formulario de solicitud apertura y actualización de
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Los espacios con fondo gris son de uso exclusivo de ULTRASERFINCO . Comercial Oficina o Sucursal Negocio / Segmento FORMULARIO DE SOLICITUD APERTURA Y ACTUALIZACIÓN DE CUENTA DE PERSONA NATURAL Fecha de diligenciamiento Día Mes ACTUALIZACIÓN Año VINCULACIÓN “Con el diligenciamiento y suscripción de este formulario, solicito, según la selección hecha por mí en la casilla anterior, mi vinculación como cliente de ULTRASERFINCO S.A., Comisionista de Bolsa en adelante ULTRASERFINCO, igualmente manifiesto que diligencio este formulario de manera libre y habiendo tenido oportunidad de cerciorarme de la condición de intermediario del mercado de valores que tiene ULTRASERFINCO. Manifiesto además que la información que a continuación suministro es cierta y que la actualizaré por lo menos una vez al año o de manera inmediata en la medida en que tenga algún cambio o en que ULTRASERFINCO me lo solicite.” 1. INFORMACIÓN GENERAL Primer Apellido Segundo Apellido Primer Nombre Segundo Nombre No de Documento Tipo Documento R.Civil Pasaporte T.I. Cédula de Extranjería C.C. Otro, ¿Cuál? Lugar de Nacimiento Sexo F Fecha y lugar de expedición Día Mes Año de: Fecha de Nacimiento M Día Mes Nacionalidad Año En caso afirmativo, relacione los países donde tiene doble nacionalidad Estado Civil Soltero Casado Unión Libre Divorciado Viudo Nivel Educativo Profesional Primario Posgrado Secundario Ninguno ¿Tiene doble Nacionalidad? Sí ¿Es residente Colombiano? Sí No No Técnico Tecnológico Otro, ¿Cuál? Dirección Residencia Ciudad de Residencia Departamento Teléfono Residencia País de Residencia Teléfono Móvil Otro Teléfono Fax Correo Electrónico Nombre del cónyuge o compañero permanente Tipo Documento C.C. Pasaporte No de documento del cónyuge o compañero permanente ¿Pertenece usted a un C.E. grupo familiar vinculado a Ultraserfinco? Otro,¿Cuál? Sí No Documento de identificación (del líder) No 2. DIRECCIÓN DE ENVÍO DE CORRESPONDENCIA Autorizo el envío de informes, extractos, comprobantes de transacciones, facturas / documentos equivalentes o cualquier documentación de tipo comercial o legal que deba ser suministrada por ULTRASERFINCO Correo electrónico registrado en datos básicos* Residencia Oficina Autorizo el envío de informes económicos y Sí de mercado al correo electrónico registrado No Si reside en el exterior, indique una dirección en Colombia utilizando la casilla “Otra dirección” Otra dirección Ciudad Departamento *“Con la elección de esta opción, autorizo a ULTRASERFINCO para que envíe, al correo electrónico por mi informado, toda la información que debe enviarme según las normas aplicables. Sin embargo, ULTRASERFINCO podrá, en cualquier momento, remitirme información por correo tradicional o medios físicos”. 3. INFORMACIÓN LABORAL Y ACTIVIDAD ECONÓMICA Profesión ¿Está usted certificado por AMV? Empleado Independiente Ocupación u oficio principal Inversionista Ama de Casa Por favor indique la actividad por la cual usted percibe ingresos: ¿Detenta poder público? Sí No ¿Administra Recursos Públicos? Sí No ¿Goza de Reconocimiento Público? Sí No Otro, ¿Cuál? Indique código CIIU, según RUT o Declaración de Renta Asalariado Independiente. Si marcó INDEPENDIENTE, indique la actividad: Construcción Comercial Ganadero Rentista de capital Servicios Industrial Transporte Agroindustria Servicios Financieros Otro, ¿Cuál? Depende económicamente de un tercero. Si es el caso, favor diligenciar los siguientes datos del tercero: Nombre y apellido Tipo Documento R.Civil Pasaporte T.I. Cédula de Extranjería C.C. Otro, ¿Cuál? Indique código CIIU, según RUT o Declaración de Renta No Documento Parentesco / Relación TIPO OS-F-19 - 08/2015 - Versión 5 - 1/5 19/08/2015 Actividad Económica Sí No Nombre de Empresa o Negocio donde labora NIT Cargo que desempeña Dirección Correo Electrónico Ciudad Departamento País Teléfono Extensión Fax 4. INFORMACIÓN FINANCIERA Favor diligenciar cifras completas en pesos colombianos, ejemplo, para un millón de pesos escribir 1.000.000 Ingresos laborales Rendimientos financieros Arrendamientos Comisiones y honorarios Otros, detalle estos ingresos Ingresos Mensuales $ Egresos Mensuales $ Total Activos $ Total Pasivos $ Monto promedio anual que estima invertir a través de ULTRASERFINCO $ ¿Piensa utilizar cuentas de ULTRASERFINCO para recaudo de dinero de terceros? Sí En caso afirmativo, indique No la naturaleza de estos recursos. ¿Las operaciones a realizar corresponden a recursos provenientes de campañas políticas? Sí No “Declaro que la fuente de fondos es propia y no proviene de actividades ilícitas de las contempladas en el Código Penal Colombiano o en cualquier norma que lo modifique o adicione. En ningún evento he prestado mi nombre para que terceras personas, con recursos obtenidos ilícitamente, efectúen inversiones en nombre mío”. DECLARACIÓN ORIGEN Y DESTINO DE FONDOS Quien suscribe la presente solicitud, de manera voluntaria y dando certeza de que todo lo aquí consignado es cierto, veraz y verificable, realizo la siguiente declaración de fuente de bienes y/o fondos a ULTRASERFINCO S.A. con el propósito de dar cumplimiento a lo señalado al respecto por la Superintendencia Financiera de Colombia y demás normas legales concordantes. 1.Los recursos que entrego o entregaré en desarrollo de cualquiera de las relaciones contractuales que tenga con los destinatarios de la presente declaración provienen de las siguientes fuentes: (detalle de la actividad o negocio del que provienen los recursos)____________________________________________________________________________________________________________ 2.Declaro que los recursos entregados y los que maneje a través de ULTRASERFINCO S.A. no provienen de ninguna actividad ilícita de las contempladas en el Código Penal Colombiano o en cualquier norma que lo modifique o adicione. 3.No admitiré que terceros efectúen depósitos a mis cuentas con fondos provenientes de las actividades ilícitas contempladas en el Código Penal Colombiano o en cualquier norma que lo modifique, sustituya o adicione, ni efectuaré transacciones destinadas a tales actividades o a favor de personas relacionadas con las mismas. “Declaro que mis ingresos provienen de las fuentes indicadas en este documento y, en todo caso, no provienen ni provendrán de actividades o actuaciones consideradas por las normas jurídicas colombianas como actividades o actuaciones delictivas. Igualmente, declaro que en el pasado no he facilitado mi nombre para que terceros realicen actividades o inversiones con dineros provenientes de actividades ilícitas ”. 5. INFORMACIÓN TRIBUTARIA ¿Es Agente de Retención en la Fuente? (Agente Retenedor) Sí No ¿Declara Renta? Si seleccionó SI en la pregunta anterior, incluir fotocopia del RUT Sí No* Si seleccionó NO en la pregunta anterior, por favor responda: ¿Es independiente no declarante? Sí No * “Declaro que, al 31 de diciembre del año inmediatamente anterior a la fecha en la que diligencio este formulario, cumplí con la totalidad de los requisitos señalados en la ley para no estar obligado a presentar declaración de renta”. 