Tema 1 Fundamentos de Criminalística La criminalística como base de la investigación Índice Esquema 3 Ideas clave 4 1.1. Introducción y objetivos 4 1.2. Criminalística/técnica policial 5 1.3. El valor probatorio del indicio 14 © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) 1.4. Rastro del indicio: indicio, muestra, evidencia y prueba 18 1.5. La prueba indiciaria: objeto de la inspección ocular 25 1.4. Referencias bibliográficas 28 A fondo 31 Test 32 © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) Esquema Fundamentos de Criminalística Tema 1. Esquema 3 Ideas clave 1.1. Introducción y objetivos En este tema comenzaremos por introducir una serie de conceptos necesarios para entender el valor de la criminalística, no solo desde la perspectiva de la investigación criminal, que trataremos a lo largo de la asignatura, sino muy especialmente en la fase del juicio oral o plenario, dado que muchos de sus resultados podrán inspirar las decisiones de la autoridad judicial encargada de resolver. Para ello, y desde el principio, vincularemos el concepto de criminalística con el Derecho Penal, como disciplina encargada de demostrar y explicar un delito — determinar sus autores y su participación— a través de un conjunto de procedimientos, técnicas y conocimientos científicos. Los objetivos que se pretenden conseguir son: Definir las bases de la asignatura a través de diversos conceptos necesarios para su correcta interpretación. Entender la importancia de la criminalística como elemento indispensable de la investigación y del proceso penal subsiguiente. Conocer el trabajo de los distintos laboratorios policiales encargados de la investigación criminalística. © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) Determinar las diferencias, no siempre claras, en relación a los conceptos de rastro, indicio, muestra, evidencia y prueba. Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 4 1.2. Criminalística/técnica policial 1.2.1. Concepto La criminalística se ocupa de determinar la manera en que se pudo haber cometido el delito así como quién lo cometió. La definición más común entre la mayoría de los autores es la que concibe la criminalística como la disciplina auxiliar del Derecho Penal que se ocupa del descubrimiento y verificación científica del delito cometido y de la participación del presunto delincuente. La criminalística es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos, métodos y técnicas de investigación de las ciencias naturales en la observación de aquellos indicios relacionados con un presunto hecho delictivo, con el fin de determinar su preexistencia, la posibilidad de su reconstrucción a efectos probatorios así como la posibilidad de precisar la participación de los presuntos autores y con el ánimo de auxiliar a los órganos encargados de administrar justicia. Generalmente, el ámbito de la criminalística, como ciencia, está configurado por el conjunto de investigadores forenses, técnicos y científicos cuya misión principal es la de auxiliar a las Autoridades Judiciales o a los diversos cuerpos policiales mediante la confección de informes periciales, propios de la ciencia forense, con las más avanzadas técnicas, equipos y procedimientos de investigación para el esclarecimiento de los delitos, sus autores y las víctimas de tales delitos. El término criminalística data de 1892 siendo Hanns Gross, Juez de Instrucción de la © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) provincia de Graz y profesor de Derecho Penal, quien lo acuñó por primera vez, pero su uso se generalizó a partir de 1893, fecha en la que se publicó la traducción al español del libro titulado Manual del Juez, escrito originariamente en alemán y editado en Austria en 1892 . Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 5 Hanns Gross Figura 1. Retrato de Gross. Fuente: https://diarium.usal.es/ Hay que tener en cuenta que en Austria, en esa época, los jueces de instrucción eran los responsables de la investigación de delitos y no existía una preparación específica para su investigación. Este hecho indujo al juez Gross a escribir un manual sobre sus experiencias, explicando las diferentes formas de investigación y de solución de los casos delictivos. De esta manera, pretendía ayudar a otros jueces, intentado evitar que se produjeran injusticias, ya que estos conocimientos normalmente se adquirían después de muchos años de experiencia. La obra de Gross se dividía en dos libros, el primero de ellos hacía referencia a aspectos jurídicos, como el valor de los testigos, el modo de utilizar los servicios de peritos y las relaciones con la prensa. En el segundo se explicaban los conocimientos auxiliares a la hora de investigar delitos: instrumentos y armas que producen © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) lesiones, clases y efectos; huellas y rastras, manchas de sangre, etc. Con este trabajo Gross pone las bases de la criminalística, que con los avances científicos y tecnológicos evolucionará rápidamente, proporcionando los conocimientos necesarios para contestar a los siete interrogantes típicos que predominan en cualquier investigación criminal: Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 6 Figura 2. Interrogantes típicos. Según Gross, la pregunta «¿quién…?» es la más difícil, pero no, por ello, imposible de contestar. Así pues, Gross definió la criminalística como una disciplina jurídico-penal, pero posteriormente se popularizaron otros términos como policía científica, policía técnica o técnica policial. Podríamos decir, pues, que la criminalística y la policía técnica (función que recae en nuestro país en lo que se conoce como la policía judicial específica) se lleva acabo mediante dos fases distintas en relación con la investigación criminal o en lo que a la pesquisa policial se refiere: Una primera etapa o fase que trata de establecer o determinar si se ha cometido o no un delito, cómo se cometió y en qué circunstancias. © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) Una segunda que —basándose en los datos concretos obtenidos en la inspección ocular previamente realizada en la primera fase, mediante la obtención de indicios proporcionados a los expertos/peritos en criminalística—junto con la investigación realizada, hace posible aprehender al delincuente. Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 7 De otro lado hay que mencionar que no podemos confundir la criminalística con la criminología, ya que mientras la criminología estudia el fenómeno criminal, sus efectos, sus víctimas, sus autores y su control, la criminalística es una «ciencia compleja, puesta al servicio de la investigación procesal-penal y, por ello, atiende, fundamentalmente, a los aspectos materiales o físicos del delito y de su autor o autores» (Vigara, J., Fernández, T. , Gil, M. y Sotoca, A., 2012. p 52). En palabras de Hanns Gross [sic]. Puede definirse como: «Aquella disciplina encaminada a la determinación de la existencia de un hecho criminal, a la recogida de pruebas e indicios y a la identificación de los autores mediante la aplicación de métodos científicos de laboratorio, así como a la elaboración de los informes periciales correspondientes.» (Nieto, J., 2007, p.17). Básicamente podríamos decir que el trabajo de la criminalística va encaminado a la realización de inspecciones oculares así como al tratamiento de pruebas e indicios recogidos en el lugar de los hechos los cuales serán remitidos a los laboratorios policiales y forenses al objeto de ser analizados y como consecuencia de ello se procederá a la emisión de los informes técnicos y periciales que correspondan en cada caso. La criminalística en España ha ido evolucionando con el perfeccionamiento de nuevas técnicas y métodos de investigación los cuales han dado lugar a distintos departamentos o laboratorios policiales y sobre los cuales tratamos en profundidad en la asignatura de Ciencias Forenses destacando ente otras © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) documentoscopia/grafística, identificación de voz o acústica forense, Biología forense (ADN), antropología forense, entomología, identificación (lofoscopia), Ingeniería forense (pericia informática), balística y trazas instrumentales, química forense etc. Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 8 1.2.2. El método en criminalística La criminalística para resolver los problemas que se le plantean utiliza diversos métodos de investigación en sus funciones de descubrimiento, investigación y prevención de los hechos delictivos, entre ellos, tal y como se trata en este mismo tema, utilizará la deducción, inducción, hipótesis, analogía, generalización y abstracción, los cuales como expresión del pensamiento son fuente de conocimiento y comprensión de los hechos. Julio Fernández Pereira identifica los métodos particulares del conocimiento empleados por la ciencia criminalística: «Observación: La percepción de un fenómeno, que permite apreciar detalles, singularidades, cambios e interrelaciones con otros objetos y fenómenos. Los resultados de esa acción se insertan en el conocimiento y aportan el material inicial para la elaboración de las versiones criminalísticas. Medición: La comparación de un objeto o fenómeno con uno de similar magnitud o género que se toma como unidad de medida. Se efectúa durante la ejecución del peritaje criminalístico y para fijar el lugar del suceso durante las acciones de instrucción. © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) Descripción: Se auxilia de la medición para dejar constancia escrita de la relación de características del objeto, entendido éste como el lugar del suceso o el objeto específico del delito. La descripción es también utilizada durante el peritaje criminalístico y en la realización de las actas de acciones de instrucción. La descripción de lo percibido debe ir de lo general a lo particular, en este método se aplican los dos anteriormente explicados: la observación y la medición. Comparación: Implica la valoración de las características generales y particulares presentes en dos o más objetos de investigación. Es utilizada tanto en el proceso de la Identificación Criminalística como en la realización de las Acciones de Instrucción. Con la comparación se establecen coincidencias y diferencias entre los objetos investigados (dubitados) y los comparativos (indubitados), lo que permite establecer la identificación de personas, de objetos y de animales. Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 9 Experimento: Consiste en la reproducción artificial del fenómeno investigado, en condiciones similares al real, pero de forma controlada. Permite corroborar en la práctica los fenómenos ocurridos en un proceso. Los métodos especiales son los que se utilizan por una o varias ramas del conocimiento científico y que se adecúan al objeto de estudio de la Criminalística, tales como: Matemáticos Sociológicos Físicos Químicos Antropológicos Antropométricos Además de los métodos anteriormente expuestos, la Criminalística ha desarrollado sus propios métodos especiales que la caracterizan como ciencia, ellos son: De búsqueda, revelación, fijación y extracción de las huellas, a través de los medios técnicos (reveladores, reseñas lofoscópicas y otros). De filmación y fotografiado, tanto en el lugar del suceso, en el laboratorio criminalístico. Para la realización de los peritajes técnicos criminalísticos. Trazológico para la obtención de huellas experimentales que permitan la comparación. De identificación de personas por sus rasgos exteriores, por la lofoscopia, por la escritura y la firma, piezas dentarias, por el olor, por la voz y por el empleo de la técnica biológica del Ácido Desoxirribonucleico (ADN). Tácticos para la ejecución de las diferentes acciones de instrucción, reguladas por la Criminalística y jurídicamente a través de la ley. De investigación técnica criminalística de los distintos tipos de delito.» 