Regulación de Inspección de CU
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ANEXO 16 Regulación de Inspección de CU Para la certificación y/o inspección de programas de CU: • Producción Orgánica • EU, USDA, JAS, NPOP, Reglamento de la Normativa de la Producción Orgánica Agropecuaria, Organic Korea FIPA Food Industry Promotion Act, Organic Equivalence (Peru) • Input • Certificación Textil • Global Organic Textile Standards • Organic Exchange Blended y OE100 • Global Recycle Standard (GRS) • Globalgap • IFA • Material de Propagación • TESCO Nature’s Choice • Leaf-marque • UTZ CERTIFIED • Certificación Forestal FSC • Manejo de Bosque • Cadena de Custodia • Consejo de Administración Marina (MSC) • PEFC • Programas de Seguridad Alimentaria • HACCP • BRC • ISO22000 • GMP • Green Gold Label • ISO 9001:2000 • Programas de Inspección¹ ¹Sólo el Párrafo 3 del Capítulo 1 aplica para estos programas de inspección Control Union Certifications P.O. Box 161 8000 AD Zwolle The Netherlands Esta regulación se encuentra disponible en el sitio Web de CU (http://www.controlunion.com conforme a la ley). CU ha redactado esta regulación y se reserva el derecho de autor respecto a esta regulación y documentos relacionados con la misma. Ninguna parte de esta regulación puede ser reproducida o hecha pública mediante impresión, fotocopia, microfilm, ni de ningún otro modo sin el consentimiento por escrito del editor. Regulación de Inspección de CU Introducción y alcance Esta Regulación contiene normas concernientes a nuestra política de inspección y certificación. Menciona cuáles son sus derechos y obligaciones, así como también los de CU. También establece normas adicionales para programas específicos. También contiene regulación relacionada con el contrato. En este sentido, la Regulación de Inspección es complementaria a las normas aplicables, el Offer letter (carta de oferta), así como también los Términos del Contrato. Por favor remitirse al diagrama de estructura que aparece a continuación. Contrato para la inspección y/o certificación Indicación de los documentos relevantes: 1. Términos del contrato 2. Normas/leyes aplicables 3. Regulación de Inspección de CU Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 2 La Regulación de Inspección consta de varios capítulos. El Capítulo 1 contiene normas generales que se aplican a todos los clientes involucrados y contiene los siguientes párrafos: 1. Aplicabilidad 2. Definiciones 3. Inspección 4. Reporte de inspección 5. Caducó 6. Certificación 7. Certificados 8. Uso de indicaciones y símbolos 9. Apelación 10. Disposiciones finales Los otros capítulos contienen normas específicas para los programas de certificación individual. En cada oración donde el singular se encuentra en contexto, deberá asumirse el plural del mismo. También es el caso para las expresiones en género masculino y femenino. Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 3 TABLA DE CONTENIDOS Introducción y alcance....................................................................................2 TABLA DE CONTENIDOS................................................................................4 Capítulo 1 .........................................................................................................6 Párrafo 1 Artículo 1 Párrafo 2 Artículo 2 Párrafo 3 Artículo 3 Artículo 4 Artículo 5 Artículo 5a Artículo5b Artículo 6 Artículo 7 Artículo 8 Párrafo 4 Artículo 9 Artículo 10 Artículo11 Párrafo 6 Artículo12 Párrafo 7 Artículo13 Artículo 14 Artículo15 Artículo16 Párrafo 8 Artículo 17 Párrafo 9 Artículo 18 Párrafo 10 Artículo 19 Artículo 20 Aplicabilidad .........................................................................................6 Aplicabilidad ........................................................................................6 Definiciones ...........................................................................................6 Definiciones ..........................................................................................6 Inspección .............................................................................................9 Condiciones para la inspección..........................................................9 Inspector...............................................................................................9 Inspección .............................................................................................9 Trasladado al Capítulo 2 ........................¡Error!Marcador no definido. Método de evaluación/inspección .......................................................9 Muestras .............................................................................................10 Registro de reclamos y acciones disciplinarias..............................10 Responsabilidad y obligación ...........................................................10 Informe de inspección.........................................................................10 Informe de inspección........................................................................10 Trasladado al capítulo 2......................................................................11 Caducó..................................................................................................11 Certificación .........................................................................................11 Certificación .......................................................................................11 Certificados ..........................................................................................11 Certificado y su alcance....................................................................11 Trasladado al capítulo 2...................................................................11 Invalidez y duplicados de certificados ............................................11 Acreditación .......................................................................................12 Uso de indicaciones y símbolos ........................................................12 Uso de indicaciones y símbolos ......................................................12 Apelaciones/Reclamos.....................................................................12 Apelaciones/Reclamos........................................................................13 Disposiciones finales ........................................................................13 Documentos y publicación ..............................................................13 Casos no cubiertos por esta regulación. .......................................13 Capítulo 2 Requisitos adicionales para diferentes programas de certificación....................................................................................................14 Párrafo 1. Normas adicionales para los programas de certificación Métodos de Producción Orgánica (EU, USDA, JAS, COR) y Global ORGANIC TEXTILE Standard (GOTS), Organic Exchange Blended and 100 standards, Global Recycle Standard (GRS) ...........................................................................................14 Artículo 5a Sujeto a evaluación .............................................................................9 Artículo 6 Muestras .............................................................................................14 Artículo 10 Clasificación de no-conformidades .................................................15 Artículo 14 Certificados de importación y transacción ....................................15 Artículo 21 Producción, almacenamiento y transporte ....................................15 Artículo 22 Formularios de especifcación de productos y planes del sistema . ..............................................................................................................16 Artículo 23 Grupos de pequeños agricultores ...................................................16 Artículo 24 Interpretaciones................................................................................16 Artículo 25 Administración..................................................................................17 Artículo 26 Declaraciones de productos internos y externos .........................17 Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 4 Artículo 51 Reducción del período de conversión............................................18 Artículo 52 Adicional para el programa JAS ....................................................18 Artículo 53 Adicional para el programa NOP....................................................18 Articulo 54 Adicional para el programa COR...................................................................................................................18 Párrafo 3. Normas adicionales para los programas de certificación GOTS, y los estándares Organic Exchange Blended y 100 .................................................19 Artículo 27 Elaboración, almacenamiento y transporte ...................................19 Artículo 28 Administración..................................................................................19 Artículo 29 Bienes entrantes de otros organismos de certificación...............19 Artículo 30 Declaraciones de productos internos y externos específicos del programa Global Organic Textile.............................................................................20 Párrafo 4., 5., 6. Caducó............................................................................................20 Párrafo 7. Normas adicionales para el programa de certificación ISO 9001:200027 ................................................................................................................21 Artículo 31 Tipos de auditoria.............................................................................21 Artículo 32. Clasificación de No-conformidades ..................................................21 Artículo 33. Sanciones y condiciones para otorgar la certificación ...................21 Articulo 34. Lineamientos para cerrar una no conformidad................................................................................................................23 Artículo 35. Posibles decisiones de certificación de el certificador ...................23 ANEXOS ........................................................................................................... 25 ANEXO D. Acuerdos (aplicable para la producción orgánica) ........................26 ANEXO E. Declaración libre de modificación genética (para producción orgánica) .......................................................................................................... 32 ANEXO F. Inspección de grupos de pequeños agricultores(para producción orgánica) .......................................................................................................... 33 ANEXO G. Interpretaciones de la Regulación 889/2008 de la EU (para producción orgánica) ....................................................................................... 36 ANEXO H: Condiciones para la publicación y uso del logotipo de certificación ......................................................................................................................... 37 ANEXO I Etiqueta JAS ................................................................................... 39 ANEXO J Logo del Global Organic Textile Standard (GOTS)..........................38 ANEXO K Formulario de reclamo ................................................................... 40 ANEXO L Símbolo de Calidad EKO Textil Sostenible (ST) – en conversión ..... 44 ANEXO M Régimen Orgánico Canadiense: condiciones para uso del logo.................................................................................................................42 ANEXO N Uso de los logos de los estándares Organic Exchange Blended y OE100...................................................................................................................44 ANEXO O Uso del logo del estándar Global Recycling Standard (GRS)....................................................................................................................45 ANEXO P Interpretación del estándar Global Organic Textile...................................................................................................................46 Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 5 Capítulo 1 Párrafo 1 Aplicabilidad Artículo 1 Aplicabilidad 1. Esta regulación ha sido adoptada por el Director Gerente de la empresa privada de responsabilidad limitada Control Union Certifications (CU) el 1º de agosto de 2005, y puede hacerse referencia a la misma como Regulación de Inspección de CU. 2. El Director Gerente de CU tiene derecho a modificar o ampliar esta regulación mediante enmiendas. Las enmiendas serán mencionadas en letra cursiva. 3. La regulación de Inspección de CU y sus modificaciones serán publicadas dentro del mes siguiente en que el Director Gerente de CU las haya adoptado. 4. Para cualquier modificación o extensión de esta regulación, se otorga un período de transición. En todos los casos donde no se haya otorgado ningún período de transición para la enmienda particular, estará en vigencia un período transitorio de tres meses luego de la adopción. 5. La regulación de Inspección de CU es aplicable a todos los programas mencionados en el alcance. 6. En el caso de que se encuentren normas contradictorias tanto en el contrato del cliente y en la regulación de Inspección de CU, el contrato del cliente invalidará la regulación de Inspección de CU. 7. Control Union Certifications se compromete a conducir sus inspecciones imparcialmente y de una forma profesional. CU entiende la importancia de la imparcialidad en el desarrollo de sus actividades de certificación, en el manejo de conflictos de interés y en asegurar la objetividad de las actividades de manejo del sistema de certificación. Párrafo 2 Artículo 2 1. Definiciones Definiciones Este documento adopta todas las definiciones conforme a: - La Regulación (EEC) Nº 834/2007 y 889/2008 y sus enmiendas El Nacional Organic Program (NOP), USDA United States of America Las Normas Agrícolas Japonesas, MAFF Japan Programa Nacional Producción Orgánica , APEDA, India Los documentos normativos GLOBALGAP La Norma: Global Organic Textile Standard (GOTS, antes Textil Sostenible EKO) Las Pautas de Organic Exchange Las Normas de CU para Insumos en los Programas de Certificación de CU Las Normas Forestales de CU La Norma General para Alimentos BRC El Requisito HACCP para un Sistema de Seguridad de Alimentos basado en HACCP. Las Normas Generales GMO para el Sector de Alimentos para Animales Las normas de CU para la producción de vino y bebidas provenientes del mismo Los requisitos generales para organismos que manejan los sistemas de certificación de productos (Guía ISO/IEC 65: 1996 – EN45011). ISO 9001:2000, ISO 9000, ISO 19011, ISO17021 y utiliza las siguientes definiciones adicionales: Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 6 • Apelación • Auditoria • Auditor • Casa matriz de CU • Certificación • Certificado de Alcance • Certificado de Importación • Certificado de Transacción • Cliente • Certificador • Contrato del cliente • Gerente de Esquemas Globalgap • Gerente de Programa • Grupo agricultor minifundista Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT Una apelación es un desacuerdo con la decisión de Control Union Certifications de parte del cliente Un examen sistemático para corroborar si las actividades y los resultados relacionados cumplen con los arreglos planeados y si estos arreglos son implementados efectivamente y apropiados para lograr los objetivos. Persona que lleva a cabo una auditoria. El auditor es responsable de informar al Gerente de Cuenta o Certificador. Oficina de CU situada en Zwolle, en los Países Bajos (Holanda), donde tiene lugar el desarrollo y mantenimiento de los programas de inspección y