instrumento auditoría en terreno gestión seguridad y salud

INSTRUMENTO AUDITORÍA EN TERRENO GESTIÓN SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
COMITÉ PARITARIO DE HIGIENE Y SEGURIDAD D.S. N° 54/69
OBJETIVO: El objetivo principal del presente instrumento de evaluación, es determinar el nivel de desempeño
en la gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de los Comités Paritarios de las empresas en base al D.S.
N°54/69.
ALCANCE: El presente instrumento aplica a las empresas, sucursales o faenas, que de acuerdo al D.S. N°
54 deben constituir Comité Paritario de Higiene y Seguridad, además de otras consideraciones indicadas
mas adelante.
EVALUACIÓN: Para asignar el puntaje al cumplimiento de las cláusulas contenidas en el presente instrumento,
el auditor deberá guiarse por los criterios contenidos en la columna "Orientación de la Evaluación (A)".
ANTECEDENTES COMITÉ PARITARIO DE HIGIENE Y SEGURIDAD
EMPRESA
ADHERENTE N°
DIRECCIÓN, COMUNA
N° DE TRABAJADORES EMPRESA
PRESIDENTE CPHS
SECRETARIO CPHS
FECHA AUDITORÍA
NOMBRE (S) AUDITOR (S) MUTUAL
CRITERIOS DE CERTIFICACION
NIVEL BRONCE: Cumplir con el 100% de los requisitos del nivel Bronce
NIVEL PLATA: 100% Bronce + 100% requisitos nivel Plata
NIVEL ORO: 100% Bronce + 100% Plata + 100% requisitos Oro
NOMENCLATURA
A: Orientación de la evaluación
B: Documento requerido
NOTA IMPORTANTE
Los Requisitos ESTRUCTURALES son aquellos de color verde
Los Requisitos NO ESTRUCTURALES son aquellos de color negro
Fecha:
Nombre y Firma del Representante del CPHS
107400651-11-12
Acuso haber sido retroalimentado acerca del resultado de la presente auditoría.
NOTAS
CERTIFICACIÓN NIVEL BRONCE CPHS D.S.N° 54/69
100% CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS
CUMPLIMIENTO
SI-NO-N/A
(Constitución)
1) ¿Se encuentra constituido formalmente el CPHS?
a. Solicitar acta constitución formal del comité.
b. Acta de Constitución CPHS.
2) ¿Se comunicó a la Inspección del Trabajo de la constitución del CPHS?
a. Verificar acta de constitución.
b. Copia timbrada del Acta de Constitución o carta conductora por la Inspección del Trabajo.
3) ¿Todos los Integrantes representantes de los trabajadores, cumplen con los requisitos del DS 54?
a. Verificar los requisitos de los integrantes del CP representantes de los trabajadores.
b. Contrato de trabajo u otro medio que permita conformidad.
4) Sí corresponde: ¿Se encuentra aforado un miembro titular representante de los trabajadores?
a. Verificar comunicación escrita a la administración de la empresa al día laboral siguiente a su designación.
b. Acta de designación de fuero laboral.
5) ¿El Comité Paritario designó entre sus miembros, un presidente y un secretario?
a. Verificar acta de constitución la designación de un presidente y un secretario.
b. Acta de Constitución CPHS.
(Capacitación)
6) ¿Todos los miembros de los representantes de los trabajadores del CPHS, acreditan un curso sobre Prevención
de Riesgos?
a. Verificar certificación de curso PRP de todos los miembros representantes titulares y suplentes de los trabajadores,
emitido por alguna institución válida conforme al DS 54.
b. Certificado o diploma que acredite el respectivo curso.
(Reuniones)
7) ¿El CPHS se reúne a lo menos una vez al mes?
a. Debe presentar las actas mensuales que registran las reuniones que corresponde realizar en el período evaluado
en las cuales, a lo menos asistan un representante de los trabajadores y un representante de los empleadores
(ultimas 6 actas).
b. 6 últimas actas al mes anterior a la auditoría.
