INFORME DE AUDITORÍA Versión: 2.0 Código: FIA 3254 LIDER DE EQUIPO AUDITOR: AUDITORES: PROCESO A AUDITAR: OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA: ALCANCE DE LA AUDITORÍA: CRITERIOS DE LA AUDITORÍA: Fecha: JUNIO 23 DE 2010 Arley Cardona Deisy castrillón, Leidy Jimenez Distribución Verificar el cumplimiento de los procedimientos de acuerdo a las normas y objetivos de la empresa, además, diagnosticar posibles fallas en el proceso Auditoría realizada al proceso de I+D+i y a las instalaciones de su laboratorio de nuevos productos los días 17 y 18 de mayo de 2011, en las instalaciones de la empresa EBS Ltda. Con una duración de 8 horas por dia (16 horas en total) ISO 9001 Requisitos para los sistemas de gestión de la calidad. BPM Buenas prácticas de manufactura. HACCP Análisis de peligros y puntos críticos de control. ISO 14001 Sistema de gestión ambiental. ISO 9000:2005 (como referencia) OBSERVACIONES: Los auditados proponen agregar a la auditoría la visita al Laboratorio de Nuevos Productos ya que siendo nuevo, desean conocer el grado de cumplimiento con las normas BPM y HACC. AGENDA FECHA 16de mayo 17 de mayo ACTIVIDAD Realización de Lista de Verificación de documentos. Verificación de hellazgos y evidencia de los documentos 1. Caracterización 2. Presupuestos 3. Proyectos Auditoria al laboratorio de nuevos productos RESPONSABLE LUGAR EQUIPO AUDITOR Sala de conferencias de la compañía. Arley Cardona Leidy Jiménez Oficina principal de I+D+i Deisy Castrillón Laboratorio Nuevos Productos 18 de mayo Revisión y recopilación de información de los registros y presupuestos para proyectos. Arley Cardona Leidy Jiménez Diesy Catrillón Oficina principal de I+D+i CONCLUSIONES Aspectos Positivos: La disposición de los auditados fue adecuada al propósito de la auditoría. Se resalta el compromiso de los auditados con el logro de los objetivos de la Compañía al solicitar la visita al Laboratorio de Nuevos Productos y verificar su cumplimiento con las normas legales vigentes. Recomendaciones y Observaciones Se recomienda la creación de una base de datos para los proyectos de innovación presentados a la compañía, para dar cumplimiento con la accesibilidad a este tipo de información, evitar además la inclusión o repetición de proyectos pasados y dar mayor trazabilidad a los mismos. Evidencia de No Conformidades Se hallan las siguientes evidencia de No Conformidad en las instralaciones del Laboratorio de Nuevos Proyectos: - Las lámparas no están debidamente tapadas. - No se evidencia un control de higienización de equipos - No existe barrera de aire a las entradas del laboratorio - No se hace uso adecuado de las bases para canastas y cajones - Áreas de trabajo sin delimitar - Uso de utensilios no adecuados (cuchillos con base de madera) - Se usa estibas de madera SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES Y NO CONFORMIDADES Fecha Recomendaciones y no conformidades Responsable Junio 30 Acciones correctivas en las no conformidades del laboratorio. Deisy Castrillón Creación de medio para la trazabilidad de los proyectos Arley Cardona Julio 15 DECLARACIÓN DE CONFIDENCIALIDAD Toda la información suministrada por el (los) auditado (s), a cualquier miembro del equipo auditor, así como el contenido del informe final de esta auditoría tienen carácter confidencial, por lo que no podrán ser utilizados por personal ajeno a la auditoría ni podrán suministrarse a terceros sin permiso escrito de los gestores del programa de auditoría y la alta dirección de la empresa EBS Ltda. EQUIPO AUDITOR: AUDITADO: NOMBRE: (LEA) ___________________ NOMBRE: ________________________ FIRMA:___________________________ CARGO: _________________________ NOMBRE: ________________________ FIRMA:__________________________ _ FIRMA:___________________________ NOMBRE: ________________________ PROCESO AUDITADO: ______________ FIRMA:___________________________ NOMBRE: ________________________ FIRMA:___________________________ Listado de distribución del informe ORIGINAL GESTORES DEL PA FECHA NOMBRE COPIA N° 1 LIDER DE EQUIPO AUDITOR FECHA NOMBRE COPIA N° 2 ALTA GERENCIA FECHA NOMBRE (QUIEN LO RECIBE) (QUIEN LO RECIBE) (QUIEN LO RECIBE) FIRMA: FIRMA: FIRMA:
