PROPUESTA DE TESINA

30 noviembre, 2012
Nicholas Hughes Allen
PROPUESTA DE TESINA
1. Introducción:
La deforestación a nivel mundial a llegado a un punto en que se teme que ya no puedan
recuperarse, y el impacto ya no será solamente sufrido por los animales y aborígenes de zonas
lejanas. La importancia de los bosques en la absorción de los gases invernaderos no se disputa,
mientras que la tala y quema de selvas tropicales deja escapar grandes cantidades de emisiones de
carbón. Aunque gran parte del publico mundial esta concienciado sobre la importancia de proteger
los bosques, en la actualidad, el ritmo de deforestación no mostrado descensos suficientemente
importantes para evitar una posible catástrofe medioambiental a gran escala.
Gran parte de la tala de los bosques se hace de manera ilegal, incumpliendo con las leyes nacionales
o regionales, y causando perdidas en impuestos para sus gobiernos y para las personas que buscan
su sustento gracias a los bosques. Esta madera llega a formar parte de las cadenas de suministro
legítimas de todo tipo de producto, desde papel, cartón, muebles y construcción, sin que el
consumidor final lo sepa. El incremento de la demanda de productos de madera, gracias al
crecimiento de las clases medias en gran parte de China e India, esta siendo suministrado por la tala
ilegal de madera.
Para hacer frente a este tema, existen varios programas de certificación voluntario para establecer el
origen sostenible de la madera, y en algunos países, estos han llegado a ser muy populares.
Últimamente, varios países han decidido regularizar la importación de madera a través de la
legislación, en efecto creando presión sobre los comerciantes en sus países para demostrar que las
materias que compran no provienen de la tala ilegal de madera. Los casos mas importantes son el de
EEUU con la ley Lacey, y la Unión Europea con su nueva legislación sobre la madera.
En esta propuesta de tesis, se proporcionara información sobre estas dos leyes y sus requerimientos
legales. Para concluir, se propondrá la investigación mas profunda sobre la legislación europea, y un
estudio sobre las maneras que esto impactara al sector de importación de madera en el futuro.
2. Antecedentes
A. LA LEY LACEY
La ley Lacey se aprobó en EEUU hace mas de 100 anos, como formar de luchar contra la caza furtiva
y el comercio de la vida silvestre. En 2008, el Congreso de los EE.UU. modificó la Ley Lacey,
prohibiendo el comercio de madera de origen ilegal y productos de madera. La enmienda para
incluir la prohibición de la tala ilegal fue propuesta en 2007 por el Representante Oregon Earl
Blumenauer y el Senador Ron Wyden, en un esfuerzo por aprovechar la influencia del mercado más
grande del mundo para combatir esta practica dañina. El comercio internacional de madera talada
ilegalmente se ha estimado que representan hasta el 25% de toda la madera que se comercia a nivel
1
30 noviembre, 2012
Nicholas Hughes Allen
mundial, y ha dado lugar a la pérdida de ingresos oficiales y ha aumentado el desempleo en el sector
forestal EE.UU.
La reciente modificación se considera muy progresista en su apoyo a los esfuerzos internacionales de
conservación de los bosques, con fuertes impactos sobre el comercio de madera y los productos de
madera. Aunque la ley sólo afecta a las empresas ubicadas en Estados Unidos, afecta tambien a sus
proveedores, exigiéndoles que proporcionen pruebas de haber adquirido madera de forma legal,
con el fin de demostrar el cumplimiento de la ley.
Desde el lanzamiento de los nuevos requisitos en la Ley Lacey, ha habido una serie de intervenciones
muy conocidas sobre Gibson Guitars de Tennessee, famoso dentro del mundo de músicos de rock y
blues, por la posible violación de la ley a través de la importación de ébano que fue talada
ilegalmente en Madagascar. El juicio sobre este caso todavía está pendiente / en proceso, y hasta la
fecha este has sido la única acción por parte del gobierno federal en nombre de las nuevas
disposiciones de la ley. Como resultado de este ataque, y una preocupación generalizada sobre la
definición del termino "origen ilegal" de plantas y productos vegetales, se han hecho llamamientos
para enmendar la ley. Hasta la fecha, el Congreso no ha votado sobre las enmiendas propuestas, ni
han emitido aclaraciones sobre los requisitos legales relativas a las fuentes. Esta ley es sin duda muy
polémico, y ha recibido mucha atención negativa, sobre todo por parte de la ala mas extrema del
partido republicano.
