Sí - Complejo Asistencial Dr. Sotero del Rio

DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
INFORME FINAL
Complejo Asistencial
Doctor Sótero del Río
Número de Informe: 70/2014
21 de noviembre de 2014
111
www.contraloria.cl
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DAA N° 3.485/2014
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REMITE INFORME FINAL QUE INDICA.
SANTIAGO,
21 l'úV
*90970
Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y
fines pertinentes, Informe Final N° 70, de 2014, debidamente aprobado, sobre
auditoría al cumplimiento de las atenciones ingresadas al Registro Nacional de Lista
de Espera no GES, en el Complejo Asistencial Doctor Sótero del Río.
Saluda atentamente a Ud.,
RAMIRO MEND
CONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICA
\A LA SEÑORA
f-iELIA MOLINA MILMAN
MINISTRA DE SALUD
W,1\11-E
KT
AUTICED
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REMITE INFORME FINAL QUE INDICA.
SANTIAGO,
2 1 NOV 1 1,
*90971
Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y
fines pertinentes, Informe Final N° 70, de 2014, debidamente aprobado, sobre
auditoría al cumplimiento de las atenciones ingresadas al Registro Nacional de Lista
de Espera no GES, en el Complejo Asistencial Doctor Sótero del Río.
Sobre el particular, corresponde que esa
autoridad adopte las medidas pertinentes, e implemente las acciones que en cada
caso se señalan, tendientes a subsanar las situaciones observadas, aspectos que se
verificarán en futuras visitas que practique en esa entidad este Organismo de Control.
Saluda atentamente a Ud.,
POR MEN
PRISMA
tx«NER teek
JARA FUENTES
40~0
Jefa J1v4516n e Audilons lz$ratnktrettat
A LA SEÑORA
DIRECTORA
COMPLEJO ASISTENCIAL
DOCTOR SÓTERO DEL RÍO
PRESENTE
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Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y
fines pertinentes, Informe Final N° 70, de 2014, debidamente aprobado, sobre
auditoría al cumplimiento de las atenciones ingresadas al Registro Nacional de Lista
de Espera no GES, en el Complejo Asistencial Doctor Sótero del Río.
Saluda atentamente a Ud.,
oca a como
GMERP
nISCILA JARA FUENTE
loR
p re
S::51.
Jefa Civistón de Audbile Adminiatreilea
uo- r.
AL SEÑOR
DIRECTOR
SERVICIO DE SALUD METROPOLITANO SUR ORIENTE
PRESENTE
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Saluda atentamente a Ud.,
Citel at OSO MEI'
RISCILA JARA FUENTE'
ADOGADO
Jefa División de Amad& Administrativa
\11
A
1711
ANTF rzy—i
RECEPCION
2 6 NOV 2014
OFICINA DE :;
'Pis, PARTES \> ;,'
■
AL SEÑOR
AUDITOR MINISTERIAL DE SALUD
MINISTERIO DE SALUD
PRESENTE
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Saluda atentamente a Ud.,
NO« Offii1d1 CRT.
•DRISC1LA JARA FUENTE':
ABOGADO
Jefe División de Auditorio Adminiettagtt
s)
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A LA SEÑORA
JEFA DE AUDITORIA INTERNA
COMPLEJO ASISTENCIAL DOCTOR
SÓTERO DEL RIO
PRESENTE
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Saluda atentamente a Ud.,
TR MEI DE, COMO CERA'.
',RISC!LA JARA FUENTES
,,
ABOGADO
RECIBIDO EN
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
Jefe Divolón tb Aldbxie Adrairgibike
2 6 NOV 2014
FISCALIA
COMTRALORIA GRAi
REPUCLIC
A LA SEÑORA
JEFA DE LA UNIDAD DE SEGUIMIENTO
FISCALÍA
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Saluda atentamente a Ud.,
SERGIO JIMÉNEZ MERINO
Jefe Unidad Técnica de Control Externo
[Misión de Auditoría Administrativa
Pag 100 OtO.C1
PRISCILA JARA FUENTE'.
ABOGADO
Jefe División de Auclitorle Acintlnistrdee
RTE.
ktiff.C
m
AL SEÑOR
JEFE DE LA UNIDAD DE TÉCNICA DE CONTROL EXTERNO
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2 1 NOV 1 /♦
*9 0 9 7 7
Adjunto, remito a Ud,, para su conocimiento y
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Saluda atentamente a Ud.,
OÍ 1I. ONTRA1QR GENERE'
PRISCILA JARA FUENTE.
ABOGA?0
División
de Auditorio Adtalnitstiativ3
Job
ROSA MORALES CAMPOS
Jefe Unidad de Seguimiento
División de Auditoria AdministrEdIvo
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A LA SEÑORA
JEFA DE LA UNIDAD DE SEGUIMIENTO
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PTRA N° 13.002
INFORME FINAL N° 70, DE 2014, SOBRE
EL
EN
EFECTUADA
AUDITORÍA
COMPLEJO ASISTENCIAL DOCTOR
SÓTERO DEL RÍO, SOBRE EL
CUMPLIMIENTO DE LAS ATENCIONES
INGRESADAS AL REGISTRO NACIONAL DE
LISTA DE ESPERA NO GES.
SANTIAGO,
2 1 NOV 2014
En cumplimiento del plan anual de fiscalización
de esta Contraloría General para el año 2014, y en conformidad con lo establecido en
la ley N° 10.336, de Organización y Atribuciones de este Órgano de Control, y en el
artículo 54 del decreto ley N° 1.263, de 1975, Orgánico de Administración Financiera
del Estado, se efectuó una auditoría al macroproceso de atención de público en
relación con la gestión de la lista de espera de atención nueva de especialidad y
quirúrgica no GES al 31 de diciembre de 2013, en el Complejo Asistencial Doctor
Sótero del Río, en adelante CASR e indistintamente hospital, para lo cual se
consideraron las disposiciones contenidas en la Norma Técnica N° 118, aprobada
mediante la resolución exenta N° 502, de 2011, del Ministerio de Salud, MINSAL, que
regula el registro de las listas de espera, así como el Manual de Procesos de Registros
de Lista de Espera no GES, aprobado por la resolución exenta N° 662, de 2013 del
mismo origen. El equipo que ejecutó la fiscalización fue integrado por la señora Emilia
Larraín Galleguillos, señorita Andrea Llabulén Paredes y señora Victoria Montenegro
Núñez, auditoras las dos primeras y supervisora la última, respectivamente.
ANTECEDENTES GENERALES
El Complejo Asistencial Doctor Sótero del Río,
CASR, es un establecimiento de salud de alta complejidad, dependiente del Servicio de
Salud Metropolitano Sur Oriente, que posee una población total asignada de 1.521.144
habitantes, de acuerdo al censo del año 2002, y cuya misión es atender a las personas
que pertenecen a las comunas del Área Sur Oriente de Santiago como La Florida,
Puente Alto, La Granja, La Pintana, San Ramón, Pirque y San José de Maipo.
15
19
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AL SEÑOR
RAMIRO MENDOZA ZÚÑIGA
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PRESENTE
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OBJETIVO
La fiscalización tuvo por objeto verificar la
entrega de las prestaciones no GES a los pacientes de la lista de espera histórica,
tanto de atención nueva de especialidad como quirúrgica, ingresados por el referido
centro hospitalario al 31 de diciembre de 2013, y egresados a febrero de 2014,
comprobando el registro y la documentación de respaldo en la correspondiente ficha
clínica y la pertinencia del egreso desde el Registro Nacional de Lista de Espera,
RNLE.
Asimismo, mediante consulta al Servicio de
Registro Civil e Identificación, verificar que los pacientes que permanecen en el
RNLE, a diciembre de 2013, no se encuentren fallecidos.
METODOLOGÍA
El examen se practicó de acuerdo con la
metodología de auditoría de esta Entidad Fiscalizadora y de conformidad a los
procedimientos aprobados mediante las resoluciones exentas Nos 1.485 y 1.486,
ambas de 1996, de este origen, considerando los resultados de las evaluaciones de
control interno respecto de las materias examinadas, determinándose la realización
de pruebas en la medida que se estimaron necesarias.
UNIVERSO Y MUESTRA
De acuerdo con los antecedentes
proporcionados por la Subsecretaría de Redes Asistenciales, mediante el oficio Ord.
C82 N° 827, de 2014, al 31 de diciembre de 2013 existía un total de 287.014
ingresos al RNLE, tanto de consulta nueva de especialidad como de intervención
quirúrgica (información histórica), de los cuales 202.629 se encontraban egresados
del referido repositorio al mes de febrero de 2014, en tanto 84.385 estaban
pendientes de recibir la respectiva atención.
En relación con lo anterior, cabe señalar que
de las 202.629 atenciones sujetas a revisión, se determinó mediante muestreo
estadístico por registro, con un nivel de confianza del 95% y una tasa de error del
3%, parámetros aprobados por esta Entidad Fiscalizadora, una muestra ascendente
a 124 pacientes, lo que equivale al 0,1% del citado universo.
NÚMERO DE INGRESOS
MATERIA ESPECÍFICA
Ingresos al RNLE atención nueva de especialidad e
intervención quirúrgica al 31 de diciembre de 2013,
egresados hasta el mes de febrero de 2014
UNIVERSO
MUESTRA
ESTADÍSTICA
202.629
124
Respecto de los 84.385 ingresos informados
por la Subsecretaría de Redes Asistenciales pendientes de atención, tanto nueva de
especialidad como quirúrgica, este Organismo Contralor procedió a verificar la
2
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sobrevivencia del 100% de ellos en el Servicio de Registro Civil e Identificación,
SRCeI.
La información utilizada para desarrollar el
examen fue proporcionada por dicha Subsecretaría, mientras las fichas clínicas y los
documentos que sustentan los registros lo fueron por el centro asistencial, siendo
puestos a disposición de esta Contraloría General a partir del 7 de marzo de 2014.
Cabe precisar que, con carácter reservado,
el 14 de julio de 2014, fue remitido al Director del CASR, el preinforme de
observaciones N° 70, de ese mismo año para que formulara los alcances y
precisiones que, a su juicio procedieran, lo que se concretó a través del oficio
N° 679, de 12 de agosto de igual anualidad, cuyos antecedentes y argumentos han
sido considerados para elaborar el presente informe final.
RESULTADO DE LA AUDITORIA
Del examen practicado, se determinaron las
siguientes situaciones:
I. ASPECTOS DE CONTROL INTERNO
1. Registro de prestaciones en la ficha clínica.
Sobre la materia, se observó que de los 124
pacientes analizados, informados como egresados del RNLE, (101 de consulta
nueva de especialidad y 23 de intervención quirúrgica) en 25 casos, cuyo detalle se
contiene en Anexo N° 1, no se encontró el respaldo de dicho procedimiento en la
ficha clínica, transgrediendo con ello lo señalado en el artículo 6°, del decreto N° 41, de
2012, del MINSAL, que aprueba el Reglamento sobre Fichas Clínicas, el cual
establece que los citados expedientes deberán contener, entre otros, el registro
cronológico y fechado de todas las atenciones de salud recibidas, consultas,
anamnesis, evoluciones clínicas, indicaciones, procedimientos diagnósticos y
terapéuticos, intervenciones quirúrgicas, protocolos, resultados de exámenes
realizados, interconsultas y derivaciones, hojas de enfermería, hojas de evolución
clínica, epicrisis y cualquier otra información clínica. Igualmente, advierte que deberán
contener las decisiones adoptadas por el paciente respecto de su atención, tales
como consentimiento informado, rechazos de tratamiento, solicitud de alta
voluntaria, altas disciplinarias y requerimientos vinculados a sus convicciones
religiosas, étnicas o culturales.
Asimismo, ello vulnera el Manual de la
Sección de Orientación Médica y Estadística, SOME, aprobado mediante la
resolución exenta N° 926, de 1989, de la citada cartera ministerial, el cual consigna
que el profesional que brinda la atención de salud tiene la responsabilidad de
anotar los datos de la misma, en el historial médico del paciente, incluyendo las
inasistencias a las citaciones programadas.
Al respecto, la autoridad del CASR en su
respuesta admite lo observado por este Órgano de Control, sin perjuicio de adjuntar
antecedentes de la ficha clínica y argumentar acerca de los siguientes casos:
3
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Sobre el RUT N° 5.662.XXX-X, señaló que
éste fue intervenido en el Hospital Barros Luco Trudeau a través de convenio, por
ello se solicitó protocolo a ese centro asistencial, con el fin de incorporarlo a la ficha
clínica.
En lo referido a los RUT Nos 5.902.XXX-X y
14.734.XXX-X, indicó que éstos registran en sus fichas clínicas atenciones por las
especialidades de traumatología y cirugía adultos, el 3 de junio de 2010 y en 2013,
respectivamente.
En cuanto al RUT N° 4.739.XXX-X,
consigna que su egreso fue anotado por causal 1 "atención realizada" en el RNLE,
no obstante, en el Sistema Informático de Intervenciones Quirúrgicas, en adelante
IQ y ficha clínica se registra como causal 6 "renuncia y rechazo voluntario", frente a
lo cual se procedió a corregir la causal de salida en el RNLE.
