Formulario de apertura de cuenta de Persona Jurídica

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SOLICITUD DE APERTURA DE CUENTA - CLIENTE CORPORATIVO
INSTRUCCIONES PARA COMPLETAR LA SOLICITUD - CLIENTES CORPORATIVOS
Antes de completar el formulario, lea atentamente y asegúrese de haber leído y comprendido toda la información correspondiente a su cuenta con
Saxo Capital Markets Agente de Valores S.A. (“Saxo Capital Markets”) incluidas en los Términos y Condiciones Comerciales Generales (incluida la
Declaración de Riesgos), disponible en el sitio web de Saxo Capital Markets latin.saxomarkets.com.
Proporcione la información de la forma más precisa posible en letras mayúsculas con bolígrafo negro o azul.
A los efectos de cumplir con las normas regulatorias, Saxo Capital Markets requiere obtener la documentación que se detallará en el párrafo
siguiente. Saxo Capital Markets asimismo se reserva en derecho de solicitar documentación adicional en cualquier momento durante el proceso de
apertura.
A
Documentación corporativa
•Certificado del Registro Mercantil de Comercio o Escritura de
Constitución
•
Estatutos Firmados
•
Documentación que acreditr quienes pueden firmar en
nombre de empresa (representantes autorizados)
•Prueba Oficial de Identidad (tal como se define en el apartado B ) para
todos los signatarios autorizados
•
Prueba Oficial de identidad y de Residencia (tal como se
define en el apartado B) para todos Beneficiarios Finales
•
Documentación acreditativa de la titularidad de la estuctura
corporativa (que se define más en la parte 2, A y B)
B
Documentación personal
Documentos de identidad
Tipos de documentos aceptables:
•Pasaporte válido (página de identificación y firma requiere)
•
Licencia de conducir válida
•
Documento Nacional de Identidad válido
Los documentos de identidad deben ser actuales y válidos,
expedidos por la autoridad oficial del estado que deberá
incluir:
•
Nombre completo
•
Número Único de Identificación Personal
•
Fecha y lugar de nacimiento
•
Imagen visible que identifica a la persona
•
Firma
•Certificado de Impuestos de EE.UU.
•
•
•
Comprobante de domicilio
Este documento debe ser válido y debe incluir la dirección actual de
la residencia del titular y ser expedido por una autoridad ofical del
estado.
Tipos de documentos aceptables:
Documento Nacional de Identidad válido
Válidez del Gobierno que emitió el seguro o tarjeta médica
Comprobante Impositivo (expedido en los últimos 6 meses)
Para cumplir con FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) , Saxo Capital Markets tiene la obligación de obtener un certificado de impuesto de los
EEUU ( W-8 o W- 9 según el caso) de todos los clientes. Sin el mencionado certificado no seremos capaces de proporcionarle una cuenta.
Para la mayoría de clientes aplica el formulario W-8BEN–E. Sin embargo, para una visión general de todas las formas disponibles, Saxo Bank Capital
Markets le sugiere que visite el sitio www.irs.gov o consulte a su asesor fiscal externo.
Para acelerar el proceso de apertura devuelva la solicitud, una vez completada y acompañada de la documentación antes mencionada, directamente
a Saxo Capital Markets de las siguientes maneras:
E-mail
Escanee los formularios junto con la documentación y Envíe por fax una copia de la solicitud junto con la documentación y envíela por correo
electrónico a: informacion@saxomarkets.com
Tenga en cuenta que si envía su solicitud por correo electrónico o fax, deberá enviar igualmente la solicitud original
por correo postal en un plazo de 14 días.
Envíe la solicitud por correo postal junto con la documentación a la siguiente dirección:
Saxo Capital Markets Agente de Valores S.A.