6. CUENTAS BANCARIAS DEL CLIENTE A REGISTRAR EN ULTRASERFINCO Entidad Sucursal Nombre y Apellidos Titular Cuenta Tipo de Cuenta Ahorro 1 No de cuenta Único Titular Nombre y Apellidos Titular Cuenta Tipo de Cuenta Tipo de Documento No de Documento Único Titular Sí Entidad 2 No de cuenta Sucursal Corriente Tipo de Documento No de Documento No Ahorro Sí Cuentas Bancarias Registradas: De las cuentas bancarias registradas en el recuadro anterior, indique el numeral: 1 No 2 19/08/2015 Los recursos producto de intereses o dividendos desea que se consignen en: Corriente Fondo de Inversión Colectiva a la vista administrado por Ultraserfinco. Si conoce el número del encargo, indíquelo: TIPO OS-F-19 - 08/2015 - Versión 6 - 2/5 7. DATOS DEL ORDENANTE, REPRESENTANTE LEGAL (para menores de edad), TUTOR O CURADOR NOTA IMPORTANTE: El ordenante, representante legal (menores de edad), tutor o curador es la persona que como mandataria del cliente esta autorizada para impartir ordenes en la respectiva cuenta relacionadas con todas las operaciones legalmente permitidas en Ultraserfinco S.A. Comisionista de Bolsa, recibir documentos y valores emitidos en el desarrollo de ellas, liquidar inversiones, recibir el producto de las mismas y ordenar pagos a nombre propio ó de terceros. La revocación de este mandato deberá ser comunicada a Ultraserfinco S.A. Comisionista de Bolsa de conformidad con el artículo 2.189 C.C. En todo caso este mandato termina con la muerte del cliente. El cliente autoriza al ordenante a confirmar las órdenes de giro impartidas por él cuando Ultraserfinco S.A. Comisionista de Bolsa dentro del proceso de confirmación no logre contactarlo. Ordenante PRIMER Tipo Documento Pasaporte Primer Apellido Representante Legal (menores edad) No de Documento C.C. C.E. Otro,¿Cuál? Tutor Curador Segundo Nombre Sí ¿Es cliente de ULTRASERFINCO? No Ordenante SEGUNDO Pasaporte Primer Apellido Curador Segundo Apellido Primer Nombre Tipo Documento Tutor Parentesco Representante Legal (menores edad) No de Documento C.C. C.E. Otro,¿Cuál? Parentesco Segundo Apellido Segundo Nombre Primer Nombre Sí ¿Es cliente de ULTRASERFINCO? No DECLARACIÓN PARA MENORES DE EDAD: Este espacio solo deberá ser suscrito si el cliente es un menor de edad y quienes están suscribiendo el formulario son sus padres. En calidad de representantes de nuestro hijo, calidad que se ha probado debidamente con la entrega de los documentos requeridos por ULTRASERFINCO para tal fin, declaramos que hasta tanto nuestro hijo no tenga la mayoría de edad requerida para impartir órdenes a ULTRASERFINCO, dichas órdenes podrán ser impartidas por cualquiera de los suscritos, o por los ordenantes designados para tal fin, sin que sea necesaria la concurrencia de las dos firmas, salvo estipulación en contrario al respecto, realizada en la Tarjeta de Firmas suministrada por ULTRASERFINCO. NOTA: Siempre es obligatorio la firma de los dos padres a menos que uno de ellos tenga la custodia del menor, en cuyo caso se deberá adjuntar el documento que así lo acredite. Firma Madre Firma Padre 8. REFERENCIAS FAMILIAR Nombre y Apellidos Completos Ciudad Teléfono Casa Teléfono Oficina Teléfono Celular Parentesco Padre/Madre PERSONAL Hijo/Hija Abuelo Sobrino/a Esposo/a Hermano/a Otro,¿Cuál? Nombre y Apellidos Completos Ciudad Teléfono Casa Teléfono Oficina Teléfono Celular 9. OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA ¿Realiza usted operaciones en moneda extranjera? No Sí Si su respuesta es SI, marque con una “X” el tipo de operaciones Importación Exportación Inversiones en el exterior Tipo(s) de moneda(s) en que realiza estas operaciones Donaciones Transferencias Servicios (Suscripciones, pagos, etc.) Otras operaciones, ¿cuáles? Dólares americanos Euros Otra, ¿cuál?: ¿Posee productos financieros en Moneda Extranjera? Tipo de Producto Sí Identificación del Producto Entidad No Si la respuesta es SÍ, por favor detalle a continuación: Monto Ciudad País Moneda 10. AUTORIZACIONES “Mediante la firma de este documento autorizo en forma permanente para que se realicen las siguientes operaciones:” 1 Autorizo de manera permanente para que se transfieran los recursos que se encuentren en la cuenta de inversión a los fondos de inversión colectiva administrados por Ultraserfinco. 2 Autorizo de manera permanente para que se transfieran los recursos que se encuentren en la cuenta de inversión o en los fondos de inversión colectiva administrados por Ultraserfinco a la cuenta bancaria registrada. 11. INFORMACIÓN ADICIONAL Nombre y Apellidos Parentesco Nombre y Apellidos Parentesco ¿Cuáles son sus objetivos de inversión? Educación Vacaciones Vivienda Retiro 19/08/2015 Informar sobre vínculos con empleados de Ultraserfinco Otro,¿Cuál? TIPO OS-F-19 - 08/2015 - Versión 6 - 3/5 12. INFORMACIÓN DE PRESENCIA SUSTANCIAL EN EL TERRITORIO DE LOS EEUU Durante el año en curso ha permanecido físicamente en el territorio de los EEUU por, al menos, 31 días continuos o discontinuos? Sí No Si respondió SI, favor contestar Número total de días que ha permanecido en el territorio de los EEUU durante el año en curso Número de días que permaneció en el territorio de los EEUU durante el año inmediatamente anterior al año en curso Número de días que permaneció en el territorio de los EEUU durante el año inmediatamente anterior al indicado en el literal anterior Relacione su número de seguro social (SSN) en los EEUU Relacione su número de identificación de impuestos (TIN) en los EEUU 13. OTRAS DECLARACIONES •En caso de infracción a cualquiera de las políticas y/o controles relativos a la prevención y gestión del riesgo de lavado de activos y financiación de terrorismo o del cambio de las circunstancias que dieron lugar a la aprobación de tales políticas y/o controles, autorizo a ULTRASERFINCO para que proceda a saldar y terminar los productos, servicios e inversiones que tenga a mi nombre, sin perjuicio de que, una vez se adelanten los procedimientos judiciales o administrativos que sean procedentes, dichos productos, servicios e inversiones puedan ser prestados de nuevo si se declara que no existieron infracciones a las normas sobre lavado de activos o financiación del terrorismo, las políticas o los controles correspondientes. La cancelación y terminación de tales productos, servicios e inversiones procederá como actuación preventiva justificada para ULTRASERFINCO para evitar riesgos de contagio a sus operaciones, las de sus clientes y las del sistema financiero en general. ULTRASERFINCO actuará para la aplicación de esta autorización con base en el principio de información conocida buena fe guardada, de tal manera que no le asiste obligación de verificación de la información con base en la cual deba actuar, sin perjuicio de que, una vez rectificada la información, puedan habilitarse los productos, servicios e inversiones correspondientes. •Con la suscripción del presente documento autorizo a ULTRASERFINCO para que, cuando actúe en mi nombre o por mi cuenta en la realización de operaciones relacionadas con los productos, servicios o inversiones que por su intermedio obtendré o realizaré, afecte los saldos de mis cuentas, productos o inversiones para obtener los recursos necesarios para el pago y/o cumplimiento de obligaciones claras, expresas y exigibles a mi cargo y que se deriven de la prestación de tales servicios, la realización de inversiones o la contratación de productos en mi nombre y/o por mi cuenta, incluso, cuando el acreedor de tales obligaciones sea ULTRASERFINCO. Lo anterior sin perjuicio de los derechos que me asisten de obtener la devolución correspondiente cuando sea del caso. •El mandato aquí conferido a ULTRASERFINCO, podrá surtir efectos aún después de mi muerte •Con la suscripción de este documento manifiesto que las cuentas bancarias que he informado a ULTRASERFINCO para la realización de pagos o retiros son de mi propiedad y se mantendrán habilitadas para la recepción de pagos hasta tanto yo no dé información expresa y escrita sobre una situación contraria. •Los depósitos efectuados a las cuentas de ULTRASERFINCO o los Fondos de Inversión colectiva que administra serán acreditados a mi favor una vez ULTRASERFINCO reciba el respectivo soporte de la consignación o transferencia. •Autorizo a ULTRASERFINCO para que, de conformidad con las normas legales vigentes, trate mis datos personales para conformar con ellos bases de datos, las cuales serán administradas de conformidad con las normas vigentes y las políticas y procedimientos