8) ¿El CPHS se reúne cada vez que ocurre un accidente grave o fatal en la faena?
a. Verificar acta de reunión extraordinaria atendiendo el N° de los accidentes registrados, verificar la gravedad o
fatalidad de acuerdo a la circular 2345.
b. Actas de reuniones extraordinarias. Estadísticas de accidentabilidad.
9) ¿La empresa otorga las facilidades para que funcione adecuadamente el CPHS?
a. Verificar mediante entrevistas con a lo menos un representante patronal y uno de los trabajadores
b. Entrevistas en terreno.
10) ¿Se deja constancia de lo tratado en las reuniones, mediante las correspondientes actas?
a. Verificar existencia de Actas.
b. 6 últimas actas al mes anterior a la auditoría.
(Programa)
11) ¿El CPHS cuenta con un cronograma definido de las actividades a realizar durante el año?
a. Verificar la existencia del cronograma de las actividades a realizar.
b. Cronograma de actividades.
12) ¿El cronograma tiene definido los responsables y plazos para su ejecución?
a. Verificar que los responsables y plazos de su ejecución se encuentren identificados.
b. Cronograma de actividades.
13) ¿Se encuentra establecido en el cronograma de trabajo la realización de inspecciones mensuales a las instalaciones?
a. Verificar la existencia de inspecciones en cronograma de actividades a realizar.
b. Cronograma de actividades.
14) ¿Se analizan en las reuniones mensuales los accidentes ocurridos?
a. Verificar en las actas el análisis de los accidentes.
b. 6 últimas actas al mes anterior a la auditoría.
15) ¿El Comité cumple con sus funciones de investigar las causas de los accidentes del trabajo y enfermedades
profesionales que se produzcan en la empresa?
a. Verificación de la participación a través del informe de investigación de accidente del comité paritario. Comprobar
la existencia de investigaciones por cada accidente denunciado en el período evaluado.
b. Informe de Investigación de accidentes. Estadísticas de accidentabilidad.
16) ¿La investigación de accidentes incluye medidas correctivas para evitar la repetición del suceso?
a. Verificar en el informe de investigación la inclusión de medidas correctivas.
b. Informe de Investigación de accidentes.
17) ¿El responsable de ejecutar las medidas correctivas producto de la investigación del accidente se encuentra
individualizado, y con fecha de cierre en su ejecución?
a. Verificar en el informe de investigación el responsable y fecha para la ejecución de las medidas correctivas
b. Informe de Investigación de accidentes.
18) ¿Realizan seguimiento al cumplimiento de las medidas correctivas indicadas en en los informes de investigación
de accidentes o inspecciones?
a. Verificar que las medidas correctivas indicadas en los informes sean ejecutadas.
b. Informe de Investigación de accidentes/inspecciones.
19) ¿Se promueve la realización de cursos de Seguridad y Salud Ocupacional a los trabajadores?
a. Verificar la directa participación del CPHS en la realización de cursos hacia los trabajadores
b. Cartas, fichero o comunicación electrónica.
20) ¿El Comité cumple con sus funciones de instruir a los trabajadores, en el uso y mantención de los elementos de
protección personal?
a. Verificar mediante asistencia o realización de cursos o charlas sobre EPP.
b. Registro de asistencia o de instrucción.
21) ¿El Comité cumple con todas las actividades indicadas en el cronograma de trabajo?
a. Verificar que el Comité cumpla con todas las actividades comprometidas en el cronograma.
b. Cronograma de actividades, respaldo de las actividades.
SI
CERTIFICA MÓDULO BRONCE
NO
CERTIFICACIÓN NIVEL PLATA CPHS D.S. N° 54/69
CUMPLIMIENTO
SI-NO
1) ¿Cumple con el 100% de los requisitos del nivel BRONCE?
(Reuniones)
2) ¿Participan todos los intergrantes suplentes en las reuniones del Comité?
a. Verificar la efectiva participación de todos los integrantes en las reuniones (las ausencias
deben estar justificadas en las actas)
b. 6 últimas actas de reuniones.
