Trabajos de Monitoreo de Indicadores 2009 y Evaluación Específica de Desempeño 2010 de los Programas de la SAGARPA en Concurrencia de Recursos Trabajos de Monitoreo de Indicadores 2009 y Evaluación Específica de Desempeño 2010 de los Programas de la SAGARPA en Concurrencia de Recursos Ciudad Universitaria, Abril de 2012. Directorio GOBIERNO DEL DISTRITO FEDERAL Marcelo Ebrard Casaubon Jefe de Gobierno del Distrito Federal Dra. María Rosa Márquez Cabrera Secretaria de Desarrollo Rural y Equidad para la Comunidades, del D.F. C. Guadalupe González Rivas Directora General de Desarrollo Rural SECRETARÍA DE AGRICULTURA, GANADERÍA, DESARROLLO RURAL, PESCA Y ALIMENTACIÓN Francisco Javier Mayorga Castañeda Secretario Carlos José Arroyo Santisteban Delegado de la SAGARPA en el Distrito Federal Rogelio Rodríguez Morales Subdelegado de Planeación y Desarrollo Rural José Emilio López Cabral Subdelegado Agropecuario TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 COMITÉ TÉCNICO ESTATAL DE EVALUACIÓN MVZ. Carlos José Arroyo Santisteban Presidente Dra. María Rosa Márquez Cabrera Secretario Técnico Ing. José Emilio López Cabral Subdelegado Agropecuario SAGARPA Ing. Rafael Camacho Castillo Jefe de Distrito de Desarrollo Rural 042 SAGARPA C. Sergio Eslava Flores Presidente del Grupo PRODUCE A.C. C. Víctor Rosas Espinoza Presidente no gubernamental del Sistema Producto Ornamental Lic. Rafael Noxpanco Ávila Representante no gubernamental del Sistema Producto Amaranto C. José Refugio Núñez Bastida Representante no gubernamental del Sistema Producto Hortalizas Dr. Esteban Olvera Gómez Representante no gubernamental del Sistema Producto Nopal C. Jorge de la Cruz Palacios Presidente del Comité Estatal de Fomento y Protección Pecuaria Dr. Marcos Portillo Vázquez Director académico de la Universidad Autónoma Chapingo Dr. Cuauhtémoc Vladimir Pérez Rector de la UAM Xochimilco Dr. Mario Roberto Martínez Menes Representante de Colegio de Postgraduados Ing. Alejandro Adrián Zavala González Coordinador del CTEDF DISTRITO FEDERAL ii TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 UNIVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA DE MÉXICO Facultad de Economía Centro de Estudios Financieros y de Finanzas Públicas José Narro Robles Rector Eduardo Bárzana García Secretario General Leonardo Lomelí Vanegas Director Créditos Miguel González Ibarra Responsable Sergio Jhonatan Carrillo Romo Coordinador de la EED María del Carmen González Marroquín Karla Malo-Juvera Castañeda José E. López Sánchez Gabriel Arcadio Alvarado Torres Juan José Li Ng Consultores Ciudad Universitaria, abril de 2012 DISTRITO FEDERAL iii TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Resumen Ejecutivo Antecedentes El proceso de evaluación de los programas en coejercicio en el actual sexenio ha implicado un cambio metodológico importante del que se venia siguiendo hasta el año 2006 y que era coordinado por la Organización de las Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura (FAO por sus siglas en inglés). A inicios del mandato del Presidente Felipe Calderón Hinojosa, los procesos de evaluación dieron un giro de 180 grados que llevó a instrumentar como metodología de evaluación el utilizado por Instituciones Internacionales como lo son el Banco Mundial y la Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), este proceso implicó un cambio radical en el modo de cómo se venían realizando estos trabajos. Para poder avanzar en este proceso de evaluación se requirió, primero, capacitar a los involucrados, tanto en las áreas de evaluación como de operación, sobre los objetivos, mecánica y resultados que se podían lograr con esta metodología, lo cual no ha sido fácil en muchas dependencias federales; acto seguido se buscó realizar diagnósticos que identificaran la problemática y que justificaran la existencia de los programas públicos; posteriormente, fue necesario cuantificar la Línea de Base que midiera el problema identificado y que permitiera calcular en cuánto los programas estaban contribuyendo a resolverlo; de manera paralela se requirió que los directores y operadores de los programas elaboraran Matrices de Indicadores por cada programa, las cuales fueron revisadas y/o evaluadas por parte de empresas o instituciones educativas, por el Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (CONEVAL) o la CEPAL, en incluso por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP), tanto en su diseño como en sus consistencias. La Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación (SAGARPA) no ha sido ajena a este proceso y, en el caso específico de la SAGARPA en el Distrito Federal, los trabajos de Evaluación del 2008 dieron como resultados una Linea de Base de los programas operados, Diagnósticos del Sector Rural en la Entidad, además de un Padrón de Beneficiarios de programas públicos hasta ese año. Adicionalmente, y DISTRITO FEDERAL a TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 de manera paralela, se generaron matrices de indicadores que fueron el resultado de los talleres ofrecidos a los distintos funcionarios para tal fin. Evaluación a los programas en Coejercicio 2011 Los resultados del proceso de Evaluación de los Programas que opera de manera conjunta la SAGARPA-D.F.y la Secretaría de Desarrollo Rural y Equidad para las Comunidades (SEDEREC), muestran avances importantes pero también retos que complican la medición de los resultados e impactos que cada uno de ellos tiene en la población que ha sido beneficiada con dichos Programas. De los trabajos referentes al Monitoreo de los Indicadores se concluye que existe poco conocimiento e interés por parte de los responsables para generar su cálculo de manera rutinaria; asimismo,se observaron inconsistencias y poca claridad en las distintas fuentes de información utilizadas para su cálculo. Además, en los programas se detectó la existencia de deficiencias en el esquema operativo de los programas que no pueden ser puntualmente identificados dado que, por un lado, no existen manuales de operación y, por el otro, las actividades propias del proceso no están asignadas a los responsables de cada área involucrada en la ejecución de los programas. A continuación se presentan los resultados de cada uno de las cuatro Programas evaluados, así como la valoración global en su conjunto. Programa para la Adquisición de Activos Productivos (PAAP) Los recursos aportados en pari-passu entre el Gobierno Federal y el Gobierno del Distrito Federal para el PAAP durante el periodo 2008-2010, han sido objeto de una disminución paulatina, toda vez que de $95,262 miles de pesos de presupuesto convenido en 2008, se redujo a $84,213 miles de pesos en 2009 y $77,835 miles de pesos en 2010. La mayor reducción observada es la participación del Gobierno del Distrito Federal, que de venir aportando un 35% en 2008 y 2009, en 2010 dicha proporción se redujo a sólo el 25%, como resultado de ello, la tendencia decreciente ha sido notoria, al pasar en 2008 de una aportación de $33,342 miles de pesos, a aportar en 2010 únicamente $19,459 miles de pesos (58% de lo aportado en 2008). DISTRITO FEDERAL b TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Ahora bien, de acuerdo con las cifras de Cierre Finiquito para el Ejercicio Fiscal 2010, del monto presupuestado inicialmente como convenido, reprogramado y comprometido por $142,326 miles de pesos, fueron pagados y ejercidos $136,615 miles de pesos, 96% del total inicial, representando el 66% del monto total para los cuatro Programas en coejercicio en el D.F. Del total pagado por el PAAP para 2010, 57.9% correspondió al Componente Agrícola, 24.4% al de Desarrollo Rural, 16.9% al Componente Ganadero y 0.9% al de Pesca. Por otro lado, desde el punto de vista presupuestal se observa un cambio en las prioridades del gasto en el sector, toda vez que, no obstante la disminución registrada en el presupuesto del PAAP a nivel general, esta reducción sólo tuvo impacto en tres de los cuatro componentes, puesto que el Componente Ganadero ha observado un incremento real de recursos, ganando participación dentro del Programa. Este cambio de prioridades resultaría aceptable siempre y cuando esté destinado a fortalecer las actividades ganaderas de manera intensiva sin afectar la política establecida por el Gobierno del Distrito Federal en materia ambiental y de uso sustentable de los recursos naturales, ejemplo de ello sería el cuidado especial de los recursos acuíferos. Respecto a la cobertura del Programa representada por la población potencial, para el PAAP, ésta no se encuentra claramente definida en ninguno de los documentos normativos del Programa. Por lo que toca a la población objetivo, aun cuando está claramente definida en las ROP, no se encuentra cuantificada, por tanto, no se tiene conocimiento sobre la población que el PAAP tiene contemplado atender en relación a la población rural de la entidad. La problemática observada en la ejecución del PAAP puede ser resumida en de la siguiente manera: El circuito operativo persistentemente se encuentra desfasado. El proceso operativo de recepción, análisis, dictamen y pago de las solicitudes, continúa siendo muy tardado, puesto que registra periodos de tiempo demasiado largos; ejemplo de lo anterior es el hecho de que, para 2010, los días promedio que dura una solicitud, entre su ingreso y captura en el SURI, hasta la fecha de pago es de 433 días, o sea, más de un año y dos meses. Los retrasos mencionados provocan diferentes tipos de repercusiones en el desarrollo del Programa, entre otras: 1) Los proyectos no cumplen con su calendario de DISTRITO FEDERAL c TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 ejecución con el consecuente impacto en los costos; 2) Desánimo y desencanto de los productores, en especial de los nuevos que ingresan al programa y, particularmente, de los productores de más bajos ingresos en nivel de activos, que son los más vulnerables, al no obtener los objetivos deseado; 3) Cancelación de solicitudes; y, 4) Lo programado no es posible pagarlo en tiempo y forma, lo que conduce a generar reintegros; esto resulta paradójico con la alta demanda que tiene el Programa. Uno de los problemas importantes en la ejecución del Programa se refiere a la discordancia en la información captada. Para el presente análisis fueron tomadas como base las cifras provenientes de cuatro fuentes: el Sistema Único de Registro de Información de la SAGARPA (SURI), las Bases de datos de SAGARPA-D.F., los Cierres físicos-financieros de los Programas en coejercicio 2010 y los Anexos Técnicos y de Ejecución 2010; la información no resulta la misma en las distintas fuentes de información señaladas. De igual manera, esta discordancia representa limitante para la medición e interpretación de los indicadores definidos en la MIR del Programa, puesto que dichos indicadores no resultan confiables por las diferencias observadas en la información. Por lo anterior, de acuerdo a lo que establecen las Reglas de Operación (ROP), es necesario utilizar al Sistema Único de Registro de Información (SURI) como la base de datos única y oficial para el Programa, manteniéndola debidamente adecuada y actualizada. Asimismo, otro de los problemas para la adecuada presentación e interpretación de los indicadores de la MIR, se deriva de la nula apropiación observada por parte de los responsables de calcularlos y mantenerlos actualizados, por lo que se recomienda motivar y capacitar a dichos responsables para que los indicadores sean generados y calculados de manera oportuna y sistemática, para el desarrollo de una verdadera evaluación basada en los resultados. La falta de seguimiento y supervisión de los apoyos otorgados por el Programa es un tema que ha sido recurrente desde evaluaciones anteriores y que representa una falla fundamental que se requiere subsanar. Para ello es necesario diseñar un esquema adecuado que permita la supervisión de apoyos, así como el seguimiento del desarrollo de los proyectos hasta su consecución, así como el prever los requerimientos adicionales DISTRITO FEDERAL d TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 para un mayor éxito. Para ello se requiere etiquetar recursos presupuestales para asegurar esta actividad. Finalmente, para la operación de los Programas evaluados en la entidad, existen dos Unidades Técnicas Operativas, la Unidad de Coordinación Operativa (UCODF) que opera lo concerniente a los Programas: PAAP y Programa de Soporte; y la Unidad Técnica Operativa (UTODF) creada para el Programa de Uso Sustentable, lo anterior conduce a duplicar tareas, responsabilidades, atribuciones, incremento en los costos en detrimento de los beneficiarios de los programas, además de una falta de coordinación. Por tal motivo, se requiere reconsiderar la posibilidad de fusionar dichas unidades y potenciar la experiencia adquirida en una sola unidad operadora. Esta Unidad apoyada por el FOFA se estima que debe guardar cierta independencia de las estructuras institucionales (del GDF y de SAGARPA) para una ejecución más clara. Programa de Soporte. Componentes Capacitación e Investigación e Innovación y Transferencia de Tecnología (ITT) Por su parte, y con el fin general de mejorar los ingresos de los productores a través de un aumento en la presencia de los productos agropecuarios y pesqueros en los mercados globales, vinculándolos con los procesos de agregación de valor y producción de bioenergéticos, es que surge el Programa de Soporte, como un plan complementario a otros que facilitará el acceso a los productores del sector a consolidarse en los mercados a los que concurren. Si bien la cobertura del Programa está representada por la población potencial, misma que incluye a la población objetivo y a aquella que está directamente ligada al suelo de conservación del D.F., ésta no se encuentra claramente definida en los documentos normativos del mismo, lo que trae como consecuencia el no poder precisar y/o diferenciar a los beneficiarios directos e indirectos de los apoyos, para con ello estar en posibilidades de determinar claramente a la población que se está apoyando y así poder generar la información necesaria para llevar a cabo una evaluación de impacto. Para el periodo comprendido entre el 2008 y el 2010, la población que fue programada para recibir los recursos a través del Programa de Soporte mostró un comportamiento mixto, pero en cada uno de estos años, la población beneficiada fue siempre inferior a la DISTRITO FEDERAL e TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 programada, con lo cual no se han alcanzado las metas establecidas para este Programa en los respectivos Acuerdos Específicos y Anexos de Ejecución. A pesar de esto, se han cumplido con los requisitos establecidos en las ROP correspondientes, toda vez que la población que ha sido beneficiada se encuentra en un nivel de marginación alto y muy alto y en un nivel de estratificación, según los activos que poseen, bajo o nulo. Los problemas que enfrenta el Programa de Soporte son de diversa índole y surgen, en primer nivel, en el desconocimiento y/o indiferencia de los funcionarios responsables para la generación y cálculo de los indicadores contenidos en la Matriz de Marco Lógico (MML), lo cual limita la utilización de esta herramienta como elemento de toma de decisión para llevar a cabo, en tiempo, las correcciones requeridas; en segundo nivel, con la generación de las bases de datos que, además de provenir éstos de distintas fuentes, arrojan resultados no homogéneos, contradictorios y no comparables entre sí, aun cuando manejen los mismos rubros, tal es el caso del Componente Investigación y Transferencia de Tecnología, ya que según la información contenida en la base de datos oficial SURI vs la de SAGARPA-D.F. resulta que primero se pagó una solicitud antes de ser ésta dictaminada; tercero, el tiempo promedio que tarda una solicitud en ser apoyada con los recursos destinados al Programa de Soporte es excesivo, de la fecha de recepción de la misma hasta la fecha de pago pasan, en promedio, 259 días para el caso del Componente de Investigación y Transferencia de Tecnología, y 462 días para el Componente de Capacitación y Asistencia Técnica; y, finalmente, con base en la información vertida a través de las entrevistas realizadas a los funcionarios involucrados en el proceso, se determinó que no se cuenta con una planeación estratégica que vincule de forma eficiente al Programa de Soporte, a pesar de su importancia, con el resto de los Programas en Coejercicio, por lo que es necesario agilizar y fortalecer dicha relación. Finalmente, no se cuenta con información relativa a la supervisión y seguimiento de los apoyos entregados, por lo que no es posible determinar el grado de impacto o penetración del Programa de Soporte; la falta de información sistematizada, confiable, validada y registrada de forma periódica, no permite analizar el alcance del objetivo establecido tanto en las ROP correspondientes como en el Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012. DISTRITO FEDERAL f TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Programa de Uso Sustentable de los Recursos Naturales para la Producción Primaria en su Componente de Conservación y Uso Sustentable del Suelo y Agua (COUSSA) y Reconversión Productiva Por lo que se refiere al Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria, no obstante su importancia dentro de los cuatro Programas en coejercicio en la entidad (representa en promedio el 40% del presupuesto total ejercido en 2008-2010), resulta evidente la disminución observada de los recursos, puesto que comenzó en 2008 con $190.6 millones de pesos, disminuyó a $110.9 millones en 2009 y en 2010 solamente se ejercieron 37.0 millones de pesos, con reintegros a la Tesorería de la Federación en el ejercicio 2009 por 14.1 millones de pesos y en 2010 por 324 mil pesos. Respecto a la población potencial, que es la población total que presenta la necesidad y/o problema que justifica el programa, ésta se encuentra definida en las Reglas de Operación del mismo en el Anexo 21; de igual manera que la población objetivo, que es la población que el programa tiene planeado o programado atender en un periodo dado de tiempo; se define en el Artículo 16, Fracción II de las ROP; no obstante, pese a estar claramente definidas, en el Distrito Federal dichas poblaciones no han sido cuantificadas, por lo que no se tiene determinado lo que la población objetivo representa en relación al total de la población rural de la entidad. Considerando que la conservación ambiental y el desarrollo rural sustentable, como vía para el logro de mejores ingresos y calidad de vida de los productores rurales, son dos cuestiones totalmente compatibles, para el buen funcionamiento de un programa de la naturaleza del Programa de Uso Sustentable, constituye un reto mayor importancia el fomentar una mayor articulación y coordinación institucional entre las dependencias que tienen programas que podrían articularse con el Programa de Uso Sustentable como son, a nivel federal, la Secretaría del Medio Ambiente y Recursos Naturales (SEMARNAT), la Comisión Nacional Forestal (CONAFOR), la Comisión Nacional del Agua (CONAGUA) y la Secretaría de la Reforma Agraria (SRA), y a nivel del Gobierno del Distrito Federal, la Secretaría del Medio Ambiente (SMA) y los órganos correspondientes de las Delegaciones Políticas, en virtud a que se apoya la realización de proyectos productivos relacionados con el Suelo de Conservación de sus Delegaciones; el órgano a través del DISTRITO FEDERAL g TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 cual es posible intensificar la articulación requerida debería ser la Comisión Intersecretarial para el Desarrollo Rural Sustentable (CIDRUSDF). En la ejecución del Programa de Uso Sustentable, al igual que para el resto de los Programas en coejercicio, existe una discrepancia entre las distintas fuentes de información con las que se cuenta para el control del Programa: 1) Sistema Único de Registro de Información (SURI); 2) Base de datos existente y controlada por la propia oficina de la SAGARPA en el D.F.; y, 3) Cierres físicos y financieros. Debido a las diferencias en la información contenida en las distintas fuentes,no es posible realizar una planeación adecuada; además de que, dado estas discrepancias, los indicadores de la MIR que se calculan para medir los resultados del Programa resultan poco confiables, por lo que no se pueden medir los resultados del mismo y permitir una evaluación de impacto de los apoyos otorgados. Por lo anterior, se requiere definir al SURI como la base de datos única y oficial, mantenerlo permanentemente actualizado y adecuarloa los requerimientos del Programa. Programa de Fortalecimiento de la Organización Rural (ORGANIZATE). Apoyo a los Comités Sistema Producto Dado que en el Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012 se considera que gran parte de los productores del sector agropecuario y pesquero nacional enfrentan limitantes por los bajos niveles de capitalización de sus unidades económicas, por el insuficiente acceso a los servicios financieros en el medio rural, por la baja capacidad para la inserción sostenible de sus productos en los mercados en los que concurren y por la insuficiente profesionalización de las organizaciones sociales y económicas, el Programa de Fortalecimiento a la Organización Rural (ORGANÍZATE) tiene por objetivo específico el apoyar la consolidación de formas de organización social y por Sistema Producto representativas, para su efectiva participación consultiva en la instrumentación de políticas, planes y programas de desarrollo rural. A su vez, el objetivo general del Sistema Producto es lograr, a través de la planeación y participación de sus integrantes, establecer una estrategia metodológica integral e interdisciplinaria para mejorar, en términos globales, las áreas de producción, comercialización y aprovechamiento de las actividades específicas de la organización, mediante la identificación de la problemática, acciones y DISTRITO FEDERAL h TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 proyectos necesarios para promover el desarrollo y mejorar la calidad de vida de los productores. Igual que en los Programas anteriores, la cobertura del Programa ORGANÍZATE está representada por la población potencial, misma que incluye a la población objetivo establecida en las ROP correspondientes y que incluyen a las organizaciones sociales del sector rural y a los Comités Sistema Producto. Si bien para el bienio 2008-2009, y según información proporcionada por SAGARPA-D.F., no se programaron Comités Sistema Producto susceptibles de ser beneficiados, en el 2010 esta cifra fue inferior a la meta establecida en el Anexo de Ejecución correspondiente. A pesar de esto, se han cumplido con los requisitos establecidos en las ROP, toda vez que la población que ha sido beneficiada se encuentra en un nivel de marginación alto y muy alto y en un nivel de estratificación, según los activos que poseen, bajo o nulo. El Programa ORGANÍZATE enfrenta problemas desde: 1) el desconocimiento y/o indiferencia de los funcionarios responsables para la generación y cálculo de los indicadores contenidos en la MML, lo cual limita la utilización de esta herramienta como elemento de toma de decisión para llevar a cabo, en tiempo, las correcciones requeridas; 2) la disponibilidad de bases de datos múltiples que arrojan resultados no homogéneos, contradictorios y no comparables entre sí, aun cuando manejen los mismos rubros; 3) han sido 7 los Comités Sistema Producto apoyados bajo los mismos lineamientos (por ejemplo: profesionalización y capacitación, estudios de fomento a la competitividad, centros de servicios empresariales, eventos, documento y diseño/adecuación de páginas web), y a pesar de considerar dentro de cada Comité a bienes que por su origen muestran necesidades, desarrollos, temporalidades y mercados muy distintos entre sí, los indicadores se aplican de forma general y no diferenciada, por lo que los resultados obtenidos no permiten medir el objetivo para el cual fueron diseñados; y,4) el tiempo promedio que tarda una solicitud en ser apoyada es excesivo, ya que de la fecha de recepción de la misma hasta la fecha de entrega de los recursos correspondientes pasan 169 días, tomando en cuenta que los Comités Sistema Producto manejan bienes perecederos, estacionales y con un ciclo de vida bien determinado (amaranto, apícola, cunícola, hortalizas, maíz, nopal, ornamental, ovino y porcícola). DISTRITO FEDERAL i TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cabe señalar que aun cuando al Programa ORGANÍZATE es al que menos recursos se le asigna dentro del presupuesto total de los cuatro Programas en Coejercicio de la SAGARPA, son precisamente los Comités Sistema Producto los que han mostrado una mejora, tanto en término de sus capacidades como en su organización. Finalmente, no se contó con la información suficiente ni homogénea para poder llevar a cabo una evaluación de impacto, por lo que no se pudo determinar el grado de avance o penetración del Programa ORGANÍZATE en la población objetivo a la que están dirigidos los recursos, ni si fueron o no alcanzadas las metas programadas para el mismo. Calidad en el Servicio Con el objeto de conocer cuál es la percepción en la calidad de los Programas de la SAGARPA en concurrencia de recursos por parte de los beneficiarios de los mismos es que se llevó a cabo, del 29 de agosto al 29 de septiembre de 2011, el levantamiento de la encuesta y el procesamiento de ésta a una muestra de 103 productores localizados en 7 Delegaciones Políticas del D.F., cuya distribución porcentual, citando en orden descendente y para las 5 primeras Delegaciones, fue la siguiente: el 20.4% se aplicaron en Milpa Alta, 18.4% en Tláhuac, 17.5% en Tlalpan, 15.5% en Xochimilco y 9.7% en La Magdalena Contreras. Esta población fue objeto de una agrupación por intervalos de clase con una marca de clase o edad promedio de 48.9 años. Además, del total de las encuestas levantadas, 92 correspondieron al Programa de Adquisición de Activos Productivos, 6 del Programa ORGANÍZATE, 3 del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria y 2 contestaron no haber recibido el apoyo de ningún Programa. En términos generales, y con base en la información proporcionada en las encuestas, se puede señalar que los beneficiarios de los Programas objeto de análisis sí recibieron la información sobre los requisitos de los mismos; comentaron que se les trató entre bien y excelente durante el proceso de solicitud y dictamen de los apoyos; a excepción de los beneficiarios del Programa ORGANÍZATE que consideraron que el trámite de sus solicitudes no fue muy sencillo, para el PAAP y COUSSA sí lo fue; por otro lado, la mayoría de los beneficiarios contestaron estar satisfechos con el tiempo que se llevó su solicitud desde su ingreso hasta la entrega de los apoyos que, como se demostró en el DISTRITO FEDERAL j TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 presente documento, es excesivo, esta respuesta puede estar sustentada en el temor de no volver a ser sujetos a los beneficios de los Programas si es que expresan su inconformidad, sin embargo, los encuestados del Programa ORGANÍZATE sí señalaron que el apoyo no les fue entregado con la oportunidad requerida en sus Planes Anuales de Fortalecimiento lo que les generó un retraso importante en sus actividades. Asimismo, los productores encuestados señalaron que sí conservan y operan los activos obtenidos a través de los apoyos otorgados; sin embargo, esto no pudo corroborarse ni en un análisis de campo ni en alguna documentación que señale que se llevó a cabo la supervisión y seguimiento de los recursos aplicados por parte de alguna autoridad competente. Respecto al análisis consto beneficio, los beneficiarios manifestaron como poco costo los gastos incurridos durante todo el proceso para tramitar su solicitud de apoyos, desde la elaboración del proyecto, reunión de los requisitos, los traslados para solicitar informes, para entregar los documentos y la solicitud, el seguimiento de la misma hasta la entrega del apoyo. Por el lado de los beneficios, todos los encuestado dicen haber recibido lo solicitado, el 98.9% de los apoyados por PAAP dicen estar ocupando el apoyo, además el 92.2% dice que los apoyos les han permitido aumentar su ingreso, capitalizar su UPR y mejorar su calidad de vida. Adicionalmente, el 100% de los apoyados por el PAAP y COUSSA manifestaron que el monto entregado fue suficiente para sus necesidades, mientras que el caso de ORGANIZATE el 100% dijo que los recursos fueron insuficientes. Por ende, los aspectos referentes a los beneficios son positivos, por tanto la relación costo – beneficios es positiva (bajos costo y altos beneficios). Es importante señalar que las encuestas se aplicaron a aquellos productores que resultaron beneficiados con los apoyos otorgados por los distintos Programas de la SAGARPA en concurrencia de recursos, no a aquellos cuyas solicitudes fueron rechazadas, ni a aquellos que no terminaron el trámite por el alto costo en tiempo que les estaba significando, ni a aquellos que tuvieron algún problema desde el inicio de su trámite. DISTRITO FEDERAL k TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Valoración global de los cuatro Programas en coejercicio de recursos En un análisis general de los cuatro Programas que operan en el D.F. en concurrencia de recursos se puede concluir lo siguiente: Resulta preocupante y contradictorio que el Programa esté realizando reintegros a la TESOFE y, al mismo tiempo, dictaminando solicitudes negativas por falta de suficiencia presupuestal. En el 2010 se devolvieron a la TESOFE $4,607 miles de pesos, correspondiendo al PAAP el 92.9% ($4,283 miles de pesos) y 7.03% al Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria ($324 miles de pesos). Si bien existe un avance en el Diseño y Planeación de los Programas, ya que ahora cuentan con MML, indicadores, Diagnóstico (salvo para el caso de COUSSA, por su recién incorporación), la asignación de los indicadores recae sólo en personal de la SAGARPA; asimismo, se carecen de Manuales Operativos en donde se definan específicamente las actividades y atribuciones a los puestos de los involucrados, además, no se cuenta con un programa de capacitación que responda a las modificaciones de las ROP, a la definición de las Líneas Estratégicas y a la distribución presupuestaria por programas y componentes. Existe una falta de compromiso y/o desconocimiento de los responsables directos del cálculo y monitoreo de los indicadores, así como una falta de información para la contabilización de los mismos. Los indicadores no han servido para monitorear la gestión y operación de los programas, por ello no sirven como instrumentos eficaces para identificar, corregir y prevenir problemas. Aunado a lo anterior, existen importantes problemas en la calidad de la información. La operación y control delosPrograma se lleva a cabo a través de una base de datos interna (Bases de datos SAGARPA-D.F.) y la información contenida no corresponde ni es consistente con la base de datos oficia, establecida en las ROP correspondientes, SURI. Por ejemplo, en el caso del Componente de Innovación y Transferencia de Tecnología (ITT) del Programa de Soporte,la información contenida en ambas bases señalan que primero se pagan las solicitudes (base de datos SAGARPA-D.F.) y después se dictaminan (base de datos SURI), lo cual provoca inconsistencias. DISTRITO FEDERAL l TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 En términos de la apreciación que tienen los beneficiarios de los Programas en relación a la calidad en el trato y atención que percibieron por parte de los funcionarios, la gran mayoría contestó que se les trató entre bien y excelente. Los productores que fueron beneficiados con los apoyos recibidos calificaron, en promedio, a la sencillez del llenado de las solicitudes con 9.76 para el Programa de Adquisición de Activos Productivos, con 10 al Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria y con 7.5 al Programa ORGANÍZATE; la sencillez del trámite fue calificada con 9.74 para el PAAP, con 10 para el Programa de Uso Sustentable y con 8 al Programa ORGANÍZATE. Asimismo, el 95% de los beneficiarios consideraron poco costoso todo el proceso del trámite de su solicitud, desde la entrega de la misma hasta la entrega del apoyo. Los problemas y retos de los Programa en Coejercicio de recursos son considerables pero los avances son también para destacarse y el más importante es la buena percepción que la población beneficiaria tiene de dichos Programas. DISTRITO FEDERAL m TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Índice de contenido Resumen Ejecutivo.............................................................................................................a Siglas .................................................................................................................................. i Presentación ..................................................................................................................... iii Antecedentes .................................................................................................................... iv Introducción ........................................................................................................................1 Objetivo General ......................................................................................................... 1 Objetivos Específicos .................................................................................................. 2 Enfoque metodológico de la EED ................................................................................ 2 Fuentes de información ............................................................................................... 4 Contenido del documento ............................................................................................ 5 Sección I. Monitoreo de Indicadores 2009 y el Sistema de Indicadores..............................7 Sección II. Evaluación Específica de Desempeño de los Programas en Coejercicio 201014 1. Capítulo Programa para la Adquisición de Activos Productivos .................................14 1.1 Análisis del presupuesto del PAAP ..........................................................................15 1.1.1 Presupuesto de los programas en coejercicio vs presupuesto del PAAP ..............15 1.1.2 Presupuesto histórico del PAAP ............................................................................16 1.1.3 Distribución presupuestal por Componentes del PAAP en 2010............................20 1.2 Valoración de la cobertura del Programa .................................................................23 1.2.1 Población programada y beneficiada 2008 – 2010 ................................................24 1.3 Incidencia del Programa...........................................................................................25 1.3.1 Correspondencia entre población objetivo, según ROP, y estratos de población objetivo considerados como prioritarios ............................................................................25 1.3.2 Solicitudes recibidas y atendidas ...........................................................................26 1.3.3 Productores beneficiados por Nivel de Marginación ..............................................27 1.3.4 Estratificación de la cobertura según Nivel de Activos ...........................................27 1.3.5 Diagrama de Flujo del Proceso operativo del Programa para la Adquisición de Activos Productivos (PAAP) .............................................................................................28 A. Componente Agrícola ................................................................................................29 B. Componente Ganadero .............................................................................................32 D Componente Acuacultura y Pesca .............................................................................37 1.4 Análisis del monitoreo del Programa ........................................................................40 1.4.1 Fin y Propósito del PAAP y sus indicadores ..........................................................41 DISTRITO FEDERAL i TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 1.4.2 Limitaciones a la presentación e interpretación de los indicadores ........................42 1.4.3 Resultados de la aplicación del Programa (indicadores de Fin y Propósito) y factores que determinaron el grado de cumplimiento .......................................................43 1.4.4 Cumplimiento de metas físicas (indicadores de Componentes y Actividades) .......47 1.4.5 Indicadores de Componentes y Actividades relativos al ejercicio de recursos financieros ........................................................................................................................53 1.4.6 Eficiencia y oportunidad en el ejercicio de los recursos aplicados respecto de las metas (indicadores de Componentes relativos a la gestión) .............................................57 1.4.7 Calidad en la entrega de bienes y servicios (indicadores de Componentes relativos a la satisfacción de los beneficiarios)................................................................................58 1.5 Supervisión y problemática de la ejecución, avances y retos ...................................59 1.5.1 Esquemas de supervisión......................................................................................59 1.5.2 Problemas de la ejecución .....................................................................................60 1.5.3 Avances, logros y cumplimiento de las recomendaciones de ejercicios previos ....65 1.5.4 Retos y mejoras.....................................................................................................66 1.6 Conclusiones y recomendaciones ............................................................................68 2. CapítuloPrograma de Soporte....................................................................................72 2.1 Análisis del presupuesto del Programa de Soporte ..................................................73 2.1.1 Presupuesto de los Programas en coejercicio con el D.F. vs el del Programa de Soporte.............................................................................................................................73 2.1.2 Presupuesto histórico del Programa de Soporte ....................................................75 2.1.3 Distribución presupuestal por Componente del Programa de Soporte en 2010 .....78 2.2 Valoración de la cobertura del Programa de Soporte ...............................................81 2.2.1 Población programada y población beneficiada 2008-2010 ...................................82 2.3 Incidencia del Programa de Soporte 2010................................................................84 2.3.1 Correspondencia entre población objetivo, según las ROP, y los estratos de población objetivo considerados como prioritarios ............................................................84 2.3.2 Solicitudes recibidas vs atendidas .........................................................................86 2.3.3 Productores beneficiados por Nivel de Marginación ..............................................88 2.3.4 Estratificación de la cobertura según Nivel de Activos ...........................................88 2.3.5 Diagrama de Flujo del Proceso del Programa de Soporte establecido en las ROP correspondientes. .............................................................................................................89 A. Componente Innovación y Transferencia de Tecnología ...........................................90 B. Componente Capacitación y Asistencia Técnica. .......................................................91 DISTRITO FEDERAL ii TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 2.4 Análisis del monitoreo del Programa de Soporte ......................................................94 2.4.1 Fin y Propósito del Programa de Soporte y sus indicadores ..................................96 2.4.2 Limitaciones a la presentación e interpretación de los indicadores ........................96 2.4.3 Resultados de la aplicación del Programa (indicadores de Fin y Propósito) y factores que determinaron el grado de cumplimiento .......................................................97 2.4.4 Cumplimiento de metas físicas (indicadores de Componentes y Actividades) ..... 100 2.4.5 Indicadores de Componentes y Actividades relativos al ejercicio de recursos financieros ...................................................................................................................... 104 2.4.6 Eficiencia y oportunidad en el ejercicio de los recursos aplicados respecto de las metas (indicadores de Componentes relativos a la gestión) ........................................... 111 2.4.7 Calidad en la entrega de bienes y servicios (indicadores de Componentes relativos a la satisfacción de los beneficiarios).............................................................................. 113 2.5 Supervisión y problemática de la ejecución, avances y retos ................................. 115 2.5.1 Esquemas de supervisión.................................................................................... 116 2.5.2 Problemas de ejecución ...................................................................................... 117 2.5.3 Avances, logros y cumplimiento de las Recomendaciones de ejercicios previos . 121 2.5.4 Retos y mejoras................................................................................................... 122 2.6 Conclusiones y Recomendaciones......................................................................... 122 3. CapítuloPrograma de Uso Sustentable de los Recursos Naturales para la Producción Primaria .......................................................................................................................... 126 3.1 Análisis del presupuesto ........................................................................................ 127 3.1.1 Presupuesto de los programas en coejercicio vs presupuesto del Programa de Uso Sustentable .................................................................................................................... 127 3.1.2 Presupuesto histórico del Programa de Uso Sustentable .................................... 128 3.1.3 Distribución presupuestal por Componente del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria en 2010 .............................................. 132 3.2 Valoración de la cobertura del Programa ............................................................... 133 3.2.1 Población programada y beneficiada 2009 - 2010 ............................................... 136 3.3 Incidencia del Programa......................................................................................... 137 3.3.1 Correspondencia entre población objetivo, según ROP, y estratos de población objetivo considerados como prioritarios. ......................................................................... 137 3.3.2 Solicitudes recibidas y atendidas ......................................................................... 138 3.3.3 Productores beneficiados por Nivel de Marginación ............................................ 140 3.3.4 Estratificación de la cobertura según Nivel de Activos ......................................... 141 DISTRITO FEDERAL iii TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 3.3.5 Diagrama de Flujo del Proceso del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria ........................................................................... 141 A. Componente Conservación y Uso Sustentable de Suelo y Agua (COUSSA) ........... 143 B. Componente Reconversión Productiva .................................................................... 145 3.4 Análisis del monitoreo del Programa ...................................................................... 148 3.4.1 Fin y Propósito del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria y sus indicadores ........................................................................... 149 3.4.2 Limitaciones a la presentación e interpretación de los indicadores ...................... 149 3.4.3 Resultados de la aplicación del Programa (indicadores de Fin y Propósito) y factores que determinaron el grado de cumplimiento ..................................................... 150 3.4.4 Cumplimiento de metas físicas (indicadores de Componentes y Actividades) ..... 152 3.4.5 Indicadores de Componentes y Actividades relativos al ejercicio de recursos financieros ...................................................................................................................... 158 3.4.6 Eficiencia y oportunidad en el ejercicio de los recursos aplicados respecto de las metas (indicadores relativos a la gestión). ...................................................................... 159 3.4.7 Calidad en la entrega de bienes y servicios (indicadores de Componentes relativos a la satisfacción de los beneficiarios).............................................................................. 162 3.5 Supervisión y problemática de la ejecución, avances y retos ................................. 162 3.5.1 Esquemas de supervisión.................................................................................... 162 3.5.2 Problemas de la ejecución ................................................................................... 164 3.5.3 Avances, logros y cumplimiento de las recomendaciones de ejercicios previos .. 165 3.5.4 Retos y mejoras................................................................................................... 167 3.6 Conclusiones y recomendaciones .......................................................................... 168 4. Capítulo Programa de Fortalecimiento a la Organización Rural (ORGANIZATE) ..... 172 4.1 Análisis del presupuesto del Programa ORGANÍZATE .......................................... 173 4.1.1 Presupuesto de los Programas en coejercicio con el D.F. vs el del Programa ORGANÍZATE ................................................................................................................ 173 4.1.2 Presupuesto histórico del Programa ORGANÍZATE ............................................ 174 4.1.3 Distribución presupuestal por Componente del Programa de ORGANÍZATE en 2010 ............................................................................................................................ 177 4.2 Valoración de la cobertura del Programa ORGANÍZATE ....................................... 179 4.2.1 Población programada y población beneficiada 2009-2010 ................................. 180 4.3 Incidencia del Programa de Fortalecimiento a la Organización Rural (ORGANÍZATE) en su Componente Sistema Producto 2010.................................................................... 181 DISTRITO FEDERAL iv TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 4.3.1 Correspondencia entre población objetivo, según las ROP, y los estratos de población objetivo considerados como prioritarios .......................................................... 181 4.3.2 Solicitudes recibidas vs atendidas ....................................................................... 183 4.3.3 Productores beneficiados por Nivel de Marginación ............................................ 184 4.3.4 Estratificación de la cobertura según Nivel de Activos ......................................... 185 4.3.5 Diagrama de Flujo del Proceso del Programa ORGANÍZATE establecido en las ROP correspondientes ................................................................................................... 186 4.4 Análisis del monitoreo del Programa de Fortalecimiento a la Organización Rural (ORGANÍZATE) en su Componente Sistema Producto .................................................. 188 4.4.1 Fin y Propósito del Programa ORGANÍZATE y sus indicadores .......................... 189 4.4.2 Limitaciones a la presentación e interpretación de los indicadores ...................... 189 4.4.3 Resultados de la aplicación del Programa (indicadores de Fin y Propósito) y factores que determinaron el grado de cumplimiento ..................................................... 190 4.4.4 Cumplimiento de metas físicas (indicadores de Componentes y Actividades) ..... 193 4.4.5 Indicadores de Componentes y Actividades relativos al ejercicio de recursos financieros ...................................................................................................................... 198 4.4.6 Eficiencia y oportunidad en el ejercicio de los recursos aplicados respecto de las metas (indicadores de Componentes relativos a la gestión) ........................................... 201 4.4.7 Calidad en la entrega de bienes y servicios (indicadores de Componentes relativos a la satisfacción de los beneficiarios).............................................................................. 204 4.5 Supervisión y problemática de la ejecución, avances y retos ................................. 205 4.5.1 Esquemas de supervisión.................................................................................... 205 4.5.2 Problemas de ejecución ...................................................................................... 206 4.5.3 Avances, logros y cumplimiento de las Recomendaciones de ejercicios previos . 209 4.6 Conclusiones y Recomendaciones......................................................................... 212 5. Capítulo Evaluación Global de los Programas en coejercicio de la SAGARPA-D.F. y la SEDEREC ...................................................................................................................... 215 5.1 Análisis del presupuesto ........................................................................................ 215 5.1.1 Presupuesto histórico de los Programas en coejercicio (Convenido / Reprogramado vs Ejercido) y distribución presupuestal de los mismos .................................................. 215 5.2 Valoración de la cobertura de los Programas ......................................................... 220 5.2.1 Población programada y beneficiada 2008-2010 ................................................. 222 5.3 Valoración avance presupuestal vs metas físicas de los Programas en coejercicio223 5.4 Coordinación interinstitucional y la mecánica operativa de los Programas en coejercicio ...................................................................................................................... 224 DISTRITO FEDERAL v TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 5.4.1 Coordinación institucional .................................................................................... 224 5.5 Marco General de los Programas en Coejercicio; Avance, retos y oportunidades .. 226 5.5.1 Diseño y planeación de los Programas en Coerjercicio ....................................... 228 5.5.2 Operación y Gestión de los Programas en Coerjercicio ....................................... 229 5.5.3 Desempeño de los Programas en Coerjercicio .................................................... 232 5.6 Seguimiento de las recomendaciones .................................................................... 234 5.6.1 Comunicación efectiva y oportuna y mayor coordinación institucional entre SAGARPA y SEDEREC ................................................................................................. 234 5.6.2 Capacitación del personal directivo y operativo ................................................... 235 5.6.3 Emisión de lineamientos normativos, técnicos y administrativos para delimitar procesos, atribuciones y responsabilidades.................................................................... 235 5.6.4 Fortalecer grupo de trabajo encargado de revisar, evaluar y predictaminar solicitudes y proyectos.................................................................................................... 236 5.6.5 Utilizar Matrices de Indicadores para aplicar medidas correctivas oportunas a la operación ....................................................................................................................... 237 5.6.6 Control y seguimiento por parte de la UCO (Activos); UTO (COUSSA) y UTE (Soporte). Recursos específicos para control y seguimiento .......................................... 237 5.6.7 Redefinir ubicación de la UTO (COUSSA) ........................................................... 238 5.6.8 Mantener actualizado el SURI y convertirlo en la única base de datos ................ 238 5.6.9 Mayor coordinación institucional entre las instituciones relacionadas con el sector en el DF .......................................................................................................................... 239 5.6.10 Difusión y uso de los trabajos de la OEIDRUS – DF .......................................... 240 5.6.11 SEDEREC.- Área específica para labores de planeación y coordinación institucional..................................................................................................................... 240 5.6.12 Esquemas de supervisión .................................................................................. 240 5.7 Calidad en el Servicio............................................................................................. 241 5.7.1 Difusión e información de los Programas de la SAGARPA en concurrencia de recursos con el GDF ....................................................................................................... 246 5.7.2 Recepción de información ................................................................................... 249 5.7.3 Evaluación de la atención recibida (proceso de solicitud y dictamen de los apoyos) . ............................................................................................................................ 252 5.7.4 Nivel de satisfacción en relación al tiempo de entrega de los apoyos .................. 255 5.7.5 Percepción del servicio recibido (atención y trato del personal) ........................... 258 5.7.6 Nivel de satisfacción de necesidades de los beneficiarios, de acuerdo a los apoyos recibidos ......................................................................................................................... 258 DISTRITO FEDERAL vi TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 5.7.7 Relación costo/beneficio (trámite – recepción de apoyo) ..................................... 261 5.7.8 Grado de recomendación potencial del Programa ............................................... 265 5.7.9 Hacia una valoración de la calidad ...................................................................... 267 5.8 Conclusiones y Recomendaciones Generales ....................................................... 269 Sección III. Plan de Fortalecimiento................................................................................ 273 Anexos Sección I ...................................................................................................... 2 Anexo A. LISTADO DE INDICADORES DE LA MATRICES NACIONALES, ESTATALES Y DE LAS ROP .......................................................................... 2 A) Programa para la Adquisición de Activos Productivos (PAAP) ............................. 2 B) Programa de Uso Sustentable de los Recursos Naturales para la Producción Primaria ......................................................................................................... 10 C) Programa de Fortalecimiento de la Organización Rural (ORGANIZATE) ........... 15 D) Programa Soporte.............................................................................................. 20 Anexo B. RESULTADO DE PROCESOS DE LLENADO DE MATRICES DE INDICADORES ............................................................................................. 27 Anexo C ................................................................................................................. 47 Programa de Fortalecimiento de la Organización Rural (ORGANIZATE) ............... 53 Programa de Soporte ............................................................................................. 55 Anexos Sección II ................................................................................................... 59 Anexo 1. Guía de entrevistas aplicadas a funcionarios y Otros Actores ................. 59 Anexo 2. Nota metodológica de la muestra a beneficiarios..................................... 67 Anexo 3. Encuestas a beneficiarios ........................................................................ 69 Anexo 4. Resultado de las encuestas aplicadas a beneficiarios ............................. 70 Anexo 5. Listado de funcionarios y otros actores entrevistados .............................. 71 Anexo 6. Informe dellevantamiento de encuestas del Programa de SAGARPA-D.F. y la SEDEREC ........................................................... 73 DISTRITO FEDERAL vii TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Siglas ASERCA Apoyos y Servicios a la Comercialización Agropecuaria CDDRS Consejos Delegacionales de Desarrollo Rural Sustentable CDDRSDF Consejo Distrital para el Desarrollo Rural Sustentable del D.F. CDRDF Comisión de Desarrollo Rural en el D.F. CDRSDF Consejo para el Desarrollo Rural Sustentable del D.F. CIDRUSDF Comisión Intersecretarial Sustentable del D.F. CIEGDRUS Comité de Información Estadística y Geográfica para el Desarrollo Rural Sustentable CMDRS Consejo Municipal de Desarrollo Rural Sustentable CONAZA Comisión Nacional de Zonas Áridas CORENA Comisión de Recursos Naturales y Desarrollo Rural de la SMA del GDF CORENADER Comisión de Recursos Naturales y Desarrollo Rural COUSSA Conservación de Uso Sustentable de Suelo y Agua CRCRNDR (CRIS) Centro Regional de Conservación de los Recursos Naturales CRDR Centro Regional de Desarrollo Rural CTEDF Comité Técnico de Evaluación del D.F. CTFOFADF Comité Técnico del Fideicomiso Agropecuario del Distrito Federal D.F. Distrito Federal DDR Distrito de Desarrollo Rural DGCORENADER Dirección General de la Comisión de Recursos Naturales y Desarrollo Rural, SMA, GDF DOF Diario Oficial de la Federación FAO Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentación FE-UNAM Facultad de Economía de la Universidad Nacional Autónoma de México GDF Gobierno del Distrito Federal Ha. Hectáreas DISTRITO FEDERAL para el Desarrollo Fondo de Rural Fomento i TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 INCA Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector Rural ITT Componentes de Investigación, Validación y Transferencia de Tecnología MIR Matriz de Indicadores por Resultados MML Metodología de Marco Lógico PAAP Programas para la Adquisición de Activos Productivos PEC Programa Especial Concurrente PGOEDF Programa General de Ordenamiento Ecológico del Distrito Federal PROGAN Programa de Estímulos a la Productividad Ganadera PSP’s Prestadores de Servicios Profesionales ROP Reglas de Operación de los Programas de la SAGARPA (DOF diciembre de 2010) SAGARPA Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación SC Suelo de Conservación SEDEREC Secretaría de Desarrollo Comunidades en el D. F. SURI Sistema Único de Registros de Información UA - FAO Unidad de Apoyo FAO UACH Universidad Autónoma de Chapingo UCODF Unidad de Coordinación Operativa UTEOCS Unidad Técnica Especializada para la Operación Conservación Sustentable del Distrito Federal UTODF Unidad Técnica Operativa del Distrito Federal DISTRITO FEDERAL Rural y Equidad para las y ii TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Presentación Una vertiente cada vez más significativa de las actividades de la Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM) es la vinculación con el sector productivo, incluyendo tanto a empresas como a dependencias y organismos públicos, poniendo así a la técnica, la ciencia y el conocimiento generados al servicio de la sociedad. Durante los últimos años, la Facultad de Economía de la UNAM (FE-UNAM) se ha consolidado como una de las entidades evaluadoras de programas y políticas públicas instrumentados en el sector rural del país destacando, entre las más recientes evaluaciones realizadas, las de la Alianza para el Campo–Programa de la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación (SAGARPA) en el Distrito Federal (D.F.)–, las de los programas de financiamiento al campo, operados por la Financiera Rural, y las efectuadas a otros programas ejecutados por la SAGARPA, como son el Programa de Apoyo para Acceder al Sistema Financiero Rural (PAASFIR) y el Programa de Inducción y Desarrollo del Financiamiento al Medio Rural (PIDEFIMER). Dado el entorno de rendición de cuentas de los resultados obtenidos a través de la ejecución del presupuesto público, el Comité Técnico de Evaluación Estatal del Distrito Federal solicitó a la FE-UNAM realizar los trabajos de Monitoreo de Indicadores 2009 y la Evaluación Específica de Desempeño 2010 de los programas de la SAGARPA-D.F. en coejercicio con laSecretaría de Desarrollo Rural y Equidad para las Comunidades en el D.F. (SEDEREC). El proceso de evaluación se realizó durante el periodo de junio a diciembre de 2011 y fue llevado a cabo por personal de la FE-UNAM, en coordinación con personal técnico y operativo de la SAGARPA-D.F. y de la SEDEREC, procurando en todo momento conferir el sentido crítico, analítico, objetivo y de utilidad que se requiere para abonar en un mejor Programa. Ciudad Universitaria, abril de 2012. DISTRITO FEDERAL iii TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Antecedentes Trabajo prioritario de la Administración Pública Federal ha sido el establecer como obligación para las entidades y dependencias públicas, el evaluar las políticas y programas presupuestarios de dichos organismos, así como determinar el impacto que los recursos públicos tienen sobre el bienestar de la población conforme a lo señalado en el Decreto de Presupuesto de Egresos de la Federación y la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria (LFPRH) a través del Sistema de Evaluación del Desempeño (SED). Esto se realiza mediante la verificación del grado de cumplimiento de los objetivos y metas de las referidas políticas y programas presupuestarios con base en indicadores estratégicos y de gestión que permiten conocer los resultados de la aplicación de los recursos públicos federales. Por otra parte, y de acuerdo a los objetivo de la presente Evaluación el Programa Especial de Mejora de la Gestión en la Administración Pública Federal 2008-2012 (PEMG), menciona que el mayor desafío que afronta la gestión pública de nuestro país es la transformación de las estructuras y los procesos de actuación del poder público a fin de mejorar sus resultados; por lo que a través de los distintos ejercicios fiscales que lleva este sexenio, se ha orientado la actuación en términos de garantizar la eficiencia, eficacia y calidad, en explorar soluciones diferentes en la prestación de servicios para alcanzar resultados con mayor valor y efecto ciudadano. Adicionalmente, se señala que los programas sujetos a reglas de operación (ROP) y otros programas que determinen la Secretaría de la Función Pública (SFP), la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) y el Consejo Nacional de Evaluación (CONEVAL), deben ser evaluados y monitoreados, para fomentar una gestión basada en resultados y consolidar el SED. En el Artículo 78 de la LFPRH se prevé que las dependencias y entidades deberán realizar una evaluación de resultados de los Programas sujetos a reglas de operación, por conducto de expertos, instituciones académicas y de investigación u organismos especializados, de carácter nacional o internacional, que cuenten con reconocimiento y experiencia en las respectivas materias de los Programas. Las evaluaciones se realizarán conforme al programa anual que al efecto se establezca. Las dependencias y entidades DISTRITO FEDERAL iv TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 deberán reportar el resultado de las evaluaciones en los informes trimestrales que correspondan. En el contexto anterior, el 30 de marzo de 2007 se emitieron los Lineamientos Generales para la Evaluación de los Programas Federales de la Administración Pública Federal que señalan que en el Programa Anual de Evaluación (PAE), el cual determina qué evaluaciones se llevarán a cabo y a qué programas aplica, se deberá realizar el seguimiento a los resultados y recomendaciones de las evaluaciones, y que esto será mediante un mecanismo para el seguimiento a los aspectos susceptibles de mejora derivados de informes y evaluaciones externas a programas federales. En lo específico, el presente trabajo de evaluación externa de los Programas en coejercicio de la SAGARPA-D.F. y la SEDEREC, ejercicio fiscal 2009 y 2010,responde a los Términos de Referencia emitidos por el Comité Técnico de Evaluación Estatal del Distrito Federal (CTE-DF) en donde son delineados los trabajos a los cuales la FE-UNAM dio respuesta a través de la Propuesta Técnica para dicha Evaluación, que forma parte del Convenio de Colaboración Específico firmado por la UNAM para realizar estos trabajos. DISTRITO FEDERAL v TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Introducción El proceso de evaluación externa es una herramienta fundamental para mejorar el diseño e instrumentación de los distintos Programas que conforman la política agropecuaria, tanto a nivel local como nacional, así como para medir la evolución e impacto en la población objetivo de los programas. En el caso particular de los Programas y sus Componentes operados por la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación en el Distrito Federal en coejercicio de recursos con la Secretaría de Desarrollo Rural y Equidad para las Comunidades, objeto de este trabajo, son: 1. Programa para la Adquisición de Activos Productivos (PAAP). 2. Programa de Uso Sustentable de los Recursos Naturales para la Producción Primaria en su Componente de Conservación y Uso Sustentable del Suelo y Agua (COUSSA) y Reconversión Productiva. 3. Programa de Fortalecimiento de la Organización Rural (ORGANIZATE). Apoyo a los Comités Sistema Producto. 4. Programa de Soporte. Componentes Capacitación e Investigación e Innovación y Transferencia de Tecnología (ITT). Los presentes trabajos de evaluación externa en 2010 se dividen en dos grandes áreas que son: a) Monitoreo de Indicadores 2009 y, b) Evaluación Específica de Desempeño 2010 (EED) de los Componente de los cuatro Programas antes mencionados. En este documento se presenta la metodología, los trabajos y los resultados de este proceso de evaluación. Objetivo General De manera general el objetivo de los trabajos referente al proceso de evaluación externa que quedaron plasmados tanto en los Términos de Referencia1, la Propuesta Técnica2 y el Anexo Técnico del Convenio de Colaboración firmado por la FE-UNAM y el Grupo Produce es: 1 Emitidos por el CTE-DF y proporcionados a la FE-UNAM. Elaborada por el Centro de Estudios Financieros y Finanzas Públicas de la FE-UNAM, proporcionados al CTE-DF. 2 DISTRITO FEDERAL 1 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 “Se analizará y retroalimentará la gestión estatal de los Programas de la SAGARPA en concurrencia de recursos con el Gobierno del Distrito Federal arriba señalados, mediante la medición y reporte oportuno del estado que guardan sus Matrices de Indicadores de Resultados, a través de la valoración del cumplimiento de sus metas estratégicas y de gestión, el desempeño del cumplimiento de los objetivos de cada Programa y su grado de cobertura, lo cual contribuirá a la toma de decisiones para que, según sea el caso, se fortalezcan o tomen medidas correctivas en las acciones ejecutadas en la operación de los Programas, a fin de conducir al logro de los resultados e impactos esperados”. Objetivos Específicos De manera adicional se presentan los objetivos específicos concernientes a la EED de los Programas en coejercicio y que son: 1. Identificar las principales áreas críticas o de mejora en la operación de los Programas de la SAGARPA, a través de un Plan de Fortalecimiento que acote las áreas responsables de su aplicación, las acciones a desarrollar y el lapso en que deben cumplirse para mejorar la operación de los mismos, 2. Establecer el grado de satisfacción de los beneficiarios en cuanto a productos y servicios de los Programas de la SAGARPA, identificando las áreas susceptibles de ser mejoradas, 3. Determinar el nivel de seguimiento, uso, aprovechamiento y permanencia en las Unidades Económicas Rurales de los apoyos otorgados a los beneficiarios de los Programas de la SAGARPA, 4. Identificar aquellos aspectos susceptibles de mejora en los mecanismos de seguimiento, con el objetivo de detectar los retos y fortalezas de cada Programa y, 5. Determinar y emitirán recomendaciones de mejora o solución de los procesos vigentes que llevan a cabo los Programas de la SAGARPA en concurrencia de recursos con el Gobierno del Distrito Federal. Enfoque metodológico de la EED Parte sustantiva de la presente Evaluación fue el analizar e identificar los problemas y resultados de la Matriz de Indicadores de Resultados (MIR) que se forma a través de la metodología de la Matriz de Marco Lógico (MML), la cual, cuando existen antecedentes en la utilización de este instrumento, permite detectar aspectos críticos y corregir DISTRITO FEDERAL 2 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 oportunamente problemas presentados en la instrumentación de los Programas, permitiendo comparar los resultados alcanzados con respecto a lo planeado, coadyuvando a que los funcionarios responsables de su ejecución puedan tener el control del ciclo completo del Programa, facilitando la toma de decisiones. Los resultados últimos se evalúan mediante indicadores estratégicos (Fin y Propósito) en cuanto al avance en el logro de los objetivos establecidos en los Programas; con los indicadores de gestión (Componentes y Actividades) se calcula el avance de la entrega de los bienes y/o servicios ofrecidos por los Programas 3 , así como el ejercicio del presupuesto. Cabe mencionar que los trabajos referentes a la definición de la Matriz de Marco Lógico y la definición de los indicadores de cada Programa en la entidad fueron realizados por los funcionarios involucrados en la planeación y operación de los Programas en coejercicio en el año 2009 y entregados a la FE-UNAM para su análisis. Finalmente, los Indicadores de Desempeño, cuando son calculados con la periodicidad establecida y con recurrencia, son una herramienta que ofrece información valiosa en relación al nivel del logro alcanzado por los Programas, y puede cubrir aspectos cuantitativos o cualitativos de ese logro; son una expresión que establece una relación entre dos o más variables, la que comparada con períodos anteriores, productos (bienes y/o servicios) similares o una meta o compromiso, plazos y permiten evaluar el desempeño de los Programas. 3 Parte crucial para el análisis de la Matriz de Marco Lógico es la definición del Fin del Programa, éste es la descripción de cómo el Programa contribuye, en el largo plazo, a la solución del problema o satisfacción de una necesidad que se ha diagnosticado. No implica necesariamente que el Programa, por sí solo, sea suficiente para lograr tal Fin, pueden existir otras herramientas que también contribuyan a su logro. Por otro lado, el Propósito del Programa es el resultado directo a ser logrado como consecuencia de la utilización de los componentes (bienes y/o servicios) producidos por el Programa; es la contribución específica a la solución del problema(s) diagnosticado(s). Por Componentes del Programa se entiende al conjunto de bienes y/o servicios que produce o entrega el Programa para cumplir con su propósito al beneficiario final; debe ser expresado en acciones o trabajo terminado (maquinaria instalada, población atendida, etc.); el conjunto de Componentes permite el logro del Propósito. Las Actividades son las principales tareas que se debe cumplir para el logro de cada uno de los Componentes del Programa. DISTRITO FEDERAL 3 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Fuentes de información La disponibilidad de información de calidad y con oportunidad es un elemento central del proceso de Evaluación. Para la realización del presente trabajo, la información utilizada fue de tres tipos: 1) información recabada en campo (entrevistas y encuestas); 2) información generada por el proceso de operación de los Programas; e, 3) información existente en las evaluaciones previas a los Programas. Parte importante de la Evaluación corresponde a la información recabada a través de las entrevistas a Otros Actores (OA) que se llevaron a cabo durante el 29 de agosto y el 29 de septiembre del año en curso. Este proceso se realizó por el Responsable de la Evaluación apoyado de cuatro asistentes con experiencia en el sector, lográndose aplicar 46 4 entrevistas. Originalmente se contaba con una lista de 38 personas sujetas a entrevistar, sin embargo, a petición del Coordinador del Comité Técnico de Evaluación del Distrito Federal (CTE-DF), el listado original se amplió a 51 actores, no pudiéndose realizar 5 de ellas, lográndose el 121% de lo originalmente convenido. Para el levantamiento de información sobre la calidad se determinó la muestra por parte del Coordinador de CTE-DF y se presentó en los Términos de Referencia. Las encuestas a levantar fueron de 95, más las que se tenían que aplicar a los Representantes de los Comités Sistemas Producto; en total se levantaron y validaron 95 encuestas a beneficiarios y 8 a Representantes de los Comités Sistema Producto5. La información generada por la operación de los Programas se refiere al Convenio Específico de Colaboración, sus Anexos Técnicos, las actas de diversos Comités, las bases de datos del Sistema Único de Registro de Información para personas físicas y morales beneficiarios y usuarios de los programas y servicios de la Secretaría (SURI6), cierres físicos y financieros, entre otras. Además de los resultados del Monitoreo de Indicadores 2009, la información proporcionada sobre la planeación, operación y coordinación de los programas, fue proporcionada por el Coordinador del CTE-DF. También se utilizó la información obtenida por las evaluaciones de los Programas en ejercicios previos, referentes a las conclusiones derivadas de estos documentos. 4 5 6 Ver Anexo 4. Listado de funcionarios y otros actores entrevistados. Ver Anexo 6. Informe de levantamiento de encuestas del programa de SAGARPA DF y la SEDEREC. La definición corresponde a lo establecido en las Reglas de Operación de la SAGARPA 2010, página 10. DISTRITO FEDERAL 4 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Asimismo, la información generada y sistematizada de manera rutinaria por la operación de los Programas es el principal insumo de las evaluaciones que involucra la operación y resultados de éstos. Esta información debe tener ciertas características y estar disponible y validada, además debe tener la mayor calidad, oportunidad y veracidad posible. Otro atributo deseado sobre la información es la forma en la que está estructurada y sistematizada, es decir, los programas no sólo la deben generar de manera rutinaria sino que ésta debe estar disponible en tiempo y forma para que se pueda retroalimentar el proceso de operación y pueda servir de insumo para el calculo de los indicadores contemplados en las matrices de los programas. Además, el Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social, en los Lineamientos para realizar las Evaluaciones Especificas de Desempeño, pone énfasis en que la información utilizada para llevar a cabo los trabajos de evaluación debe de ser sistematizada, confiable, validada y periódica, además de que no debe existir discrepancia entre las cifras del programas independientemente de la fuente, siempre y cuando ésta sea oficial. Cabe mencionar que la Reglas de Operación de los Programas de la SAGARPA, establecen en los Artículos 12, párrafo 1 y 3; 18, Fracción II, apartado II.2.1.1.2 párrafo 2; 23, Fracción III, párrafo 2, que la información concerniente a los solicitudes y apoyos de programas deberá ser registrada y además deberá mantenerse actualizada en el Sistema Único de Registro de Información (SURI). Contenido del documento El presente documento se divide en tres secciones: en la primera se analiza el Monitoreo de Indicadores 2009 y el Sistema de Indicadores; la segunda sección es referente al informe de Evaluación Específica de Desempeño (EED) de los Programas en Coejercicio 2010; y, la tercer y última sección presenta el Plan de Fortalecimiento resultado de la Evaluación. La segunda sección a su vez consta de cinco Capítulos: el primero de ellos presenta la EED del Programa para la Adquisición de Activos Productivos (PAAP); el segundo se refiere a los resultados del Programa de Soporte, en sus Componentes Capacitación e Investigación e Innovación y Transferencia de Tecnología (ITT); el tercero es concerniente al Programa de Uso Sustentable de los Recursos Naturales para la Producción Primaria DISTRITO FEDERAL 5 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 en su Componente de Conservación y Uso Sustentable del Suelo y Agua (COUSSA) y Reconversión Productiva; un cuarto capítulo es sobre el Programa de Fortalecimiento de la Organización Rural (ORGANIZATE), en su componente Apoyo a los Comités Sistema Producto; y, en el quinto se abordan los resultados de los Programas de manera integral. DISTRITO FEDERAL 6 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Sección I. Monitoreo de Indicadores 2009 y el Sistema de Indicadores En esta Sección se presentan los resultados de los trabajos realizados respecto al Monitoreo de Indicadores 2009 y al Sistema de Indicadores. En los Términos de Referencia y la Propuesta Técnica presentada por la UNAM para los trabajos de Evaluación 2010 de los Programas en Coerjercicio, en el Distrito Federal se establece que el objetivo general del Monitoreo de Indicadores 2009 es retroalimentar la gestión en el Distrito Federal de los Programas de la SAGARPA en concurrencia de recursos mediante la medición y reporte oportuno del estado que guardan los indicadores de la MIR. Los trabajos realizados para lograr el objetivo antes descrito fueron: 1. Revisión de las Matrices nacionales y estales y las reglas de operación de los cuatro Programas en coejercicio que operaron en el Distrito Federal en 2010 (Programa para la Adquisición de Activos Productivos, Programa de Uso Sustentable de los Recursos Naturales para la Producción Primaria, Programa de Fortalecimiento de la Organización Rural y el Programa de Soporte), con el fin de identificar aquellos indicadores relevantes a incluir en la stock de indicadores a considerar en la Evaluación; 2. Selección por parte de la FE-UNAM y validación por parte del Coordinador del CTE-DF, sobre aquellos indicadores considerados relevantes para monitorear; 3. Cálculo de indicadores y validación de resultados, para ello se fue necesario realizar un análisis de actas de cierres físicos y financieros, bases de datos del programa, actas de colegiados, fichas de Indicadores, etc., además se realizaron entrevistas con los funcionarios responsables de los indicadores con objeto de que fueran revisados, validados, incorporados y/o corregidos los indicadores seleccionados y calculados; 4. Diseño del Sistema de Indicadores; 5. Revisión y análisis de la Matriz de Indicadores utilizada en la EED; 6. Finalmente, los indicadores proporcionados por el Coordinador del CTE-DF para los cuatro Programas en coejercicio fueron cargados al Sistema Indicadores. Respecto a las actividades realizadas para estos trabajos, los resultados alcanzados son los que se presentan a continuación: DISTRITO FEDERAL 7 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 1.- De la revisión de las Matrices nacionales y estales y las reglas de operación7de los cuatro Programas en coejercicio que operaron en el Distrito Federal en 2010,se identificaron 89 indicadores de los cuales 27 fueron del Programa de Adquisición de Activos Productivos, 19 del Programa de Soporte, 24 para el Programa de Fortalecimiento de la Organización Rural (ORGANIZATE) y 19 para el Programa de Uso Sustentable de los Recursos Naturales para la Producción Primaria en su Componente de Conservación y Uso Sustentable del Suelo y Agua (COUSSA) (ver Figura 1). Figura 1. INDICADORES EXISTENTES PARA LOS PROGRAMAS EN COEJERCICIO 19 24 PAAP SOPORTE 27 19 ORGANIZATE USO SUST Fuente: Elaboración de la FE-UNAM con base en la revisión de las MIR's nacionales y estatales, así como los incluidos en las ROP correspondientes. En el Anexo A de la Sección I del presente documento, se muestra el listado de todos los indicadores incluidos en las MIR's nacionales, estatales y las ROP de los 4 programas considerando su objetivo, periodicidad y su origen. 2.- Selección por parte de la FE-UNAM y validación por parte del Coordinador del CTE-DF sobre aquellos indicadores considerados relevantes para monitorear. En un análisis previo por parte de la FE-UNAM se identificaron a aquellos que fueron propuestos a medir (marcados con una ✔ en la columna Análisis,del Anexo A de la Sección I), definiendo de esta manera un listado de los indicadores seleccionados a medir que cumplen con las características marcadas tanto en la Propuesta Técnica como en el Plan 7 Refiere a las vigentes en 2009. DISTRITO FEDERAL 8 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 de Trabajo (periodicidad del indicador, que no requieran levantamiento de información de campo, así como su utilidad en la toma de decisiones). 3.- Cálculo de indicadores y validación de resultados. Para el cálculo de los indicadores fue necesario realizar el análisis de las actas de cierres físicos y financieros, bases de datos del Programa, actas de colegiados, Fichas de Indicadores, entre otros; además, se llevó a cabo el envío de los resultados de los indicadores a los funcionarios responsables y, posteriormente, se realizaron las entrevistas con éstos con el fin de revisar, validar, incorporar y/o corregir los indicadores seleccionados y calculados. La mecánica y resultados del proceso fueron: Una vez llevado a cabo, de manera conjunta por parte de la FE-UNAM y CTE-DF, el análisis para identificar los indicadores relevantes a incluir en el Monitoreo, y una vez validados por el CTE-DF, se identificaron los siguientes (ver Cuadro 1): Cuadro 1. INDICADORES PARA EL MONITOREO Programa Número de Indicadores Programa para la Adquisición de Activos Productivos (PAAP) 20 Programa de Uso Sustentable de los Recursos Naturales para la Producción Primaria en su Componente de Conservación y Uso Sustentable del Suelo y Agua (COUSSA) 12 Programa de Fortalecimiento de la Organización Rural (ORGANIZATE). Apoyo a los Comités Sistema Producto. 15 Programa Soporte. Componentes Capacitación e Investigación e Innovación y Transferencia de Tecnología (ITT) 11 TOTAL 58 De acuerdo con la información proporcionada por el CTE-DF y revisada por la FE-UNAM para el cálculo de los indicadores seleccionados el escenario fue como sigue: DISTRITO FEDERAL 9 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 2. INDICADORES REALIZADOS Y FALTANTES Indicadores realizados Indicadores con falta de información Programa para la Adquisición de Activos Productivos (PAAP) 14 6 Programa de Uso Sustentable de los Recursos Naturales para la Producción Primaria en su Componente de Conservación y Uso Sustentable del Suelo y Agua (COUSSA) 8 4 Programa de Fortalecimiento de la Organización (ORGANIZATE). Apoyo a los Comités Sistema Producto. 7 8 Programa Soporte. Componentes Capacitación e Investigación e Innovación y Transferencia de Tecnología (ITT) 2 9 TOTAL 31 27 Programa Rural Respecto a aquellos indicadores para el Monitoreo que no pudieron ser calculados se debió a que no fue posible identificar, en la información proporcionada por el CTE-DF, los datos necesarios para su cálculo. Dada la importancia de dichos indicadores, se acordó con el Coordinador del CTE-DF obtener la información faltante directamente de los responsables respectivos y, al mismo tiempo, éstos tendrían que validar los indicadores realizados (meta realizada y fuente de información). Para complementar esta actividad, se llevaron a cabo las entrevistas a dichos responsables con respecto a las metas realizadas de cada indicador, y se les solicitó una breve explicación sobre aquellos indicadores que no se pudieron concretar de manera definitiva. La mecánica para recopilar la información en primera instancia, fue el envío vía correo electrónico (al Coordinador del CTE-DF) del listado de indicadores con información y sin información para que éste la reenviará al responsable de cada indicador, con el fin de que este último pudiera observarla, validarla y/o completarla. La respuesta por cada responsable a sus indicadores fue enviada al Coordinador de la Evaluación, por parte del CTE-DF, quién a su vez la remitió a la FE-UNAM. La segunda etapa de la recopilación se llevó a cabo a través de entrevistas programadas con los responsablesde los indicadores para que éstos, de manera personal, observaran, validaran y/o completaran la información faltante. Los principales resultados en ambos procesos fueron 2 nuevos indicadores incorporados con información y 1 observado, pero no se proporcionó un nuevo valor ni la fuente (los DISTRITO FEDERAL 10 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 resultados específicos de las entrevistas hechas a los responsables de los indicadores se muestran en el Anexo B, de la Sección I). 4.- Diseño del Sistema de Indicadores.Como parte de los trabajos de Evaluación, entre los entregables se encuentra el elaborar un Sistema de Indicadores ad-hoc, el cual permite tres tipos de usuarios: 1) Administrador del Sistema, con el nivel y atributos suficientes para poder modificar las características de los indicadores, metas, etc.; 2) Responsable de los Indicadores, es referente a la(s) persona(s) que sólo podrá(n) registrar los resultados posteriores a los indicadores; y, 3) Observador, este tipo de usuarios sólo pueden ver los avances en el registro de los indicadores y sus tendencias. El Sistema de Indicadores se encuentra disponible en la página: http://www.unamcefi.org.mx/paneladmin Asimismo, en el Anexo 3, de la Sección I se despliegan los tipos de usuarios y sus passwords. DISTRITO FEDERAL 11 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 5.