Haga clic para modificar el estilo de título del patrón Hag a clic para modificar car Hag a clic par ela modific el es til o de ar título del esdel tilo padetrón título patrón DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE • Haga cli cPROGRAMACIÓN para modifi MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES el estilo de te xto(INVIERTE.PE) del patrón FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN • Segundo niv el Dirección General de Inversión Pública - DGIP • Tercer• nivel Cuart o nivel • Quinto nivel Haga clicHagparaa clicmodiparficaarmodiel esfictiloar deel essubtilotítulo de sub deltítulo del patrón patrón 1 Objetivo del taller: Los participantes conocerán los lineamientos Haga clic para modificar el estilo para la formulación y evaluación de las de título en delel marco patrón inversiones del invierte.pe Perfil 28/08/2019 2 2 Fase de Formulación y Haga clic para modificar el estilo Eva l uación P erf de título del patrón il 28/08/2019 3 2 Fase de Formulación y Evaluación Comprende la evaluación sobre: la pertinencia del planteamiento técnico del proyecto de inversión considerando los estándares de calidad y niveles de servicio aprobados por el Sector, el análisis de su rentabilidad social, así como las condiciones necesarias para su sostenibilidad Haga clic para modificar el estilo de título del patrón 28/08/2019 4 Fase de Formulación y Evaluación La DGPMI aprueba los contenidos generales de las fichas técnicas simplificadas, fichas técnicas para proyectos de baja y mediana complejidad y de los estudios de preinversión a nivel de Perfil. Haga clic para modificar el estilo La OPMI del Sector debe remitir a la DGPMI las metodologías deespecíficas títuloy fichas deltécnicas patrón simplificadas, estándar y específicas para proyectos de baja y mediana complejidad, para la formulación y evaluación ex ante de los proyectos de inversión que se enmarquen en el ámbito de responsabilidad funcional, incluyendo el informe técnico que las sustenta, previo a su aprobación. 28/08/2019 5 Fase de Formulación y Evaluación Las UF deben aplicar: Las fichas técnicas de los Formatos N° 06-A: Ficha General Simplificada o Formato N° 06-B: Ficha Técnica General para proyectos de inversión de baja y mediana complejidad, Haga clic para modificar el estilo salvo que el Sector funcionalmente competente haya aprobado: de título del patrón La ficha técnica simplificada, La ficha técnica específica para proyectos de baja y mediana complejidad o La ficha estándar de proyectos de inversión, en cuyo caso son de aplicación estas últimas 28/08/2019 6 Fase de Formulación y Evaluación La fase de Formulación y Evaluación se inicia con la elaboración de la ficha técnica o del estudio de preinversión correspondiente, siempre que sea necesario para alcanzar los objetivos y metas establecidos en la PMI. La UFclic registrapara en el aplicativo informático del Banco de Inversiones Haga modificar el estilo con el Formato N° 07-A: Registro de Proyecto de Inversión; así como el resultado de viablepatrón producto de la evaluación realizada. de título del Con el registro de este último culmina la fase de Formulación y Evaluación. Si producto de la evaluación el proyecto es rechazado, la UF informa a la OPMI para que consigne dicha información en el PMI. 28/08/2019 7 4 Fase de Formulación y Evaluación Cuando la UF es informada o, de oficio, detecta la existencia de proyectos de inversión duplicados bajo su ámbito institucional, desactiva aquel que constituya la solución menos eficiente al problema identificado. Haga clic para modificar el estilo Cuando la operación y mantenimiento de los proyectos de inversión de título del patrón se encuentren a cargo de una entidad distinta a la que pertenece la Perfil UF que formula el proyecto de inversión, debe contarse con la opinión de aquella sobre la previsión de los gastos de operación y mantenimiento. 28/08/2019 8 4 Fase de Formulación y Evaluación El estudio de preinversión a nivel de Perfil se elabora con información primaria para las variables relevantes para la toma de decisión de inversión principalmente, complementada con información secundaria (juicios de expertos, base de datos disponibles, publicaciones especializadas, entre otros). Haga clic para modificar el estilo de título del patrón de acuerdo al Anexo N° 07: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de Perfil para proyectos de inversión. 28/08/2019 9 Documentos técnicos para la fase de Formulación y Evaluación 0 Ficha Técnica Simplificada 15 mil UIT 750 UIT Ficha Técnica Estándar 407 mil UIT (Tope que el Sector defina) Haga clic para modificar el estilo de título del patrón Ficha Técnica para PI de baja y mediana complejidad Perfil PI de alta complejidad. Experiencia insuficiente en la formulación y ejecución de proyectos de las misma tipología. APP o Endeudamiento Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del nivel de complejidad de los proyectos de inversión 28/08/2019 10 Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del nivel de complejidad de los proyectos de inversión Nivel de riesgo Alta complejidad Alta complejidad Alta complejidad Riesgo alto Haga clic para modificar el estilo de título del patrón SE APLICA EL TEST DE RIESGO Mediana Complejidad Alta complejidad Alta complejidad Baja Complejidad Mediana Complejidad Alta complejidad Riesgo medio Apéndice al anexo 10 Riesgo bajo 60 MM 15 mil UIT Monto bajo 28/08/2019 1,600 MM 407 mil UIT Monto medio 11 Monto alto Magnitud del monto de inversión Prueba o test de riesgo N° 1 2 3 4 5 6 Preguntas Opciones ¿Quétipos de fuentes de información requiere el proyecto para la estimación dela demanda efectiva? ¿Sedispone de normas técnicas para el diseño técnico del proyecto? Mayoritariamente fuentes de información primaria. Mayoritariamente fuentes de información secundaria. No. Sí. ¿Cuálesla naturaleza de intervención del proyecto? Creación. Recuperación. Ampliación. Mejoramiento. UPlineal (Requiere de más de una localización específica para los elementos que la integran). ¿Cuálesel tipo de Unidad Productora a intervenir? ¿Cuálesel número de estudios técnicos preliminares que se necesitan para definir la localización óptima del proyecto? ¿Elproyecto será afectado por interferencias, expropiación y paso de servidumbre? Puntaje 1 0 1 0 1 0.5 0.5 0 1 UPno lineal (Requieren unalocalización específica). 0 Serequieren más de 3. 1 Solo serequiere hasta 3. Será afectado por los tres (03) casos. Solo será afectado por alguno de los casos No será afectado por ninguno de los casos. 0 1 0.5 0 N° 7 8 9 10 11 12 13 Preguntas ¿Elproyecto selocalizará dentro de zonas protegidas o zonas de amortiguamiento de alta exposición aefectos ambientales y/o arqueológicos? ¿Elproyecto cuenta con alta exposición y vulnerabilidad frente apeligros naturales y/o socionaturales y/o antrópicos? ¿Elproyecto presenta una significativa proporción de TICy/o intangibles dentro de la inversión? ¿Sedispone de un modelo de gestión del servicio asociado al proyecto? ¿Elproyecto necesita insumos con costos muy variables o poco conocidos, que requieren de estudios de mercado específicos para ser sustentados? ¿Elproyecto requiere de la validación y aceptación por parte de los usuarios o beneficiarios? ¿Elhorizonte de evaluación del proyecto supera los 10 años? Resultado del puntaje acumulado: Opciones Puntaje Sí. 1 No Sí. 0 1 No 0 Más del 50%del costo de inversión. 1 Entre 30% y 50%del costo de inversión. 1 0.5 Menos del 30%del costo de inversión. No sedispone de un modelo de gestióndel servicio. 0 1 Modelo de gestión del servicio implementado. 0 Sí. 1 No 0 1 Sí. No 0 Sí. 1 No 0 Puntaje para definir el nivel de riesgo Puntaje total acumulado en el test [9.0 – 13.0]: Riesgo alto [5.0 – 8.5] : Riesgo medio [0 – 4.5] : Riesgo bajo Anexo N° 07 : Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de Perfil para proyectos de inversión. Para proyectos de inversión cuyo monto de inversión sea mayor o igual a 407 mil UIT, el estudio de preinversión a nivel de Perfil se aborda en dos etapas* : i) Primera etapa, se realiza el análisis de las principales variables técnicas y/o económicas con información a nivel conceptual, complementada con información primaria, de corresponder, con el objeto de reducir o acotar el número de alternativas de solución. i) Segunda etapa, se analiza con un mayor nivel de profundidad (con información primaria) laalternativa de solución que claramente superó al resto de alternativas evaluadas en la primera etapa. Haga clic para modificar el estilo de título del patrón * Este esquema de elaboración del estudio de Perfil, también puede ser empleado en aquellos contextos o situaciones particulares donde se tiene la presencia de más de una alternativa de solución con diferentes variantes técnicas (tamaño, localización, tecnología, entre otros) y que la Unidad Formuladora del proyecto de inversión juzgue conveniente emplear. 