Agrega, que para el paciente RUT
N° 8.208.XXX-X la ausencia de protocolo operatorio se produjo ya que fue
intervenido en el Centro de Referencia de Salud San Rafael de La Florida, a través
de la empresa SOMA, registrándose la fecha en una sola nómina.
Finalmente, para el RUT N° 6.731.XXX-X,
añade que éste posee protocolo operatorio, de 10 de junio de 2011 en el IQ, el que
se imprimió e incorporó a su ficha clínica.
El centro asistencial solo dio respuesta para
seis pacientes, dos de los cuales, esto es, los RUT Nos 4.739.XXX-X y 6.731.XXX-X,
fueron suficientemente aclarados, dado que se proporcionó el protocolo
operatorio correspondiente y se corrigió en el RNLE el error de egreso, por lo que se
subsana la observación a su respecto.
En lo referente a los 4 restantes, los
antecedentes aportados no permiten resolver la observación, toda vez que se
enviaron fotocopias con los nombres tarjados y no se adjuntaron los respaldos que
acreditaran las correcciones.
Respecto de los otros 19, sobre los cuales no
dio respuesta, se mantiene íntegramente la observación formulada.
2. Inconsistencias en la información.
r----)
i
Contrastados los pacientes de las listas de
espera, tanto de consulta nueva de especialidad y de intervención quirúrgica no
GES, según la información proporcionada por la Subsecretaría de Redes
Asistenciales, con lo consignado en el RNLE que mantiene el centro asistencial, se
detectaron inconsistencias, relativas a 7 beneficiarios repetidos, como se detalla a
continuación:
4
14ERAL
o
o
5 6CHI
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Tabla N°1: Registros repetidos
N°
1
2
3
4
5
6
7
INICIALES
DEL NOMBRE
MCG
SGS
AMB
EST
LMB
APS
CBC
RUT
FECHA DE ENTRADA
FECHA DE SALIDA
4.993.XXX-X
11.249.XXX-X
9.959.XXX-X
10.996.XXX-X
7.840.XXX-X
23.625.XXX-X
18.189.XXX-X
03/06/2010
26/12/2011
13/01/2012
06/02/2012
13/02/2012
12/04/2012
14/05/2012
09/06/2010
08/02/2012
16/01/2012
23/03/2012
13/02/2012
19/04/2012
24/05/2012
' datos
Fuente: Elaborado por la comisión fiscalizadora de la CGR, sobre la información conteni d a en la base e
proporcionada por la Subsecretaría de Redes Asistenciales.
Sin perjuicio que los detalles de esta
observación serán abordados en el acápite examen de la materia auditada del
presente informe, es del caso señalar que situaciones como las descritas vulneran
los principios de control y coordinación que debe guardar la Administración,
consignados en el artículo 3°, de la ley N° 18.575, Orgánica Constitucional de Bases
Generales de la Administración del Estado, y no se condicen con lo dispuesto en el
numeral 57, de la resolución exenta N° 1.485, de 1996, ya citada, en cuanto a que
debe existir una supervisión competente para garantizar el logro de los objetivos del
control interno.
Sobre la materia, el centro asistencial indicó
que, efectivamente, se trata de usuarios que fueron ingresados repetidos por error,
dado que los pacientes se encontraban registrados en espera de intervención
médica en el IQ, pero el equipo quirúrgico los volvió a ingresar al momento de
operar, por lo que se procedió a cerrar uno de los registros duplicados por causal
administrativa.
un
implementará
se
que
Añade,
procedimiento para realizar correctamente el registro de la atención en el
establecimiento, el cual será notificado a los médicos responsables de los casos
observados, además de incorporar actividades de supervisión, con el fin de
minimizar el riesgo de ocurrencia de este tipo de situaciones.
Al respecto se mantiene lo objetado por
cuanto el centro asistencial no aporta los documentos que permitan acreditar las
medidas adoptadas.
3. Capacitaciones efectuadas sobre la lista de espera.
la
acreditó
no
asistencial
centro
El
realización de capacitaciones formales en el período de revisión desde el año 2010 al
2014, referidas al objeto de esta fiscalización, transgrediendo con ello lo establecido en
el punto IV, roles y funciones de los referentes de la lista de espera (LE), del Manual de
Procesos y Registro de Lista de Espera no GES, sancionado mediante la resolución
exenta N° 662, de junio de 2013, emitido por el Departamento de Gestión de la
Información de la Subsecretaría de Redes Asistenciales, el cual señala que a nivel de
servicio de salud, los referentes de gestión tendrán como funciones específicas del
------;11\ cargo, entre otras, la de realizar al menos una vez al año una capacitación a los
funcionarios de la red que efectúan dichos registros.
5
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Sobre el particular, el servicio indicó que se
realizaron capacitaciones desde el 21 al 29 de noviembre de 2013, en las que se
incluyó materias relacionadas con derivación, manejo de listas de espera y tópicos para
el uso del sistema de agendamiento, ECM, segunda versión, participando todo
el personal a cargo de la lista de espera y los funcionarios administrativos
relacionados con el proceso, como el personal de admisiones del área ambulatoria y
de los Centros de Salud Familiar.
Añade que entre los cambios que se
realizaron al sistema de agenda, se encuentra el consignar los 3 llamados
efectuados a los pacientes para originar automáticamente la carta certificada, la
definición de la causal de salida de interconsultas según el RNLE y eliminar del
sistema de lista de espera todas las interconsultas y controles de pacientes
fallecidos.
Agrega que durante el año 2014 se realizó
un curso de lista de espera vía internet impartido por TELEDUC UC, en el que
participaron funcionarios de la Unidad de Gestión de la Demanda, en adelante, UGD
del hospital y personal del Servicio de Salud Metropolitano Sur Oriente, SSMSO, y
se programó una capacitación sobre la materia para el mes de septiembre de 2014.
En virtud de los nuevos antecedentes
aportados en su respuesta y las medidas adoptadas por la entidad asistencial, se da
por subsanada la observación.
II. EXAMEN DE LA MATERIA AUDITADA
La Norma Técnica N° 118, de 2011, aprobada
mediante la resolución exenta N° 502, de 20 de abril de 2011, del MINSAL, indica en su
capítulo IV que existen varios tipos de entrada al RNLE, entre los que se encuentran la
consulta nueva de especialidad y la intervención quirúrgica.
Dicha norma técnica define en su punto 4.1
como consulta nueva de especialidad "la primera atención generada por un episodio
de una enfermedad, mediante la que se puede o no dar respuesta al problema de
salud", en tanto que el punto 4.4, señala que la intervención quirúrgica es "la
actividad terapéutica, que implica la incisión de la piel u otros planos, con el fin de
extirpar, drenar, liberar o efectuar un aseo quirúrgico ante un cuadro patológico", y
que incluye a todos los pacientes pendientes para una cirugía no urgente y no GES,
indicada por un médico especialista, una vez concluidos sus estudios diagnósticos y
para cuya realización el hospital tiene previsto utilizar quirófano, independiente de si
precisa o no hospitalización y del tipo de anestesia a utilizar.
Ahora bien, el punto 5.2, de la citada norma
indica que la salida del aludido repositorio ocurre cuando se presenta cualquiera de
las causales de egreso ahí definidas, las que pueden clasificarse como de tipo
médico o administrativo.
Por otra parte, el referido manual de
"Procesos de Registro de Lista de Espera no GES", establece en el capítulo 3, que
6
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las causales deberán estar respaldadas con la información que sustente el egreso
del beneficiario y publicadas en el citado registro.
Del análisis pormenorizado de la muestra se
determinaron las situaciones que se detallan a continuación:
Análisis de pacientes egresados
1.
En relación a los 124 casos egresados del
RNLE, se constató que la salida se efectuó en virtud de las siguientes causales:
Tabla N° 2: Clasificación de egresos del RNLE
CÓDIGO
CAUSAL DE EGRESO
1
6
8
9
Atención realizada
Renuncia o rechazo voluntario del usuario
Dos inasistencias (*)
Fallecimiento (*)
Contacto no corresponde (*)
Traslado coordinado (*)
No pertinencia (*)
11
13
14
ATENCIÓN
NUEVA DE
ESPECIALIDAD
80
1
14
1
2
1
2
ATENCIÓN
INTERVENCIÓN
QUIRÚRGICA
21
2
0
0
0
0
0
N° DE
CASOS
101
3
14
1
2
1
2
124
Total
Fuente: Elaborado por la comisión fiscalizadora de la CGR, sobre la in ormacion con t eni d a
proporcionada por la Subsecretaría de Redes Asistenciales. (*) Causal administrativa.
Al respecto, el Manual de Procesos de
Registro de Lista de Espera no GES establece en su capítulo 3, el tipo de respaldo
exigido para sustentar el egreso, de acuerdo a cada una de las causales de salida
del paciente del RNLE, como se indica a continuación:
a) En el caso de los egresos por la causal
1, "atención realizada", se establece que el respaldo para la atención de la consulta,
será la ficha clínica y la hoja de estadística diaria. En tanto, para la quirúrgica, tienen
tal calidad el protocolo operatorio así como el registro en la ficha clínica del
beneficiario más la base de datos de pacientes operados. Para ambas situaciones,
será válido el soporte digital o papel.
Sobre este punto se verificó que, de un total
de 80 pacientes egresados de la lista de espera consulta nueva de especialidad, en
los 21 casos que se indican en Anexo N° 2, no se registró la atención realizada en el
historial médico de cada beneficiario.
Igualmente, en los 4 casos que se detallan a
continuación no se encontró el protocolo operatorio en la respectiva ficha clínica, así
como tampoco en la opción de agendamiento denominada ECM del CASR.
7
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Tabla N° 3: Casos sin protocolos operatorios
INDIVIDUALIZACIÓN DEL PACIENTE
N°
FECHAS
RUT
INICIALES DEL NOMBRE
ENTRADA
SALIDA
1
5.662.XXX-X
LAA
05/09/2007
14/10/2013
2
4.739.XXX-X
BRM
22/02/2010
08/11/2010
3
8.208.XXX-X
MVS
17/06/2009
07/08/2009
4
6.731.XXX-X
MMR
09/06/2011
10/06/2011
uen e. aboyado por la --- -- -
f i s cali zadora
ora e la CGR, sobre la información contenida en la base de datos
proporcionada por la Subsecretaría de Redes Asistenciales.
Sobre la materia, la autoridad del recinto
hospitalario en su respuesta reconoce las objeciones formuladas por este Ente
Superior, no obstante, envió respaldos de atención para seis de los casos
observados. En cuanto a los cuatro casos en los que no se encontró el protocolo
operatorio en la ficha ni en el sistema de agendamiento, adjuntó como respaldo la
circular N° 4, de 23 de mayo de 2012, del complejo asistencial, señalando, además,
acciones particulares para cada uno de ellos, según detalle que sigue:
En lo que concierne a los RUT
Nos 5.902.XXX-X, 18.833.XXX-X y 7.775.XXX-X, expresa que corresponden a
prestaciones por la especialidad de traumatología realizadas el 3 de junio, 27 de
octubre y 7 de noviembre de 2010, respectivamente, en cuanto al RUT
N° 14.734.XXX.X, indica que corresponde a la especialidad de cirugía adultos, cuya
atención se efectuó el 3 de junio de 2013.
Respecto a los RUT NOS 13.477.XXX-X y
10.072.XXX-X, señala que estos atañen a la especialidad de periodoncia, atendidos
el 14 de junio de 2011 y 24 de julio de 2013, respectivamente, lo que consta en las
correspondientes fichas dentales, las que poseen historial clínico interno.
Añade, que para los RUT Nos 5.662.XXX-X,
4.739.XXX-X, 8.208.XXX-X y 6.731.XXX-X, no se encontró el protocolo operatorio
en la respectiva ficha clínica, como tampoco en la opción ECM del CASR, por lo que
procedió a solicitar la documentación para los pacientes que fueron atendidos en los
centros asistenciales que realizaron efectivamente las prestaciones, esto es, el
Hospital Barros Luco Trudeau y el Centro de Referencia de Salud San Rafael de La
Florida.
En cuanto al RUT N° 4.739.XXX-X,
precedentemente señalado, informó que se egresó, por error, con la causal 1 lo que
fue corregido en el RNLE, mientras que para el RUT N° 6.731.XXX-X se extrajo el
protocolo digital del IQ, procediendo a adjuntarlo al historial clínico.
De acuerdo a la información proporcionada por
el servicio, es posible subsanar lo objetado para los RUT N° 5 13.477.XXX-X,
10.072.XXX-X, 4.739.XXX-X, 6.731.XXX-X, debiendo mantenerse para los RUT
N os 5.902.XXX-X, 18.833.XXX-X, 7.775.XXX-X, 14.734.XXX-X, 5.662.XXX-X y
8
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
8.208.XXX-X dado que el hospital no adjuntó a su respuesta las atenciones que
acrediten la prestación realizada, así como los 15 casos sobre los cuales no emitió
pronunciamiento.
b) Por su parte, tratándose de la causal 6,
correspondiente a "la renuncia o rechazo voluntario del usuario", la salida del
paciente se evidenciará con el registro del contacto realizado con este, consignado
en la ficha clínica o en el sistema informático de agendamiento o de confirmación de
citas o similar, la fecha, la persona contactada, teléfono si corresponde, motivo del
rechazo y el profesional responsable, determinándose que por los pacientes RUT
Nos 3.405.XXX-X, 6.235.XXX-X y 3.311.XXX-X, no se ubicaron antecedentes, en
cualquiera de sus formatos, que sustentaran el respectivo egreso.
