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Nombre
4.9 Cuestionarios
4.9.1 Anti-corrupción
4.9.1.1 Información Comercial
Definiciones:* Cotizante en bolsa se refiere a las compañías cuyas acciones se pueden comprar y vender libremente en la bolsa.
** El dueño beneficiario se refiere a una persona u organización que tiene la propiedad y/o controla más del 25% de la empresa.
† El Accionista propietario se define como: 'una persona o entidad que tiene posesión en cualquier momento de los documentos de propiedad de
un fideicomiso o sociedad registrada por acciones al portador. Las acciones al portador son los certificados de propiedad que no tienen marcados
en ellos los nombres de los propietarios'.
4.9.1.1.1 Por favor proporcionar la Razón Social de su compañía.
4.9.1.1.2 Incluya su número de Dunn & Bradstreet de ser el caso.
4.9.1.1.3 Enumere todos los Directivos y Funcionarios de la empresa, el día, mes Nombre
de nacimiento y su nacionalidad.
4.9.1.1.4 ¿Alguna de las personas nombradas en el punto anterior tiene alguna
relación con un empleado de Equion que pudiese generar un conflicto de intereses
(como se define en el Código de Conducta de Equion), o que aparentemente sea
este el caso? (De ser así, por favor suministre detalles).
4.9.1.1.5 Si la respuesta es Sí, por favor suministre detalles:4.9.1.1.6 ¿Su compañía o cualquiera de sus dueños (excluyendo los accionistas
públicos) o directivos tienen algún interés de participación por encima del 5% en
alguna otra organización?
4.9.1.1.7 Si la respuesta es Sí, por favor suministre detalles:4.9.1.1.8 ¿Cuál es la organización legal de su empresa (por ejemplo, propiedad,
sociedad, compañía de acciones cotizadas en bolsa, fiducia, personal u otras? - por
favor identificar).
4.9.1.1.9 ¿Cuál es su número de compañía u otra identificación oficial?
4.9.1.1.10 Si su compañía cotiza en bolsa, ¿cuál es su porcentaje de la propiedad
pública?
* Cotización pública se refiere a las compañías cuyas acciones se pueden comprar y
vender libremente en la bolsa de valores.
4.9.1.1.11 Si su compañía cotiza en bolsa, ¿en qué bolsa se cotizan las
acciones? (si esto es durante los últimos 5 años, por favor indique la fecha en que
empezó a cotizar).
4.9.1.1.12 Si su compañía cotiza en bolsa, suministre los nombres de los
principales (>5%) accionistas (públicos y no públicos).
4.9.1.1.13 Si su compañía es una Fiducia, ¿es de propiedad de los accionistas?
4.9.1.1.14 Si su compañía no se cotiza en bolsa, suministre los nombres y
nacionalidades de los accionistas, socios o dueños beneficiarios** (incluyendo, de
ser el caso, el último propietario beneficiario y cualquier entidad o personas
intermediarias).
4.9.1.1.15 ¿Alguna de las personas nombradas en la pregunta anterior son
empleadas de alguna compañía o entidad que tenga un interés de beneficio en este
alcance del trabajo?
4.9.1.1.16 Si la respuesta es sí, por favor dé el nombre de cada compañía, la
persona en cuestión y su cargo.
4.9.1.1.17 ¿Cuáles son las principales actividades de su compañía?
4.9.1.1.18 ¿En qué país está registrada su compañía?
4.9.1.1.19 Por favor suministre su dirección registrada:4.9.1.1.20 Por favor suministre su dirección de operaciones:4.9.1.1.21 Si su compañía anteriormente le suministró bienes / servicios a Equion,
por favor suministre detalles.
4.9.2 Ética de Negocios
4.9.2.1 Políticas Relacionadas con la Ética
4.9.2.1.1 ¿Está familiarizado con los requerimientos de la Ley de Prácticas
Extranjeras de Corrupción de Estados Unidos y con la legislación de anti-corrupción
del Reino Unido?
4.9.2.1.2 ¿Qué políticas está poniendo en práctica para asegurar el cumplimiento
de estas leyes de anti-corrupción?
