Doctorado en Historia, UAZ Protocolo de Tesis Héctor Sánchez

5as Jornadas de Investigación
Universidad Autónoma de Zacatecas
25 al 29 de Junio del 2001
Trabajo: HE/UDH-01/058
Doctorado en Historia, UAZ
Protocolo de Tesis
Héctor Sánchez Tagle
Febrero de 2001
TITULO DE LA TESIS
La Intendencia de Zacatecas, 1787-1822. Elementos de ruptura y continuidad del
estado borbónico.
INTRODUCCION
En el presente Protocolo de Tesis se establecen las líneas generales de mi
investigación, la cual gira en torno del reformismo del estado borbónico. El tema que se
propone conjunta varios elementos que lo hacen apropiado para los objetivo del Doctorado
en Historia. En primer lugar, se ubica entre los siglos XVIII y XIX; en segundo lugar, es un
tema sobre historia regional; en tercer lugar, se inserta dentro del proceso de modernización
por el que atraviesa el mundo occidental en el siglo XVIII.
ELECCION Y DELIMITACION DEL TEMA
El interés por conocer el pasado no es suficiente para justificar la dedicación de
mucho (o poco) tiempo a la investigación histórica. Se requiere, además, tener la necesidad
de interpretarlo en función de nuestras vivencias actuales. Así, difícilmente nuestra mirada
al pasado será desapasionada y desinteresada. En este sentido, elegir un tema histórico es
elegirse a sí mismo o, mejor dicho, replantear nuestra propia posición en el mundo y en la
historia. Un tema al que siempre vuelven los hombres y las sociedades es el de sus
orígenes. Quizá en búsqueda de una identidad o en su reafirmación, lo cierto es que para
cualquier comunidad siempre es necesario volver al momento fundacional.
En el caso particular de la tesis que pretendo realizar, el tema elegido no escapa, en
cierto modo y a su manera, a la reflexión anterior ya que temporalmente coincide con la
formación de la nacionalidad. No se aborda directamente este último asunto, pero, por
supuesto, él orienta toda la investigación.
A través del tema de tesis se pretende observar un periodo crucial de la historia
zacatecana. El estudio de la Intendencia de Zacatecas permite abrir una ventana por la cual
se tiene un ángulo excelente del proceso histórico que conduce a la fundación de la nación
en un ámbito espacial y temporal bien delimitado.
Primero empezaré por explicar el porqué del tema. Además de las razones ya
señaladas en la introducción, en la elección del tema ha sido decisiva la existencia de
fuentes primarias disponibles localmente. El mayor acervo se encuentra en el Archivo
Histórico del Estado de Zacatecas. Como es bien sabido, el rescate de fuentes documentales
que ha realizado el AHEZ data de apenas diez años, lo que significa que existen acervos
prácticamente vírgenes para la investigación histórica.
Esto es muy importante resaltarlo porque, si bien es cierto que el tema de las
Reformas Borbónicas ha sido ampliamente tratado para el conjunto de la Nueva España e
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incluso para Zacatecas, con la incorporación de nuevos acervos, hasta ahora inexplorados,
es posible enriquecer, ampliar o reinterpretar el significado histórico de las reformas. En
este sentido, quizá esta investigación no vaya a añadir gran cosa al conocimiento del tema,
en lo general, pero sí podrá mostrar el proceso en un ámbito muy particular en el tiempo y
en el espacio. Máxime si se piensa que la investigación se restringe al estudio de la
Intendencia de Zacatecas, que es precisamente una institución que resulta directamente del
reformismo borbónico.
La importancia de un tema está en función de las posibilidades de reinterpretación
histórica que pueda ofrecer, esto es, de las posibilidades de fundamentar una nueva visión
de un proceso histórico. En este momento no sé con certeza cuáles puedan ser los alcances
y ramificaciones de la investigación, pero tengo la intuición de que se podrán derivar bases
para sustentar una reinterpretación del movimiento de Independencia a nivel regional.
Aquí, habrá muchos elementos de continuidad y de ruptura, puesto que en Zacatecas la
Independencia no significó una transformación radical de sus estructuras económicas y de
dominación, pero sí cambios importantes dentro de las élites.
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
Dentro de la historiografía de la época en cuestión se ha determinado que en el
substrato del rompimiento del pacto colonial está una gran dislocación de los equilibrios
sociales básicos que se habían establecido por casi tres siglos. Este proceso está asociado,
sin que se hable de una relación de causalidad, con la implementación de las reformas
borbónicas en la Nueva España.
Los desequilibrios del último cuarto de siglo XVIII y primera década del XIX tienen
múltiples facetas. Una de ellas es la bancarrota del sistema fiscal colonial. Las guerras en
las que se vio envuelta España para sostener su posición en la geopolítica mundial y las
propias dificultades de su economía implicaron que los costos de sostener el imperio se
incrementaran sustancialmente y que se ejerciera una mayor presión fiscal sobre sus
colonias. Fueron las élites las que más resintieron esa presión, misma que las llevó a
mostrar su inconformidad de múltiples maneras y, finalmente, a pugnar por desvincularse
de la relación colonial.
Dentro de las diversas ópticas bajo las que es posible analizar este periodo, el
estudio de los cambios de las instituciones novohispanas, como consecuencia de las
reformas borbónicas, ofrece una vía muy rica de aproximación. En particular, una
institución que es producto de las reformas y cuya acción se despliega a largo de todo este
periodo de la época es, precisamente, la Intendencia.