En su respuesta el CASR argumentó que el
hospital, en sus sistemas informáticos, ECM e IQ, consigna la causal de egreso 6,
además, este último, entre otras funciones, desarrolla diversas gestiones realizadas
a pacientes en lista de espera quirúrgica y contiene los respaldos virtuales sobre la
cirugía.
Respecto de los 3 casos observados, el
servicio indicó que no fue posible ubicar el RUT N° 3.405.XXX-X, en el RNLE como
tampoco en sus bases de datos.
En cuanto al RUT N° 6.235.XXX-X expresó
que existe un registro insuficiente de información en el sistema informático y que el
paciente rechaza la cirugía el 24 de junio de 2011, mientras que para el RUT
N° 3.311.XXX-X indicó que no se operará, de acuerdo a información extraída del
sistema IQ.
En virtud de lo expresado, y de los nuevos
antecedentes proporcionados, corresponde mantener la observación respecto al
RUT N° 3.405.XXX-X, toda vez que no hubo un pronunciamiento al respecto, sin
embargo, se subsana para los RUT N° 5 6.235.XXX-X y 3.311.XXX-X ya que el
recinto asistencial proporcionó el registro del rechazo de la prestación contemplada
en el sistema de intervenciones quirúrgicas, IQ.
c) La causal de egreso 8, referida a
"dos inasistencias", señala que la justificación de la salida de la persona se hará
mediante la hoja de estadística diaria o el sistema de agenda ECM del centro
asistencial, indicando paciente que no se presenta en dos oportunidades. En la revisión
efectuada por la comisión fiscalizadora de esta Entidad de Control se constató que el
egreso se realizó solo con una inasistencia, tal como se aprecia en la tabla siguiente:
9
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
Tabla N° 4: Casos egresados por inasistencia
FECHA DE
FECHA DE
ENTRADA
SALIDA
C. Nueva de Especialidad
27/04/2010
07/07/2010
NSL
C. Nueva de Especialidad
03/12/2012
03/12/2012
1.983.XXX-X
GGS
C. Nueva de Especialidad
16/12/2011
13/03/2012
4
6.911.XXX-X
EPS
C. Nueva de Especialidad
15/09/2009
31/01/2012
5
21.445.XXX-X
ACL
C. Nueva de Especialidad
24/07/2012
28/08/2012
6
16.411.XXX-X
EBF
C. Nueva de Especialidad
22/07/2010
25/01/2012
7
22.579.XXX-X
TPM
C. Nueva de Especialidad
02/11/2009
27/04/2010
8
20.449.XXX-X
HDG
C. Nueva de Especialidad
24/08/2009
27/04/2011
9
15.394.XXX-X
PMM
C. Nueva de Especialidad
01/03/2010
21/06/2011
10
21.294.)00(-X
CLT
C. Nueva de Especialidad
25/04/2011
28/04/2011
11
22.356.XXX-X
DPV
C. Nueva de Especialidad
04/08/2011
16/04/2012
12
22.167.XXX-X
NTJ
C. Nueva de Especialidad
04/07/2011
10/04/2012
13
10.482.XXX-X
SRO
C. Nueva de Especialidad
10/12/2009
24/02/2010
14
13 .582.XXX-X
PPR
C. Nueva de Especialidad
22/03/2011
04/04/2011
N°
RUT
INICIALES DEL NOMBRE
1
5.114.XXX-X
MFD
2
16.411.XXX-X
3
. ..
TIPO DE ATENCIÓN
Elaborado por a comisionz
fiscali
zadora de la CGR, sobre la información contenida en la base de datos
proporcionada por la Subsecretaría de Redes Asistenciales.
En su respuesta la autoridad del centro
asistencial corroboró que los pacientes fueron llamados en solo una oportunidad,
añade que a partir del año 2014 la Unidad de Gestión de la Demanda del CASR
está verificando aquellos casos en que se efectuó el egreso en el RNLE con solo
una inasistencia con el fin de otorgar la hora si el paciente lo requiere.
Agrega que, de igual modo, durante el año
2013 se efectuó el requerimiento de las mejoras al ECM para los pacientes no GES,
respecto de las inasistencias. Es así como un paciente con una ausencia queda en
lista de espera de inasistentes hasta que se le genere una segunda citación y, en el
caso de no concurrir a esta última citación, se cierra por causal 8.
Indica que, en relación a los casos observados
el servicio efectuó llamadas telefónicas a los pacientes no atendidos,
con el fin de reagendar la prestación para agosto de 2014, lo que se concretó para
los RUT Nos 16.411.4XX-X, 16.411.7XX-X, 15.394.XXX-X, 22.356.XXX-X y
10.482.XXX-X, actualizándose posteriormente el RNLE.
Respecto de los RUT Nos 1.983.XXX-X,
6.911.XXX-X y 20.449.XXX-X no se logró establecer contacto, por lo que se envió
carta certificada para agendar atención pendiente, en cuanto al
RUT N° 13.582.XXX-X el beneficiario rechaza la atención, egresándose del RNLE
con causal 6.
-----7)
Finalmente,
señaló
que
los
RUT Nos 5.114.XXX-X, 22.579.XXX-X, 21.294.XXX-X, 21.445.XXX-X y 22.167.XXX-X
fueron agendados para una 2° citación los días 28 de octubre de 2010, 3 de
10
co
1
C71 Rf
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
enero y 28 de abril, ambos de 2011, 11 de septiembre de 2012 y 11 de marzo de 2013,
respectivamente, atendiéndose según consta en ficha clínica.
Considerando lo expuesto, se subsana la
observación para aquellos pacientes a los que se les realizó la segunda citación en
el sistema de agenda que mantiene el hospital, no obstante, se mantiene para
aquellos casos en que no se acreditó la recepción de la carta certificada por parte del
beneficiario, situación que ocurrió con los pacientes RUT Nos 1.983.XXX-X,
6.911.XXX-X y 20.449.XXX-X, como asimismo para el RUT N° 13.582.XXX-X, por
cuanto en los antecedentes otorgados por el complejo hospitalario no consta el respaldo
del rechazo de la prestación.
d) A su vez, la causal 11, relativa a
"contacto no corresponde", establece que el respaldo será mediante un reporte por
escrito de los datos de contactos inválidos o inexistentes, mediante visita
domiciliaria institucional o contratada o carta certificada, incorporado a la ficha
clínica o en medio de almacenamiento soporte digital o papel de fácil identificación
frente a una fiscalización, verificándose que para los RUT Nos 21.021.XXX-X y
8.531.XXX-X no se registra el respaldo que justifique el egreso efectuado bajo la
mencionada causal.
Al respecto, el servicio señaló sobre el RUT
N° 21.021.XXX-X que el caso fue cerrado por error, por lo que se anula en el RNLE
y se generará hora para un futuro control.
En cuanto al RUT N° 8.531.XXX-X, expresó
que se envió carta certificada en octubre de 2013, la que fue devuelta en diciembre
de la misma anualidad por Correos de Chile, indicando que la dirección es
incorrecta, cerrándose el caso por causal 11 "contacto no corresponde", el 7 de enero
de 2014.
Agrega, que dentro de las mejoras
efectuadas al ECM en el 2013, se incluyó una aplicación en la cual, luego del tercer
llamado, si no se estableció contacto con el paciente, el sistema genera una carta
certificada, la que es enviada al domicilio y que, una vez recibida, aquel deberá
concurrir al establecimiento para agendar una citación, de lo contrario, si la carta es
devuelta por Correos de Chile por no contacto en domicilio, se procede a cerrar el
caso por causal 11 y a archivar la carta en la SOME, como respaldo para futuras
fiscalizaciones.
Por su parte, si la carta fue efectivamente
recibida por el beneficiario y transcurrido un plazo de 2 meses éste no se presenta
en el hospital ni se contacta por otro medio, el ECM cierra automáticamente el caso
como causal 11 y genera el informe.
Atendido lo expuesto, se subsana la
observación formulada ya que el hospital regularizó la situación de los pacientes, de
la causal analizada, hecho que fue constatado mediante una nueva consulta en el
RNLE, efectuada por esta Contraloría General.
11
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
e) Sobre la causal 13, por "traslado
coordinado" se aplica a aquellos usuarios que dan aviso de un traslado en forma
permanente hacia otro servicio de salud, en cuyo caso el establecimiento de origen
deberá coordinar la entrega de los antecedentes del paciente (epicrisis, exámenes e
interconsulta de traslado) al establecimiento de destino, el que deberá reconocer la
antigüedad del ingreso de la lista de espera anterior. Constatándose que el CASR no
proporcionó documentación referida al egreso por esta causal del paciente RUT N°
19.447.XXX-X.
En cuanto a lo anterior, la autoridad del hospital
informa que dicho paciente fue cerrado por error con la causal 13, toda vez que la
correcta era la 14, "no pertinencia", debido a que el beneficiario se encuentra en
atención en Consultorio Alejandro del Río, siendo la última atención en enero de 2014.
Al respecto, se mantiene la observación dado
que el recinto hospitalario no entrega información que acredite la efectiva atención del
paciente en el recinto que corresponda, además no se ha efectuado la regularización
de las causales de egreso en el RNLE.
f) Los casos de egresos por causal 14, "no
pertinencia", corresponden a la identificación de una interconsulta que no cumple con
los protocolos de derivación bajo el cual el paciente debe ser resuelto, siendo el motivo
de derivación factible de solucionar en la atención primaria donde este debe ser
reevaluado y requieren como respaldo la revisión de la ficha clínica, en la cual no existe
indicación médica de la prestación en lista de espera, además del resultado del
contacto telefónico o presencial con el paciente, en el que se señale no tener
conocimiento de dicha indicación, el registro debe constar en el sistema informático
local o en la ficha clínica. Al efecto, se verificó que el CASR no cuenta con la
documentación de respaldo para el egreso en su ficha clínica de los pacientes RUT N"
6.240.XXX-X y 6.303.XXX-X, sobre este último cabe señalar, además, que se constató
un registro en el sistema ECM sobre la reevaluación.
Sobre el particular, la entidad señala que para
los casos objetados existió un error en el registro de la causal de salida, por lo que para
el RUT N° 6.240.XXX-X, se agendó para atención en CASR el 8 de febrero de 2012, en
cuanto al RUT N° 6.303.XXX-X, el paciente se encuentra en atención en el Consultorio
San Gerónimo, siendo la última en julio de 2014.
Agrega que a contar del año 2013, post
auditoría realizada por el equipo de listas de espera del MINSAL, se implementaron
medidas para regularizar y estandarizar los respaldos de los egresos, asimismo, se
generó un documento resumen explicativo sobre causales obligatorias, de acuerdo a
normas del MINSAL, que consigna el N° de causal de salida, nombre, definición, fecha
de salida y profesional responsable, el que fue distribuido al Jefe de Admisión, Jefe de
la UGD y a todas las recepciones del área ambulatoria del complejo junto al
memorándum N° 12, del 31 de enero de 2014, de la Subdirectora Médica del Área
Ambulatoria, donde además de reforzar el cumplimiento de la Norma Técnica
12
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
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ÁREA SALUD
N° 118, de 2011, del MINSAL, sobre registros de lista de espera, se señala que
durante este año se realizará constante supervisión y monitoreo respecto del
correcto manejo de los egresos, y que el no cumplimiento reiterado estará sujeto a
sanciones de tipo administrativo.
En atención a lo expuesto, se mantienen los
casos objetados, dado que para el RUT N° 6.240.XXX-X, las acciones informadas
no han sido corregidas en el RNLE, mientras que para el RUT N° 6.303.XXX-X, no
se adjuntaron antecedentes que permitan acreditar el lugar de atención del paciente.
Las situaciones observadas en el punto 1
desde la letra a) a la f) transgreden lo dispuesto en los artículos 3° y 5°, de la ya
citada ley N° 18.575, que consignan que la Administración debe observar en su
actuar, entre otros principios, el de responsabilidad, eficacia, control, coordinación, e
impulsión de oficio del procedimiento, asimismo, las autoridades y funcionarios
deben velar por la eficiente e idónea administración de los medios públicos.
Igualmente, vulnera lo establecido en la ya referida Norma Técnica N° 118, de 2011,
del MINSAL, así como también el Manual de Procesos de Registro de Lista de
Espera no GES, ya citados.
Cabe precisar que para los casos de los
egresos de pacientes del RNLE, efectuados con anterioridad a la entrada en
vigencia de tales normativas, 2011 y 2013, respectivamente, les es aplicable el
Manual de Procedimientos de la Sección de Orientación Médica y Estadística,
SOME, aprobado por la resolución exenta N° 926, de 1989, del Ministerio de Salud.
