Santiago, 12 de febrero de 2015 REF.: Inscripción e inicio de

Anuncio
Santiago, 12 de febrero de 2015
REF.: Inscripción e inicio de
cotización de cuotas de
fondos
de
inversión
administrados por Penta
AGF.
____________________________
COMUNICACION INTERNA Nº 12.601
Señor Corredor:
Cumplo con informar a usted, que hoy jueves 12 de febrero de 2015 han
sido inscritos en la Bolsa de Comercio de Santiago los siguientes fondos de inversión
administrados por Penta Administradora General de Fondos S.A., cuyos Reglamentos
Internos fueron depositados en el Registro Público de Depósito de Reglamentos Internos de
la Superintendencia de Valores y Seguros en las fechas indicadas en certificados de esa
entidad de 12 de enero de 2015, que se adjuntan:
A. FONDO DE INVERSION PENTA CAPITAL PREFERENTE
1. Política de inversiones del Fondo
El Fondo de Inversión Penta Capital Preferente (el “Fondo”), invertirá sus recursos
principalmente en una o más sociedades que se dediquen al negocio inmobiliario con
fines habitacionales, comerciales, industriales, turísticos y otros, que se construyan en
uno o más inmuebles de propiedad de una o más sociedades inmobiliarias, de cualquier
naturaleza, mediante la estructura contractual denominada como “Capital Preferente”,
que considera la celebración de promesas de compraventa de unidades vendibles del
mismo, con pago anticipado del precio, junto a la celebración de opciones de resciliación
de dicha promesa, en cuya virtud la sociedad del Fondo y el desarrollador inmobiliario, si
bien se comprometen a celebrar las compraventas prometidas, reconocen la posibilidad
que dichos compromisos sean dejados sin efecto.
2. Plazo de duración del Fondo
El plazo de duración del Fondo será de 4 años, contados desde el depósito del
Reglamento Interno en el Registro Público de Depósito de Reglamentos Internos que
lleva la Superintendencia, prorrogable hasta por 1 vez, por un período adicional de 2
años, por acuerdo adoptado en asamblea extraordinaria de aportantes con el acuerdo
de, a lo menos, dos tercios de las cuotas suscritas y pagadas, y que se encuentren
presentes en asamblea extraordinaria de aportantes que se convoque para tal efecto.
Esta asamblea deberá celebrarse con a lo menos 45 días de anticipación a la fecha de
expiración del plazo de duración del Fondo o de la prórroga respectiva.
3. Antecedentes del Fondo
- Número de cuotas en circulación al 14/01/2015: 14.580
- Número de aportantes al 14/01/2015: 13
4. Código nemotécnico: CFIPKPREF1
-2-
B. FONDO DE INVERSION PENTA DESARROLLO INMOBILIARIO
1. Política de inversiones del Fondo
El Fondo de Inversión Penta Desarrollo Inmobiliario (el “Fondo”), invertirá sus recursos
principalmente en activos vinculados al negocio de inversión y desarrollo en inmuebles y
predios urbanos ubicados en Chile. Para estos efectos, se entenderá que un inmueble o
predio urbano es todo inmueble por naturaleza, que comprenda uno o más lotes
contiguos que se encuentren dentro del radio urbano, en los cuales se pueda desarrollar
un proyecto inmobiliario (“Inmueble”).
Las inversiones que efectúe el Fondo tendrán por objeto la creación, elaboración o
participación en proyectos inmobiliarios, cuyas características principales sean
habitacionales, que correspondan a casas y/o departamentos, de primera vivienda,
pudiendo contar con locales comerciales y/o oficinas, y que se realizarán en un
Inmueble, de propiedad de una o más sociedades, de cualquier naturaleza, sin perjuicio
de que una misma de éstas detente uno o más Inmuebles.
2. Plazo de duración del Fondo
El plazo de duración del Fondo será de 5 años, contados desde la protocolización del
Reglamento Interno, esto es desde el 1 de septiembre de 2010, prorrogable hasta por 1
vez, por un período adicional de 2 años, por acuerdo adoptado en asamblea
extraordinaria de aportantes con el acuerdo de, a lo menos, dos tercios de las cuotas
suscritas y pagadas, presentes en asamblea extraordinaria de aportantes que se
convoque para tal efecto.
