mapa de riesgos - dependencia: direccion de hidrocarburos

MAPA DE RIESGOS - DEPENDENCIA: DIRECCION DE HIDROCARBUROS
Código:
Proceso: FORMULACIÓN Y ADOPCIÓN DE POLITICAS PROYECTOS Y REGLAMENTACIÓN SECTORIAL
Objetivo del Proceso: Garantizar el desarrollo del sector minero energético a través de la formulación de políticas, proyectos y reglamentación sectoriales claros y efectivos que contribuyan al cumplimiento del Plan sectorial.
Fecha de Actualización : Marzo 31 de 2014 - IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
ANÁLISIS
EVALUACIÓN
ANTES DE CONTROLES
No.
RIESGO
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
TIPO DE RIESGO
DESCRIPCIÓN DEL AGENTE GENERADOR DEL
RIESGO
CAUSAS
EFECTO - CONSECUENCIAS
PROBABILIDAD
IMPACTO
VALORACIÓN DE CONTROLES
CONTROLES
EXISTENTES
TIPO DE CONTROL
Posee una herramienta para
ejercer control
VER SIGNIFICADO EN LA HOJA
MATRIZ DE CALIFIACIÓN
No identificar las
necesidades acorde con el
Plan Nacional de Desarrollo
para la formulación de
políticas, proyectos y
reglamentación sectoriales
Identificación inadecuada
de la problemática o
necesidad
Operativo
Ministro, Viceministro,
Director de Hidrocarburos
1)Planeación inapropiada
para identificar oportuna y
adecuadamente la
problemática o necesidad
del sector.
2)Desconocimiento de
compromisos y/u objetivos
planteados en PND y/o
Planes Sectoriales.
Política o lineamiento no
acorde a la necesidad
encontrada. Carencia de
política o lineamiento para
minimizar la necesidad y
atacar la problemática.
2 Improbable
2 Menor
B Baja
1)Atención a las
solicitudes
presentadas por
los diferentes
sectores Minero
Energéticos. 2)
Revisión del P8
Preventivo: Afecta
Probabilidad
20 Está documentado y
se aplica
Existen manuales,
instructivos o procedimientos
para el manejo de la
herramienta
20 Está documentado y
se aplica
En el tiempo que lleva la
herramienta ha demostrado
ser efectiva
Estan definidos los
responsables de la ejecución
del control y del seguimiento
20 Si
20 Si
RIESGO RESIDUAL
La frecuencia de ejecución del
control y seguimiento es
adecuada
20 Si
VARIACIÓN DE PROBABILIDAD O IMPACTO
SEGÚN PONDERACIÓN DE CONTROLES
Total
100
PROBABILIDAD
IMPACTO
2 Improbable
2 Menor
VER SIGNIFICADO EN LA
HOJA MATRIZ DE
CALIFIACIÓN
B Baja
#N/A
Ponderación de Controles
No modifica calificación Inicial
0
0
#N/A
#N/A
Ponderación de Controles
No modifica calificación Inicial
0
0
#N/A
#N/A
Ponderación de Controles
No modifica calificación Inicial
0
0
#N/A
#N/A
Ponderación de Controles
No modifica calificación Inicial
0
2
Fecha:
05/11/2013
AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROL
VALORACIÓN DESPUÉS
DE CONTROLES
0
#N/A
AG-P-05-F-06
Versión:
OPCIÓN DE MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLE
INDICADORE
FECHA SEGUIMIENTO PRIMER
TRIMESTRE
RESULTADO SEGUIMIENTO
PRIMER TRIMESTRE
Evitar el Riesgo
Atención a las
solicitudes
presentadas por
los diferentes
sectores Minero
Energéticos
Coordinadores de los
grupos de las Direcciones
Número de solicitudes
atendidas /número de
solicitudes recibidas
31.03.2014
No se materializó el riesgo
FECHA SEGUIMIENTO SEGUNDO
TRIMESTRE
RESULTADO SEGUIMIENTO
SEGUNDO TRIMESTRE
FECHA SEGUIMIENTO TERCER
TRIMESTRE
RESULTADO SEGUIMIENTO
TERCER TRIMESTRE
FECHA SEGUIMIENTO CUARTO
TRIMESTRE
RESULTADO SEGUIMIENTO
CUARTO TRIMESTRE
MAPA DE RIESGOS - DEPENDENCIA: DIRECCION DE HIDROCARBUROS
Código:
Proceso: EJECUCIÓN DE POLITICAS PROYECTOS Y REGLAMENTACIÓN SECTORIAL
Objetivo del Proceso: Implementar las políticas, proyectos y reglamentación Sectorial mediante el cumplimiento de las operaciones planificadas de acuerdo con los parámetros técnicos, legales, ambientales y económicos formulados de acuerdo al propósito.
