GUIA PARA LA INTEGRACION DEL EXPEDIENTE UNICO DE OBRA EDO MEX

MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL
EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES
MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
AGOSTO DE 2011
SECRETARÍA DE SALUD
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL
EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES
MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
©
Derechos reservados.
Segunda edición, agosto de 2011.
Gobierno del Estado de México.
Secretaría de Salud.
Instituto de Salud del Estado de México.
Independencia Ote. 1009.
Colonia Reforma, Toluca.
C. P. 50070.
Impreso y hecho en Toluca, México.
Printed and made in Toluca, México.
Cuenta Correo Electrónico:
webmasterisem@salud.gob.mx
La reproducción parcial o total de este documento
podrá efectuarse mediante la autorización ex profeso
de la fuente y dándole el crédito correspondiente.
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
“El cimiento de la Seguridad Integral será la organización
innovadora de la administración pública. Los tiempos exigen
renovar a las instituciones, para hacerlas más eficientes,
coordinando adecuadamente sus actividades para resolver los
problemas reales de la población”
Enrique Peña Nieto
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
4
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
ÍNDICE
Pág.
I
II
III
IV
V
PRESENTACIÓN................................................................................................................................................................................
APROBACIÓN....................................................................................................................................................................................
OBJETIVO GENERAL……………………………………………………………………………………………………….…………….....
IDENTIFICACIÓN DEL PROCESO..................................................................................................................................................
PROCESO..……………………………………………………………………………………………………………………………………..
ANEXOS……………………………………………………………………………………………………………………….……………….
6
7
8
9
10
15
16
20
25
VI
VII
VIII
ANEXO 1: ÍNDICE DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PARA ADJUDICACIÓN DIRECTA…………………………………………….
ANEXO 2: ÍNDICE DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PARA INVITACIÓN RESTRINGIDA………………………………………….…
ANEXO 3: ÍNDICE DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PARA LICITACIÓN PÚBLICA…………………………………………………
ANEXO 4: INSTRUCTIVO PARA EL REGISTRO DE DOCUMENTOS QUE INTEGRAN EL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA CON
BASE EN EL ÍNDICE DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PARA CADA MODALIDAD ……………………………………
ANEXO 5: DOCUMENTACIÓN MÍNIMA PARA LA APERTURA DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA PARA
ADJUDICACIÓN DIRECTA………………………………………………………………………………………………………..
ANEXO 6: DOCUMENTACIÓN MÍNIMA PARA LA APERTURA DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA PARA
INVITACIÓN RESTRINGIDA………………………………………………………………………………………………………
ANEXO 7: DOCUMENTACIÓN MÍNIMA PARA LA APERTURA DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA PARA
LICITACIÓN PÚBLICA……………………………………………………………………………………………………………..
ANEXO 8: MATRIZ DE DOCUMENTOS QUE INTEGRAN EL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN………
ANEXO 9: MATRIZ DE DOCUMENTOS POR UNIDAD QUE GENERA, UNIDAD USUARIA Y UNIDAD QUE FINALIZA EL
PROCESO DEL DOCUMENTO……………………………………………………………………………………………………
REGISTRO DE EDICIONES………………………………………………………………………………………………………………...
DISTRIBUCIÓN……………………………………………………………………………………………………………………………….
VALIDACIÓN……………………………………………………………………………………………………………….…………………
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
29
30
31
32
33
46
51
52
53
5
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
PRESENTACIÓN
La sociedad mexiquense exige de su gobierno cercanía y responsabilidad para lograr, con hechos, obras y acciones, mejores condiciones de vida y
constante prosperidad.
Por ello, el Licenciado Enrique Peña Nieto, Gobernador Constitucional del Estado de México, impulsa la construcción de un gobierno eficiente y de
resultados, cuya premisa fundamental es la generación de acuerdos y consensos para la solución de las demandas sociales.
El buen gobierno se sustenta en una administración pública más eficiente en el uso de sus recursos y más eficaz en el logro de sus propósitos. El
ciudadano es el factor principal de su atención y la solución de los problemas públicos su prioridad.
En este contexto, la Administración Pública Estatal transita a un nuevo modelo de gestión, orientado a la generación de resultados de valor para la
ciudadanía. Este modelo propugna por garantizar la estabilidad de las instituciones que han demostrado su eficacia, pero también por el cambio de
aquellas que es necesario modernizar.
La solidez y el buen desempeño de las instituciones gubernamentales tienen como base las mejores prácticas administrativas emanadas de la permanente
revisión y actualización de las estructuras organizacionales y sistemas de trabajo, del diseño e instrumentación de proyectos de innovación y del
establecimiento de sistemas de gestión de calidad.
El presente manual administrativo documenta la acción organizada para contribuir en el cumplimiento de los objetivos de la Subdirección de
Infraestructura en Salud del Instituto de Salud del Estado de México. Las funciones y actividades encomendadas, y los resultados que se obtienen, son
algunos de los aspectos que delinean la gestión administrativa de esta subdirección para la integración de expedientes unitarios de obra.
Establece los lineamientos para mantener de manera sistemática y ordenada las acciones administrativas realizadas en el ámbito de competencia de la
Subdirección de Infraestructura en Salud, para garantizar la transparencia del acceso a la información generada por el Instituto de Salud del Estado de
México en materia de Obra Pública y para dar cumplimiento a las disposiciones normativas y legales en materia de resguardo y protección de la
documentación durante la gestión de la Administración Pública.
Este documento contribuye en la planificación, conocimiento, aprendizaje y evaluación de la acción administrativa. El reto impostergable es la
transformación de la cultura de las dependencias y organismos auxiliares hacia nuevos esquemas de responsabilidad, transparencias, organización,
liderazgo y productividad.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
6
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
I. APROBACIÓN
Con fundamento en el artículo 293, fracción IV del Reglamento de Salud del Estado de México, el H. Consejo Interno del Instituto de Salud del Estado de
México, en Sesión Ordinaria número----------------, de fecha-----------------mediante acuerdo--------------- aprobó el presente Manual Operativo para la
Integración del Expediente Único de Obra Pública y Servicios Relacionados con la Misma, en sus Diferentes Modalidades de
Adjudicación-Contratación, el cual contiene la información referente a objetivo general, identificación del proceso, relación de procesos, alcance,
referencias, definiciones, políticas generales, anexos, la descripción de las actividades, así como los responsables de las mismas.
FECHA DE ACUERDO
NÚMERO DE ACUERDO
Lic. Antonio Salomón Naime Atala
Director de Administración
y Secretario del Consejo Interno del ISEM.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
7
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
II.
OBJETIVO GENERAL
Mejorar el proceso de integración de los Expedientes Únicos de Obra Pública y Servicios Relacionados con la Misma al 100%, mediante la definición de
lineamientos y el proceso operativo para su integración, seguimiento y control, en sus diferentes Modalidades de Adjudicación-Contratación, que permita
conocer en todo momento el estado que guardan las obras a cargo de la Subdirección de Infraestructura en Salud, con la aplicación y observancia de la
normatividad vigente.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
8
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
III.
IDENTIFICACIÓN DEL PROCESO
Mapa de Procesos de Alto Nivel
COMUNICACIÓN CON EL USUARIO
UNIDADES
ADMINISTRATIVAS
COMPETENTES DEL ISEM
REQUERIMIENTOS DE
INTEGRACIÓN DEL
EXPEDIENTE ÚNICO DE
OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA
MISMA
EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA EN SUS DIFERENTES
MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
INTEGRADO
Procesos Sustantivos
INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LA MISMA,
EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
Procesos Adjetivos
ADMINISTRACIÓN DE
PERSONAL
ABASTECIMIENTO DE
BIENES Y SERVICIOS
PRESUPUESTOS
EQUIPAMIENTO
TECNOLÓGICO
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
9
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
IV. PROCESO
PROCESO:
Integración del Expediente Único de Obra Pública y Servicios Relacionados con la Misma, en sus Diferentes Modalidades de
Adjudicación-Contratación: De la recepción de documentos a la integración del Expediente Único de Obra Pública y Servicios Relacionada con la
Misma en sus Diferentes Modalidades de Adjudicación-Contratación.
ALCANCE:
Aplica a las instancias y personal responsable de la recepción, integración, seguimiento y control de los documentos que integran el Expediente Único de
Obra Pública y Servicios Relacionada con la Misma en sus Diferentes Modalidades de Adjudicación-Contratación.
REFERENCIAS:
Federal:

Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos. Diario Oficial de la Federación, 31 de diciembre de 1982, reformas y adiciones;

Ley Orgánica de la Administración Pública Federal. Diario Oficial de la Federación, 29 de diciembre de 1976, reformas y adiciones.

Ley Federal de Procedimientos Administrativos. Diario Oficial de la Federación, 4 de agosto de 1994, reformas y adiciones;

Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas. Diario Oficial de la Federación, 4 de enero de 2000, reformas y adiciones.

Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. Diario Oficial de la Federación, 11 de junio de 2002;

Ley Federal del Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria. Diario Oficial de la Federación el 30 de marzo de 2006.

Reglamento de la Ley Federal del Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria. Diario Oficial de la Federación el 28 de junio de 2006

Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. Diario Oficial de la Federación, 11 de junio de
2002;
Estatal:

Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Estado de México. Gaceta del Gobierno, 30 de abril de 2004;

Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado y Municipios. Gaceta del Gobierno, 11 de septiembre de 1990, reformas y adiciones;
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
10
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN

Código Administrativo del Estado de México, Libro Decimo Segundo, de la Obra Pública, Capítulo Primero, Disposiciones Generales, Artículo 12.4,
12.5, 12.6, 12.10, Capítulo Tercero de los Procedimientos de Adjudicación, Sección Primera, Disposiciones Generales, Sección Segunda, de la
Licitación Pública, Sección Cuarta, de la Invitación Restringida, Sección Quinta, de la Adjudicación Directa, Capitulo Cuarto de la Contratación,
Capitulo Quinto de la Ejecución, Capitulo Séptimo, de la Información, Verificación y Control. Gaceta del Gobierno, 31 de diciembre de 2007.

Acuerdo del Secretario del Agua y Obra Pública por el que se establecen los Índices de Expedientes Únicos de Obra Pública e Instructivos de
Llenado en las Modalidades de Adjudicación Directa, Invitación Restringida y Licitación Pública. Gaceta del Gobierno, 1 de octubre de 2008.

Acuerdo mediante el cual el Secretario de Finanzas, Planeación y Administración da a conocer el Manual de Operación del Gasto de Inversión
Sectorial para el ejercicio fiscal que corresponda, Anexo 1. Gaceta del Gobierno, 2 de enero de 2009.

Reglamento del Libro Decimo Segundo del Código Administrativo del Estado de México. Gaceta del Gobierno, 15 de diciembre de 2003.

Manual General de Organización del Instituto de Salud del Estado de México, Apartado VII. Objetivo y Funciones por Unidad Administrativa,
217B32400 Subdirección de Infraestructura en Salud. Gaceta del Gobierno, 29 de junio de 2005.

Manual de Procedimientos para la Supervisión de Obra Pública en el ISEM. Gaceta del Gobierno, 18 de noviembre de 2004.
DEFINICIONES:

Adjudicación directa: Procedimiento de asignación de obra pública o de servicios, por excepción a la licitación pública, en el que no existe concurso
entre dos o más interesados. La dependencia, entidad o ayuntamiento decide la persona a quien se contrata la realización de los trabajos.

Bases de Licitación: Documento que precisa los requisitos que deben cumplir los interesados para participar; la información suficiente, completa y
ordenada de la obra Pública o servicio; del procedimiento de adjudicación; y los elementos para la adecuada formulación de la propuesta de los
licitantes.

Bitácora de Obra: Instrumento legal para el registro y control de la ejecución de la obra pública o servicio, vigente durante el periodo del contrato;
funciona como medio de comunicación y acuerdo entre contratante y contratista e inscripción de los asuntos relevantes.

Catálogo de conceptos: Lista ordenada o clasificada de los conceptos de trabajo que se han de desarrollar en una obra contratada.

Contratante: Las dependencias, entidades, ayuntamientos, los poderes Legislativo y Judicial, así como los organismos autónomos y los Tribunales
Administrativos que formalicen un contrato de obra pública o servicios relacionados con la misma.

Contratista: La persona que celebre un contrato de obra pública o de servicios relacionados con la misma (empresa).

Contrato: Es un acto jurídico bilateral que se constituye por el acuerdo de voluntades de dos o más personas y que produce consecuencias jurídicas
(creación o transmisión de derechos y obligación) debido al reconocimiento de norma de derecho.

Convenio: Es el acuerdo de dos o más personas, destinado a crear, trasferir, modificar ó extinguir una obligación.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
11
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN

Convocante: Las dependencias, entidades, ayuntamientos, los poderes Legislativo y Judicial, así como los organismos autónomos y los Tribunales
Administrativos que promuevan un procedimiento para contratar obra pública o servicio relacionado con la misma.

Escalatoria: Procedimiento de ajuste de costos derivado de incrementos o decrementos de los costos de los insumos.

Expediente Único de obra: Conjunto de documentos correspondientes a un contrato de obra pública, es una herramienta administrativa utilizada por las
dependencias u organismos de Gobierno responsables de ejecutar obra pública con el objeto de reunir la documentación necesaria para sustentar un
proceso técnico-administrativo.

Expediente Técnico: Documento que concentra información financiera; metas; beneficiarios; Breve descripción de la obra o acción; Parámetros para la
justificación de la obra o acción; Presupuesto de la obra o acción; Croquis de localización; Avances físicos y financieros programados; Validación del
expediente con los estudios preliminares, dictamen de factibilidad y reinversión.

Dictamen de Adjudicación: Documento en el que se asienta lugar y fecha de la reunión para la evaluación de las propuestas y la adjudicación de la obra,
nombre de los funcionarios que asisten, así como sus cargos o puestos, nombre y ubicación de la obra indicando calle, número, colonia, y municipio,
nombres de las empresas que presentan su propuesta y el monto de la misma, con Impuesto al Valor Agregado (I.V.A.) incluido, el nombre de las
empresas que presentaron sus presupuestos bien estructurados técnica y económicamente y la que presentó el presupuesto de menor monto y que
resulta ser adjudicada, la hora y fecha en que se termina la reunión, así como nombre, firma y cargo de los funcionarios que asistieron a la reunión.

Fallo: Dictaminación de la propuesta ganadora, una vez valorada, procediendo a elaborar el acta de fallo en términos de ley.

Fianza: Garantía otorgada por la contratista para el cumplimiento de los trabajos u obra según contrato.

Finiquito: Documento parte de la estimación, en el que se incluye el número de estimación, la leyenda finiquito, dirección y nombre completo del
contratista, nombre de la obra, número de contrato, convenio (modificatorio o adicional) tal como en contrato, número y fecha de aviso de
terminación de la obra.

Invitación restringida: Procedimiento de adjudicación de una obra pública o servicio en el que se invita a concurso a cuando menos tres personas.

Licitación pública: Procedimiento de conocimiento público mediante el cual se convoca, se reciben propuestas, se evalúan y se adjudica la obra o los
servicios.

Licitante: Persona que participe con una propuesta en un proceso de licitación de obra pública o de servicios relacionados con la misma, así como en
los procesos de adjudicación directa y de invitación restringida.

Precio Alzado: El importe del pago total fijo que debe cubrirse al contratista por la obra terminada.

Precio unitario: Es el importe por unidad de medida para cada concepto de trabajo.

Residente de obra: Servidor público responsable de verificar que la ejecución de los trabajos se efectúa conforme a contrato.

Obra Pública: Todos los trabajos de construcción, ya sean infraestructuras o edificación, promovidos por una administración pública (en oposición a la
obra privada) teniendo como objetivo el beneficio de la comunidad.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
12
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
 Programa de Ejecución: Documento que contiene los conceptos de trabajo y el calendario previsto para ejecutar la obra o el servicio.
 Propuesta: La proposición presentada por una persona en un procedimiento de adjudicación de obra pública o servicio.
 Proyecto Ejecutivo: el proyecto de ingeniería y, en su caso, el arquitectónico para la ejecución de la obra.
 Servicios Relacionados con la Obra Pública: Son los trabajos que tengan por objeto concebir, diseñar y calcular los elementos que integran un proyecto de
obra pública; las investigaciones, estudios, asesorías y consultorías que se vinculen con los actos que regula este Libro; la dirección y supervisión de la
ejecución de las obras y los estudios que tengan por objeto rehabilitar, corregir o incrementar la eficiencia de las instalaciones.
 Servidor Público: Es toda aquella persona que desempeñe un empleo, cargo o comisión en alguno de los poderes del estado, en los ayuntamientos u
organismos auxiliares.
 Supervisor de Obra: Servidor público o persona que auxilia al residente de obra para verificar que la ejecución de los trabajos se realice conforme al
contrato.
POLÍTICAS GENERALES:
 La integración total del Expediente Único de Obra Pública y Servicios Relacionados con la misma en las modalidades de Adjudicación Directa,
Invitación Restringida y Licitación Pública, de conformidad con lo indicado en el Índice del Expediente Único de Obra para cada modalidad, podrá
contener los documentos que se mencionan en los Anexo 1, 2 y 3, además de los documentos que se generen y se consideren relevantes durante
los procesos de apertura, ejecución y entrega recepción de la obra.
 La apertura de un Expediente Único de Obra Pública requerirá contar con la documentación mínima señalada en los Anexos 5, 6 y 7.
 La integración del Expediente Único de Obra Pública, en sus diferentes modalidades, se realizará en orden cronológico, atendiendo a la secuencia en
que los documentos que se integren al mismo; se generen con motivo de la obra.
 La apertura de un Expediente Único de Obra Pública o la adición de documentos a los ya iniciados, deberá registrarse en sistema informático, así
como respaldarse mediante registros manuales para atender los requerimientos de información y/o reportes presentados por las unidades de la
Subdirección de Infraestructura en Salud, por las instancias verificadoras de los procesos u otras instancias competentes.
 Para la apertura de un Expediente Único de Obra Pública, el Departamento de Concursos, Contratos y Estimaciones deberá remitir la
documentación señalada en el Índice del Expediente Único de Obra para cada modalidad, mediante oficio dirigido al titular del Área de Expedientes
Unitarios, relacionando el nombre de los documentos y mencionando si se envían en original, copia u original y copia.
 Las unidades administrativas generadoras o usuarias de los documentos que han de integrar el Expediente Único de Obra Pública para cada
modalidad, se sujetarán a las fechas y plazos señalados por la Subdirección de Infraestructura en Salud para entregar dichos documentos al Área de
Expedientes Unitarios.
 Todo documento generado con motivo de la convocatoria, contratación y cumplimiento de la obra o servicio, se elaborará en papel membretado y
contendrá los sellos oficiales correspondientes.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
13
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
 La recepción de documentos para su integración a los Expedientes Únicos de Obra Pública procederá única y exclusivamente cuando estos se
acompañen de oficio dirigido al titular del Área de Expedientes Unitarios, en el que se incluirá la relación de documentos y se especificará si se envían
en original, en copia o en original y copia.
 Cuando la integración del Expediente Único de Obra Pública requiera de dos o más fólderes, se anotará en la parte inferior derecha del anverso de
estos, la secuencia numérica respectiva, es decir; 1/10, 2/10, 3/10…,10/10, a los cuales se les denominará legajos.
 El personal designado para la integración del Expediente Único de Obra Pública verificará que la documentación recibida físicamente coincida con la
relacionada en el oficio correspondiente, así como con lo señalado en el Índice del Expediente Único de Obra Pública para cada modalidad.
 Revisados los documentos recibidos para la apertura de un Expediente Único de Obra Pública, o para integrarlos a un expediente ya iniciado, se
procederá a su registro en el formato Índice del Expediente Único de Obra para cada modalidad, Adjudicación Directa (Anexo 1), Invitación
Restringida (Anexo 2) y Licitación Pública (Anexo 3), como se indica en el formato denominado Instructivo para Requisitar el Índice del Expediente
Único de Obra, en sus tres modalidades, (Anexo 4).
 Para la integración de los documentos del Expediente Único de Obra Pública se utilizarán fólderes tamaño oficio, en los que se anotara (en la ceja del
oficio) el número de contrato, nombre completo de la obra o servicio (como aparecen la carátula del contrato y en el Índice del Expediente Único de
Obra Pública para cada caso).
 Para el archivo de los Expedientes Únicos de Obra Pública se utilizarán cajas tipo galletero, y se anotará en alguna de las caras laterales de éstas, el
número de expedientes contenidos y el año al que correspondan.

Toda solicitud de documentos o, en su caso, del Expediente Único de Obra Pública para su consulta, deberá ser autorizada por el titular del Área de
Expedientes Unitarios y atendida mediante el otorgamiento de fotocopias de los documentos correspondientes, siendo responsabilidad del personal
adscrito al Área de Expedientes Unitarios el fotocopiado de documentos y su entrega a la unidad solicitante.

La consulta por parte de las áreas o departamentos de la Subdirección de Infraestructura en Salud a los Expedientes Únicos de Obra Pública o a alguno
o algunos de los documentos que lo integran, deberá ser autorizada por el titular del Área de Expedientes Unitarios y realizarse dentro de dicha área,
excepto en los casos en que la consulta fuera del área se justifique.

La devolución o reintegración de los documentos al Área de Expedientes Unitarios será responsabilidad de su titular, debiendo elaborar para el efecto
los memorándums, notas informativas u otros documentos que soporten el préstamo y devolución de los mismos.

El titular del Área de Expedientes Unitarios es responsable de la administración y resguardo de los expedientes, debiendo firmar las hojas que los
conforman desde su apertura, registrando, actualizando y validando los índices correspondientes, cada vez que exista modificación en su contenido.