Zonamerica Ruta 8 km 17.5 Edificio @1 Oficina 109 | Montevideo | Uruguay CP 91600
Att. Atención al Cliente
Si tiene alguna pregunta en relación a como completar este formulario o a la documentación que debe enviar, póngase en contacto con
nosotros en los teléfonos +598 25183110 o lea nuestras Preguntas Frecuentes (FAQ) de nuestro sitio: latin.saxomarkets.com
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Complete toda la información del modo más preciso posible, con letras mayúsculas y a bolígrafo negro o azul. Todos los campos son
obligatorios.
ss
PARTE 1 | DATOS CORPORATIVOS
Razón Social:
Fecha y lugar de constitución:
Tipo de sociedad:
RUT / Identificación social:
Sede Social:
Localidad/Depto/Provincia/Estado:
Teléfono/Fax de contacto principal (obligatorio):
Teléfono secundario (facultativo):
País:
E mail:
Actividad Principal:
Número de miembros del Consejo de Directores:
Presidente:
Director ejecutivo/vicepresidente:
Firmantes autorizados a operar:
Tipo de autorización:
Forma de autorización (indistinta /conjunta)
En nombre de la entidad legal/corporación, (requerido)
Declaro/declaramos que actúa en su propio nombre, tal como se especifica más arriba, y no en nombre de un tercero
con respecto a todos los asuntos relativos a esta relación de cliente y que, de acuerdo con ello, todos los fondos que se
depositen en la cuenta de Saxo Capital Markets y con los que se opere son fondos propios.
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PARTE 2 | Detalles de la Estructura Corporativa
Definición de titular efectivo de corporaciones y fondos/fideicomisos:
Corporaciones
• P articulares titulares o que ejercen el control, en última instancia, de una entidad, a través de la titularidad directa o del control del 10%
o más de las acciones o derechos de voto.
•Particulares que ejercen el control de cualquier otro modo sobre el órgano de dirección de una entidad.
Datos sobre los titulares efectivos
En caso de no haber ninguna persona que encaje en la definición de titular efectivo que antecede, marque esta casilla
1.
.
Nombre de la persona
Dirección
Número de identificación personal (DNI, pasaporte o cualquier otro documento acreditativo de la identidad adjunto)
Porcentaje de acciones/derechos de voto
¿Son de titularidad directa
2.
o indirecta
? (Marque una opción)
Nombre de la persona
Dirección
Número de identificación personal (DNI, pasaporte o cualquier otro documento acreditativo de la identidad adjunto)
Porcentaje de acciones/derechos de voto
¿Son de titularidad directa
3.
o indirecta
? (Marque una opción)
Nombre de la persona
Dirección
Número de identificación personal (DNI, pasaporte o cualquier otro documento acreditativo de la identidad adjunto)
Porcentaje de acciones/derechos de voto
¿Son de titularidad directa
4.
o indirecta
? (Marque una opción)
Nombre de la persona
Dirección
Número de identificación personal (DNI, pasaporte o cualquier otro documento acreditativo de la identidad adjunto)
Porcentaje de acciones/derechos de voto
¿Son de titularidad directa
o indirecta
? (Marque una opción)
Si necesita más espacio, puede aportar la información por separado.
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Como documentación de la estructura de propiedad, debe aportar los siguientes documentos, cf. A o B.
A
Uno o varios de los documentos que se indican, que
demuestren la estructura de propiedad.
(i) Certificación literal del registro de la empresa o similar.
(ii) Organigrama del grupo que incluya la estructura de
propiedad (firmado).
(iii) Registro de accionistas (firmado).
(iv) Cuentas anuales auditadas más recientes.
(v) Cualquier acuerdo con los accionistas (si contiene
información sobre la estructura de propiedad real).
(vi) Cualquier contrato prendario (si existe).
(vii) Contrato de fideicomiso.
B
Documento legal que confirme la estructura de
propiedad y control
•El documento debe haber sido elaborado o certificado
por un abogado o contable externo, con licencia en el
país en el que esté inscrita la corporación.
En caso de ser necesario, Saxo Capital Markets puede solicitar información adicional en cumplimiento de la normativa
uruguaya para la prevención de lavado de dinero.
Todos cambios significativos en la estructura de propiedad debe comunicarse de forma inmediata a Saxo Capital Markets.