adoptados por ULTRASERFINCO, autorizándola de manera específica para que reporte, procese, solicite, consulte y/o divulgue a otros agentes del mercado de valores y/o a los proveedores de infraestructura que administren bases de datos, mis datos personales contenidos en las bases de datos administradas por ULTRASERFINCO. Igualmente a través de la suscripción del presente formato, autorizo a los Depósitos Centralizados, a la Bolsa de Valores de Colombia, o a cualquier otra entidad que administre bases de datos con los mismos fines para que reporte, consulte, recopile, administre, divulgue y/o ponga en circulación en el mercado de valores toda mi información personal cuando ello sea necesario. Reconozco que he sido informado sobre el tratamiento al cual serán sometidos mis datos personales y la finalidad del mismo, el carácter facultativo de mis repuestas sobre datos sensibles o de menores de edad. Igualmente reconozco los derechos que me asisten como titular de la información y la identificación de las Entidades responsables del tratamiento, su ubicación y teléfono. Lo anterior, de conformidad con lo establecido en la Ley 1581 de 2.012. •Autorizo a Ultraserfinco para que, en caso de ser requerido por cualquier autoridad judicial, administrativa, cambiaría, tributaria o de otra índole, tanto de la República de Colombia como de cualquier otro país, entregue la información solicitada, actuando de conformidad con las normas legales que resulten aplicables. •Manifiesto que he sido informado de que las políticas y procedimientos aplicables a los productos y servicios prestados por Ultraserfinco y de que tales políticas están a mí disposición en las oficinas de Ultraserfinco. •Manifiesto igualmente que conozco de la existencia de las normas del mercado de valores, en especial, las normas legales expedidas por el Congreso y el Gobierno de la República de Colombia, la Superintendencia Financiera de Colombia, la Bolsa de Valores de Colombia, el Autorregulador del Mercado de Valores de Colombia, el Banco de la República de Colombia, la Cámara de Riesgo Central de Contraparte de Colombia y el Depósito Centralizado de Valores –Deceval- y que he sido enterado de que tales normas se encuentran disponibles en los sitios en la Internet de tales entidades. •Manifiesto que he sido informado de que, a través del sitio en la Internet de Ultraserfinco, puedo acceder a la sección del Consumidor Financiero. •Manifiesto que he sido informado sobre el Defensor del Consumidor Financiero de Ultraserfinco, sus datos de contacto y que se han puesto a mi disposición, en las oficinas de Ultraserfinco y el sitio en Internet de la sociedad comisionista, los procedimientos de atención de quejas y reclamos. •En relación con la aplicación de normas fiscales de gobiernos extranjeros a las que adhiera ULTRASERFINCO, declaro que la información que he suministrado respecto de mi residencia fiscal es cierta y verídica. Así mismo, autorizo a ULTRASERFINCO para levantar la reserva sobre mi información personal y la relacionada con los movimientos y saldos de mis productos en ULTRASERFINCO, para su reporte y transmisión a las autoridades de gobiernos extranjeros que así lo requieran para efectos fiscales. Igualmente, autorizo a ULTRASERFINCO para llevar a cabo la retención de las sumas que por disposiciones de normas fiscales de gobiernos extranjeros se encuentre obligado a retener y girar a la entidad que el gobierno extranjero indique a ULTRASERFINCO. •He sido informado, de la obligación contemplada en la ley de actualizar al menos anualmente la información y datos que he suministrado al momento de mi vinculación como cliente, y de revelar inmediatamente a ULTRASERFINCO cualquier hecho o circunstancia que incida sobre el correcto o normal desempeño de las operaciones y negocios que realice con la entidad. •He sido informado, que de acuerdo con las disposiciones legales vigentes, las conversaciones y mensajes que haga llegar o reciba de ULTRASERFINCO serán grabadas y conservadas para efecto de atender los principios de transparencia, competitividad y seguridad de las operaciones del mercado público de valores. La información obtenida en dichas grabaciones y mensajes son de carácter reservado y solamente podrán ser utilizadas con fines probatorios y no se podrán realizar divulgaciones ilícitas o fraudulentas de la misma. •Autorizo a ULTRASERFINCO S.A. y a las entidades que pertenezcan o llegaren a pertenecer a su Grupo Empresarial de acuerdo con la ley, sus filiales y/o subsidiarias, o en las entidades en las cuales estas, directa o indirectamente, tengan participación accionaria o sean asociados, domiciliadas en Colombia y/o en el exterior, o a quien represente sus derechos u ostente en el futuro la calidad de acreedor, cesionario, o cualquier calidad frente a mí como titular de la información, en adelante LAS ENTIDADES, en forma permanente para que: I. Soliciten, consulten, compartan, informen, reporten, procesen, modifiquen, actualicen, aclaren, retiren o divulguen, ante las entidades de consulta de bases de datos u Operadores de Información y Riesgo, o ante cualquier otra entidad que maneje o administre bases de datos con los fines legalmente definidos para este tipo de entidades, todo lo referente a mi información financiera y el nacimiento, modificación y extinción de mis derechos y obligaciones originados en virtud de cualquier contrato celebrado u operación realizada o que llegare a celebrar o realizar con cualquiera de LAS ENTIDADES. TIPO OS-F-19 - 08/2015 - Versión 6 - 4/5 19/08/2015 •He sido informado, que ULTRASERFINCO podrá, en cualquier momento, solicitarme explicaciones, comprobantes o documentos soporte de las operaciones que realice, de mis actividades económicas o financieras y que podrá solicitarme copias autenticas o exhibición de los originales. II. Consulten, soliciten o verifiquen información sobre mis datos de ubicación o contacto, los bienes o derechos que poseo o llegare a poseer y que reposaren en las bases de datos de entidades públicas o privadas, o que conozcan personas naturales o jurídicas, o se encuentren en buscadores públicos, redes sociales o publicaciones físicas o electrónicas, bien fuere en Colombia o en el exterior III. Me contacten a través del envío de mensajes a mi terminal móvil de telecomunicaciones y/o a través de correo electrónico y/o redes sociales a las cuales esté inscrito. IV. Conserven mi información y documentación incluso aún, cuando no se haya perfeccionado una relación contractual o después de finalizada la misma con cualquiera de LAS ENTIDADES. Igualmente para recolectarla, actualizarla, modificarla, procesarla y eliminarla. V. LAS ENTIDADES compartan, remitan y accedan entre sí a mi información o documentación consignada o anexa en las solicitudes de vinculación, actualizaciones, en los diferentes documentos de depósito, operaciones y/o sistemas de información, así como información y/o documentación relacionada con los productos y/o servicios que poseo en cualquiera de ellas. VI. Compilen y remitan a las autoridades fiscales y reguladores financieros, nacionales o extranjeros, la información relacionada con la titularidad de los productos y servicios contratados y los que serán contratados en el futuro, datos de contacto, movimientos y saldos, y cualquier otra información que sea solicitada por normas nacionales o extranjeras de prevención de evasión fiscal o de lavado de activos y financiación del terrorismo, así como aquellas que las regulen, modifiquen o sustituyan. VII. Compartan, transmitan, transfieran y divulguen mi información y documentación con las siguientes personas: (a) entidades con las cuales tengan celebrados contratos de uso de red, (b) la(s) aseguradora(s) con la(s) cual(es) LAS ENTIDADES tengan contratadas pólizas o con las cuales yo haya decidido