INFORME DE AUDITORIA Palmeras cararabo S.A Descripción breve Realización de Auditoria Interna en cumplimiento de los parámetros establecidos en el artículo 2.2.4.6.30 del 1072 de 2015 y con base en los requerimientos mínimos establecidos en la Resolución 312 de 2019 Realizada por Edwin Rúa Giraldo Especialista en Seguridad y Salud en el trabajo DATOS DE LA EMPRESA Nombre de la empresa PALMERAS CARARABO S.A NIT 822005334-1 Empresas dedicadas a la producción agrícola en unidades no especializadas, Actividad incluye agricultura no mecanizada no Código 2011901 económica principal contemplada en otras empresas dedicadas a actividades (siembra, cultivo y/o recolección.) Posee cuatro centros de trabajo, uno de ellos clasificados en nivel de riesgo 4 Gerente Representante legal Hugo Baquero Medina Coordinador de Seguridad y Salud en el trabajo Carlos Felipe Arias Rodríguez Número de Directos 32 Contratistas 102 Total 134 trabajado res IDENTIFICACIÓN DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORÍA Sistema Auditado PROCESO RESPONSABLES AUDITOR Fecha de Auditoria OBJETIVOS DE LA AUDITORIA interna X Externa Certificación Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo Todos los procesos Carlos Felipe Arias, Jaime Cortes Edwin Alberto Rúa Giraldo Diciembre 16,17,18 Verificar nivel de implementación del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el trabajo en Cumplimiento de los requisitos legales establecidos por artículo 2.2.4.6.30 del decreto 1072 de 2015 y requisitos mínimos del artículo 16 de la resolución 0312 de 2019; aplicando la tabla de valores establecidos en el artículo 27 de la misma resolución. Determinar la continua adecuación, idoneidad y eficacia del sistema de Gestión de Seguridad y salud en el trabajo de la organización. Los establecidos al interior del artículo 2.2.4.6.30 del decreto 1072 de 2015 del ministerio de trabajo. 1. El cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo; 2. El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado; ALCANCE DE LA AUDITORIA 3. La participación de los trabajadores; 4. El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas; 5. El mecanismo de comunicación de los contenidos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST, a los trabajadores; Página 1 de 8 6. La planificación, desarrollo y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST; 7. La gestión del cambio; 8. La consideración de la seguridad y salud en el trabajo en las nuevas adquisiciones; 9. El alcance y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo SG-SST frente a los. proveedores y contratistas; 10. La supervisión y medición de los resultados; 11. El proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales, y su· efecto sobre el mejoramiento de la seguridad y salud en el trabajo en la empresa; 12. El desarrollo del proceso de auditoría; y 13. La evaluación por parte de la alta dirección. CRITERIOS DE AUDITORIA FECHA DE ELABORACIÓN DEL INFORME Requisitos legales y reglamentarios, conforme a lo establecido, en el libro 2, Parte 2, título 4, capítulo 6. Del Decreto 1072 de 2015, Decreto Único Reglamentario del Sector Trabajo, 20/12/2019 Carlos Felipe Arias, Patricia Ortiz, Jaime Cortez, Integrantes del COPASST (William Coral, Nubia Beltrán ), Integrantes del CoCoLab.(Anderson Larrondo, Sandra Caro, William Coral , Omar Rivera) METODOLOGÍA Y/O ACTIVIDADES DESARROLLADAS PERSONAS ENTREVISTADAS/AUDITADAS La auditoría se realiza tanto en las instalaciones administrativas de la empresa, como en la plantación; que se encuentra en el municipio de San Carlos de Guaroa, vereda el rincón del Pajure. Mediante la revisión de los documentos diseñados, diligenciados y divulgados al interior del sistema de Gestión y Seguridad en el trabajo que ha establecido la empresa. Previamente se había solicitado a la organización remitir el Manual del SG-SST, el plan anual de 2019, y plan de mejora, por medio magnético. La auditoría es atendida por El ingeniero Carlos Felipe Arias, coordinador del SG-SS Y Jaime Cortes Jefe Administrativo y financiero. Como lista de verificación de la auditoria, se utilizó el instrumento establecido en el artículo 16 de la resolución 0312 de 2019 y la respectiva tabla de valores del artículo 27 de la resolución 0312 de 2019. FORTALEZAS 1. Incremento de 23 puntos porcentuales con respecto a la valoración obtenida en la última evaluación realizada el día 23 de mayo del presente año. En cumplimiento de los requisitos mínimos según resolución 0312 de 2019. 