1.2.3. Estructura de los laboratorios de policía científica/criminalística © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) Aunque nos ocupamos en la asignatura de Ciencias Forenses de los laboratorios de policía científica/criminalística, es necesario tener en cuenta que también existen otros laboratorios, como los laboratorios de investigación forense en los Institutos de Medicina Legal: antropología forense, biología, toxicología, etc. Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 10 El Instituto Nacional de Toxicología y Ciencias Forenses es un órgano técnico adscrito a la Administración de Justicia, y como tal, debe practicar los análisis e investigaciones de laboratorio ordenados por las autoridades judiciales. Los laboratorios o departamentos de policía científica/criminalística se estructuran, con carácter general, de la siguiente manera: Figura 3. Estructura de los laboratorios de la policía científica/criminalística. © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) Laboratorio de identificación Reseña lofoscópica de los detenidos. Confección de la necrorreseña y regeneración dactilar en cadáveres. Estudio comparativo de impresiones dactilares para la identificación de personas. Estudio de huellas anónimas. Revelados lofoscópicos químicos y convencionales. Inspecciones oculares en el lugar de los hechos. Emisión de informes periciales sobre lofogramas e identificación de personas. Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 11 Retratos robot e identificación facial. Infografía forense en apoyo a inspecciones oculares. Área balística y trazas instrumentales Analiza cartuchos, armas y municiones relacionados con homicidios, suicidios, accidentes y lesiones. Determinará el dónde, cómo y cuándo, por medio de la reconstrucción de trayectorias de disparo o el análisis de vainas, casquillos, cartuchos, proyectiles, armas y municiones. También estudia huellas de calzado, de neumáticos, placas de matrícula, números de bastidor de vehículos, cortes de herramientas, estudios sobre bombines de cerraduras, cerraduras forzadas, ropas en lesiones con arma blanca, cristales fracturados y un largo etcétera. Acústica forense Estudio de sexo, nacionalidad, región de la persona que emite la voz. Estudio comparativo de voces. Análisis de voces y ruidos de fondo. Limpieza de grabaciones etc. Laboratorio de química Estudio de pinturas por análisis químico, análisis de tintas, residuos de incendios y explosiones, el análisis de sustancias toxicológicas y estupefaciones, explosivos o pólvoras emitidas por residuos de disparo, acelerantes de la combustión, minerales, © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) vegetales, tintas etc. Se trata de una investigación multidisciplinar, en la que la más insignificante muestra de tierra, filamentos de bombillas, análisis de pigmentos, resinas y fibras, artefactos explosivos y drogas puede servir de base para la investigación y esclarecimiento de cualquier delito. Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 12 Laboratorio de biología El análisis de manchas de sangre, esperma, restos de saliva, colillas, pelos y cabellos, así como restos humanos susceptibles de contener el ADN necesario para la obtención de un perfil genético de interés para la identificación, hace que se convierta en una pieza más para la investigación de delitos graves. Laboratorio de balística La balística forense estudia tanto las armas de fuego, como todos los elementos que contribuyen a producir el disparo, y los efectos que este produce dentro del arma, durante la trayectoria del proyectil y en el blanco final, siendo sus estudios los siguientes: Estudio de las armas y cartuchería relacionadas con hechos delictivos. Determinación de trayectorias, número de disparos, rebotes y distancias desde donde se efectúan. Reconstrucciones de hechos. Precisión, poder de penetración y de parada, poder lesivo de un arma y munición determinados. Determinación de si el disparo o disparos han sido efectuados intencionadamente, o de manera fortuita o accidental. Identificación del arma/s utilizada/s y de su posible relación con otros hechos delictivos ocurridos con anterioridad. Laboratorio de física (trazas instrumentales) Estudio comparativo de huellas o lesiones producidas por instrumentos. Entre ellas, distinguiremos básicamente las siguientes: © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) Huellas por presión simple, sin deslizamiento (zapatos, ruedas, martillos, palanquetas y similares). Huellas por presión y deslizamiento continuo (sierras, limas y similares). Huellas por presión o corte con deslizamiento (hachas, cuchillos, buriles, tenazas, alicates, escoplos y similares). Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 13 Laboratorio de grafística y documentoscopia Estructura manuscrita y mecanográfica, falsificación de documentos, moneda y talones bancarios, cotejos de firmas. Siendo los estudios realizados entre otros los siguientes: En relación con documentos impresos (falsedad documental) se encarga principalmente de la investigación delictiva de los siguientes: documentos acreditativos de identidad, tarjetas de crédito y de garantía, billetes de banco y cheques de viaje, billetes de lotería y juegos de azar, sellos (húmedos, en seco, etc.), cheques y talones de banca, escritos mecanográficos, escritos de impresora, falsificaciones de marcas registradas (signos distintivos), pasaportes y títulos de viaje, documentos relativos a vehículos y transporte. Escritura manuscrita (grafoscopia), tales como la identificación del autor de textos y firmas manuscritos. Determinación de la autenticidad o falsedad de obras de arte. Estudios de datación, composición, etc, en pinturas, dibujos y otras obras similares. 1.3. El valor probatorio del indicio 1.3.1. El indicio como base de la investigación: concepto Si bien en el apartado anterior hemos hablado de los distintos laboratorios policiales o forenses encargados del análisis de los distintos indicios recogidos en la inspección ocular, en este apartado vamos a tratar del indicio como elemento indispensable para la investigación policial, así como su eventual consideración como prueba del © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) delito. Para comenzar podemos decir que el indicio es la base de la inspección ocular, entendido, según Francisco de Antón y Barberá (2012), «como aquella circunstancia de la cual se induce otra que nos llevaría, a su vez, a la obtención de la prueba». Según Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 14 la RAE, el indicio es el «fenómeno que permite conocer o inferir la existencia de otro no percibido». Es decir, el indicio facilita el llegar al conocimiento de cosas ciertas mediante el razonamiento inductivo, el deductivo o el analógico. Para explicar estos conceptos vamos a definirlos poniendo a su vez algunos ejemplos: Entenderemos como razonamiento deductivo o deducción, cuando en un proceso, basándonos en algo, obtenemos una implicación o certeza de otra cosa o circunstancias. Ejemplo: las huellas dactilares son pruebas directas y de carácter objetivo en cuanto a su causante. En base a ellas se puede deducir la participación en la ejecución del delito. La inducción precisa de un argumento lógico inductivo para, de la afirmación base o indicio, llegar a la presunción de culpabilidad. Ejemplo: inferir al autor del hecho en razón a determinadas características del modus operandi con el que se ha cometido el hecho delictivo. Sin embargo, el método propio y específico de la investigación criminal es el analógico, método utilizado por las ciencias naturales. Locard (1923) «reconstruye la identidad del criminal por los vestigios, como el paleontologista reconstruye el fósil por lo que resta de él. Ambos deben utilizar por consiguiente el mismo instrumento lógico; y el método propio de la investigación será el raciocinio por © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) analogía». Por tanto, la analogía es la única forma lógica aplicable en todos los casos en que la insuficiencia de las pruebas indiciarias no permita el raciocinio inductivo y por ello es preciso que el investigador posea puntos de comparación. La policía resuelve muchos problemas por comparación, buscando la igualdad de elementos similares, mediante características propias, que poseen suficiente Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 15 entidad para determinar una identidad de los indicios y rastros con las partes materiales y físicas que las han originado. 1.3.2. Clases de indicios Existen múltiples aspectos para agrupar los indicios. Se pueden clasificar en: Testimoniales: son las respuestas realizadas en calidad de víctima, testigo o implicado. Físicos o materiales: son tangibles, tienen tamaño, forma, color, etc. Los indicios, a su vez, se podrán dividir en antecedentes, concomitantes o consecuentes, según el momento en que pudieran haberse producido respectivamente, es decir, con anterioridad, al mismo tiempo o posteriormente a la comisión del hecho delictivo. Otra de las clasificaciones que podemos establecer en relación a los indicios será su división, en función de la naturaleza del indicio, en orgánicos, inorgánicos o materiales: Orgánicos • Anatómicos (restos derivados del cuerpo humano): cadáver, pelos, manchas. • Funcionales (marcas y señales producidas por el cuerpo humano): huellas © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) lofoscópicas, de pisadas, producidas por herramientas, escrituras. Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 16 Figura 4. Tipos de indicios orgánicos. Fuente: https://sebastiannunezweb.files.wordpress.com/ Inorgánicos o materiales • Naturales: polvo, manchas de origen inorgánico, óxido, cenizas. • Artificiales: tintas, armas, señales de violencia (cristales, huellas de incendio, etc.), papeles, monedas, y otros. Figura 5. Análisis de un indicio inorgánico. Fuente: Federación Internacional de Criminología y Criminalística. Otra de las clasificaciones que podremos realizar respecto a los indicios es en virtud © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) del grado de certeza que les podamos atribuir: Indubitados: no existe ninguna duda sobre los extremos que aporta esta prueba. Vehementes: aunque no lleguen a una completa seguridad, son muy fiables (más del 90 %). Probables: su valor cuantitativo está por encima del 70 %. Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 17 Leves: son factores débiles y necesitan la contribución de indicios de mayor entidad. No llegan al 70 %. Para terminar, podremos distinguirlos en cuanto a su origen o procedencia clasificándolos en: Indicios procedentes del lugar de los hechos, como, por ejemplo, aquellos que, conforme al principio de transferencia de Locard, el autor pudiera llevarse del lugar de los hechos de forma inconsciente (tal y como estudiamos en la asignatura de Ciencias Forenses?: imaginemos los restos de tierra o barro que pudieran quedar adheridos en el calzado del autor del hecho (coincidirá con los restos de tierra del lugar del hecho), o bien si hubiera restos de ADN procedentes de la víctima en las ropas de dicho autor (por ejemplo, sangre de la víctima) e incluso para finalizar restos o indicios de ADN del propio autor en la víctima (restos epiteliales consecuencia del forcejeo, sangre del autor o fluidos corporales del mismo sobre la propia víctima). Indicios que el propio autor hubiera depositado en el propio escenario de forma inconsciente y que previamente trajese consigo, como restos de barro de otro lugar, fibras textiles procedentes de sus ropas etc. 1.4. Rastro del indicio: indicio, muestra, evidencia © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) y prueba 1.4.1. Concepto de rastro, indicio, muestra, evidencia y prueba Algunos autores, en diversos manuales, criminólogos y periodistas, en los medios de comunicación, utilizan como sinónimos entre sí los términos rastro, indicio, Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 18 evidencia y prueba para referirse a los elementos que acreditan la comisión de un hecho delictivo, sin embargo hay que señalar que no son lo mismo. Para empezar, los rastros o huellas son vestigios o señales dejados, de forma consciente o inconsciente, por el autor de un hecho delictivo y a través de sus acciones (contacto de personas con personas, personas con cosas, o cosas con cosas). Se llama rastro en sentido técnico-policial a los vestigios, señales o indicios que deja una cosa de haber acontecido en un lugar cualquiera. De ahí que en ocasiones se use indistintamente indicio y rastro. Locard (1923) afirma que «todo contacto deja rastro, dando lugar al conocido como principio de intercambio». El estudio de esas marcas, huellas y rastros nos debe facilitar la identidad de la persona o causa origen del rastro, pero antes tendremos que localizar dichos vestigios, operación que debe realizarse en el propio lugar del crimen, sobre todo en el acto de la inspección ocular. Una vez localizada la huella o rastro y antes de proceder a su recogida habrá que fotografiarla para, posteriormente, siguiendo el protocolo establecido según el tipo de indicio, poder proceder a su recogida y embalaje así como a la materialización inicial de la cadena de custodia. Hay que decir, sin embargo, que las huellas o rastros por sí solas no tienen ningún valor jurídico, ya que no se podrá condenar o imputar a una persona basándose en meros rastros, puesto que no permiten ni la orientación (indicio), ni mucho menos la individualización (prueba). © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) Por otro lado, los indicios son los actos, hechos, circunstancias y efectos a partir de los cuales se puede inferir la existencia de otros hechos, a través del razonamiento y de la lógica. En sentido jurídico, entendemos por indicio todo hecho cierto y probado con virtualidad para acreditar otro hecho con el que está relacionado. Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 19 Figura 6. Indicios. Fuente: Slideshare. De otro lado, podemos afirmar que las evidencias son los medios que permiten la aceptación o rechazo de un hecho. Provienen de testimonios, objetos, documentos, antecedentes, etc., y demuestran, aclaran o confirman hechos. Deben cumplir, además, las reglas de pertinencia (poseer relación directa con el caso), de validez (adecuadas, suficientes, confiables) y de competencia, dentro de parámetros físicos, psíquicos, legales, científicos, etc. Finalmente, y con carácter general, se denominarán pruebas a todo aquello que sirve para demostrar la certeza de una proposición. Están integradas por conclusiones y resultados de los exámenes de las evidencias, que permiten confirmar o desvirtuar una hipótesis o una afirmación. No obstante, y en sentido jurídico, entenderemos como prueba a todo aquello mediante lo cual el juez obtiene las experiencias que © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) le sirven para llegar a la verdad y así poder juzgar. La importancia de la prueba es determinante, ya que el ordenamiento jurídico obliga a los Jueces o Tribunales a emitir sentencias basadas en pruebas razonadas y motivadas, así como sujetas al conocido como principio de contradicción procesal y, por tanto, no pudiendo sustentar condena alguna en meras sospechas. Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 20 Para terminar, y desde un punto de vista estrictamente criminalístico, entenderemos como prueba aquellos actos, hechos o efectos por los que se demuestra la participación de una persona o cosa en la perpetración de un delito. Figura 7. Indicio, evidencia y prueba. Fuente: https://www.monografias.com Para terminar, y a modo de conclusión de todo lo referido en este apartado, distinguiremos los siguientes conceptos: Indicio material: entendido como todo elemento físico (objeto, instrumento, huella, marca, rastro señal o vestigio) que pudiera estar relacionado con el delito, pero que por sí solo, y en un procedimiento penal, no llegará a tener la fuerza © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) probatoria suficiente. Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 21 El Instituto de Toxicología (OM de Justicia 1291/2010) clasifica los indicios biológicos en seis tipos: • De identificación genética. • Estudios de diatomeas (algas) e hidremias (exceso de agua en la sangre) en caso de muerte por sumersión. • Estudios bioquímicos en casos de muertes súbitas e intoxicación. • Estudios microbiológicos en casos de muertes de etiología no aclarada. • Estudios de identificación de setas y plantas en caso de intoxicación. • Estudios entomológicos (insectos). Hay que resaltar que no es imprescindible que un indicio material tenga cuerpo o forma tangible, ya que también se puede calificar así a la posición que ocupa un objeto, a la existencia de una rotura, a una coloración diferente de una superficie, a un espacio vacío, etc. Evidencia material: entendiéndola como la parte de un indicio material que, a su vez, nos relaciona con otro nuevo. Por ejemplo: un objeto cualquiera que ha sido robado o manipulado por el autor en la perpetración del delito es un indicio sobre sus actos, pero si, además el objeto en cuestión tiene sus huellas dactilares se produce otro nuevo indicio al que se denominará evidencia. Evidencia es sinónimo de certeza, representa un elemento determinante en un proceso judicial, si bien su aceptación o no como prueba estará sometida a su aceptación por el juez o Tribunal. Por tanto, podríamos decir que la evidencia © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) servirá para demostrar la verdad de un hecho de acuerdo a los criterios establecidos por la ley y, por tanto, puede usarse como prueba para demostrar algún hecho. Prueba material: la prueba en sentido jurídico solo se manifestará como tal en el curso de un proceso, es decir, en el acto del juicio y frente a un juez o tribunal. Por lo tanto, no hay pruebas en el curso de la investigación policial, solamente indicios Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 22 y evidencias, materiales o de otra índole, que podrán convertirse o no en prueba durante el transcurso del juicio oral. 1.4.2. Tratamiento policial de los indicios probatorios materiales El hallazgo de los indicios materiales relacionados con el delito (sustancias, manchas, muestras o cualquier elemento tangible y observable que exista en la realidad) partirá de la realización de la inspección ocular, la cual aportará a la investigación una serie de indicios, generalmente encontrados en el lugar inspeccionado o en sus alrededores. Pero no solo se podrán obtener datos, muestras o indicios en la inspección ocular, hay que tener en cuenta que en la denominada fase de pesquisa se pueden encontrar muestras o indicios materiales en lugares insospechados donde el presunto autor puede haber tenido contacto con ellos o incluso abandonado (tales como el vehículo, domicilio etc.) y que, por lo tanto, una vez recogidos, en caso necesario, podrán ser remitidos al correspondiente laboratorio para su posterior análisis arrojando a su vez nuevas líneas de investigación o prueba. El indicio reúne una serie de características que son merecedoras de ser tenidas en cuenta y que nos ayudarán al objeto de su descubrimiento y posterior recolección: El acontecimiento no es actual, dado que el delito es anterior a la investigación, por lo que hay que considerar que la escena del delito ha podido ser alterada (contaminada). Fragilidad del indicio. Puede pasar inadvertido o destruirse tras su recogida durante su manipulación. © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) Autenticidad del indicio. Se puede falsear el indicio de manera voluntaria o por contaminación de los sujetos que han pasado por el lugar inspeccionado. Procedimiento previo al estudio pericial en los laboratorios, en el sentido que hemos hablado al comentar que deben seguir unos determinados protocolos de recogida, embalaje y conservación, así como la materialización de su consiguiente cadena de custodia. Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 23 Dicho lo anterior, podemos decir que el tratamiento policial es un proceso de indagación relacionado con los indicios probatorios. Este tratamiento consta de cinco fases previas al estudio pericial: Figura 8. Fases previas al estudio pericial. Para entender estas cinco fases habrá que responder a una serie de interrogantes en el siguiente sentido: En cuanto a la búsqueda: ¿Quién realiza esta búsqueda, recogida y traslado de indicios? El alto nivel de competencia de los funcionarios encargados de realizar la inspección ocular dará lugar a su correcta recopilación, para ello, es necesaria una buena coordinación lo cual evitará que se destruyan y alteren dichos indicios. Los funcionarios policiales, y muy especialmente los primeros agentes en llegar al escenario del delito, deberán proteger la escena, ya que muchos de los casos sin resolver se deben a errores o a la contaminación en el procesamiento de indicios. En cuanto a la localización de los indicios: ¿Dónde se recogen los indicios? En todos los lugares, personas y objetos que existan. Normalmente inicia con la © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) inspección ocular y si existe un cadáver se realiza, a continuación, la autopsia. En cuanto a la recogida: ¿Cómo se deben recoger los indicios? La recogida debe ser minuciosa, cuidada y organizada, con el fin de impedir interferencias que dificulten el orden de cualquier investigación criminal. Aquí, la cadena de custodia adquiere una función de control imprescindible. Se tienen que respetar las normas científicas y legales establecidas para cada indicio. Las medidas científicas a Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 24 adoptar dependerán de la naturaleza de la muestra. Por otra parte, el incumplimiento de las normas procesales correspondientes provocará una invalidación de cualquier informe pericial obtenido. Recordemos que la prueba ilícita es ineficaz. En cuanto a su conservación y traslado: se realizará en envases adecuados al tipo de indicio, teniendo especial cuidado en el embalaje utilizado, evitando que la muestra se deteriore o contamine (por ejemplo, en los casos de indicios susceptibles de contener ADN, se evitarán envases de plástico, utilizando para su traslado bolsas de papel o cartón) y siguiendo la preceptiva cadena de custodia ya comentada. 