contratarlas, los intermediarios de seguros o reaseguros; (c) personas, que en alianza con LAS ENTIDADES, ofrezcan beneficios, productos o servicios propios o de LAS ENTIDADES, (d) terceros contratados por LAS ENTIDADES para la cobranza judicial y extrajudicial, así como para mi localización e investigación de bienes y derechos, (e) terceros contratados por LAS ENTIDADES para que adelanten ante las diferentes autoridades administrativas y judiciales trámites tales como la consulta de multas y sanciones a mi cargo que estén relacionadas directamente con mis operaciones; (f) entidades de corresponsalía en el exterior; (g) a las bolsas de valores, administradores de sistemas de negociación y registro, a los proveedores de precios, a los organismos de autorregulación, los depósitos de valores y demás proveedores de infraestructura del mercado de valores, para que recopilen, administren, intercambien información entre ellos y la pongan en circulación en el mercado de valores. Todo lo anterior, con el fin de que LAS ENTIDADES utilicen mis datos, a partir de la recepción de los mismos y hasta que expresamente revoque esta autorización, para: I. Ofrecerme sus productos o servicios a través de cualquier medio o canal. II. Mantener actualizada mi información ante Operadores de Información y Riesgo o ante cualquier otra entidad que maneje o administre bases de datos. III. Efectuar análisis e investigaciones comerciales, estadísticas, de riesgos, de mercado, interbancaria y financiera incluyendo contactarme para estos efectos. IV. Actualizar mi información y/o tramitar mi vinculación a alguna de LAS ENTIDADES. V. Realizar la gestión de cobranza judicial y extrajudicial, así como realizar investigaciones de bienes y localización personal, para obtener el pago de las obligaciones a mi cargo. VI. Consultar multas y sanciones a mi cargo ante las diferentes autoridades administrativas y judiciales. VII. Realizar procesos de venta o de transferencia a cualquier título de las obligaciones a mi cargo. VIII. Ofrecerme servicios basados en sistemas de mensajería a correos electrónicos y/o terminales móviles. IX. En general, realizar el tratamiento de mis datos según las políticas de protección de datos de LAS ENTIDADES Así mismo, con el fin de que a las personas que aquí he autorizado para que se les entreguen mis datos, me ofrezcan beneficios o servicios propios de estas personas o de LAS ENTIDADES. Declaro que he sido informado sobre las características, tarifas y demás condiciones de los productos y servicios que solicito y que podré consultarlas directamente ante la entidad que ofrece el producto y en la página web de cada una de LAS ENTIDADES. Observaciones Lugar de Visita/Entrevista al Cliente: Otro lugar, ¿Cuál?: Domicilio Principal Sí No Día Mes Si respondió afirmativamente a la pregunta anterior, por favor indique: ¿El cliente accederá únicamente a productos de corresponsalía? Firma del Cliente, Representante(s) Legal(es) o Apoderado Año am pm : Hora: Sede ULTRASERFINCO Ciudad El cliente a vincular accederá a productos de corresponsalía? Fecha: Sí No Nombre y firma del Asesor ULTRASERFINCO Quien suscribe declara conocer y aceptar que la simple entrega del presente documento aún diligenciado y firmado, no implica su aceptación como cliente Huella Índice Der. 19/08/2015 Me hago responsable por el diligenciamiento de este documento por parte del cliente TIPO OS-F-19 - 08/2015 - Versión 6 - 5/5 CONTRATO DE COMISIÓN Entre los suscritos, a saber: De una parte, el abajo FIRMANTE, identificado(a) como se indica al pie de su firma, quien obra en el presente acto en su propio nombre y representación (o en representación de______________________________) que en adelante y para los efectos de este contrato se denominará el Comitente y, de otra parte, ULTRASERFINCO S.A., COMISIONISTA DE BOLSA quien en adelante y para los efectos de este contrato se denominará la Comisionista y considerando: 1. Que la Comisionista es un intermediario del mercado de valores debidamente autorizado por las autoridades de la República de Colombia para actuar como una sociedad comisionista de bolsa bajo las disposiciones de las normas vigentes. 2. Que el Comitente se ha cerciorado de las calidades profesionales de la Comisionista y la reconoce como una entidad idónea para que le provea servicios de intermediación en el mercado de valores. 3. Que el Comitente se ha informado sobre las condiciones del servicio de comisión de valores que presta la Comisionista y ha recibido las explicaciones necesarias para celebrar este contrato de manera espontánea e informada. Se ha celebrado un contrato de comisión para la realización de operaciones en el mercado de valores y, en especial, para la compra y venta de valores y la ejecución de las actividades necesarias para el desarrollo de tales operaciones (el Contrato). El presente Contrato se encuentra regulado por las normas del Código de Comercio relativas al contrato de mandato y de comisión, por las normas del mercado de valores y por las siguientes cláusulas: PRIMERA. Objeto. Este Contrato tiene como objeto el mandato remunerado que el Comitente otorga a la Comisionista para que esta última, actuando en nombre propio pero por cuenta del primero, ejecute, de conformidad con las instrucciones que le sean impartidas por el Comitente, sus representantes u ordenantes, las operaciones en el mercado de valores que le han sido habilitadas y aquellas que le sean habilitadas en el futuro. SEGUNDA. Remuneración de la Comisionista. Como contraprestación por sus servicios, la Comisionista tendrá derecho a que el Comitente le pague las comisiones y remuneraciones establecidas por la Comisionista y que se encuentran a disposición del Comitente en el sitio en la Internet de esta última para su consulta, más los impuestos correspondientes a tales comisiones y remuneraciones. Las condiciones de cobro y pago de las comisiones y remuneraciones se encuentran a disposición del Comitente en el sitio en la Internet de esta última para su consulta, y serán actualizadas por la Comisionista a través de la publicación por el mismo medio de los cambios correspondientes, los cuales, informados de esta forma, serán obligatorios para el Comitente. El Comitente autoriza a la Comisionista para que descuente la remuneración pactada y causada a su favor, de los saldos a favor del cliente por rendimientos, redenciones o cualquier otro concepto, incluso, liquidando, parcial o totalmente, los valores que el comitente tenga bajo custodia en la Comisionista. TERCERA. Obligaciones del Comitente: Con la suscripción de este Contrato el comitente se obliga para con la Comisionista a: a) Suministrar a la Comisionista los dineros, valores y títulos necesarios para la ejecución de las operaciones en el mercado de valores que disponga realizar. b) Pagar a la Comisionista las comisiones y remuneraciones a las que tenga derecho, en las condiciones que le han sido y le sean informadas. c) Mantener a la Comisionista en condiciones de cumplir en debidos tiempo y forma las operaciones que realicen por su cuenta. d) Dar aviso a la Comisionista de cualquier situación que pudiera afectar el desarrollo del presente contrato. e) Recibir, atender y valorar las recomendaciones, advertencias e instrucciones que le formule la Comisionista en relación con las operaciones, productos y servicios que le sean prestados en desarrollo de este Contrato. f) Entregar a la Comisionista y mantener actualizada toda la información que esta requiera para efectos de conocimiento del cliente y de los sistemas de gestión de riesgos que administra, en especial, aquella relacionada con el conocimiento del cliente establecida por la Superintendencia Financiera de Colombia. g) Entregar a la Comisionista toda la información que esta requiera para el conocimiento del cliente y para la