certificación. Acción realizada por una parte (en este caso: el organismo de certificación, CU) para confirmar que existe confianza satisfactoria de que un producto, proceso o actividad suficientemente identificada, se encuentra en conformidad con una norma, regulación o regla. Documento emitido conforme a las normas de un sistema de certificación que demuestra que la confianza adecuada se otorga siempre que un producto, proceso o servicio debidamente identificado cumpla con una norma específica u otro documento normativo. Denominado oficialmente “Certificado de Inspección”. Certificado en el que CU declara, sobre la base de un certificado de alcance emitido, que un lote de productos determinado producido fuera de la Unión Europea e importado a la misma es inspeccionado y evaluado positivamente conforme a las regulaciones como se mencionó en la Regulación (EEC) Nº834/2007 y 889/2008 Certificado en el que CU declara –sobre la base de un certificado de alcance emitido – que el proceso de producción de un lote de productos determinado es inspeccionado y evaluado positivamente Una de las partes del contrato de CU para los programas de inspección y certificación, con el objetivo de ser inspeccionado y certificado. Persona que bajo la supervisión del Gerente de Cuenta es responsable de la comercialización de programas, instrucciones del Inspector (Principal), decisión de certificación, informe al cliente, emisión de certificados, relaciones con el cliente y actividades posteriores a la certificación. Acuerdo escrito entre CU y el cliente con respecto a todos los derechos y obligaciones referentes a un programa de certificación de CU. El contrato del cliente no indica que el cliente está certificado. El representante oficial de Globalgap de la Casa Matriz de CU responsable del programa Globalgap de CU y la comunicación con el propietario de Globalgap (FoodPlus). El Gerente de Esquemas es responsable del desarrollo y mantenimiento de los programas de certificación, instrucciones para el Certificador e Inspector (Principal), (aprobación de) de la decisión de certificación, informe al cliente, emisión de certificados y actividades posteriores a la certificación. Persona que es responsable por el desarrollo y mantenimiento del programa de certificación y sistemas de calidad. Grupo de agricultores como se lo describe en el 7 • Inspección • Inspector • Insumos • Métodos de Producción Orgánica • No-conformidad • Norma • Número de cliente • • • • Organismo de certificación Origen Pautas del Muestreo de IAF PMO • Programa de certificación • Queja • • • Sucursal de CU Unidad de proceso Unidad de producción Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT Anexo D de este documento. Investigación mediante juicio competente y/o a través de la prueba de un producto, proceso o actividad y determinación de conformidad con una norma u otro documento normativo; incluye inventarios (primeras inspecciones). Persona responsable de llevar a cabo las inspecciones e informar al Gerente de Cuentas o Certificador y al cliente. Un producto o auxiliar al que se le aplican las normas en un programa de certificación de CU (aparte del programa de certificación para ‘Insumos’), a excepción de los materiales que están sujetos en el programa de certificación. Método de Producción conforme a la Regulación (EEC) Nº 834/2007 y 889/2008, Programa Nacional Orgánico (USDA) y/o Normas Japonesas para el Método de Producción Orgánica o normas aplicables de CU. Desviación del producto de los requisitos específicos o imposibilidad de mantener uno o más de los elementos del sistema de gestión requerido. Documento establecido por CU o cualquier otro organismo que provee reglamentos para actividades o sus resultados. Número único que CU le provee al cliente para que se identifique como un cliente de CU. El número de cliente no indica que el cliente está certificado. Organismo que lleva a cabo la certificación de conformidad. A los fines de emitir una declaración libre de GMO: Cultivo, producción o método de reproducción para crear o modificar el organismo original (por ej., método de producción orgánica, tecnología genética según lo estableció el consejo en el artículo 2 de la Directiva 90/220/EEC el 23 de abril de 1990 respecto de la introducción de organismos genéticamente modificados en el medio ambiente en forma intencional. Una guía internacional utilizada a fin de determinar la frecuencia de vigilancia de un PMO. Organización para la Comercialización de Productos (PMO, por sus siglas en inglés) u organización de cultivadores que participa en el programa Globalgap. PMO está referido a la Opción 2 de certificación (grupo). Un sistema (o programa) que tiene su propio procedimiento y manejo para llevar a cabo la certificación de conformidad. Expresión formal de insatisfacción de cualquier persona u organización hacia Control Union Certifications. Oficina de CU que legalmente tiene derecho a representar a CU. Empresas o unidad empresarial donde las acciones se llevan a cabo bajo la definición de “preparación” en los diferentes documentos normativos. Empresas o unidad empresarial donde las acciones se llevan a cabo bajo la definición de “producción” en la Regulación (EEC) Nº 834/2007 y 889/2008. También mencionadas como unidades agrícolas o unidades de agricultores (para producción orgánica) o unidades de manejo de la industria forestal (para manejo forestal). 8 Párrafo 3 Artículo 3 1. 2. 3. 4. Inspección Condiciones para la inspección Ver Términos del Contrato válidos art. 2.1. En el caso de que no sea posible llevar a cabo la inspección en un momento relevante como consecuencia del pago demorado, CU tiene derecho a cancelar la inspección y certificación. En el caso de que no sea posible llevar a cabo la inspección debido a cuestiones de seguridad (por ej., en el caso de desastres naturales imprevistos o inestabilidad política), CU tiene derecho a cancelar la inspección y la certificación. La decisión se basa, entre otras cosas, en información internacional (por ej., declaraciones oficiales del ministerio de relaciones exteriores holandés) y nacionalmente disponible. Si la inspección es cancelada, CU se lo informará al cliente cuanto antes. CU decidirá caso por caso si la certificación puede tener lugar sobre la base de otra información o si la certificación tiene que ser cancelada. Si la objetividad de la inspección se ve comprometida, el inspector estará en la obligación de abandonar la inspección. Los motivos pueden ser por ejemplo la interferencia de alguna persona acompañante. Los gastos que provengan de estos casos serán cargados al cliente. Artículo 4 Inspector 1. El inspector de CU podrá identificarse con una tarjeta válida de identificación de CU. 2. El inspector de CU actúa conforme a los procedimientos de CU. 3. El inspector de CU también respetará el Código de Conducta de CU, el cual está firmado por él/ella. Artículo 5 1 2 3 4 5 6. Inspección Caducó. CU tiene derecho a llevar a cabo inspecciones anunciadas y no anunciadas. CU tiene derecho a llevar a cabo actividades de inspección adicionales a los fines de certificación y cobrar los gastos, además de los honorarios, conforme a lo establecido en el contrato del cliente. Ver Términos del Contrato válidos art. 4.3. CU tiene derecho a solicitar información adicional cuando lo considere necesario para garantizar que las regulaciones son cumplidas y verificables. Si fuese solicitado por CU, se proporcionarán los servicios de traducción del idioma nacional al idioma elegido por el personal de CU. CU decidirá si CU o el cliente proporcionarán los servicios de traducción del inspector. Los gastos se le cobrarán al cliente. Para el programa orgánico NOP, el Administrador de EEUU ó el Oficial de Estado que gobierna el programa orgánico de estado puede requerir que se realicen inspecciones adicionales por CU con el objetivo de determinar el cumplimiento con el Nacional Organic Program (NOP). Artículo 5a Sujeto a evaluación 1. Caducó 2. Durante la inspección, realizada luego de la solicitud de un certificado nuevo o modificado, los requisitos para el proceso de preparación o comercialización pueden ser evaluados mediante un procedimiento similar. El procedimiento similar también puede definirse como preparación o comercialización del mismo producto o producto convencional similar. 3. Si un certificado ha sido concedido basado en la revisión de procesos comparables, el cliente está obligado a informar a CUC antes del primer procesamiento. CUC puede decidir realizar una evaluación adicional. Artículo5b Método de evaluación/inspección La evaluación respecto de si se cumplen los requisitos aplicables puede llevarse a cabo a través de los siguientes métodos: 1. 2. 3. 4. 5. Evaluación administrativa en una Oficina de CU; Evaluación física y administrativa en el proyecto del cliente o en otro lugar; Muestreo y análisis; Entrevistas; Intercambio de información recibida de todo lo que antecede. Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 9 Artículo 6 Muestras 1. 2. 3. 4. El inspector tiene derecho a tomar muestras para análisis. Caducó Ver Términos del Contrato válidos art. 4.4. Al tomar las muestras, el inspector le proporcionará al cliente un duplicado de la muestra que es tomada. 5. CU llevará a cabo el análisis de las muestras a través de laboratorios acreditados conforme a EN 45001 / ISO/IEC 17025 e informará al cliente en cuanto los resultados estén disponibles. Existe una excepción para Orgánico NOP y la certificación GMP. Estas excepciones son discutidas en los respectivos párrafos. 6. Trasladado al capítulo 2. 7. Si los resultados de los análisis prueban que no se cumplen las regulaciones aplicables, los resultados pueden producir cambios en la certificación. 8. Para los Programas de Organic Exchange and Global Organic Textile Standards se aplican las siguientes reglas adicionales: las compañías que reciben algodón orgánico certificado en hilos o como materia prima que no fue certificado por CUC, y tienen como país de origen la India recogerán una muestra representativa de cada transporte del algodón (crudo o desmotado) orgánico. Las muestras serán enviadas a un laboratorio, acreditado para realizar análisis de algodón GM según el estándar de la ISO 17025. Los resultados de estos análisis deben estar disponibles para el inspector de CUC. No tomar las muestras o no mantenerlas disponibles para el área de certificaciones de Control Unión (CUC) afectará la decisión de certificación. Artículo 7 1. Registro de reclamos y acciones disciplinarias El cliente protegerá de que todos los reclamos recibidos de: 1. cualquier persona en cualquier etapa del proyecto (unidades de producción y elaboración), 2. clientes y/o 3. terceros estén registrados en forma centralizada. Este cliente conservará los registros de todos los reclamos recibidos respecto del método de producción certificado o productos y de todas las acciones disciplinarias que sean tomadas para responder a los reclamos individuales. Los clientes deben tener en el emplazamiento un documento claramente identificable para los reclamos de los clientes y disponible para cuando sea solicitado. Existen documentos con las acciones tomadas respecto de dichos reclamos y cualquier defecto encontrado en productos o servicios. El procedimiento para los reclamos debe asegurar que los reclamos son registrados adecuadamente, estudiados y seguidos, incluyendo un registro de medidas tomadas con respecto a los reclamos y todo defecto encontrado en productos o servicios. Artículo 8 Responsabilidad y obligación 1. El cliente es responsable de que toda la producción y unidades de elaboración y productos y actividades que son mencionadas en el contrato del cliente cumplan con las normas aplicables. 2. Sin tener en cuenta las actividades de inspección y certificación de CU, el cliente será responsable por las personas que trabajan en o para sus empresas. 3. Caducó 4. Caducó Párrafo 4 Artículo 9 1. 2. 3. 4. Informe de inspección Informe de inspección Durante la inspección, el inspector registrará sus conclusiones en formularios de inspección estandarizados. Estos formularios tienen que ser firmados por el cliente o el representante oficial del cliente durante la visita de inspección para reconocer las conclusiones del inspector. Si el representante oficial firma, su firma sólo es válida si la persona se encuentra registrada oficialmente como autorizada para firmar dentro de la empresa. El inspector le proporcionará al Certificador todos los formularios de inspección con sus conclusiones de conformidad con todos los requisitos de certificación. Las conclusiones en los formularios de inspección serán evaluadas y firmadas por el certificador. Luego de que se haya realizado la inspección, CU enviará un resumen de la evaluación al cliente sin demora indebida, además de cumplir con todos requisitos específicos del programa. El cliente tiene derecho a objetar sobre el contenido del informe sin un marco temporal determinado (programa específico) luego de haber sido enviado por CU (fecha de matasello). Si fuese necesario, el cliente puede solicitarle a CU un período extendido para objetar. Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 10 5. CU tiene derecho a percibir un honorario por proveer copias de los informes, como así también llevar a cabo otros servicios si el cliente involucrado lo permite. 6. Caducó. Párrafo 5 No-conformidades y sanciones Caducó Artículo 10 Trasladado al capítulo 2 Artículo11 Párrafo 6 Artículo12 1. 2. 3. Artículo13 2. 3. 4. 5. 6. 7. Certificación Certificación Caducó En base a la decisión de la certificación, CU emitirá, actualizará o retirará el certificado de alcance. CU tiene el derecho de publicar las listas de sus clientes suspendidos. Párrafo 7 1. Caducó Certificados Certificado y su alcance El certificado y su alcance solo es válido si está firmado por el director gerente de CU o una persona autorizada por el director gerente. CU renovará el certificado y su alcance dentro del tiempo indicado en las normas aplicables mientras las circunstancias no se encuentren en conflicto con las regulaciones aplicables, el contrato del cliente continúe y las obligaciones financieras sean cumplidas. El cliente conservará en sus registros el certificado válido emitido. CU tiene derecho a solicitar a los clientes la devolución de cualquier certificado (por ej., certificados de alcance, Certificados de Importación o Transacción), ya que CU es el propietario legal de los mismos. CU conservará en sus registros una copia del certificado y su alcance para autenticidad. Caducó. El certificado y su alcance contendrá una indicación de: el nombre y domicilio del cliente; el número de cliente; los productos certificados y las unidades relacionadas; el programa de certificación aplicable; las normas, regulación u otros documentos normativos conforme al cual cada producto, unidad de producción o unidad de elaboración se encuentra certificada; la fecha de entrada en vigencia de la certificación y/o lugar y fecha de emisión del certificado; holograma; toda indicación específica del programa aplicable. Artículo 14 Trasladado al capítulo 2 Artículo15 Invalidez y duplicados de certificados Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 11 1. 2. 3. 4. 5. El cliente está obligado a informar a CU cuanto antes si se produce alguna modificación que interfiera o pudiera interferir con los requisitos según lo mencionado en las regulaciones pertinentes. Si estas modificaciones no son informadas a CU, el certificado de alcance pierde su validez. Desde el momento de la finalización del contrato del cliente, el certificado y su alcance emitido pierde validez. En el caso de que el cliente pierda el certificado, los derechos provenientes del certificado dejan de existir. En estos casos, CU sólo emitirá una nueva copia del certificado si el cliente involucrado proporciona a CU una declaración escrita en la que se obliga a devolver el certificado original cuando sea encontrado. En el caso de invalidez de un certificado, CU tiene derecho a notificar a los compradores, organismos de inspección, autoridades competentes y terceros involucrados. CU tiene derecho a confirmar la validez de los certificados que son emitidos por CU a pedido de terceros, sin permiso previo del cliente. Artículo16 1. 