ficha cliente inversiones persona natural

FICHA CLIENTE INVERSIONES
PERSONA NATURAL
Fecha:
(completar con letra imprenta)
d
d m m a
a
1 - ANTECEDENTES PERSONALES
Nombres y apellidos:
Rut:
F. Nacimiento:
Sexo:
Profesión:
Nacionalidad:
País de residencia:
Dirección particular:
Masculino
Femenino
Fono:
Comuna:
Dirección Comercial:
Comuna:
Ciudad:
Región:
Ciudad:
Fono:
Región:
Estado civil:
Soltero (a)
Casado (a)
Divorciado (a)
Régimen conyugal:
Sociedad conyugal
Separación de bienes
Viudo (a)
Participación en gananciales
Nombres y apellidos cónyuge:
Rut:
2 - DATOS PARA CONTACTO
Dirección de contacto:
Comuna:
Ciudad:
Región:
Correo Electrónico:
Casilla:
Correo:
Fono:
Celular:
Fax:
Solicito el Envío de Correspondencia a mi Dirección:
Particular
De contacto
Comercial
Correo Electrónico
Casilla
Retira personalmente
Desde ya autorizo expresamente al Banco y a sus Filiales para enviarme todas las comunicaciones relativas al
establecimiento o modificaciones en las condiciones, tarifas, comisiones y otros de los productos y servicios ofrecidos,
al correo electrónico que mantuviere registrado en el Banco y/o sus filiales, en aquellos casos en que las disposiciones
legales o administrativas lo permitieren.
3 - ANTECEDENTES LABORALES
Actividad:
Empleado (a)
Empresario (a)
Independiente
Rentista
Jubilado (a)
Otro
Si es empleado o empresario, favor señale:
Razón social de la empresa:
Rut:
Giro:
Fono:
Dirección:
Comuna:
Ciudad:
Región:
Cargo:
Antigüedad en la empresa (años):
%
Participación en la sociedad (si corresponde): %
Conforme a Norma de Caracter General Nº 12 y
Circular Nº 1.809 de la Superintendencia de Valores y Seguros
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RUT
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4 - SI ES INDEPENDIENTE, RENTISTA U OTRO, FAVOR SEÑALE:
Actividad:
Dirección comercial:
Comuna:
Ciudad:
Región:
Teléfono:
Fax:
Correo Electrónico:
5 - DATOS DEL REPRESENTANTE LEGAL O MANDATARIO (Administrador)
Nombres y apellidos:
Relación con cliente:
Rut:
Mandatario
Padre o Madre
Curador
Adjuntar: Los documentos que acrediten la representación legal, voluntaria o judicial del administrador y Ficha de
Clientes Inversiones Persona Natural completada por el Representante.
6 - ANTECEDENTES ADICIONALES
¿Trabaja o ha trabajado -en los últimos 12 años- en altas funciones en algún Poder del Estado o en las Fuerzas
Armadas, de Orden y Seguridad (*), en Chile o en el extranjero?:
Si
No
Si su respuesta es afirmativa, favor señale:
Cargo:
Institución:
Fecha de servicio:
¿Es pariente (padre o madre, hijo(a), hermano(a), abuelo(a), nieto(a)) o cónyuge de personas que ocupan o han
ocupado -en los últimos 12 años- altos cargos en algún Poder del Estado o en las Fuerzas Armadas, de Orden y
Seguridad(*), en Chile o en el extranjero?:
Si
No
Si su respuesta es afirmativa, favor señale:
Nombre:
Cargo:
Institución:
Parentesco:
(*):
* Poder Ejecutivo: Presidente, ex-Presidentes, Candidatos Presidenciales, Ministros, ex- Ministros, Subsecretarios,
Intendentes, Gobernadores y Alcaldes.
* Poder Legislativo: Senadores y Diputados.
* Poder Judicial: Ministros de la Corte Suprema, Fiscal Nacional.
* Fuerzas Armadas y de Orden: Generales, Almirantes, Coroneles, Director de Investigaciones y ex altos mandos
de las Fuerzas Armadas, Carabineros e Investigaciones.
* Presidente y ex-Presidente del Consejo de Defensa del Estado (CODEFE), Director o ex- Director de la Unidad
de Análisis Financiero (UAF), Dirigentes Políticos y ex- Dirigentes Políticos.
* Altos ejecutivos de empresas públicas, como Directores y Gerentes (Ej. Corfo, Enap, Codelco, etc.).
* Sociedades o entidades que hayan sido creadas por personas que ostentan la calidad de Personas de Alta Exposición
Pública (PAEP) y que tengan una participación mínima de un 10% de la propiedad.
* Familiares inmediatos de las personas definidas anteriormente hasta 2° grado de afinidad y consanguinidad (padres,
hermanos, hijos, cuñados, primos, tíos, sobrinos y suegros) y sus cónyuges.