Es responsabilidad del titular del Área de Expedientes Unitarios, conocer el origen y flujo de los documentos que integran el Expediente Único de
Obra Pública en sus tres modalidades, como se indica en la Matriz de Documentos por Unidad que Genera, Unidad Usuaria y Unidad que Finaliza el
Proceso del Documento (anexo 9).
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
14
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
V. ANEXOS
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
15
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
ANEXO 1
ÍNDICE DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PARA ADJUDICACIÓN DIRECTA
I
UNIDAD ADMINISTRATIVA: (1)
No. DE CONTROL/ NORMATIVIDAD: (2)
NOMBRE DE OBRA O SERVICIO: (3)
EMPRESA: (4)
IMPORTE DE CONTRATO/ ORIGEN RECURSOS: (5)
II
No.
1
2
3
4
5
6
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
EXISTE (6)
SI
NO
ORIGINAL O
COPIA (7)
RESPONSABLE DE LA
INFORMACIÓN (8)
COMENTARIO (9)
EXPEDIENTE TÉCNICO.
DOCUMENTACIÓN DE INFORMACIÓN FINANCIERA.
METAS.
BENEFICIARIOS.
DESCRIPCIÓN DE LA OBRA.
PARÁMETROS DE JUSTIFICACIÓN.
PRESUPUESTO.
CROQUIS DE LOCALIZACIÓN.
AVANCE FÍSICO Y FINANCIERO PROGRAMADO.
VALIDACIÓN DEL EXPEDIENTE CON ESTUDIOS
PRELIMINARES.
DICTAMEN DE FACTIBILIDAD.
PREINVERSIÓN.
PLAN DE DESARROLLO DEL ESTADO DE MÉXICO.
REFERENCIAS DE APOYO PARA SU INTEGRACIÓN.
PARA LA NORMATIVIDAD FEDERAL:
DICTÁMENES.
PERMISOS.
LICENCIAS.
AUTORIZACIONES.
DERECHOS DE VÍA.
EXPROPIACIÓN DEL INMUEBLE
PROYECTO EJECUTIVO.
PLANOS DEL PROYECTO (ARQUITECTÓNICOS,
ESTRUCTURALES, DE DETALLE).
SECCIONES TOPOGRÁFICAS,
LEVANTAMIENTOS,
CATALOGO DE CONCEPTOS DE TRABAJO Y
CANTIDADES DE OBRA.
NORMAS Y ESPECIFICACIONES GENERALES Y
PARTICULARES DE CONSTRUCCIÓN.
PROGRAMA GENERAL DE EJECUCIÓN.
PARA LA NORMATIVIDAD FEDERAL:
ESTUDIOS PRELIMINARES Y ANÁLISIS DE FACTIBILIDAD
DE ACUERDO A LOS ESTUDIOS DE COSTO BENEFICIO.
PRESUPUESTO BASE.
MATRICES DE CADA UNO DE LOS CONCEPTOS DE
OBRA.
OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE RECURSOS Y
DICTAMEN DE PROCEDENCIA.
OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE RECURSOS.
DICTAMEN DE PROCEDENCIA.
BASES Y EN SU CASO TÉRMINOS DE
REFERENCIA.
BASES DE LA ADJUDICACIÓN Y EN SU CASO, LOS
TÉRMINOS DE REFERENCIA.
OFICIO DE SOLICITUD DE PUBLICACIÓN DE LAS BASES
DEL CONCURSO EN PÁGINA DE TRANSPARENCIA DEL
ISEM Y EN DIARIO DE CIRCULACIÓN NACIONAL Y
LOCAL.
COPIA DE LAS PUBLICACIONES.
RECIBO DE PAGO DE LAS PUBLICACIONES.
ACTA DE VISITA AL SITIO DE LOS TRABAJOS.
INVITACIÓN A LA PERSONA FÍSICA O MORAL
PARA PRESENTAR PROPUESTA.
OFICIO DE INVITACIÓN A LA PERSONA FÍSICA O
MORAL (EMPRESAS) A PARTICIPAR EN EL PROCESO DE
ADJUDICACIÓN DIRECTA.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
16
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
No.
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
7
ESCRITO DE ACEPTACIÓN DE LA PERSONA
FÍSICA O MORAL PARA PRESENTAR SU
PROPUESTA Y ENTREGA DE BASES POR LA
DEPENDENCIA.
COMPROBANTE DE ENTREGA DE BASES POR LA
DEPENDENCIA O ENTIDAD EJECUTORA DE LA OBRA
O ACCIÓN.
EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA, DICTAMEN Y
ACTA DE ADJUDICACIÓN (INCLUYENDO
INVITACIÓN A INSTANCIAS INTERNAS Y
EXTERNAS AL ACTO DE ADJUDICACIÓN).
ACTA U OFICIO DE ADJUDICACIÓN.
CUADRO DE EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA.
ACTA ADMINISTRATIVA CORRESPONDIENTE.
DICTAMEN DE LA ADJUDICACIÓN.
OFICIOS DE INVITACIÓN A LAS AUTORIDADES
COMPETENTES PARA ASISTIR A LOS EVENTOS DE
APERTURA TÉCNICA, APERTURA ECONÓMICA Y
FALLO.
ACTAS ADMINISTRATIVAS CORRESPONDIENTES.
OFICIO DE SOLICITUD DE PUBLICACIÓN EN PÁGINA
DE TRANSPARENCIA DEL ISEM Y EN DIARIO DE
CIRCULACIÓN NACIONAL Y LOCAL DE LA
PROPUESTA GANADORA.
COPIA DE LAS PUBLICACIONES.
RECIBO DE PAGO DE LAS PUBLICACIONES.
PROPUESTA ACEPTADA (CON TODOS LOS
DOCUMENTOS SOLICITADOS EN LAS BASES Y
EN SU CASO EN LOS TÉRMINOS DE
REFERENCIA).
CÉDULA DE REGISTRO EN EL CATALOGO DE
CONTRATISTAS DEL ESTADO DE MÉXICO, O
CONSTANCIA DE QUE SE ENCUENTRA EN TRÁMITE.
CARTA DE NO ENCONTRARSE EN LOS SUPUESTOS
DEL ARTÍCULO 12.48 DEL LIBRO XII DEL CÓDIGO
ADMINISTRATIVO DEL ESTADO DE MÉXICO (PARA
OBRAS FEDERALES LA CARTA DEBE HACER ALUSIÓN
AL ARTÍCULO 51 DE LA LEY DE OBRAS PÚBLICAS Y
SERVICIOS RELACIONADOS CON LAS MISMAS).
MANIFESTACIÓN DE CONOCER LOS PROYECTOS
ARQUITECTÓNICOS Y DE INGENIERÍA; LAS NORMAS
TÉCNICAS Y DE CALIDAD DE LOS MATERIALES; LAS
ESPECIFICACIONES GENERALES Y PARTICULARES DE
CONSTRUCCIÓN PARA LA EJECUCIÓN DE LOS
TRABAJOS.
MANIFESTACIÓN DE QUE CONOCE Y APLICARÁ EN
SU CASO LAS DISTINTAS DISPOSICIONES EN MATERIA
DE PROTECCIÓN AMBIENTAL Y ECOLÓGICA.
ESCRITO DONDE MANIFIESTA QUE HA VISITADO EL
SITIO DONDE SE LLEVARÁN A CABO LOS TRABAJOS.
PRESUPUESTO.
PROGRAMA GENERAL DE EJECUCIÓN DE LOS
TRABAJOS.
PROGRAMA DE SUMINISTRO.
ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS.
CONTRATO, DIFERIMIENTO, CONVENIOS DE
REPROGRAMACIÓN
Y/O
CONVENIOS
DE
AMPLIACIÓN AL IMPORTE DEL CONTRATO,
INCLUYENDO SOLICITUD DE LA EMPRESA Y
OPINIÓN DE LA RESIDENCIA DE OBRA, ASÍ
COMO DE LA SUPERVISIÓN EXTERNA.
CONTRATO ORIGINAL.
CONVENIO.
CONVENIO MODIFICATORIO EN TIEMPO Ó PLAZO
(CONVENIOS DE AMPLIACIÓN).
CONVENIO ADICIONAL EN TIEMPO O PLAZO.
LOS CONVENIOS EN CUALQUIERA DE SUS
MODALIDADES DEBERÁN CONTENER ANEXA LA
DOCUMENTACIÓN QUE LOS SOPORTE.
OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE PROCEDENCIA
EMITIDO
POR
LA
SUBDIRECCIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA EN SALUD.
OFICIO DE SOLICITUD DE LA EMPRESA.
8
9
10
EXISTE (6)
SI
NO
ORIGINAL O
COPIA (7)
RESPONSABLE DE LA
INFORMACIÓN (8)
COMENTARIO (9)
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
17
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
II
No.
11
12
13
14
15
16
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
EXISTE (6)
SI
NO
ORIGINAL O
COPIA (7)
RESPONSABLE DE LA
INFORMACIÓN (8)
COMENTARIO (9)
DICTAMEN TÉCNICO.
ACTAS DE SUSPENSIÓN PARCIALES O TEMPORALES.
RECIBO DE PAGO DE ANTICIPO.
NOTAS DE BITÁCORA.
MINUTAS DE OBRA.
PRESUPUESTO.
PROGRAMAS DE OBRA (SEGÚN CORRESPONDAN).
OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE RECURSOS.
SOLICITUD DE LA EMPRESA.
OPINIÓN DE LA RESIDENCIA.
OPINIÓN DE SUPERVISIÓN EXTERNA.
COMUNICADOS
DE
MODIFICACIÓN
AL
CONTRATO.
NOTIFICACIÓN
OFICIAL
A
LAS
INSTANCIAS
EXTERNAS E INTERNAS DE LAS MODIFICACIONES QUE
SUFRAN LOS INSTRUMENTOS DE CONTRATACIÓN.
OFICIO A LA INSTANCIA EJECUTORA, MEDIANTE EL
CUAL SE ENVÍA LA DOCUMENTACIÓN NECESARIA
PARA EL INICIO DE LOS TRABAJOS.
NOTIFICACIÓN DE SUSPENSIÓN O RECISIÓN DEL
CONTRATO CON ESCRITOS DE LA CONTRATANTE
INFORMANDO A LA CONTRATISTA E INSTANCIAS
CORRESPONDIENTES LA DETERMINACIÓN DE DAR
POR CONCLUIDO UN CONTRATO POR CAUSA
JUSTIFICADA O EL AVISO DE INICIO DE UN PROCESO
ADMINISTRATIVO PARA RESCINDIR EL MISMO.
DOCUMENTACIÓN QUE SE GENERE POR EL PROCESO
Y LA DERIVADA DEL ANÁLISIS Y AUTORIZACIÓN DE
LOS GASTOS NO RECUPERABLES RECONOCIDOS A LA
CONTRATISTA.
GARANTÍAS
DE
CUMPLIMIENTO
DE
CONTRATO, ANTICIPO Y/O CONVENIOS.
PÓLIZAS DE FIANZAS; SE INCLUIRÁN LOS ENDOSOS A
DICHAS
GARANTÍAS
DERIVADOS
DE
MODIFICACIONES A LAS CONDICIONES DEL
CONTRATO.
AVISO DE INICIO DE OBRA.
OFICIO EN EL CUAL LA CONTRATISTA Y, EN SU CASO,
LA CONTRATANTE NOTIFICA A LAS PARTES
INTERESADAS EL INICIO, AVANCE Y CONCLUSIÓN DE
LOS TRABAJOS DE LA OBRA CONTRATADOS, DE
ACUERDO A REGISTROS EN BITÁCORA DE OBRA.
ESCRITO DE LA CONTRATISTA DONDE INFORMA A
LA SUPERVISIÓN DEL INICIO DE LOS TRABAJOS.
OFICIOS EN LOS QUE LA CONTRATANTE INFORMA A
LAS INSTANCIAS CORRESPONDIENTES EL INICIO,
AVANCE Y CONCLUSIÓN DE LAS OBRAS.
OFICIO DE INVITACIÓN A LAS SECRETARIAS DE
FINANZAS, CONTRALORÍA Y SECRETARÍA DEL RAMO,
ACTA DE INICIO DE OBRA Y DE APERTURA DE LA
BITÁCORA DE OBRA).
PROGRAMA
DE
OBRA
O
SERVICIO
(INCLUYENDO MODIFICACIONES), APROBADO
POR LA RESIDENCIA, DE OBRA Y SUPERVISIÓN
EXTERNA.
NÚMEROS GENERADORES, ESTIMACIONES Y
FACTURAS, INCLUYENDO ESTIMACIÓN DE
FINIQUITO.
DOCUMENTO CON LOS AVANCES DE LA OBRA O
SERVICIO CONTRATADO.
AUTORIZACIONES U ÓRDENES DE PAGO Y FACTURAS
QUE SE FORMULEN EN CADA ESTIMACIÓN.
DOCUMENTO QUE SE GENERE POR PAGO DEL
ANTICIPO CORRESPONDIENTE.
RESOLUCIÓN DE AJUSTES O ESCALATORIA DE
PRECIOS
UNITARIOS,
INCLUYENDO
LA
SOLICITUD DE LA EMPRESA CON SUS
MATRICES, Y CON EL VISTO BUENO DE LA
RESIDENCIA
DE
OBRA
Y
SUPERVISIÓN
EXTERNA.
OFICIO DE AUTORIZACIÓN CON ESCALATORIA
COMPLETA DONDE LA CONTRATANTE DEJA
CONSTANCIA DEL INCREMENTO O DECREMENTO DE
LOS PRECIOS ORIGINALES DE UN CONTRATO.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
18
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
II
No.
17
18
19
20
21
22
23
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
EXISTE (6)
SI
NO
ORIGINAL O
COPIA (7)
RESPONSABLE DE LA
INFORMACIÓN (8)
COMENTARIO (9)
SOLICITUD QUE INCLUYA LAS MATRICES DE AJUSTES
PROPUESTAS PARA SU AUTORIZACIÓN.
AUTORIZACIÓN DE PRECIOS UNITARIOS
EXTRAORDINARIOS,
INCLUYENDO
LA
SOLICITUD Y ANÁLISIS DE LA EMPRESA, LA
VALIDACIÓN DE LA RESIDENCIA DE OBRA Y LA
SUPERVISIÓN EXTERNA.
DOCUMENTO DE AUTORIZACIÓN PARA REALIZAR
TRABAJOS EXTRAORDINARIOS.
OFICIO DE SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN.
BITÁCORA DE OBRA O SERVICIOS (ORIGINAL)
Y MINUTAS DE TRABAJO.
REPORTES DE AVANCES DE OBRA.
ACTAS DE SUPERVISIÓN DE OBRA.
REPORTES DE CONTROL DE CALIDAD.
ÁLBUM FOTOGRÁFICO.
PLANOS ACTUALIZADOS DEFINITIVOS.
ACTA DE RECEPCIÓN DE LOS TRABAJOS Y
GARANTÍA
DE
VICIOS
OCULTOS
(INCLUYENDO INVITACIONES A INSTANCIAS
EXTERNAS E INTERNAS A DICHO ACTO).
ACTA DE ENTREGA RECEPCIÓN.
GARANTÍA DE VICIOS OCULTOS.
INVITACIONES A INSTANCIAS INTERNAS Y EXTERNAS,
(OFICIO DE INVITACIÓN A LAS SECRETARIAS DE
FINANZAS, CONTRALORÍA Y SECRETARÍA DEL RAMO).
ACTA DE ENTREGA A LA INSTANCIA
ENCARGADA DE SU OPERACIÓN.
ACTA DE ENTREGA A LA INSTANCIA ENCARGADA DE
SU OPERACIÓN.
OFICIO DE INVITACIÓN A LAS SECRETARIAS DE
FINANZAS, CONTRALORÍA Y SECRETARÍA DEL RAMO.
EN SU CASO, DOCUMENTO QUE ACREDITE LA
ENTREGA DEL SERVICIO A LA INSTANCIA QUE
SOLICITÓ SU EJECUCIÓN.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
19
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
ANEXO 2
NDICE DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PARA INVITACIÓN RESTRIGIDA
I
UNIDAD ADMINISTRATIVA: (1)
No. DE CONTROL/ NORMATIVIDAD: (2)
NOMBRE DE OBRA O SERVICIO: (3)
EMPRESA: (4)
IMPORTE DE CONTRATO/ ORIGEN RECURSOS: (5)
II
No.
III
1
2
3
4
5
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
EXISTE (6)
SI
NO
ORIGINAL O
COPIA (7)
RESPONSABLE DE LA
INFORMACIÓN (8)
COMENTARIO (9)
EXPEDIENTE TÉCNICO.
DOCUMENTACIÓN DE INFORMACIÓN FINANCIERA.
METAS.
BENEFICIARIOS.
DESCRIPCIÓN DE LA OBRA.
PARÁMETROS DE JUSTIFICACIÓN.
PRESUPUESTO.
CROQUIS DE LOCALIZACIÓN.
AVANCE FÍSICO Y FINANCIERO PROGRAMADO.
VALIDACIÓN DEL EXPEDIENTE CON ESTUDIOS
PRELIMINARES.
DICTAMEN DE FACTIBILIDAD.
PREINVERSIÓN.
PLAN DE DESARROLLO DEL ESTADO DE MÉXICO.
REFERENCIAS DE APOYO PARA SU INTEGRACIÓN.
PARA LA NORMATIVIDAD FEDERAL:
DICTÁMENES.
PERMISOS.
LICENCIAS.
AUTORIZACIONES.
DERECHOS DE VÍA.
EXPROPIACIÓN DEL INMUEBLE.
PROYECTO EJECUTIVO.
PLANOS
DEL
PROYECTO
(ARQUITECTÓNICOS,
ESTRUCTURALES, DE DETALLE).
SECCIONES TOPOGRÁFICAS.
LEVANTAMIENTOS.
CATALOGO DE CONCEPTOS DE TRABAJO Y
CANTIDADES DE OBRA.
NORMAS
Y
ESPECIFICACIONES
GENERALES
Y
PARTICULARES DE CONSTRUCCIÓN.
PROGRAMA GENERAL DE EJECUCIÓN.
PARA LA NORMATIVIDAD FEDERAL.
ESTUDIOS PRELIMINARES Y ANÁLISIS DE FACTIBILIDAD
DE ACUERDO A LOS ESTUDIOS DE COSTO BENEFICIO.
PRESUPUESTO BASE.
MATRICES DE CADA UNO DE LOS CONCEPTOS DE
OBRA.
OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE RECURSOS Y
DICTAMEN DE PROCEDENCIA.
OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE RECURSOS.
DICTAMEN DE PROCEDENCIA.
BASES DE CONCURSO Y EN SU CASO TÉRMINOS
DE REFERENCIA.
BASES DE LA LICITACIÓN Y EN SU CASO, LOS TÉRMINOS
DE REFERENCIA.
OFICIO DE SOLICITUD DE PUBLICACIÓN EN PÁGINA DE
TRANSPARENCIA DEL ISEM Y EN DIARIO DE
CIRCULACIÓN NACIONAL Y LOCAL DE LAS BASES DEL
CONCURSO.
COPIA DE LAS PUBLICACIONES Y RECIBO DE PAGO DE
LAS PUBLICACIONES.
ACTA DE VISITA AL SITIO DE LOS TRABAJOS.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
20
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
II
No.
6
7
8
9
10
11
12
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
EXISTE (6)
SI
NO
ORIGINAL O
COPIA (7)
RESPONSABLE DE LA
INFORMACIÓN (8)
COMENTARIO (9)
INVITACIÓN A PERSONAS FÍSICAS O MORALES
PARA PARTICIPAR EN LA LICITACIÓN.
OFICIO DE INVITACIÓN A LA PERSONA FÍSICA O MORAL
(EMPRESAS) A PARTICIPAR EN EL PROCESO DE
INVITACIÓN RESTRINGIDA.
ESCRITO DE ACEPTACIÓN DE LAS PERSONAS
FÍSICAS O MORALES PARA PARTICIPAR EN LA
LICITACIÓN.
OFICIOS DE LA EMPRESA QUE ACEPTA PARTICIPAR EN EL
PROCESO DE INVITACIÓN RESTRINGIDA.
RECIBO DE PAGO DE BASES DE CONCURSO.
COPIA DEL RECIBO DE PAGO DE BASES DEL CONCURSO
(DE LA PARTE LICITADORA O DEL BANCO).
INVITACIÓN A INSTANCIAS INTERNAS Y
EXTERNAS AL(LOS) ACTO(S) DE CONCURSO.
OFICIO DE INVITACIÓN A LAS AUTORIDADES
COMPETENTES PARA ASISTIR A LOS EVENTOS DE
APERTURA TÉCNICA, APERTURA ECONÓMICA Y FALLO.
ACTAS ADMINISTRATIVAS CORRESPONDIENTES.
ACTA DE RECEPCIÓN Y APERTURA DE
PROPUESTA.
ACTA DE RECEPCIÓN Y APERTURA DE PROPUESTAS
TÉCNICAS Y ECONÓMICAS,
EVALUACIÓN DE PROPUESTAS, DICTAMEN Y
ACTA DE FALLO.
CUADRO DE EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA.
Y EL ACTA ADMINISTRATIVA CORRESPONDIENTE.
OFICIO O ACTA DE DICTAMEN.
ACTA DE FALLO EN TÉRMINOS DE LEY.
PARA LA NORMATIVIDAD FEDERAL.
ESCRITO DONDE SE COMUNICA A LAS EMPRESAS LA
RAZÓN POR LAS QUE SUS PROPUESTAS SON
DESECHADAS O NO RESULTARON GANADORAS.
OFICIO DE SOLICITUD DE PUBLICACIÓN DE LA
ADJUDICACIÓN EN PÁGINA DE TRANSPARENCIA DEL
ISEM Y EN DIARIO DE CIRCULACIÓN NACIONAL Y
LOCAL
COPIA DE LAS PUBLICACIONES.
Y RECIBO DE PAGO DE LAS PUBLICACIONES.
ACTA DE DICTAMEN DE FALLO.
ACTAS DE ACLARACIONES DE DICTAMEN.
PROPUESTA GANADORA (CON TODOS LOS
DOCUMENTOS SOLICITADOS EN LAS BASES Y
EN SU CASO TÉRMINOS DE REFERENCIA).
PARA INVITACIONES RESTRINGIDAS ESTATALES:
RECIBO DE COMPRA DE BASES.
PERSONALIDAD DEL REPRESENTANTE QUE ASISTE AL
CONCURSO.
COMPROBACIÓN DE LA EXISTENCIA LEGAL DEL
LICITANTE O INVITADO.
MANIFESTACIÓN DE TENER UN DOMICILIO EN EL
ESTADO DE MÉXICO.
DECLARACIONES FISCALES Y ESTADOS FINANCIEROS.
CONSTANCIA DE REGISTROS.
CARTA DE NO ENCONTRARSE EN LOS SUPUESTOS DEL
ARTÍCULO 12.48 DEL LIBRO XII DEL CÓDIGO
ADMINISTRATIVO DEL ESTADO DE MÉXICO.
EXPERIENCIA PROFESIONAL.
RELACIÓN DE MAQUINARIA Y EQUIPO (NO APLICA
PARA SERVICIOS).
MODELO DE CONTRATO.
CONSTANCIA DE VISITA AL LUGAR DE LOS TRABAJOS.
ACTA DE JUNTA DE ACLARACIONES.
BASES DEL CONCURSO O PLANOS.
MANIFESTACIÓN
DE
CONSIDERACIONES
O
MODIFICACIONES A LAS BASES (EN SU CASO).
ESCRITO PROPOSICIÓN.
GARANTÍA DE SERIEDAD DE LA PROPUESTA (NO APLICA
EN LA NORMA FEDERAL).
PRESUPUESTO.
PROGRAMA DE EJECUCIÓN GENERAL DE LOS TRABAJOS.
ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
21
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
II
No.
13
14
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
EXISTE (6)
SI
NO
ORIGINAL O
COPIA (7)
RESPONSABLE DE LA
INFORMACIÓN (8)
COMENTARIO (9)
PARA INVITACIONES RESTRINGIDAS FEDERALES:
COMPROBANTE DE PAGO DE BASES.
MANIFESTACIÓN DE SU DOMICILIO.
MANIFESTACIÓN DE NO ENCONTRARSE EN LOS
SUPUESTOS DEL ARTÍCULO 51 DE LA LEY DE OBRAS
PÚBLICAS Y SERVICIOS RELACIONADAS CON LA MISMA
MANIFESTACIÓN DE QUE POR CONDUCTO DEL
LICITANTE O INVITADO NO PARTICIPAN PERSONAS
INHABILITADAS CON EL PROPÓSITO DE EVADIR DICHA
INHABILITACIÓN.
PERSONALIDAD DEL REPRESENTANTE QUE ASISTE AL
CONCURSO.
ACTA CONSTITUTIVA O ACTA DE NACIMIENTO.
CONSTANCIA DE REGISTROS.
EXPERIENCIA PROFESIONAL.
CAPACIDAD FINANCIERA.
MAQUINARIA Y EQUIPO DE CONSTRUCCIÓN (NO
APLICA PARA SERVICIOS).
PROGRAMAS.
MODELO DE CONTRATO.
CONSTANCIA DE VISITA AL LUGAR DE LOS TRABAJOS Y
ACTA DE LA JUNTA DE ACLARACIONES,
BASES DEL CONCURSO.
ESCRITO PROPOSICIÓN, CATÁLOGO DE CONCEPTOS.
ANÁLISIS DE COSTOS.
CONTRATO, DIFERIMIENTOS, CONVENIOS DE
PROGRAMACIÓN
Y/O
CONVENIOS
DE
AMPLIACIÓN AL IMPORTE DEL CONTRATO,
INCLUYENDO SOLICITUD DE LA EMPRESA Y
OPINIÓN DE LA RESIDENCIA DE OBRA, ASÍ
COMO DE LA SUPERVISIÓN EXTERNA.
CONTRATO ORIGINAL.
CONVENIO.
CONVENIO MODIFICATORIO EN TIEMPO Ó PLAZO
(CONVENIOS DE AMPLIACIÓN).
CONVENIO ADICIONAL EN TIEMPO O PLAZO.
LOS CONVENIOS EN CUALQUIER MODALIDAD
CONTENDRÁN
ANEXA
LA
DOCUMENTACIÓN
SOPORTE:
OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE PROCEDENCIA.
OFICIO DE SOLICITUD DE LA EMPRESA.
DICTAMEN TÉCNICO.
ACTAS DE SUSPENSIÓN PARCIALES O TEMPORALES.
RECIBO DE PAGO DE ANTICIPO.
NOTAS DE BITÁCORA.
MINUTAS DE OBRA.
PRESUPUESTO.
PROGRAMAS DE OBRA (SEGÚN CORRESPONDAN).
OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE RECURSOS.
SOLICITUD DE LA EMPRESA.
OPINIÓN DE LA RESIDENCIA.
OPINIÓN DE SUPERVISIÓN EXTERNA.
COMUNICADOS
DE
MODIFICACIÓN
AL
CONTRATO.