2. 3. Párrafo 8 Artículo 17 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Acreditación CU se obliga a ser acreditado o reconocido por: El Consejo Holandés de Acreditación (RvA) para los programas de certificación Producción Orgánica de acuerdo a la legislación EU 834/2007 y 889/2008, Globalgap, GGL, PEFC y GOTS. El RvA es miembro de la Cooperación Europea para la Acreditación (EA, por sus siglas en inglés) y el Foro Internacional de Acreditación (IAF, por sus siglas en inglés); El Ministerio de Agricultura de los Estados Unidos para los requisitos sobre productos orgánicos y alimento agrícola elaborado; Ministerio de Agricultura de Japón para los requisitos sobre pollos criados naturalmente (jidoriniku), productos agrícolas y alimento agrícola elaborado; Ministerio de Agricultura de la India para los requisitos sobre producción orgánica; Ministerio de Agricultura de Turquía para los requisitos sobre producción orgánica; Conseil des appellations réservées et des termes valorisants (CARTV), de la provincia canadiense de Québec para los requisitos sobre producción orgánica; Foodplus para el programa de certificación Globalgap; La Fundación Skal; El Consejo de Administración Forestal (FSC, por sus siglas en inglés) para el programa Manejo de Bosque Nacional, Plantaciones Forestales, Cadena de Custodia y Certificación en Grupo y conceder el logotipo FSC; NSF-CMi (Checkmate Internacional, U.K.) para llevar a cabo las auditorias Tesco Nature’s Choice UTZ CERTIFIED (Utz Kapeh)organismo para la inspección y certificación UTZ. Varias organizaciones o etiquetas para productos sostenibles y orgánicos. CU otorgará una copia de los certificados de acreditación a pedido del cliente. CU tiene derecho a exhibir la explicación de los organismos de acreditación en todos los registros que contengan información del cliente. Uso de indicaciones y símbolos Uso de indicaciones y símbolos Desde el momento que CU haya emitido el certificado de alcance, el cliente tiene derecho a usar las indicaciones, declaraciones y símbolos como se menciona en el certificado de alcance sobre productos o con respecto a actividades de elaboración según lo establecido en el certificado de alcance. El uso de indicaciones que se refieren al método de producción certificado o a CU solamente es permitido luego de que el certificado de alcance correspondiente haya sido emitido. Caducó Caducó Las etiquetas y los logotipos serán evaluados durante la inspección. Caducó Caducó El uso de etiquetas y logotipos deber realizarse conforme a los requisitos específicos del programa. Los clientes certificados tienen derecho a utilizar el logotipo de CU de acuerdo con los requisitos descritos en el Anexo H. Párrafo 9 Apelaciones/Reclamos Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 12 Artículo 18 • • • • • • • • Para las apelaciones contra las decisiones sobre certificaciones: ver Términos del Contrato válidos art. 13.1. Ver Términos del Contrato válidos art. 13.1. Si usted desea presentar un reclamo contra Control Union Certifications, por favor utilice el formulario en el Anexo K. Le solicitamos amablemente que especifique su reclamo lo más extensamente posible (“quién, qué, dónde, cuándo”) y proporcionar toda documentación necesaria si procede. Puede enviar este formulario con todos los adjuntos a nuestra sucursal de certificación o a nuestra oficina en Zwolle, los Países Bajos (Holanda) (certification@controlunion.com , fax: +31-384237040). Un empleado adecuado (certificador/gerente) confirmará el recibo de su reclamo con un marco temporal de dos semanas para el manejo de la demanda si no se puede realizar ninguna mejora antes de ese tiempo. El gerente de calidad, gerente de cuenta, o certificador le informará a la parte demandante los resultados por escrito o verbalmente, dependiente del tamaño y naturaleza de la demanda. Los reclamos incompletos no pueden ser procesados. Párrafo 10 Artículo 19 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Disposiciones finales Documentos y publicación El idioma que se utilizará en toda documentación, regulación y comunicación será el inglés, a menos que se acuerde lo contrario o sea mencionado de otro modo en un documento individual. CU tendrá todos los documentos normativos, según lo mencionado en esta regulación, disponibles en su sitio Web y (en papel) en la casa matriz de CU. CU tiene derecho a modificar los documentos y regulaciones de CU y los publicará como enmiendas para los clientes existentes. En caso de que se realicen modificaciones a los documentos o regulaciones, CU le informará por escrito al cliente involucrado las modificaciones y el día de entrada en vigencia. El cliente se encuentra incondicionalmente obligado a los documentos y regulaciones modificados desde el día de entrada en vigencia. CU tiene derecho a publicar una lista con los nombres y domicilios de los clientes, tipo de producción/actividades de elaboración y productos. Caducó. Artículo 20 1. Apelaciones/Reclamos Casos no cubiertos por esta regulación. El director gerente de CU es quien decidirá en todos los casos que no estén cubiertos por esta regulación o por cualquier otra regulación o acuerdo aplicable. Párrafo 11 Política en relación a proyectos provenientes de otros organismos de certificación Artículo 21 En este artículo se describe la política general de CU en caso que un proyecto que ya ha sido inspeccionado y / o certificado por otro organismo de certificación y aplica a la certificación con Control Union. El operador debe indicar en el formato de aplicación de CU si es que su proyecto ha sido inspeccionado y/o certificado anteriormente por otro organismo de certificación. Si dicha información se indica en el formulario de aplicación, el certificador de CU y/o los gerentes de programa se contactan por escrito con el anterior organismo de certificación, en relación a lo siguiente: Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 13 - Informar, que CU evaluará los agricultores/unidades - Pidiendo los certificados emitidos por última vez, los informes, no conformidades, las listas de los agricultores y cualquier otra información pertinente. Al recibir la información, CU la evaluará con especial atención en cualquier no conformidad abierta. Todas las condiciones pendiente o no-conformidades colocadas por el organismo de certificación anterior serán evaluadas y cerradas antes de que CU pueda dar la certificación positiva. Independientemente de la información recibida, Control Union siempre lleva a cabo su propia auditoría física completa en relación a la norma aplicable. La información recibida de la entidad de certificación anterior nunca podrá reemplazar a nuestra propia evaluación del proyecto. El certificador CU decidirá sobre el status del proyecto, basado en las conclusiones del auditor CU y de acuerdo a los procedimientos de CU. Él nunca se desviará de los procedimientos de CU o cambiará el tipo o el posible plazo de cualquier no-conformidad para que su decisión concuerde con la decisión del organismo de certificación anterior. Capítulo 2 Requisitos adicionales para diferentes programas de certificación. Párrafo 1. Normas adicionales para los programas de certificación Métodos de Producción Orgánica (EU, USDA, JAS) y Global Organic Textile Standard (GOTS), Estándares Organic Exchange Blended y 100, Global Recycle Standard (GRS). Artículo 5a 1. 2. 3. Sujeto a evaluación Caducó Trasladado al párrafo 3 Caducó Artículo 6 Muestras En el caso de que los resultados de cualquier muestra de análisis para los programas de producción orgánica EU y JAS muestren residuos de sustancias no permitidas en cualquier cantidad por encima del nivel de detección de laboratorio, los siguiente procedimientos aplicarían: CU inmediatamente inicia una investigación. Dependiente de la naturaleza del residuo que ha sido encontrado, la cadena completa de custodia desde el productor hasta el punto en el que el residuo ha sido encontrado , serán sujetos de investigación. El cliente de CU recibirá un Formato de Reporte de Incidente estándar por parte de CU, en el cuál el representante del cliente es requerido para describir la posible razón de la detección de la sustancia no permitida. La información otorgada por el cliente en este documento es una parte esencial de la investigación. Adicionalmente a este, se requiere que el cliente de CU le informe a sus compradores acerca del residuo encontrado. CU tiene el derecho de suspender el producto/unidad concerniente y detener el envío de certificados de importación y transacción durante el periodo de investigación y/o realizar visitas no anunciadas al proyecto. El resultado de la investigación pueda causar cambios en el estatus de la certificación del producto y/o unidades. De acuerdo a la §205.671 del Programa Orgánico Nacional de Estados Unidos: en caso de que el resultado de cualquier análisis de muestra arroje sustancias prohibidas a niveles mayores que el 5 por ciento de la tolerancia establecida por la agencia de protección del medio ambiente para el residuo especifico detectado o la inevitable contaminación ambiental residual, el producto agrícola no debe ser vendido, etiquetado , o representado como producto orgánico. CU conducirá una investigación de acuerdo al procedimiento de más arriba para determinar las causas de la sustancia prohibida. Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 14 Artículo 10 Clasificación de no-conformidades (NC) 1. Caducó 2. 2.1 Las no-conformidades se clasifican como Menores y Mayores: a. b. Una menor (también llamada condición) es una no-conformidad, relacionada a los procedimientos de trabajo de la unidad concerniente. El límite máximo para rectificar una condición es de dos meses. Si el cliente no corrige y no demuestra a satisfacción de SI que la condición es rectificada antes del la fecha tope, CU otorgará una mayor con un límite máximo de 1 mes. Una mayor (también llamada precondición) es una no-conformidad relacionada a temas que ponen en peligro el estatus de los productos certificados que vienen de la unidad concerniente. El límite máximo para rectificar una precondición es de un mes. Mientras haya una precondición abierta, CU tiene derecho a retirar los certificados válidos y descalificar los productos por ser vendidos haciendo referencia al método de producción orgánica y/o al proceso de producción certificado de CU. Si el cliente no subsana y no demuestra a satisfacción de SI que la precondición es rectificada antes del límite tope, el certificado es suspendido. En caso de cualquier no-conformidad (NC) es necesario un seguimiento. Es responsabilidad del cliente tomar las acciones disciplinarias apropiadas. Cuando existe un NC pendiente, no se puede tomar la decisión de certificación positiva y no se puede emitir el certificado para las unidades/productos involucrados. Puede realizarse otra evaluación durante una inspección adicional o mediante revisión administrativa (evaluación de documentos, fotos, etc.) Durante la suspensión, el producto citado no puede ser vendido haciendo referencia a un método de producción orgánica y CU no puede emitir ningún certificado de importación/transacción para tales productos/unidades. En caso de que la certificación sea retirada, el proyecto necesitará ser re-inspeccionado. Todos los aspectos necesitan ser evaluados durante una nueva inspección física. 2.2 Caducó Artículo 14 Certificados de importación y transacción 1. Los clientes de CU que son titulares de un certificado de alcance para el programa de certificación “Métodos de Producción Orgánica EU 834/2007 y 889/2008” pueden solicitar certificados de importación cuando exportan un lote específico de productos certificados a la Unión Europea. 2. Los clientes de CU que están certificados para programas de certificación “Métodos de Producción Orgánica EU 834/2007 y 889/2008” y/o ‘USDA/NOP’ y/o ‘JAS’ y/o ‘GOTS’ tienen derecho a solicitar certificados de transacción para un lote específico de productos certificados. Cuando el certificado involucra un lote de productos textiles, estos productos tienen que ser procesados por el cliente. 3. Los certificados de transacción e importación serán emitidos por personal calificado de la oficina de CUC. 4. Caducó 5. El cliente requerirá la solicitud para certificados de transacción e importación completando el formulario de aplicación estandarizado y enviándolo con todos los documentos solicitados adjuntos a la oficina de CU responsable. La solicitud también puede hacerse utilizando el portal del cliente, al que se puede acceder mediante el sitio web de Control Union. 6. CU evaluará la solicitud y, si la evaluación es positiva, emitirá el certificado de transacción o importación dentro de los diez días laborales luego de haber recibido la solicitud. 7. Los certificados contienen un holograma. 8. Los certificados de transacción son obligatorios para Organic Exchange Blended y 100 Standards. Para GOTS, los certificados de transacción también son obligatorios; no sólo hasta la fase de hilandería. Artículo 21 1. 2. 3. Producción, almacenamiento y transporte Caducó Caducó El cliente concluirá los acuerdos de agricultores con todos los agricultores individuales dentro del proyecto. El acuerdo del agricultor contendrá por lo menos la información mencionada en el Anexo D. El acuerdo del agricultor será redactado en el idioma nacional o en todo caso en el idioma hablado por el agricultor. Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 15 4. 5. 6. 7. 8. El cliente concluirá los acuerdos del procesador con todos los procesadores individuales dentro del proyecto. El acuerdo del procesador será redactado en el idioma nacional o en todo caso en el idioma hablado por el procesador. A pedido del inspector, el cliente probará el origen libre de tecnología genética de todos los productos y materias primas para las que la tecnología genética está prohibida de acuerdo con las regulaciones aplicables a través de una declaración libre de modificación genética. La declaración libre de modificación genética contendrá al menos la información establecida en el Anexo E. Caducó Para cada lote de productos, para el que se emite un certificado de importación o transacción, el cliente tendrá guardada una muestra representativa y sellada durante medio año. El cliente concluirá los acuerdos del oficial de campo con todos los oficiales de campo individuales dentro del proyecto. El acuerdo del oficial de campo contendrá por lo menos la información que se menciona en el Anexo D. El acuerdo del oficial de campo será redactado en el idioma nacional o en todo caso en el idioma hablado por el oficial de campo. Artículo 22 1. 2. 3. 4. 5. 