Dicho acto administrativo, respecto al
historial clínico de los pacientes, señala en el capítulo II, letra A), numeral 4, que es
un documento único, ordenado y completo que debe reunir en forma clara y concisa
toda la información concerniente a la salud de un paciente, su evolución y las
atenciones recibidas; agregando que esta debe ser registrada de forma exacta,
completa y legible.
Por su parte, el capítulo IV, letra F), numeral
2, de dicho manual, establece el ordenamiento de los formularios de la respectiva
historia o ficha clínica de cada paciente, señalando entre otros, la anamnesis,
evolución clínica, tratamiento e indicaciones, exámenes y procedimientos,
protocolos operatorios, y epicrisis, antecedentes que a la fecha mantienen la
relevancia en el mismo historial, y que sustentan las atenciones recibidas por los
pacientes.
2. Pacientes fallecidos sin egreso del RNLE.
El Manual de Procesos de Registro de Lista
de Espera no GES, señala en su capítulo 3 que la causal de salida 9 "fallecimiento"
se aplicará con la fecha de la defunción verificada en el Servicio de Registro Civil e
Identificación, SRCeI, directamente, o en la página del DEIS (Departamento de
Estadísticas e Información de Salud) por publicación de pacientes fallecidos, y el
respaldo corresponderá a la anotación del fallecimiento, fuente de información y
responsable de la observación en la ficha clínica, soporte digital o papel, o sistema
13
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
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ÁREA SALUD
informático de agendamiento o de confirmación de citas o similar, correspondiendo el
día de egreso del paciente a la data de muerte.
En relación a lo antes expuesto, de los 84.385
ingresos al RNLE que al mes de febrero de 2014 permanecían sin atención, se verificó
que 1.367 de ellos se encontraban fallecidos a esa fecha, sin embargo, continuaban
formando parte del referido repositorio, sin proceder el centro hospitalario a efectuar su
egreso administrativo, transgrediéndose con ello el referido manual, además de lo
dispuesto en los artículos 3° y 5°, de la ya citada ley N° 18.575. Sobre la situación
descrita se mencionan, a modo de ejemplo, los siguientes casos:
Tabla N° 5: Ejemplos de casos pacientes fallecidos sin egreso RNLE
N°
RUT
INICIALES DEL NOMBRE
FECHA DE DEFUNCIÓN
1
10.056.XXX-X
JPM
19/08/2013
2
4.887.XXX-X
RRI
23/07/2013
3
6.558.XXX-X
MVVW
10/06/2013
4
7.366.XXX-X
IMO
18/10/2011
5
3.284.XXX-X
GRS
21/02/2011
6
6.504.XXX-X
MVM
29/03/2013
7
4.013.XXX-X
ACC
20/10/2013
8
5.439.XXX-X
BRR
24/08/2011
9
6.992.XXX-X
CAP
20/12/2013
10
3.136.XXX-X
BQM
07/11/2012
Fuente: Elaborado por la comisión fiscalizadora de la CGR, sobre la información contenida en la base de datos
proporcionada por la Subsecretaría de Redes Asistenciales.
Sobre la materia, el director especificó haber
tomado conocimiento de los pacientes que se informan como fallecidos en el
preinforme y precisa que el CASR no cuenta con acceso a un listado actualizado de
dichos pacientes, para proceder de manera eficiente al egreso de éstos de la lista de
espera. Expresa que dicho proceso se realiza mediante una validación individual, cada
vez que se informa del deceso de un caso determinado, obteniendo el certificado de
defunción proporcionado por el SRCeI, para posteriormente proceder al cierre de estas
condiciones, y alude a la complejidad de realizar este tipo de controles.
Sostiene, además, que regularizará los
registros en las bases de datos del complejo asistencial sobre la situación de las
mencionadas defunciones, efectuando el cierre de los casos que correspondan a través
de la causal 9 "fallecimiento", tanto en el RNLE como en el ECM que posee el recinto
hospitalario. Respecto de los pacientes señalados como ejemplo, el CASR hizo efectivo
el cierre en los sistemas mencionados.
Conforme a lo expuesto precedentemente, se
subsana la observación en lo concerniente a los 10 casos señalados en la tabla N° 5,
pero se mantiene para los 1.257 casos restantes y la falta de implementación de un
registro actualizado de la lista de espera, exigencia contenida en el referido manual, se
mantiene.
14
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
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ÁREA SALUD
3. RUT de pacientes informados asociados a otro nombre.
Al respecto, de la información contenida en
la base de datos de la lista de espera no GES, provista por la Subsecretaría de
Redes Asistenciales, se evidenció que siete RUT fueron registrados con un nombre
distinto a la información obtenida a través de la validación efectuada en el SRCeI.
Tabla N° 6: RUT con otro nombre
INICIALES DEL NOMBRE INFORMADO POR
N°
RUT
FECHA
DEFUNCIÓN
SRCeI
RNLE
1
5.991.XXX-X
24-05-1975
ERM
MFC
2
4.198.XXX-X
11-10-1995
HLC
HV
3
4.556.XXX-X
03-11-1999
OCA
MGM
4
12.935.XXX-X
02-02-1998
SSC
VTF
5
1.617.XXX-X
16-06-1997
GNG
LPB
6
5.635.XXX-X
22-05-2012
OMA
OBA
7
2.055.XXX.X
12-09-1985
MCC
JDO
Fuente: Elaborado por la comisión fiscalizadora de la CGR, sobre la información contenida en la base de datos
proporcionada por la Subsecretaría de Redes Asistenciales.
Dicha situación no guarda armonía con los
principios de control, responsabilidad y eficiencia, contemplados en los artículos 3° y
5° de la ley N° 18.575, ya citada.
La autoridad del establecimiento de salud
admite las objeciones formuladas y agrega que, previa verificación de las cédulas de
identidad en el SRCeI, dichos casos están siendo normalizados en el ECM y en el
RNLE, generando el cierre y actualización de éstos registros.
Sobre el particular, esta Entidad Fiscalizadora
mantiene lo observado, por cuanto no se adjuntan los respaldos que permitan verificar
dicha normalización, debiendo el CASR tomar las medidas correspondientes para
garantizar el correcto registro y control de la información que es ingresada a la lista de
espera.
4. Pacientes informados con RUT inválido.
Sobre esta materia se constató, que de las
cédulas de identidad contenidas en la base de datos proporcionada por la referida
Subsecretaría, en 12 casos se evidencian RUT inválidos o inexistentes, según lo
informado por el SRCeI, los cuales se detallan en la siguiente tabla:
Tabla N° 7: Casos RUT inválidos
RUT
VALIDACIÓN EN SRCeI
1.001.XXX-X
1.905.XXX-X
4.811.XXX-X
9.661.XXX-X
31.992.XXX-X
35.014.XXX-X
37.927.XXX-X
Sin información en el Servicio de Registro
Civil e Identificación, SRCeI
47.087.XXX-X
15
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RUT
VALIDACIÓN EN SRCeI
66.599.XXX-X
89.597.XXX-X
90.060.XXX-X
95.756.XXX-X
Fuente: Elaborado por la comisión fiscalizadora de la CGR, sobre la información contenida en la base de datos
proporcionada por la Subsecretaría de Redes Asistenciales.
Lo anterior se aparta de los principios de
control y de eficiencia consagrados en el artículo 3° de la ley N° 18.575, antes
citada.
En su respuesta la Dirección del CASR
argumenta en lo referente al RUT N° 1.001.XXX-X, que se trata de un paciente de
otra nacionalidad, cuya regularización de documentos no ha sido gestionada, razón
por la cual se origina un RUT ficticio, mientras que para la cédula N° 35.014.XXX-X
señala que corresponde a un número erróneo, del cual faltan antecedentes para
comprobar su identidad.
En lo que respecta a los demás casos
observados, el hospital puntualiza que corresponden a un error de digitación, que
fue corregido en el sistema informático administrador de pacientes, sin embargo, no
adjunta los respaldos que permitan acreditar dicha corrección.
Sobre el particular, cabe precisar que el
hospital es responsable del registro oportuno y fidedigno de la información contenida
en las bases de datos, de las referidas listas de espera para la individualización de
los beneficiarios, por lo tanto, deberá adoptar las medidas necesarias para velar por
el cumplimiento de esta obligación.
Luego, en atención a lo expuesto, este
Órgano de Control subsana lo objetado en relación al RUT N° 1.001.XXX-X, sin
embargo, mantiene la observación para los demás casos, dado que no se
proporcionaron documentos de respaldo que permitan verificar las medidas
informadas.
5.
Error en registros del RNLE.
Se constató que en el RNLE la prestación
efectuada posee igual fecha de entrada y salida, no coincidiendo dichas datas con
los documentos de respaldo adjuntos en la ficha clínica, ya sea interconsulta, o
protocolos de intervención quirúrgica, según corresponda, tal es el caso de cuatro
pacientes revisados por esta Contraloría General.
16
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
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Tabla N° 8: Casos de error de registro
N°
RUT
INICIALES
DEL
NOMBRE
FECHA DE
ENTRADA
FECHA
DE
SALIDA
TIPO DE
PRESTACIÓN
DE ENTRADA
AL RNLE
17.611.XXX-X
AAG
24/02/2012
24/02/2012
Intervención
quirúrgica
2
14.600.XXX-X
EG
28/04/2012
28/04/2012
Intervenci ón
quirúrgica
3
23.429.XXX-X
JPT
09/01/2012
09/01/2012
Intervención
quirúrgica
4
22.909.XXX-X
CJC
21/03/2012
21/03/2012
Intervención
quirúrgica
OBSERVACIÓN
fue
de salida
La fecha
28/02/2014 según protocolo en
ficha clínica.
La fecha de entrada fue
según
25/04/2012
interconsulta.
La fecha de entrada fue
según
12/01/2011
interconsulta.
La entrada según interconsulta
fue el 17/01/2012.
Fuente: Elaborado por la comisión fiscalizadora de la CGR, sobre la información contenida en la base de datos
proporcionada por la Subsecretaría de Redes Asistenciales.
Las situaciones expuestas no se condicen con
los principios de responsabilidad, control y eficiencia consagrados en el artículo 3° de
la ley N° 18.575.
En relación a lo expresado, el director del
establecimiento de salud sostiene que el RUT N° 17.611.XXX-X registra 3
intervenciones quirúrgicas durante el 2012, siendo éstas el 24 y 28 de febrero, y el 02
de octubre. Dichas prestaciones se encuentran incorporadas a la ficha clínica del
paciente como respaldo.
Para los demás casos, el hospital admite la
observación, e indica que se trata de situaciones en que la data de entrada por
interconsulta no es la misma que la de entrada al RNLE, ya que esta última se registra
una vez confirmado el requerimiento quirúrgico del paciente
En virtud de lo expuesto, esta Contraloría
General subsana lo argumentado por el hospital en lo que dice relación con el
RUT N° 17.611.XXX-X, no obstante, mantiene lo objetado para los demás casos dado
que el recinto hospitalario no proporciona los antecedentes de respaldo que permitan
verificar las prestaciones indicadas.
6.
Falta de entrega de fichas clínicas.
De las fichas médicas solicitadas para revisión,
en las cuales se deben documentar las atenciones otorgadas, el establecimiento no
proporcionó aquella correspondiente a doña MPC.
A su vez, en otros expedientes médicos no se
consignan atenciones, como tampoco las informadas en el RNLE, situación que se
observa en los casos de doña MGC y doña RSM, presentándose a este Organismo de
Control solo las carátulas de las fichas clínicas.
.-----.)1
Los hechos señalados transgreden lo
establecido en el capítulo IV, letra f), del Manual de la Sección de Orientación Médica y
Estadística, SOME, aprobado por la resolución exenta N° 926, de 1989, del MINSAL, el
17
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
cual dispone que siendo la historia clínica uno de los documentos más importantes en
salud, por ser de gran valor y utilidad para el paciente, cuerpo médico, establecimiento,
docencia y justicia, debe ser resguardada en un lugar seguro, a fin de evitar su pérdida,
violación o uso por personas no autorizadas; y a su vez, lo contenido en el capítulo II,
punto 4.1, del referido manual, en que se señala que la historia clínica es un
documento único, ordenado y completo, que debe reunir en forma clara y concisa toda
la información concerniente a la salud de un paciente, su evolución y las atenciones
recibidas.
Sobre el particular, el CASR indica que para las
fichas clínicas de doña MPC y la señora MGC se adjunta copia completa del respaldo
de las mismas, con los datos sensibles tachados, en tanto para doña RSM no se
encontraron antecedentes del documento médico en el archivo del hospital.
En atención a lo expuesto se subsanan las
objeciones formuladas en relación a la ausencia de la ficha clínica de las señoras MPC
y MGC, no obstante, se mantiene para doña RSM, ya que no existe en el hospital
información de dicho historial clínico.
Cierre de las causales administrativas.
7.
