“MAPA DE PROCESOS DE ….” CURSO : ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS PROFESOR : ING. Marco Antonio Sánchez Rubio INTEGRANTES : PRADO HERRERA, Ronald Alberto CICLO : IX 2017 MAPA DE PROCESOS Código Revisión : GPPM-MP-01 : 00 Página : 1 de 37 HOJA DE CONTROL DE CAMBIOS N° de Texto Modificado Versión Fecha 00 29.06.17 Responsables Ítem 01 Versión inicial del documento Grupo UAP MAPA DE PROCESOS Código Revisión : GPPM-MP-01 : 00 Página : 2 de 37 INDICE Contenido Página 1. Objetivo 3 2. Alcance 3 3. Órganos que intervienen 3 4. Definición de términos y siglas 4 5. Visión, misión y valores institucionales 5 6. Principales grupos de interés 6 7. Nuestra propuesta de valor 6 8. Ámbito de responsabilidad sectorial 7 9. Funciones y cadena de valor regulada 7 10. Gráfica de procesos nivel 0 8 11. Relación de procesos nivel 0 9 12. Fichas técnicas procesos operativos 10 13. Fichas técnicas procesos estratégicos 22 14. Fichas técnicas procesos de soporte 31 MAPA DE PROCESOS Código Revisión : GPPM-MP-01 : 00 Página : 3 de 37 1. OBJETIVO: Identificar la secuencia e interacción del proceso de adquisición del convenio de prácticas pre profesionales, así como las fichas técnicas de cada proceso de nivel 0; a fin de fortalecer la capacidad de lograr resultados superando el enfoque funcional de la estructura organizacional de la Universidad Alas Peruanas. 2. ALCANCE: Aplica a todos los procesos de nivel 0 de la institución, agrupados en los siguientes tipos de procesos: Estratégicos: procesos relacionados con las políticas, estrategias, objetivos y metas, control de la gestión, entre otros; necesarios para la gestión sostenida de los procesos operativos. Operativos: procesos relacionados con la prestación de los servicios de la cadena de valor y las responsabilidades de la institución, dentro de su ámbito de competencia. Soporte: aquellos que brindan apoyo a los procesos operativos. 3. ÓRGANOS QUE INTERVIENEN: Los órganos que intervienen son los siguientes: a. A nivel de procesos estratégicos: Presidencia del Consejo Directivo-CD Gerencia General Gerencia de Regulación de Tarifas Gerencia de Supervisión de Energía Gerencia de Supervisión Minera Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y Modernización Gerencia de Políticas y Análisis Económico Gerencia de Comunicaciones y Relaciones Interinstitucionales b. A nivel de procesos operativos: Gerencia de Regulación de Tarifas: División de Generación y Transmisión Eléctrica División de Distribución Eléctrica División de Gas Natural Gerencia de Supervisión de Energía: División de Supervisión de Electricidad División de Supervisión de Hidrocarburos Líquidos División de Supervisión de Gas Natural División de Supervisión Regional Gerencia de Supervisión Minera: División Supervisión de Gran Minería División Supervisión de Mediana Minería MAPA DE PROCESOS Código Revisión : GPPM-MP-01 : 00 Página : 6 de 39 Secretaria Técnica de Órganos Resolutivos: Cuerpos Colegiados de Solución de Controversias Tribunal de Solución de Controversias Junta de Apelaciones de Reclamos de Usuarios Tribunal de Apelaciones de Sanciones en Temas de Energía y Minería c. A nivel de procesos de soporte: Gerencia de Administración y Finanzas Gerencia de Recursos Humanos Gerencia de Sistemas y Tecnologías de Información Gerencia de Asesoría Jurídica 4. DEFINICIÓN DE TÉRMINOSY SIGLAS: a. Osinergmin: Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería b. Funciones generales establecidas en el marco legal: Función supervisora: facultad de verificar el cumplimiento de las obligaciones de los agentes supervisados, establecidas en la normativa sectorial y en los contratos bajo su ámbito de competencia; así como en las disposiciones emitidas por la institución. Función reguladora: facultad de fijar las tarifas de los servicios públicos de electricidad y gas natural bajo su ámbito, lo que incluye resolver como única instancia administrativa, los recursos de reconsideración que las partes interesadas interpongan. Función Normativa: facultad exclusiva de dictar, en el ámbito y en materia de su competencia, la normativa sobre los procedimientos a su cargo; incluyendo los procedimientos administrativos que norman los procesos administrativos vinculados con las funciones supervisora, supervisora específica, fiscalizadora y sancionadora; los procedimientos de ejecución de decisiones y resoluciones de los órganos de Osinergmin; así como otras disposiciones de carácter general, y mandatos u otras normas de carácter particular referidas a intereses, obligaciones o derechos de los agentes o actividades supervisadas o de sus usuarios. Asimismo comprende las facultades de tipificar conductas que constituyan infracciones administrativas y determinan las sanciones correspondientes. Función fiscalizadora y sancionadora: comprende la facultad de realizar acciones conducentes para imponer sanciones a los agentes por el incumplimiento de obligaciones establecidas en la normatividad sectorial bajo el ámbito de competencia; así como por el incumplimiento de disposiciones emitidas por Osinergmin. Función de solución de controversias: comprende la facultad de conciliar intereses contrapuestos entre agentes bajo su ámbito de competencia, y entre éstas y los usuarios libres de electricidad o consumidores independientes de gas natural; o resolver en la vía administrativa los conflictos suscitados entre los mismos. Función de solución de reclamos de los usuarios: comprende la facultad de resolver, en segunda instancia administrativa, los recursos de apelación que interpongan los usuarios regulados de los servicios públicos de electricidad y gas natural contra lo resuelto por las empresas de distribución que les proveen de dichos servicios. MAPA DE PROCESOS Código Revisión : GPPM-MP-01 : 00 Página : 7 de 39 Función supervisora específica: comprende la facultad de verificar el cumplimiento de las obligaciones establecidas en los contratos derivados de los procesos de promoción de la inversión, relacionados a las actividades bajo el ámbito de competencia de Osinergmin. c. Siglas de áreas orgánicas: SIGLA GRT DGTE DDE DGN GSE DSE DSHL DSGN DSR GSM DSGM DSMM STOR GCRI GAF GRH GPPM GPAE GSTI GAJ JARU TASTEM TSC CC GN HL NOMBRES Gerencia de Regulación de Tarifas División de Generación y Transmisión Eléctrica División de Distribución Eléctrica División de Gas Natural Gerencia de Supervisión de Energía División de Supervisión de Electricidad División de Supervisión de Hidrocarburos Líquidos División de Supervisión de Gas Natural División de Supervisión Regional Gerencia de Supervisión Minera División Supervisión de Gran Minería División Supervisión de Mediana Minería Secretaría Técnica de Órganos Resolutivos Gerencia de Comunicaciones y Relaciones Interinstitucionales Gerencia de Administración y Finanzas Gerencia de Recursos Humanos Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y Modernización Gerencia de Políticas y Análisis Económico Gerencia de Sistemas y Tecnologías de la Información Gerencia de Asesoría Jurídica Junta de Apelaciones de Reclamos de Usuarios Tribunal Apelaciones de Sanciones en Temas de Energía y Minería Tribunal de Solución de Controversias Cuerpos Colegiados Gas Natural Hidrocarburos Líquido 5. VISIÓN, MISIÓN Y VALORES INSTITUCIONALES: VISIÓN El Perú consolida su desarrollo energético con servicios de calidad, asequible y