6. Artículo 23 1. Formularios de productos y especificación del sistema En caso de solicitar que se le agreguen al certificado de alcance nuevos productos producidos en las unidades certificadas, el cliente lo solicitará por escrito antes de producir, elaborar y/o vender el producto con respecto a la certificación. La solicitud se realizará completando el formulario de Solicitud (disponible en http://www.controlunion.com o a pedido de cualquier oficina de CU). En caso de solicitar que se agregue un producto de ingredientes múltiples, el cliente enviará a CU un formulario de especificación del producto estandarizado completado (disponible en http://www.controlunion.com o a pedido en cualquier oficina de CU). Los formularios de especificación de producción/elaboración (planos del sistema) serán adoptados por el cliente, si procede. CU evaluará los formularios de solicitud y/o los formularios de especificación (planos del sistema) dentro de los diez días hábiles luego de haber sido recibidos. CU agregará productos a los certificados de alcance solamente luego de una evaluación positiva de la especificación del producto. En el caso de certificación inicial, la primera inspección tiene que realizarse antes de que los productos puedan ser mencionados en el certificado. En caso de solicitar que se agreguen nuevas unidades al certificado de alcance, el cliente lo solicitará por escrito antes de producir, elaborar y/o vender el producto a ser certificado. La solicitud se realizará completando el formulario de Solicitud (disponible en http://www.controlunion.com o a pedido en cualquier oficina de CU). Los formularios de descripción de producción/elaboración (planos del sistema) serán adoptados por el cliente. CU agregará unidades a los certificados de alcance solamente luego de una evaluación positiva de la producción/elaboración. Por favor tener en cuenta que los clientes CU están obligados a informar a CU en caso que los productos y/o unidades bajo el alcance de CU también estén certificadas por otro organismo de certificación bajo el mismo estándar (o aplicando para la certificación de otro organismo de certificación). Además, por favor tener en cuenta que cuando un operador y sus subcontratados son inspeccionados por diferentes organismos de control, el operador y sus subcontratados deben acordar que los diferentes organismos de certificación pueden intercambiar información en relación a las operaciones bajo su control. Grupos de pequeños agricultores Para los grupos de pequeños agricultores los requisitos adicionales son aplicables según lo establecido en el documento “Inspección de grupos de pequeños agricultores: Sistema de Control Interno”, según se describe en el Anexo F de este documento. Artículo 24 1. 2. Interpretaciones Todas las interpretaciones hechas por CU sobre la Regulación (EEC) Nº 834/2007 y 889/2008 y descritas en el anexo G de este documento serán usadas y seguidas por el cliente en todas las situaciones en las que el artículo requiera esa interpretación, si procede. Globalgap: Lineamiestos de Interpretación Nacionales. Dan aclaraciones y adaptaciones del CPCC para el país relevante. Sólo están disponibles para los países aprobados por los Comités Sectoriales respectivos. Se vuelven obligatorias para su uso tan pronto como son aprobadas y publicadas. Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 16 Artículo 25 Administración 1. Caducó 2. El cliente conservará los registros de la siguiente información sobre bienes entrantes certificados: Copias de listas de embalaje y/o documentos de transporte; Facturas; Copia de certificados válidos que establezcan que los productos han sido producidos conforme a la regulación orgánica aplicable; Para productos no certificados por CU: Una copia del certificado de acreditación válida que es emitido al organismo de certificación, que certificó el producto en cuestión: i) Para la certificación del producto orgánico en conformidad con la Regulación (EEC) Nº 834/2007 y 889/2008: el certificado de acreditación será sobre EN 45011 / ISO/IEC Guía 65 domicilio de la unidad, donde el producto fue producido, elaborado indicación sobre si la unidad es una unidad de cultivo o una unidad de elaboración; fecha de la primera inspección por unidad fecha de inicio del período de conversión por unidad período total de conversión aplicada por unidad fecha de la última inspección por unidad tamaño de la tierra orgánica/convencional por unidad en caso de grupo cultivador, indicación sobre si es una cooperativa o cultivadores por contrato. número de agricultores inspeccionado externamente en el año calendario anterior. número de agricultores de pequeña escala en la fecha de la última inspección y número de agricultores de pequeña escala inspeccionados externamente en la fecha de la última inspección solicitada. ii) Para la certificación del producto orgánico en conformidad con la norma USDA/NOP: el certificado de acreditación será emitido por USDA estableciendo que el organismo de certificación está autorizado a llevar a cabo la inspección y certificación conforme a la norma NOP. iii) Para la certificación del producto orgánico en conformidad con la norma JAS: el certificado de autorización será emitido por el Ministerio de Japón estableciendo que el organismo de certificación está autorizado a llevar a cabo la inspección y certificación conforme a la norma JAS. iv) Caducó Las facturas y documentos de transacción deben contener una referencia del método de producción orgánica, claramente relacionado con los productos certificados y el nombre y código de identificación del organismo de inspección. 3. a) El cliente mantendrá los registros con la siguiente información sobre los productos certificados en circulación: Copias de las listas de embalaje y/o otros documentos de transporte; Copias de la transacción de CU o certificados de importación y Facturas. Las facturas y documentos de transporte deben contener una referencia del método de producción orgánica, claramente relacionado con los productos certificados y CU seguido por el número de cliente. b) El cliente tendrá en todas las etiquetas, facturas, listas de embalaje y documentos de transporte un código de identificación rastreable que le permita identificar la fecha/año de producción y número de lote para localizarle el producto al menos al último productor y preferentemente al agricultor individual o grupo agricultor. Artículo 26 1. Declaraciones de productos internos y externos El cliente es responsable de que todas las declaraciones de productos internos y externos para productos certificados que son transportados entre unidades dentro del mismo proyecto contengan por lo menos la siguiente información: El nombre del producto; El nombre “CU” seguido por el número de cliente; Una referencia a los métodos de producción orgánica, y Un código de identificación rastreable que se refiera al lote de productos específico (por ej., número de lote, fecha de producción). Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 17 2. 3. El cliente es responsable de que todas las declaraciones de productos internos y externos para productos certificados que son transportados a unidades fuera del proyecto, contengan por lo menos la siguiente información: El nombre del producto; El nombre y domicilio de los clientes (ciudad y país); El nombre “CU” seguido del número de cliente; Una referencia a los métodos de producción orgánica; Un código de identificación rastreable que se refiera al lote de productos específico (por ej., número de lote, fecha de producción). El cliente es responsable de que todo uso del logotipo sea conforme a las disposiciones establecidas en: para el programa orgánico de la EU: EU 834/2007 y 889/2008. Anexo V. (logotipo de la Comunidad) para el programa USDA/NOP: el Programa Orgánico Nacional (logotipo de USDA) para el programa JAS: Anexo I. de esta regulación (logotipo de JAS) para el programa GOTS: Artículo 30 de estas Normas y Anexo J para Intercambio Orgánico: Anexo N para Estándar de Reciclaje Global: Anexo O Artículo 51 Consideración retrospectiva del período de conversión Con conversión de parcelas donde, han sido aprobadas para la satisfacción de CU, que no se ha utilizado ningún producto que no esté permitido, el período de conversión puede ser retrospectivamente considerado por CU. La documentación del historial de campo puede ser prueba suficiente de referente a la no utilización de sustancias no permitidas [prueba de producción conforme a los requisitos en los últimos 2-3 años (depende de la duración del período de conversión)] emitido por un tercer organismo independiente. Se debe poner un mayor énfasis en la autenticidad de la declaración y en todos los otros detalles y especificaciones posibles con fechas exactas, firma y sello. Sólo si un proyecto es inspeccionado desde el comienzo de la campaña será posible vender productos con estatus orgánico (o 100% orgánico) en el primer año de inspección. Esto significa que la inspección física en toda una campaña es requisito necesario antes de vender un producto como orgánico (o 100% orgánico). Además, CU demanda que, antes de tomar una decisión acerca de una consideración retrospectiva del periodo de conversión, sean analizadas muestras para residuos de productos no permitidos, esto último financiado por el cliente. Extensión del período de conversión CU se reserva el derecho a decidir la extensión del período de conversión, en caso de que el suelo haya sido químicamente contaminado en cantidades tales que puedan conducir a que haya residuos en el producto terminado (plantas o animales) Procedimiento Si una de las situaciones anteriores fuera aplicable, entonces CU decidirá reducir o extender el período de conversión conforme a esta interpretación. Artículo 52 Adicional para el programa JAS Caducó. Artículo 53 Adicional para el programa NOP En concordancia con la regulación NOP, CU tiene el derecho de hacer disponible a solicitud de cualquier persona pública , la siguiente información: (i) Certificados de certificación actuales y de 3 años calendario anteriores emitidos por CU; (ii) Una lista de productores y procesadores cuyas operaciones hayan sido certificadas por CU, que incluya para cada uno el nombre de la operación, tipo(s) de operación(es), productos producidos, y la fecha efectiva de certificación, actual y de 3 años calendario anteriores. (iii) Los resultados de análisis de residuos de pesticidas y otras sustancias prohibidas, actuales y de 3 años calendario anteriores; y (iv) Otra información de la compañía que esté permitida por escrito por el productor o procesador. Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 18 Articulo 54 Caducó Párrafo 3. Normas adicionales para el programa de certificación GOTS, Organic Exchange Blended y 100 normas. Además del capítulo uno, los siguientes artículos de las normas para la producción Orgánica aplican: Artículos: 5a, 6, 10, 14, 21, 22, 25 Asimismo, los siguientes artículos aplican: Artículo 27 1. 2. 3. Elaboración, almacenamiento y transporte Caducó Caducó Los tintes deben ser aprobados por un Organismo de Certificación aprobado por GOTS en escrito, antes de ser utilizados. Esta aprobación escrita debe de ser mantenida en la administración del propietario de la licencia por tanto tiempo como el tinte en especifico sea utilizado y debe estar disponible para el uso del inspector de CU. El criterio con el que se decide están dadas en los estándares de GOTS. Cualquier otro auxiliar que se utilice en el proceso de tintorería y que no son mencionados en los estándares deben ser aprobadas por escrito por un Organismo de Certificación aprobado por GOTS. La aprobación escrita debe de ser mantenida en la administración del propietario de la licencia por tanto tiempo como el auxiliar especifico sea utilizado y deberá estar disponible para el uso del inspector de CU. La opinión de CU esta basada en la información que el propietario de la licencia le provee a CU. La información puede provenir de resultados de laboratorio (los tests que se provean son realizados de acuerdo a los métodos de muestreo que son descritos en estos estándares). También podrá provenir de la información que el productor de la sustancia debe proveerle a su cliente. Inspecciones al azar serán realizadas por CU, realizándole un test a una muestra de tela de la fabrica (el test debe ser realizado por un laboratorio, como un subcontrato). Para esto, el propietario de la licencia debe proveerle al inspector con las muestras de tela que le sean requeridas. Las muestras de tela serán evaluadas de acuerdo a lo siguiente: contenido de metales pesados de la fabrica, contenido de formaldehído y la presencia de tintes AZO. Esta evaluación será realizada de acuerdo a los métodos que son establecido en la Regulación GOTS. Artículo 28 Administración 1. Caducó 2. Ver Artículo 27.3 3. Durante la inspección, los clientes deben usar colorantes y/o auxiliares tecnológicos permitidos por CU – a través de las Norma GOTS o mediante aprobación de colorantes y auxiliares tecnológicos permitidos. Esto se puede realizar de dos maneras: 1 – los clientes deben mostrar la prueba de la aprobación de CU del productor del colorante/auxiliar tecnológico, o 2 – los clientes deben mostrar la prueba de que el cliente ha obtenido permiso de CU para usar el colorante /auxiliar tecnológico específico. Cuando haya duda, el personal de CU podrá consultar la base de datos interna. Artículo 29 1. Bienes entrantes de otros organismos de certificación Para GOTS, todos los bienes entrantes usados por el cliente en el proceso de producción certificada tienen que ser certificados de acuerdo con GOTS, por una compañía certificadora reconocida por GOTS. Sólo para fibras e hilos naturales CU puede hacer una excepción sobre esta norma. a) Para la aprobación, CU necesita evaluar los siguientes documentos proporcionados por el cliente: las normas aplicables; el informe de inspección para el lote correspondiente (cuando sea solicitado); a) el certificado de transacción original; b) una copia del certificado de alcance de la unidad deprocesamiento, y c) una copia del certificado de acreditación válido en EN 45011 / ISO/IEC Guía 65 para el programa orgánico que aplique, que es emitido al organismo de certificación. b) Para determinados organismos de inspección parte de esta información ya está disponible y evaluada en CU. c) Los productos solo serán aceptados si la elaboración posterior tiene lugar conforme a la certificación de CU. d) El logo GOTS es también válido para todos los productos que están certificados por CU de acuerdo con el Global Organic Textile Standard (GOTS), siempre que se mencione en las Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 19 indicaciones que el producto es certificado por Control Union Certifications de acuerdo al Global Organic Textile Standard y en los requerimientos de uso de logo de GOTS. 2. Para OE Blended y OE 100, todos los insumos utilizados por el cliente en el proceso de producción certificado deben ser certificados de acuerdo respectivamente a los estándares OE Blended y OE 100, y por un Organismo de Certificación reconocido por Organic Exchange. La materia prima fibra orgánica deberá estar certificada como orgánica de acuerdo a uno de los siguientes esquemas de certificación: • Regulación (EEC) Nº 834/2007 y 889/2008 • El Programa Orgánico Nacional del Departamento de Agricultura de los Estados Unidos. • IFOAM La materia prima deberá ser certificada por una agencia de certificación que este acreditada de acuerdo a ISO 65 / EN 45011 (para la Regulación (EEC) Nº 834/2007 y 889/2008), IFOAM (para materias primas certificadas IFOAM) o reconocidas por el USDA (para NOP). a) b) c) Para la aprobación CU necesitará evaluar los siguientes documentos que deben ser provistos por el cliente: Los estándares que apliquen; El reporte de inspección para el lote aplicable (de ser requerido); a) El certificado original de transacción; b) Una copia del certificado de alcance de la unidad de proceso y, c) Una copia valida del certificado de acreditación EN 45011 / ISO/IEC Guía 65 o prueba del reconocimiento de USDA, para el estándar orgánico aplicable, que se le emite al Organismo de Certificación. Para ciertos Organismos de Inspección partes de esta información están ya disponibles y evaluadas en CU. Los productos solo serán aceptados si se realiza procesamiento adicional bajo la certificación de CU. Artículo 30 Declaraciones de productos internos y externos específicos para los estándares Global Organic Textile Standard y Organic Exchange 1. El cliente es responsable de que todas las declaraciones de productos internos y externos para productos certificados a medio terminar que sean transportados a unidades fuera del proyecto, contengan por lo menos la siguiente información: • El nombre del producto; • El nombre “CU” seguido por el número de cliente; • El nombre y domicilio de los clientes (ciudad y país); • Una indicación que se refiera al nombre del estándar aplicable • Un código de identificación rastreable que haga referencia al lote de productos específico (por ej., número de lote, fecha de producción). 