3) ¿Participan trabajadores no miembros del Comité en las reuniones?
a. Verificar la efectiva participación de trabajadores en las reuniones para que conozcan su
accionar.
b. 6 últimas actas de reuniones.
4) ¿El Secretario o Presidente envía previamente a los miembros del Comité la tabla con los
temas a tratar en las reuniones?.
a. Verificar mediante medio físico o informático que la tabla de la reunión ha sido distribuida
a todos los integrantes del CPHS.
b. Últimos 6 registros de comunicación.
5) ¿Se registran en las actas de reuniones los acuerdos tomados en él?
a. Verificar que en las reuniones se logren acuerdos en materias de SSO
b. 6 últimas actas de reuniones.
6) ¿ A lo menos un representante de la empresa en el CPHS es un ejecutivo de primer o segundo
nivel dentro de la empresa?
a. Asegurar la toma de decisiones sin previa consulta a otros ejecutivos.
b. Acta de Constitución.
7) ¿El CPHS realiza seguimiento sobre el cumplimiento de las actividades acordadas?
a. Verificar que las actividades acordadas en reunión se cumplan.
b. Actas de reuniónes.
(Capacitación)
8) ¿Todos los integrantes (titulares y suplentes), acreditan un curso sobre prevención de riesgos?
a. Verificar certificación de curso PRP de todos los miembros representantes del CPHS, emitido
por alguna institución válida conforme al DS 54.
b. Certificado o diploma que acredite el respectivo curso.
9) ¿El CPHS da a conocer a los trabajadores las actividades realizadas el mes anterior?
a. Dar instancias de participación y consulta de los trabajadores respecto al accionar del Comité.
b. Ficheros, Newsletters, medios electrónicos, etc.
10) ¿Han participado en un curso de investigación de incidentes/accidentes todos los integrantes
del comité? (titulares y suplentes)
a. Verificar certificación de curso Investigación de incidentes/accidentes, de todos los miembros
representantes titulares y suplentes del CPHS, emitido por su organismo administrador.
b. Certificado o diploma que acredite el respectivo curso (24 meses plazo vigencia del curso).
(Programas)
11) ¿El CPHS cuenta con un Programa de trabajo definido para gestionar los riegos presentes en
el centro de trabajo y que considere objetivos, estándares y metas a cumplir?
a. Verificar la existencia de un programa de trabajo vigente con las actividades a realizar, que a
lo menos explicite objetivos, alcances, metas, actividades, responsables y plazo de ejecución.
b. Documento que indique objetivos, estándares y metas.
12) ¿Se realiza control al cumplimiento de las metas y objetivos propuestos en el programa de
trabajo?
a. Verificar si se realiza control de metas y objetivos en las reuniones mensuales.
b. Actas de reuniónes.
13) ¿El programa de trabajo contempla todas las obligaciones y funciones indicadas en el D.S.N°54?
a. Verificar que en el programa se contemple la totalidad de obligaciones y funciones indicadas
en el cuerpo legal aplicable.
b. Programa de trabajo/D.S.N°54/69
14) ¿El CPHS está organizado en comisiones paritarias?
a. Verificar que el CPHS esté dividido en comisiones representadas por parte empresa/trabajadores
para la ejecución de las actividades.
b. Acta de reunión indicando la designación de las comisiones.
15) ¿Verifica el CPHS que los elementos de protección personal usados son de calidad certificada?
a. Asegurar que los elementos de protección personal usados sean de calidad certificada.
b. Programa de trabajo/Informe de inspecciones.
16) ¿El CPHS participa en la obligación de informar de todos los trabajadores?
a. Verificar que el CPHS participa en la obligación de informar cuando la empresa no tenga la
obligación legal de contar con un Departamento PRP.
b. Verificar 5 registros de inducción a trabajadores.