JUSTIFICACION
Aun cuando las reformas borbónicas y sus secuelas han sido ampliamente
estudiadas para el conjunto del imperio español y para Nueva España, se carece de
investigaciones de carácter regional. Por esta razón, se tiene una visión histórica muy
general del rompimiento del pacto colonial y del surgimiento de la nación que, sin
embargo, no logra captar sus particularidades en cada uno de sus componentes regionales.
Así, el análisis de las décadas anteriores a 1810 y la década de la gran crisis social
que desemboca en la consumación de la Independencia en el ámbito del territorio
zacatecano (esto es, en el espacio bajo la jurisdicción de la Intendencia de Zacatecas) es un
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ejercicio que enriquecerá, matizándola, la visión de este momento tan importante de nuestra
historia.
FUENTES
En este caso tenemos la fortuna de contar con fuentes primarias locales y
sumamente accesibles. En efecto, en el Archivo Histórico del Estado de Zacatecas (AHEZ)
existe un fondo sobre Intendencia y otro, más extenso, sobre Real Hacienda. Estos dos
fondos son los básicos para la investigación, pero se pueden recurrir a otros del mismo
AHEZ para establecer hechos específicos relacionados con el tema. Cabe señalar que los
dos fondos mencionados han sido poco utilizados en investigaciones afines. Por ejemplo,
Richard Garner y Frédérique Langue, dos de los historiadores contemporáneos más
importantes de estos temas, no los mencionan en sus investigaciones. También se cuenta
localmente con el archivo de la Real Caja depositado en el ITESM, campus Zacatecas,
mismo que ha sido utilizado extensamente por Garner.
Adicionalmente, en el Archivo General de la Nación existe un fondo de
Intendencias. En este momento no sabemos si la documentación de la Intendencia de
Zacatecas esté agrupada en un subfondo.
Conforme avance la investigación y de acuerdo a sus propias necesidades internas
quizá habrá necesidad de acudir a otros archivos y acervos documentales.
ESTADO DE LA CUESTION
El estado de la cuestión se aborda a través de tres niveles de análisis, que aquí se
presentan de lo particular a lo general aunque el proceso lógico es inverso. Estos tres
niveles son a) Zacatecas; b) Intendencia y Real Hacienda; y c) reformas borbónicas. A
medida en que se avanza de lo particular a lo general el material bibliográfico aumenta
considerablemente de tal manera que, por ejemplo, para el último nivel es muy abundante y
resulta imposible abarcarlo exhaustivamente. Así, para seleccionar las investigaciones con
las que se integra el estado de la cuestión se aplican algunos criterios, como el que se
refieran a temas económicos, que sean actuales y que contengan los enfoques que
consideramos en el marco teórico.
ZACATECAS
La obra de Richard Garner, Zacatecas, 1750-1821: The study of a late colonial
mexican city,1 es pionera dentro de los estudios modernos de historia sobre Zacatecas.
Escrita en los sesentas, su tema es el de la ciudad de Zacatecas. Los subtemas que él toca
son las características físicas de la región y su población, el gobierno local y el cabildo, la
Real Caja, la producción de plata, los propietarios mineros, el comercio y los comerciantes.
Aunque la cobertura de su estudio es muy amplia y abarca varios aspectos de la vida
zacatecana de la época, se puede catalogar esta obra como de historia económica. Esto es
así por el tipo de archivos que él utilizó, principalmente la Colección Zacatecas de la
1
Garner, Richard, Zacatecas, 1750-1821: The study of a late colonial mexican city, Tesis Doctoral, Ann
Arbor, 1970.
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Universidad de Michigan, que contiene mucha documentación sobre la Real Caja (o Real
Hacienda).
El objetivo de la obra es destacar el papel fundamental que tenía Zacatecas en la
producción minera a fines del periodo colonial dentro de la Nueva España y destacarla
como una de las piezas más importantes y decisivas dentro de la política de financiamiento
de la Corona española.
Garner intenta colocar el auge de la minería zacatecana dentro del contexto de
crecimiento económico asociado a las reformas borbónicas implementadas en la segunda
mitad del siglo XVIII y que permitieron a la Corona española extraer mayores recursos
fiscales de sus colonias americanas. Muchas de las medidas de liberación comercial y de
fomento a la industria minera se explican como parte de una política más general que
pretendía fortalecer la capacidad financiera del gobierno español.
Según Garner, hasta el momento en el que él realizó su investigación, “el papel de la
ciudad [de Zacatecas] en la historia de las postrimerías de la colonia es obscuro y las
siguientes páginas están dedicadas al estudio de una ciudad en este periodo de cambios
profundos.”2 Garner muestra a lo largo de su investigación que la segunda mitad del siglo
XVIII y los primeros años del siglo XIX son de crecimiento económico y demográfico.
También, que en la base de este crecimiento está un proceso de reformas que lograron
fomentar la producción, principalmente la actividad minera e incrementar sustancialmente
la recaudación de impuestos. Sin embargo, el auge fue acompañado por un gran
descontento entre las élites ya que para ellas significó un incremento de la carga fiscal.
En otro trabajo,3 Garner desarrolla con mayor profundidad el Capítulo IV de la obra
anterior. Su tema central es mostrar cómo las reformas borbónicas lograron incentivar la
producción y la productividad, al mismo tiempo que permitieron incrementar los ingresos
fiscales de la Corona. Garner centra su exposición en las operaciones de la Real Caja de
Zacatecas entre 1750 y 1821. Las principales fuentes en las que se basa son sus registros y
su correspondencia que se encuentran en la Colección Zacatecas de la Universidad de
Michigan (una parte de ella ha vuelto a Zacatecas y está depositada en el ITESM).