2. El cliente es responsable de que todas las declaraciones de los productos internos y externos para productos para el consumidor contengan por lo menos la siguiente información: • El nombre “CU” seguido por el número del cliente; • El nombre y domicilio de los clientes (ciudad y país) y • Una indicación que haga referencia al estándar aplicable. 3. 4. 5. 6. Caducó. Trasladado al Anexo J Para el uso del logo GOTS: trasladado al anexo J Para información adicional acerca del etiquetado GOTS, vea el anexo J y el documento de requerimientos del uso del logo. Para uso del logo de Organic Exchange, vea el anexo N. Párrafo 4., 5., 6. Caducó Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 20 Párrafo 7. Normas adicionales para el programa de certificación ISO 9001:2000 Artículo 31 Tipos de auditoria Auditoria inicial: primera auditoria de un cliente. No se considera como primera auditoria si el cliente ha sido certificada anteriormente para ISO9001 por CU o por otra compañía. La auditoría inicial se inicia en la etapa 1: auditoría de revisión documentaria que puede ser realizada en el lugar también y luego continuar con la etapa 2: auditoría de visita in-situ. La auditoría de la etapa 2 es siempre in-situ. Auditoría de re-certificación: (re-evaluación) se realiza luego de 3 años de la auditoría inicial o la primera auditoría si el cliente ha estado certificado. La re-evaluación consiste en etapa 1: auditoría de revisión documentaria y etapa 2: auditoría de visita in-situ. La etapa 1 podría ser in-situ, pero la etapa 2 siempre lo es. Auditoría de seguimiento: auditorías de seguimiento realizadas anualmente entre la auditoría inicial y la auditoría de re-evaluación las auditorias de seguimiento no cuentan con las etapas 1 y 2. La auditoría de seguimiento siempre son auditorías in-situ. Adicionalmente a las auditorías indicadas anteriormente, CU puede llevar a cabo auditorías especiales. Ampliación del alcance Cu podrá, en respuesta a una solicitud hecha con respecto a la ampliación de el alcance de una certificación ya otorgada, realizar una revisión de la solicitud y determinar si es necesaria alguna auditoría para poder decidir si la ampliación se concederá o no. Esta podrá realizarse en conjunto con la auditoría de seguimiento. Auditorías con poca anticipación de aviso CU se reserva el derecho de realizar auditorías con poca anticipación de aviso. Esta auditoría es informada al cliente con 1 día de anticipación al día en que la visita tenga lugar. El cliente puede objetar en contra de los miembros que conforman el equipo de auditoría, pero no podrá objetar en contra de la auditoría. Las razones para estas auditorías de poca anticipación de aviso pueden deberse a desconfianza debido a reclamos, noticias o información externa, Información interna recogida en auditorías previas o de seguimiento a clientes suspendidos. Re-evaluación de no-conformidades Algunas no-conformidades (o grupo de no-conformidades) necesiten ser re-evaluadas durante una visita adicional. El auditor en consulta con el auditado decidirá cuándo es necesario. El certificador podrá denegar esta decisión pero el cliente deberá ser informado. Artículo 32. Clasificación de No-conformidades El Plan ISO9000 tuene 2 tipos de NC: Tipo de NC Descripción Mayor La ausencia o implementación inefectiva de uno o más elementos del sistema requeridos, o una situación en la que conduce a una desconfianza significativa con respecto a que los productos o servicios cumplan con los requerimientos descritos. Una No-conformidad mayor también puede ser un grupo de No-conformidades menores que indican una inadecuada implementación de el sistema perteneciente a un elemento de el estándar. Un error, o disciplina, o control durante la implementación del sistema/ procedimiento requerido, que no indica que hay un problema en el sistema o que genere desconfianza con respecto al cumplimiento de los requerimientos de los productos o servicios. Menor Observaciones críticas Recomendaciones Artículo 33. Fecha límite 1 mes; se verificación. requiere 3 meses; la verificación puede hacerse durante la siguiente auditoría. Son puntos que no son clasificados como no-conformidades durante la auditoría, pero serán evaluados en la siguiente auditoría. Aspecto que mejora en la Gestión del Sistema de Calidad. Sanciones y condiciones para otorgar la certificación Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 21 Tipo de noconformidad NC Mayor Medida de la compañía y acción correctiva Comprometerse y confirmar la acción correctiva a CU dentro de 1 mes Medida por CU Si hay más NC mayores que hagan obvio ciertas deficiencias fundamentales del sistema, CU volverá a visitar la compañía y realizará una completa evaluación. Certificación inicial El certificado no podrá ser otorgado a menos que el cumplimiento sea demostrado con o sin una visita adicional. Si las correcciones son entregadas luego de 3 meses, una nueva auditoría completa tendrá que hacerse. Re-certificación Una nueva certificación no podrá ser otorgada a menos que el cumplimiento sea demostrado con o sin una nueva visita. Comprometerse y confirmar la acción correctiva a CU dentro de 1 mes. Se suspenderá el certificado si la NC so es cerrada luego de un mes. NC Menor Comprometerse y confirmar la acción correctiva a CU dentro de 3 meses Auditorias de seguimiento Comprometerse y confirmar la acción correctiva a CU dentro de 1 mes. Se suspenderá el certificado si la NC so es cerrada luego de un mes. Certificación inicial El certificado no podrá ser otorgado a menos que el cumplimiento sea demostrado con o sin una visita adicional. Si las correcciones son entregadas luego de 3 meses, tendrá que hacerse una nueva auditoría completa. Re-certificación Una nueva certificación no podrá ser otorgada a menos que el cumplimiento sea demostrado con o sin una nueva visita. Comprometerse y confirmar la acción correctiva a CU dentro de 3 meses. Se suspenderá el certificado si la NC so es cerrada luego de 3 meses. Auditorias de seguimiento Comprometerse y confirmar la acción correctiva a CU dentro de 3 meses. Se suspenderá el certificado si la NC so es cerrada luego de 3 meses. Durante la subsiguiente evaluación se hará una absoluta verificación de las acciones correctivas. Articulo 34. Lineamientos para cerrar una No Conformidad El cliente necesita analizar la causa y describir las correcciones específicas y las acciones correctivas tomadas, o que se van a tomar, para eliminar la No conformidad detectada antes de la fecha limite indicada. • Acciones correctivas: Usted necesita investigar la No Conformidad, determinar el origen del problema e implementar algunas formas de acciones correctivas para prevenir una reaparición del problema. • Corrección: una acción inmediata para resolver un problema sin prevenir que reaparezca, una “solución rápida” solo con el síntoma o indicio. Solamente cuando el cliente está seguro que el problema ha sido resuelto él/ella deberán proporcionar detalles de las acciones correctivas junto con la evidencia de la efectividad de la solución y la corrección: Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 22 Para hacer esto de la manera correcta el cliente deberá hacerse las siguientes preguntas: - - Se ha identificado la causa del problema. Fue localizado el problema o puede tener más repercusiones de más alcance y son necesarias las medidas adoptadas para garantizar que las medidas correctivas han sido aplicadas a través del sistema en el que estos problemas también puedan ocurrir. El sistema ha sido revisado a fin de que una revisión permanente se ha puesto en marcha, no solo para el futuro inmediato sino para el largo plazo. Reportar solo una corrección no es suficiente para cerrar una No Conformidad. En respuesta usted necesita detallar al menos lo siguiente: - Explicación de la causa de la falla incluyendo la raíz del problema. Descripción de las medidas que se han tomado para evitar la reincidencia del problema. Mostrar evidencia que las medidas han sido implementadas. Artículo 35. Posibles decisiones de certificación del certificador Certificación inicial Certificación inicial es cuando CU certifica el proyecto por primera vez. Puede ser el resultado de una auditoría inicial (cuando el cliente ya ha sido certificado antes por otro organismo de certificación). Si la desición es positiva, el certificado es emitido por 3 años. El certificado no podrá ser emitido hasta que se demuestre que el cliente satisface con todos los requerimientos del Estándar de Sistema de Gestión de Calidad ISO9001. Re-certificación Luego de que el programa de auditoría de 3 años ha culminado, se deberá hacer una auditoría de recertificación. Una auditoría de re-certificación es una auditoría completa que es reportada en el Informe de Auditoría. El certificador deberá tomar decisiones en renovar la certificación basándose en los resultados de la auditoría de re-certificación, así como en los resultados de la revisión del sistema durante el periodo de certificación y reclamos recibidos de usuarios de la certificación. Si la decisión es positiva se emitirá un nuevo certificado por otros 3 años. Mantenimiento de la certificación (certificación continua) Dentro de el esquema del programa de auditoría de 3 años, entre las auditorías inicial y de re-certificación y certificación, CU deberá hacer auditorías de seguimiento. Luego de cada auditoría de seguimiento el auditor informará al certificador. El certificador deberá mantener la certificación basándose en pruebas que demuestren que el cliente continúa cumpliendo con los requerimientos de el Estándar de Gestión de Calidad ISO9001. Suspensión La certificación es suspendida en casos como, por ejemplo: • el sistema de gestión de el cliente certificado ha fallado persistentemente o seriamente en cumplir los requerimientos de certificación, incluyendo requerimientos de efectividad de la gestión de calidad; • el cliente certificado no permite que las auditorías de seguimiento o de re-certificación sean llevadas a cabo en la frecuencia requerida; o • el cliente certificado va solicitado una suspensión voluntaria; • los costos de certificación no han sido pagados; • las no-conformidades no han sido cerradas antes de la fecha límite; • insuficiencia en el cumplimiento de otros requerimientos contractuales incluyendo el uso de la marca de certificación CU ISO9001, ej. El logo CU ISO9001. Bajo suspensión, el sistema de gestión certificado es temporalmente inválido. El estatus de suspensión de certificación deberá ser indicado en la lista de clientes de público acceso. Renuncia Una suspensión puede ser mantenida por un máximo de 6 meses. Insuficiencias en resolver los temas que han dado como resultado la suspensión luego de 6 meses, deberá dar como resultado una renuncia (o retiro) o reducción de el alcance de certificación. Ampliación / reducción de el alcance de certificación El certificador deberá, en respuesta a una solicitud hecha con respecto a la ampliación de el alcance de una certificación ya otorgada, realizar una revisión de la solicitud y determinar si es necesaria alguna auditoría Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 23 para poder decidir si la ampliación se concederá o no. Esta podrá realizarse en conjunto con la auditoría de seguimiento. Luego de la auditoría, con resultado positivo, un nuevo certificado –actualizado con el alcance ampliado- será emitido, pero la validez será igual que en el certificado original. Una reducción en el alcance puede ser indicado por el cliente o puede darse como consecuencia de un resultado de auditoría. Por ejemplo, puede darse una reducción de el alcance si una no-conformidad que claramente afecta a una determinada parte de el alcance y no puede ser resuelta por la compañía, pero el sistema de gestión de calidad está funcionando bien para el resto de el alcance. El certificador debe considerar si el certificado requiere ser suspendido/ no puede ser otorgado o el alcance de el certificado debe ser reducido. Párrafo 8. Reglas adicionales para el Programa de Certificación Forestal FSC Artículo 36. Tipos de Auditorias: • Pre-auditoria, pre-evaluación o determinación del alcance: Son visitas cortas realizadas por el auditor líder calificado o por un pequeño equipo de evaluación, antes de la evaluación principal. La visita de pre-evaluación de Control Unión permite familiarizar a los clientes con los principales requisitos de la norma que se utilizará en la auditoria, y asegurarse de que no hay problemas evidentes en los que el cliente deba trabajar para corregirlos antes de comprometerse con el costo de una evaluación completa. También familiariza a Control Union con el cliente y con los aspectos relevantes del manejo forestal en la región. Permite a Control Unión para llevar a cabo la preparación de la evaluación principal, incluyendo la identificación de las partes interesadas, la preparación de la logística y la recolección de información esencial del contexto, tales como los planes de manejo y los mapas. La preevaluación es un requisitos para realizar la evaluación principal, en el caso de bosques de gran escala en los cuales el área total incluida en el alcance de la evaluación (ya sea como Unidad de Manejo Forestal Individual o como conjunto o como un grupo de Unidades de Manejo Forestal separadas) es mayor a 10 000 hectáreas - a menos que toda la zona cumpla con los requisitos para clasificarse como un bosque de manejo de baja intensidad (SLIMF por sus siglas en inglés) - así como en los casos de Bosques de Alto Valor de Conservación (BAVC por sus siglas en inglés). • Auditoria inicial o evaluación principal: Es la primera auditoria de un cliente, que puede resultar en la emisión de un certificado. La auditoria inicial consiste en una revisión de documentos y visitas sobre en campo. • Auditoria de Re-certificación (re-evaluación): Llevada a cabo al final del ciclo de certificación (máximo 5 años después de la emisión del certificado). La re-evaluación consiste en una revisión de documentos y visitas de campo. • Auditoria de Vigilancia: Auditorias Anuales de seguimiento entre la inicial y las auditorias de re-evaluación. Además, de las auditorias anteriores CU puede llevar a cabo auditorias especiales. • Extensiones del alcance CU en respuesta a una solicitud de ampliación del alcance de la certificación ya concedida, realiza un examen de la solicitud y determina cualquier actividad de auditoria necesaria para decidir si la extensión puede ser otorgada. Esto puede llevarse a cabo junto con una auditoria de la vigilancia. • Auditoria de corto aviso CU se reserva el derecho de realizar auditorias de corto aviso. Estas auditorias se darán a conocer al cliente un día antes de que se realice la auditoria efectiva. El cliente puede objetar contra los miembros del equipo auditor, pero no puede oponerse a la auditoria. Las razones de estas auditorias de corto aviso pueden ser serias dudas derivadas de quejas, avisos o información externa, información interna recopilada durante las auditorias previas o como seguimiento a los clientes suspendidos. • Re-evaluación de las no conformidades Algunas no conformidades (o grupo de no conformidades) pueden necesitar ser re-evaluadas en una visita de campo adicional. El auditor, en coordinación con el cliente o auditado decide cuándo es necesaria. El certificador puede hacer caso omiso de esta decisión, pero el cliente debe ser informado. Artículo 37. Clasificación de No-conformidades El Programa de Certificación FSC tiene 2 tipos de NC: Tipo de NC Descripción Mayor Una no-conformidad debe considerarse como mayor si, Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT Fecha límite 3 meses (bajo 24 Menor Observaciones por sí sola o en combinación con otras no-conformidades, resulta, o es muy probable que resulte, en una falta fundamental para alcanzar el objetivo del requisito relevante en las operaciones de la Cadena de Custodia dentro del alcance de la evaluación. Esta falta fundamental debe ser indicada como no-conformidad(es) que: a) continúan por un periodo largo de tiempo, o b) se repiten sistemáticamente, o c) afectan a una gran parte de la producción, o d) no son corregidas o adecuadamente respondidas por el responsable del manejo una vez que hayan sido identificadas. Una no-conformidad puede ser considerada como menor si: a) es una falta temporal, o b) es inusual/no-sistemática, o c) los impactos o el incumplimiento están limitados a una escala temporal y organizacional, y d) no resulta en una falta fundamental para alcanzar el objetivo del requisito relevante. 