2. Ambiente de cordialidad, transparencia para el suministro y acceso a la documentación. 3. Disponibilidad por parte del jefe Administrativo y Financiero. DEBILIDADES 1. Se requiere mayor seguimiento y atención al SG- SST por parte de la alta dirección. Página 2 de 8 2. La Gestión documental, debe garantizar la trazabilidad de las acciones y responder a lo establecido en el manual de SST, según lo establecido al interior de su propio sistema de Gestión. 3. No se ejecutaron de manera efectiva las acciones de mejora propuestas, como resultado del ejercicio anterior de auditoria del pasado 23 de mayo. 4. No existe un seguimiento periódico y continuo a los indicadores para el logro de las metas establecidas al interior del sistema de gestión en SST. 5. No se realiza un análisis de los indicadores de gestión, de tal manera que permitan identificar las causas y consecuencias de los eventos ocurridos, a fin de facilitar a la organización diseñar planes y acciones concretas para un adecuado tratamiento a los riesgos. 6. Registros indebidamente redactados y sin coherencia, con los cuales se limita la continua adecuación, idoneidad y eficacia del sistema de Gestión de Seguridad y salud en el trabajo de la organización. HALLAZGOS PLANEAR Numeral Marco legal Resolución 2013/1986 Arts. 2, 3 y 11. Criterio Hallazgo Conformar y garantizar el funcionamiento del comité paritarios de Seguridad y Salud en el trabajo. Se encuentra vencido. Se evidencia acta de escrutinio realizada el día 5 de agosto de 2017 de elección de COPASST. Capacitación Vigía. No se evidencian en sus actas soportes de capacitación, en concordancia con lo programado Resolución 1401/2007 Artículo 4° numeral 5 y Artículo 7°. 1.1.6 1.1.7 1.2.2 Decreto 1295/1994, Artículo 35 literal c), Artículo 63., Decreto 1072/2015 Artículos: 2.2.4.1.6., 2.2.4.6.2. parágrafo 2, 2.2.4.6.8. numeral 9, 2.2.4.6.11. parágrafo 1, 2.2.4.6.12. numeral 10, 2.2.4.6.32. parágrafo 2, 2.2.4.6.34. numeral 4 Decreto 1072/2015 Artículos: 2.2.4.6.2. parágrafo 2, 2.2.4.6.8. numeral 9, 2.2.4.6.11. parágrafo 1, 2.2.4.6.12. numeral 10, 2.2.4.6.32. parágrafo 2, 2.2.4.6.34. numeral 4 Decreto 1072/2015 Artículos: 2.2.4.6.8. numeral 8, 2.2.4.6.11. parágrafo 2, 2.2.4.6.12. numeral 6, 2.2.4.6.13. numeral 4,2.2.4.6.28. numeral 4. 2.2.4.2.4.2. del COPASST/ Capacitación, inducción, y reinducción en el sistema de seguridad y salud en el trabajoSG-SST y en actividades de promoción y prevención Resolución 2400/1979 Artículo 2°. literal g). Página 3 de 8 Se evidencio registros de inducción muy posteriores a la fecha de ingreso y con ausencia de firmas y espacios en blanco. Decreto 1072/2015 Artículo. 2.2.4.6.16. 2.3.1 Resolución 4502/2012 Artículos 1° y 4° Resolución 0312 de 2019. artículo 25. ¿La empresa realizó la evaluación inicial del SG-SST (identificando las prioridades en SST de acuerdo con el procedimiento existente para su realización), y/o la autoevaluación de estándares mínimos a través de su encargado del SG-SST o personal externo con la formación establecida y sus resultados son aplicados para establecer o actualizar el plan de trabajo anual del SG-SST? Decreto 1072/2015 Artículo. 2.2.4.6.13. 2.5.1 2.6.1 Archivo General de la Nación en el Acuerdo 48 del 2000, Acuerdo 49 del 2000, Acuerdo 50 del 2000 y la Ley 594 del 2000 (Ley General de Archivos para Colombia) Decreto 1072/2015 Artículo. 