Auditoría Financiera Investigativa Con opción de

PRESENTACIÓN
SEMINARIO INTERNACIONAL PRESENCIAL +
CURSO INTERNACIONAL A DISTANCIA
Auditoría Financiera Investigativa
(Con opción de obtener el Certificado Internacional de
Auditoria Forense de Investigación Legal)
Lugar Seminario: IBERCENTER AZCA
Plaza Carlos Trias Bertrán, 4 – 28020 Madrid
Madrid, 25 de junio de 2013
Colaboran:
Auditoría Financiera Investigativa
Madrid, 25 de junio de 2013
Auditoría Financiera Investigativa
Con opción de obtener el Certificado Internacional de
Auditoría Forense de Investigación Legal
Curso presencial + Curso a distancia
SUMARIO
1.- Introducción............................................................................................................................ 3
2.- Reseña del Dr. Danilo Lugo Ph. D. ....................................................................................... 4
3.- Temario de exposición del Seminario Presencial de Auditoría Financiera Investigativa:
Énfasis en el Delito Financiero .................................................................................................. 6
3.1.- Introducción al tema. .................................................................................................................... 6
3.1.1.- Certificado Expedido por U.S. InterAmerican: Financial Investigative Auditing. ................... 7
3.2.- La Auditoría Financiera Investigativa Forense y su aplicación en la Justicia. ............................. 7
3.3.- Alcance y campos de investigación. ............................................................................................ 8
3.4.- Terminología técnica legal. ........................................................................................................... 8
3.5.- Justificación de la Auditoría Forense. .......................................................................................... 8
3.6.- Modalidades del Delito Financiero y la Investigación Criminal. Auditoría Financiera
Forense. ................................................................................................................................................ 8
4.- Segunda Fase: Temática y contenido del curso 120 horas a distancia o auto-estudio.
Auditoría Financiera Forense de Investigación Legal. Énfasis en Investigación Criminal
del Lavado de Dinero y Corrupción Administrativa y Pública ............................................. 10
4.1.- Auditoría de Cumplimiento Legal. .............................................................................................. 10
4.2.- El Sistema Judicial y el Proceso de Investigación. Técnicas Investigativas. ............................. 11
4.3.- Sistema Inquisitorio V.S Sistema Penal Acusatorio. .................................................................. 11
4.4.- Temática del libro en formato electrónico digital. ....................................................................... 13
4.5.- Certificado Superior “Forensic Investigative Auditing”. .............................................................. 14
5.- Precio y condiciones ........................................................................................................... 15
5.1.- Precio. ......................................................................................................................................... 15
5.2.- Localización y accesos. .............................................................................................................. 15
5.3.- Información y matrícula .............................................................................................................. 17
5.4.- Contacto ..................................................................................................................................... 17
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Con opción de obtener el Certificado Internacional de Auditoría Forense de Investigación Legal
Curso presencial + Curso a distancia
1.- Introducción.
Los casos, tramas u operaciones Barcenas, Gürtel, Noos, Emperador, etc.
hacen que en España estén de plena actualidad los delitos económicos y
financieros, el blanqueo de capitales y la corrupción pública y administrativa.
Asimismo, existen en cualquiera de estos casos de referencia, o cualesquiera
otros, derivaciones internacionales en Estados Unidos y Latinoamérica, por lo
que resulta conveniente tener también dicho punto de vista, además de la
perspectiva normativa netamente española, ya que por una parte en
numerosas ocasiones las técnicas de investigación pueden resultar análogas o
comunes y, por otra, aparte de las diferentes normativas de los respectivos
países, pueden encontrarse diferencias de concepto o terminológicas e
incluso de los ámbitos competenciales de los diferentes profesionales.
SHOULDERING CONSULTANCY, S.L.P., en adelante QUIMENA CONSULTING,
sociedad limitada profesional adscrita al Ilustre Colegio de Titulados
Mercantiles y Empresariales de Barcelona y al Ilustre Colegio de Abogados de
Barcelona; registrada en el Ilustre Colegio Central de Titulados Mercantiles y
Empresariales de Madrid, ha llegado a un convenio internacional con U.S.