seguros; asimismo afianza la sostenibilidad y seguridad del sector minero; con Osinergmin como la institución del Estado peruano de mayor credibilidad y confianza. MISIÓN Regular, supervisar y fiscalizar los sectores de energía y minería con autonomía, capacidad técnica, reglas claras y predecibles, para que las actividades en estos sectores se desarrollen en condiciones de seguridad y se disponga de un suministro de energía confiable y sostenible. VALORES Compromiso Excelencia Servicio Integridad Autonomía Actuar identificados con el organismo y sus funciones de manera proactiva y con una visión de largo plazo. Generar y usar el conocimiento con eficacia y eficiencia. Tener la predisposición para atender a los grupos de interés en los sectores minero energéticos. Actuar con profesionalismo, honestidad y transparencia. Asegurar y preservar la independencia en las decisiones de Osinergmin y su estabilidad institucional. MAPA DE PROCESOS Código Revisión : GPPM-MP-01 : 00 Página : 8 de 39 6. PRINCIPALES GRUPOS DE INTERÉS: GRUPO DEFINICIÓN Ciudadanía Toda persona, empresa o institución que de manera directa o indirecta utilice, o no, los servicios de energía (electricidad, hidrocarburos o gas natural) o que pueda ser afectado por la actividad minera. En este grupo de interés se incluye a los medios de comunicación, líderes de opinión y asociaciones, que de alguna manera representan a la ciudadanía. Empresas Empresas concesionarias u operadores de las actividades reguladas (electricidad, hidrocarburos, gas natural y minería); así como cualquier empresa o institución relacionada a la cadena de producción o comercialización de estos sectores de ser el caso. Estado Cualquier institución o entidad pública que defina herramientas de políticas públicas que puedan influir o ser influidas por Osinergmin. Colaboradores Colaboradores bajo cualquier modalidad, sea temporal o permanente. 7. NUESTRA PROPUESTA DE VALOR: Ser proactivos para lograr que el Perú cuente con una cobertura a nivel nacional de servicios energéticos oportunos, suficientes, confiables, asequibles y de calidad. Supervisar que las operaciones de las empresas de energía y minería se realicen en forma segura para la ciudadanía, trabajadores y el ambiente. Proporcionar a las empresas prestadoras e inversionistas un marco regulatorio, de supervisión y de fiscalización, con reglas y procesos claros y predecibles, que permitan lograr una rentabilidad apropiada y que incentiven una mayor inversión. Cumplir y hacer cumplir las políticas sectoriales de energía y minería y brindando a las instituciones del Estado un soporte técnico y prospectivo, que les permita propiciar una política sectorial sostenible e información necesaria y oportuna para el cumplimiento de sus funciones. Construir una organización innovadora, constituida por colaboradores competentes y motivados que laboren en un entorno atractivo y retador que promueva y potencie su desarrollo profesional y personal. MAPA DE PROCESOS Código Revisión : GPPM-MP-01 : 00 Página : 9 de 39 8. ÁMBITO DE RESPONSABILIDAD SECTORIAL: 9. FUNCIONES Y CADENA DE VALOR REGULADA: FUNCIONES POR MARCO NORMATIVO CADENA DE VALOR ELECTRICIDAD: 1. Generación 2. Transmisión 3. Sistema interconectado (COES) 4. Distribución 5. Comercialización X X X X X 6. Compromisos de inversión HIDROCARBUROS: 1. Exploración 2. Explotación 3. Producción 4. Transporte 5. Almacenamiento 6. Procesamiento GN x ductos GN x ductos 7. Distribución 8. Comercialización 9. Compromisos de inversión MINERÍA 1. Exploración 2. Explotación 3. Beneficio 4. Transporte 5. Almacenamiento GN: gas natural HL: hidrocarburos líquidos X X X X X X X X X X X X X X X X X X AS AS AS AS AR/AS AS X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X AS AS AS AS AS AS AS AR / AS AS X X X X X X X X X X X X X X X AS AS AS AS AS AR: apelación de reclamos AS: apelación de sanciones X X X X X GN (libres) MAPA DE PROCESOS 10. GRÁFICA DE PROCESOS DE NIVEL “0”: Código Revisión : GPPM-MP-01 : 00 Página : 10 de 39 MAPA DE PROCESOS Código Revisión : GPPM-MP-01 : 00 Página : 11 de 39 11. RELACIÓN PROCESOS NIVEL “0”: PROCESOS OPERATIVOS PROCESOS NIVEL 0 PROCESOS NIVEL 1 PO11: Regulación de generación y transmisión eléctrica PO1: Regulación de energía PO12: Regulación de distribución eléctrica PO13: Regulación de gas natural e hidrocarburos líquidos PO21: Supervisión y fiscalización de inversión de electricidad PO2: Supervisión y fiscalización de inversión de energía PO22: Supervisión y fiscalización de inversión de hidrocarburos líquidos PO23: Supervisión y fiscalización de inversión de gas natural PO31: Supervisión y fiscalización de generación y transmisión eléctrica PO32: Supervisión y fiscalización de distribución y comercialización eléctrica PO3: Supervisión y fiscalización de energía P033: Supervisión y fiscalización de exploración, explotación, producción, transporte, almacenamiento y procesamiento de hidrocarburos líquidos P034: Supervisión y fiscalización de comercialización de hidrocarburos. P035: Supervisión y fiscalización de explotación, producción, transporte, almacenamiento y procesamiento de gas natural P036: Supervisión y fiscalización de distribución y comercialización de gas natural. PO37: Atención a grupos de interés en energía PO4: Supervisión y fiscalización de minería PO41: Supervisión de minería PO42: Fiscalización de minería PO5: Emisión de opinión sectorial PO6: Gestión de la información sectorial PO7: Gestión normativa sectorial PO81: Solución de apelaciones de usuarios de energía PO8: Solución de apelaciones y controversias en energía y minería PO82: Solución de controversias de energía PO83: Solución de apelaciones de sanciones de energía y minería PROCESO ESTRATEGICOS PROCESOS DE SOPORTE PE1: Generación de valor a grupos de interés de energía y minería PS1: Gestión administrativa financiera PE2: Planificación y gestión por procesos PS2: Gestión de recursos humanos PE3: Gestión de políticas e impacto regulatorio PS3: Asesoría jurídica PE4: Gestión de imagen institucional PS4: Gestión de sistemas y tecnologías de información 12. FICHAS TÉCNICAS DE PROCESOS NIVEL “0”: Página 12 Procesos Operativos P01 Regulación de energía PO2 Supervisión y fiscalización de inversión de energía P03 Supervisión y fiscalización de energía P04 Supervisión y fiscalización de minería PO5 Emisión de opinión sectorial Nivel 0 PO6 Gestión de la información sectorial PO7 Gestión normativa sectorial PO8 Solución de apelaciones y controversias en energía y minería Página 13 FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0” 1. Nombre 2. Objetivo 3. Alcance PO1: Regulación de Energía Regular los servicios públicos de energía a través de la fijación tarifaria de electricidad, gas natural y transporte de los hidrocarburos líquidos por ductos; administración de fondos y mecanismos de compensación; gestión de subastas y licitaciones de energía; y gestión de precios de referencia y bandas de precios de los combustibles líquidos; proveyendo las señales de precios que garanticen la sostenibilidad económica, equidad de precios y confiabilidad del servicio. Sectores de electricidad, gas natural e hidrocarburos líquidos bajo su ámbito. Se aplica a la GRT y Divisiones dependientes de dicha gerencia (DGT, DGN y DDE). 