culposos que no tengan por resultado la muerte
Por conciliación
Por prescripción
o 8 años para delitos cuya pena máxima sea de seis o más años de privación de
libertad.
o 5 años para delitos cuya pena máxima sea de 6 años y mayor a 2 años.
o 3 años para los demás delitos con penas privativas de libertad.
o 2 años para delitos sancionados con penas no privativas de libertad.
Si la investigación no es abierta en el término de un año
Por vencimiento del plazo máximo de duración del proceso
Por cumplimiento de las condiciones de suspensión condicional del proceso.
También se extingue cuando el delito o falta se cometa dentro de una comunidad indígena y
campesina por uno de sus miembros en contra de otro y sus autoridades naturales hayan
resuelto el conflicto conforme al derecho consuetudinario indígena, siempre que dicha
resolución no sea contraria a los derechos fundamentales y garantías de las personas
establecidos por la CPE. (Ver ley de deslinde jurisdiccional)
Prescripción
Esta se inicia dese la media noche del día en que se cometió el delito o en que cesó su
consumación.
La prescripción se interrumpe por declaratoria en rebeldía del imputado, momento desde el cual
el plazo se computará nuevamente.
Acción civil
Esta se interpone para la reparación o indemnización de los daños y perjuicios causados por el
delito, solo podrá ser ejercida por el damnificado, contra el autor y los partícipes del delito y en
su caso contra el civilmente responsable.
En caso de fallecimiento del damnificado, pueden ejercerla sus herederos.
26
UNIDAD VII
SUJETOS PROCESALES
Concepto
Clasificación
Sujetos procesales principales
a)
b)
c)
d)
El juez
El Ministerio Público
El acusador privado
Imputado o procesado
Sujetos procesales secundarios
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
Querellante
Acusador particular
Denunciante
Actor civil
Actor Civilmente Responsable
Herederos
Coadyuvantes del Ministerio Público
Terceros intervinientes
a)
b)
c)
d)
e)
Defensores
Apoderados
Testigos
Peritos
Tercero pretendiente
Concepto
Sujetos procesales son personas particulares o funcionarios públicos que de una u otra forma
(voluntario o coercitivamente) intervienen en las distintas fases de un juicio penal.
Los particulares buscando el reconocimiento de sus derechos, y los funcionarios públicos
desarrollando funciones pre establecidas legalmente.
Clasificación
a) Principales: Juez, Ministerio Público, Acusador Privado y el imputado o procesado. Son
principales porque existe una relación jurídica imprescindible al extremo que la falta de
cualquier a de ellos (con excepción del imputado) hace imposible el juicio.
b) Secundarios: Querellante, acusador particular, denunciante, actor civil, civilmente
responsable, herederos, coadyuvantes del Ministerio Público.
c) Terceros intervinientes: defensores, apoderados, testigos, peritos.
d) Terceros Pretendientes: el que tiene un interés en los resultados del proceso.
Sujetos procesales principales
El Juez:
Es el órgano jurisdiccional que instruye la causa, juzga y sentencia.
Las funciones, atribuciones y los nombramientos de los jueces se encuentran en la Ley del
Órgano Judicial, el Código de PP y la CPE.
El órgano jurisdiccional está asistido y colaborado por un Secretario o Actuario, un Auxiliar y el
Oficial de Diligencias.
27
Jurisdicción penal (art. 42) corresponde a la justicia penal el conocimiento exclusivo de todos
los delitos, así como la ejecución de sus resoluciones. La jurisdicción penal es irrenunciable e
indelegable.
Órganos jurisdiccionales penales:
-
-
-
-
-
-
Corte Suprema de Justicia: es competente para conocer:
o Recursos de casación
o Recursos de revisión extraordinaria de sentencia condenatoria ejecutoriada
o Solicitudes de extradición
Cortes Superiores de Distrito: competentes para conocer.
o Sustanciación y resolución de los recursos de apelación incidental, restringida en
contra de las sentencias
o Excusas y recusaciones contra jueces unipersonales de primera instancia y
jueces de ejecución penal
o Conflictos de competencia
Tribunales de sentencia (sustancias controladas, económica, administrativa, etc.):
integrados por 2 jueces técnicos y 3 ciudadanos y son competentes para conocer la
sustanciación y resolución del juicio en todos los delitos de acción pública
o Requisitos para ser jueces ciudadanos: mayor de 25 años, estar en pleno
ejercicio de derechos ciudadanos, tener domicilio conocido, tener profesión,
ocupación, oficio, arte o industria conocidos
o Impedimentos: abogados, funcionarios de juzgados o fiscalía, miembros activos
de FFAA y Policía Nacional.
Jueces de sentencia, competentes para conocer:
o Juicios por delitos de acción privada
o Juicios de acción pública sancionados con pena no privativa de libertad, o pena
privativa de libertad mayor cuyo máximo legal sea de 4 años o menos
o Procedimiento para reparación del daño
o Extinción de la acción penal en el caso de conflictos resueltos por comunidades
indígenas
o Recursos de Habeas Corpus
Jueces de instrucción, competentes para:
o Control de la investigación
o Sustanciación y resolución del proceso abreviado
o Decidir la suspensión del proceso a prueba
o Homologar la conciliación
o Decidir sobre las solicitudes de cooperación judicial internacional
o Conocer y resolver sobre la incautación de bienes y sus incidentes
o Recursos de Habeas donde no haya jueces de sentencia
Jueces de ejecución penal, tienen a cargo el control de la ejecución de las sentencias y
de las condiciones impuestas en la suspensión condicional del proceso, de la
suspensión condicional de la pena, y del control y respeto de los derechos del
condenado.
El Ministerio Público
Es sujeto principal tratándose de los delitos de acción pública, ya que ejerce el “monopolio de la
acusación”, sino que promueve la justica y tiene a su cargo el principio procesal del seguimiento
de oficio.
El Ministerio Público también puede querellarse (y constituirse en parte civil) cuando el Estado
sea sujeto pasivo o víctima de un delito
El CPP boliviano transforma el sistema de investigación, al establecer un verdadero poder de
investigación con real capacidad para investigar los delitos en base a los instrumentos de un
28
Estado de Derecho, respetuoso de los principios constitucionales y de la dignidad de la
persona.
Es así que al Ministerio Público se le da la responsabilidad de investigar e hecho y de llevar a
juicio a quienes estima culpables, además debe dársele los medios para cumplir con esta
responsabilidad.
El acusador privado
Es un sujeto esencial en los procesos por delitos de acción privada, ya que solo él activa el
proceso penal en estos delitos, prescindiendo del Ministerio Público, incluso para la renuncia o
desistimiento de la acción que es irretractable y que pone fin al juicio penal.
No es un funcionario público, sino que su legitimación se base en su calidad de ofendido por el
delito.
Imputado o procesado
Es un sujeto principal y no se concibe la idea de un juicio sin que exista el sujeto activo del
delito.
“Es la persona mayor de 16 años contra quién se ejercita la acción penal por atribuírsele la
comisión de un delito”.
Es denunciado, sindicado, acusado durante la investigación, se lo denomina imputado hasta
que concluya la fase preparatoria, en el juicio propiamente dicho se lo denomina procesado y
cuando recae sentencia sentenciado.
Sujetos procesales secundarios
Contrariamente a los sujetos principales, los secundarios pueden faltar y su ausencia no
interrumpe ni entorpece la tramitación de la acción penal.
En la mayoría de los casos su intervención es voluntaria, con excepción de los funcionarios
públicos.
Querellante
Es la persona que se creyera ofendida por un delito y que en consecuencia puede promover el
juicio mediante querella, sea en casos de acción pública o privada.
Es también denominado acusador particular en relación a los delitos de acción pública y
querellante exclusivo en los delitos de acción privada.
Querellante y parte civil a veces son utilizados como sinónimos, sin embargo no son lo mismo,
ya que si bien el querellante se constituye en parte civil para el resarcimiento del daño
económico, no toda parte civil es querellante.
Forma: (Art. 290), debe ser por escrito ante el fiscal y contener.





Nombre y apellido del querellante
Domicilio real y procesal
Razón social, domicilio y nombre del representante legal para personas jurídicas.
Relación circunstanciada del hecho, presuntos autores, víctimas, damnificados y testigos
Elementos de prueba
Acusador particular
Es indispensable solo en los delitos de acción privada, su legitimación se basa en su calidad de
ofendido por el delito.
Denunciante
Cobra relevancia porque el inicio de la investigación puede hacerse mediante la denuncia. Esta
puede ser interpuesta por cualquier persona, tenga o no interés jurídico en el hecho.
Consiste en poner en conocimiento de las autoridades competentes (Fiscalía o policía Nacional)
la comisión de un hecho delictivo a los efectos de la respectiva investigación y procesal.
Forma y contenido (Art. 285): puede ser escrita o verbal, en ambos casos el denunciante debe
identificarse (identidad y domicilio, datos que pueden mantenerse en reserva)
29
Debe contener en lo posible: relación circunstanciada del hecho, indicación de autores,
partícipes, víctimas, damnificado, testigos y demás elementos que puedan conducir a la
comprobación y tipificación.
Obligación de denunciar (art. 286): funcionarios y empleados públicos, personal médico, que
conozcan el hecho en ejercicio de sus funciones.
Actor civil
Es la persona que se presenta en el proceso penal ejerciendo acción civil, como parte actora,
con su contenido de pretensión resarcitoria por el daño material y moral y a la restitución de la
cosa obtenida por el delito o el eventual pago de su precio o estimación.
Este actor solo está interesado en la acción civil.
Actor Civilmente Responsable
Es la persona que de acuerdo con las leyes civiles, responde por el imputado de los daños y
perjuicios causados por el delito e interviene en el proceso por citación o voluntariamente.
Pero su intervención no tiene otro alcance que el resarcimiento de los daños, si hubiere lugar a
ello. No se le pueden imponer medidas de carácter penal.
Herederos
Estos no están contemplados en nuestro CPP, pero son considerados como eventuales, porque
pueden ejercer la acción penal o responder por la acción civil.
Coadyuvantes del Ministerio Público
Esta figura se da cuando el querellante o acusador particular desiste de la acción civil y si
quiere volver a ejercer su antiguo derecho procesal en un delito de acción pública, debe hacerlo
convirtiéndose en coadyuvante del Ministerio Público.
Terceros intervinientes
No llegan a ser partes pero coadyuvan de alguna manera con una de ellas.
Defensores
Cumplen con las siguientes funciones.





Explicación de derechos y deberes del imputado
Asesoramiento sobre la ley penal y las normas procesales
Significación jurídica de los hechos y de la prueba
Orientación de la defensa material
Realización de la defensa técnica
Estos pueden ser particulares, de oficio y en Bolivia contamos además con la defensa pública
Apoderados
Son las personas que concurren al juicio con poder especial y en representación de una tercera
que no puede apersonarse ni intervenir directamente por algún motivo justificado.
Testigos
Tienen una participación activa y en algunos casos determinante e imprescindible en el
esclarecimiento de la verdad histórica de los hechos delictivos.
Pueden ser directos si han presenciado el hecho delictivo, o indirectos si solo tienen ciertos
conocimientos o referencias del delito.
Peritos
Son personas a las que se acude siempre que se requieran conocimientos especializados.
Pueden ser designados de oficio o a petición de parte.
Tercero pretendiente
Se considera como tal al que hubiera afirmado o se le atribuyere ser titular de un derecho sobre
la cosa material del litigio. Se trata de toda persona física o jurídica que de una u otra manera
tiene un interés jurídico en el juicio penal y su intervención solo puede limitarse a ese interés.
30
UNIDAD VIII
MINISTERIO PÚBLICO Y POLICIA TÉCNICA JUDICIAL
MINISTERIO PÚBLICO
Concepto
Funciones básicas
Principios
Estructura
POLICIA TÉCNICA JUDICIAL E INSTITUTO DE INVESTIGACIONES FORENSES (IDIF)
MINISTERIO PÚBLICO
En Bolivia, esta institución se crea con el DS de 27 de abril de 1825 dictada por José Antonio de
Sucre, mediante la conformación de la Corte Superior de Distrito de Justicia de las provincias
del Alto Perú, que se componía de cinco magistrados y dos fiscales.
Nació con un gran defecto, ser un apéndice del Poder Ejecutivo, lo que llevó a su degradación.
Cada gobierno traía un cambio de los miembros del Ministerio público, por lo que se convertían
en agentes del Gobierno de turno.
En otros contextos de independencia, el Ministerio Público constituye un factor importante en la
evolución del derecho porque supera el periodo inquisitorial y autoritario del Juez, que reunían
bajo su autoridad dos facultades: acusar y juzgar.
El Ministerio Público, al velar por la legalidad, se constituye en el representante del Estado y la
sociedad que pretende dar vigencia con su acción al imperio del derecho y la dignidad de la
persona.
Concepto
El Ministerio Público es ante todo, defensor de los supremos intereses de la Nación, protector
de los DDHH y guardián de la legalidad. (Miguel Sánchez Méndez).
La doctrina moderna ha permitido definir el carácter y ámbito en el que el Ministerio Público
ejerce sus funciones, ubicándolo y conceptuándolo como una magistratura constitucional
independiente en lo funcional y con autonomía presupuestaria de los tres poderes del Estado.
Funciones básicas


Ejercicio dela acción penal pública y la dirección de las diligencias de policía judicial.
Defensa del Estado de Derecho, las garantías constitucionales y los intereses de la
sociedad. La protección de la familia, de la minoridad y de los incapaces.
Principios