NOTIFICACIÓN OFICIAL A LAS INSTANCIAS EXTERNAS E
INTERNAS DE LAS MODIFICACIONES QUE SUFRAN LOS
INSTRUMENTOS DE CONTRATACIÓN.
OFICIO A LA INSTANCIA EJECUTORA, MEDIANTE EL
CUAL SE ENVÍA LA DOCUMENTACIÓN NECESARIA PARA
EL INICIO DE LOS TRABAJOS.
NOTIFICACIÓN DE SUSPENSIÓN O RECISIÓN DEL
CONTRATO CON ESCRITOS DE LA CONTRATANTE
INFORMANDO A LA CONTRATISTA E INSTANCIAS
CORRESPONDIENTES LA DETERMINACIÓN DE DAR POR
CONCLUIDO UN CONTRATO POR CAUSA JUSTIFICADA
O EL AVISO DE INICIO DE UN PROCESO
ADMINISTRATIVO PARA RESCINDIR EL MISMO,
DOCUMENTACIÓN QUE SE GENERE POR EL PROCESO Y
LA DERIVADA DEL ANÁLISIS Y AUTORIZACIÓN DE LOS
GASTOS NO RECUPERABLES RECONOCIDOS A LA
CONTRATISTA.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
22
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
No.
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
15
GARANTÍAS DE CUMPLIMIENTO DE CONTRATO,
ANTICIPOS Y/O CONVENIOS.
PÓLIZAS DE FIANZAS; SE INCLUIRÁN LOS ENDOSOS A
DICHAS GARANTÍAS DERIVADOS DE MODIFICACIONES
A LAS CONDICIONES DEL CONTRATO.
AVISO DE INICIO DE OBRA.
OFICIO EN EL CUAL LA CONTRATISTA Y, EN SU CASO,
LA CONTRATANTE NOTIFICA A LAS PARTES
INTERESADAS EL INICIO, AVANCE Y CONCLUSIÓN DE
LOS TRABAJOS DE LA OBRA CONTRATADOS, DE
ACUERDO A REGISTROS EN BITÁCORA DE OBRA.
ESCRITO DE LA CONTRATISTA DONDE INFORMA A LA
SUPERVISIÓN DEL INICIO DE LOS TRABAJOS.
OFICIOS EN LOS QUE LA CONTRATANTE INFORMA A
LAS INSTANCIAS CORRESPONDIENTES EL INICIO,
AVANCE Y CONCLUSIÓN DE LAS OBRAS.
OFICIO DE INVITACIÓN A LAS SECRETARIAS DE
FINANZAS, CONTRALORÍA Y SECRETARÍA DEL RAMO,
ACTA DE INICIO DE OBRA Y DE APERTURA DE LA
BITÁCORA DE OBRA).
PROGRAMA DE OBRA O SERVICIO (INCLUYENDO
MODIFICACIONES),
APROBADO
POR
LA
RESIDENCIA DE OBRA Y SUPERVISIÓN EXTERNA.
DOCUMENTO CON LOS AVANCES DE LA OBRA O
SERVICIO CONTRATADO.
AUTORIZACIONES U ÓRDENES DE PAGO Y FACTURAS
QUE SE FORMULEN EN CADA ESTIMACIÓN.
DOCUMENTO QUE SE GENERE POR PAGO DEL
ANTICIPO CORRESPONDIENTE.
NÚMEROS GENERADORES, ESTIMACIONES Y
FACTURAS, INCLUYENDO ESTIMACIÓN DE
FINIQUITO.
DOCUMENTO CON LOS AVANCES DE LA OBRA O
SERVICIO CONTRATADO.
AUTORIZACIONES U ÓRDENES DE PAGO Y FACTURAS
QUE SE FORMULEN EN CADA ESTIMACIÓN.
DOCUMENTO QUE SE GENERE POR PAGO DEL
ANTICIPO CORRESPONDIENTE.
RESOLUCIÓN DE AJUSTE O ESCALATORIA DE
PRECIOS
UNITARIOS,
INCLUYENDO
LA
SOLICITUD DE LA EMPRESA CON SUS MATRICES,
Y CON EL VISTO BUENO DE LA RESIDENCIA DE
OBRA Y SUPERVISIÓN EXTERNA.
OFICIO DE AUTORIZACIÓN CON ESCALATORIA
COMPLETA
DONDE
LA
CONTRATANTE
DEJA
CONSTANCIA DEL INCREMENTO O DECREMENTO DE
LOS PRECIOS ORIGINALES DE UN CONTRATO.
SOLICITUD QUE INCLUYA LAS MATRICES DE AJUSTES
PROPUESTAS PARA SU AUTORIZACIÓN.
AUTORIZACIÓN
DE
PRECIOS
UNITARIOS
EXTRAORDINARIOS,
INCLUYENDO
LA
SOLICITUD Y ANÁLISIS DE LA EMPRESA, LA
VALIDACIÓN DE LA RESIDENCIA DE OBRA Y EN
SU CASO DE LA SUPERVISIÓN EXTERNA.
DOCUMENTO DE AUTORIZACIÓN PARA REALIZAR
TRABAJOS EXTRAORDINARIOS.
OFICIO DE SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN.
BITÁCORA DE OBRA O SERVICIOS (ORIGINAL) Y
MINUTAS DE TRABAJO.
REPORTES DE AVANCES DE OBRA.
ACTAS DE SUPERVISIÓN DE OBRA.
REPORTES DE CONTROL DE CALIDAD.
ÁLBUM FOTOGRÁFICO.
PLANOS ACTUALIZADOS DEFINITIVOS.
ACTA DE ENTREGA RECEPCIÓN DE LOS
TRABAJOS Y GARANTÍA DE VICIOS OCULTOS,
(INCLUYENDO INVITACIONES A INSTANCIAS
INTERNAS Y EXTERNAS A DICHO ACTO).
ACTA DE ENTREGA RECEPCIÓN.
GARANTÍA DE VICIOS OCULTOS.
INVITACIONES A INSTANCIAS INTERNAS Y EXTERNAS,
(OFICIO DE INVITACIÓN A LAS SECRETARIAS DE
FINANZAS, CONTRALORÍA Y SECRETARÍA DEL RAMO).
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
EXISTE (6)
SI
NO
ORIGINAL O
COPIA (7)
RESPONSABLE DE LA
INFORMACIÓN (8)
COMENTARIO (9)
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
23
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
No.
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
26
ACTA
DE
ENTREGA
A
LA
INSTANCIA
ENCARGADA DE SU OPERACIÓN.
ACTA DE ENTREGA A LA INSTANCIA ENCARGADA DE
SU OPERACIÓN.
OFICIO DE INVITACIÓN A LAS SECRETARIAS DE
FINANZAS, CONTRALORÍA Y SECRETARÍA DEL RAMO
EN SU CASO, DOCUMENTO QUE ACREDITE LA
ENTREGA DEL SERVICIO A LA INSTANCIA QUE SOLICITÓ
SU EJECUCIÓN.
EXISTE (6)
SI
NO
ORIGINAL O
COPIA (7)
RESPONSABLE DE LA
INFORMACIÓN (8)
COMENTARIO (9)
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
24
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
ANEXO 3
ÍNDICE DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PARA LICITACIÓN PÚBLICA
I
UNIDAD ADMINISTRATIVA: (1)
NO. DE CONTROL/ NORMATIVIDAD: (2)
NOMBRE DE OBRA O SERVICIO: (3)
EMPRESA: (4)
IMPORTE DE CONTRATO/ ORIGEN RECURSOS: (5)
II
NO.
III
1
2
3
4
5
6
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
EXISTE (6)
SI
NO
ORIGINAL
O COPIA
(7)
RESPONSABLE DE LA
INFORMACIÓN (8)
COMENTARIO (9)
EXPEDIENTE TÉCNICO.
DOCUMENTACIÓN DE INFORMACIÓN FINANCIERA.
METAS.
BENEFICIARIOS.
DESCRIPCIÓN DE LA OBRA.
PARÁMETROS DE JUSTIFICACIÓN.
PRESUPUESTO.
CROQUIS DE LOCALIZACIÓN.
AVANCE FÍSICO Y FINANCIERO PROGRAMADO.
VALIDACIÓN DEL EXPEDIENTE CON ESTUDIOS
PRELIMINARES.
DICTAMEN DE FACTIBILIDAD.
PREINVERSIÓN.
PLAN DE DESARROLLO DEL ESTADO DE MÉXICO.
REFERENCIAS DE APOYO PARA SU INTEGRACIÓN.
PARA LA NORMATIVIDAD FEDERAL:
DICTÁMENES.
PERMISOS.
LICENCIAS.
AUTORIZACIONES.
DERECHOS DE VÍA.
EXPROPIACIÓN DEL INMUEBLE.
PROYECTO EJECUTIVO.
PLANOS DEL PROYECTO (ARQUITECTÓNICOS,
ESTRUCTURALES, DE DETALLE).
SECCIONES TOPOGRÁFICAS.
LEVANTAMIENTOS.
CATALOGO DE CONCEPTOS DE TRABAJO Y
CANTIDADES DE OBRA.
NORMAS Y ESPECIFICACIONES GENERALES Y
PARTICULARES DE CONSTRUCCIÓN.
PROGRAMA GENERAL DE EJECUCIÓN.
PARA LA NORMATIVIDAD FEDERAL.
ESTUDIOS PRELIMINARES Y ANÁLISIS DE FACTIBILIDAD
DE ACUERDO A LOS ESTUDIOS DE COSTO BENEFICIO.
PRESUPUESTO BASE.
MATRICES DE LOS CONCEPTOS DE OBRA.
OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE RECURSOS.
CONVOCATORIA PÚBLICA U OFICIO DE
INVITACIÓN A PARTICIPAR.
CONVOCATORIA DEL CONCURSO.
OFICIO DE INVITACIÓN A LA PERSONA FÍSICA O
MORAL (EMPRESAS) A PARTICIPAR EN EL PROCESO DE
LICITACIÓN PÚBLICA.
OFICIO DE SOLICITUD DE PUBLICACIÓN DE LA
CONVOCATORIA EN PÁGINA DE TRANSPARENCIA
DEL ISEM Y EN DIARIO DE CIRCULACIÓN NACIONAL
Y LOCAL.
COPIA DE LAS PUBLICACIONES Y RECIBO DE PAGO DE
LAS MISMAS.
COPIA DE LAS PUBLICACIONES Y RECIBO DE PAGO DE
LAS PUBLICACIONES.
ACTA DE VISITA AL SITIO DE LOS TRABAJOS.
BASES DE CONCURSO Y EN SU CASO
TÉRMINOS DE REFERENCIA.
BASES DE LA LICITACIÓN Y EN SU CASO, LOS
TÉRMINOS DE REFERENCIA.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
25
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
NO.
7
8
9
10
11
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
EXISTE (6)
SI
NO
ORIGINAL
O COPIA
(7)
RESPONSABLE DE LA
INFORMACIÓN (8)
COMENTARIO (9)
OFICIO DE SOLICITUD DE PUBLICACIÓN EN PÁGINA
DE TRANSPARENCIA DEL ISEM Y EN DIARIO DE
CIRCULACIÓN NACIONAL Y LOCAL DE LAS BASES
DEL CONCURSO.
RECIBO DE PAGO DE BASES DE CONCURSO.
COPIA DEL RECIBO DE PAGO DE BASES DEL
CONCURSO (DE LA PARTE LICITADORA O DEL
BANCO).
INVITACIÓN A INSTANCIAS INTERNAS Y
EXTERNAS AL(LOS) ACTO(S) DE CONCURSO.
OFICIO DE INVITACIÓN A LAS AUTORIDADES
COMPETENTES PARA ASISTIR A LOS EVENTOS DE
APERTURA TÉCNICA, APERTURA ECONÓMICA Y
FALLO.
ACTAS ADMINISTRATIVAS CORRESPONDIENTES.
ACTA DE RECEPCIÓN Y APERTURA DE
PROPUESTA.
ACTA DE RECEPCIÓN Y APERTURA DE PROPUESTAS
TÉCNICAS Y ECONÓMICAS.
EVALUACIÓN DE PROPUESTAS, DICTAMEN Y
ACTA DE FALLO.
CUADRO DE EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA.
Y EL ACTA ADMINISTRATIVA CORRESPONDIENTE.
OFICIO O ACTA DE DICTAMEN.
ACTA DE FALLO EN TÉRMINOS DE LEY.
PARA LA NORMATIVIDAD FEDERAL.
ESCRITO DONDE SE COMUNICA A LAS EMPRESAS LA
RAZÓN POR LAS QUE SUS PROPUESTAS SON
DESECHADAS O NO RESULTARON GANADORAS.
OFICIO DE SOLICITUD DE PUBLICACIÓN DE LA
ADJUDICACIÓN EN PÁGINA DE TRANSPARENCIA DEL
ISEM Y EN DIARIO DE CIRCULACIÓN NACIONAL Y
LOCAL
COPIA DE LAS PUBLICACIONES.
Y RECIBO DE PAGO DE LAS PUBLICACIONES.
ACTA DE DICTAMEN DE FALLO.
ACTAS DE ACLARACIONES DE DICTAMEN.
PROPUESTA GANADORA (CON TODOS LOS
DOCUMENTOS SOLICITADOS EN LAS BASES Y
EN SU CASO TÉRMINOS DE REFERENCIA).
PARA INVITACIONES RESTRINGIDAS ESTATALES:
RECIBO DE COMPRA DE BASES.
PERSONALIDAD DEL REPRESENTANTE QUE ASISTE AL
CONCURSO.
COMPROBACIÓN DE LA EXISTENCIA LEGAL DEL
LICITANTE O INVITADO.
MANIFESTACIÓN DE TENER UN DOMICILIO EN EL
ESTADO DE MÉXICO.
DECLARACIONES FISCALES Y ESTADOS FINANCIEROS.
CONSTANCIA DE REGISTROS.
CARTA DE NO ENCONTRARSE EN LOS SUPUESTOS
DEL ARTÍCULO 12.48 DEL LIBRO XII DEL CÓDIGO
ADMINISTRATIVO DEL ESTADO DE MÉXICO.
EXPERIENCIA PROFESIONAL.
RELACIÓN DE MAQUINARIA Y EQUIPO (NO APLICA
PARA SERVICIOS).
MODELO DE CONTRATO.
CONSTANCIA DE VISITA AL LUGAR DE LOS TRABAJOS.
ACTA DE JUNTA DE ACLARACIONES.
BASES DEL CONCURSO O PLANOS.
MANIFESTACIÓN
DE
CONSIDERACIONES
O
MODIFICACIONES A LAS BASES (EN SU CASO).
ESCRITO PROPOSICIÓN
GARANTÍA DE SERIEDAD DE LA PROPUESTA (NO
APLICA EN LA NORMA FEDERAL).
PRESUPUESTO.
PROGRAMA DE EJECUCIÓN GENERAL DE LOS
TRABAJOS.
ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
26
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
NO.
12
13
14
15
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
EXISTE (6)
SI
NO
ORIGINAL
O COPIA
(7)
RESPONSABLE DE LA
INFORMACIÓN (8)
COMENTARIO (9)
CONTRATO, DIFERIMIENTOS, CONVENIOS DE
REPROGRAMACIÓN
Y/O
CONVENIOS
DE
AMPLIACIÓN AL IMPORTE DEL CONTRATO,
INCLUYENDO SOLICITUD DE LA EMPRESA Y
OPINIÓN DE LA RESIDENCIA DE OBRA Y DE LA
SUPERVISIÓN EXTERNA.
CONTRATO ORIGINAL.
CONVENIO.
CONVENIO MODIFICATORIO EN TIEMPO Ó PLAZO
(CONVENIOS DE AMPLIACIÓN).
CONVENIO ADICIONAL EN TIEMPO O PLAZO.
LOS CONVENIOS EN CUALQUIERA DE SUS
MODALIDADES DEBERÁN CONTENER ANEXA LA
DOCUMENTACIÓN QUE LOS SOPORTE:
OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE PROCEDENCIA
EMITIDO
POR
LA
SUBDIRECCIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA EN SALUD.
OFICIO DE SOLICITUD DE LA EMPRESA.
DICTAMEN TÉCNICO.
ACTAS DE SUSPENSIÓN PARCIALES O TEMPORALES.
RECIBO DE PAGO DE ANTICIPO.
NOTAS DE BITÁCORA.
MINUTAS DE OBRA.
PRESUPUESTO.
PROGRAMAS DE OBRA (SEGÚN CORRESPONDAN).
OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE RECURSOS.
SOLICITUD DE LA EMPRESA.
OPINIÓN DE LA RESIDENCIA.
OPINIÓN DE SUPERVISIÓN EXTERNA.
COMUNICADOS
DE
MODIFICACIÓN
AL
CONTRATO.
NOTIFICACIÓN
OFICIAL
A
LAS
INSTANCIAS
EXTERNAS E INTERNAS DE LAS MODIFICACIONES QUE
SUFRAN LOS INSTRUMENTOS DE CONTRATACIÓN.
OFICIO A LA INSTANCIA EJECUTORA, MEDIANTE EL
CUAL SE ENVÍA LA DOCUMENTACIÓN NECESARIA
PARA EL INICIO DE LOS TRABAJOS.
NOTIFICACIÓN DE SUSPENSIÓN O RECISIÓN DEL
CONTRATO CON ESCRITOS DE LA CONTRATANTE
INFORMANDO A LA CONTRATISTA E INSTANCIAS
CORRESPONDIENTES LA DETERMINACIÓN DE DAR
POR CONCLUIDO UN CONTRATO POR CAUSA
JUSTIFICADA O EL AVISO DE INICIO DE UN PROCESO
ADMINISTRATIVO PARA RESCINDIR EL MISMO,
DOCUMENTACIÓN QUE SE GENERE POR EL PROCESO
Y LA DERIVADA DEL ANÁLISIS Y AUTORIZACIÓN DE
LOS GASTOS NO RECUPERABLES RECONOCIDOS A LA
CONTRATISTA.
GARANTÍAS
DE
CUMPLIMIENTO
DE
CONTRATO, ANTICIPOS Y/O CONVENIOS.
PÓLIZAS DE FIANZAS; SE INCLUIRÁN LOS ENDOSOS A
DICHAS
GARANTÍAS
DERIVADOS
DE
MODIFICACIONES A LAS CONDICIONES DEL
CONTRATO.
AVISO DE INICIO DE OBRA.
OFICIO EN EL CUAL LA CONTRATISTA Y, EN SU CASO,
LA CONTRATANTE NOTIFICA A LAS PARTES
INTERESADAS EL INICIO, AVANCE Y CONCLUSIÓN DE
LOS TRABAJOS DE LA OBRA CONTRATADOS, DE
ACUERDO A REGISTROS EN BITÁCORA DE OBRA.
ESCRITO DE LA CONTRATISTA DONDE INFORMA A
LA SUPERVISIÓN DEL INICIO DE LOS TRABAJOS.
OFICIOS EN LOS QUE LA CONTRATANTE INFORMA A
LAS INSTANCIAS CORRESPONDIENTES EL INICIO,
AVANCE Y CONCLUSIÓN DE LAS OBRAS.
OFICIO DE INVITACIÓN A LAS SECRETARIAS DE
FINANZAS, CONTRALORÍA Y SECRETARÍA DEL RAMO,
ACTA DE INICIO DE OBRA Y DE APERTURA DE LA
BITÁCORA DE OBRA).
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
27
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
NO.
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
EXISTE (6)
SI
NO
ORIGINAL
O COPIA
(7)
RESPONSABLE DE LA
INFORMACIÓN (8)
COMENTARIO (9)
PROGRAMA
DE
OBRA
O
SERVICIO
(INCLUYENDO MODIFICACIONES), APROBADO
POR LA RESIDENCIA DE OBRA Y SUPERVISIÓN
EXTERNA.
DOCUMENTO MEDIANTE EL CUAL LA EMPRESA
GANADORA, SE COMPROMETE A CUMPLIR EN TIEMPO
Y FORMA LO PACTADO EN EL CONTRATO.
NÚMEROS GENERADORES, ESTIMACIONES Y
FACTURAS, INCLUYENDO ESTIMACIÓN DE
FINIQUITO.
DOCUMENTO CON LOS AVANCES DE LA OBRA O
SERVICIO CONTRATADO.
AUTORIZACIONES U ÓRDENES DE PAGO Y FACTURAS
QUE SE FORMULEN EN CADA ESTIMACIÓN.
DOCUMENTO QUE SE GENERE POR PAGO DEL
ANTICIPO CORRESPONDIENTE.
RESOLUCIÓN DE AJUSTE O ESCALATORIA DE
PRECIOS
UNITARIOS,
INCLUYENDO
LA
SOLICITUD DE LA EMPRESA CON SUS
MATRICES, Y CON EL VISTO BUENO DE LA
RESIDENCIA
DE
OBRA
Y
SUPERVISIÓN
EXTERNA.
OFICIO DE AUTORIZACIÓN CON ESCALATORIA
COMPLETA DONDE LA CONTRATANTE DEJA
CONSTANCIA DEL INCREMENTO O DECREMENTO DE
LOS PRECIOS ORIGINALES DE UN CONTRATO.
SOLICITUD QUE INCLUYA LAS MATRICES DE AJUSTES
PROPUESTAS PARA SU AUTORIZACIÓN.
AUTORIZACIÓN DE PRECIOS UNITARIOS
EXTRAORDINARIOS,
INCLUYENDO
LA
SOLICITUD Y ANÁLISIS DE LA EMPRESA, LA
VALIDACIÓN DE LA RESIDENCIA DE OBRA Y EN
SU CASO DE LA SUPERVISIÓN EXTERNA.
DOCUMENTO DE AUTORIZACIÓN PARA REALIZAR
TRABAJOS EXTRAORDINARIOS.
OFICIO DE SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN.
BITÁCORA DE OBRA O SERVICIOS (ORIGINAL)
Y MINUTAS DE TRABAJO.
REPORTES DE AVANCES DE OBRA.
ACTAS DE SUPERVISIÓN DE OBRA.
REPORTES DE CONTROL DE CALIDAD.
ÁLBUM FOTOGRÁFICO.
PLANOS ACTUALIZADOS DEFINITIVOS.
ACTA DE ENTREGA RECEPCIÓN DE LOS
TRABAJOS Y GARANTÍA DE VICIOS OCULTOS,
(INCLUYENDO INVITACIONES A INSTANCIAS
INTERNAS Y EXTERNAS A DICHO ACTO).
ACTA DE ENTREGA RECEPCIÓN.
GARANTÍA DE VICIOS OCULTOS.
INVITACIONES A INSTANCIAS INTERNAS Y EXTERNAS,
(OFICIO DE INVITACIÓN A LAS SECRETARIAS DE
FINANZAS, CONTRALORÍA Y SECRETARÍA DEL RAMO).
ACTA DE ENTREGA A LA INSTANCIA
ENCARGADA DE SU OPERACIÓN.
ACTA DE ENTREGA A LA INSTANCIA ENCARGADA DE
SU OPERACIÓN.
OFICIO DE INVITACIÓN A LAS SECRETARIAS DE
FINANZAS, CONTRALORÍA Y SECRETARÍA DEL RAMO.
EN SU CASO, DOCUMENTO QUE ACREDITE LA
ENTREGA DEL SERVICIO A LA INSTANCIA QUE
SOLICITÓ SU EJECUCIÓN.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
28
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
ANEXO 4
INSTRUCTIVO PARA EL REGISTRO DE DOCUMENTOS QUE INTEGRAN EL EXPEDIENTE ÚNICO
DE OBRA CON BASE EN EL ÍNDICE DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PARA CADA
MODALIDAD
No.
I
1
CONCEPTO
DESCRIPCIÓN
UNIDAD ADMINISTRATIVA
Anotar el nombre de la unidad administrativa responsable de
la contratación de la obra ó servicio.
2
No. DE CONTROL/ NORMATIVIDAD
Anotar la clave de identificación del contrato, de acuerdo a la
modalidad de adjudicación-contratación y al consecutivo que
le corresponda.
3
NOMBRE DE OBRA O SERVICIO
Anotar el nombre de la obra o servicio contratado, tal como
en contrato.
4
EMPRESA
Anotar el nombre o razón social de la empresa a quien se
haya adjudicado el contrato de obra o servicio.
5
IMPORTE DE CONTRATO/ ORIGEN
RECURSOS
Anotar el monto al que asciende el contrato de obra o
servicio, precisando el I.V.A., así como la fuente de
financiamiento de la misma.
II
Columnas de números y nombres de los documentos que integran el expediente para cada caso.
8
EXISTE, SI--NO
Marcar con una X el espacio de la columna SI, para indicar que
los documentos relacionados existen en el Expediente Único
de Obra, o una X en los espacios de la columna NO, para
indicar que no existen.
9
ORIGINAL O COPIA
Anotar ORIGINAL o, en su caso COPIA, en el espacio
correspondiente, a cada concepto, para indicar que los
documentos que integran el Expediente Único de Obra son
en original o en copia.
10
RESPONSABLE DE LA INFORMACIÓN
Anotar el nombre de la unidad administrativa responsable de
proporcionar la información o los documentos que integran el
expediente.
11
COMENTARIO
Anotar los comentarios relevantes en relación a cada
documento que integra el expediente para cada modalidad de
adjudicación contratación.
III
Número y nombre de los documentos relacionados en el Índice del Expediente Único de Obra para cada
modalidad de adjudicación-contratación, así como la descripción de cada documento y los espacios a
requisitar.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
29
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
ANEXO 5
DOCUMENTACIÓN MÍNIMA PARA LA APERTURA DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA PARA
ADJUDICACIÓN DIRECTA
1. Expediente Técnico (en caso de aplicar).
2. Proyecto Ejecutivo (en caso de aplicar).
a. Proyecto ejecutivo (en caso de obra nueva).
b. Licencias y permisos (en caso de aplicar).
3. Presupuesto base.
4. Oficio de autorización de recursos y dictamen de procedencia.
5. Invitación a la persona física o moral para presentar su propuesta.