4. Responsable 5. Requisitos 6. Clasificación Gerente de Regulación de Tarifas Norma y procedimientos para la fijación de precios regulados. Ley de Concesiones eléctricas y su reglamento. Términos de referencia de estudios de costos. D.L. N° 1002 de Promoción de la inversión para la generación de electricidad con el uso de energías renovables. Ley N° 28832, Ley para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generación Eléctrica. Ley N° 27332, Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios Públicos. Ley N° 27133, Ley de Promoción del Desarrollo de la Industria del Gas Natural. Ley N° 26221, Ley Orgánica que norma las actividades de Hidrocarburos en el territorio nacional. Ley N° 29852, Ley que crea el Sistema de Seguridad Energética en Hidrocarburos y el Fondo de Inclusión Social Energético y su reglamento. Ley N° 29970, Ley que afianza la seguridad energética y promueve el desarrollo de polo petroquímico en el sur del país y su reglamento. D.L. N° 1221 Modificaciones de la Ley de Concesiones. D.L. N° 1207 Modificaciones de la Ley de Electrificación Rural. D.L. N° 1208 Planes de inversiones de las Distribuidoras Estatales. Ley N° 28749, Ley General de Electrificación Rural. Ley N° 27510, Ley de creación del FOSE y N° 30319, Ley que amplía los factores de descuento FOSE. Ley N° 30468, Ley que crea el Mecanismo de Compensación de la Tarifa Eléctrica Residencial. Decreto Supremo N° 040-2008-EM, TUO del Reglamento de Distribución de Gas Natural por Red de Ductos. Decreto Supremo N° 081-2007-EM, Reglamento de Transporte de Hidrocarburos por Ductos. Resolución Osinergmin N° 080-2012-OS/CD, Norma “Procedimientos para Fijación de Precios Regulados”. Decreto de Urgencia N° 010-2004, Crean fondo para la estabilización de precios de los combustibles derivados del petróleo. Resolución Directoral N° 122-2006-EM/DGH, Lineamientos para la determinación de los Precios de Referencia de los combustibles derivados del petróleo. Proceso operativo Página 14 A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO 7.Proveedores 8. Entradas Empresas de electricidad, gas natural e hidrocarburos líquidos Ministerio de Energía y Minas COES Pro Inversión 9. Procesos nivel 1 Propuestas de estudios de costos Propuestas de Tarifas, peajes y compensaciones Información macroeconómica Contratos con empresas de servicios públicos de energía Bases para subastas y licitaciones Información de Empresas de electricidad, gas natural e hidrocarburos líquidos Contrato de Concesión 1. Regulación de generación y transmisión eléctrica 2. Regulación de distribución eléctrica 3. Regulación de gas natural e hidrocarburos líquidos 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio Tarifas y peajes de los servicios públicos de energía según corresponda Planes de inversión en infraestructura de redes de empresas concesionarias Precios de referencia y bandas de precios de hidrocarburos Disposiciones para la operación de fondos y compensaciones. Procedimientos del COES aprobados Bases de subastas y licitaciones Empresas de electricidad y gas natural por ductos Empresas del sector hidrocarburos Usuarios de servicios públicos de energía COES Entidades del Estado Inversionistas del sector energía B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS 12. Controles 13. Recursos Seguimiento y medición de los hitos y actividades clave del proceso. Revisión técnica y legal de las propuestas de estudios tarifarios Verificación de las resoluciones Realización de audiencias públicas Verificación de publicaciones Evaluación del funcionamiento del marco regulatorio y las tarifas reguladas Personal propio Consultores especializados en estudios tarifarios y soportes técnicos para los mismos. Aplicativos tecnológicos - APPS Software especializados Normas regulatorias Publicaciones internacionales de precios de combustibles y fletes Publicaciones técnicas de costos de materiales, equipos y mano de obra Índices macroeconómicos para la actualización de las tarifas C. 15. Registros Expedientes de contratación de consultores Expedientes de estudios tarifarios y procesos regulatorios Publicaciones de Resoluciones en El Peruano Publicaciones de gestión de los procesos regulatorios en la página web Publicaciones de precios y bandas de precio de combustibles derivados del petróleo Resoluciones de fijaciones de tarifas y compensaciones Expedientes de procesos de licitaciones y subastas de energía Planes de inversión 14. Documentos y formatos Términos de referencia y bases para las contrataciones de estudios Informes de estudios tarifarios Informes de supervisión de los estudios Informes técnicos de estudios especializados Informes legales especializados Informes técnicos especializados Informe técnico contable Contratos de Concesión Bases para las subastas y licitaciones de energía EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO 16. Indicadores 1. Cumplimiento de plazos del proceso de regulación de energía. 2. Recursos empleados por procedimiento regulatorio. Página 15 FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0” 1. Nombre 2. Objetivo 3. Alcance 4. Responsable PO2: Supervisión y fiscalización de inversión de energía Supervisar y fiscalizar el cumplimiento de obligaciones de los inversionistas establecidas en los contratos, licitaciones y normativa técnica legal correspondiente, para que el país disponga de un suministro de energía confiable, sostenible y seguro para las personas. Se aplica a la GSE. Se inicia con el programa anual de supervisión y culmina con los actos administrativos respectivos. Gerente Supervisión de Energía 5. Requisitos 6. Clasificación Contratos y compromisos de inversión. Bases de licitaciones. Normativa técnica y legal de hidrocarburos. Normativa técnica y legal de electricidad. Proceso operativo A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO 7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 Inversionistas del sector energía Ministerio de Energía y Minas Otras entidades del Estado Contratos y compromisos de inversión en energía. Normas técnicas y legales Requerimientos de grupos de interés 1. Supervisión y fiscalización de inversión de electricidad 2. Supervisión y fiscalización de inversión de hidrocarburos líquidos 3. Supervisión y fiscalización de inversión de gas natural 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio Documentos de actos administrativos Propuestas normativas Información para los procesos de atención del ciudadano, empresas y otros. Inversionistas del sector energía Proceso recaudación de multas Otras áreas de la institución Otras entidades del Estado B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS 13. Recursos 12. Controles Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso Verificación de documentos de actos administrativos Seguimiento del cumplimiento de compromisos Personal propio Aplicativos tecnológicos Servicios de terceros C. 15. Registros Documentos de actos administrativos 14. Documentos y formatos Procedimientos, instructivos, guías y formatos aplicados a la supervisión Documentos de actos administrativos Descargo de los inversionistas EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO 16. Indicadores 1. Grado de cumplimiento del programa de supervisión anual 2. Niveles de satisfacción de partes interesadas 3. Nivel de cumplimiento de compromisos contractuales 4. Nivel de cumplimiento presupuestal Página 16 FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0” 1. Nombre 2. Objetivo 3. Alcance