Legitimidad: Facultades del Ministerio Público se basan en la CPE y leyes especiales.
Independencia funcional y autonomía presupuestaria: no depende de manera funcional
de ninguno de los poderes del Estado y cuenta con partida presupuestaria propia.
Legalidad: El Ministerio Pública actúa con estricta sujeción al ordenamiento jurídico.
Unidad: El Ministerio Público es único e indivisible, sus funcionarios actúan en
representación del Estado y la Sociedad.
Jerarquía: los funcionarios inferiores dependen de los superiores de acuerdo a lo
establecido por ley.
Representación: facultad que tiene todo funcionario del Ministerio Público de representar
por escrito una orden o instrucción emanado de los superiores.
Probidad: la actuación del Ministerio Público debe ser con imparcialidad y rectitud.
Responsabilidad. Los miembros del Ministerio Público son responsables penal, civil y
administrativamente por los delitos y faltas cometidos en el ejercicio de sus funciones.
Inamovilidad y carrera: los fiscales permanecerán el ejercicio de sus funcione por el
tiempo legal para el que fueron elegidos y no podrán ser removidos de las mismas, salvo
en los caos señalados expresamente por ley.
31
Estructura
La Ley Orgánica del Ministerio Público, Ley Nº 2175, en el Título I. Disposiciones Generales.
Capítulo I. Principios Generales. Artículo 4º. Unidad y Jerarquía., establece, que el
Ministerio Público es único e indivisible y ejerce sus funciones a través de los fiscales, quienes
lo representan íntegramente.
El Ministerio Público se organiza jerárquicamente. Cada superior jerárquico controla el
desempeño de quienes lo asisten y es responsable por la gestión de los funcionarios a su
cargo, sin perjuicio de la responsabilidad que cada funcionario tiene por sus propios actos.
El Título II. Organización del Ministerio Público. Capítulo I, de la Organización Jerárquica.
Artículo 23º. Organización Jerárquica., establece que la organización jerárquica del Ministerio
Público comprende los siguientes niveles:
1. Fiscal General del Estado
2. Fiscal de Distrito
3. Fiscal de Recursos
4. Fiscal de Materia
5. Fiscal Asistente
POLICIA TÉCNICA JUDICIAL E INSTITUTO DE INVESTIGACIONES FORENSES (IDIF)
En nuestro actual procedimiento las diligencias de policía judicial han pasado a cargo y
responsabilidad del Ministerio Público.
En general la policía cumple una doble función: la preventiva que es la actividad que se
desarrolla antes de que se produzca el delito y busca mantener el orden público y la paz social.
La segunda es la represiva que surge a partir del momento en que se comete un delito.
Una vez cometido el delito son varios los mecanismos del Estado que entran en
funcionamiento: se inicia la investigación y seguimiento que culmina con el esclarecimiento de
responsabilidades y dictación de sanciones.
Conforme lo establecido en los Arts. 215 y 216 de la CPE, la Policía Nacional, como órgano de
fuerza pública, tiene la misión específica de la defensa de la sociedad y de la conservación del
orden público y del cumplimiento de las leyes en todo el territorio nacional, ejerciendo la función
policial de manera integral y bajo mando único, de acuerdo a su Ley Orgánica y las leyes de la
República. Las Fuerzas de la Policía Nacional dependen del Presidente de la República por
intermedio del Ministerio de Gobierno.
Dentro de la estructura de la Policía Nacional, se encuentra la Policía Técnica Judicial (P.T.J.);
aprobándose mediante Resolución Ministerial N° 2567 de 24 de mayo de 1994, la creación de
su Dirección Nacional como organismo dependiente del Comando General de la Policía
Nacional, 93 con estructura administrativa propia, conforme la organización y funciones
establecidas en la Ley del Ministerio Público; con jurisdicción y competencia en todo el territorio.
Esta Dirección se crea mediante Resolución No. 522/94 del Comando General de la Policía
Nacional como organismo técnico científico del Comando General, para el cumplimiento de su
misión de investigación científica de los delitos, la averiguación y la identificación de los
presuntos responsables, la acumulación y análisis de las pruebas, la elaboración de las
diligencias de Policía Judicial y su respectiva remisión a los órganos jurisdiccionales de
competencia.
La Policía Técnica, es un organismo que ejerce funciones en todo el territorio nacional
dependiente del Comando General de la Policía, a través de la Dirección Nacional de la Policía
Técnica Judicial, tanto en lo administrativo como en lo disciplinario.
IDIF
Tras la implementación del Nuevo Código de Procedimiento Penal, en el que se indica como se
debe crear al Instituto de Investigaciones Forenses, en su artículo 75, se abren nuevas
perspectivas a nivel nacional de fortalecer la justicia, de realizar un cambio profundo y
sustancial en la investigación forense.
32
El Ministerio Público debe establecer la verdad con objetividad, imparcialidad, transparencia,
etc., por lo que requiere investigaciones oportunas y profesionales, recurriendo a sus órganos
auxiliares que utilicen técnicas científicas de investigación Criminal y Forense, con laboratorios
modernos y responsabilidad por la "Cadena de Custodia".
La Ley Nº 1970 Nuevo Código de Procedimiento Penal, de 25 de marzo de 1999, en su Título II
Órganos de Investigación, Capítulo II Policía Nacional e Instituto de Investigaciones Forenses,
Art. 75º, señala que es un órgano dependiente administrativa y financieramente de la Fiscalía
General de la República, que está encargado de realizar, con autonomía funcional, todos los
estudios científico – técnicos requeridos para la investigación de los delitos o la comprobación
de otros hechos por orden judicial.
Los Directores y demás personal del Instituto de Investigaciones Forenses serán designados
mediante concurso público de méritos y antecedentes. Cuando la designación recaiga en
miembros activos de la Policía Nacional, éstos serán declarados en comisión de servicio sin
afectar su carrera judicial.
La Ley Nº 2175 de 13 de febrero de 2001, Ley Orgánica del Ministerio Público, en su Título IV
de los Órganos de Investigación, Capítulo II Instituto de Investigaciones Forenses, Art. 80º, Art.
81º, Art. 82º y Art. 83º, describe la finalidad, la estructura, funciones y dependencia del
mencionado órgano de investigación, respectivamente.
El Fiscal General de la República, en uso de las atribuciones que le confiere la Ley 2175 de 13
de febrero de 2001, y de acuerdo a Resolución Interna Nº 002/2002, resuelve aprobar el
Organigrama General del Instituto de Investigaciones Forenses.
El Reglamento de Organización y Funcionamiento del Instituto de Investigaciones Forenses, fue
aprobado mediante Resolución del Ministerio Público No. 22/2004, de fecha 28 de julio del
2004.
Y ya finalmente en fecha 28 de julio de 2004, se aprobó el Reglamento del IDIF.
El Instituto de investigaciones Forenses tiene una visión: Ser un Organismo técnico – científico,
independiente, imparcial y altamente especializado en la investigación y comprobación de los
delitos, favoreciendo a la transparencia, confianza y efectividad de la administración de justicia.
Y un objetivo: Garantizar la confiabilidad del análisis científico y técnico de las evidencias en los
delitos perpetrados, de tal manera que contribuya a esclarecer los hechos, modos, autores y
circunstancias en que se cometieron, estableciendo la verdad para y dentro del proceso penal.
33
UNIDAD IX
ACTIVIDAD PROBATORIA Y MEDIOS DE PRUEBA
La Prueba.
Concepto
Medios de Prueba
Clasificación de la prueba
Principios
Momentos de la actividad probatoria
Valoración de la prueba. Libre convicción o crítica racional.
Prohibiciones o limitaciones referidas a la producción de la prueba
La Prueba.
La finalidad de la prueba es la de formar la convicción del juez acerca de la existencia o
inexistencia de los hechos sobre los cuales ha de juzgar.
Concepto
“Es la demostración de la verdad de una afirmación, de la existencia de una cosa o de la
realidad de un hecho”.
Medios de Prueba
Medio de prueba es todo aquello que puede conducir a la verdad sobre la existencia o no del
delito y eventualmente la determinación de sus autores y otros aspectos tácticos relacionados al
proceso.









Indicios: es denominada prueba circunstancial, son los llamados “testigos mudos” que
quedan generalmente ene l escenario del crimen. Estos adquieren la calidad de prueba
cuando son ciertos, numerosos, comunes, inequívocos, graves y concordantes.
Presunciones: Es la inferencia que la ley o el magistrado saca de un hecho conocido
para llegar al establecimiento de otro hecho desconocido. Hay dos clases de
presunciones:
o Judicial: deducciones, razonamientos o conclusiones a las que llega el juez
o Legal: son las inferencias de lo conocido a lo desconocido que hace la ley. Ej.
Muerte presunta.
Inspección: es el examen u observación en el lugar del delito que realiza Criminalística o
el juez con el objeto de formarse criterio y determinar a ciencia cierta la existencia de las
huellas y vestigios dejados en el escenario del crimen o cotejar algunas declaraciones
testificales.
La reconstrucción: Es la reproducción artificial de un hecho de interés para el proceso.
Peritajes: realizados por persona experimentada o profesional que suple la falta de
conocimientos del juez.
Prueba testifical: El testigo es un apersona física ajena al proceso, citada por el órgano
judicial, a fin de prestar declaración cierta sobre hechos pasados relevantes para la
averiguación y constancia de la perpetración de los delitos con todas las circunstancias
que pueden influir en su calificación y la culpabilidad del delincuente.
El careo: Es el enfrentamiento cara a cara entre dos personas para dirimir en diálogo
abierto las contradicciones a que hayan llegado en sus respectivas declaraciones por
medio de razonamientos mutuos que aclaren las divergencias para establecer la verdad
de los hechos.
Prueba instrumental: (documental o literal) Son todos los documentos, escritos y otros
signos gráficos destinados a expresar o perpetuar los actos de cualquier autoridad o las
relaciones jurídicas. Pueden ser públicos o privados.
La indagatoria: es el interrogatorio de las personas contra quienes recaen imputaciones
delictivas.
34

La confesión: es el reconocimiento que hace la parte imputada de la comisión del hecho
atribuido en su contra.
Clasificación de la prueba