Nota: En el caso de PAEPs, se deberá considerar el ejercicio de la función por un período de a lo menos 12 años
a la fecha de la solicitud del producto. Con todo, para personas nacionales o internacionales de alta figuración
pública, cuestionados negativamente, no regirá la limitación de 12 años.
Conforme a Norma de Caracter General Nº 12 y
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7 - SEÑALE EL ORIGEN DE LOS FONDOS A INVERTIR:
Ventas de Activos (Propiedades, vehículos, etc.)
Herencia
Vencimiento de otras Inversiones Financieras
Otros (Especificar)
8 - INGRESOS:
Ingreso mensual
Ingreso ocasional (total año)
menor de $1.600.000
menor de $1.600.000
entre $1.600.001 y $4.160.000
entre $1.600.001 y $4.160.000
entre $4.160.001 y $7.500.000
entre $4.160.001 y $7.500.000
más de $7.500.000
más de $7.500.000
9 - PATRIMONIO:
Patrimonio Financiero (DAP,
Fondos Mutuos, Acciones, etc.)
Patrimonio no Financiero (Propiedades, vehículos, etc.)
menos de $30 millones
menos de $30 millones
entre $30 millones y $125 millones
entre $30 millones y $125 millones
entre $126 millones y $300 millones
entre $126 millones y $300 millones
entre $301 millones y $500 millones
entre $301 millones y $500 millones
más de $500 millones
más de $500 millones
10 - FACULTADES Y AUTORIZACIONES
-
-
-
Autorizo al Banco de Crédito e Inversiones y/o a Bci Corredor de Bolsa S.A. y/o a Bci Administradora de
Fondos Mutuos S.A., para:
Tratar mis datos personales entre el Banco de Crédito e Inversiones y sus Filiales, con fines comerciales y de
promoción.
Grabar las conversaciones y comunicaciones que mantenga con el Banco de Crédito e Inversiones y/o sus
Filiales, grabaciones que podrán ser utilizadas como medio probatorio para aclarar, demostrar y/o verificar las
instrucciones impartidas, ya sea ante terceros, ante cualquier ente fiscalizador y/o ante cualquier tribunal, arbitral
o no.
Desde ya autorizo al Banco de Crédito e Inversiones y/o a Bci Corredor de Bolsa S.A. para comprar para sí lo
que le he ordenado vender y venderme de lo suyo lo que le he ordenado comprar. En las compras y ventas que
efectúe para mi podrá actuar a nombre propio, de modo que los valores queden a su nombre, cuando ello
corresponda.
Que en mi nombre y representación puedan ordenar e instruir abonos y/o débitos en la Cuenta Corriente / Cuenta
Vista N°
que mantengo en el Banco de Crédito e Inversiones, con ocasión de las operaciones
e inversiones que hubiere instruido al Banco y/o sus Filiales, por cualquier medio incluso el medio telefónico o
Internet.
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LOS SIGUIENTES PUNTOS SE DEBEN COMPLETAR EXCLUSIVAMENTE PARA
OPERACIONES CON BCI CORREDOR DE BOLSA S.A.
11 - FORMA DE PAGO (marcar sólo una alternativa)
Faculto a Bci Corredor de Bolsa S.A., para pagarme los dineros que reciba a mi nombre:
Mediante cheque nominativo
Invirtiendo en Fondos Mutuos Bci
Mediante abono en mi cuenta corriente N°:
Banco:
12 - TIPO DE ORDENES (señale la opción que corresponda)
Sólo órdenes escritas
Ordenes verbales sin necesidad de confirmación posterior por escrito
Ordenes verbales, pero sujetas a confirmación mediante firma del cliente
Ordenes por cualquier otro medio mecánico o electrónico (marcar el o los medios a utilizar):
Fax
Internet
Correo Electrónico
13 - RELACION DEL CLIENTE CON BCI CORREDOR DE BOLSA S.A.
Cliente es accionista de Bci Corredor de Bolsa S.A.
Bci Corredor de Bolsa S.A. es accionista o socio del cliente
Cliente no es relacionado
Cliente es relacionado de otra forma (indique):
14 - COMISIONES PARA OPERACIONES DE COMPRA Y VENTA DE ACCIONES.
Comisión por transacción:
% + IVA del monto de la operación, con un mínimo de $
+ IVA
por orden de compra o venta recibida, más gastos asociados a la respectiva operación. No se cobra derechos de
Bolsa.
Bci Corredor de Bolsa S.A. podrá modificar los gastos y comisiones en cualquier tiempo. En caso de aumento de las
comisiones y/o gastos, éste regirá a contar de los 30 días corridos desde su comunicación al cliente, entendiéndose
que éste los acepta, si sigue operando transcurrido dicho plazo.
15 - EL CLIENTE AUTORIZA A BCI CORREDOR DE BOLSA S.A. PARA:
- Ejecutar las órdenes no ciñéndose a la secuencia (preferencia o precedencia) reglamentaria en su ejecución y
distribución.
- Suscribir y/o rescatar cuotas de cualquiera de los Fondos Mutuos administrados por Bci Administradora de Fondos
Mutuos S.A., firmando los documentos que correspondan.