P03: Supervisión y fiscalización de energía Supervisar y fiscalizar el cumplimiento de obligaciones de los agentes supervisados, establecidas en la normatividad sectorial, dentro de su competencia, para que el país disponga de un suministro de energía confiable, sostenible y seguro para las personas. Se aplica a la GSE y GRT (en lo concerniente de supervisión del COES). Se inicia con el programa anual de supervisión y culmina con los actos administrativos respectivos. Gerente Supervisión de Energía 5. Requisitos Normativa técnica y legal de electricidad. Normativa técnica y legal de hidrocarburos. Procedimientos técnicos del COES. 6. Clasificación Proceso operativo DESCRIPCIÓN DEL PROCESO A. 4. Responsable 7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas Agentes del sector energía Ministerio de Energía y Minas Otras entidades del Estado Ciudadanos Información de resultados de gestión de agentes del sector energía. Normas técnicas y legales Requerimientos de ciudadanos 1. Supervisión y fiscalización de generación y transmisión eléctrica 2. Supervisión y fiscalización de distribución y comercialización eléctrica 3. Supervisión y fiscalización de exploración, explotación, producción, transporte, almacenamiento de hidrocarburos líquidos 4. Supervisión y fiscalización de comercialización de hidrocarburos. 5. Supervisión y fiscalización de explotación, producción, transporte, almacenamiento y procesamiento de gas natural 6. Supervisión y fiscalización de distribución y comercialización de gas natural. 7. Atención a grupos de interés en energía actos Documentos de administrativos Propuestas normativas Información para los procesos de atención de los ciudadanos, empresas y otros 11. Ciudadano o destinatario del servicio Agentes del sector energía Órganos Resolutivos Proceso recaudación de multas Otras áreas de la institución Ciudadanos B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS 12. Controles Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso Seguimiento del cumplimiento de compromisos Verificación de documentos de actos administrativos 13. Recursos Personal propio Aplicativos tecnológicos Servicios de terceros 14. Documentos y formatos Procedimientos, instructivos, guías y formatos aplicados a la supervisión y fiscalización Documentos de actos administrativos Descargo de los agentes Página 17 C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO 15. Registros Documentos de actos administrativos 16. Indicadores 1. 2. 3. 4. Nivel de cumplimiento del programa de supervisión anual Nivel de confiabilidad del suministro Nivel de satisfacción de partes interesadas Nivel de cumplimiento presupuestal Página 18 FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0” 1. Nombre 2. Objetivo 3. Alcance PO4: Supervisión y Fiscalización de Minería Verificar y fiscalizar el cumplimiento de obligaciones de los agentes supervisados, establecidas en la normatividad sectorial, dentro de su competencia; con autonomía, capacidad técnica, reglas claras y predecibles, para que dichas actividades se desarrollen en condiciones de seguridad. Se aplica a la GSM y las divisiones dependientes de dicha gerencia. Se inicia con el plan anual de supervisión y culmina con los actos administrativos respectivos. 4. Responsable Gerente de Supervisión Minera 5. Requisitos Normativa relacionada con disposiciones legales y técnicas sobre seguridad minera. Normativa sobre procedimientos de supervisión, fiscalización y sanción. 6. Clasificación Proceso operativo A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO 7.Proveedores 8. Entradas Empresas de la gran y mediana minería 9. Procesos nivel 1 Plan y Programa de Supervisión Informe de supervisión Denuncia, accidente o emergencia 1. Supervisión de actividades mineras 2. Fiscalización de actividades mineras 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio Acta de supervisión Informe técnico Resolución de sanción Agentes del sector minería Proceso de fiscalización de actividades mineras Proceso de recaudación de multas B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS 13. Recursos 12. Controles Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso Verificación de actas de inspección Verificación de informes de supervisión Seguimiento cumplimiento de recomendaciones Personal propio Empresas supervisoras Aplicativos tecnológicos C. 15. Registros Actas Informe de descargo de los agentes Informe técnico Resolución y oficios Oficio de inicio de procedimiento sancionador 14. Documentos y formatos Procedimientos, instructivos y formatos aplicados a la supervisión Actas de inspección, informes de supervisión, informes técnicos, oficios y Resoluciones Informes de descargo de agentes EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO 16. Indicadores 1. Cumplimiento del programa de supervisión 2. Cumplimiento del plazo en la resolución del procedimiento sancionador 3. Nivel de cumplimiento en la ejecución presupuestal 4. Niveles de satisfacción de partes interesadas Página 19 FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0” 1. Nombre PO5: Emisión de opinión sectorial 2. Objetivo Emitir opinión técnica legal especializada de los procesos de promoción de inversión en energía, de propuestas tarifarias en el marco de los procesos de emisión de normas del sector energía y de aspectos tarifarios vinculados a la operación de sistemas eléctricos, que le sean solicitados, dentro de su ámbito de competencia. 3. Alcance 4. Responsable 5. Requisitos Se aplica a la GRT, GSE, GSM y a las divisiones dependientes de dicha gerencia, según su ámbito de competencia 6. Clasificación Gerentes: GRT/GSE/GSM/GPAE/GAJ Proyectos de inversión de energía Ley de creación de Osinergmin y normas complementarias Proyectos de normas del sector energía Aspectos tarifarios vinculados a la operación de sistemas eléctricos Proceso operativo A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO 7. Proveedores 8. Entradas Pro Inversión Otras entidades públicas 9. Procesos nivel 1 de Proyectos de procesos promoción de la inversión Propuestas y aspectos tarifarios 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio Informe técnico, legal, económico y financiero especializado Ninguno Pro Inversión Entidades solicitantes B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS 13. Recursos 12. Controles Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso Verificación de informes técnicos especializados Seguimiento del cumplimiento de plazos Personal propio Consultores externos en evaluación de inversiones, dentro del ámbito de competencia C. 14. Documentos y formatos Proyectos de promoción de la inversión Informes técnicos especializados Proyectos de normas del sector energía EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO 15. Registros Informe Técnico legal especializado 16. Indicadores 1.% Cumplimiento de tiempo 2. Recursos utilizados 3. Niveles de satisfacción de partes interesadas Página 20 FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0” 1. Nombre PO6: Gestión de la información sectorial 4. Responsable Gerentes GRT / GSE / GSM 2. Objetivo Gestionar la información técnica legal de la institución, dentro de su ámbito de competencia. 