La investigación pone énfasis en los cambios en la estructura y funcionamiento de la
Real Caja que trajo consigo la creación de las Intendencias en Nueva España, que, como se
sabe, fue uno de los ejes de las reformas administrativas borbónicas. Además y más
importante aún, establece la magnitud de las transferencias fiscales desde las arcas
zacatecanas hacia el resto de los componentes de la Corona. Constata que los ingresos
fiscales tuvieron un incremento constante a lo largo de la segunda mitad del siglo XVIII y
durante la primera década del XIX.
Desde luego, el incremento de la recaudación estuvo sustentada en el gran auge de
la industria minera durante la época. Los impuestos recabados en esta industria, como el
diezmo, el del azogue y el de las salinas, en las épocas de bonanza, llegaron a representar
alrededor del 80% del ingreso total de la Real Caja de Zacatecas. Siendo la transferencia de
metales preciosos la principal relación económica que ligaba a la metrópoli con sus
colonias, sin duda, las actividades mineras adquirieron un rango de estratégicas y, como
bien lo señala Garner, en Zacatecas, ellas daban coherencia a toda la política económica
colonial.
2
Op. cit., p. 11. Traducción propia.
Garner, Richard, “Reformas borbónicas y operaciones hacendarias –La Real Caja de Zacatecas-1750-1821”,
en Historia Mexicana, México, El Colegio de México, Vol. XXVII, No. 4, abril-junio, 1978.
3
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Sin duda, una investigación que hará época entre los estudios históricos sobre
Zacatecas es la de Frédérique Langue, Los señores de Zacatecas. La aristocracia minera
del siglo XVIII novohispano.4 Por su amplitud y su rigor científico, esta obra es ya una
referencia obligada y dará pautas para futuras investigaciones. Su tema central es la
aristocracia minera del siglo XVIII relacionada con Zacatecas (no necesariamente que
habita en Zacatecas). Sus fuentes primarias son muy amplias pues incluyen archivos en
España, Francia y México. Los archivos que se encuentran en el estado de Zacatecas que
fueron consultados son el Archivo Histórico de Zacatecas (fondos Ayuntamiento y
Notarías), el Archivo del Ayuntamiento de Sombrerete, el Archivo de Protocolos de
Zacatecas y el Archivo de la Catedral de Zacatecas.
Los señores de Zacatecas contiene varias vertientes temáticas. En primer lugar, se
trata de un estudio de dimensión regional que abarca el ámbito de lo que llegaría a ser la
Intendencia de Zacatecas. En segundo lugar, es un estudio económico de la minería
zacatecana, insertándola dentro del contexto colonial y mundial e identificando su papel
dentro del proceso de reformas de la monarquía española del siglo XVIII. En tercer lugar,
es un análisis sociológico de la formación de una élite cuyos miembros, por lo general,
lograron un gran ascenso social en muy pocos años, levantándose de desde los estratos más
empobrecidos en España hasta las cimas del poder económico y político en Nueva España.
En cuarto lugar, su cobertura también alcanza a las mentalidades y a la cultura de las élites,
la formación de clanes familiares y sus prácticas religiosas. Finalmente, la investigación
desemboca en los efectos políticos del descontento social antes y durante el levantamiento
insurgente de 1810 y su impacto en la cohesión de las élites regionales.
En lo que respecta a la parte de historia económica, destaca en la investigación de
Langue el efecto sobre la minería de la las políticas reformistas de la Corona española. En
particular, la relación fiscal que se establece entre ésta y el sector más estratégico de la
economía colonial es compleja y sujeta a muy sutiles equilibrios ya que, por un lado,
existen elementos de política que la fomentan, pero por otro, existe una constante presión
por extraer la mayor cantidad de impuestos para el erario público.
Del estudio de Langue no queda ninguna duda de que Zacatecas no era un espacio
más dentro de los dominios de España en América, sino que era, junto con otros emporios
mineros, un espacio donde se entretejía la trama económica que le daba razón y sentido a la
relación colonial. La estabilidad del vínculo colonial radicaba en lo que hacían o dejaban de
hacer ese grupo de empresarios mineros (algunos anacrónicamente ennoblecidos, otros
pisando ya el umbral del capitalismo), en la forma cómo interactuaban con el poder
político, en las relaciones que establecían con el resto de la sociedad. En esencia, salvo en
el corto periodo de la insurrección popular de 1810-1811 y salvo el desplazamiento de
algunos empresarios peninsulares, este núcleo económico y social siguió siendo
determinante en el destino histórico del Zacatecas de la primera mitad del siglo XIX.
Sobre la Hacienda colonial zacatecana, Luis Román Gutiérrez5 ha realizado una
importante investigación. Su trabajo que pone énfasis en los aspectos institucionales de la
Real Caja de Zacatecas. Hace un seguimiento de los cambios institucionales que trajeron
consigo las reformas borbónicas y la manera cómo se manifestaron en el funcionamiento de
4
Langue, Frédérique., Los señores de Zacatecas. La aristocracia minera del siglo XVIII novohispano,
México, Fondo de Cultura Económica, 1999.
5
Román Gutiérrez, Luis, La Real Caja de Zacatecas en el siglo XVIII, Tesis de Licenciatura, Zacatecas,
1996.
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la oficina fiscal colonial de Zacatecas. La investigación está sustentada en fuentes primarias
locales como el Archivo Histórico del Estado de Zacatecas (fondos Ayuntamiento y Real
Hacienda), el Archivo de la Caja Real (ITESM, Campus Zacatecas), el Archivo Parroquial
de Zacatecas y el Archivo de la Catedral de Zacatecas. La importancia de este trabajo
radica en la exploración de un acervo documental que es muy amplio y que puede sustentar
varios subcampos de investigación dentro del tema de las finanzas coloniales. Como el
propio autor lo señala en sus conclusiones, el estudio de los archivos de la Real Hacienda al
arrojar nuevas luces desde la perspectiva regional, puede enriquecer la visión de la historia
colonial.
