“Decenio de las Personas con Discapacidad en el Perú” “Año de la Integración Nacional y el Reconocimiento de Nuestra Diversidad” SECTOR DESARROLLO E INCLUSIÓN SOCIAL “Programación del Presupuesto Multianual de la Inversión Pública PPMIP 2013-2015” RESUMEN EJECUTIVO Mayo, 2012 PPMIP 2013-2015 del MIDIS CONTENIDO I. COMPETENCIA Y LINEAMIENTOS DEL SECTOR .................. 2 1.1. Ámbito de competencia del Sector Desarrollo e Inclusión Social 2 1.2. Lineamientos de Política de Desarrollo e Inclusión Social .......... 2 1.3. Objetivos estratégicos al 2016 ..................................................... 4 II. MARCO LEGAL Y METODOLÓGICO DE LA PPMIP ................ 4 III. DESARROLLO DE LA PPMIP 2013-2015 DEL MIDIS ............ 4 3.1. Articulación de los proyectos con objetivos, programas presupuestales y resultado específico. ........................................ 4 3.2. Principales problemas a solucionar con los proyectos. ............... 5 3.3. Cuantificación de reducción de brechas (población beneficiaria). ..................................................................................................... 6 3.4. Resumen de programación anual de presupuesto por fuente de financiamiento, diferenciando proyectos en ejecución y nuevos. 7 3.5. Situación de proyectos financiados con recursos externos y contrapartida. ............................................................................... 8 3.6. Monto de transferencias a recibir de otras entidades para proyectos según convenios suscritos. ....................................... 12 3.7. Monto previsto para el financiamiento del mantenimiento de la infraestructura. ........................................................................... 13 Página 1 de 14 PPMIP 2013-2015 del MIDIS PROGRAMACIÓN DEL PRESUPUESTO MULTIANUAL DE LA INVERSIÓN PÚBLICA-PPMIP 2013-2015 DEL SECTOR DESARROLLO E INCLUSIÓN SOCIAL Resumen Ejecutivo I. COMPETENCIA Y LINEAMIENTOS DEL SECTOR 1.1. Ámbito de competencia del Sector Desarrollo e Inclusión Social El Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social - MIDIS, creado mediante Ley Nº 29792 (20 de octubre del 2011) y cuyo Reglamento de Organización y Funciones se aprobó mediante Decreto Supremo 001-2011-MIDIS (27 de diciembre del 2011), es el organismo del Poder Ejecutivo competente en materia de: i) Desarrollo Social, superación de la pobreza y promoción de la inclusión y la equidad social, y ii) Protección Social de poblaciones en situación de riesgo, vulnerabilidad y abandono. Asimismo, conforme a lo dispuesto en la Tercera Disposición Complementaria Final de su Ley de Creación, así como a lo establecido en la Cuarta Disposición Complementaria, Transitoria y Final del D.S. N° 001-2011-MIDIS tiene adscritos formalmente desde el 1 de enero del 2012 a 05 programas sociales: Programa Nacional de Apoyo Directo a los más Pobres - JUNTOS Programa Nacional Fondo de Cooperación para el Desarrollo Social - FONCODES Programa Nacional de Asistencia Alimentaria – PRONAA Programa Nacional de Asistencia Solidaria - PENSION 65 Programa Nacional CUNA MÁS Dichos programas se encuentran en evaluación y reorganización según lo dispuesto a través del Decreto Supremo N° 002-2012-MIDIS, con el fin de mejorar su gestión y alinear sus objetivos y funcionamiento con la nueva estrategia del Sector. 1.2. Lineamientos de Política de Desarrollo e Inclusión Social Actualmente el Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social – MIDIS cuenta con los 1 “Lineamientos Básicos de la Política de Desarrollo e Inclusión Social” , cuya visión, misión y principales lineamientos son los siguientes: Visión: El Perú ha erradicado la pobreza extrema y la desnutrición crónica infantil, y las niñas y niños de todo el territorio nacional reciben servicios de salud y educación de calidad. El Perú ingresa al tercer siglo de su vida republicana habiendo quebrado la histórica transmisión intergeneracional de la pobreza y la exclusión social. Misión: Garantizar que las políticas y los programas sociales de los diferentes sectores y niveles de gobierno actúen de manera coordinada y articulada, con el propósito de cerrar las brechas tanto en el acceso a los servicios públicos universales de calidad como en el acceso a las oportunidades que abre el crecimiento económico. El MIDIS nace para cambiar la inercia, la fragmentación y la desarticulación del Estado peruano frente a la pobreza y la exclusión social, así como para concertar acciones conjuntas en los diferentes territorios del país, evaluar el impacto de esta acción concertada en la población más excluida, adoptar e implementar decisiones basadas en evidencia y generar aprendizajes conjuntos que marquen el rumbo del Estado hacia un eficaz combate contra la pobreza. 