Requisitos bajo la ley
La Ley Lacey abarca los siguientes conceptos como obligaciones de los comerciantes en madera.

La prohibición de la comercialización de plantas de origen ilegal o productos vegetales
(incluyendo madera, muebles, papel, etc.) de cualquier estado de EE.UU. o de otro país.

Penalizar violaciones de la Ley Lacey, ya sea con multas o penas de prisión, dependiendo de
la naturaleza de la ofensa.

Exigir que toda importación de productos de madera ha de ir acompañada de una
declaración del país de origen de la cosecha de la madera, así como las especies de las
plantas. En la actualidad el material de embalaje queda fuera del ámbito de aplicación de la
Ley.
El requisito de obtener prueba del origen legal de la madera es muy oneroso y el que requiere más
gestión de proveedores internacionales. Cada país y región tiene su propia legislación sobre el sector
maderero, y en caso de tener proveedores de varios países, el importador ha de obtener
conocimiento de las leyes en todos los países de donde proviene la madera.
Declaración APHIS
Existe también el requerimiento por parte del Servicio de Inspección de Animales y Plantas del
Departamento de Agricultura (APHIS) de realizar una declaración sobre los componentes madera
que se importan de la declaración de la Ley Lacey. A la hora de la importación, se ha de rellenar y
someter al inspección.
La declaración de APHIS deberá contener:
 El nombre científico de las especies utilizadas (ver más abajo para los productos
compuestos)
2
30 noviembre, 2012



Nicholas Hughes Allen
El país de cosecha
La cantidad y medida
El valor.
Hay dos métodos posibles para enviar el formulario, por vía electrónica o en papel.


La declaración electrónica mediante el sistema aduanero: el programa solicitará
automáticamente a los usuarios a enviar la información APHIS si los productos quedan
dentro del ámbito de aplicación de la Ley Lacey.
En forma impresa, completando el formulario PPQ 505. Este debe ser enviado al
departamento de Aduanas y Protección Fronteriza en el puerto de entrada, y una copia debe
ser enviada a la USDA.
Según el USDA, las siguientes son algunas de las mejores prácticas sugeridas para cumplir con el
requisito de APHIS:
Preguntar a su proveedor en el extranjero para obtener el género / especie del producto de madera
 Comprobar la taxonomía GRIN sea acertado
 Confirme la validez de los nombres científicos
 Confirmar la distribución geográfica de esta planta
 Consultar con las administraciones públicas extranjeras para confirmar que las compañías de
código operar legalmente (con licencia / certificado) y solicitar información sobre las leyes
pertinentes sobre la protección de plantas (país de la cosecha)
 Mantener un registro completo de sus esfuerzos
La información recogida en las declaraciones del APHIS es muy útil para el propósito de llevar a cabo
una evaluación de riesgos de proveedores y productos, lo cual es un paso que se recomienda para la
creación de un programa de cumplimiento para la cadena de suministro.
La legalidad de los productos vegetales
Como se mencionó anteriormente, la Ley Lacey se ha diseñado para reducir el comercio de madera
obtenida ilegalmente al dirigirse a empresas estadounidenses, y se centra en la importación de
madera que ha sido "tomada, extraída, poseída, transportada vendido o exportado" en violación de
las leyes de otros países que están destinados a proteger o regular las plantas y los bosques.
Ejemplos de estas leyes son las que se refieren a lo siguiente:






El robo de las plantas (que puede incluir troncos, madera, fibra, chapas y otros productos
derivados de los árboles)
Talando las plantas de un área de protección oficial, como un parque o reserva;
Talando plantas de otros tipos de "zonas oficialmente designadas " reconocidos en la
legislación nacional y los reglamentos;
Obteniendo plantas sin o en contra de la autorización requerida;
Falta de pago de los derechos correspondientes, impuestos o tasas relacionadas con la
tala/cosecha de la planta ¬, el transporte o el comercio;
Las leyes que rigen la exportación o transbordo, como la prohibición de registro de la
exportación.