PARTE 3 | ELECCIóN DE LA MONEDA DE LA CUENTA
Elección de la moneda de la cuenta: ____________________________________________________________________________________
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PARTE 4 | OBJETIVO Y ALCANCE DE LA RELACIÓN CON EL CLIENTE (TODOS LOS CAMPOS SON OBLIGATORIOS)
A fin de cumplir las normas en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, todos los intermediarios de
valores, regulados por el Banco Central del Uruguay debe obtener información sobre y objetivo y alcance de la relación con el cliente.
¿Cuál es su objetivo al solicitar una cuenta en Saxo Capital Markets?
Marque únicamente una opción
Preservación de capital / cobertura (minimizar el potencial de cualquier pérdida de capital principal)
Crecimiento (aumento del valor de la inversión con el tiempo mientras se aceptan las fluctuaciones de precio)
Especulación (asegurar el máximo grado de riesgo para mayores ganancias potenciales)
¿Con qué tipo de instrumentos estaría interesado en operar?
¿Cuál sería aproximadamente el volumen de activos en
los que invertiría?
Divisas al contado
Acciones
< USD 5.000
500.000 - 1.500.000
Divisas a plazo
CFD
5.000 - 50.000
1.500.000 - 5.000.000
Opciones de divisas
Bonos
50.000 - 500.000
> 5.000.000
Futuros
Fondos gestionados
Opciones de contrato
Opciones sobre acciones
¿Qué cantidad pretende invertir con Saxo Capital Markets?
¿Cuántas operaciones suele realizar mensualmente?
< USD 10,000
250.000 - 500.000
0-5
50 - 100
10.000 - 20.000
500.000 - 750.000
5 - 10
> 100
20.000 - 50.000
750.000 - 1.000.000
10 - 50
50.000 - 100.000
> 1.000.000
100.000 - 250.000
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PARTE 5 | DECLARACIÓN ORIGEN DE LOS FONDOS Y TIPOS DE ORDENES
Declaro/Declaramos que actúo en nombre de la corporación para uso propio, tal como se especifica más arriba, y no en nombre
de una tercera parte diferente de la corporación con respecto a todos los asuntos relativos a esta relación de cliente, de acuerdo
con ello, todos los fondos que se depositen en la cuenta de Saxo Capital Markets y con los que se opere son fondos
propios de la empresa.
Asimismo en cumplimiento de la comunicación del Banco Central del Uruguay Nº 2008/170 del 14/10/2008, manifiesto/
manifestamos que los fondos y valores aportados no provienen ni se vinculan, directa o indirectamente a: narcotráfico,
terrorismo, contrabando, tráfico ilícito de armas, explosivos, municiones o materiales destinados a su producción, tráfico ilícito de
órganos, tejidos y medicamentos, tráfico ilícito de hombres, mujeres o niños, extorsión, secuestro, proxenetismo, tráfico ilícito de
sustancias nucleares ni a tráfico ilícito de obras de arte, animales o materiales tóxicos, crimen de genocidio, crimen de guerra,
crimen de lesa humanidad.
En cumplimiento de la normativa de manifiesto que en mi relación de cliente las órdenes a Saxo Capital Markets serán impartidas de
la siguiente manera:
A través de la Plataforma SaxoTrader
En forma escrita
En forma verbal*
Correo electrónico admisible por favor indicar: ____________________________________________________
* Se informa que por su seguridad las comunicaciones entre el cliente y Saxo Capital Markets serán grabadas.
Cualquier cambio a estas instrucciones, deberá ser notificado a Saxo Capital Markets en forma escrita.
PARTE 6 | COSTOS Y GASTOS DE LA CUENTA
Declaro que he sido informado por Saxo Capital Markets de todos los costos, gastos, comisiones, honorarios, seguros y otros
importes aplicables a cobrar por Saxo Capital Markets como consecuencia de la relación con el cliente que aquí se establece,
incluido el importe, concepto , frecuencia de los mismos, así sean de carácter obligatorio u opcional.