1 Disponible en http://www.midis.gob.pe/files/documentos_interes/Documento_MIDIS_castellano.pdf. Página 2 de 14 PPMIP 2013-2015 del MIDIS Modelo de inclusión social Se trata de un modelo que actúa simultáneamente en dos campos de intervención, lo cual le permite actuar en tres ejes temporales, según se describe a continuación: Campos de intervención: 1. Alivio de la pobreza y la vulnerabilidad. 2. Impulso del desarrollo y la autosostenibilidad. Ejes temporales: 1. El corto plazo: Alivio temporal de extremas restricciones de liquidez para enfrentar necesidades cotidianas y perspectivas de futuro, en base principalmente a transferencias monetarias de programas como Juntos y Pensión 65. 2. El mediano plazo: Ampliación de oportunidades económicas para las familias que habitan en territorios con alto grado de pobreza, a través del desarrollo de capacidades de innovación y asociación, acceso a servicios públicos, autonomía creciente en la generación de ingresos y procesos de inclusión financiera, en base principalmente a programas como FONCODES en articulación con otros sectores y niveles de gobierno del Estado que promueven el desarrollo de la producción y la productividad, los intercambios, los servicios públicos, la conectividad y los mercados. 3. El largo plazo: Garantía de condiciones para que la siguiente generación no herede la pobreza y la exclusión que sufrieron sus padres, en base principalmente a programas como PRONAA y Cuna Más, seguimiento de corresponsabilidades del programa Juntos en educación y salud, y de una acción articulada con otros sectores y niveles de gobierno para asegurar la nutrición, la salud y la educación de calidad para los niños y niñas. Cabe indicar que se encuentra en proceso de formulación la “Estrategia Nacional CRECER para INCLUIR”, la cual constituirá la Política Nacional de Desarrollo e Inclusión Social. Página 3 de 14 PPMIP 2013-2015 del MIDIS 1.3. Objetivos estratégicos al 2016 Asimismo, el MIDIS se encuentra iniciando el proceso de formulación de su Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM) 2012-2016 y su Plan Estratégico Institucional (PEI) 2012-2016; sin embargo, el Sector viene trabajando sobre la base de los siguientes objetivos estratégicos 2 al 2016 : 1. Aliviar la pobreza y la vulnerabilidad de hogares en pobreza extrema o extremadamente vulnerables 2. Impulsar la superación de la pobreza oportunidades en base al desarrollo y ampliación de Cabe indicar que se encuentra por iniciar la formulación de los planes estratégicos PESEM y PEI 2012-2016 del MIDIS. II. MARCO LEGAL Y METODOLÓGICO DE LA PPMIP 2.1. Mediante Resolución Directoral N°005–2012-EF/50.01 se aprobó la Directiva N° 0032012-EF/50.01 “Directiva para la Programación del Presupuesto Multianual de la Inversión Pública” (01.03.2012), cuyas disposiciones han servido de marco para la elaboración de la Programación del Presupuesto Multianual de Inversión Pública PPMIP del MIDIS para el período 2013-2015, así como para la elaboración del presente resumen ejecutivo. 2.2. Asimismo, la presente PPMIP se basa en los programas y proyectos de competencia de este Sector que se encuentran en ejecución o registrados en el Banco de Proyectos, los cuales provienen esencialmente de las gestiones de los Programas Sociales cuando pertenecían al ex MIMDES (hoy Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables-MIMP) y a la PCM (PRONAA, FONCODES y WAWA WASI provienen del ex MIMDES; JUNTOS y PENSIÓN 65 provienen de la PCM), debido a que el MIDIS fue creado recién en octubre del 2011. 