Compliance Penal: Folleto informativo

Folleto Informativo
Sistema de control
conforme a la Ley Orgánica
del Código Penal:
“Compliance”
Un nuevo marco
La entrada en vigor de la reforma de la LOCP, de julio de 2015,
implica que las entidades implanten una serie de requisitos
novedosos pero de vital importancia, dada la responsabilidad y
régimen sancionador incluidos en la referida Ley Orgánica del
Código Penal, no porque se exija de forma expresa, sino porque su
ausencia implicará la imposibilidad de quedar exenta en el caso en
que se cometa algún delito en su entorno.
Elena Narváez
Socia-Abogada
Daniel Pastor Abogados
enarvaez@danielpastor.es
Nuestra marcada especialidad en asesoramiento de empresas, en
tareas de implantación de sistemas internos de control, así como en
el asesoramiento legal de las mismas, contando con abogados con
dilatada experiencia, le permitirá discriminar entre escenarios donde
el Compliance se entiende como un elemento que añade valor a la
operativa de los negocios, frente a otros que se presentan como
poco operativos e ineficaces.
La Reforma Penal
Desde 2010, tras la reforma obrada en el Código Penal (LOCP) la responsabilidad penal
se hizo extensible a las personas jurídicas. Esto implica que, desde ese momento, las
empresas podían tener responsabilidad penal.
Además de ello, se estableció un mecanismo normativo de atribución de la
responsabilidad por el cual las personas jurídicas pueden resultar penalmente
responsables de los hechos cometidos por sus directivos y/o empleados.
Se establecen dos aspectos fundamentales, de modo que las personas jurídicas serán
plenamente responsables de:
A. “De los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en su
beneficio directo o indirecto, por sus representantes legales o por aquellos que
actuando individualmente o como integrantes de un órgano de la persona
jurídica, están autorizados para tomar decisiones en nombre de la persona
jurídica u ostentan facultades de organización y control dentro de la misma".
B. “De los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y
en beneficio directo o indirecto de las mismas, por quienes, estando sometidos a
la autoridad de las personas físicas mencionadas en el párrafo anterior, han
podido realizar los hechos por haberse incumplido gravemente por aquéllos el
deber de control su actividad atendidas las concretas circunstancias del caso".
La reforma de la Ley Orgánica del Código Penal, que entró en vigor en julio de 2015, ha
incorporado una serie de actuaciones que, de haber sido llevadas a cabo por las
empresas implicarían la exención de dicha responsabilidad derivada de las
actuaciones penales realizadas por sus responsables o personal dependiente.
En este contexto, es muy recomendable que las personas jurídicas cuenten con un
adecuado programa de instauración y cumplimiento normativo. El citado programa
deberá centrase en aquellas normas sectoriales concretas y específicas que regulan
obligaciones relativas al objeto social o asociativo de la empresa y cuyo incumplimiento
podría ser constitutivo de delitos para los que está prevista la responsabilidad penal de
las personas jurídicas, junto con la adopción de las medidas necesarias para evitarlos y,
en caso de que se produzcan, investigarlos y denunciarlos.
En nuestra experiencia, los riesgos más recurrentes en este ámbito, ante una
posible comisión de delitos, se sitúan frente a:
•
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•
•
•
La Hacienda Pública y la Seguridad Social.
Blanqueo de capitales.
Cohecho.
Insolvencia punible y estafa.
"Los derechos de los trabajadores. La salud pública.
Corrupción entre particulares.
La Reforma Penal
La reforma de la Ley Orgánica del
Código Penal ha incorporado una
serie
de
actuaciones
que
implicarían la exención de dicha
responsabilidad derivada de las
actuaciones penales realizadas
por sus responsables o personal
dependiente.
Protocolos
Muchos de los protocolos de control se encontrarán ya debidamente implantados, por
lo que una parte esencial del trabajo será precisamente adecuar dichos programas de
control establecidos a la nueva regulación penal española. De esta forma el objetivo
será, en la medida de lo posible, evitar la responsabilidad penal de la empresa en todas
sus posibles modalidades en relación con los delitos cometidos por sus empleados,
administradores o representantes legales.
Sistema
Disciplinario
Metodo de
información a
órgano superior
Información y
Formación
Identificación
Instauración de
protocolos
Dotación de
recursos
Desde Dp & Asociados ofrecemos un estudio e instauración integral, de forma que la
entidad pueda tener garantías de la adecuada implantación, seguimiento y control de
la política de cumplimiento legal del código penal español.