6. Escrito de aceptación de la persona física o moral para presentar su propuesta, y entrega de bases por la dependencia, manifestando que visitó
y conoce el lugar de la obra y las condiciones propias del sitio.
7. Evaluación de la propuesta, dictamen y acta de adjudicación (incluyendo invitación a instancias internas y externas al acto de adjudicación).
8. Propuesta aceptada (con todos los documentos solicitados en las bases y en su caso en los términos de referencia).
a. Escritos de aceptación.
b. Documentación de la empresa.
c. Propuesta Técnica y Económica de la Empresa (Catálogo Autorizado, Análisis de Precios Unitarios, etc.).
d. Programas de Ejecución de los Trabajos.
e. Términos de Referencia.
9. Carátula de Contrato.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
30
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
ANEXO 6
DOCUMENTACIÓN MÍNIMA PARA LA APERTURA DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA PARA
INVITACIÓN RESTRINGIDA
1. Expediente Técnico (en caso de aplicar).
2. Proyecto Ejecutivo (en caso de aplicar).
a. Proyecto ejecutivo (en caso de obra nueva).
b. Licencias y permisos (en caso de aplicar).
3. Presupuesto base.
4. Oficio de autorización de recursos y dictamen de procedencia.
5. Bases de concurso y en su caso términos de referencia.
a. Bases de concurso.
b. Términos de referencia.
c. Acta de visita al sitio de los trabajos.
d. Garantía de seriedad de la propuesta.
6. Invitación a personas físicas o morales para participar en la licitación (oficio de Invitación a la persona física o moral (empresas) a participar en
el proceso de invitación restringida).
7. Escritos de aceptación de las personas físicas o morales para participar en la licitación (oficios de la empresa que acepta participar en el proceso
de invitación restringida).
8. Recibo de pago de bases de concurso (de la parte licitadora o del banco).
9. Invitación a instancias internas y externas al(los) acto(s) de concurso.
10. Acta de recepción y apertura de propuestas (Técnicas y Económicas).
11. Evaluación de propuestas, dictamen y acta de fallo.
12. Propuesta ganadora (con todos los documentos solicitados en las bases y en su caso términos de referencia).
a. Escritos de aceptación.
b. Documentación de la empresa.
c. Propuesta Técnica y Económica de la Empresa (Catálogo de Autorización, Análisis de Precios Unitarios, etc.).
d. Programas de Ejecución de los Trabajos.
e. Términos de Referencia.
13. Carátula de Contrato.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
31
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
ANEXO 7
DOCUMENTACIÓN MÍNIMA PARA LA APERTURA DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA PARA
LICITACIÓN PÚBLICA
1. Expediente Técnico (en caso de aplicar).
2. Proyecto Ejecutivo (en caso de aplicar).
a. Proyecto ejecutivo (en caso de obra nueva).
b. Licencias y permisos (en caso de aplicar).
3. Presupuesto base.
4. Oficio de autorización de recursos.
5. Convocatoria Pública.
6. Bases de concurso y en su caso términos de referencia.
a. Bases de la Licitación.
b. Términos de referencia.
c. Publicación de Convocatoria
d. Acta de visita al sitio de los trabajos y constancias de visita.
7. Recibo de pago de bases de concurso.
8. Invitación a instancias internas y externas al(los) acto(s) de concurso.
9. Acta de recepción y apertura de propuestas (Técnicas y Económicas).
10. Evaluación de propuestas, dictamen y acta de fallo.
a. Propuesta ganadora (con todos los documentos solicitados en las bases y en su caso términos de referencia (Escritos de Aceptación,
Documentación de la Empresa, Propuesta Técnica, Presupuesto de la Empresa, Programas de Obra, etc.).
11. Caratula de Contrato.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
32
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
ANEXO 8
MATRIZ DE DOCUMENTOS QUE INTEGRAN EL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LA MISMA
EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
NO.
1
ADJUDICACIÓN DIRECTA
EXPEDIENTE TÉCNICO.
INVITACIÓN RESTRINGIDA
EXPEDIENTE TÉCNICO.
LICITACIÓN PÚBLICA
EXPEDIENTE TÉCNICO.
2
PROYECTO EJECUTIVO.
PROYECTO EJECUTIVO.
PROYECTO EJECUTIVO.
3
PRESUPUESTO BASE.
PRESUPUESTO BASE.
PRESUPUESTO BASE.
4
OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE
RECURSOS Y DICTAMEN DE
PROCEDENCIA.
OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE
RECURSOS Y DICTAMEN DE
PROCEDENCIA.
OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE
RECURSOS.
5
BASES Y EN SU CASO TÉRMINOS
DE REFERENCIA.
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
DOCUMENTO QUE SE INTEGRA, EN CASO DE RECURSOS DEL GASTO DE INVERSIÓN
SECTORIAL (GIS) Ó FIDEICOMISO PARA LA INFRAESTRUCTURA EN LOS ESTADOS (FIES), CON
INFORMACIÓN DE LA OBRA EN RELACIÓN A FINANZAS, METAS, BENEFICIARIOS,
DESCRIPCIÓN, PARÁMETROS DE JUSTIFICACIÓN, PRESUPUESTO, CROQUIS DE LOCALIZACIÓN,
AVANCE FÍSICO Y FINANCIERO PROGRAMADO, VALIDACIÓN DEL EXPEDIENTE CON LOS
ESTUDIOS PRELIMINARES, DICTAMEN DE FACTIBILIDAD, PREINVERSIÓN, PLAN DE
DESARROLLO DEL ESTADO DE MÉXICO Y REFERENCIAS DE APOYO PARA SU INTEGRACIÓN1.
SE INCLUIRÁN PARA LA NORMATIVIDAD FEDERAL, LOS DICTÁMENES, PERMISOS, LICENCIAS,
AUTORIZACIONES, DERECHOS DE VÍA Y EXPROPIACIÓN DEL INMUEBLE.
DOCUMENTO QUE SEÑALA LA UBICACIÓN FÍSICA DEL PROYECTO EJECUTIVO, EL CUAL LO
INTEGRAN LOS PLANOS DEL PROYECTO (ARQUITECTÓNICOS, ESTRUCTURALES, DE DETALLE,
SECCIONES TOPOGRÁFICAS, LEVANTAMIENTOS, CATALOGO DE CONCEPTOS DE TRABAJO Y
CANTIDADES DE OBRA, NORMAS Y ESPECIFICACIONES GENERALES Y PARTICULARES DE
CONSTRUCCIÓN Y EL PROGRAMA GENERAL DE EJECUCIÓN), ASIMISMO, PARA LA
NORMATIVIDAD FEDERAL, SE INCLUIRÁN EN ESTE APARTADO LOS ESTUDIOS PRELIMINARES Y
ANÁLISIS DE FACTIBILIDAD DE ACUERDO A LOS ESTUDIOS DE COSTO BENEFICIO.
DOCUMENTO GENERADO POR EL DEPARTAMENTO DE PRECIOS UNITARIOS EN BASE AL
CATÁLOGO DE CONCEPTOS Y PRECIOS UNITARIOS VIGENTES Y SIRVE COMO BASE PARA
CALIFICAR LAS PROPUESTAS DE LOS OFERENTES. CONTENDRÁ ASÍ MISMO, LAS MATRICES DE
CADA UNO DE LOS CONCEPTOS.
OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE RECURSOS: DOCUMENTO MEDIANTE EL CUAL LA
DIRECCIÓN DE FINANZAS DEL ISEM NOTIFICA A LA SUBDIRECCIÓN DE INFRAESTRUCTURA
EN SALUD LA DISPONIBILIDAD DE RECURSOS PARA INICIAR EL PROCESO DE ADJUDICACIÓNCONTRATACIÓN Y EJECUCIÓN. TRATÁNDOSE DE REVALIDACIÓN, REFRENDOS O
CONVENIOS ADICIONALES EN MONTO, SE INCLUIRÁ EL OFICIO DE AUTORIZACIÓN
CORRESPONDIENTE, DICTAMEN DE PROCEDENCIA: DOCUMENTO EMITIDO POR EL
TITULAR O EL COMITÉ INTERNO DE OBRA O SERVICIO MEDIANTE ESTA MODALIDAD.
DOCUMENTO MEDIANTE EL CUAL LA DIRECCIÓN DE FINANZAS DEL ISEM NOTIFICA A LAS
PARTES, CONTRATANTE Y EJECUTORA DE LA OBRA, LA DISPONIBILIDAD DE RECURSOS PARA
DAR INICIO AL PROCESO DE LICITACIÓN–CONTRATACIÓN.
DOCUMENTO EN EL QUE LA CONTRATANTE EMITE LAS BASES DE LA ADJUDICACIÓN Y EN SU
CASO, LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA COMO SON EL ALCANCE, PRODUCTOS ESPERADOS Y
TIEMPO DE EJECUCIÓN DE LA OBRA; ADEMÁS DE LOS REQUISITOS QUE DEBEN CUMPLIR LOS
INTERESADOS PARA PARTICIPAR EN UN CONCURSO ASÍ COMO LOS FORMATOS E
INSTRUCTIVOS A UTILIZAR. (OFICIO DE SOLICITUD DE PUBLICACIÓN EN PÁGINA DE
TRANSPARENCIA DEL ISEM Y EN DIARIO DE CIRCULACIÓN NACIONAL Y LOCAL DE LAS BASES
DEL CONCURSO, COPIA DE LAS PUBLICACIONES Y RECIBO DE PAGO DE LAS PUBLICACIONES,
ACTA DE VISITA AL SITIO DE LOS TRABAJOS).
1
Formatos contenidos en el Anexo 1 del “Acuerdo mediante el cual el Secretario de Finanzas, Planeación y Administración da a conocer el Manual de Operación del Gasto de Inversión Sectorial
para el ejercicio fiscal del año 2009”, publicado en la Gaceta del Gobierno el 2 de enero de 2009.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
33
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
NO.
ADJUDICACIÓN DIRECTA
INVITACIÓN RESTRINGIDA
LICITACIÓN PÚBLICA
CONVOCATORIA
PÚBLICA
OFICIO
DE
INVITACIÓN
PARTICIPAR.
U
A
BASES DE CONCURSO Y EN SU
CASO TÉRMINOS DE REFERENCIA.
6
BASES DE CONCURSO Y EN SU
CASO TÉRMINOS DE REFERENCIA.
INVITACIÓN A LA PERSONA FÍSICA
O MORAL PARA PRESENTAR
PROPUESTA.
INVITACIÓN A PERSONAS FÍSICAS
O MORALES PARA PARTICIPAR EN
LA LICITACIÓN.
7
ESCRITO DE ACEPTACIÓN DE LA
PERSONA FÍSICA O MORAL PARA
PRESENTAR SU PROPUESTA Y
ENTREGA DE BASES POR LA
DEPENDENCIA.
OFICIOS EN PAPEL MEMBRETADO DE LA EMPRESA QUE ACEPTA PARTICIPAR EN EL PROCESO
DE ADJUDICACIÓN DIRECTA, Y COMPROBANTE DE ENTREGA DE BASES POR LA
DEPENDENCIA O ENTIDAD EJECUTORA DE LA OBRA O ACCIÓN, PREVIA VERIFICACIÓN DEL
CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS.
ESCRITO DE ACEPTACIÓN DE LAS
PERSONAS FÍSICAS O MORALES
PARA
PARTICIPAR
EN
LA
LICITACIÓN.
OFICIOS EN PAPEL MEMBRETADO DE LA EMPRESA QUE ACEPTA PARTICIPAR EN EL PROCESO
DE INVITACIÓN RESTRINGIDA.
RECIBO DE PAGO DE BASES DEL
CONCURSO.
8
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
DOCUMENTO EN EL QUE LA CONTRATANTE DA A CONOCER LOS DATOS BÁSICOS DEL
CONCURSO Y EL MONTO QUE REPRESENTA LA OBRA, ESTE DEBERÁ PUBLICARSE CONFORME
A LA NORMATIVIDAD APLICABLE AL RECURSO ASIGNADO:
ESTATAL: LIBRO XII DEL CÓDIGO ADMINISTRATIVO DEL ESTADO DE MÉXICO, FEDERAL: LEY
DE OBRAS PÚBLICAS Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LAS MISMAS, (OFICIO DE SOLICITUD
DE PUBLICACIÓN DE LA CONVOCATORIA EN PÁGINA DE TRANSPARENCIA DEL ISEM Y EN
DIARIO DE CIRCULACIÓN NACIONAL Y LOCAL, COPIA DE LAS PUBLICACIONES Y RECIBO DE
PAGO DE LAS MISMAS.
DOCUMENTO MEDIANTE EL CUAL LA CONTRATANTE DA A CONOCER LAS BASES DE LA
INVITACIÓN RESTRINGIDA O LICITACIÓN PÚBLICA Y QUE CONTIENE EL ALCANCE,
PRODUCTOS ESPERADOS Y TIEMPO DE EJECUCIÓN, APORTANDO PARA ELLO LAS EMPRESAS
PARTICIPANTES LA DOCUMENTACIÓN QUE SE CITA EN EL PUNTO 2; ADEMÁS DE LOS
REQUISITOS QUE DEBEN CUMPLIR LOS INTERESADOS PARA PARTICIPAR EN UN CONCURSO
ASÍ COMO LOS FORMATOS E INSTRUCTIVOS A UTILIZAR. (OFICIO DE SOLICITUD DE
PUBLICACIÓN EN PÁGINA DE TRANSPARENCIA DEL ISEM, Y EN DIARIO DE CIRCULACIÓN
NACIONAL Y LOCAL DE LAS BASES DEL CONCURSO, COPIA DE LAS PUBLICACIONES, RECIBO
DE PAGO CORRESPONDIENTE Y ACTA DE VISITA AL SITIO DE LA OBRA).
OFICIO GENERADO POR LA CONTRATANTE PARA INVITAR A LA PERSONA FÍSICA O MORAL
(EMPRESAS) A PRESENTAR PROPUESTA PARA PARTICIPAR EN EL PROCESO DE ADJUDICACIÓN
DIRECTA.
OFICIO GENERADO POR LA LICITADORA PARA INVITAR A LA PERSONA FÍSICA O MORAL
(EMPRESAS) A PARTICIPAR EN EL PROCESO DE INVITACIÓN RESTRINGIDA.
COPIA DEL RECIBO DE PAGO POR LA ADQUISICIÓN DE LAS BASES DEL CONCURSO (DE LA
PARTE LICITADORA O DEL BANCO).
RECIBO DE PAGO DE BASES DEL
CONCURSO.
EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA,
DICTAMEN
Y
ACTA
DE
ADJUDICACIÓN
(INCLUYENDO
INVITACIÓN
A
INSTANCIAS
INTERNAS Y EXTERNAS AL ACTO
DE ADJUDICACIÓN.
ACTA U OFICIO DE ADJUDICACIÓN: ES EL DOCUMENTO ES EL DOCUMENTO EN EL QUE LA
CONTRATANTE HACE CONSTAR LA DECISIÓN INAPELABLE DE ADJUDICAR EL CONTRATO A
LA PERSONA FÍSICA O MORAL INVITADA, CONTANDO COMO SOPORTE DE ESTA DECISIÓN
CON LA EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA Y EL DICTAMEN; EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO
DE LAS BASES, PRECIO Y TIEMPO DE EJECUCIÓN DE LA OBRA, DEJANDO COMO EVIDENCIA DE
LA MISMA EL CUADRO DE EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA Y EL ACTA ADMINISTRATIVA
CORRESPONDIENTE. UNA VEZ VALORADA LA PROPUESTA DE CADA EMPRESA, SE PROCEDE A
SELECCIONAR AQUELLA QUE CUMPLA LAS EXPECTATIVAS DE LA CONVOCANTE, EN
CUANTO A TIEMPO, CALIDAD, COSTO Y OPORTUNIDAD DE ENTREGA DE LA OBRA,
FINALMENTE SE ELABORARÁ EL DICTAMEN DE LA ADJUDICACIÓN EN TÉRMINOS DE LEY
(OFICIO DE SOLICITUD DE PUBLICACIÓN EN PÁGINA DE TRANSPARENCIA DEL ISEM Y EN
DIARIO DE CIRCULACIÓN NACIONAL Y LOCAL DE LA PROPUESTA GANADORA, COPIA DE
LAS PUBLICACIONES Y RECIBO DE PAGO DE LAS PUBLICACIONES, ACTAS DE ACLARACIÓN DE
DICTAMEN, ACTA DE DICTAMEN DE FALLO). SE INCLUIRÁN TAMBIÉN LAS INVITACIONES A
LAS AUTORIDADES COMPETENTES PARA ASISTIR A LOS EVENTOS DE APERTURA TÉCNICA,
APERTURA ECONÓMICA Y FALLO; DEJANDO EN CADA CASO CONSTANCIA DE LOS HECHOS,
MEDIANTE EL LEVANTAMIENTO DE LAS ACTAS ADMINISTRATIVAS CORRESPONDIENTES.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
34
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
NO.
ADJUDICACIÓN DIRECTA
9
INVITACIÓN RESTRINGIDA
LICITACIÓN PÚBLICA
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
INVITACIÓN
A
INSTANCIAS
INTERNAS Y EXTERNAS AL (LOS)
ACTO (S) DE CONCURSO.
OFICIO EXPRESO DE INVITACIÓN A LAS AUTORIDADES COMPETENTES PARA ASISTIR A LOS
EVENTOS DE APERTURA TÉCNICA, APERTURA ECONÓMICA Y FALLO; DEJANDO EN CADA
CASO CONSTANCIA DE LOS HECHOS, MEDIANTE EL LEVANTAMIENTO DE LAS ACTAS
ADMINISTRATIVAS CORRESPONDIENTES.
INVITACIÓN
A
INSTANCIAS
INTERNAS Y EXTERNAS AL (LOS)
ACTO (S) DE CONCURSO.
PROPUESTA ACEPTADA (CON
TODOS
LOS
DOCUMENTOS
SOLICITADOS EN LAS BASES Y EN
SU CASO EN LOS TÉRMINOS DE
REFERENCIA).
ACTA DE RECEPCIÓN Y APERTURA
DE PROPUESTAS.
10
ACTA DE RECEPCIÓN Y APERTURA
DE PROPUESTAS.
CONTRATO,
DIFERIMIENTO,
CONVENIOS
DE
REPROGRAMACIÓN
Y/O
CONVENIOS DE AMPLIACIÓN AL
IMPORTE
DEL
CONTRATO,
INCLUYENDO SOLICITUD DE LA
EMPRESA Y OPINIÓN DE LA
RESIDENCIA DE OBRA, ASÍ COMO
DE LA SUPERVISIÓN EXTERNA.
PAQUETE DE DOCUMENTOS QUE PRESENTA LA EMPRESA QUE ACEPTA PARTICIPAR EN EL
PROCESO DE ADJUDICACIÓN DIRECTA CONFORME A LAS BASES Y SON: 1) CÉDULA DE
REGISTRO EN EL CATÁLOGO DE CONTRATISTAS DEL ESTADO DE MÉXICO, O CONSTANCIA
DE DE QUE SE ENCUENTRA EN TRÁMITE, 2) CARTA DE NO ENCONTRARSE EN LOS SUPUESTOS
DEL ARTÍCULO 12.48 DEL LIBRO XII DEL CÓDIGO ADMINISTRATIVO DEL ESTADO DE MÉXICO.
PARA OBRAS FEDERALES LA CARTA DEBE HACER ALUSIÓN AL ARTÍCULO 51 DE LA LEY DE
OBRAS PÚBLICAS Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LAS MISMAS, 3) MANIFESTACIÓN DE
CONOCER LOS PROYECTOS ARQUITECTÓNICOS Y DE INGENIERÍA; LAS NORMAS TÉCNICAS Y
DE CALIDAD DE LOS MATERIALES; LAS ESPECIFICACIONES GENERALES Y PARTICULARES DE
CONSTRUCCIÓN PARA LA EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS; 4) MANIFESTACIÓN DE QUE
CONOCE Y APLICARÁ EN SU CASO LAS DISTINTAS DISPOSICIONES EN MATERIA DE
PROTECCIÓN AMBIENTAL Y ECOLÓGICA, 5) ESCRITO DONDE MANIFIESTA QUE HA VISITADO
EL SITIO DONDE SE LLEVARÁN A CABO LOS TRABAJOS, 6) PRESUPUESTO, 7) PROGRAMA
GENERAL DE EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS, 8) PROGRAMA DE SUMINISTRO, 9) ANÁLISIS DE
PRECISO UNITARIOS.
DOCUMENTO QUE HACE CONSTAR LA CELEBRACIÓN DEL ACTO DE APERTURA DE
PROPUESTAS TÉCNICAS Y ECONÓMICAS, EN DONDE SE CITAN LOS HECHOS SUSCRITOS
DURANTE EL MISMO, LOS FUNCIONARIOS QUE PARTICIPAN, LAS EMPRESAS QUE SE
PRESENTARON AL ACTO Y EL MONTO PRESUPUESTO POR CADA UNA DE ELLAS PARA
REALIZAR LOS TRABAJOS, ASÍ COMO LA FECHA EN QUE SE CELEBRARÁ EL FALLO DEL
CONCURSO.
CONTRATO: ES UN ACTO JURÍDICO BILATERAL QUE SE CONSTITUYE POR EL ACUERDO DE
VOLUNTADES DE DOS O MÁS PERSONAS Y QUE PRODUCE CONSECUENCIAS JURÍDICAS
(CREACIÓN O TRANSMISIÓN DE DERECHOS Y OBLIGACIÓN) DEBIDO AL RECONOCIMIENTO
DE NORMA DE DERECHO.
CONVENIO: ES EL ACUERDO DE DOS O MÁS PERSONAS, DESTINADO A CREAR, TRASFERIR,
MODIFICAR Ó EXTINGUIR UNA OBLIGACIÓN.
CONVENIO MODIFICATORIO EN TIEMPO Ó PLAZO (CONVENIOS DE AMPLIACIÓN):
DOCUMENTO QUE AVALA LA AMPLIACIÓN FUNDAMENTADA AL IMPORTE O PLAZO DEL
CONTRATO ORIGINAL, BAJO LA RESPONSABILIDAD DEL CONTRATANTE, CUYO IMPORTE DE
CONCEPTOS CONJUNTA O SEPARADAMENTE NO REBASARÁN EL 25% DEL MONTO O PLAZO
DEL CONTRATO ORIGINAL, Y NO IMPLIQUE VARIACIONES SUSTANCIALES AL PROYECTO, EN
CUYO CASO, DEBERÁ DE CELEBRARSE UN CONVENIO ADICIONAL.
CONVENIO ADICIONAL EN TIEMPO Ó
PLAZO: DOCUMENTO QUE AVALA LA
AMPLIACIÓN FUNDAMENTADA AL IMPORTE DEL CONTRATO ORIGINAL, BAJO LA
RESPONSABILIDAD DEL CONTRATANTE, CUYO IMPORTE DE CONCEPTOS REBASA EL 25% DEL
MONTO O PLAZO DEL CONTRATO ORIGINAL.
LO ANTERIOR, Y CONFORME A LA NORMATIVIDAD APLICABLE AL RECURSO ASIGNADO:
ESTATAL (LIBRO XII DEL CÓDIGO ADMINISTRATIVO DEL ESTADO DE MÉXICO):
SÓLO PODRÁ CELEBRARSE POR ÚNICA VEZ; ES DECIR NO SE PODRÁ LLEVAR ACABO NINGÚN
TIPO DE CONVENIO DE AMPLIACIÓN Ó ADICIONAL POSTERIOR.
LEY FEDERAL (LEY DE OBRAS PÚBLICAS Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LAS
MISMAS): SE PODRÁN CELEBRAR LOS CONVENIOS ADICIONALES QUE SE REQUIERAN.
CONVENIO A PRECIO ALZADO: POR ENTREGA EXTEMPORÁNEA DEL ANTICIPO PACTADO
Ó POR SUSPENSIÓN TEMPORAL.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
35
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
NO.
ADJUDICACIÓN DIRECTA
INVITACIÓN RESTRINGIDA
LICITACIÓN PÚBLICA
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
ES IMPORTANTE MENCIONAR QUE LOS CONVENIOS EN CUALQUIERA DE SUS
MODALIDADES DEBERÁN CONTENER ANEXA LA DOCUMENTACIÓN QUE LOS SOPORTE:
OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE PROCEDENCIA EMITIDO POR LA SUBDIRECCIÓN DE
INFRAESTRUCTURA EN SALUD, OFICIO DE SOLICITUD DE LA EMPRESA, DICTAMEN
TÉCNICO, ACTAS DE SUSPENSIÓN PARCIALES O TEMPORALES, RECIBO DE PAGO DE