2.3. Sin embargo, esta PPMIP se encuentra sujeta a ajustes de acuerdo a los resultados del proceso de evaluación y reorganización de los programas sociales dispuesto a través del Decreto Supremo N° 002-2012-MIDIS, así como de la formulación de los Planes Estratégicos del MIDIS que está próxima a iniciar, en el marco de la nueva Política 3 Nacional de Desarrollo e Inclusión Social y de los lineamientos establecidos por el 4 MEF . III. DESARROLLO DE LA PPMIP 2013-2015 DEL MIDIS 3.1. Priorización de programas y/o proyectos Programa y/o proyecto Prioridad Programa Municipal de Atención a los Servicios Básicos (Código PROG-55-2005-SNIP) Proyecto “Mejoramiento de Soporte Operativo Informático de Gestión de Información del Programa JUNTOS” (Código SNIP 186424) Programa de Apoyo al Desarrollo Local y Mejoramiento de la Gestión de Inversiones en Distritos Focalizados de los Departamentos de Cajamarca, Cusco y Puno (Código PROG-36-2008-SNIP) 1 2 3 2 Contenidos como parte del marco estratégico del POI 2012 reformulado del MIDIS, que fuera aprobado con la Resolución de Secretaría General N° 020-2012-MIDIS/SG. 3 Preliminarmente plasmada en el documento “Lineamientos básicos de la Política de Desarrollo e Inclusión Social”, disponible en http://www.midis.gob.pe/files/documentos_interes/Documento_MIDIS_castellano.pdf. 4 Directiva N° 002-2012-EF/50.01 “Directiva para los Programas Presupuestales en el marco de la Programación y Formulación del Presupuesto del Sector Público para el año fiscal 2013” aprobada con Resolución Directoral N° 004– 2012-EF/50.01. Página 4 de 14 PPMIP 2013-2015 del MIDIS 3.2. Articulación de los proyectos con objetivos, programas presupuestales y resultado específico. Los 02 programas y 01 proyecto del MIDIS contenidos en la PPMIP 2013-2015 contribuyen a uno de los objetivos estratégicos del MIDIS al 2016, tal como se señala en el siguiente cuadro: Programas y/o Proyectos de la PPMIP 2013-2015 (1) (2) (3) Unidad Ejecutora Programa Municipal de Atención a los Servicios Básicos (Código PROG-55-2005-SNIP) Programa de Apoyo al Desarrollo Local y Mejoramiento de la Gestión de Inversiones en Distritos Focalizados de los Departamentos de Cajamarca, Cusco y Puno (Código PROG-36-2008-SNIP) Proyecto “Mejoramiento de Soporte Operativo Informático de Gestión de Información del Programa JUNTOS” (Código SNIP 186424) FONCODES FONCODES Objetivo estratégico del MIDIS al que contribuye Aliviar la pobreza y la vulnerabilidad de hogares en pobreza extrema o extremadamente vulnerables JUNTOS Asimismo, dichos programas y proyectos del MIDIS contribuyen a los siguientes resultados específicos de sus Programas Presupuestales 2012-2013, tal como se señala en el siguiente cuadro: Programas y/o Proyectos de la PPMIP 20132015 (1) Programa Municipal de Atención a los Servicios Básicos (Código PROG-55-2005SNIP) (2) Programa de Apoyo al Desarrollo Local y Mejoramiento de la Gestión de Inversiones en Distritos Focalizados de los Departamentos de Cajamarca, Cusco y Puno (Código PROG-36-2008-SNIP) (3) Proyecto “Mejoramiento de Soporte Operativo Informático de Gestión de Información del Programa JUNTOS” (Código SNIP 186424) Resultado específico del Programa Presupuestal al que contribuye (*) La propuesta de programa presupuestal 2013 presentado al MEF no fue aceptada para continuar su formulación (**). Acceso regular de gestantes, niños y adolescentes en hogares en situación de pobreza a los servicios de identidad, salud-nutrición y educación de las zonas rurales donde exista oferta disponible. (*) En base a propuesta de Programa Presupuestal 2013 elaborada según la Directiva Nº 002-2012-EF/50.01 “Directiva para los Programas Presupuestales en el marco de la programación y formulación del presupuesto del Sector Público para el año fiscal 2013” – aprobada con Resolución Directoral Nº 004-2012-EF/50.01. (*) En atención a la citada Directiva, FONCODES elaboró su propuesta de Programa Presupuestal, la cual fue remitida con Oficio Nº 031-2012-MIDIS/VMPES a la Dirección General de Presupuesto Público del MEF, pero no se aprobó para continuar su formulación según Oficio Circular N° 009-2012-EF/50.05. 3.3. Principales problemas a solucionar con los proyectos. Programas y/o Proyectos de la PPMIP 20132015 (1) Programa Municipal de Atención a los Servicios Básicos (Código PROG-552005-SNIP) (2) (3) Programa de Apoyo al Desarrollo Local y Mejoramiento de la Gestión de Inversiones en Distritos Focalizados de los Departamentos de Cajamarca, Cusco y Puno. (Código PROG-36-2008-SNIP) Mejoramiento de Soporte Operativo Informático de Gestión de Información del Programa JUNTOS (Código SNIP 186424) Principales problemas a solucionar (*) Escasez de servicios básicos en las localidades de los distritos en situación de pobreza en el departamento de Lambayeque y en seis provincias del departamento de 5 Cajamarca. Déficit de cobertura y baja calidad de los servicios básicos a la población rural de los distritos seleccionados de los departamentos de Cajamarca, Cusco y Puno. Limitada capacidad de soporte operativo informático de gestión de información para realizar acciones de apoyo a los Órganos y Equipos en el nivel central y regional del 6 Programa JUNTOS. (*) En base al problema central registrado en la ficha del Banco de Proyectos SNIP. http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/banco/consultapip.php 5 “Limitada cobertura de los servicios básicos para la población” constituye el Problema Central del Programa a nivel del Estudio de Factibilidad que sustenta la Declaratoria de Viabilidad. 