De cargo: que corresponde proponerla y producirla al Ministerio Público o acusador
privado.
De descargo: que le corresponde al imputado o procesado o al ministerio Público.
Principios
El principio de necesidad de la prueba.
“se refiere este principio a la necesidad de que los hechos sobre los cuales debe fundarse la
decisión judicial, estén demostrados con pruebas aportadas al proceso por cualquiera de los
interesados o por el juez, si éste tiene facultades”.
La prohibición de aplicar el conocimiento privado del juez sobre los hechos
El principio resguarda nuevamente la imparcialidad aplicando la publicidad de la prueba y la
bilateralidad de control.
Ello demuestra una vez mas que el conocimiento del juez-hombre no es mayor ni mejor que el
que pueda tener el hombre-justiciable u órgano de prueba.
Principio de libertad e igualdad probatoria.
Hoy no cabe duda alguna que la libertad probatoria se desprende directamente de la garantía
de defensa en juicio.
El actor al cargar con el ofrecimiento de toda la prueba se coloca en desigualdad pues: 1) se le
exige actividad procedimental innecesaria (ofrecimiento de prueba de hechos aun no
controvertidos) y 2) facilita la tarea del demandado, quien está en condiciones de ver si ahora el
actor puede o no confirmar los extremos invocados en la demanda, lo cual le permite adecuar
su posición procesal de manera mas segura.
Principio de iniciativa probatoria de las partes.
Este denominado principio ha sido reconocido como un “sistema probatorio”, todo ello acorde al
sistema dispositivo que debe regir todo debido proceso.
Entendemos que esta “iniciativa probatoria” no solo se manifiesta en el momento del
ofrecimiento de la prueba, sino durante toda la actividad probatoria, incluida la actividad
posterior a la incorporación del elemento de prueba, estando vedado al juzgador la actividad
probatoria ex oficio supliendo la negligencia de la parte.
Principio de legalidad y de licitud de la prueba.
El derecho procesal es derecho positivo y responde a los cánones de legalidad, todo en el
marco constitucional como operativo respecto de las garantías en la Carta Magna dispuestas.
La nulidad y la pérdida de eficacia recaen sobre estas medidas, llegando incluso a una
ineficacia procesal cuando esos mismos datos podrían haber sido obtenido por medios
probatorios legales conforme constitución.
Surge así la necesidad de la exclusión hipotética de esos medios, y la denominada doctrina del
fruto del árbol venenoso que excluye las pruebas habidas en forma ilícita y los datos
confirmatorios derivados de dicho accionar.
Momentos de la actividad probatoria
La actividad probatoria se realiza en tres momentos diferentes: producción, recepción y valoración
de la prueba.
 El primer momento comprende el ofrecimiento de la prueba e incluye el problema relativo a
la iniciativa del juzgador;
 El segundo, se refiere al momento en que la prueba ingresa al proceso, cuando el juzgador
toma conocimiento del medio de prueba;
 El tercero, a la actividad desplegada por el Tribunal para analizar la prueba y darle un valor,
con base en el cual sustenta sus decisiones.
35
Valoración de la prueba. Libre convicción o crítica racional.
La valoración es la última fase de la actividad probatoria, pero quizás uno de los aspectos más
trascendentes del procedimiento, donde se refleja, el nivel democrático o autoritario del entero
sistema penal.
En efecto, la historia nos revela que el método adoptado en el proceso para apreciar y valorar la
prueba ha tenido una íntima relación con el sistema político imperante.
El sistema denominado de la íntima convicción (prueba en conciencia) es propio de un
enjuiciamiento de carácter acusatorio puro, con sus tribunales populares y hoy con el jurado
clásico.
A esa libertad absoluta en la valoración de la prueba se contrapone el denominado sistema de la
prueba legal (tarifario), propio de la Inquisición y de sus tribunales integrados por jueces
burócratas. De acuerdo con este sistema la ley impone múltiples restricciones a los juzgadores
para que ciertos hechos se prueben sólo de un modo determinado y no de otro; fija previamente el
valor de los medios de prueba; y establece taxativamente las condiciones, positivas y negativas,
que los elementos de prueba pueden reunir para deducir el grado de convicción de cada una de
ellas.
Frente a esos dos sistemas extremos existe un tercero denominado de crítica racional o sana
crítica (algunos lo denominan de libre convicción) que vino a reemplazar el sistema legal o
tarifario, cuando se desterró el método inquisitivo con la instauración de las democracias
modernas. Se trata de un regreso a las libertades en la valoración de la prueba, trasladando ese
aspecto del legislador al juez, quien será el que en cada caso concreto analice los elementos de
prueba y le asigne un determinado valor, para sustentar sus conclusiones.
Prohibiciones o limitaciones referidas a la producción de la prueba
Desde una primera perspectiva las limitaciones en general pueden ser clasificadas en absolutas y
relativas.
 Las limitaciones absolutas cuando la ley no permite que sean investigados ciertos
objetos de prueba (hechos, circunstancias, calidades personales, relaciones, etc.).
 Las limitaciones relativas son aquellas que impiden verificar un objeto de prueba
recurriendo a ciertos medios de prueba. En este caso la ley prohíbe el uso de ciertos
métodos, ya no el tema, comp el uso de la tortura, los psicofármacos, “sueros de la
verdad”, la hipnosis, “los detectores de mentiras.
Una segunda clasificación, abarca las prohibiciones o limitaciones relativas a la producción de la
prueba, y las relativas a la utilización o valoración de la prueba.
El primer grupo de limitaciones referidas a la producción o práctica de la prueba, se
descompone a su vez en cuatro subgrupos:
A) Limitaciones que prohíben un concreto tema como objeto de prueba (secretos particulares u
oficiales, los cuales no pueden ser objeto de prueba).
B) Limitaciones a la imposibilidad de utilizar ciertos medios de prueba, en protección de otros
intereses que se estiman superiores en el caso concreto.
C) Inadmisibilidad del uso de determinados métodos de prueba,
D) Requisitos formales o condiciones para que la prueba sea introducida legalmente en el
proceso, que a su vez se subdivide en:
 D1) Aquellas referidas a las condiciones y a la oportunidad para ofrecer las pruebas. A este
grupo pertenecen todas las limitaciones que pueden extraerse de las reglas relativas al
momento y a la oportunidad en que pueden ser ofrecidas las pruebas.
 D2) Por otro lado también constituyen un segundo segmento de este cuarto subgrupo de
limitaciones, las reglas que establecen un procedimiento para practicar e incorporar las
pruebas, puesto que si no se cumplen esos requisitos estaríamos frente a pruebas ilegales
o al menos irregulares, las que en algunos casos imposibilitan al tribunal para que le asigne
un valor, por no haberse cumplido con el procedimiento.
36
UNIDAD X
ACTIVIDAD COERCITIVA Y MEDIDAS CAUTELARES
Concepto
Finalidad
Principios que rigen la aplicación de las Medidas Cautelares
Clases de medidas cautelares
La Detención Preventiva
Cesación de la detención preventiva
Concepto.Las medidas cautelares son instrumentos procesales que se imponen durante el curso de un
proceso penal, con el objeto de restringir el ejercicio de los derechos personales o patrimoniales
del imputado o de terceras personas.
Estas medidas son cautelares porque tienden a evitar los peligros de obstaculización del
proceso y buscan asegurar el efectivo cumplimiento de la posible condena. Si luego de
comprobada la culpabilidad del imputado en juicio éste pudiera sustraerse al cumplimiento de la
sanción, la justicia se vería burlada y la sociedad perdería la confianza en el derecho.
Finalidad
Existen dos clases de medidas cautelares; las de carácter personal y las de carácter real.
Las medidas cautelares de carácter personal, tienen como finalidad asegurar la presencia del
imputado en el juicio y evitar que obstaculice la averiguación de la verdad (Nuevo Código de
Procedimiento Penal -NCPP- Arts. 221 par. I y III, 225, 226, 227, 231, 233 inc.2, 240).
Las medidas cautelares de carácter real tienen como finalidad garantizar la reparación del daño
y el pago de costas o multas. (Art. 252 par. I).
Las medidas cautelares sobre bienes sujetos a confiscación o decomiso tienen como finalidad
asegurar que dichos bienes queden a efectos de prueba en el proceso. (Art. 54 inc. 7 y Art.
253).
Principios que rigen la aplicación de las Medidas Cautelares
Es importante conocer las características generales de las medidas cautelares, porque esto
ayuda a entender mejor el sentido de las mismas y saber aplicarlas con mayores criterios de
justicia. Además, también es importante conocer cuáles son las características intrínsecas de
las mismas, es decir, la “camisa de fuerza” que impide que sean aplicadas arbitrariamente.
Se pueden destacar como principios o características generales de las medidas cautelares los
siguientes:



Excepcionalidad: En vista del derecho a la libertad personal y al principio de presunción
de inocencia, la regla sería la libertad y la excepción la aplicación de la medida cautelar,
y ésta nunca procedería de manera generalizada.
Proporcionalidad: Porque deben estar en adecuada relación con el hecho que se imputa
y con lo que se busca garantizar. “La violencia que se ejerce como medida de coerción
nunca puede ser mayor que la violencia que se podrá eventualmente ejercer mediante la
aplicación de la pena, en caso de probarse el delito en cuestión…si se trata de delitos
que tienen previstas penas menores o penas de multa leve, resulta claramente
inadmisible la aplicación de la prisión preventiva. Si en el caso concreto se espera una
suspensión de la pena, tampoco existiría fundamento para encarcelar preventivamente
al imputado.” (A. Binder. Introducción al derecho procesal penal. Edit. Alfa Beta, Bs.As.
1993, p. 201).
Empleo de la fuerza pública: Para imposición de una medida cautelar, que implica que
se puede hacer uso de ésta para detener a un ciudadano (detención preventiva) o
puede amenazarse con aplicar la fuerza para hacer cumplir el mandamiento respectivo
37



(ejemplo, citación bajo apercibimiento de ser conducido por la fuerza pública en caso de
negativa a hacerlo).
Instrumentalidad: Ya que la medida cautelar no tiene una finalidad en sí misma.
Temporalidad: La medida cautelar solo puede adoptarse estando pendiente el proceso
principal y tiene una duración limitada en el tiempo.
Revisabilidad: Porque su imposición responde a una determinada situación de hecho
existente al momento de adoptar la medida, que varía si las circunstancias que la
motivaron sufrieran modificaciones a lo largo del proceso, lo que obliga a su alteración o
revocación.
“Artículo 250.- (Carácter de las decisiones). El auto que imponga una medida cautelar o la
rechace es revocable o modificable, aún de oficio”. (Nuevo Código de Procedimiento Penal).
“Artículo 251.- (Apelación) La resolución que disponga, modifique o rechace las medidas
cautelares, será apelable en el término de setenta y dos horas…” (Nuevo Código de
Procedimiento Penal).

Jurisdiccionalidad: Pues su
exclusivamente a los jueces.
aplicación
y
control
se
encuentran
reservados
Clases de medidas cautelares
Como ya hemos dicho, las medidas cautelares pueden ser de carácter personal o de carácter
real, es decir que pueden recaer sobre los derechos personales de los ciudadanos o sobre los
reales.
Nuestro Código de Procedimiento Penal reconoce entre las medidas cautelares de carácter
personal el arresto (Art. 225), la aprehensión (Art. 226, 227, 229), la incomunicación (Art. 231),
la detención preventiva (Art. 232 al 239) así como las medidas sustitutivas a la detención
preventiva enumeradas en el Art. 240.
Tanto la presentación espontánea como la citación no son medidas cautelares propiamente
dichas, sino más bien medidas preventivas. La presentación espontánea (Art. 223) como
medida preventiva, posibilita que el imputado mantenga su libertad y la citación trae como
consecuencia, si el imputado no se presenta a la misma, que se libre en su contra un
mandamiento de aprehensión.(Art. 224).
Entre las medidas cautelares de carácter real tenemos las previstas en el Código de
Procedimiento Civil, que deben imponerse únicamente en los casos expresamente indicados en
ese código, y siempre que se trate de bienes propios del imputado. Entre ellas se consideran el
embargo, la fianza, la anotación preventiva, la hipoteca legal, el secuestro, la intervención, etc.
(Art. 222 par. II, 252 del NCPP y Art. 156 del CPC.).



La presentación espontánea (Art. 223): No es una medida cautelar propiamente dicha
sino más bien debe considerársele como una medida preventiva.
La citación. Trae como consecuencia, si el imputado no se presenta a la misma, que se
libre en su contra un mandamiento de aprehensión.(Art. 224). Si se tratara por ejemplo
de un delito con pena inferior a dos años, donde no pudiera ordenarse la aprehensión de
una persona que no concurre a la citación, entonces el fiscal debe solicitarle a juez que
lo declare rebelde. El juez o tribunal previa constatación de la incomparecencia a la
citación, declarará la rebeldía mediante resolución fundamentada, expidiendo
mandamiento de aprehensión. (Art. 87,89)
El arresto: Es la privación de libertad de un ciudadano, que puede ser ordenado por el
Fiscal o la Policía. El arresto debe aplicarse como última opción, únicamente de ser esto
necesario. Deben existir algunas circunstancias para que se pueda arrestar a un
ciudadano cuando sea imposible individualizar a los autores, partícipes y testigos del
hecho y cuando se deba proceder con urgencia para no perjudicar la investigación, En
esos casos, la policía o el fiscal dispondrán: que los presentes no se alejen del lugar, no
38
se comuniquen entre sí antes de informar no se modifique el estado de las cosas y de
los lugares.
Si todo esto no fuera posible porque los presentes incumplen las directrices impartidas,
es que recién se ordena el arresto de los presentes y puede conducírseles a las
dependencias de la policía técnica para efecto de tomarles sus generales de ley o
incluso su manifestación, en presencia de su abogado defensor. (Art. 7, Art. 74, Art. 221,
222, 225; Art. 9, I CPE; Art. 31 CPE).
El plazo del arresto no puede en ningún caso exceder el máximo de ocho horas y la
policía deberá comunicar este hecho a la fiscalía. (Art. 225; Art. 9,I CPE). Si la persona
no es puesta a disposición fiscal y permanece en sede policial por más de ocho horas,
puede interponer un recurso de Hábeas Corpus ante la Corte Superior de Distrito o ante
cualquier juez de instrucción (Art. 18 CPE).
Es importante aclarar que la citación no es requisito previo para la aprehensión de un
imputado. Basta que se configuren los requisitos de la aprehensión para que ésta pueda
ordenarse, tanto por el fiscal o en los casos de flagrancia donde policía y particulares
pueden hacerlo. Esto significa que los artículos 224 y 226 no son concurrentes y no
dependen uno del otro. (art. 226, 227 y 229).
Hasta antes del cumplimiento de las ocho horas, la policía está facultada también a
otorgarle su libertad al arrestado pero ni ella ni la fiscalía pueden
otorgarle su libertad a las personas legalmente aprehendidas, pues ésta es potestad
únicamente de los jueces.

La Aprehensión: Es la privación de libertad de corta duración de un ciudadano, ordenada
por el fiscal o el juez y efectivizada por la policía y en otros casos también por
particulares. La policía y los particulares pueden aprehender a un ciudadano, sin
necesitar orden fiscal en los casos de flagrancia, es decir, cuando el autor es
sorprendido en el momento de intentar el hecho delictivo, de cometerlo o
inmediatamente después, mientras es perseguido.
La flagrancia, es la prueba más directa del delito. Para proceder a la detención del sujeto
sorprendido in fraganti, se autoriza incluso a proceder al allanamiento de un local sin
orden judicial, cuando el delito que habría cometido fuese grave. (Arts. 180, 229 y 230).
Para que el fiscal pueda ordenar la aprehensión de un ciudadano deben concurrir las
siguientes circunstancia:
Que existan suficientes indicios que es autor o partícipe de un delito de acción pública
sancionado con pena privativa de libertad cuyo mínimo legal sea igual o superior a dos
años.
Que pueda ocultarse, fugarse o ausentarse del lugar del hecho u obstaculizar la
averiguación de la verdad.
La persona aprehendida por el fiscal, será puesta a disposición del juez, en el plazo
máximo de veinticuatro horas contados a partir de su privación de libertad, para que
resuelva, dentro de las siguientes veinticuatro horas, sobre la legalidad de la
aprehensión, la aplicación de alguna medida cautelar o decrete su libertad por falta de
indicios. En todo caso, el imputado puede apelar la decisión que dispone su detención
preventiva. (Art. 130, 226, II; Art. 251).