INTERAMERICAN AFFAIRS para hacer llegar por primera vez a España un
seminario presencial de carácter interactivo con un ponente internacional de
primer nivel, junto con la posibilidad de obtener el Certificado Internacional de
Auditoría Forense de Investigación Legal mediante un curso interactivo digital
a distancia.
U.S. INTERAMERICAN COMMUNITY AFFAIRS, es la primera y única organización
en su género, que desarrolla programas internacionales "In House" o "IntraCompany" y también abiertos al público en general, con temas
exclusivamente de prevención y educación sobre la violación de la
ley. Lavado de dinero, legitimación de capitales, financiamiento al
terrorismo, fraude corporativo, corrupción administrativa, Auditoria Financiera
Investigativa Forense y actualización profesional, de acuerdo a las nuevas
leyes y estándares internacionales, con Instructores altamente calificados.
U.S. - INTERAMERICAN COMMUNITY AFFAIRS, es producto de la necesidad de
crear puentes entre las diferentes culturas y grupos étnicos de inmigrantes en
los Estados Unidos, y su filosofía la orientación hacia la superación y el
desarrollo. A partir de principios de la década de los 90's, y con el dramático
giro de los acontecimientos mundiales con el incremento del terrorismo y sus
fuentes de financiamiento a través del crimen organizado, U.S. Inter-Affairs,
diseñó cursos, seminarios y talleres educacionales para profesionales y
ejecutivos con temas puntuales y preventivos sobre el riesgo profesional y
corporativo en una forma práctica, amigable, comprensible y de
participación interactiva. Estos programas y cursos son ampliamente
conocidos en el ámbito latinoamericano en idioma español y prestigiosas
asociaciones profesionales como el Internal Auditor Institute, la Federación
Latinoamericana de Auditores, la Asociación Interamericana de Contadores,
la Asociación latinoamericana de investigadores de fraudes y delitos
económicos, han avalado sus programas.
El ponente del seminario es el internacionalmente reconocido formador Dr.
Danilo Lugo Ph. D.
Joaquín Mena
Socio-Director de Quimena Consulting
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Auditoría Financiera Investigativa
Madrid, 25 de junio de 2013
2.- Reseña del Dr. Danilo Lugo Ph. D.
Dr. Danilo Lugo C., Ph.D.
Criminal Justice Logistic and Intelligence Analysis
Investigador Especial y Científico, en temas de Prevención y
Educación sobre la Violación de la Ley y el Crimen Internacional
Organizado.
Experto internacional en Justicia Criminal, Logística e Inteligencia,
y programas de Prevención del Crimen.
Invitado especial a Simposios y Conferencias en diversos países.
Con amplia experiencia en Psicología Criminalística, Aplicación
de la Seguridad e Inteligencia Logística. Leyes y Tratados
Internacionales. -Miembro activo de la "Comisión de Investigación
e implementación de programas de prevención", de la
Problemática Social y Criminal de la Ciudad de Nueva York y sus
diferentes grupos de inmigrantes.
Miembro de la Comisión de Prevención del Crimen del Estado de
la Florida y de la Junta Multiétnica de la oficina del Alcalde de
Miami para ayuda y orientación de Inmigrantes en U.S.A.
Antiguo Instructor del Departamento de Justicia U.S. Federal
B.O.P.
Dicta Conferencias, Cursos, Talleres para Instituciones de Oficiales
de la Ley y Servicios de Inteligencia. en Entidades
Gubernamentales y Organizaciones Multinacionales sobre
estrategias en el Manejo del Riesgo en la Globalización Financiera
y el impacto asociado con el lavado de dinero y activos y el
financiamiento al terrorismo, Fraude Corporativo y la Corrupción
Pública, Oficiales de Cumplimiento e Investigadores.
Desarrolla Programas de Actualización para Profesionales y
Ejecutivos en Entidades Privadas e Instituciones Gubernamentales.