6 Las principales causas del problema son: i) Insuficiente capacidad de almacenamiento e información almacenada, ii) Insuficiente capacidad de respaldo de información, y iii) Insuficientes aplicativos para el procesamiento de información. Página 5 de 14 PPMIP 2013-2015 del MIDIS 3.4. Cuantificación de reducción de brechas (población beneficiaria). Programas y/o Proyectos de la PPMIP 2013-2015 (1) Programa Municipal de Atención a los Servicios Básicos 7 (2) Programa de Apoyo al Desarrollo Local y Mejoramiento de la Gestión de Inversiones en Distritos Focalizados de los Departamentos de Cajamarca, Cusco y Puno.9 (3) Mejoramiento de Soporte Operativo Informático de Gestión de Información del Programa JUNTOS (Código SNIP: 186424) Población demandante (sin programa o proyecto) Población atendida (oferta sin programa o proyecto) Brecha (sin programa o proyecto) Desagüe: 22,881 N° de Familia Agua: 21,862 N° de Familia Desagüe: 2,240 N° de Familia Agua: 6,580 N° de Familia Desagüe: 20,641 N° de Familia Agua: 15,282 N° de Familia Salud: 640,734 N° de Atenciones Salud: 390,305 N° de Atenciones Salud: 250,429 N° de Atenciones Electrificación: 58,951 N° de Conexiones Electrificación: 1,648 N° de Conexiones Electrificación: 57,303 N° de Conexiones Educación: 229,155 N° de Alumnos Educación: 152,617 N° de Alumnos Educación: 76,538 N° de Alumnos Vial: 545.14 Km. de Camino Vecinal Vial: 48.28 Km. de Camino Vecinal Vial: 496.8 Km. de Camino Vecinal Población que tiene previsto atender el programa Población atendida por el programa o proyecto a la fecha 373,8078 38,000 Población sin servicios de agua potable: 199,434 personas Población sin servicios de agua potable: 199,434 personas Población sin servicios de desagüe: 116,056 personas Población sin servicios de desagüe: 116,056 personas 53,786 personas Población sin servicios de electricidad: 209,855 personas Población sin servicios de electricidad: 209,855 personas 34,434 personas Brecha de demanda de infraestructura de educación primaria: 31,577 alumnos 21.753 alumnos Población demandante efectivo de servicios de salud: 137,214 personas Población demandante efectivo de servicios de salud: 137,214 personas 105,088 personas Población que demanda servicios de transporte de pasajeros: 67,587 personas jefes de familia Población que demanda servicios de transporte de pasajeros: 67,587 personas jefes de familia Brecha de demanda de infraestructura de educación primaria: 31,577 alumnos 1,044 0 0 1,044 42,883 personas - 48,776 personas jefes de familia 1,044 - 7 La brecha del proyecto no está desarrollada por población sino por 06 sectores de servicios con diferentes unidades de medida (Datos al año 2005 del Estudio de Factibilidad del Programa). 8 En el Banco de Proyectos del SNIP figura la población beneficiaria del Programa a nivel de perfil aprobado por el Sector MIMP (ex MIMDES); sin embargo, durante la fase de inversión se redefinió la ejecución de 344 proyectos, producto de lo cual se estima que el Programa atenderá a 140,000 pobladores. 9 La población beneficiaria sería de 321,183, que incluye 14,463 beneficiarios de proyectos de riego cuya demanda se expresa en M3/seg. de agua y no en número de habitantes, pero no significa 321,183 personas, ya que una misma persona puede ser beneficiaria de más de un proyecto (hasta de 07 proyectos, 01 por cada línea de inversión). El número de beneficiarios se sabrá en la ejecución de cada proyecto de los 07 conglomerados del Programa. Además, el Programa también comprende 33 proyectos de mejoramiento de la gestión local de inversiones, uno por distrito. Página 6 de 14 PPMIP 2013-2015 del MIDIS 3.5. Resumen de programación anual de presupuesto por fuente de financiamiento, diferenciando proyectos en ejecución y nuevos. Programas o proyectos en ejecución (1) Programa Municipal de Atención a los Servicios Básicos (Código PROG-55-2005SNIP) Fuente de