ejecución de las órdenes e instrucciones que imparta para la realización de operaciones por su cuenta. h) Conocer, comprender y acatar las normas que regulan la intermediación en el mercado de valores, así como las normas emitidas por las entidades que hacen parte de este último, en especial, aquellas emitidas por el Congreso y el Gobierno de la República de Colombia, la Superintendencia Financiera de Colombia, la Bolsa de Valores de Colombia, el Autorregulador del Mercado de Valores de Colombia, el Banco de la República de Colombia, la Cámara de Riesgo Central de Contraparte de Colombia y el Depósito Centralizado de Valores –Deceval-. i) Atender y recibir la información educativa que, sobre el mercado de valores, las operaciones que en él se realizan, los productos y servicios ofrecidos, sus derechos y obligaciones como consumidor financiero, los costos que se generan por los servicios, operaciones e inversiones y los diversos mecanismos de protección establecidos para la defensa de sus derechos, le sea impartida por la Comisionista. j) Revisar los términos y condiciones del respectivo contrato y sus anexos, así como conservar las copias que se le suministren de dichos documentos. k) Revisar oportunamente, los documentos e informaciones que le sean enviados por la Comisionista sobre el estado de sus productos, inversiones, depósitos, operaciones y, en general, sobre los servicios que son prestados por la Comisionista. l) Atender los procesos y procedimientos establecidos por la Comisionista para la prestación de los servicios ofrecidos por ella, y verificar, permanentemente, los anuncios sobre cambios en estos últimos a través de los canales de comunicación establecidos por la Comisionista, en especial, a través del sitio en Internet de esta última. m) Informarse sobre los órganos y medios de que dispone la Comisionista para presentar peticiones, solicitudes, quejas o reclamos y atender los términos y procedimientos establecidos para el efecto en las normas legales. n) Informarse sobre los procedimientos establecidos para la transmisión de órdenes y acatar las políticas que para el efecto establezca la Comisionista y que le sean informadas a través de los canales de comunicación establecidos por la Comisionista, en especial, a través del sitio en Internet de esta última. o) Formular sus órdenes e instrucciones a través de medios verificables. Estos incluyen: Escrito original enviado a La Comisionista, instrucciones vía Fax, correo electrónico, o instrucción verbal impartida telefónicamente siempre que sea atendida a través de una línea de teléfono fija perteneciente a la Comisionista. p) Abstenerse de realizar operaciones que afecten la integridad del mercado de valores, que constituyan infracciones a las normas legales vigentes o que afecten a los demás concurrentes del mercado. CUARTA. Autorización del Comitente. En el evento en que existan operaciones vencidas derivadas de Operaciones a Plazo, de Cumplimiento Efectivo, Repos, Simultaneas, Transferencia Temporal de Valores (TTV) o Derivados, el comitente autoriza expresamente a la Comisionista para que disponga de cualquier recurso en dinero depositado en la Comisionista o en los Fondos de Inversión Colectiva que esta administra, de igual manera autoriza a la Comisionista a negociar y vender en el mercado de valores cualquier valor de propiedad del Comitente con el fin de contar con los recursos necesarios para cumplir con las obligaciones que el Comitente tenga pendientes en virtud de las operaciones antes mencionadas. PARÁGRAFO: Esta es una autorización incondicional e irrevocable que permanece vigente aun después de la muerte del comitente siempre y cuando estén pendientes operaciones vencidas derivadas de Operaciones a Plazo, de Cumplimiento Efectivo, Repos, Simultaneas, Transferencia Temporal de Valores (TTV) o Derivados QUINTA. Prohibiciones para la Comisionista. Además de las prohibiciones consagradas en la ley para los mandatarios, se pactan expresamente las siguientes en el TIPO F-09-15 - VIII/2015 - Versión 4 19/08/2015 q) Todas las demás necesarias para el buen desarrollo de las operaciones de que trata el presente Contrato y que se deriven de las normas que resulten aplicables a tales operaciones. presente contrato: 1. Cobrar cualquier tipo de emolumento, honorario o comisión adicional o diferente al Comitente por las labores a que se refiere el presente contrato. 2. Divulgar ante terceros, sin autorización expresa, los nombres o datos del Comitente o la naturaleza, cuantía o cualquier condición con relación a las operaciones que estos hayan celebrado con la Comisionista. 3. Inducir en error o engaño al Comitente con relación con los encargos u órdenes dadas por este y/o sobre las condiciones de los negocios que pueda llegar a ejecutar la Comisionista en desarrollo del presente Contrato. 4. Realizar operaciones para el Comitente sin la autorización del mismo, o contrarias a las instrucciones impartidas por aquel o cuando éstas instrucciones no sean lo suficientemente claras y expresas. SEXTA. Responsabilidad de la Comisionista. En su calidad de mandataria, la Comisionista tendrá, además de las obligaciones que le imponga cualquier otra regulación aplicable, las siguientes responsabilidades en relación con el Comitente: 1. Administrar, con la diligencia que corresponde a su carácter profesional, los recursos que le entregue el Comitente. 2. Mantener actualizado al COMITENTE de todas las operaciones efectuadas en nombre y/o por su cuenta. 3. Cobrar oportunamente, capital, intereses y cualesquiera otros rendimientos de los valores adquiridos en virtud del presente contrato de comisión, siempre que le haya sido conferido por el cliente el mandato para la administración de tales valores. 4. Depositar los valores objeto del presente contrato de comisión en un banco, depósito de valores o en una entidad legalmente autorizada para recibir depósitos de valores. 5. Informar al COMITENTE cuando la contraparte del negocio que realice sea la cuenta propia de LA COMISIONISTA. Con la suscripción de este contrato el Comitente autoriza la realización de ese tipo de operaciones. 6. Custodiar la información, documentos, estudios y, en general, cualquier otro tipo de material que, para la prestación de sus servicios, haya requerido al Comitente, sin que puedan llegar a ser divulgados o utilizados con fines distintos a los previstos en el presente contrato. PARÁGRAFO PRIMERO: Si bien el Comitente puede solicitar consejo, asesoría o información sobre las operaciones que realice, y sin perjuicio del deber de asesoría que le asiste a la Comisionista, todos los efectos patrimoniales de las operaciones que ordene realizar el Comitente, positivos o negativos, serán de su exclusiva cuenta y riesgo. Por esa razón, el Comitente es responsable de las instrucciones y órdenes que imparta a la Comisionista. La Comisionista actuará en desarrollo de sus deberes como intermediario del mercado de valores y, en todo caso, solamente será responsable de aquellos daños o perjuicios que le sean imputables de conformidad con lo previsto en las normas legales vigentes. Por la misma naturaleza del contrato de comisión, la gestión de la comisionista es de medio y no de resultado, por esta razón la Comisionista no asegura la obtención de un resultado positivo o favorable de las inversiones que se realicen en desarrollo de este contrato, no asegura rendimientos positivos o superiores a las expectativas del Comitente en los productos y servicios que le sean ofrecidos. Las órdenes impartidas por el Comitente se ejecutarán en los términos y con las prioridades previstas en las normas legales y las políticas vigentes sobre recepción, procesamiento y ejecución de órdenes. PARÁGRAFO SEGUNDO: El Comitente conoce y acepta que La Comisionista, por mandato legal, grava y conserva