Esta asamblea deberá celebrarse con a lo menos 45 días de anticipación a la fecha de
expiración del plazo de duración del Fondo o de la prórroga respectiva.
3. Antecedentes del Fondo
- Patrimonio Neto al 30/09/2014: M$ 5.624.945
- Resultado enero-septiembre 2014: M$ 2.647.627
- Número de cuotas en circulación al 14/01/2015: 585.020
- Número de aportantes al 14/01/2015: 24
4. Código nemotécnico: CFIPINMOB1
C. FONDO DE INVERSION PENTA INMOBILIARIO II
1. Política de inversiones del Fondo
El Fondo de Inversión Penta Inmobiliario II (el “Fondo”), invertirá sus recursos
principalmente en activos vinculados al negocio de inversión y desarrollo en inmuebles y
predios urbanos ubicados en Chile. Para estos efectos, se entenderá que un inmueble o
predio urbano es todo inmueble por naturaleza, que comprenda uno o más lotes
contiguos que se encuentren dentro del radio urbano, en los cuales se pueda desarrollar
un proyecto inmobiliario (“Inmueble”).
Las inversiones que efectúe el Fondo tendrán por objeto la creación, elaboración o
participación en proyectos inmobiliarios, cuyas características principales sean
habitacionales, que correspondan a casas y/o departamentos, de primera vivienda,
pudiendo contar con locales comerciales y/o oficinas, y que se realizarán en un
Inmueble, de propiedad de una o más sociedades, de cualquier naturaleza, sin perjuicio
de que una misma de éstas detente uno o más Inmuebles.
-3-
2. Plazo de duración del Fondo
El plazo de duración del Fondo será de 5 años, contados desde la protocolización del
Reglamento Interno, esto es, desde el 19 de marzo de 2013, prorrogable hasta por 2
veces, por un período adicional de 2 años en cada oportunidad, por acuerdo adoptado
en asamblea extraordinaria de aportantes con el acuerdo de, a lo menos, dos tercios de
las cuotas suscritas y pagadas, presentes en asamblea extraordinaria de aportantes que
se convoque para tal efecto.
Esta asamblea deberá celebrarse con a lo menos 45 días de anticipación a la fecha de
expiración del plazo de duración del Fondo o de la prórroga respectiva.
3. Antecedentes del Fondo
- Patrimonio Neto al 30/09/2014: M$ 7.265.538
- Resultado enero-septiembre 2014: M$ 359.075
- Número de cuotas en circulación al 14/01/2015: 304.062
- Número de aportantes al 14/01/2015: 41
4. Código nemotécnico: CFIPINMOB2
D. FONDO DE INVERSION PENTA INMOBILIARIO III
1. Política de inversiones del Fondo
El Fondo de Inversión Penta Inmobiliario III (el “Fondo”), invertirá sus recursos
principalmente en activos vinculados al negocio de inversión y desarrollo en inmuebles y
predios urbanos ubicados en Chile. Para estos efectos, se entenderá que un inmueble o
predio urbano es todo inmueble por naturaleza, que comprenda uno o más lotes
contiguos que se encuentren dentro del radio urbano, en los cuales se pueda desarrollar
un proyecto inmobiliario (“Inmueble”).
Las inversiones que efectúe el Fondo tendrán por objeto la creación, elaboración o
participación en proyectos inmobiliarios, cuyas características principales sean
habitacionales, que correspondan a casas y/o departamentos, de primera vivienda,
pudiendo contar con locales comerciales y/o oficinas, y que se realizarán en un
Inmueble, de propiedad de una o más sociedades, de cualquier naturaleza, sin perjuicio
de que una misma de éstas detente uno o más Inmuebles.
2. Plazo de duración del Fondo
El plazo de duración del Fondo será de 4 años y 3 meses, contados desde la
protocolización del Reglamento Interno, esto es desde el 3 de octubre de 2013,
prorrogable hasta por 2 veces, por un período adicional de 2 años en cada oportunidad,
por acuerdo adoptado por a lo menos, dos tercios de las Cuotas suscritas y pagadas,
presentes en asamblea extraordinaria de aportantes que se convoque para tal efecto.
Esta asamblea deberá celebrarse con a lo menos 45 días de anticipación a la fecha de
expiración del plazo de duración del Fondo o de la prórroga respectiva.