Financiamiento Toda fuente Recursos ordinarios Recursos directamente recaudados Operaciones de crédito externo Donaciones Aporte Municipal Costo total (Monto de inversión declarada 10 viable) 11 Ejecutado al 2011 12 2012 13 9,760,000 2013 2014 33,614,320 39,953,612 134,101,249 34,912,517 28,228,533 5,307,930 3,560,000 8,532,360 10,828,243 - - - - - 46,894,206 11,249,012 - 15,511,140 16,300,585 46,951,179 18,355,575 6,200,000 9,570,820 12,824,784 12,027,331 - - - - La programación de los años 2013 y 2014 se fundamenta en las recomendaciones del Informe de Evaluación Intermedia del Programa, según lo informado por FONCODES. Para ello, se coordinaría la reprogramación respectiva en la próxima Revisión de Cartera con el MEF y KfW (previsto según lo informado por el MEF con el Oficio N° 429-2012-EF/52.04). (2) Mejoramiento de Soporte Operativo Informático de Gestión de Información del Programa JUNTOS (Código SNIP 186424) Fuente de financiamiento Toda fuente Recursos ordinarios Recursos directamente recaudados Operaciones de crédito externo Donaciones Costo total (Monto de inversión declarada viable) Ejecutado al 2011 2012 2013 1 198,402.00 8,800.00 566,952.00 622,650.00 1,198,402.00 8,800.00 566,952.00 622,650.00 - - - - - - - - - - - - 10 Los montos de inversión por componente se basan en el Contrato de Préstamo. El Programa fue declarado viable a un costo total de inversión ascendente a S/. 135,192,702. El monto de la ficha del Banco de Proyectos es el costo a nivel de perfil aprobado por el Sector MIMP (ex MIMDES) y el consignado en el resumen ejecutivo es el costo a nivel de Estudio de Factibilidad que sustenta la declaratoria de viabilidad realizado por la DGPI – MEF al Programa. 12 El monto ejecutado acumulado señalado ascendente a S/. 34’912,517 corresponde desde el 2008 al 2011 como Ejecución Devengada la misma que se registra en la Consulta Amigable teniendo una diferencia con el reporte del 2011 de S/.11.38 al 25 de abril del 2012. 13 Se ha considerado el monto del PIM aprobado a la fecha (S/. 9 760 000), pero se encuentra en trámite la incorporación de Recursos por Operaciones Oficiales de Crédito que se ha solicitado al MEF con el Oficio N° 301-2012MIDIS/SG. 11 Página 7 de 14 PPMIP 2013-2015 del MIDIS Adicionalmente, cabe mencionar que se tiene previsto culminar en el presente año la ejecución del proyecto “Aumento de capacidad instalada del sistema del Aire Acondicionado y el sistema de Alimentación eléctrica (UPS) en el Centro de Cómputo del Programa JUNTOS” (Código SNIP 174608), cuya inversión asciende a S/. 429,148.00 (el monto declarado viable fue S/. 441,293.74) por la fuente de recursos ordinarios. Sin embargo, al estar prevista la culminación de este proyecto para el año 2012, no se ha registrado en el aplicativo web del PPMIP 2013-2015. Programas o Proyectos nuevos (1) Programa de Apoyo al Desarrollo Local y Mejoramiento de la Gestión de Inversiones en Distritos Focalizados de los Departamentos de Cajamarca, Cusco y Puno. (Código PROG-36-2008-SNIP) Fuente de financiamiento Toda fuente Costo total (Monto de inversión declarada 14 15 viable) Situación de estudio de 16 preinversión 20122013 2014 2015 S/.140,000,000 En Formulación – Evaluación - S/.4,340,000 S/.39,480,000 1,736,000 15,792,000 1,736,000 15,792,000 868,000 7,896,000 Recursos ordinarios Recursos directamente recaudados Operaciones de crédito externo Donaciones Aporte Municipal 56,000,000 La unidad formuladora del FONCODES está detallando algunos aspectos del perfil según las recomendaciones de la DGPI del MEF (*) 56,000,000 28,000,000 (*) El perfil modificado con el levantamiento de las observaciones planteadas por el MEF fue remitida a la Dirección General de Política de Inversiones con el Oficio N° 1010-2011-MIMDES-FONCODES/DE (25/11/2011) y el Oficio N° 33-MIDIS-FONCODES/DE (17/01/2012), de acuerdo a las coordinaciones sostenidas con funcionarios del MEF, recibiéndose recomendaciones mediante el Oficio N° 770-2012EF/63.01. 3.6. Situación de proyectos financiados con recursos externos y contrapartida. (1) Programa Municipal de Atención a los Servicios Básicos (Código SNIP N° PROG17 55-2005-SNIP) Costo de Inversión : S/.134, 101,249 (US$ 50, 244,005) Recursos externos : S/.93, 845,385 (US$. 35, 161,253) Contrapartida : S/. 40, 255,864 (US$ 15, 082,752) Beneficiarios Población prevista: Población atendida: : Unidad formuladora : 140,000 personas. 