todas las conversaciones telefónicas, mensajes de voz, correos electrónicos y chats que los funcionarios de la misma sostienen con El Comitente. SÉPTIMA. Títulos y/o valores objeto del presente contrato de comisión. Las operaciones que se realicen en desarrollo del presente Contrato podrán versar sobre, valores inscritos en el Registro Nacional de Valores y Emisores o sobre cualquier valor emitido en el extranjero que autorice el Gobierno Nacional en los términos establecidos en el artículo 7º de la Ley 964 de 2005. OCTAVA. Conciencia del riesgo asumido. El Comitente manifiesta conocer y aceptar las características y consecuencias legales, tributarias, cambiarias y contables, así como los riesgos inherentes a las operaciones que sean realizadas por su cuenta en desarrollo del presente contrato. Así mismo, manifiesta que actúa bajo su propia responsabilidad y con pleno conocimiento de las características de los valores a negociarse, características del mercado y el riesgo que involucran este tipo de operaciones debido a la volatilidad de las tasas de interés del mercado, la afectación de los precios de los activos financieros por hechos de terceros, la imprevisibilidad de los mercados, la infalibilidad de los análisis, los riesgos de crédito, morales, reputacionales y operativos que pueden presentarse y, por ello, acepta que se pueden presentar pérdidas sustanciales, aun en periodos inferiores a un día. NOVENA. Abonos en cuenta. Cuando las operaciones realizadas por cuenta del Comitente generen para él un saldo a favor, este monto se abonará a la cuenta del Comitente o se destinará a los efectos que éste determine expresamente. En caso de carecer de instrucción específica, la Comisionista procederá, dentro de los treinta (30) días siguientes a la operación, a abonar estos montos en cualquiera de las cuentas registradas por el Comitente. En ningún caso la Comisionista podrá financiar con sus propios recursos la realización de operaciones que se efectúen en desarrollo del presente contrato. DÉCIMA. Duración del Contrato. El presente Contrato tendrá duración indefinida. No obstante lo anterior, las partes podrán darlo por terminado en cualquier momento, por cualquiera de las siguientes causas: 1. Por mutuo acuerdo entre las partes 2. Por decisión unilateral, previa cancelación de las obligaciones debidas y dando aviso por escrito a la otra parte de su decisión con al menos 15 días hábiles de antelación en relación con la fecha prevista para su terminación. En todo caso se indicará en esa comunicación la forma en la cual deberán ser entregados los recursos y valores que estén en poder de la comisionista. La Comisionista podrá tomar la decisión de manera unilateral, cuando evidencie que el cliente presenta una situación que no se enmarca dentro de sus políticas de riesgo o la expone a las situaciones que dichas políticas buscan evitar. 3. Por incumplimiento de las obligaciones a cargo de cualquiera de las partes, en donde la parte cumplida podrá dar por terminado el contrato notificando a la otra parte por escrito. 4. Por cualquier acción u omisión debidamente comprobada de alguna de las partes que afecte gravemente los intereses de la otra. 5. Por la liquidación o terminación de actividades de alguna de las partes contratantes; 6. Por las demás causales señaladas en la ley y en este Contrato. 19/08/2015 Para constancia y en señal de aprobación se firma el presente documento en _______________________, a los _______ días del mes de _____________________de 2.0______. EL COMITENTE LA COMISIONISTA EL COMITENTE DECLARA CONOCER Y ACEPTAR QUE LA SIMPLE ENTREGA DEL PRESENTE DOCUMENTO, AÚN DILIGENCIADO Y FIRMADO, NO IMPLICA SU ACEPTACIÓN O INGRESO COMO CLIENTE A LA COMISIONISTA. TIPO F-09-15 - VIII/2015 - Versión 4 CONTRATO DE ADMINISTRACIÓN DE VALORES Entre los suscritos, a saber: El abajo FIRMANTE, identificado(a) como se indica al pie de su firma, quien obra en el presente acto en su propio nombre y representación (o en representación de , que en adelante y para los efectos de este contrato se denominará EL CLIENTE, de una parte, y, ULTRASERFINCO S.A. COMISIONISTA DE BOLSA quien en adelante y para los efectos de este contrato se denominará la SOCIEDAD COMISIONISTA, se ha celebrado un contrato de ADMINISTRACIÓN DE VALORES, que se regirá por las siguientes cláusulas: PRIMERA: OBJETO: El objeto del presente contrato lo constituye la recepción, custodia y administración por parte de la SOCIEDAD COMISIONISTA, en nombre y por cuenta del CLIENTE, de los valores adquiridos o entregados por el mismo. SEGUNDA: AUTORIZACIÓN PARA ACTUAR CON DEPÓSITOS DE VALORES: El CLIENTE faculta de forma irrestricta a la SOCIEDAD COMISIONISTA para seleccionar el (los) DEPÓSITO(s) a través de los cuales se mantendrán en custodia los títulos objeto del presente contrato, dar las órdenes de transferencia o entrega de los mismos a cualquier persona, endosarlos, ejercer los derechos que de ellos se deriven e impartir las instrucciones que sean necesarias a tal fin, previa autorización del Cliente. En desarrollo de lo anterior, EL CLIENTE: a. Faculta a la SOCIEDAD COMISIONISTA para endosar en administración a favor del DEPÓSITO, los valores entregados al mismo para su custodia y administración, en caso de que EL CLIENTE no lo haga expresamente. b. Manifiesta expresamente que endosa en administración los valores de su propiedad que hayan sido depositados en el DEPÓSITO, al igual que todos los que se les transfieran a través de los DEPÓSITOS. c. Confiere al DEPÓSITO, la facultad expresa de realizar las operaciones que se deriven del endoso, en relación con los valores entregados en administración y custodia a la SOCIEDAD COMISIONISTA. Esta autorización se hace necesaria para la administración de los valores de acuerdo con lo señalado en la ley y la SOCIEDAD COMISIONISTA será responsable por el cumplimiento de sus funciones frente al DEPÓSITO de Valores más no por el desempeño del respectivo DEPÓSITO. PARÁGRAFO: En el caso de los títulos en DEPÓSITOS del exterior, la SOCIEDAD COMISIONISTA podrá actuar como depositante directo o podrá entregarlos a otro depositante para que los mantenga en cuentas de custodia. Estas cuentas podrán estar a nombre de EL CLIENTE o a nombre de la SOCIEDAD COMISIONISTA. En todo caso, LA SOCIEDAD COMISIONISTA no será responsable por el cumplimiento de las obligaciones a cargo del DEPÓSITO o Custodio, salvo culpa grave o dolo de LA SOCIEDAD COMISIONISTA. TERCERA: ENTREGA Y RECIBO DE VALORES: El CLIENTE deberá endosar en procuración o al cobro los valores que le entregue a la SOCIEDAD COMISIONISTA, con el objeto de que ésta ejecute los actos de administración señalados en el presente contrato. La SOCIEDAD COMISIONISTA, por su parte, cada vez que reciba valores del CLIENTE, deberá elaborar y entregar inmediatamente a éste un recibo o comprobante, en el cual consten los siguientes datos: a. El nombre y la dirección del CLIENTE b. La denominación, cantidad, valor nominal y nombre del emisor de los valores recibidos, la indicación de la serie a que corresponden, así como la de sus números, y en general, toda la información necesaria para su completa individualización. c. La fecha de recibo de Valores. CUARTA: ACTOS DE ADMINISTRACIÓN A CARGO DE LA SOCIEDAD COMISIONISTA: Una vez recibidos los valores por parte de la SOCIEDAD COMISIONISTA, ésta queda obligada a ejecutar, en nombre y por cuenta del CLIENTE, los siguientes actos: a. Realizar el cobro de capital y rendimientos correspondientes a tales valores, así como todas aquellas sumas que por cualquier concepto EL CLIENTE tenga derecho a recibir y que correspondan a los mismos, en las circunstancias de tiempo, modo y lugar previstas para su percepción por parte de las sociedades que los hayan emitido, que consten en los valores. b. Consignar las sumas percibidas