Página 6 de 6 MAPA DE RIESGOS ID RIESGO CAUSA CONSECUENCIA CLASIFICACION PROBABILIDAD IMPACTO ZONA DE RIESGO INHERENTE Metodos insuficientes para su elaboración R1 Inadecuada elaboración de convocatorias Verificaciones no efectivas en su elaboración Operativo Probable Moderado ALTO 56% Recargo de funciones y responsabilidades 0 Insuficiente conocimiento del Recurso Humano asignado R2 Incorrecta verificación de cumplimiento de requisitos a los participantes en las convocatorias Listas de verificación o requisitos subjetivos, no documentados o que se prestan a interpretación Focos de corrupción Fraude Recargo de funciones y responsabilidades Asignación o negación de participación en las convocatorias CONTROLES Verificación de las convocatorias de formación, documentadas en el PRO de Formación para el Sector Artistico y el PRO de Formación Artìstica y Cultural. Verificación de las convocatorias de salas de danza, como se documenta en el Capitulo de Revisión incluido en el Manual de Postulación. Insuficiente conocimiento del Recurso Humano asignado Publicación de convocatorias con errores, para formación de artistas (a nivel técnico, tecnológico y profesional), dotación (de salas de danza, escuelas de música, entrega de libros y material audiovisual), salas concertadas, programas Iber y participación a través del programa de estímulos, el programa de concertación y/o la Red de Escritura Creativa - Relata. Código: F-OPL-026 Versión: 3 Fecha: 01/Mar/2016 Corrupción Posible Moderado ALTO 52% ZONA DE RIESGO RESIDUAL TRATAMIENTO ACCIÓN RESPOSABLE SEGUIMIENTO Detectivos Mantener y monitorear la ejecución de los controles identificados 00/01/1900 Detectivos 0 00/01/1900 Detectivos Verificación de convocatorias en el marco de los Programas Iber como se documenta en el PRO Realización del Programa Iberescena. Detectivos 0 00/01/1900 Verificación de las convocatorias salas concertadas como se documenta en el PRO Evaluación, apoyo y seguimiento al programa salas concertadas. Correctivos 0 00/01/1900 Aplicación de instrumentos para validación de requisitos para selección de beneficiarios en el marco de las convocatorias de: formación, salas de danza, salas concertadas y dotación instrumental. Preventivos Mantener y monitorear la ejecución de los controles identificados 00/01/1900 0 0 0 00/01/1900 0 0 0 0 0 0 00/01/1900 00/01/1900 0 0 0 00/01/1900 Mantener y monitorear la ejecución de los controles identificados 00/01/1900 BAJO 8% BAJO 4% ASUMIR 0 Inadecuada proyección y/o seguimiento a la ejecución de recursos Incumplimiento de metas de formación, dotación, circulación, Corrupción Posible Mayor EXTREMA 76% BAJO 16% ASUMIR 00/01/1900 Directora de Artes ASUMIR Preventivos Directora de Artes Pagos errados a listas de beneficiarios en gestión con el ICETEX. R3 FECHA FINAL Verificación de las convocatorias de escuelas de música , como se documenta en el Procedimiento Dotación de instrumentos musicales para el fortalecimiento de las escuelas de música y el Procedimiento de Dotación de materiales pedagógicos para el fortalecimiento de las escuelas de música, e incluso en los Manuales de las Convocatoria de Dotación. Validación de la viabilidad de los procesos formativos a desarrollar Focos de corrupción TIPO Directora de Artes Fraude R3 Inadecuada proyección y/o seguimiento a la ejecución de recursos Planificación poco flexible: en tiempos, entregables, entre otros. Incumplimiento de metas de formación, dotación, circulación, investigación y publicaciones por Relata Corrupción Posible Mayor 0 Preventivos 00/01/1900 0 00/01/1900 0 BAJO 16% Directora de Artes ASUMIR Preventivos 0 00/01/1900 0 Validaciones de viabilidad y seguimientos a la circulación a través del Salón de Artistas Preventivos 0 00/01/1900 Metodos insuficientes para su elaboración Verificación y seguimiento a la producción como se establece en el PRO Programa de la red nacional de talleres de escritura creativa -relata- Preventivos Mantener y monitorear la ejecución de los controles identificados 00/01/1900 Verificaciones no efectivas en su elaboración Aplicación de instrumentos para validación de requisitos para selección de beneficiarios para la entrega del material bibliográfico y audiovisual a tiempo Preventivos 0 00/01/1900 0 Verificación y seguimiento a la producción de publicaciones musicales PRO Elaboración y Distribución de Material Pedagógico y Musical Preventivos 0 00/01/1900 0 Verificación y seguimiento a la producción de publicaciones de teatro, circo y artes visuales., Preventivos 0 00/01/1900 0 Preventivos 0 00/01/1900 Preventivos Mantener y monitorear la ejecución de los controles identificados 00/01/1900 Elaboración y distribución de publicaciones y material audiovisual, con errores o inoportuna Publicaciones resultado de Relata producidas con errores Insuficiente conocimiento del Recurso Humano asignado Atención inoportuna de tramites de registro de productores y/o autorización de operadores de boletería en línea para espectaculos publicos de las artes escénicas 0 Seguimientos por supervisión periódica a los recursos para salas concertadas EXTREMA 76% Operativo Posible Moderado ALTO 52% 0 R5 Preventivos Validaciones de viabilidad y seguimientos a la circulación a través del apoyo a: Dia internacional del teatro, feria del libro u otros como laboratorios coreográficos Recargo de funciones y responsabilidades R4 Pagos errados a listas de beneficiarios en gestión con el ICETEX. Elaboración periodica de informes de seguimiento a la ejecución de los recursos destinados a formación Metodos insuficientes para su elaboración Verificaciones no efectivas en su elaboración 0 0 0 0 0 Incumplimiento legal de los tiempos de atención establecidos por ley (Decreto 1080 del 2015) 0 Cumplimiento 0 Posible 0 Moderado 0 ALTO 52% FALSO Revision de los trámites y los productos que certifican el registro y la aprobación como se establece en los procedimientos de Autorización de operadores de boletería en línea en espectáculos públicos de las artes escénicas y Registro de productores de espectáculos públicos de las artes escénicas BAJO 20% BAJO 4% Directora de Artes ASUMIR Directora de Artes ASUMIR 0 0 0 00/01/1900 0 0 0 00/01/1900 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 FALSO 0 0 0 0 R7 0 R8 0 R9 0 R10 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 FALSO FALSO 0 0 0 0 FALSO 0 0 0 0 FALSO 0 0 0 0 FALSO 0 0 0 0 FALSO 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 FALSO 0 FALSO 0 FALSO 0 FALSO 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900 00/01/1900