1 año (bajo circunstancias excepcionales 2 años); la verificación debe realizarse durante la siguiente auditoria, pero también puede llevarse a cabo como una evaluación de escritorio en el caso de que CUC lo considere posible. Son puntos que no son clasificados como no-conformidades durante la auditoria, pero serán evaluados en la siguiente auditori a. Artículo 38. Sanciones o Condiciones para otorgar la certificación Tipo de NC Acción de la compañía y acción correctiva Asumir y confirmar una acción correctiva a CUC dentro de 3 meses (bajo circunstancias excepcionales seis (6) meses). NC Mayor circunstancias excepcionales seis (6) meses); verificación necesaria. Acción de CUC Certificación Inicial El certificado no puede ser otorgado a menos que el cumplimiento sea demostrado con o sin una nueva visita en el futuro. Si las correcciones son presentadas luego de 3 meses se tiene que llevar a cabo una nueva auditoria completa. Re-certificación La nueva certificación no puede otorgarse a menos que el cumplimiento sea demostrado con o sin una nueva visita en el futuro. Presentar y confirmar la acción correctiva a CUC dentro de 3 meses. Menor Presentar y confirmar la acción correctiva a CUC dentro de 1 año (bajo circunstancias excepcionales 2 años) Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT Auditoria de Seguimiento Presentar y confirmar la acción correctiva al organismo de certificación dentro de 3 meses (bajo circunstancias excepcionales 6 meses). Más de 4 NC´s mayores identificadas durante una auditoria significa suspensión inmediata del certificado (sólo FSC CoC). La suspensión del certificado si la NC no es cerrada dentro de la fecha límite. Certificación Inicial El certificado puede ser otorgado. Presentar y confirmar la acción correctiva al organismo de certificación 25 dentro del plazo límite otorgado (usualmente 1 año). La NC subirá de grado a Mayor si no es cerrada en el plazo límite. Re-certificación La nueva certificación puede otorgarse. Presentar y confirmar la acción correctiva al organismo de certificación dentro del plazo límite dado. La NC subirá de grado a Mayor si no es cerrada en el plazo límite. Auditoria de Seguimiento Presentar y confirmar la acción correctiva al organismo de certificación dentro del plazo límite dado. La NC subirá de grado a Mayor si no es cerrada en el plazo límite. Artículo 39. Lineamientos para cerrar una no-conformidad El cliente debe analizar la causa y describir la corrección específica y la acción correctiva ejecutada, o que se planea ejecutar, para eliminar la no-conformidad detectada antes de la fecha límite mencionada anteriormente. Se debe tener en cuenta lo siguiente: • Acción correctiva: necesita investigar la no-conformidad, determinar la causa de origen del problema e implementar algún tipo de acción correctiva para prevenir que el problema vuelva a ocurrir. • Corrección: una acción inmediata para resolver el problema sin prevenir que vuelva a ocurrir, una “solución rápida” sólo al síntoma. Sólo cuando el cliente está seguro que el problema ha sido solucionado él/ella debe presentar a CUC los detalles de la acción correctiva acompañada con la evidencia de la efectividad de la solución y la acción correctiva. Para hacer esto correctamente el cliente debe hacer las siguientes preguntas: - - Se ha identificado la causa de origen del problema. El problema es localizado o puede alcanzar implicancias mayores y se han tomado las medidas necesarias que aseguren que la acción correctiva ha sido aplicada a través del sistema donde ese tipo de problemas también podrían ocurrir. Se ha revisado el sistema de manera que se ha implementado una solución permanente, no sólo para el futuro inmediato, sino basado en el largo plazo. Presentar sólo una corrección no es suficiente para cerrar una no-conformidad, a menos que esté explícitamente mencionado en la NC. En su respuesta Usted necesita detallar por lo menos lo siguiente: - Explicación de la causa de la falla incluyendo la causa origen. Descripción de las medidas que deben ser implementadas. Artículo 40. Posible decisión de certificación del Certificador Certificación Inicial La certificación inicial es cuando CUC certifica el proyecto por primera vez. Puede ser resultado de una auditoria inicial (cuando el cliente no ha sido certificado anteriormente) o de una auditoria de re-calificación (cuando el cliente ya ha sido certificado por algún otro organismo de certificación). Si la decisión es positiva se emite un certificado por un máximo de 5 años. El certificado no puede ser emitido hasta que se haya demostrado que el cliente cumple con todos los requisitos de FSC. Re-certificación Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 26 Después de un máximo de 5 años de auditar el programa, debe llevarse a cabo una auditoria de recertificación. La auditoria de re-certificación es una auditoria completa que es reportada en el Reporte de Auditoria. El Certificador debe tomar las decisiones sobre renovar la certificación basado en los resultados de la auditoria de re-certificación, así como en los resultados de la revisión del sistema durante el periodo de certificación y las quejas recibidas de los usuarios de la certificación. Si la decisión es positiva se emite un nuevo certificado por otros 5 años (máximo). Mantenimiento de la certificación (continuación de la certificación) En el marco de un programa de auditoria de 5 años, entre la auditoria inicial y la de re-certificación y certificación, CUC debe llevar a cabo auditorias anuales de seguimiento. Después de la auditoria de seguimiento el auditor reporta al Certificador. El Certificador debe mantener la certificación basado en la demostración de que el cliente continúa cumpliendo los requisitos de FSC. Suspensión La certificación es suspendida en casos que, por ejemplo: el sistema de manejo certificado del cliente ha fallado persistentemente o seriamente en cumplir con los requisitos de la certificación, incluyendo los requisitos de efectividad del sistema de manejo; el cliente certificado no permite conducir las auditorias de seguimiento o re-certificación en la frecuencia requerida; o el cliente ha solicitado voluntariamente la suspensión; los costos de la certificación no han sido pagados; no-conformidades mayores no han sido cerradas antes de la fecha límite; fallas en cumplir con otros requisitos contractuales. Bajo suspensión, el sistema de manejo del cliente está temporalmente inválido. FSC debe ser informado por CUC mediante la colocación del status de certificación en suspendido en la base de datos de FSC. Retiro La suspensión puede mantenerse por un máximo de 6 meses. El fracaso en resolver los aspectos que ocasionaron la suspensión dentro de un plazo de 6 meses ocasionará el retiro. En caso de que el certificado haya sido suspendido o retirado CUC emite una carta de notificación a la compañía. En el evento de que el certificado es suspendido o retirado, el cliente debe: a) cesar inmediatamente cualquier uso de cualquiera de las marcas registradas de FSC, o la venta de productos que el cliente haya etiquetado o marcado previamente usando las marcas registradas, o hacer cualquier declaración que indique que cumple con los requisitos para la certificación: b) identificar todos los consumidores relevantes, y avisarles de la suspensión o retiro por escrito dentro de tres (3) días laborales de otorgada la suspensión o el retiro, y mantener registros del aviso; c) cooperar con CUC y con FSC de manera que permita confirmar a CUC o FSC que se han cumplido con éstas obligaciones. Al retiro del certificado el cliente debe: a) b) regresar el certificado al organismo de certificación o destruir el original, y comprometerse a destruir cualquier copia electrónica y física en su posesión; remover todo uso del nombre FSC, iniciales, logo, marca de certificación o marcas registradas de sus productos, documentos, materiales publicitarios o marketing (asumiendo los costos necesarios). Extensión / reducción del alcance de la certificación, El Certificador debe, en respuesta a una aplicación para la extensión del alcance de la certificación ya otorgada, presentar una revisión de la aplicación y determinar cualquier actividad de auditoria necesaria para decidir si se puede otorgar la certificación o no. Esto puede llevarse a cabo conjuntamente con la auditoria de seguimiento. Después de una auditoria con resultados positivos, se debe emitir un nuevo certificado actualizado con la ampliación del alcance, pero la validez debe ser la misma del certificado original. La reducción del alcance puede ser indicada por el cliente o puede ser una consecuencia de un resultado de auditoria. Por ejemplo, reducción del alcance puede ser aplicado si una no-conformidad afecta solamente a una parte claramente identificada del alcance que no puede ser resuelto por la compañía, pero el sistema de calidad está funcionando bien para el resto del alcance. El Certificador debe considerar si el certificado necesita ser suspendido/no puede ser otorgado o el alcance del certificado necesita ser reducido. Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 27 ANEXOS ANEXO A. Caducó ANEXO B. Caducó ANEXO C. Caducó ANEXO M. Caducó Anexos aplicables: ANEXO D, E, F, G, H, I, J, K, L, M, N, O y P Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 28 ANEXO D. Acuerdos (aplicable para la producción orgánica) Acuerdo del Agricultor CU Nombre del cliente Dirección del cliente Número de cliente Nombre del oficial de campo (si existiera) Nombre y número de unidad Nombre del agricultor Código/número del agricultor Dirección del agricultor País 1. Como agricultor declaro que comprendo las normas para la agricultura orgánica de la cual los aspectos más importantes son: No usar sustancias no permitidas como fertilizantes artificiales o químicos (herbicidas, pesticidas, insecticidas, fungicidas). Mantenimiento y mejora de la fertilidad del suelo mediante rotación de cultivo apropiada, uso de excremento animal, abono verde y cultivo de legumbres. Control de plagas y enfermedades mediante medios naturales y control de malas hierbas a mano o mecánicamente. Uso de material de propagación orgánica. Evitar la contaminación de campos y productos con sustancias no permitidas. Etiquetar los productos certificados correctamente como orgánicos o conforme a la conversión a orgánico. 2. Declaro que trabajo en mis campos incluidos en el programa de inspección y durante el primer procesamiento de productos en granja, conforme a las normas mencionadas precedentemente para la producción orgánica. 3. Permitiré que los inspectores de CU accedan a todos mis campos y establecimientos a los fines de inspección y cooperaré en todo con ellos. 4. Sólo si no es grupo de cultivadores: Declaro que Se conserva un mapa detallado de los campos. Se encuentra disponible la contabilidad pertinente por escrito de todos los productos que ingresan y egresan. 5. En caso de que no se cumplan las normas mencionadas precedentemente le informaré al oficial de campo mencionado anteriormente y/o cliente de CU y no venderé los productos como orgánicos o conforme a la conversión a orgánicos. Asimismo, informaré por escrito a los compradores de los productos a fin de asegurar que las indicaciones que se refieren al método de producción orgánica sean removidas del producto en cuestión. Fecha y firma del agricultor Fecha y firma del oficial de campo (si existiera) Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 29 Acuerdo del Procesador de CU Nombre del cliente Domicilio del cliente Número de cliente Nombre del procesador Domicilio del procesador País Número de unidad 1. Como agricultor declaro que comprendo las normas para la agricultura orgánica de la cual los aspectos más importantes son: Almacenamiento por separado de los productos orgánicos crudos, productos a medio terminar y productos orgánicos terminados evitando la mezcla con productos no orgánicos. Elaboración separada de productos orgánicos evitando la mezcla con productos no orgánicos. Durante la elaboración y almacenamiento no se utilizan sustancias, ingredientes o auxiliares tecnológicos no permitidos y se toman medidas adecuadas para evitar la contaminación de productos orgánicos con estas sustancias. La producción se llevará a cabo conforme a la especificación del proceso y a las especificaciones del producto aprobado. Permitir la identificación de productos orgánicos durante todo el proceso y en el almacenamiento. Se conserva la contabilidad pertinente de todos los productos que ingresan, procesados, almacenados y que salen. 2. Permitiré que los inspectores de CU accedan a todos establecimientos e información requerida a los fines de inspección y cooperaré en todo con ellos. 3. En caso de que no se cumplan las normas mencionadas precedentemente le informaré al oficial de campo y/o cliente de CU y no venderé los productos como orgánicos o conforme a la conversión a orgánicos. Asimismo, informaré por escrito a los compradores de los productos a fin de asegurar que las indicaciones que se refieren al método de producción orgánica sean removidas del producto en cuestión. Fecha y firma del procesador Fecha y firma del cliente Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 30 Acuerdo del oficial de campo de CU Nombre del cliente Domicilio del cliente Número de cliente Nombre del oficial de campo Domicilio del oficial de campo País Número de unidad 1. Como oficial de campo declaro que comprendo las normas para la agricultura orgánica de la cual los aspectos más importantes son: No usar sustancias no permitidas como fertilizantes artificiales o químicos Mantenimiento y mejora de la fertilidad del suelo mediante rotación de cultivo apropiada, uso de excremento animal, abono verde y cultivo de legumbres. Control de plagas y enfermedades mediante medios naturales y control de malas hierbas a mano o mecánicamente. Uso de material de propagación orgánica. Evitar la contaminación de campos y productos con sustancias no permitidas. Etiquetar los productos certificados correctamente como orgánicos o conforme la conversión a orgánico. 2. Permitiré que los inspectores de CU accedan a todos mis establecimientos e información requerida a los fines de inspección y cooperaré en todo con ellos. 3. Declaro que: Se lleva a cabo el control/evaluación interna adecuada de todos los agricultores de esta unidad conforme a las normas mencionadas precedentemente. Se conservan en forma adecuada los informes de inspecciones internas. En caso de no cumplir con las normas se llevan a cabo las medidas adecuadas. Se conserva un mapa general del área y un mapa detallado por agricultor. Todos los agricultores de esta unidad están incluidos en el programa de inspección, han comprendido y firmado los acuerdos de agricultores y están informados sobre las normas mencionadas anteriormente y se los ayuda a cumplirlas. Se encuentra disponible la contabilidad pertinente por escrito de todos los productos comprados a los agricultores y vendidos al cliente de CU arriba mencionado. Se conservan los datos básicos de todos los agricultores conteniendo al menos identificación, nombre, año de conversión, ubicación, número o hectáreas, última evaluación interna y última inspección de CU e informes de rendimiento. 