Guadalupe Jiménez Codinach ha incursionado en el análisis de las élites mineras en
“La plata de Zacatecas, las reformas borbónicas y la Independencia novohispana”.6 Se trata
de un estudio, basado en fuentes secundarias, sobre el papel de la familia Fagoaga en el
auge de la minería zacatecana de la segunda mitad del siglo XVIII y principios del XIX.
Algunos miembros de la familia tuvieron una activa vida política, particularmente dentro
del movimiento que podríamos llamar “protoliberal” de las primeras tres décadas del siglo
XIX, a través de las logias masónicas.
Dos investigaciones muy relacionadas entre sí, tanto por temática como por
enfoque, son los de Arturo Burnes7 y Margarita Hoffner Long.8 El de Burnes es un trabajo
de análisis histórico que intenta ubicar el papel de la industria minera zacatecana en el
proceso de acumulación de capital, tanto nacional como internacional, a lo largo de tres
siglos. Por ser una investigación que abarca un periodo tan extenso, está basado
principalmente en fuentes secundarias, sobre todo para la época colonial. Su objetivo es dar
cuenta histórica de la conformación de una economía regional, enfocándola como un
espacio abierto que está determinado por el conjunto de relaciones que establece con su
entorno exterior.
Por su parte, Hoffner realiza un análisis de la historia zacatecana que abarca desde
el siglo XVI hasta el siglo XIX. Está basado casi en su totalidad en fuentes secundarias.
Utiliza categorías marxistas para ubicar a la economía zacatecana dentro de la
conformación de un mercado nacional y mundial capitalista. Intenta establecer las bases
históricas de la estructura económica regional, que en la actualidad tiene como una de sus
características el de ser exportadora de mano de obra. Este último fenómeno se explicaría
por las particularidades históricas de su proceso de acumulación y por su forma de
inserción en el sistema mundial capitalista.
INTENDENCIA Y REAL HACIENDA
6
Jiménez Codinach, Guadalupe, “La plata
novohispana”, en Las reformas borbónicas
(editor), México, CONACULTA-INAH, 1998.
7
Burnes Ortiz, Arturo, La minería en la
Universidad Autónoma de Zacatecas, 1987.
8
Hoffner Long, Margarita, Elementos para
Universidad Autónoma de Zacatecas, 1988.
de Zacatecas, las reformas borbónicas y la Independencia
y el nuevo orden colonial, José Francisco Román Gutiérrez
historia económica de Zacatecas (1546-1876), Zacatecas,
una interpretación de la historia de Zacatecas, Zacatecas,
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La investigación de Pietschmann, Las reformas borbónicas y el sistema de
intendencias en Nueva España,9 intenta ubicar la creación del sistema de intendencias en
Nueva España dentro del marco de reformas de la monarquía ilustrada española de la
segunda mitad del siglo XVIII. Sus fuentes primarias se encuentran principalmente en el
Archivo General de la Nación (México) y en el Archivo General de Indias (Sevilla). El
trabajo se enfoca más hacia aspectos legales y administrativos. Así, estudia extensamente la
Ordenanza de Intendentes de 1786, mediante la cual se reglamentaba el funcionamiento de
las intendencias novohispanas.
Como bien lo deja establecido Pietschmann, la creación del sistema de intendencias
es sólo una parte de todo un proceso de reformas cuyos antecedentes se remontan a inicios
del siglo XVIII con el ascenso al trono español de la dinastía de los Borbón. Sin embargo,
el autor va más allá pues analiza el pensamiento económico y social español desde el siglo
XVI y muestra que la necesidad de las reformas ya se había detectado desde mucho tiempo
atrás. La decadencia de España, acentuada en el siglo XVII, era una de las preocupaciones
centrales de los pensadores reformistas. De esta manera, Pietschman nos recuerda la gran
vitalidad del pensamiento social y administrativo asociado con la formación y
consolidación de la monarquía española y la expansión de su imperio.
El autor no está de acuerdo con un lugar común dentro de la historiografía sobre las
intendencias según el cual éstas son de inspiración “francesa”. Si bien es cierto que se
implantaron primero en Francia y que hubo una gran influencia de la monarquía francesa
(dado el origen francés de los borbones), el sistema administrativo español se encontraba en
un proceso de evolución propia que apuntaba hacia su mayor centralización y
modernización. Así, se puede encontrar una línea constante de reformas administrativas que
desembocan en la creación del sistema de intendencias. Existe en esta obra, por tanto, un
tratamiento exhaustivo de la conformación del estado colonial y de su aparato
administrativo.
Una investigación que abarca un periodo clave de la historia económica virreinal es
el de Carlos Marichal, La bancarrota del virreinato. Nueva España y las finanzas del
imperio Español, 1780-1810.10 El pacto colonial también incluyó una implícita “cláusula
fiscal” que establecía una relación de mutuo beneficio entre las élites americanas y la
Corona. Con las dificultades financieras de ésta, motivadas por los enormes costos de
mantener el imperio (hasta cierto punto anacrónico si se piensa que era el único con esas
características), la presión fiscal se incrementó sustancialmente y recayó principalmente
sobre aquéllas, mismas que pusieron en cuestión dicho pacto.
El lugar que ocupaba la Nueva España y sus riquezas, sobre todo mineras, en el
conjunto de las finanzas coloniales era fundamental para el sostenimiento del imperio.