La Incomunicación. Considerar a un aprehendido violento o peligroso, por el hecho
delictivo que se le atribuye, no justifica de ningún modo su incomunicación, así como
tampoco su detención preventiva. La incomunicación como regla, ya no puede
imponerse. Sólo cabe incomunicar a una persona en forma excepcional. Se tendrán que
respetar los requisitos siguientes:
39
La incomunicación será dispuesta por el fiscal encargado de la investigación sólo en los
casos de notoria gravedad cuando existan motivos que hagan temer que el imputado de
otra forma obstaculizará la averiguación de la verdad; Se fundará en los motivos
señalados en el Art. 235 y esté de acuerdo con los criterios señalados en los Arts. 7,
221, 222;
Tendrán que estar cumplidos los requisitos para la aprehensión, el arresto o la detención
preventiva;
La incomunicación será comunicada inmediatamente al juez de la instrucción para que
ratifique o deje sin efecto la incomunicación; En ningún caso la incomunicación
excederá el plazo de 24 horas; La incomunicación no impide que el imputado sea
asistido por su abogado defensor antes de la realización de cualquier acto que requiera
su intervención personal (Art. 84 II y IIII, 231, I; Art. 16 par. III CPE).
Se permitirá al incomunicado el uso de libros y material de escribir. Podrá también
realizar actos civiles impostergables siempre que no perjudiquen la investigación. (Art.
231, III; Art. 9 par. II CPE)
La Detención Preventiva
Los requisitos para la detención preventiva son concurrentes, y los siguientes:





Se debe tratar de un delito de acción pública (Art. 232 inc. 1, Art. 20) que tenga prevista
pena privativa de libertad (Art. 232 inc. 2) cuyo máximo legal sea tres años o más (Art.
232 inc. 3);
Se debe haber realizado previamente la imputación formal, es decir, debe existir pedido
fundamentado del fiscal o del querellante (Art. 233, 302);
Deben existir elementos de convicción suficientes para sostener que el imputado es con
probabilidad autor o partícipe de un hecho punible (Art. 233);
Deben existir elementos de convicción suficientes de que el imputado no se someterá a
juicio (peligro de fuga) u obstaculizará la averiguación de la verdad. (Art. 233);
No debe existir otra medida cautelar mas favorable al imputado, que sea suficiente para
asegurar que el mismo se someterá a juicio y se abstendrá de obstaculizar la
averiguación de la verdad (Art. 7, 221, 222);
Tal como lo dice el art. 233, uno de los requisitos para imponer la detención preventiva implica
ser “con probabilidad autor o partícipe” del hecho punible. Es importante conocer el sentido
estricto de la palabra “probabilidad”, para poder saber si la persona puede ser considerada
sospechosa o no. Probabilidad significa, que existan suficientes indicios que lleven al fiscal a la
convicción de vincular directamente al imputado con los hechos delictivos. No se trata de
especulaciones ni de sospechas, sino de indicios claros que se puedan presentar como
pruebas y que relacionen al imputado con el delito.
Con relación al peligro de fuga o de obstaculización del proceso, es importante tomar en cuenta
las siguientes circunstancias:





Que el imputado no tenga domicilio o residencia habitual, ni familia, negocios o trabajo
asentados en el país;
Las facilidades para abandonar el país o permanecer oculto;
La existencia de elementos de convicción suficientes de que el imputado no se someterá
al proceso.
La evidencia de que el imputado está realizando actos preparatorios de fuga y
El comportamiento del imputado durante el proceso o en otro anterior, en la medida que
indique su voluntad de no someterse al mismo. (Art. 234)
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Para decidir acerca del peligro de obstaculización para la averiguación de la verdad, se tendrán
que tener suficientes elementos de convicción que le permitan al fiscal considerar que el
imputado:


Destruirá, modificará, ocultará, suprimirá o falsificará elementos de prueba;
Influirá negativamente sobre los participes, testigos o peritos para beneficiarse.(Art. 235)
Solamente si existen el peligro de fuga o el de obstaculización del proceso, además de
considerar al imputado con probabilidad autor o partícipe del hecho delictivo, el fiscal podrá
requerir al juez que ordene la detención preventiva.
La detención preventiva no la ordena el juez de oficio, sino siempre a pedido debidamente
fundamentado del fiscal del caso.
Cesación de la detención preventiva
La detención preventiva debe cesar:



Cuando nuevos elementos de juicio demuestren que no concurren los motivos que la
fundaron o tornen conveniente que sea sustituida por otra medida;
Cuando su duración exceda el mínimo legal de la pena establecida para el delito que se
juzga; y
Cuando su duración exceda de dieciocho meses sin que se haya dictado sentencia o de
veinticuatro meses sin que ésta hubiera adquirido la calidad de cosa juzgada.(Art. 239;)
En los casos de cesación de la detención preventiva, el juez del proceso tiene que levantar la
orden de detención, sin más trámite, y otorgar mandamiento de libertad al imputado de oficio,
en el plazo de veinticuatro horas desde que tomó conocimiento de la violación al régimen legal.
Ya no existe fundamento legal para detener al ciudadano y por el contrario, mantenerlo
detenido implicaría una violación de sus derechos. Para expedir el mandamiento de libertad en
virtud a los requisitos del art. 239, el código no manda convocar a Audiencia, más en la práctica
esto se está dando (Art. 7; Art. 128, 129 inc. 7, Art. 238, II; 239, 240).
41
UNIDAD XI
ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL ORDINARIO
ETAPA PREPARATORIA DEL JUICIO
a) Sus características
b) La primera fase o actos iniciales
c) La segunda fase o desarrollo de la etapa preparatoria
d) La tercera fase o conclusión de la etapa
e) El plazo de la etapa preparatoria del juicio
LA ETAPA INTERMEDIA
a) El acto inicial
b) La audiencia conclusiva
c) Los motivos de extinción de la acción
d) Otras excepciones
e) La rebeldía del imputado
f) Excusas y recusaciones
g) Resolución
EL JUICIO ORAL Y PÚBLICO
a) Características
b) La sustanciación del juicio oral y público
c) La sentencia
ETAPA PREPARATORIA DEL JUICIO
Mientras en el viejo procedimiento penal esta etapa estaba a cargo del juez instructor, en el
nuevo Código procesal está en manos del fiscal y “tendrá por finalidad la preparación del juicio
oral y público, mediante la recolección de todos los elementos que permitan fundar la acusación
del fiscal o del querellante y la defensa del imputado...” (art. 277).
La etapa preparatoria del juicio no sólo es para la “recolección de todos los elementos que
permitan fundar la acusación del fiscal o del querellante y la defensa del imputado”, sino
también asegurar la presencia del imputado y su responsabilidad civil, con el fin de ingresar al
juicio oral y público o determinar el sobreseimiento.
a) Sus características
La etapa preparatoria del juicio tiene las siguientes características:




El ministerio público dirige la investigación de los delitos y promueve la acción penal
pública, debiendo realizar todos los actos necesarios para preparar la acusación y
participar en el proceso; la etapa preparatoria está a cargo del fiscal (arts. 70-73).
Como el nuevo juez instructor se ha convertido en “controlador de las garantías
constitucionales”, y el legislador del nuevo Código procesal ha adoptado el sistema
acusatorio: “la fiscalía y la policía nacional, actuarán siempre bajo control jurisdiccional”,
y “los fiscales no podrán realizar actos jurisdiccionales, ni los jueces actos de
investigación que comprometan su imparcialidad” (art. 279).
Las actuaciones son escritas, aun cuando el acto procesal no tenga esas características
originarias, como lo denota la recepción de declaraciones de personas, inspecciones,
reconstrucciones, careos, etc. que se reciben oralmente y luego se concretan en actas o
cualquier otra diligencia procesal.
Se deben imponer, cuando corresponda, en esta fase preparatoria, las medidas
cautelares y restrictivas de los derechos del imputado.
42