Reconozco que Saxo Capital Markets puede variar dichos costos, gastos, comisiones, honorarios, seguros y otros importes
aplicables a cobrar en las siguientes condiciones: (i) sin previo aviso, cuando el cambio es una ventaja para mí, (ii) con un mes
de notificación por escrito en los demás casos con discreción de Saxo Capital Markets. En todos los casos, los cambios se
actualizarán en las Comisiones, Cargos y Márgenes disponible en la página de Saxo Capital Markets: latin.saxomarkets.com
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PARTE 7 | SECRETO BANCARIO Y DATOS PERSONALES
Secreto Bancario
Libero a Saxo Capital Markets de la obligación de mantener el secreto bancario, el secreto profesional, información confidencial o
cualquier ley sobre confidencialidad aplicables a Saxo Capital Markets, con el fin de revelar cualquier información aquí contenida
o derivada de la relación con el cliente, en los siguientes casos: (i) en caso de Saxo capital Markets se vea obligado por decisiones
judiciales, la ley o disposiciones de una autoridad a la que está sujeto, (ii) en relación con toda la información a los efectos de ser
comunicadas o transferida por parte de Saxo capital Markets a cualquiera de sus accionistas o entidades controladoras, entidades
controladas, sucursales, subsidiarias o cualquiera de sus filiales, y (iii) en caso de cualquier tercero no autorizado (ej. hackers) accedan
a la plataforma electrónica y obtengan cualquier información del mismo.
Datos Personales
De conformidad con la Ley de Protección de Datos Personales Ley N º 18.331, reconozco que los datos que se suministrarán a partir de
hoy a Saxo Capital Markets será incluido en su base de datos.
Los datos personales serán tratados con el grado de protección adecuado, tomándose las medidas de seguridad necesarias para evitar
su alteración, pérdida, tratamiento o acceso por terceros no autorizados.
Por la presente autorizo Saxo Capital Markets para transferir los datos personales a cualquiera de sus socios o entidades de control,
entidades controladas, subsidiarias, sucursales o cualquiera de sus filiales o con cualquier servicio prestado - ya sea en Uruguay o en el
extranjero - que sean necesarias para la adecuada prestación de servicios. La lista de estas entidades se pueden encontrar el
www.saxobank.com o al final del presente formulario.
Por la presente declaro que he leído y entendido las condiciones en las que los datos personales serán tratados, procesados y que
libre y explícitamente autoriza a Saxo Capital Markets para transferir estos datos a las entidades mencionadas más arriba.
PARTE 8 | ADVERTENCIA DE RIESGOS (OBLIGATORIO)
Con vista a cumplir con la normativa del Banco Central del Uruguay, Saxo Capital Markets pone en su conocimiento la
advertencia sobre riesgos que figura más abajo.
INFORMACIÓN SOBRE LAS CARACTERÍSTICAS DE DETERMINADOS PRODUCTOS COMPLEJOS Y LOS RIESGOS ASOCIADOS
A continuación figura una descripción general de las características de determinados productos complejos y sus mercados, además de
los riesgos asociados a estos productos. En las últimas páginas de los Términos y Condiciones Generales de Saxo Capital Markets y su
sitio web latin.saxomarkets.com, figura más información a este respecto.
Negociar con productos financieros implica siempre un riesgo. Por lo tanto, por norma general, sólo debe negociar con productos
financieros si conoce los productos y los riesgos que éstos acarrean.
Negociación de divisas (FOREX)
Al negociar divisas, el inversor especula sobre el desarrollo del precio de una divisa con respecto a otra, donde una se vende y la otra
se compra. Por ejemplo, un inversor puede vender libras esterlinas (GBP) a cambio de dólares estadounidenses (USD) si cree que esta
última divisa va a aumentar con respecto a la primera.
Las divisas se negocian en forma de operación con margen, lo que significa que puede invertir más dinero del que haya disponible
en su cuenta. Las divisas pueden negociarse como FX Spot, FX Forward o FX Options. FX Spot es la compra de una divisa frente a
la venta de otra para su entrega inmediata. Las transacciones FX Forward y FX Options se establecen para una fecha acordada en el
futuro con unos precios que se acuerdan el día de la transacción. La negociación de tipo FX Forward implica la obligación de realizar
la transacción según el precio acordado en la fecha establecida. El comprador de FX Options tiene derecho a realizar una transacción
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en el par de divisas subyacente de FX Spot en la fecha de vencimiento si el precio es más favorable que el precio de mercado en
ese momento. Por otro lado, un vendedor de opciones tiene la obligación de realizar una transacción con el comprador en la fecha
establecida si así lo solicita el comprador. Las opciones adquiridas, por lo tanto, implican un riesgo limitado en forma de una prima a
pagar en el momento de formalizar el contrato, mientras que las opciones que se han vendido implican un riesgo ilimitado en forma
de cambios en el precio del par de divisas subyacente de FX Spot.