Marichal ubica los flujos de recursos aportados por las arcas novohispanas en el conjunto
del sistema imperial. Muestra cómo de ellos dependían vastas porciones de los dominios
españoles, como el Caribe y la Filipinas, y cómo, también, una parte sustancial iba a
alimentar a las arcas metropolitanas.
La continua exacción de contribuciones, ordinarias y extraordinarias, para mantener
el imperio generaron déficits fiscales severos, mismos que se agravaron aún más después de
9
Pietschmann, Horst, Las reformas borbónicas y el sistema de intendencias en Nueva España, México,
Fondo de Cultura Económica, 1996.
10
Marichal, Carlos, La bancarrota del virreinato. Nueva España y las finanzas del imperio Español, 17801810, México, Fondo de Cultura Económica, 1999.
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1810 cuando el financiamiento al combate de la insurgencia absorbió considerables
recursos. Las élites novohispanas se vieron sujetas a una fuerte presión, pues, por una parte,
ponían en duda las bondades del lazo colonial, pero, por otra, dependían de él en vista de la
guerra civil en curso. Todo este complejo entramado, en el que se involucraba economía y
política, es presentado por Marichal a través de una radiografía fiscal del virreinato
novohispano. Como él mismo lo dice en sus conclusiones, es este factor el más decisivo en
la quiebra del pacto colonial y su peso es mucho mayor al de otros factores (como los
ideológicos o, incluso, como la insurrección popular).
Los fenómenos monetarios constituyen otra faceta de la actividad económica que
adquiere particular relevancia en la Nueva España. La investigación de Ruggiero Romano,
Monedas, pseudomonedas y circulación monetaria en las economías de México,11 cubre
este aspecto poco estudiado de la economía colonial del siglo XVIII. Como bien se sabe, de
aquí salía plata acuñada que entraba en los principales circuitos monetarios del otro lado del
océano. La “sangría” de recursos que representaron las continuas exacciones fiscales se
materializaron en salidas de circulante que luego iban a nutrir la oferta monetaria de las
economías europeas. Así, los precios internacionales se veían influenciados por la
amonedación y transferencia de metales preciosos hacia la metrópoli.
Pero, Romano no se limita al ámbito monetario, también aborda otros niveles de
intercambio donde la relación monetaria es más débil. Lo que sucede es que debajo de esa
capa de actividad económica que articula la vinculación con el mercado mundial, existe una
capa mucho más extensa en la que se reproduce la vida material de las comunidades
(indígenas y no indígenas) y que basa sus interacciones en medios de intercambio
tradicionales e, incluso, en el trueque.
La lectura que hace Romano de este complejo mundo de relaciones de intercambios
es que también existe una “sequía” de recursos monetarios al interior de la economía
colonial, que no refleja otra cosa que la subsistencia de formas tradicionales de
reproducción social y económica. Así, este trabajo desenvuelve una dicotomía fundamental
del sistema económico caracterizado por la dupla “sangría-sequía” monetaria, que es la
expresión de profundas disparidades y desencuentros de la sociedad colonial.
La obra de Luis Jáuregui, La Real Hacienda de Nueva España. Su administración
en la época de los intendentes, 1786-1821,12 tiene el enorme mérito de ofrecer una visión
panorámica de las finanzas públicas de la Nueva España durante un periodo relativamente
corto, esto es, durante las tres décadas y media de existencia del sistema de intendencias
(entre los años de 1786 y 1821). Está demás decir que este periodo representa un momento
de “concentración histórica”, en el sentido de que el ritmo del acontecer histórico se acelera
y las instituciones sociales sufren un proceso de cambio acelerado. Sin exagerar, se podría
decir que en esos treinta y cinco años se condensan los tres siglos de la dominación
española.
Al enfocar el fenómeno de la fiscalidad novohispana, esta investigación se coloca en
un punto de observación privilegiado porque se cuenta con una gran cantidad de fuentes
primarias (que en este caso provienen principalmente de archivos mexicanos) para seguir el
11
Romano, Ruggiero, Monedas, pseudomonedas y circulación monetaria en las economías de México,
México, Fondo de Cultura Económica, 1998.
12
Jáuregui, Luis, La Real Hacienda de Nueva España. Su administración en la época de los intendentes,
1786-1821, México, UNAM, 1997.
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proceso y, también, porque la conformación de la fiscalidad novohispana y su quiebra
reflejan mejor que ningún otro fenómeno las fortalezas y debilidades del pacto colonial.
Una distinción en que Jáuregui pone énfasis es la que existe entre fiscalidad
ordinaria y extraordinaria. Sin duda, en la medida en que ésta se incrementa en detrimento
de aquélla se está en presencia de un serio problema de funcionamiento del Estado, que, por
su parte, no es sino el reflejo del resquebrajamiento de la cohesión social.
En el periodo bajo estudio, el papel creciente de la fiscalidad extraordinaria (por no
decir, discrecional y arbitraria) era un síntoma claro de los altos costos de mantener el
imperio colonial español. Sin embargo, en la Nueva España este proceso perverso se vio
agravado por el movimiento de insurgencia, que era la más viva expresión de la
desavenencia de la sociedad y que enfrentaba a sus partes en una encarnizada guerra civil.
Así, la relación fiscal del estado español con sus súbditos americanos, sobre todo con los
más privilegiados, derivo en un mecanismo de continua exacción de recursos que daba al
traste también con la fiscalidad ordinaria y que no podía sostenerse por mucho tiempo.
En la historia de la Real Hacienda novohispana, cuyos avatares son bien recogidos
por la obra de Jáuregui, se ve descrito fielmente ese proceso, primero paulatino y luego
desbocado, que pone fin al pacto colonial, mismo que, después de todo, no era sino la
expresión de sutiles equilibrios sociales mantenidos con gran habilidad por tres siglos.