3. Antecedentes del Fondo
- Patrimonio Neto al 30/09/2014: M$ 1.629.178
- Resultado enero-septiembre 2014: M$ 23.609
- Número de cuotas en circulación al 14/01/2015: 74.993
- Número de aportantes al 14/01/2015: 29
-4-
4. Código nemotécnico: CFIPINMOB3
E. FONDO DE INVERSION PENTA EUROPA PROTEGIDO
1. Política de inversiones del Fondo
El Fondo de Inversión Penta Europa Protegido (el “Fondo”), invertirá en instrumentos
financieros y de inversión de renta fija, renta variable y de operaciones sobre activos en
general. La inversión en instrumentos financieros y de inversión de renta fija, tendrá el
objeto de preservar aquella parte del capital que se encuentra acogida a la protección
del 100% que se indica a continuación. Y, la inversión en instrumentos financieros y de
inversión de renta variable y operaciones sobre activos en general, tendrá el objeto de
obtener mayores utilidades, de acuerdo a las condiciones que para cada clase de
instrumento u operación se establecen en el Reglamento Interno.
El Fondo otorgará una protección del 100% del capital inicial aportado, a aquellos
aportantes que invirtiesen el primer día de iniciadas las operaciones del Fondo y que se
mantuviesen hasta la fecha de vencimiento de éste (“Aportes Protegidos”). Esta
protección incluye también los dividendos que se paguen por el capital inicial aportado.
2. Plazo de duración del Fondo
El plazo de duración del Fondo será de 35 meses, contados desde que se hubiere
suscrito y pagado la primera de sus cuotas, esto es, hasta el 17 de agosto de 2016.
Dicho plazo podrá ser prorrogado por la Administradora.
Dicha circunstancia se comunicará por escrito a cada uno de los aportantes, mediante
carta certificada remitida a su domicilio registrado en la Administradora.
3. Antecedentes del Fondo
- Patrimonio Neto al 30/09/2014: M$ 5.038.892
- Resultado enero-septiembre 2014: M$ 557.116
- Número de cuotas en circulación al 14/01/2015: 4.075.279
- Número de aportantes al 14/01/2015: 32
4. Código nemotécnico: CFIPEUPROT
F. FONDO DE INVERSION PENTA USA PROTEGIDO
1. Política de inversiones del Fondo
El Fondo de Inversión Penta USA Protegido (el “Fondo”), invertirá en instrumentos
financieros y de inversión de renta fija, renta variable y de operaciones sobre activos en
general. La inversión en instrumentos financieros y de inversión de renta fija, tendrá el
objeto de preservar aquella parte del capital que se encuentra acogida a la protección
del 100% que se indica a continuación. Y, la inversión en instrumentos financieros y de
inversión de renta variable y operaciones sobre activos en general, tendrá el objeto de
obtener mayores utilidades, de acuerdo a las condiciones que para cada clase de
instrumento u operación se establecen en el Reglamento Interno.
El Fondo otorgará una protección del 100% del capital inicial aportado, a aquellos
aportantes que invirtiesen el primer día de iniciadas las operaciones del Fondo y que se
mantuviesen hasta la fecha de vencimiento de éste (“Aportes Protegidos”). Esta
protección incluye también los dividendos que se paguen por el capital inicial aportado.
-5-
2. Plazo de duración del Fondo
El plazo de duración del Fondo será desde la fecha en que se hubiere suscrito y pagado
la primera de sus Cuotas y hasta el 20 de diciembre de 2015. Dicho plazo podrá ser
prorrogado por la Administradora.
Dicha circunstancia se comunicará por escrito a cada uno de los aportantes, mediante
carta certificada remitida a su domicilio registrado en la Administradora.
3. Antecedentes del Fondo
- Patrimonio Neto al 30/09/2014: M$ 1.475.869
- Resultado enero-septiembre 2014: M$ 42.021
- Número de cuotas en circulación al 14/01/2015: 1.215.889
- Número de aportantes al 14/01/2015: 25
4. Código nemotécnico: CFIPUSPROT
G. FONDO DE INVERSION PENTA EMERGENTE PROTEGIDO
1. Política de inversiones del Fondo
El Fondo de Inversión Penta Emergente Protegido (el “Fondo”), invertirá en instrumentos
financieros y de inversión de renta fija, renta variable y de operaciones sobre activos en
general. La inversión en instrumentos financieros y de inversión de renta fija, tendrá el
objeto de preservar aquella parte del capital que se encuentra acogida a la protección
del 98% que se indica a continuación. Y, la inversión en instrumentos financieros y de
inversión de renta variable y operaciones sobre activos en general, tendrá el objeto de
obtener mayores utilidades, de acuerdo a las condiciones que para cada clase de
instrumento u operación se establecen en el presente Reglamento Interno.