Es director de Programas y Seminarios de Servicio Público,
Orientación Social y Prevención del Crimen de U.S. Inter-American
Affairs, para comunidades de alto riesgo en países en vía de
desarrollo.
Consultor y Panelista de las Cadenas de Televisión Univisión y
Telemundo de los Estados Unidos.
Ha recibido entrenamiento y Certificado del Centro Global AntiCorrupción
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Curso presencial + Curso a distancia
Trabajos Publicados: Libros y Cursos Interactivos Electrónicos Digitales
o
Co-autor del libro: Prevención de lavado de dinero y
financiamiento del Terrorismo - Oficial de Cumplimiento Edición
2012
o
Auditoría Financiera Investigativa Forense - Curso Interactivo
o
Psicología Criminalística - Perfiles Psicológicos del Criminal
Ejecutivo (Cuello Blanco) y Crimen Organizado
o
Autor del audio-libro "Delitos Económicos y Financieros en las
Organizaciones Públicas y Privadas"
o
Co-Autor del libro "Auditoria Forense, en la Investigación Criminal
de Lavado de Dinero y Activos" Edición 2004-05
o
Actualización libro "Auditoria Financiera Forense en la
Investigación de Delitos Económicos y Financieros" Edición 2009 y
2010 -2011
o
Gobierno Corporativo - Administración Empresarial
o
Logística e Inteligencia de Negocios en la Globalización
o
Fundamentos de la Ética y la Ley en el Ejercicio Profesional
o
Eficiencia y Productividad.
Conocimiento
o
Gerencia del Talento Humano. Administración del Capital
Intelectual
Administración
y
Gestión
del
Reconocimientos
o
Gran Medalla de Honor al Merito por Servicios Distinguidos
"American Federation of Police"
o
Reconocimiento "Public Service
Americana de Oficiales de la Ley
o
Servicios Distinguidos del Departamento de Justicia Federal B.O.P.
Washington
o
Reconocimiento del Senado de los EE.UU.
o
Reconocimiento de los Reyes de España 1986
o
Proclamas, Comendaciones y Reconocimientos de 5 Ciudades
Norteamericanas
Award"
de
la
Asociación
Member of:

INTERNATIONAL IMMIGRANTS Fnd, IIF. UNITED NATIONS, NEW YORK

MEMBER OF AMERICAN FEDERATION OF POLICE

UNITED STATES INTERAMERICAN COMMUNITY AFFAIRS

UNITED STATES, CRIMINAL JUSTICE PREVENTION AND EDUCATION SPECIAL
SERVICES

ASOCIACION LATINOAMERICANA DE INVESTIGADORES DE FRAUDES Y
CRIMENES FINANCIEROS
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Auditoría Financiera Investigativa
Madrid, 25 de junio de 2013
3.- Temario de exposición del Seminario Presencial de Auditoría
Financiera Investigativa: Énfasis en el Delito Financiero
3.1.- Introducción al tema.
Objetivos de este Seminario presencial
Los Contadores Públicos y los Auditores Internos y Externos, así como los
Revisores Fiscales, son los profesionales de máxima responsabilidad en el
"Control y Prevención del Riesgo Financiero", precisamente porque sus
funciones son las de "atestadotes públicos" ante la ley, lo que quiere
decir que cualquier documento firmado por estos profesionales se
convierte automáticamente en una "prueba documental" (Balances,
estados financieros, informes de auditoría, informes de revisoría fiscal
etc.), en un proceso legal, y también el Contador y Auditor son
considerados como "personas de interés" en una investigación civil o
criminal.
Nunca antes en la historia de los negocios financieros internacionales, se
le había dado tanta importancia a estos profesionales de la contaduría
y auditoria, siempre habían sido relegados a posiciones de nivel
administrativo, el Contador Público y el Auditor, son considerados los
ejecutivos más preparados y de mayor relevancia, para asesorar,
evaluar y administrar el riesgo financiero ante las juntas de directores,
siendo nombrados, en los comités de cumplimiento, comités de control
interno incluso para ser "Oficiales de Cumplimiento" en bancos y
entidades financieras todas las entidades, instituciones, empresas y
negocios considerados "sujetos obligados" del cumplimiento de las leyes
antilavado.