5. Requisitos Procedimientos especiales para regulación, supervisión y fiscalización Ley de creación de Osinergmin y normas complementarias 3. Alcance Gestionar la información técnica y legal de la regulación, supervisión, fiscalización y normativa de la energía y minería. Se aplica a la GRT, GSE, GSM y a las divisiones dependientes de dicha gerencia, según su ámbito de competencia. 6. Clasificación Proceso operativo A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO 7.Proveedores 8. Entradas Gerencias Empresas Otras entidades públicas 9. Procesos nivel 1 Información fuente de los diferentes sectores bajo ámbito de la institución 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio Información técnica legal de energía y minería Lineamientos y estrategias del sector energía Ninguno Empresas Entidades públicas Ciudadanos B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS 12. Controles 13. Recursos Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso Verificación de informes técnicos especializados Seguimiento de cumplimiento de plazos Personal propio Consultores especializados en gestión de información técnica legal, dentro del ámbito de competencia C. 14. Documentos y formatos Informes técnico especializados Información estadística sectorial EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO 15. Registros Informe técnico y comercial especializado Publicaciones Informe económico y financiero 16. Indicadores 1. Tiempo y recursos utilizados 2. Niveles de satisfacción de partes interesadas Página 21 FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0” 1. Nombre PO7: Gestión normativa sectorial 4. Responsable Consejo Directivo 2. Objetivo Dictar la normativa de los procesos vinculados con la regulación de energía, supervisión y fiscalización; así como elaborar lineamientos y estrategias relacionadas a la función regulatoria dentro de su ámbito de competencia. 5. Requisitos Ley de creación de Osinergmin y normas complementarias Ley27699, Ley complementaria de fortalecimiento institucional 6. Clasificación Proceso operativo 3. Alcance Sectores de energía y minería, dentro de su ámbito de competencia. Se aplica a la GRT, GSE y GSM y a las divisiones dependientes de dicha gerencia y órganos resolutivos. A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO 7.Proveedores 8. Entradas Áreas de línea Agentes de energía y minería GPAE y GAJ 9. Procesos nivel 1 Iniciativas normativas de las gerencias, MEM y PCM Iniciativas de lineamientos y estrategias del sector energía 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio Proyectos de normas Normas aprobadas y publicadas Ninguno Empresas de energía y minería Usuarios de servicios públicos Organismos públicos B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS 12. Controles 13. Recursos Impacto de las normas en los agentes y usuarios Seguimiento y medición del estado de las normas Asesoría jurídica externa Normas técnicas C. 14. Documentos y formatos Procedimientos, instructivos y formatos aplicados a la gestión normativa Oficios y resoluciones EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO 15. Registros Propuesta de iniciativa normativa Memorando, oficio y análisis de comentarios Documentos de publicaciones Norma aprobada Resolución 16. Indicadores 1. Resultado del impacto normativo Página 22 FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0” 1. Nombre 2. Objetivo 3. Alcance PO8: Solución de apelaciones y controversias de energía y minería Resolver, en segunda instancia administrativa, los recursos de apelación de los usuarios, contra lo resuelto por las empresas proveedoras. Conciliar intereses contrapuestos, dentro de su ámbito de competencia. Resolver, en segunda instancia administrativa, los recursos de apelación por sanciones en energía y minería, dentro de su ámbito de competencia. Reclamos en segunda instancia de los usuarios de los servicios públicos regulados de electricidad y gas natural por red de ductos. Solución de controversias entre agentes del ámbito de competencia. Solución de apelaciones de sanciones aplicadas a empresas de energía y minería. Se aplica a STOR, JARU, TASTEM, CC Ad Hoc-CC y TSC 4. Responsable Secretario Técnico de los Órganos Resolutivos 5. Requisitos 6. Clasificación Proceso operativo Reglamento de los Órganos Resolutivos Reglamento de Osinergmin para la Solución de Controversias Reglamento del Procedimiento Sancionador de Osinergmin Directiva Procedimiento de reclamos de los usuarios de los servicios públicos de electricidad y gas natural por red de ductos Ley y reglamento de concesiones eléctricas Marco legal complementario aplicable A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO 7.Proveedores Empresas de energía y de la gran y mediana minería Usuarios de servicios públicos de electricidad y gas natural por red de ductos Cliente libre (electricidad) Consumidor independiente (gas natural por red de ductos) 8. Entradas Expediente de reclamo en apelación Expediente de sanción en apelación Solicitudes de quejas Solicitudes de medidas cautelares Reclamación (Expediente de controversias) 9. Procesos nivel 1 1. Atención al ciudadano en temas de reclamos de energía 2. Solución de apelaciones de usuarios de energía 3. Solución de controversias de energía 4. Solución de apelaciones de sanciones de energía y minería 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio Resolución de la JARU Resolución de Cuerpo Colegiado-CC Resolución del TSC Resolución del TASTEM Usuarios de servicios públicos de electricidad y gas. Empresas de energía y de la gran y mediana minería Cliente libre (electricidad) Consumidor independiente (gas natural por ductos) B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS 12. Controles Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso Verificación de Resolución de solución apelaciones y quejas Niveles de satisfacción de partes interesadas 13. Recursos Personal propio Empresas supervisoras Asesoría jurídica externa 14. Documentos y formatos Procedimientos, instructivos y formatos aplicados a la solución de reclamos Oficios y resoluciones Informes de descargo de empresas Página 23 C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO 15. Registros Expediente de apelaciones, quejas o medida cautelar Expediente de controversias Expediente de sanción Informe técnico Resolución 16. Indicadores 1. Plazos de cumplimiento 2. Eficacia del proceso 3. Niveles de satisfacción de partes interesadas Página 24 Procesos Estratégicos PE1 Generación de valor a grupos de interés en energía y minería PE2 Planificación y gestión por procesos PE3 Gestión de políticas e impacto regulatorio Nivel 0 PE4 Gestión de imagen institucional Página 25 FICHA TÉCNICA DE PROCESO ESTRATÉGICO NIVEL “0” 1. Nombre PE1: Generación de valor a grupos de interés de energía y minería 2. Objetivo Elaborar reglas, normas, planes y procesos para propiciar el desarrollo de la industria; así como la mejora de la cobertura y de los servicios energético mineros a nivel nacional, fomentando que estos sean suficientes, asequibles y de calidad. 4. Responsable 5. Requisitos 3. Alcance Incluye los procesos de regulación tarifaria, supervisión, fiscalización y sanción, así como la elaboración de propuestas normativas para contribuir con el desarrollo de la industria y la mejora de la cobertura y servicios energéticos y mineros a nivel nacional. Se aplica a las gerencias de línea. Se inicia con el diagnóstico de resultados de los procesos operativos, desempeño del sector y avances tecnológicos, culminando con el desarrollo de reglas, planes y procesos energético mineros. 