1.5. La prueba indiciaria: objeto de la inspección ocular 1.5.1. La prueba indiciaria: concepto No siempre es posible la aplicación u obtención de pruebas directas para apoyar una condena, es por ello que las sentencias condenatorias se podrán basar en las conocidas como pruebas indiciarias o indirectas, entendiendo por estas aquellas que en un proceso judicial permiten acreditar unos hechos sobre los que no existe una prueba directa, pero en el que a partir de la apreciación de otros hechos —suficientemente probados, y relacionados con los que se pretende probar—, cabría © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) deducir razonadamente la certeza o acreditación de éstos últimos hechos. Su aplicación tiene lugar, en muchas ocasiones, en el proceso penal dado que no siempre será posible la obtención de pruebas directas de la comisión del hecho por el autor del delito, por lo que se acudirá a estas al objeto de evitar la impunidad del delito cometido, así como la indefensión social. Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 25 1.5.2. La prueba indiciaria según la doctrina jurisprudencial del Tribunal Constitucional El Tribunal Constitucional ha analizado en múltiples ocasiones la prueba indiciaria, generalmente en el seno de un proceso penal, para ver si, conforme a la misma, puede desvirtuarse o no la presunción de inocencia, estableciendo que «[…] a falta de prueba directa de cargo también la prueba indiciaria puede sustentar un pronunciamiento condenatorio, sin menoscabo del derecho a la presunción de inocencia, siempre que se cumplan los siguientes requisitos:» — las SSTC 146/2014 de 22 de septiembre y 133/2014, FJ 8, precisan que el Tribunal Constitucional, en la STC 126/2011 de 18 de julio, recordando lo establecido en la STC 109/2009 de 11 de mayo, FJ 3, ya afirmaba, con cita de la STC 174/1985 de 17 de diciembre, lo mencionado.— «1) El hecho o los hechos base (o indicios) han de estar plenamente probados; 2) Los hechos constitutivos del delito deben deducirse precisamente de estos hechos base completamente probados; 3) Para que se pueda comprobar la razonabilidad de la inferencia es preciso, en primer lugar, que el órgano judicial exteriorice los hechos que están acreditados, o indicios, y sobre todo que explique el razonamiento o engarce lógico entre los hechos base y los hechos consecuencia; 4) y, finalmente, que este razonamiento esté asentado en las reglas del criterio humano o en las reglas de la experiencia común o, en palabras de la STC 169/1989, de 16 de octubre (FJ 2), "en una comprensión razonable de la realidad normalmente vivida y apreciada conforme a criterios colectivos vigentes" (SSTC 220/1998 de 16 de noviembre, FJ 4 ; 124/2001, de 4 de junio, FJ 12 ; 300/2005, de 21 de noviembre, FJ 3 ; 111/2008, de 22 de septiembre , FJ 3 ).» © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) (STC 146/2014, STC 133/2014) En la STC 229/2003, de 18 de diciembre (FJ 4) (FJ 23) —asimismo en la STC 267/2005, de 24 de octubre, recordando la anterior 186/2005, de 4 de julio— se indican los supuestos por los que, faltando prueba de cargo directa, la prueba indiciaria permite un pronunciamiento de condena por un delito contra determinada persona. Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 26 «El control de constitucionalidad de la racionalidad y solidez de la inferencia en que se sustenta la prueba indiciaria puede efectuarse tanto desde el canon de su lógica o cohesión (de modo que será irrazonable si los indicios acreditados descartan el hecho que se hace desprender de ellos o no llevan naturalmente a él), como desde su suficiencia o calidad concluyente (no siendo, pues, razonable la inferencia cuando sea excesivamente abierta, débil o imprecisa), si bien en este último caso el Tribunal Constitucional ha de ser especialmente prudente, puesto que son los órganos judiciales quienes, en virtud del principio de inmediación, tienen un conocimiento cabal, completo y obtenido con todas las garantías del acervo probatorio.» (STC 155/2002, STC 198/2002, STC 56/2003) Por ello, se afirma que solo se considera vulnerado el derecho a la presunción de inocencia en este ámbito de enjuiciamiento «cuando la inferencia sea ilógica o tan abierta que en su seno quepa tal pluralidad de conclusiones alternativas que ninguna de ellas pueda darse por probada.» (STC 229/2003). 1.5.3. La prueba indiciaria según la doctrina jurisprudencial del Tribunal Supremo Aunque, tal y como hemos visto, los pronunciamientos del Tribunal Constitucional sobre la prueba indiciaria se han venido produciendo en la mayoría de las ocasiones en el seno de los procesos penales, es necesario conocer también los criterios que en esta materia viene siguiendo la Sala Penal del Tribunal Supremo. Por lo que hace referencia a los indicios o hechos base, y según la doctrina del Tribunal Supremo, es © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) necesario: «a) Que estén plenamente acreditados. b) Que sean plurales, o excepcionalmente único, pero de una singular potencia acreditativa. c) Que sean concomitantes al hecho que se trate de probar. d) Que estén interrelacionados, cuando sean varios, de modo que se refuercen entre sí (sentencias 515/1997, de 12 julio, o 1026/1996 de 16 