Debido a que las sanciones están relacionadas con el nivel de conocimiento que una empresa o
individuo tiene sobre el carácter ilegal de la madera, es especialmente importante que se ejerza la
diligencia debida. La siguiente sección explica este concepto.
3
30 noviembre, 2012
Nicholas Hughes Allen
Entre los apartados más polémicos de la ley, es la referencia a "las leyes que regulan la exportación",
que puede no tener relación directa con el objetivo de reducir los casos de tala ilegal, y en cambio
puede estar relacionado con los derechos de exportación u otras normativas aduaneras ajenas a la
naturaleza del producto. Esto permite una interpretación relativamente amplia de lo que se
considera contrabando, y se ha identificado como un área donde el gobierno debería proporcionar
más orientación en cuanto a la obligación legal de los importadores.
Debido Cuidado
Si bien la Ley Lacey es clara en cuanto al establecimiento de sanciones para la importación de
madera a sabiendas que ha sido "tomada, extraída, poseída, transportada vendido o exportado" en
violación de las leyes de otros países que están destinados a proteger o regular las plantas y los
bosques, existen también sanciones severas para los individuos y las empresas que han comprado,
sin saberlo, la madera ilegal, sobre todo si no han ejercido la diligencia debida. Este es un término
que se entiende como "el grado de atención a la que una persona de prudencia razonable en las
circunstancias iguales o similares [tomaría]".
De acuerdo con el comité legislativo que trabajó en las modificaciones de la Ley Lacey de 1981, la
diligencia debida puede ser entendida como en la siguiente manera:
Atención/Cuidado debido significa el grado de atención que una persona de prudencia razonable
tomaría en circunstancias iguales o similares. Como resultado, se aplica de manera diferente a
diferentes categorías de personas con diferentes grados de conocimiento y responsabilidad. Por
ejemplo, en el caso de la importación de reptiles por parte de un zoo. Los gerentes del zoológico,
como profesionales, deberían aplicar sus conocimientos a cada compra de la fauna. Si saben que es
un reptil australiano y que Australia no permite la exportación de ese reptil sin permisos especiales,
debería comprobar cualquier tipo de permiso que el proveedor le ofrece. Por otro lado, la compañía
aérea que transporta el reptil no tendría la experiencia necesaria para saber que Australia no
permite normalmente que se exporten los reptiles. Sin embargo, si una aerolínea es notificada del
problema y aún transporta el reptil, entonces es probable que no pasen la prueba de la diligencia
debida.
Si bien el concepto es fluido e impreciso, algunos pasos se pueden usar como guía para desarrollar el
debido cuidado en las decisiones de compra o contratación con respecto a la legalidad de la madera.
Según la Comisión Europea, la siguiente definición puede ser considerado como una serie de pasos a
seguir para establecer un programa de "due diligence" para la compra "legal" de madera.
1. Obtener información: Recopilar datos sobre los proveedores de productos de madera, la región o
país de la cosecha, el tipo de madera, y la documentación de legalidad que el proveedor puede
proporcionar.
2. Llevar a cabo una evaluación de riesgos de la cadena de suministro: Establecer los criterios para la
determinación del riesgo en la cadena de suministro (país, especie / producto, proveedores, etc.) y
utilizar este criterio para evaluar el riesgo de los proveedores. Aparte de los datos recogidos de
fuentes externas sobre factores de riesgo, considere también la revisión de la información disponible
internamente sobre el proveedor; ¿tienen un historial sólido en términos de calidad, la feche de
entrega, y estabilidad financiero?
3. Mitigar el riesgo en la cadena de suministro: Crear un plan para hacer frente a las distintas niveles
de riesgo que se han identificado. Proveedores de riesgo mayor deben recibir mas escrutinio y
4
30 noviembre, 2012
Nicholas Hughes Allen
verificación que los de menor riesgo. Sin embargo, todos los proveedores deben cumplir con los
estándares legales para que el comprador/importador pueda decir que ha realizado la debida
diligencia. Esto tendrá un impacto sobre las sanciones que este puede recibir.