Al respecto, se constató que para el egreso de
pacientes por las causales administrativas denominadas renuncia o rechazo voluntario,
fallecimiento, contacto no corresponde, traslado coordinado y no pertinencia, el CASR
efectuó su cierre con una demora que va desde los 14 hasta los 1.371 días corridos,
posterior al ingreso del paciente a la lista de espera, situación que se evidencia en los
9 beneficiarios que a continuación se detallan:
Tabla N° 9: Cierre de las causales administrativas
FECHA DE
ENTRADA
FECHA DE
SALIDA
CAUSAL DE EGRESO DE
LA LISTA DE ESPERA
DEMORA
DEL
EGRESO
EN DÍAS
N°
RUT
INICIALES DEL
NOMBRE
1
3.311.XXX-X
ECC
01/10/2008
03/07/2012
6 Renuncia o rechazo
2
3.800.XXX-X
JBI
17/01/2008
14/07/2010
9 Fallecimiento
909
3
6.235.XXX-X
MLA
27/11/2008
18/02/2010
6 Renuncia o rechazo
448
4
8.531.XXX-X
VMS
12/11/2009
06/06/2010
11 Contacto no
corresponde
206
5
3.405.XXX-X
EAA
08/08/2011
28/02/2012
6 Renuncia o rechazo
204
6
21.021.XXX-X
BME
28/12/2011
26/06/2012
11 Contacto no
corresponde
181
7
6.303.XXX-X
MLC
30/11/2011
03/01/2012
14 No pertinencia
34
8
6.240.XXX-X
LCV
09/02/2011
03/03/2011
14 No pertinencia
22
9
19.447.XXX-X
CMR
05/12/2013
19/12/2013
13 Traslado coordinado
14
1.371
Fuente: Elaborado por la comisión fiscalizadora de la CGR, en base a la información contenida en la base de datos
proporcionada por la Subsecretaría de Redes Asistenciales.
18
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
Dicha situación transgrede lo dispuesto en
la letra b) del capítulo III "Clasificación de las Normas de Control Interno", Normas
Específicas, de la resolución exenta N° 1.485, de 1996, ya mencionada, que dice
relación con el registro oportuno y adecuado de las transacciones y hechos, además
se aparta de los principios de eficiencia y responsabilidad, consagrados en el
artículo 3° de la citada ley N° 18.575, y de celeridad, contemplado en el artículo 7°
de la ley N° 19.880, que Establece Bases de los Procedimientos Administrativos que
rigen los Actos de los Órganos de la Administración del Estado.
Al respecto, el director puntualiza que el
cierre administrativo se produce con posterioridad a las citaciones realizadas a los
pacientes, para lo cual debe existir primeramente un cupo de atención en la
especialidad.
Luego, en virtud de lo expuesto, se acoge
lo informado por el CASR para las causales de "renuncia o rechazo", "traslado
coordinado" y "contacto no corresponde", sin perjuicio de lo anterior, se mantiene
para las causales de "no pertinencia" y "fallecimiento", dado que no se requiere,
para este tipo de egresos, la espera de una atención con un especialista.
8. Prestaciones otorgadas por profesionales especialistas.
Sobre la materia, se constató que 14
profesionales efectuaron prestaciones por especialidad a pacientes que fueron
egresados de la lista de espera por atención realizada, sin embargo, tales
facultativos no registran dicha certificación en la página web de la Superintendencia
de Salud. Los aludidos profesionales se individualizan en la siguiente tabla.
Tabla N° 10: Profesionales sin certificación
N°
INICIALES DEL
NOMBRE DEL
PROFESIONAL
TRATANTE
RUT DEL
PROFESIONAL
1
RVM
4.770.XXX-X
Especialidad Operatoria
2
PAP
4.335.XXX-X
Especialidad Traumatología
3
XAG
5.317.XXX-X
Especialidad Psiquiatría
4
LSA
4.889.XXX-X
Nueva de Especialidad
5
VSA
14.442.XXX-X
Especialidad Endodoncia
6
ÁSG
9.994.XXX-X
Nueva de Especialidad
7
LGV
5.543.XXX-X
Especialidad Neurología
8
TDC
15.759.XXX-X
Especialidad Psiquiatría
9
FBI
15.854.XXX-X
Histerectomía total o ampliada por vía abdominal
10
DH
14.448.XXX-X
11
FCM
19.678.XXX-X
Raspado uterino diagnóstico o terapéutico por metrorragia
o por restos de aborto
Especialidad Cirugía adulto
12
NBT
9.979.XXX-X
Especialidad Nefrología
13
MCD
9.045.XXX-X
Especialidad Neurología
14
CCM
14.229.XXX-X
Especialidad Oftalmología
PRESTACIÓN DE ENTRADA
EN EL RNLE
Fuente: Elaborado por la comisión fiscalizadora de la CGR, a partir de la información contenida en la base de
datos proporcionada por la Subsecretaría de Redes Asistenciales
19
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Lo expuesto transgrede lo establecido en el
punto 5.2.2 de la Norma Técnica N° 118, de 2011, ya mencionada, que señala, en lo
que interesa, que el egreso por causal 1, "atención realizada", corresponde a la
consulta de especialidad mediante la cual el paciente es atendido por el
especialista, o a la intervención quirúrgica realizada en el establecimiento de
referencia. Asimismo también se aparta de los principios de control y
responsabilidad consagrados en el artículo 3° de la referida ley N° 18.575.
Respecto a lo objetado, el CASR señaló en
su respuesta que el ingreso de interconsultas, una vez que son solicitadas, pueden
ser registradas en ECM por las Unidades de Atención Primaria de Salud, en
adelante APS, en el caso de atenciones generales y procedimientos oftalmológicos
como el fondo de ojo, asimismo, para las especialidades, dichos documentos son
enviados desde la APS y recibidos en el Centro de Diagnóstico Terapéutico del
hospital, CDT, y en ese momento se ingresan al ECM quedando en la lista de
espera.
Ahora bien, en cuanto a las derivaciones
ingresadas por la APS, una vez recibidas físicamente en admisión del CDT, se
cambia el estado en el ECM de ingresada a en lista de espera, posteriormente son
revisadas por el médico priorizador de la especialidad en cuestión y evaluadas de
acuerdo a los criterios de derivación tanto en el ámbito biomédico, GES y
antigüedad, entre otros.
Agrega que, una vez determinados los
pacientes a agendar se les contacta telefónicamente y se les cita, si este asiste se
egresa de la lista de espera como atención realizada, de lo contrario se realiza un
nuevo contacto para reagendar, y en el caso de 2 inasistencias se egresa por la
causal 8.
Finalmente, el director del servicio indicó
que en el sistema informático de recursos humanos SIRH del hospital se obtuvo la
documentación que acredita las profesiones de los médicos objetados, añade, que
en el listado que esta Contraloría General observó figuran cuatro profesionales que
actualmente no poseen contrato vigente con el complejo, estos son ASG, FBI, DYH
119
y NBT.
Atendido lo expuesto, y considerando que
los antecedentes proporcionados por el CASR, hacen referencia fundamentalmente
al tratamiento del proceso de interconsulta y no a la acreditación de la especialidad
médica de los facultativos cuya omisión se representara, además que solo se
adjunta un cuadro resumen, que resulta insuficiente para subsanar la objeción
formulada, ésta se mantiene.
20
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
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III. OTRAS OBSERVACIONES
1.
Oficina de Información, Reclamos y Sugerencias OIRS.
Al respecto, cabe señalar que durante el
período bajo examen, la OIRS del hospital, recibió un total de 1.820 reclamos, como
se detalla a continuación:
Tabla N° 11: Resumen registros OIRS
CANTIDAD
TIPO DE RECLAMO
178
144
31
4
Competencia técnica
Información
Infraestructura
Probidad administrativa
Procedimiento administrativo
Tiempo de espera
Trato
Total
447
617
399
1.820
Fuente: Elaborado por la comisión fiscalizadora de la CGR, en base a la información contenida en la base de
datos proporcionada por la OIRS CASR.
En relación a lo anterior, del total de los
1.820 reclamos, 617 de ellos se vinculan con las listas de espera no GES, sobre las
cuales se determinaron las siguientes situaciones:
1.1. Error de digitación de la base de datos OIRS.
En la base de datos proporcionada por el
hospital, se constataron errores de digitación de los registros contenidos en ella,
como se señala en la tabla a continuación:
Tabla N° 12: Errores de digitación en la base de datos OIRS
FECHA DE
RECLAMANTE
FOLIO
RUT
NOMBRE
RECLAMO
RESPUESTA
01-0702
10.054.XXX-X
JRH
22-07-2013
19-07-2013
01-0045
5.460.XXX-X
CLA
08-01-2012
21-01-2013
OBSERVACIÓN
Fecha de respuesta es
anterior a la presentación del
reclamo.
Fecha de respuesta es
mayor a un año.
Fuente: Elaborado por la comisión fiscalizadora de la CGR, a partir de la información contenida en la base de
datos proporcionada por la OIRS CASR.
Lo expuesto se aparta de lo consignado en
las disposiciones contenidas en la letra b) de las Normas Específicas, del capítulo III
"Clasificación de las Normas de Control Interno", de la resolución exenta N° 1.485,
de 1996, ya mencionada, que dice relación con el registro oportuno y adecuado de
las transacciones ya hechas, además no se condice con los principios de eficiencia,
coordinación, control y responsabilidad, consagrados en el artículo 3° de la citada
ley N° 18.575.
21
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
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ÁREA SALUD
En su contestación, el Director del CASR
argumenta para el caso N° 1, que por error se utilizó un formato de carta que
contenía una fecha distinta a la del reclamo, sin proceder al cambio de la data
correspondiente, siendo registrada de este modo en la base de datos, mientras que
para la segunda situación se digitó erróneamente la anualidad del documento.
Sin perjuicio de los argumentos señalados,
se mantiene la observación, por tratarse en ambos casos de una situación
consolidada, no susceptible de regularización.
1.2. Sobre reclamos revisados.
el
fiel
registro
y
el
Para
verificar
cumplimiento de la respuesta que emana del hospital, tras la recepción de una
solicitud ciudadana, se procedió a revisar de forma aleatoria 20 de los reclamos
ingresados en la base de datos facilitada por el centro asistencial, determinándose
lo que se indica a continuación:
a) Cartas de respuesta al solicitante.
Tras la revisión se determinó que en 4
casos no se encontraron antecedentes de la respuesta que correspondía emitir por
parte del centro asistencial, para satisfacer el requerimiento solicitado, de acuerdo al
detalle que se individualiza:
Tabla N° 13: Ausencia de las cartas de respuesta al reclamante
FOLIO
INICIALES DEL NOMBRE
DEL SOLICITANTE
RUT DEL
SOLICITANTE
FECHA
S/F 10334
AUU
10 043.XXX-X
27/03/2013
07-0365
JGG
5.866.XXX-X
28/03/2013
01-0493
ABV
8.185.XXX-X
13/05/2013
02-0298
JCG
6.084.XXX-X
09/05/2013
CARTA DE
RESPUESTA
Sin antecedentes, no
se adjunta carta en la
ficha de reclamo
Fuente: Elaborado por la comisión fiscalizadora de la CGR, a partir de la información contenida en la base de datos
proporcionada por la OIRS CASR.
Dicha situación transgrede lo estipulado en
el artículo 10 del decreto N° 35, de 2012 del Ministerio de Salud, que Aprueba el
Reglamento sobre el Procedimiento del Reclamo, de la ley N° 20.584, que Regula
los Derechos y Deberes que tienen las Personas en Relación con Acciones Vinculas
a su Atención en Salud, ya citado, en lo referente a la respuesta del reclamo, donde
se señala que el prestador deberá responder por escrito, considerando para ello entre
otros aspectos el nombre y domicilio del reclamante, plazo y forma en que se
dará respuesta a lo solicitado, así como el artículo 3° de la ley N° 18.575, ya
mencionada, en cuanto a la inobservancia de los principios de eficiencia y
responsabilidad allí consagrados.
Sobre el particular, la dirección detalla sobre
los casos objetados que, el N° 01-0334 corresponde a una solicitud y no a un
reclamo efectuado por el recurrente y agrega que esta fue atendida realizando la
22
cHi k_e
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
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ÁREA SALUD
compra del medicamento para posteriormente tomar contacto telefónico con el usuario,
para dar aviso de la entrega del mismo.
Respecto al folio N° 07-0365, indica que fue
emitida una respuesta a través del sistema de trámite en línea, quedando un registro
de la solicitud con la respuesta virtual entregada.
En lo correspondiente al reclamo N° 01-0493
el recinto hospitalario manifiesta que se efectuaron las gestiones adecuadas,
logrando agendar una hora médica a reumatología el día 20 de mayo de 2013,
contando con un resguardo del comprobante del aludido agendamiento informático,
Sobre lo anterior, se le informa telefónicamente al usuario la hora de su atención.
documento
el
para
que
Puntualiza,
N° 02-0298 constan en la OIRS del CASR los antecedentes que sustentan la
resolución del requerimiento en el momento de la atención al usuario.
Es dable señalar que, en lo que se refiere al
caso N° 01-0334, respecto a la clasificación del requerimiento ciudadano, el CASR puso
a disposición de la comisión fiscalizadora, mediante oficio N° 187, de 7 de marzo de
2014, la base de datos que contenía la información clasificada como reclamos, no
habiendo registros en dicha base de otro tipo de solicitudes efectuadas por los
ciudadanos hacia el centro asistencial.