6. Clasificación Gerente GSE / GRT / GSM Lineamientos del OCDE Lineamientos de la Secretaría de Gestión Pública de la PCM Procedimientos internos Plan estratégico institucional Planes sectoriales nacionales Plan Energético Nacional Planes de desarrollo regionales y locales Resultados de desempeño de los sectores energético mineros Información reportada por las empresas administradas Dispositivos legales aplicables Proceso estratégico A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO 7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio Ciudadanos PCM / MEM Ministerios Entidades privadas Gobiernos regionales y locales OCDE Gerencias de línea Estudio de oferta y demanda del sector Estudio de avances tecnológicos y tarifarios del sector Estudio de investigación de mercado del sector Requerimientos de ciudadanos / empresas / autoridades Resultados de los procesos operativos de regulación, supervisión, fiscalización y sanción Ninguno Estrategias regulatorias, de supervisión, fiscalización y sanción del sector Normativa para generar valor al ciudadano Normativa para contribuir con el acceso a la energía de la población Convenios de cooperación interinstitucionales Gestión de información del sector energético minero Publicaciones de análisis y evaluación técnica del sector Mapa energético Ciudadanos Empresas / instituciones / gobiernos regionales y locales Gerencias de la institución Consejo Directivo Página 26 B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS 12. Controles 13. Recursos Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso Seguimiento de las propuestas de generación de valor y normativas para contribuir con la mejora del servicio y acceso al sector Seguimiento de los avances tecnológicos y de supervisión del sector. Verificación del cumplimiento de la actualización de la información del mapa energético. Niveles de acceso a los servicios de energía Niveles de satisfacción de las partes interesadas C. Personal propio Aplicativos tecnológicos Servicios de terceros Planes estratégicos para el sector Formatos de dispositivos legales y propios de la institución Propuestas de generación de valor EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO 15. Registros 14. Documentos y formatos Resultados de las propuestas de reglas, planes y procesos energéticos y mineros Resultados del diagnóstico del desempeño del sector energético minero Registro de convenios interinstitucionales Registro de propuestas de generación de valor y normativas para propiciar el desarrollo de la industria y la mejora de la cobertura de los servicios energético mineros 16. Indicadores 1. Cumplimiento de plazos del proceso 2. Desempeño de los sectores energético ( calidad) y minero 3. Número de propuestas de generación de valor y normativa aprobados. 4. Niveles de satisfacción de partes interesadas (ciudadanos, empresas y Estado) 5. Número de convenios interinstitucionales. 6. Numero de estudios sectoriales relacionados a mejoras tecnológicas y esquemas de supervisión del sector energético. Página 27 FICHA TÉCNICA DE PROCESO ESTRATÉGICO NIVEL “0” 1. Nombre 2. Objetivo 3. Alcance 4. Responsable PE2: Planificación y gestión por procesos Contribuir a consolidar a la entidad como la organización de mayor credibilidad y confianza, mediante la gestión de la planificación de sus funciones, en cumplimiento de las disposiciones legales aplicables y políticas de gestión pública. Plan estratégico, gestión por procesos, plan operativo, presupuesto institucional, y el control de gestión. Se aplica a la GPPM, gerencias de línea y apoyo. Se inicia con el diagnóstico interno y externo y culmina con la aprobación y difusión de los planes respectivos. 5. Requisitos 6. Clasificación Gerente de Planeamiento, Presupuesto y Modernización Política de modernización Dispositivos legales aplicables Procedimientos internos Ley general de presupuesto Proceso estratégico A. DESCRIPCION DEL PROCESO 7.Proveedores Entidades públicas y privadas Gerencias de línea y apoyo 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 Dispositivos legales Resultados de diagnóstico interno y externo Política de modernización Dispositivos legales Modelos y normas internacionales Estudios de funciones, mercados y aspectos vinculados al ámbito de Osinergmin Estructura general del proceso de planificación y ordenamiento del Estado y de sectores bajo el ámbito de Osinergmin Ninguno 10. Salidas Plan estratégico, plan operativo y presupuesto institucional Mapeo de procesos y manual de gestión por procesos mejora continua Resultado de simplificación 11. Ciudadano o destinatario del servicio Instituciones públicas y privadas Gerencias de la institución Consejo Directivo Empresas/instituciones/ciudadanía B. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS 12. Controles 13. Recursos Seguimiento y medición de las actividades clave de planificación, procesos y eficacia del sistema de control. Revisión de las propuestas de estudios de diagnóstico Cumplimiento de plazos legales Niveles de satisfacción de las partes interesadas Consultores especializados en planificación, gestión por procesos y control de gestión Empresa editoras de publicaciones 14. Documentos y formatos Plan estratégico nacional Formatos del MEF/PCM aplicables al proceso Página 28 C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO 15. Registros Resultados del diagnóstico institucional y procesos Resultados de las propuestas de sistema de control Versiones de los planes Consultas y aprobaciones Evidencias de la difusión e implementación 16. Indicadores 1. Cumplimiento de plazos del proceso 2. Desempeño del proceso 3. Niveles de satisfacción de partes interesadas Página 29 FICHA TECNICA DE PROCESO ESTRATÉGICO NIVEL “0” 1. Nombre PE3: Gestión de políticas e impacto regulatorio 2. Objetivos - Mejorar la calidad de las regulaciones que emite Osinergmin para consolidar a la entidad como una con la mayor credibilidad y confianza en el Estado. - Gestionar políticas regulatorias y de supervisión, así como coordinar y conducir los estudios de evaluación de impacto regulatorio de las acciones de Osinergmin, en concordancia con la estrategia institucional y su propósito. 3. Alcance 4. Responsable Incluye los procesos de regulación tarifaria, supervisión, fiscalización y sanción, así como los lineamientos dados por la OCDE. Se aplica a las gerencias de línea. Se inicia con la definición de políticas regulatorias y culmina con los resultados del impacto económico generado por estas políticas. 