El mercado de divisas es el mayor mercado financiero del mundo, activo todos los días laborables durante las 24 horas del día.
Se caracteriza, entre otras cosas, por tener un margen de beneficios relativamente bajo en comparación con otros productos. Así
pues, la obtención de un beneficio elevado está sujeta a un volumen de negociación elevado, que se logra, por ejemplo, mediante
operaciones con margen, como se ha descrito más arriba. Al negociar en divisas, la ganancia neta de costes (como comisión y
spread) obtenida por un participante en el mercado se compensará siempre con la pérdida de otro participante. Las transacciones
con divisas se hacen siempre con un Creador de Mercado como entidad de contrapartida, y este fija los precios sobre la base de los
que se pueden obtener en el mercado. Sin embargo, esto no significa necesariamente que su ganancia o pérdida como cliente se vea
compensada por una ganancia o pérdida por parte del Creador de Mercado, ya que él busca cubrir sus riesgos con otras entidades
de contrapartida.
Dado que las divisas son objeto de una operación con margen, lo que le permite adoptar una posición mayor de la que podría
permitirse sólo con los fondos que tenga depositados, un movimiento negativo o positivo relativamente pequeño en el mercado
puede tener un efecto significativo sobre su inversión. Por lo tanto, la negociación de divisas implica un nivel de riesgo relativamente
elevado. Ello hace que el beneficio potencial sea bastante alto, incluso aunque el depósito sea pequeño. Si su exposición total en las
operaciones con margen supera su depósito, se arriesga a perder más dinero del que deposite. Más información puede encontrarse
en el sitio de Saxo Capital Markets (latin.saxomarkets.com) y se informa que el Creador de Mercado para Saxo Capital Markets es
Saxo Bank A/S.
CFDs
Un CFD (Contrato Por Diferencia) es la especulación sobre los cambios en los valores. Un CDF permite especular sobre futuros
aumentos o descensos en el valor de un activo específico; por ejemplo, una acción. Si sus especulaciones resultan ser acertadas,
obtendrá un beneficio de la diferencia en el valor (menos los costos), pero tendrá que pagar la diferencia en el valor (más los costos)
si sus especulaciones resultan ser erróneas. Al estar vinculado a un activo subyacente, el valor de un CFD depende de ese activo.
Los CFD son siempre operaciones con margen (consulte el párrafo anterior, sobre transacciones de divisas). Los CFD se suelen
negociar con un Creador de Mercado como entidad de contrapartida, aunque algunos CFD se negocian en un mercado regulado.
No obstante, el precio siempre fluctúa con el precio del producto subyacente, que en la mayoría de los casos suele negociarse en
un mercado regulado. El precio y liquidez de los CFD sobre acciones individuales reflejan el precio y liquidez de la acción en el
mercado en el que dicha acción esté admitida para su negociación, mientras que, por ejemplo, los CFD de índices son productos
no negociables en bolsa (OTC) con un precio fijado el creador de mercado sobre la base del precio y la liquidez de las acciones
subyacentes, el mercado de futuros, los dividendos futuros estimados, los efectos de las tasas de interés, etc.
Dado que los CFD son objeto de una operación con margen, lo que le permite adoptar una posición mayor de la que podría permitirse
sólo con los fondos que tenga depositados, un movimiento negativo o positivo relativamente pequeño en el instrumento subyacente
puede tener un efecto significativo sobre su inversión. Por lo tanto, la negociación de CFD implica un nivel de riesgo relativamente
elevado. Ello hace que la ganancia potencial sea bastante alta, incluso aunque el depósito sea pequeño. Si su exposición total en las
operaciones con margen supera su depósito, se arriesga a perder más dinero del que deposite.
