Estudios-basicos-de-expediente-tecnicos-Estudio-de-demanda

Talleres de actualización de estudios
básicos para expedientes técnicos
Organizados por la Unidad Gerencial de Supervisión de Convenios (UGSC)
del Programa Nacional de Infraestructura Educativa (PRONIED).
Estudio de demanda
Estudio de demanda
Comprende el análisis de la demanda, el análisis de la
oferta y la determinación de la brecha del proyecto, lo
que permitirá a través de éste último dimensionar el
proyecto, en función al número de alumnos resultantes.
Contextualización
ESTUDIOS
BÁSICOS
Estudio de
demanda
Estudio de
topografía
Mecánica de
suelos
Evaluación
de riesgos
de desastres
Anteproyecto
de
arquitectura
Proyecto de
demolición
Contextualización
ESTUDIOS
BÁSICOS
Estudio de
demanda
Estudio de
topografía
Definirá la proyección
de alumnos con los
que contará el
proyecto, y en base a
lo indicado se
dimensionarán y
definiran los
ambientes del
anteproyecto en base
a lo indicado en las
normativas del
MINEDU.
Definirá los limites del
terreno en donde se
emplazará el
proyecto y la
compatibilización con
el saneamiento físico
legal. Se deberá
contar con el
perimetro del terreno
en base al poligono
resultante del
levantamimento
topográfico y las
condciones del
terreno para definir
emplazamiento.
Mecánica de suelos
Definirá las
cáracteristicas del
tipo de suelo con las
que cuenta el terreno,
por lo que de ser el
caso influirá en la
definición del
emplazamiento
arquitectónico.
Evaluación de
riesgos de
desastres
Anteproyecto de
arquitectura
Proyecto de
demolición
Definirá el área a
intervenir dentro del
terreno, en base a
estudios de peligro,
vulnerabilidad y
riesgo. Se deberá
contar con los mapas
resultantes del
estudio para la
definición del
emplazamiento
arquitectónico.
El anteproyecto deberá
contemplar la
propuesta
arquitectónica general
definitiva, cuyo
planteamiento se define
a partir de la
compatibilización de
todos los estudios
básicos; partiendo de
ellos para plantear el
emplazamiento,
programa y ditribución,
los cuales deberán estar
sustentados y
desarrollados en base a
las normativas vigentes.
Definirá si la
infraestructura
existente se
mantendra o será
demolida en base al
sustento presentado,
en base a ello se
podrá definir si el
proyecto será obra
nueva en su totalidad
o contará con
ambientes existentes,
esto definirá el
dimensionamiento y
ambientes del
programa
arquitectónico.
Documentación conforme
Word o PDF
• Memoria Descriptiva del Estudio de Demanda.
Excel
• Cálculos que sustentan la Memoria Descriptiva.
PDF
• Nóminas de matrícula de la institución educativa en
estudio de los últimos 5 años.
PDF
• Actas Consolidadas de Evaluación Integral de la
institución educativa en estudio de los últimos 5 años.
PDF
• Información adicional que sustente la determinación
de los diferentes puntos que conforman la Memoria
Descriptiva, como es el caso de información de la
Dirección Regional de Salud (DIRESA) de la jurisdicción
donde se ubique el proyecto.
Estructura de la Memoria Descriptiva
1.
Antecedentes
2.
Marco Normativo
3.
Horizonte de evaluación
4.
Área de influencia del proyecto
5.
Análisis de la demanda
5.1. Población de referencia
5.2. Población demandante potencial
5.3. Población demandante efectiva:
PDE sin proyecto y PDE con proyecto
6.
Análisis de la oferta
7.
Determinación de la brecha
8.
Conclusiones
1. Antecedentes
• Incluir los hitos principales del
proyecto:
• Fecha del registro en el
Banco de Inversiones del
MEF.
• Fecha de declaratoria de
viabilidad.
• Fecha de la última
actualización de los
registros en la Fase de
Ejecución del proyecto
(indicar componentes y
acciones que involucran el
proyecto).
2. Marco normativo
• Decreto legislativo Nº 1252 y modificatoria - Decreto
Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley N° 27293,
Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública.
• Decreto Supremo Nº 242-2018-EF - Texto Único Ordenado del
Decreto Legislativo Nº 1252.
• Decreto Supremo Nº 284-2018-EF - Reglamento del Decreto
Legislativo Nº 1252 y modificatoria.
• Resolución Directoral Nº 001-2019-EF/63.01 - Directiva General
del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones y modificatoria.
• Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación
de Proyectos de Inversión, aprobada con Resolución Directoral
Nº 004-2019-EF/63.01.
• Instructivo de la Ficha Técnica Estándar para el Mejoramiento,
Ampliación y/o Recuperación de los Servicios de Educación
Inicial, Primaria, Secundaria del Sector Educación, aprobado
con Informe Nº 01001-2019-MINEDU/SPE-OPEP-UPI.
3. Horizonte de evaluación
Periodo en el que se estimarán los
flujos de beneficios y costos del
proyecto para evaluar su
rentabilidad social y determinar
si el proyecto es conveniente o
no para la sociedad.
Fase de Ejecución
Fase de Funcionamiento
En el presente año, considerar:
- Fase de Ejecución (año 0):
- Fase de Funcionamiento (años 1 - 10):
Años 2020 y 2021
Años 2022 al 2031
4. Área de influencia del proyecto
Espacio geográfico donde se
ubica la población afectada
por la situación negativa que
se intenta solucionar con el
proyecto.
Forma parte del Módulo de Identificación del
documento técnico con el cual se declaró la
viabilidad del proyecto.
Debe mantenerse inalterable
durante la determinación de la
demanda.
Fuente: Resolución Viceministerial N° 104-2019-MINEDU
Resolución Viceministerial N° 208-2019-MINEDU
Para su determinación:
•
Considerar las localidades de dónde
provienen o pueden provenir los alumnos
de la institución educativa en estudio.
•
También se puede aplicar el criterio del
tiempo referencial de desplazamiento de
los estudiantes:
Nivel educativo
Tiempo
referencial de
desplazamiento
Distancia
referencial
Inicial
15 minutos
500 metros
Primaria
30 minutos
1500 metros
Secundaria
45 minutos
3000 metros
Nota: La distancia puede variar según lo accidentado del entorno, los
medios de transporte y la capacidad de desplazamiento.
5. Análisis de la demanda
5.1. Población de referencia
Es la población localizada en el área de influencia relacionada con el objetivo del proyecto.
5.2. Población demandante potencial (PDP)
Segmento de la población de referencia afectada por problema que será intervenido por el
proyecto. Corresponde al grupo etario que normativamente debe asistir al nivel o niveles
educativos que brinde la institución educativa a ser atendida.
Para los valores poblacionales y tasas de crecimiento:
POBLACIÓN DE REFERENCIA
UTILIZAR
CENSOS NACIONALES
2007-2017
POBLACIÓN DEMANDANTE POTENCIAL
De no conseguirse tasas de crecimiento favorables al proyecto (tasas negativas):
POBLACIÓN DE REFERENCIA
POBLACIÓN DEMANDANTE POTENCIAL
UTILIZAR
DIRESA
(Dirección Regional de
Salud de su jurisdicción)
(*) Contemplar años posteriores al último Censo
5. Análisis de la demanda
5.3. Población demandante efectiva (PDE)
Es el segmento de la población demandante potencial que busca el bien o servicio para dar
solución al problema que padece.
En el caso del sector Educación esta población está conformada por los niños, niñas y/o
adolescentes, según el nivel educativo, matriculados en la institución educativa a intervenir con
el proyecto.
PDE en la situación sin proyecto
PDE en la situación con proyecto
Demanda en la que se consideran las
tendencias sin la intervención del proyecto.
Demanda en la que sus tendencias se
modifican como resultado de las acciones
desarrolladas con el proyecto.
Considerar información del portal ESCALE
de los últimos 5 años.
Más información aquí
http://escale.minedu.gob.pe/web/inicio/padron-de-iiee
Emplear
información
de
alumnos
desaprobados, retirados y trasladados
procedentes de las nóminas de matrícula y
de las actas consolidadas de evaluación
integral de la institución educativa.
IR A
PÁGINA
CASCADA
Cálculo - PDE sin proyecto:
IR A PÁG.
PDE SIN
PROYECTO
Metodología de proporciones y cascada
Grado
1. grado
2.do grado
3.er grado
4.to grado
5.to grado
6.to grado
Total
2015
93
89
88
90
112
96
568
er
ESCALE
MATRÍCULA - I.E. YYY
2016
2017
96
112
106
100
90
100
85
94
92
89
118
94
587
589
2018
89
118
90
94
95
87
573
2019
87
103
119
94
96
94
593
Fuente: ESCALE
Considerar el periodo anterior a 5 años del año actual tanto para PDP como para PDE.