28/08/2019 15 F O R M AT O N ° 0 6 -A: F IC H A T É C N IC A G E N E R A L S IM P L IF IC A D A P la n tilla p r e d e te r m in a d a V e r s ió n 1 .0 - E n e r o 2 0 1 9 U n n u e v o s i s t e m a d e i n v e r s i ó n p ú b l i c a O p c io n e s a d ic io n a le s P a n ta lla c o m p le ta 1 D a to s G e n e r a le s Id e n t if ic a c ió n Á r ea de e s tu dio/ á r e a d e in flu e n c ia P a n ta lla n o rm a l I n s tru c tiv o 2 No m b r e d e l p r o y e c to , r e p ons abilid a d func iona l, a lin e a m ie n to a u n a br e c ha pr ior ita r ia e In s titu c io n a li d a d 3 F o r m u la c ió n 4 E v a lu a c ió n Hor iz onte d e e v a lu a c ió n Ev a lu a c ión s oc ia l Br echa del s er v ic io Sos te n ibilid a d , P r oblem a , /objetiv o oy bsjeotliuvcoios nes A nális is té c nic o Ge s tión A lternativ as de s olución Cos tos Im p a c to a m b ie n ta l Un id a d P r o d u c to r a SECCIÓN N°01: DATOS GENERALES DEL PROYECTO 1.01 Institucionalidad UNIDAD FORMULADORA (UF) Nivel de gobierno : GOBIERNOS LOCALES Entidad : MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CIUDAD BELLA Nombre de la UF: (Nombre de la Unidad Orgánica a la que pertenece la UF) UF DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CIUDAD BELLA JUAN PÉREZ ANDIA Responsable de la UF a 1.02 Responsabilidad funcional y tipología del proyecto de inversión Función 18 SANEAMIENTO División funcional 040 SANEAMIENTO Grupo funcional 0089 SANEAMIENTO RURAL Sector responsable VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO Tipología de proyecto SISTEMA DE SANEAMIENTO RURAL 1.03 Nombre del proyecto de inversión Naturalezadeintervención MEJORAMIENTOYAMPLIACION Objetodeintervención Localización DELSERVICIODEAGUA POTABLE ENELCENTRO POBLADO DE MICAELABASTIDAS-QUISAPATA DISTRITO DEABANCAY- PROVINCIA DEABANCAY- DEPARTAMENTO DE APURIMAC 1.04 Alineamiento y contribución al cierre deuna brecha prioritaria Servicios públicos conbrecha identificada ypriorizada Nombredel Indicador debrechadeaccesoaservicios PORCENTAJEDELAPOBLACIÓNRURALSIN ACCESOAL SERVICIODEAGUAMEDIANTEREDPÚBLICAOPILETA PÚBLICA SERVICIODEAGUAPOTABLE Unidaddemedida: Espaciogeográfico Año Valor LITROS/SEGUN DO CENTRO PBLADO DEAMÉRICAS 2016 80 Nota: Sepuedeincluirmásdeunserviciopúblicoconbrechaymásdeunindicador Contribución del CierredeBrecha(Valor) 20LITROS/SEGUNDO Nota: Se refiere a la capacidad de producción que aporta el proyecto (incremental). Su estimación proviene de la diferencia entre la oferta con proyecto (tamaño) respecto a la oferta optimizada sin proyecto (cuando corresponda). 1.03.- Nombre del proyecto.- Debemos definir, tres elementos fundamentales: •¿Qué se va a hacer? Naturaleza de Intervención Objeto de la intervención •Depende del objetivo que pretende lograr el proyecto. ••¿UCnuáPlIePspeulebdienteoneser rmviácsiod,eoucnontijpuontdoede sionbterervleonscciounse va a intervenir? servicios eess. al •Se refiere al bien o servicio (o conjunto de ellos) sobre el (los) que intervendrá el proyecto. •¿Dónde se va a localizar el proyecto? Localización •Ubicación del proyecto, precisando región, provincia, distrito y centro poblado. 19 Ejemplos: Naturaleza de Intervención Creación Ampliación Mejoramiento Recuperación Definición Intervenciones orientadas a dotar del bien o servicio en áreas donde no existen capacidades para proveerlo; es decir, no hay una UP. Se incrementa la cobertura del bien o el servicio. Ejemplos • Intervenciones orientadas a incrementar la capacidad de • una UP existente para proveer un bien y/o servicio a nuevos usuarios. Se incrementa la cobertura del bien o el servicio. Intervenciones sobre uno o más factores de producción de • una UP orientadas a aumentar la calidad del bien y/o el servicio; lo cual implica cumplir con los estándares de calidad. Intervenciones orientadas a la recuperación parcial o total de la capacidad de prestación del bien o el servicio en una • UP cuyos activos o factores de producción (infraestructura, equipos, etc.) han colapsado, o han sido dañados o destruidos, sea por desastres u otras causas. Puede implicar la misma cobertura, mayor cobertura o mejor calidad del bien o el servicio. Creación del servicio de agua potable y saneamiento rural en el centro poblado X. Quiere decir que en ese centro poblado la población no accede a dichos servicios porque no hay sistemas instalado. Ampliación de los servicios de educación primaria en la institución educativa (IE) X. Se dará acceso a mayor número de estudiantes en la IE X. Mejoramiento de los servicios de salud del centro de salud X. Se dará acceso a los usuarios a servicios de calidad. Recuperación de los servicios de energía eléctrica. Con el PIP se recuperará la capacidad de distribución que se interrumpió por la caída de la línea de transmisión. 20 Importante es de terminar el bien o servicio a intervenir: Servicios 09. 10. 12. 15. Función / D ivisión Funcional / Grupo Funcional Turism o 022. Turism o 0045. Prom oción del turismo Agropecuaria 025. Riego 0050. Infraestructura de riego Energía 028. Energía eléctrica 0056. Transm isión de energía eléctrica 0057. Distribución de energía eléctrica Transportes 032. Transporte aéreo 0062. Infraestructura aeroportuaria 033. Transporte terrestre 0064. Vías nacionales 0065. Vías departam entales 034. Transporte ferroviario 0070. Ferrovías 036. Transporte urbano 0074. Vías urbanas Bienes o servicios públicos Servicios turísticos Servicios de agua para riego Servicios de transmisión de energía eléctrica Servicios de distribución de energía eléctrica Aeropuerto (b ien) Carretera (bien) / Puente (bien) Carretera (bien) / Puente (bien) Vías férreas (b ien) Vías urbanas (bien) 21 Importante es de terminar el bien o servicio a intervenir: Servicios F u n c ió n / D iv is ió n F u n c io n a l / G r u p o F u n c io n a l 1 7 . A m b ie n t e 0 5 5 . G e s t ió n in t e g ra l d e la c a lid a d a m b i e n t a l 0 1 2 4 . G e s t ió n d e lo s r e s i d u o s s ó lid o s 18. San eamien to 040. San eamien to 0 0 8 8 . S a n e a m ie n t o u r b a n o 0 0 8 9 . S a n e a m ie n t o r u r a l 1 9 . V i v ie n d a y d e s a r ro llo u r b a n o 0 4 1 . D e s a r ro llo u r b a n o y r u r a l 0 0 9 0 . P la n e a m ie n t o y d e s a r ro llo u r b a n o y r u r a l 2 0 . S a lu d 0 4 4 . S a lu d in d iv id u a l 0 0 9 6 . A t e n c ió n m é d i c a b á s i c a 2 2 . E d u c a c ió n 0 4 7 . E d u c a c ió n b á s ic a 0 1 0 3 . E d u c a c i ó n in i c i a l 0 1 0 4 . E d u c a c i ó n p r im a r ia 0 4 8 . E d u c a c ió n s u p e r io r 0 1 0 8 . E d u c a c i ó n n o u n iv e r s i t a r ia 0 1 0 9 . E d u c a c i ó n u n iv e r s i t a r ia B ie n e s o s e r v ic io s p ú b lic o s S e r v ic io s d e lim p ie z a p ú b lic a S e r v ic io s d e r e c u p e r a c ió n d e á r e a s d e g ra d a d a s p o r r e s id u o s s ó lid o s S e r v ic io s S e r v ic io s S e r v ic io s S e r v ic io s de de de de a g u a p o t a b le d is p o s ic ió n s a n it a r ia d e e x c r e t a s a g u a p o t a b le d is p o s ic ió n s a n it a r ia d e e x c r e t a s P a rq u e s y p la z a s ( b ie n e s ) S e r v ic io s d e s a lu d b á s ic a S e r v ic io s d e e d u c a c ió n in ic ia l S e r v ic io s d e e d u c a c ió n p r im a r ia S e r v ic io s d e e d u c a c ió n t é c n ic a s u p e r io r 22 S e r v ic io s d e e d u c a c ió n s u p e r io r u n iv e r s it a r ia SECCIÓN N°02: DIAGNÓSTICO DEL ÁREA DE ESTUDIO DIAGNÓSTICO ÁREA DE ESTUDIO 2.01 Localización del área de estudio del proyecto N° Departamento Provincia Distrito Localidad/Centro poblado Ubigeo 1 2 3 Nota: Si el área de estudio del proyecto abarca más de una localización, se podrán añadir más localizaciones 2.02 Localización del área de influencia del proyecto N° Departamento Provincia Distrito Localidad/Centro poblado Ubigeo 1 2 3 Nota: Si el área de inf luencia del proyecto abarca más de una localización, se podrán añadir más localizaciones Diagnóstico Área de estudio: Espacio geográfico que comprende el área donde se localiza la población beneficiaria del proyecto (actual y potencial), la unidad productora (UP) del bien o servicio, cuando esta existe, otras unidades productoras a las cuales pueden acceder los demandantes, así como el área donde se ubicará el proyecto (considerando las diversas alternativas de localización). Área de influencia Espacio geográfico donde se ubican beneficiarios (actuales y potenciales) del PIP. los 24 Diagnóstico Los ejes de análisis que siempre debemos tomar en cuenta… 25 Características: El área de estudio es siempre mayor o igual al área de influencia. Será igual cuando la(s) UP se ubique(n) cerca a los beneficiarios o los demandantes del servicio; por ejemplo, escuela, centro de salud o comisaría. Será mayor, cuando los recursos de la(s) UP se ubiquen en áreas distintas a la de los demandantes o los beneficiarios; por ejemplo, captación y línea de conducción de un sistema de agua potable o línea de transmisión de energía eléctrica. Los ámbitos del área de estudio y el área de influencia son dinámicos, pue- den cambiar con el avance en la elaboración del estudio de preinversión del proyecto y mayores elementos de análisis. Diagnóstico El área de estudio es siempre mayor o igual al área de influencia. • Será mayor, cuando los recursos de la UP se ubican en áreas distintas a la de los demandantes o beneficiarios (la captación y línea de conducción de un sistema de agua potable o una la línea de trasmisión de energía eléctrica). • Será igual, cuando la UP se ubique cerca a los beneficiarios o demandantes del servicio (escuela, centro de salud o una comisaría). Los ámbitos del área de estudio y área de influencia son dinámicos, pueden cambiar en la medida que vayas avanzando en la elaboración del estudio de preinversión del proyecto y cuentes con mayores elementos de análisis. 