El Fondo otorgará una protección del 98% del capital inicial aportado, a aquellos
aportantes que invirtiesen el primer día de iniciadas las operaciones del Fondo y que se
mantuviesen hasta la fecha de vencimiento de éste (“Aportes Protegidos”). Esta
protección incluye también los dividendos que se paguen por el capital inicial aportado.
2. Plazo de duración del Fondo
El plazo de duración del Fondo será de 36 meses, contados desde que se hubiere
suscrito y pagado la primera de sus cuotas, esto es, hasta el 18 de diciembre de 2016.
Dicho plazo podrá ser prorrogado por la Administradora.
Dicha circunstancia se comunicará por escrito a cada uno de los aportantes, mediante
carta certificada remitida a su domicilio registrado en la Administradora.
3. Antecedentes del Fondo
- Patrimonio Neto al 30/09/2014: M$ 3.138.331
- Resultado enero-septiembre 2014: M$ 284.326
- Número de cuotas en circulación al 14/01/2015: 2.733.620
- Número de aportantes al 14/01/2015: 34
4. Código nemotécnico: CFIPEMPROT
-6-
H. FONDO DE INVERSION PENTA RENTA NOMINAL
1. Política de inversiones del Fondo
El Fondo de Inversión Penta Renta Nominal (el “Fondo”), invertirá a lo menos el 70% del
valor de sus activos en instrumentos de deuda de emisores chilenos que representen un
atractivo potencial de retorno, bajo una perspectiva de aumento del valor tanto en el
largo como en el corto plazo. El límite indicado podrá reducirse sólo cuando esto se
produzca por efecto de operaciones tales como desinversión en el caso de enajenación
de instrumentos por montos significativos en relación con el total de activos del Fondo,
disminuciones de capital en las sociedades en que el Fondo mantenga inversiones,
repartos de todo tipo de dividendos hechos por dichas sociedades o aumentos de capital
del Fondo. La inversión podrá llevarse a cabo directa e indirectamente.
2. Plazo de duración del Fondo
El plazo de duración del Fondo es indefinido.
3. Antecedentes del Fondo
- Patrimonio Neto al 30/09/2014: M$ 20.912.474
- Resultado enero-septiembre 2014: Pérdida de M$ 43.431
- Número de cuotas en circulación al 14/01/2015: 484.074
- Número de aportantes al 14/01/2015: 48
4. Código nemotécnico: CFIPRENNOM
I.
FONDO DE INVERSION PENTA DEUDA LATAM EN UF
1. Política de inversiones del Fondo
El Fondo de Inversión Penta Deuda Latam en UF (el “Fondo”) invertirá a lo menos el
70% del valor de sus activos en instrumentos de deuda de emisores de la Región
Latinoamericana que representen un atractivo potencial de retorno, bajo una perspectiva
de aumento del valor tanto en el largo como en el corto plazo. El límite indicado podrá
reducirse sólo cuando esto se produzca por efecto de operaciones tales como
desinversión en el caso de enajenación de instrumentos por montos significativos en
relación con el total de activos del Fondo, disminuciones de capital en las sociedades en
que el Fondo mantenga inversiones, repartos de todo tipo de dividendos hechos por
dichas sociedades o aumentos de capital del Fondo. La inversión podrá llevarse a cabo
directa e indirectamente. Adicionalmente, el Fondo utilizará instrumentos derivados con
el fin de reflejar la rentabilidad, positiva o negativa, de las inversiones que realice el
Fondo, en Unidades de Fomento independiente de la moneda en que se realice la
respectiva inversión.
2. Plazo de duración del Fondo
El plazo de duración del Fondo es indefinido.