Dirigido a:
Profesionales y ejecutivos en todas las áreas, especialmente en el
ámbito financiero Contadores, Auditores, Revisores Fiscales. Oficiales de
Cumplimiento, Abogados, Miembros de Comité de cumplimiento, del
Comité de Control Interno, Comité de Riesgos.
Administradores de empresas, Economistas, Consultores, Importadores y
exportadores, Industriales y Comerciantes.
Metodología:
NUESTRA METODOLOGIA DE EXPOSICION SE BASA EN UN "CURSO
INTERACTIVO", ES DECIR, SE VAN ABORDANDO LOS TEMAS A MEDIDA DE
LA NECESIDAD DE LOS PARTICIPANTES CON SUS PREGUNTAS Y
PARTICIPACION, ES UN METODO MUY AJUSTADO A LA REALIDAD DE LOS
INTEGRANTES DEL CURSO.
Este Seminario-taller Internacional cumple con todos los estándares y
protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:
International Center for Private Corporations Washington D.C.
Commitee on Sponsoring Organizations of the Treadway Commission
C.O.S.O.
(FATF Financial Action Task Force) –GAFI- Grupo de Acción Financiera
Internacional
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Curso presencial + Curso a distancia
CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de
Sustancias y el Lavado de Dinero
United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention
Programme
U.S. Department of Treasure OFAC Office of Foreing Assets Control &
Compliance
U.S. Financial Action Task Force FINCEN
Este Seminario de Capacitación y Entrenamiento, está debidamente
protegido bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S.
InterAmerican Affairs) y los tratados sobre derechos internacionales
vigentes. OFFICE OF REGISTRY LIBRARY OF CONGRESS, WASHINGTON
D.C.
3.1.1.- Certificado Expedido por U.S. InterAmerican: Financial
Investigative Auditing.
Certificado en inglés expedido por U.S. InterAmerican, por 10 horas
académicas, con todos los derechos, registro e impuestos de los EE.UU.
3.2.- La Auditoría Financiera Investigativa Forense y su aplicación
en la Justicia.
La Auditoria de Investigación Legal, como es la justificación de la
Auditoria Forense, es una especialización de la auditoria tradicional. Ya
no se trata de evaluar, ni de informar, o simplemente de presentar una
problemática para que sea corregida a través de controles o
mecanismos internos en una entidad, empresa o Institución y luego
hacer un seguimiento para medir la eficiencia y la eficacia.
La Auditoria Forense, es de hecho, una herramienta muy valiosa en la
aplicación de la justicia, y debe por lo tanto ser un proceso legal que se
deriva de una serie de protocolos, como son la autorización de una
entidad oficial (Fiscalía, Procuraduría, Contraloría, Revisoría Fiscal, Una
Corte Civil o Criminal Etc.)
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Auditoría Financiera Investigativa
Madrid, 25 de junio de 2013
Este procedimiento como es de tipo investigativo y lo que se persigue es
la judicialización y a la postre la penalización o exoneración, debe ser
planificado muy cuidadosamente, para evitar cometer errores que por
insignificantes que puedan ser, anulan totalmente la investigación y el
caso en la Corte o tribunal de Justicia puede ser desestimado por un
Juez
Rol del Auditor Forense, características del auditor forense, campos de
aplicación de la auditoría forense, calificaciones, acreditaciones,
certificaciones, normas Internacionales de auditoría, conceptos y
procedimientos generales de la auditoría integral, gubernamental y de
investigación legal o forense.
3.3.- Alcance y campos de investigación.
Corrupción administrativa, fraude contable, crimen financiero, delitos
contra el patrimonio, contra la fé pública, contra la administración
pública y contra la economía nacional. Investigación a PeP´s (Personas
Políticamente y Públicamente expuestas), Fraude Corporativo,
Corrupción Pública, Crimen Organizado, Lavado de Dinero y Activos
Financiación del Terrorismo.