- Para tomar o renovar los compromisos de compra y/o venta de valores por los plazos que estime conveniente.
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16 - MANDATO PARA CONSTITUIR PRENDA SOBRE VALORES
Por el presente acto el cliente, también denominado "el Mandante", confiere mandato mercantil irrevocable en los
términos del artículo 241 del Código de Comercio a Bci Corredor de Bolsa S.A., en adelante indistintamente “el
Corredor” o “el Mandatario”, para que actuando a nombre propio pero por cuenta y riesgo del mandante, o bien en
representación de éste último, celebre contratos de prenda regidos por el Título XXII, artículos 173 y siguientes, de
la Ley 18.045 sobre Mercado de Valores, con el objeto de garantizar todas las obligaciones directas que tenga o
pueda tener el cliente a favor del Corredor, sus reajustes, intereses y costos de cobranza, y entregue en prenda al
Corredor los valores que éste último haya recibido o reciba en el futuro en custodia del cliente, a elección del Mandatario,
los que se especificarán en los contratos de prenda respectivos, a fin de garantizar las operaciones de corretaje de
valores o las operaciones que por actividades complementarias realice el Corredor con o para el cliente, o a nombre
de éste, incluso si tales obligaciones cedieren en beneficio de otro corredor o de la Bolsa de Valores respectiva.
La prenda se constituirá en las formas previstas en los artículos 173 y siguientes de la Ley 18045 sobre Mercado de
Valores, entendiéndose efectuada la entrega material desde que figure registrado como prenda el valor respectivo,
o bien mediante la transferencia del mismo a la Bolsa de Comercio de Santiago, Bolsa de Valores, o a la Bolsa
Electrónica, según corresponda,pasando a detentar dichas Bolsas el valor a nombre propio. La transferencia se
efectuará por medios materiales y/o electrónicos, conforme a las leyes vigentes.
Para los efectos del presente mandato, el cliente otorga al Corredor expresa autorización y facultad para autocontratar.
Forman parte integrante de este mandato y se le aplicarán en todo lo que no fueren incompatibles las estipulaciones
contenidas en el Contrato de Custodia de valores suscrito entre las mismas partes con esta misma fecha, las que
se dan aquí por expresamente reproducidas en su totalidad.
El presente mandato se mantendrá plenamente vigente mientras lo esté el Contrato de Custodia, y no conste por
escrito y con las firmas correspondientes el término de dicho contrato. El hecho de que el cliente retire todos o algunos
de los valores de la custodia del Corredor no pone término al Contrato de Custodia ni al presente mandato, contratos
que se entenderán además ratificados sin necesidad de nueva firma de las partes, por el solo hecho de ingresar el
cliente los mismos u otros valores a la custodia del Corredor. Sin perjuicio de lo anterior, y no obstante el término
del Contrato de Custodia, subsistirá y se mantendrá vigente este mandato mientras exista cualquier deuda u obligación
pendiente de cumplimiento por el cliente a favor del Corredor.
Este mandato no termina por la muerte, incapacidad, quiebra, insolvencia, disolución, transformación, fusión, o división
del Mandante, según fuere el caso, manteniéndose vigente con sus sucesores o causahabientes. Lo mismo regirá
para los contratos de prenda objeto del encargo. El Mandatario queda relevado de la obligación de rendir cuenta y
documentar las partidas importantes.
Firma del Cliente
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17 - DECLARACIONES
Declaro bajo juramento que la información contenida en esta Ficha es fidedigna y fué proporcionada por mi directamente
al Banco de Crédito e Inversiones, a Bci Corredor de Bolsa S.A. y a Bci Administradora de Fondos Mutuos S.A., y
me obligo a notificarles oportunamente por escrito cualquier modificación de la información que les he proporcionado
en la presente Ficha, o en cualquier otro documento.
Declaro bajo juramento que los fondos utilizados para realizar inversiones por medio de Banco de Crédito e Inversiones,
de Bci Corredor de Bolsa S.A. y/o de Bci Administradora de Fondos Mutuos S.A. tienen su origen en actividades lícitas
y permitidas por la ley.
Declaro y acepto que el presente documento sea compartido entre el Banco y sus Filiales, sin perjuicio de lo cual
entiendo que los contratos por los productos o servicios específicos que celebre con esta fecha o en el futuro, lo son
con el Banco de Crédito e Inversiones, o con Bci Corredor de Bolsa S.A. o con Bci Administradora de Fondos Mutuos
S.A., según la operación de que se trate. Desde ya me obligo a asegurarme de tener absoluta certeza sobre la
identidad de la sociedad con la cual contrate cada operación específica.
Firma del Ejecutivo Responsable
Firma del Cliente
Nombre:
Sucursal:
Uso interno
Cliente referido por Ejecutivo Bci:
Ejecutivo Bci Corredor de Bolsa:
Ejecutivo Bci Administradora de Fondos Mutuos:
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Sucursal:
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