Sanciones
La severidad de las sanciones derivadas de una condena por un delito de Lacey Act dependen del
grado de conocimiento de la persona o empresa de que ha violado la ley.
Incumplimiento con conocimiento:
En caso de que una persona o empresa viole los requisitos de la Ley Lacey a sabiendas, puede ser
objeto de sanciones penales y civiles, incluidas las sanciones por delitos graves (felony) y delitos
menores (misdemeanor).
En caso de que los productos tiene un valor de mercado de más de $ 350, y se compro con
conocimiento de que provenia de fuentes ilegales, esto constituye un delito grave, y puede resultar
en una condena de hasta $ 250,000 y hasta 5 años de cárcel para los directivos de la empresa,
mientras que las empresas pueden recibir una multa de hasta a $ 500.000 (o el doble del importe de
la ganancia o pérdida bruta que esta compra/venta hubiera representado), y sus directores o
propietarios también pueden recibir penas de cárcel de hasta 5 años por cada violación.
Una empresa o persona que, a sabiendas proporcionó información falsa en la declaración APHIS bien
podría recibir una condena por delito criminal, o recibir sanciones civiles de hasta 10.000 dólares, así
como una pena de prisión de hasta cinco años.
Incumplimiento sin conocimiento:
Las ofensas se ponderan de forma diferente en función de si el acusado se considera que ha ejercido
la diligencia debida o no, lo que afectará a las sanciones impuestas. Se considerará que se ha
producido una falta grave cuando el individuo o corporación debería haber conocido el origen ilegal
de la madera "en el ejercicio de la diligencia debida". Una persona declarada culpable de un delito
violación menor de la Ley Lacey podría recibir una multa de hasta $ 100,000 o recibir una pena de
prisión de 1 año, mientras que las empresas pueden recibir una multa de hasta $ 200.000.
En caso de que el acusado se considera que ha actuado con la diligencia debida, y sin embargo
todavía han tratado con madera de origen ilegal, este material se entregara a las autoridades y no se
recibirá compensación. Además, la violación de la obligación de declaración APHIS podrá resultar en
una multa civil de $ 250.
B. LEGISLACICON EUROPEA SOBRE MADERA
En octubre de 2010, la UE adoptó un nuevo Reglamento combatir el comercio de madera talada
ilegalmente. Este forma parte de una serie de acciones en el marco del Plan de Acción de la UE de
2003 sobre el Forest Law Enforcement, Governance and Trade(FLEGT).
FLEGT fue creada por la Unión Europea para apoyar la creación de sistemas nacionales de concesión
de licencias para los productos de madera en los países exportadores, a través de acuerdos de
5
30 noviembre, 2012
Nicholas Hughes Allen
participación voluntaria (gobierno a gobierno), y como tal, es más bien una política de la UE de un
sistema de certificación. Cuando un país ha entrado en una acuerdo de participación voluntario, los
productos de madera que han venido de una fuente legal se identificarán como tales, lo que
garantiza su ingreso a la UE, mientras que a los productos sin licencia, se le negará la entrada. Hasta
la fecha, doce países tienen acuerdos de asociación voluntarios con el programa FLEGT de la UE,
todos los cuales son países en desarrollo, con zonas de bosques tropicales. Este programa sólo es
válido para las importaciones a la Unión Europea, y los países exportadores con estatus VPA están
todos en vías de desarrollo.
Principales obligaciones de la Regulación Europea sobre la Madera
Los comerciantes europeos en tienen tres obligaciones fundamentales en cuanto a esta ley:
1) Se prohíbe la puesta en el mercado europeo de madera talada ilegalmente y los productos
derivados de esa madera;
2) Requiere que los operadores ejerzan el cuidado debido que sus fuentes de madera han sido
taladas de forma legal. El núcleo de la noción de la 'due diligence' es que los operadores tienen que
realizar un ejercicio de gestión de riesgos para reducir al mínimo el riesgo de comercialización de
madera aprovechada ilegalmente o productos de la madera que contienen madera talada
ilegalmente, en el mercado de la UE.