3.4.- Terminología técnica legal.
Criminalística y criminología, clasificación de los delitos, conceptos de
delitos
Contabilidad Forense y Control Interno, control administrativo y control
contable, ambiente de control, determinación de controles vulnerados
y análisis de responsabilidad ante la administración de riesgos.
3.5.- Justificación de la Auditoría Forense.
Definición de la Auditoria Forense
Introducción a la Criminología y Criminalística
Competencias y limitaciones de la Auditoria Forense
Protocolos y estándares de cumplimiento
La Legalidad de la Auditoria Forense
El Rol del Auditor Forense
3.6.- Modalidades del Delito Financiero y la Investigación Criminal.
Auditoría Financiera Forense.
Se presentarán tipologías del delito financiero:
o
Fraude Corporativo
o
Fraude Contable
o
Fraude Administrativo
o
Fraude Electrónico
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o
Fraude en Seguros (Sector Asegurador)
o
Fraude (comercial) en contra de los grupos de Interes
o
Importaciones y exportaciones ficticias
o
Evasión Fiscal
o
Soborno a funcionarios públicos
o
Empresas de "fachada"
o
Lavado de dinero
o
Lavado de Activos
o
Crimen Organizado
o
Operaciones "Off Shore"
o
Fusiones o Alianzas con empresas criminales
o
Financiamiento al Terrorismo
o
Encubrimiento de operaciones ilegales
o
Falsedad documentaria
o
Competencia desleal
Delitos individuales:
o
Mala Práctica
o
Negligencia
o
Conspiración, Confabulación, Asociación delictiva
o
Complicidad
o
Encubrimiento / Falsedad
o
Enriquecimiento Ilícito
o
Abuso de poder con subalternos
o
o
o
Chantaje y extorsión sexual
Robo, hurto, desfalco
Abuso de confianza
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Auditoría Financiera Investigativa
Madrid, 25 de junio de 2013
4.- Segunda Fase: Temática y contenido del curso 120 horas a
distancia o auto-estudio. Auditoría Financiera Forense de
Investigación Legal. Énfasis en Investigación Criminal del Lavado de
Dinero y Corrupción Administrativa y Pública
4.1.- Auditoría de Cumplimiento Legal.
Administración del Riesgo:
Evaluación de control interno por parte del Auditor Forense para
garantizar la debida diligencia
Ambiente de control básico exigido por la ley
Identificación de controles vulnerados
Responsabilidad penal del gobierno corporativo
Controles de dirección y su delegación
Controles de administración
Controles de operación
Administración del riesgo siguiendo los protocolos internacionales de
cumplimiento obligado
Definición de perfiles para vincular clientes
Formatos para la investigación y conocimiento del empleado, de los
proveedores y dueños
Análisis de reportes de operaciones sospechosas, inusuales y complejas
Indicadores para detectar lavado de dinero
Monitoreo y validez de operaciones encubiertas
Informe “COSO” ERM en la auditoría forense - "Controles Internos
Vulnerados"
Estructura y redacción del informe
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4.2.- El Sistema Judicial y el Proceso de Investigación. Técnicas
Investigativas.
Conformación del equipo de investigadores
Fase de planeación
Preparación de programas y estructura de investigación
Métodos de investigación (observación, inducción, análisis y síntesis)
Fase de Ejecución
Técnicas de recolección de evidencias (fuentes primarias y
secundarias), calificación, clasificación, referenciación, identificación.
Documentología, Evidencias, Recopilación de información para la
presentación de los casos ante la parte acusadora
Análisis y codificación de las evidencias para cumplir legalmente con la
cadena de custodia
Preparación de entrevistas
declaraciones juradas
preliminares,
sujetos
de
interés
y
Validación del Informe de Auditoría de Cumplimiento - Métodos para
identificar controles internos vulnerados
Tipificación de delitos y preparación del Informe
Eliminación de evidencias no sustanciales
Conversión de la evidencia en prueba - Para la presentación del caso
en Tribunales de Justicia
Preparación documental para la presentación del informe como
“Testigo Experto” en Tribunales de Justicia.