- Matriz de Indicadores utilizada en la EED. Derivado de los pobres e inconsistentes resultados arrojados en el cálculo de los indicadores realizados mediante la revisión de la información correspondiente, así como de las entrevistas a los responsables de ellos, el Coordinador del CTE-DF proporcionó una nueva Matriz de Indicadores, misma que es la utilizada en el proceso de Evaluación8. La lista resumen de los indicadores y resultados de las Matrices de los cuatro Programas en concurrencia de recursos se presenta en el Anexo D, en la Sección I. Además, se muestra el archivo electrónico en Excel del original proporcionado por el Coordinador del CTE-DF ( “Matrices de indicadores para Evaluación.exe). Finalmente, los indicadores proporcionados por el Coordinador del CTE-DF para los cuatro Programas referidos fueron cargados al Sistema Indicadores. En relación al proceso de Monitoreo de Indicadores 2009 y al Sistema de Indicadores se concluye que: Existe poco interés de los responsables en calcular los indicadores; además, manifestaron no disponer de la información necesaria o que ésta pertenecía a otra área, por lo que no tenían acceso a ella. Conviene señalar aquí que las deficiencias existentes en la 8 Como debió realizarse desde un inicio según los Términos de Referencia para la realización de estos trabajos. DISTRITO FEDERAL 12 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 operación de los Programas no pueden ser identificadas puntualmente debido a que no se cuenta con los Manuales Operativos de las áreas ni las actividades asignadas a los funcionarios responsables. Por tanto, es conveniente: Continuar con el cálculo de indicadores definidos en las Matrices por parte de los responsables para los años siguientes; Los responsables de los indicadores deben mostrar mayor compromiso para: o Determinar las metas de los indicadores y así poder monitorear los avances en los resultados, o Generar y/o recopilar información para los indicadores, o Usar los indicadores como instrumento de monitoreo de la operación y resultados de los Programas, y o Responsabilizarse por su cálculo. La información para el cálculo debe ser oportuna, sistematizada, corroborable y consistente, atributos que actualmente no presenta; y, Los indicadores calculados deben definir claramente las fuentes de información utilizada. Finalmente, para los Indicadores 2009 se observó que no existe un cultura de monitoreo de la operación, resultados e impactos de los Programas a través de los indicadores definidos en las MIR´s de cada programa. De seguir con la misma inercia, se corre el riesgo de que los indicadores no sirvan como instrumento eficaz para identificar el avance de la operación, resultados e impactos de los programas y sólo se conviertan en un requisito más. DISTRITO FEDERAL 13 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Sección II. Evaluación Específica de Desempeño de los Programas en Coejercicio 2010 1. Capítulo Programa para la Adquisición de Activos Productivos A fin de determinar las principales áreas críticas o de mejora en la operación de los Programas de la SAGARPA en el Distrito Federal, como parte de la Evaluación Específica de Desempeño 2010 (EED), en este Capítulo, para el Programa para la Adquisición de Activos Productivos (PAAP), al igual que en los Capítulos 2, 3 y 4, para el Programa de Soporte, el Programa de Uso Sustentable de los Recursos Naturales para la Producción Primaria y el Programa de Fortalecimiento de la Organización Rural (ORGANIZATE), se procederá a revisar los aspectos fundamentales de la operación de cada uno de los Programas. El Programa para la Adquisición de Activos Productivos es uno de los ocho programas de la SAGARPA en operación para el Ejercicio Fiscal 2010 y tiene como objetivo incrementar los niveles de capitalización de las unidades económicas de los productores rurales y pesqueros a través del apoyo subsidiario a la inversión en bienes de capital estratégico, para la realización de actividades de producción primaria, sanidad e inocuidad, procesos de agregación de valor y acceso a los mercados; lo anterior con la finalidad de resolver la baja capitalización física existente en la población rural del DF, principalmente la de bajos ingresos. Los apoyos otorgados por este Programa para cumplir con el objetivo mencionado se refieren básicamente al otorgamiento de maquinaria y equipo, material vegetativo, especies zootécnicas y acuícolas e infraestructura. Los Componentes del Programa para la Adquisición de Activos Productivos son cuatro: Agrícola, Ganadero, Desarrollo Rural y Acuacultura y Pesca. DISTRITO FEDERAL 14 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 1.1 Análisis del presupuesto del PAAP 1.1.1 Presupuesto de los programas en coejercicio vs presupuesto del PAAP Para el caso del Distrito Federal, la operación de los cuatro Programas en coejercicio fue financiada, durante 2008-2010, por recursos provenientes de tres fuentes diferentes de financiamiento: Gobierno Federal, Gobierno del D.F., y Productores del sector, alcanzando una inversión total acumulada, con la participación de esos tres entes, de $842,879 miles de pesos, habiéndose registrado en esta cantidad una participación del 57.7% por parte de los recursos federales, el 19.2% por lo que toca a los recursos del GDF, y los productores tuvieron una participación durante el periodo del 23.1% De este total global, la participación del Programa para la Adquisición de Activos Productivos (PAAP) representó el 48.8% (411,423 miles de pesos), dicha participación observó un incremento durante el periodo analizado, al pasar del 39.3% ($138,843 miles de pesos) en 2008, 48.1% (135,964 miles de pesos) en 2009, al 66.0% ($136,615 miles de pesos) en 2010, lo anterior no obstante que el monto total ejercido fue descendiendo. Ahora bien, en cuanto a la aportación de las tres diferentes fuentes de financiamiento, en conjunto, durante el periodo señalado el aporte de SAGARPA representó el 39.0% ($160,656 miles de pesos), el GDF solamente participó con el 17.8% ($73,250 miles de pesos) y lo aportado por los productores constituyó el 43.1% ($177,520 miles de pesos) (ver Cuadro 1.1). Al respecto, cabe destacar el hecho observado de que las aportaciones realizadas por los Productores resultan superiores que las participaciones federales (SAGARPA) y del Gobierno del Distrito Federal durante el periodo considerado, no obstante, esta situación únicamente se dio en los años de 2009 y 2010, no así en el 2008. DISTRITO FEDERAL 15 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 1.19 PRESUPUESTO PROGRAMAS EN COEJERCICIO Vs. PRESUPUESTO PAAP Presupuesto Ejercido 2008 - 2010 1/ Miles de pesos Programas 2008 TOTAL de los cuatro Programas en coejercicio 353,060 TOTAL PAAP SAGARPA GDF PRODUCTORES 138,844 61,777 32,630 44,437 % 2009 2010 % TOTAL % 100.0% 282,842 100.0% 206,977 100.0% 842,879 100.0% 39.3% 44.5% 23.5% 32.0% 136,615 54,093 18,031 64,491 66.0% 39.6% 13.2% 47.2% 411,423 160,655 73,249 177,519 48.8% 39.0% 17.8% 43.1% 135,964 44,785 22,588 68,591 % 48.1% 32.9% 16.6% 50.4% Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF 1/ El porcentaje de SAGARPA, GDF Y Productores está considerado respecto del total del PAAP. El porcentaje del PAAP se considera respecto del Total de los cuatro Programas en coejercicio 1.1.2 Presupuesto histórico del PAAP Al revisar únicamente las cifras de los recursos aportados en pari-passu entre el Gobierno Federal y el Gobierno del Distrito Federal para el PAAP durante ese periodo, se observa que el monto inicialmente convenido y reprogramado ha sido objeto de una disminución paulatina, toda vez que de $95,262 miles de pesos de presupuesto convenido en 2008, se redujo a $84,213 miles de pesos en 2009 y $77,835 miles de pesos en 2010. Resulta importante mencionar que la proporción entre la participación federal de la SAGARPA y la del Gobierno del D.F. se mantuvo en 65% - 35% respectivamente en 2008 y 2009, modificándose a 75% de la SAGARPA y 25% del GDF en 2010. Cabe mencionar que este Programa fue objeto de una reprogramación durante el ejercicio presupuestal de 2010 que ocasionó una mayor reducción en el presupuesto total, que de $79,262 miles de pesos que se habían convenido inicialmente10, pasó a los $77,835 miles de pesos señalados. La mayor reducción observada en el periodo es la que se refiere a la participación del Gobierno del Distrito Federal, que, como se mencionó, de venir aportando un 35% dentro del pari-passu total del Programa en 2008 y 2009, en 2010 dicha proporción se redujo a sólo el 25%, como resultado de ello, la tendencia decreciente ha sido notoria, al pasar 9 Las cifras correspondientes a presupuesto convenido, reprogramado, comprometico, pagado y ejercido, corresponden a los Cierres Fisicos y Financieros del año especificado. 10 Convenio de Coordinación para el Desarrollo Rural Sustentable SAGARPA D.F. – Gobierno del Distrito Federal. 31 marzo 2010. DISTRITO FEDERAL 16 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 en2008 de una aportación de $33,342 miles de pesos, a aportar en 2010 únicamente $19,459 miles de pesos (58% de lo aportado en 2008)(Ver Cuadro 1.2). Cuadro 1.2 PROGRAMA PARA LA ADQUISICIÓN DE ACTIVOS PRODUCTIVOS PRESUPUESTO CONVENIDO/REPROGRAMADO (Miles de pesos) SUBPROGRAMAS SAGARPA TOTAL 61,920 Agrícola 37,345 Ganadero 4,777 Pesca 1,222 Desarrollo Rural 18,576 2008 2009 2010 GDF TOTAL SAGARPA 33,342 95,262 54,739 20,109 57,454 25,958 2,572 7,349 11,880 658 1,880 650 10,002 28,578 16,250 GDF TOTAL SAGARPA 29,475 84,213 58,377 13,978 39,936 28,331 6,397 18,277 13,579 350 1,000 675 8,750 25,000 15,792 GDF TOTAL 19,459 77,835 9,444 37,775 4,526 18,105 225 900 5,264 21,056 Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF Ahora bien, los recursos inicialmente convenidos y/o reprogramados que fueron comprometidos durante la operación del PAAP fueron adicionados por la participación de los productores, debido a ello, en 2008 se comprometió un monto total de $146,658 miles de pesos de pesos, en 2009 $135,994 miles de pesos y en 2010 el monto total comprometido fue de $142,326 miles de pesos. (Ver Cuadro 1.3). Es importante mencionar que, con excepción de 2009, en los otros dos años, los montos convenidos de la SAGARPA y el GDF al inicio, fueron totalmente comprometidos. DISTRITO FEDERAL 17 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 1.3 PROGRAMA PARA LA ADQUISICIÓN DE ACTIVOS PRODUCTIVOS PRESUPUESTO COMPROMETIDO (Miles de pesos) 2008 2009 SUBPROGRAMAS TOTAL Agrícola Ganadero Pesca Desarrollo Rural 2010 SAGARPA GDF PRODUCTORES TOTAL 1/ GRAN TOTAL 2/ SAGARPA GDF PRODUCTORES TOTAL 1/ GRAN TOTAL 2/ SAGARPA GDF PRODUCTORES TOTAL 1/ GRAN TOTAL 2/ 61,920 37,345 4,777 1,222 18,576 33,342 20,109 2,572 658 10,002 51,396 29,763 3,244 564 17,825 95,262 57,454 7,349 1,880 28,578 146,658 87,217 10,593 2,444 46,404 51,596 22,714 10,484 569 17,829 25,790 12,230 5,597 306 7,656 58,608 37,292 9,205 114 11,997 77,386 34,944 16,082 875 25,486 135,994 72,236 25,287 989 37,482 58,377 28,331 13,579 675 15,792 19,459 9,444 4,526 225 5,264 64,491 41,419 9,619 634 12,819 77,835 37,775 18,105 900 21,056 142,326 79,193 27,724 1,534 33,875 Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF 1/ Incluye SAGARPA y GDF 2/ Incluye SAGARPA, GDF y Productores Cuadro 1.4 PROGRAMA PARA LA ADQUISICIÓN DE ACTIVOS PRODUCTIVOS PRESUPUESTO PAGADO Y EJERCIDO 2008-2010 (Miles de pesos) 2008 SUBPROGRAMAS SAGARPA TOTAL Agrícola Ganadero Pesca Desarrollo Rural 61,777 37,330 4,775 1,222 18,450 GDF 32,630 20,094 2,571 31 9,934 2009 PRODUCTORES TOTAL PAGADO 1/ 44,437 29,093 3,215 0 12,128 94,407 57,423 7,346 1,253 28,384 TOTAL EJERCIDO 2/ 138,844 86,517 10,562 1,253 40,512 SAGARPA 44,785 20,859 8,469 569 14,889 GDF 22,588 11,232 4,512 306 6,538 PRODUCTORES 68,591 40,438 11,251 869 16,034 2010 TOTAL PAGADO 1/ 67,373 32,090 12,981 875 21,427 TOTAL EJERCIDO 2/ 135,964 72,528 24,232 1,744 37,461 SAGARPA 54,093 28,216 10,076 464 15,337 GDF 18,031 9,405 3,359 155 5,112 PRODUCTORES 64,491 41,419 9,619 634 12,819 TOTAL PAGADO TOTAL 1/ EJERCIDO 2/ 72,124 37,621 13,435 619 20,449 136,615 79,040 23,054 1,253 33,268 Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF 1/ Incluye SAGARPA y GDF 2/ Incluye SAGARPA, GDF y Productores DISTRITO FEDERAL 18 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Finalmente, los recursos pagados y ejercidos durante los ejercicios de 2008, 2009 y 2010 para el Programa para la Adquisición de Activos Productivos (PAAP) tuvieron el siguiente comportamiento: Durante 2008, los montos convenidos resultaron pagados en un 99.1%, esto es, de $95,262 miles de pesos convenidos al inicio del ejercicio, fueron pagados $94,407 miles de pesos, además, el ejercicio de los recursos en ese año se completó con la aportación de los productores, con lo cual, el total ejercido y pagado fue por $138,844 miles de pesos. De igual manera, para 2010, de $77,835 miles de pesos convenidos y reprogramados inicialmente, fueron pagados recursos federales y estatales por $72,124 miles de pesos, lo que representa el 92.7% de lo convenido y reprogramado; durante ese año,estosrecursos fueron adicionados por la aportación por parte de los productores de $64,491 miles de pesos, con lo que el total ejercido para ese año fue de $ 136,615 miles de pesos. Por otro lado, como se mencionó con anterioridad, durante 2009 la SAGARPA y la SEDEREC-GDF convinieron recursos federales y estatales por $84,213 miles de pesos, conjuntamente con la participación de los productores, fueron comprometidos $135,994 miles de pesos, de los cuales se ejercieron $135,964 miles de pesos (ver Cuadro 1.4). Si el objetivo fundamental del PAAP es la capitalización, cabría esperar que estos recursos pagados estuvieran impactando en la capitalización de los productores del D.F., lo cual habría de corroborarse en la Evaluación de Impacto de este Programa. Cabe hacer notar que para los ejercicios fiscales correspondientes a 2009 y 2010 se presentaron recursos federales a reintegrar a la Tesorería de la Federación por $5,947 miles de pesos en 2009 y por $4,283 miles de pesos en 2010 (ver Cuadro 1.5). Cuadro 1.5 PROGRAMA PARA LA ADQUISICIÓN DE ACTIVOS PRODUCTIVOS REINTEGROS (Miles de pesos) 2009 SUBPROGRAMAS TOTAL Agrícola Ganadero Pesca Desarrollo Rural 2010 FEDERAL TOTAL FEDERAL TOTAL 5,947 1,855 2,015 0 2,077 5,947 1,855 2,015 0 2,077 4,283 115 3,502 211 455 4,283 115 3,502 211 455 Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF DISTRITO FEDERAL 19 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 1.1.3 Distribución presupuestal por Componentes del PAAP en 2010 De acuerdo con el Convenio de Coordinación firmado el 31 de marzo de 2010 entre la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación (SAGARPA) y el Gobierno del Distrito Federal (GDF), para el Ejercicio Fiscal 2010 se acordó una aportación conjunta de $105,498,887.00, monto integrado por $79,124,165.00 de aportación federal y $26,374,722.00 de aportación del GDF. De acuerdo a lo que se hizo mención en el apartado anterior, dichos montos fueron reprogramados mediante Acuerdo Específico, con lo cual el monto total Convenido se incrementó a $144,252,896.00, de los cuales, la SAGARPA participó con $108,189,671 y el GDF con $36,062,225.00. De estos montos, al Programa para la Adquisición de Activos Productivos le correspondieron $79,298,887.00, integrados por $59,474,165.00 (75%) provenientes de fondos federales y $19,824,722.00 (25%) del GDF., montos que fueron disminuidos hasta alcanzar un monto de $77,835 miles de pesos, de los cuales $58,377 miles de pesos (75%) provinieron de la SAGARPA y $19,459 miles de pesos (25%) del GDF (ver Cuadro 1.3). La distribución por Componente de los montos acordados se dio como sigue: 48.5% ($37,775 miles de pesos) se destinaron al Componente Agrícola, 27.1% ($21,056 miles de pesos) al de Desarrollo Rural, 23.3% ($18,105 miles de pesos) al Componente Ganadero y, finalmente, 1.2% ($900 mil pesos) al Componente de Pesca. Cabe señalar que, como parte del presupuesto considerado para el PAAP, dentro del Convenio de Coordinación 2010 se contemplaron cuatro proyectos estratégicos con un monto total de $11.6 millones de pesos: el Centro de ovinocultura intensiva del DF ($4.0 millones de pesos); una Industrializadora de nopal-verdura de Milpa Alta ($2.0 millones de pesos); una Productora de insumos y sustratos para producción orgánica ($2.8 millones de pesos) y un Centro de Acopio y distribución de ornamentales del poniente del D.F. ($ 2.8 millones de pesos), proyectos que resultan de importancia y alineados al objetivo del Componente de la Matriz relativo a: “Infraestructura productiva disponible para proyectos rurales y acuícolas en las Unidades Productivas”. Por lo que respecta al comportamiento del presupuesto convenido/reprogramado para cada uno de los Componentes del PAAP durante el periodo de 2008-2010, el Componente Agrícola y el de Desarrollo Rural son los que mayormente fueron afectados DISTRITO FEDERAL 20 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 por las disminuciones realizadas, a que se hace referencia al inicio del apartado 1.1.2, en particular el Agrícola, puesto que en 2008 tuvo una participación del 60% dentro del PAAP y se redujo al 48.5% en 2010, disminución que fue absorbida por el Componente Ganadero que, de representar únicamente el 8% del Programa en 2008, se elevó al 23.3% en 2010. Ahora bien, estos recursos inicialmente convenidos, fueron comprometidos en su totalidad durante el año fiscal, adicionados por la participación de los productores que fue por un monto de $64,491 miles de pesos, con lo cual el total comprometido para 2010 fue por $142,326 miles de pesos (ver Cuadro 1.6). Cuadro 1.6 PROGRAMA PARA LA ADQUISICIÓN DE ACTIVOS PRODUCTIVOS PRESUPUESTO COMPROMETIDO (Miles de pesos) 2010 SUBPROGRAMAS TOTAL Agrícola Ganadero Pesca Desarrollo Rural SAGARPA GDF PRODUCTORES TOTAL 1/ GRAN TOTAL 2/ 58,377 28,331 13,579 675 15,792 19,459 9,444 4,526 225 5,264 64,491 41,419 9,619 634 12,819 77,835 37,775 18,105 900 21,056 142,326 79,193 27,724 1,534 33,875 % 100.0% 55.6% 19.5% 1.1% 23.8% Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF 1/ Incluye SAGARPA y GDF 2/ Incluye SAGARPA, GDF y Productores De los montos señalados inicialmente convenidos, reprogramados y comprometidos, fueron pagados y ejercidos un total de $136,615 miles de pesos, de los cuales el 57.9% ($79,040 miles de pesos) correspondieron al Componente Agrícola, 24.4% ($33,268 millones) al Componente de Desarrollo Rural, 16.9% ($23,064 miles de pesos) al Componente Ganadero y 9% ($1,253 miles de pesos) al Componente de Pesca (ver Cuadro 1.7). DISTRITO FEDERAL 21 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 1.7 PROGRAMA PARA LA ADQUISICIÓN DE ACTIVOS PRODUCTIVOS PRESUPUESTO PAGADO Y EJERCIDO 2010 (Miles de pesos) COMPONENTES SAGARPA TOTAL Agrícola Ganadero Pesca Desarrollo Rural 54,093 28,216 10,076 464 15,337 GDF 18,031 9,405 3,359 155 5,112 PRODUCTORES TOTAL PAGADO 1/ 64,491 41,419 9,619 634 12,819 72,124 37,621 13,435 619 20,449 TOTAL EJERCIDO 2/ 136,615 79,040 23,054 1,253 33,268 % 100.0% 57.9% 16.9% 0.9% 24.4% Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF 1/ Incluye SAGARPA y GDF 2/ Incluye SAGARPA, GDF y Productores Como se indicó, el decremento en la participación del GDF dentro del pari-passu del Programa, que de 35% en 2008 pasó a sólo el 25% en 2010, ha modificado la situación presupuestal del PAAP en los últimos años, disminuyendo su ejecución en la entidad. Además, esta disminución presupuestal se ve adicionada por el reintegro de recursos efectuado en los últimos años como resultado de una ineficiente operación, manifestada principalmente por el retraso observado en el análisis y dictaminación de las solicitudes, lo cual afecta de manera sustancial para el logro del objetivo fundamental del PAAP que es el contribuir al incremento en el ingreso de los productores. Por otro lado, desde el punto de vista presupuestal, se observa un cambio en las prioridades del gasto en el sector, toda vez que, no obstante la disminución registrada en el presupuesto del PAAP a nivel general, esta reducción sólo tuvo impacto en tres de los cuatro componentes, puesto que el Componente ganadero ha observado un incremento real de recursos, ganando participación dentro del Programa. Este cambio de prioridades resultaría aceptable siempre y cuando esté destinado a fortalecer las explotaciones ganaderas de manera intensiva sin afectar la política establecida por el Gobierno del Distrito Federal en materia ambiental y de uso sustentable de los recursos naturales, ejemplo de ello sería el cuidado especial de los recursos acuíferos. Lo anterior puede corroborarse a través de la identificación de los objetivos de los proyectos apoyados con los resultados obtenidos por estos, actividad que resulta propia de la supervisión en campo o de una Evaluación de Impacto. DISTRITO FEDERAL 22 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 1.2 Valoración de la cobertura del Programa Con cargo a los recursos de este Programa para la Adquisición de Activos Productivos se otorgan apoyos para la inversión en activos productivos y proyectos estratégicos dirigidos hacia actividades agrícolas, ganaderas, acuícolas, pesqueras, sanidad e inocuidad, de agregación de valor. Por otro lado, la cobertura del Programa está representada por la población potencial que cubre su población objetivo; respecto a la población potencial, para el PAAP, esta no se encuentra claramente definida en ninguno de los documentos normativos del Programa11; ahora bien, por lo que toca a la población objetivo, las Reglas de Operación 12 en su Artículo 13, Fracción II.1, estipula que esta población la constituyen "Las personas físicas o morales constituidas conforme a las legislaciones en materia agrícola, ganadera, mercantil, civil, agraria, entre otras, que de manera individual u organizada, se dediquen a actividades agrícolas, pecuarias, pesqueras, acuícolas, agroindustriales y del sector rural en su conjunto, conforme a la estratificación de productores y la regionalización que se establece en el artículo 8 de las propias ROP”. En este último artículo también se indica que la población objetivo deberá ser estratificada de acuerdo a los índices de marginación de las localidades donde habitan y de acuerdo a sus niveles de capitalización derivados de la posesión de activos productivos de cada productor. Por lo que se refiere al PAAP, las Reglas de Operación también señalan que se deberán aplicar al menos el 50% de los recursos en coejercicio en apoyo a beneficiarios de localidades a) (Alta y Muy Alta Marginación), y al menos el 50% de los recursos en coejercicio al apoyo a productores del estrato 1) (Bajo o Nulo Nivel de Activos). Cabe señalar que, respecto a la población objetivo del PAAP en el Distrito Federal, y aun cuando se tiene claramente definida en las ROP y han sido realizados diversos esfuerzos por cuantificarla, tales como el Estudio de Estratificación y el Padrón de Productores en el D.F. realizados en el 2008, este último tuvo como origen los beneficiarios apoyados por la Comisión de Recursos Naturales (CORENA) y SAGARPA-D.F., sin incluir aquellos 11 Para el caso del Proigrama de Uso Sustentable (como se menciona en el Capítulo 3), la población potencial se define en las ROP Anexo 21. 12 Reglas de Operación de los Programas de la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación. Diario Oficial de la Federación. Martes 29 de diciembre de 2009. Pág. 10 DISTRITO FEDERAL 23 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 beneficiarios potenciales que no solicitaron apoyos a estas dependencias desde 1996 hasta 2008. De acuerdo con lo anterior, en el siguiente apartado serán plasmados los resultados de la cobertura del PAAP, respecto de la población atendida durante los años 2008, 2009 y 2010, haciendo especial énfasis en el Ejercicio Fiscal evaluado de 2010. Cabe señalar que el análisis incluido dependió de la información obtenida para los años señalados. 1.2.1 Población programada y beneficiada 2008 – 2010 Por lo que respecta a la población beneficiada por el Programa para la Adquisición de Activos Productivos durante el periodo de 2008 a 2010, llama la atención el hecho que, con excepción del Componente Ganadero (cuyo presupuesto convenido ha sido incrementado durante este periodo), esta ha sufrido una disminución paulatina, al igual que los recursos convenidos entre SAGARPA y el GDF, especialmente de las aportaciones del GDF, cuya tendenciaha sido francamente decreciente en los últimos años. Sin embargo, aun considerando esta tendencia a la baja en las aportaciones, esta no resulta equivalente a la caída brusca del total de productores beneficiados en 2010, que de 5,036 en 2009 pasaron a 1,186 en 2010(ver Cuadros 1.4 y 1.8). La variación de las cifras observadas específicamente en el Cuadro 1.8 respecto de los productores programados no parece obedecer a criterios de planeación que permitan una mayor concentración o pulverización de recursos, dado que en 2009 se muestra un incremento de 74.3% con respecto al 2008 y para 2010 existe un decremento de 52,6% con relación al 2009; por tanto, no muestran un patrón de comportamiento sostenido que permita concluir sobre sus implicaciones. De acuerdo con el Anexo de Ejecución 2010, fueron programados un total de 8,362 beneficiarios para los cuatro programas en coejercicio durante ese año, de los cuales 2,761 corresponden al PAAP, que representa el 33% del total de beneficiarios programados. Para 2010, de la aplicación de los recursos convenidos, reprogramados y comprometidos del PAAP se benefició a un total de 1,186 productores, cifra que representa el 43% de la meta programada para ese año y, como se mencionó, apenas resulta el 23.6% de los 5,036 productores beneficiados en 2009. Del total de productores beneficiados en 2010, 43.6% corresponde a los beneficiarios del Componente Agrícola, 27.1% a los del DISTRITO FEDERAL 24 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Componente Ganadero, 28.0% a los del Componente de Desarrollo Rural y 1.3% a los del Componente de Pesca (ver Cuadro 1.8). Cabe señalar que resulta necesario revisar las cifras relativas al Componente ganadero, pues, no obstante que su presupuesto convenido y pagado se ha venido incrementando en los últimos tres años al pasar de 10.6 millones de pesos en 2008 a 23.1 millones de pesos en 2010, los productores beneficiados se han modificado de manera errática, pasando de 300 en 2008, 3,530 en 2009 a 321 en 2010 (ver Cuadro 1.8). Cuadro 1.8 PROGRAMA PARA LA ADQUISICIÓN DE ACTIVOS PRODUCTIVOS POBLACIÓN PROGRAMADA Y BENEFICIADA 2008-2010 Número de productores Componentes 2008 Programados TOTAL 2009 Beneficiados 3, 343 3,022 Programados Beneficiados 5,826 Agrícola 4,324 1,762 2,689 Fuente: elaboración FE-UNAM, con información proporcionada por SAGARPA-D.F. Ganadero 624 300 567 Pesca Desarrollo Rural 123 2,700 0 1,030 2010 30 2,540 5,036 1,208 3,530 3 295 Programados 2,761 543 472 6 1,740 Beneficiados 1,186 517 321 16 332 Fuente: FE.UNAM con información dedel SAGARPA DF 1.3 Incidencia Programa 1.3.1 Correspondencia entre población objetivo, según ROP, y estratos de población objetivo considerados como prioritarios Como se hizo mención al inicio del apartado 1.2, las Reglas de Operación de los Programas de la SAGARPA señalan que, para el PAAP, se deberá aplicar al menos el 50% de los recursos en coejerciciopara apoyar a beneficiarios de localidades de Alta y Muy Alta Marginación, y al menos el 50% de los recursos en coejercicio al apoyo a productores del estrato de Bajo o Nulo Nivel de Activos. En este sentido, la operación del PAAP en el Distrito Federal cumple con lo estipulado en las Reglas de Operación respecto a la prioridad establecida para la población objetivo, toda vez que, por lo que toca al nivel de marginación, el 98.3% de los productores beneficiados se encuentran en un nivel Alto y Muy Alto; y por lo que se refiere al Nivel de Activos con que cuentan los productores, el 91.4% tiene un Bajo o Nulo nivel (ver Cuadro 1.9). DISTRITO FEDERAL 25 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 1.9 PROGRAMA PARA LA ADQUISICIÓN DE ACTIVOS PRODUCTIVOS POBLACIÓN BENEFICIADA 2010 PRODUCTORES BENEFICIADOS COMPONENTES Nivel de marginación TOTAL TOTAL Alta y Muy Alta 1,186 517 321 16 332 Agrícola Ganadero Pesca Desarrollo Rural 1,166 506 317 16 327 % Nivel de Activos Bajo o Nulo 98.3% 42.7% 26.7% 1.3% 27.6% 1,084 482 309 16 277 % 91.4% 40.6% 26.1% 1.3% 23.4% Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF 1.3.2 Solicitudes recibidas y atendidas De acuerdo con los Cierres físicos y financieros del Programa para 2010, las solicitudes recibidas para atender los apoyos de los Componentes del PAAP durante 2010 fueron 2,703, de las cuales fueron atendidas y pagadas 1,286, o sea, que fue logrado un 47.6% de atención a la población objetivo solicitante de los apoyos. Estas cifras de 2010, resultaron mayores que en 2009, cuando fue atendido el 39.5%, esto es, que de 2,391 solicitudes, fueron atendidas y pagadas 944 (ver Cuadro 1.10).Lo cual muestra un avance en la capacidad para atender solicitudes, aún cuando el incremento de las solicitudes atendidas es mayor que el aumento de los recursos ejercidos en estos años, lo cual refleja menores recursos por solicitud atendida, es decir una pulverización de recursos. Cuadro 1.10 PROGRAMA PARA LA ADQUISICIÓN DE ACTIVOS PRODUCTIVOS SOLICITUDES RECIBIDAS Y ATENDIDAS 2009-2010 Número de solicitudes Componentes TOTAL Agrícola Ganadero Pesca Desarrollo Rural 2009 Recibidas Atendidas 2,391 944 465 417 913 229 7 3 1,006 295 2010 % Recibidas Atendidas 39.5% 2,703 1,286 17.4% 1,295 517 9.6% 802 321 0.1% 34 16 12.3% 572 432 % 47.6% 19.1% 11.9% 0.6% 16.0% Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF DISTRITO FEDERAL 26 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 1.3.3 Productores beneficiados por Nivel de Marginación De acuerdo con las características de los productores beneficiados y como se indicó anteriormente, el PAAP atendió al 98.3% de productores con alto y muy alto nivel de marginación, porcentaje que resulta similar en todos los Componentes de este Programa. Para 2009, la proporción de productores de alta y muy alta marginación resultó menor al ejercicio analizado pues fue del 89.9%; sin embargo, resulta importante resaltar que para el Componente Agrícola se benefició un porcentaje únicamente del 2.4% en este estrato de población y el 88.0% de los productores beneficiados por el Componente se ubicó en productores de baja y muy baja marginación, lo cual no resulta aceptable con lo estipulado en las ROP (ver Cuadro 1.11). Cuadro 1.11 PROGRAMA PARA LA ADQUISICIÓN DE ACTIVOS PRODUCTIVOS PRODUCTORES BENEFICIADOS POR NIVEL DE MARGINACIÓN 2009-2010 Productores beneficiados (Porcentaje) 2009 2010 Componentes Alta y Muy Alta TOTAL Media Baja y Muy Baja Total de productores beneficiados Alta y Muy Alta Media Total de Baja y Muy productores Baja beneficiados 89.9% 1.4% 8.7% 100.0% 98.3% 1.4% 0.3% 100.0% 2.4% 9.6% 88.0% 100.0% 97.9% 1.9% 0.2% 100.0% Ganadero 100.0% 0.0% 0.0% 100.0% 98.8% 1.2% 0.0% 100.0% Pesca 100.0% 92.5% 0.0% 6.8% 0.0% 0.7% 100.0% 100.0% 100.0% 98.5% 0.0% 0.9% 0.0% 0.6% 100.0% 100.0% Agrícola Desarrollo Rural Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF 1.3.4 Estratificación de la cobertura según Nivel de Activos Por lo que se refiere a la estratificación del tipo de productores de acuerdo al nivel de activos productivos, durante 2010, de forma global para todo el Programa, fueron beneficiados un 91.4% de productores con nivel bajo o nulo de activos productivos, proporción que resulta parecida en el Componente Agrícola y en el Ganadero, no así en el de Pesca ni en Desarrollo Rural, en donde el porcentaje para estos es del 100.0% y del 83.4% respectivamente. DISTRITO FEDERAL 27 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Así también, si se revisan las proporciones guardadas entre los beneficiarios de este Programa según su nivel de activos para 2009, puede observarse una distribución diferente, toda vez que los productores con nivel bajo y nulo de activos fueron menores en este año, con tan sólo el 73.3% en el total del Programa, 63.1% en el Componente Agrícola, 76.9% en el Ganadero y 72.2% en el de Desarrollo Rural, conservando el 100% en el Componente de Pesca (ver Cuadro 1.12). Cuadro 1.12 PROGRAMA PARA LA ADQUISICIÓN DE ACTIVOS PRODUCTIVOS PRODUCTORES BENEFICIADOS POR NIVEL DE ACTIVOS 2009-2010 Componentes TOTAL Agrícola Ganadero Pesca Desarrollo Rural Número de productores beneficiados 2009 2010 Bajo o Nulo Medio Alto Total 73.3% 63.1% 76.9% 100.0% 16.6% 25.0% 13.2% 0.0% 10.1% 11.9% 9.9% 0.0% 5,036 1,208 3,530 3 72.2% 23.1% 4.7% 295 Bajo o Nulo 91.4% 93.2% 96.3% 100.0% Medio Alto Total 6.9% 6.4% 3.4% 0.0% 1.7% 0.4% 0.3% 0.0% 1,186 517 321 16 83.4% 11.4% 5.1% 332 Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF 1.3.5 Diagrama de Flujo del Proceso operativo del Programa para la Adquisición de Activos Productivos (PAAP) El circuito operativo seguido para el Programa para la Adquisición de Activos Productivos (PAAP) en el D.F. involucra a varios actores, entre otros, la UTODF, las ventanillas de atención, el fiduciario (Vanguardia Casa de Bolsa S.A. de C.V.) y como órganos colegiados el Comité Técnico del Fideicomiso de Distribución de Fondos en el Distrito Federal (CTFOFADF) y la Comisión del Programa para la Adquisición de Activos Productivos, órgano auxiliar del Comité Técnico del Fideicomiso de Distribución de Fondos en el Distrito Federal. De acuerdo con las directrices de las Reglas de Operación para el Ejercicio 2010, previa presentación de las acciones de promoción y difusión de la Convocatoria Pública y Abierta que contiene las bases, criterios y requisitos para la atención de solicitudes del Programa, el proceso operativo del PAAP dio inicio con la apertura de ventanillas y la recepción de la DISTRITO FEDERAL 28 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 solicitud por parte del productor incluyendo la presentación de la documentación requerida completa (ver Figura 1.1). A. Componente Agrícola Con base en la información incluida en la base de datos del Sistema Único de Registro de Información (SURI), que es el sistema oficial de acuerdo con las ROP, la recepción de solicitudes en ventanillas, para este Componente, dio inicio el 13 de enero de 2010 y concluyó el 13 de diciembre del mismo año. Fueron recibidas 5,552 solicitudes distribuidas entre los conceptos mencionados en el Cuadro 1.13. Cabe señalar que este número de solicitudes no es coincidente con la información a que se hace referencia en el Apartado 1.3.2, referente a las solicitudes recibidas y atendidas, y cuya fuente son los Cierres físicos y financieros a que se tuvo acceso para esta evaluación. Este es uno de los ejemplos de la discrepancia existente entre las distintas fuentes de información con las que se cuenta para el control del Programa. Cuadro 1.13 SOLICITUDES POR BENEFICIO, AGRICOLA BENEFICIO NÚMERO IMPLEMENTOS AGRÍCOLAS INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO PARA LA PRODUCCIÓN PRIMARIA Y COSECHA PORCENTAJE 1,198 21.6% 1,273 22.9% 26 0.5% 2,352 42.4% 36 0.6% INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO PARA LA AGROINDUSTRIA 268 4.8% INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO PARA LA AGROINDUSTRIA MAQUINARIA AGRÍCOLA ESPECIALIZADA PARA LABRANZA DE CONSERVACIÓN 76 1.4% 306 5.5% MATERIAL VEGETATIVO 3 0.1% SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO 7 0.1% TRACTORES 7 0.1% Total general 5,552 INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO PARA LA PRODUCCIÓN PRIMARIA Y COSECHA INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO PARA AGRICULTURA BAJO AMBIENTE CONTROLADO - INVERNADEROS INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO PARA EL ACONDICIONAMIENTO Y MANEJO POSCOSECHA 100.0% Fuente: FE-UNAM, con información dedebases de SURI. datos del SURI. Fuente: Elaboración elaboración FE-UNAM, con información de bases datos del DISTRITO FEDERAL 29 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Figura 1.1 Diagrama de Flujo del Proceso para la Adquisición de Activos Productivos Fuente: ROP Anexo 2, página 75. DISTRITO FEDERAL 30 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Del total de solicitudes recibidas, 1,635 fueron rechazadas por diferentes razones, entre las más importantes se encuentra la insuficiencia presupuestal, seguida por la documentación incompleta y la falta de presentación de expedientes al DDR, tal como se indica en el Cuadro 1.14 siguiente: Cuadro 1.14 RAZON DE NEGATIVIDAD A LA SOLICITUD, AGRICOLA RAZON NÚMERO PORCENTAJE 5 0.3% CAPTURADA DUPLICADA DOCUMENTACION INCOMPLETA 557 34.1% FALTA FIRMA DEL RESPONSABLE DE VENTANILLA 9 0.6% FOLIO REPETIDO 9 0.6% LA SUPERFICIE NO JUSTIFICA BRINDAR LA APORTACION DE LOS BIENES SOLICITADOS 4 0.2% NEGATIVA POR DESESTIMIENTO DE LA ORGANIZACION 6 0.4% NEGATIVA POR INSUFICIENCIA PRESUPUESTAL 9 0.6% NO SE PRESENTARON LOS EXPEDIENTE AL DDR (NO SE RECIBIERON) SE DICTAMINA NEGATIVA POR INSUFICIENCIA PRESUPUESTAL 216 13.2% TOTAL 820 1635 50.2% 100.0% Fuente: elaboración FE-UNAM, con con información de bases datosde deldatos SURI.del SURI. Fuente: Elaboración FE-UNAM, información de de bases Con posterioridad a la recepción de solicitudes, se registra en el libro destinado para tal fin, se le asigna un folio y se captura en el Sistema Único de Registro de Información (SURI), lo cual se realizó del 6 de abril del 2010 y concluyó el 13 de junio de 2011, para las solicitudes señaladas, correspondientes al Ejercicio Fiscal 2010. Aun cuando el DDR no se encuentra establecido como participante en el proceso, de acuerdo con el diagrama de flujo incluido en las Reglas de Operación del PAAP (ver Figura 1.1), después de ser capturadas en el SURI, las solicitudes son enviadas al Distrito de Desarrollo Rural (DDR) para su revisión, acción que fue llevada a cabo en un periodo que va desde el 10 de junio de 2010 hasta el 12 de noviembre de ese mismo año, o sea, un mínimo de cinco meses después de haber ingresado a ventanillas y un promedio de 42 días posteriores al registro de las solicitudes en el SURI. Sobre el particular, conviene revisar el proceso de manera que pueda ser readecuado, ya sea excluyendo la participación del DDR, o bien, incluyendo dicha participación, de considerarse indispensable, en el flujograma de las ROP para periodos subsecuentes. La exclusión del DISTRITO FEDERAL 31 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 DDR del proceso obliga a un mayor compromiso y capacidad por parte de las ventanillas y de la UCO en la observacia de que los expedientes cumplan adecuadamente con los criterios establecidos en las Reglas de Operación, con ello, se reduciría el proceso operativo en un mínimo de cinco meses ya aludido; no obstante, la SAGARPA vería limitada su capacidad de control sobre dicho cumplimiento de las ROP. Con posterioridad, las solicitudes con sus expedientes son enviados a la Comisión del Programa para la Adquisición de Activos Productivos para su valoración y dictaminación, este dictamen se realizó en un periodo desde el 09 de noviembre de 2010 hasta el 18 de julio de 2011, mínimo diez meses después de que las solicitudes ingresaron a las ventanillas correspondientes y un promedio de 183 días (6.1 meses) posteriores a que fueron revisadas por el DDR. Cabe hacer notar que de las solicitudes registradas, 2,240 no cuentan con fecha de dictamen por parte de la Comisión del PAAP. Finalmente, el Comité Técnico del FOFADF autoriza el pago de las solicitudes; según la información contenida en la base de datos de la SAGARPA-DF referida a las fechas de pago de las solicitudes ingresadas, correspondientes al Ejercicio Fiscal 2010, únicamente 5 de dichas solicitudes fueron pagadas en 2010 (el 09 de mayo de 2010); el resto fueron cubiertas del 4 de marzo al 18 de octubre de 2011, catorce meses después de haber iniciado el ingreso de solicitudes a las ventanillas. Cabe señalar que las cinco solicitudes del Componente Agrícola pagadas el 9 de mayo de 2010, corresponden a solicitudes ingresadas a ventanillas el 11 y el 16 de mayo del mismo año y dictaminadas el 10 de noviembre y el 20 de diciembre del mismo 2010, por lo cual se estima que existe algún error que conviene revisar. B. Componente Ganadero Para el Componente ganadero dio inicio la recepción de solicitudes a partir del 11 de enero y hasta el 5 de junio de 2010. Las solicitudes recibidas fueron 2,073 distribuidas de la siguiente manera (ver Cuadro 1.15): DISTRITO FEDERAL 32 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 1.15 SOLICITUDES POR BENEFICIO, GANADERO ABEJA REINA COMERCIAL 13 0.6% BECERRA CARNICA DE RECRIA 2 0.1% BECERRA DOBLE PROPOSITO DE RECRIA 2 0.1% BECERRA LECHERA DE RECRIA 5 0.2% EQUIPAMIENTO 700 33.8% EQUIPAMIENTO 12 0.6% GERMOPLASMA 4 0.2% INFRAESTRUCTURA 412 19.9% SEMENTAL CAPRINO CON REGISTRO GENEALOGICO 1 0.0% SEMENTAL OVINO CON REGISTRO GENEALOGICO Y DATOS PRODUCTIVOS 102 4.9% SEMENTAL OVINO CON REGISTRO GENEALOGICO Y EVALUACION GENETICA 156 7.5% SEMENTAL OVINO CON REGISTRO GENEALOGICO Y PRUEBA DE COMPORTAMIENTO 67 3.2% SEMENTAL PORCINO CON REGISTRO GENEALOGICO Y EVALUACION GENETICA 9 0.4% SEMENTALES BOVINOS CON REGISTRO GENEALOGICO Y DATOS PRODUCTIVOS O PRUEBA COMPORTAMIENTO 18 0.9% SEMENTALES BOVINOS CON REGISTRO GENEALOGICO Y EVALUACION GENETICA 21 1.0% VIENTRE BOVINO CARNICO GESTANTE 9 0.4% VIENTRE BOVINO DESDE 240 KG NACIONAL 48 2.3% VIENTRE BOVINO DOBLE PROPOSITO GESTANTE 3 0.1% VIENTRE BOVINO LECHERO GESTANTE SIN REGISTRO - GRADE 1 0.0% VIENTRE BOVINO LECHERO O DOBLE PROPOSITO GESTANTE CON REGISTRO GENEALOGICO 4 0.2% VIENTRE CAPRINO GESTANTE SIN REGISTRO GENEALÓGICO 1 0.0% VIENTRE OVINO GESTANTE CON REGISTRO GENEALOGICO 39 1.9% VIENTRE OVINO GESTANTE SIN REGISTRO GENEALOGICO 141 6.8% VIENTRE OVINO SIN REGISTRO GENEALOGICO 269 13.0% VIENTRE PORCINO CON CERTIFICACION FENOTIPICA 19 0.9% VIENTRE PORCINO CON REGISTRO GENEALOGICO O EQUIVALENTE 15 0.7% Total general 2073 100.0% Fuente: Elaboración FE-UNAM, con información de bases de datos del SURI. DISTRITO FEDERAL 33 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 De las solicitudes recibidas para ser apoyadas por este Componente, 695 no fueron aprobadas bajo los argumentos que se exponen en el Cuadro 1.16. Cuadro 1.16 RAZON DE NEGATIVIDAD A LA SOLICITUD, GANADERA RAZON DOCUMENTACION INCOMPLETA NÚMERO PORCENTAJE 144 20.7% FOLIO REPETIDO 2 0.3% LA VENTANILLA INFORMA EN OFICIO S/N DE FECHA 2 DE JULIO DE 2010, QUE AL SOLICITANTE LE FALTO ENTREGAR DOCUMENTACION, SE LE ESTUVO HABLANDO E INSISTIENDO, SE LE DIO MUCHOS DIAS DE TOLERANCIA PARA ENTEREGARLOS Y NO LO HIZO 2 0.3% NO SE PRESENTARON LOS EXPEDIENTE AL DDR (NO SE RECIBIERON) 67 9.6% SE DICTAMINA NEGATIVA NO PROCEDE EL APOYO 8 1.2% NEGATIVA POR INSUFICIENCIA PRESUPUESTAL 472 67.9% Total General 695 100.0% Fuente: Elaboración FE-UNAM, con información de bases de datos del SURI. Al igual que para otros Componentes del PAAP, para el Componente Ganadero en la ventanilla se registran las solicitudes, asignándoles un folio, previo a su captura en el SURI; esta captura se efectuó a partir del 19 de marzo y hasta el 12 de noviembre de 2010. Después de recibir las solicitudes por parte de las ventanillas, el Distrito de Desarrollo Rural (DDR) procede a su revisión, lo cual se realizó del 11 de junio al 12 de noviembre de 2010., un mínimo de seis meses posteriores a la recepción de solicitudes en ventanillas y un promedio de 44 días posteriores al registro de las mismas en el SURI. Aun cuando no se señala la participación del DDR en este proceso, situación que, al igual que lo mencionado en la parte que corresponde al Componente Agrícola, debe ser valorada puesto que no está contemplado en el flujograma de las ROP, después de que el DDR las ha revisado, las solicitudes y sus expedientes son remitidos para su valoración y dictaminación a la Comisión del Programa para la Adquisición de Activos Productivos, lo cual, para el caso del Componente Ganadero fue realizado del 10 de noviembre de 2010 al 15 de junio de 2011, esto es, diez meses mínimo de que se recibieron las solicitudes en ventanilla y un promedio de 252 días (8.4 meses) entre la revisión por el DDR y la dictaminación correspondiente. DISTRITO FEDERAL 34 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Como fin del proceso las solicitudes son autorizadas por el Comité Técnico del FOFADF y, tomando como fuente la información vertida en la base de datos de la SAGARPA – DF, el pago de las solicitudes del Ejercicio Fiscal 2010 dio comienzo propiamente el 4 de febrero de 2011 y finalizó el 18 de octubre de ese año, o sea, un mínimo de trece meses y hasta veintiún meses después del ingreso de las solicitudes. De igual manera que para el Componente Agrícola, para este Componente existieron seis solicitudes pagadas el 10 de mayo de 2010, por un total de $67,500.00, que fueron ingresadas, por lo menos cuatro de ellas, en fecha posterior o igual a la del pago, por lo cual resulta conveniente revisar las fechas de solicitud y de pago de las mismas13. C. Componente de Desarrollo Rural De manera similar al resto de los Componentes, el proceso operativo del Componente de Desarrollo Rural dio inicio con la apertura de ventanillas y la recepción de solicitudes desde el 17 de enero de 2010 y hasta el 2 de junio del mismo año. El número de solicitudes recibidas para este Ejercicio fueron 2,092, bajo los siguientes conceptos (ver Cuadro 1.17): Cuadro 1.17 SOLICITUDES POR BENEFICIO, DESARROLLO RURAL BENEFICIO NÚMERO PORCENTAJE ACCESO A MERCADOS 25 1.2% ACTIVIDADES NO AGROPECUARIAS EN LOCALIDADES DE MUY ALTA MARGINACIÓN AGREGACIÓN DE VALOR PRODUCCION PRIMARIA Total General 496 89 1482 2,092 23.7% 4.3% 70.8% 100.0% Fuente: Elaboración FE-UNAM, con información de bases de datos del SURI. Para el Ejercicio 2010, de este Componente 241 solicitudes fueron rechazadas por distintas razones que son enumeradas en el Cuadro 1.18 siguiente: 13 Ver Cuadro 1 del Anexo 7. DISTRITO FEDERAL 35 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 1.18 RAZON DE NEGATIVIDAD A LA SOLICITUD, DESARRO RURAL RAZON DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTA OPINION DE USO DE SUELO) NÚMERO % 15 6.2% DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTA USO DE SUELO Y DOCUMENTO QUE ACREDITE LA PROPIEDAD DEL PREDIO) 2 0.8% EN EL PROYECTO MENCIONA LA MECANIZACION DE 120 Has, PERO NO MENCIONA LOS POSIBLES BENEFICIARIOS, 2Has QUE TIENE EL SOLICITANTE NO JUSTIFICA EL TRACTOR SOLICITADO 9 3.7% NEGATIVA POR DUPLICIDAD 5 2.1% DOCUMENTACION INCOMPLETA 3 1.2% DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTA DOCUMENTO QUE ACREDITE LA PROPIEDAD DEL PREDIO) 5 2.1% DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTA DOCUMENTO LEGAL DE PROPIEDAD O POSESION, FALTA OPINION DE USO DE SUELO) 1 0.4% 19 7.9% DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTA USO DE SUELO) 1 0.4% DOCUMENTACION INCOMPLETA (PREDIO DUPLICADO) 6 2.5% SE DICTAMINA NEGATIVA POR INSUFICIENCIA PRESUPUESTAL 7 2.9% DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTA CEDULA FISCAL DE LA SOCIEDAD COOPERATIVA, COMPROBANTE DE DOMICILIO Y EL DOCUMENTO DE PROPIEDAD ES ILEGIBLE) 1 0.4% DE ACUERDO A LA NORMATIVIDAD VIGENTE EN ESTE PROGRAMA NO SE APOYAN A LOS GRUPOS DE TRABAJO 45 18.7% 1 0.4% FOLIO REPETIDO 52 21.6% NO SE PRESENTARON LOS EXPEDIENTE AL DDR (NO SE RECIBIERON) 62 25.7% 7 2.9% 241 100.0% DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTA DOCUMENTO QUE ACREDITE LA PROPIEDAD, EL MONTO DE LA COTIZACION NO CORRESPONDE AL MONTO DE LA SOLICITUD) DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTA PERMISOS) OPINION NEGATIVA PARA LA REALIZACION DEL PROYECTO TOTAL Fuente: Elaboración FE-UNAM, con información de bases de datos del SURI. Todas las solicitudes recibidas son registradas y asignadas por un folio previo a su captura en el SURI; esta captura fue realizada del 1 de abril al 1 de septiembre de 2010 para el caso del Componente de Desarrollo Rural. DISTRITO FEDERAL 36 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Con posterioridad, aunque no se señala en los Anexos 1 y 2 de las ROP 2010 que corresponden al flujograma del proceso del PAAP, las solicitudes fueron enviadas al DDR para su revisión, lo cual fue realizado durante el periodo del 21 de junio al 22 de noviembre de 2010, esto implicó que su realización se efectuara por lo menos seis meses después del ingreso de las solicitudes a ventanilla. El paso siguiente del proceso es la valoración y dictaminación de las solicitudes con sus expedientes por parte de la Comisión del Programa para la Adquisición de Activos Productivos, lo cual se realizó a partir del 17 de noviembre de 2010 hasta el 7 de junio de 2011, un mínimo de diez meses posteriores a la recepción de solicitudes y un promedio de 128 días (4.3meses) entre la revisión por parte del DDR y la dictaminación. El proceso se ve culminado por la autorización del pago de las solicitudes por parte del Comité Técnico del FOFADF; la información referente a las fechas de pago se obtuvo de la base de datos de la SAGARPA – DF, y, de acuerdo con esta fuente, las solicitudes del Componente de Desarrollo Rural fueron pagadas del 7 de junio hasta el 18 de octubre de 2011, un mínimo de diecisiete meses posteriores al inicio de recepción de solicitudes. D. Componente Acuacultura y Pesca De la misma manera que para el resto de los Componentes del PAAP, para este Componente de Acuacultura y Pesca fue tomada como fuente de información la base de datos oficial del Sistema Único de Registro de Información (SURI), y de acuerdo con ella, el proceso operativo comenzó con la recepción de solicitudes el 20 de abril de 2010 y finalizó el 27 de mayo del mismo año. El número de solicitudes recibidas en ese lapso de tiempo fueron 387, para proyectos integrales principalmente de producción de peces de ornato, cultivo de carpa y de tilapia, entre otros. De las 387 solicitudes señaladas, 36 fueron rechazadas por las siguientes razones (ver Cuadro 1.19): DISTRITO FEDERAL 37 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 1.19 RAZON DE NEGATIVIDAD A LA SOLICITUD, PESCA RAZON NÚMERO PORCENTAJE LA VENTANILLA EN OFICIO S/N DE FECHA 2 DE JULIO INFORMA QUE SE DETECTÓ QUE LA SOLICITANTE INGRESÓ SOLICITUD EN 2 VENTANILLAS, SE TRATÓ DE ELIMINAR CONCEPTOS Y SE BLOQUEÓ Y SE TUVO QUE DAR OTRO FOLI,O POR LO TANTO, ES SOLICITUD DUPLICADA 21 58.3% NO SE PRESENTARON LOS EXPEDIENTE AL DDR (NO SE RECIBIERON) 15 41.7% Total General 36 100.0% Fuente: Elaboración FE-UNAM, con información de bases de datos del SURI. La captura en el SURI de las solicitudes recibidas se efectuó del 19 de mayo al 28 de junio del mismo año, enviándose al DDR para su revisión, lo cual se realizó del 25 de junio al 12 de noviembre de 2010, un mínimo de dos meses y un máximo de siete después de haber comenzado su recepción. La valoración y dictaminación de las solicitudes de este Componente fue realizada en la Comisión del Programa para la Adquisición de Activos Productivos durante el periodo del 11 de noviembre al 20 de diciembre del mismo año de 2010, 7 meses después de haberlas recibido en ventanilla y 138 días (más de cuatro meses) en promedio desde que fueron revisadas por el DDR. Como puede observarse, en el caso de todos los Componentes del PAAP, la valoración y dictaminación de las solicitudes por parte de la Comisión del Programa para la Adquisición de Activos Productivos, es el proceso que resulta más lento de la operación total. Esta Comisión ha dejado de tener el peso que anteriormente le daba tanto la SAGARPA, como el GDF, con diversos esfuerzos encaminados a la adecuada dictaminación de solicitudes, como la creación de un Grupo de Trabajo integrado por técnicos especialistas de las dos dependencias, que ya fue documentado en la Evaluación 2006 de la Alianza para el Campo en el D.F., programa anterior al Programa DISTRITO FEDERAL 38 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 para la Adquisición de Activos Productivos (PAAP), lo cual convendría retomar.14 UTODF, SAGARPA y la Dirección de Ordenamiento Ecológico y Regularización Territorial de la DGCORENADER – SMA del GDF. De acuerdo con información contenida en la base de datos de la SAGARPA-DF, para determinar la autorización final de pago de estas solicitudes efectuada por el Comité Técnico del FOFADF no tiene una fecha ni información confiable puesto que lo registrado resulta confuso, toda vez se registra un monto en pesos y un folio de la SEDEREC. Únicamente los pagos correspondientes a los Gastos de Operación y Gastos de Evaluación se registra que fueron efectuados en los meses de enero, mayo y junio de 2011. Finalmente, la situación observada en el proceso operativo de los cuatro Componentes del PAAP permite externar los siguientes comentarios: 1.- Como parte del proceso operativo, en el Distrito Federal se incluye la participación del Distrito de Desarrollo Rural (DDR) del D.F.en la revisión de las solicitudes recibidas, acción que no se encuentra contemplada en el flujo operativo descrito en las Reglas de Operación del Programa, por lo cual conviene revisar dicho proceso de manera que pueda ser readecuado, ya sea excluyendo la participación del DDR, o bien, incluyendo dicha participación, de considerarse indispensable, en el flujograma de las ROP para periodos subsecuentes 2.- De acuerdo a lo mencionado con anterioridad, para los cuatro Componentes se observa un retraso importante en cada una de las fases del proceso operativo, especialmente al segmento que corresponde a la valoración y dictaminación por parte de la Comisión del Programa para la Adquisición de Activos Productivos acción que dura un mínimo de diez meses después desde que las solicitudes ingresaron a las ventanillas correspondientes y entre 6 y ocho meses posteriores a que fueron revisadas por el DDR. Los retrasos mencionados provocan diferentes tipos de repercusiones en el desarrollo del Programa, entre otras: 1) Los proyectos no cumplen con su calendario de ejecución con el consecuente impacto en los costos; 2) Desánimo y desencanto de los productores, en especial de los nuevos que ingresan al Programa y, particularmente de los productores de 14 Evaluación de la Alianza para el Campo en el D.F. 2006. El Grupo de Trabajo mencionado estaba formado por la SAGARPA, la UTODF y la Dirección de Ordenamiento Ecológico y Regulación Territorial de la DGCORENADER del GDF, rersponsable en ese entonces de la operación de la Alianza para el Campo. DISTRITO FEDERAL 39 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 más bajos ingresos en nivel de activos, que son los más vulnerables, al no obtener los objetivos deseados; 3) Cancelación de solicitudes; y 4) Lo programado no es posible pagarlo en tiempo y forma, lo que conduce a generar reintegros; esto resulta paradójico con la alta demanda que tiene el Programa. 1.4 Análisis del monitoreo del Programa Como se menciona en la Propuesta Técnica y Económica del Monitoreo de Indicadores 2009 y Evaluación Específica de Desempeño 2010 de los Programas de la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación en Concurrencia de Recursos con el Gobierno del Distrito Federal, la Evaluación Específica de Desempeño implica valorar el cumplimiento de los objetivos y metas de los indicadores establecidos en la Matriz de Marco Lógico elaborada, esta valoración se debe realizar con respecto a las metas establecidas por la propia entidad. De acuerdo con ello, en este Apartado serán mostrados los resultados de las mediciones efectuadas a cada uno de los indicadores de Fin, Propósito, Componentes y Actividades. En el Cuadro 1.20 se señalan los 17 indicadores definidos y calculados para el Programa de Adquisición de Activos Productivos. Cuadro 1.20 PROGRAMA PARA LA ADQUISICIÓN DE ACTIVOS PRODUCTIVOS NIVEL Y NOMBRE DEL INDICADOR NIVEL Fin Propósito Propósito Propósito Componente 1 Componente 1 Componente 2 Componente 2 Componente 2 DISTRITO FEDERAL NOMBRE DEL INDICADOR Tasa de variación del ingreso neto real de los productores rurales y pesqueros. Porcentaje de incremento del valor real de los activos en las unidades económicas rurales y acuícolas apoyadas por el Programa Porcentaje de unidades económicas rurales y acuícolas apoyadas con activos incrementados en el DF Porcentaje de recursos en coejercicio (federales y estatales) destinados a productores con bajo o nulo nivel de activos. Porcentaje de avance de recursos pagados para infraestructura Porcentaje de productores rurales y acuícolas apoyados con infraestructura productiva Porcentaje de avance de recurso pagado para maquinaria y equipo Porcentaje de unidades económicas rurales y acuícolas apoyadas por el Programa con maquinaria y equipo Porcentaje de superficie incorporada con sistemas de riego tecnificado 40 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Componente 3 Componente 3 Componente 4 Componente 4 Actividad Actividad Actividad Actividad Porcentaje de avance de los recursos pagados para material vegetativo, especies zootécnicas y acuícolas Porcentaje de unidades económicas rurales y acuícolas apoyadas por el Programa con material genético mejorado Porcentaje de avances de los recursos pagados para proyectos no agropecuarios Porcentaje de productores apoyados para proyectos no agropecuarios, respecto del total del Programa Porcentaje de avance de recursos pagados por el Programa Porcentaje de avances de pago de solicitudes autorizadas con respecto al total Porcentaje de avance del programa de capacitación para los operadores del Programa Porcentaje de incremento de las acciones de difusión del Programa realizadas con respecto al año anterior. Fuente: Elaboración FE-UNAM, Matrices Programa para la Adquisición de Activos Productivos (PAAP) 2010. 1.4.1 Fin y Propósito del PAAP y sus indicadores Tomando como base lo señalado en la Propuesta Técnica mencionada, como parte de los trabajos realizados se procedió a revisar los indicadores establecidos en las Reglas de Operación del Programa, así como en las Matrices elaboradas a nivel nacional y a nivel del Distrito Federal para este Programa Así pues, como punto de partida de este análisis, tanto en la matriz nacional, como en la estatal fue determinado como Fin del PAAP: “Contribuir a que los productores rurales y acuícolas incrementen su nivel de ingreso mediante la capitalización de sus unidades económicas”; así mismo, para este Programa, tanto en las ROP como en la matriz nacional y en la de la entidad se definió como Propósito del PAAP: “Productores del medio rural y acuícola incrementan los niveles de capitalización de sus unidades económicas”. Para el Fin del Programa fue establecido un indicador que pretende medir el impacto del Programa como: 1.- Tasa de variación del ingreso neto real de los productores rurales y pesqueros. A nivel de Propósito fueron definidos tres indicadores: 1.- Porcentaje de incremento del valor real de los activos en las unidades económicas rurales y acuícolas apoyadas por el Programa; 2.- Porcentaje de unidades económicas rurales y acuícolas apoyadas con activos incrementados en el D.F.;y, 3.- Porcentaje de recursos en coejercicio (federales y estatales) destinados a productores con bajo o nulo nivel de activos. DISTRITO FEDERAL 41 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 La revisión de los indicadores señalados y sus resultados, tanto para Fin como para el Propósito del PAAP, serán objeto de análisis en el Apartado 1.4.3. 1.4.2 Limitaciones a la presentación e interpretación de los indicadores Para la medición de los resultados y productos entregados por el Programa en el Distrito Federal y derivado de la revisión de todos los indicadores establecidos en las ROP y en las matrices nacional y estatal, se procedió a determinar los indicadores más relevantes que fueran objeto de medición, identificando un total de diecisiete (17) indicadores. De estos diecisiete indicadores, uno corresponde al indicador a nivel de Fin, tres a nivel Propósito, nueve a nivel Componentes y cuatro a nivel Actividades (ver Cuadro 1.13). Los indicadores identificados resultan relevantes y pertinentes, no obstante, su confiabilidad depende de la información disponible, la cual se pone en duda toda vez que para la operación de los Programas en el D.F. existen dos bases de datos sobre las cuales se vierte la información de las solicitudes y apoyos de los programas: 1.- el SURI y 2.- la base de datos existente y controlada por la propia oficina de la SAGARPA en el D.F., las cuales presentan discordancias en sus cifras. Lo anterior no permite medir los resultados del Programa ni realizar una evaluación futura de impacto de los apoyos otorgados. Adicionalmente, otro de los problemas de importancia para la adecuada presentación e interpretación de los indicadores, se deriva de la nula apropiación observada por parte de los responsables de calcularlos y mantenerlos actualizados. Todo lo anterior representa importantes limitantes para lograr medir los resultados del Programa, lo que conduce a recomendar sobre la necesidad de definir una sola fuente de información utilizada para el cálculo de los indicadores. Además para el desarrollo de una verdadera evaluación basada en los resultados de todos los Programas, resulta fundamental la motivación y capacitación permanente y adecuada de todos los responsables en la entidad y, responsables a su vez, de la generación de indicadores , para que mantengan actualizados y debidamente cargados todos los indicadores dentro del Sistema diseñado MIR's SAGARPA – SEDEREC. Por otro lado, conviene señalar que para el análisis e interpretación de los indicadores, solamente fueron tomados en consideración las columnas relativas al Nivel Objetivo, DISTRITO FEDERAL 42 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Resumen Narrativo, las columnas concernientes al Indicador, las de Meta Programada, la de Fuente y las de Meta Realizada. Asimismo, cabe hacer mención al hecho de que la Matriz evaluada únicamente contiene un Fuente, sin especificar si esta se refiere a la fuente de la meta programada o de la realizada, por lo que se requiere que la Matriz cuente con ambas fuentes. Adicionalmente se hace necesario revisar las cifras utilizadas en el cálculo de algunos de los indicadores, así como las fórmulas sobre las cuales se basó el cálculo de varios de ellos, de manera de hacer más explicito el resultado que se pretende obtener. Tomando en cuenta las limitantes señaladas, en los siguientes apartados serán descritos los indicadores para este Programa. 1.4.3 Resultados de la aplicación del Programa (indicadores de Fin y Propósito) y factores que determinaron el grado de cumplimiento Como se indicó, para la Matriz diseñada para este Programa en el D.F., se definió como Fin del mismo: “Contribuir a que los productores rurales y acuícolas incrementen su nivel de ingreso mediante la capitalización de sus unidades económicas” y para medir este Fin fue identificado un Indicador relevante que es la Tasa de variación del ingreso neto real de los productores rurales y pesqueros, indicador que pretende medir el incremento del ingreso real de los productores, derivado de los apoyos otorgados por el PAAP, en el año 3 (2011), respecto al año base (2008). Nivel Fin: Nombre del Indicador: Tasa de variación del ingreso neto real de los productores rurales y pesqueros. Frecuencia: Trianual. Fórmula: [(Ingreso neto real de los productores rurales y acuícolas en el año t0+i)/(Ingreso neto promedio de los productores rurales y acuícolas en el año t0)-1]*100 Meta programada:No determinada. Cálculo:No determinada. DISTRITO FEDERAL 43 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Indicador Medición Meta de 2009 Valor 2009 Tasa de variación del ingreso Ingreso neto real de los productores Eficacia rurales y pesqueros Causas evidentes del desvío: Semáforo 15 Efectos: Interpretación: Para la medición y seguimiento de este indicador, además del ingreso neto promedio de los productores rurales y acuícolas en el año base (2008), se requiere conocer el ingreso de los productores apoyados por el PAAP en 2011, información que deberá derivarse de la evaluación de impacto que tendrá que efectuarse para el ejercicio 2011 (año 3 de acuerdo con la Matriz). Por tal motivo, este indicador no fue calculado aún. Adicionalmente, cabe señalar que este indicador deberá tomarse con mucha reserva, toda vez que no es seguro que el resultado obtenido se deba únicamente a los apoyos otorgados por el PAAP, dado que los productores también son beneficiados por otros programas. Cabe señalar que en la Meta programada y en la Meta Realizada de la Matriz evaluada se menciona un valor absoluto del denominador(Ingreso neto promedio de los productores rurales y acuícolas en el año t0) por 68,703, sin especificar si se refiere a miles de pesos anuales o a que tipo de unidad; de referirse a miles de pesos, se tendría un ingreso promedio diario de $188.23 pesos, más de tres veces el salario mínimo en el D.F. en 2009 ($54.80). Nivel Propósito: Por otro lado, como se indicó en el apartado 1.4.1, el Propósito definido del PAAP es “Productores del medio rural y acuícola incrementan los niveles de capitalización de sus unidades económicas”; con la finalidad de medir el incremento en dichos niveles de capitalización a nivel del Propósito fueron identificados y calculados tres indicadores: Nombre del Indicador: Porcentaje de incremento del valor real de los activos en las unidades económicas rurales y acuícolas apoyadas por el Programa. Frecuencia: Trianual. Fórmula: [(Valor real de los activos en las unidades económicas rurales y acuícolas apoyadas en el año t0+i / Valor de los activos de las unidades económicas rurales y acuícolas en el año t0)-1]*100 15 El semáforo en blanco significa que no se pudo asignar color al indicador. DISTRITO FEDERAL 44 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Meta programada:No determinada. Cálculo:No determinada. Indicador Medición Meta de 2009 Valor 2009 Porcentaje de incremento del valor real de los activos en las Capitalización unidades económicas rurales y Eficacia acuícolas apoyadas por el Programa Causas evidentes del desvío: Semáforo Efectos: Interpretación: Al igual que para el indicador de Fin del Programa, la frecuencia para la medición de este indicador es cada tres años, para lo cual, además de conocer el valor de los activos de la unidades económicas en el año base (2008), se requiere tener información sobre el valor de los activos en el año 2011, información que será determinada como parte de la evaluación de impacto que se realice para dicho ejercicio 2011, por lo cual aún no se tiene la valoración de este indicador. La valoración de los activos del año 3 (2011) deberá considerar descontar la capitalización que se habría dado sin los apoyos del PAAP. La Matriz evaluada menciona en el denominador de la Meta programada una cifra de 33,649,995 sin indicar si se refiere a pesos, miles o millones; de igual manera, para la Meta realizada la cifra considerada es por 85,623, distinta de la anterior, conviene saber la razón de la diferencia y la fuente de ambas. Nombre del Indicador: Porcentaje de unidades económicas rurales y acuícolas apoyadas con activos incrementados en el DF. Frecuencia: Anual. Fórmula: (Número de unidades económicas rurales y acuícolas con activos incrementados)/(Número total de unidades económicas rurales y acuícolas total )*100 Meta programada:5,826/17,067= 34% Cálculo:4,231/17,067= 24.79% Indicador Medición Meta de 2009 Valor 2009 Porcentaje de unidades económicas rurales y acuícolas apoyadas con activos incrementados en el DF Capitalización Eficacia 34% 24.79% DISTRITO FEDERAL Semáforo 45 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Causas evidentes del desvío: Efectos: Interpretación: El resultado obtenido a través de este indicador resulta cercano a la meta programada, no obstante, dicho resultado será confiable si realmente las 4,231 unidades económicas mostradas se refieren a unidades apoyadas con activos incrementados. Se requiere conocer la fuente de la Meta realizada. Para la adecuada medición de este indicador resulta indispensable el diseño de un esquema de seguimiento y supervisión de todas las operaciones realizadas con apoyos del PAAP, para asegurar la situación de las UP antes del apoyo y observar los activos incrementados después del apoyo. Nombre del Indicador: Porcentaje de recursos en coejercicio (federales y estatales) destinados a productores con bajo o nulo nivel de activos. Frecuencia: Anual. Fórmula:(Monto de recursos pagados destinados a productores con bajo o nulo nivel de activos en el año t0+i / Monto total de los recursos ejercidos bajo la modalidad en coejercicio en el año t0)-i)*100 Meta programada: 58,949,297/ 84,213,282= 70 % Cálculo:8.491.525,9/ 64.536.907,0= 13,16% Indicador Medición Porcentaje de recursos en coejercicio (federales y estatales) destinados a Capitalización productores con bajo o nulo nivel de activos. Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 70% 13.16% Semáforo Efectos: Interpretación: Aun cuando este indicador se refiere a los recursos ejercidos, cabe tomar en consideración la información mencionada en el Apartado 1.3.4, en cuanto a que los productores beneficiados con bajo o nulo nivel de activos en 2009 representaron el 73.3% de los 5,036 productores totales beneficiados por el Programa en ese año; esta proporción respecto a los productores totales no resulta congruente con el 13.16% que muestra el indicador de los recursos pagados destinados a los productores de este estrato de nivel de activos. La Meta programada incluye una cifra en el denominador que es el total convenido para 2009 DISTRITO FEDERAL 46 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 (84,213,289) y no el Finiquito de los Programas 2008 como dice la fórmula. Para la Meta realizada no se conoce la fuente, se estimaría lógico que el denominador se refiriera al finiquito 2009, no obstante, el presupuesto pagado en ese año es de 67,373 miles de pesos, por lo cual tampoco coincide. Por todo lo anterior no resulta confiable el resultado obtenido por este indicador. Cabe señalar que el nombre del Indicador se refiere a la obtención de un porcentaje de recursos destinados a productores con bajo o nulo nivel de activos, por lo que la fórmula debiera ser modificada para considerar cifras relativas al mismo Ejercicio, por lo cual se propone la fórmula siguiente: Monto de recursos pagados destinados a productores con bajo o nulo nivel de activos en el año t0+i / Monto total de los recursos ejercidos bajo la modalidad en coejercicio en el año t 0+i). 1.4.4 Cumplimiento de metas físicas (indicadores de Componentes y Actividades) Respecto a los indicadores para medir metas físicas, a continuación se mencionan los que fueron determinados a nivel de Componentes y Actividades. Los Componentes definidos en la Matriz del D.F. son cuatro: 1)Infraestructura productiva disponible para proyectos rurales y acuícolas en las Unidades Productivas; 2)Maquinaria y equipo productivo disponible para los proyectos rurales y acuícolas de las Unidades Productivas; 3)Material genético mejorado para mayor eficiencia de las Unidades Productivas; y, 4)Proyectos no agropecuarios disponible para las Unidades Productivas. Los indicadores definidos y cuantificados para cada uno de los Componentes, respecto al cumplimiento de las metas físicas del Programa,son los siguientes: Componente 1. Objetivo a medir:Infraestructura productiva disponible para proyectos rurales y acuícolas en las Unidades Productivas. Nombre del Indicador: Porcentaje de productores rurales y acuícolas apoyados con infraestructura productiva. Frecuencia: Anual. Fórmula: (Número de productores rurales y acuícolas con apoyo de infraestructura productiva disponible / Número total de productores rurales y acuícolas que solicitaron apoyo por el Programa )*100 DISTRITO FEDERAL 47 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Meta programada:1,773/5,826= 30% Cálculo:181/35,530,621.8= 0.051% Indicador ¿Qué mide? Porcentaje de productores rurales y acuícolas apoyados Capitalización con infraestructura productiva Causas evidentes del desvió: Meta de 2009 Valor 2009 30% 0.051% Semáforo Efectos: Interpretación: Como se indicó al inicio de este apartado, para el análisis de indicadores no se contó con información sobre la fuente donde se obtuvieron las cifras utilizadas, específicamente para este indicador dichas cifras no parecen presentar ninguna relación con el número de productores totales apoyados con infraestructura en 2009, reportado en la Meta programada. Para la Meta realizada, la Matriz incluye una cifra de 35,530,622 como el número de productores que solicitaron apoyo en 2009, cifra que no parece veraz y que es idéntica al Monto de recursos programados para maquinaria y equipo que se menciona en el indicador que corresponde. Lo anterior obliga a recomendar la necesidad de revisar las cifras utilizadas así como sus fuentes de información. Componente 2. Objetivo a medir: Maquinaria y equipo productivo disponible para los proyectos rurales y acuícolas de las Unidades Productivas. Nombre del Indicador: Porcentaje de unidades económicas rurales y acuícolas apoyadas por el Programa con maquinaria y equipo. Frecuencia: Anual. Fórmula: (Número productores rurales y acuícolas apoyados con maquinaria y equipo / Número total de productores rurales y acuícolas que solicitaron apoyo por el Programa )*100 Meta programada:853/5,826= 15% Cálculo:326/ 5,826= 5.6% Indicador Medición Meta de 2009 Valor 2009 Porcentaje de unidades económicas rurales y acuícolas apoyadas por el Programa con Capitalización 15% 5.6% DISTRITO FEDERAL Semáforo 48 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 maquinaria y equipo Causas evidentes del desvío: Efectos: Interpretación: La disminución presupuestal del PAAP registrada en los últimos años podría representar una de las razones del bajo cumplimiento de este indicador, no obstante, tanto en 2009 como en 2010 se observó un reintegro de recursos derivado de la deficiente operación del Programa. Sobre este indicador, al igual que para el resto, resulta importante determinar la fuente que fue considerada para su cálculo, toda vez que el registro de las solicitudes contenidas en la base de datos del SURI, únicamente en el Componente Ganadero se contempla la separación entre los apoyos a infraestructura y los de equipamiento, pero en el Componente Agrícola (que es el más grande), se registran los apoyos mezclados en infraestructura y equipamiento; por tanto, para el cálculo de este indicador se requerirá captar información separada entre los apoyos a maquinaria y equipo y a infraestructura. Nombre del Indicador: Porcentaje de superficie incorporada con sistemas de riego tecnificado. Frecuencia: Anual. Fórmula:(Número de hectáreas apoyadas con sistemas de riego tecnificado en el año t0+i / Numero de superficie total apoyada en el año t0)*100 Meta programada: 245/3= 8,167% Cálculo:194/163= 119.02% Indicador Medición Porcentaje de superficie incorporada con sistemas de Capitalización riego tecnificado Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 8,167% 119.02% Semáforo Efectos: Interpretación: El resultado obtenido en este indicador no resulta del todo comparable con la meta establecida para el Ejercicio, toda vez que el indicador definido en la Meta programada considera una superficie apoyada en el año t0 (2008) de 3 hectáreas, mismas que debieron ser consideradas en el cálculo del indicador para la Meta Realizada; o bien, si la superficie apoyada en el año base es de 163 hectáreas, las mismas debieron ser incluidas como denominador en la Meta programada. Conviene definir bien la cifra sobre la cual será calculada la superficie incorporada con sistemas DISTRITO FEDERAL 49 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 de riego tecnificado puesto que este indicador resulta importante por el hecho de medir apoyos (riego tecnificado) que tienen impactos importantes en la productividad de la Unidades Económicas Rurales. Componente 3. Objetivo a medir:Material genético mejorado para mayor eficiencia de las Unidades Productivas. Nombre del Indicador:Porcentaje de unidades económicas rurales y acuícolas apoyadas por el Programa con material genético mejorado. Frecuencia: Anual Fórmula:(Número de productores apoyados con material genético /Número total de productores que solicitaron apoyo por el Programa )*100 Meta programada:285/285= 100% Cálculo:180/ 300= 60.0% Indicador Medición Porcentaje de unidades económicas rurales y acuícolas Eficacia apoyadas por el Programa con material genético mejorado Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 100% 60.0% Semáforo Efectos: Interpretación: El Número total de productores que solicitaron apoyo por el Programa mencionado en indicadores anteriores no coincide con la cifra señalada para el cálculo de este indicador y que se expresa en otros indicadores. Sin embargo, si el denominador se refiere al total de productores que solicitaron apoyo específico para material genético, conviene modificar la fórmula para hacerlo explícito. Componente 4. Objetivo a medir: Proyectos no agropecuarios disponible para las Unidades Productivas. Nombre del Indicador: Porcentaje de productores apoyados para proyectos no agropecuarios, respecto del total del Programa. Frecuencia: Anual. Fórmula:(Número de productores apoyados para proyectos no agropecuarios en el año t0+i / Número total de productores apoyados por el Programa en el año t0+i)*100 Meta programada: 2,540/5,826= 44% DISTRITO FEDERAL 50 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cálculo:289/5,036= 5.74% Indicador Medición Porcentaje de productores apoyados para proyectos no Capitalización agropecuarios, respecto del total del Programa Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 44% 5.74% Semáforo Efectos: Interpretación: Este indicador resulta relevante puesto que determina en que medida se desarrollan proyectos productivos no agropecuarios como alternativa que permita incrementar los ingresos de la población objetivo del Programa; en este sentido, aun cuando se considera un aspecto importante para fomentar su desarrollo, históricamente el apoyo a los proyectos no agropecuarios ha resultado marginal en el D.F, por lo que se estima que tal vez la estimación de la Meta fue demasiado optimista y convendría reconsiderarla. Por lo que se refiere a las Actividades, las definidas en la Matriz del D.F. son: 1)Seguimiento del avance financiero del ejercicio del recurso del Programa; 2)Capacitación para la operación del Programa; y, 3)Difusión del Programa dirigido a los productores. Los indicadores para cada una de las Actividades señaladas, respecto al cumplimiento de las metas físicas del PAAP, son los siguientes: Actividad 2. Objetivo a medir:Capacitación para la operación del Programa. Nombre del Indicador: Porcentaje de avance del programa de capacitación para los operadores del Programa. Frecuencia:Trimestral. Fórmula:(Número de operadores del Programa capacitados /Número total de operadores del Programa del año)*100 Meta programada:15/15 = 100% Cálculo:15/15 = 100% DISTRITO FEDERAL 51 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Indicador Medición Porcentaje de avance del programa de capacitación para Eficiencia los operadores del Programa Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 100% 100% Semáforo Efectos: Interpretación: La deficiente capacitación del personal operativo ha sido una de las fallas en la operación del Programa en general mencionadas en evaluaciones anteriores, por lo que la medición de este indicador resulta fundamental, así como el cabal cumplimiento de la meta propuesta. No obstante, es importante especificar el tipo de capacitación recibida por los operadores, de manera que se cubran todos los aspectos en los que se requiere una mayor capacitación para lograr mejoras en la operación. Actividad 3. Objetivo a medir: Difusión del Programa dirigido a los productores. Nombre del Indicador: Porcentaje de incremento de las acciones de difusión del Programa realizadas con respecto al año anterior. Frecuencia: Anual Fórmula: ((Número de acciones ejecutadas / Número de acciones programadas)1)*100 Meta programada:35/30 = 17% Cálculo:25/ 30 = 83.33% Indicador Medición Porcentaje de incremento de las acciones de difusión del Eficiencia, Programa realizadas con Gestión respecto al año anterior Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 17% 83.33% Semáforo Efectos: Interpretación: La meta programada no corresponde a 17% sino a 117%, de acuerdo con las cifras programadas en el numerador y el denominador. Hay que hacer notar además, que las acciones de difusión realizadas no evitan que el circuito operativo del PAAP, conformado desde la difusión del Programa hasta la liberación de los apoyos, haya estado permanentemente desfasado en el D.F. por lo que se requiere acompañar la difusión adecuada con otras acciones como el desembolso DISTRITO FEDERAL 52 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 de los recursos en tiempo por parte de los participantes en el Programa. Cabe señalar que las acciones de difusión, al igual que las de capacitación, deberían ser programadas para dar inicio con antelación a la apertura del Programa. 1.4.5 Indicadores de Componentes y Actividades relativos al ejercicio de recursos financieros Por lo que toca a los indicadores que permiten medir el avance en cuanto al ejercicio de recursos financieros, los indicadores definidos y calculados son los siguientes: A nivel de Componentes: Componente 1. Objetivo a medir:Infraestructura productiva disponible para proyectos rurales y acuícolas en las Unidades Productivas. Nombre del Indicador: Porcentaje de avance de recursos pagados para infraestructura. Frecuencia: Anual. Fórmula: (Monto de recursos pagados para infraestructura t0-1 / Monto de recursos programados para infraestructura productiva en el año t0)*100 Meta programada: 24,214,892/24,214,892= 100% Cálculo: 11,495,469/24,214,892= 47.47% Indicador Medición Porcentaje de avance de recursos pagados para Economía infraestructura Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 100% 47.7% Semáforo Efectos: Interpretación: 16 Este sería un buen indicador de economía para medir el seguimiento del Programa si se contara con información confiable, puesto que, como se mencionó en el indicador correspondiente a las metas físicas, en el registro de las solicitudes contenidas en la base de datos del SURI, 16 De acuerdo con la Metodología de Marco Lógico (MML) y Matriz de Indicadores para Resultados (MIR), son indicadores de Economía aquellos que reflejan la capacidad para generar y movilizar recursos financieros. DISTRITO FEDERAL 53 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 únicamente en el Componente Ganadero se contempla la separación entre los apoyos a infraestructura y los de equipamiento, pero en el Componente Agrícola (que es el de mayor peso), se registran los apoyos mezclados entre infraestructura y equipamiento. Si lo que se pretende es medir la capacidad para movilizar recursos financieros, el denominador de la fórmula tendría que referir a los recursos programados en el año evaluado, respecto a los recursos pagados en el mismo periodo, por lo que la fórmula adecuada sería: (Monto de recursos pagados para infraestructura t 0+1/Monto de recursos programados para infraestructura productiva en el año t0+1)*100 Sin embargo, si lo que se pretende es medir la variación en la Infraestructura productiva disponible para proyectos rurales y acuícolas en las Unidades Productivas, a través de los recursos pagados para este rubro, se propone que el nombre del indicador sea: Variación de los recursos pagados para infraestructura, y se mida por medio de la fórmula siguiente: ((Monto de recursos pagados para infraestructura t0+i / Monto de recursos pagados para infraestructura productiva en el año t 0)1)*100. Componente 2. Objetivo a medir:Maquinaria y equipo productivo disponible para los proyectos rurales y acuícolas de las Unidades Productivas. Nombre del Indicador:Porcentaje de avance de recursos pagados para maquinaria y equipo. Frecuencia: Anual. Fórmula:(Monto de recursos pagados para maquinaria y equipo t0+i / Monto de recursos programados para maquinaria y equipo)*100 Meta programada:10,695,700/10,695,700= 100% Cálculo:11,495,469/ 35,530,622= 32.35% Indicador Medición Porcentaje de avance de recursos pagados para Economía maquinaria y equipo Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 100% 32.35% Semáforo Efectos: Interpretación: Al igual que el indicador referido a los recursos pagados para infraestructura, este también sería un buen indicador de economía para medir el seguimiento del Programa si se contara con información confiable, pero en el registro de las solicitudes contenidas en la base de datos del DISTRITO FEDERAL 54 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 SURI, únicamente en el Componente Ganadero se contempla la separación entre los apoyos a infraestructura y los de equipamiento, pero en el Componente Agrícola (que es el de mayor peso), se registran los apoyos mezclados entre infraestructura y equipamiento. No obstante, en este caso se hace necesario modificar la fórmula aplicada de la siguiente manera: (Monto de recursos pagados para maquinaria y equipo en el año t0+i / Monto de recursos programados para maquinaria y equipo en el año t0+1)*100 Cabe también aclarar la razón por la cual, en la Matriz evaluada, la cifra que se incluye como "monto de recursos programados para maquinaria y equipo", también la menciona como "Número total de productores rurales y acuícolas que solicitaron apoyo por el programa", en el Indicador correspondiente al Porcentaje de productores rurales y acuícolas apoyados con infraestructura productiva. Como en el caso del indicador previo, si lo que se pretende medir es la variación en la Maquinaria y equipo productivo disponible para los proyectos rurales y acuícolas de las Unidades Productivas, medidos a través de los recursos destinados en un periodo, con respecto a un periodo previo, 17 habría que cambiar el nombre del indicador y su fórmula, que se propone que sea : Nombre del indicador: Variación en la maquinaria y equipo productivo disponible para los proyectos rurales y acuícolas de las Unidades Productivas. Fórmula: ((Monto de recursos pagados para maquinaria y equipo t 0+i / Monto de recursos pagados para maquinaria y equipo para el año t0)-1)*100 Componente 3. Objetivo a medir:Material genético mejorado para mayor eficiencia de las Unidades Productivas. Nombre del Indicador:Porcentaje de avance de los recursos pagados para material vegetativo, especies zootécnicas y acuícolas. Frecuencia: Anual. Fórmula:(Monto de recursos pagados para material vegetativo, especies zootécnicas y acuícolas t0+i / Monto total de recursos programados para material vegetativo, especies zootécnicas y acuícolas en el año t0+i)*100 Meta programada:4,753,875/ 4,753,875= 100% Cálculo:98,925/190,600= 51.90% 17 En este indicador se está suponiendo que los apoyos destinados a maquinaria y equipo generen un incremento del stock de estos conceptos. Es decir, las UP estén incrementando su stock de maquinaria y equipo. DISTRITO FEDERAL 55 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Indicador Medición Porcentaje de avance de los recursos pagados para material Economía vegetativo, especies zootécnicas y acuícolas Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 100% 51.90% Semáforo Efectos: Interpretación: Para el ejercicio 2009, la cifra registrada en el denominador del cálculo del indicador en la Meta realizada, de acuerdo con la fórmula, debería ser la misma que la utilizada en la meta programada y resulta muy inferior, convendría explicar el motivo o la fuente de las cifras utilizadas. Componente 4. Objetivo a medir: Proyectos no agropecuarios disponibles para las Unidades Productivas. Nombre del Indicador:Porcentaje de avances de los recursos pagados para proyectos no agropecuarios. Frecuencia:Anual. Fórmula:(Recursos ejercidos en coejercicio destinado para apoyo a proyectos no agropecuarios t0+i / Recursos programados para la adquisición para apoyo a proyectos no agropecuarios en el año t0+i)*100 Meta programada:27,265,911/27,265,911= 100% Cálculo:2,198,701/5,146,200= 42.72% Indicador Medición Porcentaje de avances de los recursos pagados para Economía proyectos no agropecuarios Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 100% 42.72% Semáforo Efectos: Interpretación: Al igual que en el indicador anterior, para el ejercicio 2009, la cifra registrada en el denominador del cálculo del indicador en la Meta realizada, debería ser la misma que la utilizada en la meta programada y resulta inferior, convendría explicar el motivo o la fuente de las cifras utilizadas.. DISTRITO FEDERAL 56 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Por lo que se refiere a la medición del avance en cuanto al ejercicio de los recursos financierosdelas Actividades del PAAP, los Indicadores incluidos en la Matriz son: Actividad 1. Objetivo a medir:Seguimiento del avance financiero del ejercicio del recurso del Programa. Nombre del Indicador:Porcentaje de avance de recursos pagados por el Programa. Frecuencia:Trimestral. Fórmula:(Monto de recursos pagados / Monto de recursos autorizados)*100 Meta programada:84,213,289/ 84,213,289= 100% Cálculo:64,536,907/ 73,686,628= 87.58% Indicador Medición Porcentaje de avance de recursos pagados por el Economía Programa Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 100% 87.58% Semáforo Efectos: Interpretación: La fórmula del indicador debe señalar el periodo que se está midiendo. Si, en este caso se está midiendo el periodo t0+1 (2009), entonces las cifras manejadas para el cálculo de este indicador no resultan coincidentes con las del presupuesto convenido, reprogramado, pagado y ejercido, que se mencionan en el apartado 1.1 de este Capítulo, por lo que es necesario revisarlas para lograr que el indicador resulte confiable, e indicar la fuente y el periodo que se está calculando. El presupuesto convenido y reprogramado en 2009 es de 84,213 miles de pesos en 2009 y el presupuesto pagado y ejercido en ese Ejercicio fue de 67,373 miles de pesos. 1.4.6 Eficiencia y oportunidad en el ejercicio de los recursos aplicados respecto de las metas (indicadores de Componentes relativos a la gestión) Los indicadores determinados relativos a la gestión del Programa son los siguientes: A nivel de Actividades: DISTRITO FEDERAL 57 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Actividad 1. Objetivo a medir:Seguimiento del avance financiero del ejercicio del recurso del Programa. Nombre del Indicador: Porcentaje de avances de pago de solicitudes autorizadas con respecto al total. Frecuencia:Trimestral. Fórmula: (Número de solicitudes pagadas t0+i/ Número de solicitudes autorizadas t0+i)*100 Meta programada:5,826/ 5,826 = 100% Cálculo:1,114/ 5,826 = 19.12% Indicador Medición Porcentaje de avances de pago de solicitudes autorizadas con Eficiencia respecto al total Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 100% 19.12% Semáforo Efectos: Interpretación: Este indicador mide la capacidad operativa del Programa, la cual, como puede observarse, resulta muy inferior a la meta prevista. Conviene señalar que al comparar este indicador con los recursos pagados en 2009, los resultados no resultan coincidentes, puesto que en 2009 se pagó el 80% del Presupuesto Convenido y Reprogramado: 18 Presupuesto pagado/ Presupuesto Convenido/Reprogramado 67,373/ 84,213 = 80% 1.4.7 Calidad en la entrega de bienes y servicios (indicadores de Componentes relativos a la satisfacción de los beneficiarios) Por lo que se refiere a la definición de indicadores para medir la calidad de los apoyos otorgados a los productores beneficiarios del Programa para la Adquisición de Activos Productivos, ninguno de los indicadores identificados para este Programa en la Matriz 2009 permiten mostrar resultados sobre la calidad. 18 Miles de pesos. Incluye SAGARPA y GDF DISTRITO FEDERAL 58 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 1.5 Supervisión y problemática de la ejecución, avances y retos El Programa de Activos Productivos representa la punta de lanza de los programas de la SAGARPA, en coejercicio con el Gobierno del Distrito Federal a través de la SEDEREC, toda vez que sus apoyos están destinados a la inversión en activos productivos estratégicos para actividades tanto agrícolas, como ganaderas, y acuícolas, de sanidad e inocuidad, de agregación de valor y no agropecuarias en el medio rural, lo cual requiere del trabajo conjunto con otros programas. El objetivo del PAAP de incrementar los niveles de capitalización de las unidades económicas por medio de los apoyos otorgados, motiva su complementariedad con el resto de los programas, requiriendo para su operación de una articulación adecuada, especialmente con el Programa de Soporte, puesto que el éxito de los proyectos depende de que el productor se encuentre debidamente capacitado y asesorado para ordenar sus necesidades y definir de manera productiva las etapas a seguir por su proyecto, en el mediano y largo plazos. La problemática observada en la operación y funcionamiento de PAAP es el tema de este apartado, en donde serán revisados diversos aspectos entre los que destaca el desfase registrado en los tiempos de autorización y pago de los apoyos, los problemas para la revisión, evaluación y dictaminación de las solicitudes y de los proyectos correspondientes y la falta de supervisión adecuada de los apoyos otorgados. 1.5.1 Esquemas de supervisión Uno de los problemas recurrentes que ha sido objeto de recomendaciones en evaluaciones de ejercicios anteriores y que constituye un asunto pendiente de atender en forma adecuada respecto de la operación del Programa de Activos Productivos, se refiere a la ausencia de un esquema de seguimiento y supervisión constante de los apoyos otorgados. Aun cuando algunos de los funcionarios entrevistados manifestaron que se realiza una supervisión muestral de ciertas operaciones, en opinión del evaluador, esta no resulta suficiente puesto que se requiere dar un seguimiento puntual de cada uno de los apoyos DISTRITO FEDERAL 59 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 otorgados para asegurar que lleguen a un buen fin, de manera que se cumplan los objetivos planteados previamente. Por tal motivo, es primordial diseñar un esquema de seguimiento y supervisión de todas las operaciones realizadas con el apoyo del PAAP, de forma tal que se pueda certificar no sólo la veracidad y persistencia de las condiciones que dieron lugar al otorgamiento del apoyo, así como la permanencia de las organizaciones y beneficiarios del mismo, sino también que pueda observarse la necesidad de requerimientos adicionales para asegurar el desarrollo de los proyectos a mediano y largo plazos. Para ello, se estima indispensable etiquetar fondos presupuestales para operar dicho esquema, recomendación que fue establecida desde la evaluación del Programa en 2008. Este esquema de seguimiento y supervisión resulta indispensable para asegurar la adecuada medición de varios de los indicadores propuestos en la Matriz, entre otros, el Porcentaje de unidades económicas rurales y acuícolas apoyadas con activos incrementados en el DF., de manera que realmente sea posible verificar la situación de las Unidades Productivas antes del apoyo del PAAP y observar los activos incrementados después del apoyo; así como el indicador que mide el Porcentaje de unidades económicas rurales y acuícolas apoyadas por el Programa con maquinaria y equipo, para verificar, de igual manera, que dicha maquinaria y equipo apoyados se encuentre en uso de la unidad productiva. Cabe señalar que este tema, al igual que algunos otros, requiere de una coordinación institucional adecuada, que, de acuerdo con los funcionarios entrevistados, durante el ciclo 2010 resultó deficiente. 