Futuros
La negociación de futuros consiste en especular sobre la subida o bajada en el precio de un activo subyacente específico en el futuro.
Los futuros dan a su titular una obligación estandarizada de vender o comprar el activo subyacente a un precio especificado en
una determinada fecha en el futuro. El activo subyacente puede ser, por ejemplo, materias primas, productos agrícolas o productos
financieros. En función de la naturaleza de los futuros, el activo tiene que acordarse por la diferencia de precio o mediante una
entrega efectiva en la fecha establecida. Los futuros se negocian siempre en forma de operación con margen (consulte el párrafo
anterior sobre negociación de divisas). Los futuros se negocian siempre en un mercado regulado, bien mediante negociación directa
en la bolsa o bien mediante notificación de transacciones.
Dado que los futuros son objeto de una operación con margen, lo que le permite adoptar una posición mayor de la que podría
permitirse sólo con los fondos que tenga depositados, un movimiento negativo o positivo relativamente pequeño en el mercado
puede tener un efecto significativo sobre su inversión. Por lo tanto, la negociación de futuros implica un nivel de riesgo relativamente
elevado. Ello hace que la ganancia potencial sea bastante alta, incluso aunque el depósito sea pequeño. Si su exposición total en las
operaciones con margen supera su depósito, se arriesga a perder más dinero del que deposite.
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Contratos de Opciones
Operar en opciones es muy especulativo y no es apto para todos los inversores debido a los riesgos que conlleva. Los compradores y
vendedores de contratos de opciones deben familiarizarse con el tipo de opción (por ejemplo, compra o venta) con el que pretendan
negociar y los riesgos asociados. Los contratos de opciones se negocian con Saxo Capital Markets como entidad de contrapartida
para las transacciones.
Un contrato de opción supone para usted el derecho o la obligación de comprar o vender un importe o valor específico de un activo
subyacente en concreto a un precio de ejercicio fijo, mediante el ejercicio de la opción antes de su fecha de caducidad especificada o
en ese mismo día. Un contrato de opción que supone el derecho a comprar o la obligación de vender se denomina opción de compra
(Call), mientras que el que supone el derecho a vender o la obligación de comprar es una opción de venta (Put).
Un contrato de opciones que esté “dentro del dinero” en la fecha de caducidad siempre se ejercerá.
La negociación con contratos de opción entraña un nivel de riesgo elevado. Los contratos de opciones que suponen el derecho a
vender o comprar un activo subyacente (opciones compradas) pueden caducar sin valor, por lo que la inversión inicial (es decir, la
prima y los costos de transacción) se perderá. Suponen la obligación de vender o comprar un activo subyacente (venta de opciones)
pueden generar pérdidas sustanciales (potencialmente ilimitadas). Para garantizar que pueda hacer frente a las pérdidas generadas
por opciones vendidas, serán pedidas tasas de margen. Sin embargo, las posibles pérdidas pueden superar ese margen y usted seguirá
siendo responsable de tales pérdidas.
Si su exposición total en las operaciones con margen supera su depósito, se arriesga a perder más dinero del que deposite. El activo
subyacente de un contrato de opciones es un producto de operación con margen (es decir, un derivado) y, si es el comprador quien
ejerce la opción de contrato, el comprador (en el caso de una opción de compra) o el vendedor (en el caso de una opción de venta) del
contrato de opción adquirirá una posición en el producto de operación con margen subyacente con los riesgos asociados, así como
las responsabilidades, en cuanto a proporcionar un margen.
Antes de negociar con contratos de opciones, es recomendable que lea con atención el manual sobre opciones de contrato, disponible
en latin.saxomarkets.com
OBLIGATORIO
Declaro/declaramos por la presente que he/hemos leído y comprendido la advertencia sobre riesgos de productos complejos.