Aun cuando la publicidad (art. 116.X CPE) es condición esencial de la administración de
justicia, el nuevo Código procesal (art. 281) introduce el secreto, con el nombre de
reserva, cuando sea imprescindible para la eficacia de la investigación.
Las actuaciones realizadas en la etapa preparatoria del juicio no constituyen ni tienen
valor probatorio, ya que sólo están dirigidas a determinar si se abre o no el
enjuiciamiento del imputado.
La investigación de oficio también es otra característica: el fiscal llevará a cabo las
diligencias que estime convenientes para determinar o decidir si se debe o no abrir el
juicio contra una determinada persona.
El Tribunal Constitucional16 (SC nº. 1036/2002 del 29 de agosto) ha interpretado que la
etapa preparatoria se integra en tres fases: 1) actos iniciales; 2) desarrollo de la etapa
preparatoria; 3) conclusión de la etapa preparatoria.
b) La primera fase o actos iniciales
La iniciación del procedimiento puede darse mediante denuncia, querella o de oficio, cuando, al
tomar conocimiento, el fiscal de la notitia criminis llega a la conclusión de que, dada la gravedad
del delito, procede la etapa preparatoria del juicio.
La denuncia: La denuncia es uno de los medios más tradicionales de iniciar el proceso penal, y
consiste en una declaración de voluntad que pone en conocimiento de la policía o del fiscal la
comisión de un hecho que reviste los caracteres de delito.
La querella: Como derecho que le asiste al ofendido, o a cualquier persona con la capacidad
necesaria para postular ante el ministerio público, la querella es otro medio de iniciación del
procedimiento.
La querella sólo se puede interponer ante el fiscal, y se clasifica en pública y privada.
El art. 290 del CPP establece que la querella se presentará por escrito ante el fiscal, y
contendrá:
1) el nombre y apellido del querellante;
2) su domicilio real y procesal;
3) en caso de las personas jurídicas, la razón social, el domicilio y el nombre de su
representante legal;
4) la relación circunstanciada del hecho, sus antecedentes o consecuencias conocidas y, si
fuera posible, la indicación de los presuntos autores o partícipes, víctimas, damnificados y
testigos;
5) el detalle de los datos o elementos de prueba; 6) la prueba documental o la indicación del
lugar donde se encuentra.
Inicio de oficio: El Código procesal (art. 70) establece que el ministerio público puede “dirigir la
investigación de los delitos y promover la acción penal pública, ante los órganos
jurisdiccionales...” competentes; es decir, el fiscal está facultado para ordenar de oficio las
diligencias que estime convenientes y, luego, determinar si se debe o no abrir el juicio contra
una determinada persona. A diferencia del viejo procedimiento, “los fiscales no podrán realizar
actos jurisdiccionales, ni los jueces actos de investigación que comprometan su imparcialidad...”
(art. 279).
Diligencias preliminares
Los actos iniciales comprenden las diligencias preliminares (otrora, diligencias de policía
judicial). En cuanto tenga la policía conocimiento de un hecho delictivo, “se encargará de la
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identificación y aprehensión de los presuntos responsables, de la identificación y auxilio a las
víctimas, de la acumulación y aseguramiento de las pruebas y de toda actuación dispuesta por
el fiscal...” (art. 74).
Con la finalidad de evitar actuaciones ilegales y abusos policiales, el Código procesal (art. 295)
ha reglamentado que la policía tiene las siguientes facultades:
1) recibir las denuncias levantando acta de las verbales, así como las declaraciones de los
denunciantes;
2) recibir declaraciones de quienes hayan presenciado la comisión de los hechos e
identificarlos;
3) practicar las diligencias orientadas a la individualización de los presuntos autores y partícipes
del delito;
4) recabar los datos que sirvan para la identificación del imputado;
5) aprehender a los presuntos autores y partícipes del delito;
6) practicar el registro de personas, objetos y lugares;
7) prestar el auxilio que requieran las víctimas y proteger a los testigos;
8) vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados los vestigios y huellas
del delito;
9) levantar planos, tomar fotografías y realizar grabaciones en video;
10) recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito;
11) secuestrar, con autorización del fiscal, documentos, libros contables, fotografías y todo
elemento material que pueda servir a la investigación; y
12) custodiar, bajo inventario, los objetos secuestrados.
Normas básicas para la aprehensión policial
El nuevo Código procesal, además de establecer los alcances de la dirección funcional que
ejercerá la fiscalía, por mandato constitucional ha tenido el cuidado de exigir como principios
básicos, que deben prevalecer en toda aprehensión policial:
1) hacer uso de la fuerza, sólo cuando sea estrictamente necesario;
2) no utilizar armas, excepto cuando:
a) haya resistencia que ponga en peligro la vida o la integridad física de las personas; y
b) en caso de fuga o resulten insuficientes medidas menos extremas para lograr la aprehensión
del imputado, previa advertencia sobre su utilización;
3) no infringir, instigar o tolerar ningún acto de vejación, tortura u otros tratos o castigos crueles,
inhumanos o degradantes, tanto en el momento de la aprehensión como durante el tiempo de la
detención;
4) no permitir que los detenidos sean presentados a ningún medio de comunicación social sin
su expreso consentimiento, el que se otorgará en presencia del defensor y se hará constar en
las diligencias respectivas;
5) identificarse, a través de su credencial en el momento de la aprehensión, como autoridad
policial indicando su nombre y apellido y cerciorarse de la identidad de la persona o personas
contra quienes proceda;
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6) informar a la persona, en el momento de la aprehensión, el motivo de ésta, y expresarle que
tiene derecho a guardar silencio sin que ello le perjudique, y a designar un abogado defensor;
7) comunicar la detención, y el establecimiento donde será conducido, a los parientes u otras
personas relacionadas con el imputado; y
8) consignar en un registro inalterable el lugar, día y hora de la detención.
Con la finalidad de terminar con los tradicionales abusos policiales, la ley advierte que la
inobservancia de las normas contenidas en el presente artículo, dará lugar a la responsabilidad
administrativa y penal que corresponda (arts. 296-297).
El agente encubierto y la entrega vigilada
El legislador ha creado la figura del agente encubierto, que intervendrá sólo en las
investigaciones de delitos vinculados al tráfico ilícito de sustancias controladas y en ausencia o
insuficiencia de medios de prueba. En estos casos, el fiscal podrá solicitar, fundadamente, al
juez de la instrucción, bajo su responsabilidad, autorización para la intervención de miembros
de la policía nacional altamente calificados, sin antecedentes penales o disciplinarios, y que
presten su consentimiento al efecto, debiendo mantener en reserva su identidad; dichas
personas deberán informar al fiscal sobre las actividades realizadas y a realizarse en el curso
de la investigación.
La aprehensión policial
En el nuevo proceso penal, debido a que la policía (art. 293) tiene que informar al fiscal dentro
de las ocho horas de su primera intervención, cuando corresponda, el fiscal solicitará al juez
instructor la detención preventiva dentro de las veinticuatro horas desde que tomó conocimiento
de la aprehensión; esto significa que el imputado puede estar detenido, en la etapa
preparatoria, treinta y dos horas, amén del tiempo que tarde el juez en tomar conocimiento y
resolver el pedido del fiscal; es decir, ordenar la libertad o la detención preventiva. En la
mayoría de los casos, afortunadamente, los fiscales ponen al imputado a disposición del juez
instructor cautelar a la brevedad posible, y la autoridad judicial decide con prontitud la situación
jurídica del imputado.
El plazo de la investigación preliminar
El Código procesal (art. 300) establece: “Las investigaciones preliminares efectuadas por la
policía, deberán concluir en el plazo máximo de cinco días de iniciada la prevención...” y que
“dentro de las veinticuatro horas siguientes, la policía remitirá a la fiscalía los antecedentes y
objetos secuestrados, salvo que el fiscal disponga en cualquier momento su remisión”.
El rol del juez instructor
El juez instructor cautelar participa en la primera fase. No sólo tiene que tomar conocimiento de
las investigaciones que se encuentren en manos del fiscal dentro de las veinticuatro horas (art.
289), sino que también la sentencia nº. 1036/2002 ha interpretado que cuando el fiscal no
imputa dentro de los cinco días o primera fase, a pedido de parte, el juez de instrucción fijará un
plazo prudencial, debiendo tomar en cuenta la complejidad del asunto, que no exceda a 30 días
en total.
El legislador (art. 54) ha previsto que el juez instructor es competente para:
1) ejercer el control de la investigación, conforme a las facultades y deberes previstos en este
Código;
2) emitir las resoluciones jurisdiccionales que corresponda, durante la etapa preparatoria y de la
aplicación de criterios de oportunidad;
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3) definir la sustanciación y resolución del proceso abreviado;
4) decidir la suspensión del proceso a prueba;
5) homologar la conciliación, cuando le sea presentada;
6) decidir sobre las solicitudes de cooperación judicial internacional;
7) conocer y resolver sobre la incautación de bienes y sus incidentes; y
8) conocer y resolver el recurso de habeas corpus, si no existen jueces de sentencia en su
asiento jurisdiccional, cuando a él le sea planteado.
b) La segunda fase o desarrollo de la etapa preparatoria
Tomando en cuenta, básicamente, las actuaciones policiales o la querella en el momento de la
etapa preparatoria, el legislador (art. 301) y el Tribunal Constitucional han previsto la posibilidad
de las siguientes resoluciones del fiscal, que tienen la particularidad de desarrollar la etapa
preparatoria:
La imputación: Con la finalidad de que el imputado pueda ejercer el derecho fundamental a la
defensa, habida cuenta que, de alguna manera, se ha delimitado provisionalmente el objeto
procesal, y sólo en la medida en que existan suficientes indicios sobre la existencia del hecho y
la participación del imputado, mediante resolución fundamentada el fiscal le formalizará la
imputación, que deberá contener:
1) los datos de identificación del imputado y de la víctima, o su individualización más precisa;
2) el nombre o domicilio procesal del defensor;
3) la descripción del hecho o los hechos que se le imputan y su calificación provisional; y
4) la solicitud de medidas cautelares, si procede (art. 302). La imputación formal del fiscal
significa que se dan las circunstancias para atribuir al imputado la comisión de unos hechos que
revisten carácter de delito.
Complementar las diligencias
En el supuesto de que la investigación preliminar, realizada por la policía o la querella, sea
insuficiente, de momento, para atribuir un hecho formalmente al imputado, el fiscal puede
ordenar la elaboración o complementación de las diligencias, fijando plazo al efecto y que no
debería, en ningún caso, exceder a los 30 días en total.
Rechazo de la denuncia, querella o diligencias
El fiscal, mediante resolución fundada, puede también rechazar la denuncia, la querella o las
actuaciones policiales, disponiendo su archivo, cuando:
1) resulte que el hecho no existió, que no está tipificado como delito o que el imputado no ha
participado en él;
2) no se haya podido individualizar al imputado;
3) la investigación no haya aportado elementos suficientes para fundar la acusación;
4) exista algún obstáculo legal para el desarrollo del proceso (arts. 301-304).
Objeción: Contra la resolución de rechazo, las partes podrán objetar esta resolución en el plazo
de cinco días a partir de su notificación ante el fiscal que la dictó, quien remitirá antecedentes al
fiscal superior en jerarquía dentro de las veinticuatro horas siguientes.
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El fiscal superior, dentro de los diez días siguientes a la recepción de las actuaciones,
determinará la revocatoria o ratificación del rechazo. En caso de revocar el rechazo, ordenará la
continuación de la investigación; y si lo ratifica, ordenará el archivo de obrados, cuyo extremo
no impedirá la conversión de acciones a pedido de la víctima o del querellante (art. 305).
Prescindir de la acción penal: El fiscal puede solicitar al juez instructor la suspensión
condicional del proceso, la aplicación del procedimiento abreviado, de un criterio de
oportunidad, o que se promueva la conciliación; es decir, se busca que el órgano jurisdiccional
no sólo prescinda o suspenda, sino que extinga la acción o pretensión penal (art. 54).
Anticipo de prueba
A partir de la segunda fase de la etapa preparatoria, las partes podrán proponer, siempre que
sea necesario, anticipo de prueba: practicar reconocimiento, registro, reconstrucción o pericia
que por su naturaleza o características sea considerada como acto definitivo e irreproducible;
por ejemplo, la alcoholemia, etc. Cuando deba recibirse una declaración que, por algún
obstáculo difícil de superar, se presuma que no podrá producirse durante el juicio, el fiscal o
cualquiera de las partes podrá pedir al juez que realice el anticipo de prueba y éste, cuando sea
pertinente, practicará el acto o puede rechazar el pedido. En cualquier caso, la parte afectada
puede apelar, y el tribunal competente deberá resolver dentro de las veinticuatro horas de
recibida la solicitud, ordenando la realización del acto o confirmando el rechazo, sin recurso
ulterior (art. 307).
Excepciones e incidentes
A partir de la imputación formal, el imputado puede oponer a la pretensión penal las siguientes
excepciones e incidentes:
1) prejudicialidad;
2) incompetencia;
3) falta de acción, porque no fue legalmente promovida o porque existe un impedimento legal
para proseguirla;
4) extinción de la acción penal, según lo establecido en los arts. 27 y 28 de este Código;
5) cosa juzgada;
6) litispendencia (art. 308).
c) La tercera fase o conclusión de la etapa
El fiscal, cuando haya desarrollado y concluido normalmente la etapa preparatoria y recogido
los elementos que permitan fundar la acusación del fiscal o del querellante, y cumplido el plazo
prudencial o los seis meses, eventualmente prorrogable hasta el máximo de dieciocho, debe
pronunciar (art. 323) una de las siguientes resoluciones:
La acusación: En caso de que la investigación o querella proporcione fundamento para el
enjuiciamiento público del imputado, el fiscal lo acusará ante el tribunal de sentencia, cuya
resolución deberá contener:
1) los datos que sirvan para identificar al imputado y su domicilio procesal;
2) la relación precisa y circunstanciada del delito atribuido;
3) la fundamentación, con la expresión de los elementos de convicción que la motivan; 4) los
preceptos jurídicos aplicables;
5) el ofrecimiento de la prueba que producirá en el juicio (art. 341).
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La acusación tiene que estar debidamente motivada, y plasmar las razones que ha tenido el
fiscal para someter al imputado al juicio oral y público.
Prescindir del juicio oral y público: En el supuesto de que el fiscal no lo hubiera hecho al
comienzo de la etapa preparatoria, el legislador ha previsto que, en este momento, solicite al
juez instructor la suspensión condicional del proceso, la aplicación del procedimiento abreviado,
de un criterio de oportunidad, o que se promueva la conciliación (arts. 54-323.2).
El sobreseimiento: El Código procesal establece que el fiscal decretará de manera
fundamentada el sobreseimiento cuando resulte evidente que el hecho no existió, que no
constituye delito o que el imputado no participó en él; y cuando estime que los elementos de
prueba son insuficientes para fundamentar la acusación. Como en este caso las diligencias
realizadas no llegan al juez competente, el fiscal tendrá que decretar, además, el archivo de
obrados (art. 323.3).
El sobreseimiento es una resolución motivada del fiscal que pone fin a un procedimiento penal
que, sin actuar el ius puniendi, goza de la mayoría de los efectos de la cosa juzgada, y siempre
debe revestir la forma de auto y no de sentencia. En todo caso, ha de obligar a una minuciosa
fundamentación en la que habrá de plasmarse los elementos de convicción, en base a los
cuales se infiere la conclusión en torno a la ausencia del o de los presupuestos que impiden la
apertura del juicio oral.
a) Objeción
Al igual que con el rechazo de denuncia, querella o actuaciones policiales, el Código procesal
establece que el sobreseimiento del fiscal podrá ser objetado dentro de los cinco días
siguientes a su notificación. En caso de que se objete el sobreseimiento, el fiscal remitirá los
antecedentes, dentro de las veinticuatro horas siguientes, al fiscal superior jerárquico para que
se pronuncie en el plazo de cinco días. Si el fiscal superior jerárquico revoca el sobreseimiento,
intimará al fiscal inferior, o a cualquier otro, para que en el plazo máximo de diez días acuse
ante el juez o tribunal de sentencia. Si lo ratifica, concluye la etapa preparatoria y dispondrá la
cesación de las medidas cautelares y la cancelación de los antecedentes penales (art. 324).
b) Efectos
El principal efecto del sobreseimiento no objetado o ratificado es que impedirá un nuevo
proceso penal por el mismo hecho, sin perjuicio de que la víctima reclame el resarcimiento del
daño en la vía civil; salvo que el sobreseimiento se funde en la inexistencia del hecho o en la no
participación del imputado (art. 324).
c) El plazo de la etapa preparatoria del juicio
El Código procesal establece que la etapa preparatoria deberá finalizar en el plazo máximo de
seis meses de iniciado el proceso. Cuando la investigación sea compleja, en razón a que los
hechos se encuentren vinculados a delitos cometidos por organizaciones criminales, el fiscal
podrá solicitar al juez de la instrucción la ampliación de la etapa preparatoria hasta un plazo
máximo de dieciocho meses, sin que ello signifique una ampliación del plazo máximo de
duración del proceso.
En este caso, el fiscal informará al juez cada tres meses sobre el desarrollo de la investigación.
Si vence este plazo y el fiscal no acusa ni presenta otra solicitud conclusiva, el juez conminará
al fiscal del distrito para que lo haga en el plazo de cinco días. Transcurrido este plazo, sin que
se presente solicitud por parte de la fiscalía, el juez declarará extinguida la acción penal, salvo
que el proceso pueda continuar sobre la base de la actuación del querellante, sin perjuicio de la
responsabilidad personal del fiscal del distrito (art.134).
LA ETAPA INTERMEDIA
48
Como el Tribunal Constitucional (SC nº. 1036/2002 del 29 de agosto) sólo ha reconocido que,
como parte del juicio oral y público, existe la etapa intermedia resistida originalmente,
intentaremos desarrollarla y dotarla de estructura propia. La aludida sentencia ha derogado y
expulsado del ordenamiento jurídico la modificación que hizo la ley nº. 2175 (Ley orgánica del
ministerio público) al art. 325 del Código procesal penal.
El objeto de la etapa intermedia es depurar o sanear el procedimiento para que el juicio oral y
público se desarrolle impecablemente y así pueda cumplir los principios de celeridad, probidad,
transparencia, y continuidad. Binder sostiene que “la fase intermedia cumple esta función de
discusión o debate preliminar sobre los actos o requerimientos conclusivos de la
investigación...” y que un proceso correctamente estructurado tiene que garantizar que la
decisión de someter a juicio al imputado no sea apresurada, superficial o arbitraria. Con esta
finalidad, el legislador (art. 323.1) la ha introducido y le corresponde desarrollarla a los jueces
técnicos del tribunal de sentencia. Aunque algunos han venido intentado delinear esta etapa, en
los hechos, lejos de que se haya configurado, lo único que han venido haciendo los jueces
técnicos, antes del juicio oral y público, era la elección y designación de los jueces ciudadanos,
distorsionando su finalidad y el espíritu del nuevo proceso penal.
c) El acto inicial
La etapa intermedia debe comenzar, obviamente, radicando la causa ante los jueces técnicos,
quienes ordenarán notificar al querellante para que presente la acusación particular y ofrezca
sus pruebas dentro del término de diez días; vencido este plazo, se pondrá en conocimiento del
imputado la acusación del fiscal y, en su caso, la del querellante y las pruebas de cargo
ofrecidas, para que dentro de los diez días siguientes a su notificación ofrezca sus pruebas de
descargo, conforme lo establece el art. 340 del Código procesal. En la medida en que se
radique la causa, notificada dentro de los plazos establecido a las partes y hayan contestado y
ofrecido sus pruebas, haciendo una interpretación22 del art. 340 del Código procesal, recién
corresponde convocar a la audiencia conclusiva y desarrollar la etapa intermedia.
d) La audiencia conclusiva
Con carácter previo al juicio oral y público, el legislador ha previsto que cuando el fiscal haya
formalizado la acusación ante el tribunal de sentencia, convocará a las partes a una audiencia
oral y pública, que deberá realizarse en un plazo no menor de seis ni mayor de veinte días,
computable a partir de la notificación con el señalamiento de audiencia. En la convocatoria a la
audiencia, los jueces técnicos conceden un plazo común de cinco días para examinar la
acusación, las actuaciones, la querella y las evidencias reunidas en la investigación y, si
estiman necesario, para que las partes puedan ofrecer prueba (art. 325).
Opción de las partes: En la audiencia conclusiva, las partes tendrán la última oportunidad:
1) en el caso de la víctima o del querellante, de manifestar fundadamente su voluntad de
acusar;
2) oponer las excepciones previstas en este Código, cuando no hayan sido planteadas con
anterioridad o se funden en hechos nuevos;
3) proponer la aplicación de un criterio de oportunidad: el imputado sólo podrá hacerlo cuando
alegue que se ha aplicado a casos análogos al suyo, siempre que demuestre esa circunstancia;
4) solicitar la aplicación de la suspensión condicional del proceso;
5) solicitar la aplicación o revocación de una medida cautelar;
6) solicitar el anticipo jurisdiccional de prueba;
49
7) proponer la aplicación del procedimiento abreviado, conforme a lo previsto en los arts. 373 y
siguientes de este Código;
8) promover la conciliación, proponiendo la reparación integral del daño (art. 326).
Las pretensiones definitivas, incluyendo la corrección o correcciones (art. 168), tienen que
formalizarse en la “audiencia conclusiva”, como término, precisamente, de la etapa intermedia
del juicio. En el caso de la acusación, deberá contener:
1) los datos que sirvan para identificar al imputado y su domicilio procesal;
2) la relación precisa y circunstanciada del delito atribuido;
3) la fundamentación de la acusación, con la expresión de los elementos de convicción que la
motivan;
4) los preceptos jurídicos aplicables;
5) el ofrecimiento de la prueba que se producirá en el juicio.
Con excepción de la ampliación de la acusación, prevista en el art. 348, que se puede hacer
durante la sustanciación del juicio, la audiencia conclusiva es la última oportunidad que tienen
las partes para delimitar el objeto procesal y crear los límites de la congruencia penal. Aun
cuando el Código establece que también se pueden oponer las excepciones “oralmente en el
juicio”, lo correcto sería que sólo en esta fase se interpongan y resuelvan no sólo las referidas
excepciones, sino también las que ha establecido, acertadamente, el legislador: “las peticiones
o planteamientos de las partes que, por su naturaleza o importancia, deban ser debatidas o
requieran la producción de prueba”; es decir, cualquier petición o incidente debe tramitarse y
resolverse antes de ingresar formalmente al juicio oral y público que, de modo enunciativo y no
limitativo, pasamos a exponer:
Las excepciones e incidentes: En la medida en que no se hayan planteado las excepciones e
incidentes en la fase preparatoria, específicamente a partir de la imputación, cuya resolución,
en ese caso, corresponde al juez instructor (art. 54.2), en la fase intermedia el imputado podrá
oponer a la pretensión penal las siguientes excepciones:
1) prejudicialidad;
2) incompetencia;
3) falta de acción, porque no fue legalmente promovida o porque existe un impedimento legal
para proseguirla;
4) extinción de la acción penal, según lo establecido en el art. 27 y 28 de este Código;
5) cosa juzgada;
6) litispendencia (art. 308). Todas estas excepciones, que son de previo y especial
pronunciamiento, buscan paralizar el ejercicio de la acción penal, extinguir la misma y atenuar la
pena o responsabilidad del imputado; excepcionalmente, podrían plantearse en el juicio oral y
público, conforme lo prevé el art. 345 del Código procesal.