1.5.2 Problemas de la ejecución El Programa para la Adquisición de Activos Productivos de la SAGARPA en el Distrito Federal, para su ejecución ha registrado una serie de deficiencias que es importante mencionar: El circuito operativo persistentemente se encuentra desfasado lo que provoca que no exista una relación con el ciclo de desarrollo de las actividades productivas apoyadas en la entidad, pues se desfasa inclusive con respecto a los propios tiempos que marca el Ejercicio Fiscal, tal es el caso del Ejercicio 2010. DISTRITO FEDERAL 60 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Para la operación de los Programas evaluados en la entidad, existen dos Unidades Técnicas Operativas, la Unidad de Coordinación Operativa (UCODF) que opera lo concerniente a los Programas: PAAP y Programa de Soporte; y la Unidad Técnica Operativa (UTODF) creada para el Programa de Uso Sustentable, lo anterior conduce a duplicar tareas, responsabilidades, atribuciones, incremento en los costos en detrimento de los beneficiarios de los programas, además de una falta de coordinación. Por tal motivo, se requiere reconsiderar la posibilidad de fusionar dichas unidades y potenciar la experiencia adquirida en una sola unidad operadora. Esta Unidad apoyada por el FOFA se estima que debe guardar cierta independencia de las estructuras institucionales (del GDF y de SAGARPA) para una ejecución más clara. En el dictamen de las solicitudes continúan prevaleciendo más los criterios administrativos que técnicos y aun cuando se cumple con un objetivo social (primero en tiempo, primero en derecho), no siempre se da entrada para apoyar los mejores proyectos. Es necesario contar con un grupo técnico conformado por profesionales con capacidad y experiencia para revisar, evaluar y predictaminar las solicitudes y todos los proyectos incluidos. Anteriormente, para la operación de la Alianza en el D.F., antecedente del PAAP, fue integrado un grupo técnico destinado a la evaluación de los proyectos presentados, formado por la UTODF, la SAGARPA y la DGCORENADER, entonces operadora del programa. El proceso operativo de recepción, análisis, dictamen y pago de las solicitudes, continúa siendo muy tardado, puesto que registra periodos de tiempo demasiado largos. Ejemplo de lo anterior es el hecho de que, para 2010, los días promedio que dura una solicitud, entre su ingreso y captura en el SURI, hasta la fecha de pago es de 433 días, o sea, más de un año y dos meses. Este periodo resulta distinto para las solicitudes de los diferentes Componentes del PAAP, no obstante, no hay demasiada diferencia puesto que las que menos tardan en el proceso son las solicitudes del Componente Agrícola con 379 días registrados, seguidos por las solicitudes del Componente Ganadero; los Componentes de Desarrollo Rural y de Pesca rebasan el promedio señalado al registrar 435 y 495 días de duración del trámite entre la entrada de la solicitud y la fecha de pago (ver Cuadro 1.21). DISTRITO FEDERAL 61 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 1.21 PROGRAMA PARA LA ADQUISICIÓN DE ACTIVOS PRODUCTIVOS Días transcurridos entre Fecha de pago* y Fecha de entrada de solicitud** Agricolas 379 Ganaderas 421 Pesca DR 495 PAAP 435 433 Fuente: elaboración FE-UNAM, con información de bases de datos del SURI y bases de datos SAGARPA DF. * Obtenido de las bases de datos de SAGARPA DF. ** Obtenido de las bases de datos del SURI. No incluye la dictaminadas como negativas. Al revisarse el número de solicitudes que sufren este retraso en su trámite, puede observarse que una buena cantidad (31.4%) tarda entre 101 y 200 días (menos de siete meses) entre la fecha que ingresa su solicitud y la fecha en que ésta es dictaminada por la Comisión, el 13.8% tarda entre 201 y 300 días y el 18.9% (1,905 solicitudes) le lleva más de 300 días (casi un año) en que su solicitud sea dictaminada. Como se indicó en el apartado 1.3.5 correspondiente al análisis del proceso operativo del Programa, los retrasos mencionados provocan diferentes tipos de repercusiones en el desarrollo del Programa, entre otras: 1) Los proyectos no cumplen con su calendario de ejecución con el consecuente impacto en los costos; 2) Desánimo y desencanto de los productores, en especial de los nuevos que ingresan al programa y, particularmente de los productores de más bajos ingresos en nivel de activos, que son los más vulnerables, al no obtener los objetivos deseados; 3) Cancelación de solicitudes; y, 4) Lo programado no es posible pagarlo en tiempo y forma, lo que conduce a generar reintegros; esto resulta paradójico con la alta demanda que tiene el Programa. Además, en la base de datos alterna al SURI que tiene la Delegación de la SAGARPA en la entidad, se tienen incluidas el 35.9% de solicitudes que no registran fecha de dictaminación aún; esto conduce a pensar que, aún no se han dictaminado, o se trata de una deficiencia en la captación de la información correspondiente. La primera opción resulta contradictoria con los resultados presupuestales, pues el 96% del presupuesto comprometido se encuentra ejercido y pagado (ver Cuadro 1.22). DISTRITO FEDERAL 62 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 1.22 PROGRAMA PARA LA ADQUISICIÓN DE ACTIVOS PRODUCTIVOS Fecha de dictamen de la solicitud por Comision - Fecha de Solicitud DÍAS/COMPONENTES DE 1 A DE 101 A 201 A MÁS DE SIN 100 200 300 300 FECHA SUMA AGRÍCOLA 0 1661 638 1001 2242 5,542 GANADERO 0 361 341 839 524 2,065 DESARROLLO RURAL 0 952 332 65 728 2,077 PESCA 0 189 74 0 124 387 TOTAL 0 0.0% % 3,163 1,385 31.4% 13.8% 1,905 18.9% 3,618 10,071 35.9% 100.0% Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF Al respecto, cabe hacer mención en la necesidad de volver a considerar la necesidad de capacitar al personal de las ventanillas desde antes de iniciar todo el proceso operativo, de manera que estén capacitados en cada uno de los requerimientos dictados por las Reglas de Operación del año en curso, además de que conozcan el contenido de las líneas principales de planes y programas de la entidad y de las Delegaciones que les correspondan, de manera que sean capaces de entender la problemática específica que enfrentan los productores del Suelo de Conservación del D.F. Uno de los problemas que tienen relación con la ejecución del PAAP se refiere a la discordancia en la información captada sobre la operación Programa. Para el presente análisis fueron tomadas como base las cifras provenientes de cuatro fuentes: el Sistema Único de Registro de Información de la SAGARPA (SURI), las Bases de datos de SAGARPA-D.F., los Cierres físicos-financieros de los Programas en coejercicio 2010 y los Anexos Técnicos y de Ejecución 2010. En este sentido, la información respecto a las solicitudes recibidas, dictaminadas y pagadas no resulta la misma en las distintas fuentes de información señaladas. Esto puede observarse claramente en el Cuadro 1.23, en donde las solicitudes recibidas registradas en el Cierre finiquito son 2,703, mientras que el SURI registra 10,104, teniendo como dictaminadas únicamente 10,071. De igual manera, por lo que respecta a las solicitudes pagadas, los Cierres Finiquito muestran una cifra de 1,286 solicitudes pagadas y, por otro lado, en la Base de datos de la SAGARPA DF, se tienen ubicadas 3,523 solicitudes como pagadas, situación para la cual no se encuentra una razón aceptable. DISTRITO FEDERAL 63 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 1.23 PROGRAMA PARA LA ADQUISICIÓN DE ACTIVOS PRODUCTIVOS SOLICITUDES RECIBIDAS Y ATENDIDAS 2010 Número de solicitudes Componentes Recibidas Cierre Finiquito Pagadas Cierre Finiquito SURI Base datos SAGARPA TOTAL 2,703 10,104 1,286 3,523 Agrícola 1,295 5,552 517 1,964 802 2,092 321 615 Ganadero Pesca Desarrollo Rural 34 387 16 48 572 2,073 432 896 Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF Ahora bien, de acuerdo con la base de datos del SURI 1,635 solicitudes fueron dictaminadas como negativas argumentando diversas razones, que se muestran en el Cuadro 1.14 para las solicitudes del Componente Agrícola y en el Cuadro 1.16 para las solicitudes del Componente Ganadero. Sobre este particular, llama la atención el hecho de que 829 (50.8%) solicitudes del Componente Agrícola y 472 solicitudes (67.9%) del Componente Ganadero fueron rechazadas bajo el argumento de la existencia de una insuficiencia presupuestal; no obstante, de acuerdo con lo mencionado en el apartado 1.1.2, en el Cuadro 1.5, para el Ejercicio Fiscal 2010 fueron reintegrados fondos a la Tesorería de la Federación por un monto total del PAAP de $4,283 miles de pesos, de los cuales, $115 miles de pesos correspondieron al Componente Agrícola y $3,502 miles de pesos al Componente Ganadero, la anterior situación puede tener su origen, en buena medida, en la tardanza registrada en la operación y entrega de los recursos que provoca que algunos productores desistan de continuar el trámite o ya no tengan fondos para su aportación, dando lugar a que no sea posible ejercer el recurso. Finalmente, otro de los problemas que el PAAP observa en su ejecución se deriva de la poca articulación que existe con el resto de los programas, tanto federales, como estatales y delegacionales que operan en el Distrito Federal, en específico con el Programa de Soporte que, como se dijo al inicio de este apartado, resulta fundamental para que los proyectos apoyados por el PAAP se vean complementados con capacitación y asesoramiento adecuados. DISTRITO FEDERAL 64 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cabe señalar que uno de los problemas que se estiman fundamentales para la buena operación de este y el resto de los programas en coejercicio, se refiere a la descoordinación y falta de comunicación existente entre el personal directivo y operativo de la SAGARPA D.F. y la SEDEREC-GDF, así como una indefinición de actividades y atribuciones de cada ente, situación que se requiere mejorar a través de una coordinación eficiente y efectiva, en un marco institucional respetuoso . 1.5.3 Avances, logros y cumplimiento de las recomendaciones de ejercicios previos La mayoría de las recomendaciones realizadas en evaluaciones de ejercicios previos generalmente afectan a todos los programas en coejercicio y serán tratadas con mayor amplitud en el Capítulo 5; no obstante, algunas de ellas observan un mayor impacto en el Programa para la Adquisición de Activos Productivos (PAAP), razón por la cual, las recomendaciones vertidas correspondientes a los ejercicios 2007 y 2008 que guardan relación directa con el PAAP, son expuestas en el Cuadro 1.18. Como puede verse, los temas recurrentes en dichos ejercicios lo mismo que en otros ejercicios anteriores, tiene que ver con: - Información de bases de datos; - Supervisión; Seguimiento de los apoyos, los cuales ya han sido tratados con anterioridad en este documento. Además, otro de los temas que se han repetido como necesarios para la adecuada operación de todos los programas tiene que ver con la necesidad de impulsar una mayor, coordinación, articulación y complementariedad entre los programas. -Por otro lado, existen algunas recomendaciones efectuadas que se han cumplido, sobre aspectos relacionados con la ejecución de programas que le antecedieron al PAAP, una de ellas es la referida a la simplificación de la solicitud para requerir apoyos, la cual resultaba compleja y fue modificada haciéndola más aceptable para los beneficiarios. DISTRITO FEDERAL 65 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 1.18 RECOMENDACIONES DE EJERCICIOS PREVIOS 2007 2008 Generar bases de datos confiables y consistentes que permitan identificar las principales características en la gestión del Programa (p. e. que incluyan: fechas de inicio de trámites y fechas de término, nombres completos de todos los beneficiaros y no sólo de su representante, esto permitiría conocer la recurrencia de cada productor en los apoyos otorgados en diversos años). Para que la base de datos del SURI sirva efectivamente como instrumento de control y seguimiento de los Programas, es indispensable mantenerla actualizada durante todo el Ejercicio presupuestal, además de que ésta sea la base de datos única, honrando así lo acordado en el Convenio de Coordinación . Diseñar e instrumentar una política de supervisión de los apoyos otorgados. Para un mejor control y conocimiento sobre los destinos de los recursos públicos. Fortalecer el grupo de trabajo encargado de revisar, evaluar y predictaminar las solicitudes y todos los proyectos Retomar la experiencia del padrón de proveedores donde se pueda calificar el grado de cumplimiento y satisfacción que éste dio al beneficiario. Para los Programas evaluados se cuenta con dos Unidades Técnicas Operativas en el D.F. (UCO para los Programas de Activos y Soporte y la UTO para el Programa de Uso Sustentable); se requiere formalizar la ubicación de estas unidades y definir su estructura operativa, de manera que no se dupliquen actividades y funciones. Estas unidades técnicas operativas que apoyan al FOFADF se estima que deben guardar cierta independencia de las estructuras institucionales (del GDF y de SAGARPA). Diseñar un catalogo de precios de los principales apoyos que pueda servir como referencia a los operadores del Programa al momento de autorizar los montos de los apoyos. Para el control y seguimiento de los apoyos otorgados por los tres Programas evaluados, se requiere destinar recursos presupuestales etiquetados específicamente para ese fin, instrumentando un esquema ad hoc para cada Programa, actividades que deberán ser realizadas por la unidades técnicas de cada Programa (UCO, UTO y UTE). Mejorar el perfil del personal operativo y directivo que opera los programas rurales en los tres órdenes de gobierno, (ventanillas, operativos y directivos en general), además de PSP’s, a través de la capacitación constante sobre la operación de los nuevos programas. Mayor capacitación del personal directivo y operativo que se encarga de los Programas en la entidad, además del fomento de su permanencia y especialización en la problemática rural del D.F. Mantener la vigencia de las matrices de marco lógico además de utilizarlas como instrumento de evaluación. Se requiere establecer una comunicación efectiva y oportuna para restituir una coordinación institucional eficiente entre la Delegación de la SAGARPA en el D.F. y la SEDEREC, necesaria prioritariamente en el seno de los distintos órganos colegiados (a nivel estatal, distrital, delegacional y comisiones) de cada uno de los Programas. Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF 1.5.4 Retos y mejoras Dentro de los retos y mejoras que requiere el Programa para mejorar su ejecución, existen temas fundamentales que demandan de una atención por la parte tanto directiva como operativa, los cuales fueron ya tratados en apartados anteriores, sin embargo, conviene recordarlos: DISTRITO FEDERAL 66 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Información de bases de datos.- Como se mencionó, para la operación de los Programas en el D.F. existen básicamente dos bases de datos sobre las cuales se vierte la información de las solicitudes y apoyos de los programas: 1) el SURI, y 2) la base de datos existente y controlada por la propia oficina de la SAGARPA en el D.F., las cuales presentan discordancias que se requiere atender. A este respecto, es conveniente realizar un intercambio de información con las diferentes dependencias que tienen relación con el sector rural en el D.F., a efecto de que todas, de igual manera, cuenten cuando menos con la información básica de los beneficiarios de los programas en la entidad, que permitan efectuar cruzamientos de información y evitar duplicidad en el otorgamiento de apoyos. Estos datos podrían ser, como mínimo: nombres completos de beneficiarios, dirección del predio apoyado, coordenadas del predio, tipo de apoyo, línea estratégica apoyada, monto apoyado, actividad económica apoyada. Resulta importante considerar la necesidad de capacitar al personal de ventanillas y al resto de los operadores que tienen relación directa con los productores, pues esta actividad debe verse como un tema continuo para mejorar el perfil y capacidades del personal que se ocupa del sector rural en la entidad. Esta actividad fue realizada con éxito en ejercicios anteriores y conviene retomarla. Otra de las acciones ya efectuadas en ejercicios previos y que redundaría en una mejora en cuanto a la decisión de compra de los productos con cargo a los apoyos, es retomar la realización de un padrón de proveedores donde se pueda calificar el grado de cumplimiento y satisfacción que éste dio al beneficiario. De igual manera y derivado de recomendaciones en ejercicios anteriores, resulta importante el diseño de un catalogo de precios de los principales apoyos que pueda servir como referencia a los operadores del Programa al momento de autorizar los montos de los apoyos. El diseño de un esquema adecuado de seguimiento y supervisión de los apoyos otorgados, es un reto que se requiere adoptar de manera que se pueda tener certeza del buen funcionamiento del programa y del destino adecuado de sus apoyos, así como de prever la posibilidad de potenciar tales apoyos con acciones adicionales que redunden en una mayor capitalización y bienestar de los productores beneficiados por el PAAP cumpliendo así su objetivo básico. DISTRITO FEDERAL 67 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 1.6 Conclusiones y recomendaciones Las conclusiones más importantes derivadas de la ejecución del Programa para la Adquisición de Activos Productivos (PAAP) son las siguientes: De acuerdo con las cifras de Cierre Finiquito para el Ejercicio Fiscal 2010, del monto presupuestado inicialmente como convenido, reprogramado y comprometido por $142,326 miles de pesos, fueron pagados y ejercidos $136,615 miles de pesos, 96% del total inicial, representando el 66% del monto total para los cuatro programas en coejercicio en el D.F. Del total pagado por el PAAP para 2010, 57.9% correspondió al Componente Agrícola, 24.4% al de Desarrollo Rural, 16.9% al Componente ganadero y 0.9% al de Pesca. Por lo que respecta a la atención de estratos de la población objetivo considerados como prioritarios, la operación del PAAP en el Distrito Federal cumple con lo estipulado en las Reglas de Operación respecto a la prioridad establecida para la población objetivo, toda vez que, por lo que toca al nivel de marginación, el 98.3% de los productores beneficiados se encuentran en un nivel Alto y Muy Alto; y por lo que se refiere al Nivel de Activos con que cuentan los productores, el 91.4% tiene un Bajo o Nulo nivel. Los indicadores identificados como relevantes para medir los resultados del Programa y que fueron objeto de revisión fueron diecisiete: uno corresponde al indicador a nivel de Fin, tres a nivel Propósito, nueve a nivel Componentes y cuatro a nivel Actividades. Los indicadores identificados resultan relevantes y pertinentes, no obstante, su confiabilidad dependerá de la información disponible, la cual se pone en duda toda vez que para la operación de los Programas en el D.F. existen dos bases de datos sobre las cuales se vierte la información de las solicitudes y apoyos de los programas: 1.- el SURI y 2.- la base de datos existente y controlada por la propia oficina de la SAGARPA en el D.F., las cuales presentan discordancias en sus cifras, lo que representa una limitación para la medición e interpretación de los indicadores. Otro de los problemas de importancia para la adecuada presentación e interpretación de los indicadores, se deriva de la nula apropiación observada por parte de los responsables de calcular y mantener actualizados los indicadores de la MIR. DISTRITO FEDERAL 68 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Existen diversos problemas que han sido recurrentes en la ejecución del PAAP en la entidad, la mayoría de los cuales fueron mencionados en el apartado anterior y que se resumen en: - Mayor coordinación y definición clara de actividades y atribuciones entre la SAGARPA D.F. y la SEDEREC-GDF, para la mejor ejecución, no sólo del PAAP sino también del resto de los programas. - Poca articulación del PAAP con el resto de los programas en coejercicio, y con el resto de los programas que operan en el Suelo de Conservación del D.F. - El proceso operativo del PAAP continua siendo muy tardado, especialmente para este Ejercicio 2010, en el que los días promedio registrados en el SURI, que dura una solicitud, entre su ingreso y captura, hasta la fecha de pago es de 433 días, o sea, más de un año y dos meses. - Información de bases de datos.- Para el presente análisis fueron tomadas como base las cifras provenientes de cuatro fuentes: el Sistema Único de Registro de Información de la SAGARPA (SURI), las Bases de datos de SAGARPA-D.F., los Cierres físicos-financieros de los Programas en coejercicio 2010 y los Anexos Técnicos y de Ejecución 2010. La información mostrada en tales fuentes no es concordante, registrando diferencias, en algunos casos muy grandes; tal es el caso de información sobre las solicitudes recibidas y pagadas que se encuentran en el SURI, la Base de datos de la SAGARPA y el Cierre Finiquito para 2010 y que se indican en el Cuadro 1.15. - De acuerdo con la base de datos del SURI, para 2010, 1,635 solicitudes fueron dictaminadas como negativas argumentando diversas razones, entre otras, 829 (50.8%) solicitudes del Componente Agrícola y 472 solicitudes (67.9%) del Componente Ganadero fueron rechazadas bajo el argumento de la existencia de una insuficiencia presupuestal. No obstante, de acuerdo con lo mencionado en el apartado 1.1.2, en el Cuadro 1.5, para el Ejercicio Fiscal 2010 fueron reintegrados fondos a la Tesorería de la Federación por un monto total del PAAP de $4,283 miles de pesos, de los cuales, $115 miles de pesos correspondieron al Componente Agrícola y $3,502 miles de pesos al Componente Ganadero, la anterior situación puede tener su origen, en buena medida, en la tardanza registrada en la operación y entrega de los recursos que provoca que algunos productores desistan de continuar el trámite o ya no tengan fondos para su aportación, dando lugar a que no sea posible ejercer el recurso. DISTRITO FEDERAL 69 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 - El tema relacionado con la falta de seguimiento y supervisión de los apoyos otorgados por el Programa, es un tema que ha sido recurrente desde ejercicios anteriores y que representa una falla fundamental que se requiere subsanar. Las recomendaciones para el logro de una mejora en la operación del Programa para la Adquisición de Activos Productivos son las siguientes: 1. A fin de canalizar adecuadamente los recursos limitados presupuestales con que se cuenta, se hace necesario definir la población potencial, así como, partiendo de esta y teniendo en cuenta las restricciones y limitantes, cuantificar y delimitar la población objetivo que será atendida anualmente y que representará la meta y base para dimensionar los resultados del Programa. 2. De acuerdo a lo que establecen las Reglas de Operación, es necesario definir al Sistema Único de Registro de Información (SURI) como la base de datos única y oficial para el Programa, manteniéndola debidamente adecuada y actualizada. 3. La anterior recomendación aplica no sólo para la mejor operación del Programa, sino también para mejorar la confiabilidad de los indicadores presentados en la MIR del Programa, puesto que existe discrepancia en la información de las diferentes fuentes de información utilizadas para su cálculo (SURI, Base SAGARPA, Cierres Físicos y Financieros). 4. Respecto a los indicadores utilizados para medir los resultados del Programa, y toda vez que el cálculo y actualización de los mismos es una actividad que no se encuentra debidamente apropiada por parte de los responsables, se recomienda motivarlos y capacitarlos para que tales indicadores sean generados y calculados de manera oportuna y sistemática, para el desarrollo de una verdadera evaluación basada en los resultados. 5. Debido a que dentro del proceso operativo que debe seguir el PAAP, establecido en el Diagrama de Flujo que muestra el Anexo 2 de las Reglas de Operación 2010,no se define al Distrito de Desarrollo Rural (DDR) como participante del proceso, este debe ser revisado para readecuarlo, ya sea excluyendo la participación del DDR, o bien, incluyendo dicha participación, de considerarse indispensable, en el flujograma de las ROP para periodos subsecuentes. 6. Analizar con detenimiento las razones específicas del retraso en la revisión de las solicitudes, en especial en la dictaminación por parte de la Comisión del Programa DISTRITO FEDERAL 70 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 para la Adquisición de Activos Productivo, a fin de poder darles solución y acortar los tiempos. 7. Diseñar un esquema de seguimiento y supervisión de todas las operaciones realizadas con el apoyo del PAAP, o cuando menos de muestras representativas. Se estima indispensable etiquetar fondos presupuestales para operar dicho esquema. 8. Se requiere reconsiderar la posibilidad de fusionar la UCODF, que opera para el PAAP y Programa de Soporte y la UTODF, que opera para el Programa de Uso Sustentable para evitar la duplicidad de funciones y tareas y poder. Esta nueva Unidad, apoyada por el FOFA, se estima que debe guardar cierta independencia de las estructuras institucionales (del GDF y de SAGARPA) para una ejecución más clara. 9. Resulta necesaria una mayor capacitación del personal de ventanillas, así como mejorar el perfil de los operadores del Programa, de manera que puedan entender claramente la situación especial existente en el sector rural de la entidad y en el Suelo de Conservación donde se encuentran ubicados. DISTRITO FEDERAL 71 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 2. CapítuloPrograma de Soporte En el Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012 se reconoce al sector agropecuario y pesquero como estratégico y prioritario para el desarrollo del país pero que enfrenta limitantes por los bajos niveles de capitalización de sus unidades económicas, por un insuficiente acceso a servicios financieros en el medio rural y por una insuficiente profesionalización de las organizaciones sociales y económicas, lo que ha desembocado en bajos niveles de ingreso de los productores. Con el fin general de mejorar los ingresos de los productores a través de un aumento en la presencia de los productos agropecuarios y pesqueros en los mercados globales, vinculándolos con los procesos de agregación de valor y producción de bioenergéticos, es que surge el Programa de Soporte, como un plan complementario a otros que facilitará el acceso a los productores del sector a consolidarse en sus mercados. En el presente Capítulo también se procederá a revisar y describir los aspectos fundamentales de la operación del Programa de Soporte, que es uno de los cuatro Programas en coejercicio de la SAGARPA con el GDF, y cuyo objetivo específico es el apoyar la gestión técnica, económica y sanitaria de los productores agropecuarios, acuícolas, pesqueros y rurales, que les permita una inserción sostenible de sus productos en los mercados en los que concurren. Según las Reglas de Operación de los Programas de la SAGARPA 19 correspondientes, dicho objetivo se llevará a cabo a través de los siguientes Componentes, a saber: Sanidad e Inocuidad; Sistema Nacional de Información para el Desarrollo Rural Sustentable (SNIDRUS); Asistencia Técnica y Capacitación; Innovación y Transferencia de Tecnología; Planeación y Prospectiva; Desarrollo de Mercados; Promoción de exportaciones y ferias; e, Inspección y Vigilancia Pesquera y Acuícola. Tomando en consideración la Propuesta Técnica y Económica denominada “Monitoreo de Indicadores 2009 y Evaluación Específica de Desempeño 2010 de los Programas de la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación en Concurrencia de Recursos con el Gobierno del Distrito Federal” del 1° de julio del presente año, y para efectos del presente Capítulo, los Componentes objeto de análisis son: 19 Reglas de Operación de los Programas de la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación. Diario Oficial de la Federación, martes 29 de diciembre de 2009. DISTRITO FEDERAL 72 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 a) Asistencia Técnica y Capacitación, b) Innovación y Transferencia de Tecnología. Sin embargo, con el fin de ofrecer un panorama más completo de la situación del Programa que nos ocupa, y cuando las cifras así lo permitan, también se mostrarán los datos correspondientes a los Componentes Sanidad e Inocuidad y Calidad y al Sistema Nacional de Información para el Desarrollo Rural Sustentable (SNIDRUS) dado que no se cuenta con información para el resto de estos. La relevancia de desarrollar el Apartado que a continuación se presenta, referente al análisis del presupuesto, radica en el hecho de que es con base en las cifras oficiales que se puede emitir una opinión objetiva acerca del comportamiento y desempeño del Programa respecto a las metas y objetivos previamente establecidos por la autoridad competente. 2.1 Análisis del presupuesto del Programa de Soporte 2.1.1 Presupuesto de los Programas en coejercicio con el D.F. vs el del Programa de Soporte Es importante retomar la idea ya señalada en el mismo Apartado del Capítulo anterior respecto a la procedencia de los recursos que fueron destinados para la operación de los cuatro Programas en coejercicio objeto del presente documento: el Gobierno Federal, a través de la SAGARPA, el Gobierno del Distrito Federal y los Productores del sector involucrado. Para el periodo 2008-2010, la inversión total acumulada para los Programas en coejercicio totalizó $842,879 miles de pesos, del cual el Programa de Soporte representó el 10.3% del total de los recursos ejercidos a los Programas en concurrencia; dentro del Programa de Soporte, la participación federal fue del 68.5% y la del GDF del 31.5% (ver Cuadro 2.1). Durante este periodo no se realizaron aportaciones de los Productores. La participación acumulada del Programa de Soporte para el periodo 20082010 se señala sólo para mostrar la importancia relativa que tiene éste en relación al resto de los Programas en coejercicio. En el 2009, el comportamiento anual que mostró el Presupuesto Ejercido de los cuatro Programas en coejercicio registró un descenso del 19.9% respecto al 2008 y de 26.8% en el 2010 en relación al 2009; la reducción acumulada de este concepto para el periodo 2008-2010 fue de 41.4%; por su parte, el Programa de Soporte registró, en este mismo DISTRITO FEDERAL 73 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 rubro, un aumento anual del 39.5% en el 2009 y una reducción anual del 8.2% para el 2010; comparando las cifras de este rubro para el 2010 respecto al 2008 se tiene que el presupuesto ejercido a los cuatro Programas para ese periodo observó una disminución del 41.4%, en tanto que el Programa de Soporte mostró un incremento del 28% para el mismo lapso de tiempo. Cuadro 2.1 PRESUPUESTO EJERCIDO PROGRAMAS EN COEJERCICIO vs PROGRAMA DE SOPORTE 2008-2010 (miles de pesos) PROGRAMAS EN COEJERCICIO TOTAL 4 Programas en Coejercicio Total Programa de Soporte SAGARPA GDF 2008 353,060 23,571 15,334 8,238 % 6.68 65.05 34.95 2009 282,842 32,873 21,368 11,506 % 2010 11.62 65.00 35.00 206,977 30,177 22,622 7,554 % 14.58 74.97 25.03 TOTAL 842,879 86,622 59,324 27,298 % 10.28 68.49 31.51 */ El presupuesto ejercido incluye: SAGARPA, GDF y Productores. Este último rubro no fue incluido en el cuadro por estar en ceros para todo el periodo. **/ Los porcentajes de SAGARPA y GDF son respecto al Total del Programa de Soporte y el de éste último está obtenido en relación al Total de los 4 Programas en coejercicio. Los porcentajes pueden variar debido al redondeo. Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas de Coejercicio 2008, 2009 y 2010, Finiquito Financiero. Si bien el presupuesto ejercido total muestra una tendencia descendiente, el del Programa de Soporte se incrementa en el 2009 aunque sufre una reducción en el 2010 sin llegar al nivel observado en el 2008, esto podría significar que, a pesar de los ajustes presupuestales a los que se vio sometida la SAGARPA como reflejo de la crisis económica nacional, la importancia relativa del Programa de Soporte, respecto al resto de los Programas, se tornó mayor al pasar del 6.7% en el 2008, al 11.6% y 14.6% en los dos años siguientes dada la importancia que dicho apoyo significa para que los productores agropecuarios, acuícolas, pesqueros y rurales logren colocar y mantener sus productos en los mercados en los que concurren. Por otro lado, las aportaciones de SAGARPA se incrementaron para el 2010 al pasar del 65% en los dos años anteriores al 75% en ese año; lo contrario sucedió con el GDF, que redujo su participación del 35% al 25% en el mismo periodo, cumpliendo con lo establecido en las Reglas de Operación (ROP)20 respectivas. 20 Reglas de Operación de los Programas de la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación. Diario Oficial de la Federación, martes 29 de diciembre de 2009. DISTRITO FEDERAL 74 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 2.1.2 Presupuesto histórico del Programa de Soporte De la revisión de las cifras correspondientes al Presupuesto Convenido / Reprogramado para el Programa de Soporte por parte del Gobierno Federal, a través de SAGARPA y del GDF, se observa que del 2008 al 2009 mostró un incremento del 64.8% en el total al pasar de $23,815 a $39,236 miles de pesos, sin embargo, para el 2010, esta cifra se redujo en 23.1% para ubicarse en $30,177 miles de pesos. Esta disminución se debió, en parte, a que SAGARPA redujo su aportación en 11.3% y el GDF lo hizo en 45% (ver Cuadro 2.2). Es importante señalar que la participación relativa de SAGARPA-GDF se mantuvo en 6535% para 2008 y 2009, pero en el 2010, se ubicó en 75-25%, respectivamente, conforme a lo establecido en el Artículo 8 de las ROP vigentes. Cuadro 2.2 PROGRAMA DE SOPORTE PRESUPUESTO CONVENIDO / REPROGRAMADO 2008-2010 (miles de pesos) 2008 2009 2010 PROGRAMAS EN COEJERCICIO SAGARPA GDF TOTAL % SAGARPA GDF TOTAL % SAGARPA GDF TOTAL % Programa de Soporte 15,480 8,335 23,815 7.7 25,504 13,733 39,236 30.3 22,622 7,554 30,177 20.9 Sanidades e Inocuidad y Calidad 3,709 2,473 6,182 26.0 5,771 3,108 8,879 22.6 2,200 733 2,933 9.7 5,460 2,340 7,800 32.8 6,500 3,500 10,000 25.5 2,825 955 3,780 12.5 1,800 1,200 3,000 12.6 6,586 3,546 10,132 25.8 9,823 3,274 13,098 43.4 4,511 2,323 6,833 28.7 6,646 3,579 10,225 26.1 7,774 2,591 10,366 34.4 227,400 82,354 309,754 100.0 84,125 45,298 129,423 100.0 108,149 36,063 144,212 100.0 Sistema Nacional de Informaciòn para el Desarrollo Rural Sustentable Innovación y Transferencia de Tecnología Capacitación y servicios de asistencia técnica TOTAL 4 Programas coejercicio */Los porcentajes de SAGARPA y GDF son respecto al Total del Programa de Soporte y el de éste último está obtenido en relación al Total de los 4 Programas en coejercicio. Los porcentajes pueden variar debido al redondeo. Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas de Coejercicio 2008, 2009 y 2010, Finiquito Financiero. En relación a los recursos que inicialmente fueron Convenidos y/o Reprogramados entre SAGARPA y el GDF, éstos fueron adicionados con la participación de los Productores (ver Cuadro 2.3) quienes sólo lo hicieron en el año 2008; es por esto que en ese periodo se comprometieron, para el Programa de Soporte, $27,959 miles de pesos (7.6% respecto al Presupuesto Comprometido Total de los 4 Programas en coejercicio), en 2009 totalizaron $34,332 miles de pesos (11.8% respecto al Presupuesto Comprometido Total de los 4 Programas en coejercicio) aun cuando se habían Convenido/Reprogramado DISTRITO FEDERAL 75 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 $39,236 miles de pesos sin la participación de los Productores, lo cual podría explicarse como un ajuste por parte de ambos gobiernos, federal y local, ante la caída en los recursos a asignar para los cuatro Programas en coejercicio en ese año. En el 2010 el presupuesto Comprometido fue el mismo que el Convenido/Reprogramado que sin la participación de los Productores ascendió a $30,177 miles de pesos, es decir, el 20.9% en relación al Total de los 4 Programas en coejercicio. Si bien el crecimiento anual de este rubro fue del 22.8% en el 2009, para el 2010 el presupuesto comprometido se redujo en 12.1% (ver Cuadro 2.3). Cuadro 2.3 PROGRAMA DE SOPORTE PRESUPUESTO COMPROMETIDO 2008-2010 (miles de pesos) 2008 PROGRAMAS EN COEJERCICIO SAGARPA GDF PRODUCTO TOTAL RES COMPROMETIDO* 2009 % SAGARPA TOTAL PRODUCTO GDF COMPROME RES TIDO* 12,016 0 34,332 2,719 0 7,769 2010 % SAGARPA TOTAL PRODUCTO COMPROME RES TIDO* 7,554 0 30,177 733 0 2,933 GDF Programa de Soporte 15,480 8,335 4,144 27,959 7.6 22,316 11.8 22,622 3,709 2,473 3,921 10,103 36.1 5,050 22.6 2,200 Sanidades e Inocuidad y Calidad Sistema Nacional de Informaciòn 5,460 2,340 163 7,963 28.5 5,688 3,063 0 8,750 25.5 2,825 955 0 3,780 para el Desarrollo Rural Sustentable Innovación y Transferencia de 1,800 1,200 0 3,000 10.7 5,763 3,103 0 8,865 25.8 9,823 3,274 0 13,098 Tecnología Capacitación y Servicios de 4,511 2,323 60 6,893 24.7 5,816 3,131 0 8,947 26.1 7,774 2,591 0 10,366 Asistencia Técnica TOTAL 4 Programas coejercicio 227,400 82,354 56,643 366,396 100.0 177,309 50,000 64,747 292,056 100.0 108,149 36,063 68,907 144,212 */ Incluye a SAGARPA, GDF y Productores. Los porcentajes pueden variar debido al redondeo. Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas de Coejercicio 2008, 2009 y 2010, Finiquito Financiero. En el presupuesto Pagado y Ejercido para el periodo 2008-2010 respecto al Programa de Soporte se observa un crecimiento anual del 39.4% para SAGARPA en el 2009 y de 5.9% en el 2010; asimismo, el GDF aumentó en 39.7% los recursos pagados en el 2009 pero los redujo en 34.3% en el 2010. Así, los recursos ejercidos, es decir, los que incluyen a las tres fuentes de financiamiento (SAGARPA, GDF y Productores) registraron un aumento del 39.5% en el 2009 pero un descenso del 8.2% en el 2010 (ver Cuadro 2.4). Para el periodo señalado, las aportaciones de los Productores fueron cero; cabe señalar que en el 2008, éstos habían comprometido $4,144 miles de pesos para este Programa. DISTRITO FEDERAL 76 % 20.9 9.7 12.5 43.4 34.4 100.0 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 2.4 PROGRAMA DE SOPORTE PRESUPUESTO PAGADO Y EJERCIDO 2008-2010 (miles de pesos) PROGRAMA EN COEJERCICIO Programa de Soporte Sanidades e Inocuidad y Calidad Sistema Nacional de Informaciòn para el Desarrollo Rural Sustentable Innovación y Transferencia de Tecnología Capacitación y Servicios de Asistencia Técnica TOTAL 4 Programas coejercicio SAGARPA 15,334 2008 PRODUCTOR ES 8,238 0 GDF TOTAL PAGADO 23,571 TOTAL SAGARPA EJERCIDO* 23,571 21,368 2009 PRODUCTOR ES 11,506 0 GDF TOTAL TOTAL SAGARPA PAGADO EJERCIDO* 32,873 32,873 22,622 2010 PRODUCTOR ES 7,554 0 GDF TOTAL TOTAL PAGADO EJERCIDO* 30,177 30,177 3,563 2,375 0 5,938 5,938 5,050 2,719 0 7,769 7,769 2,200 733 0 2,933 2,933 5,460 2,340 0 7,800 7,800 5,688 3,063 0 8,750 8,750 2,825 955 0 3,780 3,780 1,800 1,200 0 3,000 3,000 5,763 3,103 0 8,865 8,865 9,823 3,274 0 13,098 13,098 4,511 2,323 0 6,833 6,833 4,868 2,621 0 7,489 7,489 7,774 2,591 0 10,366 10,366 227,090 81,533 44,437 308,623 353,060 155,443 46,097 81,303 201,540 282,842 103,542 34,528 68,907 138,069 206,977 */ Total Pagado: incluye a SAGARPA y GDF. **/Total Ejercido: incluye SAGARPA, GDF y Productores. Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas de Coejercicio 2008, 2009 y 2010, Finiquito Financiero. Según se desprende de los datos del Cuadro inmediato anterior, en el 2008 al Componente de Innovación y Transferencia de Tecnología se le asignó el 12.7% del presupuesto pagado y ejercido y el 28.9% a Capacitación y Servicios de Asistencia Técnica; para el 2009, Innovación y Transferencia de Tecnología obtuvo el 26.9% y Capacitación el 22.8%; finalmente, en el 2010, se les asignó el 43.3% y 34.3%, respectivamente. Al asignársele mayores recursos al Componente de Innovación y Transferencia de Tecnología, y conforme al tipo de apoyo establecido en las ROP correspondientes, se puede señalar que dichos apoyos estuvieron dirigidos a proyectos específicos que atendieron la agenda de innovación de impacto local y regional, a proyectos que buscaron impulsar el aprovechamiento sustentable de los recursos naturales y a la adaptación al cambio climático de las actividades del sector y, finalmente, a programas operativos para el fortalecimiento de las Fundaciones PRODUCE. Finalmente, en lo que respecta a los Reintegros a la Tesorería de la Federación (TESOFE) para los años 2009 y 2010 del Programa de Soporte, se tiene que éstos se realizaron solamente para el Componente de Capacitación y Servicios de Asistencia Técnica en el 2009, con $948 miles de pesos, lo que representó el 13.1% del total de los Reintegros de los Programas en coejercicio de ese año (ver Cuadro 2.5). En el 2010 no se registraron reintegros para este Programa. DISTRITO FEDERAL 77 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 2.5 PROGRAMA DE SOPORTE, REINTEGROS 2009-2010 (miles de pesos) PROGRAMAS EN COEJERCICIO Programa de Soporte Innovación y Transferencia de Tecnología Capacitación y Servicios de Asistencia Técnica TOTAL 4 Programas coejercicio 2009 2010 FEDERAL TOTAL FEDERAL TOTAL 948 948 0 0 0 0 0 0 948 948 0 0 7,249 7,249 4,607 4,607 Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas de Coejercicio 2008, 2009 y 2010, Finiquito Financiero. 2.1.3 Distribución presupuestal por Componente del Programa de Soporte en 2010 En el Convenio de Coordinación firmado el 31 de marzo de 2010 entre la SAGARPA y el GDF para el ejercicio fiscal 2010, se acordó una aportación conjunta total de $105,498,887 pesos, de los cuales, el 75% corresponden a SAGARPA ($79,124,165 pesos) y el 25% al GDF ($26,374,722 pesos). Estos montos fueron reprogramados mediante Acuerdo Específico, por lo que los recursos totales convenidos se incrementaron a $144,252,896 pesos, es decir, un aumento del 36.7%, de los cuales, la SAGARPA participó con $108,189,671 pesos y el GDF con $36,062,225 pesos, manteniéndose así el porcentaje de contribución de 75-25% entre ambos establecido en las ROP vigentes. Como ya se señaló al inicio del presente Capítulo, los Componentes que constituyen al Programa de Soporte y de los que se cuenta con información son: Sanidad e Inocuidad y Calidad, Sistema Nacional de Información para el Desarrollo Rural Sustentable (SNIDRUS), Innovación y Transferencia de Tecnología y Capacitación y Servicios de Asistencia Técnica. A pesar de que son los dos últimos objeto del presente trabajo, a continuación se muestran los datos de los cuatro con el objetivo de brindar un panorama más amplio acerca del Programa. En relación a los recursos Convenidos/Reprogramados para cada uno de los Componentes del Programa de Soporte durante el trienio 2008-2010 (ver Cuadro 2.2), se observa que en el 2008, el 35% de los recursos provenientes de la SAGARPA se dirigieron al SNIDRUS y el 29.1% a Capacitación y Asistencia Técnica, en cambio, los DISTRITO FEDERAL 78 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 montos del GDF se repartieron en 29.7% a Sanidades e Inocuidad y Calidad y el 28.1% al SNIDRUS; en el 2009, la distribución de los recursos tanto de la SAGARPA como del GDF mantuvieron la misma proporción, es decir, 26.1% de los recursos de ambos se destinaron a Capacitación y Servicios de Asistencia, 25.8% a Innovación y Transferencia de Tecnología, 25.5% al SNIDRUS y el 22.6% restante a Sanidad e Inocuidad y Calidad. En el 2010 se registró una redistribución importante de los recursos entre Componentes, de tal forma que a Innovación y Transferencia de Tecnología y a Capacitación y Servicios de Asistencia se les asignó un aumento para alcanzar el 43.4% y 34.4%, respectivamente, en el presupuesto conjunto; en tanto que el SNIDRUS y Sanidad e Inocuidad y Calidad registraron una caída en los recursos proporcionados por la SAGARPA y el GDF de 12.5% y 9.7%, en el mismo orden (ver Cuadro 2.6). Cuadro 2.6 PROGRAMA DE SOPORTE PRESUPUESTO COMPROMETIDO 2010 (miles de pesos) PROGRAMAS EN COEJERCICIO Programa de Soporte Sanidades e Inocuidad y Calidad Sistema Nacional de Información para el Desarrollo Rural Sustentable Innovación y Transferencia de Tecnología Capacitación y Servicios de Asistencia Técnica TOTAL 4 Programas coejercicio 2010 SAGARPA GDF PRODUCTORES TOTAL COMPROMETIDO* % 22,622 7,554 0 30,177 20.9 2,200 733 0 2,933 9.7 2,825 955 0 3,780 12.5 9,823 3,274 0 13,098 43.4 7,774 2,591 0 10,366 34.4 108,149 36,063 68,907 144,212 100.0 Nota: el porcentaje del Programa de Soporte es en relación al Total de los cuatro Programas en coejercicio y el de los Componentes es respecto al total del Programa de Soporte. */Incluye: SAGARPA, GDF y Productores. Los porcentajes pueden variar debido al redondeo. Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas de Coejercicio 2008, 2009 y 2010, Finiquito Financiero. Para el 2010, los recursos totales Pagados ascendieron a $30,177 miles de pesos, de los cuales SAGARPA representó el 75% y el GDF el 25%, mismo porcentaje y comportamiento respecto a los recursos ejercidos, ya que la diferencia entre éstos son los recursos proporcionados por los Productores, que para el Programa de Soporte y para este año fueron nulos (ver Cuadro 2.7). DISTRITO FEDERAL 79 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 2.7 PROGRAMA DE SOPORTE PRESUPUESTO PAGADO Y EJERCIDO 2010 (miles de pesos) PROGRAMA EN COEJERCICIO Programa de Soporte Sanidades e Inocuidad y Calidad Sistema Nacional de Información para el Desarrollo Rural Sustentable Innovación y Transferencia de Tecnología Capacitación y Servicios de Asistencia Técnica SAGARPA 22,622 2010 PRODUCTOR GDF ES 7,554 0 TOTAL PAGADO 30,177 TOTAL EJERCIDO* 30,177 2,200 733 0 2,933 2,933 2,825 955 0 3,780 3,780 9,823 3,274 0 13,098 13,098 7,774 2,591 0 10,366 10,366 TOTAL 4 Programas coejercicio 103,542 34,528 68,907 138,069 206,977 */Total Pagado: incluye a SAGARPA y GDF. **/Total Ejercido: incluye SAGARPA, GDF y Productores. Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas de Coejercicio 2008, 2009 y 2010, Finiquito Financiero. Es importante considerar que los recursos comprometidos para el Programa de Soporte en el 2010, es decir, $30,177 miles de pesos, el 100% fue ejercido; no sucedió así en el 2008 donde el Componente de Sanidades e Inocuidad y Calidad registró una diferencia de $243.97 miles de pesos en relación a su presupuesto convenido/reprogramado vs el ejercido; en el año 2009, todos los Componentes del Programa de Soporte de los que se dispone información mostraron que el presupuesto convenido/reprogramado no fue ejercido en su totalidad, a saber: el Programa de Soporte no ejerció $6,363 miles de pesos, el Componente Sanidades e Inocuidad y Calidad no lo hizo por $1,110 miles de pesos, el Sistema Nacional de Información para el Desarrollo Rural Sustentable no ejecutó $1,250 miles de pesos, Innovación y Transferencia de Tecnología por $1,267 miles de pesos, y Capacitación y Servicios de Asistencia Técnica no ejerció $2,736 miles de pesos. Este comportamiento puede estar sustentado en que el periodo de tiempo que pasa desde el ingreso de una solicitud hasta su dictaminación es en exceso largo, como se demuestra en el Apartado 2.5.2 de este Capítulo. Respecto a este último punto cabe hacer la siguiente acotación: en el Cuadro 2.5, y según información proporcionada por la SAGARPA-D.F. en el Programa de Coejercicio 2009, Finiquito Financiero al 30 de enero de 2011,se observa que en el 2009, los reintegros a la TESOFE ascendieron a $948 miles de pesos, correspondientes al Componente de Capacitación y Asistencia Técnica, sin embargo, la diferencia entre lo comprometido y lo DISTRITO FEDERAL 80 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 pagado/ejercido, para ese mismo año y ese mismo rubro y fuente, totalizó $1,459 miles de pesos. 2.2 Valoración de la cobertura del Programa de Soporte Los recursos asignados al Programa de Soporte están dirigidos para apoyar la gestión técnica, económica y sanitaria de los productores agropecuarios, acuícolas, pesqueros y rurales, que les permita una inserción sostenible de sus productos en los mercados en los que concurren, a través de acciones de ordenamiento, inspección y vigilancia; supervisión de proyectos sanitarios de desarrollo; diseño y operación de instrumentos didácticos de amplio alcance; acciones para evaluar, capacitar, acreditar o certificar a prestadores de servicios profesionales; animar y conformar redes especializadas de los mismos; diseño, desarrollo y aplicación de modelos analíticos del sector; obtención de información agroalimentaria; investigación sobre las actividades productivas y primarias; proyectos de innovación y mejora de la posición competitiva de los Sistemas Producto. La cobertura del Programa de Soporte está representada por la población potencial, misma que incluye a la población objetivo y que al igual que en el Programa analizado en el Capítulo anterior, la población potencial no se encuentra claramente definida en ninguno de los documentos normativos del Programa de Soporte; en la MIR correspondiente a este Programa (resumen narrativo de los indicadores), se señalan a los productores agropecuarios, acuícolas y rurales pero no se hace distinción entre ambos tipos de población; sin embargo, la población objetivo se encuentra tipificada en el Artículo 17, Fracción II de las ROP 21 correspondientes para el Programa de Soporte y está enunciada como sigue: “Serán beneficiarios de los apoyos de este programa las personas físicas o morales, preferentemente ejidos, comunidades indígenas y colonias agropecuarias, que de manera individual u organizada, se dediquen a actividades agrícolas, pecuarias, acuícola, pesqueras, agroindustriales y del sector rural en su conjunto, sean hombres o mujeres. Entre esas se incluyen: organizaciones, sociedades o asociaciones formalmente constituidas, universidades e instituciones de investigación y enseñanza, fundaciones PRODUCE, Consejos para el Desarrollo Rural Sustentable (CDRS), Áreas de Desarrollo Rural Municipal, Comités Sistema Producto, Entidades Federativas, así como también los Comités de Inspección y Vigilancia pesquera y 21 Reglas de Operación de los Programas de la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación. Diario Oficial de la Federación, martes 29 de diciembre de 2009. DISTRITO FEDERAL 81 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 acuícola o productores a través de diversos organismos auxiliares (Comités de Sanidad Acuícola, Agrícola y Pecuario).” Además, en el Artículo 8 de las mismas ROP (como se ampliará en el Apartado 2.3.1) se define una estratificación de la población en dos conceptos: por nivel de activos productivos y por nivel de marginación. Asimismo, se especifica que los montos de apoyo del Componente de Capacitación y Asistencia Técnica podrán incrementarse hasta en un 50% cuando los servicios se otorguen en localidades y municipios de alta y muy alta marginación; para el Componente de Investigación y Transferencia de Tecnología se establece que se deberá tomar como criterio asignar al menos el 4% de los recursos totales (SAGARPA más GDF) que se convengan en la modalidad de concurrencia de recursos. Este último requisito ha sido cumplido, dado que los recursos en concurrencia totales dirigidos al Componente de Investigación y Transferencia de Tecnología ascendieron a $13,098 miles de pesos y los recursos en concurrencia totales de los cuatro Programas en coejercicio totalizaron $206,977 miles de pesos en el 2010 (ver Cuadro 2.7), es decir, representaron el 6.3% del total, mayor al 4% establecido como mínimo en las ROP. Tomando en cuenta lo anterior, a continuación se describen los resultados de la cobertura del Programa de Soporte en relación a la población atendida, haciendo énfasis en el Ejercicio Fiscal de 2010. El análisis estuvo en función de la disponibilidad de información proveniente de los Programas en Coejercicio 2008, 2009 y 2010, Finiquitos físicos del total de los Recursos, SURI y SAGARPA-D.F. 2.2.1 Población programada y población beneficiada 2008-2010 En el 2008, dentro del Programa de Soporte estaba considerado beneficiar a 3,610 productores, cifra que para el 2009 se incrementó en 125.3% al ubicarse en 8,132 productores programados, sin embargo, para el 2010 registró un descenso del 53.3% al colocarse en 3,794 productores programados a ser beneficiados (ver Cuadro 2.8). De acuerdo al Anexo de Ejecución 2010, fueron programados para ese año un total de 8,362 beneficiarios para los cuatro Programas en coejercicio, de los cuales 3,794 correspondieron al Programa de Soporte, lo que representa el 45.4% del total de beneficiarios programados. Del total de beneficiarios del Programa de Soporte, al DISTRITO FEDERAL 82 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Componente Innovación y Transferencia de Tecnología correspondió el 17.7% y al de Capacitación y Asistencia Técnica el 27.7%. De acuerdo al Programa en Coejercicio 2008, Finiquito Físico del total de los Recursos, los Componentes objeto del presente trabajo no tuvieron beneficiados programados en el 2008 (ver Cuadro 2.8), aunque se reporta que se benefició a 1,947 de ellos; para el 2009 se programó beneficiar a 4,995 para Innovación y Transferencia de Tecnología y 1,558 en Capacitación y Asistencia Técnica; sin embargo, en el 2010 el primer Componente mostró un descenso importante al caer en 70.4% para ubicarse en 1,480 productores programados, contrario a este comportamiento Capacitación y Asistencia Técnica registró un crecimiento del 48.5% en relación al 2009 para totalizar 2,314 beneficiarios programados. El descenso en el número de productores programados también se observó en el Total de los 4 Programas en coejercicio al caer en 70.5%, misma proporción que la mostrada por el Componente Innovación y Transferencia de Tecnología. Este comportamiento pudo tener relación con el descenso observado en el presupuesto ejercido total, ya que al contar con menores recursos, la asignación por Componente y número de beneficiarios sufre cambios importantes que muestran la prioridad de los objetivos para cada año, es decir, en el año 2010 (Cuadro 2.8), aunque se priorizó beneficiar a un mayor número de productores para el Componente de Capacitación y Asistencia Técnica y a un número menor para Innovación y Transferencia de Tecnología, al momento de la ejecución no fue así. Esto podría ser explicado a que en el 2009 se apoyó a la capitalización de los productores a través de la innovación y transferencia de tecnología y para el siguiente año se les tuvo que capacitar y dar asistencia técnica para la eficiente utilización de ésta, es por ello que los rubros reportados que recibieron apoyo en el Componente de Capacitación y Asistencia Técnica fueron: 267 programas de asesoría profesional, 26 programas de asistencia técnica para la innovación, 14 cursos de capacitación, 1 organización o asistencia a eventos de intercambio, y 8 promociones y seguimientos de proyectos de desarrollo en comunidades de alta y muy alta marginación22. 22 Fuente: SAGARPA, Programas en Coejercicio, Finiquito Físico del Total de los Recursos, 31 de agosto de 2011. DISTRITO FEDERAL 83 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 2.8 PROGRAMA DE SOPORTE POBLACIÓN PROGRAMADA Y BENEFICIADA 2008-2010 2008 PROGRAMAS EN COEJERCICIO Programados 2009 Beneficiados Programados 2010 Beneficiados Programados Programa de 3,610 1,947 8,132 5,819 Soporte Innovación y Transferencia de Tecnología 0 19 4,995 2,682 Capacitación y Asistencia 72 Técnica 0 1,360 1,558 Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas 2010, Finiquito Físico del Total de los Recursos. Beneficiados 3,794 1,607 1,480 1,480 2,314 127 en Coejercicio 2008, 2009 y El comportamiento por Componente fue como sigue: en el 2008, a pesar de no haber registrado metas de población, se beneficiaron a 19 productores a través de Innovación y Transferencia de Tecnología y a 1,360 productores por medio de Capacitación y Asistencia Técnica; en el 2009, el crecimiento registrado en Innovación y Transferencia de Tecnología fue importante al ubicarse en 2,682 productores beneficiados, en cambio, el Componente de Capacitación y Asistencia Técnica redujo su población beneficiada en 94.7% con 72 productores. Para el 2010, la población beneficiada por Innovación y Transferencia de Tecnología mostró una reducción del 44.8% para totalizar a 1,480 productores beneficiados; sin embargo, Capacitación y Asistencia Técnica incrementó en 76.4% el número de productores beneficiados. Lo que se observa de la información contenida en el Cuadro inmediato anterior es que, a pesar de los aumentos observados en la población beneficiada, no se han cumplido con las metas programadas para este Programa. 2.3 Incidencia del Programa de Soporte 2010 2.3.1 Correspondencia entre población objetivo, según las ROP, y los estratos de población objetivo considerados como prioritarios No resulta ocioso recordar que, como ya se señaló en el Apartado 2.2, la población objetivo para el Programa de Soporte se encuentra definida en el Artículo 17, Fracción II de las ROP correspondientes y señala que serán beneficiarios de los apoyos de este programa las personas físicas o morales, preferentemente ejidos, comunidades indígenas DISTRITO FEDERAL 84 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 y colonias agropecuarias, que de manera individual u organizada, se dediquen a actividades agrícolas, pecuarias, acuícola, pesqueras, agroindustriales y del sector rural en su conjunto, sean hombres o mujeres. Entre esas se incluyen: organizaciones, sociedades o asociaciones formalmente constituidas, universidades e instituciones de investigación y enseñanza, fundaciones PRODUCE, Consejos para el Desarrollo Rural Sustentable (CDRS), Áreas de Desarrollo Rural Municipal, Comités Sistema Producto, Entidades Federativas, así como también los Comités de Inspección y Vigilancia pesquera y acuícola o productores a través de diversos organismos auxiliares (Comités de Sanidad Acuícola, Agrícola y Pecuario). Asimismo, en el Artículo 8 de las mismas ROP se define una estratificación de la población en dos conceptos: por nivel de activos productivos y por nivel de marginación. En el caso de la primera definición se señala que la estratificación de productores que se realice en cada Entidad Federativa deberá considerar, mediante la utilización de parámetros, su diferenciación en tres estratos conforme a su nivel de capitalización derivada de su posesión actual de activos productivos, a saber: 1) bajo o nulo, 2) medio y 3) alto. En el caso de la segunda definición se establece que la regionalización deberá considerar el nivel de desarrollo de las diferentes regiones y localidades de cada estado, por lo que igualmente se deberán definir tres estratos: a) localidades de Alta y Muy Alta marginación, b) localidades de marginación Media y c) localidades de Baja y Muy Baja marginación, para lo cual deberá considerarse la clasificación de pobreza o índice de marginación de cada una de las localidades de la Entidad Federativa que se trate. También, en las ROP se especifica que los montos de apoyo del Componente de Capacitación y Asistencia Técnica podrán incrementarse hasta en un 50% cuando los servicios se otorguen en localidades y municipios de alta y muy alta marginación; además, para el Componente de Investigación y Transferencia de Tecnología se establece que se deberá tomar como criterio asignar al menos el 4% de los recursos totales (SAGARPA más GDF) que se convengan en la modalidad de concurrencia de recursos. En este sentido, para el Programa de Soporte se cumple con lo estipulado en las ROP vigentes, toda vez que la población beneficiada que se encuentra en un nivel de marginación Alto y muy Alto corresponde al 99.7% del total (ver Cuadro 2.9). Por su parte, al Componente de Investigación y Transferencia de Tecnología se le asignó el 6.3% del DISTRITO FEDERAL 85 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 total de los recursos en concurrencia de los cuatro Programas en coejercicio para el 2010, superior al 4% establecido como mínimo en las mismas ROP (ver Cuadro 2.7). Cuadro 2.9 PROGRAMA DE SOPORTE POBLACIÓN BENEFICIADA 2010 Nivel de Marginación PROGRAMAS EN COEJERCICIO Alta y Muy Alta Media Baja y Muy Baja Total Programa de Soporte 1,602 1 4 1,607 Innovación y Transferencia de Tecnología 1,480 0 0 1,480 122 1 4 127 Capacitación y Asistencia Técnica Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas en Coejercicio 2010, Finiquito Físico del Total de los Recursos, 31 de agosto de 2011. La población beneficiada del Componente Innovación y Transferencia de Tecnología ascendió, en el 2010, a 1,480 productores, es decir, el 92.4% del total de la población beneficiada del Programa de Soporte; sin embargo, y como se detalla más adelante (Apartado 2.5.2, Cuadro 2.15), el número de solicitudes que ingresaron para este Componente fue de 10, por lo que habría de precisar y/o diferenciar a los beneficiarios directos e indirectos de los apoyos, como se venía haciendo con anterioridad en este Programa, para con ello estar en posibilidades de determinar con exactitud a la población que se está apoyando y así poder llevar a cabo una evaluación de impacto. 2.3.2 Solicitudes recibidas vs atendidas En el 2010, el Programa de Soporte recibió 318 solicitudes, de las cuales 128 fueron atendidas, es decir, el 40.3%. Según la fuente, del total de solicitudes recibidas, una fue de Innovación y Transferencia de Tecnología, misma que también fue atendida, y 317 pertenecieron al Componente Capacitación y Asistencia Técnica, de las cuales 127 fueron atendidas. DISTRITO FEDERAL 86 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 2.10 PROGRAMA DE SOPORTE SOLICITUDES RECIBIDAS VS. ATENDIDAS 2010 2010 PROGRAMAS EN COEJERCICIO Programa de Soporte Innovación y Transferencia de Tecnología Capacitación y Asistencia Técnica TOTAL 4 Programas coejercicio Recibidas 318 1 317 3,045 Atendidas 128 1 127 1,436 Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas en Coejercicio 2010, Finiquito Físico del Total de los Recursos, 31 de agosto de 2011. La solicitud unitaria reportada para el total del Componente de Innovación y Transferencia de Tecnología es inconsistente con el número total del desglose de los apoyos, ya que éstos se distribuyeron de la siguiente forma: CONCEPTO SOLICITUDES ATENDIDAS EN EL 2010 (proyectos, programas, servicio) Programa de Soporte 128 Capacitación y Asistencia Técnica 127 Innovación y Transferencia de Tecnología 1 Proyectos de transferencia tecnológica nopal verdulero 4 Proyecto de transferencia tecnológica ornamentales 2 Proyecto de transferencia tecnológica hortalizas 2 Proyecto de transferencia tecnológica amaranto 1 Proyecto de transferencia tecnológica maíz 5 Proyecto de transferencia tecnológica ovino 1 Proyecto de transferencia tecnológica porcino 1 Proyecto de transferencia tecnológica apícola 1 Proyecto de transferencia tecnológica cunícola 1 Temas estratégicos proyectos de validación tecnológica 1 Temas estratégicos proyectos de investigación 1 Temas estratégicos proyectos de transferencia tecnológica 1 Programa operativo para el fortalecimiento de la Fundación PRODUCE 1 TOTAL de Innovación y Transferencia de Tecnología: 22 Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas en Coejercicio 2010, Finiquito Físico del Total de los Recursos, 31 de agosto de 2011. Resulta obvio señalar que esta diferencia impactaría al total de las solicitudes atendidas en el 2010 por el Programa de Soporte. DISTRITO FEDERAL 87 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 2.3.3 Productores beneficiados por Nivel de Marginación Tomando en cuenta lo tipificado en el Artículo 8 de las ROP correspondientes, los productores beneficiados de acuerdo al nivel de marginación mostraron el siguiente comportamiento (ver Cuadro 2.11): en 2009, la región de Alta y Muy Alta Marginación totalizó para el Programa de Soporte a 12,583 productores beneficiados, de los cuales sólo 106 correspondieron al Componente Innovación y Transferencia de Tecnología; para el 2010, de los 1,602 productores localizados en la región de Alta y Muy Alta Marginación, 1,480 correspondieron a este último Componente y 122 productores correspondieron a Capacitación y Asistencia Técnica. Cuadro 2.11 PROGRAMA DE SOPORTE PRODUCTORES BENEFICIADOS POR NIVEL DE MARGINACIÓN 2009-2010 2009 2010 PROGRAMAS EN COEJERCICIO Programa de Soporte Innovación y Transferencia de Tecnología Capacitación y Asistencia Técnica TOTAL Alta y Muy Alta Media Baja y Muy Baja Total Alta y Muy Alta Media Baja y Muy Baja Total 12,583 106 0 21,082 2 2 0 124 0 0 0 738 14,537 2 0 9,253 1,602 1,480 122 4,383 1 0 1 19 4 0 4 7 1,607 1,480 127 4,409 Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas en Coejercicio 2009 y 2010, Finiquito Físico del Total de los Recursos. Como se muestra en el Cuadro anterior, se cumple con lo establecido en las ROP vigentes. 2.3.4 Estratificación de la cobertura según Nivel de Activos Asimismo, en el mismo Artículo de las ROP correspondientes que se está analizando, se tiene lo siguiente (ver Cuadro 2.12): en el 2009, el Programa de Soporte benefició un total de 5,819 productores estratificados por su nivel de activos, de los cuales, el 91% correspondió al nivel de activos Bajo o Nulo, de ese total, 2,682 productores se encuentran dentro del Componente de Innovación y Transferencia de Tecnología. En el 2010, los productores beneficiados disminuyó drásticamente al ubicarse en 1,607 para el total del Programa de Soporte, y 1,600 para el estrato Bajo o Nulo; el Componte de Capacitación y Asistencia Técnica registró solamente a 127 productores beneficiados y 11 el de Innovación y Transferencia de Tecnología. DISTRITO FEDERAL 88 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 2.12 PROGRAMA DE SOPORTE PRODUCTORES BENEFICIADOS POR NIVEL DE ACTIVOS 2009-2010 2009 PROGRAMAS EN COEJERCICIO Programa de Soporte Innovación y Transferencia de Tecnología Capacitación y Asistencia Técnica 2010 Bajo o Nulo Medio Alto TOTAL Bajo o Nulo Medio Alto TOTAL 5,294 518 7 5,819 1,600 7 0 1,607 2,674 8 0 2,682 11 0 0 11 68 4 0 72 120 7 0 127 Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas en Coejercicio 2009 y 2010, Finiquito Físico del Total de los Recursos. El que para el 2010 el número de productores beneficiados haya disminuido puede explicarse a que su nivel de capitalización aumentó en relación al año previo o a que al no contar con los recursos a tiempo, como se demuestra en el Apartado 2.5.2 de este documento, desistieron en sus intentos por acceder a los recursos del Programa de Soporte al siguiente periodo. 2.3.5 Diagrama de Flujo del Proceso del Programa de Soporte establecido en las ROP correspondientes. Como está establecido en las ROP vigentes, el proceso del Programa de Soporte inicia, una vez establecidos los Acuerdos Específicos y Anexos de Ejecución correspondientes, con la promoción y difusión de las bases y los montos de apoyo para los distintos Componentes. A continuación se muestra el Diagrama de Flujo del Proceso del Programa de Soporte. DISTRITO FEDERAL 89 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Diagrama de Flujo del Proceso del Programa de Soporte Fuente: ROP; Anexo 22, página 120. A. Componente Innovación y Transferencia de Tecnología Conforme a los datos arrojados por el Sistema Único de Registro de Información (SURI), la fecha de ingreso de las 13 solicitudes ingresadas se realizó el 12 de julio del 2010, quince días después, el 27 de julio se llevó a cabo la revisión de éstas por parte del Distrito de Desarrollo Rural (DDR) de la SAGARPA. El apoyo solicitado se distribuyó entre los siguientes conceptos: Elaboración del diseño de la planta de manufactura, ingeniería básica y de detalle Gastos de evaluación SEDEREC DISTRITO FEDERAL 90 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Gastos de operación SEDEREC y de ventanillas Proyecto denominado transferencia de tecnologías reproductivas para el mejoramiento magnético en ovinos en el D.F. Recursos a provisionar del Componente Innovación y Transferencia de Tecnología Recursos que serán utilizados para apoyar el desarrollo de las acciones del programa de fortalecimiento en la operación de los proyectos específicos que atienden la Agenda de Innovación de Impacto local. La dictaminación de las solicitudes por parte de la Comisión se realizó el 2 de mayo del 2011, es decir, 9 meses 7 días después de la revisión del DDR. Una vez que ingresó la solicitud, se tardó 294 días en dictaminarse. Según la información proporcionada por la SAGARPA-D.F., de las 13 solicitudes ingresadas, 10 fueron pagadas en el 2011 (3 en enero, 1 en marzo, 1 mayo, 3 en junio y 2 en agosto); no se tiene referencia sobre las 3 restantes. La inconsistencia de fechas (la de pago vs la de dictamen) de cuatro de los proyectos aceptados, se detalla en el Apartado 2.5.2. Finalmente, no se cuenta con las fechas respecto a la ejecución y seguimiento de los proyectos ni del cierre de los mismos. B. Componente Capacitación y Asistencia Técnica. De los datos del SURI se obtuvieron 317 solicitudes ingresadas para solicitar apoyos al Componente Capacitación y Asistencia Técnica durante los meses de febrero a mayo del 2010, la fecha promedio de todas ellas fue el 13 de abril del mismo año. La revisión de éstas por parte del DDR fue en promedio el 13 de agosto, cuatro meses después, sólo para 194 solicitudes. La distribución de las solicitudes ingresadas por Delegación Política fue como sigue: DISTRITO FEDERAL 91 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 ÁLVARO OBREGÓN 2% CUAJIMALPA DE MORELOS 0% LA MAGDALENA CONTRERAS 2% MILPA ALTA 15% XOCHIMILCO 27% TLÁHUAC 17% TLALPAN 37% Fuente: Elaboración FE-UNAM con base en el SURI. Los conceptos apoyados son: Asesoría profesional para la elaboración de planes de negocio, proyectos y estudios, proceso de inversión o programa de desarrollo empresarial Asesoría Técnica para la producción agrícola Asistencia Técnica en hidroponía simplificada dirigido a la producción de hortalizas por el medio del método del maíz flotante Capacitación integral para la producción de hortalizas en invernadero y a cielo abierto Curso Taller hidroponía en hortalizas Diseño de proyecto productivo Elaboraciones de proyecto (COUSSA, Ovinos) Gastos de Evaluación SEDEREC Gastos de Operación SEDEREC ventanillas Operación del Programa Programa especial de asistencia técnica para la innovación Programa estratégico Puesta en marcha (COUSSA, proyecto) Recursos para eventos de intercambio de conocimientos, tecnologías, experiencias y proyectos relevantes del Ejercicio 2010 Recursos a provisionar del Componente Capacitación y Asistencia Técnica DISTRITO FEDERAL 92 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Seguimiento de procesos de inversión o Programas de desarrollo empresarial y asistencia técnica para la innovación Seguimiento técnico para el cultivo de jitomate y hortalizas en invernaderos Supervisión y seguimiento de los servicios profesionales La dictaminación por parte de la Comisión se otorgó solamente para 91 expedientes entre 3 y 4 meses después de que éstos fueron revisados (noviembre del 2010). El principal motivo por el cual algunas solicitudes fueron rechazadas se muestra a continuación y está relacionado con la falta de toda la documentación requerida en las ROP correspondientes. RAZON DE NEGATIVIDAD DEL APOYO, CAPACITACIÓN Y ASISTENCIA TÉCNICA RAZON DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTA ANEXO 1,2,3, CARTA DE NO HABER RECIBIDO APOYO PARA EL MISMO CONCEPTO EN LOS ULTIMOS DOS AÑOS) DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTA ANEXO 1,2,3, CURRICULUM VITAE DEL PSP Y PROGRAMA DE TRABAJO) DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTA DOCUMENTO CON EL QUE ACREDITE LA PROPIEDAD O POSESION DEL PREDIO) DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTA FIRMA DEL SOLICITANTE Y RESPONSABLE DE VENTANILLA, CARTA DE NO HABER RECIBIDO APOYO PARA EL MISMO CONCEPTO EN LOS ULTIMOS DOS AÑOS) NÚMERO PORCENTAJE 1 2.5% 1 2.5% 1 2.5% 2 5.0% DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTA FORMATO 02 Y 03 1 2.5% DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTA FORMATO 1,2 Y 3 Y FIRMA DEL SOLICITANTE) 1 2.5% DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTA FORMATO 1,2,3 Y FIRMA DEL SOLICITANTE EN EL ANEXO 3) DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTA FORMATO 1,2,3, FIRMA DEL SOLICITANTE EN EL ANEXO 3 Y CARTA DE NO HABER RECIBIDO APOYO PARA EL MISMO CONCEPTO EN LOS ULTIMOS DOS AÑOS) DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTA FORMATO 1,2,3, FIRMA DEL SOLICITANTE EN EL ANEXO 3 Y COTIZACION DEL SERVICIO, CARTA DE NO HABER RECIBIDO APOYO EN LOS ULTIMOS DOS AÑOS PARA EL MISMO CONCEPTO) DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTA FORMATO 1,2,3, FIRMA DEL SOLICITANTE EN EL ANEXO 3, CARTA DE NO HABER RECIBIDO APOYO PARA EL MISMO CONCEPTO EN LOS ULTIMOS DOS AÑOS) DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTA PROGRAMA DE TRABAJO Y FORMATOS 1,2,3 Y CARTA DE NO HABER RECIBIDO APOYO PARA EL MISMO CONCEPTO EN LOS ULTIMOS DOS AÑOS) 2 5.0% 2 5.0% 1 2.5% 3 7.5% 2 5.0% DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTA PROGRAMA DE TRABAJO) DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTAN FIRMAS DEL SOLICITANTE Y RESPONSABLE DE VENTANILLA EN EL ANEXO 3 DOCUMENTACION INCOMPLETA (FALTAN FIRMAS DEL SOLICITANTE Y RESPONSABLE DE VENTANILLA EN EL ANEXO 3, FORMATO 10, 02 Y 03, PROGRAMA DE TRABAJO) 4 10.0% 2 5.0% 14 35.0% FOLIO REPETIDO LA VENTAILLA INFORMA EN OFICIO S/N DE FECHA 2 DE JULIO DE 2010 QUE: SE CAPTURO LA SOLICITUD POR ERROR 2 5.0% 1 2.5% TOTAL 40 100.0% Fuente: Elaboración FE-UNAM con base en información proporcionada del SURI. Aunque se analiza con detalle en el Capítulo 5 de este documento, conviene mencionar aquí que si bien el 98.9% de los beneficiarios del PAAP que fueron encuestados DISTRITO FEDERAL 93 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 señalaron que sí se les dio información sobre los requerimientos del Programa y dado que no se cuenta con este dato para Soporte, pero al tener registros del rechazo de solicitudes de los otros programas en coejercicio, se puede señalar que, al menos en Soporte, no se han aclarado todas las dudas de los productores en términos de la recolección de la documentación requerida para presentar la solicitud de apoyo. Según la base de datos de la SAGARPA-D.F., el promedio de la fecha de pago se registró como el 18 de julio del 2011, ocho meses después de que las solicitudes fueron dictaminadas por la Comisión y sólo se les apoyó a 72 expedientes. Finalmente, no se cuenta con las fechas respecto a la ejecución y seguimiento de los proyectos ni del cierre de los mismos, cuyos informes contendrían los elementos para valorar si los recursos se utilizaron para lo que fueron destinados, si cumplen con el calendario de actividades, así como del objetivo que se pretendía alcanzar a través de dichos proyectos. 2.4 Análisis del monitoreo del Programa de Soporte Como se menciona en la Propuesta Técnica y Económica correspondiente, la Evaluación Específica de Desempeño implica valorar el cumplimiento de los objetivos y metas de los indicadores establecidos en la Matriz de Marco Lógico (MML) del Programa. En este Apartado serán mostrados los resultados de las mediciones efectuadas a cada uno de los indicadores de Fin, Propósito, Componentes y Actividades. De la revisión de las ROP23 correspondientes, así como de las matrices elaboradas a nivel nacional y a nivel Distrito Federal, en el caso del Programa de Soporte, fueron catorce los indicadores considerados como relevantes para el monitoreo de la operación del mismo, de los cuales uno es a nivel Fin, uno es a nivel Propósito, cinco a nivel Componente y el resto (siete) a nivel Actividad. En el Cuadro 2.13 se describen dichos indicadores para el Programa de Soporte. 23 Reglas de Operación de los Programas de la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación. Diario Oficial de la Federación, martes 29 de diciembre de 2009. DISTRITO FEDERAL 94 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 2.13 PROGRAMA DE SOPORTE NIVEL Y NOMBRE DEL INDICADOR NIVEL NOMBRE DEL INDICADOR Fin Índice de estabilidad del ingreso neto de los productores. Propósito Porcentaje de productores que mejoran sus capacidades, logrando hacer una buena o mediana gestión técnica y económica permitiéndoles una producción eficiente de sus productos y así mantener o incrementar su inserción en los mercados. Componente Porcentaje de incremento en la información para su consulta abierta al público en general. Componente Porcentaje de beneficiarios que aplican las innovaciones promovidas por los servicios de asistencia técnica, capacitación o transferencia de tecnología. Componente Porcentaje de Proyectos de Investigación y Transferencia de Tecnología, alineados a la Agenda de Innovación respecto al total de proyectos apoyados. Componente Porcentaje de superficie nacional libre o de baja prevalencia de plagas y enfermedades (mosca de la fruta, fiebre porcina clásica, tuberculosis bovina y enfermedad de Newcastle) que por su cobertura nacional protegen un valor de la producción que representa el 47.3% del valor del PIB agropecuario, forestal, de pesca y caza. Componente Incremento en porcentaje de superficie integrada al Programa de Inocuidad Agroalimentaria. Actividad Porcentaje de avances de recursos pagados. Actividad Incremento en porcentaje de encuestas continuas y muestreos realizados de los principales cultivos estatales en comparación al año anterior. Actividad Incremento en porcentaje en la actualización de los padrones agropecuarios a nivel estatal. Actividad Porcentaje de apoyos de asistencia técnica y capacitación brindados que corresponden a las prioridades de los planes y proyectos de desarrollo territorial, de los sistemas producto y de las agendas de innovación. Actividad Porcentaje de apoyos de Asistencia Técnica y Capacitación destinados a la contratación de prestadores de servicios profesionales de redes acreditadas. Actividad Porcentaje de proyectos verificados. Actividad Porcentaje de crecimiento de unidades de producción y/o procesamiento primario certificadas y/o reconocidas. Fuente: Elaboración FE-UNAM, Matrices Programa de Soporte, 2010. DISTRITO FEDERAL 95 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 De la revisión de la información proporcionada por el CTE-DF, y una vez realizadas las entrevistas a los funcionarios responsables de los indicadores para el Programa de Soporte, se procedió a su validación y cálculo; los resultados se detallan en el siguiente Apartado. 2.4.1 Fin y Propósito del Programa de Soporte y sus indicadores El indicador a Nivel Fin del Programa de Soporte tiene por objetivo contribuir a la estabilidad del ingreso de los productores agropecuarios, pesqueros y rurales, proveniente de sus actividades económicas, mediante un aumento de sus capacidades generadas por estudios, acciones de investigación, asistencia técnica, capacitación y vigilancia acuícola. Este indicador, considerado como estratégico, busca medir que los ingresos netos de los productores mantengan una estabilidad tal que les permita tanto permanecer en sus mercados y ser competitivos, como el abrirles la posibilidad de concurrir a otros en el transcurso del tiempo. Según la MML, dos son los supuestos requeridos para la consecución de este objetivo: que las condiciones macroeconómicas del país se mantengan estables y que las políticas públicas, tanto a nivel federal como local, sean acordes a la demanda del mercado, estén destinadas a impulsar el desarrollo tecnológico y que busquen alcanzar una calidad en los alimentos para que con esto se incremente el bienestar de la población rural. Por su parte, el indicador a Nivel Propósito busca que los productores agropecuarios, acuícolas y rurales logren una inserción sostenible de sus productos en los mercados a los que concurren mediante una adecuada gestión técnica, económica y sanitaria de sus actividades, para lo cual se está suponiendo en la MML, que se generen proyectos integrales que beneficien a la población rural y que el presupuesto federal para el Programa se mantenga, al menos, en un nivel similar al del año anterior para asegurar que un número mínimo de productores obtendrá los apoyos solicitados para llevar a cabo sus proyectos. 2.4.2 Limitaciones a la presentación e interpretación de los indicadores Las limitaciones son de distinta índole. De las entrevistas realizadas a los responsables del cálculo de cada indicador, para el Programa de Soporte, se determinó que existe el consenso de que cada uno de ellos no se considera responsable directo de la contabilización de los mismos. DISTRITO FEDERAL 96 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 La existencia de tan diversas fuentes de bases de datos, generan resultados inconsistentes (aún dentro de la misma fuente) y no confiables (como fue el caso de los recursos reintegrados a la TESOFE, al número de solicitudes recibidas vs atendidas, al número de solicitudes registradas en el SURI y pagadas según SAGARPA-D.F., etc.,). Dentro de la MML correspondiente a este Programa, y como ya fue señalado oportunamente en el Capítulo anterior de este documento, existe una zona de indefinición en la semaforización de los indicadores. Además, en la gran mayoría de las fórmulas de éstos, no están especificados claramente los periodos de análisis, lo cual reduce la formalidad de dichos indicadores, que se pueden prestar a confusiones o suposiciones. Inclusive, dentro de la propia MML, las unidades de medida para cada indicador no están específicamente señaladas, lo cual se podría generar una mala interpretación. Finalmente, en la columna de “Enunciado” de los indicadores de la MML, se manejan tres nombres que por su formulación significarían lo mismo, pero convendría que la Autoridad competente aclare que entiende por cada uno de ellos, a saber: “Porcentaje de incremento”, “Incremento en porcentaje” y “Porcentaje de crecimiento”. Independientemente de esto, se sugiere puntualmente que este nombre sea sustituido por el de “Cambio porcentual” o “Variación porcentual” por las razones que se explican en el siguiente Apartado. 2.4.3 Resultados de la aplicación del Programa (indicadores de Fin y Propósito) y factores que determinaron el grado de cumplimiento En relación a los resultados de la aplicación del Programa, en lo que corresponde a los indicadores de Fin y Propósito, así como de los factores que determinaron el grado de cumplimiento del mismo se identificaron los siguientes: A nivel Fin: Objetivo a medir:Contribuir a la estabilidad del ingreso de los productores agropecuarios, pesqueros y rurales, proveniente de sus actividades económicas, mediante un aumento de sus capacidades generadas por estudios, acciones de investigación, asistencia técnica, capacitación y vigilancia acuícola. Nombre del indicador:Índice de estabilidad del ingreso neto de los productores. DISTRITO FEDERAL 97 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Frecuencia: Trianual. Fórmula: ((Ingreso neto de los productores en el año t0+i / Ingreso neto de los productores en el año t0)-1)*100 Cálculo: este indicador no aplica debido a su frecuencia. Indicador Medición Índice de estabilidad del ingreso neto de los productores. Eficacia Meta2009 Causas evidentes del desvío: Valor 2009 Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: Este indicador no aplica debido a su frecuencia, sin embargo, se puede señalar que en la MML del Programa de Soporte considera que en el 2008, el ingreso neto anual de los productores fue de $68,703 pesos. En el 2009 se estableció como meta intermedia un total de $70,008, lo que significa un incremento anual del 1.9%. Para el 2010, 2011 y 2012 se tiene estimado el mismo crecimiento anual en los ingresos netos (de 1.9%). Aun cuando este indicador tiene como primer supuesto el que las condiciones macroeconómicas del país se mantienen estables, Banco de México ha reportado, en los últimos años, una tasa de inflación de entre 3 y 4% anual, es decir, considerar que el ingreso de los productores crecerá sólo el 1.9% anual cuando la inflación lo hace arriba del 3% anual, no contribuirá con el objetivo de este indicador. Tal como está definida la fórmula para el cálculo de este indicador, y tomando en cuenta que la Línea Base es 2008, todos los ingresos netos de los productores de los años siguientes (2009, 2010, 2011 y 2012) serán comparados vs el dato del 2008, lo que por definición daría como resultado un crecimiento acumulado a la fecha del cálculo, mismo que podría no coadyuvar a alcanzar el objetivo de este indicador, es decir, se puede presentar el caso en que el resultado del indicador sea negativo en el 2010 vs 2009 pero en términos acumulados (2008-2010) sea positivo, esto no significa que se haya contribuido a la estabilidad de los ingresos de los productores dado que mostraron un retroceso en esta variable durante un año. A nivel Propósito: Objetivo a medir:Productores agropecuarios, acuícolas y rurales logran una inserción sostenible de sus productos en los mercados mediante una adecuada gestión técnica, económica y sanitaria de sus actividades. Nombre del indicador:Porcentaje de productores que mejoran sus capacidades, logrando hacer una buena o mediana gestión técnica y económica permitiéndoles DISTRITO FEDERAL 98 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 una producción eficiente de sus productos y así mantener o incrementar su inserción en los mercados. Frecuencia:Trianual. Fórmula: (Productores beneficiados por los componentes del Programa que mejoran sus capacidades, logrando hacer una buena o mediana gestión técnica y económica manteniéndose o incrementando su inserción en los mercados en el año t0+i / Total de productores beneficiarios por el Programa en el año t0+i)*100 Cálculo: este indicador no aplica debido a su frecuencia. Indicador Medición Meta2009 Porcentaje de productores que mejoran sus capacidades, logrando hacer una buena o mediana gestión técnica y Eficacia económica permitiéndoles una producción eficiente de sus productos y así mantener o incrementar su inserción en los mercados. Causas evidentes del desvío: Valor 2009 Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: Este indicador no aplica debido a su frecuencia, pero se puede señalar que con base en la información contenida en la MML del Programa de Soporte, en la columna “metas intermedias”, al 1° de marzo del 2010, se registraron en el 2008 un total de 8,132 productores beneficiarios por el Programa. Para el 2009, de un total de 12,536 productores beneficiarios, sólo 642 de ellos, es decir el 5.12%, mejoraron sus capacidades para mantener o incrementar su inserción en los mercados en los que concurren en ese año solamente. Sin embargo, según los datos registrados en el Finiquito Físico del Total de los Recursos de fecha 28 de enero de 2011, referente a los Programas en Coejercicio 2009, los 8,132 productores beneficiarios reportados para el 2008 en la MML corresponderían al total de productores programados para el 2009, y los 12,536 registrados en el 2009 corresponden solamente a los productores beneficiados por nivel de marginación. Esta inconsistencia en la información es la que conduce a interpretaciones erróneas de la misma, por lo que se recomienda homogeneizar y validar las distintas bases de datos en el SURI, sistema oficial de registro de la información señalado en las ROP correspondientes. El no tener claramente identificada a la población potencial y a la población objetivo puede conducir a interpretación de resultados no confiables; además, si bien el numerador tiene un valor DISTRITO FEDERAL 99 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 de 642 productores beneficiarios, no se tienen elementos para señalar que éstos actuaron de manera individual o colectiva o si son beneficiarios indirectos de la ejecución de los proyectos. Tal y como está definida la fórmula para el cálculo de este indicador, el resultado sólo se refiere a un año de cálculo, lo cual no es congruente con la frecuencia que se está estableciendo para éste, por lo que se sugiere cambiar la frecuencia o ajustar la fórmula que permita una valoración trianual, objetivo de este indicador. 