2.2.4.6.8., numeral 3 Contar con un sistema de archivo y retención documental, para los registros y documentos que soportan el Sistema de Gestión de SST. Realizar anualmente la rendición de cuentas del desarrollo del Sistema de Gestión de SST, que incluya a todos los niveles de la empresa. No se evidencia un procedimiento para su realización. No se ejecutaron de manera efectiva las acciones de mejora planteadas, de tal forma que permitieran a la organización establecer las prioridades en SST. El Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo está medianamente documentado no es fácilmente identificable y accesible No cuenta con un sistema de archivo o retención documental. No Se evidencian mecanismos de rendición de cuentas que incluya a todos los niveles de la organización. EL HACER Numeral Marco legal Resolución 2346/2007 Artículo 18. 3.1.2 Decreto 1072/2015 Artículos: 2.2.4.6.8. numeral 8, 2.2.4.6.12. numerales 4, 13 y 16, 2.2.4.6.20. numeral 9, 2.2.4.6.21. numeral 5, 2.2.4.6.24. Parágrafo 3 Decreto 1295/1994 Artículo 35 numeral d) Ley 1562/2012 Artículo 11 literal f). 3.1.7 Resolución 1075/1992 Artículo 1, Ley 1355 de 14 de octubre de 2009, Artículo 5 parágrafo. Criterio Hallazgo Desarrollar las actividades de medicina del trabajo, prevención y promoción de la salud y programas de vigilancia epidemiológica requeridos, de conformidad con las prioridades identificadas en el diagnóstico de condiciones de salud y con los peligros/riesgos prioritarios. No se evidencia correlación de las actividades desarrolladas en PYP, según lo descrito en el diagnóstico de condiciones de Salud. Los programas de vigilancia epidemiológica no tienen seguimiento ni actualización. No se identifican correlaciones con peligros prioritarios Elaborar y ejecutar un programa para promover entre los trabajadores, estilos de vida y entornos de trabajo saludable, incluyendo campañas específicas tendientes a la prevención y el control del fármaco dependencia, el alcoholismo y el tabaquismo, entre otros. Página 4 de 8 No se evidencia un programa elaborado y estructurado. Se realizan capacitaciones, se establecen políticas, pero no están alineadas con las condiciones de Salud. 3.1.9 3.2.2 3.2.3 Ley 9 /1979, Artículos 10, 22 y 129 Resolución 1401/2007 Artículo 4 numerales 2, 3 y 4, Artículo 7°. Artículo 14 Decreto 1072/2015 Artículos: 2.2.4.1.6, 2.2.4.6.21. numeral 9, 2.2.4.6.32. Decreto 1072/2015 Artículos: 2.2.4.6.16. numeral 7, 2.2.4.6.21. numeral 10, 2.2.4.6.22. numeral 8. Decreto 1295/1994 Artículo 61 Resolución 1401/2007 Artículo 4° 3.3.1 3.3.6 4.1.2 Decreto 1072/2015, Artículo 2.2.4.6.2 numerales. 7, 18 y 34 Decreto 1072/2015 Artículos: 2.2.4.6.21 numeral 10 Decreto 1072/2015 Artículo. 2.2.4.6.15. Parágrafo 1, 2.2.4.6.23 Ley 1562/2012 Artículo 9° 4.1.3 Decreto 1072/2015 Artículo 2.2.4.6.15., parágrafo 2°. ¿La empresa elimina los residuos sólidos, líquidos o gaseosos que se producen, así como los residuos peligrosos de forma que no se ponga en riesgo a los trabajadores? Investigar los incidentes y todos los accidentes de trabajo y las enfermedades cuando sean diagnosticadas como laborales, con la participación del COPASST, determinando las causas básicas e inmediatas y la posibilidad de que se presenten nuevos casos. ¿Se tiene un registro estadístico de los incidentes y de los accidentes de trabajo, así como de las enfermedades laborales que ocurren, se realiza un análisis de este informe y de las causas y sus resultados y las conclusiones derivadas se presentan a la alta dirección y son usadas para el mejoramiento del SG-SST? Medición de la severidad de los accidentes de trabajo. y la empresa la mide como mínimo una vez al año y realizó la clasificación del origen del peligro / riesgo que la generó? ¿La empresa mide el ausentismo por enfermedad laboral y común y por accidentes de trabajo como mínimo una vez al año y realizó la clasificación del origen del peligro / riesgo que lo generó? Realizar la identificación de peligros y evaluación