PARTE 9 | Firma y consentimiento
Declaro/declaramos con mi/nuestra firma(s):
• He/hemos leído y comprendido los Términos y Condiciones Generales (incluida la Declaración de Divulgación de Riesgos ), las
Condiciones para la Negociación de Valores, las Condiciones para la Gestión de la Custodia, las Condiciones para la transferencia
internacional de fondos, las Condiciones de Uso, las de Comisiones, Gastos y Margen y todo su contenido, y estoy/estamos de
acuerdo con todo ello;
• Comprendo/comprendemos y acepto que los Términos y Condiciones Generales (incluida la declaración de Divulgación de
Riesgos), las Condiciones para la Negociación de Valores, las Condiciones para la Gestión de la Custodia, las condiciones para la
Transferencia Internacional de Fondos y la de Comisiones, Gastos y Margen, además de cualesquiera otros términos y condiciones
(y las modificaciones que en ocasiones puedan realizarse enéstos), son de aplicación a toda mi relación comercial con Grupo Saxo Bank*;
• He/hemos recibido, leído y comprendido el material informativo correspondiente a los productos relevantes;
• He/hemos recibido información verbal adicional exhaustiva sobre los productos y las posibilidades y riesgos inherentes, si así lo
he/hemos solicitado;
• He/hemos recibido respuestas satisfactorias a todas mis preguntas con respecto a los términos, condiciones y otros asuntos
relacionados con los productos relevantes.
* El Grupo Saxo Bank está formado actualmente por las empresas que se indican a continuación.
Si desea obtener una lista actualizada, consulte nuestra página web: www.saxobank.com.
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Reconozco/reconocemos y estoy/estamos de acuerdo con que la información personal que he/hemos proporcionado a
Saxo Capital Markets:
• Puede compartirse con una tercera agencia que trabaje en nombre del Grupo Saxo Bank, con el fin de llevar a cabo un análisis
del cliente para su uso en las ventas y actividades de marketing del Grupo Saxo Bank.
• Puede utilizarse para realizar una búsqueda con un proveedor externo de servicios de autenticación, con el fin de comprobar mi
identidad. Para tal fin, dicho proveedor puede comparar la información que yo haya proporcionado con los detalles de cualquier
base de datos (pública o no) a la que tenga acceso. También puede usar la información sobre mí en el futuro para ayudar a otras
empresas en procesos de comprobación. Se conservará un registro de la búsqueda.
Además, mediante mi/nuestra aceptación de estos términos y condiciones, confirmo/confirmamos lo siguiente:
• La información que se me/nos ha proporcionado y que se ha introducido en este formulario es correcta, y soy consciente de
mi/nuestra obligación de informar inmediatamente a Saxo Capital Markets en caso de que se produzca cualquier cambio en tal
información;
• He/hemos decidido el importe de la inversión teniendo en cuenta mis circunstancias financieras en su totalidad y lo considero
razonable a la luz de tales circunstancias;
• Soy/somos consciente(s) de que Saxo Capital Markets sólo puede ofrecer asesoramiento para ese fin, siempre que yo haya
proporcionado a Saxo Capital Markets una información correcta y suficiente en este Formulario de solicitud del cliente o
mediante cualquier otro modo por el que Saxo Capital Markets lo solicite.
• Finalmente declaro:
Que he recibido de Saxo Capital Markets la siguiente información: (i) Evidencia de Saxo Capital Markets están registrados en
el Banco Central del Uruguay, y (ii) La especificación de los costos, gastos, comisiones, honorarios, seguros y otros cantidades
aplicables a incurrir en el desempeño de la relación contractual con Saxo Capital Markets.
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Apéndice I | Autorización para revelar información del cliente a la IRS (Internal Revenue Service)
1. Identificación del titular o controlante de la cuenta1 (el “Cliente”).
Apellido, Nombre/Nombre de la Entidad2:
2. Autorización
1. El cliente reconoce que SAXO CAPITAL MARKETS AGENTE DE VALORES S.A. (en adelante, “Saxo Capital Markets”) se encuentra
sujeto a diversos acuerdos y reglamentaciones impositivas de Estados Unidos, por ejemplo, la Ley de Cumplimiento Fiscal de
Cuentas en el Extranjero (“FATCA”) y el Acuerdo de Intermediario Calificado (“QI”) firmado con la Dirección Impositiva de Estados
Unidos (“IRS”).Tales normas y acuerdos de Estados Unidos pueden requerir que el Agente provea determinada información al IRS.