2.4.4 Cumplimiento de metas físicas (indicadores de Componentes y Actividades) Respecto a los indicadores cuyo objetivo es medir las metas físicas, a continuación se mencionan los que fueron determinados a nivel de Componentes y Actividades. A nivel Componente: Componente 3.1 Objetivo a medir: Información agroalimentaria generada para la toma de decisiones del sector rural del D.F. Nombre del indicador: Porcentaje de incremento en la información para su consulta abierta al público en general. Frecuencia: Trianual. Fórmula: (Número de cultivos y especies pecuarias verificados con información disponible para su consulta en el año t0+i / Número total de cultivos a verificar de acuerdo al plan del trabajo)-1)*100 Cálculo: este indicador no aplica debido a su frecuencia. Indicador Medición Porcentaje de incremento en la información para su consulta abierta al público en general. Eficacia Meta2009 Causas evidentes del desvío: Valor 2009 Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: Según información proporcionada por SAGARPA-D.F., en la MML el número de cultivos y especies DISTRITO FEDERAL 100 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 pecuarias verificados que fueron programados para el 2009 fue de 68, de un total de 68 cultivos de acuerdo al Plan de Trabajo, la meta realizada se cumplió en ese año al 100%. Esto hace evidente el hecho de que no se han observado cambios en el número total de cultivos a verificar de acuerdo a los Planes de Trabajo correspondientes. No se semaforiza debido a su frecuencia. Resultaría conveniente modificar el nombre de este indicador que dice “Porcentaje de incremento”, esto, porque la aplicación de la fórmula no necesariamente da un incremento, el resultado puede mostrar una disminución o no mostrar cambio alguno, por lo que se podría sustituir por el de “Cambio porcentual” o ”Variación porcentual”. Además, falta especificar el año base o el año contra el cual se desean conocer los movimientos de las variables a medir. Cabe señalar que el nombre del indicador no tiene una relación lógica con el numerador y el denominador, ya que el primero hace referencia a información para su consulta abierta al público, y en la fórmula se señala al número de cultivos a verificar, se sugiere revisar este dato. Si se pretende aplicar la fórmula tal y como está definida con la información contenida en la MML, el resultado daría cero, porque [((68/68)-1)*100=0%], esto significaría que no hubo ningún cambio en el número de cultivos y especies pecuarias verificadas en el año 2009 en relación al año anterior. Lo que convendría medir no es un cambio porcentual porque año con año el número total de cultivos a verificar de acuerdo al Plan de Trabajo y según las metas intermedias de la MML permanece constante, por lo que calcular el porcentaje del número de cultivos y especies pecuarias verificados en relación al total para un año dado proporcionaría mayor información sobre el avance de este indicador, cambiando su frecuencia de trianual por anual. Finalmente, en la columna de la MML relativa al cálculo de la meta realizada, sí se está considerando como operador al porcentaje y no a la variación porcentual; se sugiere o cambiar la fórmula del indicador o cambiarla en la MML. Componente 3.3 Objetivo a medir:Acciones sanitarias y de inocuidad apoyadas. Nombre del indicador: Porcentaje de superficie nacional libre o de baja prevalencia de plagas y enfermedades (mosca de la fruta, fiebre porcina clásica, tuberculosis bovina y enfermedad de Newcastle) que por su cobertura nacional protegen un valor de la producción que representa el 47.3% del valor del PIB agropecuario, forestal, pesca y caza. Frecuencia:Anual. Fórmula:((Superficie liberada de mosca de la fruta / Superficie estatal con actividad agropecuaria)*0.25 + (Superficie liberada de fiebre porcina clásica / Superficie estatal con actividad agropecuaria)*0.25 + (Superficie de baja prevalencia de tuberculosis bovina / Superficie estatal con actividad agropecuaria)*0.25 + DISTRITO FEDERAL 101 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 (Superficie liberada de Newcastle / Superficie estatal con actividad agropecuaria)*0.25)*100 Cálculo:(19,692/19,692)*100 = 100% Indicador Medición Porcentaje de superficie nacional libre o de baja prevalencia de plagas y enfermedades que por su cobertura nacional protegen Eficacia un valor de la producción que representa el 47.3% del valor del PIB agropecuario, forestal, pesca y caza. Causas evidentes del desvío: Meta2009 Valor 2009 100% 100% Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: El 100% de la superficie estatal con actividad agropecuaria programada para ser liberada de la mosca de la fruta, de la fiebre porcina clásica, de la tuberculosis bovina y de la enfermedad de Newcastle alcanzó su objetivo en el 2009. Según la fórmula de este indicador, se le está dando la misma importancia o el mismo peso relativo a cuatro enfermedades distintas que afectan a diferentes especies (fruta, porcinos, bovinos y aves) con desiguales intensidades, por lo que el resultado del cálculo podría estar sesgado y resultar poco confiable. Valorar la conveniencia de construir un indicador para cada enfermedad aun cuando pertenezcan a un mismo sector económico, tomando como base el Diagnóstico que sobre el tema se les solicita como requisito a los productores en el momento en que ingresan sus solicitudes, esto, con el fin de realizar un seguimiento puntual sobre estos padecimientos. En el nombre del indicador están incluidas las actividades de “forestal, pesca y caza” y ninguno de ellos está considerado en el cálculo del indicador, por lo que convendría considerar eliminarlos o generar los indicadores que ayuden a medir las acciones sanitarias y de inocuidad apoyadas para ellos. Se sugiere, por seriedad en la presentación de los indicadores, especificar en la fórmula el periodo de análisis; por otro lado, se recomienda considerar a este indicador dentro de los tipo Eficiencia */ dado que éste relaciona a los productos con los insumos, según lo señalado por el CONEVAL . */ www.coneval.gob.mx Nombre del indicador: Incremento en porcentaje de superficie integrada al Programa de Inocuidad Agroalimentaria. Frecuencia:Anual. DISTRITO FEDERAL 102 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Fórmula: ((Superficie integrada al Programa de inocuidad agroalimentaria en el año t0+i / Superficie integrada al Programa de inocuidad agroalimentaria programada en el año to)-1)*100 Cálculo:((50/50)-1)*100 = 0% Indicador Medición Incremento en porcentaje de Eficacia superficie integrada al Programa de Inocuidad Agroalimentaria. Causas evidentes del desvío: Meta2009 Valor 2009 100% 0% Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: De la aplicación de la fórmula, tal y como está definida, el resultado es cero, porque [((50/50)1)*100=0%], tomando como denominador la meta intermedia establecida en la MML para el 2008 (lo correcto sería aplicar la información contenida para la Línea Base 2008, pero ésta no está disponible), lo cual se interpreta como el objetivo establecido de superficie que fue integrada al Programa de Inocuidad Agroalimentaria en el 2009 permaneció sin cambio en relación al de año anterior, es decir, la superficie integrada fue la misma para ambos años. No es posible aplicarle una semaforización a este indicador debido a que no está considerado un color que muestre que el valor permaneció constante. Se sugiere considerar este aspecto. El nombre de este indicador dice “Incremento en porcentaje”, se sugiere reconsiderarlo porque la aplicación de la fórmula no necesariamente da un incremento, el resultado puede mostrar una disminución o como fue aquí el caso, no mostrar variación, por lo que se podría sustituir por el de “Cambio porcentual” o “Variación porcentual”. Finalmente, si bien este indicador está relacionado con los de tipo Eficacia, se sugiere considerarlo como de Eficiencia dado que, según lo establecido por el CONEVAL, relaciona a los productos con los insumos. A nivel Actividad: Actividad 4.7 Objetivo a medir:Certificación y/o reconocimiento de unidades de producción y/o procesamiento primario que aplican sistemas de reducción de riesgos de contaminación de productos y/o subproductos de origen vegetal, animal y acuícola. Nombre del indicador: Porcentaje de crecimiento de unidades de producción y/o procesamiento primario certificadas y/o reconocidas. DISTRITO FEDERAL 103 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Frecuencia:Anual. Fórmula:((Número de unidades de producción y/o procesamiento primario, certificadas y/o reconocidas en el año t0+i / Número de unidades de producción y/o procesamiento primario certificadas en el año t0)-1)*100 Cálculo: ((32/32)-1)*100 = 0% Indicador Medición Porcentaje de crecimiento de unidades de producción y/o Eficacia procesamiento primario certificadas y/o reconocidas. Causas evidentes del desvío: Meta2009 Valor 2009 100% 0% Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: De la aplicación de la fórmula, tal y como está definida, el resultado es cero, tomando como información para el denominador la meta intermedia señalada en la MML del Programa (por la misma razón que en el indicador anterior), por lo que [((32/32)-1)*100=0%], lo cual se interpreta como que el número de unidades de producción y/o procesamiento primario certificadas y/o reconocidas no mostró ningún cambio en el 2009 en relación al mismo periodo del año anterior. No es posible aplicarle una semaforización a este indicador debido a que no está considerado un color que muestre que el valor permaneció constante. Se sugiere considerar este aspecto. En la columna de la MML relativa al cálculo de la meta realizada, sí se está considerando como operador al porcentaje y no a la variación porcentual como está requerida en este indicador; se sugiere o cambiar la fórmula del indicador o cambiarla en la MML. Finalmente, se recomienda aclarar la diferencia entre los conceptos “certificadas” vs “reconocidas”, así como el modificar el nombre del indicador, ya que éste dice “Porcentaje de crecimiento”, y se sugiere reconsiderarlo porque la aplicación de la fórmula no necesariamente da un crecimiento, el resultado puede mostrar una disminución o no mostrar cambio alguno, como fue en este caso, por lo que se podría sustituir por el de “Cambio porcentual” o “Variación porcentual”. 2.4.5 Indicadores de Componentes y Actividades relativos al ejercicio de recursos financieros No se identificaron indicadores de Componente relativo al ejercicio de los recursos financieros para este Programa, pero sí a nivel Actividades. Actividades 4.1 DISTRITO FEDERAL 104 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Objetivo a medir:Seguimiento del avance físico-financiero del ejercicio de los recursos del Programa. Nombre del indicador: Porcentaje de avances de recursos pagados. Frecuencia: Trimestral. Fórmula: (Monto de recursos pagados al trimestre/ Monto de recursos programados anual)*100 Cálculo:Según la información proporcionada por la SAGARPA-D.F. y que está contenida en la MML del Programa de Soporte se calcularon los siguientes índices: Meta anual (programada):(39,236,223/39,236,223)*100 = 100% Trimestre 1: (9,809,056/39,236,223)*100=25% Trimestre 2: (19,618,112/39,236,223)*100=50% Trimestre 3: (29,427,167/39,236,223)*100=75% Trimestre 4: (32,873,444/39,236,223)*100=83.78% Meta anual (realizada): (32,873,444/39,236,223)*100 = 83.78% Trimestre 1: (8,218,36/39,236,223)*100=20.95% Trimestre 2: (16,436,722/39,236,223)*100=41.89% Trimestre 3: (24,655,083/39,236,223)*100=62.84% Trimestre 4: (3,287,344.40/39,236,223)*100=8.38% En la siguiente gráfica se muestran los datos relativos a la comparación de metas respecto al porcentaje de los recursos que fueron pagados trimestralmente vs el monto de recursos programados en el año de análisis: DISTRITO FEDERAL 105 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 100% 80% 60% Programada 40% Realizada 20% 0% Trim. I Trim. II Trim. III Trim. IV Fuente: Elaboración FE-UNAM, con base en información al 1° de marzo de 2010, proporcionada por SAGARPA-DF y contenida en la MML del Programa de Soporte. Es conveniente señalar aquí lo siguiente: 1) la meta anual programada del 100% sólo se habría logrado en un 83.78% para el cuarto trimestre, según los datos proporcionados por la MML; no resulta claro si esta información trimestral corresponde a lo programado o a lo ejercido en el 2008; 2) de la comparación de los datos oficiales contenidos en la MML 24 de este Programa, correspondiente al indicador a nivel Actividades 4.1 en el 2009, el resultado porcentual trimestral (8.38%) no es congruente si le compara con el obtenido anualmente (83.78%), en este caso, y por la secuencia de los números observados, se presentó un error en la captura relativa al monto de recursos pagados en el último trimestre del año 2009, que si no se tiene cuidado en este aspecto, llevaría a semaforizar en rojo a dicho indicador. Si se corrigiera el error, el avance de los recursos pagados quedaría como sigue: 100% 80% 60% Programada 40% Realizada 20% 0% Trim. I Trim. II Trim. III Trim. IV Fuente: Elaboración FE-UNAM, con base en información al 1° de marzo de 2010, proporcionada por SAGARPA-DF y contenida en la MML del Programa de Soporte, considerando la corrección. 24 En la MML están considerados como “medios de verificación” o fuentes los siguientes: 1) SURI o sistema equivalente (en las ROP correspondientes está establecido como única fuente de información oficial el SURI); 2) Informes de avance físicofinanciero del Programa; y, 3) Anexos Técnicos. DISTRITO FEDERAL 106 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Considerando la corrección, el Resumen Ejecutivo del indicador sería: Indicador Porcentaje de avance de recursos pagados. Medición Meta2009 Valor 2009 Eficacia 100% al final del 4° trimestre 83.78% Causas evidentes del desvío: Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: Este indicador señala que el 83.78% de los recursos programados para el Programa de Soporte han sido pagados al final del cuarto trimestre del 2009, que si bien no totalizan el 100% sí caen dentro del rango de semaforización verde. En la MML, se está reportando como meta intermedia del monto de recursos programados en el año 2008 la cantidad de $39,236,223 miles de pesos, lo cual es falso; en el 2008, el presupuesto convenido/reprogramado para el Programa de Soporte ascendió a $23,815 miles de pesos, mientras que, efectivamente, el del 2009 fue de $39,236 miles de pesos. Este es un ejemplo de la importancia de presentar el comportamiento presupuestal de los Programas. Se sugiere llevar a cabo una revisión de las cifras o, en su defecto, una nota aclaratoria puntualizando este aspecto. Convendría la especificación del periodo de cálculo dentro la fórmula. La relevancia de este indicador radica en su frecuencia y flexibilidad de cálculo, es decir, mes con mes éste puede ser medido para determinar el grado de avance de los recursos pagados, no sólo respecto al Programa de Soporte sino incluso por Componente, identificando aquellas áreas de retraso que requieran mayor atención al respecto, de tal forma que al final del trimestre se logre cumplir con el objetivo de que todos los recursos que fueron programados hayan sido pagados, ya que aunque se alcanzó un porcentaje del 83.78% la meta era del 100%. De continuar con esta tendencia, se corre el riesgo de generar un rezago en el pago de los recursos, que podría empalmarse con el pago de los recursos del siguiente ejercicio presupuestal. Finalmente, este indicador está considerado como del tipo Eficacia y podría ubicarse en el de Economía, dado que refleja la capacidad para generar y movilizar los recursos financieros conforme al presupuesto asignado, según lo establecido por el CONEVAL. Actividades 4.3 Objetivo a medir:Apoyos de asistencia técnica y capacitación brindados que corresponden a las prioridades de los planes y proyectos de desarrollo territorial de los Sistema Producto y de las Agendas de Innovación. DISTRITO FEDERAL 107 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Nombre del indicador: Porcentaje de apoyos de asistencia técnica y capacitación brindados que corresponden a las prioridades de los planes y proyectos de desarrollo territorial de los Sistema Producto y de las Agendas de Innovación. Frecuencia:Anual. Fórmula: (Monto de apoyos brindados que corresponden a las prioridades de los planes y proyectos / Total de apoyos brindados con capacitación y asistencia técnica)*100 Cálculo: (7,488,876/10,225,290)*100 = 73.24% Indicador Medición Porcentaje de apoyos de asistencia técnica y capacitación brindados que corresponden a Eficacia las prioridades de los planes y proyectos de desarrollo territorial de los Sistemas Producto y de las Agendas de Innovación. Causas evidentes del desvío: Meta2009 Valor 2009 100% 73.24% Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: Este indicador significa que, con los datos de la MML de fecha 1° de marzo del 2010, del total de apoyos brindados en el 2009 con capacitación y asistencia técnica, sólo se han llevado a cabo el 73.24%, que si bien no alcanzó la meta programada para ese año del 100%, se mantuvo dentro del rango de semaforización verde. Convendría la especificación en la fórmula del periodo de análisis tanto para el numerador como para el denominador. Finalmente, este indicador podría ser considerado como de Economía, toda vez que refleja la capacidad para generar y movilizar los recursos financieros del presupuesto asignado, según los lineamientos establecidos por el CONEVAL. Actividades 4.4 Objetivo a medir:Apoyootorgado para la contratación de prestadores de servicios profesionales. DISTRITO FEDERAL 108 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Nombre del indicador:Porcentaje de apoyos de asistencia técnica y capacitación destinados a la contratación de prestadores de servicios profesionales de redes acreditadas. Frecuencia:Anual. Fórmula: (Monto de apoyos destinados a la contratación de prestadores de servicios profesionales de redes acreditadas / Monto total de apoyos)*100 Cálculo: Meta programada: (7,944,105/10,225,290)*100 = 77.69% Meta realizada: (5,350,750/10,225,290)*100 = 52.33% Indicador Medición Porcentaje de apoyos de asistencia técnica y capacitación destinados a la contratación de Eficacia prestadores de servicios profesionales de redes acreditadas. Causas evidentes del desvío: Meta2009 Valor 2009 100% 52.33%% Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: Del total de apoyos brindados en el 2009 con capacitación y asistencia técnica destinados a la contratación de prestadores de servicios profesionales (PSP´s), sólo se llevó a cabo el 52.33% del monto total, lo que coloca a este indicador, y según los criterios de asignación de semaforización, en la zona roja. En la MML no es clara la razón por la cual una meta programada esté ubicada en el 77.69% y no en el 100%, esto podría estar explicado por la existencia de un rezago respecto al monto de apoyos destinados a la contratación de los PSP´s desde el 2008, lo que generaría la misma situación de rezago para el 2009. Además, la cifra considerada en el denominador como monto total de apoyo corresponde al presupuesto convenido/reprogramado para el 2009 pero el del 2008 es de $6,833 miles de pesos según el Finiquito Financiero al 30 de julio de 2010 de los Programas en Coejercicio 2008, cifra inferior a los $7,994 miles de pesos observados en el 2008 como meta intermedia, que en este indicador está considerado como numerador de la meta programada. Convendría la especificación en la fórmula del periodo de análisis tanto para el numerador como para el denominador, así como la revisión de ambos valores tanto en términos programados como DISTRITO FEDERAL 109 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 de metas realizadas. Finalmente, este indicador podría ser considerado como de Economía, toda vez que refleja la capacidad para generar y movilizar los recursos financieros del presupuesto asignado, según los lineamientos establecidos por el CONEVAL. Actividad 4.5 Objetivo a medir:Verificación de los proyectos de Investigación y Transferencia de Tecnología. Nombre del indicador: Porcentaje de proyectos verificados. Frecuencia:Anual. Fórmula: (Monto de proyectos verificados / Total de proyectos contemplados en el Programa operativo anual)*100 Cálculo: (9/9)*100 = 100% Indicador Medición Verificación de los proyectos de Eficacia Investigación y Transferencia de Tecnología. Causas evidentes del desvío: Meta2009 Valor 2009 100% 100% Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: Con información contenida en la MML de fecha 1 de marzo de 2010, resulta que la totalidad de los proyectos contemplados en el Programa Operativo Anual fueron verificados, lo que ubica a este indicador en la zona de semaforización verde. Convendría sustituir la palabra “monto” del numerador por la de “número”, ya que el primer término hace referencia a recursos monetarios y lo que está midiendo el indicador es si del total de proyectos contemplados en el Programa Operativo Anual se alcanzó el 100% de ellos, de otra forma (monto/total de proyectos) sólo se estaría refiriendo a la distribución presupuestal entre proyectos, lo cual no es objeto de medición de este indicador en la MML. Se recomienda establecer dentro de la fórmula el lapso de tiempo que se está analizando. DISTRITO FEDERAL 110 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 2.4.6 Eficiencia y oportunidad en el ejercicio de los recursos aplicados respecto de las metas (indicadores de Componentes relativos a la gestión) A nivel Componente (considerado como estratégico en la MML, no de gestión): Componente 3.2 Objetivo a medir:Apoyos entregados para que los productores utilicen innovaciones tecnológicas (productos y procesos) y/o de gestión territorial. Nombre del indicador: Porcentaje de beneficiarios que aplican las innovaciones promovidas por los servicios de asistencia técnica, capacitación o transferencia de tecnología. Frecuencia:Anual. Fórmula: (Número de beneficiarios que aplican los conocimientos transmitidos por los servicios de asistencia técnica y capacitación / Total de beneficiarios apoyados por el Programa en el año t0+i)*100 Cálculo: Meta programada: (1,870/3,524)*100 = 53.06% Meta realizada: (2,615/5,752)*100 = 45.46% Indicador Medición Porcentaje de beneficiarios que aplican las innovaciones Eficacia promovidas por los servicios de asistencia técnica, capacitación o transferencia de tecnología. Causas evidentes del desvío: Meta2009 Valor 2009 Semáforo 100% 45.46% ? Efectos: Interpretación y Comentario: Este indicador señala que del total de beneficiarios apoyados por el Programa de Soporte en el 2009, solamente el 45.46% han aplicado los conocimientos transmitidos por los servicios de asistencia técnica y capacitación, colocándolo en la zona de semaforización roja. Sin embargo, esto no es exacto por los siguientes argumentos: DISTRITO FEDERAL 111 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 No es clara la información vertida en la MML porque: 1) la meta programada no es del 100% sino del 53.06%; 2) no está especificado el porqué de la diferencia entre numerador y denominador; 3) no está especificado que el número total de beneficiarios apoyados por el Programa en el 2009 sea superior a la meta programada para el mismo año, así como tampoco lo está para el numerador correspondiente. Bajo estas circunstancias, no es posible dar una interpretación objetiva acerca del resultado de este indicador. Se sugiere llevar a cabo una supervisión adecuada que permita identificar a aquellos beneficiarios que realmente estén aplicando los recursos otorgados por el Programa a las innovaciones promovidas por los servicios de asistencia técnica, capacitación o transferencia de tecnología, de lo contrario este indicador no puede ser calculado. Además, las fuentes de datos deberían estar especificadas dentro de la MML para cada uno de las observaciones mostradas en ésta. Finalmente, y para evitar confusiones, sería conveniente señalar el periodo de análisis para el numerador de la fórmula de este indicador. El rigor matemático eliminaría las suposiciones. Nombre del indicador: Porcentaje de proyectos de investigación y transferencia de tecnología alineados a la Agenda de Innovación respecto al total de proyectos apoyados. Frecuencia:Anual. Fórmula: (Número de proyectos de investigación y transferencia de tecnología alineados a la Agenda de Innovación apoyados / Total de proyectos de investigación y transferencia de tecnología apoyados)*100 Cálculo: (21/21)*100 = 100% Indicador Medición Porcentaje de proyectos de investigación y transferencia de Eficacia tecnología alineados a la Agenda de Innovación respecto al total de proyectos apoyados. Causas evidentes del desvío: Meta2009 Valor 2009 100% 100% Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: La totalidad de los proyectos de investigación y transferencia de tecnología que fueron alineados a la Agenda de Innovación, estuvieron apoyados en el 2009. Convendría señalar específicamente el periodo de tiempo a analizar dentro de la fórmula de cálculo de este indicador. DISTRITO FEDERAL 112 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 2.4.7 Calidad en la entrega de bienes y servicios (indicadores de Componentes relativos a la satisfacción de los beneficiarios) A nivel Componente no se identificaron indicadores que midan la calidad en la entrega de los bienes y servicios ofrecidos por el Programa de Soporte. Poder determinar este punto (calidad en la entrega de bienes y servicios) se requiere de la selección de una muestra, para el presente trabajo ésta consistió en el levantamiento de 8 encuestas a los beneficiarios del Programa de Soporte a pesar de estar considerados como beneficiarios totales a 1,607 productores en el 2010 (ver Cuadro 2.9). De los 8 beneficiarios arrojados por la muestra, sólo en 1 se contó con la dirección que permitió su localización (ver Informe del Levantamiento de Campo, Anexo 6), además, muchos de ellos no recordaban la información relativa a Soporte. A nivel Actividades, existen dos indicadores que si bien no miden directamente la satisfacción de los beneficiarios, sí contemplan información relativa a éstos y que se citan a continuación: Actividad sin número asignado en la MML Objetivo a medir: Apoyos entregados para la realización de encuestas y muestreos en el D.F. mediante cuestionarios, identificación de cultivos por teledetección y levantamiento de segmentos de campo. Nombre del indicador:Incremento en porcentaje de encuestas continuas y muestreos realizados de los principales cultivos estatales en comparación al año anterior. Frecuencia:Anual. Fórmula: ((Encuestas continuas y muestreos realizados en el año t0+i / Encuestas continuas y muestreos realizados en el año anterior a este ejercicio presupuestal)-1)*100 Cálculo: ((1,144/1,000)-1)*100 = 14.4% DISTRITO FEDERAL 113 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Indicador Medición Incremento en porcentaje de encuestas continuas y muestreos Eficacia realizados de los principales cultivos estatales en comparación al año anterior. Causas evidentes del desvío: Meta2009 Valor 2009 100% 14.4% Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: Según los datos contenidos en la MML con fecha 1° de marzo de 2010, las encuestas continuas y los muestreos realizados en el 2009 mostraron un crecimiento del 14.4% en relación a su meta programada. Si bien esta cifra no indica nada acerca de la satisfacción de los beneficiarios en sí, las encuestas deberían contener algún tipo de información que permita la obtención de datos suficientes para medir el nivel de satisfacción de los productores, para con esto definir y calcular un índice específico sobre el tema. Ese sugiere cambiar el nombre de este indicador de “Incremento en porcentaje”, dado que la aplicación de la fórmula no necesariamente da un incremento, el resultado puede mostrar una disminución o permanecer constante, por lo que se podría sustituir por el de “Cambio porcentual” o “Variación porcentual”. Asimismo, convendría señalar de forma explícita el periodo de análisis en el denominador de la fórmula de cálculo de este indicador. Actividad 4.2 Objetivo a medir:Actualización de padrones agropecuarios a nivel estatal. Nombre del indicador:Incremento en porcentaje de la actualización de los padrones agropecuarios a nivel estatal. Frecuencia:Anual. Fórmula: ((Padrones agropecuarios actualizados en el año t0+i / Padrones agropecuarios actualizados en el año anterior al ejercicio presupuestal actual)-1)*100 Cálculo:((4/5)-1)*100 = -20.0% Indicador Medición Incremento en porcentaje de la Eficacia actualización de los padrones agropecuarios a nivel estatal. Causas evidentes del desvío: DISTRITO FEDERAL Meta2009 Valor 2009 100% -20.0% Semáforo Efectos: 114 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Interpretación y Comentario: Tal y como está definido este indicador, para el 2009 no alcanzó la meta programada del 100% porque, según la información al 1° de marzo de 2010 contenida en la MML, se tenía programado actualizar a 5 padrones agropecuarios y sólo se llevo a cabo dicha actualización en 4. Sería recomendable considerar dentro del periodo de actualización de los padrones, levantar información acerca de la satisfacción de los beneficiarios, del número de veces que ha acudido a solicitar apoyos, el tipo de apoyo, con quién o quienes se ha asociado, si se alcanzaron las metas establecidas según el Diagnóstico previo, etc. para con esto definir y considerar la construcción de un indicador relativo al tema que nos ocupa. En la MML, este indicador está considerado como un porcentaje y no como una variación porcentual, como está señalada en la fórmula del mismo; se recomienda congruencia entre ambos porque esto podría llevar a errores en la interpretación de la información, es decir, si se considera a la fórmula del indicador como un porcentaje, entonces el resultado sería: (4/5)*100=80%, semaforizándolo en la zona verde. Se sugiere definir bien al indicador o corregir su cálculo en la MML. Finalmente, el nombre de este indicador dice “Incremento en porcentaje”, se sugiere reconsiderarlo porque la aplicación de la fórmula no necesariamente da un incremento, el resultado puede mostrar una disminución o permanecer sin cambio, por lo que se podría sustituir por el de “Cambio porcentual” o “Variación porcentual”. Asimismo, convendría señalar de forma explícita el periodo de análisis en el denominador de la fórmula de cálculo de este indicador. 2.5 Supervisión y problemática de la ejecución, avances y retos No resulta ocioso recordar que el objetivo del Programa de Soporte es el apoyar la gestión técnica, económica y sanitaria de los productores agropecuarios, acuícolas, pesqueros y rurales, de tal forma que les permita una inserción sostenible de sus productos en los mercados en los que concurren. Este apoyo se distribuye entre sus Componentes, los cuales van desde el sistema de generación y difusión de datos del sector agroalimentario y pesquero; pasando por el fortalecimiento de las Fundaciones PRODUCE; por proyectos específicos que atienden la agenda de innovación de impacto local y regional; por asesoría profesional para la elaboración de planes de negocio, proyectos y estudios; asistencia técnica; cursos de capacitación; supervisión del desempeño de los PSP´s; estudios y proyectos orientados al desarrollo de mercados; entre otros. Es por esto que el Programa de Soporte tiene una vinculación de importancia respecto al resto de los Programas en coejercicio, ya que complementa, sustenta, fortalece e impulsa los proyectos realizados por los otros Programas. DISTRITO FEDERAL 115 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Como será analizado y documentado más adelante, los problemas que presenta el Programa de Soporte son de diversa índole y surgen, en un primer nivel, desde el desconocimiento y/o indiferencia de los funcionarios responsables para la generación y cálculo de los indicadores, seguido con que la generación de las bases de datos, además de provenir de distintas fuentes, arrojan resultados no homogéneos ni comparables entre sí, y continúan con el tiempo promedio que tarda una solicitud en ser apoyada con recursos; de la información vertida a través de las entrevistas a los funcionarios se determinó que no se cuenta con una planeación estratégica que vincule de forma eficiente al Programa de Soporte a pesar de su importancia, considerado como un eje respecto al resto de los Programas en coejercicio y que es necesario agilizar y fortalecer. 2.5.1 Esquemas de supervisión En el Convenio de Coordinación 2010 se señala que entre las atribuciones de la SAGARPA se encuentra el formular la política general de desarrollo rural, así como establecer programas y acciones que tiendan a fomentar la productividad y la rentabilidad de las actividades económicas rurales; integrar e impulsar proyectos de inversión; promover el desarrollo de la infraestructura industrial y comercial de la producción agropecuaria; procesar y difundir la información estadística y geográfica referente a la oferta y demanda de las actividades del sector rural y de pesca, así como coordinar las acciones que el Ejecutivo Federal convenga con las entidades federativas para el desarrollo rural. En este sentido, es la SAGARPA la entidad que ejerce los recursos del Programa, según las ROP 2010, a través de las Entidades Federativas, Agentes Técnicos o unidades responsables de su propia estructura con apego a lo establecido en sus Artículos 7, 8 y 9. Así, corresponde a las Entidades Federativas el mantener informados a los órganos consultivos que establece la Ley, quienes conocerán, y en su caso validarán, el plan anual de apoyos previstos en el Programa de Soporte en el contexto del Plan Estatal de Desarrollo y el Programa Sectorial de la SAGARPA25. Asimismo, en el referido Convenio, el GDF, a través de la SEDEREC, señala que es su interés llevar a cabo los actos que permitan la consecución de los objetivos de la planeación nacional para establecer los procedimientos de coordinación en materia de 25 Artículo 17, Fracción II.4.1 de las Reglas de Operación de los Programas de la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación. Diario Oficial de la Federación, martes 29 de diciembre de 2009. DISTRITO FEDERAL 116 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 desarrollo rural sustentable y propiciar así la planeación del desarrollo agropecuario y pesquero integral del D.F. Es decir, son dos entidades (SAGARPA y GDF) las que concurren hacia un mismo fin: el de impulsar, conjuntamente, la infraestructura y el desarrollo integral del sector rural en el D.F. Por lo anterior, resulta trascendente para el caso del Componente de Investigación y Transferencia de Tecnología (ITT) y los diseños de los proyectos financiados por el Componente de Capacitación y Asistencia Técnica, elrealizar un proceso supervisión y seguimiento de los apoyos para poder detectar su correspondencia de los beneficios con los plasmados en el proyecto, además de identificar sus impactos con el objeto de contar con los elementos suficientes para decidir si se vuelve a apoyar o no dichos proyectos. 2.5.2 Problemas de ejecución De la revisión de la información proporcionada, de los resultados de las entrevistas realizadas y de las encuestas levantadas, se pudieron identificar problemas de muy diversa índole que van desde el interior mismo de las instituciones involucradas en los Programas en coejercicio, pasando por inconveniencias con el Sistema Único de Registro de Información (SURI)26, hasta por retrasos en el proceso de dictaminación y pago de los proyectos. A continuación se detalla cada uno de ellos. Retomando lo señalado en el Apartado inmediato anterior, está escrito en el Convenio de Coordinación 2010 que la SAGARPA y el GDF son dos instancias que concurren hacia un mismo fin: el de impulsar, conjuntamente, la infraestructura y el desarrollo integral del sector rural en el D.F. Sin embargo, en la práctica, este trabajo conjunto ha enfrentado obstáculos. Los funcionarios de la SAGARPA (en la Delegación del D.F.) y del GDF (a través de SEDEREC) que fueron entrevistados para la elaboración del presente documento manifestaron que si bien está descrito en detalle los procesos de participación y supervisión del Programa en los diferentes instrumentos jurídicos relativos al tema que nos ocupa, es opinión general que en la práctica existe una notoria falta de articulación del Programa de Soporte con el resto de los Programas en coejercicio, manifiestan que 26 SURI: Sistema Único de Registro de Información de personas físicas y morales beneficiarios y usuarios de los programas y servicios de la SAGARPA. DISTRITO FEDERAL 117 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 esto se debe, principalmente, a que los responsables de los recursos no han encontrado el camino que los lleve a conciliar intereses en favor del desarrollo rural en el D.F. Para llevar a cabo el análisis de la presente evaluación, se tomó la información proporcionada por cuatro fuentes: el SURI, Bases de datos de SAGARPA-D.F., Cierres físicos-financieros de los Programas en coejercicio 2008, 2009, 2010 y Anexos de Ejecución 2010. Los problemas con estas bases de datos es que son muchas las fuentes de información que contienen los mismos rubros, y a pesar de que manejan los mismos conceptos, los resultados que arrojan no son equivalentes entre sí. Respecto a los procesos de dictaminación y pago de los proyectos, la dificultad tiene que ver con los periodos de tiempo que tardan en cumplir con su objetivo ambos conceptos, que, en promedio, son excesivos, aun cuando en las ROP correspondientes no se especifican lapsos de tiempo para cumplir con el proceso establecido en las mismas. En el 2010, para el Componente de Innovación y Transferencia de Tecnología del Programa de Soporte, el tiempo transcurrido entre la fecha de solicitud de un proyecto y la fecha en que ésta es revisada por el Distrito de Desarrollo Rural de la SAGARPA (DDR) es de 15 días en promedio; son 294 días los que se toma un proyecto desde su fecha de solicitud hasta la fecha de dictamen de la misma por parte de la Comisión y 259 días son los que transcurren de la fecha de solicitud hasta la fecha de pago del proyecto (ver Cuadro 2.14); sin embargo, estas cifras significan que primero se dictaminó la solicitud por parte de la Comisión y luego se llevó a cabo su revisión por el DDR, lo que, según el Diagrama de Flujo del Proceso del Programa de Soporte (Apartado 2.3.5 del presente documento y/o Anexo 24 de las ROP correspondientes), sería al revés. Esto conduce a señalar la inconsistencia existente en la información contenida en el sistema oficial de registro, SURI, o en el de SAGARPA-D.F., que podría deberse a una mal captura en alguno o en ambas bases de datos, por lo que se recomienda llevar a cabo un proceso de captura de información validado, puntual y confiable que evite malas interpretaciones. En relación a Capacitación y Asistencia Técnica el panorama es similar (ver Cuadro 2.14): 122 días en promedio es lo que tarda en revisarse un expediente para este Componente por parte del DDR en relación a la fecha de solicitud del mismo; de la fecha de solicitud a DISTRITO FEDERAL 118 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 la fecha de su dictamen transcurren 287 días y pasan 462 días de la fecha de solicitud a la fecha de pago de los proyectos. Cuadro 2.14 PROGRAMA DE SOPORTE PROCESOS DE LAS SOLICITUDES (días transcurridos promedio) Fecha de revisión del solicitud por DDR* Fecha de Solicitud* Fecha de dictamen del solicitud por Comisión* Fecha de Solicitud* Fecha de pago** Fecha de Solicitud* Investigación y Transferencia de Tecnología 15 294 259 Capacitación y Asistencia Técnica 122 287 462 COMPONENTE */ Bases del SURI. **/Bases de SAGARPA-D.F. Fuente: Elaboración FE-UNAM con información obtenida del SURI y bases de la SAGARPA-D.F. Como puede observarse, el trámite de una solicitud una vez que entra al proceso de revisión, dictaminación y pago es de 8 meses 19 días para Innovación y Transferencia de Tecnología y de 15 meses 12 días para Capacitación y Asistencia Técnica. De un análisis más detallado de las bases de datos tanto del SURI como de SAGARPAD.F. se obtuvo una discrepancia para el caso del Componente Innovación y Transferencia de Tecnología relativo a la fecha de dictamen de la solicitud, dato obtenido del SURI, en relación a su fecha de pago, proveniente de las bases de datos de SAGARPA-D.F. y que a continuación se detalla. Como ya fue señalado en el Apartado 2.3.5, en el diagrama de flujo del proceso de selección del Programa de Soporte se detallan las etapas que sigue la solicitud una vez que ésta ha sido ingresada, a saber: recepción del expediente; revisión de la solicitud en ventanilla; si está completa se pasa a dictaminación normativa y por el técnico del ejecutor; si procede, se emite dictaminación positiva por parte del Comité; la entidad correspondiente la autoriza; se le informa al solicitante el resultado de su solicitud; se entrega el recurso; y, finalmente, se ejecuta y da seguimiento del proyecto. Es claro que antes de ser entregado el apoyo de una solicitud, ésta tiene que ser dictaminada. En el Cuadro 2.15 se muestra que en muchas ocasiones, se pagó una solicitud antes de que ésta se dictaminase, por ejemplo: en el primer renglón se señala como fecha de dictamen de la solicitud al 2 de mayo del 2001 y como fecha de pago el 26 de enero del DISTRITO FEDERAL 119 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 mismo año. Esta diferencia puede significar o que la información proporcionada por el SURI no es confiable o que existen errores en la captura de la información correspondiente a las fechas por parte de alguna de las dos instancias, y/o que existe desvío de recursos, dado que no hay homogeneidad entre los datos arrojados por ambas fuentes. Cuatro son los expedientes que muestran esta característica. Cuadro 2.15 PROGRAMA DE SOPORTE: Innovación y Transferencia de Tecnología FECHA DE PAGO vs FECHA DE DICTAMEN POR COMISIÓN (días transcurridos) Fecha de dictamen de la solicitud por Comisión*/ Fecha de pago **/ Fecha de pago - Fecha de dictamen 02/05/2011 26/01/2011 -97 02/05/2011 07/06/2011 35 02/05/2011 16/03/2010 -413 02/05/2011 25/08/2011 114 02/05/2011 25/08/2011 114 02/05/2011 19/01/2011 -104 02/05/2011 10/05/2011 7 02/05/2011 28/06/2011 56 02/05/2011 19/01/2011 -104 02/05/2011 07/06/2011 35 */ Bases del SURI. **/Bases de SAGARPA-D.F. Fuente: Elaboración FE-UNAM con información obtenida del SURI y bases de la SAGARPA-D.F. Los problemas en la ejecución del Programa de Soporte impactan directamente a los indicadores establecidos en la MML, de ahí la semaforización en rojo de la mayoría de ellos. De no solucionarse este rezago, se presenta el riesgo de no alcanzar las metas establecidas para el 2010. En resumen se puede decir que existen diversas fuentes de información que arrojan cifras no homogéneas entre sí a pesar de que manejan los mismos conceptos y que llevan a inconsistencias dentro de los tiempos del procesamiento de una solicitud; el Programa de Soporte muestra serios retrasos, en términos de días transcurridos, entre el ingreso de DISTRITO FEDERAL 120 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 una solicitud, su dictaminación y su pago; además, la información contenida en las distintas bases de datos resultan no ser confiables, por lo que el cálculo de los indicadores presenta rezagos. Este es el panorama que enfrenta el Programa de Soporte en el 2010 y que viene heredando desde años previos, según está documentado en las evaluaciones anteriores (ver Apartado 2.5.3). 2.5.3 Avances, logros y cumplimiento de las Recomendaciones de ejercicios previos Retomando lo desarrollado en el Apartado 2.5.2, no existen los suficientes elementos para llevar a cabo una evaluación de impacto en el Programa de Soporte debido a la falta de información y seguimiento a los proyectos que permitan valorar el grado de penetración e influencia de dicho Programa en la población objetivo a la que está dirigido. De las Recomendaciones que surgieron en las evaluaciones de ejercicios fiscales anteriores, se pueden señalar algunas que aún persisten en el 2010 (ver Cuadro 2.16) y que dada la importancia del sector rural en el D.F. es prioritario atender. Cuadro 2.16 RECOMENDACIONES EJERCICIOS PREVIOS 2007 2008 Definir y estandarizar criterios de bases de datos a fin de generar confiabilidad en las mismas. Comunicación efectiva y oportuna, coordinación institucional eficiente entre la SAGARPA y SEDEREC. Diseñar e instrumentar una política supervisión de los apoyos otorgados. de Destinar recursos para realizar el control y seguimiento de los Programas. Identificar, cuantificar y priorizar la población potencial y objetivo del Programa. Mantener actualizado el SURI y que se convierta en la única base de datos. Mantener la vigencia de la(s) Matriz(ces) de Marco Lógico, además de utilizarlas como instrumento de evaluación. Buscar mayor coordinación institucional con todas las instituciones relacionadas con el sector rural en el D.F. con el propósito de homogeneizar las bases de datos. Fuente: Elaboración FE-UNAM con información obtenida de las Evaluaciones 2007 y 2008. DISTRITO FEDERAL 121 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 2.5.4 Retos y mejoras Del desarrollo del presente Capítulo referente al Programa de Soporte se pueden señalar los siguientes aspectos a ser mejorados: Es necesaria una mayor vinculación al Programa de Soporte con el resto de los Programas en coejercicio para potenciar y eficientar los recursos que son canalizados al desarrollo rural en el D.F. Es especialmente importante llevar a cabo el seguimiento, evaluación y control de la gestión de los Componentes y del Programa en general a través de la MML, de tal forma que periódicamente sea posible establecer medidas correctivas ante los desfases y problemas que van surgiendo durante el desarrollo de los objetivos del Programa. Se requiere homogeneizar las diversas fuentes de información y concentrarlas en un solo sistema que resulte útil, eficiente, oportuno, confiable y actualizado. Hacer mucho más expedito el proceso interno de una solicitud una vez que se recibe el expediente en la ventanilla autorizada para ello hasta su dictaminación por el Comité y la correspondiente entrega de recursos para llevar a cabo el proyecto. Llevar a cabo un seguimiento, control, supervisión y evaluación de impacto de cada uno de los proyectos apoyados para con ello determinar si se cumplió o no con la meta establecida en los mismos y por lo cual fueron apoyados. Definición de aquellos indicadores faltantes en la MML relativos a la satisfacción de los beneficiarios del Programa. 2.6 Conclusiones y Recomendaciones Si bien se han cumplido algunos objetivos, existen áreas de atención que presentan retrasos en tiempos o cuya generación de datos es poco confiable o inexistente. Dentro de los objetivos que se han cumplido está lo señalado en las ROP del 2009 donde se establecía como porcentajes de participación de la SAGARPA-GDF, al 65-35% en la distribución de los recursos aportados en forma conjunta al presupuesto de los Programas en coejercicio; en el 2010, la participación fue modificada al 75-25%, respectivamente, y como se señaló en el Apartado 2.1.3, este porcentaje se cumplió conforme a lo estipulado. DISTRITO FEDERAL 122 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Asimismo, para el Programa de Soporte se cumple con lo establecido en las ROP vigentes, toda vez que la población beneficiada que se encuentra en un nivel de marginación Alto y muy Alto corresponde al 99.7% del total; y al Componente de Investigación y Transferencia de Tecnología se le asignó el 6.3% del total de los recursos en concurrencia de los cuatro Programas en coejercicio para el 2010, superior al 4% establecido como mínimo en las mismas ROP. Respecto al presupuesto asignado a los cuatro Programas en concurrencia de recursos, y específicamente para el Programa de Soporte, conforme a las fuentes de información ya citadas dentro del análisis de cada Apartado, a éste se le ha ido reconociendo su importancia y trascendencia dado que su participación respecto al resto de los Programas se ha incrementado al pasar del 6.7% en el 2008, al 11.6% en el 2009 y al 14.6% en el 2010 (ver Cuadro 2.1); y esto a pesar de que en este último año se registró un descenso del 26.8% en la asignación de recursos para los cuatro Programas en coejercicio, lo que representó una disminución del 8.2% del presupuesto para el Programa de Soporte. Esta caída en los recursos repercutió en la población que se tenía programada atender, al pasar del 8,132 en el 2009 a 3,794 productores en el 2010, es decir, un descenso del 53.3%; la población que fue beneficiada se redujo en 72.4% para el último año (ver Cuadro 2.8). Por lo señalado anteriormente, la capacidad para asignar recursos a los proyectos se vio limitada, ya que de las 318 solicitudes recibidas en el 2010 para el Programa de Soporte, sólo el 40.3% fueron atendidas. Cabe destacar que, como se mostró en el Apartado 2.3.2, se priorizaron aquellas solicitudes relativas al Componente de Capacitación y Asistencia Técnica sobre el de Innovación y Transferencia de Tecnología, comportamiento que podría ser explicado porque en el año previo, los productores fueron capitalizados y para el siguiente periodo, 2010, se les tuvo que capacitar y dar asistencia técnica para la eficiente utilización de la tecnología adquirida. En relación al tiempo que transcurre para cumplir con el proceso establecido en las ROP correspondientes se mostró que es excesivo, aun cuando no están señalados normativamente los límites mínimos ni máximos en el trámite de las solicitudes, es relevante que se atienda este aspecto, sobre todo si se considera que los proyectos incluyen bienes perecederos y de temporalidad, propios del sector agropecuario, acuícola, pesquero y rural al que están dirigidos los Programas. Además, las cotizaciones pueden DISTRITO FEDERAL 123 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 dejar de ser vigentes, lo que podría provocar que los proveedores reduzcan la calidad o la cantidad de lo cotizado. Otra área que requiere atención tiene que ver con la homogeneización de las bases de datos en un sólo sistema que resulte útil, eficiente, oportuno, confiable y actualizado, tal y como está establecido en las ROP correspondientes, a través del Sistema Único de Registro de Información (SURI); con un sistema así, el cálculo de los indicadores también arrojaría resultados útiles, oportunos, confiables y actualizados, que en conjunto con la MML ayudaría a detectar aquellos rubros que requieren de supervisión para el logro de los objetivos para los cuales fueron creados. Se recomienda que a cada funcionario se le asigne en los Manuales Operativos, la responsabilidad de generar, validar, calcular y proporcionar la información necesaria para eficientar la toma de decisiones de forma seria y objetiva. Se recomienda llevar a cabo las especificaciones a los indicadores señalados para su mejor comprensión y cálculo. Además, es imperativo llevar a cabo una coordinación interinstitucional eficiente entre la SAGARPA y GDF, para que sus acciones concurran hacia un mismo fin: el de impulsar, conjuntamente, la infraestructura y el desarrollo integral del sector rural en el D.F., tal y como está señalado, explícitamente, en el Convenio de Coordinación respectivo firmado por ambas entidades gubernamentales. Es necesario que se retomen e instrumenten las recomendaciones ofrecidas en evaluaciones anteriores para que no se sigan arrastrando, año con año, problemas cuya solución pudo darse en etapas tempranas de los Programas, entre las principales se cuentan: 1) utilizar, como está establecido en las ROP correspondientes (Artículos 12, párrafo 1 y 3; 18, Fracción II, apartado II.2.1.1.2 párrafo 2; 23, Fracción III, párrafo 2), al Sistema Único de Registro de Información (SURI), como la única base de datos relativa a las solicitudes y apoyos de los Programas, poniendo énfasis en que la información ahí contenida deberá estar sistematizada, ser confiable, estar validada y presentarse de formaperiódica; 2) identificar, cuantificar y priorizar a la población potencial y objetivo del Programa; y 3) diseñar e instrumentar una política de supervisión y seguimiento de los apoyos otorgados. DISTRITO FEDERAL 124 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Para el caso del Componente de Innovación y Transferencia de Tecnología se recomienda: Realizar un proceso de supervisión y seguimiento de los proyectos apoyados para identificar si se están logrando o no los beneficios esperados de los mismos y con esto medir sus impactos en el medio rural del D.F. Resulta conveniente diferenciar correctamente entre la población beneficiaria directa y la población beneficiaria indirecta en los proyectos apoyados. Revisar y validar la confiabilidad de la información captura en la base de datos del SURI. Para el Componente de Capacitación y Asistencia Técnica se requiere: Mantener actualizados a los técnicos PSP´s en las líneas estratégicas, metas físicas y financieras de los Anexos Técnicos y modificaciones de las ROP a fin de dirigir los proyectos presentados a las prioridades establecidas en el D.F.,lo cual se hacia en años anteriores y dejó de llevarse a cabo. Utilizar los indicadores como instrumentos de seguimiento de la operación y no sólo para identificar los resultados que se presentan, de hecho, de forma desfasada. Hacer más eficiente y expedito los tiempos de trámite de una solicitud de apoyo dentro del proceso interno del Programa. El Programa de Soporte requiere de supervisión y seguimiento de los apoyos entregados para contrastar los resultados obtenidos con los diagnósticos solicitados a los productores al momento de ingresar su solicitud y con ello determinar si se alcanzó o no el objetivo establecido en las ROP correspondientes, así como en los lineamientos federales vigentes, como el Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012. Finalmente, se recomienda llevar a cabo las encuestas de calidad en el servicio tanto a los beneficiarios del Programa como a aquellos que fueron rechazados; las preguntas tipo están señaladas y contenidas en el Anexo 3 del presente documento, siendo las correspondientes a los beneficiarios las numeradas del 12 a la 29 y para aquellos cuyas solicitudes fueron rechazadas, las del 12 a la 14 y de la 16 a la 23. DISTRITO FEDERAL 125 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 3. CapítuloPrograma de Uso Sustentable de los Recursos Naturales para la Producción Primaria El Distrito Federal es la entidad federativa más pequeña de la República Mexicana pues ocupa el 0.1% del territorio nacional y concentra el 8.4% del total de habitantes del país (8.7 millones); esto la convierte, junto con su Zona Metropolitana, en una de las urbes más grandes del mundo y con uno de los mayores procesos de urbanización, lo que la ha llevado a cubrir el 41% de su territorio. Con el fin de frenar dicho proceso y delimitar legalmente las áreas de territorio con usos urbanos y la zona rural - forestal, en donde deben ser aplicadas las políticas de protección, conservación y restauración ecológicas, en 1987, en la Ley General de Desarrollo Urbano del Distrito Federal, se asignó a esta zona la figura jurídica de Suelo de Conservación (SC), territorio que representa el 59% del total del D.F. y se encuentra ubicado básicamente en el sur–sur poniente de la Entidad abarcando nueve Delegaciones Políticas: Cuajimalpa de Morelos, Álvaro Obregón, La Magdalena Contreras, Tlalpan, Xochimilco, Milpa Alta, Tláhuac, Iztapalapa y Gustavo A. Madero. La presión demográfica y el crecimiento económico de la Zona Metropolitana han conducido a un uso dispendioso de los recursos hídricos, entre muchos otros, por lo que el funcionamiento natural de los ecosistemas, fundamental para el mantenimiento del ciclo hidrológico de la Cuenca del Valle de México siendo el SC donde se realiza la mayor recarga del acuífero (de donde se obtiene el 70% del agua que abastece la Ciudad de México) se ha visto severamente dañado. Por tal motivo, la importancia esencial de esta zona rural radica en que su territorio y sus recursos naturales son estratégicos para la sustentabilidad de la Ciudad de México por los servicios ambientales que de ahí se obtienen. Adicionalmente a la importancia del Suelo de Conservación del DF desde el punto de vista ambiental, el suelo rural históricamente ha servido para el desarrollo de la vida campesina y de sus actividades productivas para la provisión de productos al centro urbano y para el autoconsumo, en él se realizan actividades agropecuarias, acuícolas, artesanales y de turismo alternativo. Sin embargo, aun cuando la importancia económica del sector rural en el Distrito Federal resulta muy limitada, toda vez que las actividades primarias únicamente aportan el 0.1% del PIB de la entidad y a ellas se dedica sólo el 0.4% de la Población Económicamente Activa (PEA), para la sustentabilidad de la Ciudad DISTRITO FEDERAL 126 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 resulta primordial que tales actividades se sigan desarrollando pues de ello depende mantener la vocación rural del Suelo de Conservación y evitar su incorporación paulatina al mercado inmobiliario. Es en este contexto en donde surge en 2008 el Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria (Programa de Uso Sustentable) como parte de los programas en coejercicio entre la SAGARPA y el D.F.; de acuerdo con sus ROP, este programa tiene como objetivo el contribuir a la conservación, uso y manejo sustentable de los recursos naturales utilizados en la producción primaria. Para el logro de tal objeto, el Programa cuenta con cinco Componentes: Conservación y Uso Sustentable de Suelo y Agua (COUSSA), Recursos Biogenéticos y Biodiversidad, Reconversión Productiva, Acuacultura y Pesca, Programa Ganadero (PROGAN), de los cuales, en el Distrito Federal únicamente se han operado dos: Conservación y Uso Sustentable de Suelo y Agua (COUSSA) y Reconversión Productiva. Los apoyos que se otorgan a través de este Programa consisten básicamente en la realización de obras, prácticas, servicios y acciones para el aprovechamiento sustentable de los recursos naturales para la producción primaria, que tengan como resultado mejorar la capacidad de respuesta de las unidades de producción ante los factores que afectan sus actividades productivas. En específico, para el Componente COUSSA, los tipos de apoyos otorgados se refieren a obras y prácticas para la conservación y uso sustentable del suelo y el agua. Por lo que se refiere al Componente de Reconversión Productiva, los apoyos otorgados están encaminados hacia la inducción de patrones de producción con menor impacto en los recursos naturales, con mayor potencial de producción y mercado en condiciones de recursos limitados, especialmente invernaderos. Con la intención de ubicar las principales áreas críticas o de mejora en la operación de este Programa de Uso Sustentable, en este Capítulo se revisarán los aspectos más importantes de la ejecución del Programa. 3.1 Análisis del presupuesto 3.1.1 Presupuesto de los programas en coejercicio vs presupuesto del Programa de Uso Sustentable Desde el punto de vista de su participación dentro de presupuesto global de los programas en coejercicio del Distrito Federal, el Programa de Uso Sustentable de DISTRITO FEDERAL 127 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Recursos Naturales para la Producción Primaria ha representado un lugar muy importante, toda vez que participó con un total de $338,543 miles de pesos ejercidos (40.2%) durante los tres años del periodo analizado, de 2008 a 2010, proporción que resulta similar a la observada por el PAAP durante los mismos años. De este monto, el 77.3% correspondió a la SAGARPA, un 17.6% al GDF y el 5.1% a la participación de los productores. No obstante, al revisar el presupuesto pagado y ejercido en cada uno de esos años, es evidente la disminución de los recursos aplicados a este Programa, que comenzó en 2008 con $190,644 miles de pesos, el 54% del total de los programas en coejercicio para ese año, disminuyó a $110,914 miles de pesos (39.2%) en 2009 y en 2010 solamente participó con un 17.9% ($36,985 miles de pesos) dentro del monto global ejercido durante ese año por los cuatro programas operados en el D.F. Cuadro 3.1 PRESUPUESTO PROGRAMAS EN COEJERCICIO Vs. PRESUPUESTO PROGRAMA DE USO SUSTENTABLE DE RECURSOS NATURALES PARA LA PRODUCCIÓN PRIMARIA 2008 - 2010 Miles de pesos Programas 2008 % 2009 % 2010 TOTAL DE LOS CUATRO PROGRAMAS EN COEJERCICIO 353,060 100.0% 282,842 100.0% 206,977 TOTAL PROGRAMA DE USO SUSTENTABLE DE RECURSOS NATURALES PARA LA PRODUCCIÓN PRIMARIA 190,644 54.0% 110,914 39.2% 36,985 17.9% 338,543 40.2% SAGARPA 149,980 78.7% 87,281 78.7% 24,426 66.0% 261,687 77.3% 40,665 21.3% 10,921 9.8% 8,142 22.0% 59,728 17.6% 12,712 11.5% 4,416 11.9% 17,128 5.1% GDF PRODUCTORES % TOTAL % 100.0% 842,879 100.0% Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF 3.1.2 Presupuesto histórico del Programa de Uso Sustentable Como se indicó, el Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria es un Programa de aplicación relativamente nueva en el D.F., puesto que da inicio en 2008 con un presupuesto de $190.7 millones de pesos, destinados por completo al Componente de Conservación y Uso Sustentable de Suelo y Agua (COUSSA), de este monto, la SAGARPA aportó el 78.7% ($190.7 millones de pesos), en tanto que la SEDEREC del GDF participó con el 21.3% ($40.7 millones de pesos), proporciones diferentes a las registradas en ese año para el PAAP y el resto de los programas, cuya proporción fue de 65% SAGARPA, 35% GDF. DISTRITO FEDERAL 128 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Ahora bien, de acuerdo con lo mencionado en la Evaluación 2008 del Programa, “al 31 de marzo de 2009, según información de la “Base de Datos Complementaria” de la SAGARPA D.F. el Programa de Uso Sustentable únicamente había pagado 84´884.754.90 pesos, que corresponde al 44.5% del total comprometido”27 en el ejercicio 2008; por tal motivo, para el Ejercicio Fiscal 2009 no se convino inicialmente ningún monto para el Componente COUSSA, puesto que buena parte de ese año se terminó de operar lo convenido de 2008. Por lo anterior, para 2009 únicamente se convinieron recursos por un total de $2.4 millones destinados al Componente de Reconversión Productiva, con una participación convenida de $1.6 millones (65%) por parte de la SAGARPA y $0.8 millones (35%) aportados por el GDF-SEDEREC (ver Cuadro 3.2). Cuadro 3.2 PROGRAMA DE USO SUSTENTABLE DE RECURSOS NATURALES PARA LA PRODUCCIÓN PRIMARIA PRESUPUESTO CONVENIDO/REPROGRAMADO (Miles de pesos) 2008 2009 2010 SUBPROGRAMAS SAGARPA GDF TOTAL SAGARPA GDF TOTAL SAGARPA GDF TOTAL TOTAL 150,000 40,677 190,677 1,587 855 2,442 24,750 8,250 33,000 Conservaciòn y Uso Sustentable de Suelo y Agua (COUSSA) 150,000 40,677 190,677 0 0 0 24,000 8,000 32,000 0 0 0 1,587 855 2,442 750 250 1,000 Reconversión Productiva Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF Para el Ejercicio Fiscal de 2010 inicialmente fue convenido un monto total de $2.0 millones de pesos para este Programa, destinados al Componente de Reconversión Productiva; no obstante, este presupuesto fue modificado mediante Acuerdo Específico, reprogramándose por un total de $33,000 miles de pesos, de los cuales $32,000 se canalizaron al Componente COUSSA y sólo $1.0 millón de pesos para el Componente de Reconversión Productiva. De esta cifra, la SAGARPA participó con el 75% y el Gobierno del Distrito Federal con el 25% (Ver Cuadro 3.2). Ahora bien, en cuanto al presupuesto comprometido, durante 2008 este resultó por un total igual al presupuesto convenido al inicio del ejercicio, o sea, por un total de $190,677 miles de pesos del Componente COUSSA. Para el ejercicio 2009 se comprometieron recursos por un total de $112,601 miles de pesos, de los cuales $2,136 miles de pesos 27 Informe Integral de la Evaluación Externa Estatal de Funcionamiento y Operación 2008. DISTRITO FEDERAL 129 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 correspondieron al Componente de Reconversión Productiva, $306 mil pesos menos que el monto convenido inicialmente y $110,364 miles de pesos que son del Componente de Conservación y Uso Sustentable de Suelo y Agua (COUSSA), del compromiso total 2009 $100,000 miles corresponden a la participación de la SAGARPA, $10,364 miles de pesos es la participación del GDF-SEDEREC y $2,487 representa lo aportado por los productores. Cabe aclarar que todas estas cifras fueron tomadas de los Cierres Finiquito correspondientes a cada uno de los años fiscales, y en el reporte relativo al presupuesto convenido para 2009 no fue especificado ningún dato donde se observe la reprogramación que corresponda a lo asignado y comprometido al Componente COUSSA para ese año por $110,364 miles de pesos. Por lo que se refiere al Ejercicio Fiscal 2010, los recursos comprometidos fueron por un monto total de $33,000 miles de pesos, integrados por $24,750 del gobierno federal, $8,250 del GDF y $4,416 de los productores (ver Cuadro 3.3). En cuanto a los recursos ejercidos y pagados durante el periodo analizado de 2008 – 2010, en 2008 prácticamente se ejerció el 100% de lo convenido al inicio del año fiscal, puesto que sólo se observó un monto ejercido por $33 mil pesos menos; para 2009 los recursos ejercidos y pagados fueron por un total de $110,914 miles de pesos, que resultaron 6.5% menores al monto comprometido de $118,639 miles de pesos. De igual manera, en el Ejercicio Fiscal 2010 se ejercieron la totalidad de recursos del Componente de COUSSA y del Componente de Reconversión Productiva el monto pagado de $1,785 miles de pesos, resultó 19.4% menor al comprometido ($2,216 miles de pesos) (ver Cuadro 3.4). Respecto al reintegro de los recursos federales a la Tesorería de la Federación registrados durante el periodo revisado, para este Programa, del Ejercicio Fiscal 2009 estos fueron por un monto de $14,107 miles de pesos, de cuales $13,935 miles de pesos correspondieron al Componente COUSSA y $173 mil pesos al Componente de Reconversión Productiva. Para el Ejercicio Fiscal de 2010, los recursos reintegrados fueron por un monto de $324 miles de pesos correspondientes totalmente al Componente de Reconversión Productiva. DISTRITO FEDERAL 130 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 3.3 PROGRAMA DE USO SUSTENTABLE DE RECURSOS NATURALES PARA LA PRODUCCIÓN PRIMARIA PRESUPUESTO COMPROMETIDO (Miles de pesos) 2008 2009 3/ SUBPROGRAMAS 2010 SAGARPA GDF PRODUCTORES TOTAL 1/ GRAN TOTAL 2/ SAGARPA GDF PRODUCTORES TOTAL 1/ GRAN TOTAL 2/ SAGARPA GDF PRODUCTORES TOTAL 1/ GRAN TOTAL 2/ 150,000 40,677 1,102 190,677 191,779 101,389 11,112 6,139 112,501 118,639 24,750 8,250 4,416 33,000 37,416 Conservaciòn y Uso Sustentable de Suelo y Agua 150,000 40,677 1,102 190,677 191,779 100,000 10,364 2,487 110,364 112,851 24,000 8,000 3,200 32,000 35,200 Reconversión Productiva 0 0 0 0 0 1,389 748 3,652 2,136 5,789 750 250 1,216 1,000 2,216 TOTAL Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF 1/ Incluye SAGARPA y GDF 2/ Incluye SAGARPA, GDF y Productores Cuadro 3.4 PROGRAMA DE USO SUSTENTABLE DE RECURSOS NATURALES PARA LA PRODUCCIÓN PRIMARIA PRESUPUESTO PAGADO Y EJERCIDO 2008 - 2010 (Miles de pesos) 2008 SUBPROGRAMAS TOTAL Conservaciòn y Uso Sustentable de Suelo y Agua Reconversión Productiva 2009 2010 SAGARPA GDF PRODUCTORES TOTAL PAGADO 1/ TOTAL EJERCIDO 2/ SAGARPA GDF PRODUCTORES TOTAL PAGADO 1/ TOTAL EJERCIDO 2/ SAGARPA GDF PRODUCTORES TOTAL PAGADO 1/ TOTAL EJERCIDO 2/ 149,980 40,665 0 190,644 190,644 87,281 10,921 12,712 98,203 110,914 24,426 8,142 4,416 32,568 36,985 149,980 40,665 0 190,644 190,644 86,065 10,267 9,060 96,332 105,392 24,000 8,000 3,200 32,000 35,200 0 0 0 0 0 1,216 655 3,652 1,871 5,523 426 142 1,216 568 1,785 Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF 1/ Incluye SAGARPA y GDF 2/ Incluye SAGARPA, GDF y Productores DISTRITO FEDERAL 131 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 3.5 PROGRAMA DE USO SUSTENTABLE DE RECURSOS NATURALES PARA LA PRODUCCIÓN PRIMARIA REINTEGROS (Miles de pesos) 2009 SUBPROGRAMAS TOTAL Conservaciòn y Uso Sustentable de Suelo y Agua 2010 FEDERAL TOTAL FEDERAL TOTAL 14,107 14,107 324 324 13,935 13,935 0 0 173 173 324 324 Reconversión Productiva Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF 3.1.3 Distribución presupuestal por Componente del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria en 2010 Tal como se indicó en Capítulos anteriores, para el Ejercicio Fiscal 2010 fue signado el Convenio de Coordinación el 31 de marzo de ese año, acordándose aportar conjuntamente entre la SAGARPA y el GDF un monto total de $105,498,887 pesos, correspondiendo el 75% a la SAGARPA y un 25% al GDF. Con posterioridad, mediante Acuerdo Específico, tales recursos fueron incrementados a $144,252,896 pesos, participando la SAGARPA con $108,189,671 y el GDF con 36,062,225.00. De este monto incrementado, el Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria contó con un total de $33,000 miles de pesos, de los cuales, $24,760 miles de pesos representaron el aporte de fondos federales y $ 8,250 miles de pesos el del Gobierno del D.F., montos que, adicionados por la aportación de los productores por $4,416 miles de pesos, hacen un total comprometido para 2010 de $37,416 miles de pesos (ver Cuadro 3.3). En cuanto a los montos asignados a cada uno de los dos Componentes de este Programa que operaron en el D.F. en el Ejercicio Fiscal 2010, la mayor parte fueron canalizados al Componente COUSSA (94.1%), correspondiendo únicamente el 5.9% al Componente de Reconversión Productiva (ver Cuadro 3.6). DISTRITO FEDERAL 132 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 3.6 PROGRAMA DE USO SUSTENTABLE DE RECURSOS NATURALES PARA LA PRODUCCIÓN PRIMARIA PRESUPUESTO COMPROMETIDO (Miles de pesos) 2010 SUBPROGRAMAS TOTAL Conservaciòn y Uso Sustentable de Suelo y Agua SAGARPA GDF PRODUCTORES TOTAL 1/ GRAN TOTAL 2/ % 24,750 8,250 4,416 33,000 37,416 100.0% 24,000 8,000 3,200 32,000 35,200 94.1% 750 250 1,216 1,000 2,216 5.9% Reconversión Productiva Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF 1/ Incluye SAGARPA y GDF 2/ Incluye SAGARPA, GDF y Productores Del total de los recursos convenidos, reprogramados y comprometidos para este Programa, fueron ejercidos y pagados un total de $36,985 miles de pesos, la totalidad de los recursos destinados al Componente de COUSSA y $431 mil pesos menos en el Componente de Reconversión Productiva. Cuadro 3.7 PROGRAMA DE USO SUSTENTABLE DE RECURSOS NATURALES PARA LA PRODUCCIÓN PRIMARIA PRESUPUESTO PAGADO Y EJERCIDO 2010 (Miles de pesos) COMPONENTES SAGARPA GDF PRODUCTORES TOTAL PAGADO 1/ TOTAL EJERCIDO 2/ % TOTAL Conservaciòn y Uso Sustentable de Suelo y Agua Reconversión Productiva 24,426 8,142 4,416 32,568 36,985 100.0% 24,000 8,000 3,200 32,000 35,200 95.2% 426 142 1,216 568 1,785 4.8% Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF 1/ Incluye SAGARPA y GDF 2/ Incluye SAGARPA, GDF y Productores 3.2 Valoración de la cobertura del Programa Los apoyos otorgados con los recursos de este Programa están destinados a la realización de obras, prácticas, servicios y acciones para el aprovechamiento sustentable de los recursos naturales para la producción primaria, que tengan como resultado mejorar la capacidad de respuesta de las unidades de producción ante los factores que afectan sus actividades productivas, tales como: las características agroecológicas de escasez de DISTRITO FEDERAL 133 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 agua o de fragilidad de las tierras de la región donde se ubican; además de apoyos para inducir nuevos patrones productivos. Específicamente para el Componente COUSSA las obras factibles de realizar son: Terrazas, presas filtrantes, cabeceo de cárcavas, muros de contención, barreras vivas, cortinas rompe viento, surcado “lister”, paso de rodillo aereador, cercado vivo y convencional para división de potreros, cercado para establecimiento de áreas de exclusión, reforestación con especies nativas, repastización en agostaderos, instalación de cubierta vegetal, abonos verdes, guardaganados, y acciones de drenaje; todo ello para la conservación del suelo. Para el caso de conservación del agua: Construcción de obras como bordos de tierra compactada, construcción de zanjas de infiltración, pequeñas presas de mampostería o concreto, ollas de agua, aljibes, tanques de almacenamiento; estas tres últimas sólo para casos en que se requiera para consumo humano. Por otro lado, la cobertura del Programa está representada por la población potencial que cubre, su población objetivo y la población que atiende directamente dentro del Suelo de Conservación del Distrito Federal. Respecto a la población potencial, que es la población total que presenta la necesidad y/o problema que justifica el programa, esta se encuentra definida en las Reglas de Operación del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria, en donde, en el Anexo 21 se describen las Regiones, géneros, especies, cultivos, acuíferos, sistemas lagunarios costeros y de aguas interiores y ordenamiento pesquero y acuícola de mayor prioridad de atención por el grado de deterioro, sobrexplotación o escasez que presentan los recursos productivos primarios contemplados en dicho Programa. En cuanto a la población objetivo que es la población que el programa tiene planeado o programado atender en un periodo dado de tiempo; las Reglas de Operación del Programa de Uso Sustentable establecen, en su Artículo 16, Fracción II que esta la conforman “Las personas físicas o morales constituidas conforme a las legislaciones en materia agrícola, ganadera, mercantil, civil, agraria, entre otras que de manera individual u organizada y sin distinción de género, se dediquen a actividades agrícolas, pecuarias, pesqueras, acuícola, agroindustriales y del sector rural en su conjunto”. Además, para el Componente de Conservación y Uso Sustentable de Suelo y Agua (COUSSA), podrán solicitar apoyos del Programa los grupos comunitarios a través de un representante, DISTRITO FEDERAL 134 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Adicionalmente, dichas ROP señalan que la población objetivo deberá ser estratificada de acuerdo a los índices de marginación de las localidades donde habitan y de acuerdo a sus niveles de capitalización derivados de la posesión de activos productivos de cada productor. (Art. 8 de las ROP). Por lo que se refiere a este Programa, las ROP determinan porcentajes de apoyo máximo por Componente y por nivel de activos productivos, estableciendo que: Componente Tipo de solicitud Por nivel de activos Bajo o Medio Alto Nulo De beneficio individual 85% 80% 70% De beneficio grupal De beneficio para Uso Común 90% 85% 75% 95% 90% 80% De Reconversión Productiva: Establecimiento de cultivos para la reconversión en el paquete tecnológico autorizado por la Secretaría en concordancia con las Entidades Federativas. Grupal 30% 20% 20% De Reconversión Productiva: Inducción en la conversión de cultivos en el paquete tecnológico autorizado por la Secretaría. Grupal 30% 20% 20% De Conservación y Uso Sustentable de Suelo y Agua (COUSSA). Fuente: FE.UNAM con información de las ROP del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria Además, dicha población objetivo, para el caso del Componente COUSSA deberá estar ubicada en regiones, municipios o localidades clasificadas por la Secretaría en cada Estado de la República como de mayor prioridad por el grado de deterioro, sobrexplotación o de escasez que presentan los recursos productivos primarios suelo, agua, vegetación, pesqueros y recursos biogenéticos o con potencial productivo. De acuerdo con lo estipulado en el Anexo 21 las Reglas de Operación 2010, para el Distrito Federal, las Delegaciones potenciales de atención prioritaria de entre los cuales se deberá priorizar la cobertura que tendrá el Componente de Conservación y Uso Sustentable de Suelo y Agua durante el Ejercicio Fiscal son: Álvaro Obregón, Tlalpan, Milpa Alta y Xochimilco, con posterioridad, en sesión del Comité Técnico del FOFADF, se adicionaron Cuajimalpa, Magdalena Contreras y Tláhuac, para totalizar las Delegaciones en las cuales se ubica la operación del Programa. DISTRITO FEDERAL 135 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Esta población objetivo, pese a estar debidamente definida, en el Distrito Federal no ha sido cuantificada y no se tiene determinado lo que representa en relación al total de la población rural de la entidad. En los siguientes apartados se presentan los resultados obtenidos hasta la fecha con la operación de este Programa en el D.F., enfatizando los resultados referentes al Ejercicio Fiscal 2010. 3.2.1 Población programada y beneficiada 2009 - 2010 La población beneficiada por el Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria durante 2009, resultó parcialmente lograda con respecto a lo que fue programado en su inicio, toda vez que solamente fueron beneficiados el 38.9% de los 1,880 beneficiarios programados, el Componente que en mayor medida logró su propósito, en cuanto al beneficio de productores fue el Componente COUSSA, puesto que 717 beneficiarios representaron un 40.1% de los 1,790 programados, no así los del Componente de Reconversión Productiva que de 90 que se programaron, únicamente fueron beneficiados 15 (16.7%). Cabe recordar lo mencionado en el apartado 3.1.2, respecto a que, por problemas operativos derivados del inicio del Programa en el D.F., al 31 de marzo de 2009, únicamente se habían pagado 84.9 millones de los 190.7 millones convenidos para el Componente COUSSA en 2008, por lo que buena parte del año de 2009 se terminó de operar lo convenido en 2008, lo cual retrasó la operación de lo comprometido para 2009; esta situación pudo ser en parte la causa por la cual no fue cubierta la población beneficiada programada para ese año. Para el Ejercicio 2010, de acuerdo al Anexo de Ejecución y al Acuerdo Específico firmado el 9 de septiembre de 2010, el Componente de Reconversión Productiva fue programado con 57 beneficiarios en cultivos de huertos de manzano, de maíz y del sistema agroforestal; de los cuales, se reportó en los Cierres Finiquito como beneficiados únicamente 14 (24.6%). A diferencia de ese Componente, el Componente COUSSA reportó el 100% de logro de los 407 beneficiarios programados al inicio del año (ver Cuadro 3.8). DISTRITO FEDERAL 136 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 3.8 PROGRAMA DE USO SUSTENTABLE DE RECURSOS NATURALES PARA LA PRODUCCIÓN PRIMARIA POBLACIÓN PROGRAMADA Y BENEFICIADA 2009-2010 Número de productores Componentes 2009 2010 Programados Beneficiados Programados Beneficiados 1,880 732 464 421 1,790 717 407 407 90 15 57 14 TOTAL Conservaciòn y Uso Sustentable de Suelo y Agua Reconversión Productiva Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF 3.3 Incidencia del Programa 3.3.1 Correspondencia entre población objetivo, según ROP, y estratos de población objetivo considerados como prioritarios. Aun cuando las ROP del Programa de Uso Sustentable establecen porcentajes de apoyo máximo por nivel de activos, estos se refieren al apoyo otorgado con respecto al monto total del proyecto a realizar. No se cuenta pues con un tope máximo de aplicación de los recursos presupuestados destinados a determinado estrato de marginación o de nivel de activos como en el caso del PAAP. No obstante lo anterior, este Programa otorgó sus apoyos prácticamente en su totalidad a productores de alta y muy alta marginación (el 99.8% de los productores pertenecen a este estrato), y a productores con bajo o nulo nivel de activos (99.8% de los productores beneficiados en 2010 se ubican en este nivel). DISTRITO FEDERAL 137 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 3.9 PROGRAMA DE USO SUSTENTABLE DE RECURSOS NATURALES PARA LA PRODUCCIÓN PRIMARIA POBLACIÓN BENEFICIADA 2010 PRODUCTORES BENEFICIADOS Nivel de marginación COMPONENTES TOTAL TOTAL Conservaciòn y Uso Sustentable de Suelo y Agua Reconversión Productiva Nivel de Activos Alta y Muy Alta % Bajo o Nulo % 421 420 99.8% 420 99.8% 407 407 96.7% 407 96.7% 14 13 3.1% 13 3.1% Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF 3.3.2 Solicitudes recibidas y atendidas Por lo que respecta a las solicitudes recibidas y pagadas del Programa de Uso Sustentable, estas presentaron un comportamiento diferente para los ejercicios de 2009 y 2010. De acuerdo con información contenida en los Cierres Finiquito, durante 2009 se recibieron un total de 823 solicitudes, de las cuales únicamente se pagaron 15, que corresponden en su totalidad al Componente de Reconversión Productiva. Para el Componente COUSSA, aun cuando durante 2009 se recibieron 798 solicitudes, de acuerdo con las cifras reportadasen dichos Cierres, no fue pagada ninguna, no obstante que, si se observa el presupuesto pagado para el Ejercicio correspondiente, este representó el 98% del presupuesto comprometido para todo el Programa y el 100% si se considera únicamente el Componente COUSSA. Por otro lado, para 2010 la información proporcionada por el Cierre Finiquito revela que se recibieron 9 solicitudes, mismas que fueron atendidas y pagadas; estas nueve solicitudes están integradas por 27 apoyos, que son los que se consignan en la Base de datos de la SAGARPA, las cuales fueron pagadas por un total de $32,252,606.45, que adicionados a los pagos para la operación y control del Programa, dan un total de $33,756,606.45, cifras que no coinciden con el presupuesto pagado y ejercido mostrado en el Cuadro 3.7, cuya fuente es el Cierre Finiquito para ese año (ver Cuadros 3.10 y 3.11). Lo anterior muestra fuertes inconsistencias en las diferentes fuentes de información,por lo cual conviene homogeneizar dicha información. DISTRITO FEDERAL 138 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 3.10 PROGRAMA DE USO SUSTENTABLE DE RECURSOS NATURALES PARA LA PRODUCCIÓN PRIMARIA APOYOS PAGADOS, COUSSA APOYO PAGADO 1.- 0.8 KM DE CAMINO DE ACCESO Y SACACOSECHA 2.-CONTRUCCION DE 1108 METROS CUBICOS DE PIEDRA PARA LA CONSTRUCCION DE 11 OBRAS DE PRESAS FILTRANTES DE GAVIONES 3.-ADQUISICIÓN DE PLANTA Y PLANTACIÓN DE BARRERAS VIVAS CON MAGUEY DE 50 CM DE ALTURA. 4.-CONSTRUCCIÓN DE 2000 ML DE LÍNEA DE CONDUCCIÓN PARA RIEGO DE ÁRBOLES Y ÁREAS DE PRODUCCIÓN 5.-MUROS DE MAMPOSTERÍA DE SECCIÓN B=0.60M, B=0.40M, H= 2.50M Y CIMENTACIÓN DE 0.60X0.80M 6.-CONSTRUCCIÓN DE OLLA DE AGUA PARA RIEGO DE ÁRBOLES Y CONTROL DE INCENDIOS FORESTALES 7.-PRESAS FILTRANTES DE GAVION CON PIEDRA OBRA 8 - 600 M3 1,432,411.37 8.-CONSTRUCCIÓN DE 80 M3 DE POZOS DE ABSORCIÓN 1,542,005.23 9.-CONSTRUCCIÓN DE 0.75 KM DE CAMINOS DE ACCESO 10.-CONSTRUCCIÓN DE 2000 ML DE LÍNEA DE CONDUCCIÓN PARA RIEGO DE ÁRBOLES Y ÁREAS DE PRODUCCIÓN 11.-PRESAS FILTRANTES DE GAVION CON PIEDRA OBRA 8 - 600 M3 12.-ADQUISICIÓN DE PLANTA Y PLANTACIÓN DE BARRERAS VIVAS CON MAGUEY DE 50 CM DE ALTURA. 13.-MUROS DE MAMPOSTERÍA DE SECCIÓN B=0.60M, B=0.40M, H= 2.50M Y CIMENTACIÓN DE 0.60X0.80M 14.-0.8 KM DE CAMINO DE ACCESO Y SACACOSECHA 15.-CONTRUCCION DE 1108 METROS CUBICOS DE PIEDRA PARA LA CONSTRUCCION DE 11 OBRAS DE PRESAS FILTRANTES DE GAVIONES 16.-CONSTRUCCIÓN DE OLLA DE AGUA PARA RIEGO DE ÁRBOLES Y CONTROL DE INCENDIOS FORESTALES 17.-CONSTRUCCIÓN DE 2000 ML DE LÍNEA DE CONDUCCIÓN PARA RIEGO DE ÁRBOLES Y ÁREAS DE PRODUCCIÓN 18.-CONSTRUCCIÓN DE 80 M3 DE POZOS DE ABSORCIÓN 997,093.00 1,158,396.61 457,372.12 1,173,740.43 831,836.96 716,638.93 839,305.43 633,901.78 1,013,271.70 1,623,636.78 1,922,460.40 1,985,271.62 1,381,935.90 1,154,782.63 513,540.62 2,137,165.14 19.-CONSTRUCCIÓN DE 0.75 KM DE CAMINOS DE ACCESO 20.-CONTRUCCION DE 1108 METROS CUBICOS DE PIEDRA PARA LA CONSTRUCCION DE 11 OBRAS DE PRESAS FILTRANTES DE GAVIONES 21.-ADQUISICIÓN DE PLANTA Y PLANTACIÓN DE BARRERAS VIVAS CON MAGUEY DE 50 CM DE ALTURA. 22.-MUROS DE MAMPOSTERÍA DE SECCIÓN B=0.60M, B=0.40M, H= 2.50M Y CIMENTACIÓN DE 0.60X0.80M 23.-CONSTRUCCIÓN DE OLLA DE AGUA PARA RIEGO DE ÁRBOLES Y CONTROL DE INCENDIOS FORESTALES 24.-PRESAS FILTRANTES DE GAVION CON PIEDRA OBRA 8 - 600 M3 1,163,247.87 25.-0.8 KM DE CAMINO DE ACCESO Y SACACOSECHA 1,608,321.53 26.-CONSTRUCCIÓN DE 0.75 KM DE CAMINOS DE ACCESO 27.-CONSTRUCCIÓN DE 80 M3 DE POZOS DE ABSORCIÓN 1,119,543.01 1,282,516.12 1,173,740.43 932,106.59 784,611.94 942,378.01 1,731,374.30 GASTOS DE OPERACIÓN SEDEREC COUSSA 576,000.00 GASTOS DE OPERACIÓN CONAZA 384,000.00 RECURSOS A PROVISIONAR DEL COMPONENTE COUSSA G.O.P. 320,000.00 GASTOS DE EVALUACION SEDEREC TOTAL 224,000.00 33,756,606.45 Fuente: elaboración FE-UNAM, con información de bases SAGARPA DF. DISTRITO FEDERAL 139 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 3.11 PROGRAMA DE USO SUSTENTABLE DE RECURSOS NATURALES PARA LA PRODUCCIÓN PRIMARIA SOLICITUDES RECIBIDAS Y ATENDIDAS 2009-2010 Número de solicitudes Componentes 2009 2010 Recibidas Atendidas % Recibidas Atendidas % 823 15 1.8% 24 23 95.8% Conservaciòn y Uso Sustentable de Suelo y Agua 798 0 0.0% 9 9 100.0% Reconversión Productiva 25 15 60.0% 15 14 93.3% TOTAL Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF 3.3.3 Productores beneficiados por Nivel de Marginación En cuanto al nivel de marginación registrado en los productores beneficiados por este Programa, las cifras disponibles permiten observar que, tanto para 2009, como para 2010, la mayoría de los beneficiarios pertenecen a estratos de alta y muy alta marginación, toda vez que, en 2010 el 99.8% de productores beneficiados se ubicaron en este estrato, y en 2010 la totalidad de productores (ver Cuadro 3.12). Cuadro 3.12 PROGRAMA DE USO SUSTENTABLE DE RECURSOS NATURALES PARA LA PRODUCCIÓN PRIMARIA PRODUCTORES BENEFICIADOS POR NIVEL DE MARGINACIÓN 2009-2010 Número de productores beneficiados 2009 2010 Componentes Alta y Muy Alta Media Baja y Muy Baja Total 100.0% 0.0% 0.0% 732 99.8% 0.2% 0.0% 421 Conservaciòn y Uso Sustentable 100.0% de Suelo y Agua 0.0% 0.0% 717 100.0% 0.0% 0.0% 407 Reconversión Productiva 0.0% 0.0% 15 92.9% 7.1% 0.0% 14 TOTAL 100.0% Alta y Baja y Muy Media Muy Alta Baja Total Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF DISTRITO FEDERAL 140 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 3.3.4 Estratificación de la cobertura según Nivel de Activos De manera similar a lo observado para los productores beneficiados respecto a su nivel de marginación, si se toma en cuenta el nivel de activos con el que cuentan los productores beneficiados por el Programa de Uso Sustentable, durante 2009 y 2010 la gran mayoría fueron ubicados con un nivel de activos bajo o nulo. Esto es, el 99.97% de los productores beneficiados en 2009 se encontraban en esta situación, mientas en 2010 el porcentaje de productores beneficiados que se encontró con este nivel de activos fue de 99.8% (ver Cuadro 3.13). Cuadro 3.13 PROGRAMA DE USO SUSTENTABLE DE RECURSOS NATURALES PARA LA PRODUCCIÓN PRIMARIA PRODUCTORES BENEFICIADOS POR NIVEL DE ACTIVOS 2009-2010 Componentes Número de productores beneficiados 2009 2010 Bajo o Nulo Medio Alto Total Bajo o Nulo Medio Alto Total 99.97% 0.02% 0.01% 12,468 99.8% 0.2% 0.0% 421 Conservaciòn y Uso Sustentable 100.0% de Suelo y Agua 0.0% 0.0% 12,453 100.0% 0.0% 0.0% 407 Reconversión Productiva 20.0% 6.7% 15 92.9% 7.1% 0.0% 14 TOTAL 73.3% Fuente: FE.UNAM con información de SAGARPA DF Resulta importante señalar que, por lo que toca a los porcentajes de apoyo de acuerdo al nivel de activos, al inicio del Programa en 2008 se determinó que el productor no aportara ninguna parte, considerando los tipos de proyectos a realizar, por lo que el subsidio se incrementó a un 100% general, lo cual desvirtúa el carácter tripartita de estos Programas. 3.3.5 Diagrama de Flujo del Proceso del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria El Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria en el D.F. en su circuito operativo involucra a varios actores, entre otros, su propia Unidad Técnica Especializada para la Operación y Conservación Sustentable (UTEOCS), las ventanillas de atención, el fiduciario (Vanguardia Casa de Bolsa S.A. de C.V.), la DISTRITO FEDERAL 141 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Comisión Nacional de Zonas Áridas (CONAZA), que funge como Unidad Técnica Especializada y, como órganos colegiados, el Comité Técnico del Fideicomiso de Distribución de Fondos en el Distrito Federal (CTFOFADF) y la Comisión del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria, órgano auxiliar del Comité Técnico del Fideicomiso de Distribución de Fondos en el Distrito Federal. De acuerdo con las directrices de las Reglas de Operación para el Ejercicio 2010, previa presentación de las acciones de promoción y difusión de la Convocatoria Pública y Abierta o Términos de Referencia que contienen las bases, criterios y requisitos para la atención de solicitudes del Programa, el proceso operativo de este Programa de Uso Sustentable dio inicio con la apertura de ventanillas y la recepción de la solicitud por parte de los productores incluyendo la presentación de la documentación requerida completa (ver Figura 3.1). DISTRITO FEDERAL 142 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Figura 3.1 Diagrama de Flujo del Proceso del Programa de Uso Sustentable de recursos Naturales para la Producción Primaria INICIO COUSSA Se publica convocatoria o términos de referencia Se reciben proyectos ¿Esta completo? Se revisa que cumplan con los requisitos Dictamen positivo Comité Dictamen normativo y técnico del ejecutor El ejecutor informa al solicitante el resultado de su solicitud Autorización de la entidad correspondiente Fin Fuente ROP Anexo 17, página 101. A. Componente Conservación y Uso Sustentable de Suelo y Agua (COUSSA) Para este Componente no se contó con información registrada en el Sistema Único de Registro de Información (SURI), que es el sistema oficial de acuerdo con las ROP, por lo cual no se tuvo conocimiento de información relativa a las solicitudes recibidas; no obstante, se contó con acceso a la información derivada de la 1ª. Sesión Ordinaria de la Comisión del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria para el Componente COUSSA, misma que fue celebrada con fecha 12 de noviembre de 2010, y en la cual fueron dictaminadas como positivas nueve solicitudes DISTRITO FEDERAL 143 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 que corresponden a proyectos específicos de la misma cantidad de beneficiarios (9), por un total de $32 millones de pesos. Ahora bien, de acuerdo con la base de datos de la SAGARPA D.F., tales solicitudes están integradas por 27 apoyos distribuidos en los conceptos mencionados en el Cuadro 3.13. Cuadro 3.13 SOLICITUDES POR BENEFICIO, COUSSA BENEFICIO NÚMERO PORCENTAJE 0.8 KM DE CAMINO DE ACCESO Y SACACOSECHA 3 11% ADQUISICIÓN DE PLANTA Y PLANTACIÓN DE BARRERAS VIVAS CON MAGUEY DE 50 CM DE ALTURA. 