28 Diagnóstico Definición área de estudio y área de influencia caso PIP salud (Ejemplo). Caso de un proyecto para ampliar los servicios de atención básica de salud en el Puesto de salud “A”, La población va a requerir atenciones que corresponden a otros niveles y que por tanto referenciados a deben ser otros establecimientos de mayor nivel y/o complejidad. (C.S. cabecera de la microred). 29 2.03 Croquis con la ubicación de losbeneficiarios o losdemandantes actuales y futuros y la localización de loselementos de la UP (en caso exista) o la UP que se conformará producto de lasalternativas de solución. Leyenda del croquis: Fuente de información: Diagnóstico Como parte del análisis del área de estudio es fundamental presentar un croquis con la ubicación de los beneficiarios o demandantes actuales y futuros del proyecto, y la localización de los elementos de la Unidad Productora existente y de los elementos que se incorporarían al servicio con las alternativas de solución del proyecto. croquis para PIP de servicios de limpieza pública 31 SECCIÓNN°03: DIAGNÓSTICO DE LAUNIDAD PRODUCTORA LAUNIDADPRODUCTORADEBIENESYSERVICIOS (Encasoexista) 3.01 Nombre de la UnidadProductora: SISTEMADEAGUAPOTABLE 3.02 Códigode la unidadproductora(encasoel Sectorlo hayadefinido)* *Son obligatorios en caso de: colegios (código modular), instituciones prestadores de servicios de salud (código de establecimiento) Nota: Se puede agregar más de un código de identificación cuando el proyecto comprenda más de una Unidad Productora 3.03 Localizacióngeográfica de la UnidadProductora N° Departamento Provincia Distrito Localidad/Centro poblado Coordenadas geográficas 1 2 3 Nota: Si la Unidad Productora del proyecto abarca más de una localización o si el proyecto presenta más de una Unidad Productora, se podrán añadir más localizaciones 3.04 Diagnósticode la UnidadProductora 32 Diagnóstico Proceso para la elaboración del diagnóstico de la UP Recopilación de información de fuente secundaria • Estadísticas de producción, procesos, normas, parámetros etc. Visita a la UP.- debe permitir: • conocimiento de las capacidades y principales restricciones para que se provea los servicios (cantidad y calidad) . • Verificar (procesos, recursos o factores de producción). • Elaborar el inventario de recursos o el mapeo de procesos, para evaluar el estado de los factores de producción, si hay riesgo o no para la UP. • Capturar imágenes (fotografías) que te permitan evidenciar el diagnóstico que realices. • Recoger información del personal que opera y gestiona la UP; aplica (encuestas, formatos de sondeo, formato de preguntas orientadoras para talleres). • Igualmente, entrevistar a los usuarios. Diagnóstico Elaboración del diagnóstico Procesa la información recopilada, y elabora el diagnóstico que considere: • Procesos de producción • Los factores de producción empleados. • Los recursos empleados para proveer el servicio. • La evolución en la cantidad de servicio provisto a los usuarios. • La calidad del servicio. • La existencia de otros proveedores a los que la población puede acceder. • Las políticas y prácticas de mantenimiento. • La organización y la gestión. • Los riesgos de desastres para la UP. • Los impactos que se puede estar generando en el ambiente. • Si se están aplicando las medidas de ecoeficiencia establecidas para el sector público. 34 Diagnóstico El análisis del riesgo de desastres de la UP Se debe analizar si la UP esta en riesgo o no, a partir del análisis de sus factores determinar el grado de exposición y vulnerabilidad (fragilidad y resiliencia) e identificar los probables daños y pérdidas en relación con cada uno de los peligros que se han considerado como relevantes. 35 SECCIÓN N°04: PROBLEMA/OBJETIVO 4.01 DEFINICIÓ N DEL P RO BLEM A, SUS CAUS AS Y EFECTO S De scripción de l proble m a ce ntra l Indica dor Ca usa s Dire cta s (CD) S uste nto (e vide ncia s) … C.D "n": Efe ctos Dire ctos (ED) … E.D "n": Ca usa s indire cta s (CI) C.I. … C.I. … … … C.I. … C.I. C.D 1: E.D 1: De scripción de l indica dor 1.1 1.n n.1 n.n S uste nto (e vide ncia s) Efe ctos Indire ctos (EI) E.I. … E.I. … … … E.I. … E.I. 1.1 1.n n.1 n.n UM V a lor Definición del problema Situación negativa que afecta a la población en su totalidad o una parte de ella, dentro del área de influencia del proyecto. Se debe identificar desde el lado de la demanda (Diagnóstico de los involucrados). En la mayor parte de las tipologías, el PC se refiere a: o La población no accede al bien o servicio. o La población accede al bien o servicio, pero este no cumple con los estándares de calidad. o La población accede al bien o servicio con dificultades. Se debe verificar que éste cumpla con las siguientes características: o Si se requiere de una intervención pública, para la solución del problema. o Si se refiere a un problema específico que puede ser atendido por un sólo proyecto de inversión pública. o Si permite plantear una o mas alternativas de solución. 37 Definición del problema central El problema no debe expresarse como la ausencia de una solución. Problema Formulado incorrectamente Formulado de manera correcta La población de la localidad X No existe un generador local de no accede al servicio de energía energía. eléctrica Los niños del barrio Z acceden No se cuenta con suficiente a servicios de educación inicial infraestructura educativa para el que no cumplen con los nivel de educación inicial. estándares establecidos. La población de la localidad B No existe una posta en la accede con dificultades a los localidad. servicios de salud del primer nivel de atención. 38 Definición del problema G R U P O F U N C IO N A L S e cto r S A N EA M IEN TO U R B A N O V IV IEN D A , C O N S TR U C C I O N Y S A N EA M IEN TO S A N EA M IEN TO U R B A N O B IE N V IV IEN D A , C O N S TR U C C I O N Y S A N EA M IEN TO O Se debe presentar los indicadores que sustentan o evidencian la situación no deseada. Dichos indicadores se derivan de la PMI S E R V IC IO S ER V IC IO D E A G U A P O TA B LE T IP O L O G IA SI S TEM A D E S A N EA M IEN TO U R B A N O U M B R E C H A O F ER TA D EM A N D A m g C L/L U M IN D IC A D O R IN D IC A D O R D E B R EC H A I N D IC A D O R B R E C H A D E C A L ID A D / C O B E R T U R A P O R C EN T A JE D E M U E S T R A S R E C O LE C T A D A S D E C LO R O R E S I D U A L F U E R A D E LO S LÍ M I T E S M G /L P ER M ISI B LES S ER V IC IO D E A LC A N TA R ILLA D O SI S TEM A D E S A N EA M IEN TO U R B A N O LITR O S /S EG U N D O P O R C E N T A JE D E LA P O B LA C I Ó N U R B A N A SI N A C C ES O A S ER V IC IO S D E A LC A N T A R I LLA D O U O TR A S F O R M AS D E D I S P O SI C IÓ N P ER S O N A S S A N ITA R IA D E EX C R ETA S. P O R C E N T A JE D E LA P O B LA C I Ó N S A N EA M IEN TO U R B A N O S A N EA M IEN TO U R B A N O S A N EA M IEN TO U R B A N O S A N EA M IEN TO U R B A N O S A N EA M IEN TO R U R A L V IV IEN D A , C O N S TR U C C I O N Y S A N EA M IEN TO V IV IEN D A , C O N S TR U C C I O N Y S A N EA M IEN TO V IV IEN D C O N S TR U C C S A N EA M IE V IV IEN D C O N S TR U C C S A N EA M IE A , I O N T A , I O N T N Y O N Y O V IV IEN D A , C O N S TR U C C I O N Y S A N EA M IEN TO S ER V IC IO D E A G U A P O TA B LE SI S TEM A D E S A N EA M IEN TO U R B A N O LITR O S /S EG U N D O U R B A N A SI N A C C ES O A L S ER V IC IO D E A G U A M ED I A N TE R ED P Ú B LIC A O S E TR A T A G U A P A R A R V IC