Identificación de Riesgos en el proceso Supervisión a los Sujetos

PROCESO
ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA
INTEGRADO DE GESTIÓN
CÓDIGO
FORMATO
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
VERSIÓN
ASFT09
1
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
PROCESO: Supervisión a los Sujetos Vigilados de la Superintendencia Nacional de Salud
OBJETIVO: Evaluar las solicitudes de habilitación y autorización, modificación de la capacidad de afiliación, retiros voluntarios, modificación y
aprobación de planes voluntarios de salud y tarifas, modificación de la razón social, reformas estatutarias, cambios de la
composición de la propiedad, modificación de la naturaleza jurídica, fusiones, escisiones, cesión de activos, pasivos y contratos
allegadas a la SNS, mediante revisión de los documentos soportes, realización de visitas y verificación de información con fuentes
externas e internas, con el propósito de mejorar el aseguramiento y la prestación de servicios de salud
CAUSAS
RIESGO
DESCRIPCIÓN
CONSECUENCIAS POTENCIALES
'- Insuficiencia de
personal
- Falta priorización de
las actividades
- Distribución de
tramites no apropiada
de acuerdo a las
competencias y carga
laboral de los
empleados
- Falta de
instrumentos
unificados para el
trámite de las
solicitudes de los
sujetos vigilados
- La entrega no
Incumplimiento de los
términos del proceso
Incumplimiento de los
términos establecidos
en las políticas de
operación del proceso
y de la normatividad
aplicable
- Apertura de procesos disciplinarios
- Incumplimiento de las metas de la dependencia
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oportuna de la
documentación por
parte de
correspondencia
- Falta capacitación
por parte de la SNS a
los vigilados referente
a todos los tramites
- Faltan mecanismos
confiables de
verificación de la
información
entregada por los
solicitantes o vigilados
'- Insuficiencia de
personal
- Falta priorización de
las actividades
- Distribución de
tramites no apropiada
de acuerdo a las
competencias y carga
laboral de los
empleados
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Disminución del nivel
de clima laboral
Disminución del nivel
de clima laboral frente
al periodo anterior
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- Incumplimiento de la meta de clima laboral
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- Sistemas de
información
deficientes y
desarticulados
- Falta de
instrumentos
unificados para el
trámite de las
solicitudes de los
sujetos vigilados
- Falta de unificación
de criterios
normativos y técnicos
del sector
- Ausencia de
interacción entre
dependencias
- Falta de
comunicación entre
áreas de la delegada
- Faltan mecanismos
confiables de
verificación de la
información
entregada por los
solicitantes o vigilados
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FORMATO
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VERSIÓN
ASFT09
1
Incumplimiento de los
criterios de calidad
establecidos para
cada producto final
del proceso
Incumplimiento de los
criterios de calidad
establecidos en las
políticas de operación,
en la descripción de
los procedimientos,
en la caracterización
de bienes y servicios,
y en los acuerdos de
nivel de servicio
- Apertura de procesos disciplinarios
- Apertura de investigaciones de entes de control
- Incumplimiento de los objetivos de la entidad
- Pérdida de sustento técnico en las investigaciones administrativas
- Pérdida de sustento técnico para la determinación de acciones y
medidas especiales
Reprocesos
Generación de
productos con el
mismo objetivo en
diferentes áreas
- Apertura de procesos disciplinarios
- Incumplimiento de las metas de la dependencia
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- Cambios normativos
- Falta de unificación
de criterios
normativos y técnicos
del sector
Desactualización de
instrumentos,
procedimientos y
metodologías
relacionadas al
proceso
- La no actualización
de al circular única
- Falta de unificación
de criterios
normativos y técnicos
del sector
- Falta capacitación
por parte de la SNS a
los vigilados referente
a todos los tramites
- Falta de unificación
de criterios
normativos y técnicos
del sector
- Ausencia de
normatividad y
políticas
institucionales para
Confusión de los
requisitos para
realizar las solicitudes
a la Supersalud
Incumplimiento de
cobertura
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Desactualización de
instrumentos,
procedimientos y
metodologías
relacionadas al
proceso, de acuerdo a
las normas del sector
y a las políticas
institucionales
Confusión de los
requisitos descritos en
las diferentes normas
para radicar las
solicitudes a la
Supersalud con la
respectiva
documentación
- Apertura de procesos disciplinarios
- Apertura de investigaciones de entes de control
- Incumplimiento de los objetivos de la entidad
- Pérdida de sustento técnico en las investigaciones administrativas
- Pérdida de sustento técnico para la determinación de acciones y
medidas especiales
Incumplimiento IV en
cobertura nacional en
cuanto al
aseguramiento en
- Incumplimiento de los objetivos de la entidad
- Negación de solicitudes por incumplimiento de requisitos
- Aumento de solicitudes incompletas por falta de claridad del
solicitante en cuanto a los requisitos
- Desinformación hacia los vigilados
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zonas alejadas,
población dispersa y
población carcelaria
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salud
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