diciembre), y e) En cuanto a la inducción o inferencia es necesario que sea razonable, es decir que no solamente no sea arbitraria, absurda o infundada, sino que responda plenamente a las reglas de la lógica y de la experiencia, de manera que de los hechos base acreditados fluya, como conclusión natural, el dato Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 27 precisado de acreditar, existiendo entre ambos un "enlace preciso y directo según las reglas del criterio humano".» La Criminalística como base de la investigación En este vídeo se explica el concepto de la criminalística, como base de la investigación, y sus métodos, directamente vinculados con las Ciencias Naturales. Accede al vídeo a través del aula virtual 1.4. Referencias bibliográficas Antón, F. (2012). Policía Científica. Valencia: Editorial Tirant lo Blanch. Fernández, J. A. Teoría General, Técnica, Táctica y Metodología Criminalística (pp. 30- © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) 36). La Habana: Facultad de Derecho. Universidad de La Habana, Primera Parte. Ibáñez, J (2013). Métodos, técnicas e instrumentos de la investigación criminalística. Madrid: Editorial Dykinson. Locard, E. (1923). Manuel de Technique Policière. París: Payot. Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 28 Miranda, M. (2008). El concepto de prueba ilícita y su tratamiento en el proceso penal (2ª edición). Barcelona: Bosch Editor. Nieto, J. (2007). Apuntes de Criminalística. Madrid: Tecnos. Sentencia de 16 de octubre de 1989, ECLI:ES:TC:1989:169. Sentencia de 22 de septiembre de 2014, ECLI:ES:TC:2014:146. Sentencia de 22 de julio de 2014, ECLI:ES:TC:2014:133 Sentencia de 18 de julio de 2011, ECLI:ES:TC:2011:126. Sentencia de 11 de mayo DE 2009, ECLI:ES:TC:2009:109. Sentencia de 17 de diciembre DE 1985, ECLI:ES:TC:1985:174. Sentencia de 18 de diciembre de 2003, ECLI:ES:TC:2003:229. Sentencia de 24 de octubre de 2005, ECLI:ES:TC:2005:267. Sentencia de 4 de julio de 2005, ECLI:ES:TC:2005:186. Sentencia de 22 de julio de 2002, ECLI:ES:TC:2002:155. © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) Sentencia de 28 de octubre de 2002, ECLI:ES:TC:2002:198. Sentencia de 24 de marzo de 2003, ECLI:ES:TC:2003:56. STS 700/2007, 20 de Julio de 2007. Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 29 Vigara, J., Fernández, T. , Gil, M. y Sotoca, A. (2012). Manual de criminología para la © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) policía judicial. Madrid: Editorial Dykinson. Fundamentos de Criminalística Tema 1. Ideas clave 30 A fondo Indicio, prueba y evidencia patricia vazquez. (04 de marzo de 2017). indicio, evidencia y prueba [Archivo de vídeo]. Recuperado de https://www.youtube.com/watch?v=diJDNNhI3dc En este vídeo, de poco más de cuatro minutos, el alumno entenderá las diferencias significativas de estos conceptos, los cuales son muy importantes a la hora de abordar © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) un procedimiento penal como peritos criminalísticos. Fundamentos de Criminalística Tema 1. A fondo 31 Test 1. Respecto al concepto de criminalística, indica qué respuesta es incorrecta: A. Se ocupa de determinar la manera en que se ha cometido el delito. B. Entre sus fines se encuentra el de averiguar quién lo cometió. C. Es una disciplina auxiliar de la criminología. D. Se basa en el descubrimiento y verificación científica del delito. 2. El concepto de prueba abarcará…: A. La evidencia. B. La prueba directa solamente. C. La prueba indirecta. D. Todas son correctas. 3. Señala la respuesta incorrecta: el término criminalística… A. Data de 1892. B. Hanns Gross acuñó por primera vez el término de criminalística. C. La obra de Gross se dividía en dos libros, el primero de ellos hacía referencia a aspectos jurídicos y el segundo se basaba en la prueba. D. Dicha obra fue titulada como el Manual del Juez. 4. La identificación facial corresponde al laboratorio o departamento de: A. Antropología forense. B. Identificación. © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) C. Medicina forense. D. Lofoscopia. Fundamentos de Criminalística Tema 1. Test 32 5. El estudio de residuos de disparo corresponderá a: A. Departamento de Química. B. Departamento de Balística. C. Departamento de Trazas. D. Ninguna es correcta. 6. El método propio de la investigación criminal es el: A. Método inductivo. B. Método deductivo. C. Método mixto. D. Método analógico. 7. Teniendo en cuenta el grado de certeza de los indicios, se pueden clasificar en: A. Indubitados, vehementes, posibles, leves. B. Orgánicos e inorgánicos. C. Indubitados y probables. D. Ninguna de las respuestas es correcta. 8. Las fases previas al estudio pericial en el laboratorio son: A. Localización, recogida, conservación. B. Búsqueda, recogida, traslado. C. Búsqueda, localización, recogida, conservación y traslado. © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) D. Búsqueda, localización, recogida, traslado. Fundamentos de Criminalística Tema 1. Test 33 9. Todo elemento físico (objeto, instrumento, huella, marca, rastro señal o vestigio) que pudiera estar relacionado con el delito, pero que por sí solo y en un procedimiento penal no llegará a tener la fuerza probatoria suficiente, se conoce como evidencia material: A. Verdadero. B. Falso. 10. Señala la respuesta incorrecta. El Tribunal Supremo, en lo que hace referencia a los indicios, establecerá…: A. Que estén plenamente acreditados. B. Que sean siempre plurales (varios). C. Que sean concomitantes al hecho que se trate de probar. © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) D. Que estén interrelacionados. Fundamentos de Criminalística Tema 1. Test 34