En atención a lo expuesto, este Organismo
de Fiscalización subsana la objeción formulada en relación a los reclamos
N" 01-0334 y 07-0365, sin embargo, se mantiene lo observado para los casos
Nos 01-0493 y 02-0298, toda vez que si bien el CARS realizó las diligencias
pertinentes para dar cumplimiento a lo requerido por los usuarios, dichas
actuaciones deben efectuarse de acuerdo a las formas establecidas en el decreto
N° 35, de 2012, ya mencionado.
b) Registro en la base de datos.
De los reclamos solicitados para su revisión, se
constató que en algunos casos, si bien se encuentra adjunta la carta de
respuesta generada por el recinto hospitalario para contestar al solicitante, dicha
acción no fue ingresada en la base de datos que mantiene el hospital, dado que no
se registró la fecha. Dicha situación se presenta en el siguiente detalle:
Tabla N° 14: Ausencia de registro en la base de datos
FOLIO
INICIALES DEL NOMBRE
DEL SOLICITANTE
RUT DEL
SOLICITANTE
FECHA DEL
RECLAMO
01-0215
LSC
6.051.XXX-X
22/02/2013
01-0216
SCR
13.680.XXX-X
25/02/2013
02-0094
FLU
8.714.XXX-X
21/02/2013
01-0480
MOV
8.719.XXX-X
07/05/2013
04-0374
SMC
12.274.XXX-X
23/08/2013
04-0375
PSM
13.392.XXX-X
23/08/2013
07-1090
JAB
7.231.XXX-X
26/12/2013
23
INFORMACIÓN EN LA BASE DE
DATOS
carta
de
encuentra
Se
respuesta adjunta al reclamo,
no obstante, la fecha de
respuesta no fue ingresada en
la base de datos.
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
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ÁREA SALUD
FOLIO
07-1092
INICIALES DEL NOMBRE
DEL SOLICITANTE
LDC
RUT DEL
SOLICITANTE
FECHA DEL
RECLAMO
9.348.XXX-X
30/12/2013
INFORMACIÓN EN LA BASE DE
DATOS
Fuente: Elaborado por la comisión fiscalizadora de la CGR, a partir de la información contenida en labase
ase e datos
proporcionada por la OIRS CASR.
Además, se evidenció que algunos campos de
la base de datos donde corresponde señalar la fecha en que se da respuesta al
reclamante, se encuentran sin información, como se detalla en el Anexo N° 3.
Lo anterior no se ajusta a lo estipulado en las
letras d) y f) del artículo 5° del aludido decreto N° 35, de 2012, en lo referente a que
tanto la data de respuesta como la fecha y forma de su notificación, además de la
indicación de las medidas correctivas adoptadas tras el reclamo, deberán constar en un
sistema de registro que mantenga para tales efectos el prestador institucional, ni a lo
consagrado en el artículo 3° de la citada ley N° 18.575, en cuanto al deber de la
Administración del Estado de observar los principios de control y responsabilidad, así
como también al numeral 46 de la referida resolución exenta N° 1.485, de 1996, de
esta Contraloría General, sobre la completitud y exactitud de la documentación. La
autoridad del recinto hospitalario señala en su respuesta, que fue proporcionada a esta
Contraloría General una base de datos errónea, la cual no contiene la totalidad de los
campos, ni la actualización de la información, agregando que las situaciones descritas
anteriormente sí son registradas en la base de datos oficial, que se encuentra
centralizada en la OIRS del CDT del CASR.
Sobre lo señalado precedentemente, la
dirección sostiene que para los 8 casos observados existen las correspondientes cartas
de respuesta emitidas por el CASR, donde la fecha de contestación se encuentra
digitada en la base de datos OIRS, del mencionado CDT del centro asistencial.
En cuanto a los campos en la base de datos
donde no se registró información, sostiene que los antecedentes de las fechas de
respuesta se encuentran contenidos en el repositorio del CDT, agregando que los folios
de cada requerimiento cuentan con sus respectivas cartas.
Atendido lo expuesto, y en virtud de los nuevos
antecedentes proporcionados por el hospital, se subsana la observación, toda vez que
dicha fecha fue registrada en la base de datos que mantiene el centro asistencial.
c) Contenido de la respuesta al reclamo.
Al respecto, se comprobó que en 13 casos, la
espuesta contenida en la carta no contemplaba el plazo, la forma o ambos datos, en
ue se daría solución a la presentación del reclamante.
24
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
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Tabla N° 15: Casos falta de contenido en respuesta
FOLIO
INICIALES DEL NOMBRE
DEL SOLICITANTE
RUT DEL SOLICITANTE
02-03-2013
05-0071
AMO
12.380.XXX-X
08-01-2012
01-0045
CLA
5.460.XXX-X
AM
14-01-2013
01-0069
CSP
8.338.XXX-X
AM
07-01-2013
01-0027
LAB
6.420.XXX-X
AM
02-01-2013
01-0005
CPV
15.786.XXX-X
AM
22-02-2013
01-0215
LSC
6.051.XXX-X
AM
25-02-2013
01-0216
SCR
13.680.XXX-X
AM
04-04-2013
01-0375
AMG
11.873.XXX-X
FLU
8.714.XXX-X
OIRS
FECHA
U
AM
B
21-02-2013
02-0094
AM
02-05-2013
01-0469
RMP
10.364.XXX-X
AM
07-05-2013
01-0480
MOV
8.719.XXX-X
P
23-08-2013
04-0374
SMC
12.274.XXX-X
P
23-08-2013
04-0375
PSM
13.392.XXX-X
V
30-12-2013
07-1092
LDC
9.348.XXX-X
OBSERVACIÓN
No se establece el plazo ni la
forma que se dará solución al
reclamo.
Fuente: Elaborado por la comisión fiscalizadora de la CGR, a partir de la información contenida en la base de
datos proporcionada por la OIRS CASR.
La
situación
anteriormente
expuesta
transgrede la letra d) del artículo N° 10 del decreto N° 35, de 2012, ya citado, en lo
que respecta a requisitos mínimos que debe contener la respuesta a los reclamos.
El director del complejo hospitalario sostiene
en su contestación, que el folio N° 05-0071, cuenta con carta de respuesta al
usuario, donde se le facilita información acerca del uso de la red de urgencia del
área de salud sur oriente, además se le indica que se establecerán mejoras en los
procesos para aumentar la satisfacción del usuario. Añade que el paciente fue
derivado al CRS de La Florida, otorgándosele una hora médica para el día 16 de
marzo de 2013.
Para los reclamos N" 01-0045, 01-0069,
01-0027, 01-005, 02-0094, 01-0469 y 01-0480, la autoridad expresa que fue emitida
una respuesta intermedia al solicitante, donde se informa que no es posible formular
una contestación definitiva, por falta de cobertura, dada la contingencia del servicio,
además de establecer que los antecedentes del reclamante fueron remitidos a la
jefatura correspondiente.
En lo correspondiente al documento N° 010215, ingresado por la demora en la entrega de medicamentos, el CASR indica en
la respuesta al solicitante que el servicio arbitrará las medidas para dar solución al
requerimiento efectuado.
Con respecto al reclamo N° 01-0216, por el
tiempo de espera en otorrinolaringología, el hospital sostiene que se emitió una
carta al usuario donde le indican la contingencia de cobertura por sobredemanda de
atenciones, asignándole una hora médica para el 27 de marzo de 2013, tomando
contacto telefónicamente para dar aviso de la atención.
En lo que se refiere al ID N° 01-0375, por
retraso en la atención en la unidad de cirugía ambulatoria, el recinto hospitalario
25
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
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indica que se emitió una respuesta, acorde a lo notificado por la jefatura de la unidad.
En cuanto a los folios Nos 04-0374 y 04-0375,
argumenta que fue enviada una carta de respuesta a los recurrentes, donde se les
explica el uso de la red de atención de urgencia, dado que la categorización del
paciente fue de C3, leve, sin embargo, se tomarán las medidas para mejorar los
procesos si es pertinente.
De acuerdo al reclamo N° 07-1092, realizado
por procedimientos administrativos, la dirección añade que la respuesta al solicitante
fue evacuada a través del sistema de trámite en línea, donde se indican las gestiones
realizadas con la jefatura, por un medicamento fuera de stock en farmacia.
En relación a lo expuesto, se mantienen las
objeciones formuladas, toda vez que el CASR compromete tomar medidas o da una
respuesta intermedia, sin adjuntar respaldo de una contestación definitiva otorgada al
recurrente, como tampoco se le informa sobre las acciones concretas que se tomarán
tras el reclamo efectuado.
d) Sobre posibilidad de apelar a la Superintendencia de Salud.
De los documentos solicitados, se verificó que
las cartas no tenían información correspondiente a la facultad que posee el reclamante
de apelar a la Superintendencia de Salud, vulnerando de este modo lo establecido en
la letra del artículo 10 del precitado decreto N° 35, de 2012, en lo concerniente a que
la respuesta deberá contener, a lo menos, información al reclamante sobre su derecho
para recurrir ante dicha Superintendencia, acorde lo indicado en el artículo 14 de ese
acto administrativo.
Sobre la materia, la autoridad superior del
CASR sostiene que actualmente los documentos de respuesta contienen una reseña
que indica al usuario la facultad de acudir a la Superintendencia de Salud si no está
conforme con la contestación otorgada por la Institución.
Asimismo, agrega que la unidad de atención
integral al usuario y participación del hospital ha realizado diversas estrategias desde el
mes de enero de 2014 con el objeto de mejorar el sustento técnico para abordar los
reclamos, entre las cuales se encuentran contar con bases de datos que contengan los
registros actualizados, integración de un monitoreo de cumplimiento, estrategias de
atención personalizada, entre otras.
Al tenor de lo expuesto y considerando los
antecedentes proporcionados por el complejo hospitalario, que dan cuenta de que la
omisión representada ha sido corregida, se subsana la observación formulada.
2 Transparencia activa.
Se comprobó que el Hospital Doctor Sótero del
'o, en general, cumple con las disposiciones establecidas en la ley N° 20.285, sobre
26
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
Acceso a la Información Pública, que regula los antecedentes que deben mantener a
disposición permanente del público los Órganos de la Administración del Estado a
través de sus sitios electrónicos, actualizados al menos una vez al mes.
No obstante lo anterior, y de acuerdo a la
información consignada en el link "Gobierno Transparente" de la página web del
hospital www.hospitalsoteriodelrio.cl , actualizada el 14 de abril de 2014, se observó lo
siguiente:
2.1. Organigrama, facultades, funciones y atribuciones de cada una de sus unidades u
órganos internos.
Del link de la "Estructura Orgánica", se constató
que se describen algunas unidades con siglas, tales son los casos de UCMA, NINEAS,
CIMAF, entre otros, no entregando claridad a la ciudadanía respecto del significado de
éstas.
Lo anterior transgrede lo dispuesto en el
artículo 7° de la aludida ley N° 20.285 y lo establecido en el numeral 57 de la resolución
exenta N° 1.485, de 1996, ya citada, que indica que debe existir una supervisión
competente para garantizar el logro de los objetivos del control interno.
Sobre lo expuesto, el CARS argumentó que el
acápite de transparencia activa, denominado "estructura orgánica, facultades,
funciones y atribuciones de sus unidades u órganos internos", contiene la información
de la organización vigente actualmente en el organigrama del centro asistencial, y que
las aludidas abreviaciones son expresadas en la columna "facultades, funciones y
atribuciones".
Añade, que las evaluaciones de cumplimiento
respecto a la citada ley de transparencia, realizadas por el Consejo para la
Transparencia, remitidas por su director, no generaron observación a lo objetado por
esta Contraloría General, dando por cumplido en un cien por ciento lo señalado. Sin
perjuicio de lo anterior, la unidad de informática del hospital, procedió a incluir las
aludidas abreviaturas en las columnas correspondientes.
En virtud de lo anterior, se subsana la
observación ya que se comprobaron las medidas informadas por el servicio, respecto al
organigrama institucional.
CONCLUSIONES
Atendidas las consideraciones expuestas
durante el desarrollo del presente trabajo, el Complejo Asistencial Sótero del Río ha
aportado antecedentes e iniciado acciones que han permitido salvar algunas de las
situaciones planteadas en el Preinforme de Observaciones N° 70, de 2014.