2. El Cliente autoriza por este medio a Saxo Capital Markets a informarle a la IRS, por ejemplo, acerca del Formulario 8966
“Informe FATCA”, toda la información relativa a su relación con Saxo Capital Markets (la “Relación con el Agente”), incluida,
entre otros, información sobre personas tratadas como dueñas o como controladoras del Cliente (cuando sea una Entidad), el
número de identificación impositiva del Cliente, una copia de cualquier formulario del IRS, incluido el Formulario W-9 “Solicitud
del Número de Identificación y Certificación del Contribuyente” en un archivo y/o toda o parte de la información contenida
en dichos formularios, estados de cuenta, la cantidad de activos que posee en total en el Agente, los ingresos recibidos en
cualquier cuenta del Agente, los ingresos y cualquier información relativa a la Relación con el Agente que pueda solicitar la IRS.
3. El Cliente exonera explícitamente a Saxo Capital Markets de sus obligaciones de secreto bancario de acuerdo con la Ley
18.627 de Mercados de Valores de Uruguay (artículo 54 referente al artículo 25 del Decreto/Ley 15.322 de acuerdo con su
modificación) así como la obligación de protección de la información bajo la Ley de Protección de la Información (Ley 18.331,
modificado) al los efectos necesarios para informar cualquier dato al IRS de acuerdo con lo descrito anteriormente en el numeral 2.
4. El Cliente reconoce y acepta que cualquier información que Saxo Capital Markets revele al IRS estará sujeta a las leyes de
Estados Unidos y ya no estarán sujetas a las leyes uruguayas. Las normas de Estados Unidos pueden seguir diferentes principios
de confidencialidad agente-cliente y/o de protección de datos que las leyes Uruguayas y del Banco Central del Uruguay.
5. Esta autorización no expirará salvo y hasta que fuera explícitamente revocada por el Cliente por escrito3. El Cliente
acepta que la presente Autorización es un pre requisito para establecer y mantener la Relación con el Agente. Si el
Cliente revoca su Autorización en cualquier momento posterior, la Relación con el Agente cesará automáticamente.
6. Toda la información revelada al IRS es revelada de forma irrevocable y se mantendrá bajo el control de Estados
Unidos, incluso luego de la revocación de la presente autorización o la terminación de la Relación con el Agente.
7. La presente autorización está sujeta a los términos y condiciones generales del Agente, referentes a la Relación.
8. El Cliente asimismo autoriza a Saxo Capital Markets a revelar la información anteriormente mencionada a cualquiera de las
entidades que pertenecen.
Lugar, fecha (dd.mm.aaaa)
Firma(s) del titular o controlador de la cuenta (según aplique)
La forma singular incluye el plural, y los términos masculinos empleados para referirse a personas se refieren a ambos sexos.
De acuerdo con el Acuerdo sobre “Instituciones Financieras Extranjeras” (FFI) entre Uruguay y Estados Unidos, el término “Entidad” se refiere a una persona jurídica o un
acuerdo legal como un fideicomiso.
3
La regla de vencimiento solo se aplica a las cuentas abiertas posteriormente al 30 de junio del 2014 Con respecto a las cuentas abiertas el 30 de junio de 2014 o antes, su
Autorización debe ser irrevocable para el año calendario corriente y renovable automáticamente cada año calendario sucesivo salvo que se revocara previo al final de enero del
año calendario siguiente.
1
2
06/2014 v3
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S A X O C A P I TA L M A R K E T S
SOLICITUD DE APERTURA DE CUENTA - CLIENTE CORPORATIVO
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Saxo Bank A/S ItaliaSBFS LTD.Saxo Capital Markets SA (Pty) Ltd.
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20122 Milano
Italy
40 Bank Street - level 26
Canary Wharf, London E14 5DA
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Saxo Bank FX Sec. Japan k.k.SAXO BANK A/S NEDERLAND
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