4.3.- Sistema Inquisitorio V.S Sistema Penal Acusatorio.
Habilitación de Evidencias en Pruebas Acusatorias
La Igualdad de Condiciones en el Tribunal de Justicia
Familiarización en el ambiente de la Corte
El papel de los protagonistas en la Corte; Juez, Fiscal, Defensa y
Acusado. El Jurado de Conciencia (según el país)
El Proceso Judicial
Presentación de Acusaciones
Presentación de la Defensa
Presentación del Acusado
Presentación de los “Testigos Expertos”
Veredicto y Sentencia
Tipificación de delitos:
11
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Madrid, 25 de junio de 2013
o
Fraude y fraude corporativo, blanqueo y legitimación de
capitales, lavado de activos, financiamiento del terrorismo,
enriquecimiento ilícito, asociación delictiva, chantaje extorsión,
encubrimiento, falsedad documentaria, delitos de “cuello
blanco” Etc.
o
Las diferentes formas de delitos contra la administración pública y
contra la economía nacional, peculado, la concusión, el
cohecho, la celebración indebida de contratos, el soborno, el
nepotismo, el tráfico de influencias y el uso indebido de
información privilegiada corrupción administrativa, delitos contra
el patrimonio, contra la fé pública Etc.
Empresas Criminales:
o
Así como las personas naturales pueden ser llevadas ante un
tribunal de justicia, también las empresas pueden enfrentar la
justicia, incluyendo sus directores y personal administrativo.
o
“Criminal enterprise” es un término en ingles para denominar a
una empresa criminal, cuyo objetivo es servir como empresa
“fachada ” para esconder actividades criminales, como la
legitimación de capitales del crimen organizado.
o
Esto justifica plenamente la intervención de expertos en la
investigación del delito financiero y posteriormente, la
presentación ante la corte para poder explicar plenamente en
términos comprensibles los cargos y descargos del debate ante el
Juez.
Recopilación pericial de pruebas y evidencias:
o
La recopilación de evidencias para sustentar las pruebas,
aunque no es responsabilidad del “testigo experto” (si es un
profesional independiente ajeno al caso) sino de los
investigadores, la recopilación de las evidencias es en el sistema
penal acusatorio es la parte crucial y fundamental de la base
para la acusación por parte del estado (entiéndase fiscalía,
ministerio publico o procuraduría), y también es la pieza clave
para la defensa en la corte, dependiendo del interrogatorio y el
contra-interrogatorio de las partes, ya que los argumentos son
diferentes, por eso la parte científica que consolida la “prueba”
se basa en todas las evidencias; circunstanciales, documentales,
físicas, testimoniales y periciales.
o
De hecho, existen los protocolos, para la recopilación de las
evidencias, y la protección de esas evidencias, como lo son la
“cadena de custodia” precisamente para proteger las
evidencias del la “contaminación” es decir de la manipulación
y/o, tergiversación por parte de terceros.
o
En el caso de las “E-evidences” o evidencias electrónicas, que no
son evidencias físicas, sino de tipo intangible, el experto, se tiene
que preparar para la “era digital” que es la que estamos viviendo
en el siglo XXI, en este modulo también analizaremos este tema y
su aplicación en el sistema penal acusatorio.
Modalidades delictivas y casos relevantes:
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Curso presencial + Curso a distancia
o
Para el testigo experto, o perito, que se quiera certificar o
acreditar ante al sistema de justicia de su país, es indispensable
conocer la integralidad del delito y sus diferentes modalidades,
así como existen especialistas en la medicina, y en el campo
derecho como los abogados, por ejemplo, los especialistas en
derecho civil, comercial, internacional etc, también para los
testigos expertos o peritos ante las Cortes, existen esas
especialidades, como son los siniestros para las demandas en
contra de las empresas aseguradoras, los expertos en delitos de
sangre, los que se especializan en delitos financieros como es el
objetivo de este seminario.
o
En este modulo presentaremos algunos casos reales y de
relevancia internacional, que servirán como ejemplo para los
participantes.