REFORMAS BORBONICAS
Una excelente y muy completa revisión historiográfica sobre el tema del
crecimiento económico en el México borbónico es la de Pedro Pérez Herrero, “El
reformismo borbónico y el crecimiento económico en la Nueva España”.13 Agrupa la muy
vasta literatura en varios subtemas como la promoción del crecimiento económico por el
Estado español, los beneficiarios del reformismo borbónico, la apertura hacia el exterior y
sus consecuencias la integración regional y, finalmente, la distribución del ingreso.
Aquí, se presentan algunos trabajos que están enfocados hacia el tema del cambio
institucional y el crecimiento económico. Esta es una preocupación fundamental de los
estudiosos de las reformas borbónicas y de sus efectos sobre el desempeño de la economía
novohispana. En las investigaciones más recientes ha sido notable el aporte de la corriente
institucionalista, que ha ofrecido un marco teórico para analizar la historia económica
basado en la teoría económica.
Richard Garner y S. E. Stefanou14 ofrecen una amplia visión analítica y cuantitativa
del proceso de crecimiento económico.
En esta línea de debate, el enfoque institucionalista, anteriormente presentado,
ofrece una metodología para evaluar su impacto. El punto de partida es considerar las
reformas como un proceso de cambio institucional y observar cuáles son sus efectos en el
desempeño de la economía. Para la Nueva España, se han elaborado trabajos muy
sugerentes que incorporan en su instrumental elementos del Institucionalismo. Entre otros,
resultan muy sugerentes los de y
13
Pedro Pérez Herrero, “El reformismo borbónico y el crecimiento económico en la Nueva España. Revisión
de un modelo interpretativo” en Las reformas borbónicas y el nuevo orden colonial, José Francisco Román
Gutiérrez (editor), México, Instituto Nacional de Antropología e Historia, 1998, pp. 17-50.
14
Richard Garner y S. E. Stefanou, Economic growth and change in Borbon Mexico, Gainesville, University
of Florida Press, 1993.
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John H. Coatsworth15 examina los cambios del régimen jurídico y legal que la
Corona implementó en la Nueva España para atraer mayores ingresos. Evalúa las reformas
bajo un doble criterio: por un lado, un criterio limitado que es el de su eficiencia desde el
punto de vista de los ingresos fiscales; y, por otro, con un criterio más amplio que es el de
su impacto en la eficiencia del conjunto de la economía.
Las evaluaciones con base en estos dos criterios no necesariamente tienen que
coincidir ya que, perfectamente, los intereses del Estado pudieron chocar con los de la
sociedad. El propósito del autor al utilizar un doble criterio es evaluar hasta qué punto
ambos coinciden o no. Si tanto el Estado como la sociedad mejoraron con la
implementación de las reformas, entonces, estaríamos ante, lo que lo economistas
neoclásicos llaman, una auténtica “mejora de Pareto”. Este sería el caso de mayor éxito de
las reformas. Sin embargo, si la situación del Estado mejoró a costa de perjudicar a la
sociedad, entonces, estaríamos ante un cambio institucional que, en conjunto, es ineficiente.
Los resultados son contradictorios, pues si bien es cierto que se cumplió con el
propósito de incrementar los ingresos de la Corona, se hizo a costa del crecimiento
económico. Esto significa que una consecuencia de las reformas fue la de aumentar la carga
impositiva sobre los súbditos novohispanos sin que hayan tenido un mayor efecto en
estimular la producción. Si la economía no creció, entonces, ¿de dónde vino el incremento
de los ingresos fiscales y cuáles medidas lo hicieron posible?
Las políticas que permitieron captar más recursos fiscales pueden ser agrupadas en
dos: las que afectaban al sistema de adscripción socioétnica, que hicieron más efectivo el
pago de tributos; y las diversas formas de intervención y regulación de las actividades
económicas. Entre estas últimas destacaron las regulaciones a la minería de donde se
obtenían ingresos por múltiples conceptos como licencias o derechos, impuestos,
retenciones, concesiones y privilegios, confiscaciones y venta de insumos. La reactivación
de la actividad minera –aun cuando en el resto de la economía se observó estancamiento- a
lo largo del siglo y una imposición más rigurosa explicarían el incremento de los ingresos
fiscales.
Sin entrar en la polémica de si la segunda mitad del siglo XVIII fue una época de
decadencia o de auge para la Nueva España (ya que las conclusiones de diversas
investigaciones son contradictorias entre sí), lo que interesa destacar aquí es que el cambio
institucional, a pesar de haber cumplido con sus propósitos fiscales, no actuó en el sentido
de mejorar la economía novohispana de una manera homogénea.
El trabajo de Luis Jáuregui.16 se centra en el análisis de cambios institucionales
específicos. Se refiere a tres: la creación del Tribunal de Minería (1777), la reorganización
de la administración colonial en Intendencias (1786) y la promulgación del Reglamento de
Libre Comercio (1789). No es posible, dice Jáuregui, hacer un análisis cuantitativo de los
beneficios y costos del cambio institucional, en su lugar, se tiene que hacer un análisis
cualitativo observando qué personas o grupos se beneficiaron más y quiénes menos con la
implementación de las reformas.
15
John H. Coatsworth, “Los límites del absolutismo colonial: Estado y economía en el siglo XVIII” en Los
orígenes del atraso. Nueve ensayos de historia económica de México en los siglos XVIII y XIX, Alianza
Editorial, México, 1990, pp. 37-56.