IO D E A M IEN TO D E S R ESI D U A LES D I S P O SI C IÓ N FI N A L S ER V IC IO D E A G U A P O TA B LE S ER V IC IO D E D R EN A JE P LU V I A L S ER V IC IO D E A LC A N T A R I LLA D O U O TR AS F O R M AS D E D I S P O SI C IÓ N SI S TEM A D E TR A TA M IEN TO D E A G U A S R ESI D U A LES U R B A N O SI S TEM A D E S A N EA M IEN TO U R B A N O S E R V IC IO D E D R E N A JE P LU V I A L P ER S O N A S P ILE T A P Ú B LI C A M 3 /S P O R C E N T A JE D E V O LU M E N D E A G U A S R E SI D U A LE S N O T R A T A D A S M 3 LITR O S /S EG U N D O H O R A S A L D Í A SI N S ER V IC IO D E A G U A P O T A B LE E N E L Á M B IT O U R B A N O H O R A S M 3 /S P O R C E N T A JE D E Á R E A S U R B A N A S SI N S E R V I C I O D E D R EN A JE P LU V I A L H A P O R C E N T A JE D E LA P O B LA C I Ó N SI S TEM A D E S A N EA M IEN TO R U R A L V IV IEN D A S A TEN D I D A S /A Ñ O S A N ITA R IA D E EX C R ETA S R U R A L SI N A C C ES O A L S ER V IC IO A LC A N T A R I LLA D O U O T R A S FO R M AS D E DI SP O SI C I Ó N D E P ER S O N A S S A N ITA R IA D E EX C R ETA S P O R C E N T A JE D E LA P O B LA C I Ó N S A N EA M IEN TO R U R A L V IV IEN D A , C O N S TR U C C I O N Y S A N EA M IEN TO S ER V IC IO D E A G U A P O TA B LE SI S TEM A D E S A N EA M IEN TO R U R A L LITR O S /S EG U N D O R U R A L SI N A C C ES O A L S ER V IC IO D E A G U A M ED I A N TE R ED P Ú B LIC A O P ILE T A P Ú B LI C A P ER S O N A S Encontrar causas Definido el problema central, es importante preguntarse: ¿Por qué ocurre este problema? ¿Cuáles son las causas del problema? ¿Cómo encontrar las causas del problema? Utilizando la técnica de “lluvia de ideas”, este método consiste en elaborar, en trabajos de grupo o talleres, un listado amplio de las causas que, con mayor o menor relevancia, pueden estar originando el problema central identificado. Del listado indicado, se selecciona las causas que explican mejor el problema central, de manera directa (causas directas) o indirecta (causas indirectas). Causas Directas: (Sustento) Evidencias Ejemplo: Matriz de síntesis de evidencias en el PIP de Agua Potable y Alcantarillado en San Miguel Causas del Problema Sustento (evidencias) CD: Interrupciones periódicas del servicio de agua Los registros de la JASS muestran que el servicio se ha potable. interrumpido por más de 30 días en cinco oportunidades en los últimos 10 años. CI: Colapso de la línea de conducción. Los registros de la JASS muestran que la línea de conducción ha colapsado en tres ocasiones por el impacto de deslizamientos: años 2004, 2008 y 2009. CD: Inadecuada disposición de aguas residuales y En las fotografías 23, 24 y 25, incluidas en el diagnóstico, se evidencian cómo se disponen las aguas excretas. residuales. En las fotografías 33 y 36 se evidencia que la población de la zona YY dispone de excretas al aire libre. CI: Red de alcantarillado con cobertura limitada. Las solicitudes de la población de la zona YY evidencian que no tienen el servicio, lo que se corrobora con los planos de las redes colectoras instaladas y las fotografías 28 y 29 del diagn4ó1 stico Identificar Efectos Identificar los efectos directos e indirectos que se derivan del problema. Ellos han de permitir conocer cuáles pueden ser los resultados y beneficios a obtenerse con la solución del problema central, tanto para las personas como para el ambiente. Los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central tienen que contar con la debida sustentación, a través de la evidencia correspondiente (indicadores cuantitativos, cualitativos, fotografías, etc.). 42 Efectos directos: (Sustento) Evidencias Ejemplo: Matriz de síntesis de evidencias en el PIP de Agua Potable y Alcantarillado en San Miguel Efectos del Problema ED: Población consume contaminadas. EI: Incremento de la incidencia de enfermedades Los registros de los EESS mostraron que las tasas de gastrointestinales y dérmicas. morbilidad se incrementaron, luego de los periodos en los que se interrumpió el servicio por más de 30 días. EI: Incremento en el gasto por enfermedades El 70% de la población encuestada respondió que gastrointestinales y dérmicas. cuando se enferma gasta en consultas y medicinas. ED: Se almacena inadecuadas. el agua Sustento (evidencias) agua en de fuentes El 90% de la población encuestada manifestó que cuando el servicio de agua potable se interrumpe consume agua que acarrea del río. condiciones En las visitas a los domicilios de los usuarios se encontró que el agua se almacenaba en cilindros y baldes no cubiertos y, en algunos casos, sucios u oxidados. Véanse las fotografías 47, 48 y 49 del diagnóstico. 43 4.02 DEFINICIÓ N DE LOS O BJETIV O S DEL P RO YECTO De scripción del obje tivo ce ntra l Indica dor* De scripción del indica dor* * Esta inform a ción provie ne de la inform a ción re gistra da en la tabla 1.04 M e dios funda m e nta le s N° M e dios funda m e nta le s (com pone nte s) Accione s 1 … n Fine s dire ctos (FD) F.D 1: … F.D "n": Fine s Indire ctos (FI) F.I. … F.I. … … … F.I. … F.I. 1.1 1.n n.1 n.n UM * V a lor* Objetivo central En este punto, ya tenemos claro cuál es el problema y cuáles son sus causas y efectos. Así que a partir de ahora será necesario definir la situación deseada que queremos alcanzar con la ejecución del PIP, que es el objetivo central a lograr. ¿Cuál es el objetivo central del proyecto? Es lo que el PIP pretende lograr luego de la intervención con el proyecto. Este objetivo, siempre, estará asociado a la solución del problema central. PROBLEMA CENTRAL PROYECTO OBJETIVO CENTRAL (Problema solucionado) 45 Los medios para alcanzar el objetivo central Los medios para alcanzar el objetivo central serían aquellos orientados a enfrentar las causas del problema. Las causas directas son las que se convierten en medios de primer nivel, mientras que las causas indirectas del último nivel constituyen los medios fundamentales. C au s a s d e l P ro b le m a C o n v e r t ir a M edio s d el P ro y e c t o C au sa s d ire c t a s M e dios d e l p r i m e r n iv e l C au s a s i n d i r e c t a s ú lt im o n iv e l M e dios fu n d a m e n tale s Los medios para alcanzar el objetivo central Sobre los medios fundamentales: Para cada medio fundamental, debemos identificar las acciones que se requiere realizar para que dichos medios puedan ser logrados. Estas acciones pueden ser, al igual que en los medios fundamentales: excluyentes, complementarias o independientes. Los fines del proyecto Los fines de un PIP son las consecuencias positivas que se esperan lograr con la solución del problema; es decir los beneficios del PIP. E fe c to s d e l p r o b le m a C o n v e rt ir a Fines d el Pr o y e c t o E fe c to s d ire c t o s F i n d ire c t o E fe c to s in d i r e c t o s F in e s in d i r e c t o s E f e c to fin a l F in ú ltim o 4.03DESCRIPCIÓNDELASALTERNATIVASDESOLUCIÓNALPROBLEMA DescripcióndeAlternativasdeSolución Alternativa1: … Alternativa"n": Planteamiento de alternativas de solución Las alternativas deben tener relación con el objetivo central y ser: I. Técnicamente posibles: las acciones planteadas en cada alternativa son posibles de ejecutar. II. Pertinentes: Las alternativas son adecuadas a la realidad local, permiten resolver el problema y cumplen con las normas técnicas aplicables al proyecto. III. Comparables: Las alternativas brindan el mismo nivel de servicio.* En el caso que no fuera posible identificar más de una alternativa de solución, se deberá sustentar que se trata de un PIP con una alternativa de solución única. Planteamiento de alternativas de solución ¿Cómo plantear solución? las alternativas de i. Analizar la interrelación entre los medios fundamentales; para lograr el objetivo central y los medios de primer orden. ii. Identificar todas las acciones posibles que permitan que dichos medios puedan ser logrados. iii. Analizar la interrelación entre las acciones; una vez que tengas todas las acciones identificadas analiza la relación entre ellas (excluyentes, complementarios e independientes). iv. Plantear las alternativas de solución; las cuales están integradas por una acción mutuamente excluyente y grupos de acciones que son complementarias o independientes. Objetivo Central Medio 1º nivel Medio 1º nivel Medio fundamental Medio fundamental Medio fundamental Acción Acción Acción Acción Acción Acción Acción Acción Acción *La pregunta clave para identificar las acciones es: ¿qué se puede hacer para lograr el medio? Planteamiento del proyecto: Medio de primer orden : Se dispone adecuadamente las aguas residuales y excretas Medio fundamental 2.1 Se incrementa la cobertura de la red de alcantarillado Acción 2.1.1 Ampliación de la red de colectores y conexiones domiciliarias en la