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
ANÁLISIS
EVALUACIÓN
ANTES DE CONTROLES
No.
RIESGO
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
TIPO DE RIESGO
DESCRIPCIÓN DEL AGENTE GENERADOR DEL
RIESGO
CAUSAS
EFECTO - CONSECUENCIAS
PROBABILIDAD
IMPACTO
VALORACIÓN DE CONTROLES
CONTROLES
EXISTENTES
TIPO DE CONTROL
Posee una herramienta para
ejercer control
VER SIGNIFICADO EN LA HOJA
MATRIZ DE CALIFIACIÓN
Que la respuesta del
seguimiento no sea verídica
(objetiva, creible,
representativa)
Que el seguimiento a las
labores, actividades o
información carezcan de
veracidad o confianza
Operativo
Profesionales de la
Dirección de Hidrocarburos
/ Energía
Insuficiencia de recursos
económicos, técnicos y
tecnológicos para un
adecuado control
No se obtendrían los
resultados con la misma
prontitud
2 Improbable
2 Menor
B Baja
Verificación de las
respuestas
emitidas con las
Direcciones
competentes
Preventivo: Afecta
Probabilidad
20 Está documentado y
se aplica
Existen manuales,
instructivos o procedimientos
para el manejo de la
herramienta
20 Está documentado y
se aplica
En el tiempo que lleva la
herramienta ha demostrado
ser efectiva
Estan definos los
responsables de la ejecución
del control y del seguimiento
20 Si
20 Si
RIESGO RESIDUAL
La frecuencia de ejecución del
control y seguimiento es
adecuada
20 Si
VARIACIÓN DE PROBABILIDAD O IMPACTO
SEGÚN PONDERACIÓN DE CONTROLES
Total
100
PROBABILIDAD
IMPACTO
2 Improbable
2 Menor
VER SIGNIFICADO EN LA
HOJA MATRIZ DE
CALIFIACIÓN
B Baja
#N/A
Ponderación de Controles
No modifica calificación Inicial
0
0
#N/A
#N/A
Ponderación de Controles
No modifica calificación Inicial
0
0
#N/A
#N/A
Ponderación de Controles
No modifica calificación Inicial
0
0
#N/A
#N/A
Ponderación de Controles
No modifica calificación Inicial
0
2
Fecha:
05/11/2013
AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROL
VALORACIÓN DESPUÉS
DE CONTROLES
0
#N/A
AG-P-05-F-06
Versión:
OPCIÓN DE MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLE
INDICADORES
FECHA SEGUIMIENTO PRIMER
TRIMESTRE
RESULTADO SEGUIMIENTO
PRIMER TRIMESTRE
Evitar el Riesgo
Verificación de las
respuestas
emitidas con las
Direcciones
competentes
Profesionales de las
Direcciones
Numero de respuestas
emitidas
31.03.2014
No se materializó el riesgo
FECHA SEGUIMIENTO SEGUNDO
TRIMESTRE
RESULTADO SEGUIMIENTO
SEGUNDO TRIMESTRE
FECHA SEGUIMIENTO TERCER
TRIMESTRE
RESULTADO SEGUIMIENTO
TERCER TRIMESTRE
FECHA SEGUIMIENTO CUARTO
TRIMESTRE
RESULTADO SEGUIMIENTO
CUARTO TRIMESTRE