Delitos y Penas
La cantidad y probabilidad de
incurrir en algún hecho delictivo es
muy variada y dependerá del
tamaño y necesidades de cada
empresa. En el compliance debe
regir el principio de proporcionalidad, y deberá ser como un
traje hecho a medida, bajo las
necesidades de cada compañía.
Delitos y Penas
TIPOS DE DELITOS
Descubrimiento y Revelación de
Secretos.
•
•
Estafa
•
•
Disolución de la persona jurídica,
con pérdida de su capacidad de
actuar en el tráfico jurídico o llevar
a cabo cualquier clase de
actividad.
Insolvencia punible
• Alteración del precio en
concursos y subastas públicas
Falsificación de documentos
públicos y privados
•
Cohecho
•
•
•
Tráfico de Influencias
•
Daños
Corrupción en los negocios
•
•
Receptación y encubrimiento
•
Contra la Hacienda Pública y
Seguridad Social
•
Contra los derechos de los
trabajadores
•
Contra los derechos de los
ciudadanos extranjeros
Sobre la ordenación del territorio y
urbanismo
Contra los recursos naturales y el
medio ambiente
•
Contra la salud pública
•
Tráfico ilegal de órganos
•
Trata de seres humanos y
prostitución
Delitos con ocasión del ejercicio
de los derechos fundamentales y
libertades públicas
•
Terrorismo
Suspensión de actividades por
plazo máximo de cinco años.
• Clausura de locales y
establecimientos por plazo
máximo de cinco años.
Mercado y Consumidores
•
•
Multas por cuota o proporcional,
según los casos, desde uno a
cinco años, o hasta el quíntuple
del beneficio obtenido o el
perjuicio causado.
Frustración de la ejecución
•
•
•
Propiedad Intelectual e Industrial
•
•
PENAS Y SANCIONES
•
Prohibición, temporal o definitiva,
de realizar en el futuro las
actividades en cuyo ejercicio se
ha cometido el delito.
• Inhabilitación para obtener
subvenciones y ayudas públicas
para contratar con el sector
público y gozar de beneficios e
incentivos fiscales o de Seguridad
Social, por plazo máximo de
quince años.
• Intervención judicial para
salvaguardar los derechos de los
trabajadores o de los acreedores
por tiempo máximo de cinco
años.
Cuente con nosotros
Permítanos asesorarle en la verificación e instauración de su sistema.
Nos adaptaremos a las necesidades
de su empresa, desarrollando un
protocolo personalizado como “un
guante a medida”.
Cuente con nosotros
Experiencia y cualificación
Todos nuestros socios cuentan con una dilatada experiencia como abogados, asesores y
auditores. Uno de los principales requisitos de D&P Abogados es la especialización y excelencia
en la prestación del servicio de compliance, exigiendo un elevado nivel de formación, así como
una amplia experiencia en el ejercicio de la profesión como asesores legales, consultores y
auditores.
Los datos nos avalan
Más de 20 años de experiencia en nuestro haber, ofrece un grado de garantía adicional a
nuestra firma. Más de 30 profesionales dedicados a la prestación de servicios de consultoría,
asesoría y auditoría, nos avalan como uno de los principales despachos a nivel nacional en este
ámbito.
Profesionales
• Elena Narváez Valdivia.- Socia-Abogada. Respionsable del Departamento Legal de D&P
Asociados.
• Paloma Moreno Marín.- Socia-Abogada- Auditora de Cuentas- Economista. Respionsable
del Departamento de Control Interno y ejecutivo de D&P Abogados.
Asimismo, nuestro equipo de compliance cuenta con otros abogados especialistas de diversas
áreas de especialización jurídica.
Asimismo, contamos en nuestro equipo con la intervención de otros consultores del despacho,
como José Antonio Moreno (Director de auditoría financiera control de calidad), cuya dilatada
experiencia en su correspondiente área de actuación es un complemento idóneo para la
correcta ejecución de los planes de cumplimiento normativo planteados.
Contacto
Si desea más información, no dude en ponerse en contacto con nosotros. Le
atenderemos y elaboraremos una propuesta a medida, en base a la dimensión,
estructuras y necesidades de su compañía.
Socia-Responsable: Elena Narváez Valdivia
Email: enarvaez@danielpastor.es
Tel: 952 36 32 00
Dirección: Plaza de Toros vieja n2, 5ºC, 29002; Málaga
Estaremos encantados de poder atender su solicitud, y dedicaremos todo el
empeño y profesionalidad para prestarles un servicio de calidad personalizado.
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