zona sin servicio Acción 2.1.2 Conexión de usuarios en zonas que ya cuentan con redes Medio fundamental 2.2 Las lagunas de tratamiento funcionan Acción 2.2.1 Construcción de lagunas de tratamiento en una nueva localización done no existen fallas Planteamiento del proyecto: Medio de primer orden 3: Se gestiona eficientemente los recursos Medio fundamental 3.1 Los integrantes de la JAAS conocen técnicas de Administración Acción 3.1.1 Revisión y mejoramiento de instrumentos de gestión de los servicios Acción 3.1.2 Entrenamiento a integrantes de la JAAS en gestión de los servicios Medio fundamental 3.2 Hay capacidad de respuesta cuando se interrumpe el servicio Acción 3.2.1 Desarrollo de instrumentos de gestión para la respuesta ante la interrupción del servicios Acción 3.2.1 Capacitación a Operadores para rehabilitación del servicio Acción 3.2.1 Preparación a los usuarios para situaciones de interrupción del servicio Planteamiento del proyecto: Alternativas Conjunto de acciones Cambio de trazo de la LC + Elaboración de un plan de mantenimiento preventivo y correctivo + Entrenamiento de personal operativo para que realice mantenimiento + Adquisición de equipos y herramientas para mantenimiento + Elaboración de manuales de operación de los elementos del sistema + Capacitación de personal operativo + Ampliación de la red de colectores y conexiones domiciliarias en la zona sin servicio + I Conexión de usuarios en zonas que ya cuentan con redes + Construcción de lagunas de tratamiento en nueva localización que no tengan fallas + Revisión y mejoramiento de instrumentos de gestión de los servicios + Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestión de los servicios + Desarrollo de instrumentos de gestión para la respuesta ante interrupción del servicio + Capacitación a operadores para la rehabilitación del servicio + Preparación a los usuarios para situaciones de interrupción del servicio. SECCIÓNN°05: HORIZONTEDEEVALUACIÓN FORMULACIÓN 5.01 HORIZONTEDEEVALUACIÓN Alternativa 1 Alternativa n Periodo en añosde la ejecución del proyecto Nota: Debe considerar los plazos del Estudios Definitivos (incluyendo los plazos de contrataci ón) y la Ejecución Física (Incluye los plazos decontratación y liquidación) Periodo en añosdel funcionamiento del proyecto Número de añosdel horizonte de evaluación 0 0 Horizonte de evaluación del proyecto: Período para el cual se elaboran los flujos de beneficios y costos del proyecto a efectos de evaluar su rentabilidad social y determinar si el proyecto es conveniente o no para la sociedad. Horizonte de evaluación del PIP Fase de ejecución Fase de funcionamiento Tiempo en que se ejecutarán las acciones que se han previsto. Para estimar el tiempo de duración de esta fase, es necesario que se haya elaborado el cronograma de actividades. Tiempo que se espera se pueda brindar los servicios con la capacidad que ha sido intervenida con el proyecto. Fase de ejecución Fase de funcionamiento Horizonte de evaluación SECCIÓN N°06: BRECHA DE SERVICIO FORMULACIÓN ESTUDIO DE MERCADO DEL SERVICIO PÚBLICO 6.01 Definición y caracterización del servicio o de la cartera de servicios 6.02 Análisis de la demanda del servicio Servicio Descripción Unidad de Medida Año 1 Año 2 Servicio 1 Servicio 2 Servicio 3 Servicio "n" Parámetros, supuestos considerados y fuentes de información Año 3 …. …. …. …. Año n Análisis de la demanda.Paso 1: Definir el bien y/o el servicio y su indicador El bien y/o el servicio corresponde a aquel que los usuarios, o beneficiarios, necesitan o demandan. Es el mismo alrededor del cual se planteó el problema y que se proporcionará en la fase de funcionamiento. Definir el indicador o la unidad de medida: Ejemplo: Si con un PIP se van a ampliar y mejorar los servicios de agua potable mediante la ampliación de la estructura de captación y la construcción de un nuevo reservorio, el servicio que demandan los beneficiarios es agua potable, que es lo que se va a proveer en la postinversión, y el indicador será m3 por año. 6.03 Análisis de la oferta del servicio Se rvicio De scripción Unidad de Me dida Año 1 Año 2 Año 3 …. …. …. …. Año n …. …. Año 10 Servicio 1 Servicio 2 Servicio 3 Servicio "n" Pa rá me tros, supue stos conside ra dos y fuentes de inform a ción 6.04 Brecha del servicio (balance oferta optimizada sin proyecto-demanda con proyecto) Se rvicios con brecha Servicio 1 Servicio 2 Servicio 3 Servicio "n" De scripción Unida d de Me dida Año 1 Año 2 Año 3 …. …. Análisis de la oferta: Se entiende por Oferta: la capacidad de producción de un bien o servicio cumpliendo con los estándares establecidos (cantidad y calidad), la cual dependerá de la capacidad de los recursos o factores de producción de los que disponga la UP. Oferta sin Proyecto Oferta de UP Oferta Optimizada ¿Oferta ? Análisis de la oferta: 1. Evaluar los factores de producción 2. Estimar la capacidad de producción 3. Definir la oferta de la UP 4. Proyectar la oferta Estimación de la capacidad de los factores de producción Ejemplo: Número de personas para el servicio 1 Minutos anuales dedicados a la atención Minutos promedio por atención de servicio 1 Número atenciones de servicio 1 Se expresa en las mismas unidades que la demanda, para poder calcular la brecha oferta – demanda en número de servicios. 61 Brecha oferta - demanda Balance Oferta - Demanda La brecha oferta – demanda se determina a partir de la comparación entre la oferta optimizada (o la situación sin proyecto en caso no sea factible optimizar la oferta), y la Demanda “sin proyecto” (o demanda “con proyecto”, si fuera el caso). Oferta de Servicios - Demanda de Servicios = Déficit 62 Brecha oferta - demanda Balance Oferta - Demanda Ejemplo: Brecha de Servicio de Licencias Municipales Año Oferta Demanda Balance 1 2 3 4 5 6 4,698 4,698 4,698 4,698 12,988 13,079 13,168 13,261 -8,290 -8,381 -8,470 -8,563 7 8 9 10 11 4,698 4,698 4,698 4,698 4,698 13,350 13,442 13,536 13,626 13,723 -8,652 -8,744 -8,838 -8,928 -9,025 12 4,698 13,815 -9,117 63 SECCIÓN N°07: ANÁLISIS TÉCNICO ANÁLISIS TÉCNICO Este análisis sustenta la elección de una alternativa técnica de tamaño, localización y tecnología, en mérito a las características particulares de cada tipología de proyecto de inversión. 7.01 ANÁLISIS DE TAMAÑO (¿Cuánto producir?) Descripción de la alternativa técnica seleccionada 7.02 ANÁLISIS DE LOCALIZACIÓN (¿Dónde producir?) Descripción de la alternativa técnica seleccionada 7.03 ANÁLISIS DE TECNOLOGÍA (¿Cómo producir?) Descripción de la alternativa técnica seleccionada Análisis técnico En este proceso, debemos dar respuesta a las siguientes preguntas: Localización ¿Dónde se producirá el bien y/o servicio? Tecnología ¿Cómo se producirá el bien y/o servicio? Tamaño ¿Cuánto se producirá del bien y/o servicio? Considera : Los factores que influyen sobre cada variable. Las normas técnicas sectoriales. Aspectos relacionados con la gestión de riesgo de desastres, impactos ambientales del proyecto y los efectos del cambio climático. Para cada Alternativa de Solución Análisis técnico Localización Identificación las normas técnicas y factores condicionantes Identifica criterios y factores condicionantes de la ubicación de la UP . Establece los estudios de base y la información necesaria para evaluar alternativas de localización. Ejemplo de Factores condicionantes: Concentración de la población objetivo. Vías de comunicación. Vías de acceso a la UP. Facilidades de acceso para discapacitados. Facilidades para la provisión de recursos e insumos. Disponibilidad de servicios básicos. Exposición a peligros. Clima, ambiente y salubridad, otros. ¿Localización? Análisis técnico Tecnología Identificar Normas Técnicas y factores condicionantes Identifica normas técnicas sectoriales y factores condicionantes de cumplimiento de una determinada tecnología. Ejemplo de Factores condicionantes: Especificaciones técnicas (fase de ejecución y O&M). (equipos, materiales, técnicas constructivas, otros) Garantía de servicio de mantenimiento de equipos. Obsolescencia tecnológica (condiciona las reposiciones). Seguridad industrial y riesgos ambientales asociados. Condiciones climáticas y físicas (ejemplo lagunas de oxidación) Disponibilidad de recursos (ejemplo características del agua condicionan la tecnología de tratamiento, agotamiento de recurso hídrico de fuentes superficiales lleva a explorar tecnologías de salinización de agua de mar). 