3 11% CONSTRUCCIÓN DE 0.75 KM DE CAMINOS DE ACCESO 3 11% CONSTRUCCIÓN DE 2000 ML DE LÍNEA DE CONDUCCIÓN PARA RIEGO DE ÁRBOLES Y ÁREAS DE PRODUCCIÓN 3 11% CONSTRUCCIÓN DE 80 M3 DE POZOS DE ABSORCIÓN 3 11% CONSTRUCCIÓN DE OLLA DE AGUA PARA RIEGO DE ÁRBOLES Y CONTROL DE INCENDIOS FORESTALES 3 11% CONTRUCCION DE 1108 METROS CUBICOS DE PIEDRA PARA LA CONSTRUCCION DE 11 OBRAS DE PRESAS FILTRANTES DE GAVIONES 3 11% MUROS DE MAMPOSTERÍA DE SECCIÓN B=0.60M, B=0.40M, H= 2.50M Y CIMENTACIÓN DE 0.60X0.80M 3 11% PRESAS FILTRANTES DE GAVION CON PIEDRA OBRA 8 600 M3 3 11% 27 100% Total general Fuente: elaboración FE-UNAM, con información de bases de datos del SAGARPA Los apoyos señalados empezaron a ser pagados el 15 de febrero y su pago concluyó el 21 de septiembre de 2011, esto es, diez meses después de la dictaminación de las solicitudes, sin poder especificar el tiempo que duró el trámite total, desde que se realizaron las solicitudes correspondientes, puesto que no se tuvo acceso a está última información. DISTRITO FEDERAL 144 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 B. Componente Reconversión Productiva Considerando la información incluida en la base de datos del Sistema Único de Registro de Información (SURI), que es el sistema oficial de acuerdo con las ROP, para el Componente de Reconversión Productiva del Programa de Uso Sustentable, la recepción de solicitudes en ventanillas dio inicio el 22 de abril de 2010 y concluyó el 28 de mayo del mismo año. Fueron recibidas únicamente 15 solicitudes distribuidas entre los conceptos mencionados en el Cuadro 3.14. Del total de solicitudes recibidas y no obstante que todas ellas fueron dictaminadas por laComisión del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria, de acuerdo a la información de la base de datos de la SAGARPA D.F, únicamente fueron pagadas siete (7), marcadas de azul en el Cuadro 3.14; no se tiene conocimiento de los argumentos por los cuales no se pagaron las ocho solicitudes restantes. Cabe señalar que el Cierre Finiquito correspondiente a 2010 consigna como atendidas 14 solicitudes de las 15 recibidas (Ver Cuadro 3.11). Después de revisar los datos incluidos en el SURI sobre las siete solicitudes pagadas, se pudo observar que estas fueron recibidas del 27 de abril al 18 de mayo de 2010 y la fecha de dictaminación de las mismas fue el 17 y 18 de noviembre del mismo año, entre 174 (5.8 meses) y 205 días (6.8 meses) después de su recepción. Cabe hacer notar que, a diferencia de las solicitudes del Programa para la Adquisición de Activos Productivos, las solicitudes de este Programa de Uso Sustentable no son enviadas al Distrito de Desarrollo Rural (DDR) para su revisión, lo cual debería acortar sensiblemente su trámite; no obstante, como se puede observar, el promedio de duración desde que son recibidas hasta su dictaminación es de aproximadamente 190 días (6.3 meses). DISTRITO FEDERAL 145 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 3.14 SOLICITUDES POR BENEFICIO, RECONVERSIÓN PRODUCTIVA BENEFICIO REHABILITACION DE INVERNADERO DE TUBO GALVANIZADO DE 2" EN POSTES Y 1 1/2 EN ARCOS, CUBIERTA PLASTICA VERDE CLOROFILA CON UNA DURACION DE 3 AÑOS, CORTINAS LATERALES DEL MISMO PLASTICO, MALLA ANTIINSECTOS FIJA EN LATERAL, ELEVACION DE CORTINAS MANUAL CON M PAQUETE DE HERRAMIENTAS,MOTOBOMBA DE 8 HP, MOTOASPERSORA DE 1.5 HP CON TANQUE DE 25 LTS.,DESBROZADORA DE 2 HP CON HILO Y CUCHILLA,GENERADOR DE 6875 WATSS CON MOTOR DE 10 HP,SISTEMA DE RIEGO PARA ARBOLES CON GOTERO DE GATO SISTEMA DE RED PRIMERIA Y SECUNDARIA, TANQUE DE AGUA Y FILTROS. ESTRUCTURA PARA INVERNADERO DE TUBO GALBANIZADO DE 2" EN POSTES Y 1 1/2 EN ARCOS CON CAPACIDAD DE DE CARGA, CUBIERTA PLASTICA COLOR VERDE CLOROFILA CON UNA DURACION DE 3 AÑOS, CORTINAS LATERALES CON EL MISMO MATERIAL PLASTICO, MALLA ANTIINSECTOS FIJA EN L UNA ESTRUCTURA METALICA PARA REHABILITACION DE INVERNADERO HIDROPONICO MODULAR DE 770 M2, CON LAS SIGUIENTES CARACTERISTICAS: DOS NAVES, UNA DE 10 M. DE ANCHO POR 43M DE LARGO Y OTRA DE 10 M. DE ANCHO POR 33 M DE LARGO TIPO OJIVA CON PAREDES RECTAS Y REFU ESTRUCTURA DE PARA INVERNADERO DE 770 M2 Y SISTEMA DE RIEGO. INVERNADERO(ESTRUCTURA PARA INVERNADERO DE TUBO GALVANIZADO DE 2" EN POSTES Y 1 1/2" EN ARCOS CON CAPACIDAD DE CARGA, CUBIERTA PLASTICA COLOR VERDE CLOROFILA CON UNA DURACIÓN DE 3 AÑO, CORTINAS LATEERALES CON EL MISMO MATERIAL PLASTICO, MALLA INTIINSECTO PAQUETE DE HERRAMIENTAS,MOTOBOMBA DE 8 HP, MOTOASPERSORA DE 1.5 HP CON TANQUE DE 25 LITROS.,DESBROZADORA DE 2 HP CON HILO Y CUCHILLA,GENERADOR DE 6875 WATSS CON MOTOR DE 10 HP., SISTENA DE RIEGO PARA ARBOLES CON GOTERO DE GATO 4 I/H, SISTEMA DE RED PRIMARIA Y SECUDNARIA, TANQUE DE AGUA Y FILTROS. ESTRUCTURA METALICA PARA INVERNADERO HIDROPONICO MODULAR DE 700 M2 CON LAS SIGUIENTES CARACTERISTICAS: DOS NAVES DE 10 M. DE ANCHO POR 35 M DE LARGO, TIPO OJIVA CON PARERDES RECTAS Y REFUERZOS CENITALES EN CADA ARCO, CON UNA ALTURA CENITAL DE 5.50 M ETC. MOTOBOMBA(MOTOBOMBA 2"X2"DE 5.5HP),ASPERSORA DE MOTOR A GASOLINA CON CAPACIDAD DE 25 LTS,INVERNADERO(REHABILITACIÓN DE 350 MTS2 DE INVERNADERO CON PLÁSTICO TRATADO VERDE CLOROFILA O BLANCO LECHOSO AL 50% SOMBRA DE 6.20 MTS. DEANCHO, CAL. 720 PARA 3 AÑOS DE DURACIÓN A LA INTEMPERIE, CORTINEROS DE LAMINA GALVANIZADA, PUAS, ALAMBRE ZIG-ZAG Y REHABILITACION DE 300 MTS DE INVERNADERO INCLUYE: PLASTICO VERDE CLOROFILA BCO. LECHOSO AL 50% SOMBRA DE 6.20 MTS, DE ANCHO, CAL. 720, PARA 3 AÑOS DE DURACION A LA INTERPERIE, CORTINERO DE LAMINA GALVANIZADA, PIJAS, ALAMBRE ZIGZAG Y TUBULAR QUE SE REQUIE ESTRUCTURA PARA 400 MTS DE INVERNADERO CON LAS SIGYUIENTES CARACTERISTICAS: TUBO NEGRO DE 1 1/2" EN POSTES Y 1" EN ARCOS CUBIERTA PLASTICA COLOR VERDE CLROFILA CON UNA DURACION DE 3 AÑOS, CORTINAS LATERALES CON EL MISMO MATERIAL PLASTICO, MALLA AMTIINSECT CONSTRUCCION DE INVERNADERO, INSTALACION Y ACCESORIOS NECESARIOS. SISTEMA DE TUTOREO PARA 6000 PLANTAS,SISTEMA DE CALEFACCIÓN PARA INVERNADERO TIPO CENITAL DE 1500 M2.,SISTEMA DE RIEGO POR GOTEO TIPO ESPAGUETTI AUTOMATIZADO, PARA 6000 PLANTAS,INVERNADERO HIDROPONICO TIPO ESTRUCTURA METALICA PARA INVERNADERO HIDROPONICO MODULAR DE 700 M2 CON LAS SIGUIENTES CARACTERISTICAS: DOS NAVES DE 10 M. DE ANCHO POR 35 M DE LARGO, TIPO OJIVA CON PARERDES RECTAS Y REFUERZOS CENITALES EN CADA ARCO, CON UNA ALTURA CENITAL DE 5.50 M ETC. SUMINISTRO E INSTALACION DE MODULO DE INVERNADERO CENITA DE 578.2 M2 EN DOS NAVES (ANCHO TOTAL 23.6 X 24.5 M. DE LARGO Y 6.5 M. DE ALTURA) CON SISTEMA DE RIEGO POR GOTEO; PARA EL CULTIVO DE JITOMATE HIDROPONICO Total general NÚM . % 1 7% 1 7% 1 7% 1 7% 1 7% 1 7% 1 7% 1 7% 1 7% 1 7% 1 7% 1 7% 1 7% 1 7% 1 7% 15 100% Fuente: elaboración FE-UNAM, con información de bases de datos del SAGARPA DISTRITO FEDERAL 146 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Finalmente, después de que son autorizadas por el Comité Técnico del FOFADF, de acuerdo con la información contenida en la base de datos de la SAGARPA – DF, las solicitudes fueron pagadas: Una el 7 de junio de 2011, 406 días (13.5 meses) después de haber ingresado su solicitud, cuatro solicitudes se pagaron el 2 de septiembre de 2011, 490 días (16.3 meses) posteriores al ingreso, y dos solicitudes fueron cubiertas el 18 de octubre de 2011, o sea 500 días (16.6 meses, casi un año y cinco meses) después de que fueron ingresadas. Al igual que para el caso del PAAP, y del Programa de Soporte, los retrasos mencionados provocan diferentes tipos de repercusiones en el desarrollo del Programa de Uso Sustentable, entre otras: 1) Los proyectos no cumplen con su calendario de ejecución con el consecuente impacto en los costos; 2) Desánimo y desencanto de los productores; 3) Cancelación de solicitudes; y, 4) Lo programado no es posible pagarlo en tiempo y forma, lo que conduce a generar reintegros; esto resulta paradójico con la alta demanda que tiene el Programa. Es importante hacer mención de la especial importancia que tiene este Programa en el Distrito Federal no sólo desde el punto de vista ambiental, sino tomando en cuenta que en esta entidad el suelo rural históricamente ha servido para el desarrollo de la vida campesina y de sus actividades productivas para la provisión de productos al centro urbano y para el autoconsumo, pues en él se realizan actividades agropecuarias, acuícolas, artesanales y de turismo alternativo. Sin embargo, aun cuando la importancia económica del sector rural en el Distrito Federal resulta muy limitada, toda vez que las actividades primarias únicamente aportan el 0.1% del PIB de la entidad y a ellas se dedica sólo el 0.4% de la Población Económicamente Activa (PEA), para la sustentabilidad de la Ciudad resulta primordial que tales actividades se sigan desarrollando pues de ello depende mantener la vocación rural del Suelo de Conservación y evitar su incorporación paulatina al mercado inmobiliario. Así pues, con el fin de apoyar las actividades productivas en el SC, frenar el proceso de deterioro y delimitar legalmente las áreas de territorio con usos urbanos y la zona rural – forestal, resulta indispensable una adecuada y ágil operación de este Programa. DISTRITO FEDERAL 147 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 3.4 Análisis del monitoreo del Programa De acuerdo con lo establecido en la Propuesta Técnica mencionada en el Capítulo 1, esta Evaluación Específica de Desempeño debe incluir el análisis y valoración del cumplimiento de objetivos de los indicadores determinados e incluidos en la Matriz de Marco Lógico diseñada ex profeso para este Programa, estableciendo la revisión comparativa con las metas determinadas por la entidad, todo lo cual será tratado en este apartado. Los indicadores definidos por la entidad en su Matriz para el Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria son 13 y se señalan en el Cuadro 3.14 siguiente. Cuadro 3.14 PROGRAMA DE USO SUSTENTABLE DE RECURSOS NATURALES PARA LA PRODUCCIÓN PRIMARIA NIVEL Y NOMBRE DEL INDICADOR NIVEL NOMBRE DEL INDICADOR Fin Porcentaje de la superficie agropecuaria y pesquera apoyada que muestra evidencia de conservación y/o mejoramiento de los recursos naturales Propósito Porcentaje de la superficie agropecuaria con obras y prácticas aplicadas para el aprovechamiento sustentable Componente 1 Variación en porcentaje de hectáreas incorporadas al aprovechamiento sustentable del suelo y agua Componente 1 Incremento en la capacidad de almacenamiento de agua Componente 2 Variación en el número de hectáreas reconvertidas a cultivos sustentables locales Componente 2 Variación en porcentaje de los productores beneficiados por el componente Actividad Porcentaje de avance de recursos pagados Actividad Porcentaje de avance del programa de capacitación para los operadores del programa Actividad Porcentaje del incremento de acciones de difusión realizadas en relación a las acciones realizadas el año anterior Actividad Porcentaje del incremento de recepción de solicitudes en relación al año anterior Actividad Porcentaje de solicitudes dictaminadas positivas Actividad Porcentaje de solicitudes pagadas con relación a las autorizadas Actividad Porcentaje de proyectos apoyados por el programa que cuentan con asistencia técnica y/o capacitación del programa Soporte Fuente: Elaboración FE-UNAM, Matrices Programa de Uso Sustentable de Recursos naturales para la Producción Primaria. DISTRITO FEDERAL 148 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 3.4.1 Fin y Propósito del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria y sus indicadores Como parte de los trabajos realizados para esta EED, se procedió a revisar los indicadores establecidos en las Reglas de Operación del Programa, así como en las Matrices elaboradas a nivel nacional y a nivel del Distrito Federal. Así pues, como inicio del análisis en cuestión, se debe señalar que el Fin definido para este Programa de Uso Sustentable, tanto en la matriz nacional como en la diseñada por la entidad es: “Contribuir a la sustentabilidad del sector rural y pesquero, mediante el otorgamiento de apoyos y servicios que ayuden a preservar, rescatar y potenciar los recursos naturales utilizados en la producción primaria.”; de igual manera, el Propósito de Programa fue establecido como: “Recursos naturales utilizados para la producción agropecuaria manejados sustentablemente”. Para medir el Fin señalado se estableció un indicador que medirá el impacto del Programa en el tiempo: Porcentaje de la superficie agropecuaria y pesquera apoyada que muestra evidencia de conservación y/o mejoramiento de los recursos naturales. Asimismo, el indicador determinado para medir el Propósito del Programa es: Porcentaje de la superficie agropecuaria con obras y prácticas aplicadas para el aprovechamiento sustentable. El análisis de estos indicadores, así como los indicadores definidos para los Componentes y Actividades del programa es motivo del apartado 3.4.3. 3.4.2 Limitaciones a la presentación e interpretación de los indicadores Los Indicadores establecidos a niveles de Fin, Propósito, Componentes y Actividades para medir el cumplimiento de los objetivos del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria, fueron objeto de una revisión, tanto por lo que corresponde a los señalados en las Reglas de Operación, como en las Matrices diseñadas a nivel nacional y a nivel del Distrito Federal; derivado de ello, como se indicó en el Cuadro 3.14, se identificaron trece (13) Indicadores como los principales: 1 a nivel Fin, 1 a nivel Propósito, 4 a nivel Componentes y 7 a nivel Actividades. Todos los indicadores calculados corresponden a la medición de resultados para el Ejercicio Fiscal 2009, DISTRITO FEDERAL 149 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 La información requerida para el cálculo de dichos indicadores fue objeto de revisión y de su posterior utilización para el cálculo de los mismos, lo anterior condujo a que únicamente se pudieran calcular nueve (9) indicadores, dejando tres (3) sin poder calcularlos por falta de información adecuada y 1 (Indicador a Nivel de Fin) que no fue calculado pues su medición dependerá de la evaluación de impacto a ser realizada para el Ejercicio 2011. 3.4.3 Resultados de la aplicación del Programa (indicadores de Fin y Propósito) y factores que determinaron el grado de cumplimiento Como fue mencionado con anterioridad, para medir el nivel de cumplimiento de los objetivos del Programa, se identificó, a nivel de Fin, un indicador de eficacia o de impacto que se refiere al “Porcentaje de la superficie agropecuaria y pesquera apoyada que muestra evidencia de conservación y/o mejoramiento de los recursos naturales”, cuya medición resulta relevante toda vez que permitirá tomar decisiones sobre el desarrollo de este Programa en el largo plazo puesto que pretende calcular la superficie que va siendo mejorada con los apoyos del mismo; de esta manera se observará cual ha sido la contribución del Programa a la sustentabilidad del sector rural y pesquero en el D.F. Nivel Fin: Nombre del Indicador: Porcentaje de la superficie agropecuaria y pesquera apoyada que muestra evidencia de conservación y/o mejoramiento de los recursos naturales. Frecuencia: Trianual. Fórmula:(Superficie agropecuaria y pesquera apoyada que muestra evidencia de conservación y/o mejoramiento de los recursos naturales / Total de superficie apoyada en el año t0+i)*100 Meta programada:20% Cálculo:No determinado. Indicador Medición Meta de 2009 Porcentaje de la superficie agropecuaria y pesquera apoyada que muestra evidencia de conservación y/o mejoramiento de los recursos Eficacia 20% DISTRITO FEDERAL Valor 2009 Semáforo 150 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 naturales Causas evidentes del desvío: Efectos: Interpretación: Si lo que se pretende es determinar el Porcentaje de la superficie agropecuaria y pesquera apoyada que muestra evidencia de conservación y/o mejoramiento de los recursos naturales, la formula presentada no resulta la indicada. Para la medición y seguimiento de este indicador, además de conocer la superficie total que el programa apoyó en el año base (t0), se requiere conocer la superficie apoyada que muestra evidencia de conservación y/o mejoramiento de los recursos naturales en el tercer año (to+3) (2011), medición que será motivo de la evaluación de impacto a realizarse para el Ejercicio 2011, por lo cual el indicador aún no fue calculado. Asimismo, para determinar el Porcentaje de la superficie agropecuaria y pesquera apoyada que muestra evidencia de conservación y/o mejoramiento de los recursos naturales que pretende este indicador, deberá ser modificada la formula planteada por lo cual se propone la siguiente: (Superficie agropecuaria y pesquera apoyada que muestra evidencia de conservación y/o mejoramiento de los recursos naturales en el año t0+3 /Total de superficie apoyada en el año t0)*100 En el caso de este indicador y otros relativos al Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria, resulta indispensable supervisar y constatar que la superficie muestre evidencia real de conservación y/o mejoramiento de los recursos naturales para el caso de todos los apoyos otorgados por el Programa. De igual manera, a nivel de Propósito se cuenta con un indicador: “Porcentaje de la superficie agropecuaria con obras y prácticas aplicadas para el aprovechamiento sustentable” cuyo objetivo es medir que los recursos naturales utilizados para la producción agropecuaria sean manejados sustentablemente, sufrecuenciade medición es anual y se encuentra ubicado en las Reglas de Operación. Nombre del Indicador:Porcentaje de la superficie agropecuaria con obras y prácticas aplicadas para el aprovechamiento sustentable. Frecuencia: Anual. DISTRITO FEDERAL 151 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Fórmula:(Número de hectáreas dedicadas a la actividad agropecuaria, pesquera y acuícola con prácticas y obras aplicadas para el aprovechamiento sustentable en el año t0+i / Total de hectáreas dedicadas a la actividad agropecuaria, pesquera y acuícola en la entidad en el año t0)*100 Meta programada:40% Cálculo:2,701.61/ 23,541.06= 11.48% Indicador Medición Porcentaje de la superficie agropecuaria con obras y Eficacia prácticas aplicadas para el aprovechamiento sustentable Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 100% 11.48% Semáforo Efectos: Interpretación: El bajo resultado de este indicador resulta preocupante e indica el poco cumplimiento del Programa en la entidad, no obstante los recursos aplicados para tal fin, que en los años de 2008 y 2009 sumaron 301.6 millones de pesos; lo cual requiere de atención especial cuidando el buen desarrollo de los proyectos apoyados de manera que pueda ser incrementada la superficie con prácticas y obras para el aprovechamiento sustentable, para contribuir al logro de la sustentabilidad del sector rural en la entidad. Adicionalmente, a fin de poder mostrar la presencia de este Programa en el área rural del D.F., resulta importante complementar el indicador anterior con otro en el cual se relacione el Número de hectáreas dedicadas a la actividad agropecuaria, pesquera y acuícola con prácticas y obras aplicadas para el aprovechamiento sustentable, con el Número de hectáreas que presenta algún grado de deterioro en el D.F. 3.4.4 Cumplimiento de metas físicas (indicadores de Componentes y Actividades) Para medir el Cumplimiento de las metas físicas del Programa, a nivel de Componente se cuenta con cuatro indicadores, cuyas fórmulas y cálculo se mencionan a continuación. Los Componentes del Programa de Uso Sustentable definidos en la Matriz son dos: 1)Apoyos entregados a productores para obras y prácticas para el aprovechamiento sustentable de suelo y agua, y 2)Superficie agrícola y ganadera reconvertida a cultivos sustentables, según potencial productivo y demanda del mercado. Los indicadores correspondientes a estos Componentes son: DISTRITO FEDERAL 152 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Componente 1. Objetivo a medir: Apoyos entregados a productores para obras y prácticas para el aprovechamiento sustentable de suelo y agua. Nombre del Indicador:Variación en porcentaje de hectáreas incorporadas al aprovechamiento sustentable del suelo y agua. Frecuencia: Anual. Fórmula:(Número de hectáreas incorporadas al aprovechamiento sustentable del suelo y agua en el año t0+i/ Total de hectáreas incorporadas al aprovechamiento sustentable de suelo y agua en el año t0)*100. Meta programada:40% Cálculo:2,701.61 / 11,030.00= 24.49% Indicador Medición Variación en porcentaje de hectáreas incorporadas al Eficacia aprovechamiento sustentable del suelo y agua. Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 40% 24.49% Semáforo Efectos: Interpretación: Si lo que se pretende es obtener una tasa de crecimiento o variación en el porcentaje de hectáreas incorporadas al aprovechamiento sustentable del suelo y agua, de una año, con respecto al año previo, habría que modificar la formula planteada a la siguiente: ((Número de hectáreas incorporadas al aprovechamiento sustentable del suelo y agua en el año t0+i/ Total de hectáreas incorporadas al aprovechamiento sustentable de suelo y agua en el año t0)-1)*100. Nombre del Indicador: Incremento en la capacidad de almacenamiento de agua. Frecuencia: Anual. Fórmula: (Número de metros cúbicos de agua almacenados en obras y prácticas apoyadas por el Programa para el almacenamiento de agua en el año t0+i / Total de metros cúbicos de agua almacenados programados en obras y prácticas antes del apoyo del Programa t0+i)*100. Meta programada: 100% Cálculo: 143.520,0/130.500,0= 109.98% DISTRITO FEDERAL 153 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Indicador Medición Incremento en la capacidad de Eficacia almacenamiento de agua Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 100% 109.98% Semáforo Efectos: Interpretación: El resultado obtenido por este indicador supera la meta programada lo cual muestra efectividad en los apoyos otorgados en obras y prácticas para el almacenamiento del agua. Componente 2. Objetivo a medir:Superficie agrícola y ganadera reconvertida a cultivos sustentables, según potencial productivo y demanda del mercado. Nombre del indicador:Variación en el número de hectáreas reconvertidas a cultivos sustentables locales. Frecuencia:Anual Fórmula: (Número de hectáreas reconvertidas a cultivos anuales en el año t0+i) / Número de hectáreas reconvertidas en el ejercicio anterior)*100 Meta programada: 40% Cálculo: 0.0/ 0.0 = 0.0% Indicador Medición Variación en el número de hectáreas reconvertidas a Eficacia cultivos sustentables locales Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 40% 0.0% Semáforo Efectos: Interpretación: Este indicador no resulta ni pertinente ni relevante puesto que la mayoría de los apoyos otorgados para el Componente de Reconversión Productiva están destinados al rubro de Infraestructura y equipamiento para agricultura bajo ambiente controlado, o sea apoyo a invernaderos, básicamente para el cultivo de plantas de ornato y hortalizas, con lo cual el número de hectáreas reconvertidas no resulta relevante. Además, si lo que se pretende es medir la Variación en el número de hectáreas reconvertidas a cultivos sustentables locales, entonces la fórmula adecuada sería : ((Número de hectáreas reconvertidas a cultivos anuales en el año t 0+i) / Número de hectáreas DISTRITO FEDERAL 154 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 reconvertidas en el ejercicio t0)-1)*100 Nombre del Indicador: Variación en porcentaje de los productores beneficiados por el Componente. Frecuencia:Anual. Fórmula: (Número de productores beneficiados por el Componente en el año t0+i / Número total de productores beneficiados por el Componente en el ejerció fiscal anterior) *100 Meta programada:100% Cálculo: 12,464/ 7,787 =160.06% Indicador Medición Variación en porcentaje de los productores beneficiados por el Eficacia Componente Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 100% 160.06% Semáforo Efectos: Interpretación: En el entendido que se trata del Componente de Reconversión productiva (que no se especifica en la Matriz), el número de productores beneficiados por este Componente se vio incrementado, lo cual significa un buen resultado. No obstante no se contó con la base de datos de 2009 que permitiera observar esta cifra; sin embargo, de acuerdo con el Cierre Finiquito 2009 las solicitudes atendidas en 2009 fueron 15, por lo que conviene verificar la cifra de 12,464 productores beneficiados por el Componente en el año t0+i (2009). Cabe señalar que de acuerdo con la base de datos que corresponde a 2010, este Componente de Reconversión Productiva fue otorgado y pagado únicamente a 7 beneficiarios individuales con un monto de $1,374,600.0. Conviene redactar el Indicador y su fórmula de manera clara para especificar bien lo que se desea obtener, para lo cual se propone: (Número de productores beneficiados por el Componente de Reconversión productiva en el año t0+i / Número total de productores beneficiados por el Componente de Reconversión productiva en el ejerció fiscal anterior) *100 A nivel de Actividades, para la medición del cumplimiento de las metas físicas se tienen los siguientes indicadores: Objetivo a medir: Planeación de la operación del Programa. DISTRITO FEDERAL 155 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Nombre del Indicador: Porcentaje de avance del programa de capacitación para los operadores del Programa. Frecuencia:Trimestral. Fórmula: (Número de operadores capacitados/ Número total de operadores )*100 Meta programada: 100% Cálculo: Indicador Medición Porcentaje de avance del programa de capacitación para Eficacia los operadores del programa Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 Semáforo 100% Efectos: Interpretación: Este indicador no pudo ser calculado puesto que no se contó con información que permitiera su medición. Toda vez que el tema de la capacitación de los operadores resulta un asunto de especial importancia para el buen desarrollo del Programa, es necesario que la información sea generada, incluyendo la medición no sólo de los operadores sino también de los técnicos capacitados en el diseño, seguimiento y atención de los proyectos apoyados. A fin de evitar confusión, convendría modificar el nombre del indicador a: Porcentaje de avance de la capacitación para los operadores del Programa de Uso Sustentable Objetivo a medir: Difusión del Programa. Nombre del Indicador: Porcentaje del incremento de acciones de difusión realizadas en relación a las acciones realizadas el año anterior. Frecuencia: Trimestral. Fórmula: [(Número de acciones de difusión en el año t0+i / Número de acciones de difusión realizadas año anterior)-1]*100 [(Número de acciones de difusión en el año t0+i / Número de acciones de difusión realizadas en el año t0)-1]*100 Meta programada: 100% Cálculo: DISTRITO FEDERAL 156 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Indicador Medición Porcentaje del incremento de acciones de difusión realizadas Eficacia en relación a las acciones realizadas el año anterior Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 Semáforo 100% Efectos: Interpretación: Este indicador no pudo ser calculado puesto que no se contó con información que permitiera su medición. Convendría modificar la redacción de la fórmula del indicador para hacerla congruente con lo que se desea calcular: [(Número de acciones de difusión en el año t 0+i / Número de acciones de difusión realizadas en el año t0)-1]*100. Objetivo a medir: Participación de asistencia técnica o capacitación otorgada por Programa Soporte en los proyectos aprobados por el Programa. Nombre del Indicador: Porcentaje de proyectos apoyados por el Programa que cuentan con asistencia técnica y/o capacitación del Programa Soporte. Frecuencia: Anual. Fórmula:(Número de proyectos apoyados por el Programa que cuentan con asistencia técnica y capacitación / Número de proyectos que requieren asistencia técnica y capacitación, de acuerdo a lo establecido en los proyectos respectivos)*100 Meta programada:50% Cálculo: Indicador Medición Porcentaje de proyectos apoyados por el Programa que cuentan con asistencia técnica Eficiencia y/o capacitación del programa Soporte Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 Semáforo 50% Efectos: Interpretación: Este indicador no pudo ser calculado puesto que no se contó con información que permitiera su DISTRITO FEDERAL 157 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 medición. La asistencia técnica y capacitación representa un rubro de la mayor importancia para el logro de los objetivos de cada proyecto y, por ende, la consecución de los objetivos del Programa de Uso Sustentable, por ello, no existe razón por la cual únicamente se programe el logro del 50% de porcentaje de proyectos apoyados por el Programa que cuentan con asistencia técnica y/o capacitación del Programa Soporte. Además, aun cuando la asistencia técnica y capacitación le corresponde ser cubierta por el Programa de Soporte, si este no cuenta con suficiencia presupuestal para cubrir todos los proyectos del Programa de Uso Sustentable, sería conveniente que el rubro se cubriera por el mismo Programa; por tanto, el indicador debería llamarse: Porcentaje de proyectos apoyados por el Programa que cuentan con asistencia técnica y/o capacitación, y dejar la fórmula como está. O bien, si lo que se pretende medir es solamente los proyectos cuya asistencia técnica y capacitación es cubierta por el Programa de Soporte, se requiere especificarlo en la fórmula. 3.4.5 Indicadores de Componentes y Actividades relativos al ejercicio de recursos financieros Para la medición del ejercicio de recursos financieros, se cuenta con los siguientes indicadores a nivel de Actividades: Objetivo a medir: Seguimiento del avance físico-financiero del ejercicio de los recursos del Programa. Nombre del indicador:Porcentaje de avance de recursos pagados. Frecuencia:Trimestral. Fórmula:(Monto de recursos comprometidos en el año t0+i/ Monto de recursos programados)*100. Meta programada:100% Cálculo:112,500,617/ 156.287.847= 71.98% Indicador Medición Porcentaje de avance de Economía recursos pagados Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 100% 71.98% Semáforo Efectos: Interpretación: DISTRITO FEDERAL 158 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 La formula no refleja el porcentaje de avance de recursos pagados que pretende medir este indicador. En todo caso, la formula tendría que ser (en miles de pesos): (Monto de recursos pagados en el año t0+i/ Monto de recursos programadost0+i)*100. 98,203/ 156,288 = 62.8%, porcentaje que reflejaría la baja efectividad en el pago de los apoyos del Programa respecto a los recursos disponibles. Este indicador sería conveniente que fuera calculado de manera trimestral, a fin de poder darle un seguimiento efectivo al ejercicio de los recursos. Ahora bien, si se pretende medir la capacidad de los beneficiarios potenciales para elaborar, integrar y presentar proyectos viables, entonces se tendría que tomar en consideración el presupuesto comprometido, en relación con el programado, modificando la fórmula de la siguiente manera: (Monto de recursos comprometidos en el año t0+i/ Monto de recursos programadost0+i)*100. El resultado de esta medición nos muestra la falta de proyectos viables para ser apoyados. 3.4.6 Eficiencia y oportunidad en el ejercicio de los recursos aplicados respecto de las metas (indicadores relativos a la gestión). Los indicadores determinados relativos a la gestión del Programa son los siguientes, a nivel de Actividades: Objetivo a medir:Recepción y clasificación de solicitudes. Nombre del indicador:Porcentaje del incremento de recepción de solicitudes en relación al año anterior. Frecuencia: Trimestral. Fórmula: [(Número de solicitudes recibidas en el año t0+i / Número de solicitudes recibidas año anterior t0)-1]*100. Meta programada:100% Cálculo:823/ 522= 57.66% DISTRITO FEDERAL 159 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Indicador Medición Porcentaje del incremento de Eficacia recepción de solicitudes en Gestión relación al año anterior Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 100% 57.66% Semáforo Efectos: Interpretación: El porcentaje de incremento del 57.66% de las solicitudes 2009 con respecto a 2008 se estima un incremento razonable, sin embargo no se cumple con la meta establecida del 100%, la cual parece conveniente revisar, pues no existe una razón que sugiera un avance del Programa considerando tal incremento. Lo anterior estaría reflejando la poca capacidad de los productores para elaborar o integrar proyectos, o bien, la escasa difusión y reducidos tiempos de apertura de ventanillas. Además, si lo que se pretende es medir el porcentaje de variación en la recepción de solicitudes de un año, con respecto al año anterior, no parece tener sentido hacerlo con una frecuencia trimestral, por lo que conviene modificar la frecuencia a anual. Objetivo a medir: Dictamen de solicitudes Nombre del indicador:Porcentaje de solicitudes dictaminadas positivas. Frecuencia: Trimestral. Fórmula:(Número de solicitudes positivas en el año t0+i/ Número de solicitudes totales en el año t0+i)*100. Meta programada:100% Cálculo:742/ 823= 90,16% Indicador Medición Porcentaje de solicitudes Eficacia dictaminadas positivas Gestión Causas evidentes del desvío: Meta de 2009 Valor 2009 100% 90.16% Semáforo Efectos: Interpretación: De acuerdo con el Cierre Finiquito correspondiente al Ejercicio 2009, las solicitudes recibidas en ese año si fueron 823, pero, de ellas, únicamente se atendieron 15 (que corresponden al Componente de Reconversión Productiva), por lo cual resulta conveniente revisar la fuente de donde se obtuvo la cifra de 742 solicitudes positivas para 2009. DISTRITO FEDERAL 160 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Este indicador debe ser completado con las razones por las cuales fueron negadas las solicitudes faltantes para completar el 100%. Además, si lo que se pretende es medir el porcentaje de solicitudes dictaminadas positivas de un año, con respecto a las solicitudes totales, no parece tener sentido hacerlo con una frecuencia trimestral, por lo que conviene modificar la frecuencia a anual. Objetivo a medir: Liberación de las órdenes de pago. Nombre del indicador: Porcentaje de solicitudes pagadas con relación a las autorizadas. Frecuencia:Trimestral. Fórmula: (Número de solicitudes pagadas en el año t0+i/ Número de solicitudes autorizadas t0+i)*100. Meta programada:100% Cálculo: 15/ 742= 2.02% Indicador Medición Porcentaje de solicitudes Eficacia pagadas con relación a las Gestión autorizadas Causas evidentes del desvió: Meta de 2009 Valor 2009 100% 2.02% Semáforo Efectos: Interpretación Resulta muy importante completar con una explicación amplia de las razones por las cuales este indicador muestra un resultado tan negativo.Asimismo, cabe mencionar que para 2009 los recursos ejercidos y pagados fueron por un total de $110,914 miles de pesos, que resultaron 6.5% menores al monto comprometido de $118,639 miles de pesos, lo cual no coincide con lo que señala este indicador. Por otro lado, conviene revisar la fuente de donde se tomaron las 742 solicitudes autorizadas en 2009, puesto que, según el Cierre Finiquito de ese Ejercicio, de 823 solicitudes recibidas, únicamente fueron atendidas 15, correspondientes al Componente de Reconversión Productiva. De acuerdo con estos últimos datos, el indicador realmente debería calcularse de la siguiente manera: 15/ 15= 100%. Con lo cual se cumple totalmente con lo programado en el indicador. Además, si lo que se pretende es medir el porcentaje de solicitudes pagadas con relación a las autorizadas en un mismo año, no parece tener sentido hacerlo con una frecuencia trimestral, por lo que conviene modificar la frecuencia a anual. DISTRITO FEDERAL 161 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 3.4.7 Calidad en la entrega de bienes y servicios (indicadores de Componentes relativos a la satisfacción de los beneficiarios) Por lo que se refiere a la definición de indicadores para medir la calidad de los apoyos otorgados a los productores beneficiarios del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria, ninguno de los doce indicadores identificados para este Programa, en la matriz 2009, permiten mostrar resultados sobre la calidad. Por otro lado, no se tuvo evidencia de que se esté recopilando información de campo, de manera permanente y sistemática, para lograr medir el nivel de satisfacción de los usuarios respecto a la calidad de los apoyos ni a la calidad del servicio.Para subsanar lo anterior, el Coordinador de la Evaluación en la entidad, incluyó en los Términos de Referencia de esta Evaluación la medición de la calidad en la entrega de bienes y servicios a través de entrevistas a productores beneficiados; los resultados de dicho ejercicio se presentan el el Capítulo 5. 3.5 Supervisión y problemática de la ejecución, avances y retos El Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria da inicio en 2008 con la asignación de un monto considerable de recursos ($190.7 millones de pesos) que, aun cuando han venido disminuyendo durante los años de 2009 y 2010 aún representan el 40.2% del total de recursos ejercidos por los programas que la SAGARPA tiene el D.F. para el total del periodo de 2008 a 2010. El tema que será revisado en este apartado tiene que ver con la identificación de la problemática en la ejecución del Programa y lo realizado hasta la fecha. 3.5.1 Esquemas de supervisión De acuerdo con lo establecido en las Reglas de Operación del Programa, en su apartado II.5.1 Participantes Ejecutores, para el Componente COUSSA, la Entidad Federativa podrá optar por la operación a través del Organismo Auxiliar que acuerde con la Secretaría a través de la unidad responsable correspondiente. En este sentido, la Delegación de la SAGARPA en el D.F. llevó a cabo un Convenio con la Comisión Nacional de Zonas Áridas (CONAZA), para que esta funja como Unidad Técnica Especializada para dicho Componente, por lo que para su operación se cuenta con el DISTRITO FEDERAL 162 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 personal destinado por la CONAZA para asesoría y seguimiento de los proyectos apoyados. De acuerdo con la “Guía para la vinculación y articulación de los participantes institucionales y operativos en la estrategia de la operación del Componente COUSSA”, establecida en 2008, corresponde a la SAGARPA la responsabilidad de realizar las tareas de control, seguimiento, supervisión, evaluación e integración y flujo de información, incluyendo la georeferenciación y fotografías de cada una de las obras y prácticas apoyada. Además, deberá verificar física y documentalmente el apego a la normatividad del 100% de las inversiones; todo ello con el apoyo de CONAZA, acorde con el Convenio signado. Al respecto, los operadores entrevistados manifestaron que, al igual que para el PAAP, uno de los problemas más importantes de este Programa de Uso Sustentable radica en que no se realiza la supervisión de las obras y acciones apoyadas por el Programa, de manera que estas no cuentan con el seguimiento que se requiere para su consecución adecuada y, por ende, no es factible identificar si existen o no impactos atribuibles a tales apoyos, así como la magnitud de los mismos, no obstante que el número de apoyos no es tan grande como para el PAAP. Sobre este tema de la supervisión, al inicio del Programa, para la evaluación correspondiente a 2008, los operadores de este Programa manifestaban que, dado que el número de los proyectos apoyados no era tan amplio, el proceso de supervisión contemplado en el Convenio de Colaboración instrumentado con la CONAZA permitiría monitorear los impactos del Programa sin mayor problema, sin embargo esto no ha sido factible. Por tal motivo, con la finalidad de que los apoyos permitan llegar al resultado esperado en cada proyecto y de conocer con certeza los efectos que se han obtenido con los apoyos otorgados a partir del inicio del Programa en 2008, se requiere diseñar un esquema que permita dar un seguimiento y supervisión constante de los mismos, de forma tal que pueda medirse el impacto logrado. Para tal fin se hace necesario etiquetar fondos específicos presupuestales de forma tal que se asegure la acción. DISTRITO FEDERAL 163 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 3.5.2 Problemas de la ejecución No obstante la importancia de los recursos presupuestales aplicados al Programa, este no dio inicio con la elaboración de un diagnóstico que permitiera conocer la problemática del Suelo de Conservación desde el punto de vista de la sustentabilidad, sobre la cual se deberían dirigir los esfuerzos y los recursos designados. Adicionalmente a la falta de un diagnóstico sobre la problemática, durante estos años de ejecución no se ha dispuesto de un plan de trabajo estructurado que incluya las labores y responsabilidades de todos los directivos y operativos involucrados, a excepción de una “Guía de Vinculación y Articulación de los participantes institucionales y operativos en la estrategia de la operación del Componente COUSSA”, que fue realizada en 2008 y los “Lineamientos Operativos del Componente COUSSA” que fueron propuestos por la SAGARPA en 2009, ninguno de los cuales corresponden a un plan de trabajo con objetivos y metas. Por lo cual, resulta necesaria la elaboración de un diagnóstico específico sobre la problemática general en el Suelo de Conservación del D.F., desde el punto de vista de la sustentabilidad de los recursos naturales, toda vez que los diagnósticos realizados hasta ahora, que incluyen el Diagnostico del Sector Rural en el D.F. solicitado en el proceso de evaluación del 200828, no enfatiza en temas ambientales y de sustentablididad. La celeridad con la cual fue puesto en operación el Programa y la falta de claridad y adecuación de los proyectos se derivó en que muchos de los proyectos presentados durante estos años no han sido concluidos, ejemplo de ello es el hecho de que, para 2009, de 823 solicitudes que fueron recibidas, únicamente se atendieron 15, las cuales correspondieron al Componente de Reconversión Productiva, ninguna de las 798 solicitudes del Componente COUSSA se registró como atendida (Ver Cuadro 3.10). Además, durante ese Ejercicio de 2009, se registraron reintegros por 14,107 miles de pesos sobre el Presupuesto comprometido. Por otro lado, respecto al proceso operativo por el que atraviesan las solicitudes, de acuerdo con la información registrada en el SURI y en la Base de datos de la SAGARPA, para 2010 las solicitudes correspondientes al Componente de Reconversión Productiva tardaron un promedio de 446 días (casi 1 año y tres meses) entre la fecha en que se 28 El objetivo General del Diagnóstico incluido en Evaluación realizada en 2008 busco "Realizar un análisis e interpretación de la situación actual en el sector rural que identifique y priorice la problemática productiva en la entidad". DISTRITO FEDERAL 164 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 recibieron y la fecha en que fueron pagadas (ver Cuadro 3.14) y, aun cuando no se contó con la misma información para el Componente COUSSA, la Bases de datos de la SAGARPA registra que los pagos de los apoyos de este Componente se dieron desde el mes de febrero hasta el mes de septiembre de 2011. Cuadro 3.14 PROGRAMA DE USO SUSTENTABLE DE RECURSOS NATURALES PARA LA PRODUCCIÓN PRIMARIA PROCESO DE SOLICITUD, RECONVERSIÓN PRODUCTIVA ( DÍAS TRANSCURRIDOS) Fecha de dictamen de la solicitud por Comision Fecha de Solicitud Fecha de acuerdo de Fecha de pago Compromiso de solicitud - Fecha de Fecha de Solicitud Solicitud 190 186 446 Fuente: elaboración FE-UNAM, con información del SURI y bases SAGARPA DF. Por otro lado, de acuerdo con lo mencionado en el Capítulo 1 correspondiente al PAAP, para la operación de los programas en coejercicio en el D.F., existen dos Unidades Técnicas en apoyo del FOFADF: la UTO para el Programa Uso Sustentable y la parte del Componente de Capacitación del Programa de Soporte que corresponde a COUSSA; y la UCO para los Programas PAAP y de Soporte, lo cual conduce a la duplicación de funciones, por lo que resulta importante considerar la posibilidad de fusionar dichas Unidades Técnicas de manera que pueda ser potenciado el esfuerzo operativo realizado por ambas, este fue una de las recomendaciones emitidas en la evaluación 2008 del Programa que no ha sido considerada. 3.5.3 Avances, logros y cumplimiento de las recomendaciones de ejercicios previos Este Programa únicamente ha sido objeto de una evaluación previa que es la realizada para el Ejercicio Fiscal 2008. Derivado de ella, se plantearon diversas recomendaciones que continúan siendo vigentes para el Ejercicio Fiscal de 2010 entre otras: 1.- Considerando la diferentes dependencias gubernamentales de los tres niveles de gobierno que concurren en la entidad con sus Programas, y la falta de coordinación y vinculación observada entre ellos, se hace necesario el diseño mecanismos que propicien DISTRITO FEDERAL 165 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 una mayor complementariedad tales como el establecimiento de Convenios de Coordinación entre las instituciones que cuentan con Programas complementarios al Programa de Uso Sustentable. 2.- Para la planeación operativa de este Programa de Uso Sustentable se requiere retomar el esfuerzo de que a través de la Comisión Intersecretarial para el Desarrollo Rural Sustentable del D,F, (CIDRUSDF) se integre un grupo de trabajo especializado en el que participen las diferentes dependencias, locales y federales y delegacionales, con programas similares en la entidad, utilizando como instrumento de trabajo el diseño que se podría establecer de una matriz de complementariedad para la rápida identificación de las líneas estratégicas apoyadas en este tema, y que se explorara la posibilidad de reorientar la planeación y los recursos canalizados, con base en el sistema de microcuencas, integrando las 18 microcuencas existentes en el Suelo de Conservación dentro de una división del trabajo lógica y trazando estrategias integrales orientadas al desarrollo rural y a la sustentabilidad de los recursos de cada microregión. 3.- Es de particular importancia la coordinación y articulación que debe existir entre los Programas de la SEDEREC y los de la SMA, puesto que, al tener objetivos muy similares; de no lograrse vincular y articular los esfuerzos entre las dos entidades y las Delegaciones Políticas con Suelo de Conservación, el impacto de su trabajo será limitado y se corre el riesgo de que en lugar de complementar acciones, esfuerzos y recursos que potencialicen el impacto de los Programas, se enfrenten a una competencia entre sí, generando en el productor la tentación de obtener la mayor cantidad de fondos públicos con el mínimo esfuerzo, sin permitir la apropiación de los proyectos y el sentido de pertenencia, provocando, por tanto, que los impactos reales en las áreas y productores contemplados sean los mínimos. 4.- En la dictaminación de las solicitudes incluidas en este Programa, al igual que para el PAAP, prevalecen más los criterios administrativos (“primeras entradas completas, primeras salidas”) o políticos, que los técnicos, por lo que se estima necesario establecer un grupo de trabajo conformado por profesionales con capacidad y experiencia para revisar, evaluar y predictaminar las solicitudes y todos los proyectos incluidos, este grupo de trabajo podría depender de la propia Comisión del Programa, en la cual podrían participar personal de la Secretaría del Medio Ambiente del GDF, de CONAFOR y CONAGUA, como especialistas en el tema. DISTRITO FEDERAL 166 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 3.5.4 Retos y mejoras La problemática principal de la entidad radica en la conservación de los recursos naturales, dado que el alto grado de urbanización y la concentración de la población han ejercido una presión muy importante sobre los recursos naturales a tal grado que está en peligro la sustentabilidad de la ciudad; frente a este problema la entidad ha establecido como marco y eje de política o estrategia hacia el Suelo de Conservación del D.F., ampliar las oportunidades de ocupación y el ingreso de la población rural, asociándolas cada vez más a la conservación de los recursos y a la promoción de los servicios ambientales. En este sentido y considerando que la conservación ambiental y el desarrollo rural sustentable, como vía para el logro de mejores ingresos y calidad de vida de los productores rurales, si son dos cuestiones totalmente compatibles, para el buen funcionamiento de un programa de la naturaleza del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria (Programa de Uso Sustentable) constituye un reto de la mayor importancia el fomentar una mayor articulación y coordinación institucional entre las dependencias que tienen programas que podrían articularse con el Programa de Uso Sustentable como son: la SEMARNAT, CONAFOR, CONAGUA y SRA a nivel federal, a nivel del Gobierno del Distrito Federal, la Secretaría del Medio Ambiente (SMA) y los órganos correspondientes de las Delegaciones Políticas, en virtud a que se apoya la realización de proyectos productivos relacionados con el Suelo de Conservación de sus Delegaciones; el órgano a través del cual es posible intensificar la articulación requerida debería ser la Comisión Intersecretarial para el Desarrollo Rural Sustentable (CIDRUSDF). Por otro lado, resulta indispensable la capacitación de funcionarios y operadores que tienen relación con la ejecución del Programa, a nivel federal, estatal y delegacional, a través de una serie de talleres que permitan unificar criterios sobre diversos temas, entre otros: Líneas de Apoyo, criterios de focalización, criterios de evaluación de los proyectos, indicadores de proyectos y programas de trabajo, criterios de supervisión, etc.; esto, con el objetivo de reforzar la visión sobre las prioridades que un Programa de esta naturaleza requiere. DISTRITO FEDERAL 167 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 3.6 Conclusiones y recomendaciones Las conclusiones más importantes derivadas de la ejecución del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria son las siguientes: Durante los Ejercicios 2008-2010 se registró un presupuesto total de $338,543 miles de pesos ejercidos por el Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria, los cuales representaron el 40.2% del total ejercido para los cuatro programas en coejercicio del Distrito Federal en ese periodo ($842,879 miles de pesos), lo cual refleja adecuadamente la importancia a sustentabilidad de los recursos naturales que se da en la entidad. No obstante su importancia, el presupuesto del Programa ha ido disminuyendo durante ese periodo al pasar de $190,644 miles de pesos en 2008, $110,914 miles de pesos en 2009 a $36,985 miles de pesos en 2010. El reintegro de recursos federales a la Tesorería de la Federación registrado en 2009 fue de $14,107 miles de pesos en 2009 y para el Ejercicio Fiscal de 2010 de $324 miles de pesos, correspondientes totalmente al Componente de Reconversión Productiva. Este Programa otorgó sus apoyos prácticamente en su totalidad a productores de alta y muy alta marginación (el 99.8% de los productores pertenecen a este estrato), y a productores con bajo o nulo nivel de activos (99.8% de los productores beneficiados en 2010 se ubican en este nivel). Por lo que respecta a las solicitudes recibidas y pagadas del Programa, para el Componente COUSSA, aun cuando durante 2009 se recibieron 708 solicitudes, de acuerdo con las cifras reportadas, no fue pagada ninguna, no obstante que, si se observa el presupuesto pagado para el Ejercicio correspondiente, este representó el 98% del presupuesto comprometido para todo el Programa y el 100% si se considera únicamente el Componente COUSSA, lo cual, hace necesario validar la información capturada y presentada de manera oficial. Después de revisar las Matrices nacional y del GDF, los Indicadores identificados a niveles de Fin, Propósito, Componentes y Actividades para medir el cumplimiento de los objetivos del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria fueron 13:1 a nivel Fin, 1 a nivel Propósito, DISTRITO FEDERAL 168 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 4 a nivel Componentes y 7 a nivel Actividades. De estos, únicamente se pudieron calcular nueve (9) indicadores, dejando cuatro (4) sin poder calcularlos por falta de información adecuada, dejandotres (3) sin poder calcularlos por falta de información adecuada y 1 (Indicador a Nivel de Fin) que no fue calculado pues su medición dependerá de la evaluación de impacto a ser realizada para el Ejercicio 2011 Al igual que para el PAAP, uno de los problemas más importantes de este Programa de Uso Sustentable radica en que no se realiza la supervisión de las obras y acciones apoyadas por el Programa, de manera que estas no cuentan con el seguimiento que se requiere para su consecución adecuada y, por ende, no es factible identificar si existen o no impactos atribuibles a tales apoyos, así como la magnitud de los mismos, no obstante que el número de apoyos no es tan grande como para el PAAP. La celeridad con la cual fue puesto en operación el Programa y la falta de claridad y adecuación de los proyectos se derivó en que muchos de los proyectos presentados durante estos años no han sido concluidos, ejemplo de ello es el hecho de que, para 2009, de 823 solicitudes que fueron recibidas, únicamente se atendieron 15, las cuales correspondieron al Componente de Reconversión Productiva, ninguna de las 798 solicitudes del Componente COUSSA se registró como atendida. Para 2010 las solicitudes correspondientes al Componente de Reconversión Productiva tardaron un promedio de 446 días (casi 1 año y tres meses) entre la fecha en que se recibieron y la fecha en que fueron pagadas (ver Cuadro 3.14) y, aun cuando no se contó con la misma información para el Componente COUSSA, la Bases de datos de la SAGARPA registra que los pagos de los apoyos de este Componente se dieron desde el mes de febrero hasta el mes de septiembre de 2011.Este retraso provoca diferentes repercusiones, entre otras: 1.- Los proyectos no cumplen con su calendario de ejecución con el consecuente impacto en los costos. 2.- Desanimo y desencanto de los productores 3.- Cancelación de solicitudes 4.- Lo programado no es posible pagarlo en tiempo y forma, lo que conduce a generar reintegros. Para la operación de los tres Programas evaluados en la entidad, existen dos Unidades Técnicas Operativas, la Unidad de Coordinación Operativa (UCODF) DISTRITO FEDERAL 169 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 que opera lo concerniente a los Programas: PAAP y Programa de Soporte; y la Unidad Técnica Operativa (UTODF) creada específicamente para el Programa de Uso Sustentable y la parte del Componente de Capacitación del Programa de Soporte que corresponde al Programa de Uso Sustentable; lo anterior conduce a duplicar tareas, responsabilidades, atribuciones, además de la falta de coordinación. En la dictaminación de las solicitudes incluidas en este Programa, al igual que para el PAAP, prevalecen más los criterios administrativos (“primeras entradas completas, primeras salidas”) o políticos, que los técnicos. Las recomendaciones para el logro de una mejora en la operación del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria son las siguientes: 1. A fin de canalizar adecuadamente los recursos limitados presupuestales con que se cuenta, se hace necesario definir la población potencial del Programa de Uso Sustentable, así como, partiendo de esta y teniendo en cuenta las restricciones y limitantes, cuantificar y delimitar la población objetivo que será atendida anualmente y que representará la meta y base para dimensionar los resultados del Programa. 2. De acuerdo a lo que establecen las Reglas de Operación, es necesario definir al Sistema Único de Registro de Información (SURI) como la base de datos única y oficial para el Programa, manteniéndola debidamente adecuada y actualizada. 3. La anterior recomendación aplica no sólo para la mejor operación del Programa, sino también para mejorar la confiabilidad de los indicadores presentados en la MIR del Programa, puesto que existe discrepancia en la información de las diferentes fuentes de información utilizadas para su cálculo (SURI, Base SAGARPA, Cierres Físicos y Financieros). 4. Diseñar un esquema adecuado para dar seguimiento y supervisión a todos los apoyos otorgados por el Programa de manera de llegar al resultado esperado en cada proyecto y conocer con certeza los resultados que se han obtenido con los apoyos otorgados a partir del inicio del Programa en 2008. Para operar este sistema deben etiquetarse fondos de antemano. 5. Revisar detenidamente las razones específicas del retraso en la revisión y dictaminación de las solicitudes recibidas para el apoyo del Programa, a fin de poder acortar los tiempos. DISTRITO FEDERAL 170 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 6. Se requiere reconsiderar la posibilidad de fusionar la UCODF, que opera para el PAAP y Programa de Soporte y la UTODF, que opera para el Programa de Uso Sustentable para evitar la duplicidad de funciones y tareas y poder. Esta nueva Unidad, apoyada por el FOFA, se estima que debe guardar cierta independencia de las estructuras institucionales (del GDF y de SAGARPA) para una ejecución más clara. 7. Para analizar con criterios técnicos adecuados los proyectos de este Programa se estima necesario establecer un grupo de trabajo conformado por profesionales con capacidad y experiencia para revisar, evaluar y predictaminar las solicitudes y todos los proyectos incluidos, este grupo de trabajo podría depender de la propia Comisión del Programa, en la cual podrían participar personal de la Secretaría del Medio Ambiente del GDF, de CONAFOR y CONAGUA, como especialistas en el tema. 8. Se requiere fomentar una mayor articulación y coordinación institucional entre las dependencias que tienen programas que podrían articularse con el Programa de Uso Sustentable como son: la SEMARNAT, CONAFOR, CONAGUA y SRA a nivel federal, a nivel del Gobierno del Distrito Federal, la Secretaría del Medio Ambiente (SMA) y los órganos correspondientes de las Delegaciones Políticas, en virtud a que se apoya la realización de proyectos productivos relacionados con el Suelo de Conservación de sus Delegaciones; el órgano a través del cual es posible intensificar la articulación requerida debería ser la Comisión Intersecretarial para el Desarrollo Rural Sustentable (CIDRUSDF). 9. Resulta indispensable la capacitación de funcionarios y operadores que tienen relación con la ejecución del Programa, a nivel federal, estatal y delegacional, a través de una serie de talleres que permitan unificar criterios sobre diversos temas, entre otros: Líneas de Apoyo, criterios de focalización, criterios de evaluación de los proyectos, indicadores de proyectos y programas de trabajo, criterios de supervisión, etc.; esto, con el objetivo de reforzar la visión sobre las prioridades que un Programa de esta naturaleza requiere. DISTRITO FEDERAL 171 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 4. Capítulo Programa de Fortalecimiento a la Organización Rural (ORGANIZATE Uno de los principales ejes de acción que rigen al Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012 es el referente a considerar al sector agropecuario y pesquero nacional como estratégico y prioritario porque ofrece los alimentos que consumen las familias mexicanas y provee de materia prima a las industrias manufactureras y de transformación. Asimismo, se considera que gran parte de los productores de dicho sector enfrentan limitantes por los bajos niveles de capitalización de sus unidades económicas, por el insuficiente acceso a servicios financieros en el medio rural, por los reducidos márgenes de operación, por la baja capacidad para la inserción sostenible de sus productos en los mercados en los que concurren, y por la insuficiente profesionalización de las organizaciones sociales y económicas. Es en este entorno que surge el Programa de Fortalecimiento a la Organización Rural (ORGANÍZATE). Como parte del análisis de la presente EED 2010, en este Capítulo, y como ya se realizó en los tres anteriores Programas en coejercicio, se procederá a revisar los aspectos fundamentales de la operación de este Programa que tiene por objetivo específico el apoyar la consolidación de formas de organización social y por sistemaproducto representativas, para su efectiva participación consultiva en la instrumentación de políticas, planes y programas de desarrollo rural29. Esto se realiza a través de dos Componentes: a) Organizaciones Sociales del sector rural, y b) Comités Sistema Producto nacionales, estatales y regionales. Tomando en consideración la Propuesta Técnica y Económica del 1° de julio del presente año, y para efectos del presente Capítulo, el Componente objeto de análisis es el relativo a Comités Sistema Producto. No resulta ocioso volver a señalar aquí que la relevancia de desarrollar el Apartado que a continuación se presenta, referente al análisis del presupuesto, radica en el hecho de que es con base en las cifras oficiales que se puede emitir una opinión objetiva acerca del 29 Reglas de Operación de los Programas de la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación. Diario Oficial de la Federación, martes 29 de diciembre de 2009. DISTRITO FEDERAL 172 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 comportamiento y desempeño del Programa respecto a las metas y objetivos previamente establecidos por la autoridad competente. 4.1 Análisis del presupuesto del Programa ORGANÍZATE 4.1.1 Presupuesto de los Programas en coejercicio con el D.F. vs el del Programa ORGANÍZATE Al ser este un Programa en concurrencia de recursos, igual que para los tres anteriores, los actores que destinan apoyos para su operación son: el Gobierno Federal, el Gobierno del Distrito Federal y los Productores del sector involucrado. La aportación total acumulada para los cuatro Programas en coejercicio alcanzó, para el periodo 2008-2010, los $842,879 miles de pesos; el Programa ORGANÍZATE no estuvo considerado en el presupuesto del año 2008, por lo que su participación relativa en el 2009 en relación al resto de los Programas fue de 1.09% y de 1.55% para el 2010, es decir, que para el bienio 2009-2010 sólo se le asignó el 1.3% del presupuesto, lo cual implica una proporción marginal respecto al resto de los Programas. Dentro del Programa ORGANÍZATE, la participación federal, a través de la SAGARPA, fue del 70% y la del GDF del 30% (ver Cuadro 4.1). Los Productores no contribuyeron en este Programa para el periodo señalado. En el 2009, el comportamiento anual que mostró el Presupuesto Ejercido de los cuatro Programas en coejercicio registró un descenso del 19.9% en relación al 2008 y de 26.8% en el 2010 respecto al 2009; la reducción acumulada de este concepto para el periodo 2008-2010 fue de 41.4%; por su parte, el Programa ORGANÍZATE registró un aumento del 3.5% en el 2010 respecto al año anterior. Asimismo, la participación de la SAGARPA se incrementó del 65% de los recursos destinados al Programa en el 2009, al 75% en el 2010, conforme a lo establecido en las ROP30 correspondientes; en tanto que el GDF pasó del 35% al 25% en los mismos años. En términos acumulados, la participación de la SAGARPA fue del 70% y del GDF del 30% para el bienio 2009-2010. 30 Reglas de Operación de los Programas de la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación. Diario Oficial de la Federación, martes 29 de diciembre de 2009. DISTRITO FEDERAL 173 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 4.1 PRESUPUESTO EJERCIDO PROGRAMAS EN COEJERCICIO vs PROGRAMA ORGANÍZATE 2009-2010 (miles de pesos) PROGRAMAS EN COEJERCICIO TOTAL 4 Programas en Coejercicio 2009 282,842 % 2010 % TOTAL 100.00 206,977 100.00 842,879 % 100.00 Total Programa Organízate 3,091 1.09 3,200 1.55 6,291 1.3 SAGARPA 2,009 65.01 2,400 75.00 4,409 70.08 GDF 1,082 35.01 800 25.00 1,882 29.92 */ El presupuesto ejercido incluye: SAGARPA, GDF y Productores. Este último rubro no fue incluido en el cuadro por estar en ceros para todo el periodo. **/ Los porcentajes de SAGARPA y GDF son respecto al Total del Programa Organízate y el de éste último está obtenido en relación al Total de los 4 Programas en coejercicio. ***/ El 1.3% de participación porcentual del Programa Organízate es en relación a presupuesto total del periodo 2009-2010, dado que no estuvo considerado en el 2008. Los porcentajes pueden variar debido al redondeo. Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas de Coejercicio 2009 7 2010, Finiquito Financiero. Como se desprende del Cuadro anterior, y considerando que el presupuesto ejercido total ha mostrado una tendencia decreciente desde el 2008 y hasta el 2010, el crecimiento de 3.5% anual del Programa ORGANÍZATE adquiere relevancia porque según el Finiquito Físico del Total de los Recursos de fecha 28 de enero de 2011, y como se verá en el Apartado 4.3.2, este Programa recibió solicitudes para la profesionalización de los Comités Sistema Producto, para el equipamiento de éstos, para gastos de operación y de difusión, conceptos ligados estrechamente al Programa de Soporte. 4.1.2 Presupuesto histórico del Programa ORGANÍZATE Una vez revisadas las cifras correspondientes al Presupuesto Convenido y Reprogramado para el Programa ORGANÍZATE, se observa que tanto por parte del Gobierno Federal, a través de la SAGARPA, como del GDF, no se convinieron recursos para este Programa en el 2008; este presupuesto mostró un descenso, en el 2010, del 9.4% en relación al año previo, al pasar de $3,532 a $3,200 miles de pesos (ver Cuadro 4.2), reflejo de los menores recursos que fueron asignados a los cuatro Programas en concurrencia, hecho que impactó en el Programa porque su participación respecto al total paso del 2.7% en el 2009 al 2.2% en el 2010. A diferencia de los Programas de los Capítulos previos, el Programa ORGANÍZATE no fue objeto de una Reprogramación durante el ejercicio presupuestal del 2010, por lo que el Total de recursos asignados al mismo se mantuvo en $3,200 miles de pesos en el año DISTRITO FEDERAL 174 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 de referencia. Dado que el único Componente del Programa ORGANÍZATE es el de Comités Sistema Producto, las cifras para ambos son las mismas. Cuadro 4.2 PROGRAMA ORGANÍZATE PRESUPUESTO CONVENIDO / REPROGRAMADO 2009-2010 (miles de pesos) PROGRAMAS EN COEJERCICIO Programa ORGANÍZATE Comités Sistema Producto TOTAL 4 Programas coejercicio 2009 2010 SAGARPA GDF TOTAL % SAGARPA GDF TOTAL % 2,296 1,236 3,532 2.73 2,400 800 3,200 2.22 2,296 1,236 3,532 100 2,400 800 3,200 100 84,125 45,298 129,423 100 108,149 36,063 144,212 100 */ El porcentaje del Programa Organízate es respecto al total de los cuatro Programas en coejercicio. Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas de Coejercicio 2009 y 2010, Finiquito Financiero. La SAGARPA incrementó los recursos convenidos/reprogramados para los cuatro Programas en coejercicio en 28.6% en el 2010 en relación al 2009, en tanto que el GDF lo redujo en 20.4%; para el Programa ORGANÍZATE, en el 2010, la SAGARPA aumentó su participación en 4.5% al ubicarse en $2,400 miles de pesos, sin embargo, el GDF redujo los recursos dirigidos a este Programa en 35.3% al pasar de $1,236 miles de pesos en el 2009 a $800 miles de pesos al siguiente año. Como ya se mencionó, en el 2008 no estaba considerado el Programa ORGANÍZATE en la distribución del Presupuesto Pagado (ver Cuadro 4.4), pero su inclusión al siguiente año provocó una reasignación de las participaciones entre el resto de los Programas en coejercicio, y aunque el peso relativo de la asignación a cada Programa se mantuvo, los porcentajes de absorción de los recursos cambiaron. Del total del presupuesto pagado para los cuatro Programas en coejercicio, el PAAP pasó de detentar el 30.6% en el 2008 al 33.4% en el 2009, el Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria pasó del 61.7% al 48.7% y el Programa de Soporte pasó del 7.7% en el 2008 al 16.3% al siguiente año. En el 2010, los pesos relativos cambiaron, el PAAP absorbió el 52.2% del presupuesto pagado, el Programa de Soporte el 21.9%, el Programa ORGANÍZATE el 2.3% y, finalmente, el Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria el 23.6%. Esta DISTRITO FEDERAL 175 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 reorganización destaca aquellos programas que son considerados como prioritarios durante cada año. En el 2010, el presupuesto que fue Convenidos/Reprogramados para el Programa, fue Comprometidos en su totalidad (ver Cuadro 4.3). Cuadro 4.3 PROGRAMA ORGANÍZATE PRESUPUESTO COMPROMETIDO 2009-2010 (miles de pesos) 2009 PROGRAMAS EN COEJERCICIO SAGARPA GDF 2010 TOTAL PAG. PROD TOTAL COMP* % SAGARPA GDF TOTAL PAG. PROD TOTAL COMP* % Programa Organízate 2,009 1,082 0 3,091 3,091 1.4 2,400 800 0 3,200 3,200 2.2 Comités Sistemas Producto 2,009 1,082 0 3,091 3,091 1.4 2,400 800 0 3,200 3,200 2.2 177,309 50,000 64,747 227,309 292,056 108,149 36,063 68,907 144,212 213,119 100 .0 TOTAL 100.0 */ Incluye a SAGARPA, GDF y Productores. PROD: Productores. Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas de Coejercicio 2009 y 2010, Finiquito Financiero. Respecto a los recursos que fueron Pagados y Ejercidos para el periodo 2009-2010 en relación al Programa ORGANÍZATE en su Componente Comités Sistema Producto se observa que ambos presupuestos totalizaron las mismas cantidades, toda vez que los Productores no participaron en estos años. Dentro del presupuesto pagado total a los cuatro Programas en coejercicio (que incluye a la SAGARPA y al GDF) para el 2009, la participación relativa del Programa ORGANÍZATE fue de 2.4% y del 1.5% en relación al presupuesto ejercido total; respecto al 2010, se colocó en 3.2% el pagado y en 1.9% el ejercido. Estas variaciones en el total de los cuatro Programas en coejercicio se dan porque en los otros Programas sí hubo participación de los Productores. Por su parte, la SAGARPA incrementó los recursos en el 2010 en 19.5% respecto al 2009, en tanto que el GDF los redujo en 26.0% para los mismos años (ver Cuadro 4.4). DISTRITO FEDERAL 176 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 4.4 PROGRAMA ORGANÍZATE PRESUPUESTO PAGADO Y EJERCIDO 2009-2010 (miles de pesos) PROGRAMAS EN COEJERCICIO Programa de Fortalecimiento a la Organización Rural Comités Sistema Producto TOTAL 4 Programas coejercicio SAGARPA 2009 PRODUCTOR TOTAL TOTAL ES PAGADO*/ EJERCIDO**/ GDF SAGARPA 2010 PRODUCTOR TOTAL TOTAL ES PAGADO*/ EJERCIDO**/ GDF 2,009 1,082 0 3,091 3,091 2,400 800 0 3,200 3,200 2,009 85,608 1,082 46,097 0 72,222 3,091 131,705 3,091 203,927 2,400 74,517 800 24,839 0 65,707 3,200 99,356 3,200 165,063 */ Total Pagado: incluye a SAGARPA y GDF. **/Total Ejercido: incluye SAGARPA, GDF y Productores. Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF.Programas de coejercicio 2009 y 2010, Finiquito Financiero. Como se puede observar, el Programa ORGANÍZATE incrementó su participación en el presupuesto Pagado al pasar de 2.4% en el 2009 al 3.2% en el 2010. En este último año, los principales apoyos se destinaron para la operación del Plan de Trabajo de los Sistema Producto siguientes: nopal, amaranto, hortalizas, ovinos, maíz, canícula, apícola y ornamentales; así como a dos facilitadores estatales, el pecuario y el agrícola. Finalmente, y dado que todo el presupuesto fue ejercido, los Reintegros a la Tesorería de la Federación (TESOFE) para los años 2009 y 2010 del Programa ORGANÍZATE fueron nulos (ver Cuadro 4.5). Cuadro 4.5 PROGRAMA ORGANÍZATE. REINTEGROS 2009-2010 (miles de pesos) PROGRAMAS EN COEJERCICIO Programa de Fortalecimiento a la Organización Rural Comités Sistema Producto TOTAL 4 Programas coejercicio REINTEGROS 2009 FEDERAL TOTAL REINTEGROS 2010 FEDERAL TOTAL 0 0 0 0 0 0 0 0 7,249 7,249 4,607 4,607 Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas en Coejercicio 2009 y 2010, Finiquito Financiero. 4.1.3 Distribución presupuestal por Componente del Programa de ORGANÍZATE en 2010 Como ya se ha comentado, en el Convenio de Coordinación firmado el 31 de marzo de 2010 entre la SAGARPA y el GDF para el ejercicio fiscal 2010, se acordó una aportación DISTRITO FEDERAL 177 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 conjunta total de $105,498,887 pesos, de los cuales, el 75% corresponden a SAGARPA ($79,124,165 pesos) y el 25% al GDF ($26,374,722 pesos). Estos montos fueron reprogramados mediante Acuerdo Específico, por lo que los recursos totales convenidos se incrementaron a $144,252,896 pesos, es decir, un aumento del 36.7%, de los cuales, la SAGARPA participó con $108,189,671 pesos y el GDF con $36,062,225 pesos, manteniéndose así el porcentaje de contribución de 75-25% entre ambos establecido en las ROP correspondientes. En el 2010, los recursos Convenidos/Reprogramados para el Programa ORGANÍZATE (ver Cuadro 4.2) mostraron en total una reducción del 9.4% en relación a las cifras del año previo, esta caída se debió a que si bien la SAGARPA incrementó los recursos para el Programa en 4.5%, el GDF los redujo en 35.3%; la participación relativa de estas dos entidades pasó de la proporción 65-35% en el 2009 a 75-25%, respectivamente en el 2010 en cumplimientos de las ROP vigentes (ver Cuadro 4.6). Es importante señalar que a este Programa se le destinó, en el 2009, el 2.7% del presupuesto total Convenido/Reprogramado y Comprometido para los cuatro Programas en coejercicio, y en el 2010 el 2.2% de los recursos, destacándose con esto que ORGANÍZATE es el programa al que menos recursos se le asigna. Cuadro 4.6 PROGRAMA ORGANÍZATE PRESUPUESTO COMPROMETIDO 2010 (miles de pesos) PROGRAMAS EN COEJERCICIO Programa de Fortalecimiento a la Organización Rural Comité Sistema Producto TOTAL 4 Programas coejercicio 2010 SAGARPA GDF PRODUCTORES TOTAL COMPROMETIDO*/ 2,400 800 0 3,200 2,400 800 0 3,200 79,124 26,125 65,707 105,499 */Incluye: SAGARPA, GDF y Productores. Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas de Coejercicio 2010, Finiquito Financiero. En el 2010, los recursos Pagados y Ejercidos totales son los mismos dado que la diferencia está en la contabilización de los Productores, que al haber sido cero, no afectan el monto del Total Ejercido. En este año, la SAGARPA incrementó el presupuesto asignado a ORGANÍZATE en 19.47% respecto al 2009, al pasar de $2,009 a $2,400 miles DISTRITO FEDERAL 178 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 de pesos; en tanto que el GDF lo redujo en 26.0%, de $1,082 a $800 miles de pesos en el 2010. El efecto neto de este comportamiento se tradujo en un leve incremento en el presupuesto pagado de 3.5% anual (ver Cuadro 4.7). Cuadro 4.7 PROGRAMA ORGANÍZATE PRESUPUESTO PAGADO Y EJERCIDO 2010 (miles de pesos) PROGRAMAS EN COEJERCICIO Programa de Fortalecimiento a la Organización Rural Comités Sistema Producto TOTAL 4 Programas coejercicio SAGARPA GDF PRODUCTORES TOTAL PAGADO*/ TOTAL EJERCIDO**/ 2,400 800 0 3,200 3,200 2,400 800 0 3,200 3,200 74,517 24,839 65,707 99,356 165,063 */ Total Pagado: incluye a SAGARPA y GDF. **/Total Ejercido: incluye SAGARPA, GDF y Productores. Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas de Coejercicio 2010, Finiquito Financiero. Los recursos comprometidos para el Programa ORGANÍZATE, es decir, $3,200 miles de pesos, fueron totalmente ejercidos en el 2010. 4.2 Valoración de la cobertura del Programa ORGANÍZATE Con los recursos asignados a este Programa se pretendía apoyar la consolidación de formas de organización social y por Sistema Producto representativas, para su efectiva participación consultiva en la instrumentación de políticas, planes y programas de desarrollo rural. En relación a la participación en el presupuesto de los otros 3 Programas en coejercicio, el de ORGANÍZATE es considerado como marginal, sin embargo, de las entrevistas con los distintos actores involucrados se destaca el hecho de que a pesar de lo reducido de los recursos, en este Programa los beneficiarios son los que están mejor organizados. La cobertura del Programa ORGANÍZATE está representada por la población potencial, misma que incluye a la población objetivo y a aquella que está directamente ligada al Suelo de Conservación del D.F., dado que ahí es donde se desarrolla la actividad rural y, además, representa el 59% del territorio total del D.F. Al igual que en los Programas anteriores, la población potencial no se encuentra claramente definida en ninguno de los documentos normativos del Programa ORGANÍZATE; en la MIR correspondiente a este Programa (resumen narrativo de los indicadores), se señalan a los Comités Sistemas Producto y a las Organizaciones DISTRITO FEDERAL 179 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Sociales sin hacer una distinción o especificación entre ambos; sin embargo, la población objetivo se encuentra tipificada en el Artículo 20, Fracción II de las ROP 31 correspondientes para el Programa de Fortalecimiento a la Organización Rural (ORGANÍZATE) y está enunciada como sigue: “Serán elegibles para este programa: 1) Las organizaciones sociales del sector rural, legalmente constituidas, sin fines de lucro y cuyo objeto social contemple la representación de sus integrantes en los foros e instancias creadas para la participación del sector rural. Esta representatividad deberá corresponder a, por lo menos, cinco estados; 2) Comités sistema producto nacionales, estatales y regionales, integrados de acuerdo a la Ley de Desarrollo Rural Sustentable que cuenten con figura jurídica propia.” Tomando esto en consideración, a continuación se describen los resultados de la cobertura del Programa ORGANÍZATE en relación a la población atendida, haciendo énfasis en el ejercicio fiscal 2010. Una vez más, el análisis estuvo en función de la disponibilidad de información. 4.2.1 Población programada y población beneficiada 2009-2010 Tanto en el 2008 como en el 2009, no se programó beneficiar a ningún Comité Sistema Producto; por su parte, en el Finiquito Físico de Total de los Recursos 2010 con fecha 31 de agosto de 2011 está reportado que de los 1,750 productores programados, se benefició al 91.5%, es decir, a 1,602 productores (ver Cuadro 4.8). Esta cifra de productores programados coincide con la establecida en el Anexo de Ejecución 2010. Cuadro 4.8 PROGRAMA ORGANÍZATE POBLACIÓN PROGRAMADA Y BENEFICIADA 2009-2010 PROGRAMAS EN COEJERCICIO Programa Organízate Comités Sistema Producto 2009 2010 Programados Beneficiados Programados Beneficiados 0 0 1,750 1,602 0 0 1,750 1,602 Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas en Coejercicio 2009 y 2010, Finiquito Físico del Total de los Recursos. 31 Reglas de Operación de los Programas de la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación. Diario Oficial de la Federación, martes 29 de diciembre de 2009. DISTRITO FEDERAL 180 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 4.3 Incidencia del Programa de Fortalecimiento a la Organización Rural (ORGANÍZATE) en su Componente Sistema Producto 2010 4.3.1 Correspondencia entre población objetivo, según las ROP, y los estratos de población objetivo considerados como prioritarios Como ya se señaló en el Apartado 4.2, la población objetivo para el Programa ORGANÍZATE se encuentra definida en el Artículo 20, Fracción II de las ROP correspondientes y señala que serán beneficiarios, por un lado, las organizaciones sociales del sector rural y, por el otro, los Comités sistema producto nacionales, estatales y regionales, integrados de acuerdo a la Ley de Desarrollo Rural Sustentable. Asimismo, en el Artículo 8 de las mismas ROP se define una estratificación de la población en dos conceptos: por nivel de activos productivos y por nivel de marginación. En el caso de la primera definición se señala que la estratificación de productores que se realice en cada Entidad Federativa deberá considerar, mediante la utilización de parámetros, su diferenciación en tres estratos conforme a su nivel de capitalización derivada de su posesión actual de activos productivos, a saber: 1) bajo o nulo, 2) medio y 3) alto. En el caso de la segunda definición se establece que la regionalización deberá considerar el nivel de desarrollo de las diferentes regiones y localidades de cada estado, por lo que igualmente se deberán definir tres estratos: a) localidades de Alta y Muy Alta marginación, b) localidades de marginación Media y c) localidades de Baja y Muy Baja marginación, para lo cual deberá considerarse la clasificación de pobreza o índice de marginación de cada una de las localidades de la Entidad Federativa que se trate. Por su parte, en el Artículo 21 de las ROP se señala que con el propósito de apoyar a los habitantes rurales de las localidades de mayor marginación y menor capacidad de gestión, la SAGARPA en coordinación con las entidades federativas, continuará impulsando la estrategia del Proyecto Estratégico de Seguridad Alimentaria (PESA), el cual opera atendiendo la metodología de la Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentación (FAO), para que, entre otras acciones, las agencias de desarrollo puedan apoyar a los habitantes de este tipo de localidades a desarrollar sus proyectos y gestionar su apoyo. Los apoyos que se otorgan tienen como fin el fortalecer la capacidad de participación de los Sistema Producto en el diseño de políticas, estrategias y programas, por lo que los DISTRITO FEDERAL 181 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 conceptos y montos máximos que podrán solicitarse de manera independiente, en los términos del Plan Anual de Fortalecimiento, son los siguientes: a) Conceptos de apoyo.- Profesionalización, equipamiento, difusión, estudios de fomento a la competitividad, centros de servicios y operación del Comité. b) Montos máximos de apoyo.- Se podrá asignar por año hasta un máximo de $2,000,000 (dos millones de pesos) para los nacionales y de $500,000 (quinientos mil pesos) a los de cobertura estatal o regional, siempre y cuando la organización aporte o justifique haber aportado por lo menos el 15% del monto total de su Programa de Trabajo. En este sentido, la operación de ORGANÍZATE en el D.F. cumple con lo estipulado en las ROP respecto a la prioridad establecida para la población objetivo, ya que la totalidad de los productores beneficiados se encuentran en un nivel Alto y Muy Alto en términos de marginación y tienen un Bajo o Nulo nivel de activos (ver Cuadro 4.9). Además, los conceptos de apoyo estuvieron dirigidos, en el 2010, a 9 facilitadores o gerentes, a 9 proyectos de Centro de Servicios Empresariales, se llevaron a cabo 90 operaciones del Comité, 9,000 documentos fueron difundidos, y se formularon 2 actualizaciones y seguimientos de los Planes Rectores, uno al facilitador estatal agrícola y el otro al facilitador estatal pecuario. Cuadro 4.9 PROGRAMA ORGANÍZATE POBLACIÓN BENEFICIADA 2010 PROGRAMAS EN COEJERCICIO Programa ORGIZATE Comités Sistema Producto TOTAL 1,602 1,602 Nivel de Marginación Alta y Muy Alta 1,602 1,602 Nivel de Activos Bajo o Nulo 1,602 1,602 Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas en Coejercicio 2010, Finiquito Físico del Total de los Recursos. La población beneficiada de los Comités Sistema Producto ascendió, en el 2010, a 1,602; sin embargo, según información contenida en el Sistema Único de Registro de Información (SURI), y como se detalla más adelante (Apartado 4.5.2, Cuadro 4.15), ingresaron a este Componente 35 solicitudes. Cabe señalar que los conceptos susceptibles del apoyo solicitado fueron, en términos generales, los mismos para los ocho Sistema Producto. DISTRITO FEDERAL 182 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 4.3.2 Solicitudes recibidas vs atendidas En lo que se refiere a la distribución de las Solicitudes Recibidas y Pagadas en el Programa ORGANÍZATE (ver Cuadro 4.10), para el 2009 y 2010, fueron recibidas 9 en el Componente Sistema Producto en cada año, atendiéndose 7 y 8, respectivamente. Cuadro 4.10 PROGRAMA ORGANÍZATE SOLICITUDES RECIBIDAS vs ATENDIDAS 2009-2010 PROGRAMAS EN COEJERCICIO Programa ORGANIZATE Comités Sistema Producto 2009 Recibidas 9 9 Atendidas 7 7 2010 Recibidas 9 9 Atendidas 8 8 Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas en Coejercicio 2009 y 2010, Finiquito Físico del Total de los Recursos. Con base en el Anexo de Ejecución 2010, se tenía como meta programada atender a 1,750 beneficiarios del Programa ORGANÍZATE, la totalidad pertenecientes al Componente Sistema Producto y cuya distribución estaba considerada de la siguiente forma: SISTEMA PRODUCTO AREA DE APOYO Sistemas Producto Total BENEFICIARIOS PROGRAMADOS 1,750 Sistema Producto Agrícola Nopal Operación del Comité 150 Sistema Producto Agrícola Hortalizas Operación del Comité 200 Sistemas Producto Agrícola Ornamentales Operación del Comité 200 Sistemas Producto Agrícola Amaranto Operaciones del Comité 200 Sistema Producto Agrícola Maíz Operaciones del Comité 200 Sistema Producto Pecuario Ovino Operaciones del Comité 200 Sistema Producto Pecuario Apícola Operaciones del Comité 200 Sistema Producto Pecuario Porcino Operaciones del Comité 200 Sistemas Producto Pecuario Canícula Operaciones del Comité 200 Fuente: Elaboración de la FE-UNAM con base en el Anexo de Ejecución 2010. La población beneficiada del Programa ORGANÍZATE representa el 20.9% de la población que estaba programada atender para los cuatro Programas en coejercicio de la SAGARPA con el GDF, que ascendió a 8,362; esta participación se encuentra sólo por DISTRITO FEDERAL 183 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 debajo del Programa de Soporte, cuya población programada representó el 45.4% del total, seguida del PAAP con el 33.0%; la población programada de COUSSA respecto al total de los cuatro Programas en coejercicio es del 0.68%. Esto es, ORGANÍZATE ocupa el tercer lugar en número de beneficiarios y su asignación presupuestal es marginal. Esto podría deberse a que, según información obtenida a través de las entrevistas, en este Programa los productores son los que mejor organizados estén y, por lo tanto, no requieran tanto de recursos dirigidos a su consolidación sino más bien al fortalecimiento de sus productos en el mercado en el que concurren. Si se compara la información contenida en el Cuadro 4.9 con los datos programados en el Anexo de Ejecución 2010 mostrados en el cuadro inmediato anterior, se tiene que los beneficiarios programados para el Programa ORGANÍZATE ascendían a 1,750, sin embargo, los que en la práctica se beneficiaron totalizaron 1,602, es decir, el 91.5%. Éstos corresponden a la estratificación Bajo o Nulo en la posesión de activos productivos y al sector de Alta y Muy Alta marginación. 4.3.3 Productores beneficiados por Nivel de Marginación Tomando en cuenta lo tipificado en el Artículo 8 de las ROP, la población beneficiada en términos del nivel de marginación mostró un crecimiento importante, ya que en el 2009 se atendieron a 35 productores, cifra que totalizó 1,602 en el 2010 (ver Cuadro 4.11). En relación al total de los cuatro Programas en coejercicio, la población beneficiada en este nivel pasó de representar el 0.2% en el 2009 al 36.6% en el 2010. Cuadro 4.11 PROGRAMA ORGANÍZATE PRODUCTORES BENEFICIADOS POR NIVEL DE MARGINACIÓN 2009-2010 2009 PROGRAMAS EN COEJERCICIO Programa ORGANIZATE Comités Sistema Producto 2010 Alta y Muy Alta Media Baja y Muy Baja Total Alta y Muy Alta Media Baja y Muy Baja Total 35 0 0 35 1,602 0 0 1,602 7 0 0 7 1,602 0 0 1,602 Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas en Coejercicio 2009 y 20010, Finiquito Físico del Total de los Recursos. DISTRITO FEDERAL 184 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 4.3.4 Estratificación de la cobertura según Nivel de Activos Considerando lo señalado en las ROP correspondientes, en su Artículo 8, fueron 1,027 los productores beneficiados catalogados con un Bajo o Nulo nivel de activos para el 2009, totalizando 1,602 en el 2010, es decir, registraron un incremento del 56% anual; en ese año, los productores beneficiados representaron el 3.5% del total de los cuatro Programas en coejercicio y en el 2010 el 37.3% (ver Cuadro 4.12). El crecimiento de estas cifras representa la importancia relativa que adquirieron los Comités Sistema Producto. Cuadro 4.12 PROGRAMA ORGANÍZATE PRODUCTORES BENEFICIADOS POR NIVEL DE ACTIVOS 2009-2010 2009 PROGRAMAS EN COEJERCICIO Programa de Apoyo a la Participación de Actores para el Desarrollo Rural Comités Sistema Producto 2010 Bajo o Nulo Medio Alto Total 1,027 0 0 1,027 1,602 1,027 0 0 1,027 1,602 Bajo o Nulo Medio Alto Total 0 0 1,602 0 0 1,602 Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-DF. Programas en Coejercicio 2009 y 2010, Finiquito Físico del Total de los Recursos. DISTRITO FEDERAL 185 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 4.3.5 Diagrama de Flujo del Proceso del Programa ORGANÍZATE establecido en las ROP correspondientes INICIO Se tiene por no presentada la solicitud Se publica Convocatoria No Sí Se recibe solicitud y documentación Cumple Se notifica rechazo Cumple con los criterios de selección No Sí Cumple con adecuaciones No Se hacen sugerencias al Comité Sí Dictamen para asignación de montos Cumple con requisitos Se sugieren adecuaciones No El ejecutor informa al solicitante el resultado de su solicitud y se procede a la firma del Convenio FIN Fuente: ROP Anexo 72 de las ROP correspondientes. Como en todos los Programas en coejercicio de recursos, y con base en las ROP correspondientes, una vez establecidos los Acuerdos Específicos y Anexos de Ejecución, así como la publicación y difusión de la Convocatoria respectiva, misma que contiene toda la información necesaria que tiene que ser cumplimentada para acceder a los recursos de este Programa. Conforme a los datos arrojados por el Sistema Único de Registro de Información (SURI), única fuente oficial según las ROP correspondientes, la fecha de ingreso de las 35 solicitudes recibidas se realizó, en promedio, el 31 de agosto de 2010. La revisión de éstas por parte del Distrito de Desarrollo Rural (DDR) de la SAGARPA se llevó a cabo, en DISTRITO FEDERAL 186 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 promedio, el 25 de septiembre de 2010 (cumpliendo con el tiempo establecido en las ROP, Artículo 20, Fracción III.1). El apoyo solicitado se distribuyó entre los siguientes conceptos: Devolución de productos financieros federales correspondientes al Programa ORGANÍZATE, Componente Sistema Producto a la TESOFE Devolución de recursos federales no ejercidos a la TESOFE Facilitador estatal agrícola Facilitador estatal pecuario Grupo PRODUCE SAGARPA Grupo PRODUCE SEDEREC Recursos a provisionar del Componente ORGANIZATE G.O.P. Sistemas Producto: amaranto, apícola, cunícola, hortalizas, maíz, nopal, ornamentales y ovino Transferencia de saldos 2010 a la cuenta del GDF La dictaminación de las solicitudes por parte de la Comisión se realizó, en promedio, el 6 de noviembre del 2010, es decir, un mes y once días después de haber sido revisada por el DDR. Una vez que ingresó la solicitud, se tardó en dictaminarse, en promedio, 66 días. Según la información proporcionada por la SAGARPA-D.F., de las 35 solicitudes ingresadas, 26 fueron pagadas, en promedio, el 16 de febrero de 2011, lo que significa que los beneficiarios recibieron el apoyo 169 días promedio después de haber sido aceptada su solicitud. Finalmente, no se cuenta con las fechas respecto a la ejecución y seguimiento de los proyectos ni del cierre de los mismos, a pesar de que en el Artículo 20, Fracción II.4.1 se establece que para la operación y seguimiento del Programa ORGANÍZATE, la SAGARPA podrá apoyarse en las Delegaciones y, en su caso, convenir con entidades públicas nacionales vinculadas al sector, su participación como Agentes Técnicos. La importancia de contar con estos informes es que ellos contendrían los elementos necesarios para valorar si los recursos fueron utilizados para lo que se requirió, si cumplieron con el calendario de actividades y si fue o no alcanzado el objetivo establecido por el Programa. DISTRITO FEDERAL 187 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 4.4 Análisis del monitoreo del Programa de Fortalecimiento a la Organización Rural (ORGANÍZATE) en su Componente Sistema Producto Teniendo como base de análisis lo establecido en la Propuesta Técnica y Económica correspondiente, y una vez revisadas las ROP 32 , así como las matrices naciones y estatales, en el caso del Programa de Fortalecimiento a la Organización Rural (ORGANÍZATE) en su Componente Sistema Producto, fueron 13 los indicadores considerados como relevantes para el monitoreo de la operación del mismo, de los cuales uno es a nivel Fin, uno es a nivel Propósito, cinco a nivel Componente y seis a nivel Actividad. En el Cuadro 4.13 se señalan los 13 indicadores relevantes para el Programa ORGANÍZATE. Cuadro 4.13 PROGRAMA ORGANÍZATE NIVEL Y NOMBRE DEL INDICADOR NIVEL Fin Propósito Componente Componente Componente Componente NOMBRE DEL INDICADOR Porcentaje Comités Sistemas producto apoyados que participan en los órganos consultivos. Incremento en porcentaje de Comités Sistema Producto fortalecidos en relación con el año anterior. Porcentaje de Comités Sistema Producto estatales operando con planes rectores. Incremento en porcentaje de Sistemas Producto con profesionalización y capacitación. Porcentaje de Sistemas Producto que se les apoyó con estudios de fomento a la competitividad. Actividad Actividad Porcentaje de Sistemas Producto que se les apoyó con centros de servicios empresariales. Porcentaje de Sistemas Producto que se les apoyó con eventos para difusión. Porcentaje de avance de recursos pagados. Porcentaje de avance del programa de capacitación para los operadores del programa. Porcentaje de acciones de difusión realizadas en relación a las acciones realizadas el año anterior. Porcentaje de recepción de solicitudes en relación al año anterior. Porcentaje de solicitudes dictaminadas positivas. Actividad Porcentaje de solicitudes pagadas con relación a las autorizadas. Componente Actividad Actividad Actividad Fuente: Elaboración FE-UNAM, Matrices Programa ORGANÍZATE, 2010 proporcionados por SAGARPA-DF. 32 Reglas de Operación de los Programas de la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación. Diario Oficial de la Federación, martes 29 de diciembre de 2009. DISTRITO FEDERAL 188 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 De la revisión de la información proporcionada por el CTE-DF, y una vez realizadas las entrevistas a los funcionarios responsables de los indicadores, para el Programa de Fortalecimiento a la Organización Rural, se procedió a su validación y cálculo; los resultados se detallan en el siguiente Apartado. 