POBLACIÓN DEMANDANTE POTENCIAL
Ejecución
Grupo de
edades
6 años
Fase de funcionamiento
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
2026
2027
2028
2029
2030
4,113
4,131
4,149
4,167
4,185
4,203
4,221
4,240
4,258
4,277
4,295
4,314
4,333
4,351
4,370
4,389 4,408
7 años
4,451
4,471
4,490
4,509
4,529
4,549
4,568
4,588
4,608
4,628
4,648
4,668
4,689
4,709
4,729
4,750
4,771
8 años
4,368
4,387
4,406
4,425
4,444
4,464
4,483
4,502
4,522
4,542
4,561
4,581
4,601
4,621
4,641
4,661
4,681
9 años
4,337
4,356
4,375
4,394
4,413
4,432
4,451
4,471
4,490
4,510
4,529
4,549
4,569
4,588
4,608
4,628 4,648
10 años
3,966
3,983
4,000
4,017
4,035
4,052
4,070
4,088
4,105
4,123
4,141
4,159
4,177
4,195
4,213
4,232 4,250
11 años
4,168
4,186
4,204
4,222
4,241
4,259
4,277
4,296
4,315
4,333
4,352
4,371
4,390
4,409
4,428
4,447 4,467
Total
2031
25,403 25,513 25,624 25,735 25,847 25,959 26,072 26,185 26,299 26,413 26,527 26,642 26,758 26,874 26,991 27,108 27,226
Para el 1.er grado
Hallar proporciones, relacionando
la PDP con los matriculados
Ítem
2015
2016
2017
2018
2019
Promedio
Poblac. 6 años
4,113
4,131
4,149
4,167
4,185
4,149
Matr. 1.er grado
93
96
112
89
87
95
Propor. Matríc.
0.023
0.023
0.027
0.021
0.021
0.023
Para el 2.do, 3.ro, 4.to,
5. to y 6. to grado
Ítem
Metodología de la Cascada, obtener
relaciones de alumnos que pasan de grado
DEMANDA DEL 2.DO GRADO (METODOLOGÍA DE LA CASCADA)
2015
2016
2017
2018
2019
er
Matr. 1. grado
Matr. 2.do grado
Proporción que pasa
de año
93
89
Promedio
96
106
112
100
89
118
87
103
95
103
1.140
1.042
1.054
1.157
1.097
IR A
PÁGINA
ESCALE
DEMANDA DEL 3.ER GRADO
(METODOLOGÍA DE LA CASCADA)
ITEM
DEMANDA DEL 4.TO GRADO
(METODOLOGÍA DE LA CASCADA)
2015
2016
2017
2018
2019
Promedio
Matr. 3.er grado
88
90
100
90
119
97
97
Matr. 4.to grado
90
85
94
94
94
91
0.965
Proporción que
pasa de año
0.966
1.044
0.940
1.044
0.998
2015
2016
2017
2018
2019
Promedio
Matr. 2.do grado
89
106
100
118
103
103
Matr. 3.er grado
88
90
100
90
119
1.011
0.943
0.900
1.008
Proporción que
pasa de año
ITEM
DEMANDA DEL 5.TO GRADO
(METODOLOGÍA DE LA CASCADA)
ITEM
DEMANDA DEL 6.TO GRADO
(METODOLOGÍA DE LA CASCADA)
2015
2016
2017
2018
2019
Promedio
Matr. 5.to grado
112
92
89
95
96
97
97
Matr. 6.to grado
96
118
94
87
94
98
1.025
Proporción que
pasa de año
1.054
1.022
0.978
0.989
1.010
2015
2016
2017
2018
2019
Promedio
Matr. 4.to grado
90
85
94
94
94
91
Matr. 5.to grado
112
92
89
95
96
1.022
1.047
1.011
1.021
Proporción que
pasa de año
Grado
1.er grado
2.do grado
er
2015
2016
2017
2018
ITEM
PROPORCIONES
2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026 2027 2028 2029 2030 2031
0.023 0.023 0.027 0.021 0.021 0.023 0.023 0.023 0.023 0.023 0.023 0.023 0.023 0.023 0.023 0.023 0.023
1.140 1.042 1.054 1.157
1.157
1.157
1.157
1.157
1.157
1.157
1.157
1.157
1.157
1.157
1.157
1.157
3. grado
1.011 0.943 0.900 1.008 1.008 1.008 1.008 1.008 1.008 1.008 1.008 1.008 1.008 1.008 1.008 1.008
4.to grado
0.966 1.044 0.940 1.044 1.044 1.044 1.044 1.044 1.044 1.044 1.044 1.044 1.044 1.044 1.044 1.044
5.to grado
1.022 1.047
6.to grado
1.054 1.022 0.978 0.989 1.010 1.010 1.010 1.010 1.010 1.010 1.010 1.010 1.010 1.010 1.010 1.010
1.011
1.021 1.025 1.025 1.025 1.025 1.025 1.025 1.025 1.025 1.025 1.025 1.025 1.025
Metodología aplicada por el sector Educación
•
Utilizar el promedio geométrico en la proporciones calculadas del periodo
2015 - 2019.
