Grupo Financiero Credit Suisse México, S. A. de C. V. (Paseo de la Reforma No. 115, Piso 26, Col. Lomas de Chapultepec, 11000 México, D.F.) Balance General Consolidado al 30 de Septiembre de 2013 (Cifras en Millones de Pesos) ACTIVO PASIVO Y CAPITAL DISPONIBILIDADES 3,216 CAPTACION 1,829 0 1,829 DEPOSITOS DE EXIGIBILIDAD INMEDIATA CUENTAS DE MARGEN 127 DEPOSITOS A PLAZO DEL PUBLICO EN GENERAL INVERSIONES EN VALORES 9,957 9,957 0 0 TITULOS PARA NEGOCIAR TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA TITULOS CONSERVADOS A VENCIMIENTO MERCADO DE DINERO FONDOS ESPECIALES TÍTULOS DE CRÉDITO EMITIDOS 1,829 0 0 0 PRESTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS DEUDORES POR REPORTO (SALDO DEUDOR) 14,024 DE EXIGIBILIDAD INMEDIATA DE CORTO PLAZO PRÉSTAMO DE VALORES 0 DERIVADOS 7,962 7,962 0 CON FINES DE NEGOCIACIÓN CON FINES DE COBERTURA AJUSTE DE VALUACIÓN POR COBERTURA DE ACTIVOS FINANCIEROS CRÉDITOS COMERCIALES ACTIVIDAD EMPRESARIAL O COMERCIAL ENTIDADES FINANCIERAS ENTIDADES GUBERNAMENTALES CRÉDITOS DE CONSUMO 462 0 RESERVAS TECNICAS 462 0 ENTIDADES FINANCIERAS ENTIDADES GIBERNAMENTALES 0 8,066 8,066 0 0 0 DERIVADOS 0 CON FINES DE COBERTURA 7,244 7,244 0 0 CRÉDITOS COMERCIALES ACTIVIDAD EMPRESARIAL O COMERCIAL 3,714 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTÍA CON FINES DE NEGOCIACIÓN TOTAL CARTERA DE CRÉDITO VENCIDA 0 PRÉSTAMO DE VALORES REPORTOS (SALDO ACREEDOR) PRÉSTAMO DE VALORES DERIVADOS OTROS COLATERALES VENDIDOS 0 0 0 CRÉDITOS A LA VIVIENDA 4,545 0 0 ACREEDORES POR REPORTO 0 TOTAL CARTERA DE CRÉDITO VIGENTE DE LARGO PLAZO 4,545 0 0 0 0 0 CRÉDITOS DE CONSUMO CRÉDITOS A LA VIVIENDA TOTAL CARTERA DE CRÉDITO 462 (3) (-) ESTIMACION PREVENTIVA PARA RIESGOS CREDITICIOS CARTERA DE CREDITO (NETO) 459 AJUSTES DE VALUACIÓN POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 0 CUENTAS POR PAGAR A REASEGURADORES Y REAFIANZADORES (NETO) 0 OBLIGACIONES EN OPERACIONES DE BURSATILIZACIÓN 0 OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTOS A LA UTILIDAD POR PAGAR PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES POR PAGAR APORTACIONES PARA FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PENDIENTES DE FORMALIZAR POR SU ORGANO DE GOBIERNO ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES DERECHOS DE COBRO (NETO) 0 0 0 DERECHOS DE COBRO ADQUIRIDOS (-) ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFÍCIL COBRO TOTAL DE CARTERA DE CRÉDITO (NETO) ACREEDORES POR CUENTA DE MARGEN ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR 459 15,134 12 0 0 14,398 0 288 436 OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACION CUENTAS POR COBRAR DE INSTITUCIONES DE SEGUROS Y FIANZAS (NETO) 0 IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS (NETO) DEUDORES POR PRIMA (NETO) 0 CRÉDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS CUENTAS POR COBRAR A REASEGURADORES Y REAFIANZADORES (NETO) 0 BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACIÓN 0 0 25 0 TOTAL PASIVO 40,557 CAPITAL CONTABLE OTRAS CUENTAS POR COBRAR (NETO) 6,832 CAPITAL CONTRIBUIDO BIENES ADJUDICADOS (NETO) 0 CAPITAL SOCIAL 2,177 2,177 APORTACIONES PARA FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS POR SU INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO (NETO) 22 INVERSIONES PERMANENTES 684 ACTIVOS DE LARGA DURACIÓN DISPONIBLES PARA LA VENTA 0 ORGANO DE GOBIERNO PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 0 OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACIÓN 0 CAPITAL GANADO RESERVAS DE CAPITAL IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS (NETO) 0 OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS,PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 22 14 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 571 46 398 RESULTADO POR VALUACION DE TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA 0 RESULTADO POR VALUACION DE INSTRUMENTOS DE COBERTURA 0 DE FLUJOS DE EFECTIVO 8 EFECTO ACUMULADO POR CONVERSIÓN RESULTADO POR TENENCIA DE ACTIVOS NO MONETARIOS RESULTADO NETO PARTICIPACION NO CONTROLADORA TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL ACTIVO 0 43,305 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 0 0 127 0 2,748 43,305 EL SALDO HISTORICO DEL CAPITAL SOCIAL AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2013 ES DE: $1,993 MILLONES DE PESOS (Continúa) Grupo Financiero Credit Suisse México, S. A. de C. V. (Paseo de la Reforma No. 115, Piso 26, Col. Lomas de Chapultepec, 11000 México, D.F.) Balance General Consolidado al 30 de Septiembre de 2013 (Cifras en Millones de Pesos) CUENTAS DE ORDEN OPERACIONES POR CUENTA DE TERCEROS OPERACIONES POR CUENTA PROPIA CLIENTES CUENTAS CORRIENTES 0 0 0 0 0 BANCOS DE CLIENTES DIVIDENDOS COBRADOS DE CLIENTES INTERESES COBRADOS DE CLIENTES LIQUIDACION DE OPERACIONES DE CLIENTES 0 0 0 0 PREMIOS COBRADOS DE CLIENTES LIQUIDACIONES CON DIVISAS DE CLIENTES CUENTAS DE MARGEN OTRAS CUENTAS CORRIENTES AVALES OTORGADOS 13 ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES 0 BIENES EN FIDEICOMISO O MANDATO 0 FIDEICOMISOS MANDATOS 0 0 BIENES EN CUSTODIA O EN ADMINISTRACION 36,645 COMPROMISOS CREDITICIOS OPERACIONES EN CUSTODIA 0 2,123 2,123 VALORES DE CLIENTES RECIBIDOS EN CUSTODIA COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD 0 VALORES DE CLIENTES EN EL EXTRANJERO EFECTIVO ADMINISTRADO EN FIDEICOMISO DEUDA GUBERNAMENTAL DEUDA BANCARIA OPERACIONES POR CUENTA DE CLIENTES 0 OPERACIONES DE REPORTO POR CUENTA DE CLIENTES OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES POR CUENTA DE CLIENTES COLATERALES RECIBIDOS EN GARANTIA POR CUENTA DE CLIENTES COLATERALES ENTREGADOS EN GARANTIA POR CUENTA DE CLIENTES OPERACIONES DE COMPRA DE DERIVADOS 0 0 0 De opciones De swaps De paquetes de instrumentos derivados de clientes OPERACIONES DE VENTA DE DERIVADOS De futuros y contratos adelantados de clientes (monto nocional) De opciones De swaps De paquetes de instrumentos derivados de clientes FIDEICOMISOS ADMINISTRADOS OPERACIONES DE BANCA DE INVERSION POR CUENTA DE TERCEROS (NETO) 0 0 DEUDA GUBERNAMENTAL DEUDA BANCARIA OTROS TITULOS DE DEUDA INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO OTROS VALORES 0 TOTALES POR CUENTA DE TERCEROS 0 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS EN GARANTIA POR LA ENTIDAD 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 De futuros y contratos adelantados de clientes (monto nocional) 0 14,864 0 OTROS TITULOS DE DEUDA OTROS VALORES 0 0 14,864 2,123 11,780 11,780 0 0 0 0 DEPOSITO DE BIENES 0 INTERESES DEVENGADOS NO COBRADOS DERIVADOS DE CARTERA DE CREDITO VENCIDA 0 GARANTIAS DE RECUPERACION POR FIANZAS EXPEDIDAS 0 RECLAMACIONES PAGADAS 0 RECLAMACIONES CANCELADAS 0 RECLAMACIONES RECUPERADAS 0 RESPONSABILIDAD POR FIANZAS EN VIGOR (NETO) 0 OTRAS CUENTAS DE REGISTRO 15,972 TOTALES POR CUENTA PROPIA 79,274 EL PRESENTE BALANCE GENERAL CONSOLIDADO CON LOS DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS Y DEMAS SOCIEDADES QUE FORMAN PARTE DEL GRUPO FINANCIERO QUE SON SUCEPTIBLES DE CONSOLIDARSE, SE FORMULO DE CONFORMIDAD CON LOS CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA SOCIEDADES CONTROLADORAS DE GRUPOS FINANCIEROS, EMITIDOS POR LA COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES CON FUNDAMENTO EN LO DISPUESTO POR EL ARTICULO 30 DE LA LEY PARA REGULAR LAS AGRUPACIONES FINANCIERAS, DE OBSERVANCIA GENERAL Y OBLIGATORIA, APLICADOS DE MANERA CONSISTENTE, ENCONTRANDOSE REFLEJADAS LAS OPERACIONES EFECTUADAS POR LA SOCIEDAD CONTROLADORA Y LAS ENTIDADES FINANCIERAS Y DEMAS SOCIEDADES QUE FORMAN PARTE DEL GRUPO FINANCIERO QUE SON SUSCEPTIBLES DE CONSOLIDARSE HASTA LA FECHA ARRIBA MENCIONADA, LAS CUALES SE REALIZARON Y VALUARON CON APEGO A SANAS PRACTICAS Y A LAS DISPOSICIONES LEGALES Y ADMINISTRATIVAS APLICABLES. EL PRESENTE BALANCE GENERAL CONSOLIDADO FUE APROBADO POR EL CONSEJO DE ADMINISTRACION BAJO LA RESPONSABILIDAD DE LOS DIRECTIVOS QUE LO SUSCRIBEN: LAS NOTAS ACLARATORIAS QUE SE ACOMPAÑAN, FORMAN PARTE INTEGRANTE DE ESTE ESTADO FINANCIERO: LOS SITIOS DONDE SE PODRA CONSULTAR EL PRESENTE BALANCE GENERAL CONSOLIDADO Y SUS NOTAS SON: https://www.credit-suisse.com/investment_banking/financials/en/mexico_financials_grupo.jsp _____________________________ HECTOR BLAS GRISI CHECA _______________________________________ VICTOR MANUEL SANCHEZ MORALES ____________________________________ MIGUEL A. DIAZ GODOY DIRECTOR GENERAL DIRECTOR DE ADMINISTRACION Y FINANZAS CONTRALOR FINANCIERO _____________________________________ FERNANDO ROLDAN FRANCO CONTRALOR INTERNO