4.4.1 Fin y Propósito del Programa ORGANÍZATE y sus indicadores El indicador a Nivel Fin del Programa ORGANÍZATE tiene por objetivo contribuir a que las Organizaciones Sociales participen en órganos consultivos mediante su fortalecimiento. Este indicador, considerado como estratégico, busca medir que los apoyos estén dirigidos a la totalidad de los Comités Sistema Producto. Según la MML, dos son los supuestos requeridos para alcanzar este objetivo: que las variables macroeconómicas del país se mantengan estables y que los Comités Sistema Producto participen en los órganos consultivos. Por su parte, el indicador a Nivel Propósito pretende medir el cambio porcentual de los Comités Sistema Producto fortalecidos de un año en relación a un año base, para lo cual se está suponiendo en la MML que dichos Comités se encuentran fortaleciéndose y trabajando organizadamente; además, el cálculo de este indicador implica considerar que los Comités van cumpliendo con sus objetivos en el transcurso del tiempo. 4.4.2 Limitaciones a la presentación e interpretación de los indicadores Las limitaciones surgen desde la existencia de distintas fuentes para las bases de datos que generan resultados poco confiables y, en ocasiones, inconsistentes; además, de las entrevistas realizadas a los responsables del cálculo de cada indicador, ninguno de ellos se consideró responsable directo de la contabilización ni validación de los mismos. Como ya fue señalado en los 3 Programas en coejercicio anteriores, dentro de la MML correspondiente a ORGANÍZATE, existe una zona de indefinición en la semaforización de los indicadores. Además, en la gran mayoría de las fórmulas de éstos, no están especificados claramente los periodos de análisis, lo cual reduce la formalidad de dichos indicadores, que se pueden prestar a confusiones o suposiciones, lo mismo sucede con las unidades de medida para cada uno de ellos. Como se sugiere en el siguiente Apartado, convendría revisar que la formulación sea clara y consistente con lo que se pretende medir, por citar un ejemplo: en el primer indicador del Componente 3.2 se hace referencia DISTRITO FEDERAL 189 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 a un incremento en porcentaje cuando en la fórmula se mezclan el operador de porcentaje con el de variación porcentual, lo que da como resultado un número que no tiene interpretación por carecer de sentido. Finalmente, en la columna de “Enunciado” de los indicadores de la MML, se maneja el nombre de “Incremento en porcentaje”, se sugiere que éste sea sustituido por el de “Cambio porcentual” o “Variación porcentual” por las razones que se explican en el siguiente Apartado y que no se mencionan aquí para no ser repetitivos. Además, este concepto en sí mismo define una comparación de un periodo en relación a uno anterior, por lo que en el nombre baste señalarlo evitando la leyenda “realizadas el año anterior”. Cabe señalar que en las Reglas de Operación de los Programas de la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación publicadas el 31 de diciembre del 2010, el Programa ORGANÍZATE deja de operar. 4.4.3 Resultados de la aplicación del Programa (indicadores de Fin y Propósito) y factores que determinaron el grado de cumplimiento Respecto a los resultados de la aplicación del Programa ORGANIZATE, en lo que corresponde a los indicadores de Fin y Propósito, así como de los factores que determinaron el grado de cumplimiento del mismo se identificaron los siguientes: A nivel Fin: Objetivo a medir: Contribuir a que las Organizaciones Sociales participen en órganos consultivos mediante su fortalecimiento. Nombre del indicador: Porcentaje Comités Sistema Producto apoyados que participan en los órganos consultivos. Frecuencia:Trianual. Fórmula: (Número de Comités Sistema Producto apoyados que participan en órganos consultivos / Total de Comités Sistema Producto apoyados)*100 Cálculo:este indicador no aplica debido a su frecuencia. DISTRITO FEDERAL 190 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Indicador Medición Porcentaje Comités Sistema Producto apoyados que Eficacia participan en los órganos consultivos. Causas evidentes del desvío: Meta2009 Valor 2009 Semáforo 100% Efectos: Interpretación y Comentario: Si bien este indicador no puede ser calculado porque su frecuencia es trianual, si se puede señalar que en la MML correspondiente se establece que, en el 2009, de los 9 Comités Sistema Producto que fueron apoyados y que participaron en los órganos consultivos, sólo 7 cumplieron con el objetivo establecido, es decir, el 77.8%, con lo cual no se estaría cumpliendo con su objetivo “anual” del 100% establecido explícitamente en la MML, colocándolo, momentáneamente, en la zona de semaforización verde, aunque está establecido que este indicador será medido de forma trianual. Tal como está definido el indicador, se sugiere especificar en la fórmula el periodo de análisis; además, la información que ofrece sólo hace referencia a si los Comités apoyados participaron en órganos consultivos en un año determinado; es relevante señalar que es el único indicador que hace referencia a las Organizaciones Sociales dejando a un lado a los Comités Sistema Producto, ambos son poblaciones objetivo establecidas en las ROP correspondientes, esto, tomando en cuenta que el Fin de un programa es la descripción de cómo éste contribuye, en el largo plazo, a la solución del problema o a la satisfacción de una necesidad que se haya diagnosticado previamente, es por esto que el indicador a este nivel debería incluir tanto a las Organizaciones Sociales como a los Comités Sistema Producto. A nivel Propósito: Objetivo a medir: Comités Sistema Producto fortalecidos. Nombre del indicador: Incremento en porcentaje de Comités Sistema Producto fortalecidos en relación con el año anterior. Frecuencia: Anual. Fórmula: ((Comités Sistemas Producto fortalecidos en el año t0 / Comités Sistemas Producto fortalecidos en el año anterior)-1)*100 Cálculo: ((7/9)-1)*100 = -22.2% DISTRITO FEDERAL 191 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Indicador Medición Incremento en porcentaje de Eficacia Comités Sistemas fortalecidos en relación con el año anterior. Causas evidentes del desvío: Meta2009 Valor 2009 100% -22.2% Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: Tal y como está definido este indicador, el resultado muestra una variación porcentual negativa del 22.2%, es decir, que en el año 2009 se registró un descenso de los Comités Sistema Producto fortalecidos en relación al año anterior (tomando la Línea Base del 2008 de 9 Comités Sistema Producto explícitamente señalada en la MML), colocando dicho indicador en la zona de semaforización roja. Se sugiere reconsiderar el cambiar la formulación establecida actualmente de variación porcentual a porcentaje dado que los Comités Sistema Producto no se incrementan en el transcurso del tiempo, así como está señalado en las metas intermedias de la MML, son una constante que permanece en 9 de dichos Comités. Así como está definida la fórmula, para el cálculo de este indicador, no tiene sentido establecer en el numerador el año t0 como base y en el denominador la leyenda “en el año anterior”, ya que eso significa que si en toda la MML el año base es 2008, “el año anterior” sería 2007, por lo que se sugiere cambiar el periodo del numerador a t0+i(o t0+1) y el del denominador a t0. Al ser considerado el 2008 como año base, entonces t0=2008. El nombre del indicador dice “Incremento en porcentaje”, se sugiere reconsiderarlo porque la aplicación de la fórmula no necesariamente da un incremento, como en este caso se dio una disminución, por lo que se podría sustituir por el de “Cambio porcentual” o “Variación porcentual”. Los datos que están plasmados en la MML correspondientes a este indicador, según la fórmula del mismo, están mal calculados porque se les está aplicando un porcentaje y no una variación porcentual, o tal vez lo que esté equivocada sea la fórmula del indicador. Sea cual sea el caso, se sugiere tener más rigurosidad matemática en este aspecto, sin perder de vista que el Propósito de un Programa es el resultado directo a ser logrado en la población objetivo como consecuencia de la utilización de los bienes y/o servicios producidos por el Programa mismo, es decir, es la contribución específica a la solución del o los problemas que previamente fueron diagnosticados. Una vez más, y según las ROP correspondiente, la población objetivo son tanto las Organizaciones Sociales como los Comités Sistema Producto; si su tratamiento es el mismo, sería conveniente sustentarlo. Conviene señalar aquí que los dos indicadores arriba analizados son los únicos que cuentan con información relativa a la Línea Base 2008 para el valor del denominador. DISTRITO FEDERAL 192 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 4.4.4 Cumplimiento de metas físicas (indicadores de Componentes y Actividades) En el caso de este Programa, las metas físicas no están referidas a una superficie beneficiada o a obras físicas sino al desempeño y actuación de las Organizaciones Sociales y de los Comités Sistema Producto en sí. De aquí que de la revisión de los indicadores que corresponden al nivel de Componente y al de Actividades, se identificaron a aquellos que están relacionados con este objetivo y que se analizan a continuación: A nivel Componente: Componente 3.1 Objetivo a medir: Comités Sistema Producto constituidos y operando con un Plan estratégico. Nombre del indicador: Porcentaje de Comités Sistema Producto estatales operando con planes rectores. Frecuencia: Anual. Fórmula:(Comités Sistema Producto de la entidad operando con plan rector / Comités Sistema Producto atendidos en la entidad)*100 Cálculo:(7/9)*100 = 77.8% Indicador Medición Porcentaje de Comités Sistemas Eficacia Producto estatales operando con planes rectores. Causas evidentes del desvío: Meta2009 Valor 2009 100% 77.8% Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: El resultado del cálculo del indicador señala que de los Comités Sistema Producto atendidos en la entidad, el 77.8% de ellos operaron con un plan rector. Si bien no se alcanza la meta establecida en la MML correspondiente del 100%, se está en la zona de semaforización que fue establecida al inicio de este documento y que en este caso es amarilla. Con fecha al 1° de marzo del 2010 se tiene registrado en la MML que para este indicador los valores del numerador y del denominador son 7 y 9, respectivamente, y al ser un porcentaje su resultado es exactamente igual que al indicador a nivel Fin, es decir, no hay diferencia entre uno y otro (a excepción de su Frecuencia), se sugiere ser más específico en la formulación y definición DISTRITO FEDERAL 193 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 de los indicadores porque podría prestarse a confusión o, aún más, no aportar ninguna información relevante a la MML. Se sugiere que el denominador incluya la palabra “total” para que se pueda llevar a cabo una interpretación seria del mismo. Componente 3.2 Objetivo a medir: Comités Sistema Producto apoyados con fomento a sus capacidades. Nombre del indicador: Incremento en porcentaje de Sistemas Producto con profesionalización y capacitación. Frecuencia: Anual. Fórmula: ((Porcentaje de Sistemas Producto que se le otorgó apoyo para profesionalización y capacitación en el año t0+i / Sistemas Producto que se les apoyó para profesionalización y capacitación en el año anterior)1)*100 Cálculo: El resultado obtenido aplicando la fórmula tal y como está definida es: [((7/9)*100/9)-1]*100 = 764.20%. Bajo el supuesto de que hubo un error en la definición de la fórmula y considerando la información contenida en la MML correspondiente, la variación porcentual establecida en el indicador podría recalcularse de la siguiente forma: ((7/9)-1)*100 = -22.2% Indicador Medición Incremento en porcentaje de Sistemas Producto con Eficacia profesionalización y capacitación. Causas evidentes del desvío: Meta2009 Valor 2009 0% -22.2% Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: La interpretación de este indicador es que se registró una disminución del 22.2% del número de Comités Sistema Producto a los que se les otorgó apoyo para profesionalización y capacitación durante el 2009, ubicándolo así, en el área de semaforización roja. En la MML es está aplicando un porcentaje a los valores establecidos como metas realizadas no DISTRITO FEDERAL 194 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 una variación porcentual (como está señalada en la fórmula del indicador), lo que conllevaría al siguiente resultado: (7/9)*100=77.78%, ubicándose el indicador en la zona de semaforización verde toda vez que el 77.78% de los Comités Sistema Producto cumplieron con su objetivo (aun cuando no llegó al 100% establecido como meta programada). Como ya fue señalado anteriormente, y toda vez que en la MML se está calculando un porcentaje, tomando en consideración que el número de Comités Sistema Producto no cambia en el tiempo, se recomienda que o se redefina la fórmula para que ésta calcule el Porcentaje de Sistemas Producto a los que se le otorgó apoyo para profesionalización y capacitación en relación al total, para un año en específico, o si lo que se desea medir es en realidad un cambio porcentual, se sugiere sustituir en el numerador el nombre de “Porcentaje de Sistemas Producto” por el de “Número de Comités Sistema Producto”. Asimismo, se recomienda cambiar el nombre del indicador de “Incremento en porcentaje” por el de “Cambio porcentual” o “Variación porcentual”, ya que al aplicar una formulación como la aquí definida, no necesariamente el resultado es un incremento. Finalmente, resultaría conveniente sustituir la palabra en el denominador de “en el año anterior” por el término matemático que hace referencia al periodo establecido como base, t0. El cálculo vertido en la MML está equivocado según esta fórmula, convendría revisarlo. Nombre del indicador: Porcentaje de Sistemas Producto que se les apoyó con estudios de fomento a la competitividad. Frecuencia: Anual. Fórmula: (Porcentaje de Sistemas Producto que se les otorgó apoyo para estudios de fomento a la competitividad / Sistemas Producto total existentes en la entidad)*100 Cálculo: El resultado obtenido aplicando la fórmula tal y como está definida es: [((7/9)*100/9)*100] = 864.2% Bajo el supuesto de que hubo un error en la definición de la fórmula y considerando la información contenida en la MML correspondiente, el indicador podría recalcularse de la siguiente forma: (7/9)*100 = 77.78%% DISTRITO FEDERAL 195 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Indicador Medición Porcentaje de Sistemas Producto Eficacia que se les apoyó con estudios de fomento a la competitividad. Causas evidentes del desvío: Meta2009 Valor 2009 100% 77.78% Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: Tal y como está redactada la fórmula es evidente que el resultado de 864.2% no tiene sentido. Si se cambia la unidad de medida del numerador de “Porcentaje de Sistemas Producto” al de “Número de Comités Sistema Producto”, de la aplicación de la fórmula se obtendría que al 77.8% del total de los Comités Sistema Producto existentes en la entidad, se les apoyó para que llevasen a cabo estudios de fomento a la competitividad, y que si bien no se alcanzó la meta establecida en la MML correspondiente del 100%, se encuentra en la zona de semaforización que fue establecida al inicio de este documento y que en este caso es amarilla. Se recomienda, por seriedad matemática, señalar específicamente el periodo de análisis tanto en el numerador como en el denominador. Nombre del indicador: Porcentaje de Sistemas Producto que se les apoyó con centros de servicios empresariales. Frecuencia: Anual. Fórmula: (Porcentaje de Sistemas Producto que se les otorgó apoyo para centros de servicios empresariales / Sistemas Producto total existentes en la entidad)*100 Cálculo: El resultado obtenido aplicando la fórmula tal y como está definida es: [((7/9)*100/9)*100] = 864.2% Bajo el supuesto de que hubo un error en la definición de la fórmula y considerando la información contenida en la MML correspondiente, el indicador podría recalcularse de la siguiente forma: (7/9)*100 = 77.78%% DISTRITO FEDERAL 196 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Indicador Medición Porcentaje de Sistemas Producto Eficacia que se les apoyó con centros de servicios empresariales. Causas evidentes del desvío: Meta2009 Valor 2009 100% 77.8% Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: Tal y como está redactada la fórmula es evidente que el resultado no tiene sentido. Del cálculo de ésta, se obtendría: [((7/9)*100/9)*100]=864.2%. Si se cambia el numerador que dice “Porcentaje de Sistemas Producto” por el de “Número de Comités Sistema Producto”, el resultado podría ser interpretado como que del total de Sistemas Producto existentes en la entidad, al 77.8% de éstos se les otorgó apoyo para Centros de Servicios Empresariales, que si bien no alcanzó la meta establecida en la MML correspondiente del 100%, se encuentra en la zona de semaforización ya definida al inicio de este documento y que en este caso es amarilla. Es recomendable, para evitar confusiones, especificar en la fórmula el periodo de análisis tanto en el numerador como en el denominador. Nombre del indicador: Porcentaje de Sistemas Producto que se les apoyó con eventos para difusión. Frecuencia: Anual. Fórmula: (Número total de eventos, documentos y diseño o adecuación de la página web de los Comités Sistema Producto / Número total de eventos, documentos y diseño o adecuación de la página web de los Comités Sistema Producto programados para la difusión / Número de eventos programados)*100 Cálculo: no tiene sentido la fórmula. Indicador Medición Porcentaje de Sistemas Producto Eficacia que se les apoyó con eventos para difusión. Causas evidentes del desvío: Meta2009 Valor 2009 Semáforo 100% Efectos: Interpretación y Comentario: No tiene sentido la redacción de la fórmula; se sugiere tener más cuidado con este aspecto, así como con la ortografía en la MML, toda vez que es un documento oficial generado por profesionistas. DISTRITO FEDERAL 197 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Además, el dato contenido en dicha matriz para el numerador y el denominador, 7 y 9, respectivamente, en los indicadores anteriores se refieren al número de Comités Sistema Producto pero aquí al número de eventos. Es imperioso tener cuidado con la información oficial que se está proporcionando. 4.4.5 Indicadores de Componentes y Actividades relativos al ejercicio de recursos financieros No se identificaron indicadores a nivel Componente relativo al ejercicio de los recursos financieros para este Programa. A nivel Actividad se reportan los siguientes: A nivel Actividad: Actividad 4.1 Objetivo a medir:Seguimiento del avance físico-financiero del ejercicio de los recursos del Programa. Nombre del indicador: Porcentaje de avance de recursos pagados. Frecuencia: Trimestral. Fórmula: (Monto de recursos pagados / Monto de recursos programados)*100 Cálculo: Según la información proporcionada por la SAGARPA-D.F. y que está contenida en la MML del Programa ORGANÍZATE se calcularon los siguientes índices: Meta programada (anual): (3,532,005/3,532,005)*100 = 100% Trimestre 1: (883,001/3,532,005)*100=25% Trimestre 2: (1,766,002.5/3,532,005)*100=50% Trimestre 3: (2,649,003.75/3,532,005)*100=75% Trimestre 4: (3,532,005/3,532,005)*100=100% Meta realizada (2009): (3,090,505/3,532,005)*100 = 87.5% Trimestre 1: (772,626/3,532,005)*100=21.9% DISTRITO FEDERAL 198 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Trimestre 2: (1,545,252.5/3,532,005)*100=43.8% Trimestre 3: (2,317,878.75/3,532,005)*100=65.6% Trimestre 4: (3,090,505/3,532,005)*100=87.5% En la siguiente gráfica se muestran los datos relativos al porcentaje de los recursos que fueron pagados trimestralmente vs el monto de recursos programados en el año, tanto en términos de la meta programada como la meta realizada: 120% 100% 80% 60% Programados 40% Realizados 20% 0% Trim. I Trim. II Trim. III Trim. IV Fuente: Elaboración FE-UNAM, con base en información al 1° de marzo de 2010, proporcionada por SAGARPA-DF y contenida en la MML del Programa ORGANÍZATE. Indicador Medición Meta2009 Valor 2009 Porcentaje de avance de recursos pagados. Eficacia 100% 87.5% Causas evidentes del desvío: Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: Según información proporcionada por SAGARPA-D.F. y contenida en la MML del Programa de ORGANÍZATE al 1° de marzo del 2010, para el 2009, objeto de la presente evaluación, se registra un avance de los recursos pagados en este Programa del 87.5% al final del año, que si bien no se cumple con el objetivo establecido del 100%, se encuentra en el rango de semaforización aceptable. Existen inconsistencias en la información vertida en la MML correspondiente para este indicador porque: 1) tanto numerador como denominador en las columnas de meta programada vs meta realizada son distintas, en la primera está considerada la cantidad de $3,532 miles de pesos y en la segunda $8,830 miles de pesos; 2) al obtener el porcentaje, ambos conceptos dan 100%, pero en el cálculo de los datos trimestrales, el porcentaje de la meta realizada al 4°trimestre es del 87.5%; se recomienda revisar este hecho. DISTRITO FEDERAL 199 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Asimismo, convendría especificar el periodo de cálculo de la fórmula dado que en el 2008, el Programa ORGANÍZATE no estuvo considerado en el presupuesto convenido/reprogramado y para el 2009, éste totalizó $3,532 miles de pesos. La importancia de este indicador radica en su frecuencia y flexibilidad de cálculo, es decir, mes con mes éste puede ser medido para determinar el grado de avance de los recursos pagados en relación a los programados, identificando aquellas áreas de retraso encontrando soluciones al respecto, de tal forma que al final del trimestre se logre cumplir con el objetivo de que todos los recursos que fueron programados hayan sido pagados. De continuar con el rezago en el pago de los recursos, se corre el riesgo de que en el siguiente año se presente el mismo desfase. Finalmente, y si bien es cierto que este indicador puede ser considerado como del tipo Eficacia, dado que mide el nivel de cumplimiento de los objetivos, se recomienda considerarlo como de Economía, toda vez que el indicador refleja la capacidad para generar y movilizar los recursos financieros. Esto, con base en lo señalado por el Consejo Nacional de Evaluación de la Política de */ Desarrollo Social (CONEVAL) . */ www.coneval.gob.mx Actividad 4.6 Objetivo a medir:Liberación de las órdenes de pago para la realización de acciones del proyecto aprobado. Nombre del indicador: Porcentaje de solicitudes pagadas con relación a las autorizadas. Frecuencia: Trimestral. Fórmula: (Número de solicitudes pagadas / Número de solicitudes autorizadas)*100 Cálculo:(7/7)*100 = 100% Indicador Medición Porcentaje de solicitudes Eficacia pagadas con relación a las autorizadas. Causas evidentes del desvío: Meta2009 Valor 2009 100% 100% Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: En el Programa ORGANÍZATE, la totalidad de las solicitudes que fueron autorizadas en el 2009 fueron pagadas. Por la información contenida en la MML de este Programa, y al no especificarse las unidades de DISTRITO FEDERAL 200 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 medida, los datos del numerador y del denominador podrían confundirse con el número de Comités Sistema Producto, por lo que se sugiere incluir dicho rubro para mayor claridad. Asimismo, se recomienda especificar el periodo de cálculo de manera explícita en la fórmula e incluir a este indicador como del tipo de Economía, dado que refleja la capacidad para generar y movilizar los recursos financieros. 4.4.6 Eficiencia y oportunidad en el ejercicio de los recursos aplicados respecto de las metas (indicadores de Componentes relativos a la gestión) A nivel Actividad: Actividad 4.2 Objetivo a medir: Planeación de la operación del Programa. Nombre del indicador: Porcentaje de avance del programa de capacitación para los operadores del Programa. Frecuencia: Trimestral. Fórmula: (Número de operadores capacitados / Número total de operadores)*100 Cálculo:(9/9)*100 = 100% Indicador Medición Porcentaje de avance del Eficacia Programa de Capacitación para los operadores del Programa. Causas evidentes del desvío: Meta2009 Valor 2009 100% 100% Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: En el Programa ORGANÍZATE, y según este indicador, la totalidad de los operadores del Programa fueron capacitados. Por la información contenida en la MML de este Programa, y al no especificarse las unidades de medida, los datos del numerador y del denominador se confunden con el número de Comités Sistema Producto, por lo que se sugiere incluir dicho rubro para mayor claridad. Se sugiere especificar el periodo de cálculo de manera explícita en la forma para evitar confusiones. DISTRITO FEDERAL 201 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Actividad 4.3 Objetivo a medir: Difusión del Programa. Nombre del indicador: Porcentaje de acciones de difusión realizadas en relación a las acciones realizadas el año anterior. Frecuencia: Trimestral. Fórmula: ((Número de acciones de difusión en el año t0+i / Número de acciones de difusión realizadas año anterior)-1)*100 Cálculo:((15/12)-1)*100 = 25% Indicador Medición Porcentaje de acciones de difusión realizadas en relación a Eficacia las acciones realizadas al año anterior. Causas evidentes del desvío: Meta2009 Valor 2009 100% 25% Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: Tal y como está definida la fórmula de este indicador, fueron 12 las acciones de difusión realizadas en el año previo y 15 las realizadas en el 2009, lo que significa un crecimiento del 25% en relación al año anterior, colocándose así en la zona de semaforización verde. Sin embargo, en la MML se tiene como meta programada a 9 acciones de difusión con un 100% de ejecución de las mismas y, para el 2009, se están considerando 12 acciones realizadas en el año anterior, lo cual no queda claro; además, se les está aplicando un porcentaje a tales datos y no una tasa de crecimiento, como está establecido en el indicador. Se sugiere revisar y definir este hecho para evitar confusiones. Asimismo, en el Finiquito Físico del Total de los Recursos de los Programas en Coejercicio 2009 con fecha 28 de enero de 2011, la meta programada para los gastos de difusión (tríptico, folleto y póster) asciende a 7,000, lo cual no queda clara su relación con las 12 acciones reportadas en la MML. Por otro lado, el nombre del indicador señala un porcentaje de acciones y termina con “realizadas al año anterior” pero la fórmula sí es la definición de una variación porcentual y en la MML se está calculando un porcentaje; se recomienda aclarar este punto. Se requiere señalar específicamente en la MML correspondiente las unidades de medida; se recomienda tener claro lo que se pretende medir (un cambio porcentual, como está señalado en la fórmula, o un porcentaje, como es el resultado observado en la MML); si lo que se pretende medir es una variación porcentual, es recomendable que en el nombre del indicador se establezca DISTRITO FEDERAL 202 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 claramente esto, eliminando la leyenda “año anterior” y especificando en la fórmula el periodo de análisis base o t0. Finalmente, se sugiere considerar a este indicador dentro del tipo Eficiencia, dado que éstos relacionan los productos con los insumos involucrados, como lo señala el CONEVAL. Actividad 4.4 Objetivo a medir: Recepción y clasificación de solicitudes. Nombre del indicador: Porcentaje de recepción de solicitudes en relación al año anterior. Frecuencia: Trimestral. Fórmula: ((Número de solicitudes recepcionadas en el año t0+i / Número de solicitudes recepcionadas año anterior)-1)*100 Cálculo:((15/12)-1)*100 = 25% Indicador Medición Porcentaje de acciones de difusión realizadas en relación a Eficacia las acciones realizadas al año anterior. Causas evidentes del desvío: Meta2009 Valor 2009 100% 25% Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: La formulación de este indicador señala que fueron 12 el número de solicitudes recibidas en el 2008 y que en el 2009 se recibieron 15, lo que significa un crecimiento del 25% en relación a la meta programada. En el 2008, el Programa ORGANÍZATE no fue considerado en el presupuesto, no queda claro de dónde surge la meta programada de 9 solicitudes recibidas señaladas en la MML correspondiente para el 2008 (no se cuenta con la información de la Línea Base 2008); además, en la columna de “Meta Realizada Relativa”, el número que aparece es 125 lo que correspondería al resultado de un cálculo de porcentaje, no de una variación porcentual. Se requiere señalar específicamente en la MML correspondiente las unidades de medida; se recomienda tener claro lo que se pretende medir (un cambio porcentual, como está señalado en la fórmula, o un porcentaje, como es el resultado observado en la MML); si lo que se pretende medir es una variación porcentual, se sugiere que en el nombre del indicador se establezca claramente esto, eliminando la leyenda “año anterior” y especificando en la fórmula el periodo de análisis base o t0, y si es un porcentaje, eliminar la terminación “en relación al año anterior” y cambiar la formulación. Finalmente, se recomienda considerar a este indicador del tipo de Eficiencia, toda vez que relaciona a los productos con los insumos, según lo establecido por el CONEVAL. DISTRITO FEDERAL 203 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Actividad 4.5 Objetivo a medir: Dictaminación de solicitudes. Nombre del indicador: Porcentaje de solicitudes dictaminadas positivas. Frecuencia: Trimestral. Fórmula: (Número de solicitudes positivas / Número de solicitudes totales)*100 Cálculo: (7/9)*100 = 77.8% al final del 4° trimestre. Indicador Medición Meta2009 Valor 2009 Porcentaje de solicitudes dictaminadas positivas. Solicitudes positivas 100% 77.8% Causas evidentes del desvío: Semáforo Efectos: Interpretación y Comentario: Según la información vertida en el Finiquito Físico del Total de los Recursos, Programas en Coejercicio 2009 (del 28 de enero de 2011), fueron 9 el número de solicitudes totales para el Programa ORGANÍZATE, de las cuales 7 fueron dictaminadas positivamente, es decir, el 77.8% del total, cayendo en la zona de semaforización verde. En la MML (del 1° de marzo de 2010) se señala que son 12 el número de solicitudes totales y 15 las que fueron positivas, lo que en principio es incongruente o puede prestarse a confusiones. Es recomendable tener cuidado con la captura de la información en un documento oficial o señalar la causa de esta discrepancia. Se requiere señalar específicamente en la MML correspondiente las unidades de medida, así como los periodos de análisis dentro de la fórmula, dado que no se cuenta con información para el resto de los trimestres y no queda claro si el resultado se refiere a un trimestre en específico o a un año. Finalmente, se sugiere considerar a este indicador como del tipo Eficiencia, dado que relaciona a los productos con los insumos, según lo señalado por la CONEVAL. 4.4.7 Calidad en la entrega de bienes y servicios (indicadores de Componentes relativos a la satisfacción de los beneficiarios) De la revisión de los indicadores de la matriz del Programa ORGANÍZATE se puede señalar que no existe uno que contribuya a la medición de la calidad en la entrega de los bienes y servicios en relación a la satisfacción de los beneficiarios de este Programa. DISTRITO FEDERAL 204 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Para el desarrollo de la presente EED, y con el fin de determinar el concepto de calidad en la entrega de los bienes y servicios para el Programa ORGANÍZATE, se requirió de la aplicación de encuestas a los Sistemas Producto, los resultados obtenidos se presentan en el Capítulo 5 Evaluación Global. Una vez que hayan sido definidos los indicadores de satisfacción de los beneficiarios, se recomienda que éstos sean considerados del tipo de Calidad, toda vez que éstos evalúan los atributos respecto a las normas, referencias externas o satisfacción de los usuarios, como lo establece la CONEVAL33. 4.5 Supervisión y problemática de la ejecución, avances y retos Como será analizado y documentado a continuación, los problemas que presenta el Programa ORGANÍZATE, al igual que los Programas en coejercicio anteriores, son de diversa índole y surgen, en un primer nivel, desde el desconocimiento y/o indiferencia de los funcionarios responsables para la generación, cálculo y validación de los indicadores, seguido con que la generación de las bases de datos, que provienen de distintas fuentes, arrojan resultados no homogéneos ni comparables entre sí, lo cual los hace poco confiables, y continúan con el tiempo promedio que tarda una solicitud en ser apoyada con recursos; de la información vertida a través de las entrevistas a los funcionarios se determinó que a pesar de ser el Programa que cuenta con la mejor organización de los productores, es al que menos recursos se le asignan, lo que hace suponer o que no requieren apoyos para alcanzar este fin o que no está siendo considerado como un Programa prioritario; asimismo, señalaron que no se cuenta con una planeación estratégica que vincule de forma eficiente al Programa ORGANÍZATE con el Programa de Soporte. 4.5.1 Esquemas de supervisión En el Convenio de Coordinación 2010 se señala que entre las atribuciones de la SAGARPA se encuentra el formular la política general de desarrollo rural, así como establecer programas y acciones que tiendan a fomentar la productividad y la rentabilidad de las actividades económicas rurales; integrar e impulsar proyectos de inversión; promover el desarrollo de la infraestructura industrial y comercial de la producción 33 www.coneval.gob.mx DISTRITO FEDERAL 205 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 agropecuaria; procesar y difundir la información estadística y geográfica referente a la oferta y demanda de las actividades del sector rural y de pesca, así como coordinar las acciones que el Ejecutivo Federal convenga con las entidades federativas para el desarrollo rural. En este sentido, es la SAGARPA, la entidad que ejerce los recursos del Programa, según las ROP 2010, a través de las Entidades Federativas, Agentes Técnicos o unidades responsables de su propia estructura con apego a lo establecido en los Artículos 7, 8 y 9. Así, corresponde a las Entidades Federativas el mantener informados a los órganos consultivos que establece la Ley, quienes conocerán, y en su caso validarán, el plan anual de apoyos previstos en el Programa de Soporte en el contexto del Plan Estatal de Desarrollo y el Programa Sectorial de la SAGARPA34. Asimismo, en el referido Convenio, el GDF, a través de la SEDEREC, señala que es su interés llevar a cabo los actos que permitan la consecución de los objetivos de la planeación nacional para establecer los procedimientos de coordinación en materia de desarrollo rural sustentable y propiciar así la planeación del desarrollo agropecuario y pesquero integral del D.F. Es decir, son dos entidades (SAGARPA y GDF) las que concurren hacia un mismo fin: el de impulsar, conjuntamente, la infraestructura y el desarrollo integral del sector rural en el D.F. 4.5.2 Problemas de ejecución El Programa ORGANÍZATE no queda exento de los problemas identificados en los otros Programas en coejercicio de la SAGARPA, pero también muestra características propias que serán señaladas a continuación. Según resultados de las encuestas realizadas a funcionarios tanto de la SAGARPA-D.F. como de la SEDEREC, se puede determinar que este Programa, al igual que en el de Soporte, los responsables de los recursos no han encontrado el camino que los conduzca a conciliar intereses en aras del desarrollo rural en el D.F.Asimismo, la variedad de fuentes de información y bases de datos, a saber: el SURI, bases de datos SAGARPAD.F., Cierres físicos-financieros de los Programas en coejercicio 2010 y Anexos de 34 Artículo 17, Fracción II.4.1 de las Reglas de Operación de los Programas de la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación. Diario Oficial de la Federación, martes 29 de diciembre de 2009. DISTRITO FEDERAL 206 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Ejecución 2010, presentan resultados no equivalentes entre sí a pesar de referirse a los mismos rubros. Como ya ha sido señalado, el Programa ORGANÍZATE está sustentado en los Comités Sistema Producto, y es a través de éstos que se busca fortalecer y consolidar a las organizaciones sociales del sector rural mediante apoyos diversos que incluye; la profesionalización, equipamiento, difusión, estudios de fomento a la competitividad, centros de servicios y operación del Comité. De la revisión de las bases de datos ya señaladas se obtuvo la información mostrada en el Cuadro 4.14 referente a las solicitudes presentadas por los Comités Sistema Producto en el 2010. Las solicitudes ingresadas de los ocho Sistema Producto identificados cumplieron con lo establecido en las ROP (Artículo 20, Fracción II.3). Cuadro 4.14 PROGRAMA ORGANÍZATE SOLICITUDES COMITÉS SISTEMA PRODUCTO 2010 SOLICITUDES TOTAL OCHO SISTEMAS PRODUCTO*/ 32 CENTRO DE SERVICIOS EMPRESARIALES 8 DOCUMENTO 8 FACILITADOR 8 REUNIONES, TALLERES, MESAS DE NEGOCIOS, CURSOS 8 */Los ocho Sistema Producto registrados en el SURI son: amaranto, apícola, cunícola, hortalizas, maíz, nopal, ornamental y ovinos. **/El Sistema Producto nopal no solicitó apoyo para el rubro Documento pero sí lo hizo para Tríptico, esta solicitud está integrada en el concepto Documento. ***/No están incluidas las solicitudes correspondientes al rubro Otros que abarca a Porcinos y al concepto No Aplica; la diferencia es de 3 solicitudes que juntas totalizarían 35. Fuente: Elaboración FE-UNAM, con información obtenida de la base de datos del SURI. De la base de datos del SURI se obtuvieron las solicitudes realizadas con apoyos provenientes de otros tipos de Programas para los años 2008 y 2009 (ver Cuadro 4.15). DISTRITO FEDERAL 207 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 4.15 SOLICITUDES COMITÉS SISTEMA PRODUCTO 2008-2009 TIPO DE APOYO 2008 2009 Ganadería 0 4 Agricultura 0 0 Pesca 0 12 Firco 4 0 Organización 0 0 Capacitación 24 0 Fuente: Elaboración FE-UNAM, con información obtenida de la base de datos del SURI. El problema que se presenta en relación al proceso de recepción de la solicitud, dictaminación y entrega del recurso para el Programa ORGANÍZATE, al igual que en el resto de los Programas en coejercicio, se refiere al tiempo que se tarda una solicitud dentro de dicho proceso (ver Cuadro 4.16). En el 2010, en promedio, son 25 días los que se tarda una solicitud desde su ingreso a ventanilla hasta la revisión de la misma por parte del Distrito de Desarrollo Rural de la SAGARPA (DDR); pasan 66 días de la fecha de la solicitud hasta la fecha de dictamen de la misma por la Comisión y de la fecha de solicitud a la fecha de la entrega del apoyo transcurren 169 días, es decir, una solicitud que resulta dictaminada positiva, tarda en que le sea entregado el recurso 5.6 meses. Cuadro 4.16 PROGRAMA ORGANÍZATE PROCESOS DE LAS SOLICITUDES 2010 (días transcurridos promedio) Fecha de revisión del solicitud por DDR* - Fecha de Solicitud* Fecha de dictamen del solicitud por Comisión* Fecha de Solicitud* Fecha de pago** Fecha de Solicitud* 25 66 169 */ Bases del SURI. **/Bases de SAGARPA-D.F. Fuente: Elaboración FE-UNAM con información obtenida del SURI y bases de la SAGARPA-D.F. Como puede observarse, la información disponible para los Comités Sistema Producto no es ni suficiente ni homogénea como para poder llevar a cabo una evaluación de impacto porque los datos mostrados anteriormente, por sí solos no dan información acerca del avance o de la penetración del Programa en la población objetivo a la que está dirigido éste. Además, al Programa ORGANÍZATE es al que menos recursos se le asignan del Total presupuestado para los cuatro Programas en coejercicio de la SAGARPA con el D.F. DISTRITO FEDERAL 208 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 y, a pesar de esto, los Sistema Producto han mostrado una mejora en tanto en término de sus capacidades como en su organización. Aun cuando los resultados de las encuestas realizadas a los Representantes de los Sistema Producto se desarrollan en el Capítulo 5 Evaluación Global, resulta conveniente señalar aquí parte de sus respuestas, ya que el 75% del total de Representantes de los Sistema Producto, consideraron que las organizaciones a las que pertenecen cuentan con Planes Rectores actualizados, todos ellos señalaron que en dichos Planes están establecidas las metas, los alcances y las periodicidades y el 87% de los Representantes dijeron que estos tres rubros se cumplen. 4.5.3 Avances, logros y cumplimiento de las Recomendaciones de ejercicios previos A pesar de que no se cuenta con los elementos suficientes para llevar a cabo una evaluación de impacto en el Programa ORGANÍZATE debido a la falta de información, sí se presentaron aspectos que fueron cumplidos, como el cambio señalado en la participación relativa de la SAGARPA y el GDF para las ROP 2010, es decir, pasó de una proporción 65-35%, respectivamente, a la participación 75-25%, en el mismo orden. Además, también se cumplió con el requisito establecido en las ROP de beneficiar prioritariamente a la población que se encuentra tanto en un nivel de marginación Alto y muy Alto (1,602 productores) como en un nivel Bajo o muy Bajo en términos de activos productivos (1,027 productores). De la revisión de algunas de las Recomendaciones surgidas en las evaluaciones de ejercicios fiscales anteriores, se retoman las siguientes: Cuadro 4.17 RECOMENDACIONES EJERCICIOS PREVIOS 2007 2008 Generar bases de datos confiables y consistentes que permitan identificar las principales características en la gestión del Programa. Se requiere establecer una comunicación efectiva y oportuna para restituir una coordinación institucional eficiente entre la SAGARPA-D.F. y la SEDEREC, necesaria prioritariamente en el seno de los distintos órganos colegiados (a nivel estatal, distrital, delegacional y comisiones) de cada uno de los Programas. Mantener la vigencia de las matrices de marco lógico, además de utilizarlas como instrumento Con la finalidad de poder identificar desfases y poder aplicar medidas correctivas oportunas a la operación, se deben utilizar las Matrices de Indicadores para Resultados DISTRITO FEDERAL 209 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 de evaluación. (MIR) de los Programas como instrumentos de conceptualización homogénea de los funcionarios y operarios involucrados sobre los objetivos y metas de cada Programa, de control de su gestión, de seguimiento de los apoyos otorgados, de la calidad en el servicio brindado y para cuantificar impactos. Para que la base de datos del SURI sirva efectivamente como instrumento de control y seguimiento de los Programas, es indispensable mantenerla actualizada durante todo el Ejercicio presupuestal, además de que ésta sea la base de datos única, conforme a lo estipulado en el Convenio de Coordinación para los Programas. Fuente: Elaboración FE-UNAM con información obtenida de las Evaluaciones 2007 y 2008. Del total de Recomendaciones hechas, las que se muestran son las que se han venido repitiendo, por lo que es relevante considerar que estos problemas, que fueron detectados con anterioridad, continúan presentándose en la actualidad. Como ya fue mencionado en el Apartado previo, en relación a los avances se tiene que los apoyos otorgados a los Sistema Producto han permitido consolidar la formulación de los Planes Rectores, ya que del levantamiento de las encuestas a los beneficiarios de este Programa se determinó que el 75% de ellos considera que sus planes rectores están actualizados, la totalidad de los encuestados señaló que en estos planes se establecen las metas, alcances y las periodicidades necesarias para llevar a cabo sus proyectos; el 87% especificó que los tres rubros anteriores se cumplen y el 100% de los beneficiarios encuestados señaló que los planes rectores vigentes son utilizados para establecer las prioridades en las solicitudes y proyectos que son apoyados por los Programas (ver Gráficas 4.1, 4.2, 4.3 y 4.4). DISTRITO FEDERAL 210 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Gráficas 4.1, 4.2, 4.3 y 4.4 Encuestas a Representantes de los Sistemas Productos en el Distrito Federal Fuente: Elaboración FE-UNAM, con información de la encuestas a Representantes de los Sistema Producto DISTRITO FEDERAL 211 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 4.6 Conclusiones y Recomendaciones De toda la información mostrada en el presente Capítulo, conforme a las fuentes ya citadas, se puede señalar que ésta se encuentra documentada a nivel de la fuente de los recursos (SAGARPA, GDF, Productores) que son destinados al Programa de ORGANÍZATE en su Componente Comités Sistema Producto, se conocen todos los presupuestos (convenido/reprogramado, comprometido, pagado y ejercido) por rubro de gasto, por año, por Programa y su Componente, así como la cantidad de dinero que es reintegrada a la TESOFE, en las bases de datos está la información de las solicitudes que ingresan a ventanilla, el tiempo que transcurren dentro del proceso de ingresodictaminación-entrega de apoyo, así como el número de solicitudes que fueron rechazadas; pero esta información no es, en sí misma, ni suficiente ni homogénea como para llevar a cabo una evaluación de impacto porque no dan información acerca del avance o penetración del Programa en la población objetivo al que está dirigido, ni de si fueron o no alcanzadas las metas programadas para el mismo, esto a pesar de que en las ROP correspondientes (Artículo 20, Fracción II.4.1) está establecido que para el seguimiento y operación del Programa, la unidad responsable podrá integrar una Comisión de Evaluación y Seguimiento conforme a la convocatoria que se emita. Las áreas que requieren atención tienen que ver con la homogeneización de las bases de datos en un sólo sistema que resulte útil, eficiente, oportuno, confiable y actualizado; con un sistema así, y con una buena definición de los indicadores, su cálculo también arrojaría resultados útiles, oportunos, confiables y actualizados, que en conjunto con la Matriz de Marco Lógico ayudaría a detectar aquellos rubros que requieren de supervisión para el logro de los objetivos para los cuales fueron creados. Es necesario eficientar el proceso interno que realizan las solicitudes para reducir el tiempo de respuesta a las mismas; y, finalmente, llevar a cabo una coordinación interinstitucional eficiente entre la SAGARPA y GDF, para que sus acciones concurran hacia un mismo fin: el de impulsar, conjuntamente, la infraestructura y el desarrollo integral del sector rural en el D.F. Por otro lado, sí se cumplieron los siguientes objetivos establecidos en las ROP vigentes referentes a la participación de la SAGARPA-GDF al pasar del 65-35% en la distribución conjunta de los recursos aportados al presupuesto de los Programas en coejercicio, al 75- DISTRITO FEDERAL 212 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 25%, respectivamente (Apartado 4.1.3). Asimismo, se cumplió con el requisito establecido en las mismas ROP de beneficiar prioritariamente a la población que se encuentra tanto en un nivel de marginación Alto y muy Alto (1,602 productores) como en un nivel Bajo o muy Bajo en términos de activos productivos (1,027 productores). Aunado a lo anterior, los Representantes de los Sistema Producto entrevistados consideraron, en un 75%, que las organizaciones a las que pertenecen cuentan con Planes Rectores actualizados, todos señalaron que en dichos Planes están establecidas las metas, los alcances y las periodicidades y el 87% de los Representantes dijeron que estos tres rubros se cumplen. Del análisis de los indicadores referidos en este Capítulo, resalta el hecho de que son 9 Comités Sistemas Producto (no hay información para las Organizaciones Sociales, cuyo tratamiento en las ROP correspondientes es diferenciado)35 y que han sido 7 de ellos los que han sido fortalecidos, los que operan con plan rector, los que recibieron apoyo para profesionalización y capacitación, así como para estudios de fomento a la competitividad, con centros de servicios empresariales, con eventos, documentos, y diseño/adecuación de páginas web, es decir, 7 han recibido un tratamiento igual a pesar de contemplar, dentro de cada Comité, a bienes que por su origen muestran necesidades, desarrollos, temporalidades y mercados muy distintos entre sí (hortalizas, nopal, ornamentales, amaranto, maíz, bovinos, porcícola, ovinos, apícola), además de que su fecha de constitución y/o el número de sus participantes también es diferente, por lo que se sugiere agrupar a cada Comité Sistema Producto en estratos homogéneos considerando sus fechas de constitución y/o su número de integrantes o en dos grandes grupos, vegetal y animal, y calcular para cada uno de éstos los indicadores requeridos, o bien redefinirlos para que efectivamente midan para lo que se pretende hagan; por ejemplo: en el indicador referente al “Porcentaje de Sistemas Producto que se les apoyó con eventos para difusión”, en el numerador se considere justamente el número de eventos realizados y en el denominador al número total de eventos programados, diferenciando entre Comités Sistema Producto, lo cual llevaría a calcular un indicador por cada uno de los Comités o grupos de Comités, según se defina, dando por resultado un número que efectivamente refleje las necesidades de cada uno. Por lo anterior se recomienda: 35 Reglas de Operación de los Programas de la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación. Diario Oficial de la Federación, martes 29 de diciembre de 2009, Art. 20, Fracción III.2. DISTRITO FEDERAL 213 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Continuar con el proceso de acompañamiento de los Sistemas Productos apoyados para identificar si se están logrando los objetivos esperados en sus planes rectores. Distinguir entre beneficiarios directos e indirectos de los apoyos. Seguir fortaleciendo el esquema de los Sistemas Producto para la presentación de proyectos integrales y de gran envergadura. En la MML del Programa ORGANÍZATE, redefinir sus indicadores para que se pueda diferenciar el trato que se le da a cada uno de los Comités Sistema Producto y poder, con esto, identificar a aquellos que no están alcanzando los objetivos establecidos en sus respectivos Planes. Se sugiere llevar a cabo las encuestas de calidad en el servicio directamente a los representantes que hayan recibido el apoyo, a través de las preguntas tipo que están señaladas y contenidas en el Anexo 3 del presente documento. Eficientar el proceso interno de trámite de una solicitud, con el objeto de reducir el tiempo desde que ingresa ésta hasta que se otorga el apoyo. Es necesario que se retomen e instrumenten las recomendaciones ofrecidas en evaluaciones anteriores para que no se sigan arrastrando, año con año, problemas cuya solución pudo darse en etapas tempranas de los Programas, entre las principales se cuentan: 1) utilizar, como está establecido en las ROP correspondientes (Artículos 12, párrafo 1 y 3; 18, Fracción II, apartado II.2.1.1.2 párrafo 2; 23, Fracción III, párrafo 2), al Sistema Único de Registro de Información (SURI), como la única base de datos relativa a las solicitudes y apoyos de los Programas, poniendo énfasis en que la información ahí contenida deberá estar sistematizada, ser confiable, estar validada y presentarse de forma periódica; 2) identificar, cuantificar y priorizar a los beneficiarios directos e indirectos de los apoyos; y 3) diseñar e instrumentar una política de supervisión y seguimiento de los recursos otorgados. DISTRITO FEDERAL 214 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 5. Capítulo Evaluación Global de los Programas en coejercicio de la SAGARPA-D.F. y la SEDEREC En este Capítulo se hace una recapitulación del comportamiento mostrado por los Programas en coejercicio de la SAGARPA, que ya fueron analizados en los cuatro Capítulos anteriores, incluyendo sus Componentes previamente definidos. A continuación se hará el análisis correspondiente a los cuatro Programas en coejercicio considerados de forma global, que son: Programa para la Adquisición de Activos Productivos (PAAP), Programa de Soporte, Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria y el Programa de Fortalecimiento a la Organización Rural (ORGANÍZATE). 5.1 Análisis del presupuesto 5.1.1 Presupuesto histórico de los Programas en coejercicio (Convenido/Reprogramado vs Ejercido) y distribución presupuestal de los mismos En términos acumulados, el Presupuesto Convenido/Reprogramado para el periodo 20082010 asignado a los cuatro Programas en coejercicio de la SAGARPA con el GDF, ascendió a un total de $583,389 miles de pesos, por su parte, el Presupuesto total Ejercido (recordar que en este rubro están incorporados los recursos proporcionados por la SAGARPA, el GDF y los Productores) ascendió a $842,879 miles de pesos, para el mismo periodo. Inicialmente, en el presupuesto convenido/reprogramado la participación estuvo entre los cuatro Programas de la siguiente forma: 44.1% al PAAP, 16.0% al Programa de Soporte, 1.2% a ORGANÍZATE y 38.8% al Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria (ver Gráfica 5.1). Una vez ejercido el presupuesto, la distribución de los recursos entre Programas, para el periodo señalado, fue como sigue: 48.8% al PAAP, 10.3% al Programa de Soporte, 0.7% a ORGANÍZATE y 40.2% al Programa de Usos Sustentable (ver Cuadro 5.1 y Gráfica 5.2). DISTRITO FEDERAL 215 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Gráfica 5.1 PRESUPUESTO CONVENIDO / REPROGRAMADO PROGRAMAS EN COEJERCICIO 20082010 (porcentajes de distribución) Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-D.F. Gráfica 5.2 PRESUPUESTO EJERCIDO PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2008-2010 (porcentajes de distribución) Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-D.F. DISTRITO FEDERAL 216 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 5.1 PRESUPUESTO PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2008-2010 (miles de pesos) 2008-2010 PROGRAMAS EN COEJERCICIO CONVENIDO / REPROGRAMADO TOTAL EJERCIDO* 257,310 411,423 93,228 86,622 6,732 6,291 Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria 226,119 338,543 TOTAL 583,389 842,879 Programa para la Adquisición de Activos Productivos Programa de Soporte Programa de Fortalecimiento a la Organización Rural */Total Ejercido: incluye SAGARPA, GDF y Productores. Fuente: Elaboración FE-UNAM con base en información proporcionada por la SAGARPA-D.F. Las cifras desglosadas para cada uno de los años señalados, se muestran en el Cuadro 5.2 de donde se observa que en el 2008, al Programa ORGANÍZATE no se le asignaron recursos, al Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria se le destinaron el 61.5% de los recursos convenidos/reprogramados y ejerció el 54%; al PAAP se le asignó el 30.8% del mismo presupuesto y ejerció el 39.3%; por su parte, al Programa de Soporte se le asignó el 7.7% y ejerció, al final del 2008, el 6.7% de los recursos. Cuadro 5.2 PRESUPUESTO PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2008-2010 (miles de pesos) 2008 PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2009 2010 CONVENIDO/ REPROGRAM. TOTAL EJERCIDO* CONVENIDO/ REPROGRAM. TOTAL EJERCIDO* CONVENIDO / REPROGRAM. TOTAL EJERCIDO* PAAP 95,262 138,844 84,213 135,964 77,835 136,615 Programa de Soporte 23,815 23,571 39,236 32,873 30,177 30,177 ORGINATE 0 0 3,532 3,091 3,200 3,200 COUSSA 190,677 190,644 2,44236 110,914 33,000 36,985 TOTAL 309,754 353,060 129,423 282,842 144,212 206,977 */ El presupuesto ejercido incluye: SAGARPA, GDF y Productores. Fuente: Elaboración FE-UNAM con base en información proporcionada por la SAGARPA-D.F. 36 No incluye lo correspondiente al componente de Conservación y Usos sustentable del Suelo y Agua (COUSSA). Sin embargo, para el programa en su conjunto se comprometieron 110,4 millones de pesos. Una explicación de esta discrepancia se puede observar en el apartado 3.1.2. DISTRITO FEDERAL 217 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 En el 2009, el comportamiento fue como sigue: al PAAP se le convino/reprogramó el 65.1% de los recursos, ejerciendo el 48.1%; al Programa de Soporte se le asignó el 30.3% y terminó ejerciendo el 11.6%; a ORGANÍZATE se le convino/reprogramó el 2.7% y el total ejercido ascendió al 1.1%; finalmente, al Programa de Uso Sustentable se le asignó el 1.9% del presupuesto convenido/reprogramado y terminó ejerciendo el 39.2% de los recursos. Para el 2010, la importancia relativa de cada uno de los Programas en coejercicio, en términos del porcentaje del presupuesto convenido/reprogramado que se les asignó, volvió a cambiar por tercer año consecutivo y quedar como sigue: al PAAP se le convinieron/reprogramaron el 54% de los recursos, ejerciendo el 66% al final del año; al Programa de Soporte se le asignó el 20.9% y ejerció el 14.6%; a ORGANÍZATE se le otorgó el 2.2% del presupuesto convenido/reprogramado y ejerció el 1.5% del total; finalmente, al Programa de Uso Sustentable absorbió el 22.9% de los recursos convenidos/reprogramados y ejerció el 17.9% del total en el año de análisis. Considerando el crecimiento anual del presupuesto convenido/reprogramado y el de los recursos ejercidos en el 2009, en relación al 2008, se tiene que solo el Programa de Soporte mostró un crecimiento en ambos rubros al registrar un crecimiento del 64.8% y de 39.5%, respectivamente; tanto PAAP como el Programa de Uso Sustentable observaron los siguientes descensos: el presupuesto convenido/reprogramado para el PAAP se redujo en 11.6% y el total ejercido en 2.1%, en tanto que el presupuesto convenido/reprogramado para el Programa de Uso Sustentable se redujo en 98.7% y el total ejercido para el 2009 lo hizo en 41.8%. El comportamiento anual del presupuesto convenido/reprogramado Total (para los cuatro Programas en coejercicio) para el 2009 fue de un descenso del 58.2% de los recursos respecto al 2008 y el Total Ejercido fue una caída del 19.9% para el mismo periodo de tiempo. Asimismo, el crecimiento anual del presupuesto convenido/reprogramado y el de los recursos ejercidos en el 2010, respecto al 2009, mostró un comportamiento mixto a excepción del Programa de Soporte, que registró caídas en ambos rubros del 23.1% y 8.2%. El PAAP observó una caída del 7.6% en el crecimiento anual y un aumento del 0.5% en el total de recursos ejercidos; ORGANÍZATE, observó una caída del 9.4% y un incremento del 3.5% en los mismos rubros; y, el Programa de Uso Sustentable registró un ascenso de sus recursos convenidos/reprogramados del 1,251.5% pero el total ejercido en el año DISTRITO FEDERAL cayó en 66.7%. El comportamiento anual del presupuesto 218 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 convenido/reprogramado Total (para los cuatro Programas en coejercicio) para el 2010 fue de un aumento del 11.4% de los recursos en relación a las cifras del 2008 y el Total Ejercido mostró un descenso del 26.8% anual. En resumen puede señalarse que el presupuesto convenido/reprogramado para el periodo 2008-2010 ascendió a $583,389 miles de pesos y el presupuesto ejercido totalizó, para el mismo lapso de tiempo, $842,879 miles de pesos; en ambos, el Programa para la Adquisición de Activos Productivos y el de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria fueron los que se repartieron arriba del 82% de los recursos presupuestados. El comportamiento anual del presupuesto convenido/reprogramado en el 2009 respecto al 2008 fue de un descenso del 58.2%, lo mismo sucedió con el presupuesto ejercido al disminuir 19.9%; en el 2010, el presupuesto convenido/reprogramado aumentó en 11.4% pero el ejercido se redujo en 26.8% en relación a las cifras del 2009. En el 2008, no se registraron reintegros a la Tesorería de la Federación (TESOFE), sin embargo, en el 2009 y 2010 los reintegros totalizaron $21,866 miles de pesos en el primer año y de $4,607 para el 2010 (ver Cuadro 5.3). Cuadro 5.3 REINTEGROS A LA TESORERIA DE LA FEDERACIÓN PROGRAMAS EN COEJERICIO 2009-2010 (miles de pesos) 2009 2010 PROGRAMAS EN COEJERCICIO FEDERAL Programa para la Adquisición de Activos Productivos TOTAL FEDERAL TOTAL 6,811 6,811 4,283 4,283 948 948 0 0 0 0 0 0 14,107 14,107 324 324 21,866 21,866 4,607 Fuente: Elaboración FE-UNAM con base en información proporcionada por la SAGARPA-D.F. 4,607 Programa de Soporte Programa de Fortalecimiento a la Organización Rural Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria TOTAL A lo largo del desarrollo del presente trabajo se ha mostrado que existe una demanda por los recursos para la ejecución de los distintos proyectos, cuyas solicitudes tienen cabida en los Programas en coejercicio de la SAGARPA con el GDF, sin embargo, y como se observa en el Cuadro 5.3 anterior, se han estado devolviendo recursos a la TESOFE, DISTRITO FEDERAL 219 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 sobre todo para los Programas para la Adquisición de Activos Productivos y Uso Sustentable; esto puede ser explicado en gran parte por la cancelación de aquellas solicitudes por parte de los beneficiarios debido a la tardanza en la entrega de los apoyos. Parte importante para el desarrollo de los proyectos ha sido el papel alcanzado por parte de los Productores quienes en el esquema tripartita (Federal, Estatal y Productores) han hecho importantes aportaciones económicas, que en el 2008 ascendieron a $56,643 miles de pesos del presupuesto comprometido y a $44,437 miles de pesos del presupuesto ejercido; en el 2009, aportaron recursos por $64,747 miles de pesos y ejercieron $81,303 miles de pesos; finalmente, en el 2010, los Productores aportaron $68,907 miles de pesos en el presupuesto convenido, misma cantidad que en el presupuesto ejercido. 5.2 Valoración de la cobertura de los Programas El Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012 tiene por ejes de acción el lograr una economía competitiva y generadora de empleos, así como garantizar la igualdad de oportunidades y la sustentabilidad ambiental. Dentro de este entorno, el sector agropecuario y pesquero nacional es considerado como estratégico y prioritario para el desarrollo del país, debido a que ofrece los alimentos que se consumen a nivel nacional y es proveedor de las materias primas requeridas por la industria manufacturera y por la de transformación. En términos generales, los productores agropecuarios y pesqueros del país enfrentan limitantes por los bajos niveles de capitalización de sus Unidades Económicas, no logran acceder a los servicios financieros, enfrentan un deterioro creciente en los recursos naturales que son utilizados para la producción primaria, laboran con márgenes de operación reducidos, muestran una baja capacidad para la inserción sostenible de sus productos en los mercados en los que concurren, tienen dificultad para reincorporarse a sus actividades productivas ante la presencia de contingencias climatológicas, sus organizaciones sociales y económicas registran bajos niveles de profesionalización por lo que sus niveles de ingreso son bajos. Para atender esta situación, la SAGARPA publicó, en el Diario Oficial de la Federación (2 diciembre 2009), las Reglas de Operación de los Programas de dicha institución cuyo fin es el contribuir a que los productores rurales y pesqueros eleven su calidad de vida e incrementen su nivel de ingreso, fortaleciendo su participación en los mercados en los que concurren a través del aprovechamiento sustentable de los recursos naturales. DISTRITO FEDERAL 220 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 La valoración de la cobertura de los Programas en coejercicio está representada por la población potencial que cubre cada uno de ellos, así como su población objetivo y aquella que influye directamente en el Suelo de Conservación del D.F. Es natural que si para cada uno de sus Programas no se encuentre claramente definida la población potencial, para el conjunto de ellos suceda igual. Sin embargo, la población objetivo está señalada en las correspondientes ROP y a continuación se retoman (ver Cuadro 5.3). Cuadro 5.3 POBLACIÓN OBJETIVO POR PROGRAMA PROGRAMA PAAP POBLACIÓN OBJETIVO Personas físicas o morales constituidas conforme a las legislaciones en materia agrícola, ganadera, mercantil, civil, agraria, entre otras, que de manera individual u organizada, se dediquen a actividades agrícolas, pecuarias, pesqueras, acuícolas, agroindustriales y del sector rural en su conjunto, conforme a la estratificación de productores y la regionalización que se establece en el Art. 8 de las ROP. Uso Sustentable Personas físicas o morales constituidas conforme a las legislaciones en materia agrícola, ganadera, mercantil, civil, agraria, entre otras, que de manera individual u organizada, se dediquen a actividades agrícolas, pecuarias, pesqueras, acuícolas, agroindustriales y del sector rural en su conjunto. Para el componente de COUSSA, cada entidad federativa diferenciará a la población por estratos de acuerdo al Art. 8 de las ROP, y además deberá estar ubicada en regiones, municipios o localidades clasificadas la SAGARPA como de mayor prioridad por el grado de deterioro, sobrexplotación o de escasez que presentan los recursos productivos primarios: suelo, agua, vegetación, pesqueros y recursos biogenéticos o con potencial productivo. Soporte Personas físicas o morales constituidas conforme a las legislaciones en materia agrícola, ganadera, mercantil, civil, agraria, entre otras, que de manera individual u organizada, se dediquen a actividades agrícolas, pecuarias, pesqueras, acuícolas, agroindustriales y del sector rural en su conjunto. Entre esas se incluyen: organizaciones, sociedades o asociaciones formalmente constituidas, universidades e instituciones de investigación y enseñanza, fundaciones PRODUCE, entidades federativas, municipios, así como también los Comités de Inspección y Vigilancia pesquera y acuícola o productores a través de diversos organismos auxiliares (Comités de sanidad acuícola, agrícola y pesquero). ORGANÍZATE Serán elegibles para este programa: 1) las organizaciones sociales del sector rural, legalmente constituidas, sin fines de lucro y cuyo objeto social contemple la representación de sus integrantes en los foros e instancias creadas para la participación del sector rural, y 2) los Comités sistema producto nacionales, DISTRITO FEDERAL 221 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 estatales y regionales, integrados de acuerdo a la Ley de Desarrollo Rural Sustentable. Fuente: Elaboración FE-UNAM con base en el Diario Oficial de la Federación, 29 diciembre de 2009. 5.2.1 Población programada y beneficiada 2008-2010 En el 2008, la población programada total, para los cuatro Programas en coejercicio, ascendió a 11,381 productores, según información proporcionada por SAGARPA-D.F., de los cuales el 29.4% estaban programados en el PAAP y el 31.7% en el Programa de Soporte; ni el Programa ORGANÍZATE, ni el de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria estuvieron fueron incluidos. Para ese año, la población beneficiada total alcanzó los 11,207, de los cuales el 24.7% fueron del PAAP y el 17.4% del Programa de Soporte (ver Cuadro 5.4). Cuadro 5.4 PROGRAMAS EN COEJERCICIO POBLACIÓN PROGRAMADA Y BENEFICIADA 2008-2010 2008 2009 2010 PROGRAMAS EN COEJERCICIO Programados Programa de Adquisición de Activos Productivos Programa de Soporte Programa ORGANIZATE Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria TOTAL Beneficiados Programados Beneficiados Programados Beneficiados 3,343 2,763 5,826 3,692 2,761 1,084 3,610 1,947 8,132 5,294 3,794 1,600 0 0 0 1,027 1,750 1,602 0 11,381 0 11,207 1,880 30,097 12,464 42,402 464 8,769 420 4,299 Fuente: Elaboración FE-UNAM con información proporcionada por SAGARPA-D.F. Para el 2009, fue incorporado el Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria en las metas programadas de la población a atender; del total programado de 30,097 productores, el Programa de Uso Sustentable contabilizó el 6.25% del total, PAAP el 19.6% y el Programa de Soporte el 27%. Fueron beneficiados 42,402 productores, de los cuales el 8.7% correspondieron al PAAP, 12.5% al Programa de Soporte, 2.4% a ORGANÍZATE (tomando en cuenta que para este programa no fueron consideradas metas programadas) y el 29.4% al Programa de Uso Sustentable. De acuerdo al Anexo de Ejecución 2010, se tenía por meta atender a 8,362 beneficiarios, de los cuales el 33% eran del PAAP, el 45.4% del Programa de Soporte, el 20.9% del Programa ORGANÍZATE y el 0.7% del Programa de Uso Sustentable; sin embargo, en la DISTRITO FEDERAL 222 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 información proporcionada por la SAGARPA-D.F., se muestra que es justamente este último programa que registra un aumento en su población programada al pasar de 57 establecidos en el Anexo de Ejecución 2010, a 464 señalados en el Informe de Finiquito Físico del Total de los Recursos. Al final del año, en total se atendió a 4,299 productores, de los cuales, el PAAP registró al 25.2%, el Programa de Soporte al 37.2%, el Programa ORGANÍZATE al 37.3% y el 9.8% fue del Programa de Uso Sustentable. En términos de crecimiento anual, todos los programas registraron incrementos en su población programada y beneficiada en el 2009 respecto al 2008; otro panorama fue el crecimiento del 2010, ya que sólo el Programa ORGANÍZATE observó un crecimiento en su rubro de población beneficiada, el resto de los programas registraron caídas anuales tanto en la población programada como en la beneficiada. De lo anterior se puede concluir que, en general, las metas programadas en términos de población para los Programas en coejercicio de la SAGARPA con el GDF no han sido alcanzadas. Una Recomendación hecha en la Evaluación del 2007 señalaba la necesidad de definir y estandarizar los criterios utilizados en la integración de las bases de datos de los Programas para con esto cuantificar y clasificar a todos los productores beneficiarios, tanto los directos como los indirectos; resulta relevante volver a considerar esta recomendación, ya que como están definidos los beneficiarios, su número no es relevante para medir el impacto y/o resultado del Programa, sino solamente su grado de penetración y su cobertura. 5.3 Valoración avance presupuestal vs metas físicas de los Programas en coejercicio Las metas físicas programadas para los cuatro Programas en coejercicio de la SAGARPA con el GDF están en unidades de medida muy disímbolas unas de otras, ya que incluyen, para el caso del Programa de Adquisición de Activos Productivos, tractores, implementos, máquinas, proyectos, hectáreas, plantas, cabezas de ganado y especies, entre otros; para el Programa de Soporte se involucran proyectos, programas, organización o asistencia a eventos de intercambios y número de participantes, por citar algunos ejemplos; para el Programa ORGANÍZATE se involucran documentos, reuniones, talleres, mesas de negocios, cursos, proyectos, equipos de cómputo y facilitadores, entre otros; y, finalmente, DISTRITO FEDERAL 223 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 para el Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria, se incluyen hectáreas y metros cúbicos. Es por esta razón que no se puede hacer una valoración global de los cuatro Programas en coejercicio en términos del presupuesto respecto a las metas físicas programadas; además, si bien en el Anexo de Ejecución 2010 se señala, por ejemplo, que el Programa de Soporte en su Componente Innovación y Transferencia de Tecnología totaliza 21 proyectos a realizar, éstos no son comparables entre sí porque cada uno está destinado a Sistema Producto muy diferentes; y en la base de datos proporcionada por SAGARPAD.F., específicamente en el Finiquito Físico del Total de los Recursos, sólo se maneja el concepto genérico de “proyectos” , sin ninguna especificación que permita algún tipo de análisis comparativo por Sistema Producto. Aunado a lo anterior, los indicadores de avance presupuestal no son calculados de una forma periódica durante el ejercicio presupuestal, por lo tanto no permiten identificar y/o detectar algún problema en dicho avance o en el alcance las metas establecidas, lo cual también podría explicar la falta de ejercicio presupuestal y el reintegro de los recursos a la TESOFE. 5.4 Coordinación interinstitucional y la mecánica operativa de los Programas en coejercicio 5.4.1 Coordinación institucional Para la ejecución de los cuatro programas en coejercicio que operan en el Distrito Federal, el marco legal de operación lo constituye el Convenio de Coordinación que se suscribe entre la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación (SAGARPA) y el Gobierno del Distrito Federal (GDF), representado por la Secretaría de Desarrollo Rural y Equidad para las Comunidades (SEDEREC). Esos cuatro Programas y otros más son operados por la SAGARPA a través de dos áreas básicas: La Subdelegación de Planeación y la Subdelegación Agropecuaria, además de contar con un sólo Distrito de Desarrollo Rural conformado por tres CADER’s: el CADER I que se ocupa de la zona de Tlalpan y Xochimilco; el CADER II, Tláhuac y Milpa Alta y el CADER III que atiende a la zona de La Magdalena Contreras, Álvaro Obregón y Cuajimalpa. DISTRITO FEDERAL 224 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 De forma adicional, por lo que respecta al Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria (Programa de Uso Sustentable) y su Componente COUSSA, la Delegación de la SAGARPA en el D.F. tiene firmado un Convenio con la Comisión Nacional de Zonas Áridas (CONAZA), para que esta funja como Unidad Técnica Especializada para dicho Componente. En este sentido, en la práctica, la Subdelegación de Planeación de la Delegación de la SAGARPA directamente coordina el Programa de Uso Sustentable y su Componente COUSSA, con apoyo de la Comisión de Zonas Áridas (CONAZA, de acuerdo con el Convenio suscrito. Por su parte, la SEDEREC del GDF, para operar los Programas rurales cuenta con una Dirección General de Desarrollo Rural (DGDR), de la cual dependen dos áreas: Una Dirección de Financiamiento Rural cuya estructura incluye los cuatro Centros Regionales, el Centro Regional 1 que le corresponde La Magdalena Contreras, Álvaro Obregón y Cuajimalpa, el Centro Regional 2 correspondiente a Tlalpan, el Centro Regional 3 encargado de la zona de Tláhuac y Milpa Alta y el Centro Regional 4 correspondiente a Xochimilco; la otra área de la DGDR es la Coordinación de Capacitación compuesta por dos Departamentos, uno para las actividades pecuarias y otro para las agrícolas. Además, como parte de la SEDEREC, para la operación de los Programas en la entidad, existen dos Unidades Técnicas Operativas, la Unidad de Coordinación Operativa (UCODF) que opera lo concerniente a los Programas: PAAP y Programa de Soporte; y la Unidad Técnica Operativa (UTODF) creada en 2008 para la ejecución del Programa de Uso Sustentable, lo anterior conduce a duplicar tareas, responsabilidades, atribuciones, además de una falta de coordinación. Respecto a la relación y la coordinación institucional, aun cuando se observa una relación institucionalizada indispensable entre el personal directivo y operativo de la Delegación de la SAGARPA en la entidad y de la SEDEREC, en la práctica, es notorio el bajo nivel de comunicación y coordinación, existiendo una falta de definición de las actividades y atribuciones de cada ente, por lo que se requiere de esfuerzos adicionales para restituir una coordinación eficiente. Por otro lado, en opinión de los funcionarios entrevistados, las estructuras institucionales que manejan los Programas evaluados, tanto por parte de la Delegación de la SAGARPA en el DF, como de la SEDEREC (GDF) adolecen de una falta de capacidad, especialmente en términos de los perfiles especializados, puesto que no se cuenta con DISTRITO FEDERAL 225 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 una estructura propiamente adecuada para el manejo de los Programas, en especial para el Programa de Uso Sustentable, con orientación ambiental y de uso sustentable de los recursos hacia la producción primaria en donde se estima que se debería trabajar de manera conjunta y estrecha con la SMA – DGCORENA que, dentro del GDF es la institución rectora y quien cuenta con personal especializado en materia ambiental. 5.5 Marco General de los Programas en Coejercicio; Avance, retos y oportunidades Como se sabe, la lógica y permanencia de los programas públicos obedece a la identificación de cierta problemática y su impacto que la política pública a través de la operación de los programas puedan tener sobre ella. A nivel internacional este proceso no es nuevo, por ejemplo, los organismos internacionales de apoyo al desarrollo (p.ej. Banco Mundial) condicionan los recursos que manejan a que se pueda demostrar el problema (existencia de un diagnóstico); que tenga definido la población potencial y objetivo; que haya sido dimensionado (Línea base); que exista la capacidad técnica para operarlo (perfil de operadores); se establezca periodicidades de su aplicación (deben tener fecha de inicio y de término) y; que se puedan demostrar (cuantitativamente y/o cualitativamente los impactos). En el caso de México el pionero de este tipo de evaluaciones ha sido la Secretaría de Hacienda y Crédito Público la cual a través de la Evaluaciones costo-beneficio han buscado priorizar el gasto de inversión a los programas y proyectos de infraestructura de gran envergadura. Actualmente, a nivel federal, la encargada de llevar a cabo las evaluaciones y definir las líneas de estos trabajos es el Consejo Nacional de Evaluación de los Programas Sociales (CONEVAL), a la cual se la ha asignado un peso relevante a principios del actual sexenio. Sin embargo, la experiencia de la evaluación de los programas en coejercicio de la SAGARPA han sido pioneros a nivel nacional en el proceso de evaluación, y en el D.F. no ha sido la excepción, no obstante es a mediados de sexenio cuando se ha buscado homologar la metodología de evaluación con la aplicada por la CONEVAL a los programas sociales. DISTRITO FEDERAL 226 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 La metodología empleada por el CONEVAL es a través de la Matriz de Marco Lógico o Matriz de Indicadores por Resultados, el cual parte de supuesto que es necesario generar un diagnóstico de la situación (incluidos sus árboles de problemas y soluciones); diseñar un política o programa a través de la MML o MIR en donde se especifique cual es el Fin, el Propósito, los Componente y las principales actividades de la política o programa; se identifique su población potencial y objetivo; de definan indicadores por niveles (Fin, Propósito, Componente y Actividades); se establezcan metas de los indicadores; las fuentes de información; y se definan los supuestos en los que se deben cumplir. Como se ha dicho, los programas en coejercicio en el D.F. no han sido ajenos a este proceso de evaluación y sus orígenes se remontan a principios de la década pasada, pero es hasta el proceso de evaluación del 2007 donde se inicio la aplicación de la Metodología de la Matriz de Marco Lógico. Para poder entender los avances, retos y oportunidades en la lógica de este proceso a continuación se presenta lo referente al diseño y planeación consideradas como actividades directivas, la operación y la gestión que corresponden a la operación, y los resultados, impactos y percepción, que refieren al desempeño de los programas (ver Diagrama 5.1). Diagrama 5.1 MARCO GENERAL DE LOS PROGRAMAS EN COEJERCICIO D.F. EN EL 2010 Fuente: Elaboración FE-UNAM. DISTRITO FEDERAL 227 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 5.5.1 Diseño y planeación de los Programas en Coejercicio Como se ha mencionado la SAGARPA a nivel federal ha sido pionera en el proceso de evaluación (antes de la CONEVAL), y es en el 2007 cuando los programas en coejercicio a nivel federal como estatal diseñan sus Matrices de Marco Lógico. En el Diagrama 5.2 de definen las principales actividades de Diseño y Planeación, sus avances (verde), los temas que hay que monitorear (amarillo) y los puntos críticos (rojos), los cuales a continuación se desarrollan. Como consecuencia del proceso de evaluación permanente, la oferta programática de la SAGARPA se redefine y se reagrupa en el 2009, además se llevan a cabo diagnósticos tanto a nivel nacional como estatal, en los cual se incluyen los distintos diagnósticos previos (p.ej. los diagnósticos de los Comités Sistemas Productos, diagnósticos delegacionales, etc.).37 Otro avance que debe ser destacado, derivado del rediseño de los programas, es la redefinición de las matrices e indicadores que permita monitorear, el avance, los resultados y los impactos de los programas. El tema referente a los indicadores, es un tema al que hay que monitorear ya que existe el riesgo de modificación de las ROP por tanto las matrices y sus indicadores. Por otra parte, una seria limitante en el proceso de planeación es que los indicadores no presenten metas prestablecidas. Además es recomendable hacer las precisiones a los indicadores recomendados en cada una de las evaluaciones específicas. Otro tema que ha sido motivos de repetidas recomendaciones, en el proceso de planeación, es la falta de manuales operativos vigentes y actualizados donde se definan las atribuciones de los distintos actores involucrados en la operación de los programas en coejercicio, en donde además se asignen responsabilidades de los distintos actores. 37 Salvo para el caso de Programa de COUSSA dado su naturaleza. Ver Capitulo 3. DISTRITO FEDERAL 228 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Diagrama 5.2 AVANCES, RETOS Y OPORTUNIDADES EN EL DISEÑO Y PLANEACIÓN Fuente: Elaboración FE-UNAM. Aunado a lo anterior y derivado de los constantes cambios que sufren los programas y por ende modificaciones en las reglas de operación, así como la definición y/o redefinición de líneas estratégicas, las metas operativas definidas en los anexos técnicos de ejecución, etc.; resulta necesario un programa de capacitación operativo anual de los programas dirigido a los actores operativos y los prestadores de servicios profesionales que contribuyen en el elaboración de los proyectos susceptibles de apoyar. 5.5.2 Operación y Gestión de los Programas en Coejercicio Sin duda existen avances en el Diseño y Planeación de los Programas en Coejercicio, sin embargo también hay limitantes que afectan la operación y no permiten identificar oportunamente las deficiencias o problemas observados en la operación que pueden estar comprometiendo los resultados de los programas y por ende sus impactos. De hecho, existen deficiencias en la parte operativa de los mismos que no pueden ser identificadas puntualmente debido a que no existen los Manuales Operativos de las áreas DISTRITO FEDERAL 229 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 y los responsables de cada una de éstas no tiene asignadas las actividades correspondientes a lo largo del proceso. Los principales avances (verde), retos (amarillo) y puntos críticos (rojos) en el proceso operativo se muestran gráficamente en el Diagrama 5.3 y se presentan a continuación. Diagrama 5.3 AVANCE, RETOS Y OPORTUNIDADES EN LA OPERACIÓN Y GESTIÓN Fuente: Elaboración FE-UNAM. Como se dijo anteriormente, la ausencia de un programa anual de capacitación operativa limita la capacidad operativa, pese a reconocer que los operadores han ido ganando habilidades en el transcurso del tiempo. La penetración de los Programas en Coejercicio dentro de la población potencial es, sin duda alguna, uno de los principales activos del Programa en su conjunto. Más adelante se presenta los esquemas de difusión por el cual los productores se enteran del Programa y la apertura de las ventanillas. DISTRITO FEDERAL 230 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Otro de los principales logros del programa es la capacidad para recibir, revisar, dictaminar y notificar el fallo de las solicitudes, sin embargo como se ha dicho anteriormente, la revisión y evaluación de las solicitudes no es un proceso que privilegie los aspectos técnicos-productivos sobre los aspectos administrativos, es decir sigue siendo valido el criterio primero en tiempo primero en derecho, en detrimento de aquellos proyectos técnicamente viables pero que observan problemas en la integración y presentación, y que por tanto entran posteriormente. Un logro de trascendencia es el hecho de realizar actas entrega recepción de los apoyos, sin embargo en conveniente mencionar que este proceso administrativo no es equivalente al proceso de seguimiento y/o supervisión de apoyos ya que éstos se deben dar tiempo después de la entrega física de los apoyos y debe tener como fin el verificar la permanencia de los apoyos, su grado de utilización e identificar los resultados e impactos que se están generando con los apoyos. Sin menoscabo de los logros, el Programa en su conjunto presenta serio retos que pueden no permitir observar correctamente sus avances y/o limitaciones, lo cual podrían generar serios problemas para medir sus resultados e impactos a través de los indicadores a nivel fin y propósito que se han definido en las respectivas matrices. Son dos los problemas medulares al respecto, el primero es derivado de la calidad, confiabilidad y oportunidad de la información; el segundo corresponde a la definición de metas de los indicadores que permitan conocer el avance y el alcance o no de los resultados planeados. Respecto a la calidad y confiabilidad de la información se tiene que al existir dos bases de datos, la oficial, el SURI, y la que se maneja internamente que da origen a las cifras de los cierres físicos y financieros, las cifras no concuerdan y la discrepancias son sustantivas, lo cual sugiere serios problemas en las bases oficiales (SURI), además también existen discrepancias entre las bases internas y la información contenida en los cierres físicos y financieros. El caso más evidente de incongruencia se ejemplifica en el Componente de ITT (ver Cuadro 2.15), donde las solicitudes primero son pagadas y luego son dictaminadas. Otro problema no menor de la información es su falta de oportunidad, prueba de ello es que para la evaluación 2010, se requirió el cálculo de indicadores del ejercicio 2009, y DISTRITO FEDERAL 231 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 pese a este desfase, de los 58 indicadores que resultaron relevantes para la evaluación, con la información disponible solo se pudo calcular 31 mientras que para 27 no se encontró información disponible. Cabe mencionar que los responsables de estos indicadores no los calculan de manera regular e incluso no tienen contemplado realizarlo dentro de sus actividades, aunado a la falta de establecimiento de las metas de éstos. Como corolario de la operación se tiene que al tenerse indicadores pero al no haber definido metas, además de no calcularse de acuerdo a su periodicidad, estos indicadores no han servido para monitorear la gestión y operación de los programas, por ello no sirven como instrumentos eficaces para identificar, corregir y prevenir problemas. Por ejemplo, la falta de calculo de indicadores no ha permitido identificar objetivamente lo extremadamente tardado en el pago de las solicitudes, que en el caso del Programa de Soporte en su componente de Capacitación y Asistencia Técnica desde la fecha de solicitud hasta la fecha de pago en promedio puede durar hasta 462 días (ver Cuadro 2.14), y para el caso del Componente de Pesca del PAAP puede ser en promedio de 495 días. Otro problema grave de la operación que no pudo ser detectado y corregido por no calcularse periódicamente los indicadores, es el hecho de los reintegros, por un lado se dictaminan negativamente solicitudes por la falta de suficiencia presupuesta y por el otro se existen reintegros a la TESOFE por no poderse ejercer los recursos. Tal es el caso del Componente Ganadero del PAAP que dictamino de manera negativa 472 solicitudes por insuficiencia presupuestal y al mismo tiempo reintegro a la TESOFE 3,503 miles de pesos. 