3. Antecedentes del Fondo
- Patrimonio Neto al 30/09/2014: M$ 11.680.591
- Resultado enero-septiembre 2014: M$ 1.531.217
- Número de cuotas en circulación al 14/01/2015: 51.016
- Número de aportantes al 14/01/2015: 40
-7-
4. Código nemotécnico: CFIPDLATUF
J. FONDO DE INVERSION PENTA PAGARES AUTOMOTRICES I
1. Política de inversiones del Fondo
El Fondo de Inversión Penta Pagarés Automotrices I (el “Fondo”) invertirá a lo menos el
80% de su activo, en la adquisición de títulos de crédito y otros valores mobiliarios
suscritos por terceros adquirentes de vehículos motorizados con financiamiento
automotriz, con ocasión del otorgamiento de los respectivos créditos automotrices por
parte de entidades cuyo objeto contemple la celebración de tales operaciones de crédito
de dinero, a favor de tales entidades. La inversión podrá llevarse a cabo directa e
indirectamente.
2. Plazo de duración del Fondo
El plazo de duración del Fondo será de 4 años, contados desde el 26 de marzo de 2014
prorrogables, por períodos adicionales de 5 años, por acuerdo adoptado en asamblea
extraordinaria de aportantes con el acuerdo de, a lo menos, dos tercios de las cuotas
suscritas y pagadas. Esta asamblea deberá celebrarse con a lo menos 45 días de
anticipación a la fecha de expiración del plazo de duración del Fondo o de la prórroga
respectiva.
En caso de prorrogarse el plazo de duración del Fondo, se informará esta situación
como hecho esencial a la Superintendencia y a las bolsas de valores, tan pronto se
acuerde la prórroga.
3. Antecedentes del Fondo
- Patrimonio Neto al 30/09/2014: M$ 9.274.703
- Resultado enero-septiembre 2014: M$ 1.422.259
- Número de cuotas en circulación al 14/01/2015: 1.582.000
- Número de aportantes al 14/01/2015: 35
4. Código nemotécnico: CFIPPAUTO1
Antecedentes generales de la sociedad administradora
-
Razón social
Rut
Domicilio
Teléfono
Ciudad
:
:
:
:
:
Penta Administradora General de Fondos S.A.
99.558.780-7
Av. El Bosque Norte 0440, piso 14, oficina 1401
228733490
Santiago
Penta Administradora General de Fondos S.A. se constituyó por escritura pública de fecha 10
de marzo de 2004, otorgada en la notaría de Santiago de don Patricio Raby Benavente, y fue
autorizada por Resolución Exenta N° 212 de la Superintendencia de Valores y Seguros de
fecha 27 de abril de 2004.
-8-
Los accionistas de la sociedad Administradora a la fecha, son los siguientes:
Accionista
% Partic.
- Banco Penta
- Carlos Alberto Délano Abbott
- Carlos Eugenio Lavín García-Huidobro
Total
99,9998
0,0001
0,0001
-----------100,0000
Inicio de cotización de cuotas en Bolsa
Las cuotas de los fondos de inversión antes detallados podrán cotizarse oficialmente en la
Bolsa de Comercio de Santiago a contar del próximo lunes 16 de febrero de 2015, en el
sistema Telepregón y bajo los siguientes códigos nemotécnicos:
Fondo de Inversión
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
Código nemotécnico
Fondo de Inversión Penta Capital Preferente
Fondo de Inversión Penta Desarrollo Inmobiliario
Fondo de Inversión Penta Inmobiliario II
Fondo de Inversión Penta Inmobiliario III
Fondo de Inversión Penta Europa Protegido
Fondo de Inversión Penta USA Protegido
Fondo de Inversión Penta Emergente Protegido
Fondo de Inversión Penta Renta Nominal
Fondo de Inversión Penta Deuda Latam en UF
Fondo de Inversión Penta Pagarés Automotrices I
CFIPKPREF1
CFIPINMOB1
CFIPINMOB2
CFIPINMOB3
CFIPEUPROT
CFIPUSPROT
CFIPEMPROT
CFIPRENNOM
CFIPDLATUF
CFIPPAUTO1
Los antecedentes de los referidos fondos y de la sociedad
administradora presentados por Penta Administradora General de Fondos S.A., pueden ser
consultados en el Centro de Información Bursátil Electrónico (CIBe).
Saluda atentamente a usted,
BOLSA DE COMERCIO DE SANTIAGO
BOLSA DE VALORES
Juan C. Ponce Hidalgo
GERENTE DE OPERACIONES
Adj.: lo indicado
JCR/
cinscrip.851
Descargar