y valoración de los riesgos con participación de los trabajadores de todos los niveles de la empresa y actualizarla como mínimo una (1) vez al año y cada vez que ocurra un accidente de trabajo mortal o un evento catastrófico en la empresa o cuando se presenten cambios en los procesos, en las instalaciones, o maquinaria o equipos. La empresa donde se procese manipule o trabaje con agentes o sustancias catalogadas como carcinógenas o con toxicidad aguda, causantes de enfermedades, incluidas en la Página 5 de 8 Se evidencia gran acumulación de residuos. No se evidencia identificación de causas básicas ni inmediatas en las investigaciones. No se concluyen las investigaciones Se evidencian estadísticas incompletas. No se evidencia análisis de causas que permitan a la alta dirección la toma de decisiones frente a la prevención y el control de accidentes No se evidencia clasificación del origen del peligro y el riesgo que la genero No se evidencia clasificación del origen del peligro y el riesgo que la genero La matriz no está actualizada y no está alineada con las condiciones verificadas en campo. No se evidencian algunos procesos, actividades y tareas. No se evidencia priorización en matriz de peligro. Así mismo no se evidencian soportes de actividades de intervención, alineado a un Decreto 1072/2015 Artículos 2.2.4.6.15, 2.2.4.6.24 4.2.1 Resolución 2400/1979 Capítulo I al VII Artículos del 63 al 152, Ley 9/1979 Artículos 105 al 109. Decreto 1072/2015 Artículos: 2.2.4.6.10, 2.2.4.6.24. parágrafo 1, 2.2.4.6.28 numeral 6 4.2.2 Resolución 2400/1979 Artículo 3°, capítulos I al VII del Título III Artículos del 63 al 152 tabla de enfermedades laborales, prioriza los riesgos asociados a estas sustancias o agentes y realiza acciones de prevención e intervención al respecto. Ejecutar las medidas de prevención y control con base en el resultado de la identificación de peligros, la evaluación y valoración de los riesgos (físicos, ergonómicos, biológicos, químicos, de seguridad, públicos, psicosociales, entre otros), incluidos los prioritarios y estas se ejecutan acorde con el esquema de jerarquización, de ser factible priorizar la intervención en la fuente y en el medio. ¿Se verifica la aplicación por parte de los trabajadores de las medidas de prevención y control y se cuenta con un proceso de reportes de los trabajadores que permita evaluar la efectividad de las medidas de control? programa de control de riesgo químico No se evidencian acciones de evaluación y valoración, de los riesgos para establecer un esquema de jerarquización. No se evidencia correlación con el plan anual de trabajo, ni con lo establecido en la matriz de peligros. No se evidencian soportes que permitan evaluar la efectividad de las medidas de control implementadas Ley 9/1979 Artículos del 105 al 109 4.2.3 Decreto 1072/2015, Artículo 2.2.4.6.12, numerales 7 y 9 ¿Se cuenta con programas de promoción y prevención / programa de prevención y protección de la seguridad y salud de las personas para los peligros identificados y orientados a los factores de riesgo prioritarios incluido el plan estratégico de seguridad vial si este aplica? No se evidencian programas de prevención y protección, alineados con lo identificado en la matriz de peligros. Verificar aplicabilidad del PESV EL VERIFICAR Numeral 6.1.2 6.1.4 Marco legal Decreto 1072/2015 Artículo 2.2.4.6.29. Decreto 1072/2015 Artículo. 