16
Luis Jáuregui, “Una aproximación a los costos y beneficios del cambio institucional en el México
borbónico 1765-1795” en Investigación Económica, México, Facultad de Economía, UNAM, Vol. LVII:222,
octubre-diciembre, 1997, pp. 145-160.
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A través del Tribunal de Minería, la Corona española facilitó la agrupación de los
empresarios mineros con facultades de emitir sus propias ordenanzas y emprender labores
de fomento de la actividad minera. Esta institución favoreció notablemente a los barones de
las minas, en su gran mayoría de origen peninsular, pues, además de establecer una
interlocución directa con la Corona, fue el vehículo para una verdadera relación de
dependencia del gobierno ya que con mucha frecuencia éste acudió a aquél para obtener
financiamientos. Con esta medida, los ingresos por impuestos a la minería, por la venta de
azogue (que era un monopolio real) y por la amonedación aumentaron considerablemente.
La reorganización administrativa y la creación de intendencias eran parte de la
política de centralización emprendida por la dinastía borbónica desde mediados del siglo
XVIII. Se pretendía, por un lado, disminuir las prerrogativas de las élites burocráticas de las
colonias que habían adquirido una considerable cuota de poder por la laxitud de los
controles centrales y, por otro lado, fortalecer las finanzas de la Corona. Los resultados de
la política centralizadora fueron pobres si se les compara con los costos económicos y
políticos en los que se incurrió. Se creó una administración paralela a la ya existente, que
siguió teniendo importantes funciones como el control de las alcabalas y de los monopolios
de tabaco, pólvora y naipes, mientras que la intendencia se ocupaba principalmente de los
ingresos fiscales asumiendo muchas de las funciones de la Real Hacienda. En términos de
eficiencia, tanto para el Estado como para la sociedad, el desempeño de la reforma
administrativa en la Nueva España dejó mucho que desear.
Una esfera en donde las reformas borbónicas tuvieron un mayor éxito e impacto fue
en el del comercio exterior. Las medidas de liberalización comercial lograron que el
intercambio internacional e interno de bienes de la Nueva España se incrementara
constantemente en las últimas décadas del siglo XVIII. De manera concomitante, los
ingresos de la Corona provenientes de los aranceles crecieron sustancialmente (80% entre
1778 y 1790). La liberalización comercial y la creación de Consulados de comercio en
Veracruz y Guadalajara trajo como consecuencia la diminución de la influencia que
ejercían los comerciantes de la ciudad de México a través de las prerrogativas monopólicas
concedidas a su Consulado.
En sus conclusiones, Jáuregui sostiene que las reformas analizadas, en conjunto,
fueron benéficas al Estado en la medida en que lograron una reafirmación de la presencia
de la monarquía española en su principal colonia de América. Internamente, tuvieron el
efecto de redistribuir el poder económico y político entre las clases oligárquicas,
favoreciendo a las facciones más cercanas a las autoridades españolas, en detrimento de los
grupos dominantes locales.
CONCEPCION EPISTEMOLOGICA DE LA HISTORIA
Cualquier investigación histórica contemporánea se enfrenta al problema de su
“cientificidad”. Aunque la escritura de la historia es una de las actividades intelectuales más
antiguas, tan antigua como la escritura misma, la preocupación por su carácter científico y
la validez de sus métodos es más reciente y coincide, cronológicamente, con los grandes
logros de las ciencias naturales desde la modernidad.
Planteado en su forma más simple, el problema del método histórico es si la
“cientificidad” de la historia deviene de adoptar los procedimientos cognitivos de las
ciencias naturales, muy exitosos aparentemente, o bien, si, dada la complejidad de la
sociedad y el hombre, la explicación histórica requiere de procedimientos propios y
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diversos.17 En el primer caso, la historia estaría en capacidad de establecer leyes de
evolución de la sociedad y sería capaz de predecir su desenvolvimiento. En el segundo
caso, la historia reconocería la multidimensionalidad y multidireccionalidad del acontecer
social y humano.
Con respecto al método histórico, aquí se adoptará la segunda postura. Se reconoce
que no hay una evolución histórica unilateral, ni un tiempo histórico universal, ni una única
visión histórica válida. Por tanto, tampoco hay un método histórico general, sino múltiples
formas y vías de comprensión de la historia.
Parte fundamental de esta postura es la idea de que la explicación histórica es
siempre y en todo lugar una interpretación, y que, como tal, la historia es siempre
susceptible de ser reinterpretada.
MARCO TEORICO
He explorado dos corrientes de historiografía económica contemporánea, a saber, la
Escuela de los Annales y el Institucionalismo.18 Si se tratara de caracterizar a ambas
corrientes en una nuez, yo diría que ambas convergen en la historia económica partiendo de
puntos diferentes. Los Annales parten de la historia y el Institucionalismo de la economía.
Esto es claro, incluso, si se observa el perfil profesional de sus más importantes exponentes:
Fernand Braudel y Douglas North, respectivamente.
Ahora bien, creo que su perspectiva teórica de la historia económica también difiere.
Mientras que los Annales se ocupan más de los circuitos de capital, sobre todo comercial,
de su interacción con el resto de la economía y, por tanto, de procesos globales y de plazos
largos, el institucionalismo, muy influido por el pensamiento económico neoclásico, se
ocupa de las condiciones institucionales que permiten o no a una economía funcionar
eficientemente, lo cual lo conduce, no siempre, pero frecuentemente, a un análisis de tipo
microeconómico y muy focalizado.
Sin embargo, creo que estos dos enfoques no son excluyentes19 y que, por el
contrario, se enriquecen mutuamente. Así, no es necesario hacer, al menos por ahora, una
elección por alguna de estas escuelas, más bien es pertinente seguir buscando puntos de
confluencia.