38,000 personas. Unidad de Planeamiento FONCODES y Resultados del 14 Se ha utilizado una tasa de cambio de 1 US$ = 2.8 nuevos Soles. Fuente MEF – BCRP. La inversión por componente es a nivel de propuesta. 16 El Programa ha sido aprobado por la OPI del ex MIMDES, y se encuentra en evaluación a nivel de perfil por la DGPI. 15 17 Se ha utilizado una tasa de cambio 1 US$ = 2.669 nuevos Soles. Fuente MEF - BCRP Página 8 de 14 PPMIP 2013-2015 del MIDIS Unidad ejecutora : Fondo de Cooperación para el Desarrollo Social FONCODES Avance de ejecución presupuestal: 26% APORTE S/. Componentes FONCODES TOTAL 2008 - 2011 MUNICIPIOS CREDITO CANJE DEUDA TOTAL EJECUCION AL 31/12/2011 RO Inversión en Infraestructura Costo Total Inversión en Infraestructura 19% 21,764,472 10% 37% 34% 100% 11,389,298 41,750,564 38,293,883 113,198,217 Fortalecimiento Institucional 31% 3% Fortalecimiento Municipal 2,472,374 638,032 Oficina del Equipo Zonal Chiclayo 3,991,688 Costo Total Fortalecimiento institucional 6,464,062 25% 41% MUNI ROOC 13% 3,639,217 100% TOTAL DONAC 30% 57% 100% 8,158,159 15,418,148 27,215,523 22% 40% 38% 100% 2,368,832 2,544,435 7,141,971 10,252,377 175,603 5,143,642 1,515,326 10,650,656 1,493,108 3,090,853 568,597 5,152,558 5,143,642 8,657,297 20,903,033 1,668,712 3,090,853 2,937,429 7,696,994 28,228,534 12,027,330 46,894,206 46,951,180 134,101,250 21% 9% 35% 35% 100% Nota: de acuerdo a la Matriz aprobada por el MEF - julio 2011 5,307,928 15% 638,032 Sumas Avance de metas físicas 11,249,012 18,355,577 34,912,517 32% 53% 100% : Componente I: Infraestructura En la fase de Preinversión, se tienen 108 proyectos, 58 a nivel de idea y 50 en perfil a un costo de formulación de S/. 775 mil. En la fase de Inversión, 110 proyectos han demandado un total ejecutado de S/. 21 millones, habiéndose terminado 45 proyectos, 40 proyectos se encuentran en ejecución y 25 se encuentran en elaboración de estudios definitivos, habiéndose desestimado un total de 43. AVANCE DE EJECUCIÓN DE LOS PROYECTOS POR LÍNEA DE INVERSIÓN AVANCE DE EJECUCIÓN DE LOS PROYECTOS POR LÍNEA DE INVERSIÓN Línea de Inversión / Estado de Concursolos deproyectos Fondos / Estado de los proyectos Caminos Vecinales Centros Educativos CFN°1 Letrinas CFN°2 Puentes Carrozables CFN°3 (1°) Puestos de Salud CFN°3 (2°) CFN°3 Secundarias (3°) Redes de Elect. Total general Sistemas de Agua Potable Total general Fase de Pre Inversion Por Formular En Formulacion Total general Perfil de Perfil 11 9 20 14 14 28 22 11 33 3 11 14 3 2 5 0 5 3 8 58 50 108 Fase de Inversión Estudio Estudio Definitivo Definitivo 1 1 2 1 3 Enr Ejecucion Por Iniciar de Obra Ejecucion de Obra 22 12 5 19 9 20 6 2 1 3 40 7 62 Terminado En Rendición de Cuentas 5 9 14 13 Convenio en Transferencia Liquidado y/o Saneamiento 1 Contable 1 8 6 10 3 2 24 4 36 8 1 9 Componente II: Fortalecimiento Institucional Se han iniciado la ejecución de los proyectos del fortalecimiento municipal en Gestión de Inversiones en 31 Municipalidades, quedando pendiente el inicio en 02 municipalidades (Huambos y Santa Rosa). Teniéndose el mayor avance en las Municipalidades Distritales de Túcume, Sallique y Salas con el 25% de avance en promedio. Asimismo, se cuenta con un total de 17 Gestores municipales para la asistencia técnica a las municipalidades en la ejecución de los proyectos, quedando pendiente la asignación de 2 Gestores municipales para completar el equipo de Gestores para las 33 municipalidades. Para la ejecución de los 33 proyectos de Fortalecimiento se ha transferido el 50% del Costo total, equivalente a cerca de 2,2 millones de soles. Página 9 de 14 Total general Total general 29 23 47 38 37 36 0 51 5 47 2 218 13 110 PPMIP 2013-2015 del MIDIS Ejecución Proyecto Mejora de Procesos en la Gestión de Inversiones Procesos Elaboración Capacitación Aprobación Modalidad de ejecución Convenios Financiamiento Transferencias Banco de Profesionales Actividades del Proyecto Equipamiento Acciones Realizadas Resultado del proceso N° Proyectos elaborados por las Municipalidades N° de talleres de capacitación descentralizados para aprobar los proyectos Acuerdos de concejo para aprobar los proyectos N° de Proyectos Aprobados por FONCODES Numero de Núcleos Ejecutores Mixtos Municipales (NEM-M ) constituidos para la ejecución del proyecto Número de Convenios tripartitos firmados entre FONCODES, Municipalidad-NEM_M Presupuesto Total de 33 proyectos Cofinanciamiento de FONCODES Cofinanciamiento Municipal Primera Transferencia de