2.2.4.6.31 Criterio Hallazgo ¿Se cuenta con un programa anual de auditoría al SG-SST con la participación del Comité Paritario o Vigía de la Seguridad y Salud en el Trabajo? No se evidencian soportes de programa anual de auditoria con participación del COPASST Revisar como mínimo una (1) vez al año, por parte de la alta dirección, el Sistema de Gestión de SST y comunicar los resultados al COPASST y al responsable del Sistema de Gestión de SST. Página 6 de 8 No Se evidencian soportes de Revisión por la alta dirección. EL ACTUAR Numeral 7.1.2 7.1.3 Marco legal Criterio Decreto 1072/2015 Artículos: 2.2.4.6.31. parágrafo, 2.2.4.6.33., 2.2.4.6.34. Hallazgo Definición de acciones correctivas, preventivas y de mejora según la efectividad de las medidas de prevención y control Decreto 1072/2015 Artículos: 2.2.4.6.21 numeral 6, 2.2.4.6.22 numeral 5, 2.2.4.6.33, 2.2.4.6.34 Definir e implementar las acciones preventivas y/o correctivas necesarias con base en los resultados de las investigaciones de los accidentes de trabajo y la determinación de sus causas básicas e inmediatas, así como de las enfermedades laborales. Resolución 1401/2007 Artículo 12 No se evidencia la definición de acciones correctivas, preventivas y de mejora según la efectividad de las medidas de prevención y control que hayan podido ser implementadas por la organización. No se evidencia soporte documental de las acciones preventivas, correctivas y/o de mejora planteadas como resultado de las investigaciones que permita establecer la efectividad de las mismas CONCLUSIÓN DE LA AUDITORÍA • El sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el trabajo, mediante la aplicación de la tabla de valores, establecida en el artículo 27 de la resolución 0312 de 2019. obtuvo un puntaje de 63 RESULTADOS POR COMPONENTE 7,0 11,0 12,0 15,5 10,0 2,50 5,0 RECURSOS Y CAPACITACIÓN GESTIÓN INTEGRAL EN SG-SST GESTIÓN DE SALUD GESTIÓN DE PELIGROS Y RIESGOS GESTIÓN DE AMENAZAS VERIFICACIÓN DEL SG-SST MEJORAMIENTO A continuación, se presenta un gráfico radial comparativo porcentual por cada componente Estándares Mínimos Resolución 312 RECURSOS Y CAPACITACIÓN 70% GESTIÓN INTEGRAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA 73% SEGURIDAD Y SALUD EN EL… MEJORAMIENTO 50% VERIFICACIÓN DEL SG-SST 60% GESTIÓN DE LA SALUD 50% 20% 52% GESTIÓN DE AMENAZAS 100% GESTIÓN DE PELIGROS Y RIESGOS Página 7 de 8 • De acuerdo con lo establecido en el artículo 28 de la Resolución 0312 de 2019. La empresa ha obtenido una puntuación entre 60% y 85, y su valoración es moderadamente aceptable. Por tanto, debe elaborarse un plan de mejoramiento, el cual se debe dejar a disposición para el ministerio de trabajo y remitirlo a la ARL. • Se logró identificar la continua disposición, honestidad y trasparencia por parte de los funcionarios de la organización, para atender adecuadamente la auditoria. Evidenciando el nivel de idoneidad y trasparencia existente al interior de la organización, permitiendo cumplir con el objetivo planteado en la auditoria. • El Coordinador del sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el trabajo debe desarrollar un plan de mejoramiento que garantice el cumplimento del ciclo PHVA, y la coherencia de las acciones desarrolladas, según lo planteado al interior del SG-SST. • La adecuada identificación de peligros y valoración de los riesgos permitirá a la organización una acertada intervención en las acciones para el tratamiento de los riesgos identificados. En este aspecto la organización tiene una gran oportunidad de mejoramiento • Es necesario garantizar la trazabilidad y la evidencia objetiva de las muchas acciones que desarrolla la organización. • El sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo puede verse notoriamente mejorado cuando el sistema de documentación y registros se encuentren debidamente actualizados, conforme a los cambios externos e internos en SST. • El sistema de Gestión en Seguridad y Salud debe desarrollar un plan de mejoramiento tendiente a fortalecer su proceso de planeación y acciones de verificación que permita lograr acciones de mejoramiento evidenciables. • El sistema de gestión en SST, puede verse muy fortalecido al corto plazo, si se realizan los respectivos análisis de los indicadores establecidos. • Garantizar el compromiso de la alta dirección con el SG-SST, es fundamental para alcanzar las metas establecidas por la organización. FIRMA AUDITOR: Nombre: Edwin Alberto Rúa Giraldo Página 8 de 8 Firma: Firmado el original