En efecto las observaciones señaladas en el
capítulo I, Aspectos de Control Interno, numerales 1, sobre registro de prestaciones en
ficha clínica, para los RUT Nos 4.739.XXX.X y 6.731.XXX-X; y 3, capacitaciones
efectuadas sobre lista de espera; en el capítulo II, Examen de la Materia Auditada,
27
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
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ÁREA SALUD
numeral 1, análisis de pacientes egresados, letra a), egreso causal 1 "atención
realizada", en lo referido a los RUT Nos 13.477.XXX-X, 10.072.XXX-X, 4.739.XXX-X
y 6.731.XXX-X; letra b), egreso causal 6 "renuncia o rechazo voluntario del usuario"
en relación a los RUT Nos 6.235.XXX-X y 3.311.XXX-X; letra c), egreso causal 8 "
dos inasistencias", para aquellos pacientes a quienes se les realizó la segunda
citación en el sistema de agenda que mantiene el hospital y letra d), egreso causal
11 "contacto no corresponde"; numeral 2, pacientes fallecidos sin egreso en el
RNLE, en cuanto a los 10 casos corregidos; numeral 4, pacientes informados con
RUT inválidos, en lo concerniente al caso RUT N° 1.001.XXX-X; numeral 5, error en
registro RNLE, en relación al RUT N° 17.611.XXX-X; numeral 6, falta de entrega de
fichas clínicas, para las pacientes MPC y MGC; numeral 7, cierre de causales
administrativas en cuanto a los egresos de renuncia o rechazo, traslado coordinado,
y contacto no corresponde; y en el capítulo III, Otras Observaciones, numerales 1,
punto 1.2, letra a), carta de respuesta al solicitante sobre los reclamos NOS 01-0334 y
07-0365; letra b), registro en la base de datos y letra d), sobre posibilidad de apelar a la
Superintendencia de Salud; y en el numeral 2, punto 2.1 organigrama,
facultades, funciones y atribuciones de cada una de sus unidades u órganos
internos, se dan por subsanadas, considerando las explicaciones y antecedentes
aportados por la entidad.
Respecto de aquellas observaciones que se
mantienen, se deberán adoptar medidas con el objeto de dar estricto cumplimiento a
las normas legales y reglamentarias que las rigen, entre las cuales se estima
necesario considerar, a lo menos, las siguientes:
1.
En relación con las observaciones
formuladas en el capítulo I, Aspectos de Control Interno, numeral 1, registro de
prestaciones en la ficha clínica, para 23 de los 25 casos objetados; y en el capítulo
II, Examen de la Materia Auditada, numerales 1, análisis de pacientes egresados,
literales a), b), c), e), y f) para los casos observados en cada uno; 2, pacientes
fallecidos sin egreso del Registro Nacional de Lista de Espera, RNLE; y 8,
prestaciones otorgadas por profesionales especialistas, el recinto asistencial deberá
instruir un sumario administrativo a fin de determinar las eventuales
responsabilidades administrativas que se pudieran derivar de los hechos
relacionados con el registro y respaldo de los egresos de pacientes del RNLE, y la
atención de médicos que otorgaron prestaciones como especialistas a pacientes
que fueron egresados de la lista de espera, y que no registran certificación como
tales en la página web de la Superintendencia de Salud, debiendo remitir a esta
Contraloría General, en un plazo de 15 días hábiles, contados desde la recepción
del presente informe, copia del acto administrativo que ordene dicho proceso y
designe al fiscal; sin perjuicio de que deba, en su oportunidad, enviar la resolución
que lo afine a control previo de legalidad, conforme lo dispuesto en el punto 7.2.3 de
la resolución N° 1.600, de 2008, de este Origen, que Fija Normas sobre Exención
del Trámite de Toma de Razón.
2.
En lo que concierne a la restante
observación formulada en el aludido capítulo I, numeral 2, inconsistencias de la
información, corresponde que el centro asistencial implemente el procedimiento de
registro de atención de los médicos, referido al error de duplicidad de los pacientes,
28
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
además de actividades de supervisión sobre la materia, enviando a este Organismo
de Control, en el plazo de 60 días hábiles contados desde la recepción del presente
informe, el acto administrativo que lo sancione, conjuntamente con la notificación a
los médicos responsables.
3.
Sobre las observaciones de que da
cuenta el capítulo II, Examen de la Materia Auditada, numerales 3, RUT de pacientes
informados asociados a otro nombre; 4, pacientes informados con RUT inválido;
según corresponda; y, 5, error en registros del RNLE, se deberán adoptar las
medidas necesarias para corregir las inadvertencias detectadas, informando su
resultado en el término de 60 días hábiles contado desde la recepción del presente
informe.
En lo que respecta al numeral 2, el
establecimiento deberá implementar un registro actualizado de la lista de espera,
que permita cumplir con el oportuno control de los egresos de la misma, dadas las
causales de salida establecidas para tales efectos, de manera de corregir los
restantes casos detectados por este Organismo Superior de Control, lo cual será
verificado en futuras fiscalizaciones.
En cuanto a lo observado en el numeral 6,
falta de entrega de fichas clínicas, se deberá agotar la búsqueda del historial de la
paciente doña RSM, informado su resultado en el mismo plazo antes señalado y, en
el evento de no ser habido, incluir dicha materia en el sumario administrativo que
debe instruirse según la conclusión número 1 de este informe.
En lo que se refiere al numeral 7, cierre de
las causales administrativas, deberá implementar medidas para el cierre oportuno de
los egresos por "no pertinencia" o "fallecimiento", informando al respecto en el plazo
de 60 días hábiles, previamente citado.
4. Tratándose del capítulo III, Otras
Observaciones, numeral 1, Oficina de Información, Reclamos y Sugerencias OIRS,
puntos 1.1, error de digitación de la base de datos; y 1.2, sobre reclamos revisados,
letras a), y c), la entidad deberá arbitrar las medidas tendientes a evitar la reiteración
de situaciones como las representadas, lo que será revisado en futuras
fiscalizaciones que realice este Organismo de Control.
Finalmente, para aquellas observaciones
que se mantienen, se deberá remitir el Anexo N° 4, sobre "Informe de Estado de
Observaciones" de acuerdo al formato de dicho documento, en un plazo máximo de
60 días hábiles, o el que específicamente se haya co did •, contado a partir del
día siguiente de la recepción del presente repo- e, co nicando las medidas
adoptadas y acompañando los antecedentes de r= paldo r- spectivos.
Salud
POR ORDEN DEL
—
e« GENERAL
ABOGADO
Jefe División de Auditoria Administraba
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ÁREA SALUD
ANEXO N° 1
PACIENTES SIN REGISTRO DE LA PRESTACIÓN EN SU FICHA CLÍNICA
7---)
---
Intervención Quirúrgica
FECHA DE
ENTRADA
05/09/2007
FECHA DE
SALIDA
14/10/2013
MGC
C. Nueva de Especialidad
14/04/2009
03/06/2010
24.27.XXX-X
AAP
C. Nueva de Especialidad
20/06/2013
26/06/2013
4
4.739.XXX-X
BRM
Intervención Quirúrgica
22/02/2010
08/11/2010
5
9.217.XXX-X
JLL
C. Nueva de Especialidad
26/03/2012
03/04/2012
6
8.423.XXX-X
RSM
C. Nueva de Especialidad
30/03/2009
17/05/2010
7
20.401.XXX-X
HLLA
C. Nueva de Especialidad
13/08/2010
27/03/2013
8
19.583.XXX-X
FMA
C. Nueva de Especialidad
30/03/2012
08/05/2012
9
5.390.XXX-X
HCG
C. Nueva de Especialidad
27/04/2010
25/01/2012
10
10.072.XXX-X
YDL
C. Nueva de Especialidad
24/01/2012
24/07/2013
11
8.208.XXX-X
MVS
Intervención Quirúrgica
17/06/2009
07/08/2009
12
5.165.XXX-X
CPA
C. Nueva de Especialidad
28/11/2011
22/08/2012
13
5.325.XXX-X
CGG
C. Nueva de Especialidad
26/05/2010
10/02/2011
14
14.734.XXX-X
GMD
C. Nueva de Especialidad
16/05/2013
03/06/2013
15
18.833.XXX-X
MRJ
C. Nueva de Especialidad
30/07/2010
27/10/2010
16
21.899.XXX-X
RSA
C. Nueva de Especialidad
20/03/2012
20/04/2012
17
5.540.XXX-X
CLLC
C. Nueva de Especialidad
25/04/2011
30/05/2011
18
6.831.XXX-X
EUL
C. Nueva de Especialidad
29/04/2010
21/10/2010
19
7.637.XXX-X
JFR
C. Nueva de Especialidad
17/01/2012
27/05/2013
20
7.775.XXX-X
MAH
C. Nueva de Especialidad
20/10/2010
08/11/2010
21
7.793.XXX-X
AGP
C. Nueva de Especialidad
27/10/2009
12/06/2013
22
6.731.XXX-X
MMR
Intervención Quirúrgica
09/06/2011
10/06/2011
23
5.866.XXX-X
BVM
C. Nueva de Especialidad
03/11/2010
13/12/2010
24
19.376.XXX-X
DLR
C. Nueva de Especialidad
21/10/2010
27/10/2010
25
13.477.XXX-X
JER
C. Nueva de Especialidad
. . ___
23/04/2010
14/06/2011
N°
RUT
NOMBRE COMPLETO
TIPO DE PRESTACIÓN
1
5.662.XXX-X
LAA
2
5.902.XXX-X
3
.
datos proporcionada por la Subsecretaría de Redes Asistenciales.
30
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
ANEXO N° 2
CASOS SIN RESPALDO DE ATENCIÓN NUEVA DE ESPECIALIDAD
EN LA FICHA CLÍNICA
N°
RUT DE PACIENTE
FECHA DE ENTRADA
FECHA DE SALIDA
1
5. 902.XXX-X
14/04/2009
03/06/2010
2
24.274. XXX-X
20/06/2013
26/06/2013
3
9.217.XXX-X
26/03/2012
03/04/2012
4
8.423. XXX-X
30/03/2009
17/05/2010
5
20.401.XXX-X
13/08/2010
27/03/2013
6
19.583.XXX-X
30/03/2012
08/05/2012
7
5. 390. XXX-X
27/04/2010
25/01/2012
8
10.072.XXX-X
24/01/2012
24/07/2013
9
5.165. XXX-X
28/11/2011
22/08/2012
10
5. 325. XXX-X
26/05/2010
10/02/2011
11
14. 734. XXX-X
16/05/2013
03/06/2013
12
18.833.XXX-X
30/07/2010
27/10/2010
13
21.899.XXX-X
20/03/2012
20/04/2012
14
5.540.XXX-X
25/04/2011
30/05/2011
15
6. 831. XXX-X
29/04/2010
21/10/2010
16
7.637.XXX-X
17/01/2012
27/05/2013
17
7.775.XXX-X
20/10/2010
08/11/2010
18
7.793. XXX-X
27/10/2009
12/06/2013
19
5.866.XXX-X
03/11/2010
13/12/2010
20
19.376.XXX-X
21/10/2010
27/10/2010
21
13.477.XXX-X
23/04/2010
14/06/2011
.___
uente. Elaborado por la comision fiscaliza d ora e la
, de acuerdo a la información contenida en la base
de datos proporcionada por la Subsecretaría de Redes Asistenciales.