67 ¿tecnología? Análisis técnico Tamaño Identificar NT y factores condicionantes Capacidad instalada Normas Técnicas: ejemplo: salud, educación (m2) Ejemplo de Factores condicionantes: Brecha oferta – demanda (ejemplo 100% ultimo año o porcentaje del ultimo año - racionamiento) Periodo de brecha a considerar del horizonte de evaluación (vida útil, fijados por el sector) Periodo óptimo de Diseño. Implementación modular (ejemplo PIP de tratamiento de lagunas de estabilización, limpieza pública). Restricciones de localización y tecnología (terreno, Capacidad ociosa Demanda Capacidad instalada La capacidad ociosa se minimiza Demanda Se amplía la capacidad cuando se satura 8.01 Costo de ejecución física de las acciones Acción sobre los activos Componente /acción Unidad Física Activos Tipo de factor productivo Dimensión física* Unidad de Unidad de Cantidad Cantidad medida medida Costo unitario Costo total* Componente 1: Acción1 … Acción "n" Componente 2 Acción1 … Acción "n" Componente "n" Acción 1 … Acción "n" Medidas de reducción del riesgo y de mitigación ambiental SubTotal de costos de inversión *Según corresponda Nota: este cuadro se repite por cada unidad productora intervenida por el proyecto de inversi ón La estimación de los costos deberá ser sustentada a nivel de ingeniería conceptual 0 Metas de productos (componentes) Metas Establecer un indicador con el que se medirá el logro de cada medio fundamental o componente del PIP que hemos previsto ejecutar, teniendo en consideración la brecha oferta-demanda y el análisis técnico realizado. En la fase de ejecuciónpodemos tener metas como: número de aulas, km de carreteras, sistema de agua potable para producir X lt/seg, una posta sanitaria de X m2 de área construida, número de cursos de capacitación, entre otros. En la fase de post inversión también se estiman las metas de productos (vinculadas a O&M, y reposiciones). Igualmente, incluir las metas que se relacionen con las medidas de reducción de riesgo de desastres y/o adaptación al cambio climático 70 Metas de productos (componentes) Ejemplos: Componentes Metas Sistema para el abastecimiento de agua potable Capacidaddeproducciónde2.31l/s. Mecanismos dedisposición deexcretas Creación de una JASS para la gestión del servicio 100unidadesbásicas UnaJASSconcapacidades y competencias Educación en el buen uso del agua y 50familias conconocimiento enel buen buenasprácticassanitarias usodel aguay buenasprácticas sanitarias 71 ¿Metas? Requerimiento de recursos Identifica los recursos que se necesitarán para lograr, en la fase de inversión, las metas de producto de los medios fundamentales, o componentes, que en conjunto permitirán contar con la capacidad para brindar el bien o los servicios sobre los que interviene el proyecto con los estándares de calidad requeridos. Tal como se observa en el siguiente lámina: 72 Metas de producto Recursos Sistema para el abastecimiento de • Una captación tipo barraje para 3.35 lt/seg. agua potable con una capacidad de • Una línea de conducción de 1200 ml de longitud con tubería de 2.31 l/s 200 mm de diámetro de PVC de clase X, enterrada en un tramo 300 m lineales. • Una planta de tratamiento de agua potable de filtros lentos, de 2 lt/ seg. de capacidad • Un reservorio apoyado de 50 m3 • Una red de distribución de agua en una extensión de 1000 m. con tubería de 100 mm de diámetro de PVC • 100 conexiones domiciliarias 100 Mecanismos de disposición de • 100 UBS con sistema de arrastre hidráulico excretas Fortalecimiento de la JASS, con los • 1 especialista para capacitar en gestión del servicio de agua suficientes conocimientos para la • Un local para capacitación • 100 carpetas con materiales para capacitación gestión del servicio Educación a 50 familias en el buen • 2 especialistas en educación sanitaria uso del agua y buenas prácticas • 4 avisos radiales de educación sanitaria por 6 semanas. • 50 boletines informativos sanitarias 73 Requerimiento de recursos En la fase de ejecución: Está referido a requerimientos de personal, bienes, servicios y otros conceptos para garantizar la operación y la sostenibilidad del proyecto. Para la situación “sin proyecto” se parte de la información del diagnóstico, respecto a los recursos utilizados y se determina si éstos podrían variar o no en el transcurso del horizonte de evaluación en función a cómo se ha proyectado la “oferta optimizada” u “oferta sin proyecto” (en caso no fuera factible optimizar la oferta). 74 ¿Recursos? Costos a precios de mercado En general: Precisar las fuentes y fechas de información en las cuales se sustentan los costos. Posibles fuentes: investigaciones de mercado, cotizaciones, proyectos ya ejecutados por la UE, disponibilidad de una base de costos unitarios de la entidad u otras entidades de la zona, revistas especializadas en costos de construcción, información histórica de costos de O&M que la entidad posee. Debemos determinar para cada Alternativa a precios de mercado: Los costos de inversión para cada una de las alternativas. Los costos incrementales de O&M, a precios de mercado. Elaborar flujo de costos incrementales, a precios de mercado. 75 Costos a precios de mercado Costos de Inversión Por cada componente se debe estimar sus costos, los cuales en general podrían ser: Elaboración de estudios definitivos (ET, especificaciones técnicas, TdR) Elaboración de estudios complementarios especializados (EIA, análisis de riesgos y otros) Ejecución de obras Adquisición de equipos Desarrollo de consultorías Ejecución de servicios diversos Ejecución de medidas de reducción de riesgos e de mitigación de impactos ambientales negativos Supervisión de estudios, obras, equipamientos, consultorías y otros servicios Gestión del proyecto 76 Costos a precios de mercado Costos de Inversión Recomendaciones: Los costos por posibles imprevistos o contingentes técnicos no se incluyen como parte de la inversión del proyecto. Los costos que se definan para la elaboración de estudios definitivos o complementarios deben tener sustento. En el caso de los gastos generales de obras, deben presentar el sustento desagregado. El % de utilidades en obras ejecutadas por contrata, debe ser consistente con lo utilizado en promedio en el sector, la tipología de PIP, el medio local y la escala de la inversión. 77 Costos a precios de mercado.- ejemplo 78 8.03Costos de operación ymantenimiento conysinproyecto Fecha previstadeinicio deoperaciones: (mes / año): Horizonte defuncionamiento (años) COSTOS* ÍTEM OPERACIÓN SINPROYECTO MANTENIMIENTO OPERACIÓN CONPROYECTO MANTENIMIENTO OPERACIÓN INCREMENTAL MANTENIMIENTO *Agregar anexo decostos AÑOS 1 2 3 4 5 … … … n Costos a precios de mercado Costos de O & M Incrementales La estimación de los costos, en las situaciones “con proyecto” y “sin proyecto”, de O&M, nos permite determinar los costos incrementales necesarios para realizar la evaluación social de las alternativas técnicas Situación “sin proyecto”; Se estima todos los costos en los que se seguirá incurriendo durante el horizonte de evaluación, en caso de no ser ejecutado el PIP. Corresponden principalmente, a los gastos en operación y mantenimiento para la obtención de los bienes y servicios que actualmente se brindan. Flujo de costos incrementales a precios de mercado Con la estimación de los costos de inversión, reposición y O&M a precios de mercado durante el horizonte de evaluación se elaborarán los flujos de costos incrementales para cada una de las alternativas, organizándolos por medios fundamentales o componentes. C o m p o n e n t e /a c t iv id a d e s S IT U A C IÓ N F a s e d e C O N d e In v e r s ió n S IN 1 2 3 (C 1 ) (C 2 ) (C 3 ) d e O & M s i n p r o y e c to … … … … A ñ o x … … … (B ) … … … … … … … … … … … … … … … 3 1 5 ,0 0 0 3 4 5 ,0 0 0 3 1 5 ,0 0 0 3 1 5 ,0 0 0 3 0 ,0 0 0 3 1 5 ,0 0 0 3 1 5 ,0 0 0 2 8 0 ,0 0 0 (C ) 2 8 0 ,0 0 0 2 8 0 ,0 0 0 2 8 0 ,0 0 0 2 8 0 ,0 0 0 2 8 0 ,0 0 0 IN C R E M E N T A L E S C o s to s d e C o s to s d e In v e r s i ó n ( C 1 + C R e p o s ic ió n (A ) C o s to s O d e … 2 P R O Y E C T O d e & T O T A L C o s to A ñ o 1 3 ,4 0 0 1 0 0 ,0 0 0 8 2 0 ,9 3 7 P o s t in v e r s ió n C o s to C O S T O S 1 9 3 4 ,3 3 7 R e p o s ic ió n (A ) O & M c o n P r o y e c to d e d e S IT U A C IÓ N d e A ñ o P o s t in v e r s ió n C o s to s C o s to s F a s e r e c u r s o s P R O Y E C T O C o m p o n e n te C o m p o n e n te C o m p o n e n te F a s e y R e p o s i c ió n M (B 2 + C 3 ) 9 3 4 ,3 3 7 3 0 ,0 0 0 - C ) 9 3 4 ,3 3 7 a l 5 to a ñ o 3 5 ,0 0 0 3 5 ,0 0 0 3 5 ,0 0 0 3 5 ,0 0 0 6 5 ,0 0 0 3 5 ,0 0 0 Otros costos de inversión Costos a precios de mercado Otros costos Gestión del proyecto Expediente técnico o documento equivalente Nota: La gestión del proyecto, el expediente técnico o documento equivalente, la supervisión y la liquidación no son items. Los gastos generales, la utilidad y el IGV forman parte de los ítem. Supervisión Liquidación Otros (línea de base, etc.) Subtotal de otros costos de inversión 0 Costo Total de inversión 0 Anexar los costos detallados 8.02 Costos de reinversiones