Organigramas de las Cortes y Presentación de los Casos en el Sistema
Penal Acusatorio.
4.4.- Temática del libro en formato electrónico digital.
AUDITORIA LEGAL - Investigación por expertos en diferentes áreas, para
sustentar una acusación.
DELITOS INTERNOS - Diferentes tipos de Delitos, al interior de una
Empresa, Entidad o Institución.
EMPRESAS CRIMINALES - Empresas y Corporaciones, cuyo principal
objetivo es el Crimen Organizado.
CRIMEN DE "CUELLO BLANCO" - Delitos cometidos por Ejecutivos y
Profesionales en una Organización Criminal.
INVESTIGACION TECNICA PERICIAL FORENSE - Bajo una orden Judicial,
expertos en Auditoria, pueden penetrar y confiscar todo lo que pueda
ser utilizado para buscar información, Archivos, Computadores Etc.
RECOPILACION DE PRUEBAS Y EVIDENCIAS - Toda la Documentación,
Archivos e Información Electrónica, Sistemas de Comunicación, Dinero
en Efectivo, Activos, Cuentas Bancarias, Documentos/Valores, deben
ser cuidadosamente, evaluados, por un equipo de Auditores /
Investigadores, para ser utilizados como prueba en Corte Criminal.
TIPIFICACION DE DELITOS - Clasificación y Evaluación, para la
correspondiente Acusación en Corte Criminal.
RESPONSABILIDAD LEGAL - De Auditores, Contralores, Contadores,
Revisores Fiscales, Oficiales de Cumplimiento, Ejecutivos y Asociados, en
una Empresa, Entidad o Institución, bajo una Investigación de tipo
Criminal.
JURISDICCION Y PENALIZACION - El Alcance de la Investigación, puede
ser incluso, de tipo Internacional y ser penalizado por Cortes en
Diferentes países.
CODIGO DE ETICA DEL AUDITOR INVESTIGADOR - Un completo análisis
de la responsabilidad legal y penal, de la investidura, verticialidad e
imparcialidad y la indepedencia del Auditor / investigador.
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Auditoría Financiera Investigativa
Madrid, 25 de junio de 2013
MODALIDADES DELICTIVAS DEL CRIMEN ORGANIZADO - Diferentes
tipologías del delito, un análisis de la participación del crimen
organizado en actividades de la industria el comercio y el mundo
financiero.
CRIMINOLOGIA Y CRIMINALISTICA - Introducción a esta ciencia de
investigación y las diferencias entre las áreas teórica y práctica.
4.5.- Certificado Superior “Forensic Investigative Auditing”.
El Curso Interactivo Digital a distancia por 120
horas Académicas “Auditoria Forense de
Investigación Legal” pueden completarlo los
participantes al Seminario hasta en un lapso
de 6 meses y posteriormente, después de
aprobar el test de evaluación, diligenciar el
certificado superior, previo pago de los
derechos del certificado, impuesto ($95,00) y
envío por correo internacional ($45,00).
El Certificado Superior que expide U.S.
InterAmerican, al culminar las dos fases de
este programa internacional tiene una
acreditación de 120 horas. Todos nuestros
programas
internacionales,
están
debidamente registrados ante la oficina de
Copyright del Congreso de los EE.UU. por lo
tanto están protegidos por las leyes de los Estados Unidos y los convenios y
reconocimientos internacionales de derechos académicos.
Este programa internacional, cumple
capacitación y cumplimiento mundial de:
con
todos
los
protocolos
de
(FATF Financial Action Task Force) –GAFI- Grupo de Acción Financiera
Internacional
CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de
Substancias y el Lavado de Dinero
United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention
Programme
U.S. Department of Treasure OFAC Office of Foreing Assets Control &
Compliance
U.S. Financial Action Task Force FINCEN
Este Programa Internacional de Capacitación y Entrenamiento, está
debidamente protegido bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by
law - U.S. InterAmerican Affairs) y los tratados sobre derechos internacionales
vigentes.