ANTICIPO, NOTAS DE BITÁCORA, MINUTAS DE OBRA, PRESUPUESTO, PROGRAMAS DE
OBRA (SEGÚN CORRESPONDAN) Y OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE RECURSOS.
SOLICITUD DE LA EMPRESA: DOCUMENTO CON EL QUE LA EMPRESA SOLICITA LA
AMPLIACIÓN O REPROGRAMACIÓN AL INCREMENTO AL MONTO O PLAZO ORIGINAL DEL
CONTRATO, AL QUE ANEXARÁ LOS SOPORTES NECESARIOS.
OPINIÓN DE LA RESIDENCIA: OPINIÓN RESPECTO A LOS INSTRUMENTOS DE
CONTRATACIÓN. (DICTAMEN DE PROCEDENCIA Y/O ACTAS CIRCUNSTANCIADAS).
OPINIÓN DE SUPERVISIÓN EXTERNA: OPINIÓN RESPECTO A LOS INSTRUMENTOS DE
CONTRATACIÓN.
EVALUACIÓN DE PROPUESTAS,
DICTAMEN Y ACTA DE FALLO.
11
EVALUACIÓN DE PROPUESTAS,
DICTAMEN Y ACTA DE FALLO.
COMUNICADOS
DE
MODIFICACIÓN AL CONTRATO.
DOCUMENTO QUE CONTIENE EL ANÁLISIS QUE LA CONTRATANTE REALIZA A CADA UNA DE
LAS PROPUESTAS PARA DETERMINAR LAS QUE SON SOLVENTES LAS QUE SON DESECHADAS
PARA POSTERIORMENTE DETERMINAR LA MÁS CONVENIENTE, LO CUAL SE DETALLA EN EL
DICTAMEN DE ADJUDICACIÓN Y ACTA DE FALLO DONDE SE COMUNICA LA
DETERMINACIÓN DE LA CONTRATANTE PARA ADJUDICAR LOS TRABAJOS, (CUMPLIMIENTO
DE LAS BASES DEL CONCURSO, ASÍ COMO DE LA CALIDAD, PRECIO Y TIEMPO DE EJECUCIÓN
DE LA OBRA OFRECIDOS, DEJANDO COMO EVIDENCIA DE LA MISMA EL CUADRO DE
EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA Y EL ACTA ADMINISTRATIVA CORRESPONDIENTE. UNA VEZ
VALORADA LA PROPUESTA DE CADA EMPRESA, SE PROCEDE A SELECCIONAR Y DICTAMINAR
AQUELLA QUE CUMPLA LAS EXPECTATIVAS DE LA CONVOCANTE Y A ELABORAR EL ACTA DE
FALLO EN TÉRMINOS DE LEY). PARA LA NORMATIVIDAD FEDERAL APLICA ADEMÁS EL ESCRITO
DONDE SE COMUNICA A LAS EMPRESAS LA RAZÓN POR LAS QUE SUS PROPUESTAS SON
DESECHADAS O NO RESULTARON GANADORAS.
(OFICIO DE SOLICITUD DE PUBLICACIÓN EN PÁGINA DE TRANSPARENCIA DEL ISEM Y EN
DIARIO DE CIRCULACIÓN NACIONAL Y LOCAL, COPIA DE LAS PUBLICACIONES Y RECIBO DE
PAGO DE LAS PUBLICACIONES, ACTA DE DICTAMEN DE FALLO, ACTAS DE ACLARACIONES DE
DICTAMEN).
ES LA NOTIFICACIÓN OFICIAL QUE REALIZA LA CONTRATANTE A LAS INSTANCIAS EXTERNAS
E INTERNAS QUE CORRESPONDAN, RESPECTO A LAS MODIFICACIONES QUE EN SU CASO
SUFRAN LOS INSTRUMENTOS DE CONTRATACIÓN, PARA LOS EFECTOS QUE PROCEDAN. SE
INCLUIRÁ ADEMÁS EL OFICIO A LA INSTANCIA EJECUTORA, DONDE SE ENVÍA LA
DOCUMENTACIÓN NECESARIA PARA EL INICIO DE LOS TRABAJOS, EN SU CASO LA
NOTIFICACIÓN DE SUSPENSIÓN O RECISIÓN DEL CONTRATO QUE INCLUYA LOS ESCRITOS
DE LA CONTRATANTE INFORMANDO A LA CONTRATISTA E INSTANCIAS
CORRESPONDIENTES LA DETERMINACIÓN DE DAR POR CONCLUIDO UN CONTRATO POR
CAUSA JUSTIFICADA O EL AVISO DE INICIO DE UN PROCESO ADMINISTRATIVO PARA
RESCINDIR EL MISMO, ASÍ COMO LA DOCUMENTACIÓN QUE SE GENERE POR EL PROCESO Y
LA DERIVADA DEL ANÁLISIS Y AUTORIZACIÓN DE LOS GASTOS NO RECUPERABLES
RECONOCIDOS A LA CONTRATISTA.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
36
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
NO.
ADJUDICACIÓN DIRECTA
12
INVITACIÓN RESTRINGIDA
LICITACIÓN PÚBLICA
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
PROPUESTA GANADORA (CON
TODOS
LOS
DOCUMENTOS
SOLICITADOS EN LAS BASES DE
CONCURSO O TÉRMINOS DE
REFERENCIA).
ES EL PAQUETE DE DOCUMENTOS DEL CONCURSO QUE PRESENTA LA EMPRESA QUE RESULTA
GANADORA DE ACUERDO A LO SOLICITADO POR LA CONVOCANTE EN LAS BASES DEL
CONCURSO Y EN LOS ALCANCES O TÉRMINOS DE REFERENCIA (EN RELACIÓN A CATÁLOGO
DE CONCEPTOS, ESPECIFICACIONES DE CONSTRUCCIÓN, ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS,
ENTRE OTROS).
PARA INVITACIONES RESTRINGIDAS ESTATALES LOS DOCUMENTOS SERÁN: 1)
RECIBO DE COMPRA DE BASES, 2) PERSONALIDAD DEL REPRESENTANTE QUE ASISTE AL
CONCURSO 3) COMPROBACIÓN DE LA EXISTENCIA LEGAL DEL LICITANTE O INVITADO, 4)
MANIFESTACIÓN DE TENER UN DOMICILIO EN EL ESTADO DE MÉXICO, 5) DECLARACIONES
FISCALES Y ESTADOS FINANCIEROS, 6) CONSTANCIA DE REGISTROS, 7) CARTA DE NO
ENCONTRARSE EN LOS SUPUESTOS DEL ARTÍCULO 12.48 DEL LIBRO XII DEL CÓDIGO
ADMINISTRATIVO DEL ESTADO DE MÉXICO, 8) EXPERIENCIA PROFESIONAL, 9) RELACIÓN DE
MAQUINARIA Y EQUIPO (NO APLICA PARA SERVICIOS), 10) MODELO DE CONTRATO, 11)
CONSTANCIA DE VISITA AL LUGAR DE LOS TRABAJOS, 12) ACTA DE JUNTA DE
ACLARACIONES, 13) BASES DEL CONCURSO U PLANOS, 14) MANIFESTACIÓN DE
CONSIDERACIONES O MODIFICACIONES A LAS BASES (EN SU CASO), 15) ESCRITO
PROPOSICIÓN, 16) GARANTÍA DE SERIEDAD DE LA PROPUESTA (NO APLICA EN LA NORMA
FEDERAL), 17) PRESUPUESTO, 18) PROGRAMA DE EJECUCIÓN GENERAL DE LOS TRABAJOS, 19)
ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS.
PARA INVITACIONES RESTRINGIDAS FEDERALES LOS DOCUMENTOS SON LOS
SIGUIENTES: 1) COMPROBANTE DE PAGO DE BASES, 2) MANIFESTACIÓN DE SU DOMICILIO,
3) MANIFESTACIÓN DE NO ENCONTRARSE EN LOS SUPUESTOS DEL ARTÍCULO 51 DE LA LEY
DE OBRAS PÚBLICAS Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LA MISMA, 4) MANIFESTACIÓN DE
QUE POR CONDUCTO DEL LICITANTE O INVITADO NO PARTICIPAN PERSONAS
INHABILITADAS CON EL PROPÓSITO DE EVADIR DICHA INHABILITACIÓN, 5) PERSONALIDAD
DEL REPRESENTANTE QUE ASISTE AL CONCURSO, 6) ACTA CONSTITUTIVA O ACTA DE
NACIMIENTO, 7) CONSTANCIA DE REGISTROS, 8) EXPERIENCIA PROFESIONAL, 9) CAPACIDAD
FINANCIERA, 10) MAQUINARIA Y EQUIPO DE CONSTRUCCIÓN (NO APLICA PARA SERVICIOS),
11) PROGRAMAS, 12) MODELO DE CONTRATO, 13) CONSTANCIA DE VISITA AL LUGAR DE LOS
TRABAJOS Y ACTA DE LA JUNTA DE ACLARACIONES, 14) BASES DEL CONCURSO, 15) ESCRITO
PROPOSICIÓN, CATÁLOGO DE CONCEPTOS, 17) ANÁLISIS DE COSTOS.
DOCUMENTO EXPEDIDO POR INSTITUCIÓN FINANCIERA AUTORIZADA, QUE OTORGA LA
EMPRESA CONTRATISTA EN TÉRMINOS DE LEY, PARA ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO DEL
CONTRATO, AMORTIZACIÓN DE ANTICIPOS Y CONVENIOS UNA VEZ QUE SE NOTIFICA EL
FALLO (PÓLIZAS DE FIANZAS). SE INCLUIRÁN LOS ENDOSOS A DICHAS GARANTÍAS
DERIVADOS DE MODIFICACIONES A LAS CONDICIONES DEL CONTRATO.
CONTRATO,
DIFERIMIENTO,
CONVENIOS
DE
REPROGRAMACIÓN
Y/O
CONVENIOS DE AMPLIACIÓN AL
IMPORTE
DEL
CONTRATO,
INCLUYENDO SOLICITUD DE LA
EMPRESA,
OPINIÓN
DE
LA
RESIDENCIA DE OBRA Y DE LA
SUPERVISIÓN EXTERNA.
CONTRATO: ES UN ACTO JURÍDICO BILATERAL QUE SE CONSTITUYE POR EL ACUERDO DE
VOLUNTADES DE DOS O MÁS PERSONAS Y QUE PRODUCE CONSECUENCIAS JURÍDICAS
(CREACIÓN O TRANSMISIÓN DE DERECHOS Y OBLIGACIÓN) DEBIDO AL RECONOCIMIENTO
DE NORMA DE DERECHO.
CONVENIO: ES EL ACUERDO DE DOS O MÁS PERSONAS, DESTINADO A CREAR, TRASFERIR,
MODIFICAR Ó EXTINGUIR UNA OBLIGACIÓN.
CONVENIO MODIFICATORIO EN TIEMPO Ó PLAZO (CONVENIOS DE AMPLIACIÓN):
DOCUMENTO QUE AVALA LA AMPLIACIÓN FUNDAMENTADA AL IMPORTE O PLAZO DEL
PROPUESTA GANADORA (CON
TODOS
LOS
DOCUMENTOS
SOLICITADOS EN LAS BASES Y EN
SU
CASO
TÉRMINOS
DE
REFERENCIA).
GARANTÍAS DE CUMPLIMIENTO DE
CONTRATO,
ANTICIPO
Y/O
CONVENIOS.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
37
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
NO.
ADJUDICACIÓN DIRECTA
13
INVITACIÓN RESTRINGIDA
CONTRATO,
DIFERIMIENTOS,
CONVENIOS DE PROGRAMACIÓN
Y/O CONVENIOS DE AMPLIACIÓN
AL IMPORTE DEL CONTRATO,
INCLUYENDO SOLICITUD DE LA
EMPRESA Y OPINIÓN DE LA
RESIDENCIA DE OBRA, ASÍ COMO
DE LA SUPERVISIÓN EXTERNA.
AVISO DE INICIO DE OBRA.
LICITACIÓN PÚBLICA
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
CONTRATO ORIGINAL, BAJO LA RESPONSABILIDAD DEL CONTRATANTE, CUYO IMPORTE DE
CONCEPTOS CONJUNTA O SEPARADAMENTE NO REBASARÁN EL 25% DEL MONTO O PLAZO
DEL CONTRATO ORIGINAL, Y NO IMPLIQUE VARIACIONES SUSTANCIALES AL PROYECTO, EN
CUYO CASO, DEBERÁ DE CELEBRARSE UN CONVENIO ADICIONAL.
CONVENIO ADICIONAL EN TIEMPO Ó
PLAZO: DOCUMENTO QUE AVALA LA
AMPLIACIÓN FUNDAMENTADA AL IMPORTE DEL CONTRATO ORIGINAL, BAJO LA
RESPONSABILIDAD DEL CONTRATANTE, CUYO IMPORTE DE CONCEPTOS REBASA EL 25% DEL
MONTO O PLAZO DEL CONTRATO ORIGINAL.
LO ANTERIOR , Y CONFORME A LA NORMATIVIDAD APLICABLE AL RECURSO ASIGNADO:
ESTATAL ( LIBRO XII DEL CÓDIGO ADMINISTRATIVO DEL ESTADO DE MÉXICO):
SÓLO PODRÁ CELEBRARSE POR ÚNICA VEZ; ES DECIR NO SE PODRÁ LLEVAR ACABO NINGÚN
TIPO DE CONVENIO DE AMPLIACIÓN Ó ADICIONAL POSTERIOR.
LEY FEDERAL (LEY DE OBRAS PÚBLICAS Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LAS
MISMAS): SE PODRÁN CELEBRAR LOS CONVENIOS ADICIONALES QUE SE REQUIERAN.
CONVENIO A PRECIO ALZADO: POR ENTREGA EXTEMPORÁNEA DEL ANTICIPO PACTADO
Ó POR SUSPENSIÓN TEMPORAL.
ES IMPORTANTE MENCIONAR QUE LOS CONVENIOS EN CUALQUIERA DE SUS
MODALIDADES DEBERÁN CONTENER ANEXA LA DOCUMENTACIÓN QUE LOS SOPORTE:
OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE PROCEDENCIA EMITIDO POR LA SUBDIRECCIÓN DE
INFRAESTRUCTURA, OFICIO DE SOLICITUD DE LA EMPRESA, DICTAMEN TÉCNICO, ACTAS
DE SUSPENSIÓN PARCIALES O TEMPORALES, RECIBO DE PAGO DE ANTICIPO, NOTAS DE
BITÁCORA, MINUTAS DE OBRA, PRESUPUESTO, PROGRAMAS DE OBRA (SEGÚN
CORRESPONDAN) Y OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE RECURSOS.
SOLICITUD DE LA EMPRESA: DOCUMENTO CON EL QUE LA EMPRESA SOLICITA LA
AMPLIACIÓN O REPROGRAMACIÓN AL INCREMENTO AL MONTO O PLAZO ORIGINAL DEL
CONTRATO, AL QUE ANEXARÁ LOS SOPORTES NECESARIOS.
OPINIÓN DE LA RESIDENCIA: OPINIÓN RESPECTO A LOS INSTRUMENTOS DE
CONTRATACIÓN. (DICTAMEN DE PROCEDENCIA Y/O ACTAS CIRCUNSTANCIADAS).
OPINIÓN DE SUPERVISIÓN EXTERNA: OPINIÓN RESPECTO A LOS INSTRUMENTOS DE
CONTRATACIÓN.
OFICIO MEDIANTE EL CUAL LA CONTRATISTA Y, EN SU CASO, LA CONTRATANTE NOTIFICA
A LAS PARTES INTERESADAS EL INICIO, AVANCE Y CONCLUSIÓN DE LOS TRABAJOS DE LA
OBRA CONTRATADOS, DE ACUERDO A LOS REGISTROS PLASMADOS EN LA BITÁCORA
CORRESPONDIENTE, ASIMISMO EL ESCRITO DE LA CONTRATISTA DONDE INFORMA A LA
SUPERVISIÓN DEL INICIO DE LOS TRABAJOS Y LOS OFICIOS EN LOS QUE LA CONTRATANTE
INFORMA A LAS INSTANCIAS CORRESPONDIENTES EL INICIO, AVANCE Y CONCLUSIÓN DE
LAS OBRAS, CON LA FINALIDAD DE QUE ESTAS PROGRAMEN LAS INTERVENCIONES A QUE
HAYA LUGAR (OFICIO DE INVITACIÓN A LAS SECRETARIAS DE FINANZAS, CONTRALORÍA Y
SECRETARÍA DEL RAMO, ACTA DE INICIO DE OBRA Y DE APERTURA DE LA BITÁCORA DE
OBRA).
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
38
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
NO.
ADJUDICACIÓN DIRECTA
14
INVITACIÓN RESTRINGIDA
LICITACIÓN PÚBLICA
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
COMUNICADOS
DE
MODIFICACIÓN AL CONTRATO.
ES LA NOTIFICACIÓN OFICIAL QUE REALIZA LA CONTRATANTE A LAS INSTANCIAS EXTERNAS
E INTERNAS QUE CORRESPONDAN, RESPECTO A LAS MODIFICACIONES QUE EN SU CASO
SUFRAN LOS INSTRUMENTOS DE CONTRATACIÓN, PARA LOS EFECTOS QUE PROCEDAN. SE
INCLUIRÁ ADEMÁS EL OFICIO A LA INSTANCIA EJECUTORA, DONDE SE ENVÍA LA
DOCUMENTACIÓN NECESARIA PARA EL INICIO DE LOS TRABAJOS, EN SU CASO LA
NOTIFICACIÓN DE SUSPENSIÓN O RECISIÓN DEL CONTRATO QUE INCLUYA LOS ESCRITOS
DE LA CONTRATANTE INFORMANDO A LA CONTRATISTA E INSTANCIAS
CORRESPONDIENTES LA DETERMINACIÓN DE DAR POR CONCLUIDO UN CONTRATO POR
CAUSA JUSTIFICADA O EL AVISO DE INICIO DE UN PROCESO ADMINISTRATIVO PARA
RESCINDIR EL MISMO, ASÍ COMO LA DOCUMENTACIÓN QUE SE GENERE POR EL PROCESO Y
LA DERIVADA DEL ANÁLISIS Y AUTORIZACIÓN DE LOS GASTOS NO RECUPERABLES
RECONOCIDOS A LA CONTRATISTA.
COMUNICADOS
DE
MODIFICACIÓN AL CONTRATO.
PROGRAMA DE OBRA O SERVICIO
(INCLUYENDO MODIFICACIONES),
APROBADO POR LA RESIDENCIA,
DE
OBRA
Y
SUPERVISIÓN
EXTERNA.
GARANTÍAS DE CUMPLIMIENTO DE
CONTRATO,
ANTICIPOS
Y/O
CONVENIOS.
15
GARANTÍAS DE CUMPLIMIENTO DE
CONTRATO,
ANTICIPOS
Y
CONVENIOS.
NÚMEROS
GENERADORES,
ESTIMACIONES
Y
FACTURAS,
INCLUYENDO ESTIMACIÓN DE
FINIQUITO.
DOCUMENTO QUE CONSIGNA LOS AVANCES DE LA OBRA O SERVICIO CONTRATADO, QUE
DEBERÁN DE GENERARSE CON UNA PERIODICIDAD NO MAYOR A TREINTA DÍAS
CALENDARIO, SOPORTADOS CON LOS DATOS DOCUMENTADOS DE LA O LAS ACTIVIDADES
REALIZADAS Y VALIDADAS POR LAS SUPERVISIONES INTERNA Y/O EXTERNA QUE SIGNE LA
CONTRATANTE. SI SE CUENTA CON SUPERVISIÓN EXTERNA, ESTA DEBERÁ ANALIZAR Y
AUTORIZAR PREVIAMENTE EL DOCUMENTO. ESTE APARTADO CONTENDRÁ TAMBIÉN LAS
AUTORIZACIONES U ÓRDENES DE PAGO Y FACTURAS QUE PARA EL EFECTO SE FORMULEN
EN CADA ESTIMACIÓN, ASÍ COMO EL DOCUMENTO QUE SE GENERE POR EL PAGO DEL
ANTICIPO CORRESPONDIENTE.
AVISO DE INICIO DE OBRA.
16
AVISO DE INICIO DE OBRA.
RESOLUCIÓN DE AJUSTES O
ESCALATORIA
DE
PRECIOS
UNITARIOS,
INCLUYENDO
LA
SOLICITUD DE LA EMPRESA CON
SUS MATRICES, Y CON EL VISTO
BUENO DE LA RESIDENCIA DE
OBRA Y SUPERVISIÓN EXTERNA.
DOCUMENTO MEDIANTE EL CUAL LA EMPRESA GANADORA, SE COMPROMETE A CUMPLIR EN
TIEMPO Y FORMA LO PACTADO EN EL CONTRATO Y CON EL QUE SE LE EVALUARÁ
PERMANENTEMENTE EL AVANCE DE LOS TRABAJOS HASTA LA CONCLUSIÓN DE LA OBRA,
ESTE DOCUMENTO Y SUS MODIFICACIONES DEBERÁ ESTAR APROBADO POR LA RESIDENCIA
DE OBRA E INTEGRARSE CRONOLÓGICAMENTE. SI SE CUENTA CON SUPERVISIÓN EXTERNA,
ESTA DEBERÁ ANALIZAR Y AUTORIZAR PREVIAMENTE EL DOCUMENTO.
DOCUMENTO EXPEDIDO POR INSTITUCIÓN FINANCIERA AUTORIZADA, QUE OTORGA LA
EMPRESA CONTRATISTA EN TÉRMINOS DE LEY, PARA ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO DEL
CONTRATO, AMORTIZACIÓN DE ANTICIPOS Y CONVENIOS UNA VEZ QUE SE NOTIFICA EL
FALLO (PÓLIZAS DE FIANZAS). SE INCLUIRÁN LOS ENDOSOS A DICHAS GARANTÍAS
DERIVADOS DE MODIFICACIONES A LAS CONDICIONES DEL CONTRATO.
OFICIO MEDIANTE EL CUAL LA CONTRATISTA Y, EN SU CASO, LA CONTRATANTE NOTIFICA
A LAS PARTES INTERESADAS EL INICIO DE LOS TRABAJOS DE LA OBRA CONTRATADOS, CON
LA FINALIDAD DE QUE ESTAS PROGRAMEN LAS INTERVENCIONES A QUE HAYA LUGAR
(OFICIO DE INVITACIÓN A LAS SECRETARIAS DE FINANZAS, CONTRALORÍA Y SECRETARÍA
DEL RAMO, ACTA DE INICIO DE OBRA Y DE APERTURA DE LA BITÁCORA DE OBRA).
OFICIO DE AUTORIZACIÓN RESPECTIVO CON ESCALATORIA COMPLETA DONDE LA
CONTRATANTE DEJA CONSTANCIA DEL INCREMENTO O DECREMENTO DE LOS PRECIOS
ORIGINALES DE UN CONTRATO CONFORME A NORMATIVIDAD APLICABLE Y LOS PROPIOS
INSTRUMENTOS DE CONTRATACIÓN:
 SOLICITUD Y ENTREGA DE DOCUMENTACIÓN SOPORTE, DE ACUERDO A:
 LEY ESTATAL (LIBRO XII DEL CÓDIGO ADMINISTRATIVO DEL ESTADO DE
MÉXICO): DENTRO DE LOS 45 DÍAS NATURALES SIGUIENTES A LA PUBLICACIÓN DEL
ÍNDICE APLICABLE AL PERIODO, CON BASE EN LA NORMATIVIDAD APLICABLE.
 LEY FEDERAL (LEY DE OBRAS PÚBLICAS Y SERVICIOS RELACIONADOS CON
LAS MISMAS): DENTRO DE LOS 60 DÍAS NATURALES SIGUIENTES A LA PUBLICACIÓN
DEL ÍNDICE APLICABLE AL PERIODO, CON BASE EN LA NORMATIVIDAD APLICABLE.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
39
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
NO.
ADJUDICACIÓN DIRECTA
INVITACIÓN RESTRINGIDA
LICITACIÓN PÚBLICA
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
 PROGRAMA DE EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS PENDIENTES POR EJECUTAR, ACORDE AL
PROGRAMA QUE SE TENGA CONVENIDO, DEBIDAMENTE AVALADO POR LA SUPERVISIÓN.
 EL CONTRATO DE OBRA SE ENCUENTRA DENTRO DEL TIPO DE CONTRATACIÓN A
PRECIOS UNITARIOS O MIXTO.
 EL CONTRATO DE OBRA, CONTIENE EL PROCEDIMIENTO DE AJUSTE DE COSTOS QUE
DEBERÁ APLICARSE, ASÍ COMO LOS PLAZOS, FORMA Y LUGAR DE PAGO.
 SE VERIFICO LA RELACIÓN DE LOS ÍNDICES NACIONALES DE PRECIOS PRODUCTOS CON
SERVICIOS QUE DETERMINE EL BANCO DE MÉXICO, SEA LA CORRECTA.
 QUE LOS ÍNDICES UTILIZADOS COMO BASE PARA EL CÁLCULO, ES EL DE LA FECHA DEL
ACTO DE PRESENTACIÓN Y APERTURA DE LA PROPUESTA.
EN CASO DE HABER APLICADO EL PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN DE CADA UNO
DE LOS PRECIOS UNITARIOS, SÉ VERIFICÓ:
 EL PRESUPUESTO DE LOS TRABAJOS FALTANTES DE EJECUTAR DE ACUERDO CON EL
PROGRAMA CONVENIDO EN EL PERIODO EN QUE SE PRODUZCA EL INCREMENTO EN
LOS COSTOS, VALORIZADO CON LOS PRECIOS UNITARIOS DEL CONTRATO.
 CEDULA DE INSUMOS Y RELATIVOS DE MATERIALES, MANO DE OBRA Y MAQUINARIA Y
EQUIPO Y DETERMINACIÓN DE PORCENTAJES APLICABLES A LOS BÁSICOS, Y QUE EN
ESTAS SE HALLAN CONSIDERADO LOS AJUSTES DE PRESTACIONES DE LEY EN MANO DE
OBRA Y EN COSTOS HORARIOS LA TASA DE INTERÉS.
 CEDULA DE INTEGRACIÓN DE BÁSICOS.
 CEDULA DE APLICACIÓN DE RELATIVOS A LA MATRIZ DE PRECIOS ORIGINAL Y
DETERMINACIÓN DEL FACTOR DE AJUSTE.
EN CASO DE HABER APLICADO EL PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN POR GRUPO SÉ
VERIFICÓ:
 QUE SE HAYA CONTADO CON EL PRESUPUESTO DEL GRUPO DE PRECIOS QUE
REPRESENTEN CUANDO MENOS EL OCHENTA POR CIENTO DEL IMPORTE TOTAL
FALTANTE DEL CONTRATO, DE ACUERDO AL PROGRAMA CONVENIDO.
 EN CASO DE HABER APLICADO EL AJUSTE POR LOS INCREMENTOS O DECREMENTOS DE
LOS INSUMOS CORRESPONDIENTES A LOS MATERIALES, MANO DE OBRA, MAQUINARIA Y
EQUIPO DE CONSTRUCCIÓN, QUE INTEGRAN LOS COSTOS DIRECTOS DE LOS PRECIOS
UNITARIOS EN EL PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN POR INSUMOS SE VERIFICO LO SIGUIENTE:
 QUE SE APLICO LA FORMULA I = (PM X AM) + (PO X AQ) + . + (PI X AI).
 SE VERIFICARON LAS OPERACIONES ARITMÉTICAS.
 SE VERIFICÓ QUE PARA LA AUTORIZACIÓN DEL FACTOR CORRESPONDIENTE PARA
INCREMENTO O DECREMENTO, ESTE FUERA SUPERIOR AL 5% (LEY ESTATAL (LIBRO
XII DEL CÓDIGO ADMINISTRATIVO DEL ESTADO DE MÉXICO).