Reinversiones Activos a1 a2 … a1 a2 … a1 a2 … Tipo de factor productivo AÑOS (Soles) 1 2 3 4 5 … … … n Costos de Reposición Corresponden a aquellos activos del proyecto cuya vida útil culmina durante el horizonte de evaluación, y que se requieren reemplazar para que el PIP continúe produciendo la misma cantidad de servicios previstos hasta su culminación. Componentes / actividades Año 5 Año 10 Componente: Construcción de un sistema para el abastecimiento de agua potable con una capacidad de 20 l/s Reposición de 1,000 micromedidores 46,455 46,455 Componente: Instalación de Redes de alcantarillado Reposición de equipos de bombeo de aguas residuales Total 30,000 46, 4 55 8 3 76, 455 8.04 Cronograma de inversión de metas financieras Fecha prevista de inicio de ejecución: Tipo de periodo Número de periodos (mes y año) (valor) Acción sobre los activos Componente /acción Cronograma de inversión Activos Tipo de factor productivo 1 2 3 ………. ………. ………. ………. n Componente 1: Acción1 … Acción "n" Componente 2 Acción1 … Acción "n" Componente "n" Acción 1 … Acción "n" Medidas de la gestión del riesgo y de las medidas de mitigación Sub total : Costo estimado de inversión a precios de mercado (Soles) Otros costos 1 2 3 ………. ………. ………. ………. n Ges tión del proyec to E xpediente téc nic o S upervis ión Liquidac ión E s tudio de Línea B as e Sub total : Costo total de la Inve rsión : Nota: La gestión del proyecto, el ex pedien te técn ico o docu men to equ ivalen te, la su pervisi ón y la liqu idaci ón no son items. Los gastos gen erales, la u tilidad y el IGV forman parte de los ítem. M onto de invers ión financ iado con fondos públic os ¿El proyec to tiene aporte de los benefic iarios ? SÍ A porte de los benefic iarios (S /): NO Financ iado con fondos públic os (S /): Costos a pre cio de m e rca do 8.05Cronogramademetasfísicas Acciónsobrelosactivos Acción Activos Periodo Tipodefactor productivo Unidaddemedida Periodo1 Periodo2 representativa Meta Meta física física … Meta física … Meta física … Meta física … Meta física Nota: Launidad demedida representativa proviene delas unidades físicas, aexcepción del ítemdeInfraestructura queproviene de las dimensiones físicas. Periodon Meta física Total Meta Física SECCIÓN N° 09: EVALUACIÓN SOCIAL EVALUACIÓN 9.01 INDICADORES DE RENTABILIDAD SOCIAL Tipo Criterio de elección** Alternativa 1 Alternativa 2 Alternativa n Valor Actual Neto (VAN) Costo / Beneficio* Tasa Interna de Retorno (TIR) Valor Anual Equivalente (VAE) Valor Actual de los Costos (VAC) Costo Anual Equivalente (CAE) Costo / Eficiencia* Costo por capacidad de producción Costo por beneficiario directo * A p reci os soci al e s ** En f unci ón a l a t i p ol og í a d el p ro y e c t o se d ef i ni rá cual es el cri t eri o d e el ecci ón más c o n v e n i ent e EVALUACIÓN SOCIAL El objetivo de la evaluación social- es determinar la rentabilidad de un Proyecto de Inversión Pública para la sociedad en su conjunto; lo que se logra comparando los beneficios sociales y los costos sociales atribuibles al proyecto. Beneficios sociales Costos sociales Indicadores de rentabilidad social Evaluación social Beneficios sociales El beneficio social se refiere al valor que representa para la población usuaria el acceso al bien o servicio que ofrece el PIP, que contribuirá con su nivel de bienestar. Asimismo, es posible que los beneficios del PIP se proyecten a agentes distintos a la población a la cual está dirigida el proyecto. Directos Tipos de beneficios sociales Indirectos Externalidades positivas 89 Evaluación social Beneficios sociales.- ejemplos Tipología de proyecto Ingresos Pago de peaje Transportes Servicio de Agua para riego Tarifa por uso de agua. Venta de tierras Beneficios sociales • Ahorro en tiempo de viaje. • Ahorro en costo de operación vehicular. • Ahorro en mermas o pérdidas de productos perecibles. • Excedente del productor: Valor Neto de la producción incremental (en caso de nuevas carreteras). • Valor Neto de la Producción incremental (incremento producción, productividad, calidad de los productos). Evaluación social Beneficios sociales.- ejemplos Tipología de proyecto Servicio de Agua potable Servicio de distribución de Energía Servicios de limpieza pública Ingresos Tarifa por consumo de agua Tarifa por consumo de energía Arbitrios Beneficios sociales • Excedente del consumidor (gasto de aprovisionamiento con fuentes alternativas en la situación sin proyecto, menos gasto de provisión con proyecto) • Ahorro en tratamiento enfermedades diarreicas. • Excedente del consumidor (gasto de aprovisionamiento con fuentes alternativas en la situación sin proyecto menos gasto de provisión con proyecto) • Reducción contaminación ambiental (aire, suelo, agua) • Ahorro en tratamiento enfermedades al reducir su incidencia (debido a la reducción de focos infecciosos, de la proliferación de vectores y9d1 e roedores, entre otros). Ejemplo de estimación del costo social, “PIP de agua potable y saneamiento rural” Rubro Costo a precios de mercado (S/.) Línea de conducción FC 885 000 Costo a precios sociales (S/.) 660 037 71 474 0,91 65 041 Mano de obra no calificada 134 813 0,41* 55 273 Bienes transables (importados) 253 355 0,81 205 218 Combustibles DIESSEL 142 367 0,73 104 640 Bienes y servicios no transables 282 991 0,85 240 542 Mano de obra calificada * Proyecto ubicado en zona rural en la sierra. Evaluación social Flujo de costos sociales, de un PIP de riego, proyecto” situación “con P 208 - GG 93 Evaluación social Estimar los costos sociales en la situación “sin proyecto” Considera los costos en los que incurrirá la UP a futuro sin la intervención del proyecto, considerando los flujos de costos a precios de mercado, para la operación y el mantenimiento. Desagregar los costos de O &M precios de mercado por rubro y aplicar su factor de ajuste: Bienes y servicios importables (transables) Bienes y servicios exportables (transables) Bienes y servicios no transables (no se exportan ni importan) Combustibles Mano de obra no calificada Mano de obra calificada Evaluación social Estimación de los indicadores de rentabilidad social Para la evaluación social se pueden aplicar dos metodologías costobeneficio y costo-eficacia / efectividad. A. Metodología de evaluación costo-beneficio Sirve para estimar la rentabilidad social de un PIP a partir de la comparación de los beneficios sociales con los costos sociales. Se utiliza siempre que los beneficios sociales puedan valorizarse o expresarse en valores monetarios. Los indicadores de rentabilidad social que se calculan, con esta metodología, son los siguientes: 96 Evaluación social Valor actual neto social (VANS): refleja el valor, en nuevos soles de hoy o momento inicial (el primer año del horizonte de evaluación), del conjunto de beneficios netos de cada una de las alternativas, es decir, de la diferencia entre los beneficios sociales y los costos sociales. Tasa interna de retorno social (TIRS): refleja la rentabilidad social promedio de una inversión. Operativamente, es la tasa de descuento que hace cero el valor del VANS. Se calcula con la siguiente formula: Evaluación social B. Metodología de evaluación costo-efectividad o costo-eficacia Esta metodología se aplica cuando la valorización de los beneficios sociales es compleja y no cuando utilizando la metodología costo-beneficio el PIP resulta no rentable socialmente. Para utilizar esta metodología, necesitamos definir un indicador que exprese los impactos del PIP, el cual se conoce como indicador de efectividad; sin embargo, frente a la dificultad de medir este tipo de indicadores, es posible realizar una aproximación basados en resultados inmediatos del PIP, que se expresan con un indicador de eficacia. 98 Ejemplos de eficacia y efectividad Proyecto Indicadores de eficacia Indicadores de efectividad (resultados) (impactos) Mejora de acceso al servicio de salud Número de atenciones Disminución de la tasa de morbilidad Mejora de la cobertura del servicio de educación primaria Número de alumnos matriculados Incremento de los niveles de comprensión de lectura Instalación del servicio de recolección y tratamiento de aguas residuales Número de personas beneficiadas Disminución de la contaminación ambiental Ampliación del servicios de recolección de residuos sólidos Número de personas beneficiadas Disminución de enfermedades infecto-contagiosas Evaluación social El indicador de rentabilidad social que comúnmente se usa en esta metodología es el ratio costo-eficacia (CE), que es el cociente del indicador del valor actual de los costos sociales (VACS) entre la sumatoria de las metas del indicador de eficacia (IE); El indicador de eficacia es la sumatoria de las metas anuales de este indicador durante la fase de postinversión; por ejemplo, el total de atenciones de salud recuperativa en el horizonte de evaluación, o el total de matrículas en el horizonte de evaluación. Esto en razón de que se incluyen todos los costos en los que se va a incurrir durante el horizonte de evaluación. 