Subido por Ricardo calderon

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INFORME EJECUTIVO DE AUDITORÍA INTERNA
PROCEDIMIENTO AUDITORÍAS INTERNAS AL CONTROL INTERNO.
PROCESO EVALUACIÓN INDEPENDIENTE
Código: 150.19.15-7
Versión: 04
Fecha: 26/07/2017
FECHA DE EMISIÓN DEL INFORME
Día:
Mes:
Página 1 de 1
Año:
Nombre de Auditoría
(Relacionar Proceso o Dirección Territorial
/Dependencia/Procedimiento)
Líder de Proceso o Dirección Teritorial / Jefe(s)
Dependencia(s)/ Responsable:
Jefe Oficina de Control Interno
Equipo Auditor
Reunión de Apertura
Día
Mes
Año
Ejecución de la Auditoría
Desde
D/M/A
Hasta
D/M/A
Reunión de Cierre
Día
Mes
Año
1. Objetivo de la Auditoría:
2. Alcance de la Auditoría:
HALLAZGOS
RECOMENDACIONES
CONCLUSIONES
RESPONSABLES DE LA AUDITORÍA
Nombre
Firma
Proceso o
Dirección
Territorial
ROLES Y
RESPONSABILIDADES
(Auditor líder, Auditor,
Observador )
APROBÓ: _______________________________
JEFE OFICINA CONTROL INTERNO
ANEXOS
710.14.15-21 V1
INFORME EJECUTIVO DE AUDITORÍA INTERNA
PROCEDIMIENTO AUDITORÍAS INTERNAS AL CONTROL INTERNO.
PROCESO EVALUACIÓN INDEPENDIENTE
Código: 150.19.15-7
Versión: 04
Fecha: 26/07/2017
Página 1 de 1
CONTROL DE CAMBIOS
Versión
01
02
Fecha del Cambio
09/05/2014
09/03/2015
Descripción de la modificación
Se crea documento.
Se modifica el formato
Se incluye, elaboró, revisó y aprobó
03
04
30/06/2016
26/07/2017
Se incluye responsables y Aprobación por parte del jefe de la
Oficina de Control Interno.
Se modifica el formato de acuerdo actualización.
Se eliminan los ítems de oportunidad de mejora, verificación de
indicadores, verificación de riesgos, verificación de controles
710.14.15-21 V1
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