La prejudicialidad. Es la excepción que plantea el imputado para suspender
temporalmente la acción penal, mientras en otra vía se resuelve un procedimiento
extrapenal que pueda determinar la existencia de los elementos constitutivos del tipo
penal (art. 309).
La incompetencia y la falta de acción: La falta de competencia del juez o tribunal
equivale a las otras cuestiones prejudiciales del viejo procedimiento penal (art. 183): 1)
falta de competencia en el juez; 2) falta de personalidad o capacidad legal del
50
querellante; 3) falta de querella en delitos de acción privada; 4) falta de autorización o
licencia para procesar a personas que gozasen de inmunidad constitucional o
diplomática.
c) Los motivos de extinción de la acción
Como motivos de extinción que plantea el imputado para destruir o extinguir la acción penal, el
Código procesal consigna los siguientes:
1) muerte del imputado;
2) amnistía;
3) pago del máximo previsto para la pena de multa, en el caso de delitos sancionados sólo con
esa clase de pena;
4) aplicación de uno de los criterios de oportunidad, en los casos y las formas previstos en este
Código;
5) desistimiento, renuncia o abandono de la querella respecto de los delitos de acción privada;
6) reparación integral del daño particular o social causado, realizada hasta la audiencia
conclusiva, en los delitos de contenido patrimonial o en los delitos culposos que no tengan por
resultado la muerte, siempre que lo admita la víctima o el fiscal, según el caso;
7) conciliación, en los casos y formas previstos en este Código;
8) prescripción;
9) si, decretado el rechazo, la investigación no es reabierta en el término de un año;
10) por vencimiento del plazo máximo de duración del proceso;
11) por cumplimiento de las condiciones de la suspensión condicional del proceso (art. 27).
d) Otras excepciones
La otrora defensa de fondo, convertida ahora en falta de acción o impedimento para proseguir
la pretensión, comprende, básicamente, las causas de justificación (art. 11 y ss. del CP). Son:
legítima defensa; ejercicio de un derecho, oficio o cargo; cumplimiento de la ley o de un deber;
estado de necesidad; error de tipo y de prohibición; los casos de inimputabilidad y
semiimputabilidad; y la minoría de edad (16 años).
e) La rebeldía del imputado
En la depuración del procedimiento se debe declarar rebelde al imputado. El Código procesal
establece la rebeldía cuando:
1) no comparezca sin causa justificada a una citación, de conformidad a lo previsto en este
Código;
2) se haya evadido del establecimiento o lugar donde se encontraba detenido;
3) incumpla un mandamiento de aprehensión emitido por autoridad competente;
4) se ausente, sin licencia del juez o tribunal, del lugar asignado para residir. Al igual que en el
viejo procedimiento, el Código procesal prevé que el imputado o cualquiera a su nombre, podrá
justificar ante el juez o tribunal el impedimento; caso en el que se le concederá un plazo
prudencial para que comparezca. Sólo cuando se constate la incomparecencia, evasión,
incumplimiento o ausencia, se declarará la rebeldía, mediante resolución fundada, expidiendo
mandamiento de aprehensión o ratificando el expedido.
51
En contra del rebelde se dispondrá: 1) el arraigo y la publicación de sus datos y señas
personales en los medios de comunicación, para su búsqueda y aprehensión; 2) las medidas
cautelares que se consideren convenientes sobre los bienes del imputado, para asegurar la
eventual responsabilidad civil, emergente del hecho imputado; 3) la ejecución de la fianza que
haya sido prestada; 4) la conservación de las actuaciones y de los instrumentos o piezas de
convicción; 5) la designación de un defensor para que represente al rebelde y asista con todos
los poderes, facultades y recursos reconocidos a todo imputado (arts. 87-89).
Efectos de la rebeldía
El nuevo Código procesal ha previsto que la declaratoria de rebeldía suspenderá el juicio oral y
público con respecto al rebelde, ya que no se puede juzgar a nadie sin ser oído previamente, y
continuará para los demás imputados presentes, e interrumpe la prescripción. La norma
procesal dispone que cuando el rebelde comparezca o sea puesto a disposición de la autoridad
que lo requiera, el proceso continuará su trámite, dejándose sin efecto las órdenes emitidas y
sus inscripciones, previo pago de las costas; salvo que justifique el impedimento para que la
rebeldía sea revocada y no hubiera lugar a la ejecución de la fianza (arts. 90-91).
f) Excusas y recusaciones
En este estado del proceso y como parte de la etapa intermedia, se deben plantear y resolver
los conflictos de competencia y las causales de excusa y recusación de los jueces técnicos, y
proceder inmediatamente a la elección de los jueces ciudadanos.
El Código procesal (art. 316) reglamenta las causales de excusa y de recusación de los jueces:
1) haber intervenido en el mismo proceso como juez, fiscal, abogado, mandatario, denunciante,
querellante, perito o testigo; 2) haber manifestado extrajudicialmente su opinión sobre el
proceso, que conste documentalmente; 3) ser cónyuge o conviviente, pariente dentro del cuarto
grado de consanguinidad o segundo de afinidad o por adopción, de algún interesado o de las
partes; 4) ser tutor o curador o haber estado bajo tutela de alguno de los interesados o de las
partes; 5) tener interés en el proceso, o sus parientes en los grados preindicados; 6) tener
proceso pendiente, o sus parientes en los grados preindicados, con alguno de los interesados o
de las partes, iniciado con anterioridad al proceso penal; 7) ser socio o sus parientes, en los
grados preindicados, de alguno de los interesados o de las partes, salvo que se trate de
sociedades anónimas; 8) ser acreedor, deudor o fiador, o sus padres o hijos y otra persona que
viva a su cargo, de alguno de los interesados, salvo que se trate de entidades bancarias y
financieras; 9) ser ascendiente o descendiente del juez o de algún miembro del tribunal que
dictó la sentencia o auto apelado; 10) haber intervenido como denunciante o acusador de
alguno de los interesados o de las partes, o haber sido denunciado o acusado por ellos, antes
del inicio del proceso; 11) haber recibido beneficios, su cónyuge o conviviente, padres o hijos u
otras personas que viven a su cargo; y 12) tener amistad íntima, que se exteriorice por
frecuencia de trato, o enemistad manifiesta con alguno de los interesados o de las partes. En
ningún caso procederá la separación por ataques u ofensas inferidas al juez después de que
haya comenzado a conocer el proceso.
Las excusas y recusaciones buscan garantizar la imparcialidad del juez o tribunal, que es la
base de la administración de justicia. Ni la excusa ni la recusación afectan al órgano
jurisdiccional, sino a la persona que tiene la autoridad jurisdiccional. La excusa es el motivo
legal que tiene el juez para apartarse del conocimiento de una acción penal, de oficio o a
petición de parte.
El procedimiento
El Código procesal penal (art. 318) dispone que el juez comprendido en alguna de las causales
relacionadas, está obligado a excusarse mediante resolución fundamentada, apartándose de
52
inmediato del conocimiento del proceso. El juez que se excuse remitirá la causa al juez que
deba reemplazarlo, quien asumirá conocimiento del proceso inmediatamente y proseguirá su
curso, sin perjuicio de elevar los antecedentes de la excusa en consulta ante el tribunal
superior, si estima que no tiene fundamentos. Si el tribunal superior acepta o rechaza la excusa,
según el caso, ordenará al juez reemplazante o al reemplazado que continúe con la
sustanciación del proceso, sin recurso ulterior, y todas las actuaciones de uno y otro juez
conservarán validez.
Cuando el juez que se excusa integra un tribunal, pedirá a éste que lo separe del conocimiento
del proceso. El tribunal se pronunciará sobre la aceptación o rechazo de la excusa, con los
efectos establecidos en el párrafo anterior.
El legislador (art. 319) ha reglamentado en mejores condiciones la recusación, que sólo podrá
ser interpuesta:
1) En la etapa preparatoria, dentro de los diez días de haber asumido el juez el conocimiento de
la causa. 2) En la etapa del juicio, dentro del término establecido para los actos preparatorios de
la audiencia. 3) En los recursos, dentro del plazo para expresar o contestar agravios.
El hecho de que el legislador haya establecido que la recusación se interponga “en la etapa
del juicio, dentro del término establecido para los actos preparatorios de la audiencia”, significa
reconocer a la etapa intermedia como parte de la depuración o saneamiento procesal, a los
efectos de ingresar al juicio oral y público y así poder juzgar sin problemas. Tomando en cuenta
la arraigada cultura inquisitiva, que se nutre de la chicana y la falta de lealtad procesal de
algunos abogados, los jueces deben ser prudentes y, al mismo tiempo, enérgicos para rechazar
cualquier procedimiento que tienda a obstaculizar el desarrollo normal del proceso.
En la eventualidad de advertir que hay el propósito vedado de dilatar el proceso, haciendo una
interpretación extensiva del art. 105, concordante con el art. 339 del Código procesal, los jueces
deben sancionar a los abogados y, eventualmente, a las partes. La previsión contenida en la
parte final del art. 319, en sentido de admitir la recusación cuando se fundamente en una causal
sobreviniente, tiene que ser realmente excepcional y, en su caso, debidamente fundamentada.
Podrá plantearse hasta antes de dictarse la sentencia o resolución del recurso.
El Código procesal (art. 320) establece que la recusación se presentará ante el juez o tribunal
que conozca el proceso mediante escrito fundamentado, ofreciendo prueba y acompañando la
documentación correspondiente. Si el juez recusado admite la recusación promovida, se
seguirá el trámite establecido para la excusa. En caso de rechazo, se aplicará el siguiente
procedimiento:
1) Cuando se trate de un juez unipersonal, elevará antecedentes al tribunal superior dentro de
las veinticuatro horas de promovida la recusación, acompañando el escrito de interposición
junto con su decisión fundada de rechazo. El tribunal superior, previa audiencia en la que se
recibirá la prueba e informe de las partes, se pronunciará dentro de las cuarenta y ocho horas
siguientes sobre la aceptación o rechazo de la recusación, sin recurso ulterior. Si el tribunal
superior acepta la recusación, reemplazará al juez recusado, conforme a lo previsto en las
disposiciones orgánicas; si la rechaza, ordenará al juez que continúe con la sustanciación del
proceso, que ya no podrá ser recusado por las mismas causales.
2) Cuando se trate de un juez que integre un tribunal, el rechazo se formulará ante el mismo
tribunal, quien resolverá en el plazo y forma establecidos en el numeral anterior. Cuando el
número de recusaciones impida la existencia de quórum o se acepte la recusación de uno de
sus miembros, el tribunal se completará de acuerdo a lo establecido en las disposiciones
orgánicas.
53
El Código procesal es terminante: producida la excusa o promovida la recusación, el juez no
podrá realizar ningún acto, bajo sanción de nulidad. En el supuesto de que sea aceptada la
excusa o la recusación, la separación del juez será definitiva. Los secretarios deberán
excusarse y podrán ser recusados por las mismas causales establecidas para los jueces. El
juez o tribunal del que dependen, tramitará sumariamente la causal invocada y resolverá en el
término de cuarenta ocho horas lo que corresponda, sin recurso ulterior.
g) Resolución
El Código procesal ha previsto que el día de la audiencia conclusiva se dispondrá la producción
de la prueba, concediéndole el tiempo necesario para que cada parte fundamente sus
pretensiones definitivas. Como otra forma de resolver el conflicto, los jueces técnicos
promoverán la conciliación de las partes, proponiendo la reparación integral del daño.
En el acto, el juez puede: 1) suspender condicionalmente el proceso o aplicar criterios de
oportunidad; 2) ratificar, revocar, sustituir o imponer medidas cautelares; 3) ordenar la recepción
de prueba anticipada; 4) sentenciar, según el procedimiento abreviado; 5) aprobar los acuerdos
de las partes respecto a la reparación civil, y ordenar todo lo necesario para su ejecución; 6)
resolver las excepciones planteadas (arts. 327-328).
Teniendo en cuenta que algunas de estas resoluciones corresponden al juez instructor, como
los jueces técnicos que conforman el tribunal de sentencia pueden lo más y también pueden lo
menos, es perfectamente posible, por ejemplo, que resuelvan el procedimiento abreviado.
h) La conformación del tribunal de sentencia
Como se ha puesto de manifiesto en los hechos, lo único que se venía haciendo antes de
ingresar, obviamente, al juicio oral y público era la elección, designación y constitución del
tribunal de sentencia con los jueces ciudadanos. En la recta final de la etapa intermedia,
corresponde a los jueces técnicos, previo proceso de sorteo, elección, designación, juramento,
etc.
completar el tribunal, que estará integrado por dos jueces técnicos y tres jueces ciudadanos,
que serán competentes para conocer la sustanciación y resolución del juicio oral y público en
todos los delitos de acción pública (art. 52), salvando aquellos delitos que no tienen pena
privativa de libertad o cuando ésta no exceda los cuatro años.
Requisitos y lista de ciudadanos
Los requisitos para ser juez ciudadano, son: 1) ser mayor de veinticinco años; 2) estar en pleno
ejercicio de los derechos ciudadanos; 3) tener domicilio; 4) tener profesión, ocupación, oficio,
arte o industria conocidos. No podrán ser jurado: 1) los abogados; 2) los funcionarios auxiliares
de los juzgados y de la fiscalía; 3) los miembros en servicio activo de las fuerzas armadas y de
la policía nacional (arts. 57-58).
Las cortes departamentales electorales son las encargadas de elaborar anualmente el padrón
de ciudadanos que cumplan las condiciones para ser jurado, y lo pondrán a conocimiento de las
cortes superiores de distrito el primer día hábil del mes de diciembre. A su vez, las cortes
superiores de distrito verificarán que los ciudadanos cumplan los requisitos, y elaborarán la lista
para cada tribunal de sentencia, por sorteo y según el domicilio correspondiente (art. 60).
El sorteo
Una vez señalada la audiencia del juicio, y quince días antes de su realización, el presidente del
tribunal elegirá por sorteo, en sesión pública y previa notificación de las partes, a doce
ciudadanos, que serán consignados en una lista con el objeto de integrar el tribunal. El sorteo
no se suspenderá por inasistencia de las partes, será puesto en conocimiento de ellas la lista
54
de los jueces ciudadanos elegidos y se convocará a la audiencia de Constitución del tribunal, a
realizarse dentro de los cinco días siguientes (art. 61).
Constitución, excusas y recusaciones del tribunal
La audiencia pública de constitución del tribunal de sentencia se regirá por el siguiente
procedimiento:
1) El presidente preguntará a los ciudadanos seleccionados si se encuentran comprendidos
dentro de las causales de excusa prevista por ley.
2) Resueltas las excusas, el presidente los interrogará sobre la existencia de impedimentos
fácticos para cumplir la función de juez ciudadano. Si éstos son admisibles, dispondrá su
separación de la lista.
3) El juez resolverá también las recusaciones fundamentadas por las partes contra los jueces
ciudadanos.
4) Finalmente, las partes podrán recusar, sin expresión de causa, a dos de los ciudadanos
seleccionados, quienes serán excluidos en el acto.
En la audiencia, el presidente del tribunal designará formalmente a los tres jueces ciudadanos y
les advertirá sobre la importancia y deberes de sus cargos. A partir de ese momento, no podrán
emitir criterios sobre la causa ni tomar contacto con las partes, sólo serán citados para la
celebración del juicio. Los jueces ciudadanos designados no podrán excusarse posteriormente,
y las recusaciones fundadas sobrevinientes serán resueltas de inmediato, a tiempo de ser
planteadas. En este caso, se citará al siguiente de la lista hasta completar el número. Sin
embargo, cuando no sea posible integrar el tribunal con la lista original, se efectuará un sorteo
extraordinario y se repetirá el procedimiento de selección y constitución del tribunal, abreviando
los plazos para evitar demoras en el juicio. Si efectuado el sorteo extraordinario no es posible
integrar el tribunal con los jueces ciudadanos, el juicio se celebrará en el asiento judicial más
próximo, repitiéndose el procedimiento de selección (arts. 62-63).
Deberes y remuneración
En cuanto a sus deberes, desde el momento de su designación, los tres jueces ciudadanos
serán considerados integrantes del tribunal, y durante la sustanciación del juicio tendrán los
mismos deberes y facultades que los jueces técnicos. La inasistencia injustificada a la audiencia
de constitución de tribunal y el incumplimiento de la función de juez ciudadano será sancionada
como desobediencia a la autoridad, de conformidad a lo previsto en el Código penal.
La función de juez ciudadano será remunerada de la siguiente manera: 1) cuando se trate de
empleados públicos o privados, mediante declaratoria en comisión con goce de haberes, de
carácter obligatorio para el empleador; 2) en caso de trabajadores independientes, el Estado
asignará en su favor una remuneración diaria equivalente al cincuenta por ciento del haber
diario que percibe un juez técnico. Los gastos que demande esta remuneración serán
imputables a las costas en favor del Estado (arts. 64-66).
Aunque el legislador no lo haya establecido expresamente, interpretando los alcances de la
histórica sentencia nº. 1036/2002 la etapa intermedia no sólo depura el procedimiento y prepara
prácticamente el juicio, sino también decide acerca de las excepciones, incidentes y, en última
instancia, la apertura o no del juicio oral y público.
i)
El auto de apertura del juicio
La etapa intermedia termina con la audiencia conclusiva y, cuando corresponda, con el
inapelable auto de apertura a juicio. El auto señalará el día y hora de la celebración del juicio,
que tendría que ser entre los veinte y cuarenta y cinco días siguientes a la audiencia conclusiva;
55
además, en caso de que las acusaciones del fiscal y del querellante sean contradictorias e
irreconciliables, el tribunal establecerá los hechos sobre los cuales se abre el juicio. También se
ordenará al secretario no sólo notificar de inmediato a las partes, testigos, peritos y a los jueces
ciudadanos, sino que, además, se dispondrá toda otra medida necesaria para el desarrollo del
juicio oral y público (arts. 342-343).
EL JUICIO ORAL Y PÚBLICO
La tercera parte del procedimiento ordinario, según sentencia nº. 1036/2002, es el juicio oral y
público o fase esencial del proceso, que “se realizará sobre la base de la acusación, en forma
contradictoria, oral, pública y continua, para la comprobación del delito y la responsabilidad del
imputado, con plenitud de jurisdicción” (art. 329). La implantación del juicio oral y público
constituye, a todas luces, una innovación que consolida el sistema acusatorio, así como el
ejercicio y desarrollo, en mejores condiciones, del debido proceso y de los derechos
fundamentales.
a) Características
Entre las principales características, sin ser exhaustivo, se pueden señalar las siguientes:
La inmediación: Una de las características del juicio oral es la inmediación del tribunal con las
partes y la actividad probatoria. Está prevista en el art. 330, cuando establece que “el juicio se
realizará con la presencia ininterrumpida de los jueces y de todas las partes”; además,
reglamenta las excepciones o casos de ausencia de alguna de las partes.
La oralidad: Como medio originario y natural que tiene la persona, la comunicación oral posee
indudables ventajas: permite al juzgador verificar directamente los testimonios, percibir
cualquier actitud entorpecedora de las partes y dar al proceso, en general, mayor agilidad y
tramitación mucho más expedita. El nuevo Código procesal es contundente: “el juicio será
oral...”; incluso, “las resoluciones del tribunal durante la audiencia se dictarán verbalmente...” y
sólo podrán incorporarse por su lectura las pruebas recibidas con anticipación, los dictámenes
periciales, los documentos, informes y actas de registro o inspección, etc.; “todo otro elemento
de prueba que se incorpore al juicio por su lectura, no tendrá ningún valor” (art. 333).
La concentración y la continuación: Las garantías de concentración y continuación, exigen
que el juicio se realice en presencia de los sujetos procesales sin interrupciones, y que toda la
prueba deba ser reunida y evacuada sucesiva y conjuntamente. La continuidad del juicio oral y
público significa que entre la recepción de la prueba y el pronunciamiento de la sentencia debe
haber una aproximación temporal inmediata.
El juicio ha de realizarse en una audiencia, compuesta de sesiones continuas, hasta agotar la
prueba. Una vez examinada la prueba y oída la discusión entre las partes, de inmediato se da
por concluido el debate y el tribunal se retira a deliberar. Cuando la causa sea compleja, se
puede, de manera inmediata, leer sólo la parte resolutiva de la sentencia.
La continuidad significa que “iniciado el juicio se realizará sin interrupción todos los días hábiles
hasta que se dicte sentencia, y sólo podrá suspenderse por un tiempo no mayor de diez días
calendario, en los casos previstos en este Código”. “La audiencia se realizará sin interrupción
todas las horas hábiles del día...” y únicamente se podrá suspender en los casos en que se
compruebe: 1) la incomparecencia de testigos, peritos o intérpretes; 2) que algún juez u otro
sujeto procesal tenga un impedimento físico; 3) que el fiscal o el querellante requieran ampliar
la acusación (arts. 334-335).
El nuevo Código procesal autoriza, sin embargo, que las personas que no puedan concurrir a la
audiencia por un impedimento insalvable, sean interrogadas en el lugar donde se encuentren.
56
El presidente del tribunal, además, podrá: 1) adoptar las providencias que sean necesarias para
mantener el orden de la audiencia, imponiendo medidas disciplinarias a las partes y a las
personas ajenas al proceso; 2) requerir el auxilio de la fuerza pública para el cumplimiento de
sus decisiones, y suspender el debate cuando no sea posible restablecer el orden alterado o se
produzca un incidente que impida su continuación (art. 339).
La comunidad de la prueba: En el juicio oral y público, todo elemento probatorio debe ser
común a todas las partes y, además, ninguna prueba puede dejar de valorarse por renuncia de
las partes. El Código procesal (art. 171) proclama el principio de la libertad probatoria, que está
íntimamente ligado con la comunidad de la prueba. Consiste en que el juez admitirá como
medios de prueba todos los elementos lícitos de convicción que puedan conducir al
conocimiento de la verdad histórica del hecho, de la responsabilidad y de la personalidad del
imputado. El principio de la libertad probatoria, sin embargo, permite limitar un medio cuando
sea inútil, ilícito e impertinente.
La sana crítica en la valoración de la prueba: Esta garantía ocupa una posición intermedia
entre los rigores de un sistema de valoración probatorio que obligaba al juez a someterse a
determinadas probanzas preestablecidas por ley, con un valor también predeterminado para
cada tipo de prueba (sistema tasado o legal), y un procedimiento absolutamente subjetivo y
arbitrario donde el juez no se veía sujeto a ninguna regla o norma que lo guiara en su
apreciación y valoración de la prueba (sistema de íntima convicción).
Mientras la sana crítica del juzgador está sujeta a las reglas del correcto entendimiento
humano, la íntima convicción tiene que ver, más bien, con pautas culturales que, como tales,
son variables y contingentes, según el contexto social en que el conflicto legal se suscite y
donde son determinantes las costumbres y el “sentido común” para juzgar los hechos y las
conductas humanas. Corolario de la sana crítica racional o libre convicción es la necesidad de
fundamentar o motivar las sentencias judiciales.
El juzgador no puede limitarse a zanjar un conflicto tomando una determinada decisión
(condenatoria o absolutoria), tiene que mostrar razones y motivos explicando por qué tomó
dicha resolución. El principio de la sana crítica permite, por otra parte, hacer llegar al juicio oral
y público, para su valoración, cualquier tipo de prueba, siempre y cuando se haga de
conformidad con el procedimiento legal previsto.
El Código procesal (art. 173) establece que “el juez o tribunal asignará el valor correspondiente
a cada uno de los elementos de prueba, con aplicación de las reglas de la sana crítica,
justificando y fundamentando adecuadamente las razones por las cuales les otorga
determinado valor, en base a la apreciación conjunta y armónica de toda la prueba esencial
producida”.
La identidad física del juzgador: La identidad física del tribunal juzgador es una conquista del
sistema acusatorio. El imputado no sólo debe enfrentarse a la acusación sino también a la
persona que lo está juzgando, habida cuenta de que el proceso no puede ser sólo papeles, sino
que se trata de personas con sentimientos, expresiones, etc. que pueden ser apreciados en
contacto directo con el órgano jurisdiccional.
b) La sustanciación del juicio oral y público
En vista de que el auto de apertura de juicio, así como el procedimiento de sorteo,
conformación y juramento de los jueces ciudadanos que integrarán el tribunal de sentencia, ya
se ha resuelto al finalizar la etapa intermedia, lo que corresponde a tiempo de iniciar la
audiencia es verificar la concurrencia de los jueces ciudadanos, las partes, los testigos, peritos
o intérpretes, y declarar instalado el juicio oral y público. Inmediatamente después, se ordenará
57
la lectura de la acusación y del auto de apertura, y se dispondrá que el fiscal y el querellante la
fundamenten (art. 344).
Teniendo en cuenta que en la etapa intermedia han podido variar, incluso corregir en lo
pertinente, las pretensiones de las partes, la fundamentación de la acusación del fiscal y del
querellante que extraña el legislador, no se debe limitar simplemente, como se viene haciendo
en la práctica, a repetir o ratificar lo que ya está escrito, sino a establecer de manera clara
cuáles son los hechos, la participación que ha tenido el imputado y el derecho que pretenden
hacer prevalecer en el juicio; así como la promesa de que se demostrará la acusación con la
prueba de cargo ofrecida.
Las cuestiones incidentales: El Código procesal (art. 345) ha previsto que todas las
cuestiones incidentales serán tratadas en un solo acto, a menos que el tribunal resuelva hacerlo
en sentencia, y reglamenta que en su discusión se concederá la palabra a las partes tan solo
una vez, por el tiempo que establezca el presidente del tribunal. Con el reconocimiento
constitucional de la etapa intermedia, esta disposición legal debería quedar reducida a su
mínima expresión, pues las excepciones y las cuestiones incidentales deben plantearse y
resolverse antes de ingresar al juicio, y sólo en casos excepcionales se deberían admitir dentro
de la fase esencial; incluso, dependiendo del incidente, se lo debería resolver en sentencia.
La declaración y defensa del imputado: En la medida en que se hayan expuesto los
fundamentos del fiscal y del querellante y, en su caso, resueltos los incidentes, se recibirá la
declaración del imputado, salvo que decida su abstención. Con carácter previo, el presidente
del tribunal explicará el hecho o hechos que se le imputan con palabras claras y sencillas; sólo
en caso que el imputado esté dispuesto a declarar, será interrogado por el fiscal, el abogado del
querellante, el defensor y, al final, los miembros del tribunal (art. 346).
El Código procesal contempla, simplemente, de “la declaración del imputado y presentación de
la defensa”, cambio muy acertado, puesto que la declaración del imputado en el juicio oral y
público no es propiamente un verdadero interrogatorio (menos incriminatorio, como era antes),
sino un medio de defensa que permite a la parte pasiva tomar posición frente a la acusación y a
las pruebas de que ésta se valga. Lo evidente es que la confesión (entendida como admisión de
responsabilidad penal) siempre contrastaba con el mandato constitucional (art. 14) de no
“declarar contra sí mismo en materia penal, o contra sus parientes consanguíneos hasta el
cuarto grado inclusive, o sus afines hasta el segundo...”
La producción de la prueba: Como todas las excepciones, incidentes, excusas y objeciones
han sido planteadas y resueltas en la fase intermedia (en caso de que se presenten en este
momento, deberían ser resueltas en sentencia) lo más relevante del debate es la producción de
toda la actividad probatoria de cargo y de descargo que reconoce este Código. Los medios
probatorios serán valorados por el órgano jurisdiccional según las reglas de la sana crítica, que
exigen justificar y fundamentar las razones por las cuales se les otorga determinado valor, en
base a la apreciación conjunta y armónica de toda la prueba producida (art. 173).
a) La norma advierte que, cuando sea posible, el juez o tribunal dispondrá que las operaciones
periciales se practiquen en audiencia; además, ordenará la lectura de las conclusiones de los
dictámenes de todas las pericias practicadas con anterioridad (art. 349).
b) La prueba testifical se recibirá en el siguiente orden: la que haya ofrecido el fiscal, el
querellante y, finalmente, el imputado. Los testigos explicarán la razón y el origen del contenido
de sus declaraciones y, en su caso, señalarán con la mayor precisión posible a las personas
que le hubieran informado. El legislador ha dispuesto que después de que el presidente del
tribunal interrogue al perito o testigo sobre su identidad personal y las circunstancias generales
para valorar su declaración, se dará curso al interrogatorio directo, comenzando por quien lo
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propuso; después, dicho perito o testigo, podrá ser interrogado por el presidente y demás
miembros del tribunal.
El presidente del tribunal moderará el interrogatorio, así como toda recepción probatoria,
procurando que se conduzca sin presiones indebidas y sin ofender la dignidad del declarante.
Las partes podrán plantear la revocatoria de las decisiones del tribunal y objetar las preguntas
capciosas, sugestivas o impertinentes (arts. 350-352).
c) En la audiencia, las pruebas literales serán leídas, y exhibidos los objetos y otros elementos
de convicción secuestrados, con indicación de su origen; las grabaciones y elementos
audiovisuales serán reproducidos. La norma advierte que se podrán efectuar careos,
reconstrucciones, inspecciones y el reconocimiento del imputado (art. 355).
No hay que olvidar que rige el principio de la libertad probatoria y que el tribunal admitirá, como
medios de prueba, todos los elementos lícitos de convicción que puedan conducir al
conocimiento de la verdad histórica del hecho, de la responsabilidad y de la personalidad del
imputado; además, podrán utilizarse otros medios no previstos en este Código (art. 171).
Ampliación de la acusación: Con carácter excepcional, en el momento del debate, está
previsto que el fiscal o el querellante puedan ampliar la acusación por hechos o circunstancias
nuevas que no hayan sido mencionadas y que modifiquen la adecuación típica o la pena (art.
348). En caso de admitirse esta ampliación, el juez o tribunal recibirá nueva declaración del
imputado y se pondrá en conocimiento de las partes el derecho que tienen a pedir la
suspensión del juicio para ofrecer nuevas pruebas o preparar su intervención, conforme a lo
dispuesto en el art. 335 del Código procesal.
La norma aludida, efectivamente, contempla la posibilidad de suspender la audiencia del juicio
oral y público; pero guarda silencio en cuanto al procedimiento de la eventual ampliación de la
acusación que, además, estaría en conflicto no sólo con la viabilidad y prontitud del juzgamiento
propiamente dicho, sino también con lo dispuesto, en algunos casos, en el art. 4: “nadie será
procesado ni condenado más de una vez por el mismo hecho, aunque se modifique su
calificación o se aleguen nuevas circunstancias...”
Clausura del debate: Terminada la recepción de la prueba, el fiscal, el querellante y el
defensor del imputado, en ese orden, formularán sus conclusiones en forma oral, pudiendo
asistirse de medios técnicos de apoyo a la exposición. Las partes podrán replicar, pero
corresponderá al defensor la última intervención. La réplica se limitará a la refutación de los
argumentos adversos que antes no hubieren sido discutidos. Con buen criterio, el legislador ha
dispuesto que, en caso de manifiesto abuso de la palabra, el presidente del tribunal llame la
atención al orador y, si persiste, podrá limitar el tiempo del alegato teniendo en cuenta la
naturaleza de los hechos en examen, la prueba recibida y las cuestiones a resolver.
Como la última palabra es un derecho del imputado en el sistema acusatorio, el presidente
preguntará al imputado si tiene algo más que manifestar, e inmediatamente declarará cerrado el
debate (art. 356). Haciendo una interpretación de esta disposición legal, lo correcto sería que el
imputado ejerciera este derecho siempre y cuando hubiera declarado al principio. Otro
problema que puede presentarse y se tiene que resolver es: ¿qué pasaría si el imputado, que
ha ejercido su derecho al silencio, cuando le conceden la última palabra decide, contrariamente
a lo sostenido por su defensa técnica, declararse culpable?. En esta eventualidad, ¿a quién le
creería el tribunal o juez, a la versión del imputado o a la de su abogado defensor?
La sentencia: El Código procesal dispone que, cerrado o concluido el debate, los miembros del
tribunal pasarán, de inmediato y sin interrupción, a deliberar26 en sesión secreta, a la que sólo
podrá asistir el secretario. La deliberación no se podrá suspender salvo enfermedad grave
comprobada de alguno de los jueces y, en este caso, la interrupción no podrá durar más de tres
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días, luego de los cuales, se deberá reemplazar al juez y realizar el juicio nuevamente, salvo
que los restantes formen mayoría (art. 358).
La deliberación concluye con la sentencia que, sin interrupción, será redactada y firmada;
inmediatamente después, el tribunal se constituirá nuevamente en la sala de audiencia para la
lectura correspondiente, que será hecha por el presidente del tribunal. Tratándose de un
proceso complejo, o de que la hora sea avanzada, el Código autoriza diferir la redacción de los
fundamentos de la sentencia y leer sólo la parte resolutiva, señalando, en este caso, día y hora
de audiencia para su lectura íntegra, que se realizará en el plazo máximo de tres días,
posteriores al pronunciamiento de la parte dispositiva. La sentencia se notificará con su lectura,
y las partes recibirán copia de ella (art. 361). El Código procesal (art. 362) recoge el principio de
la congruencia: “el imputado no podrá ser condenado por un hecho distinto al atribuido en la
acusación o su ampliación”.