4.9.2.1.3 ¿Tiene un código de conducta o en su lugar un código de cumplimiento
similar que cumpla con la política y la ética ? (En caso afirmativo, adjunte una copia
electrónica).
4.9.2.1.4 De ser así, ¿garantiza el cumplimiento de las leyes anti-corrupción?
Día / Mes
Nacionalidad
4.9.2.1.5 ¿Su empresa se compromete a respetar el Código de Conducta de
Equion respecto a cualquier trabajo futuro?
4.9.2.2 Preguntas Adicionales con Respecto a la Ética
Definiciones:* Un funcionario del gobierno se define como: '(i) cualquier ejecutivo, funcionario de la rama legislativa o judicial o empleado de cualquier gobierno,
o cualquier funcionario o empleado de una entidad o del gobierno o agencia (incluyendo militares, policía y aduana); (ii) o cualquier directivo,
funcionario o empleado de cualquier empresa de propiedad o controlada por el gobierno (v. g., la compañía estatal petrolera); cualquier funcionario
o empleado de una organización pública internacional (v. g, Banco Mundial, Naciones Unidas, FMI); (iii) cualquier partido político o funcionario de
un partido; (iv) cualquier candidato a un cargo político; o (v) miembro de una familia real o gobernante'.
** Los empleados clave se definen como: 'cualquier empleado con autoridad ejecutiva o gerencial de la empresa y de cualquier empresa que sea
4.9.2.2.1 ¿Hay algún funcionario del gobierno < Insertar el nombre del país
anfitrión > * que tenga la propiedad directa o indirecta o algún otro interés
económico en su empresa o en cualquiera de sus afiliadas?
4.9.2.2.2 Si la respuesta es sí, por favor suministre detalles:4.9.2.2.3 ¿Alguno de los propietarios, directores, funcionarios o empleados claves
** de la empresa es actualmente o anteriormente un funcionario* del gobierno de <
Insertar el nombre del gobierno anfitrión >?
4.9.2.2.4 Si la respuesta es sí, por favor suministre detalles:4.9.2.2.5 ¿Alguno de los propietarios o directores de su empresa tiene alguna
relación familiar o de negocios (incluyendo actuar en calidad de agente o consultor,
o tener una propiedad común en alguna empresa comercial o sociedad) con
cualquiera de los funcionarios del gobierno** < Insertar el nombre del país anfitrión
>? (De ser así, por favor suministrar detalles).
4.9.2.2.6 Si la respuesta es sí, por favor suministre detalles:4.9.2.2.7 ¿Está su compañía o cualquiera de sus empleados clave** identificados
en cualquiera de las siguientes listas de sanciones: Lista de Nacionales Designados
Especialmente de la OFAC; en la Lista de Partes Negadas del Departamento de
Comercio de Estados Unidos; la Lista Consolidada del Tesoro de SM?
4.9.2.2.8 Si la respuesta es sí, por favor suministrar detalles:4.9.2.2.9 ¿Su compañía o cualquiera de sus afiliadas, o cualquier directivo,
funcionario o empleado clave** actual ha sido suspendido para poder hacer
negocios a cualquier título como resultado de fraude, falsedad, corrupción, soborno,
lavado de activos u otras actividades relacionadas?
4.9.2.2.10 Si la respuesta es sí, por favor suministrar detalles:4.9.2.2.11 ¿Su compañía ha hecho alguna divulgación pública que involucre una
conducta fraudulenta o corrupta o una contabilidad inapropiada, incluyendo el
soborno a cualquiera autoridad de Estados Unidos o el Reino Unido, incluyendo el
Departamento de Justicia de Estados Unidos, la Comisión de Títulos Valores, o la
Oficina de Fraudes Clave del Reino Unido?
4.9.2.2.12 Si la respuesta es sí, por favor suministrar detalles:4.9.2.2.13 ¿Alguno de los funcionarios del gobierno ha recibido invitaciones de
entretenimiento, ha recibido obsequios o viáticos, participado en un viaje, o de
alguna otra manera ha recibido dinero o algún objeto de valor de parte de su
compañía o de cualquiera de las afiliadas en relación con el alcance de este
trabajo?