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Con opción de obtener el Certificado Internacional de Auditoría Forense de Investigación Legal
Curso presencial + Curso a distancia
5.- Precio y condiciones
5.1.- Precio.
El programa internacional “AUDITORÍA FINANCIERA INVESTIGATIVA FORENSE”
con opción a Certificado Superior “Forensic Investigative Auditing” tiene un
precio de 585,00 EUROS (€).
Incluye:
Seminario Presencial en IBERCENTER AZCA el 25 de junio de 2013:
o
09:00 h: Recepción de los participantes.
o
09:30 h: Primera sesión. Intervención de D. Luis
Romero Santos (Presidente de la Asociación
Española de Abogados Penalistas).
o
11:30 h: Descanso.
o
12:00 h: Segunda sesión.
o
14:00 h: Descanso.
o
16:00 h: Tercera sesión.
o
18:00 h: Descanso.
o
18:30 h: Cuarta sesión.
o
20:00 h: Fin del curso.
Certificado Expedido por U.S. InterAmerican, por 10 horas académicas,
con todos los derechos, registro e impuestos de los EE.UU.
Curso Interactivo Digital a distancia por 120 horas Académicas
“Auditoria Forense de Investigación Legal”, (Que los participantes
pueden completar hasta en un lapso de 6 meses y posteriormente,
después de aprobar el test de evaluación, diligenciar el certificado
superior, previo pago de los derechos del certificado, impuesto y envío
por correo internacional).
5.2.- Localización y accesos.
Lugar de seminario:
IBERCENTER AZCA
Plaza Carlos Trias Bertrán, 4 - 28020 MADRID
(Entrada al lado del Holiday Gym en los bajos del edificio del hotel
Holiday Inn).
15
Auditoría Financiera Investigativa
Madrid, 25 de junio de 2013
Cómo llegar:
Metro:
o
Santiago Bernabeu en Línea 10.
o
Nuevos Ministerios (Líneas 6, 8 y 10).
Cercanías Renfe:
o
Nuevos Ministerios:
 C-1: Príncipe Pío – Atocha- Recoletos -Aeropuerto T4
 C-2: Guadalajara – Alcalá de Henares – Atocha –
Chamartín
 C-3: Aranjuez – Atocha – Sol- Chamartín – El Escorial
 C-4: Parla – Atocha- Chamartín – Cantoblanco –
Alcobendas - San Sebastián de los Reyes
 C-4: Parla – Atocha- Chamartín – Cantoblanco –
Colmenar Viejo
 C-7: Alcalá de Henares – Atocha – Chamartín – P.
Pío – Atocha - Chamartín - Fuente de la Mora
 C-8: Atocha – Chamartín – Villalba – Cercedilla
 C-8: Atocha – Chamartín – Villalba - El Escorial
 C-10: Villalba – Príncipe Pío – Atocha – Chamartín Fuente de la Mora
Autobuses: 14, 40, 43, 126, 147, 149, 150.
16
Con opción de obtener el Certificado Internacional de Auditoría Forense de Investigación Legal
Curso presencial + Curso a distancia
5.3.- Información y matrícula
QUIMENA CONSULTING
Solicitar formulario de inscripción a Adriana Leiva
E-mail adrianaleiva.camspbc@gmail.com - Teléfono móvil: 629801541
NOTA: La fecha límite para formalizar la matricula es el 12 de junio de 2013 ya
que es necesario un plazo mínimo de 10 días para la emisión del certificado de
U.S. InterAmerican en Estados Unidos.
Se considerará formalizada la matrícula una vez enviado el formulario de
inscripción junto al justificante de haber realizado la transferencia a una
cuenta bancaria a determinar de QUIMENA CONSULTING.
Más información en:
www.interamericanusa.com
www.quimpbc.es
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5.4.- Contacto
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