La sentencia absolutoria. El nuevo Código procesal reconoce la sentencia absolutoria
cuando no se haya probado la acusación o ésta haya sido retirada del juicio; cuando la
prueba aportada no sea suficiente para generar en el juez o tribunal la convicción sobre
la responsabilidad penal del imputado; cuando se demuestre que el hecho no existió, no
constituye delito o que el imputado no participó en él; y cuando exista cualquier causa
eximente de responsabilidad penal (art. 363). 26 El art. 359 establece que los jueces
deliberarán y votarán respecto de todas las cuestiones, en el siguiente orden: 1) las
relativas a toda cuestión incidental que se haya diferido para este momento; 2) las
relativas a la comisión del hecho y la absolución o condena del imputado; 3) la referente
a la imposición de la pena aplicable. La norma advierte que las decisiones se adoptarán
por mayoría y que los jueces fundamentarán separadamente sus votos o lo harán en
forma conjunta, cuando estén de acuerdo; las disidencias deberán fundarse
expresamente por escrito y, en caso de igualdad de votos, se adoptará como decisión la
que más favorezca al imputado.
En la sentencia absolutoria, sin embargo, el juez o tribunal establecerá la
responsabilidad civil: el nuevo Código procesal dispone que la demanda para obtener la
restitución, reparación o indemnización “deberá ser dirigida contra el condenado o contra
aquél a quien se le aplicó una medida de seguridad por inimputabilidad o
semiimputabilidad y/o contra los terceros que, por previsión legal o relación contractual,
son responsables de los daños causados...” (art. 383). El fundamento de la sentencia
absolutoria es que la prueba ofrecida y producida no fue suficiente para que el juez o
tribunal haya llegado al convencimiento de la comisión del delito y de sus autores; es
decir, existe la duda. Además, más vale liberar a un delincuente que condenar a un
inocente.
Efectos: Como novedad, el juez o tribunal ordenará la libertad del imputado en el acto,
la cesación de todas las medidas cautelares personales, fijará las costas y, en su caso,
declarará la temeridad o malicia de la acusación a efectos de la responsabilidad
correspondiente. La libertad del imputado se ordenará aun cuando la sentencia
absolutoria no esté ejecutoriada, y se cumplirá directamente desde la sala de audiencia;
además, se publicará en un medio escrito de circulación nacional, a cargo del Estado o
del querellante particular (art. 364).