100 Evaluación social Indicador de Rentabilidad Social: Ejemplo Costo Efectividad PIP donde se quiere mejorar el acceso a los servicios de salud a la población de una localidad. Las alternativas de solución : En establecimiento de salud (posta con médico); Brigadas móviles de atención.. Se calcula el VACS (TSD 9%). Se definió el indicador de eficacia: “número de atenciones que se brindará a los usuarios”. Se definió la meta del Indicador, (Sumatoria de la Brecha en H. de evaluación.) Se calcula el ratio Costo Eficacia (CE = VACS / Indicador). Alternativas Implementación de una posta Implementación de brigadas móviles VACS S/. 760 513 547 614 Atenciones 89 757 73 865 CE S/. 8,47 7,41 SECCIÓN N°10: SOSTENIBILIDAD 10.01 Descripción de la capacidad institucional en la sostenibilidad del proyecto Ítem Descripción Fuente de información Órgano técnico responsable de la operación y mantenimiento del proyecto Análisis de la disponibilidad oportuna de recursos para la operación y mantenimiento Descripción de los arreglos institucionales para la fase de Funcionamiento Descripción de la capacidad de gestión del operador 10.02 Gestión integral de los riesgos Tipo de riesgo (operacional, contexto de cambio climático, mercado, financiero, legal, …) Descripción del riesgo Probabilidad de ocurrencia* (baja, media, alta) Impacto (bajo, moderado, mayor) Medidas de mitigación * Dicha probabilidad resultará de un juicio técnico sobre qué tan posible es la ocurrencia del riesgo que afecte el desempeño del proyecto. ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD El análisis de sostenibilidad se realiza a medida que se elabora el estudio y se identifican los distintos factores de riesgo y las medidas de reducción de estos. En este acápite se resumirán los riesgos para la sostenibilidad del proyecto que se han identificado y se especificarán las medidas adoptadas de acuerdo con los pasos que se describen a continuación: Sistematizar los Riesgos Elaborar la matriz de sostenibilidad 103 ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD Ejemplo de matriz de sostenibilidad del proyecto Medidas adoptadas Referencia en el estudio Costos Compromiso de los usuarios para pagar la tarifa. Anexo en el estudio. No genera costos. Desarrollo de capacidades de gestión en el operador. Programación de actividades del proyecto. S/.XXXXXX Incumplimiento de arreglos institucionales Seguimiento y monitoreo Gestión del proyecto No genera costos. No uso de los servicios del proyecto Uso ineficiente de los servicios del proyecto Campañas de promoción del servicio Campañas de promoción del servicio Programación de actividades del proyecto. Programación de actividades del proyecto. Desastres asociados a peligro XX Mecanismos de protección frente a peligro XX Programación de actividades 104 del proyecto. Riesgo No disponibilidad oportuna de recursos para O&M S/. XXXXXX S/. XXXXXX S/. XXXXXX SECCIÓN N°11: GESTIÓN DEL PROYECTO Años Meses 11.01 Plan de im ple m e ntación Actividades del Plan de Implementación Expediente Técnico (ET) o Estudio Definitivo (ED) Pro ceso de selecció n Co nvo cato ria Integració n de Bases Buena Pro Suscripció n del Co ntrato Elabo ració n del ET o ED Supervisión Pro ceso de selecció n Co nvo cato ria Integració n de Bases Buena Pro Suscripció n del Co ntrato Supervisió n del PI Ejecución Pro ceso de selecció n Co nvo cato ria Integració n de Bases Buena Pro Suscripció n del Co ntrato Ejecució n Co ntractual Acció n 1 … Acció n "n" Recepció n Liquidació n física y financiera Transferencia Fecha Inicio Fin Órgano Responsable 1 2 Periodo 3 … n GESTIÓN DEL PROYECTO En la fase de ejecución Sustentar la selección de la UE y área técnica Sustentar modalidad de ejecución (contrata ó administración directa). Definir Organización de la ejecución del PIP. Precisar condiciones previas relevantes (licencia de obras, entrega de terreno, otros) Desarrollar el cronograma de ejecución y ruta crítica. Definir quien se hará cargo de la operación y mantenimiento del PIP. Definir las fuente de financiamiento del PIP (Inversión y post inversión) GESTIÓN DEL PROYECTO En la fase de Postinversión Detallar la entidad que se hará cargo de la O&M y la organización que se adoptará.- Se requiere precisar cómo se ha de organizar la entidad para realizar una adecuada O&M, indicando el organigrama correspondiente, los requerimientos de personal profesional y operativo en cuanto a cantidad y calificaciones para la ejecución del PIP. Definir los recursos e instrumentos que se requerirán para la adecuada gestión de la UP.- (instrumentos necesarios de gestión de la UP – ROF, MOF -, planes operativos, otros.). Definir Fuentes de financiamiento para la O & M. 1 1 . 0 2 M o d a li d a d d e e je c u c i ó n d e p r o y e c t o T ip o d e e je c u c ió n A d m i n i s tr a c i ó n A d m i n i s tr a c i ó n A d m i n i s tr a c i ó n A d m i n i s tr a c i ó n A d m i n i s tr a c i ó n d i r e c ta i n d i r e c ta i n d i r e c ta i n d i r e c ta i n d i r e c ta – – – – M arcar p o r c o n tr a ta A s o c i a c i ó n P ú b li c o P r i va d o ( A P P ) N ú c le o E je c u to r L e y 2 9 2 3 0 ( O b r a s p o r I m p u e s to s ) 1 1 . 0 3 F u e n t e d e fin a n c i a m ie n t o F u e n t e d e F in a n c ia m ie n t o M arcar R e c u r s o s o r d in a r io s R e c u r s o s d i r e c ta m e n te r e c a u d a d o s R e c u r s o s p o r o p e r a c i o n e s o f i c i a le s d e c r é d i to D o n a c i o n e s y tr a n s f e r e n c i a s R e c u r s o s d e te r m i n a d o s E n c a s o s e s e le c c io n e c o m o f u e n te d e f in a n c ia m ie n to R O O C , s e d e b e r á s u s te n ta r la e s tr u c tu r a c ió n f in a n c ie r a d e l m o n to d e in v e r s ió n d e l P r o y e c to . 1 1 . 0 4 R e q u e rim ie n t o s i n s t it u c i o n a l e s y /o n o r m a t i v o s (R e f e r id o a lo s a s p e c to s té c n ic o s y r e g u la to r io s q u e e l p r o y e c to d e b e r á c u m p lir d u r a n te s u f a s e d e E je c u c ió n y f a s e d e F u n c io n a m ie n to (c o m o e l s a n e a m ie n to té c n ic o le g a l, s u s te n to d e fa c tib ilid a d d e s e r v ic io s d e a g u a , d e s a g ü e y e le c tr ic id a d , c e r tific a d o d e p a r á m e tr o s u r b a n ís tic o s , c u m p lim ie n to d e p e r m is o s y a u to r iz a c io n e s , e n tr e o tr o s ). SECCIÓN N°12: IMPACTO AMBIENTAL 12.01 Matriz de impacto ambiental IMPACTOS NEGATIVOS Durante la Ejecución Impacto 1: Impacto n: Durante el Funcionamiento Impacto 1: Impacto n: MEDIDAS DE MITIGACIÓN COSTO (S/) SECCIÓN N°13: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 13.01CONCLUSIONESYRECOMENDACIONES Sedebeindicar el resultadodel procesodeformulacióny evaluacióndel proyecto(viableonoviable) y detallar los principales argumentos quesustentandicho resultado, entérminos delosiguiente: a. Cumplimiento delostresatributos quedefinen lacondición deviabilidaddeunproyecto, encasoel proyecto resulte viable. Si el resultadoesnoviable, indicar quéatributooatributos noselogrócumplir. b. Emitir unjuicio técnico sobrelacalidad y lapertinencia del gradodeprofundización delainformación empleada para laelaboración delaficha técnica, así comolaconsistencia y coherencia delossupuestos establecidos, lasfuentes de información, lasnormas técnicas, losparámetros y metodologías empleadas, entreotros elementos claves relacionados conel fundamentotécnico y económicodeladecisióndeinversión. SECCIÓN N°14: FIRMAS 14.01 FIRMAS Preparado o supervisado por: ……………………………………………………… Fecha: …………………………………… Especialista de la UF o Responsable de la UF Declarado viable por: ……………………………………………………… Responsable de la UF Fecha: …………………………………… GINA ROSALES GUERRA ESPECIALISTA EN INVERSIÓN PÚBLICA grosales@mef.gob.pe 983636363 958796509 Muchas Gracias Dirección General de Inversión Pública Dirección de Seguimiento y Evaluación de la Inversión Pública Haga clic para modificar el estilo de título del patrón Hag a clic para modificar • Haga cli c para modifi car Hag a clic el estilo de te xto del patrón par ela modific el es til o de ar título del esdel tilo padetrón título patrón • DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES (INVIERTE.PE) Y EVALUACIÓN SegundoFASE DE nivFORMULACIÓN el Dirección General de Inversión Pública - DGIP • Tercer• nivel Cuart o nivel • Quinto nivel Haga clicHagparaa clicmodiparficaarmodiel esfictiloar deel essubtilotítulo de sub deltítulo del patrón patrón 113