en la cuenta señalada para tal efecto por el CLIENTE o poner un cheque a disposición de éste, previa resta de las deducciones a que haya lugar conforme a lo previsto en la cláusula séptima del presente contrato. c. Reinvertir las sumas percibidas de acuerdo con las instrucciones impartidas por EL CLIENTE de acuerdo con el Contrato de Comisión suscrito con la SOCIEDAD COMISIONISTA. d. Trasladar las sumas percibidas a las Carteras Colectivas administradas por la SOCIEDAD COMISIONISTA según lo autorizado por EL CLIENTE, previa resta de las deducciones a que haya lugar conforme a lo previsto en la cláusula séptima del presente contrato. e. Tratándose de nuevas emisiones, informar oportunamente al CLIENTE cuál es la cantidad de valores que tiene derecho a suscribir, su precio y el (los) plazo (s) con que se cuenta para suscribirlos y pagarlos. Si el CLIENTE decide suscribir la totalidad o parte de estos nuevos valores,y por otra parte, así se lo comunica por escrito a la SOCIEDAD COMISIONISTA y, adicionalmente, le entrega a éste las sumas de dinero necesarias para tal efecto, la SOCIEDAD COMISIONISTA deberá celebrar los contratos de suscripción respectivos y pagar a las sociedades emisoras, las sumas de dinero que correspondan a los nuevos valores suscritos, todo en nombre y por cuenta del CLIENTE. PARÁGRAFO PRIMERO: En el caso de que las sociedades emisoras de los valores recibidos no cumplan oportunamente sus obligaciones relativas al pago de las sumas de que trata el literal a) de esta cláusula, la SOCIEDAD COMISIONISTA deberá poner en conocimiento del CLIENTE tal incumplimiento, dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes a aquél en que las sumas correspondientes debieron ser percibidas. Corresponderá al CLIENTE tomar las medidas y acciones que correspondan. PARÁGRAFO SEGUNDO: En el caso de que el CLIENTE decida suscribir preferencialmente nuevos valores y, por otra parte, las sociedades emisoras hayan previsto plazos para el pago de los mismos, la SOCIEDAD COMISIONISTA deberá informar oportunamente al CLIENTE cuáles son las cantidades de dinero que éste debe entregarle para pagar las cuotas respectivas, bajo el entendido de que la SOCIEDAD COMISIONISTA no asume responsabilidad alguna frente a las sociedades emisoras, ni frente al CLIENTE, en caso de que éste último no le entregue oportunamente las sumas de dinero necesarias para pagar las cuotas o sumas respectivas. PARÁGRAFO TERCERO: En todo caso EL CLIENTE autoriza a LA SOCIEDAD COMISIONISTA para mantener en cartera los saldos a su favor por ventas y demás cobros a los que tenga derecho por un plazo máximo de treinta (30) días, tiempo en el cual LA SOCIEDAD COMISIONISTA realizará la transferencia de dichos recursos a la cuenta que tenga registrada en la base de datos a nombre de EL CLIENTE, al menos que EL CLIENTE imparta una orden expresa para mantener por un tiempo superior dichos recursos en cartera. QUINTA: RESPONSABILIDAD DE LA SOCIEDAD COMISIONISTA: La SOCIEDAD COMISIONISTA solo responderá por los hechos que le sean imputables de conformidad con las normas legales vigentes. SEXTA: OBLIGACIONES DE LA SOCIEDAD COMISIONISTA. Además de las previstas en la normatividad vigente LA SOCIEDAD COMISIONISTA tendrá las siguientes: b. Realizar oportunamente y en las mejores condiciones para EL CLIENTE, de acuerdo con las instrucciones que éste imparta, todas las actividades que se le encomiendan por este contrato. c. Identificar los títulos como de propiedad de EL CLIENTE y realizar los registros contables para su individualización. TIPO F-04-10 - VIII/2015 - Versión 4 20/08/2015 a. Custodiar los títulos entregados en administración a través de un DEPÓSITO de valores debidamente autorizado para funcionar, de acuerdo con la regulaciones y procedimientos que el respectivo DEPÓSITO tenga previstos al efecto. d. Recibir el pago del capital, intereses y cualquier otro rendimiento, de acuerdo con las reglas del respectivo DEPÓSITO y seguir las instrucciones que imparta EL CLIENTE sobre el destino que ha de darse a los dineros. e. Informar al CLIENTE sobre el estado de los valores entregados en administración. PARÁGRAFO: Las instrucciones deberán ser dadas por EL CLIENTE mediante escrito original enviado a la SOCIEDAD COMISIONISTA, vía Fax, correo electrónico, o mediante instrucción verbal impartida telefónicamente siempre que sea atendida a través de una línea de teléfono fija perteneciente a la SOCIEDAD COMISIONISTA. SÉPTIMA: OBLIGACIONES DEL CLIENTE: EL CLIENTE adquiere las siguientes obligaciones con la SOCIEDAD COMISIONISTA: a) Impartir las instrucciones a que se hace referencia en el presente contrato. b) Suministrar la información que la SOCIEDAD COMISIONISTA requiera, en especial, la necesaria para dar cumplimiento a las normas relacionadas CON EL CONOCIMIENTO DEL CLIENTE ESTABLECIDAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA. c) Pagar la remuneración acordada con la SOCIEDAD COMISIONISTA como contraprestación de los actos de administración ejecutados por la misma en virtud del presente contrato. d) Pagar las tarifas y comisiones que cobre el (los) Depósito(s) de Valores donde se encuentren custodiados los títulos a nombre del CLIENTE; e) Señalar por escrito las personas o funcionarios facultados para impartir órdenes a la SOCIEDAD COMISIONISTA, respecto a la administración de valores. OCTAVA: REMUNERACIÓN: Como contraprestación por el cumplimiento de sus obligaciones, la SOCIEDAD COMISIONISTA tendrá derecho a recibir la suma establecida por política. Esta suma será ajustada anualmente por la SOCIEDAD COMISIONISTA e informada al CLIENTE por los medios establecidos. PARÁGRAFO: EL CLIENTE autoriza a la SOCIEDAD COMISIONISTA para que descuente la remuneración pactada de los saldos a su favor, por rendimientos o redenciones, o liquidando parcial o totalmente los derechos que EL CLIENTE posea en los Fondos de Inversión colectiva que administre LA SOCIEDAD COMISIONISTA. NOVENA: DECLARACIONES DEL CLIENTE: EL CLIENTE declara, reconoce y manifiesta que está debidamente facultado para la celebración del presente contrato; que su celebración y ejecución no viola ninguna norma que EL CLIENTE esté obligado a observar, que conoce la naturaleza y el riesgo inherente a la inversión en activos financieros negociables, razón por la cual exonera de responsabilidad a LA SOCIEDAD COMISIONISTA por los riesgos que deba asumir originados en la solvencia del emisor; y que LA SOCIEDAD COMISIONISTA le informó previa a su celebración, sobre las facultades que para efectos del presente contrato podía conferirle, en los términos del artículo 2.2.7.2. de la Resolución 400 de 1995, expedida por la entonces Superintendencia de Valores, y de la posibilidad de efectuar las correspondientes reservas e impartir las respectivas instrucciones. DÉCIMA: DOMICILIO CONTRACTUAL: Las partes declaran para todos los efectos a que haya lugar que el domicilio contractual será la ciudad de ____________________. DÉCIMA PRIMERA: EFECTOS DEL CONTRATO: El presente contrato reemplaza cualquier y todos los contratos celebrados entre las mismas partes de fecha anterior a la continuación señalada, relacionada con los mismos temas y asuntos de este contrato. DÉCIMA SEGUNDA: DURACIÓN DEL CONTRATO: El presente contrato tendrá una duración indefinida. No obstante lo anterior, las partes podrán darlo por terminado en cualquier momento, por cualquiera de las siguientes causales: 1. Por mutuo acuerdo de las partes. 2. Por decisión unilateral, previa cancelación de las obligaciones debidas, dando aviso por escrito a la otra parte con 15 días hábiles de antelación. 