La sentencia condenatoria. Mientras en el viejo procedimiento penal se dictaba
sentencia condenatoria cuando en el proceso existía “plena prueba”, en el nuevo Código
procesal se dicta “cuando la prueba aportada sea suficiente para generar en el juez o
tribunal la convicción sobre la responsabilidad penal del imputado...” (art. 365). La
“convicción sobre la responsabilidad penal” no es otra cosa que la antigua “plena
60
prueba”; esto es, cuando el juez o tribunal llega al convencimiento (no tiene duda) no
sólo de que ya se ha comprobado el hecho delictivo, sino también que se ha demostrado
la responsabilidad penal del imputado. A propósito, una persona puede ser
subjetivamente culpable, pero si no está demostrada la “convicción sobre la
responsabilidad penal”, la sentencia tendrá que ser absolutoria. La sentencia fijará con
precisión las sanciones que correspondan, la forma y lugar de su cumplimiento y, en su
caso, determinará el perdón judicial, la suspensión condicional de la pena y las
obligaciones que deberá cumplir el condenado. Se fijará, además, la fecha en que la
condena finaliza, y se computa como parte cumplida de la sanción todo el tiempo que el
imputado haya estado detenido por ese delito. La resolución decidirá también sobre las
costas y sobre la entrega de los objetos secuestrados a quien el tribunal entienda con
mejor derecho de poseerlos, y decidirá sobre el decomiso, la confiscación y la
destrucción, previstos en la ley. En la sentencia, el juez o tribunal puede disponer la
suspensión condicional de la pena, así como el perdón judicial.
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