Contrapartida Municipal al NEM_M Primera Transferencia de Recursos financieros Avance de ejec. Financiera a la 1ra Transferencia Responsables Técnicos para la ejecución del Proyecto: Gestores Municipales Especialistas en Supervisión Especialista en Gestión Municipal N° Asistencias Técnicas por proyecto Avance en la ejecución de la AT N° 01 Planes Operativos y Planes de Adquisiciones aprobados Avance en la ejecución de la AT N° 02 Actualización del Banco de Proyectos PRE SNIP y Flujograma de Información de ideas de proyectos aprobados N° de Campañas del PP, Vigilancia Social y Mantenimiento de Inversiones (33 proyectos, 03 campañas por proyecto) Talleres Reuniones Monto total de equipamiento Monto total del equipamiento ejecutado 33 3 33 33 33 33 4,878,320.00 4,390,488.00 487,832.00 243,916.00 2,195,204.00 162,894.78 16 3 1 19 25 1 99 99 90 1,160,320.00 114,894.78 Cierre de los Proyectos de Conglomerados Autorizados del Programa Municipal de Atención a los Servicios Básicos En el marco de la normativa del SNIP, el FONCODES es la Unidad Ejecutora, Unidad Evaluadora y la Unidad Formuladora de los proyectos que conforman los conglomerados del Programa. Asimismo, se está realizando las coordinaciones con el Equipo Zonal de Chiclayo para que emita a la Unidad de Planeamiento y Resultados los Informes de Cierre de los proyectos que cumplan con los criterios y procedimientos establecidos en la Directiva General del SNIP, vigente, para su debido registró en el Banco del SNIP Net. Problemas u observaciones: Modalidad concursal con un plazo de ejecución de más de 4 meses y una sola presentación de propuestas limitó la demanda de recursos de las municipalidades: Se implementó un nuevo mecanismo concursal con varias presentaciones y menores plazos que permitió brindar asistencia técnica y recibir mayor número de propuestas de las municipalidades con el sustento técnico y legal requerido. Dificultades para concretar la Contrapartida Municipal ofertada en los concursos: Se acordó con los municipalidades la posibilidad de aportar Página 10 de 14 PPMIP 2013-2015 del MIDIS especies para facilitar el cumplimiento de la contrapartida; en algunos casos, aun contando con recursos disponibles, los Gobiernos Locales no cumplían con su aporte Demanda reducida de Proyectos en algunos distritos que se encuentran bajo el ámbito del programa, a la vez que existen distritos pobres que requerirán estar incluidos: Desde el mes de diciembre del 2009, la UE coordinó con la DGPM una propuesta para ampliar el ámbito de intervención del programa, haciéndose efectiva recién en Julio del año 2011 con la inclusión de 5 distritos. La reasignación de recursos entre categorías de inversión que responde a las necesidades de cada una de las partidas al comprobarse que las establecidas en el Estudio de Factibilidad resultaron deficitarias por que se estimaron costos menores a los reales: Luego de reuniones y coordinaciones, el KfW comunico a la Dirección Nacional de Endeudamiento y Tesoro Público del MEF su no objeción a la modificación de la fecha final de desembolsos del referido préstamo hasta el 31.12.12, así como, la reasignación de recursos entre categorías de inversión. Marco normativo del FONCODES que no correspondía al marco institucional de mayor autonomía del que gozaba en el momento de suscripción del contrato; por lo que existía una falta de agilidad en la operatividad administrativa del Programa: Se reformuló el Reglamento de Operaciones del Programa con el propósito de sujetar las Contrataciones y Adquisiciones que se requieren al Marco normativo del KfW como fuente externa de los recursos del Programa. Existencia de un importante déficit de Oferta de profesionales para satisfacer la demanda de Actividades que considera la estrategia de intervención del Programa, debido a un mayor demanda de los gobiernos locales y gobiernos regionales; principalmente, limitado número de proyectistas, evaluadores y supervisores: Se elaboró una estrategia pro activa de mayor dinámica que involucre no solo la publicación reiterada de convocatorias nacionales, sino también una coordinación directa con Colegios Profesionales y Universidades en general, mediante visitas, cartas, convenios y otros compromisos que permitan contar con un número suficiente de Profesionales. Se modificó y flexibilizó la normativa de contratación profesionales (Pautas ) (2) Programa de Apoyo al Desarrollo Local y Mejoramiento de la Gestión de Inversiones en Distritos Focalizados de los Departamentos de Cajamarca, Cusco y Puno (Código SNIP N° PROG-36-2008-SNIP) Costo de Inversión : S/. 