17) ¿Se considera la participación de todos los integrantes suplentes dentro de la gestión del
Comité?
a. Verificar la participación de los miembros suplentes en actividades planificadas en el programa
de trabajo.
b. Programa de Trabajo.
SI
CERTIFICA MÓDULO PLATA
NO
CERTIFICACIÓN NIVEL ORO CPHS D.S. N° 54/69
CUMPLIMIENTO
SI-NO
1) ¿Cumple con el 100% de los requisitos del nivel PLATA?
(Capacitación)
2) ¿Participa el Comité en seminarios, foros, campañas de actualización de la gestión de
éstos, entre otros?
a. Verificar la participación de al menos un miembro del Comité en actividades de
actualización.
b. Registros de participación.
3) ¿Han participado todos los integrantes del comité de un curso de Higiene Ocupacional,
u otros que aborden temas de salud ocupacional? (titulares y suplentes)
a. Verificar las competencias en Salud Ocupacional para la gestión del CPHS.
b. Certificado o diploma que acredite el respectivo curso (24 meses plazo vigencia del
curso).
4) ¿Han participado todos los integrantes del comité de un Taller de Identificación de
Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER)? (titulares y suplentes)
a. Verificar las competencias en la correcta Identificación de Peligros y Evaluacion de
Riesgos que aporten en el éxito de los objetivos y metas.
b. Certificado o diploma que acredite el respectivo curso (24 meses plazo vigencia del
curso).
(Programas)
5) ¿El CPHS realiza seguimiento a la eficacia de las medidas de seguridad implementadas?
a. Comprobar si las medidas implementadas son realmente eficaces para prevenir
incidentes/accidentes.
b. Informe de seguimiento.
6) ¿Ha realizado el CPHS un estudio de necesidades de elementos de protección personal
de acuerdo a la IPER de la organización?
a. Asegurar la participación del CPHS en la definición de necesidades de los Elementos
de protección personal a utilizar en la empresa.
b. Informe de estudio de EPP.
7) ¿El programa de trabajo/cronograma contempla actividades para el control de Enfermedades
Profesionales?
a. Énfasis tanto en la Salud de los trabajadores como en los accidentes del trabajo.
b. Programa/Cronograma de trabajo.
8) ¿Las actividades del CPHS están basadas sobre la IPER de la organización?
a. Verificar que las actividades del Comité se basen sobre los aspectos críticos de la
organización.
b. Matriz IPER/Programa de trabajo.
9) ¿Organiza el Comité actividades de reforzamiento de su gestión a través de acciones de
seguridad tales como semanas de la seguridad, newsletter, diarios internos, etc.?
a. Verificar el desarrollo de las actividades realizadas.
b. Registros necesarios.
10) ¿El Comité desarrolla observaciones a los aspectos conductuales de los trabajadores en
sus lugares de trabajo?
a. Verificar el programa establecido o el documento de la observación realizada.
b. Programa de trabajo/registros de observación.
11) ¿El CPHS da las facilidades de participación de los trabajadores para que entreguen sus
observaciones en materias de SSO?
a. Desarrollar la participación de los trabajadores en materias de SSO.
b. Registros de participación.
12) ¿El Comité destaca a aquellos trabajadores y áreas destacadas en ámbitos de SST de la
organización?
a. Verificar el reconocimiento del Comité a los trabajadores o áreas.
b. Registro de trabajadores o áreas destacadas el último año.
13) ¿Se envía copia de las actas de las reuniones del CPHS a la alta gerencia de la empresa?
a. Verificar que la GERENCIA GENERAL de la empresa esté en conocimiento de la gestión
del CPHS.
b. Registro de envío (físico o electrónico).
14) ¿Efectúa auditoría a su programa en forma cuantitativa y cualitativa de sus actividades,
la que es realizada por un ente de la empresa, pero externo al comité y que puede
demostrar las competencias requeridas para ello?
a. Verificar que la auditoria fue realizada por un ente interno de la organización pero
independiente del Comité.
b. Informe de auditoría y competencias del auditor.
SI
CERTIFICA MÓDULO ORO
NO