31
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
ANEXO N° 3
RECLAMOS SIN INFORMACIÓN DE LA FECHA DE RESPUESTA EN LA BASE DE
DATOS DE LA OIRS DEL CASR
N°
FOLIO
FECHA DE INGRESO DE LA SOLICITUD
1
01-0089
21/01/2013
2
01-0097
23/01/2013
3
01-0100
23/01/2013
4
01-0121
28/01/2013
5
01-0208
21/02/2013
6
01-0213
22/02/2013
7
01-0214
22/02/2013
8
01-0215
22/02/2013
9
01-0216
25/02/2013
10
01-0217
25/02/2013
11
01-0235
28/02/2013
12
01-0273
11/0 /
13
01-0308
20/03/2013
14
01-0325
26/03/2013
15
01-0335
27/03/2013
16
01-0338
28/03/2013
17
S/F
27/03/2013
18
01-0353
02/04/2013
19
01-0367
03/04/2013
20
01-0374
03/04/2013
21
01-0375
04/04/2013
22
01-0406
11/04/2013
23
01-0445
23/04/2013
24
02-0050
12/02/2013
25
02-0094
21/02/2013
26
02-0120
28/02/2013
27
02-0210
18/03/2013
28
02-0213
19/03/2013
29
02-0215
19/03/2013
30
02-0270
22/04/2013
31
03-0045
10/04/2013
32
04-0061
15/03/2013
33
04-0062
15/03/2013
34
04-0067
18/03/2013
35
04-0069
18/03/2013
36
04-0070
19/03/2013
37
04-0071
19/03/2013
38
04-0077
23/03/2013
39
04-0079
24/03/2013
40
04-0081
24/03/2013
32
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
N°
FOLIO
FECHA DE INGRESO DE LA SOLICITUD
41
04-0090
28/03/2013
42
04-0093
02/04/2013
43
04-0094
03/04/2013
44
04-0098
05/04/2013
45
04-0099
05/04/2013
46
04-0112
17/04/2013
47
04-0113
17/04/2013
48
04-0118
19/04/2013
49
04-0122
22/04/2013
50
04-0123
22/04/2013
51
04-0124
22/04/2013
52
04-0125
23/04/2013
53
04-0128
24/04/2013
54
04-0131
25/04/2013
55
04-0133
27/04/2013
56
04-0135
27/04/2013
57
04-0139
30/04/2013
58
07-0380
02/04/2013
59
07-0382
02/04/2013
60
07-0388
02/04/2013
61
07-0396
05/04/2013
62
07-0398
05/04/2013
63
07-0399
05/04/2013
64
07-0401
05/04/2013
65
07-0403
05/04/2013
66
07-0408
05/04/2013
67
07-0409
05/04/2013
68
07-0410
05/04/2013
69
07-0411
05/04/2013
70
07-0412
05/04/2013
71
07-0420
12/04/2013
72
07-0421
12/04/2013
73
07-0422
12/04/2013
74
07-0423
12/04/2013
75
07-0431
12/04/2013
76
07-0432
12/04/2013
77
07-0434
12/04/2013
78
07-0435
12/04/2013
79
07-0436
12/04/2013
80
07-0437
12/04/2013
81
07-0439
12/04/2013
82
07-0443
17/04/2013
83
07-0448
17/04/2013
84
07-0449
17/04/2013
85
07-0452
17/04/2013
33
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
N°
FOLIO
FECHA DE INGRESO DE LA SOLICITUD
86
07-0455
17/04/2013
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34
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
N°
FOLIO
FECHA DE INGRESO DE LA SOLICITUD
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35
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
,
N°
FOLIO
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DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
N°
FOLIO
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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
N°
FOLIO
FECHA DE INGRESO DE LA SOLICITUD
266
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38
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
N°
FOLIO
FECHA DE INGRESO DE LA SOLICITUD
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28/07/2013
39
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DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
N°
FOLIO
FECHA DE INGRESO DE LA SOLICITUD
356
04-0310
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357
358
04-0316
04-0318
30/07/2013
31/07/2013
359
360
361
04-0320
31/07/2013
05-0293
05-0298
09/07/2013
12/07/2013
362
363
364
05-0300
05-0304
05-0322
13/07/2013
15/07/2013
28/07/2013
365
366
367
05-0323
06-0073
07-0737
07-0738
07-0739
07-0746
07-0756
07-0757
07-0760
28/07/2013
04/07/2013
04/07/2013
09/07/2013
09/07/2013
09/07/2013
09/07/2013
07-0764
07-0771
07-0785
07-0791
07-0792
07-0793
10/07/2013
18/07/2013
23/07/2013
25/07/2013
25/07/2013
25/07/2013
383
384
385
07-0794
07-0801
07-0810
07-0817
01-0733
01-0739
25/07/2013
26/07/2013
30/07/2013
31/07/2013
01/08/2013
05/08/2013
386
387
388
389
390
391
01-0751
01-0772
01-0776
03-0119
04-0326
04-0327
12/08/2013
21/08/2013
23/08/2013
28/08/2013
02/08/2013
02/08/2013
392
393
394
04-0328
04-0331
04-0332
04-0334
04-0339
04-0340
02/08/2013
05/08/2013
05/08/2013
07/08/2013
11/08/2013
11/08/2013
14/08/2013
14/08/2013
15/08/2013
368
369
370
371
372
373
374
375
376
377
378
379
380
381
382
Y
395
396
397
398
399
400
01/07/2013
04/07/2013
04-0346
04-0347
04-0350
40
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
N°
FOLIO
FECHA DE INGRESO DE LA SOLICITUD
401
402
04-0351
04-0352
15/08/2013
15/08/2013
403
404
405
406
407
408
04-0353
04-0355
04-0361
15/08/2013
17/08/2013
18/08/2013
04-0364
04-0368
04-0370
20/08/2013
21/08/2013
23/08/2013
409
410
411
04-0372
04-0374
04-0375
23/08/2013
23/08/2013
23/08/2013
412
413
414
04-0380
04-0381
04-0382
26/08/2013
26/08/2013
26/08/2013
415
416
417
04-0383
04-0384
04-0388
04-0389
04-0390
04-0393
27/08/2013
27/08/2013
27/08/2013
28/08/2013
28/08/2013
29/08/2013
04-0394
05-0332
05-0345
29/08/2013
06/08/2013
26/08/2013
05-0347
06-0100
06-0111
28/08/2013
20/08/2013
29/08/2013
01/08/2013
01/08/2013
01/08/2013
418
419
420
421
422
423
424
425
426
427
428
429
430
431
432
433
434
435
436
437
438
07-0829
07-0830
07-0832
07-0836
07-0840
07-0842
02/08/2013
05/08/2013
05/08/2013
439
440
441
442
443
444
07-0848
07-0850
07-0856
07-0857
07-0860
07-0861
07-0873
07-0889
07-0895
07-0896
07-0897
07-0910
09/08/2013
12/08/2013
12/08/2013
14/08/2013
23/08/2013
26/08/2013
26/08/2013
26/08/2013
30/08/2013
445
01-0815
04/09/2013
08/08/2013
08/08/2013
09/08/2013
41
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
N°
FOLIO
FECHA DE INGRESO DE LA SOLICITUD
446
01-0856
23/09/2013
447
448
449
04-0400
04-0403
01/09/2013
04/09/2013
07/09/2013
450
451
04-0410
04-0415
452
04-0416
453
454
455
04-0427
04-0437
04-0438
14/09/2013
20/09/2013
456
457
458
459
460
461
462
463
464
04-0439
04-0441
04-0443
20/09/2013
21/09/2013
22/09/2013
04-0452
04-0454
04-0455
26/09/2013
29/09/2013
30/09/2013
30/09/2013
14/09/2013
465
466
467
468
469
470
471
472
473
474
475
476
477
478
479
480
481
04-0408
08/09/2013
10/09/2013
11/09/2013
20/09/2013
04-0456
05-0374
05-0376
05-0381
05-0382
05-0384
05-0387
05-0390
06-0128
06-0152
07-0924
07-0929
07-0930
07-0931
16/09/2013
23/09/2013
25/09/2013
27/09/2013
29/09/2013
30/09/2013
06/09/2013
30/09/2013
02/09/2013
06/09/2013
06/09/2013
06/09/2013
07-0936
07-0942
07-0948
13/09/2013
23/09/2013
23/09/2013
24/09/2013
25/09/2013
01/10/2013
07/10/2013
07-0955
07-0961
01-0880
01-0898
01-0900
01-0910
482
483
484
485
486
487
01-0939
01-0951
01-0972
488
489
490
01-0981
02-0475
04-0464
07/10/2013
08/10/2013
16/10/2013
18/10/2013
25/10/2013
29/10/2013
24/10/2013
02/10/2013
42
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
N°
FOLIO
FECHA DE INGRESO DE LA SOLICITUD
491
04-0471
04-0476
04-0479
04/10/2013
06/10/2013
08/10/2013
495
496
04-0481
04-0482
04-0484
09/10/2013
09/10/2013
10/10/2013
497
498
499
04-0485
04-0486
04-0487
10/10/2013
11/10/2013
11/10/2013
500
501
502
503
504
505
506
507
508
509
510
511
512
513
514
04-0504
04-0506
04-0516
16/10/2013
17/10/2013
20/10/2013
20/10/2013
21/10/2013
24/10/2013
492
493
494
04-0517
04-0519
04-0534
04-0535
04-0539
05-0392
05-0393
05-0394
05-0407
515
516
517
518
519
520
521
522
523
524
525
526
527
528
529
05-0415
05-0419
05-0422
05-0423
05-0425
05-0429
05-0431
05-0435
06-0199
07-0972
07-0982
07-0992
07-0995
07-0996
07-1003
07-1004
07-1006
07-1007
530
531
532
07-1008
07-1013
01-1082
533
534
01-1083
01-1084
03-0147
535
27/10/2013
29/10/2013
01/10/2013
01/10/2013
01/10/2013
09/10/2013
16/10/2013
23/10/2013
23/10/2013
23/10/2013
24/10/2013
26/10/2013
29/10/2013
31/10/2013
28/10/2013
04/10/2013
11/10/2013
15/10/2013
16/10/2013
16/10/2013
22/10/2013
22/10/2013
28/10/2013
28/10/2013
28/10/2013
30/10/2013
29/11/2013
29/11/2013
29/11/2013
21/11/2013
43
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
N°
FOLIO
FECHA DE INGRESO DE LA SOLICITUD
536
537
538
04-0544
04-0548
04-0556
03/11/2013
04/11/2013
539
540
541
04-0564
04-0565
04-0566
542
543
544
04-0569
05-0448
545
546
547
548
549
05-0461
06-0238
07-1019
07-1020
07-1039
01-1093
01-1100
01-1105
02-0520
550
551
552
553
554
555
556
557
558
559
560
561
562
_
563
564
565
566
567
568
569
570
571
572
573
574
575
576
577
13/11/2013
18/11/2013
18/11/2013
19/11/2013
20/11/2013
16/11/2013
25/11/2013
05-0458
27/11/2013
26/11/2013
05/11/2013
05/11/2013
19/11/2013
04/12/2013
11/12/2013
12/12/2013
05/12/2013
04-0596
04-0602
04-0603
04-0604
04-0610
04-0611
04-0613
04-0614
04/12/2013
08/12/2013
08/12/2013
08/12/2013
12/12/2013
13/12/2013
13/12/2013
13/12/2013
15/12/2013
16/12/2013
02/12/2013
04/12/2013
04-0618
04-0621
05-0472
05-0473
05-0482
09/12/2013
12/12/2013
12/12/2013
19/12/2013
22/12/2013
05-0488
05-0489
05-0502
05-0506
05-0512
06-0267
06-0270
06-0271
07-1059
07-1090
07-1092
30/12/2013
18/12/2013
23/12/2013
24/12/2013
02/12/2013
26/12/2013
30/12/2013
Fuente: Elaborado por la comisión fiscalizadora de la CGR, de acuerdo a la información contenida en la base
de datos proporcionada por el CASR.
44
-
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
ANEXO N°4
INFORME DE ESTADO DE OBSERVACIONES
NÚMERO DE LA
OBSERVACIÓN
Capítulo I.
numeral 1 y
capítulo II,
numerales 1.
letras
a),b),c),e) y f),
2y8
MATERIA DE LA
OBSERVACIÓN
REQUERIMIENTO PARA
SUBSANAR LA OBSERVACIÓN
SOLICITADA POR
CONTRALORÍA GENERAL EN
INFORME FINAL
Registro
de
prestaciones en ficha
clínica;
Análisis de pacientes
egresados;
Pacientes fallecidos
sin egreso del RNLE;
Prestaciones
otorgadas
por
profesionales
especialistas.
El
establecimiento
deberá
remitir en el plazo máximo de
15 días hábiles, la resolución
que
ordena
el
sumario
. .
.
administrativo
destinado
a
establecer
las
eventuales
responsabilidades
administrativas derivadas de las
deficiencias observadas en lo
.
referido al registro de las
prestaciones,
documentación
de respaldo, certificación de la
especialidad
de
los
profesionales y el egreso
oportuno de los pacientes que
se encuentran en el RNLE.
Capítulo I,
numeral 2
El centro asistencial deberá
implementar un procedimiento
de registro de atención de los
médicos, referido al error de
duplicidad de los pacientes en
la anotación en el RNLE e
Inconsistencia de la implementar actividades de
información.
supervisión sobre la materia,
remitiendo
el
acto
administrativo que lo sancione y
la notificación a los médicos
responsables de los casos
observados en el plazo de 60
días hábiles.
Capítulo II,
numeral 3
RUT de
asociados
nombre.
Asimismo, deberá actualizar en
el ECM y en el RNLE los
nombres
registrados
pacientes erróneamente e informar las
a
otro medidas adoptadas para
garantizar el correcto registro y
control de la información
ingresada a la lista de espera,
en el mismo plazo.
Capítulo II,
numeral 4
Corregir los RUT ingresados
erróneamente en el RNLE y
comunicar las medidas a
Pacientes informados implementar para salvaguardar
con RUT Inválido.
el registro oportuno y fidedigno
de los RUT en la base de datos,
en el indicado término.
Capítulo II,
numeral 5
Regularizar los casos que
presentan error de registro en la
Error en registro en el data de entrada y salida en el
RNLE.
RNLE, informando a esta
Contraloría General en el citado
plazo de 60 días hábiles.
45
MEDIDA
IMPLEMENTADA Y
SU
DOCUMENTACIÓN
DE RESPALDO
FOLIO O
NUMERACIÓN
DOCUMENTO
DE RESPALDO
OBSERVACIONES
Y/0
COMENTARIOS
DE LA ENTIDAD
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD
NÚMERO DE LA
OBSERVACIÓN
p
MATERIA DE LA
OBSERVACIÓN
REQUERIMIENTO PARA
SUBSANAR LA OBSERVACIÓN
SOLICITADA POR
CONTRALORÍA GENERAL EN
INFORME FINAL
Capítulo II,
numeral 6
Falta de entrega de
fichas clínicas.
búsqueda
del
Agotar
la
historial de la paciente doña
RSM, informando su resultado
en el plazo aludido y en el
evento de no ser habido, incluir
esta materia en el sumario
administrativo a que se ha
hecho referencia.
Capítulo II,
numeral 7
Cierre de las
causales
administrativas.
Implementar medidas para el
cierre oportuno de los egresos
por
"no
pertinencia"
o
"fallecimiento".
46
MEDIDA
IMPLEMENTADA Y
SU
DOCUMENTACIÓN
DE RESPALDO
FOLIO O
NUMERACIÓN
DOCUMENTO
DE RESPALDO
OBSERVACIONES
Y/0
COMENTARIOS
DE LA ENTIDAD
www.contraloria.c1