5.5.3 Desempeño de los Programas en Coejercicio Se ha dicho que el objeto de llevar a cabo el proceso de evaluaciones por parte del CONEVAL y la SHCP es la asignación del Presupuesto basado en Resultados (PbR). El Análisis Costo Beneficio es un esquema más completo en donde la justificación presupuestaria de un programa o proyecto público es viable desde un punto de vista social cuando el flujo de beneficios que genera a la sociedad son mayores que sus costos. El esquema utilizado por la CONEVAL es a través de la Matriz de Indicadores por Resultados, en donde a los programas se les definen indicadores a estos se les asignan metas y en base a sus logros o resultados favorables el programa es susceptible de mantener, aumentar y reducir el monto de sus recursos públicos. Cabe mencionar que la parte relevante de los indicadores, que permiten conocer el aporte social de los DISTRITO FEDERAL 232 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 programas, son a nivel de impacto, asignados normalmente al Propósito y Fin, y que por su naturaleza son de mayor periodicidad (regularmente mayores a 3 años). Diagrama 5.4 AVANCE, RETOS Y OPORTUNIDADES EN LA OPERACIÓN Y GESTIÓN Fuente: Elaboración FE-UNAM Al respecto, la Evaluación de los Programas en Coejercicio de la SAGARPA D.F. y la SEDEREC del 2008 definió los indicadores y la Línea Base de los Programas. Por otra parte, para 2009 y 2010 debieron haberse calculado indicadores de gestión, operación y resultados, lo cual fue hecho para 2009, en los trabajos de esta Evaluación. Sin embargo, como se ha dicho el calculo de los indicadores 2009 se hizo una vez finiquitado el Programa, lo cual resta utilidad a la información generada de los indicadores. Por otra parte, según los resultados de la encuesta de percepción los beneficiarios de los Programas en Coejercicios (del 2008 y 2009) califican de manera positiva la calidad y oportunidad de los Programas (lo cual se desarrolla en los siguientes apartados). El riesgo que corren los Programas en Coejercicio de no tomar en serio el cálculo de indicadores para fines de conocer los avances en la operación, sus resultados y los DISTRITO FEDERAL 233 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 impactos de los programas es una reducción en los recursos presupuestales derivado de la falta de un soporte cuantitativo de los Programas. Además, en el actual proceso de evaluación coordinado por la CONEVAL y la SHCP no es suficiente decir que se gasta la totalidad de los recursos, es necesario decir como se esta gastando y que avance (impacto) se está teniendo en resolver la problemática originalmente identificada. 5.6 Seguimiento de las Recomendaciones La última evaluación de los programas en coejercicio fue realizada durante 2008 para tres programas: Programa de Adquisición de Activos Productivas, Programa de Soporte, Programa de Uso Sustentable de los Recursos Naturales para la Producción Primaria; derivado de dicha evaluación surgieron algunas recomendaciones que se mencionan a continuación y sobre las cuales se emiten algunas observaciones para su seguimiento. 5.6.1 Comunicación efectiva y oportuna y mayor coordinación institucional entre SAGARPA y SEDEREC La política de desarrollo del sector rural en la entidad está basada en la Ley de Desarrollo Rural del D.F. 2008, que en su articulo 1 establece que tiene “por objeto la regulación de las actividades agropecuarias en el Distrito Federal, así como el fomento de la coordinación y participación de los tres ordenes de gobierno y del sector privado orientados al fomento del desarrollo rural sustentable”. No obstante ello, la coordinación y comunicación efectiva y oportuna entre funcionarios de la SAGARPA y el GDF ha sido problema clave del que se ha adolecido, particularmente en los últimos años, por lo que resulta prioritaria la aplicación de esfuerzos para restituir una coordinación eficiente para la operación de los programas En este sentido, una de las fortalezas que se tuvieron en ejercicios previos (en especial de 2004 hasta 2006) fue la continuidad de autoridades y operativos del gobierno local y del gobierno federal, lo que ayudó a poner orden en toda la operación, desde diseñar reglamentos, estatutos y reglas de operación de los diferentes órganos colegiados (consejos, comisiones, comités y otras estructuras auxiliares) y en general ordenar la gestión de los programas en coejercicio en la entidad. Estos esfuerzos de coordinación entre los directivos y operativos federales y locales ayudaron también a agilizar y adaptar DISTRITO FEDERAL 234 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 lo establecido en las ROP de los programas a las condiciones específicas del Distrito Federal. Así mismo, en ejercicios anteriores en el seno de la Comisión Intersecretarial para el Desarrollo Rural Sustentable del D.F. (CIDRUSDF) y como esfuerzo de coordinación y complementariedad para los programas existentes en el D.F., fue presentada una matriz de las líneas estratégicas de acción contenidas en los Planes Rectores de los Sistemas Producto existentes en la entidad, sin que se tenga conocimiento de los frutos obtenidos. No obstante, tomando en cuenta la actualización realizada durante 2010 de todos los Planes Rectores señalados, resulta conveniente volver a contemplar la utilización de esta matriz para coordinar las acciones de los programas. 5.6.2 Capacitación del personal directivo y operativo Una de las recomendaciones recurrentes observadas en evaluaciones de ejercicios previos que continúa pendiente de solventarse y que requiere de una atención directa por parte de los funcionarios directivos de los programas en coejercicio, tiene que ver con la necesidad de mejorar el perfil del personal operativo de dichos programas, tanto en la SAGARPA como en el GDF, (ventanillas, operativos y directivos en general) de manera que las personas que tienen contacto con los productores y tienen a su cargo las decisiones sobre el desarrollo rural en el D.F, estén cada vez más preparadas y capacitadas para entender la problemática especial que tiene el sector rural en esta entidad. 5.6.3 Emisión de lineamientos normativos, técnicos y administrativos para delimitar procesos, atribuciones y responsabilidades La elaboración de lineamientos normativos, técnicos y administrativos para delimitar procesos, atribuciones y responsabilidades, es un tema que se encuentra pendiente de elaboración y/o actualización. Durante 2007, a través del Consejo de Desarrollo Rural Sustentable se dieron a conocer los siguientes reglamentos de consejos, comités y comisiones Consejo para el Desarrollo Rural Sustentable en el Distrito Federal (CDRSDF) Comisión Intersecretarial para el Desarrollo Rural Sustentable en el Distrito Federal (CIDRUSDF) DISTRITO FEDERAL 235 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Comisión de Capacitación y Asistencia Técnica Rural Integral de Distrito Federal (CECATRI-DF) Comité Técnico del Fideicomiso de Distribución de Fondos en el Distrito Federal (FOFADF) Comité Técnico de Evaluación Estatuto del Consejo Distrital para el Desarrollo Rural Sustentable en el Distrito Federal Consejos Delegacionales para el Desarrollo Rural Sustentable en la magdalena Contreras y en Tláhuac Reglamento Interior del Comité de Información Estadística y Geográfica para el Desarrollo Rural Sustentable (CIEGDRUS) en el Distrito Federal. No obstante que en los últimos años algunos de ellos han sido objeto de actualización, como el Estatuto del Consejo Distrital para el Desarrollo Rural Sustentable en el Distrito Federal que fue modificado durante 2009, la mayoría de ellos siguen sin actualizarse, no existen reglamentos para las Comisiones y muchos de los Programas y temas operativos no cuentan con manuales de procedimientos o guías operativas que apoyen y orienten los Programas en operación en el D.F. Relacionado con este tema, cabe hacer mención que durante 2007, también en el seno de la CIDRUSDF se formuló y se distribuyó una Guía de los Programas y Apoyos del Programa Especial Concurrente para el Desarrollo Rural Sustentable en el D.F., la cual incluyó todos los programas de las entidades concurrentes, con sus características, apoyos, servicios y requisitos, dicha Guía se indispensable su actualización con las modificaciones de los nuevos programas locales y federales, a fin de que sirva de base para continuar con los esfuerzos de sinergias entre los diferentes programas que operan en la entidad. 5.6.4 Fortalecer grupo de trabajo encargado de revisar, evaluar y predictaminar solicitudes y proyectos En el dictamen de las solicitudes continúan prevaleciendo más los criterios administrativos que técnicos y aun cuando se cumple con un objetivo social (primero en tiempo, primero en derecho), no siempre se da entrada para apoyar los mejores proyectos. Además, para DISTRITO FEDERAL 236 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 la revisión análisis y dictaminación de las solicitudes no se considera la opinión de especialistas en los diversos temas de proyectos presentados. Por lo anterior y a fin de establecer prioridades para las líneas estratégicas establecidas y para los mejores proyectos presentados, se propuso en la evaluación de 2008 constituir de nuevo un grupo técnico conformado por profesionales con capacidad y experiencia para revisar, evaluar y predictaminar las solicitudes y todos los proyectos incluidos. Anteriormente, para la operación de la Alianza en el D.F., antecedente del PAAP, fue integrado un grupo técnico destinado a la evaluación de los proyectos presentados, formado por la UTODF, la SAGARPA y la DGCORENADER, entonces operadora del programa. 5.6.5 Utilizar Matrices de Indicadores para aplicar medidas correctivas oportunas a la operación Actualmente los indicadores definidos en las matrices de los programas no son usados como herramientas en el proceso de operación de los programas, los responsables de no las calculan y en casi el 50% de los casos no se genera la información para su calculo, más bien las matrices y sus indicadores se han convertido en un requisito que hay que cumplir. 5.6.6 Control y seguimiento por parte de la UCO (Activos); UTO (COUSSA) y UTE (Soporte). Recursos específicos para control y seguimiento No obstante que, según lo manifestado por los funcionarios entrevistados, se realiza una supervisión muestral de ciertas operaciones y la supervisión previa a la liberación de los recursos, el seguimiento y supervisión esta no resulta suficiente para asegurar el buen fin de los apoyos otorgados. Por tal motivo resulta fundamental diseñar un esquema de seguimiento y supervisión de todas las operaciones realizadas al apoyo del PAAP, de forma tal que se pueda certificar no sólo la veracidad y persistencia de las condiciones que dieron lugar al otorgamiento del apoyo, así como la permanencia de las organizaciones y beneficiarios del mismo, sino también que pueda observarse la necesidad de requerimientos adicionales para asegurar el desarrollo de los proyectos a mediano y largo plazos. Para ello, se estima indispensable DISTRITO FEDERAL 237 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 etiquetar fondos presupuestales para operar dicho esquema, recomendación que fue establecida desde la evaluación del Programa en 2008. 5.6.7 Redefinir ubicación de la UTO (COUSSA) Para la operación de los Programas evaluados en la entidad, existen dos Unidades Técnicas Operativas, la Unidad de Coordinación Operativa (UCODF) que opera lo concerniente a los Programas: PAAP y Programa de Soporte; y la Unidad Técnica Operativa (UTODF) creada para el Programa de Uso Sustentable, lo anterior conduce a duplicar tareas, responsabilidades, atribuciones, además de una falta de coordinación. Por tal motivo, desde como resultado de la evaluación en 2008 se recomendó reconsiderar la posibilidad de fusionar dichas unidades y potenciar la experiencia adquirida en una sola unidad operadora. Esta Unidad apoyada por el FOFA se estima que debe guardar cierta independencia de las estructuras institucionales (del GDF y de SAGARPA) para una ejecución más clara. Al respecto, las dos unidades continúan operado y no se tiene conocimiento que exista la posibilidad de realizar una reorganización estructural que lleve a su fusión. 5.6.8 Mantener actualizado el SURI y convertirlo en la única base de datos Para registrar y monitoreas el proceso de gestión de los programas en el D.F., adicionalmente a la base de datos generada en el SURI, los funcionarios de la SAGARPA D.F. trabajan una base de datos complementaría que proporciona información a detalle de los apoyos otorgados y que les sirve para poder llevar un control más puntual y actual sobre los recursos apoyados y el avance en el pago de los mismos, pues generalmente está más actualizada, Lo anterior ocasiona que el SURI no sea un instrumento eficaz para monitorear el Programa para los operadores. Por tal motivo, derivado de la evaluación 2008 se recomendó mantener actualizada la base de datos del SURI durante todo el Ejercicio presupuestal y que ésta fuera utilizada como base única, cumpliendo así lo contenido en el Convenio de Colaboración del Programa. DISTRITO FEDERAL 238 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 No obstante, como se mencionó en los Capítulos correspondientes a cada uno de los Programas evaluados, para esta EED fueron consideradas como base las cifras provenientes de cuatro fuentes: el Sistema Único de Registro de Información de la SAGARPA (SURI), las Bases de datos de SAGARPA-D.F., los Cierres físicos-financieros de los Programas en coejercicio 2010 y los Anexos Técnicos y de Ejecución 2010 y como resultado de la revisión de tales cifras, pudo concluir que estas no resulta concordantes, registrando diferencias en algunos casos muy grandes. Por ello, se insiste en la necesidad de revisar los criterios de operación del SURI de manera de adaptarlos a la operación de los programas y permitir actualizar lo contenido en el SURI para poder adoptarlo como una base de datos única. 5.6.9 Mayor coordinación institucional entre las instituciones relacionadas con el sector en el DF En el D.F. existen diferentes instancias gubernamentales, de los tres niveles de gobierno, que concurren con sus programas en el Suelo de Conservación de la ciudad de México para fomentar el desarrollo rural, a través del impulso productivo y la preservación y recuperación del medio ambiente. Sin embargo, la coordinación, vinculación y complementariedad de esfuerzos es muy limitada o casi inexistente, ya que cada instancia se aboca a atender sus propios Programas Esta falta de coordinación de acciones entre los programas públicos dirigidos al sector rural en el Distrito Federal, podría estar generando que un mismo productor, con un mismo proyecto reciba apoyos económicos a través de diferentes dependencias y entidades de los tres órdenes de gobierno, duplicidad que no resulta fácil detectar toda vez que las distintas bases de datos de los diferentes Programas se integran de manera independiente y no cuentan con criterios similares en su estructura e integración Por tal motivo, fue recomendado en la evaluación 2008 la necesidad de fomentar una mayor coordinación institucional entre las instituciones relacionadas con el sector en el DF a fin de potenciar lo esfuerzos realizados por los diversos programas. Al respecto, en ejercicios anteriores, para este fin ha sido utilizada la Comisión Intersecretarial para el Desarrollo Rural Sustentable en el Distrito Federal (CIDRUSDF), coordinando las acciones realizadas por las instituciones ahí representadas, lo cual es necesario volver a DISTRITO FEDERAL 239 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 retomarlo, tomando en consideración las facultades de la SAGARPA para fomentar las reuniones de esta Comisión. 5.6.10 Difusión y uso de los trabajos de la OEIDRUS – DF A nivel del D.F. el Componente SNIDRUS del Programa de Soporte se implementa a través de la constitución del Comité de Información Estadística y Geográfica para el Desarrollo Rural Sustentable del Distrito Federal (CIEGDRUS-DF); de la Oficina Estatal de Información para el Desarrollo Rural Sustentable del Distrito Federal (OEIDRUS-DF) ubicada en las instalaciones de la SEDEREC, actuando el CIEGDRUS como Consejo Técnico de la OEIDRUS; y de la Unidad Básica de Información (UBI), Unidad ubicada en las oficinas del Distrito de Desarrollo Rural en la entidad. Esta Oficina Estatal de Información realiza análisis y captación de información que resulta fundamental de considerar no sólo para los estudiosos de los temas relacionados con el desarrollo rural en la entidad, sino, sobre todo para servir de apoyo al personal directivo y operativo de los programas en el Distrito Federal. Por ello, se estima importante la difusión adecuada de los trabajos generados especialmente entre los operativos que se encuentran al frente de las ventanillas y quienes analizan y dictaminan las solicitudes. 5.6.11 SEDEREC.- Área específica para labores de planeación y coordinación institucional No se encontró evidencia física de la existencia de la Área específica para labores de planeación y coordinación institucional. 5.6.12 Esquemas de supervisión Los esquemas de supervisión de han planteado de dos tipos, el primero de proceso el cual puede ser a través de los indicadores de gestión y operación de las matrices, fundamentado en: “se integra la supervisión (Art. 53) y se dota de recursos para su ejecución en el Art. 74. Se establece la creación de un manual”, actualmente se carece del alcance, propósito y operatividad de la supervisión. Sería conveniente que la supervisión se realizaría en todo el circuito operativo, de tal forma que se constituya en un esquema preventivo, mismo que deberá plantear alternativas de solución a los problemas identificados, retroalimentar a los demás actores y que sirva para la toma de decisiones. DISTRITO FEDERAL 240 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Un segundo tipo de supervisión consiste la constatación física no de la entrega (que se plasma de manera acertada en las actas entregas recepción) sino de la permanencia, utilización y resultados de los apoyos expost a la entrega la cual puede ser aleatoria o especifica a los grandes, más trascendentes, emblemáticos o proyectos de interés de los funcionarios. Actualmente se confunde el acto entregas recepciones con este proceso de supervisión. 5.7 Calidad en el Servicio En este Apartado se describirán y analizarán los datos correspondientes al levantamiento y procesamiento de la información recabada a través de la aplicación de la encuesta, proporcionada por el Coordinador del CTE-DF y completada por la FE-UNAM (ver Anexo 3) a una muestra de beneficiarios de los cuatro Programas de la SAGARPA en concurrencia de recursos con el GDF para el 2010, objeto del presente trabajo, llevada a cabo del 29 de agosto al 29 de septiembre del presente año, por personal de esta institución educativa. Las entrevistas se realizaron a 103 beneficiarios ubicados en 7 Delegaciones Políticas del D.F.: Álvaro Obregón, Cuajimalpa de Morelos, La Magdalena Contreras, Milpa Alta, Tláhuac, Tlalpan y Xochimilco. Estas delegaciones comparten, entre muchas otras características, la de encontrarse en el Suelo de Conservación del D.F. que según datos del Programa General de Ordenamiento Ecológico del Distrito Federal38 (PGOEDF) de las 148,178.7 hectáreas de superficie total del D.F., el 41% corresponde a suelo urbano y el 59% es considerado como Suelo de Conservación. Su importancia ya fue analizada en el Capítulo 3 de este documento. La población beneficiaria de los Programas de la SAGARPA en coejercicio con el GDF presentan las siguientes características generales. La distribución porcentual en el territorio del D.F. de las encuestas levantadas, en orden descendente y para las 5 primeras Delegaciones Políticas fue como sigue: el 20.4% se aplicaron en Milpa Alta, el 18.4% en Tláhuac, el 17.5% en Tlalpan, el 15.5% en Xochimilco y el 9.7% en La Magdalena Contreras (ver Cuadro 5.5). 38 http://www.sma.df.gob.mx/sma/index.php?opcion=26&id=61 DISTRITO FEDERAL 241 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 5.5 ENTREVISTAS POR DELEGACIÓN POLÍTICA DEL D.F. Fuente: Elaboración FE-UNAM. Del total de las encuestas levantadas, la distribución en relación al género de los beneficiarios, mostró que el 76.7% de ellos son hombres y el 23.3% son mujeres (Cuadro 5.6). Cuadro 5.6 GENERO DEL ENTREVISTADO Fuente: Elaboración FE-UNAM. Asimismo, la población a la que fue dirigida la encuesta, fue objeto de una agrupación por intervalos de clase con una marca de clase o edad promedio de 48.9 años. Los principales resultados fueron: el 28.2% cayó en el intervalo de 50-59 años, el 23.3% en el DISTRITO FEDERAL 242 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 de 40-49 años, el 19.4% en el de 30-39 años y el 12.6% cayó en el intervalo de 60-69 años (ver Cuadro 5.7). Cuadro 5.7 AGRUPACION POR INTERVALOS DE CLASE Fuente: Elaboración FE-UNAM. En relación a los apoyos recibidos por parte de la población beneficiaria por Programa en coejercicio se tiene que del total de encuestas levantadas, 92 de ellas correspondieron al Programa de Adquisición de Activos Productivos, 6 al Programa ORGANÍZATE, 3 al Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria y 2 contestaron que no recibieron apoyo de ningún Programa (ver Cuadro 5.8). DISTRITO FEDERAL 243 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 5.8 APOYOS RECIBIDOS POR PROGRAMA Fuente: Elaboración FE-UNAM. Como ya se señaló, del total de 103 encuestas, 92 mencionaron que recibieron apoyo del Programa de Adquisición de Activos Productivos, de esos, 79 utilizaron los recursos para la compra de maquinaria y equipo, 9 a material vegetativo, especies zootécnicas y acuícolas y 4 lo dirigieron a infraestructura productiva (ver Cuadro 5.9). Cuadro 5.9 PROGRAMA DE ADQUISICIÓN DE ACTIVOS PRODUCTIVOS Fuente: Elaboración FE-UNAM. De las 103 encuestas levantadas en total, 3 beneficiarios respondieron haber recibido recursos del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción DISTRITO FEDERAL 244 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Primaria, 2 de su Componente Reconversión Productiva y 1 de COUSSA (ver Cuadro 5.10). Cuadro 5.10 PROGRAMA DE USO SUSTENTABLE DE RECURSOS NATURALES PARA LA PRODUCCIÓN PRIMARIA Fuente: Elaboración FE-UNAM. Por su parte, el Programa ORGANÍZATE se relacionó en 6 de las encuestas levantadas, correspondiendo todas a los gastos operativo. Resulta conveniente recomendar que para el caso del Programa de Soporte en su Componente de Innovación y Transferencia de Tecnología (ITT), así como para el Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales en su Componente COUSSA, en la próxima evaluación se lleve a cabo el levantamiento de las encuestas a todos los proyectos beneficiados, por muy escasos que sean en número, esto, con el objeto de identificar la calidad e impactos de los Programas; así fue como se hizo en este año para el caso del Programa ORGANÍZATE. Aunado a lo anterior, para llevar a cabo una Evaluación también es conveniente considerar el último año y no mezclar a varios periodos de tiempo, pues cuando un productor resulta beneficiado recibiendo los apoyos por varios años, generalmente contesta a las encuestas sobre información del último apoyo recibido. DISTRITO FEDERAL 245 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 5.7.1 Difusión e información de los Programas de la SAGARPA en concurrencia de recursos con el GDF Elemento vital para el inicio de un Programa que esté dirigido a un sector de la población es, por un lado, que éste esté plenamente identificado y delimitado y, por el otro, que su difusión sea amplia y que contenga información clara, puntual y suficiente acerca de cómo acceder a los recursos del mismo para llevar a cabo el objetivo específico para el cual fue diseñado el Programa. En este sentido resulta relevante saber por cuál medio de comunicación se conoció la existencia del Programa de interés para que, con esto, se logre eficientar dicho medio o se propugne por promover otros, con la meta de que dicha información llegue a un mayor número de personas que cumplan con los requisitos de población objetivo establecidos en las Reglas de Operación vigentes. A continuación se describe el medio de comunicación por el cual los beneficiarios encuestados se enteraron de los Programas de la SAGARPA en concurrencia de recursos con el GDF, objeto de estudio en el presente trabajo. A la pregunta: ¿Cómo se enteró de la existencia del Programa…….?, las respuestas mostraron el siguiente comportamiento: a) Programa para la Adquisición de Activos Productivos De las 92 encuestas aplicadas a los beneficiarios del PAAP, el 39.1% se enteró de la existencia de éste a través de conocidos y/o amigos, el 16.3% lo hizo por la propaganda que circularon las instancias gubernamentales involucradas, el 8.7% por medio de sus vecinos, el 6.5% a través de la Delegación Política y otro 6.5% por información proporcionada por el Gobierno Federal (ver Cuadro 5.11). DISTRITO FEDERAL 246 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 5.11 PROGRAMA PARA LA ADQUISICIÓN DE ACTIVOS PRODUCTIVOS Fuente: Elaboración FE-UNAM. El que los beneficiarios se hayan enterado del Programa a través de sus conocidos y/o amigos, da idea del grado de comunicación y cercanía que mantienen los mismos al desarrollarse dentro de una comunidad, y que dado su nivel socioeconómico y cultural, no han accedido a, por ejemplo, las páginas web de las instancias gubernamentales donde se explican los Programas. b) Programa de Uso Sustentable de los Recursos Naturales para la Producción Primaria El 33.3% de los beneficiarios de este Programa tuvieron conocimiento del mismo a través de los CADER o DDR, 33.3% por medio del Gobierno y el 33.3% directamente de los productores (ver Cuadro 5.12). DISTRITO FEDERAL 247 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 5.12 PROGRAMA DE USO SUSTENTABLE DE RECURSOS NATURALES PARA LA PRODUCCIÓN PRIMARIA Fuente: Elaboración FE-UNAM. Este comportamiento puede ser explicado, al menos en parte, por las características de los apoyos otorgados, ya que los recursos son asignados a obras que dan prioridad a un impacto comunitario más que a uno individual, lo cual requiere del apoyo de las instancias gubernamentales. c) Programa de Fortalecimiento a las Organizaciones Rurales (ORGANÍZATE) Como puede observarse en la Cuadro 5.13, el 66.7% de los beneficiados tuvo conocimiento del Programa a través de los CADER o DDR, instancias dependientes de la SAGARPA, y el 33.3% restante de la Organización a la que pertenecen. DISTRITO FEDERAL 248 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 5.13 PROGRAMA DE FORTALECIMIENTO A LAS ORGANIZACIONES RURALES (ORGANÍZATE) Fuente: Elaboración FE-UNAM. El comportamiento en este Programa se entiende dado que son las entidades gubernamentales las que convocan a reuniones con los representantes de las organizaciones rurales y éstos proporcionan directamente la información a sus agremiados; es decir, son las propias autoridades gubernamentales quienes llevan a cabo las labores de promoción. 5.7.2 Recepción de información La recepción de la información contenida en las solicitudes está directamente relacionada por el desempeño de las ventanillas del CADER o DDR que para los Programas en coejercicio resultó que a 102 de los 103 beneficiarios encuestados sí se les proporcionó información de los programas. En relación al Programa de Adquisición de Activos Productivos, 97.8% de los beneficiarios encuestados opinaron que sí recibieron información respecto a los tipos de apoyos que otorga el Programa y 98.9% señalaron que sí se les dio información sobre los requisitos del mismo (ver Cuadro 5.14). DISTRITO FEDERAL 249 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 5.14 INFORMACIÓN SOBRE EL PROGRAMA DE ADQUISICIÓN DE ACTIVOS PRODUCTIVOS Fuente: Elaboración FE-UNAM. Para el Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria en su Componente COUSSA, los encuestados recibieron la suficiente información de los tipos de apoyo que otorga el programa, así como los requisitos para acceder a los apoyos del mismo (ver Cuadro 5.15). DISTRITO FEDERAL 250 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 5.15 INFORMACIÓN SOBRE EL PROGRAMA DE USO SUSTENTABLE DE RECURSOS NATURALES PARA LA PRORUCCIÓN PRIMARIA Fuente: Elaboración FE-UNAM. A todos los beneficiarios que se les proporcionó información sobre los tipos de apoyo del Programa ORGANÍZATE consideraron que ésta fue suficiente; por su parte, sólo el 66.7% consideró que se les proporcionó información sobre los requisitos del mismo (ver Cuadro 5.16). DISTRITO FEDERAL 251 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 5.16 INFORMACIÓN SOBRE EL PROGRAMA ORGANÍZATE Fuente: Elaboración FE-UNAM. 5.7.3 Evaluación de la atención recibida (proceso de solicitud y dictamen de los apoyos) Con el objeto de conocer la apreciación de los beneficiarios de los Programas en relación a la calidad en el trato y atención que percibieron por parte de los funcionarios se les preguntó, en un rango de excelente a mal, sobre el mismo, resultando que la gran mayoría contestó que se les trató entre bien y excelente (ver Cuadro 5.17). DISTRITO FEDERAL 252 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 5.17 ATENCIÓN DEL PERSONAL Fuente: Elaboración FE-UNAM. Considerando la posibilidad de que exista algún medio por el cual los beneficiarios tengan un acercamiento con las instancias gubernamentales con el fin de expresar sus comentarios, tanto positivos como negativos, se les cuestionó sobre si sabían de la existencia de algún Buzón de Quejas y Sugerencias localizado en el lugar donde entregó la solicitud de apoyo, el 66.7% de los beneficiarios del Programa ORGANÍZATE contestó que sí sabía, el 54.3% de los beneficiarios del Programa para la Adquisición de Activos Productivos señaló que no lo sabía, al igual que el 66.7% de los productores del Programa de Recursos Naturales para la Producción Primaria (ver Cuadro 5.18). DISTRITO FEDERAL 253 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 5.18 BUZÓN DE QUEJAS Y SUGERENCIAS Fuente: Elaboración FE-UNAM. En los Apartados anteriores al 5.5 se señaló que, en términos generales, los productores agropecuarios y pesqueros del país enfrentan limitantes por los bajos niveles de capitalización de sus Unidades Económicas, no logran acceder a los servicios financieros, laboran con márgenes de operación reducidos, sus organizaciones sociales y económicas registran bajos niveles de profesionalización por lo que sus niveles de ingreso son bajos, entre otros obstáculos; en este sentido, su nivel de educación escolar se supone no es el adecuado, por lo que al estar dirigidos los Programas a este sector de la población fue necesario preguntarles si fue sencillo el llenado de la solicitud de apoyos de los programas objeto del presente documento, ante lo cual respondieron lo siguiente (1 se refiere a que están en completo desacuerdo y 10 en completo acuerdo): Para el Programa de Adquisición de Activos Productivos, el 95.7% consideró estar completamente de acuerdo con el llenado de la solicitud de apoyos; en el Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria todos los beneficiarios encuestados estuvieron completamente de acuerdo con el llenado; y en DISTRITO FEDERAL 254 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 relación al Programa ORGANÍZATE, la calificación promedio que se le dio al llenado de la solicitud de apoyo fue de 7.5. Ante este panorama es que se les preguntó a los beneficiarios que recibieron apoyo de cada Programa si fue sencillo el trámite de su solicitud (1: muy difícil a 10: muy sencillo), señalando que: en el caso del Programa para la Adquisición de Activos Productivos la calificación promedio fue 9.74, es decir, el trámite fue considerado como relativamente fácil de efectuar; para los beneficiarios del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria, el trámite de su solicitud fue muy sencillo; y para el Programa ORGANÍZATE, los beneficiarios encuestados le otorgaron una calificación promedio de 8, es decir, consideraron que el trámite no fue muy sencillo. Si bien la apreciación de los beneficiarios de los Programas en relación a la calidad en el trato y atención que recibieron por parte de los funcionarios fue calificada entre bien y excelente y el llenado de las solicitudes fue relativamente sencillo, hay que señalar que la muestra sólo incluyó justamente a aquellos productores que les apoyó con recursos, es decir, que sus solicitudes fueron dictaminadas positivamente, por lo que habría que hacer el mismo levantamiento para aquellos productores que han solicitado apoyos y que han sido rechazados o dictaminados negativos, esto con el fin de poder contrastar las respuestas y tener una visión más amplia sobre la calificación de los Programas. 5.7.4 Nivel de satisfacción en relación al tiempo de entrega de los apoyos Del análisis realizado en los Capítulos previos sobre el tiempo promedio que tarda una solicitud una vez que ingresa a la ventanilla de los CADER o DDR y hasta que es entregado el apoyo al beneficiario, se mostró que eran muy largos; por eso, y con el fin de conocer la percepción de los productores en relación a la calidad del servicio durante el trámite de su solicitud, es que se les cuestionó sobre el número de meses que pasaron desde que entregaron su solicitud y/o documentación hasta la recepción del apoyo, diferenciando entre Programas, respondiendo que para el Programa de Adquisición de Activos Productivos, el lapso de tiempo promedio fue de 6.98 meses (ver Cuadro 5.19). DISTRITO FEDERAL 255 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 5.19 PROGRAMA DE ADQUISICIÓN DE ACTIVOS PRODUCTIVOS Fuente: Elaboración FE-UNAM. En el mismo tenor, el tiempo que pasó entre la entrega de la solicitud y/o la documentación hasta la recepción del apoyo en el caso del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria fue de 5.33 meses en promedio (ver Cuadro 5.20. Cuadro 5.20 PROGRAMA DE USO SUSTENTABLE DE RECURSOS NATURALES Fuente: Elaboración FE-UNAM. DISTRITO FEDERAL 256 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Los beneficiarios del Programa ORGANÍZATE señalaron que el número de meses promedio en que tarda su solicitud desde que la entregan en ventanilla hasta que reciben el apoyo es de 9.5 meses (ver Cuadro 5.21). Cuadro 5.21 PROGRAMA ORGANIZATE Fuente: Elaboración FE-UNAM. Por otro lado, ante la pregunta de si recibió, el beneficiario, en el tiempo establecido o conforme a lo prometido, el apoyo correspondiente al Programa al cual solicitó recursos, la respuestas fueron que sí en un 93.5% para el Programa de Adquisición de Activos Productivos, en 66.7% para el Programa Uso Sustentable de Recursos Naturales y en 100% para los beneficiarios del Programa ORGANÍZATE. Esta respuesta no es consistente con las fechas de recepción de las solicitudes que se describieron en los Capítulos anteriores para estos mismos Programas y las fechas en que fueron entregados los apoyos a los productores, ya que, por citar un ejemplo, para el Programa de Soporte en su Componente Innovación y Transferencia de Tecnología, el tiempo transcurrido una vez que la solicitud respectiva entra al proceso de revisión, dictaminación y pago es de 8.6 meses y para Capacitación y Asistencia Técnica de 15.4 meses. Una hipótesis ante este hecho sería que los productores que resultaron beneficiados creen que si dicen algo que no es positivo para el Programa, la próxima vez que requieran solicitar de un apoyo, éste les será negado. DISTRITO FEDERAL 257 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 5.7.5 Percepción del servicio recibido (atención y trato del personal) A la población beneficiada de los Programas en coejercicio de la SAGARPA con el GDF se les cuestionó sobre el trato del personal que les atendió cuando entregaron su solicitud de apoyo a los mismos y las respuestas tuvieron el siguiente comportamiento: para el caso del PAAP, el 51.1% de los encuestados respondieron que excelente y 46.7% que bien; para el Programa de Uso Sustentable el 66.7% respondió que excelente y el resto que bien; misma situación ocurrió en el caso del Programa ORGANÍZATE (ver Cuadro 5.22). Cuadro 5.22 TRATO DEL PERSONAL Fuente: Elaboración FE-UNAM. 5.7.6 Nivel de satisfacción de necesidades de los beneficiarios, de acuerdo a los apoyos recibidos En relación a este rubro, se les cuestionó a los beneficiarios encuestados sobre la oportunidad con que les fue entregado el apoyo que se les otorgó en los distintos Programas a los cuales aplicaron su solicitud y su respuesta se distribuyó como sigue: el 93.5% de los beneficiarios del Programa para la Adquisición de Activos Productivos contestó que sí, el 66.7% del Programa Uso Sustentable de Recursos Naturales para la DISTRITO FEDERAL 258 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Producción Primaria también contestó que sí pero el 83.3% de los beneficiarios encuestados para el Programa ORGANÍZATE señalaron que el apoyo no les fue entregado con la oportunidad requerida en sus Planes Anuales de Fortalecimiento (ver Cuadro 5.23). Cuadro 5.23 OPORTUNIDAD EN LA ENTREGA DEL APOYO Fuente: Elaboración FE-UNAM. No resulta ocioso volver a señalar que gran parte de los productores agropecuarios y pesqueros enfrentan limitantes por los bajos niveles de capitalización de sus Unidades Económicas, de su insuficiente acceso a los servicios financieros, a su baja capacidad para insertarse de forma sostenible en los mercados a los que concurren, sus reducidos márgenes de operación, etc. Es por esto que a los beneficiarios encuestados se les cuestionó sobre los siguientes aspectos que estarían relacionados directamente con la problemática que enfrentan y que ya hemos señalado a lo largo del presente trabajo, a saber: si conservan o no los activos adquiridos con los apoyos del Programa de Adquisición de Activos Productivos, si conservan el apoyo que se les otorgó a través del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria y del Programa ORGANÍZATE; si operan los proyectos adquiridos a través del Programa para la Adquisición de Activos Productivos y cuál es la capacidad de uso de dicho activo; así como el uso que se les ha dado a los apoyos otorgados por el Programa de Uso Sustentable a través de COUSSA y del Programa para la Adquisición de Activos Productivos a través del Componente Reconversión Productiva. DISTRITO FEDERAL 259 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 En el Cuadro 5.24 se muestran que los productores que resultaron beneficiados con el apoyo otorgado por el Programa de Adquisición de Activos Productivos, conservan los objetos de la solicitud al 100%. Cuadro 5.24 CONSERVACIÓN DEL APOYO Fuente: Elaboración FE-UNAM. Asimismo, los productores que aplicaron para el Programa Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria y que resultaron positivas las dictaminaciones de sus solicitudes señalaron que conservan los apoyos que fueron canalizados a COUSSA y a Reconversión Productiva. Para el Programa ORGANÍZATE, los apoyos que se les otorgó a los beneficiarios se destinaron a Gastos Operativos. Ante el cuestionamiento sobre si operan los beneficiarios los implementos adquiridos con el apoyo otorgado por el Programa de Adquisición de Activos Productivos, la gran mayoría respondió que sí lo hace (ver Cuadro 5.25); además lo realizan al 100% de la capacidad del equipo. DISTRITO FEDERAL 260 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 5.25 OPERAN LOS INSUMOS ADQUIRIDOS CON EL APOYO Fuente: Elaboración FE-UNAM. Con los recursos otorgados tanto por COUSSA como a través del Componente de Reconversión Productiva, los beneficiarios señalaron que además de que se les permitió concluir con las obras establecidas en las solicitudes, actualmente las continúan utilizando. Los resultados aquí presentados corresponden a respuestas relativas a una pregunta, no se pudo corroborar esta información en campo, lo cual debería hacerse a través de un Programa de Supervisión, actualmente no se encontró evidencia alguna de que esto se lleve a cabo. Actualmente, la supervisión de los apoyos, su uso y permanencia es confundida o llamada, erróneamente, como la formalización del acto de entrega-recepción. Es recomendable, por tanto, llevar a cabo una supervisión de los Programas en términos de los apoyos, usos y permanencia de los bienes y/o servicios ofrecidos por los mismos, o por lo menos de aquellos de mayor cuantía y/o de aquellos donde se espera se generen mayores impactos para el desarrollo rural. 5.7.7 Relación costo/beneficio (trámite – recepción de apoyo) A los beneficiarios encuestados de los Programas en coejercicio se les cuestionó sobre el costo en que incurrieron durante todo el proceso para tramitar su solicitud de apoyos, considerando desde la elaboración del proyecto, reunión de los requisitos, los traslados DISTRITO FEDERAL 261 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 para solicitar informes, para entregar los documentos y la solicitud, el seguimiento de la misma hasta la entrega del apoyo, las respuestas se comportaron como sigue: para los beneficiarios del PAAP el 95.7% lo consideró poco costoso; para el Programa de Uso Sustentable todos los encuestados señalaron que no fue costoso y el 83.3% del Programa ORGANÍZATE que fue poco costoso el trámite (ver Cuadro 5.26). Cuadro 5.26 COSTO DEL TRAMITE DE SOLICITUD-RECEPCIÓN DE APOYO Fuente: Elaboración FE-UNAM. Dentro de los costos también fue considerada la posibilidad de que para tramitar alguna solicitud o para entregar el apoyo solicitado a los Programas en coejercicio, se les haya solicitado alguna gratificación o propina, ante lo cual respondieron que no (ver Cuadro 5.27). DISTRITO FEDERAL 262 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 5.27 GRATIFICACIÓN Fuente: Elaboración FE-UNAM. Con el objetivo de conocer sobre las expectativas de los beneficiarios de los Programas se les cuestionó sobre si el tipo de apoyo recibido fue acorde a lo que ellos necesitaban, sus respuestas fueron concluyentes, ya que el 99% de los encuestados respondió que los recursos recibidos satisfizo sus necesidades (ver Cuadro 5.28). Cuadro 5.28 APOYO ACORDE A NECESIDADES Fuente: Elaboración FE-UNAM. DISTRITO FEDERAL 263 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 En este mismo sentido, se les preguntó sobre si el monto de recursos recibido por los Programas fue suficiente para llevar a cabo sus proyectos y el 94.1% de los beneficiarios encuestados señaló que sí lo fue (ver Cuadro 5.29). Cuadro 5.29 SUFICIENCIA DEL MONTO DE RECURSOS RECIBIDO Fuente: Elaboración FE-UNAM. Es importante señalar que las expectativas de los beneficiarios están en función del grado de información que tengan sobre el Programa al que le solicitan los apoyos, es por esto que se les preguntó si conocían los criterios utilizados para la dictaminación de sus solicitudes, a lo que en el caso del Programa para la Adquisición de Activos Productivos respondió el 76.1% que no los conocían, el 50% del Programa ORGANÍZATE tampoco los conocían y todos los beneficiarios del Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria señalaron que sí sabían de dichos criterios (ver Cuadro 5.30). DISTRITO FEDERAL 264 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 5.30 CRITERIOS DE DICTAMINACIÓN DE SOLICITUDES Fuente: Elaboración FE-UNAM. A manera de corolario y respecto a los beneficios, todos los encuestado dicen haber recibido lo solicitado, el 98.9% de los apoyados por PAAP dicen estar ocupando el apoyo, además el 92.2% dice que los apoyos les han permitido aumentar su ingreso, capitalizar su UPR y mejorar su calidad de vida. Por otra parte, el 100% de los apoyados por el PAAP y COUSSA manifestaron que el monto entregado fue suficiente para sus necesidades, mientras que el caso de ORGANIZATE el 100% dijo que los recursos fueron insuficientes. Por ende, los aspectos referentes a los beneficios son muy positivos, por tanto la relación costo – beneficios es positiva (bajos costo y altos beneficios). 5.7.8 Grado de recomendación potencial del Programa Con el objeto de medir el grado de satisfacción general por parte de los beneficiarios de los Programas en coejercicio que fueron encuestados, el 100% respondió que sí recomendaría a otras personas o productores acudir a las instancias gubernamentales a solicitar apoyos de dichos Programas (ver Cuadro 5.31). DISTRITO FEDERAL 265 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cuadro 5.31 RECOMENDACIÓN DE LOS PROGRAMAS Fuente: Elaboración FE-UNAM. Sin embargo, al preguntarles sobre si consideraban que el acceso a los Programas en coejercicio era equitativo para todos los habitantes del sector rural del D.F., el 83% de los beneficiarios encuestados señaló que sí y el 10.7% que no era equitativo (ver Cuadro 5.32). Cuadro 5.32 EQUIDAD EN EL ACCESO A LOS PROGRAMAS Fuente: Elaboración FE-UNAM. DISTRITO FEDERAL 266 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Finalmente, y con el objetivo de sustentar la recomendación que harían los beneficiarios encuestados acerca de los Programas en coejercicio es que se les cuestionó sobre el cumplimiento de los objetivos que los llevaron a solicitar los apoyos, a saber: incrementar el ingreso, capitalizar la unidad productiva, generar autoempleo, contratar a más empleados, mejorar su calidad de vida y/o aumentar sus capacidades productivas. Los resultados se muestran en el Cuadro 5.33. Cuadro 5.33 OBJETIVO DE LAS SOLICITUDES DE APOYO Fuente: Elaboración FE-UNAM. 5.7.9 Hacia una valoración de la calidad Finalmente, en este apartado se presenta la información relativa al nivel de satisfacción y percepción de los beneficiarios de los Programas en coejercicio de la SAGARPA con el GDF. Como ya se mostró, las autoridades gubernamentales son las que directamente llevan a cabo las labores de promoción de los Programas en coejercicio de la SAGARPA con el GDF. DISTRITO FEDERAL 267 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 El que la gran mayoría de los beneficiarios encuestados haya respondido que sí se les proporcionó información relativa a los Programas objeto de la presente Evaluación, es considerado como un avance por parte de los operadores de los mismos. En términos de la apreciación que tienen los beneficiarios de los Programas en relación a la calidad en el trato y atención que percibieron por parte de los funcionarios, la gran mayoría contestó que se les trató entre bien y excelente. Los productores que fueron beneficiados con los apoyos recibidos, calificaron, en promedio, a la sencillez del llenado de las solicitudes con 9.76 para el Programa de Adquisición de Activos Productivos, con 10 al Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria y con 7.5 al Programa ORGANÍZATE; la sencillez del trámite fue calificada con 9.74 para el PAAP, con 10 para el Programa de Uso Sustentable y con 8 al Programa ORGANÍZATE. Asimismo, el 95% de los beneficiarios consideraron de poco costoso todo el proceso del trámite de su solicitud, desde la entrega de la misma hasta la entrega del apoyo. Los beneficiados encuestados para los Programas de Adquisición de Activos Productivos, Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria y ORGANÍZATE señalaron, en su mayoría, que el recurso les fue entregado con oportunidad, que el tipo de apoyo era acorde a sus necesidades, que el monto recibido era suficiente (a excepción de ORGANÍZATE) y que sí recomendarían los Programas; sin embargo, esta respuesta podría estar sesgadas bajo la perspectiva de que si no responden con algo positivo hacia el Programa que les dio el recurso entonces, al siguiente año que soliciten el apoyo, éste les será negado. Es importante señalar que las encuestas se realizaron a los productores que fueron beneficiados y no a aquellos que fueron rechazados ni a aquellos que no terminaron el trámite por el costo en tiempo que estaba significando ni a aquellos que tuvieron algún problema desde el inicio de su solicitud, por ejemplo: en la recolección de la documentación correspondiente solicitada en los requisitos. Se recomienda que en la próxima evaluación se incluya, además de aquellos productores que fueron beneficiados, a aquellos cuyas solicitudes fueron dictaminadas negativas y a aquellos que no terminaron con el trámite de la misma, para cada uno de los Programas a evaluar. DISTRITO FEDERAL 268 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 5.8 Conclusiones y Recomendaciones Generales Derivado de los resultados, la planeación, la operación y la percepción de los programas a continuación se presentan las principales conclusiones que dan origen a las recomendaciones. Presupuesto convenido/reprogramado del conjunto de los programas en coejercicio han observado un comportamiento mixto en el periodo 2008-2010, para 2008 fue de $309,754 miles de pesos, en 2009 observo una marcada reducción al caer a $144,212 miles de pesos representando sólo el 46.6% del máximo histórico en la entidad observado en 2008. El programa ha sido exitoso en la consolidación de un esquema tripartita en donde los productores han aumentado sus aportaciones al Programas: para 2008 las aportaciones de los productores en la operación de los programas fue de $44,436 miles de pesos (12.6% del total), en 2009 las aportaciones de productores subieron a $81,302 miles de pesos (28.7% del total) y para 2010 los productores contribuyeron con $68,907 miles de pesos (33.3% del total). Resulta preocupante y contradictorio que el programa este realizando reintegros a la TESOFE y al mismo tiempo dictaminando solicitudes negativas por falta de suficiencia presupuestal. En 2010 se devolvieron a la TESOFE $4,607 miles de pesos, correspondientes a PAAP ($4,283 miles de pesos) y al Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria ($324 miles de pesos). De los cuales una parte una parte (3.3%) corresponde a productos financieros de los recursos no ejercidos. Para el caso del Componente Agrícola del PAAP se dictaminaron 829 solicitudes negativas por insuficiencia presupuestal, para el Componente ganadero fueron 472 solicitudes. De lo anterior se concluye que con las solicitudes recibidas se comprometen los recursos, se asignan en base a la suficiencia presupuestal, pero los solicitantes al ver lo tardado del proceso recepción de solicitudes – al pago, y que fueron dictaminados como positivos no continúan el proceso quedando recursos disponibles que son los que se reintegran a la TESOFE. De acuerdo al Anexo de Ejecución 2010, se tenía por meta atender a 8,362 beneficiarios, de los cuales el 33% eran del PAAP, el 45.4% del Programa de Soporte, el 20.9% del Programa ORGANÍZATE y el 0.7% del Programa de Uso DISTRITO FEDERAL 269 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Sustentable. Al final del año, en total se atendió a 4,299 productores, de los cuales, el PAAP registró al 25.2%, el Programa de Soporte al 37.2%, el Programa ORGANÍZATE al 37.3% y el 9.8% fue del Programa de Uso Sustentable. Existen avance en el Diseño y Planeación de los Programas, ahora cuentan con MML, indicadores, Diagnóstico (salvo para el caso de COUSSA por su recién incorporación), sin embargo la asignación de los indicadores recae sólo en personal de la SAGARPA, además se carece de manuales operativos de que defina actividades y atribuciones a los puestos de los involucrados, así como que no se cuenta con un programa de capacitación que responda a las modificaciones de las ROP, la definición de las Líneas estratégicas y a la distribución presupuestaria por programas y componentes. Existe falta de compromiso y/o desconocimiento de los responsables del cálculo y monitoreo de los indicadores, además de la falta de información para su cálculo. Los indicadores no han servido para monitorear la gestión y operación de los programas, por ello no sirven como instrumentos eficaces para identificar, corregir y prevenir problemas. Aunado a lo anterior, existen importantes problemas en la calidad de la información. La operación y control del programa se lleva a cabo a través de una base de datos interna (Bases de datos SAGARPA DF) y la información contenida no corresponde ni es consistente con la base de datos oficial del SURI. Por ejemplo, en el caso del Componente de Capacitación y Asistencia Técnica en su Componente ITT según la ambas bases primero se pagan (base de datos SAGARPA D.F. y después se dictaminan (base de datos SURI). Adicionalmente, la información debe ser no sólo de calidad sino oportuna, lo cual no sucede y explica el hecho de que para la presente evaluación se haya solicitado calcular indicadores 2009 y no 2010, además podría explicar la tardanza con la que se firmó el “Finiquito a los Programas en Concurrencia en el Distrito Federal, Ejercicio 2010” firmados el 31 de agosto de 2011. Las recomendaciones vertidas en los procesos de Evaluaciones previos no son instrumentadas a fondo y ello deriva en que sean repetitivas año tras año, como es el caso de los manuales operativos de los programas, los esquemas de supervisión de la operación y seguimiento de los proyectos apoyados y la base única de información de los programas. DISTRITO FEDERAL 270 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 En términos de la apreciación que tienen los beneficiarios de los Programas en relación a la calidad en el trato y atención que percibieron por parte de los funcionarios, la gran mayoría contestó que se les trató entre bien y excelente. Los productores que fueron beneficiados con los apoyos recibidos, calificaron, en promedio, a la sencillez del llenado de las solicitudes con 9.76 para el Programa de Adquisición de Activos Productivos, con 10 al Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria y con 7.5 al Programa ORGANÍZATE; la sencillez del trámite fue calificada con 9.74 para el PAAP, con 10 para el Programa de Uso Sustentable y con 8 al Programa ORGANÍZATE. Asimismo, el 95% de los beneficiarios consideraron de poco costoso todo el proceso del trámite de su solicitud, desde la entrega de la misma hasta la entrega del apoyo. Es importante señalar que las encuestas se realizaron a los productores que fueron beneficiados y no a aquellos que fueron rechazados ni a aquellos que no terminaron el trámite por el costo en tiempo que estaba significando ni a aquellos que tuvieron algún problema desde el inicio de su solicitud, por ejemplo: en la recolección de la documentación correspondiente solicitada en los requisitos. Los problemas y retos del programa son considerables pero los avances son también para destacarse y el más importante es la buena percepción que la población beneficiaria tiene de los Programas en Coejercicio. A continuación se presentan las recomendaciones generales aplicables al programa en su conjunto y que son: Resulta necesario diseñar y difundir entre los actores involucrados en la operación de los programas “Manuales operativos” donde se establezcan las atribuciones y facultades de los actores involucrados. Es necesario llevar a cabo un “Programa de capacitación operativa anual” diseñado para atender los cambio existentes en las ROP, los líneas de atención prioritarias de los programas y sus Componentes, así como la disponibilidad presupuestaria, dirigida a los operadores y a los técnicos que elaboran los proyectos susceptibles a financiar. DISTRITO FEDERAL 271 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Trabajar con una base de datos única, confiable y consistente que genere información oportuna. Es necesario la definición de metas de indicadores considerados como relevantes. Apropiación de los indicadores por parte de los responsables y realizar su calculo de acuerdo a la periodicidad definida. Esquema de supervisión del proceso operativo a través de indicadores, utilizando el sistema diseñado para tal fin. Esquema de seguimiento y supervisión de los apoyos expost, de manera aleatoria para PAAP y en general para el Programa de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria, el Programa de Soporte en su Componente ITT y para el Programa Organización Rural en su Componente Sistema Producto, que permita identificar, permanencia y uso de los apoyos. Incluir en la realización de las encuestas de percepción a la población solicitante que haya sido rechazada, aquella que no ha solicitado apoyos y a los beneficiarios de los programas. DISTRITO FEDERAL 272 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Sección III. Plan de Fortalecimiento Derivado de las Evaluaciones a cada uno de los cuatro Programas en coejercicio de recursos, a continuación se presenta una propuesta de Plan de Fortalecimiento, que tiene por objetivo central el identificar debilidades o áreas de mejora y proponer alternativas de solución a éstas con la finalidad de que los Programas logren mejores resultados o que éstos puedan ser identificados y cuantificados oportunamente. DISTRITO FEDERAL 273 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Sección III. Plan de Fortalecimiento PLAN DE FORTALECIMIENTO DE LOS PROGRAMAS EN COEJERCICIO PROBLEMA CONSECUENCIA RECOMENDACIÓN ÁREA DE INJERENCIA EN LA RECOMENDACIÓN Programa para la Adquisición de Activos Productivos (PAAP) El presupuesto destinado al Disminución de la ejecución SAGARPA-DF: Delegado; PAAP ha disminuido en los del PAAP en la entidad con Subdelegaciones de últimos tres años como la consecuente afectación Planeación y Agropecuaria: consecuencia de la reducción de en su posible contribución al SEDEREC: la participación del GDF; incremento en el ingreso de además, como resultado de una los productores. Secretaria de SEDEREC y la Dirección General de deficiente operación, se ha Desarrollo Rural registrado un reintegro de recursos. A nivel Componente, la Se observa un cambio en Esto sólo resulta aceptable si se SAGARPA-DF: Delegado; reducción presupuestal las prioridades del gasto en tiene cuidado especial de favorecer Subdelegaciones de registrada sólo ha impactado a el sector derivado del las directrices en materia ambiental Planeación y Agropecuaria: tres de los cuatro Componentes, aumento en la participación y de uso sustentable de los puesto que el presupuesto del de los recursos destinados recursos naturales que se tienen en Componente Ganadero se ha hacia el Componente DISTRITO FEDERAL SEDEREC: Secretaria de SEDEREC y la Dirección 274 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 incrementado. Ganadero. la entidad. General de Desarrollo Rural Delegaciones. Para el PAAP la población No se tiene delimitado el Debido a la existencia de SAGARPA-DF: potencial no se encuentra universo de población sobre necesidades ilimitadas y de Subdelegaciones de claramente definida en ninguno el cual el Programa deberá recursos escasos, se requiere Planeación y Agropecuaria. de los documentos normativos incidir, por tanto no será delimitar adecuadamente el del Programa, y, aun cuando la posible medir el impacto conjunto de personas que se población objetivo si está que pueda tener en el constituirán en los beneficiarios definida, no se encuentra sector rural de la entidad. potenciales del programa, con lo cuantificada. SEDEREC: La Dirección General de Desarrollo Rural Delegaciones. cual se podrá medir el impacto que genere. Discrepancia existente entre las No es posible realizar una Definir al SURI como la base de SAGARPA-DF: Delegado; distintas fuentes de información planeación ni evaluación datos única y oficial para el Subdelegaciones de con las que se cuenta para el adecuadas del Programa Programa, actualizarlo y adecuarlo. Planeación y Agropecuaria: control del Programa: 1.- con las discrepancias Sistema Único de Registro de existentes entre las distintas Información (SURI); 2.- Base de fuentes de información. SEDEREC: Secretaria de SEDEREC y la Dirección General de datos existente y controlada por Desarrollo Rural la propia oficina de la SAGARPA en el D.F.; y, 3.-Cierres físicos y financieros . Dentro del diagrama de flujo El proceso de autorización y incluido en las Reglas de pago de solicitudes se ve DISTRITO FEDERAL Conviene revisar el proceso de SAGARPA: Oficinas Centrales SAGARPA-DF: 275 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Operación del PAAP, el DDR no retrasado un mínimo de manera que pueda ser readecuado, se encuentra establecido como cinco o seis meses después ya sea excluyendo la participación participante en el proceso. de que se ingresan las del DDR, o bien, incluyendo dicha solicitudes a la ventanilla participación, de considerarse correspondiente. indispensable, en el flujograma de Delegado las ROP para periodos subsecuentes. El circuito operativo Los retrasos mencionados persistentemente se encuentra provocan diferentes tipos de desfasado. Se observa un repercusiones en el retraso importante en cada una desarrollo del Programa, de las fases del proceso entre otras: 1) Los operativo, especialmente el proyectos no cumplen con segmento que corresponde a la su calendario de ejecución valoración y dictaminación por con el consecuente impacto parte de la Comisión del en los costos: 2) Desánimo Programa para la Adquisición de y desencanto de los Activos Productivos acción que productores, en especial de dura un mínimo de diez meses los nuevos que ingresan al después desde que las programa y, particularmente solicitudes ingresaron a las de los productores de más ventanillas correspondientes y bajos ingresos en nivel de entre 6 y ocho meses activos, que son los más posteriores a que fueron vulnerables, al no obtener DISTRITO FEDERAL Además de la recomendación referente a la revisión del proceso operativo en cuanto a la SAGARPA-DF: Subdelegación de Planeación. participación, o no, del DDR, SEDEREC: La Dirección resulta indispensable analizar con General de Desarrollo Rural detenimiento las razones específicas del retraso en la dictaminación de las solicitudes por parte de la Comisión del Programa para la Adquisición de Activos Productivos a fin de poder darles solución y acortar los tiempos. 276 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 revisadas por el DDR. los objetivos deseados; 3) Cancelación de solicitudes; y, 4) Lo programado no es posible pagarlo en tiempo y forma, lo que conduce a generar reintegros; esto resulta paradójico con la alta demanda que tiene el Programa. No obstante su pertinencia y Los problemas relevancia, los indicadores mencionados representan presentados en la MIR resultan una importante limitante poco confiables puesto que no para lograr medir los existe una única base de datos resultados del Programa y oficial y existe discrepancia en la permitir una evaluación información plasmada en las futura de impacto de los diferentes fuentes de apoyos otorgados. Definir una sola fuente de información utilizada para el cálculo de los indicadores. SAGARPA-DF: Delegado; Subdelegaciones de Planeación y Agropecuaria: SEDEREC: Secretaria de SEDEREC y la Dirección General de Desarrollo Rural información utilizadas (SURI, Base SAGARPA, Cierres Físicos y Financieros). Existe una nula apropiación Los indicadores no pueden observada por parte de los ser calculados y, por tanto, responsables de calcular y no es posible monitorear los mantener actualizados los resultados del Programa DISTRITO FEDERAL Motivar y capacitar para que los responsables del cálculo de los indicadores los generen y calculen SAGARPA-DF: Delegado; Subdelegaciones de Planeación y Agropecuaria y sus jefaturas 277 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 indicadores de la MIR. para efectos de seguimiento de manera oportuna y sistemática, y planeación. para el desarrollo de una verdadera evaluación basada en los resultados. Ausencia de un esquema de No se tiene certeza de que seguimiento y supervisión los apoyos cumplan con los constante de los apoyos objetivos planteados, que otorgados. sean veraces y persistentes las condiciones que dieron Diseñar un esquema de seguimiento y supervisión de todas las operaciones realizadas con el apoyo del PAAP, o cuando menos correspondientes. SEDEREC: Secretaria de SEDEREC y la Dirección General de Desarrollo Rural. SAGARPA-DF: Delegado; Subdelegaciones de Planeación y Agropecuaria y el DDR. de muestras representativas. lugar al otorgamiento de los mismos y la permanencia Se estima indispensable etiquetar de las organizaciones y fondos presupuestales para operar beneficiarios del mismo. dicho esquema. Además de que no es posible observar la necesidad de requerimientos adicionales para asegurar el desarrollo de los proyectos a mediano y largo plazos. Existen dos Unidades Técnicas Estas dos unidades Operativas, la Unidad de conducen a duplicar tareas, Coordinación Operativa responsabilidades, DISTRITO FEDERAL Se requiere reconsiderar la posibilidad de fusionar dichas unidades y potenciar la experiencia 278 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 (UCODF) que opera lo atribuciones, incremento en adquirida en una sola unidad concerniente a los Programas: los costos en detrimento de operadora. PAAP y Programa de Soporte; y los beneficiarios de los la Unidad Técnica Operativa programas, además de una (UTODF) creada para el falta de coordinación. Programa de Uso Sustentable. DISTRITO FEDERAL 279 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 PROBLEMA CONSECUENCIA RECOMENDACIÓN ÁREA DE INJERENCIA EN LA RECOMENDACIÓN Programa de Soporte. Componentes Capacitación e Investigación e Innovación y Transferencia de Tecnología (ITT) Falta Que no se atienda a la Que se defina y diferencie a la población SAGARPA-DF: Delegado; especificación/diferenciación población a la que está beneficiada directamente de aquella que Subdelegaciones de entre población beneficiada dirigido el Programa; que se beneficie indirectamente. Planeación y Agropecuaria: directamente vs aquella ésta no pueda ser beneficiada indirectamente. realmente cuantificada y SEDEREC: Secretaria de SEDEREC y la que no puedan ser Dirección General de medidas las Desarrollo Rural externalidades positivas o negativas del Programa. No existen fechas de ejecución Que no se tenga una Se cumpla con lo señalado en las ROP SAGARPA-DF: y seguimiento de los proyectos. base de datos de los correspondientes (Artículo 20, Fracción Subdelegación de proyectos y sus impactos II.4.1) para que se lleve a cabo un Planeación: SEDEREC: (establecidos en los seguimiento, control, supervisión y Planes de trabajo y por lo evaluación de impacto de cada uno de cual fueron autorizados) los proyectos aprobados, tal como se tanto esperados como recomendó en Evaluaciones anteriores. Dirección General de Desarrollo Rural observados para contar con los elementos necesarios y darles DISTRITO FEDERAL 280 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 seguimiento. Poco interés por parte de los Que los indicadores no Que los responsables del cálculo de los SAGARPA-DF: Delegado; responsables directos del puedan ser calculados ni indicadores recopilen, generen y calculen Subdelegaciones de cálculo y uso de los indicadores. utilizados con fines de éstos, de manera oportuna y Planeación y Agropecuaria: monitoreo. sistematizada. SEDEREC: Secretaria de SEDEREC y la Dirección General de Desarrollo Rural Secretaria de SEDEREC y la Dirección General de Desarrollo Rural Múltiples bases de datos que Generación de datos no Que se cumpla con lo establecido en las SAGARPA-DF: arrojan resultados confusos, no sistematizados, confusos, ROP correspondientes, en relación a la Subdelegación de Planeación confiables y contradictorios. contradictorios, poco utilización de una base de datos única y y Jefatura de Planeación. confiables, no validados y actualizada: SURI. de observancia no periódica. Existe una zona de indefinición Que los resultados de Que se defina esta zona (más de 20% y SAGARPA-DF: en la semaforización de los algunos indicadores menos de 30%) como “amarilla”. Subdelegación de indicadores, correspondiente caigan dentro de esta entre el 20 y 30%. zona, por lo que no podrían ser interpretados Planeación: SEDEREC: Dirección General de Desarrollo Rural y, por lo tanto, no podría llevarse a cabo la DISTRITO FEDERAL 281 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 corrección necesaria si es que se requiriera. Indicadores sin periodos de Confusiones al momento Que se especifiquen los periodos de SAGARPA-DF: análisis claramente de hacer el cálculo de los análisis de los indicadores, así como sus Subdelegación de Planeación especificados y sin unidades de indicadores y de su unidades de medida, como se sugiere en medida. interpretación. la presente Evaluación. Tiempo promedio que tarda una Que los beneficiarios de Que se especifiquen los tiempos SAGARPA-DF: solicitud en ser apoyada con los Programas desistan mínimos y máximos de trámite que lleva Subdelegación de recursos es excesivo, aun en su intento por a cabo la solicitud, a cada etapa, dentro Planeación. cuando no están especificados conseguir los apoyos del proceso interno. los tiempos en las ROP. requeridos. DISTRITO FEDERAL 282 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 PROBLEMA CONSECUENCIA RECOMENDACIÓN ÁREA DE INJERENCIA EN LA RECOMENDACIÓN Programa de Uso Sustentable de los Recursos Naturales para la Producción Primaria en su Componente de Conservación y Uso Sustentable del Suelo y Agua (COUSSA) y Reconversión Productiva Es evidente la disminución de los SAGARPA-DF: Delegado; recursos aplicados a este Programa, Subdelegaciones de que comenzó en 2008 con $190.6 Planeación y millones de pesos, disminuyó a Agropecuaria: SEDEREC: $110.9 millones en 2009 y en 2010 Secretaria de SEDEREC y solamente ejercieron 37.0 millones, la Dirección General de con reintegros a la Tesorería de la Desarrollo Rural Federación. Existe una discrepancia entre las No es posible realizar una planeación Definir al SURI como la base SAGARPA-DF: distintas fuentes de información con ni evaluación adecuadas del Programa de datos única y oficial para el Subdelegación de las que se cuenta para el control del con las discrepancias existentes entre Programa, actualizar Planeación. Programa: 1.- Sistema Único de las distintas fuentes de información. permanentemente el Sistema Registro de Información (SURI); 2.- y adecuarlo a los Base de datos existente y controlada requerimientos del Programa. por la propia oficina de la SAGARPA SEDEREC: Dirección General de Desarrollo Rural en el D.F.; y, 3.-Cierres físicos y financieros DISTRITO FEDERAL 283 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Existe un retraso importante en cada una de las fases del proceso operativo, no obstante que en este Programa de Uso Sustentable las solicitudes no son enviadas al Distrito de Desarrollo Rural (DDR) para su revisión, lo cual en lugar de acortar su trámite muestra un promedio de duración desde que son recibidas hasta su dictaminación de Este retraso provoca diferentes Analizar con detenimiento las SAGARPA-DF: repercusiones, entre otras: 1) Los razones específicas del Subdelegación de proyectos no cumplen con su retraso en la dictaminación de Planeación. calendario de ejecución con el las solicitudes por parte de la consecuente impacto en los costos; 2) Comisión del Programa y su Desánimo y desencanto de los posterior pago, a fin de poder productores; 3) Cancelación de darle solución y acortar los solicitudes; y, 4) Lo programado no es tiempos. SEDEREC: Dirección General de Desarrollo Rural. posible pagarlo en tiempo y forma, lo que conduce a generar reintegros. aproximadamente 190 días (6.3 meses). Los indicadores presentados en la No es posible medir los resultados del MIR resultan poco confiables puesto Programa y permitir una evaluación que no existe una única base de datos futura de impacto de los apoyos oficial y hay discrepancia en la otorgados. Definir una sola fuente de información utilizada para el cálculo de los indicadores. SAGARPA-DF: Delegado; Subdelegación de Planeación. SEDEREC: información plasmada en las Secretaria de SEDEREC y diferentes fuentes de información la Dirección General de utilizadas (SURI, Base SAGARPA, Desarrollo Rural Cierres Físicos y Financieros). Nula apropiación por parte de los Los indicadores no pueden ser responsables de calcular y mantener calculados y, por tanto, no es posible actualizados los indicadores de la monitorear los resultados del DISTRITO FEDERAL Para el desarrollo de una verdadera evaluación basada en los resultados es SAGARPA-DF: Delegado; Subdelegación de Planeación. SEDEREC: 284 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 MIR. Programa para efectos de seguimiento fundamental motivar y Secretaria de SEDEREC y y planeación. capacitar para que los la Dirección General de responsables del cálculo de Desarrollo Rural los indicadores los generen y calculen de manera oportuna y sistemática. Ausencia de un esquema de No se tiene certeza de que los apoyos seguimiento y supervisión constante cumplan con los objetivos planteados, de los apoyos otorgados. que sean veraces y persistentes las condiciones que dieron lugar al otorgamiento de los mismos y la permanencia de las organizaciones y beneficiarios del mismo. Diseñar un esquema de seguimiento y supervisión de todas las operaciones SAGARPA-DF: Subdelegación de Planeación. realizadas con el apoyo del Programa de Uso Sustentable, tomando en cuenta que las solicitudes son pocas y es posible contemplar todo el universo. Se estima indispensable etiquetar fondos presupuestales para operar dicho esquema. Existen dos Unidades Técnicas Estas dos unidades conducen a Operativas, la Unidad de duplicar tareas, responsabilidades, Coordinación Operativa (UCODF) que atribuciones, incremento en los costos opera lo concerniente a los en detrimento de los beneficiarios de DISTRITO FEDERAL Se requiere reconsiderar la SAGARPA-DF: Delegado. posibilidad de fusionar dichas SEDEREC: Secretaria de unidades y potenciar la SEDEREC. 285 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Programas: PAAP y Programa de los programas, además de una falta de experiencia adquirida en una Soporte; y la Unidad Técnica coordinación. sola unidad operadora. No obstante la importancia de los Las necesidades en materia de Resulta necesaria la SAGARPA-DF: Delegado; recursos presupuestales aplicados al sustentabilidad ambiental en el Suelo elaboración de un diagnóstico Subdelegación de Programa (321.4 millones de pesos de Conservación del D.F. son muy sobre la problemática general Planeación; de 2008 a 2010), este no dio inicio grandes y no parece evidente el en el Suelo de Conservación con la elaboración de un diagnóstico seguimiento de una línea de acción del D.F., desde el punto de que permitiera conocer la que evite la dispersión de recursos y vista de la sustentabilidad de problemática del Suelo de esfuerzos. los recursos naturales y planes Operativa (UTODF) creada para el Programa de Uso Sustentable Conservación desde el punto de vista de trabajo anuales que de la sustentabilidad. permitan dirigir las acciones SEDEREC: Secretaria de SEDEREC y Dirección General de Desarrollo Rural. del Programa de manera ordenada para el logro de resultados. Existe una falta de coordinación y Dispersión de esfuerzos, posible Diseño de mecanismos que SAGARPA-DF: Delegado; vinculación entre los tres niveles de duplicidad de apoyos, bajos impactos propicien mayor Subdelegaciones de gobierno para la operación del en la sustentabilidad de los recursos complementariedad: 1.- Planeación y Programa. Además de una falta de naturales. Retomar el conducto de que a Agropecuaria: SEDEREC: coordinación y articulación entre los través de la Comisión Programas de las dos instituciones del Intersecretarial para el GDF que insiden en el SC, la Desarrollo Rural Sustentable SEDEREC y la Secretaría del Medio del D.F. (CIDRUSDF) se DISTRITO FEDERAL Secretaria de SEDEREC y la Dirección General de Desarrollo Rural 286 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Ambiente (SMA) integre un grupo de trabajo especializado. 2.- Diseño de una matriz de complementariedad para la rápida identificación de las líneas estratégicas apoyadas en este tema; 3.Establecimiento de Convenios entre instituciones con programas complementarios. 4.- Explorar la posibilidad de reorientar la planeación y los recursos canalizados, con base en el sistema de microcuencas. En la dictaminación de solicitudes No siempre se autorizan los proyectos Establecer un grupo de trabajo 27SAGARPA-DF: prevalecen más criterios más viables y necesarios . conformado por profesionales Subdelegación de administrativos (primeras entradas con capacidad y experiencia Planeación; completas, primeras salidas) o para revisar, evaluar y políticos que técnicos. predictaminar las solicitudes y todos los proyectos incluidos. SEDEREC: Secretaria de SEDEREC y Dirección General de Desarrollo Rural. DISTRITO FEDERAL 287 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 PROBLEMA CONSECUENCIA RECOMENDACIÓN ÁREA DE INJERENCIA EN LA RECOMENDACIÓN Programa de Fortalecimiento de la Organización Rural (ORGANIZATE). Apoyo a los Comités Sistema Producto No se cuenta con las fechas respecto a No existen los elementos necesarios Que se cumpla con lo SAGARPA-DF: la ejecución y seguimiento, cierre e para evaluar si los recursos establecido en las ROP Delegado y impactos de los proyectos autorizados. otorgados fueron utilizados para lo correspondientes (Artículo 20, Subdelegación que se requirió, si cumplieron o no Fracción II.4.1). Agropecuaria. SEDEREC: con el calendario de actividades y si fue o no alcanzado el objetivo Secretaria de SEDEREC establecido por el Programa. y Dirección General de Desarrollo rural Los apoyos a los distintos Comités Que los apoyos distribuidos de forma Que el criterio de asignación de SAGARPA-DF: Sistema Producto son homogéneos. homogénea no consideran la los recursos a los Comités Subdelegación problemática específica establecida Sistema Producto debe Agropecuaria. en los planes rectores de los considerar su grado de SEDEREC: Dirección Comités Sistema Producto, además consolidación y su importancia General de Desarrollo de su importancia relativa y relativa y estratégica en el rural estratégica en el sector. sector. Existe una zona de indefinición en la Que los resultados de algunos Que se defina esta zona (más SAGARPA-DF: semaforización de los indicadores, indicadores caigan dentro de esta de 20% y menos de 30%) como Subdelegación zona, por lo que no podrían ser DISTRITO FEDERAL Agropecuaria y sus 288 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 correspondientes entre el 20 y 30%. interpretados y, por lo tanto, no “amarilla”. Jefaturas. podría llevarse a cabo la corrección necesaria, si es que se requiriera. El tiempo promedio que tarda una Que los apoyos a los Comités Que se especifiquen los tiempos SAGARPA-DF: solicitud en ser apoyada con recursos Sistema Producto retrasen la mínimos y máximos de trámite Subdelegación es excesivo, aun cuando no están instrumentación de sus planes que lleva a cabo la solicitud, a Agropecuaria y las especificados los tiempos en las ROP. rectores. cada etapa, dentro del proceso Jefaturas. interno. SEDEREC: Dirección General de Desarrollo rural DISTRITO FEDERAL 289 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Anexos de las Secciones DISTRITO FEDERAL 1 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Anexos Sección I Anexo A. LISTADO DE INDICADORES DE LA MATRICES NACIONALES, ESTATALES Y DE LAS ROP A) Programa para la Adquisición de Activos Productivos (PAAP) Nivel Nombre del Indicador Fin Porcentaje de incremento del ingreso neto de los productores rurales derivados de los apoyos otorgados en el Distrito Federal Trianual TR LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Propósito Porcentaje de incremento del valor de los activos en las unidades económicas rurales apoyadas por el Programa Anual RO y TR LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Objetivo Contribuir a que los productores rurales incrementen su nivel de ingreso mediante la capitalización de sus unidades económicas Productores del medio rural incrementan los niveles de capitalización de sus unidades económicas. 