SE VERIFICÓ QUE EL FACTOR DE INCREMENTO EN EL PERIODO EN ESTUDIO, SE VIERA
AFECTADO CON UN PORCENTAJE IGUAL AL DE LOS ANTICIPOS CONCEDIDOS.

SE VERIFICÓ SI SE REALIZO LA AUTORIZACIÓN POR ESCRITO DE LA APLICACIÓN DE
FACTORES CORRESPONDIENTES, DENTRO DE LOS 30 DÍAS HÁBILES SIGUIENTES A LA
RECEPCIÓN DE LA SOLICITUD.

DERIVADO DE COSTOS, DEBERÁ DE REALIZARSE LA SUSTITUCIÓN DE LA GARANTÍA DE
CUMPLIMIENTO.
CUANDO SE TRATE DE UN DECREMENTO EN PRECIO, NO SERÁ NECESARIA LA SOLICITUD DE
LA EMPRESA Y EL TRÁMITE DEBERÁ SER PROMOVIDO POR LA RESIDENCIA DE OBRA, SI SE
CUENTA CON SUPERVISIÓN EXTERNA ESTA SERÁ LA RESPONSABLE DE ANALIZAR Y EMITIR
OPINIÓN ESCRITA, LA CUAL SERVIRÁ DE BASE A LA RESIDENCIA DE OBRA.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
40
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
NO.
ADJUDICACIÓN DIRECTA
INVITACIÓN RESTRINGIDA
LICITACIÓN PÚBLICA
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
PROGRAMA DE OBRA O SERVICIO
(INCLUYENDO MODIFICACIONES),
APROBADO POR LA RESIDENCIA
DE
OBRA
Y
SUPERVISIÓN
EXTERNA.
DOCUMENTO MEDIANTE EL CUAL LA EMPRESA GANADORA, SE COMPROMETE A CUMPLIR EN
TIEMPO Y FORMA LO PACTADO EN EL CONTRATO Y CON EL QUE SE LE EVALUARÁ
PERMANENTEMENTE EL AVANCE DE LOS TRABAJOS HASTA LA CONCLUSIÓN DE LA OBRA,
ESTE DOCUMENTO Y SUS MODIFICACIONES DEBERÁ ESTAR APROBADO POR LA RESIDENCIA
DE OBRA E INTEGRARSE CRONOLÓGICAMENTE. SI SE CUENTA CON SUPERVISIÓN
PROGRAMA DE OBRA O SERVICIO
(INCLUYENDO MODIFICACIONES),
APROBADO POR LA RESIDENCIA DE
OBRA Y SUPERVISIÓN EXTERNA.
17
DOCUMENTO MEDIANTE EL CUAL LA CONTRATANTE DEJA CONSTANCIA DEL INCREMENTO
O DECREMENTO DE LOS PRECIOS ORIGINALES DE UN CONTRATO CONFORME A
NORMATIVIDAD APLICABLE Y LOS PROPIOS INSTRUMENTOS DE CONTRATACIÓN, Y SE
AUTORIZA REALIZAR TRABAJOS EXTRAORDINARIOS, NO CONTEMPLADOS EN EL PROYECTO
Y EL CATÁLOGO DE CONCEPTOS DEL CONCURSO Ó ADJUDICACIÓN, REQUIRIÉNDOSE POR
TANTO INCORPORARLOS A ÉSTE, MEDIANTE ANÁLISIS Y AUTORIZACIÓN PREVIA DE LOS
PRECIOS UNITARIOS CORRESPONDIENTES Y RESPETANDO LOS CRITERIOS DEL CONCURSO
EN CUANTO A RENDIMIENTOS Y COSTOS DE INSUMO QUE INTERVIENEN.
CUANDO SE TRATE DE UN DECREMENTO EN PRECIO, NO SERÁ NECESARIA LA SOLICITUD DE
LA EMPRESA Y EL TRÁMITE DEBERÁ SER PROMOVIDO POR LA RESIDENCIA DE OBRA, SI SE
CUENTA CON SUPERVISIÓN EXTERNA ESTA SERÁ LA RESPONSABLE DE ANALIZAR Y EMITIR
OPINIÓN ESCRITA, LA CUAL SERVIRÁ DE BASE A LA RESIDENCIA DE OBRA.
AUTORIZACIÓN
DE
PRECIOS
UNITARIOS EXTRAORDINARIOS,
INCLUYENDO LA SOLICITUD Y
ANÁLISIS DE LA EMPRESA, LA
VALIDACIÓN DE LA RESIDENCIA
DE OBRA Y LA SUPERVISIÓN
EXTERNA.
NÚMEROS
GENERADORES,
ESTIMACIONES
Y
FACTURAS,
INCLUYENDO ESTIMACIÓN DE
FINIQUITO.
NÚMEROS
ESTIMACIONES
INCLUYENDO
FINIQUITO.
18
BITÁCORA DE OBRA O SERVICIOS
(ORIGINAL) Y MINUTAS DE
TRABAJO.
GENERADORES,
Y
FACTURAS,
ESTIMACIÓN DE
DOCUMENTO QUE CONSIGNA LOS AVANCES DE LA OBRA O SERVICIO CONTRATADO, QUE
DEBERÁN DE GENERARSE CON UNA PERIODICIDAD NO MAYOR A TREINTA DÍAS
CALENDARIO, SOPORTADOS CON LOS DATOS DOCUMENTADOS DE LA O LAS ACTIVIDADES
REALIZADAS Y VALIDADAS POR LAS SUPERVISIONES INTERNA Y/O EXTERNA QUE SIGNE LA
CONTRATANTE. SI SE CUENTA CON SUPERVISIÓN EXTERNA, ESTA DEBERÁ ANALIZAR Y
AUTORIZAR PREVIAMENTE EL DOCUMENTO. ESTE APARTADO CONTENDRÁ TAMBIÉN LAS
AUTORIZACIONES U ÓRDENES DE PAGO Y FACTURAS QUE PARA EL EFECTO SE FORMULEN
EN CADA ESTIMACIÓN, ASÍ COMO EL DOCUMENTO QUE SE GENERE POR EL PAGO DEL
ANTICIPO CORRESPONDIENTE.
INSTRUMENTO LEGAL PARA EL REGISTRO Y CONTROL DE LOS HECHOS RELEVANTES DE LA
OBRA O SERVICIO Y SU EJECUCIÓN, VIGENTE DESDE SU INICIO Y HASTA SU CONCLUSIÓN;
FUNCIONA COMO MEDIO DE COMUNICACIÓN Y ACUERDO ENTRE CONTRATANTE Y
CONTRATISTA Y DEBERÁN SER AVALADOS POR LA RESIDENCIA DE OBRA, (REPORTES DE
AVANCES DE OBRA, ACTAS DE SUPERVISIÓN DE OBRA), SI SE CUENTA CON SUPERVISIÓN
EXTERNA ESTA SERÁ LA RESPONSABLE DE ANALIZAR Y EMITIR OPINIÓN ESCRITA, LA CUAL
SERVIRÁ DE BASE A LA RESIDENCIA DE OBRA.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
41
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
NO.
19
ADJUDICACIÓN DIRECTA
INVITACIÓN RESTRINGIDA
RESOLUCIÓN
DE
AJUSTE
O
ESCALATORIA
DE
PRECIOS
UNITARIOS,
INCLUYENDO
LA
SOLICITUD DE LA EMPRESA CON
SUS MATRICES, Y CON EL VISTO
BUENO DE LA RESIDENCIA DE
OBRA Y SUPERVISIÓN EXTERNA
LICITACIÓN PÚBLICA
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
RESOLUCIÓN DE
AJUSTE
O
ESCALATORIA
DE
PRECIOS
UNITARIOS, INCLUYENDO LA
SOLICITUD DE LA EMPRESA CON
SUS MATRICES, Y CON EL VISTO
BUENO DE LA RESIDENCIA DE
OBRA Y SUPERVISIÓN EXTERNA
OFICIO DE AUTORIZACIÓN RESPECTIVO CON ESCALATORIA COMPLETA, DONDE LA
CONTRATANTE DEJA CONSTANCIA DEL INCREMENTO O DECREMENTO DE LOS PRECIOS
ORIGINALES DE UN CONTRATO CONFORME A NORMATIVIDAD APLICABLE Y LOS PROPIOS
INSTRUMENTOS DE CONTRATACIÓN:
 SOLICITUD Y ENTREGA DE DOCUMENTACIÓN SOPORTE, DE ACUERDO A:
 LEY ESTATAL (LIBRO XII DEL CÓDIGO ADMINISTRATIVO DEL ESTADO DE
MÉXICO): DENTRO DE LOS 45 DÍAS NATURALES SIGUIENTES A LA PUBLICACIÓN DEL
ÍNDICE APLICABLE AL PERIODO, CON BASE EN LA NORMATIVIDAD APLICABLE.
 LEY FEDERAL (LEY DE OBRAS PÚBLICAS Y SERVICIOS RELACIONADOS CON
LAS MISMAS): DENTRO DE LOS 60 DÍAS NATURALES SIGUIENTES A LA PUBLICACIÓN
DEL ÍNDICE APLICABLE AL PERIODO, CON BASE EN LA NORMATIVIDAD APLICABLE.
 PROGRAMA DE EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS PENDIENTES POR EJECUTAR, ACORDE AL
PROGRAMA QUE SE TENGA CONVENIDO, DEBIDAMENTE AVALADO POR LA SUPERVISIÓN.
 EL CONTRATO DE OBRA SE ENCUENTRA DENTRO DEL TIPO DE CONTRATACIÓN A
PRECIOS UNITARIOS O MIXTO.
 EL CONTRATO DE OBRA, CONTIENE EL PROCEDIMIENTO DE AJUSTE DE COSTOS QUE
DEBERÁ APLICARSE, ASÍ COMO LOS PLAZOS, FORMA Y LUGAR DE PAGO.
 SE VERIFICÓ LA RELACIÓN DE LOS ÍNDICES NACIONALES DE PRECIOS PRODUCTOS CON
SERVICIOS QUE DETERMINE EL BANCO DE MÉXICO, SEA LA CORRECTA.
 QUE LOS ÍNDICES UTILIZADOS COMO BASE PARA EL CÁLCULO, ES EL DE LA FECHA DEL
ACTO DE PRESENTACIÓN Y APERTURA DE LA PROPUESTA.
EN CASO DE HABER APLICADO EL PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN DE CADA UNO
DE LOS PRECIOS UNITARIOS, SE VERIFICÓ:




EL PRESUPUESTO DE LOS TRABAJOS FALTANTES DE EJECUTAR DE ACUERDO CON EL
PROGRAMA CONVENIDO EN EL PERIODO EN QUE SE PRODUZCA EL INCREMENTO EN
LOS COSTOS, VALORIZADO CON LOS PRECIOS UNITARIOS DEL CONTRATO.
CEDULA DE INSUMOS Y RELATIVOS DE MATERIALES, MANO DE OBRA Y MAQUINARIA Y
EQUIPO Y DETERMINACIÓN DE PORCENTAJES APLICABLES A LOS BÁSICOS, Y QUE EN
ESTAS SE HALLAN CONSIDERADO LOS AJUSTES DE PRESTACIONES DE LEY EN MANO
DE OBRA Y EN COSTOS HORARIOS LA TASA DE INTERÉS.
CEDULA DE INTEGRACIÓN DE BÁSICOS.
CEDULA DE APLICACIÓN DE RELATIVOS A LA MATRIZ DE PRECIOS ORIGINAL Y
DETERMINACIÓN DEL FACTOR DE AJUSTE.
EN CASO DE HABER APLICADO EL PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN POR GRUPO SE
VERIFICÓ:
 QUE SE HAYA CONTADO CON EL PRESUPUESTO DEL GRUPO DE PRECIOS QUE
REPRESENTEN CUANDO MENOS EL OCHENTA POR CIENTO DEL IMPORTE TOTAL
FALTANTE DEL CONTRATO, DE ACUERDO AL PROGRAMA CONVENIDO.
 EN CASO DE HABER APLICADO EL AJUSTE POR LOS INCREMENTOS O DECREMENTOS DE
LOS INSUMOS CORRESPONDIENTES A LOS MATERIALES, MANO DE OBRA, MAQUINARIA Y
EQUIPO DE CONSTRUCCIÓN, QUE INTEGRAN LOS COSTOS DIRECTOS DE LOS PRECIOS
UNITARIOS EN EL PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN POR INSUMOS SE VERIFICO LO
SIGUIENTE:
 QUE SE APLICO LA FORMULA I = (PM X AM) + (PO X AQ) + . + (PI X AI).
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
42
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
NO.
ADJUDICACIÓN DIRECTA
INVITACIÓN RESTRINGIDA
LICITACIÓN PÚBLICA
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
 SE VERIFICARON LAS OPERACIONES ARITMÉTICAS.
o SE VERIFICÓ QUE PARA LA AUTORIZACIÓN DEL FACTOR CORRESPONDIENTE PARA
INCREMENTO O DECREMENTO FUERA SUPERIOR AL:
 LEY ESTATAL (LIBRO XII DEL CÓDIGO ADMINISTRATIVO DEL ESTADO
DE MÉXICO): 5%
 LEY FEDERAL (LEY DE OBRAS PÚBLICAS Y SERVICIOS RELACIONADOS
CON LAS MISMAS): N/A
 SE VERIFICÓ QUE EL FACTOR DE INCREMENTO EN EL PERIODO EN ESTUDIO, SE VIERA
AFECTADO CON UN PORCENTAJE IGUAL AL DE LOS ANTICIPOS CONCEDIDOS.
 SE VERIFICÓ SI SE REALIZO LA AUTORIZACIÓN POR ESCRITO DE LA APLICACIÓN DE
FACTORES CORRESPONDIENTES, DENTRO DE LOS 30 DÍAS HÁBILES SIGUIENTES A LA
RECEPCIÓN DE LA SOLICITUD.
DERIVADO DE COSTOS, DEBERÁ DE REALIZARSE LA SUSTITUCIÓN DE LA GARANTÍA DE
CUMPLIMIENTO.
CUANDO SE TRATE DE UN DECREMENTO EN PRECIO, NO SERÁ NECESARIA LA SOLICITUD DE
LA EMPRESA Y EL TRÁMITE DEBERÁ SER PROMOVIDO POR LA RESIDENCIA DE OBRA, SI SE
CUENTA CON SUPERVISIÓN EXTERNA ESTA SERÁ LA RESPONSABLE DE ANALIZAR Y EMITIR
OPINIÓN ESCRITA, LA CUAL SEVIRÁ DE BASE A LA RESIDENCIA DE OBRA.
REPORTES
CALIDAD
DE
CONTROL
DE
DOCUMENTOS GENERADOS POR LOS SUPERVISORES DE CONTROL DE CALIDAD, RESPECTO
DE LOS MATERIALES Y EL TERRENO DONDE SE UBICA LA OBRA, LOS CUALES SON
GENERADOS Y AVALADOS POR LA RESIDENCIA DE LA OBRA. SI SE CUENTA CON SUPERVISIÓN
EXTERNA, ESTA SERÁ LA RESPONSABLE DE ANALIZAR Y EMITIR OPINIÓN ESCRITA, LA CUAL
SERVIRÁ DE BASE A LA RESIDENCIA DE OBRA.
AUTORIZACIÓN
DE
PRECIOS
UNITARIOS EXTRAORDINARIOS,
INCLUYENDO LA SOLICITUD Y
ANÁLISIS DE LA EMPRESA, LA
VALIDACIÓN DE LA RESIDENCIA
DE OBRA Y EN SU CASO LA
SUPERVISIÓN EXTERNA
20
AUTORIZACIÓN
DE
PRECIOS
UNITARIOS
EXTRAORDINARIOS,
INCLUYENDO LA SOLICITUD Y
ANÁLISIS DE LA EMPRESA, LA
VALIDACIÓN DE LA RESIDENCIA
DE OBRA Y EN SU CASO DE LA
SUPERVISIÓN EXTERNA
ÁLBUM FOTOGRÁFICO.
DOCUMENTO CON LAS FOTOGRAFÍAS DEL PROCESO DE LA OBRA EN ORDEN
CRONOLÓGICO, CON PIE DE FOTO Y/O REFERENCIA DE LA ACTIVIDAD Y SITIO DE
EJECUCIÓN, SI SE CUENTA CON SUPERVISIÓN EXTERNA, ESTA SERÁ LA RESPONSABLE DE
VERIFICAR QUE EL ÁLBUM CONTEMPLE TODAS LAS ETAPAS DEL PROCESO.
BITÁCORA DE OBRA O SERVICIOS
(ORIGINAL)
Y
MINUTAS
DE
TRABAJO
21
DOCUMENTO MEDIANTE EL CUAL SE AUTORIZA REALIZAR TRABAJOS EXTRAORDINARIOS,
NO CONTEMPLADOS EN EL PROYECTO Y EL CATÁLOGO DE CONCEPTOS DEL CONCURSO Ó
ADJUDICACIÓN, REQUIRIÉNDOSE POR TANTO INCORPORARLOS A ÉSTE, MEDIANTE ANÁLISIS
Y AUTORIZACIÓN PREVIA DE LOS PRECIOS UNITARIOS CORRESPONDIENTES Y RESPETANDO
LOS CRITERIOS DEL CONCURSO EN CUANTO A RENDIMIENTOS Y COSTOS DE INSUMO QUE
INTERVIENEN. SI SE CUENTA CON SUPERVISIÓN EXTERNA ESTA SERÁ LA RESPONSABLE DE
ANALIZAR Y EMITIR OPINIÓN ESCRITA..
BITÁCORA DE OBRA O SERVICIOS
(ORIGINAL)
Y
MINUTAS
DE
TRABAJO
INSTRUMENTO LEGAL PARA EL REGISTRO Y CONTROL DE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
PÚBLICA O SERVICIO, VIGENTE DESDE SU INICIO Y HASTA SU CONCLUSIÓN; FUNCIONA
COMO MEDIO DE COMUNICACIÓN Y ACUERDO ENTRE CONTRATANTE Y CONTRATISTA E
INSCRIPCIÓN DE LOS ASUNTOS RELEVANTES (REPORTES DE AVANCES DE OBRA, ACTAS DE
SUPERVISIÓN DE OBRA). SI SE CUENTA CON SUPERVISIÓN EXTERNA ESTA SERÁ LA
RESPONSABLE DE ANALIZAR Y EMITIR OPINIÓN ESCRITA, LA CUAL SERVIRÁ DE BASE A LA
RESIDENCIA DE OBRA.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
43
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
NO.
ADJUDICACIÓN DIRECTA
PLANOS
DEFINITIVOS.
INVITACIÓN RESTRINGIDA
LICITACIÓN PÚBLICA
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
ACTUALIZADOS
SON LOS PLANOS MODIFICADOS, ACTUALIZADOS Y AUTORIZADOS EN FORMA DEFINITIVA,
CUANDO LA OBRA O PROYECTO SUFRA ALGUNA MODIFICACIÓN, Y SON SOPORTE DE LO
REALMENTE EJECUTADO, LOS CUALES SERVIRÁN DE APOYO PARA LA OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO DE LA OBRA. (EN CASO DE OBRA NUEVA Y/O AMPLIACIÓN)
REPORTES
CALIDAD
22
DE
CONTROL
DE
REPORTES DE CONTROL DE
CALIDAD
ACTA DE ENTREGA RECEPCIÓN: DOCUMENTO MEDIANTE EL CUAL LA CONTRATISTA
ENTREGA LA OBRA O TRABAJOS A LA CONTRATANTE, UNA VEZ QUE ESTOS SE HAN
CONCLUIDO, Y DEBERÁ DE ESTAR FIRMADO POR LAS PARTES QUE INTERVIENEN EN DICHO
PROCESO, (OFICIO DE INVITACIÓN A LAS SECRETARIAS DE FINANZAS, CONTRALORÍA Y
SECRETARÍA DEL RAMO).
GARANTÍA DE VICIOS OCULTOS: FIANZA OTORGADA POR LA CONTRATISTA A LA
CONTRATANTE COMO GARANTÍA DE CUMPLIMIENTO POR LOS VICIOS OCULTOS (DEFECTOS
EN LA OBRA) DE CONFORMIDAD CON EL ART. 66 DE LA LEY DE OBRAS PÚBLICAS Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA. INVITACIONES INTERNAS Y EXTERNAS: INVITACIONES
OFICIALES A LAS INSTANCIAS EXTERNAS E INTERNAS A LA RECEPCIÓN DE LOS TRABAJOS O
SERVICIOS. SI SE CUENTA CON SUPERVISIÓN EXTERNA, ESTA SERÁ LA RESPONSABLE DE
HACER CONSTAR POR ESCRITO LA TERMINACIÓN DE LOS TRABAJOS, INDICANDO QUE LOS
MISMOS FUERON REALIZADOS CON APEGO A LA NORMATIVIDAD VIGENTE.
ACTA DE RECEPCIÓN DE LOS
TRABAJOS Y GARANTÍA DE VICIOS
OCULTOS
(INCLUYENDO
INVITACIONES
EXTERNAS
E
INTERNAS A DICHO ACTO).
ÁLBUM FOTOGRÁFICO
23
ÁLBUM FOTOGRÁFICO
DOCUMENTO CON LAS FOTOGRAFÍAS DEL PROCESO DE LA OBRA EN ORDEN
CRONOLÓGICO, CON PIE DE FOTO Y/O REFERENCIA DE LA ACTIVIDAD Y SITIO DE
EJECUCIÓN, SI SE CUENTA CON SUPERVISIÓN EXTERNA, ESTA SERÁ LA RESPONSABLE DE
VERIFICAR QUE EL ÁLBUM CONTEMPLE TODAS LAS ETAPAS DEL PROCESO.
DOCUMENTO MEDIANTE EL CUAL SE REALIZA LA ENTREGA DE LA OBRA PARA SU
OPERACIÓN A LA INSTANCIA COMPETENTE, INCLUIRÁ UNA DESCRIPCIÓN PORMENORIZADA
DE LA INFRAESTRUCTURA RECIBIDA, PROTOCOLOS DE CALIDAD, MANUALES DE OPERACIÓN
DE LOS EQUIPOS, PLANOS DEFINITIVOS Y TODO DOCUMENTO QUE APOYE LA CORRECTA
CONSERVACIÓN DE LA MISMA Y DEBERÁ ESTAR FIRMADA DE CONFORMIDAD POR LAS
PARTES QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO DE ENTREGA (OFICIO DE INVITACIÓN A LAS
SECRETARIAS DE FINANZAS, CONTRALORÍA Y SECRETARÍA DEL RAMO), PARA EL CASO DE
QUE SE TRATE DE UN SERVICIO EJECUTADO POR ENCARGO DE OTRA DEPENDENCIA, SE
ANEXARÁ EL DOCUMENTO QUE ACREDITE LA ENTREGA DEL SERVICIO A LA INSTANCIA QUE
SOLICITÓ SU EJECUCIÓN.
ACTA DE ENTREGA A LA
INSTANCIA ENCARGADA DE SU
OPERACIÓN.
PLANOS
DEFINITIVOS
24
DOCUMENTOS GENERADOS POR LOS SUPERVISORES DE CONTROL DE CALIDAD, RESPECTO
DE LOS MATERIALES Y EL TERRENO DONDE SE UBICA LA OBRA, LOS CUALES SON
GENERADOS Y AVALADOS POR LA RESIDENCIA DE LA OBRA. SI SE CUENTA CON SUPERVISIÓN
EXTERNA, ESTA SERÁ LA RESPONSABLE DE GENERAR O AUTORIZAR EL DOCUMENTO PREVIO
ANÁLISIS.
PLANOS
DEFINITIVOS
ACTUALIZADOS
SON LOS PLANOS MODIFICADOS (ACTUALIZADOS) Y AUTORIZADOS EN FORMA DEFINITIVA,
CUANDO LA OBRA O PROYECTO SUFRA ALGUNA MODIFICACIÓN, Y SON SOPORTE DE LO
REALMENTE EJECUTADO, LOS CUALES SERVIRÁN DE APOYO PARA LA OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO DE LA OBRA. (EN CASO DE OBRA NUEVA Y/O AMPLIACIÓN).
ACTA DE ENTREGA A LA
INSTANCIA ENCARGADA DE SU
OPERACIÓN
DOCUMENTO MEDIANTE EL CUAL SE REALIZA LA ENTREGA DE LA OBRA PARA SU
OPERACIÓN A LA INSTANCIA COMPETENTE, INCLUIRÁ UNA DESCRIPCIÓN PORMENORIZADA
DE LA INFRAESTRUCTURA RECIBIDA, PROTOCOLOS DE CALIDAD, MANUALES DE OPERACIÓN
DE LOS EQUIPOS, PLANOS DEFINITIVOS Y TODO DOCUMENTO QUE APOYE LA CORRECTA
CONSERVACIÓN DE LA MISMA Y DEBERÁ ESTAR FIRMADA DE CONFORMIDAD POR LAS
PARTES QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO DE ENTREGA (OFICIO DE INVITACIÓN A LAS
SECRETARIAS DE FINANZAS, CONTRALORÍA Y SECRETARÍA DEL RAMO), PARA EL CASO DE
QUE SE TRATE DE UN SERVICIO EJECUTADO POR ENCARGO DE OTRA DEPENDENCIA, SE
ANEXARÁ EL DOCUMENTO QUE ACREDITE LA ENTREGA DEL SERVICIO A LA INSTANCIA QUE
SOLICITÓ SU EJECUCIÓN.
ACTUALIZADOS
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
44
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
NO.
25
ADJUDICACIÓN DIRECTA
INVITACIÓN RESTRINGIDA
LICITACIÓN PÚBLICA
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO
ACTA DE ENTREGA RECEPCIÓN: DOCUMENTO MEDIANTE EL CUAL LA CONTRATISTA
ENTREGA LA OBRA O TRABAJOS A LA CONTRATANTE, UNA VEZ QUE ESTOS SE HAN
CONCLUIDO, Y DEBERÁ DE ESTAR FIRMADO POR LAS PARTES QUE INTERVIENEN EN DICHO
PROCESO (OFICIO DE INVITACIÓN A LAS SECRETARIAS DE FINANZAS, CONTRALORÍA Y
SECRETARÍA DEL RAMO).
GARANTÍA DE VICIOS OCULTOS: FIANZA OTORGADA POR LA CONTRATISTA A LA
CONTRATANTE COMO GARANTÍA DE CUMPLIMIENTO POR LOS VICIOS OCULTOS (DEFECTOS
EN LA OBRA) DE CONFORMIDAD CON EL ART. 66 DE LA LEY DE OBRAS PÚBLICAS Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA. INVITACIONES INTERNAS Y EXTERNAS: INVITACIONES
OFICIALES A LAS INSTANCIAS EXTERNAS E INTERNAS A LA RECEPCIÓN DE LOS TRABAJOS O
SERVICIOS.22.
ACTA DE ENTREGA RECEPCIÓN
DE LOS TRABAJOS Y GARANTÍA DE
VICIOS OCULTOS, (INCLUYENDO
INVITACIONES
INTERNAS
Y
EXTERNAS A DICHO ACTO).
ACTA DE ENTREGA A LA
INSTANCIA ENCARGADA DE SU
OPERACIÓN.
DOCUMENTO MEDIANTE EL CUAL SE REALIZA LA ENTREGA DE LA OBRA PARA SU
OPERACIÓN A LA INSTANCIA COMPETENTE, INCLUIRÁ UNA DESCRIPCIÓN PORMENORIZADA
DE LA INFRAESTRUCTURA RECIBIDA, PROTOCOLOS DE CALIDAD, MANUALES DE OPERACIÓN
DE LOS EQUIPOS, PLANOS DEFINITIVOS Y TODO DOCUMENTO QUE APOYE LA CORRECTA
CONSERVACIÓN DE LA MISMA Y DEBERÁ ESTAR FIRMADA DE CONFORMIDAD POR LAS
PARTES QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO DE ENTREGA (OFICIO DE INVITACIÓN A LAS
SECRETARIAS DE FINANZAS, CONTRALORÍA Y SECRETARÍA DEL RAMO), PARA EL CASO DE
QUE SE TRATE DE UN SERVICIO EJECUTADO POR ENCARGO DE OTRA DEPENDENCIA, SE
ANEXARÁ EL DOCUMENTO QUE ACREDITE LA ENTREGA DEL SERVICIO A LA INSTANCIA QUE
SOLICITÓ SU EJECUCIÓN.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
45
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
ANEXO 9
MATRIZ DE DOCUMENTOS POR UNIDAD QUE GENERA, UNIDAD ENCARGADA DE SU ENVÍO A LA UNIDAD DE EXPEDIENTES UNITARIOS
UNITARIOS, UNIDAD USUARIA Y UNIDAD QUE FINALIZA EL PROCESO DEL DOCUMENTO.
MODALIDAD DE
ADJUDICACIÓNCONTRATACIÓN
UNIDAD
ADMINISTRATIVA/
AUTORIDAD QUE
GENERA EL
DOCUMENTO
UNIDAD
ADMINISTRATIVA QUE
FINALIZA EL PROCESO
DEL DOCUMENTO
LICITACIÓN
PÚBLICA
UNIDAD
ADMINISTRATIVA
USUARIA
INVITACIÓN
RESTRINGIDA
UNIDAD ADMINISTRATIVA
ENCARGADA DE SU ENVIÓ AL ÁREA
DE EXPEDIENTES UNITARIOS Y
PLAZO MÁXIMO PARA SU ENTREGA
ADJUDICACIÓ
N DIRECTA
NOMBRE DEL
DOCUMENTO
1
EXPEDIENTE TÉCNICO.
X
X
X
DEPARTAMENTO
PRECIOS UNITARIOS.
DE
DEPARTAMENTO
DE
PRECIOS
UNITARIOS:
5 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
SECRETARÍA DE FINANZAS
SECRETARÍA DE FINANZAS.
2
PROYECTO EJECUTIVO.
X
X
X
SUBDIRECCIÓN
INFRAESTRUCTURA
SALUD
(ÁREA
PROYECTOS).
DE
EN
DE
ÁREA DE PROYECTOS:
ANTEPROYECTO:
5 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADA SU
AUTORIZACIÓN CORRESPONDIENTE.
PROYECTO EJECUTIVO:
5 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO EL
PROYECTO.
SUBDIRECCIÓN
INFRAESTRUCTURA
SALUD.
DE
EN
COMITÉ INTERNO DE OBRA
PÚBLICA DEL ISEM.
3
PRESUPUESTO BASE.
X
X
X
DEPARTAMENTO
PRECIOS UNITARIOS.
DE
DEPARTAMENTO
DE
PRECIOS
UNITARIOS:
5 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
DEPARTAMENTO
DE
CONCURSOS, CONTRATOS
Y ESTIMACIONES.
DEPARTAMENTO
DE
CONCURSOS, CONTRATOS Y
ESTIMACIONES.
4
OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE
RECURSOS Y DICTAMEN DE
PROCEDENCIA.
X
X
SUBDIRECCIÓN
PLANEACIÓN
EVALUACIÓN.
DE
Y
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE U AUTORIZACIÓN CORRESPONDIENTE.
COORDINACIÓN
ADMINISTRACIÓN
FINANZAS.
DE
Y
SUBDIRECCIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA EN SALUD.
5
OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE
RECURSOS.
SUBDIRECCIÓN
PLANEACIÓN
EVALUACIÓN.
DE
Y
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE U AUTORIZACIÓN CORRESPONDIENTE.
COORDINACIÓN
ADMINISTRACIÓN
FINANZAS.
DE
Y
SUBDIRECCIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA EN SALUD.
6
BASES Y EN SU CASO TÉRMINOS
DE REFERENCIA.
DEPARTAMENTO
CONCURSOS,
CONTRATOS
ESTIMACIONES.
DE
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
SUBDIRECCIÓN
INFRAESTRUCTURA
SALUD.
DE
EN
SUBDIRECCIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA EN SALUD.
DEPARTAMENTO
CONCURSOS,
CONTRATOS
ESTIMACIONES.
DE
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
SUBDIRECCIÓN
INFRAESTRUCTURA
SALUD.
DE
EN
SUBDIRECCIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA EN SALUD.
NO.
7
BASES DE CONCURSO Y EN SU
CASO
TÉRMINOS
DE
REFERENCIA.
X
X
X
X
Y
Y
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
46
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
INVITACIÓN A LA PERSONA
FÍSICA
O
MORAL
PARA
PRESENTAR PROPUESTA.
X
9
INVITACIÓN
A
PERSONAS
FÍSICAS O MORALES PARA
PARTICIPAR EN LA LICITACIÓN.
10
11
12
X
CONVOCATORIA PÚBLICA U
OFICIO DE INVITACIÓN A
PARTICIPAR.
ESCRITO DE ACEPTACIÓN DE
LA PERSONA FÍSICA O MORAL
PARA
PRESENTAR
SU
PROPUESTA Y ENTREGA DE