Hay un aspecto que parece trivial pero no lo es y que tiene que ver con el estilo de
exposición de ambas escuelas. Mientras que el Institucionalismo usa un lenguaje más
austero y riguroso, los Annales deslumbran por el poderío y viveza de su forma de
expresión. Frente al de aquélla, el estilo de ésta puede parecer barroco y superfluo. Tal vez
sea cierto, pero, no deja de deslumbrar(me).
OBJETIVOS
17
Karl Popper es uno de los filósofos que con más claridad ha analizado este problema. Véase, entre otros,
“Historicismo” en David Miller (compilador), Escritos selectos de Karl Popper, México, Fondo de Cultura
Económica, 1995, pp. 307-322.
18
En el seminario de Teoría de la Historia e Historiografía, coordinado por la Dra. María José Sánchez Usón,
presenté el trabajo Los Annales y el Institucionalismo: dos enfoques de historia económica para una
aproximación al siglo XVIII novohispano, junio del 2000.
19
No me gustan las “exclusiones” y mucho menos después de la “guerra fría” que, por cierto, hizo tanto daño
al pensamiento económico porque lo sobrepolitizó (esto es, lo simplificó).
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El objetivo principal de la tesis es demostrar la hipótesis que se enuncia en el
apartado siguiente.
La tesis también tiene como objetivos adicionales los siguientes:
Contextualizar la Intendencia de Zacatecas dentro del proceso de modernización del
imperio español y observar cómo esta se expresa a nivel regional.
Establecer una línea de investigación, para trabajos posteriores, de historia
económica regional sobre la transición de la colonia a la nación, que abarque hasta las dos
primeras décadas de la formación del estado nacional.
Diseñar un seminario con la temática de la tesis.
Conocer y difundir la riqueza de los acervos documentales locales.
Contribuir al conocimiento y difusión de la historia regional.
HIPOTESIS
La introducción del sistema de intendencias en la Nueva España es una
manifestación del cambio institucional que introdujeron las reformas borbónicas. Estas
fueron pensadas para fortalecer a la Corona española. Desde el punto de vista de la
captación de recursos fiscales, se puede decir que fueron un éxito ya que lograron
incrementar sustancialmente los ingresos provenientes de sus colonias americanas,
particularmente, de Nueva España. Sin embargo, dados los inmensos gastos de mantener su
imperio, la Corona, lejos de alcanzar un equilibrio, se vio envuelta en una situación de
déficit público crónico y, por ende, en la necesidad de incrementar constantemente la
presión fiscal sobre sus súbditos de ultramar. Esto trastornó definitivamente las bases
políticas en las que se basaba la lealtad a la metrópoli. Entre los grupos dominantes surgió
una discordia que finalmente se resolvió con el triunfo de las élites criollas y con la ruptura
del pacto colonial.
En el caso de Zacatecas, me parece que la ruptura resultó muy matizada por las
continuidades que se pueden detectar en su estructura institucional. Así, el estudio de la
transición de colonia a nación a nivel regional, al hacerse a través de una institución que
muestra una gran estabilidad, pondría dar mayor peso a las continuidades que a las rupturas.
La hipótesis de trabajo fundamental es, por tanto, que el fin del pacto colonial no
significó en Zacatecas una ruptura profunda de su aparato institucional y un desplazamiento
de los grupos dominantes,
se observan, más bien, ciertas continuidades y una
redistribución del poder político en el interior de las élites que permiten explicar la relativa
estabilidad de la transición del régimen colonial a la nueva nación.
ESTRATEGIAS DE TRABAJO
En principio, el campo de la investigación se ubicaría en el de la historia económica
y los archivos más apropiados para trabajar serían los de la Real Hacienda. Sin embargo,
después de una inspección física de los mismos en el AHEZ, me pareció que representaban
un volumen muy grande de documentación, por lo que decidí restringirme a una de sus
partes, como es el de la Intendencia.
La estrategia de trabajo consistiría en tomar la documentación sobre la Intendencia
como el centro de la investigación, elaborar con ella un esquema básico y a partir de ahí ir
ampliando la visión mediante la incorporación de temas y documentación relacionados.
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La depuración de la temática tendrá que ser guiada por el continuo acceso a los
estudios históricos ya realizados. Por eso no es conveniente acudir a las fuentes primarias
sin tener previamente claridad sobre qué es lo que se va a buscar.
Se plantea elaborar un primer esbozo general de la investigación, misma que sería
muy útil porque permitiría refinar las hipótesis iniciales y orientar la búsqueda de fuentes
primarias hacia otros archivos, como el Archivo General de la Nación. También ayudaría a
establecer con precisión el tema y el alcance de la tesis, con lo cual se estaría en mejores
condiciones para solicitar asesoría externa.
Una vez que se haya elaborado el primer esbozo, al que se le puede considerar la
primera etapa de la investigación, se profundizaría en las fuentes publicadas con el objeto
orientarse en la búsqueda de fuentes primarias adicionales, mismas que darían mayor
profundidad a la investigación. Esta sería una segunda etapa.
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
Las dos etapas de las que se ha hablado antes debieran tomar dos años contados a
partir del inicio del 2001. Mientras que la redacción final se llevaría un semestre más.
Durante el primer año se requerirá conseguir financiamiento para realizar dos
estancias en la ciudad de México de cuatro semanas cada una. Una sería en el Archivo
General de la Nación y otra en diversas bibliotecas, principalmente en la de El Colegio de
México.
En el segundo año se tendrán que hacer otras tres estancias, o quizá más, estando
por determinar los lugares de acuerdo a las necesidades detectadas durante el transcurso de
la investigación.