4. En caso de que no se cumplan las normas mencionadas precedentemente le informaré al cliente de CU y no venderé los productos como orgánicos o conforme a la conversión a orgánicos. Asimismo, informaré por escrito a los compradores de los productos a fin de asegurar que las indicaciones que se refieren al método de producción orgánica sean removidas del producto en cuestión. Fecha/firma del oficial de campo Fecha/firma del cliente Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 31 ANEXO E. orgánica) Declaración libre de modificación genética (para producción Declaración del Vendedor de acuerdo al artículo 9(3) del Reglamento (EC) No 834/2007 Nombre, dirección del vendedor: Identificación (ej. Lote o numero de stock) : Nombre del producto: Componentes: (Especificar todos los componentes existentes en el producto/o lo ultimo utilizado en el proceso de producción) ……………… ……………… ……………… ……………… ……………… Yo declaro que este producto NO fue elaborado con Organismos Genéticamente Modificados NI derivados de ellos, como se indica en el artículo 2 y 9 del Reglamento (EC) No 834/2007. No tengo ninguna información que pueda sugerir que esta declaración es inexacta. Además, declaro que los productos arriba mencionados cumplen con el artículo 9 del Reglamento (EC) No 834/2007 con respecto a la prohibición del uso de Organismos Genéticamente Modificados. Me comprometo a informar a nuestros consumidores y a su cuerpo de control/autoridad inmediatamente si esta declaración es cancelada o modificada, o si alguna información sale a la luz lo que socavaría su exactitud. Autorizo al cuerpo o autoridad de control, como se especifica en el artículo 2 del reglamento (EC) No 834/2007, que supervisa a nuestros consumidores la exactitud de esta declaración y si es necesario que tomen muestras para la prueba analítica. También acepto que esta tarea puede ser realizada por una institución independiente la cual ha sido nombrada por el cuerpo de control. El firmante se hace responsable de la exactitud de esta información. País, lugar, fecha, firma del vendedor: Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT Sello de la compañía del vendedor (si es apropiado): 32 ANEXO F. orgánica) 1. Inspección de grupos de pequeños agricultores1(para producción Introducción La inspección de grupos de pequeños agricultores que están formados de diez a cientos de agricultores plantea un desafío severo para el organismo de inspección y su inspector. El empleo de un sistema de control interno (ICS, por sus siglas en inglés) le dará un procedimiento práctico que mantiene el costo de inspección en un nivel aceptable. Este documento otorga una pauta para el sistema de control interno de grupos de pequeños agricultores. 2. Grupo de agricultores 2.1 El grupo de agricultores debería estar formado por un grupo de miembros claro y homogéneo con respecto a su producción agrícola y primer sistema de elaboración y los aspectos geográficos, sociales y económicos. 2.2 Los miembros del grupo de agricultores son inspeccionados por lo menos una vez por año en forma interna por los oficiales de campo (también mencionados como inspectores internos) empleados por una organización responsable del Sistema de Control Interno (ICS) y al azar por un organismo de inspección externa. Las inspecciones internas incluyen los campos y las instalaciones. 2.3 En principio, sólo los pequeños agricultores pueden ser miembros del grupo. Parcelas más grandes que signifiquen un costo de certificación externa que es inferior al 2 % de su volumen de facturación también pueden pertenecer al grupo, pero tiene que ser inspeccionadas cada año por CU. Los procesadores y exportadores pueden ser la parte de la estructura del grupo, pero tienen que ser inspeccionados cada año por CU. 2.4 El grupo puede tener una organización propia (como cooperativas o como un grupo organizado de productores afiliados al procesador o al exportados). El grupo debe estar formalmente establecido, en base a los acuerdos de agricultores individuales – firmados por todos los miembros del grupo - según lo establecido en el Anexo D. Son aceptables modificaciones y extensiones leves del contenido. El acuerdo de agricultor y los estándares deben estar disponibles y en un lenguaje entendible por los agricultores. Los miembros deben tener acceso y conocer las normas de producción orgánica. El grupo debería tener una administración central, procedimientos de decisión establecidos y conocimiento sobre leyes. 2.5 Cuando existe una intención para exportar, la publicidad de los productos debe ser desarrollada como un grupo. 3. Sistema de Control Interno (ICS) 3.1 Se encuentra disponible la siguiente información de la organización a cargo del sistema de control interno, también mencionada como organismo de inspección interna: Estado legal, estructura, responsabilidad de la organización responsable del ICS Autorización para refrendar los formularios de inspección Derechos y obligaciones de los miembros del grupo según lo establecido en los acuerdos escritos de agricultores. 1 Documento basado en parte en el documento “Kontrolle von KleinerzuegerZusammenschlüssen in Drittländern (i.S. von Basis-/Primärgenossenschaften)” (31.03.1999) de las autoridades Alemanas e IFOAM. Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 33 3.2 El sistema de control y calidad está claramente documentado por escrito incluyendo, entre otras cosas, procedimientos, formularios de inspección estandarizada (por ejemplo mediante la utilización de un libro de visitas), responsabilidades y periodos. Procedimientos claros que indiquen los pasos a seguir en instancias en que no se cumplan las normas, sanciones y exclusión de miembros. CU debe ser informado en caso de cualquier irregularidad y no cumplimiento, así como las acciones correctivas impuestas y el tiempo acordado para su cumplimiento. El 100% de todas las parcelas y campos de los miembros del grupo tienen que ser inspeccionadas por el oficial de campo una vez por año. Las conclusiones del control interno y las medidas tomadas tendrán que ser resumidas por escrito trimestralmente. 3.3 La siguiente documentación actualizada tiene que estar disponible para el grupo de agricultores: Listas de agricultores con nombres, códigos de identificación, ubicación, estado (orgánico, en conversión primero o segundo año o descalificado), cosechas y hectáreas Acuerdos de agricultores firmados por cada miembro Administración de los productos vendidos, almacenados y compra de insumos agrícolas por cada miembro. Rendimiento general obtenido el último año y rendimiento estimado del año actual por producto Mapa general y mapas de granjas detallados que indiquen los campos individuales por miembro y la información sobre posibles riesgos de contaminación de campos vecinos Historia del campo para cada miembro con respecto a los fertilizantes utilizados y las sustancias para la protección de plantas (incluyendo herbicidas, funguicidas, pesticidas, etc.) 3.4 Debería realizarse el muestreo adecuado por estación sobre residuos de productos vendidos y los resultados de los análisis deben estar disponibles. Se pueden mezclar sub muestras por miembros y ser analizadas como muestras mezcladas. 3.5 Oficiales de campo capacitados, con aptitudes e independientes (también mencionados como inspectores internos) llevan a cabo el control interno. Los oficiales de campo no pueden ser miembros del grupo de agricultores. Debería haber un acuerdo de oficiales de campo firmado que especifique las tareas y responsabilidades (ver Anexo D como ejemplo). 3.6 El grupo mantiene el contrato con CU, no los miembros individuales. Esta organización tiene como responsabilidad final que sus miembros cumplan con las normas para la producción orgánica y primera elaboración, y que se cumplan las instrucciones dadas. 3.7 En caso de que un miembro individual no haya convertido toda su granja en producción orgánica, se deben dar garantía respecto de la separación (por ejemplo instalaciones de almacenamiento separadas de productos agrícolas e insumos). Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 34 4. Inspección externa 4.1 CU verifica, evalúa e informa todos los aspectos (con especial enfoque en la efectividad) del control interno. Las conclusiones del ICS serán comprobadas. Basándose en los resultados de esta inspección, el organismo de inspección certificará los grupos de agricultores. 4.2 CU lleva a cabo por lo menos una inspección al año al grupo. La inspección anual realizada por CU debe incluir a un determinado número de agricultores individuales con el objetivo de inspeccionar el cumplimiento con las normas y evaluar la efectividad del sistema de control interno. 4.2.1 Cada año CU define y justifica una muestra de parcelas a ser inspeccionadas, según su situación de riesgo. Para una situación normal de riesgo, el número no será menor que la raíz cuadrada del número total de agricultores del grupo (pero por lo menos 10 miembros). Para las situaciones de mediano riesgo CU inspeccionará por lo menos la raíz cuadrada del número total de agricultores del grupo multiplicada por 1.2 (pero por lo menos 12 miembros). Para las situaciones de alto riesgo se inspeccionará por lo menos la raíz cuadrada del número total de agricultores multiplicada por 1.4 (pero por lo menos 14 miembros). CU define para todos sus proyectos la categoría de riesgo aplicable según su documento de evaluación de riesgo. Las parcelas visitadas por CU deben ser predominante diferentes de un año a otro. Las parcelas grandes, los procesadores y los exportadores deben ser inspeccionados anualmente por CU. El CU tiene una política de sanciones documentada para los grupos. En caso de que CU encuentre serios vacíos de confiabilidad y efectividad del ICS, aplicará sanciones al grupo en conjunto, incluyendo, el caso de serias deficiencias que ameritan el retiro de la certificación del grupo. En el caso de vacíos en la confiabilidad y eficacia del ICS, la sanción incluirá aumentar el número de parcelas que se inspeccionarán anualmente por lo menos a tres veces la raíz cuadrada del número total de parcelas del grupo. Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 35 ANEXO G. orgánica) Interpretaciones de la regulación 889/2008 de la EU (para producción Anexo 1 Compost proveniente de excrementos de animales, incluyendo estiércol de aves de corral y compost de estiércol NO deben provenir de “Crianza industrial”. La crianza industrial es un sistema donde los animales no pueden moverse libremente en un rango de 360 grados, mayormente son mantenidos bajo condiciones de oscuridad, no poseen de un sitio adecuado para el descanso y al mismo tiempo la producción está totalmente separada de otras actividades agrícolas. El compostaje esta entendido como el proceso de conversión enzimática y microbiológica del excremento animal, usualmente en presencia de material vegetal bajo la combinación de circunstancias aeróbicas y anaeróbicas. Esto significa que el excremento necesita ser tratado (ej. Pilas de compostaje). Abonos líquidos a base de excrementos de animales (macerados, orina, etc.) necesitan ser tratados adecuadamente. Esto significa diluir, fermentar, airear u otros tratamientos adecuados para reducir la perdida de nitrógeno al ambiente, para reducir la solubilidad de nutrientes en el agua o para reducir la migración de nutrientes al suelo. Inspecciones y permisos Durante el inventario, la sentencia y permiso para el uso de excremento animal de animales no-orgánicos el permiso será dado si es apropiado, este permiso será otorgado por el período de un año, evaluado anualmente y se mantendrá vigente si procede. Articulo 27 Saborizantes dentro del concepto de la directiva 88/388 EEC, Substancias y productos que están definidos en el articulo 1 (2) (b) (i) y 1 (2) (c) de la directiva 88/388 EEC etiquetadas como saborizantes de sustancias naturales o saborizantes naturales preparados...” Interpretación Saborizantes dentro del concepto de la directiva 881388/EEC pueden ser usados en productos orgánicos con la condición de que estén etiquetados como saborizantes de sustancias naturales o saborizantes naturales preparados y el ingrediente(s) para realizar el/los saborizante(s) estén dentro de lo provisto en el articulo 1 (2) (b) (i) y 1 (2) (c) de la Directiva 88/388 EEC. Pueden ser usados en preparados ofrecidos a los mercados, en concordancia con la Directiva 88/388. Anexo VI, VIII Perlita Interpretación Perlita es interpretada como perlita y los minerales de arcilla volcánica relacionados incluyendo perlita diatomita, la cual consiste en un complejo de aluminio, potasio y complejo de silicato de sodio. Bentonita Interpretación Arcilla físicamente activada (por calor, por ejemplo) y arcillas que han sido tratadas con algúno de los productos listados en los Anexos de 889/2008, para los cuales su uso es permitido para este propósito especifico y para propósitos generales también están cubiertos por este término. Bentonita de otras arcillas minerales activadas por HCI u otros aditivos prohibidos no están considerados. Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 36 ANEXO H: Condiciones para la publicación y uso del logotipo de certificación Introducción: Este documento describe las condiciones con respecto a la publicación y uso de logotipos de certificación por los clientes de Control Union Certificaciones B.V. (el titular de la certificación) con un certificado válido. Artículos: 1. El titular del certificado sólo puede publicar aquellos logotipos de certificación con respecto al certificado emitido válido, y no hará o permitirá ninguna declaración engañosa relacionado a la certificación, y no implicará que la certificación aplique a actividades que se encuentran fuera de el alcance de certificación. 2. El titular del certificado puede usar el logotipo de certificación de CU, a ser solicitado en la oficina local (para una muestra ver abajo). 3. Los logotipos de certificación pueden ser usados a todo color, como así también en blanco y negro. 4. El titular del certificado puede usar los logotipos de certificación en membretes, folletos y otro material de promoción. No está permitido usar el logotipo sobre productos, envolturas, muestras o cualquier otra declaración que involucre un producto. 5. Está permitido reproducir el logotipo en cualquier otro tamaño con excepción del logotipo del consejo de acreditación que nunca puede tener menos de 7 mm de diámetro. 6. El logotipo de certificación nunca puede tener un tamaño más grande que el del logotipo de la empresa en el mismo documento. 7. El logotipo siempre tiene que reproducido en su totalidad (en una pieza). 8. No está permitido usar solamente el logotipo de acreditación. 9. Los códigos de color para el logotipo son los siguientes: Azul: PMS Blue 072 Celeste: PMS 299 Negro: process black 10. En ningún caso está permitido usar el logotipo sobre el propio producto o sugerir que el propio producto sea certificado. 11. Cuando el titular del certificado no respeta estas condiciones del uso de los logotipos de certificación, el titular de la certificación dejará de usar en forma inmediata, sin demora, el logotipo contra el que CU ha presentado objeciones. 12. Además de las acciones mencionadas en el Artículo 11, CU puede tomar las siguientes medidas: suspensión o retiro del certificado publicación del incumplimiento procedimientos legales La medida que se tome depende de la severidad del incumplimiento, de los resultados del incumplimiento y de si el incumplimiento fue intencional. 