BASES POR LA DEPENDENCIA.
ESCRITO DE ACEPTACIÓN DE
LAS PERSONAS FÍSICAS O
MORALES PARA PARTICIPAR EN
LA LICITACIÓN.
LICITACIÓN
PÚBLICA
8
NO.
INVITACIÓN
RESTRINGIDA
NOMBRE DEL
DOCUMENTO
ADJUDICACIÓ
N DIRECTA
MODALIDAD DE
ADJUDICACIÓNCONTRATACIÓN
X
X
X
UNIDAD
ADMINISTRATIVA/
AUTORIDAD QUE
GENERA EL
DOCUMENTO
UNIDAD ADMINISTRATIVA
ENCARGADA DE SU ENVIÓ AL ÁREA
DE EXPEDIENTES UNITARIOS Y
PLAZO MÁXIMO PARA SU ENTREGA
UNIDAD
ADMINISTRATIVA
USUARIA
UNIDAD
ADMINISTRATIVA QUE
FINALIZA EL PROCESO
DEL DOCUMENTO
SUBDIRECCIÓN
INFRAESTRUCTURA
SALUD.
DE
EN
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
DEPARTAMENTO
EN
CONCURSOS, CONTRATOS
Y ESTIMACIONES.
DEPARTAMENTO
EN
CONCURSOS, CONTRATOS Y
ESTIMACIONES.
DEPARTAMENTO
CONCURSOS,
CONTRATOS
ESTIMACIONES.
DE
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
SUBDIRECCIÓN
INFRAESTRUCTURA
SALUD.
DE
EN
SUBDIRECCIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA EN SALUD.
DEPARTAMENTO
CONCURSOS,
CONTRATOS
ESTIMACIONES.
DE
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
SUBDIRECCIÓN
INFRAESTRUCTURA
SALUD.
DE
EN
SUBDIRECCIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA EN SALUD.
EMPRESA.
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
DEPARTAMENTO
DE
CONCURSOS, CONTRATOS
Y ESTIMACIONES.
SUBDIRECCIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA EN SALUD.
EMPRESA.
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
SUBDIRECCIÓN
INFRAESTRUCTURA
SALUD.
DE
EN
DEPARTAMENTO
DE
CONCURSOS, CONTRATOS Y
ESTIMACIONES.
Y
Y
13
RECIBO DE PAGO DE BASES DEL
CONCURSO.
X
X
COMPRANET, CAJA DEL
INSTITUTO DE SALUD
DEL ESTADO DE MÉXICO.
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
DEPARTAMENTO
DE
CONCURSOS, CONTRATOS
Y ESTIMACIONES.
DEPARTAMENTO
EN
CONCURSOS, CONTRATOS Y
ESTIMACIONES.
14
INVITACIONES E INSTANCIAS
INTERNAS Y EXTERNAS AL
(LOS) ACTO (S) DE CONCURSO.
X
X
SUBDIRECCIÓN
INFRAESTRUCTURA
SALUD.
DE
EN
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
DEPARTAMENTO
EN
CONCURSOS, CONTRATOS
Y ESTIMACIONES.
DEPARTAMENTO
EN
CONCURSOS, CONTRATOS Y
ESTIMACIONES.
15
ACTA
DE
RECEPCIÓN
APERTURA DE PROPUESTAS.
X
X
DEPARTAMENTO
CONCURSOS,
CONTRATOS
ESTIMACIONES.
EN
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
SUBDIRECCIÓN
INFRAESTRUCTURA
SALUD.
DEPARTAMENTO
EN
CONCURSOS, CONTRATOS Y
ESTIMACIONES.
Y
Y
DE
EN
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
47
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
16
17
18
19
20
21
22
X
PROPUESTA ACEPTADA (CON
TODOS LOS DOCUMENTOS
SOLICITADOS EN LAS BASES Y
EN SU CASO EN LOS TÉRMINOS
DE REFERENCIA).
PROPUESTA GANADORA (CON
TODOS LOS DOCUMENTOS
SOLICITADOS EN LAS BASES DE
CONCURSO Y EN SU CASO
TÉRMINOS DE REFERENCIA).
PROPUESTA GANADORA (CON
TODOS LOS DOCUMENTOS
SOLICITADOS EN LAS BASES Y
EN SU CASO TÉRMINOS DE
REFERENCIA).
CONTRATO,
DIFERIMIENTO,
CONVENIOS
DE
REPROGRAMACIÓN
Y/O
CONVENIOS DE AMPLIACIÓN
AL IMPORTE DEL CONTRATO,
INCLUYENDO SOLICITUD DE
LA EMPRESA Y OPINIÓN DE LA
RESIDENCIA DE OBRA, ASÍ
COMO DE LA SUPERVISIÓN
EXTERNA.
COMUNICADOS
DE
MODIFICACIÓN
AL
CONTRATO.
X
X
LICITACIÓN
PÚBLICA
EVALUACIÓN
DE
LA
PROPUESTA,
DICTAMEN
Y
ACTA
DE
ADJUDICACIÓN
(INCLUYENDO INVITACIÓN A
INSTANCIAS
INTERNAS
Y
EXTERNAS
AL
ACTO
DE
ADJUDICACIÓN.
EVALUACIÓN DE PROPUESTAS,
DICTAMEN Y ACTA DE FALLO.
INVITACIÓN
RESTRINGIDA
NO.
NOMBRE DEL
DOCUMENTO
ADJUDICACIÓ
N DIRECTA
MODALIDAD DE
ADJUDICACIÓNCONTRATACIÓN
X
X
X
UNIDAD ADMINISTRATIVA
ENCARGADA DE SU ENVIÓ AL ÁREA
DE EXPEDIENTES UNITARIOS Y
PLAZO MÁXIMO PARA SU ENTREGA
UNIDAD
ADMINISTRATIVA
USUARIA
UNIDAD
ADMINISTRATIVA QUE
FINALIZA EL PROCESO
DEL DOCUMENTO
CONSEJO INTERNO DE
OBRA PÚBLICA DEL ISEM.
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
CONSEJO INTERNO DE
OBRA PÚBLICA DEL ISEM.
SUBDIRECCIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA EN SALUD.
SUBDIRECCIÓN
INFRAESTRUCTURA
SALUD.
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
DEPARTAMENTO
EN
CONCURSOS, CONTRATOS
Y ESTIMACIONES.
DEPARTAMENTO
EN
CONCURSOS, CONTRATOS Y
ESTIMACIONES.
EMPRESA.
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
SUBDIRECCIÓN
INFRAESTRUCTURA
SALUD.
DE
EN
DEPARTAMENTO
EN
CONCURSOS, CONTRATOS Y
ESTIMACIONES
EMPRESA.
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
SUBDIRECCIÓN
INFRAESTRUCTURA
SALUD.
DE
EN
DEPARTAMENTO
EN
CONCURSOS, CONTRATOS Y
ESTIMACIONES.
X
EMPRESA.
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
SUBDIRECCIÓN
INFRAESTRUCTURA
SALUD.
DE
EN
DEPARTAMENTO
EN
CONCURSOS, CONTRATOS Y
ESTIMACIONES.
X
DEPARTAMENTO
CONCURSOS,
CONTRATOS
ESTIMACIONES.
EN
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
DIRECCIÓN
GENERAL,
COORDINACIÓN
DE
ADMINISTRACIÓN
Y
FINANZAS, DIRECCIÓN DE
ADMINISTRACIÓN,
SUBDIRECCIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA
EN
SALUD,
UNIDAD
DE
ASUNTOS JURÍDICOS.
DEPARTAMENTO
EN
CONCURSOS, CONTRATOS Y
ESTIMACIONES.
SUBDIRECCIÓN
INFRAESTRUCTURA
SALUD.
DE
EN
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
5 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
DEPARTAMENTO
DE
CONCURSOS, CONTRATOS
Y ESTIMACIONES.
DEPARTAMENTO
EN
CONCURSOS, CONTRATOS Y
ESTIMACIONES.
X
X
X
UNIDAD
ADMINISTRATIVA/
AUTORIDAD QUE
GENERA EL
DOCUMENTO
X
DE
EN
Y
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
48
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
MODALIDAD DE
ADJUDICACIÓNCONTRATACIÓN
UNIDAD
ADMINISTRATIVA QUE
FINALIZA EL PROCESO
DEL DOCUMENTO
LICITACIÓN
PÚBLICA
UNIDAD
ADMINISTRATIVA
USUARIA
INVITACIÓN
RESTRINGIDA
UNIDAD ADMINISTRATIVA
ENCARGADA DE SU ENVIÓ AL ÁREA
DE EXPEDIENTES UNITARIOS Y
PLAZO MÁXIMO PARA SU ENTREGA
ADJUDICACIÓ
N DIRECTA
NOMBRE DEL
DOCUMENTO
UNIDAD
ADMINISTRATIVA/
AUTORIDAD QUE
GENERA EL
DOCUMENTO
23
GARANTÍAS DE CUMPLIMIENTO
DE CONTRATO, ANTICIPOS
Y/O CONVENIOS.
X
X
X
AFIANZADORA, EMPRESA
SUBDIRECCIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA EN SALUD (ÁREA
DE CONTROL PRESUPUESTAL):
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
DEPARTAMENTO
EN
CONCURSOS, CONTRATOS
Y ESTIMACIONES
SUBDIRECCIÓN DE TESORERÍA
Y CONTABILIDAD.
24
AVISO DE INICIO DE OBRA.
X
X
X
EMPRESA.
SUBDIRECCIÓN
INFRAESTRUCTURA
SALUD.
DEPARTAMENTO DE CONSTRUCCIÓN
Y SUPERVISIÓN DE OBRAS:
5 DÍAS HÁBILES UNA VEZ INICIADOS LOS
TRABAJOS CORRESPONDIENTES.
DEPARTAMENTO
DE
CONSTRUCCIÓN
Y
SUPERVISIÓN DE OBRAS.
DEPARTAMENTO
DE
CONSTRUCCIÓN
Y
SUPERVISIÓN DE OBRAS. ÁREA
DE EXPEDIENTES UNITARIOS.
25
PROGRAMA
DE
OBRA
O
SERVICIO
(INCLUYENDO
MODIFICACIONES), APROBADO
POR LA RESIDENCIA DE OBRA Y
SUPERVISIÓN EXTERNA.
NÚMEROS
GENERADORES,
ESTIMACIONES Y FACTURAS,
INCLUYENDO ESTIMACIÓN DE
FINIQUITO.
X
X
X
EMPRESA.
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
DEPARTAMENTO
DE
CONSTRUCCIÓN
Y
SUPERVISIÓN DE OBRAS.
DEPARTAMENTO
DE
CONCURSOS, CONTRATOS Y
ESTIMACIONES.
X
X
X
EMPRESA,
DEPARTAMENTO
DE
CONSTRUCCIÓN
Y
SUPERVISIÓN DE OBRAS.
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
20 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
DEPARTAMENTO
DE
CONSTRUCCIÓN
Y
SUPERVISIÓN DE OBRAS.
DEPARTAMENTO
DE
CONSTRUCCIÓN
Y
SUPERVISIÓN DE OBRAS, ÁREA
DE CONTABILIDAD.
RESOLUCIÓN DE AJUSTES O
ESCALATORIA
DE
PRECIOS
UNITARIOS, INCLUYENDO LA
SOLICITUD DE LA EMPRESA
CON SUS MATRICES, Y CON EL
VISTO
BUENO
DE
LA
RESIDENCIA
DE
OBRA
Y
SUPERVISIÓN EXTERNA.
AUTORIZACIÓN DE PRECIOS
UNITARIOS
EXTRAORDINARIOS,
INCLUYENDO LA SOLICITUD Y
ANÁLISIS DE LA EMPRESA, LA
VALIDACIÓN
DE
LA
RESIDENCIA DE OBRA Y LA
SUPERVISIÓN EXTERNA.
X
X
X
SUBDIRECCIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA
EN
SALUD, DEPARTAMENTO
DE PRECIOS UNITARIOS.
DEPARTAMENTO
DE
PRECIOS
UNITARIOS:
5 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
DEPARTAMENTO
DE
CONSTRUCCIÓN
Y
SUPERVISIÓN DE OBRAS.
DEPARTAMENTO
CONSTRUCCIÓN
SUPERVISIÓN DE OBRAS.
DE
Y
X
X
X
SUBDIRECCIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA
EN
SALUD, DEPARTAMENTO
DE PRECIOS UNITARIOS.
DEPARTAMENTO
DE
PRECIOS
UNITARIOS:
5 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO SU
TRÁMITE CORRESPONDIENTE.
DEPARTAMENTO
DE
CONSTRUCCIÓN
Y
SUPERVISIÓN DE OBRAS.
DEPARTAMENTO
CONSTRUCCIÓN
SUPERVISIÓN DE OBRAS.
DE
Y
NO.
26
27
28
DE
EN
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
49
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
MODALIDAD DE
ADJUDICACIÓNCONTRATACIÓN
UNIDAD
ADMINISTRATIVA
USUARIA
UNIDAD
ADMINISTRATIVA QUE
FINALIZA EL PROCESO
DEL DOCUMENTO
DEPARTAMENTO DE CONSTRUCCIÓN
Y SUPERVISIÓN DE OBRAS:
DENTRO DE LOS 10 PRIMEROS DÍAS DE CADA
MES ENVIAR COPIA DEL AVANCE.
DEPARTAMENTO DE CONCURSOS,
CONTRATOS Y ESTIMACIONES:
20 DÍAS HÁBILES UNA VEZ FINALIZADO EL
TRÁMITE DE FINIQUITO ENVIAR BITÁCORA
ORIGINAL.
DEPARTAMENTO DE CONSTRUCCIÓN
Y SUPERVISIÓN DE OBRAS:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ EMITIDO EL
DICTAMEN CORRESPONDIENTE.
DEPARTAMENTO
DE
CONSTRUCCIÓN
Y
SUPERVISIÓN DE OBRAS.
DEPARTAMENTO
DE
CONCURSOS, CONTRATOS Y
ESTIMACIONES.
DEPARTAMENTO
DE
CONSTRUCCIÓN
Y
SUPERVISIÓN DE OBRAS.
DEPARTAMENTO
CONSTRUCCIÓN
SUPERVISIÓN DE OBRAS.
DE
Y
DE
Y
LICITACIÓN
PÚBLICA
UNIDAD ADMINISTRATIVA
ENCARGADA DE SU ENVIÓ AL ÁREA
DE EXPEDIENTES UNITARIOS Y
PLAZO MÁXIMO PARA SU ENTREGA
INVITACIÓN
RESTRINGIDA
UNIDAD
ADMINISTRATIVA/
AUTORIDAD QUE
GENERA EL
DOCUMENTO
ADJUDICACIÓ
N DIRECTA
NOMBRE DEL
DOCUMENTO
29
BITÁCORA
DE
OBRA
SERVICIOS
(ORIGINAL)
MINUTAS DE TRABAJO.
O
Y
X
X
X
EMPRESA,
DEPARTAMENTO
DE
CONSTRUCCIÓN
Y
SUPERVISIÓN DE OBRAS
30
REPORTES DE CONTROL DE
CALIDAD.
X
X
X
EMPRESA.
31
ÁLBUM FOTOGRÁFICO.
X
X
X
DEPARTAMENTO
DE
CONSTRUCCIÓN
Y
SUPERVISIÓN DE OBRAS,
EMPRESA.
DEPARTAMENTO DE CONSTRUCCIÓN
Y SUPERVISIÓN DE OBRAS:
DENTRO DE LOS 10 PRIMEROS DÍAS DE CADA
MES ENVIAR EL AVANCE A LA FECHA.
DEPARTAMENTO
DE
CONSTRUCCIÓN
Y
SUPERVISIÓN DE OBRAS.
DEPARTAMENTO
CONSTRUCCIÓN
SUPERVISIÓN DE OBRAS.
32
PLANOS
DEFINITIVOS.
ACTUALIZADOS
X
X
X
EMPRESA,
DEPARTAMENTO
DE
CONSTRUCCIÓN
Y
SUPERVISIÓN DE OBRAS,
ÁREA DE PROYECTOS
DEPARTAMENTO DE CONSTRUCCIÓN
Y SUPERVISIÓN DE OBRAS:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ ENTREGADOS LOS
TRABAJOS CORRESPONDIENTES. (OBRA NUEVA U
AMPLIACIÓN).
DEPARTAMENTO
DE
CONSTRUCCIÓN
Y
SUPERVISIÓN DE OBRAS,
ÁREA DE PROYECTOS.
ÁREA DE PROYECTOS
DEPARTAMENTO
CONSTRUCCIÓN.
33
ACTA DE RECEPCIÓN DE LOS
TRABAJOS Y GARANTÍA DE
VICIOS
OCULTOS
(INCLUYENDO INVITACIONES
EXTERNAS E INTERNAS A
DICHO ACTO).
ACTA DE ENTREGA RECEPCIÓN
DE LOS TRABAJOS Y GARANTÍA
DE
VICIOS
OCULTOS,
(INCLUYENDO INVITACIONES
INTERNAS Y EXTERNAS A
DICHO ACTO).
ACTA DE ENTREGA A LA
INSTANCIA ENCARGADA DE SU
OPERACIÓN.
X
DEPARTAMENTO
DE
CONSTRUCCIÓN
Y
SUPERVISIÓN DE OBRAS.
DEPARTAMENTO DE CONSTRUCCIÓN
Y SUPERVISIÓN DE OBRAS:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ ENTREGADOS LOS
TRABAJOS CORRESPONDIENTES.
DEPARTAMENTO
DE
CONSTRUCCIÓN
Y
SUPERVISIÓN DE OBRAS,
ÁREA DE CONTABILIDAD.
GOBIERNO DEL ESTADO DE
MÉXICO, INSTITUTO DE SALUD
DEL ESTADO DE MÉXICO
(DEPENDIENDO DE LA FUENTE
DE LOS RECURSOS).
NO.
34
35
X
Y/O
DE
X
X
EMPRESA.
DEPARTAMENTO DE CONSTRUCCIÓN
Y SUPERVISIÓN DE OBRAS:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ ENTREGADOS LOS
TRABAJOS CORRESPONDIENTES.
DEPARTAMENTO
DE
CONSTRUCCIÓN
Y
SUPERVISIÓN DE OBRAS,
ÁREA DE CONTABILIDAD.
GOBIERNO DEL ESTADO DE
MÉXICO, INSTITUTO DE SALUD
DEL ESTADO DE MÉXICO
(DEPENDIENDO DE LA FUENTE
DE LOS RECURSOS).
X
X
DEPARTAMENTO
DE
CONSTRUCCIÓN
Y
SUPERVISIÓN DE OBRAS.
DEPARTAMENTO DE CONSTRUCCIÓN
Y SUPERVISIÓN DE OBRAS:
10 DÍAS HÁBILES UNA VEZ ENTREGADOS LOS
TRABAJOS CORRESPONDIENTES.
DEPARTAMENTO
DE
CONSTRUCCIÓN
Y
SUPERVISIÓN DE OBRAS,
ÁREA DE CONTABILIDAD,
HOSPITAL
Y/O
JURISDICCIÓN
BENEFICIADA.
GOBIERNO DEL ESTADO DE
MÉXICO, INSTITUTO DE SALUD
DEL ESTADO DE MÉXICO
(DEPENDIENDO DE LA FUENTE
DE LOS RECURSOS).
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
50
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
VI. REGISTRO DE EDICIONES
Manual Operativo para la Integración del Expediente Único de Obra Pública y Servicios Relacionados con la Misma, en sus Diferentes Modalidades de
Adjudicación-Contratación, Toluca, México, Septiembre de 2005, primera edición.
Manual Operativo para la Integración del Expediente Único de Obra Pública y Servicios Relacionados con la Misma, en sus Diferentes Modalidades de
Adjudicación-Contratación, Toluca, México, Agosto de 2011, segunda edición.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
51
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
VII. DISTRIBUCIÓN
El original del manual operativo se encuentra en poder del Periódico Oficial Gaceta del Gobierno y una copia en el Departamento de Desarrollo
Institucional de la Unidad de Modernización Administrativa del Instituto de Salud del Estado de México.
Las copias controladas están distribuidas de la siguiente manera:
1. Subdirección de Infraestructura en Salud.
2. Área de Expedientes Unitarios de la Subdirección de Infraestructura en Salud.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
52
MAN
NUAL OPERATIVO
O PARA LA INTEGR
RACIÓN DEL EXP
PEDIENTE ÚNICO
O DE OBRA PÚBLIICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES
D
MOD
DALIDADES DE A
ADJUDICACIÓN-C
CONTRATACIÓN
VIII. VALIDACIÓN
INSTIT
TUTO DE SALUD DEL ESTADO DE
E MÉXICO
3
53
MANUAL OPERATIVO PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE ÚNICO DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON LA MISMA, EN SUS DIFERENTES MODALIDADES DE ADJUDICACIÓN-CONTRATACIÓN
©M.OP./ 90
Manual Operativo para la Integración del Expediente Único de Obra Pública y Servicios Relacionados con la Misma, en sus
Diferentes Modalidades de Adjudicación–Contratación.
Secretaría de Salud.
Instituto de Salud del Estado de México.
Responsables de la Información:
Arq. Manuel Torres García.- Subdirector de Infraestructura en Salud.
P.Arq. Graciela Yunuhen Dorantes Pacheco.- Responsable del Área de Expedientes Unitarios de la Subdirección de Infraestructura en
Salud.
Responsables de su Integración:
L.A.E. Armando Santín Pérez.- Jefe del Departamento de Desarrollo Institucional.
P.L.A.E. Delfino González López.- Analista del Departamento de Desarrollo Institucional.
Toluca, México,
Agosto de 2011.
INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MÉXICO
54