1 Frecuencia Ubicación 1 Análisis Meta Supuesto Responsable Información Necesaria Ingreso neto promedio de los productores rurales 2009 y Ingreso neto promedio de los productores rurales2008 Valor promedio de los activos en las unidades económicas rurales apoyadas 2009 y Valor promedio de los activos de las unidades económicas rurales en el 2008 TR: Términos de Referencia. RO: Reglas de Operación DISTRITO FEDERAL 2 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Objetivo Nivel Nombre del Indicador Frecuencia Ubicación Propósito Porcentaje de unidades económicas rurales con activos incrementados en el D.F. Anual TR y RO Propósito Porcentaje de recursos en coejercicio (federales y estatales) destinados a productores con bajo o nulo nivel de activos. Anual TR Propósito Porcentaje de productores apoyados por el programa Anual Propósito Porcentaje de productores apoyados para activos acuícolas, respecto al total. Anual Análisis Meta Supuesto Responsable LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Productores del medio rural incrementan los niveles de capitalización de sus unidades económicas. DISTRITO FEDERAL TR Información Necesaria Unidades económicas rurales con activos incrementados 2009 y Unidades económicas rurales totales existentes en el D.F. Monto de recursos pagados destinados a productores con bajo o nulo nivel de activos 2009 y Monto total de los recursos ejercidos bajo la modalidad en coejercicio en 2009 Monto de recursos pagados destinados a todos los productores beneficiados en el año 2009 y Monto total de los recursos ejercidos bajo la modalidad en coejercicio en 2009 Número de productores apoyados para activos acuícolas en 2009 y Número total de productores beneficiados por el Programa en 2009 3 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Objetivo Apoyos entregados a los productores para obras de infraestructura productiva en proyectos agropecuarios y acuícolas DISTRITO FEDERAL Nivel Nombre del Indicador Frecuencia Ubicación Análisis Meta Supuesto Responsable Componente Porcentaje de avance de recurso pagado para infraestructura productiva Anual TR ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Componente Porcentaje de nueva superficie establecida bajo ambiente controlado con relación a la superficie bajo ambiente controlado existente en la entidad Anual TR ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Componente Porcentaje de productores que se incorporan a la actividad acuícola Anual TR LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Información Necesaria Monto de recursos pagados para infraestructura 2009 y Monto de recursos programados para infraestructura productiva en 2009 Superficie total apoyada para su establecimiento bajo ambiente controlado en 2009 y Superficie total bajo ambiente controlado existente en la entidad en 2008 Número de productores incorporados a la actividad acuícola en el año 2009 y Número total de productores acuícola existentes en la entidad en 2009 4 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Objetivo Nivel Nombre del Indicador Frecuencia Ubicación Apoyos entregados a los productores para obras de infraestructura productiva en proyectos agropecuarios y acuícolas Componente Porcentaje de unidades económicas rurales o pesqueras apoyadas con infraestructura Anual RO Apoyos entregados a los productores para maquinaria y equipo productivo en proyectos agropecuarios y acuícolas Componente Porcentaje de avance de recursos pagados para maquinaria y equipo Componente Porcentaje de proyectos apoyados para maquinaria y equipo con relación al número de proyectos de maquinaria y equipo programados Componente DISTRITO FEDERAL Porcentaje de superficie incorporada con sistemas de riego tecnificado Anual Anual Anual TR TR y RO TR Análisis Meta LB: RO: MIR: ✔ ✔ ✔ LB: RO: MIR: LB: RO: MIR: LB: RO: MIR: Supuesto Responsable Información Necesaria Nombre: Área: Tel: Nombre: Área: Tel: Monto de recursos pagados para maquinaria y equipo en 2009 y Monto de recursos programados para maquinaria y equipo en 2009 Nombre: Área: Tel: Número de proyectos apoyados para maquinaria y equipo 2009 y Número total de proyectos programados para maquinaria y equipo en 2009 Nombre: Área: Tel: Número de Ha apoyadas con sistemas de riego tecnificado en 2009 y Numero de superficie total apoyadas en 2008 5 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Objetivo Apoyos entregados a los productores para obras de infraestructura productiva en proyectos agropecuarios y acuícolas Nivel Nombre del Indicador Componente Porcentaje de superficie modernizada en mecanización con relación a la superficie mecanizada en la entidad Anual TR Componente Porcentaje de avance de los recursos pagados para material vegetativo, especies zootécnicas y acuícolas Anual Componente Porcentaje de productores apoyados con material vegetativo, especies zootécnicas y acuícolas respecto al total del Programa Anual Apoyos entregados a los productores del medio rural con material vegetativo, especies zootécnicas y acuícolas DISTRITO FEDERAL Frecuencia Ubicación Análisis Meta Supuesto Responsable LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: TR LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: TR LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ Información Necesaria Número de Ha que modernizan su mecanización en el año 2009 y Número total de Ha mecanizadas en la entidad 2008 Monto de recursos pagados para material vegetativo, especies zootécnicas y acuícolas 2009 y Monto total de recursos programados para material vegetativo, especies zootécnicas y acuícolas en 2009 Número de productores apoyados con material vegetativo, especies zootécnicas y acuícolas en 2009 y Número total de productores apoyados por el programa en 2009 6 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Objetivo Nivel Nombre del Indicador Frecuencia Ubicación Apoyos entregados a los productores para obras de infraestructura productiva en proyectos agropecuarios y acuícolas Componente Porcentaje de unidades económicas rurales o pesqueras apoyadas con material genético Anual RO Apoyos entregados a productores del medio rural para proyectos no agropecuarios DISTRITO FEDERAL Componente Porcentaje de avances de los recursos pagados para proyectos no agropecuarios Anual TR Componente Porcentaje de productores apoyados para proyectos no agropecuarios, respecto del total del Programa Anual TR Componente Porcentaje de proyectos apoyados Anual RO Análisis Meta LB: RO: MIR: Supuesto Responsable Información Necesaria Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Recursos ejercidos en coejercicio destinado para apoyo a proyectos no agropecuarios 2009 y Recurso programado para la adquisición para apoyo a proyectos no agropecuarios en 2009 Número de productores apoyados para proyectos no agropecuarios en 2009 y/ Número total de productores apoyados por el Programa en 2009* Número de proyectos no agropecuarios apoyados2009 y Número total de proyectos no agropecuarios programados en 2009 7 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Nivel Nombre del Indicador Seguimiento del avance físico-financiero del ejercicio de los recursos del Programa Actividad Porcentaje de cumplimiento en la elaboración de los reportes de avance-físico financiero del ejercicio Trimestral TR Capacitación para a operación del Programa Actividad Porcentaje de avance del programa de capacitación para los operadores del programa Trimestral TR Difusión del programa Actividad Porcentaje de acciones de difusión realizadas en relación a las acciones realizadas el año anterior Trimestral TR Recepción de solicitudes Actividad Incremento en porcentaje de recepción de solicitudes en relación al año anterior Trimestral TR Dictamen de solicitudes Actividad Porcentaje de solicitudes dictaminadas positivas Trimestral TR Liberación de las órdenes de pago Actividad Porcentaje de avances de pago de solicitudes autorizadas con respecto al total Trimestral TR Objetivo DISTRITO FEDERAL Frecuencia Ubicación Análisis Meta Supuesto Responsable ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Información Necesaria Numero de reportes elaborados oportunamente y numero de reportes programados Número de operadores capacitados y Número total de operadores (2009) Número de acciones de difusión en 2009 y Número de acciones de difusión realizadas en 2008 Número de solicitudes recibidas en 2009 y Número de solicitudes recibidas en 2008 Número de solicitudes positivas y Número de solicitudes totales (2009) Número de solicitudes pagadas y Número de solicitudes autorizadas (2009) 8 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Objetivo Participación de asistencia técnica o capacitación otorgada por Programa Soporte en los proyectos aprobados por el Programa DISTRITO FEDERAL Nivel Actividad Nombre del Indicador Porcentaje de proyectos apoyados por el programa que cuentan con asistencia técnica y capacitación del Programa Soporte Frecuencia Anual Ubicación TR Análisis ✔ Meta LB: RO: MIR: Supuesto Responsable Nombre: Área: Tel: Información Necesaria Número de proyectos apoyados por el Programa que cuentan con asistencia técnica y capacitación y Número de proyectos que requieren asistencia técnica y capacitación, según lo establecido en los proyectos respectivos 9 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 B) Programa de Uso Sustentable de los Recursos Naturales para la Producción Primaria Objetivo Contribuir a la sustentabilidad del sector rural y pesquero, mediante el otorgamiento de apoyos y servicios que ayuden a preservar, rescatar y potenciar los recursos naturales utilizados en la producción primaria. Recursos naturales utilizados para la producción agropecuaria manejados sustentablemente DISTRITO FEDERAL Nivel Nombre del Indicador Fin Porcentaje de la superficie agropecuaria y pesquera apoyada que muestra evidencia de conservación y/o mejoramiento de los recursos naturales Propósito Porcentaje de la superficie agropecuaria con obras y prácticas aplicadas para el aprovechamiento sustentable Frecuencia Trianual Anual Ubicación Análisis LB: RO: MIR: TR TR y RO Meta ✔ LB: RO: MIR: Supuesto Responsable Información Necesaria Nombre: Área: Tel: Superficie agropecuaria y pesquera apoyada que muestra evidencia de conservación y/o mejoramiento de los recursos naturales y Total de superficie apoyada (2009) Nombre: Área: Tel: Número de Ha dedicadas a la actividad agropecuaria, pesquera y acuícola con prácticas y obras aplicadas para el aprovechamiento sustentable en 2009 y Total de Ha dedicadas a la actividad agropecuaria, pesquera y acuícola en la entidad en 2008 10 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Objetivo Nivel Nombre del Indicador Frecuencia Ubicación Componente Variación en porcentaje de hectáreas incorporadas al aprovechamiento sustentable del suelo y agua Anual TR y RO Componente Incremento en la capacidad de almacenamiento de agua Anual TR y RO Componente Variación en el número de hectáreas reconvertidas a cultivos sustentables locales Anual TR y RO Componente Variación en porcentaje de los productores beneficiados por el componente Anual TR y RO Análisis Meta Supuesto Responsable ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Apoyos entregados a productores para obras y prácticas para el aprovechamiento sustentable de suelo y agua Superficie agrícola y ganadera reconvertida a cultivos sustentables, según potencial productivo y demanda del mercado DISTRITO FEDERAL Información Necesaria Número de Ha incorporadas al aprovechamiento sustentable del suelo y agua en 2009 y Total de Ha incorporadas al aprovechamiento sustentable de suelo y agua en 2008 Número de m3 de agua almacenados en obras y prácticas apoyadas por el programa para el almacenamiento de agua y Total de m3 de agua almacenados programados en obras y prácticas antes del apoyo del programa (2009) Número de Ha reconvertidas a cultivos anuales en 2009 y Número de Ha reconvertidas en 2008 Número de productores beneficiados por el componente en 2009 y Número total de productores beneficiados por el componente en 2008 11 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Nivel Nombre del Indicador Frecuencia Ubicación Actividad Porcentaje de cumplimiento en la elaboración de los reportes de avance-físico financiero del ejercicio Trimestral TR Planeación de la operación del Programa Actividad Porcentaje de avance del programa de capacitación para los operadores del programa Trimestral TR Difusión del programa Actividad Porcentaje de acciones de difusión realizadas en relación a las acciones realizadas el año anterior Trimestral TR Recepción de solicitudes Actividad Incremento en porcentaje de recepción de solicitudes en relación al año anterior Trimestral TR Dictamen de solicitudes Actividad Porcentaje de solicitudes dictaminadas positivas Trimestral TR Liberación de las órdenes de pago Actividad Porcentaje de avances de pago de solicitudes autorizadas con respecto al total Trimestral TR Objetivo Seguimiento del avance físico-financiero del ejercicio de los recursos del Programa DISTRITO FEDERAL Análisis Meta Supuesto Responsable ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Información Necesaria Monto de recursos comprometidos y Monto de recursos programados Número de operadores capacitados y Número total de operadores (2009) Número de acciones de difusión en 2009 y Número de acciones de difusión realizadas en 2008 Número de solicitudes recibidas en 2009 y Número de solicitudes recibidas en 2008 Número de solicitudes positivas y Número de solicitudes totales (2009) Número de solicitudes pagadas y Número de solicitudes autorizadas (2009) 12 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Objetivo Participación de asistencia técnica o capacitación otorgada por Programa Soporte en los proyectos aprobados por el Programa Participación en el desarrollo de la evaluación externa y atención de las recomendaciones generadas Recursos genéticos originarios de México y de importancia económica (no nacionales) conservados, caracterizados y evaluados Apoyos entregados a pescadores y agricultores para el aprovechamiento sustentable de recurso acuícolas y pesqueros DISTRITO FEDERAL Nivel Actividad Nombre del Indicador Porcentaje de proyectos apoyados por el programa que cuentan con asistencia técnica y capacitación del Programa Soporte Frecuencia Anual Ubicación TR Análisis ✔ Meta LB: RO: MIR: Supuesto Responsable Información Necesaria Nombre: Área: Tel: Número de proyectos apoyados por el Programa que cuentan con asistencia técnica y capacitación y Número de proyectos que requieren asistencia técnica y capacitación, según lo establecido en los proyectos respectivos Actividad Porcentaje de atención de las recomendaciones de la evaluación externa Anual TR LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Número de recomendaciones de la evaluación atendidas y Número de recomendaciones comprometidas (2009) No especificado en las RO Aumento del número de muestras de géneros vegetales conservados priorizando el informe nacional de recursos fotogénicos Anual RO LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: La formula no está especificada en las RO No especificado en las RO Porcentaje de incremento de razas pecuarias certificadas Anual RO LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: La formula no está especificada en las RO No especificado en las RO Porcentaje de la producción obtenida sustentablemente Anual RO LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: La formula no está especificada en las RO 13 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Objetivo Rehabilitación y protección de los sistemas lagunarios costeros, aguas interiores y tomas de agua oceánicas apoyados. Manejo sustentable de tierras de pastoreo y buenas prácticas de manejo productivo de ganado y colmenas. DISTRITO FEDERAL Nivel Nombre del Indicador Frecuencia Ubicación No especificado en las RO Porcentaje de las hectáreas rehabilitadas del medio acuático. Trimestral RO LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: La formula no está especificada en las RO No especificado en las RO Incremento en porcentaje de destetes del ganado apoyado Anual RO LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: La formula no está especificada en las RO Análisis Meta Supuesto Responsable Información Necesaria 14 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 C) Programa de Fortalecimiento de la Organización Rural (ORGANIZATE) Objetivo Consolidación de formas de organización por Sistema Producto representativas para su efectiva participación consultiva Comités Sistemas Producto fortalecidos Nivel Nombre del Indicador Fin Porcentaje Comités Sistemas Producto apoyados que participan en los órganos consultivos Anual TR Propósito Incremento en porcentaje de comités sistemas producto fortalecidos en relación con el año anterior Anual TR y RO Componente Porcentaje de Comités Sistemas Producto estatales operando con planes rectores Anual TR y RO Componente Porcentaje de líneas estratégicas del Plan Rector Estatal atendidas los Comités Sistema Producto Anual TR y RO Comités Sistemas Producto constituidos y operando con un Plan Estratégico DISTRITO FEDERAL Frecuencia Ubicación Análisis Meta Supuesto Responsable ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Información Necesaria Número de Comités Sistema Producto apoyados que participan en órganos consultivos y Total de Comités Sistemas Producto apoyados (2009) Comités sistemas producto fortalecidos en 2009 y Comités sistemas producto fortalecidos en 2008 Comités Sistema Producto de la entidad operando con plan rector y Comités Sistema Producto atendidos en la entidad (2009) Número de líneas estratégicas atendidas en los Comités Sistema Producto y Número de líneas estratégicas totales del Plan Rector (2009) 15 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Objetivo Comités Sistema Producto apoyados con fomento a sus capacidades DISTRITO FEDERAL Nivel Nombre del Indicador Frecuencia Ubicación Componente Incremento en porcentaje de Sistemas Producto con profesionalización y capacitación Anual TR Componente Porcentaje de Sistemas Productos que se apoyaron con equipamiento Anual TR Componente Porcentaje de Sistemas Producto que se apoyaron con recursos para su operación Anual TR Análisis Meta Supuesto Responsable ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Información Necesaria Porcentaje de Sistemas Productos que se le otorgo apoyo para profesionalización y capacitación en 2009 y Sistemas Productos que se les apoyo para profesionalización y capacitación en 2008 Número de Sistemas Productos apoyados para la adquisición de equipamiento en 2009 y Número total de Comités Sistema Producto en la entidad Número de Sistemas Producto que se apoyaron con recursos para su operación en 2009 y Sistemas Productos total existentes en la entidad 16 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Objetivo Comités Sistema Producto apoyados con fomento a sus capacidades Nivel Nombre del Indicador Frecuencia Ubicación Componente Porcentaje de Sistemas Productos que se les apoyo con eventos para difusión Anual TR Actividad Porcentaje de cumplimiento en la elaboración de los reportes de avance-físico financiero del ejercicio Trimestral TR Planeación de la operación del Programa Actividad Porcentaje de avance del programa de capacitación para los operadores del programa Trimestral TR Difusión del programa Actividad Porcentaje de acciones de difusión realizadas en relación a las acciones realizadas el año anterior Trimestral TR Seguimiento del avance físico-financiero del ejercicio de los recursos del Programa DISTRITO FEDERAL Análisis Meta Supuesto Responsable Información Necesaria ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Número total de eventos, documentos y diseño o adecuación de la pagina web de los Comité Sistema Producto, Número total de eventos, documentos y diseño o adecuación de la pagina web de los Comité Sistema Producto programados para la difusión y Número de eventos programados (2009) ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Monto de recursos comprometidos y Monto de recursos programados (2009) ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Número de operadores capacitados y Número total de operadores (2009) Número de acciones de difusión en 2009 y Número de acciones de difusión realizadas en 2008 17 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Nivel Nombre del Indicador Recepción de solicitudes Actividad Incremento en porcentaje de recepción de solicitudes en relación al año anterior Trimestral TR Dictamen de solicitudes Actividad Porcentaje de solicitudes dictaminadas positivas Trimestral TR Liberación de las órdenes de pago Actividad Porcentaje de avances de pago de solicitudes autorizadas con respecto al total Trimestral TR Verificación en la Ejecución del Plan de Trabajo de los CSP Actividad Porcentaje de visitas y acciones de verificación realizadas a los CSP apoyados Trimestral TR Participación en el desarrollo de la evaluación externa y atención de las recomendaciones generadas Actividad Porcentaje de atención de las recomendaciones de la evaluación externa Anual TR Objetivo DISTRITO FEDERAL Frecuencia Ubicación Análisis Meta Supuesto Responsable ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Información Necesaria Número de solicitudes recibidas en 2009 y Número de solicitudes recibidas en 2008 Número de solicitudes positivas y Número de solicitudes totales (2009) Número de solicitudes pagadas y Número de solicitudes autorizadas (2009) Número de visitas y acciones de verificación realizadas a los CSP apoyados en 2009 y Número de visitas y acciones de verificación programadas para 2009 Número de recomendaciones de la evaluación atendidas y Número de recomendaciones comprometidas 18 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Objetivo Nivel Organizaciones sociales y Comités Sistemas Producto fortalecidas/os No especificado en las RO No especificado en las RO Organizaciones sociales del sector profesionalizadas en gestión organizacional No especificado en las RO DISTRITO FEDERAL Nombre del Indicador Porcentaje de incremento de organizaciones sociales fortalecidas en relación con el año anterior. Porcentaje de organizaciones sociales apoyadas que han incrementado el número de proyectos con dictamen positivo emitido por diferentes áreas de la Secretaría. Porcentaje de incremento de personas agremiadas a las organizaciones sociales del sector apoyadas que han acudido a cursos y talleres Análisis Meta Supuesto Responsable Información Necesaria Frecuencia Ubicación Anual RO LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: La formula no está especificada en las RO Anual RO LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: La formula no está especificada en las RO Anual RO LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: La formula no está especificada en las RO 19 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 D) Programa de Soporte Objetivo Contribuir a la estabilidad del ingreso de los productores agropecuarios, pesqueros y rurales, proveniente de sus actividades económicas, mediante un aumento de sus capacidades generadas por estudios, acciones de investigación, asistencia técnica, capacitación y vigilancia pesquera Productores agropecuarios del D.F, pesqueros, acuícolas y rurales logran una inserción sostenible de sus productos en los mercados, mediante una adecuada gestión técnica, económica y sanitaria de sus actividades. DISTRITO FEDERAL Nivel Nombre del Indicador Fin Índice de estabilidad del ingreso neto de los productores. Propósito Porcentaje de productores que mejoran sus capacidades, logrando hacer una buena o mediana gestión técnica y económica permitiéndoles una producción eficiente de sus productos, y así se mantienen o incrementan su inserción en los mercados. Frecuencia Trianual Trianual Ubicación TR TR y RO Análisis Meta LB: RO: MIR: LB: RO: MIR: Supuesto Responsable Información Necesaria Nombre: Área: Tel: Ingreso neto de los productores en 2009 y Ingreso neto de los productores en el en 2008 Nombre: Área: Tel: Productores beneficiados por los componentes del Programa que mejoran sus capacidades, logrando hacer una buena o mediana gestión técnica y económica manteniéndose o incrementando su inserción en los mercados en 2009 y Total de productores beneficiarios por el Programa 20 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Objetivo Información agroalimentaria generada para la toma de decisiones del sector rural del D.F. Nivel Frecuencia Ubicación Componente Incremento en porcentaje de la información agroalimentaria disponible para su consulta al público en general Anual TR y RO Componente Porcentaje de beneficiarios que aplican las innovaciones promovidas por los servicios de asistencia técnica, capacitación o transferencia de tecnología. Anual TR y RO Componente Porcentaje de Proyectos de Investigación y Transferencia de Tecnología, alineados a la Agenda de Innovación respecto al total de proyectos apoyados. Anual TR y RO Apoyos entregados para que los productores usen innovaciones tecnológicas (productos y procesos) y/o de gestión territorial DISTRITO FEDERAL Nombre del Indicador Análisis Meta Supuesto Responsable ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Información Necesaria Número de cultivos y especies pecuarias verificados, con información disponible para su consulta en 2009 y Número total de cultivos a verificar de acuerdo al plan de trabajo Número de beneficiarios que aplican los conocimientos transmitidos por los servicios de asistencia técnica y capacitación y Total de beneficiarios apoyados por el Programa (2009) Número de Proyectos de investigación y transferencia de tecnología alineados a la Agenda de Innovación apoyados y Total de Proyectos de Investigación y Transferencia de Tecnología (2009) 21 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Objetivo Nivel Nombre del Indicador Componente Porcentaje de superficie nacional libre o de baja prevalencia de plagas y enfermedades (mosca de la fruta, fiebre porcina clásica, tuberculosis bovina y enfermedad de Newcastle), que por su cobertura nacional protegen un valor de la producción que representa el 47.3% del valor del PIB agropecuario, forestal, pesca y caza. Acciones sanitarias y de inocuidad apoyadas Seguimiento del avance físico-financiero del ejercicio de los recursos del Programa DISTRITO FEDERAL Componente Incremento en porcentaje de superficie integrada al Programa de Inocuidad Agroalimentaria Actividad Porcentaje de cumplimiento en la elaboración de los reportes de avance-físico financiero del ejercicio Frecuencia Anual Anual Trimestral Ubicación TR y RO TR TR Análisis ✔ Meta LB: RO: MIR: Supuesto Responsable Información Necesaria Nombre: Área: Tel: Superficie liberada de mosca de la fruta, Superficie liberada de fiebre porcina clásica, Superficie de baja prevalencia de tuberculosis bovina, Superficie liberada de Newcastle y Superficie estatal con actividad agropecuaria (2009) ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Superficie integrada al programa de inocuidad agroalimentaria en 2009 y Superficie integrada al programa de inocuidad agroalimentaria programada en 2008 ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Monto de recursos comprometidos y Monto de recursos programados (2009) 22 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Objetivo Apoyos entregados para la realización de encuestas y muestreos en el D.F. mediante cuestionarios, identificación de cultivos por teledetección y levantamiento de segmentos en campo Actualización de padrones agropecuarios a nivel estatal Evaluación de la satisfacción de los beneficiarios con los servicios de asistencia técnica y capacitación Apoyos de asistencia técnica y capacitación brindados que corresponden a las prioridades de los planes y proyectos de desarrollo territorial, de los sistemas producto y de las agendas de innovación DISTRITO FEDERAL Nivel Nombre del Indicador Frecuencia Ubicación Actividad Incremento en porcentaje de encuestas continuas y muestreos realizados de los principales cultivos estatales en comparación al año anterior Anual TR Actividad Incremento en porcentaje de incremento en la actualización de padrones agropecuarios a nivel estatal Anual TR Actividad Porcentaje de beneficiarios que están satisfechos con la asistencia técnica y capacitación recibida Anual TR Actividad Porcentaje de apoyos de asistencia técnica y capacitación brindados que corresponden a las prioridades de los planes y proyectos de desarrollo territorial, de los sistemas producto y de las agendas de innovación. Anual TR Análisis Meta Supuesto Responsable ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Información Necesaria Encuestas continuas y muestreos realizados en 2009 y Encuestas continuas y muestreos realizados en el año anterior a este ejercicio presupuestal)-1) * 100. Padrones agropecuarios actualizados en 2009 y Padrones agropecuarios actualizados en 2008 Beneficiarios satisfechos con la asistencia técnica y capacitación recibida y Total de beneficiarios (2009) Monto de apoyos brindados que corresponden a las prioridades de los planes y proyectos y Total de apoyos brindados con capacitación y asistencia técnica (2009) 23 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Nivel Nombre del Indicador Apoyo otorgado para la contratación de prestadores de servicios profesionales Actividad Porcentaje de apoyos de asistencia técnica y capacitación destinados a la contratación de prestadores de servicios profesionales de redes acreditadas. Anual TR Verificación de los proyectos de Investigación y Transferencia de Tecnología Actividad Porcentaje de proyectos verificados. Anual TR Ejecución de proyectos sanitarios para la prevención, control y/o erradicación de plagas y enfermedades Actividad Porcentaje de áreas programadas que mejoran su estatus sanitario. Anual TR Objetivo Certificación y/o reconocimiento de unidades de producción y/o procesamiento primario que aplican sistemas de reducción de riesgos de contaminación de productos y/o subproductos de origen vegetal, animal y acuícola DISTRITO FEDERAL Actividad Porcentaje de crecimiento de unidades de producción y/o procesamiento primario certificadas y/o reconocidas. Frecuencia Anual Ubicación TR Análisis Meta Supuesto Responsable ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: ✔ LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Información Necesaria Monto de apoyos destinados a la contratación de prestadores de servicios profesionales de redes acreditadas y Monto total de apoyos (2009) Número de proyectos verificados y Total de proyectos contemplados en el programa operativo anual (2009) Áreas que mejoran su estatus sanitario y Áreas programadas para mejorar su estatus sanitario (2009) Número de unidades de producción y/o procesamiento primario, certificadas y/o reconocidas en 2009 y Número de unidades de producción y/o procesamiento primario certificadas en 2008 24 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Objetivo Participación en el desarrollo de la evaluación externa y atención de las recomendaciones generadas Apoyos entregados a los productores para facilitar el desarrollo de mercado de sus productos. Nivel Nombre del Indicador Ubicación Análisis Meta Supuesto Responsable Información Necesaria Actividad Porcentaje de atención de las recomendaciones de la evaluación externa Anual TR LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: Número de recomendaciones de la evaluación atendidas y Número de recomendaciones comprometidas (2009) No especificado en las RO Crecimiento de ventas estimadas a través de ferias, eventos y exposiciones. Semestral RO LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: La formula no está especificada en las RO No especificado en las RO Porcentaje de efectividad de los proyectos y estudios para el desarrollo de infraestructura. Anual RO LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: La formula no está especificada en las RO No especificado en las RO Porcentaje de cumplimiento de metas en proyectos. Anual RO LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: La formula no está especificada en las RO Anual RO LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: La formula no está especificada en las RO Anual RO LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: La formula no está especificada en las RO Apoyos aplicados para la generación de Porcentaje de usuarios No análisis prospectivos que opinan que son útiles especificado en que apoyen la toma de los análisis prospectivos las RO decisiones de política en sus actividades. pública. Estudios para el Porcentaje de estudios ordenamiento pesquero socioeconómicos y y acuícola y/o estudios biológicos pesqueros que No de preinversión en refuercen los programas especificado en infraestructura de ordenamiento, así las RO realizados que detonan como para instrumentar la inversiones en el sector planeación de políticas pesquero y acuícola. públicas. DISTRITO FEDERAL Frecuencia 25 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Objetivo Nivel Nombre del Indicador Estudios para el ordenamiento pesquero Porcentaje de estudios de y acuícola y/o estudios preinversión en No de preinversión en infraestructura realizados especificado en infraestructura que detonan Inversiones las RO realizados que detonan en el sector pesquero y inversiones en el sector acuícola. pesquero y acuícola. Apoyos entregados a Porcentaje de acciones productores para llevar No de inspección y vigilancia a cabo acciones que especificado en realizadas que disminuyan el riesgo de las RO disminuyen el riesgo de la pesca ilegal y pesca ilegal. respeto de vedas. DISTRITO FEDERAL Análisis Meta Supuesto Responsable Información Necesaria Frecuencia Ubicación Anual RO LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: La formula no está especificada en las RO Anual RO LB: RO: MIR: Nombre: Área: Tel: La formula no está especificada en las RO 26 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Anexo B. RESULTADO DE PROCESOS DE LLENADO DE MATRICES DE INDICADORES José Emilio López Cabral Área: Subdelegación Agropecuaria Puesto: Subdelegado Agropecuario Tel: 5538718600 Ext.: 5043 y 35250 Indicadores realizados Programa PAAP Nivel Propósito Nombre del Indicador Porcentaje de productores apoyados para activos acuícolas, respecto al total. Frecuencia Meta Programa Formula (Número de productores apoyados para activos acuícolas en el año t0+i / Número total de productores beneficiados por el Programa en el año t0+i) *100 Anual Información Recopilada Numerador Denominador Meta Realizada Fuente 0,06 Numerador y Denominador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2009 (Finiquito Físico) Información Recopilada Numerador Denominador Meta Realizada Fuente Información Recopilada Numerador Denominador Meta Realizada Fuente 3,0 5.036,0 Comentarios Indicadores con falta de información Programa Nivel Nombre del Indicador Fin Porcentaje Comités Sistemas Producto apoyados que participan en los órganos consultivos ORGANIZATE Frecuencia Meta Programa Formula (Número de Comités Sistema Producto apoyados que participan en órganos consultivos / Total de Comités Sistemas Producto apoyados) * 100 Anual Comentarios Programa ORGANIZATE Nivel Nombre del Indicador Propósito Incremento en porcentaje de comités sistemas producto fortalecidos en relación con el año anterior Frecuencia Anual Meta Programa Formula ((Comités sistemas producto fortalecidos en el año t0+i/ Comités sistemas producto fortalecidos en el año anterior)-1) *100 Comentarios Nota: Validó la información y no proporcionó nueva información. No proporcionó metas del indicador. DISTRITO FEDERAL 27 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Rogelio Rodríguez Morales Área: Subdelegación de Planeación y Desarrollo Rural Puesto: Subdelegado de Planeación y Desarrollo Rural Tel: 5538718600 Ext.: 5011 y 35240 Indicadores realizados Programa PAAP Nivel Nombre del Indicador Propósito Porcentaje de recursos en coejercicio (federales y estatales) destinados a productores con bajo o nulo nivel de activos. Frecuencia Meta Programa Formula (Monto de recursos pagados destinados a productores con bajo o nulo nivel de activos en el año t0+i / Monto total de los recursos ejercidos bajo la modalidad en coejercicio en el año t0 +i)*100 Anual Información Recopilada Numerador Denominador 8.491.525,9 64.536.907,0 Meta Realizada Fuente 13,16 Numerador: SURI 2009 PAAP Denominador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2009 (Recursos Pagados) Meta Realizada Fuente 109,98 Numerador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2009 (Finiquito Físico) Denominador: Fichas MIR's Meta Realizada Fuente 160,06 Numerador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2009 (Finiquito Físico) Denominador: Finiquito Programas en coejercicio DF Comentarios Programa Nivel USO SUSTENTABLE Componente Programa Nivel USO SUSTENTABLE Componente DISTRITO FEDERAL Nombre del Indicador Incremento en la capacidad de almacenamiento de agua Nombre del Indicador Variación en porcentaje de los productores beneficiados por el componente Frecuencia Meta Programa (Número de metros cúbicos de agua almacenados en obras y prácticas apoyadas por el programa para el almacenamiento de agua en el año t0+i / Total de metros cúbicos de agua almacenados programados en obras y prácticas antes del apoyo del programa t0+i)*100 Anual Frecuencia Anual Formula Meta Programa Formula (Número de productores beneficiados por el componente en el año t0+i / Número total de productores beneficiados por el componente en el ejerció fiscal anterior) *100 Información Recopilada Numerador Denominador 143.520,0 130.500,0 Información Recopilada Numerador Denominador 12.464,0 7.787,0 28 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 2008 (Finiquito Físico) Comentarios Programa USO SUTENTABLE Nivel Propósito Nombre del Indicador Porcentaje de la superficie agropecuaria con obras y prácticas aplicadas para el aprovechamiento sustentable Frecuencia Meta Programa Formula (Número de hectáreas dedicadas a la actividad agropecuaria, pesquera y acuícola con prácticas y obras aplicadas para el aprovechamiento sustentable en el año t0+i / Total de hectáreas dedicadas a la actividad agropecuaria, pesquera y acuícola en la entidad en el año t0)*100 Anual Información Recopilada Numerador Denominador 2,701.61 23,541.06 Meta Realizada Fuente 11.47 Numerador: Sistema Único de Registro de Información 2009 Denominador: Superficie Sembrada SIAP 2008 Meta Realizada Fuente 24.49 Numerador: Sistema Único de Registro de Información 2009 Denominador SISER 2008 Meta Realizada Fuente 0 . Comentarios NOTA: Los datos de este indicador fueron proporcionados por el responsable, en el periodo otorgado para tal actividad. (15/08/2011 al 24/08/2011) Programa USO SUTENTABLE Nivel Componente Nombre del Indicador Variación en porcentaje de hectáreas incorporadas al aprovechamiento sustentable del suelo y agua Frecuencia Meta Programa Formula (Número de hectáreas incorporadas al aprovechamiento sustentable del suelo y agua en el año t0+i/ Total de hectáreas incorporadas al aprovechamiento sustentable de suelo y agua en el año t0)*100 Anual Información Recopilada Numerador Denominador 2,701.61 11,030.00 Comentarios NOTA: Los datos de este indicador fueron proporcionados por el responsable, en el periodo otorgado para tal actividad. (15/08/2011 al 24/08/2011) Programa USO SUTENTABLE Nivel Componente Nombre del Indicador Variación en el número de hectáreas reconvertidas a cultivos sustentables locales Frecuencia Anual Meta Programa Formula (Número de hectáreas reconvertidas a cultivos anuales en el año t0+i ) / Número de hectáreas reconvertidas en el ejercicio anterior)*100 Información Recopilada Numerador Denominador 0 0 Comentarios NOTA: Los datos de este indicador fueron proporcionados por el responsable, en el periodo otorgado para tal actividad. (15/08/2011 al 24/08/2011) NOTA del Responsable: De acuerdo a la información reflejada en el SISER para el año 2008 no se apoyó ninguna solicitud para Reconversión Productiva para el año 2009 se poyo a las solicitudes con invernaderos de los cuales en el SURI no se presenta información respecto a sus dimensiones Proporciono información y su sustento para dos indicadores más, Valido los resultados ya existentes. No proporciono metas del indicador. DISTRITO FEDERAL 29 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Rafael Camacho Castillo Área: Distrito de Desarrollo Rural Puesto: Jefe del Distrito de Desarrollo Rural Tel: 5538718600 Ext.: 5088 Indicadores realizados Programa PAAP Nivel Actividad Nombre del Indicador Incremento en porcentaje de recepción de solicitudes en relación al año anterior Frecuencia Meta Programa Formula [( Número de solicitudes recepcionadas en el año t0+i / Número de solicitudes recepcionadas año anterior t0)-1]*100 Trimestral Información Recopilada Numerador Denominador 2.391,0 1.680,0 Meta Realizada Fuente 42,32 Numerador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2009 (Finiquito Físico) Denominador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2008 (Finiquito Físico) Comentarios Programa PAAP Nivel Actividad DISTRITO FEDERAL Nombre del Indicador Porcentaje de solicitudes dictaminadas positivas Frecuencia Trimestral Meta Programa Formula (Número de solicitudes positivas en el año t0+i / Número de solicitudes totales t0+i)*100 Información Recopilada Numerador Denominador 1.114,0 2.391,0 Meta Realizada Fuente 46,59 Numerador y Denominador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2009 (Finiquito Físico) 30 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Programa ORGANIZATE Nivel Actividad Nombre del Indicador Porcentaje de Recepción de solicitudes en relación al año anterior Frecuencia Meta Programa Formula [( Número de solitudes recibidas en el año t0+i / Número de solicitudes recibidas año anterior)1]*100 Trimestral Información Recopilada Numerador Denominador Meta Realizada Fuente 450,00 Numerador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2009 (finiquito físico) Denominador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2008 (finiquito físico) Información Recopilada Numerador Denominador Meta Realizada Fuente Información Recopilada Numerador Denominador Meta Realizada Fuente 9,0 2,0 Comentarios Indicadores con falta de información Programa PAAP Nivel Nombre del Indicador Frecuencia Actividad Porcentaje de avance del programa de capacitación para los operadores del programa Trimestral Meta Programa Formula (Número de operadores capacitados/ Número total de operadores)*100 Comentarios Programa PAAP Nivel Nombre del Indicador Actividad Porcentaje de acciones de difusión realizadas en relación a las acciones realizadas el año anterior Frecuencia Trimestral Meta Programa Formula [(Número de acciones de difusión en el año t0+i / Número de acciones de difusión realizadas año anterior t0)-1]*100 Comentarios DISTRITO FEDERAL 31 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Programa ORGANIZATE Nivel Nombre del Indicador Actividad Porcentaje de acciones de difusión realizadas en relación a las acciones realizadas el año anterior Frecuencia Trimestral Meta Programa Formula Información Recopilada Numerador Denominador Meta Realizada Fuente [( Número de acciones de difusión en el año t0+i / Número de acciones de difusión realizadas año anterior)-1]*100 Comentarios Nota: Dijo no contar con la información ni ser ésta su responsabilidad; además, vía mail contestó lo siguiente: “De los indicadores que están en el anexo, el DDR no tiene acceso a información, te sugiero lo solicites a la Subdelegación de Planeación en específico a la Jefatura del Programa de Desarrollo Rural”. Mail del Lunes, 15 de Agosto de 2011 02:04 p.m. DISTRITO FEDERAL 32 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Israel Olivares Trejo Área: Subdelegación de Planeación y Desarrollo Rural Puesto: Jefe de Programa de Planeación Tel: 5538718600 Ext.: 5013 Indicadores realizados Programa PAAP Nivel Nombre del Indicador Actividad Porcentaje de avances de pago de solicitudes autorizadas con respecto al total Frecuencia Meta Programa Formula (Número de solicitudes pagadas t0+i/ Número de solicitudes autorizadas t0+i)*100 Trimestral Información Recopilada Numerador Denominador 944,0 1.114,0 Meta Realizada Fuente 84,74 Numerador y Denominador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2009 (Finiquito Físico) Meta Realizada Fuente 90,28 Numerador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2009 (finiquito físico) Denominador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2008 (finiquito físico) Comentarios Observo este indicador y dijo que su valor es: 80% pero no proporciono datos. Programa SOPORTE Nivel Actividad DISTRITO FEDERAL Nombre del Indicador Porcentaje de avances de recursos pagados Frecuencia Trimestral Meta Programa Formula (Monto de recursos pagados / Monto de recursos programados)*100 Información Recopilada Numerador Denominador 35.420.905,0 39.236.223,0 33 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Indicadores con falta de información Programa PAAP Nivel Nombre del Indicador Frecuencia Actividad Porcentaje de cumplimiento en la elaboración de los reportes de avancefísico financiero del ejercicio Trimestral Meta Programa Formula Información Recopilada Numerador Denominador Meta Realizada Fuente Información Recopilada Numerador Denominador Meta Realizada Fuente Información Recopilada Numerador Denominador Meta Realizada Fuente (Número de reportes elaborados oportunamente / Número de reportes programadas) * 100 Comentarios Programa SOPORTE Nivel Propósito Nombre del Indicador Incremento en porcentaje de la información agroalimentaria disponible para su consulta al público en general Frecuencia Meta Programa Formula ((Número de cultivos y especies pecuarias verificados, con información disponible para su consulta en el año t0+i/ Número total de cultivos a verificar de acuerdo al plan de trabajo)1) * 100 Anual Comentarios Programa SOPORTE Nivel Nombre del Indicador Actividad Incremento en porcentaje de incremento en la actualización de padrones agropecuarios a nivel estatal Frecuencia Anual Meta Programa Formula (Padrones agropecuarios actualizados en el año t0+i/ Padrones agropecuarios actualizados en el año anterior al ejercicio presupuestal actual) -1* 100 Comentarios Nota: Validó los indicadores y sobre los que no tienen información dijo que sí existe pero no la proporcionó. Observó un indicador pero no proporcionó la fuente. DISTRITO FEDERAL 34 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Álvaro Méndez Sánchez Área: Subdelegación Agropecuaria Puesto: Jefe del Programa Fomento Agrícola y Sanidad Vegetal Tel: 5538718600 Ext.: 5046 Indicadores realizados Programa PAAP Nivel Componente Nombre del Indicador Porcentaje de avance de recurso pagado para infraestructura productiva Frecuencia Meta Programa Formula (Monto de recursos pagados para infraestructura t0+i / Monto de recursos programados para infraestructura productiva en el año t0+i)*100 Anual Información Recopilada Numerador Denominador 11.495.469,0 35.530.621,8 Meta Realizada Fuente 32,35 Numerador: SURI 2009 PAAP (Agrícola) Denominador: Fichas MIR's Meta Realizada Fuente 113,63 Numerador: SURI 2009 PAAP (Agrícola) Denominador: Fichas MIR's Comentarios Programa PAAP Nivel Componente Nombre del Indicador Porcentaje de avance de recursos pagados para maquinaria y equipo Frecuencia Anual Meta Programa Formula (Monto de recursos pagados para maquinaria y equipo en el año t0+i / Monto de recursos programados para maquinaria y equipo en el año t0+i) * 100 Información Recopilada 18.346.359,3 16.145.768,0 Comentarios DISTRITO FEDERAL 35 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Programa PAAP Nivel Nombre del Indicador Componente Porcentaje de proyectos apoyados para maquinaria y equipo con relación al número de proyectos de maquinaria y equipo programados Frecuencia Meta Programa Formula (Número de proyectos apoyados para maquinaria y equipo t0+i / Número total de proyectos programados para maquinaria y equipo en el año t0+i)*100 Anual Información Recopilada Numerador Denominador 1.177,0 348,0 Meta Realizada Fuente 338,22 Numerador: SURI 2009 PAAP (Agrícola) Denominador: Fichas MIR's Comentarios Programa PAAP Nivel Componente Nombre del Indicador Porcentaje de superficie incorporada con sistemas de riego tecnificado Frecuencia Anual Meta Programa Formula (Número de hectáreas apoyadas con sistemas de riego tecnificado en el año t0+i / Numero de superficie total apoyadas en el año t0)*100 Información Recopilada Numerador Denominador 194,0 163,0 Meta Realizada Fuente 119,02 Numerador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2009 (Finiquito Físico) Denominador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2008 (Finiquito Físico) Comentarios DISTRITO FEDERAL 36 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Programa ORGANIZATE Nivel Componente Nombre del Indicador Porcentaje de Sistemas Producto que se apoyaron con recursos para su operación Frecuencia Meta Programa Formula (Número de Sistemas Producto que se apoyaron con recursos para su operación en el año t0+i /Sistema Productos total existentes en la entidad)*100 Anual Información Recopilada Numerador Denominador 7,0 9,0 Meta Realizada Fuente 77,78 Numerador y Denominador: SURI 2009 ORGANIZATE (Sistemas Producto) Comentarios Programa ORGANIZATE Nivel Actividad Nombre del Indicador Porcentaje de avance de recursos pagados Frecuencia Meta Programa Formula (Monto de recursos pagados / Monto de recursos programados )*100 Trimestral Información Recopilada Numerador Denominador 3.090.505,0 3.532.004,0 Meta Realizada Fuente 87,50 Numerador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2009 Denominador: Anexo de Ejecución Addendum 2010 Comentarios Programa ORGANIZATE Nivel Actividad Nombre del Indicador Porcentaje de solicitudes dictaminadas positivas Frecuencia Trimestral Meta Programa Formula (Número de solicitudes positivas / Número de solicitudes totales)*100 Información Recopilada Numerador Denominador 7,0 9,0 Meta Realizada Fuente 77,78 Numerador y Denominador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2009 (finiquito físico) Comentarios DISTRITO FEDERAL 37 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Indicadores con falta de información Programa PAAP Nivel Nombre del Indicador Componente Porcentaje de superficie modernizada en mecanización con relación a la superficie mecanizada en la entidad Frecuencia Meta Programa Formula Información Recopilada Numerador Denominador Meta Realizada Fuente (Número de hectáreas que modernizan su mecanización en el año t0+i / Número total de hectáreas mecanizadas en la entidad el año t0)*100 Anual Comentarios Programa ORGANIZATE Nivel Componente Nombre del Indicador Porcentaje de Comités Sistemas Producto estatales operando con planes rectores Frecuencia Meta Programa Formula Información Recopilada Numerador Denominador Meta Realizada Fuente Información Recopilada Numerador Denominador Meta Realizada Fuente (Comités Sistema Producto de la entidad operando con plan rector / Comités Sistema Producto atendidos en la entidad)*100 Anual Comentarios Programa ORGANIZATE Nivel Componente Nombre del Indicador Incremento en porcentaje de Sistemas Producto con profesionalización y capacitación Frecuencia Anual Meta Programa Formula ((Porcentaje de Sistemas Productos que se le otorgo apoyo para profesionalización y capacitación en el año t0+i/Sistema Productos que se les apoyo para profesionalización y capacitación en el año anterior) -1)*100 Comentarios DISTRITO FEDERAL 38 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Programa SOPORTE Nivel Propósito Nombre del Indicador Incremento en porcentaje de superficie integrada al Programa de Inocuidad Agroalimentaria Frecuencia Meta Programa Formula Información Recopilada Numerador Denominador Meta Realizada Fuente Información Recopilada Numerador Denominador Meta Realizada Fuente ((Superficie integrada al programa de inocuidad agroalimentaria en el año t0+i / Superficie integrada al programa de inocuidad agroalimentaria programada en el año t0)-1)*100 Anual Comentarios Programa SOPORTE Nivel Actividad Nombre del Indicador Porcentaje de crecimiento de unidades de producción y/o procesamiento primario certificadas y/o reconocidas. Frecuencia Anual Meta Programa Formula ((Número de unidades de producción y/o procesamiento primario, certificadas y/o reconocidas en el año t0+i / Número de unidades de producción y/o procesamiento primario certificadas en el año t0)1)100 Comentarios Nota: No proporcionó nada adicional. DISTRITO FEDERAL 39 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cruz Vera Orozco Área: Subdelegación de Planeación y Desarrollo Rural Tel: 5538718600 Ext.: 5010 Indicadores realizados Programa Nivel Nombre del Indicador Componente Porcentaje de avances de los recursos pagados para proyectos no agropecuarios Componente Porcentaje de productores apoyados para proyectos no agropecuarios, respecto del total del Programa Componente Porcentaje de proyectos apoyados Componente Porcentaje de Proyectos de Investigación y Transferencia de Tecnología, alineados a la Agenda de Innovación respecto al total de proyectos apoyados. PAAP SOPORTE Programa USO SUSTENTABLE Nivel Actividad DISTRITO FEDERAL Nombre del Indicador Porcentaje de avance de recursos pagados Frecuencia Meta Programada Información Recopilada Denominador Formula Numerador (Recursos ejercidos en coejercicio destinado para apoyo a proyectos no agropecuarios t0+i / Recurso programado para la adquisición para apoyo a proyectos no agropecuarios en el año t0+i)*100 Anual 2.198.701 ,2 5.146.200,0 Meta Realizada Fuente 42,72 Numerador: SURI 2009 PAAP (Desarrollo Rural) Denominador: Anexo de Ejecución Addendum 2009 Anual (Número de productores apoyados para proyectos no agropecuarios en el año t0+i / Número total de productores apoyados por el Programa en el año t0+i)*100 289,0 5.036,0 5,74 Anual (Número de proyectos no agropecuarios apoyados t0+i / Número total de proyectos no agropecuarios programados en el año t0+i)*100 141,0 87,0 162,07 Anual (Número de Proyectos de investigación y transferencia de tecnología alineados a la Agenda de Innovación apoyados / Total de Proyectos de Investigación y Transferencia de Tecnología Apoyados)*100 4,0 150,0 2,67 Frecuencia Trimestral Meta Programada Formula (Monto de recursos comprometidos en el año t0+i/ Monto de recursos programados)*100 Información Recopilada Numerador Denominador 112.500.617,0 156.287.847,0 Numerador: SURI 2009 PAAP (Desarrollo Rural) Denominador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2009 (Finiquito Físico) Numerador: SURI 2009 PAAP (Desarrollo Rural) Denominador: Anexo de Ejecución Addendum 2009 Numerador y Denominador: Numerador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2009 (finiquito físico) Meta Realizada Fuente 71,98 Numerador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2009 (Recursos 40 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Actividad Porcentaje del incremento de recepción de solicitudes en relación al año anterior Actividad Actividad DISTRITO FEDERAL Trimestral [( Número de solicitudes recibidas en el año t0+i / Número de solicitudes recibidas año anterior t0)1]*100 823,0 522,0 57,66 Porcentaje de solicitudes dictaminadas positivas Trimestral (Número de solicitudes positivas en el año t0+i/ Número de solicitudes totales en el año t0+i)*100 742,0 823,0 90,16 Porcentaje de solicitudes pagadas con relación a las autorizadas Trimestral (Número de solicitudes pagadas en el año t0+i/ Número de solicitudes autorizadas t0+i)*100 15,0 742,0 2,02 comprometidos) Denominador: Anexo de Ejecución Addendum 2009 Numerador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2009 (Finiquito Físico) Denominador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2008 (Finiquito Físico) Numerador y Denominador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2009 (Finiquito Físico) Numerador y Denominador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2009 (Finiquito Físico) 41 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Indicadores con falta de información Programa PAAP Nivel Nombre del Indicador Actividad Porcentaje de proyectos apoyados por el programa que cuentan con asistencia técnica y capacitación del Programa Soporte Actividad Actividad USO SUSTENATBLE SOPORTE Programa SOPORTE Porcentaje de avance del programa de capacitación para los operadores del programa Porcentaje del incremento de acciones de difusión realizadas en relación a las acciones realizadas el año anterior Actividad Porcentaje de proyectos apoyados por el programa que cuentan con asistencia técnica y/o capacitación del programa Soporte Actividad Porcentaje de apoyos de asistencia técnica y capacitación brindados que corresponden a las prioridades de los planes y proyectos de desarrollo territorial, de los sistemas producto y de las agendas de innovación. Nivel Nombre del Indicador Actividad Porcentaje de apoyos de asistencia técnica y capacitación destinados a la contratación de prestadores de DISTRITO FEDERAL Frecuencia Meta Programada Información Faltante Numerador Denominador Meta Realizada Fuente Información Faltante Numerador Denominador Meta Realizada Fuente Formula Anual (Número de proyectos apoyados por el Programa que cuentan con asistencia técnica y capacitación / Número de proyectos que requieren asistencia técnica y capacitación, según lo establecido en los proyectos respectivos)*100 Trimestral (Número de operadores capacitados/ Número total de operadores )*100 Trimestral [( Número de acciones de difusión en el año t0+i / Número de acciones de difusión realizadas año anterior)1]*100 Anual (Número de proyectos apoyados por el Programa que cuentan con asistencia técnica y capacitación / Número de proyectos que requieren asistencia técnica y capacitación, de acuerdo a lo establecido en los proyectos respectivos)*100 Anual (Monto de apoyos brindados que corresponden a las prioridades de los planes y proyectos/ Total de apoyos brindados con capacitación y asistencia técnica)*100 Frecuencia Anual Meta Programada Formula (Monto de apoyos destinados a la contratación de prestadores de servicios profesionales de redes acreditadas/Monto total de apoyos)*100 42 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 servicios profesionales de redes acreditadas. Actividad Porcentaje de proyectos verificados. Anual (Número de proyectos verificados / Total de proyectos contemplados en el programa operativo anual) *100 Nota:Dijo que el área de planeación manejaba la información solicitada en los indicadores. Además vía mail escribió: En atención a su solicitud, le comunico que en esta área no se cuenta con la información que requiere, toda vez que de parte del ejecutor del gasto desde el año 2008 y, por instrucciones del entonces Subdelegado de Planeación y Desarrollo Rural, se reporta de manera directa a la mencionada Subdelegación. No obstante a lo anterior y afecto de apoyar en su requerimiento, se solicitará al GDF el envío de dicha información. DISTRITO FEDERAL 43 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Víctor Gerardo Aguirre Martínez Área: Subdelegación Agropecuaria Puesto: Jefe del Programa Fomento Pecuario y Salud Animal Tel: 5538718600 Ext.: 5047 Indicadores Realizados Programa Nivel Nombre del Indicador Componente Porcentaje de avance de los recursos pagados para material vegetativo, especies zootécnicas y acuícolas Componente Porcentaje de productores apoyados con material vegetativo, especies zootécnicas y acuícolas respecto al total del Programa Frecuencia Anual PAAP DISTRITO FEDERAL Anual Meta Programada Formula (Monto de recursos pagados para material vegetativo, especies zootécnicas y acuícolas t0+i / Monto total de recursos programados para material vegetativo, especies zootécnicas y acuícolas en el año t0+i)*100 (Número de productores apoyados con material vegetativo, especies zootécnicas y acuícolas en el año t0+i / Número total de productores apoyados por el programa en el año t0+i)*100 Información Recopilada Numerador Denominador 98.925,0 20,0 190.600,0 5.036,0 Meta Realizada Fuente 51,90 Numerador: SURI 2009 PAAP (Agrícola) Denominador: Anexo de Ejecución Addendum 2009 0,40 Numerador y Denominador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2009 (Finiquito Físico) 44 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Programa ORGANIZATE Nivel Nombre del Indicador Frecuencia Componente Porcentaje de Sistemas Productos que se apoyaron con equipamiento Anual Componente Porcentaje de Sistemas Productos que se les apoyo con eventos para difusión Anual Actividad Porcentaje de solicitudes pagadas con relación a las autorizadas Meta Programada Formula Información Recopilada Numerador Denominador (Número de Sistemas Productos apoyados para la adquisición de equipamiento en el año t0 +i / Número total de Comités Sistema Producto en la entidad)*100 (Número total de eventos, documentos y diseño o adecuación de la pagina web de los Comité Sistema Producto / Número total de eventos, documentos y diseño o adecuación de la pagina web de los Comité Sistema Producto programados para la difusión/Número de eventos programados)*100 Fuente 7,0 9,0 77,78 Numerador y Denominador: SURI 2009 ORGANIZATE (Sistemas Producto) 9.009,0 9.009,0 100 Denominador: Anexo de Ejecución Addendum 2009 77,78 Numerador y Denominador: Finiquito Programas en coejercicio DF 2009 (finiquito físico) (Número de solicitudes pagadas/ Número de solicitudes autorizadas)*100 Trimestral Meta Realizada 7,0 9,0 Indicadores con falta de información Programa PAAP Programa Nivel Nombre del Indicador Componente Porcentaje de nueva superficie establecida bajo ambiente controlado con relación a la superficie bajo ambiente controlado existente en la entidad Nivel Nombre del Indicador Frecuencia Meta Programada Información Faltante Numerador Denominador Meta Programada Formula Información Faltante Numerador Componente ORGANIZATE Actividad DISTRITO FEDERAL Porcentaje de líneas estratégicas del Plan Rector Estatal atendidas los Comités Sistema Producto Porcentaje de avance del programa de capacitación para los Meta Realizada Fuente (Superficie total apoyada para su establecimiento bajo ambiente controlado en el año t0+i / Superficie total bajo ambiente controlado existente en la entidad en el año t0) *100 Anual Frecuencia Formula Anual (Número de líneas estratégicas atendidas en los Comités Sistema Producto / Número de líneas estratégicas totales del Plan Rector) * 100 Trimestral (Número de operadores capacitados/ Número total de operadores)*100 Meta Realizada Fuente Denominador 45 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 operadores del programa Trimestral (Número de visitas y acciones de verificación realizadas a los CSP apoyados en el año t0+i / Número de visitas y acciones de verificación programadas para el año t0+i)*100 Propósito Porcentaje de superficie nacional libre o de baja prevalencia de plagas y enfermedades (mosca de la fruta, fiebre porcina clásica, tuberculosis bovina y enfermedad de Newcastle), que por su cobertura nacional protegen un valor de la producción que representa el 47.3% del valor del PIB agropecuario, forestal, pesca y caza. Anual ((Superficie liberada de mosca de la fruta / Superficie estatal con actividad agropecuaria))*0.25) +((Superficie liberada de fiebre porcina clásica / Superficie estatal con actividad agropecuaria))*0.25) + ((Superficie de baja prevalencia de tuberculosis bovina / Superficie estatal con actividad agropecuaria))*0.25 )+ ((Superficie liberada de Newcastle / Superficie estatal con actividad agropecuaria))*0.25)) *100 Actividad Porcentaje de áreas programadas que mejoran su estatus sanitario. Anual (Áreas que mejoran su estatus sanitario / Áreas programadas para mejorar su estatus sanitario) *100 Actividad Porcentaje de visitas y acciones de verificación realizadas a los CSP apoyados SOPORTE Nota: Aceptó el resto. Dijo que si había la información pero no se le solicitó. No proporcionó metas del indicador. DISTRITO FEDERAL 46 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Anexo C. RESPONSABLES DE LOS INDICADORES Tipo de usuario nombre Área Puesto Subdelegado de Planeación y Desarrollo Rural Subdelegado Agropecuario Jefe del Programa Fomento Agrícola y Sanidad Vegetal Jefe del Programa Fomento Pecuario y Salud Animal RESPONSABLES DE INDICADORES Rogelio Rodríguez Morales RESPONSABLES DE INDICADORES José Emilio López Cabral Subdelegación de Planeación y Desarrollo Rural Subdelegación Agropecuaria RESPONSABLES DE INDICADORES Álvaro Méndez Sánchez Subdelegación Agropecuaria RESPONSABLES DE INDICADORES Víctor Gerardo Aguirre Martínez Subdelegación Agropecuaria RESPONSABLES DE INDICADORES Cruz Vera Orozco RESPONSABLES DE INDICADORES Rafael Camacho Castillo ADMINISTRADOR OBSERVADOR DISTRITO FEDERAL Ing. Alejandro Adrián Zavala González Carlos José Arroyo Santiesteban, Dra. María Rosa Márquez Cabrera Subdelegación de Planeación y Desarrollo Rural Distrito de Desarrollo Rural Usuario (email) clave rrodriguez06 jdrplaneacion@df.sagarpa.gob.mx sub.agro@df.sagarpa.gob.mx jlopez03 amendez012 sanidad.vegetal@df.sagarpa.gob.mx vaguirre012 salud.animal@df.sagarpa.gob.mx cvera015 cvera@df.sagarpa.gob.mx Jefe del Distrito de Desarrollo Rural Coordinador del Comité Técnico de Evaluación en el Distrito Federal ddr@df.sagarpa.gob.mx rcamacho06 azavala01 azavala@df.sagarpa.gob.mx mmarquez02 47 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Anexo D. RESUMEN DE MATRICES CONSIDERADAS EN LA EVALUACIÓN Programa de Adquisición de Activos Productivos INDICADOR Propósito Fin Nivel Objetivo DISTRITO FEDERAL Orden 1.1 2.1 META PROGRAMADA META REALIZADA Línea Base 2008 Resumen Narrativo Contribuir a que los productores rurales y acuícolas incrementen su nivel de ingreso mediante la capitalización de sus unidades económicas Productores del medio rural y acuícola incrementan los niveles de capitalización de sus unidades económicas. Frecuencia de Medición Dimensión Relativa Fecha de disponibilidad de información Relativa Trianual Eficacia -100.00 31/03/10 0.00 Trianual Eficacia - -100.00 31/03/10 0.00 Anual Eficacia 34 24.79 31/03/10 0.00 Anual Eficacia 70 13.16 31/03/10 Porcentaje 48 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 INDICADOR Nivel Objetivo Orden 3.1 Componentes 3.2 3.3 3.4 DISTRITO FEDERAL META PROGRAMADA META REALIZADA Línea Base 2008 Resumen Narrativo Infraestructura productiva disponible para proyectos rurales y acuícolas en las Unidades Productivas Maquinaria y equipo productivo disponible para los proyectos rurales y acuícolas de las Unidades Productivas Material genético mejorado para mayor eficiencia de las Unidades Productivas. Proyectos no agropecuarios disponible para los Unidades Productivas Frecuencia de Medición Dimensión Porcentaje Relativa Fecha de disponibilidad de información Anual Eficacia 100 47.47 31/03/10 Anual Eficacia 30 0.00 31/03/10 Anual Eficacia 100 32.35 31/03/10 Anual Eficacia 15 5.60 31/03/10 Anual Eficacia 8,167 119.02 31/03/10 Anual Eficacia 100 51.90 31/03/10 Anual Eficacia 100 60.00 31/03/12 Anual Eficacia 100 42.72 31/03/10 Anual Eficacia 44 5.74 31/03/10 Relativa 49 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 INDICADOR Nivel Objetivo Orden Actividades 4.2.2 DISTRITO FEDERAL META PROGRAMADA META REALIZADA Línea Base 2008 Resumen Narrativo Frecuencia de Medición Dimensión Porcentaje Relativa Fecha de disponibilidad de información Trimestral Eficacia 100 87.58 31/03/10 Trimestral Eficacia 100 19.12 31/03/10 Relativa Seguimiento del avance financiero del ejercicio del recurso del Programa 4.2.3 Capacitación para la operación del Programa Trimestral Eficacia 100 100.00 31/03/10 4.2.4 Difusión del Programa dirigido a los productores Anual Eficacia 17 83.33 31/03/10 50 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Programa de Uso Sustentable de los Recursos Naturales para la Producción Primaria INDICADOR Componentes Propósito Fin Nivel Objetivo DISTRITO FEDERAL Orden META PROGRAMADA META REALIZADA Resumen Narrativo Frecuencia de Medición Dimensión Porcentaje Relativa Fecha de disponibilidad de información 1.1 Contribuir a la sustentabilidad del sector rural y pesquero, mediante el otorgamiento de apoyos y servicios que ayuden a preservar, rescatar y potenciar los recursos naturales utilizados en la producción primaria. Trianual Eficacia 0.00 0.00 31/03/10 2.1 Recursos naturales utilizados para la producción agropecuaria manejados sustentablemente Trianual Eficacia 0.00 11.48 31/03/10 Anual Eficacia 424.66 24.49 31/03/10 3.1 Apoyos entregados a productores para obras y prácticas para el aprovechamiento sustentable de suelo y agua Anual Eficacia 100.00 109.98 31/03/10 Anual Eficacia #¡DIV/0! 100.00 31/03/10 Anual Eficacia 631.10 160.06 31/03/10 3.2 Superficie agrícola y ganadera reconvertida a cultivos sustentables, según potencial productivo y demanda del mercado Línea Base 2008 Relativa 51 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 INDICADOR Actividades Nivel Objetivo DISTRITO FEDERAL Orden META PROGRAMADA META REALIZADA Resumen Narrativo Frecuencia de Medición Dimensión Porcentaje Relativa Fecha de disponibilidad de información 4.1 Seguimiento del avance físicofinanciero del ejercicio de los recursos del Programa Trimestral Eficacia 100.00 71.98 31/03/10 4.3 Recepción y clasificación de solicitudes Trimestral Eficacia 36.40 157.66 31/03/10 4.4 Dictamen de solicitudes Trimestral Eficacia 100.00 90.16 31/03/10 4.5 Liberación de las órdenes de pago Trimestral Eficacia 100.00 2.02 31/03/10 Línea Base 2008 Relativa 52 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Programa de Fortalecimiento de la Organización Rural (ORGANIZATE) INDICADOR Componentes Propósito Fin Nivel Objetivo DISTRITO FEDERAL Orden META PROGRAMADA META REALIZADA Resumen Narrativo Frecuencia de Medición Dimensión Porcentaje Relativa Fecha de disponibilidad de información 1.1 Contribuir a que las Organizaciones Sociales participen en órganos consultivos mediante su fortalecimiento Trianual Eficacia 100 77.78 31/03/10 2.1 Comités Sistemas Producto fortalecidos Anual Eficacia 100 77.78 01/03/10 3.1 Comités Sistemas Producto constituidos y operando con un Plan Estratégico Anual Eficacia 100 77.78 01/03/10 Anual Eficacia 100 77.78 01/03/10 Anual Eficacia 100 77.78 01/03/10 Anual Eficacia 100 77.78 01/03/10 Anual Eficacia 100 77.78 01/03/10 3.2 Línea Base 2008 Comités Sistema Producto apoyados con fomento a sus capacidades Relativa 53 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 INDICADOR Actividades Nivel Objetivo DISTRITO FEDERAL Orden META PROGRAMADA META REALIZADA Línea Base 2008 Resumen Narrativo Frecuencia de Medición Dimensión Porcentaje Relativa Fecha de disponibilidad de información 4.1 Seguimiento del avance físicofinanciero del ejercicio de los recursos del Programa Trimestral Eficacia 100 87.50 01/03/10 4.2 Planeación de la operación del Programa Trimestral Eficacia 100 100.00 01/03/10 4.3 Difusión del programa Trimestral Eficacia 100 100.00 01/03/10 4.4 Recepción y clasificación de solicitudes Trimestral Eficacia #¡DIV/0! #¡DIV/0! 01/03/10 4.5 Dictaminación de solicitudes Trimestral Eficacia 100 77.78 01/03/10 4.6 Liberación de las órdenes de pago para la realización de acciones del proyecto aprobado Trimestral Eficacia 100 100.00 01/03/10 Relativa 54 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Programa de Soporte INDICADOR Propósito Fin Nivel Objetivo DISTRITO FEDERAL Orden META PROGRAMADA META REALIZADA Resumen Narrativo Dimensión Tipo (estratégico o gestión) Valor absoluto (denominador) Relativa Fecha de disponibilidad de información 1.1 Contribuir a la estabilidad de los ingresos de los productores agropecuarios, pesqueros y rurales, provenientes de sus actividades económicas, mediante un aumento de sus capacidades generadas por estudios y acciones de investigación, asistencia técnica, capacitación y vigilancia acuícola Eficacia Estratégico 68,703 0 31/03/10 2.1 Productores Agropecuarios, acuícolas y rurales logran una inserción sostenible de sus productos en los mercados, mediante una adecuada gestión técnica económica y sanitaria de sus actividades Eficacia Estratégico 8,132 5 01/03/10 Línea Base 2008 Relativa 55 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 INDICADOR Componentes Nivel Objetivo Orden DISTRITO FEDERAL META REALIZADA Resumen Narrativo 3.1 Información agroalimentaria generada para la toma de decisiones del sector rural del D.F. 3.2 Apoyos entregados para que los productores usen innovaciones tecnológicas (productos y procesos) y/o de gestión territorial 3.3 META PROGRAMADA Dimensión Tipo (estratégico o gestión) Valor absoluto (denominador) Relativa Fecha de disponibilidad de información Eficacia Estratégico 68 100 01/03/10 Eficacia Estratégico 3,524 45 01/03/10 Eficacia Estratégico 21 100 01/03/10 Eficacia Estratégico 19,692 100 01/03/10 Eficacia Estratégico 50 100 01/03/10 Línea Base 2008 Relativa Acciones sanitarias y de inocuidad apoyadas 56 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 INDICADOR Nivel Objetivo Orden Actividades META REALIZADA Resumen Narrativo Dimensión Tipo (estratégico o gestión) Valor absoluto (denominador) Relativa Fecha de disponibilidad de información Seguimiento del avance físico-financiero del ejercicio de los recursos del Programa Eficacia Estratégico 39,236,223 84 01/03/10 Apoyos entregados para la realización de encuestas y muestreos en el D.F. mediante cuestionarios, identificación de cultivos por teledetección y levantamiento de segmentos en campo Eficacia Gestión 1,000 14 01/03/10 4.2 Actualización de padrones agropecuarios a nivel estatal Eficacia Gestión 5 80 01/03/10 4.3 Apoyos de asistencia técnica y capacitación brindados que corresponden a las prioridades de los planes y proyectos de desarrollo territorial, de los sistemas producto y de las agendas de innovación Eficacia Gestión 10,225,290 73 01/03/10 4.1 DISTRITO FEDERAL META PROGRAMADA Línea Base 2008 Relativa 57 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 INDICADOR Orden DISTRITO FEDERAL META REALIZADA Resumen Narrativo Dimensión Tipo (estratégico o gestión) Valor absoluto (denominador) Relativa Fecha de disponibilidad de información 4.4 Apoyo otorgado para la contratación de prestadores de servicios profesionales Eficacia Gestión 10,225,290 52 01/03/10 4.5 Verificación de los proyectos de Investigación y Transferencia de Tecnología Eficacia Gestión 14 100 01/03/10 4.7 Certificación y/o reconocimiento de unidades de producción y/o procesamiento primario que aplican sistemas de reducción de riesgos de contaminación de productos y/o subproductos de origen vegetal, animal y acuícola Eficacia Gestión 32 100 01/03/10 Actividades Nivel Objetivo META PROGRAMADA Línea Base 2008 Relativa 58 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Anexos. Sección II Anexo 1. GUÍA DE ENTREVISTAS APLICADAS A FUNCIONARIOS Y A OTROS ACTORES EVALUACION ESPECÍFICA DE DESEMPEÑO de los Programas:Programa para la Adquisición de Activos Productivos; Programa de Soporte; Programa de Uso Sustentable de los Recursos Naturales para la Producción Primaria; Programa para el Fortalecimiento de la Organización Rural (ORGANIZATE), en el Distrito Federal . Facultad de Economía UNAM Guía de entrevistas a funcionarios u otros actores A) Arreglo institucional de los Programas 1. ¿Existe una relación institucionalizada entre la Delegación Estatal de la SAGARPA y el GDF que permita llevar a cabo de manera eficiente las negociaciones y la planeación de los Programas? B) Planeación de la operación del Programa 2. ¿Los responsables de los Programascuentan con, y utilizan, algún Plan de Trabajo que contenga las estrategias y los instrumentos adecuados para orientar su gestión hacia el logro de resultados? 3. ¿La distribución de los recursos de los Programas (definición de montos en los Anexos Técnicos) se lleva a cabo atendiendo objetivos y metas previamente establecidos? 4. ¿Existe algún manual de procedimientos, guía operativa y/o lineamientos de operación de los Programas cuyo uso permita orientar adecuadamente su ejecución en la entidad? DISTRITO FEDERAL 59 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 5. ¿Se llevaron a cabo procesos participativos de planeación de los Programas en el D.F., mediante la concurrencia de los distintos actores involucrados en su operación (gobierno federal, del GDF y delegacional)? C) Articulación de la operación del Programa con otros programas federales y estatales Activos 6. ¿Las Actividades del Programa para la Adquisición de Activos Productivos se ejecutan en forma articulada con las acciones de otros programas agropecuarios, especialmente cuando se trata de proyectos estratégicos y/o proyectos con un monto de apoyo superior a $100,000? 7. En particular: ¿Su realización se concibe como parte de un plan integral de impulso al desarrollo de las actividades productivas en el medio rural del D.F.? 8. ¿La aprobación de los proyectos apoyados por el Programa para la Adquisición de Activos Productivos considera como un criterio relevante que las inversiones a desarrollar contemplen apoyos complementarios que potencien sus impactos, tales como capacitación, asistencia técnica, sanidad e inocuidad provistos por otros programas? Soporte 9. ¿En la aprobación de los proyectos apoyados por el Programa de Soporte se considera como un criterio relevante que los subsidios se orienten a complementar y potenciar proyectos de inversión física atendidos por otros programas ? Soporte Uso Sustentable 10. ¿La operación de los Programas de Soporte y de Uso Sustentable de Recursos Naturales para la Producción Primaria se llevan a cabo en forma articulada con otros programas de DISTRITO FEDERAL 60 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 fomento a las actividades productivas en el medio rural impulsados por la SAGARPA y otras dependencias federales, especialmente con aquellos con los cuales existe potencial para generar sinergias? D) Atención a la población objetivo 11. Con base en el análisis de las características de la población atendida por los Programas en el GDF, ¿se puede afirmar que los beneficiarios que reciben los apoyos pertenecen a su población objetivo? Esto es, ¿los Programas realmente están llegando a la población que desean atender cada uno de los Programas en la entidad federativa? (Revisar por Programa) 12. ¿Las áreas responsables de la ejecución de cada uno de los Programas en el GDF cuentan con (y utilizan) alguna estrategia operativa de corto y mediano plazo para asegurar que los recursos otorgados efectivamente se estén canalizando hacia productores que forman parte de su población objetivo? (Revisar por Programa) 13. Considerando la información sobre la población atendida por los Programas en el GDF, ¿es adecuado el avance en la cobertura de la población objetivo en función de los objetivos y metas delos Programas? (Revisar por Programa) Activos 14. ¿Las variables y rangos utilizados en las ROP para definir los estratos de productores y los porcentajes de apoyo del Programa, para cada subsector de actividad (agricultura, ganadería, pesca, acuacultura y actividades no agropecuarias), son los adecuados para asegurar que los subsidios realmente lleguen a la población objetivo definida en el D.F.? E) Dictaminación de solicitudes y proyectos Activos 15. ¿La selección de solicitudes y proyectos apoyados por el Programa se realiza en apego a las prioridades definidas a nivel estatal, distrital y/o delegacional en términos del tipo de activos estratégicos que se han establecido como prioritarios? DISTRITO FEDERAL 61 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 16. Para el caso de aquellos Componentes en los cuales se lleva a cabo un proceso de selección de solicitudes y proyectos, ¿éstos son seleccionados en apego a las prioridades definidas a nivel estatal, en términos de cadenas de valor, tipo de beneficiarios y regiones productivas? 17. ¿Existen y se utilizan criterios técnicos estandarizados y pertinentes para seleccionar a los proyectos que representan una mayor contribución al logro de los objetivos de los Programas en el D.F.? ¿Existen una visión compartida entre la Delegación Estatal de la SAGARPA y la SEDEREC en cuanto a la definición y uso de tales criterios? F) Orientación de los recursos de los Programas 18. ¿La orientación que se observa de los recursos de los Programas en el D.F., en términos de cadenas productivas, regiones, estratos de beneficiarios y tipo de solicitudes apoyadas, es la adecuada para el logro de los resultados esperados? (Revisar por Programa) G) Cumplimiento del proceso operativo 19. ¿Se considera que el desarrollo de las distintas fases del circuito operativo en el D.F., desde la difusión de los Programas hasta la entrega de los recursos a los beneficiarios, se realiza según los tiempos establecidos en la normatividad aplicable y con la calidad requerida para que dichos Programas cumplan con sus objetivos? (Revisar por Programa). Activos 20. ¿El circuito operativo se lleva a cabo con la oportunidad que demanda el ciclo de desarrollo de las actividades productivas apoyadas en el D.F.? 21. ¿La firma de los Convenios de coordinación de acciones y delos Anexos Técnicos para la ejecución delos Programas, celebrados entre la Federación y el Gobierno del D.F., se llevan a cabo en forma oportuna, evitando así la demora en la realización de los procesos subsecuentes de la operación? DISTRITO FEDERAL 62 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 22. ¿La radicación de los recursos federales y del GDF, así como el inicio de su ejercicio, se realizaron en forma oportuna atendiendo los plazos establecidos en las ROP y acorde a los tiempos requeridos para entregar oportunamente los apoyos a los productores del D.F.? 23. ¿Las instancias ejecutoras elaboran, de manera oportuna y con la calidad adecuada, informes de avance físico-financiero e informes del cierre de ejercicio de los Programas? H) Seguimiento de los apoyos 24. ¿La normatividad de los Programas contemplan que las instancias ejecutoras delos mismos deben realizar un seguimiento de los proyectos apoyados, en la lógica de que ello permita la consecución de los resultados esperados? 25. De ser el caso, ¿qué tipo de modificaciones se requiere introducir al marco normativo actual para permitir y asegurar que las instancias responsables de la ejecución delos Programas en el D.F., lleven a cabo el seguimiento de los apoyos entregados de manera que ello contribuya al logro de los objetivos delos Programas? I) Monitoreo de la gestión delos Programas 26. ¿Los responsables de la instrumentación delos Programas, tanto de la Delegación Estatal de la SAGARPA como de la SEDEREC, llevan a cabo un monitoreo de los indicadores de desempeño a fin de constatar oportunamente el grado de avance que registra su gestión en el D.F.? 27. De ser el caso, ¿el monitoreo de los indicadores de gestión arroja información útil que realmente esté siendo aprovechada por los operadores delos Programas en el D.F. para introducir medidas correctivas que mejoren su eficiencia y eficacia? J) Sistematización de la información generada por los Programas 28. ¿Existe en el D.F. un sistema informático único que se utilice para registrar de manera sistematizada la información delos Programas? DISTRITO FEDERAL 63 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 29. Tomando en cuenta las características del sistema utilizado (en caso de existir) en relación con el tipo de campos y variables que contiene, la flexibilidad de su diseño y su funcionalidad, ¿se considera que constituye un sistema idóneo para registrar y aprovechar cabalmente la información sobre la gestión delos Programas en el D.F.? 30. ¿En qué medida los funcionarios de la Delegación Estatal de la SAGARPA y de la SEDEREC utilizan en la práctica la información que se registra en el sistema informático para retroalimentar la gestión delos Programas? (Revisar por Programa). K) Transparencia y rendición de cuentas 31. ¿Los responsables delos Programas en el D.F. cuentan con un sistema de rendición de cuentas mediante el cual se den a conocer al público los resultados logrados? 32. En caso de que existan y se utilicen mecanismos de difusión en el D.F., ¿son éstos eficientes y eficaces para dar a conocer los resultados delos Programas? 33. ¿Las instancias responsables delos Programas en el D.F. cuentan con mecanismos de transparencia sobre la gestión del mismo que funcionen eficazmente, de modo que toda la información relevante que se genera se encuentre accesible para todos los posibles actores interesados? L) Calidad en el servicio 34. ¿Las instancias encargadas delos Programas en el D.F., tanto por parte de la Delegación Estatal de la SAGARPA como de la SEDEREC, utilizan algún instrumento que se considere adecuado para medir el grado de satisfacción de los usuarios de los apoyos? 35. En caso de no contar con un instrumento de medición sobre la satisfacción de los usuarios, ¿qué tipo de variables y escalas de medida deben considerarse para su diseño? M) Incorporación de mejoras en la gestión delos Programas 36. ¿Qué tipo de prácticas de gestión, que probaron su efectividad en la ejecución de los programas de apoyo a bienes de capital implementados en el D.F. en años recientes, pueden replicarse con éxito en la operación de los Programas (PAAP, Soporte y Uso Sustentable)? DISTRITO FEDERAL 64 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 37. ¿Qué áreas de mejora se identifican en la gestión actual delos Programas cuya atención permitiría incrementar su eficiencia y eficacia en el nivel estatal? 38. ¿Tanto Usted como su personal, han sido sujetos a cursos de capacitación para conocer los Programas en cuestión, así como su selección y dictaminación? 39. ¿Qué sugerencias haría para el fortalecimiento de los Grupos de Trabajo? N) Recomendaciones 40. ¿Tiene conocimiento de las Recomendaciones surgidas de Evaluaciones anteriores? 41. ¿Cómo han sido solventadas dichas Recomendaciones? ¿Cuánto tiempo les ha llevado llevarlas a cabo? ¿Han sido factibles? O) Valoración global del funcionamiento y operación delos Programas 42. ¿Existe una adecuada correspondencia entre el funcionamiento y la operación en el D.F. delos Programas y el diseño delos mismos? (Analizar por cada Programa). DISTRITO FEDERAL 65 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 ANEXO 1, Cuadro 1 COMPONENTE GANADERO Fecha de solicitud/Fecha de pago SOLICITUD FECHA SOLICITUD FECHA PAGO DF10000308 DF10000678 DF10000298 DF10000172 DF10000609 DF10000275 27/04/2010 25/05/2010 11/05/2010 28/04/2010 24/05/2010 10/05/2010 10/05/2010 10/05/2010 10/05/2010 10/05/2010 10/05/2010 10/05/2010 TOTAL MONTO PAGADO $ $ $ $ $ $ $ 22,500.00 15,000.00 7,500.00 7,500.00 7,500.00 7,500.00 67,500.00 Fuente: elaboración FE-UNAM, con información de bases de datos del SURI. DISTRITO FEDERAL 66 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Anexo 2. NOTA METODOLÓGICA DE LA MUESTRA DE BENEFICIARIOS39 El método de muestreo para la calidad en los servicios y seguimiento a los apoyosutilizado fue el de Lotes del Control de Calidad (LQAS). Las etapas de la determinación de la muestra se presentan a continuación: a) Definición de las áreas de monitoreo, es decir se dividió a la población en estudio en áreas geográficas (Delegaciones) denominándolos lotes. El número de áreas de monitoreo en el Distrito Federal fueron cinco, por lo que se dividió en cinco regiones sin traslaparse, tomando en cuenta la división delegacional. b) Identificación del marco muestra. Se enlistó al universo muestral (población atendida por los Programas); conformando un padrón único de beneficiarios de los Programas de la SAGARPA en concurrencia de recursos con el Gobierno del Distrito Federal (acumulado 2008-2009) la lista de beneficiarios son los que se registran en el Sistema Único de Información (SURI): Programa para la Adquisición de Activos Productivos (PAP). Programa de Uso Sustentable de los Recursos Naturales para la Producción Primaria en su Componente de Conservación y Uso Sustentable del Suelo y Agua. Programa de Fortalecimiento a la Organización Rural (Organízate). Apoyo a los Comités Sistema Producto. Programa Soporte (componentes Innovación y Trasferencia de Tecnología y Capacitación). c) El cálculo del tamaño de muestra (n) con base en tablas de LQAS de acuerdo al nivel de confianza requerido: Nivel de confianza del 95%. Tamaño de Muestrea n en cada área de monitoreo: 19 unidades. Áreas a monitorear en el Distrito Federal: 5 áreas o lotes (Cuadro 1 siguiente). 39 Ver “Términos de Referencia para el Monitoreo de Indicadores 2009 y la Evaluación del Desempeño 2010 de los Programas de la SAGARPA en Concurrencia de Recursos” DISTRITO FEDERAL 67 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Tamaño de muestra total en la entidad: 95 Unidades Económicas Rurales (UER). d) Muestras aleatoria de tamaño n de cada área de monitoreo o lote. e) Remplazosdel 30%. Cuadro 1. Definición de muestra por Delegación Definición de Lotes Personas beneficiadas por Delegación Unidades Económicas (Muestra) por lote 1 130 19 Milpa Alta 2 721 19 Tláhuac 3 304 19 Tlalpan 4 356 19 Xochimilco 5 488 19 1999 95 DELEGACIÓNES Álvaro Obregón Cuajimalpa de Morelos La Magdalena Contreras TOTAL Fuente: Elaboración del CTE-DF, 2010, con base a la información reportada en el SURI para los ejercicios fiscales 2008 y 2009. DISTRITO FEDERAL 68 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Anexo 3. ENCUESTAS A BENEFICIARIOS Ver archivo electrónico: Anexo 3. Encuestas a beneficiarios DISTRITO FEDERAL 69 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Anexo 4. RESULTADO DE LAS ENCUESTAS APLICADAS A BENEFICIARIOS Ver archivo “Excel Base de datos de encuestas” DISTRITO FEDERAL 70 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Anexo 5. LISTADO DE FUNCIONARIOS Y OTROS ACTORES ENTREVISTADOS PUESTO NOMBRE SAGARPA Delegado SAGARPA y Srio. Técnico FOFADF MVZ. Carlos José Arroyo Santisteban Subdelegado Planeación y Desarrollo Rural SAGARPA Lic. Rogelio Rodríguez Morales Subdelegado Agropecuario SAGARPA Ing. José Emilio López Cabral Jefe de Programa de Desarrollo Rural SAGARPA MVZ. Israel Olivares Trejo Jefe de Programa de Desarrollo Rural SAGARPA Ing. Cruz Vera Orozco Jefe de Programa de Fomento Agrícola y Sanidad Vegetal SAGARPA Ing. Álvaro Méndez Sánchez Jefe de Programa de Desarrollo Pecuario y Salud Animal SAGARPA MVZ. Víctor Gerardo Aguirre Martínez Jefe DDR Ing. Rafael Camacho Castillo Jefe CADER I (Xochimilco, Tlalpan) Ing. Leonardo Navarrete Aguilar Jefe CADER II (Milpa Alta, Tláhuac) MVZ. Venustiano Tapia García Jefe CADER III (La Magdalena Contreras, Álvaro Obregón, Cuajimalpa) Ing. Amador González Reynoso Encargado ventanilla de recepción de solicitudes, SAGARPA D.F., Subdelegación de Planeación y Desarrollo Rural MVZ. Julio Soto Gordoa SEDEREC Secretaria de Desarrollo Rural y Equidad para las Comunidades Encargado Unidad de Coordinación Operativa (UCO) Centro Regional de Desarrollo Rural 1 (Cuajimalpa, Álvaro Obregón y La Magdalena Contreras) Centro Regional de Desarrollo Rural 2 (Tlalpan) Centro Regional de Desarrollo Rural 3 (Milpa Alta y Tláhuac) Centro Regional de Desarrollo Rural 4 (Xochimilco) Encargado del Programa COUSSA-SEDEREC DISTRITO FEDERAL Dra. Ma. Rosa Márquez Cabrera C. Ma. de Lourdes Espinoza Villavicencio C. Francisco Medina Padilla C. Diego Segura Gómez C. Ricardo Morales Olguín C. Yolanda López C. Arnulfo Maldonado 71 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Robles Encargado del Programa COUSSA- CONAZA C. David Fuerte Flores Encargado ventanilla recepción solicitudes, Deleg. Á. Obregón C. Eduardo González Espejel Encargado ventanilla recepción solicitudes, Deleg. Cuajimalpa Tec. Nora Delia Mociño Esqueda Encargado ventanilla recepción solicitudes, Deleg. La Magdalena Contreras Lic. Raymundo Abad Flores Encargado ventanilla recepción solicitudes, Deleg. Milpa Alta C.C. José Federico Pérez Encargado ventanilla recepción solicitudes, Deleg. Tláhuac C. Juan Manuel Ochoa Ortiz Encargado ventanilla recepción solicitudes, Deleg. Tlalpan C. Alfonso Ubaldo Bocanegra Encargado ventanilla recepción solicitudes, Deleg. Xochimilco C. Rangel Jiménez Alba SISTEMA PRODUCTO C. Víctor Rosas Espinosa Ornamentales Amaranto C. Rafael Noxpanco Ávila Hortalizas C. Refugio Núñez Bastida Nopal Dr. Esteban Olvera Gómez Maíz C. Joel Padilla Cruz Ovinos C. Marco A. Bocanegra Porcícola C. José Martínez López Canícula C. Teresita del Niño Jesús González Carrasco LISTA DE FUNCIONARIOS ADICIONALES Director de Financiamiento Rural SEDEREC Geo. Víctor Ortuño Rangel Asesor del Desarrollo Rural SEDEREC Lic. Herdelio Lara Cortázar Asesores Desarrollo Rural SEDEREC Ocho personas DISTRITO FEDERAL 72 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Anexo 6. INFORME DEL LEVANTAMIENTO DE LAS ENCUESTAS DE LOS PROGRAMAS DE LA SAGARPA-D.F. Y LA SEDEREC Para el levantamiento de información en los Términos de Referencia de la Evaluación de los Programas en Coejercicio de la SAGARPA-D.F. y la SEDEREC se determinó la muestra, la cual fue de 95 beneficiarios con una muestra de remplazo de 27 beneficiarios (ver Términos de Referencia y/o Anexo metodológico de la muestra). Una vez identificadas las direcciones y, en su caso, los teléfonos de las personas a entrevistar, se procedió a hacer citas telefónicas para realizar la encuesta; cuando ello no fue posible se visitó directamente el domicilio y se aplicó la encuesta en el sitio: cuando no fue posible encontrar al beneficiario ni alguna persona que nos atendiera o diera informes sobre la persona buscada, se dejó un Aviso de Visita para que se comunicaran a nuestra oficina y se pudiera llevar a cabo la encuesta. Los resultados del levantamiento son los siguientes: Original Realizada 95 98 Del total de los 98 beneficiarios se eliminaron 3 por observar inconsistencias, los folios eliminados fueron el 23, 30 y 98 correspondientes a las personas: Sergio Romero Amaya, Marcos Torres Camacho y Fernando Juventino Castañeda Reyes, respectivamente. Por otra parte, fueron 18 los remplazos utilizados, las razones son: los beneficiarios de la muestra original no tenían la dirección completa y no contaban con teléfonos y/o no estaban disponibles o porque eran beneficiarios que aparecían en diferentes programas. BENEFICIARIOS ENCUESTADOS PERTENECIENTES A LA MUESTRA ORIGINAL Amaya Fuentes María Elena Duran Arellano Julia Gallegos Guzmán Joel DISTRITO FEDERAL Magdalena Contreras Cuajimalpa De Morelos Magdalena Contreras 73 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Mota Beltrán Carlos Humberto Magdalena Contreras Nava Fuentes Juliana Magdalena Contreras Perea Jiménez Emilio Álvaro Obregón Tenorio Eslava María De Jesús Villa Carmona María Teresa Rodríguez Lides Jesús Vicente Magdalena Contreras Cuajimalpa De Morelos Álvaro Obregón Camacho Rodríguez Lázaro Magdalena Contreras De La Rosa Reyna Israel Magdalena Contreras Hernández Soto Ricardo Álvaro Obregón López Vargas Apolinar Álvaro Obregón Luna Chávez Ricardo Magdalena Contreras Nava Pérez Silvia Álvaro Obregón Romero Terán Roberto Magdalena Contreras Zamora Sánchez Álvaro Álvaro Obregón Basurto Madrid Juan Carlos Milpa Alta Chavira Sevilla Luis Miguel Milpa Alta De Aquino Lara Constantina Milpa Alta Flores Campos María Victoria Avelina Milpa Alta Galán Ramírez Lizbeth Milpa Alta González Mata María Elena Milpa Alta Guzmán Pérez Anastasia Catalina Milpa Alta Islas Rivera Jorge Luis Milpa Alta Jurado García Damián Milpa Alta Manjarrez Caldiño Missael Milpa Alta DISTRITO FEDERAL 74 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Meza Godoy Javier Milpa Alta Meza Medina Alejandro Milpa Alta Rosas Ríos Francisco Javier Milpa Alta Rosas Roa Emilio Milpa Alta Sánchez Osorno Camila Milpa Alta Valencia Santibáñez Ignacio Milpa Alta Varilla Abad Sergio Milpa Alta Camacho Ríos Salvador Tláhuac Castañeda Pineda Jaime Tláhuac Castañeda Reyes Fernando Juventino Tláhuac Cerón Tenorio Jorge Alberto Tláhuac Cruz Pichardo Misael Tláhuac Flores Pérez Samuel Tláhuac García Elizondo José Ascensión Tláhuac García Gómez Manuel Tláhuac/Xochimilco Huerta Rio Horacio Tláhuac Ibarra Ramírez Gregoria Jaqueline Tláhuac Jiménez Martínez Juan Bernardo Tláhuac Jiménez Zavaleta Ariel Tláhuac Núñez Salazar Fidel Alejandro Tláhuac Pineda Ayala Fredesvindo Tláhuac Ruíz Vázquez Orlando Tláhuac Vázquez Garduño Jorge Tláhuac Amezcua Martínez Consuelo Tlalpan DISTRITO FEDERAL 75 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Ávila Bravo Flora Tlalpan Ávila López Antonio Tlalpan Bravo Sandoval Andrea Tlalpan Chávez Ruiz José Luis Tlalpan Cervantes Reza Arturo Tlalpan García Ramírez Julio Isaí Tlalpan Gutiérrez Mendoza Antonio Tlalpan Hernández Huertas Pablo Tlalpan Ibarra González Rigoberto Tlalpan López Bolaños Elibeth Tlalpan Mendoza López Rosendo Tlalpan Ortiz Contreras Jesús Tlalpan Ortiz López Valentín Tlalpan Ramírez Pérez Rafael Tlalpan Romero Amaya Sergio Tlalpan Torres Camacho Marcos Tlalpan Avelino Luna Samuel Xochimilco Coronel Jiménez Luis Fidel Xochimilco Espinosa Flores Raúl Xochimilco Flores Campos Florentino Xochimilco Fuentes Trejo Juan Xochimilco Galán Mercado Oscar Xochimilco García Zamora Joel Abel Enrique Xochimilco Godoy González Juana Xochimilco DISTRITO FEDERAL 76 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Gómez Galicia Elvia Xochimilco Hernández Torres Enrique Xochimilco Jiménez Hernández Ignacio Xochimilco Martínez Flores Virgilio Xochimilco Méndez Méndez Benito Xochimilco Páez Barrera Francisco Xochimilco Aguilar Buelnas Osvaldo Milpa Alta BENEFICIARIOS ENCUESTADOS PERTENECIENTES A LOS REEMPLAZOS Carrillo Flores María Graciela Cuajimalpa De Morelos De La Fuente Ruiz Martin Magdalena Contreras González Flores Cipriano Magdalena Contreras Gudelia Villanueva Inés Álvaro Obregón Villanueva Martínez Irma Cuajimalpa De Morelos Flores Retana Juan Milpa Alta Leyva Sánchez José Luis Milpa Alta Rojas Romero Adolfo Milpa Alta Sánchez Galindo José Tomas Milpa Alta Contreras Vivas Alberto Tláhuac Flores Ayala Guillermo Tláhuac Peña Guzmán Reyna Patricia Tláhuac Reyes Gómez Juan Tláhuac San Miguel Jiménez Rita Tláhuac Ávila Gutiérrez Julio Tlalpan DISTRITO FEDERAL 77 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 García Fernández Ubaldo Tlalpan Reyes Valdez Blanca Angélica Tlalpan Torres Miranda Enrique Tlalpan Ordoñez Pérez Luis Ernesto Xochimilco Osorio Bautista Horacio Xochimilco Ortega Morales Juan Xochimilco De las 95 encuestas válidas aplicadas, en ocho de ellas fueron informantes las cuales son: FOLIO 3 20 29 34 37 50 68 BENEFICIARIO Benito Raúl Pablo Joel Abel Enrique Ariel Gregoria Jaqueline José Tomas Méndez Espinosa Hernández García Jiménez Ibarra Sánchez NOMBRE O PARENTESCO Méndez Flores Huerta Zamora Zabaleta Martínez Galindo Zaira Fabiola Méndez Reyes Su Mama Ana Laura Míreles Ávila Raúl García Zamora Berta Alarcón Galindo Violeta Neri María Luisa Martínez Detalle de los resultados De las 95 encuestas a realizar, 9 correspondían a COUSSA, de las cuales 5 eran sobre apoyos 2008 y 4 sobre 2009, mientras que para el Programa de Soporte eran 8, de las cuales 5 eran para 2008 y 3 para 2009, en tanto que para PAAP era de 78. Adicionalmente, había una muestra de remplazo para COUSSA de 3, de ellas 2 era de 2008 y 1 de 2009, para Soporte existían 2 de remplazo, en tanto que para PAAP la muestra de remplazo era de 23. De la solicitud y revisión de expedientes para identificar las direcciones y/o teléfonos para poder realizar la encuesta se tiene que para el caso de COUSSA no se proporcionó dirección para 5 de los 12 susceptibles a ser encuestados, 1 estaba repetido en COUSSA y 2 están repetidos en PAAP; de los 4 restantes se encontró a 3 y 1 no pudo se localizar. DISTRITO FEDERAL 78 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Cabe mencionar que 2 de COUSSA que se encontró sólo contestaron la parte de PAAP pues manifestaron ya no acordarse del proceso de solicitud de los apoyos COUSSA por haber pasado casi tres años. Para el caso de Soporte, solo se conto con 1 dirección, y el beneficiario también había recibido apoyo de PAAP y solo contesto la parte de PAAP pues tampoco recordaba muy bien el trámite de Soporte. Para el caso de PAAP se realizaron 92 encuestas restantes. Adicionalmente a las muestra el mismo cuestionario se aplicó a los representantes de los sistemas producto, de los 9 existentes en el Distrito Federal, solo al sistema producto apícola no se le aplicó, y en dos de ellos manifestaron no haber sido ellos los que realizaron el trámite y no tener conocimiento del proceso y del apoyo. El nombre delos integrantes alos que se les aplicó la encuesta fueron los siguientes: FOLIO 99 100 101 102 103 104 105 106 REPRESENTANTE SISTEMA PRODUCTO Marco Antonio Teresita Del Niño Jesús José Esteban Rafael José Refugio Joel Víctor Bocanegra González Martínez Olvera Noxpanco Núñez Padilla Rosas García Corroseo López Gómez Ávila Bastida Cruz Espinoza SISTEMA PRODUCTO Ovinos Canícula Porcícola Nopal Amaranto Hortalizas Maíz Ornamentales En total, las encuestas procesadas fueron 10140. 40 Encuestas realizadas 106, encuestas eliminadas 3, encuestas eliminadas del sistema producto por manifestar no haber recibido apoyo y no haber terminado de contestar la encuesta 2. Encuestas validas 101. DISTRITO FEDERAL 79 TRABAJOS DE EVALUACIÓN EXTERNA DE PROGRAMAS EN COEJERCICIO 2010 Anexo 7. Cuadro 1. COMPONENTE GANADERO Fecha de solicitud/Fecha de pago SOLICITUD FECHA SOLICITUD FECHA PAGO DF10000308 DF10000678 DF10000298 DF10000172 DF10000609 DF10000275 27/04/2010 25/05/2010 11/05/2010 28/04/2010 24/05/2010 10/05/2010 10/05/2010 10/05/2010 10/05/2010 10/05/2010 10/05/2010 10/05/2010 TOTAL MONTO PAGADO $ $ $ $ $ $ $ 22,500.00 15,000.00 7,500.00 7,500.00 7,500.00 7,500.00 67,500.00 Fuente: elaboración FE-UNAM, con información de bases de datos del SURI. DISTRITO FEDERAL 80