13. Sin considerar las medidas tomadas conforme al artículo 11, la decisión de Control Union Certifications será decisiva, en todos los casos. 14. En el caso de que la validez del certificado haya finalizado, cualquiera fuera el motivo, el titular del certificado tiene que interrumpir inmediatamente el uso y/o distribución de material de promoción sobre el cual el logotipo de certificación está impreso. 15. No está permitido que el logotipo sea colocado en tests de laboratorio, calibración o reporte de inspección, ya que dichos reportes no se consideran como producto en este contexto. Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 37 Apéndice 1: Ejemplos de logotipos: specimen Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 38 ANEXO I Etiqueta JAS Para el uso la etiqueta JAS junto al Artículo 26 de esta regulación, son aplicables las siguientes regulaciones: • • Notificación Nº 513 (productos elaborados) del Ministerio Japonés de Agricultura, Silvicultura y Pesca. Notificación Nº 514 (productos frescos) del Ministerio Japonés de Agricultura, Silvicultura y Pesca. El sello de JAS: Indicación mínima que debe contener una etiqueta, producto fresco orgánico JAS: (el sello de JAS sólo es obligatorio cuando el producto es importado a Japón) Cebollas producidas orgánicamente ¹ CU ¹: 012345 Always quality Ltd West Street 23 354 Bombay India Número de Lote ¹: 1994- DL445 Contenido neto ²: 200 gramos Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT País de origen ²: Bangalore, India 39 Indicación mínima que debe contener una etiqueta, producto elaborado JAS: (el sello de JAS sólo es obligatorio cuando el producto es importado a Japón) Cebollas ultracongeladas producidas orgánicamente ¹ CU 012345 ¹: Always quality Ltd West Street 23 354 Bombay India Fabricante ²: Organic Processing Ltd. East Street 23 456 Bombay India Nombre de los ingredientes ²: cebolla, agua Número de Lote ¹: 1994- DL445 Contenido neto ²: 200 gramos País de origen **²: India Preferentemente antes de *²: 25-10-2008 Nombre de el lugar de el origen de el ingrediente: Bangalore, India Instrucciones para almacenamiento ²: Mantener en un lugar seco. *: la fecha donde indica el fin del periodo bajo el cual cualquier condición de almacenamiento durante el cual el producto dejará de contar con las canlidades específicas. Sin embargo, pasada la fecha estipulada la comida puede seguir siendo perfectamente satisfactoria. ¹: conforme a la Regulación de Inspección de CU ²: conforme a la Notificación Nº 513 (productos elaborados) y 514 (productos frescos) del Ministerio de Agricultura, Silvicultura y Pesca. Para un mayor detalle de el uso del logotipo JAS, por favor referirse a la Notificación JAS número 514 (productos frescos) y 513 (productos procesados). Ambas están disponibles en nuestra página web: www.controlunion.com/certification Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 40 ANEXO J Logo del estándar Global Organic Textile Standard (GOTS) Adicionalmente a los artículos 26, 30 así como el documento con los requerimientos para el uso del logo GOTS provisto por el Grupo Internacional de Trabajo GOTS, las siguientes reglas son aplicadas con respecto a la etiqueta GOTS: El uso del logo GOTS es opcional. Se aplicaran cargos adicionales por su uso. El logo GOTS también es válido para todos los productos que son certificados por CU de acuerdo con el Standard Global para Textiles Orgánicos (GOTS),siempre que se mencione en las indicaciones que el producto ha sido certificado por Control Union Certifications en concordancia con el Standard Global para Textiles Orgánicos. Se debe indicar y especificar en las etiquetas el grado de “producto textil hecho con x% de materias primas orgánicas” y “producto textil orgánico”. Propiedad • El Grupo Internacional de Trabajo en el Standard Global de Textiles Orgánicos (IWG por sus siglas en Ingles) ha desarrollado y está constantemente revisando el estándar Global de Textiles Orgánicos (GOTS) y es su único propietario. • La figura-marca de GOTS, también representada como el “LOGO GOTS” o “etiqueta GOTS”, son marcas registradas y propiedad del IWG. • El uso de la figura-marca de GOTS es regulada y normada por el IWG; el uso no autorizado de esta material registrado está prohibido y puede conllevar a una acción legal. • Transformadores, procesadores y comercializadores de los bienes GOTS que posean un certificado valido dado por Control Union Certifications (CUC) son considerados como titular de un certificado. • El IWG ha aprobado a CUC como cuerpo certificador (Certificador Aprobado) por lo tanto le ha otorgado a CUC el derecho de sub-licenciar el uso de la figura-marca de GOTS a los titulares certificados. Obligaciones de Titular del Certificado • El titular del certificado tiene el derecho y la obligación de utilizar la imagen-marca GOTS de conformidad con la Guía de Etiquetado del IWG (en particular pero no limitado al punto 4.1 y 6 ) y junto con los siguientes puntos a fin de asegurar que el usuario del logotipo es identificable en sus bases: La aplicación del grado en la etiqueta [El único grado de etiqueta disponible para el Mercado Norteamericano es “hecho con…orgánico…”), dependiendo del producto y el mercado La referencia al certificador aprobado (“CU[numero de cliente]”) • El titular del certificado está obligado de informar a CUC inmediatamente y verazmente sobre cualquier cambio concerniente a los datos de identificación del Titular del Certificado y el status de certificación de los proveedores, subcontratistas, sitios de producción y clientes certificados. • El Titular del Certificado indemnizara y no perjudicara a CUC, a IWG y sus representantes y miembros de y en contra de todos los reclamos, responsabilidad, perdidas, daños y gastos que se deriven de este registro y el uso GOTS y/o el uso de la imagen-marca GOTS. Información Transmitida • El Titular del Certificado otorga derecho a CUC de transmitir al IWG las siguiente información sobre facilidades y/o operadores inspeccionados y/o certificados en nombre del Titular del Certificado: Nombre de la Compañía dirección producción - categoría producto-información cantidades de producto. • El Titular del Certificado otorga al IWG ingresar la información antes mencionada en una base de datos publica accesible a terceros. Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 41 Término y duración • CUC mantiene la posibilidad de retirar está sub-licencia con efecto inmediato (suspensión) si existieran razones para creer que cualquiera de los términos de este registro, la Guía de Etiquetado GOTS de la IWG o de los requerimientos de GOTS no están siendo respetados. • El Titular del Certificado informa a CUC sin demora cualquier uso no autorizado de la imagen-marca GOTS del que se tenga conocimiento incluyendo, pero no limitado, a algún uso no autorizado de la imagen-marca GOTS por sus clientes y compradores directos o indirectos. Hacer caso omiso de esto puede llevar a consecuencias en el estado de certificación del Titular del Certificado. • Ninguna de las partes podrá terminar el Registro del uso del Logo GOTS antes de los 3 meses por escrito. • El IWG puede cancelar o descontinuar la aprobación de CUC y puede cancelar su aprobación para no ser revocada, y CUC informara al Titular del Certificado sin demora. En este caso, CUC está autorizado a transferir sus derechos y obligaciones bajo este registro a otro certificador aprobado. • Este registro entra en funcionamiento cuando ha sido firmado por el representante legal del Titular del Certificado y el usuario del logo haya pagado la tarifa de sub-licencia basado en los recibos emitidos por CUC. La Compañía Textil Ciudad País Producto : Prenda, hecha en un 70% con algodón orgánico Código : DL 1234 Certificado de acuerdo a la Norma Global de Textiles Orgánicos Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT CU XXXXXX 42 ANEXO K • • • • • • • • • Formulario de reclamo Si desea presentar un reclamo contra Control Union Certifications, por favor utilice este formulario. Para algunos programas son obligatorios protocolos de disputa separados como se especifica en el contrato aplicable: FSC. MSC (vea también organizaciones específicas en el sitio web). Para algunos programas son obligatorios protocolos de disputa adicionales como se especifica en el contrato aplicable: ejm. BRC (vea también organizaciones específicas en el sitio web). Una apelación sólo puede ser contra una decisión de certificación de Control Union Certifications como se indica en los procedimientos descritos en los términos de contrato punto 13. Para ese propósito también se puede utilizar este formato. Amablemente le solicitamos que especifique su reclamo lo más extensamente posible (“quién, qué, dónde, cuándo”) y proporcione toda la documentación necesaria si procede. Puede enviar este formulario con los adjuntos a nuestra sucursal de certificación o a nuestra oficina en Zwolle, los Países Bajos (Holanda) (certification@controlunion.com, fax: +31-384237040). Un empleado adecuado (certificador/gerente) confirmará el recibo de su reclamo, con un marco temporal de dos semanas para el manejo del mismo, si no puede realizarse ninguna mejora antes de ese tiempo. Le informaremos los resultados por escrito o verbalmente, dependiendo del tamaño y naturaleza del reclamo. Los reclamos incompletos no pueden ser procesados. Se pueden utilizar adjuntos Fecha Nombre de su empresa Su nombre Su dirección Teléfono Fax Correo electrónico Reclamo POR FAVOR ESPECIFICAR SU RECLAMO LO MÁS EXTENSAMENTE POSIBLE (“QUIÉN, QUÉ, DÓNDE, CUÁNDO”) Y PROPORCIONE TODA DOCUMENTACIÓN NECESARIA SI PROCEDE. En la siguiente página se presenta un resumen del procedimiento para manejar quejas como se especifica en el Manual de Calidad de Control Union Certifications B.V. Resumen del procedimiento para manejar quejas: 13.a. Alcance Manejo de apelaciones, quejas y mejoras. 13.b Objetivo Registro eficiente, manejo y evaluación de queja y prevención de la repetición del error y si es posible satisfacer a la persona que presentó la queja. Implementación y seguimiento de la medidas para mejorar la calidad del trabajo y de la organización (mejoras). 13.c Responsabilidades Gerente General: (asistencia con) manejo de quejas, selección e implementación de mejoras, evaluación con la persona que presentó la queja; Gerente de Calidad: registro, investigación, manejo y seguimiento de las quejas. Registro, selección, implementación y seguimiento de las mejoras. Llenado del Formulario de Mejora; Certificador: registro, investigación, manejo y seguimiento de quejas. Registro, selección, implementación y seguimiento de mejoras. Llenado de Formulario de Mejora; (Senior) Inspector: asistencia con el manejo de quejas, implementación de mejoras. Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 43 13.d Ejecución 1. Quejas 2. Las quejas pueden recibirse de los clientes, personas relacionadas o empleados por escrito (ejm. A través del formulario disponible en la página web) o verbalmente; 3. Las quejas informales se manejan en reuniones de trabajo (ver c. Personal y Organización); 4. Se pueden aplicar instrucciones específicas para terceras partes de inspección. Las quejas relacionadas con éstas terceras partes (sistema de certificación) deben ser derivadas inmediatamente por escrito a éstas terceras partes. Esto incluye quejas relacionadas a inspecciones, el manejo y resultado de la queja según este procedimiento; 5. El Gerente de Calidad (GC), el Gerente de Programa (GP) o el Certificado registra la queja en CUSI como una acción esecífica: “improvement/complaint” y en el Formulario de Mejora y decid si es necesario consultar al Gerente General (GG); 6. El GG puede decidir manejar las quejas serias; 7. El GC, GP o Certificador envía una confirmación escrita a la persona que presenta la queja, con un tiempo límite para manejar la queja, dentro de dos semanas si no se puede implementar una mejor antes de ese plazo. 8. El GC, GP o Certificador maneja la queja dentro del plazo límite como se comunicó a la persona que presentó la queja y puede ser asistido por el GG, o el (senior) inspector. El manejo es registrado en CUSI; 9. . El GC, GP o Certificador informa a la persona que presentó la queja los resultados por escrito o verbalmente, dependiendo del tamaño y naturaleza de la queja. ANEXO L Símbolo de Calidad EKO Textil Sostenible (ST) – en conversión Caduco Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 44 ANEXO N Uso del logo de los estándares Organic Exchange Blended y OE 100 figura a figura b Adicionalmente a los artículos 26, 30 así como el uso del logo de Organic Exchange provistos por The organic Exchange, las siguientes reglas aplican con respecto al etiquetado OE (por sus siglas en Ingles): Organic Exchange ha implementado 2 tipos de logos para su certificación, el primero (figura a) para productos certificados con el estándar OE100, y el segundo (figura b) para productos certificados con el estándar OE mixto. El uso del logo Organic Exchange es opcional, y solo es permitido para el uso de proyectos/compañías certificadas. Este uso está permitido, siempre y cuando se mencione en las indicaciones del producto que ha sido certificado por Control Union Certifications en concordancia con los estándares respectivos de Organic Exchange Blended y OE 100. Si la empresa opta por la etiqueta de productos mixtos, para un producto terminado, este debe utilizar el lenguaje “Hecho con X% de algodón orgánicamente cultivado”, y hacer referencia a la norma OE Mixta. ‘X’ debe representar el porcentaje final de algodón orgánico en peso del producto acabado. Si la empresa opta por la etiqueta de los productos terminados que contienen algodón orgánico, se debe utilizar la etiqueta “Hecho con algodón cultivado 100% orgánico” o “Hecho con algodón cultivado orgánicamente y haciendo referencia a la norma OE 100. Tenga en cuenta que la norma OE 100 puede ser aplicada a los componentes individuales en cada producto. La compañía textil La compañía textil Ciudad País Producto : Hilo hecho con algodón cultivado 100% de forma orgánica Código : DL 1234 Ciudad País Producto: Hilo hecho con X% de algodón cultivado de forma orgánica Código : DL 1234 Certificado de acuerdo a la norma Organic Exchange 100 (o: OE 100) CUXXXXXX Certificado bajo la norma Organic Exchange Blended – CUXXXXXX Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 45 ANEXO O Uso del logo Global Recycle Standard (GRS) EXO O Uso del L El uso de este logo es opcional El logo GRS (por sus siglas en Ingles) es también valido para todos los productos que son certificados por CU y de acuerdo con la Norma Mundial de Reciclaje (GRS), siempre que se mencione en las indicaciones del producto que ha sido certificado por Control Union Certifications en concordancia con la Norma Mundial de Reciclaje (GRS). La etiqueta GRS, incluyendo o excluyendo el logo GRS, debe ser presentada como los ejemplos mostrados a continuación. Hecho con algodón reciclado 60% pre-consumido & 40% post-consumido CU812345, www.controlunion.com Hecho con algodón reciclado 60% pre-consumido & 40% post-consumido CU812345, www.controlunion.com Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 46 Anexo P: Interpretación de la Norma Global Organic Textile Standard Todas las interpretaciones hechas por CU y el Grupo Internacional de Trabajo de la Norma Global para Textiles Orgánicos (GOTS) deben ser usadas y supervisadas por el cliente en todas las situaciones en que el artículo referente a la interpretación sea aplicable. La última edición de la interpretación oficial de lo dispuesto por el Grupo Internacional de Trabajo de la Norma Global de Textiles está disponible en www.controlunion.com/certification . El documento de interpretación de Control Union Certifications, en el que se incluyen estas interpretaciones de manera oficial, están disponible a petición del cliente. Regulación de Inspección de CU Versión 12; 2010OCT 47