140, 000,000 (US$ 50, 000,000) Recursos externos : S/. 84, 000,000 (US$ 30, 000,000) Contrapartida : S/. 56, 000,000 (US$ 20, 000,000) Beneficiarios Población prevista: Población atendida: : Unidad formuladora : Unidad de FONCODES Unidad ejecutora : Fondo de Cooperación para el Desarrollo Social FONCODES 321,183 personas. - . Planeamiento y Resultados del Avance de ejecución presupuestal: Página 11 de 14 PPMIP 2013-2015 del MIDIS Avance de metas físicas : - Problemas u observaciones: Estado de Viabilidad: En Formulación-Evaluación 3.7. Mediante el Oficio N° 1010-2011-MIMDES-FONCODES/DE, de fecha 25/11/2011, se remitió el Informe N°25-2011-MIMDES-FONCODES/DE, informe preliminar del levantamiento de las observaciones a la DGPI del MEF solicitando una reunión de coordinación con los especialistas que formularon dichas observaciones para las aclaraciones del caso previa a la remisión del Perfil modificado. Reunión que se realizó el 06/01/12, donde adicionalmente, los funcionarios del MEF solicitaron incluir en el Perfil un estimado de los costos incrementales correspondientes a la operación y mantenimiento de los proyectos de inversión. Es así que con Oficio N° 33-MIDIS-FONCODES/DE de fecha 17/01/2012, se ha remitido a la Dirección General de Política de Inversiones, el Perfil modificado, levantando las observaciones de acuerdo a lo señalado en el Informe N° 252011-MIMDES-FONCODES/DE y de acuerdo con las coordinaciones sostenidas con funcionarios del MEF. Sin embargo, el 28/01/12 se reunieron funcionarios de la DGPI para exponer ante FONCODES, las observaciones y recomendaciones al Perfil Modificado. En esta reunión se acordó revisar tres puntos principales del estudio: estrategia de implementación, costos y sostenibilidad. El 02/03/2012, se realizó la primera reunión de trabajo referida a la estrategia de implementación. El 08/03/12, se realizó la segunda reunión para evaluar la estrategia de implementación y se acordó continuar con las reuniones de trabajo para evaluar los aspectos pendientes. Luego de haber concluido el proceso de coordinación, la DGPI el 09/03/12, con Oficio N°770-2012-EF/63.01, solicita al FONCODES que ajuste el Estudio del Perfil de acuerdo a las recomendaciones planteadas. Asimismo, la versión del Formato SNIP 05 ha sido actualizada recientemente por esta Dirección General por lo que estamos procediendo a la actualización del Formato SNIP 05 del Programa KfW para proceder a ingresarlo en el Banco del SNIP Net. Estimando la culminación de la actualización del registro en dicho Banco esta semana. Monto de transferencias a recibir de otras entidades para proyectos según convenios suscritos. (1) Programa Municipal de Atención a los Servicios Básicos (Código SNIP N° PROG-55-2005-SNIP) Costo de Inversión : S/.134, 101,249 (US$ 50, 244,005) Recursos externos : S/ 93, 845,385 (US$. 35, 161,253) Contrapartida (Nacional) : S/. 40, 255,864 (US$ 15, 082,752) 18 Monto de transferencia a recibir de otra entidad : S/. 12, 027,331 18 Corresponde al aporte municipal y forma parte de la Contrapartida Nacional. Página 12 de 14 PPMIP 2013-2015 del MIDIS Información del convenio: 3.8. Nombre de la Fuente de Financiamiento KREDITANSTALT FUR WIEDERAUFBAU – KFW Nombre del Proyecto o Programa PROGRAMA MUNICIPAL DE ATENCION A LOS SERVICIOS BASICOS Contrato de Préstamo (CP) 2001 66 686 Fecha de Firma del Contrato 03 de noviembre de 2006 Fecha de Entrada en Efectividad 15 de diciembre de 2008 Fecha del Primer Desembolso realizado 2009 Fecha Final de Desembolsos (Original) 2010 Fecha Final de Desembolsos (Vigente) Diciembre 2012 Monto previsto para el financiamiento del mantenimiento de la infraestructura. El mantenimiento de la infraestructura de los proyectos de inversión pública enmarcados en los Programas de FONCODES, son asumidos por los Sectores (Educación o Salud), los Gobiernos Locales y la población beneficiaria directa a través de sus organizaciones, según corresponda a su responsabilidad funcional. Para el mantenimiento del equipamiento de JUNTOS se programa recursos dentro del proyecto indicado (Código SNIP N° 186424): Monto de inversión Gastos de operación y mantenimiento Ejecutado al 2011 2012 2013 8,800.00 566,952.00 622,650.00 0 0 0 2014 2015 20162018 510,562.00 510,562.00 1’531,686 Página 13 de 14