Una vez en el mercado, los productos de madera y la madera puede venderse en y / o
transformados para poder venderse al consumidor final. Para permitir la trazabilidad de
productos de madera, los operadores económicos en esta parte de la cadena de suministro
adelante, los comerciantes en el reglamento) tienen la obligación de llevar registros de
proveedores y clientes.
ser
los
(en
sus
El Reglamento se aplica a una amplia gama de productos de madera, incluidos los productos de
madera maciza, suelos, madera, pulpa y papel. No se incluyen los productos reciclados, así como
ratán, el bambú y papeles impresos tales como libros, revistas y periódicos. La gama de productos se
puede modificar si es necesario.
El Reglamento se aplica tanto a la madera importada y como de producción nacional . Madera que
proviene de paises FLEGT o con certificados CITES se considera que cumple con los requisitos del
Reglamento.
La aplicación del Reglamento
Cada Estado miembro de la UE designará a una autoridad competente que coordine la aplicación del
Reglamento. Los Estados miembros también determinarán el tipo y el alcance de las sanciones que
se aplicarán en caso de incumplimiento de la normativa.
Los operadores pueden así desarrollar su propio sistema o utilizar uno desarrollado por un
organismo de control.
3. Propuesta de Estudio
A. Analizar las diferencias entre las dos leyes (EEUU y UE), desde un punto de vista del importador de
materia acabada. Enfocarse en la distinción en el concepto de Debido Cuidado, o Due Dilligence.
6
30 noviembre, 2012
Nicholas Hughes Allen
B. Estudiar los posibles costes añadidos para una empresa europea que supone esta nueva ley.
C. Proponer estrategias para desarrollar un programa de Debido Cuidado para cumplir con la nueva
ley Europea, desde el punto de vista de una empresa importadora de un producto a determinar.
4. Conclusión:



Esta información se obtendrá a base de investigación sobre la legislación, informes
desarrollados por parte de asociaciones de las industrias afectadas, grupos de presión
medioambientales, y prensa.
Se intentara localizar a empresas importadoras y preguntar sobre sus planes para adaptarse
a la nueva ley, y así recopilar algunas mejores prácticas.
También se estudiaran los casos de empresas de EEUU y los impactos de la ley Lacey, y sus
esfuerzos para crear sistemas de cumplimento en sus modelos de negocio.
5. BIBLIOGRAFIA
1. “THE U.S. LACEY ACT . Frequently Asked Questions Abou the World’s First Ban on Trade in Illegal
Wood”. .Environmental Investigation Agency.
2. United stated Department of Agriculture: Animal and Plant Health Inspection Service website.
http://www.aphis.usda.gov/plant_health/lacey_act/downloads/faq.pdf
3. “Lacey Act Primer” United States Department of Agriculture Animal and Plant Health Inspection
Service Plant Protection and Quarantine.
4. “9.11 Lacey Act- with due care defendant should have known that fish, wildlife of plants were
illegally taken” (16 U.S.C. §§ 3372 and 3373(d)(2))”. Office of the Circuit Executive. Ninth Circuit
Model Criminal Jury Instructions.
http://archive.ca9.uscourts.gov/web/sdocuments.nsf/0/d6de06ee8e5490b5882564bb0007c253?Op
enDocument
5. Regulation No 995/2010 of the European Parliament and of the Council of 20 October 2010.
European Commission.
6. “Lacey Act Amendment: February 16, 2012: Complete List of Questions and Answers”
http://www.aphis.usda.gov/plant_health/lacey_act/downloads/faq.pdf
7. “Forest management certification around the world –Progress and problems”. Canadian Forestry
Institute. http://pubs.cif-ifc.org/doi/abs/10.5558/tfc2011-067?journalCode=tfc
8. “Forest Products Review 2009-2010”. United Nations Economic Commission for Europe.
http://www.unece.org/fileadmin/DAM/timber/publications/sp-25.pdf
9. “Types of FSC certificates From the forest through the supply chain”. . http://www.fsc.org/typesof-certification.35.htm
7
30 noviembre, 2012
10.
“Glossary of terms”. Illegal
logging.info/approach.php?a_id=200
Nicholas Hughes Allen
Logging
Info.
Chatham
House.
http://www.illegal-
11. “EU Timber Regulation applicable from 3 March 2013. Comision Europea”. Publicado en 2010,
Belgica.
8