3. Por incumplimiento de las obligaciones a cargo de cualquiera de las partes, la parte cumplida podrá dar por terminado el contrato notificando a la otra parte por escrito. Comunicada tal decisión a la parte correspondiente se procederá por LA SOCIEDAD COMISIONISTA a la entrega de los valores administrados. Para constancia y en señal de aprobación se firma el presente Contrato en ___________________________________________________________, a los ____________ 20/08/2015 días del mes de ___________________________________________________de 2.0__________. EL CLIENTE LA SOCIEDAD COMISIONISTA TIPO F-04-10 - VIII/2015 - Versión 4 REGISTRO DE FIRMAS AUTORIZADAS Nombre Titular: C.C. o Nit. FECHA ACTUALIZACIÓN DE LA TARJETA: DD / MM / AAAA FECHA DE APERTURA: DD / MM / AAAA Número de la cuenta Ciudad Las personas que a continuación relacionamos se encuentran autorizadas para suscribir, en mi nombre o en la sociedad que represento las operaciones en nuestros negocios con ULTRASERFINCO. IDENTIFICACIÓN DE FIRMAS Firma 1 Firma 2 Nombre: Nombre: Tipo de Documento: Pasaporte C.E. No. Documento C.C. Otro ¿Cual?________ Clase: Firma A B Tipo de Documento: Pasaporte Huella 1 Firma 4 Nombre: Nombre: C.C. C.E. No. Documento Otro ¿Cual?________ Clase: Firma A B A B Huella 2 Tipo de Documento: Pasaporte Huella 3 C.C. C.E. No. Documento Otro ¿Cual?________ Clase: Firma A B Huella 4 INSTRUCCIONES PARA EL RETIRO y/o OPERACIÓN En caso de no diligenciar este campo, se entenderá que cualquiera de las firmas puede dar la instrucción Todas Cualquiera 2 de ellas 3 de ellas 1 firma A 2 firma B 1A y 1B Otrá, ¿Cuál? SELLO SECO SELLO TINTA PROTECTORA En caso de no diligenciar este campo, se entenderá que no requiere sello y/o protectora Sello y Protectora Yo actuando en representación de certifico que la(s) firma(s) registrada(s) es(son) auténtica(s) y está(n) debidamente aprobada(s) 21/08/2015 Ultraserfinco S.A. Comisionista de Bolsa Pasaporte Clase: Firma Firma 3 Tipo de Documento: C.E. No. Documento C.C. Otro ¿Cual?________ Firma del Titular Firma del Representante Legal Huella TIPO F-04-10 - VIII/2015 - Versión 4 Nombre del Cliente: Identificación No.: A continuación marque con una X una sola respuesta 1. En qué rango de edad se encuentra? (Personas naturales) a. Mayor de 65 años. b. Entre 55 y 65 años. c. Entre 45 y 54 años. d. Entre 35 y 44 años. e. Menor a 34 años. 2 puntos 4 puntos 6 puntos 8 puntos 10 puntos 2. ¿Cuál es su objetivo de Inversión? a. Conservador: Mantener el valor del dinero en el tiempo – 2 puntos b. Moderado: Tener una combinación de intereses y valorización de capital – 6 puntos c. Crecimiento: Alcanzar un alto incremento del capital en el mediano plazo – 10 puntos 3. ¿Qué porcentaje de su patrimonio total tiene destinado para invertir a través de ULTRASERFINCO? a. Hasta el 25%. b. Entre 25 y 50%. c. Entre 50 y 75%. d. Entre 75% y 100%. 0 puntos 0 puntos 2 puntos 6 puntos Comercial: 6. ¿Con cuál de estos proyectos de inversión se siente identificado? (persona natural) a. Básico: Personas que están definiendo cual es su proyecto de vida. b. En desarrollo: Personas que están construyendo su proyecto de vida. c. Desarrollado: Personas que ya alcanzaron su proyecto de vida principal, quieren mantenerlo y empezar otros nuevos. d. Transferencia de Patrimonio: Personas que quieren dejar un legado a personas o instituciones cercanas. 7. Dado sus objetivos de inversión y su tolerancia a la volatilidad, ¿con cuál de estos portafolios hipotéticos se siente más tranquilo? 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% -10% -20% 1 2 3 Rentabilidad Mensual 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% -10% -20% 1 2 a. 1 año o menos. b. 1 a 3 años. c. 3 a 5 años. d. Más de 5 años. 2 puntos 4 puntos 6 puntos 8 puntos 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% -10% -20% 1 2 4 a. •Rentabilidad baja 2 puntos •Volatilidad baja •Probabilidad de utilidad / Pérdida baja 5 Rentabilidad Promedio 3 Rentabilidad Mensual 4. Con el fin de conocer el plazo de inversión preferido por usted, ¿cuándo tiene planeado retirar este dinero? Día Mes Año 4 b. •Rentabilidad moderada 6 puntos •Volatilidad moderada •Probabilidad de utilidad / Pérdida moderada 5 Rentabilidad Promedio 3 Rentabilidad Mensual 4 c. •Rentabilidad alta 10 puntos •Volatilidad alta •Probabilidad de utilidad / Pérdida alta 5 Rentabilidad Promedio Puntos obtenidos 5. Para determinar su experiencia y conocimiento en el mercado de valores, marque en el siguiente listado el producto más sofisticado en que haya invertido en los últimos 5 años en el mercado local o internacional 2 puntos a. Cuentas de Ahorro, cuentas corrientes. b. TES, Bonos, CDT’s, Fondos de Inversión Colectiva de renta fija. 4 puntos 6 puntos c. Acciones y Fondos de Inversión Colectiva de renta variable. d. Monedas (Dólares, Euros, Yenes, libras, etc ). 8 puntos 10 puntos e. Otros Activos (Derivados, notas estructuradas, cuentas de margen). OBSERVACIONES: Firma Cliente: Perfil sugerido de acuerdo con el puntaje: Perfil a. Conservador b. Moderado c. Crecimiento Persona Natural 10 – 25 puntos 26 – 45 puntos 46 – 54 puntos Persona Jurídica 8 – 19 puntos 20 – 35 puntos 36 – 44 puntos NOTA ACLARATORIA: ULTRASERFINCO elabora la propuesta de conformación de los perfiles de inversión con base en la información histórica de los mercados y la información suministrada por el cliente en este documento. El comportamiento de los mercados no puede predecirse, por lo que el “Perfil de Inversión” constituye una referencia para ULTRASERFINCO en la conformación eficiente de los portafolios de sus clientes. Comercial: TIPO F-20 - 09/2015 La siguiente es la distribución que ULTRASERFINCO ha elaborado como referencia para la conformación eficiente de su portafolio. Dicha referencia puede presentar variaciones leves en cuanto a porcentajes de distribución, debido al comportamiento del mercado, y parte del supuesto que el dinero a la vista tiene una menor volatilidad que la renta fija, y que esta a su vez presenta una menor volatilidad que la renta variable. INVERSIÓN CONSERVADOR MODERADO CRECIMIENTO Dinero a la vista 15% 11% 6% Renta Fija 70% 47% 22% Renta Variable 15% 42% 72% Clasificación de los activos de acuerdo con su nivel de riesgo. Dinero a la vista Fondos de Inversión Colectiva Vista Renta Fija Fondos de Inversión Colectiva Corto Plazo Fondos de Inversión Colectiva Perfil Conservador TES Tasa Fija Corto Plazo (Duración < 2 años) Deuda privada AAA y AA+ (Duración < 2 años) Renta Fija Fondos de Inversión Colectiva Mediano Plazo Fondos de Inversión Colectiva Perfil moderado TES tasa Fija Mediano Plazo (Duración entre 2 y 5 años) TES (IPC,UVR) Corto plazo (Duración > 2 años) Deuda privada AAA y AA + (Duración entre 2 y 5 años) Deuda privada AA (Duración entre < 2 años) Repos y simultáneas activas Renta Fija TES Tasa Fija largo Plazo (Duración mayor a 5 años) TES (IPC, UVR) Mediano Plazo (Duración entre 2 y 5 años) Deuda privada AAA AA + (Duración Mayor 5 años) Deuda privada AA (Duración entre 2 y 5 años) Fondo de Inversión Colectiva Factoring Fondo de Inversión Colectiva Inmobiliario Fondos de Inversión Colectiva Perfil Crecimiento Renta Variable Fondos de Inversión Colectiva de acciones Fondos de Inversión Colectiva de acciones individuales Fondo de Inversión Colectiva de especulación Fondo de Inversión Colectiva Global Balanceado Acciones Alta Liquidez Renta Fija TES (IPC, UVR) Largo Plazo (Duración mayor a 5 años) Deuda privada AA (Duración mayor a 5 años) Deuda Privada calificación inferior a AA Renta Variable Fondos de Inversión Colectiva Global Fondos de Capital Privado Acciones que se encuentren en Ley 550 y 1116 Acciones baja liquidez Derivados Cuentas de margen Acciones Alta Volatilidad 01/09/2015 Menor Rentabilidad NIVEL DE RIESGO Mayor Rentabilidad Dentro de cada tipo de inversión que integra el portafolio sugerido, puede haber activos de mayor riesgo que otros en atención a su calificación de riesgo crediticio o plazo al vencimiento Menor Riesgo Mayor Riesgo PERFIL DE RIESGO TIPO F-20 - 09/2015