4.9.2.2.14 Si la respuesta es sí, por favor suministrar detalles:4.9.2.2.15 ¿Su compañía o alguna de sus afiliadas o funcionarios actuales ha
pagado o ha recibido cualquier incentivo, comisión o subvención con el alcance de
este trabajo?
4.9.2.2.16 Si la respuesta es sí, por favor suministrar detalles:4.9.2.2.17 ¿Su compañía o alguna de sus afiliadas o cualquier directivo,
funcionario o empleado clave actual alguna vez ha sido acusado o por fallo,
falsedad, corrupción, soborno, lavado de activos o alguna otra actividad asociada?
4.9.2.2.18 Si la respuesta es sí, por favor suministrar detalles:4.9.3 Aspectos Financieros & Legales
4.9.3.1 Información Financiera
4.9.3.1.1 ¿Cuál es el crecimiento estimado del servicio o producto más importante
para este año?
4.9.3.1.2 Si su compañía es un negocio nuevo (con menos de 3 años de
antigüedad), ¿cuál es el rango de ventas / ingresos estimados para el actual año
fiscal?
4.9.3.1.3 Información Financiera
Por favor suministre la siguiente información financiera para los últimos 2 años:4.9.3.1.4 Si su compañía es un negocio nuevo (con menos de 3 años de
antigüedad), ¿cuál es el rango estimado de ventas / ingresos para el próximo año
fiscal?
4.9.3.1.5 Por favor suministre el No. de Identificación Tributaria de la Compañía.
IVA No.: (para todas las compañías de la UE):Identificación Federal USA (FEIN):Canadá (GST):Australia ACN ID:No aplicable
4.9.3.1.6 En congruencia con los estándares de Equion sobre Anti-soborno y
Corrupción y Anti-lavado de Dinero, nuestra política es la de pagar las facturas del
proveedor mediante transferencia bancaria a un banco aceptable para Equion
localizado en la jurisdicción donde la organización del proveedor esté constituida, y
en la cuenta que tenga el nombre del proveedor. Por favor confirmar su disposición
de cumplir con este requerimiento en relación con el alcance de este trabajo.
4.9.3.1.7 Por favor suministrar sus Detalles Bancarios (en relación con la cuenta
en donde Equion podría remitir fondos revertidos a un posible trabajo futuro).
Nombre del Banco:Nombre del Contacto:Nombre de la Cuenta:Dirección del Banco:Teléfono del Banco:Telex / Fax del Banco:Código Swift / BIC del Banco:IBAN: (requerido para Establecimientos Bancarios en la Unión Europea):Código Sort :-
4.9.3.2 Legal
4.9.3.2.1 ¿Su compañía o cualquiera de sus afiliadas, directivos, funcionarios o
empleados clave** han sido condenados por un delito penal durante los últimos 3
años, o están actualmente involucrados en una disputa o litigio que pueda ser
relevante para su relación con Equion en su país de negocios?
4.9.3.2.2 Si la respuesta es sí, por favor suministrar detalles:4.9.3.2.3 ¿Su compañía, cualquiera de sus afiliadas, directivos, funcionarios o
empleados clave** han sido condenados por un delito penal durante los últimos 3
años, o están involucrados en una disputa o litigio que pueda ser relevante para su
relación con Equion en el país de entrega del servicio?
4.9.3.2.4 Si la respuesta es sí, por favor suministrar detalles:4.9.3.2.5 ¿Su compañía, cualquiera de sus afiliadas, directivos, funcionarios o
empleados clave** han sido condenados por un delito penal durante los últimos 3
años, o están involucrados en una disputa o litigio que pueda ser relevante para su
relación con Equion en cualquier otro país?
4.9.3.2.6 Si la respuesta es sí, por favor suministrar detalles:4.9.3.2.7 ¿Está su compañía actualmente o ha estado durante los últimos 3 años
involucrada en algún litigio o arbitramento en el cual se le haya acusado de haber
fallado en el cumplimiento de un contrato o haya infringido un contrato?
4.9.3.2.8 Si la respuesta es sí, por favor suministrar detalles:-
Nombre de contacto & detalles en caso de solicitud de cambio de detalles:-