5. Requisitos 6. Clasificación Gerente de Políticas y Análisis Económico Lineamientos del OCDE Dispositivos legales aplicables Procedimientos Internos Guías de Política Regulatoria elaboradas por Osinergmin Proceso estratégico D. DESCRIPCION DEL PROCESO 7.Proveedores OCDE PCM / MEM Gerencia de línea de Osinergmin 8. Entradas 9, Procesos nivel 1 Dispositivos legales y compromisos públicos Propuestas regulatorias y de supervisión de las gerencias de línea Literatura académica sobre análisis costobeneficio y evaluaciones de impacto regulatorio Ninguno 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio Políticas y estudios de análisis de impacto regulatorio Publicaciones de análisis regulatorio y evaluación de impacto económico de los sectores bajo el ámbito de Osinergmin Gerencias de la institución Empresas e instituciones Ciudadanía Estado Peruano IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS 12. Controles Seguimiento y medición de las actividades de la gestión de políticas regulatorias y su impacto Verificación del cumplimiento de compromisos con la OCDE Seguimiento de la coherencia regulatoria en la aplicación de incentivos económicos (sanciones, multas y otros) Resultados de impacto regulatorio y de supervisión Niveles de satisfacción de las partes interesadas 13. Recursos Consultores especializados en política regulatoria y análisis económico Empresas editoras de publicaciones 14. Documentos y formatos Compromisos con la OCDE Plan estratégico institucional Formatos de dispositivos legales y propios de la institución Guías de Política Regulatoria Página 30 F. 15. Registros Resultados de las propuestas de políticas y estudios de impacto Versiones de resultados del RIA Consultas y aprobaciones Evidencias de la difusión e implementación EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO 16. Indicadores 1. Cumplimiento de plazos del proceso 2. Desempeño del proceso 3. Niveles de satisfacción de las partes interesadas Página 31 FICHA TÉCNICA DE PROCESO ESTRATÉGICO NIVEL “0” 1. Nombre PE4: Gestión de imagen institucional 2. Objetivo Contribuir a consolidar a la entidad como la organización con mayor credibilidad y confianza, mediante la gestión de las comunicaciones y las relaciones públicas. 3. Alcance 4. Responsable Incluye la gestión de la comunicación externa de la institución. Se inicia con la definición de las políticas y estrategias de comunicación y culmina con la evaluación del impacto de las mismas. 5. Requisitos 6. Clasificación Gerente de Comunicaciones y Relaciones Interinstitucionales Dispositivos legales aplicables Procedimientos internos Plan estratégico institucional Manual de identidad Plan estratégico de comunicaciones Plan de comunicación en situaciones de crisis Proceso estratégico G. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO 7.Proveedores 8. Entradas Entidades públicas Gerencias de línea y apoyo Medios de comunicación Opinión pública Usuarios (de Osinergmin y de servicios supervisados) Plan estratégico Requerimientos específicos Noticias Estudios de imagen 9. Procesos nivel 1 Ninguno 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio Disposiciones y documentos de comunicaciones. Lineamientos y políticas de comunicación. Gerencias de la institución Organizaciones públicas y privadas Medios de comunicación Opinión pública Ciudadanía H. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS 12. Controles Seguimiento y medición de las actividades de comunicación y relación públicas Revisión de contenidos de comunicación Cumplimiento de plazos legales de comunicación Niveles de satisfacción de las partes interesadas Resultados de estudios de imagen Indicadores de imagen en el cuadro de mando de reputación 13. Recursos Personal especializado en comunicación y relaciones públicas Equipamiento técnico adecuado Software y licencias de programas técnicos relacionados con la función de comunicaciones Servicios técnicos de comunicaciones 14. Documentos y formatos Plan estratégico institucional Formatos aplicables al proceso Página 32 I. 15. Registros Resultados de las propuestas de acciones de comunicación Versiones de publicaciones Consultas y aprobaciones Evidencias de la difusión e implementación Resultados de gestión en medios de comunicación periodísticos EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO 16. Indicadores 1. Cumplimiento de plazos del proceso 2. Desempeño del proceso 3. Niveles de satisfacción de partes interesadas 4. Resultados de estudio de imagen 5. Indicador de imagen de cuadro de mando de reputación Página 33 Procesos de soporte PS1 Gestión administrativa y financiera PS2 Gestión de recursos humanos Nivel 0 PS3 Asesoría jurídica PS4 Gestión de sistemas y tecnologías de información Página 34 FICHA TÉC.NICA DE PROCESO DE SOPORTE NIVEL “0” 1. Nombre 2. Objetivo PS1: Gestión administrativa y financiera 4. Responsable Garantizar que los bienes, servicios, control patrimonial y almacenes, registros contables, estados financieros, ingresos y egresos se gestionen en las mejores condiciones de calidad, cantidad, precio y oportunidad. Ello con el objetivo de apoyar el eficiente y eficaz funcionamiento de los procesos operativos de la entidad. 5. Requisitos 3. Alcance Contratación de bienes y servicios, control patrimonial, almacenamiento, servicios generales; aplicación del plan contable, registros y estados financieros; registro, control y seguimiento de los ingresos por aporte y multas; así como los pagos por diversos conceptos. Se inicia con el requerimiento de las áreas usuarias y culmina con el pago correspondiente, luego de la entrega del bien o prestación del servicio. A las áreas operativas de logística (control patrimonial, almacenamiento y servicios generales, adquisiciones y programaciones) contabilidad (procesos contables en los módulos administrativos y contables de la entidad y el módulo indicado por el MEF, finanzas y tesorería (colocación de fondos, cobranzas de aportes y multas, pagos a proveedores y administración de ingresos (seguimiento del cumplimiento de las normativas de sanciones. 6. Clasificación Gerente de Administración y Finanzas Norma y procedimientos de contrataciones, control patrimonial, contabilidad, administración de aportes y multas Requerimientos de áreas usuarias Ley y reglamento de contrataciones Ley y reglamento de bienes patrimoniales Ley y reglamento de aportes por regulación Ley de presupuesto anual Ley General del Sistema Nacional de Contabilidad Pública y sus directivas Ley del Procedimiento Administrativo General Ley del Sistema Nacional de Control Texto Único Ordenado de la Ley General del Sistema Nacional del Presupuesto y directivas D.S. que regula la fiscalización posterior aleatoria de los procedimientos administrativos por parte del Estado Texto Único Ordenado de la Ley General de Tesorería y directiva Reglamento de comprobantes de pago de la SUNAT Procedimiento para la determinación, registro y resguardo de la información confidencial Proceso de soporte Página 35 A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO 7.Proveedores 8. Entradas Empresas de bienes y servicios Áreas internas de Osinergmin Administrados / empresas Proveedores internos (áreas involucradas) Proveedores externos (personas naturales y jurídicas que brindan bienes y servicios a la entidad) 9. Procesos nivel 1 Ninguno Requerimientos de áreas usuarias Propuesta técnico económica Comprobantes de pago Datos de transacciones Ingresos y gastos Documentación sustentatoria 10. Salidas Contratos, O/S, O/C. Documentos de pago Documentos de conformidad Registros contables Estados financieros Pagos de compromisos Registro y estado de ingresos Estados financieros y presupuestales 11. Ciudadano o destinatario del servicio Áreas usuarias Gerencias y Consejo Directivo Instituciones fiscalizadoras Empresas Entidades fiscalizadoras del Estado B. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS 12. Controles 13. Recursos Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso Verificación del cumplimiento de contratos Cumplimiento de plazos por tipo de proceso logístico Niveles de satisfacción de áreas usuarias Cumplimiento de normas tributarias Cumplimiento entrega de información requerida por entidades del Estado Consultores especializados en gestión logística, contable y de ingresos y egresos ERP-SAP Soporte de mesa de ayuda para los enlaces del sistema SIAF Infraestructura necesaria Tecnología de información complementaria C. 15. Registros Expedientes de contrataciones Registros patrimoniales Registros contables Estados financieros Registros de ingresos y egresos Ejecución presupuestal Estado de cuentas bancarias Registros administrativos y contables Estados financieros y presupuestales 14. Documentos y formatos Términos de referencia y bases para las contrataciones Expediente de contratación Formatos del procedimiento de contrataciones Procedimiento e instructivos de contrataciones Oficios y Resoluciones EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO 16. Indicadores 1. Cumplimiento de plazos 2. Cumplimiento del Plan anual de adquisiciones y contrataciones-PAC 3. Nivel satisfacción áreas usuarias 4. Ratios financieros 5. Rentabilidad financiero de depósitos Página 36 FICHA TECNICA DE PROCESO DE SOPORTE NIVEL “0” 1. Nombre PS2: Gestión de recursos humanos 4. Responsable 2. Objetivo Garantizar que los recursos humanos se gestionen en las mejores condiciones de competencia, cantidad y experiencia, con el objetivo de apoyar el eficiente y eficaz funcionamiento de los procesos operativos. 5. Requisitos 3. Alcance Selección, contratación, capacitación, administración y bienestar social del personal. Se inicia con el requerimiento de las áreas usuarias y culmina con la satisfacción del personal y clima organizacional. 6. Clasificación Gerente de recursos humanos Directivas de SERVIR Norma y procedimientos de recursos humanos Requerimientos de áreas usuarias Términos de referencia y especificaciones técnicas Proceso de soporte A. DESCRIPCION DEL PROCESO 7.Proveedores Empresas consultoras Áreas usuarias Trabajadores Instituciones públicas 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 ROF Requerimiento áreas usuarias 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio Expediente de contratación clima Resultados de organizacional Personal capacitado Ninguno Áreas usuarias Colaboradores B. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS 13. Recursos 12. Controles Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso Verificación de actas de expedientes de contratación Verificación de informes de gestión de RRHH Seguimiento del cumplimiento de compromisos Consultores especializados Aplicativos tecnológicos C. Procedimientos, instructivos y formatos aplicados a la gestión de RRHH Expedientes de contrataciones de personal Resoluciones, oficios y memorandos EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO 15. Registros Expediente de selección de personal File de personal Planes de gestión de RRHH Resultados de ejecución y evaluación 14. Documentos y formatos 16. Indicadores 1. 2. 3. 4. Nivel de rotación de personal N° de trabajadores que superan el periodo de prueba Nivel de cumplimiento del PDP Resultados de la encuesta de clima organizacional Página 37 FICHA TECNICA DE PROCESO DE SOPORTE NIVEL “0” 1. Nombre PS3: Asesoría jurídica 4. Responsable 2. Objetivo Garantizar que las funciones de la entidad sean realizadas por los órganos competentes conforme al marco normativo vigente. 5. Requisitos 3. Alcance Revisar los aspectos jurídicos de los actos a ser emitidos por la Alta Dirección y brindar apoyo a todas las áreas a fin de uniformizar los criterios jurídicos de la entidad. Se inicia con una consulta o un proyecto de documento elaborado por alguna de las gerencias, y culmina con un informe legal sobre lo consultado o una opinión favorable al documento remitido. Gerente de asesoría jurídica Normativa vigente 6. Clasificación Proceso de soporte A. DESCRIPCION DEL PROCESO 7.Proveedores 8. Entradas Gerencias de Osinergmin 9. Procesos nivel 1 Consultas y proyectos de documentos de las gerencias Ninguno 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio Informe legal u opinión favorable, según corresponda Alta Dirección Gerencias de la entidad B. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS 13. Recursos 12. Controles Seguimiento de las actividades clave del proceso Verificación de documentos revisados o elaborados Abogados de la entidad Consultores externos C. 14. Documentos y formatos Normas Expedientes administrativos EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO 15. Registros Trazabilidad del expediente administrativo Documentos versionados Aprobación de documentos revisados Memorándum o informes legales 16. Indicadores 1. Plazos de cumplimiento 2. Cumplimiento de metas 3. Niveles de satisfacción de áreas usuarias Página 38 FICHA TECNICA DE PROCESO DE SOPORTE NIVEL “0” 1. Nombre 2. Objetivo 3. Alcance 4. Responsable PS4: Gestión de sistemas y tecnologías de información Brindar, facilitar y apoyar en soluciones y servicios de sistemas y tecnología de información y comunicaciones; mediante la implementación de plataformas tecnológicas de vanguardia y acorde al plan estratégico institucional, garantizando disponibilidad, seguridad y confianza. Plan estratégico de TIC, gestión del presupuesto, inversión en servicios y bienes, mantenimiento de software y hardware, desarrollo de sistemas, soporte técnico. Se inicia con el diagnóstico de necesidades y plan de TIC y culmina con la entrega de soluciones tecnológicas a las áreas usuarias. J. 7.Proveedores 8. Entradas Empresas de bienes y servicios Áreas internas de Osinergmin. Empresas consultoras. 5. Requisitos 6. Clasificación Norma y procedimientos de TI Requerimientos de áreas usuarias Ley y reglamento de adquisiciones Términos de referencia y especificaciones técnicas Plan de Tecnologías de Información Plan Operativo Plan de Continuidad de Negocios Normativa TI aplicable al sector estatal (ONGEI). Proceso de soporte DESCRIPCION DEL PROCESO 9. Procesos nivel 1 Requerimientos de áreas usuarias. Solicitudes de proyectos. Propuesta técnico económica. Plan estratégico institucional. Requerimientos legales. Gerente de sistemas y tecnologías de la información 10. Salidas Ninguno Software y hardware solicitados Registros de mantenimiento y apoyo técnico Proyectos realizados. Soluciones de TIC innovadoras. Servicio rápido y fácil. Continuidad operativa. Seguridad de la información Protección de datos personales. Datos para ser gestionados por cada gerencia. 11. Ciudadano o destinatario del servicio Usuarios internos. Alta dirección. ONGEI. Consumidores Empresas administradas. K. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS 12. Controles Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso Niveles de satisfacción de áreas usuarias 13. Recursos Consultores especializados en TIC Personal propio 14. Documentos y formatos Procedimientos, instructivos y formatos Oficios y resoluciones Informes Técnicos Página 39 L. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO 15. Registros 1. Cumplimiento de plazos. 2. Satisfacción de usuarios 3. Beneficio de los proyectos TIC 4. Ejecución del presupuesto. 5. Nivel de madurez en uso de TIC. 6. Calidad de los Servicios TIC Plan de sistemas y TIC Ejecución del plan TIC Inventario de Bienes y Software de TIC Supervisión de los servicios Portafolio de proyectos TIC STI: Sistemas y tecnologías de la información 16. Indicadores TIC: Tecnología de la información y comunicación