•
Se recomienda: si el promedio geométrico hallado es mayor a la proporción del
año anterior (2019), utilizar dicho promedio durante el horizonte de evaluación,
caso contrario, utilizar la proporción del año anterior (2019).
•
Para las proyecciones durante el horizonte de evaluación (años 2020-2031):
• 1.er grado: por cada año, se debe multiplicar la proporción obtenida (0.023)
por la PDP de 6 años de dicho año.
• 2.do grado al 6.to grado: por cada año utilizar el método de la cascada.
Ejemplo: Para obtener los valores del año 2020 del 2.do grado, multiplicar los alumnos matriculados
del primer grado en el año 2019 por la proporción de 2.do grado (1.157)
Grado
1. grado
2.do grado
3.er grado
4.to grado
5.to grado
6.to grado
Total
er
2015
93
89
88
90
112
96
568
2016
96
106
90
85
92
118
587
2017
112
100
100
94
89
94
589
2018
89
118
90
94
95
87
573
POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA SIN PROYECTO
Ejecución
Fase de Funcionamiento
2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026 2027 2028 2029 2030 2031
87
96
97
97
98
98
98
99
99
100
100
101
101
103
101
111
112
112
113
113
114
114
115
115
116
116
119
104
102
112
113
113
114
114
115
115
116
116
117
94
124
108
106
117
118
118
119
119
120
120
121
121
96
96
127
111
109
120
121
121
122
122
123
123
124
94
97
97
129
112
110
122
122
123
123
124
124
125
593
618
643 667
661
672 686 689 692 695 698
701
704
Cálculo - PDE con proyecto:
Metodología de proporciones y cascada
NÓMINAS DE MATRÍCULA
ACTAS CONSOLIDADAS
1.er Grado
2015
2016
2017
2018
2019
Matriculados
Aprobados
Desaprobados
Retirados
93
91
0
2
98
95
0
2
117
113
0
1
92
87
0
0
87
80
0
0
Trasladados
0
1
3
5
7
Promedios correspondientes a los resultados obtenidos de los alumnos de 1.er grado:
NO PROMOVIDOS:
Sumatoria de
desaprobados, retirados
y trasladados
1.er grado
2015
2016
2017
2018
2019
Promedio
Promovidos
Desaprobados
Retirados
Trasladados
97.8%
0.0%
2.2%
0.0%
96.94%
0.00%
2.04%
1.02%
96.58%
0.00%
0.85%
2.56%
94.57%
0.00%
0.00%
5.43%
91.95%
0.00%
0.00%
8.05%
95.58%
0.00%
1.01%
3.41%
No promovidos
4.42%
Fórmula de la proporción con proyecto de 1.er grado:
Si:
Proporción matrícula con proyecto = Z
Proporción matrícula sin proyecto = X
Incremento matrícula = Y
Entonces:
•
Z
(X)
(1 + Y)
1.er GRADO
Proporción matrícula sin proyecto
0.023
% incremento de matrícula
0.044
Proporción matrícula con proyecto
0.024
Las proporciones para los alumnos del segundo grado al sexto grado serán las mismas que para la
situación sin proyecto, sin embargo, si:
Proporción del grado < 1
•
Se considera 1
Para las proyecciones durante el horizonte de evaluación (años 2020-2031):
• 1.er grado: por cada año, se debe multiplicar la proporción con proyecto (0.024) por la PDP de 6 años
de dicho año.
• 2.do grado al sexto grado: por cada año utilizar el método de la cascada.
Ejemplo: Para obtener los valores del año 2022 del 2.do grado, multiplicar los alumnos
matriculados del 1.er grado en el año 2021 por la proporción de 2.do grado (1.157)
Para obtener los valores del año 2023 del 2.do grado, multiplicar los alumnos
matriculados del 1.er grado en el año 2022 por la proporción de 2.do grado (1.157)
POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA CON PROYECTO
Ejecución
Fase de funcionamiento
Grado
2020
2021
2022
2023
2024
2025
2026
2027
2028
2029
2030
2031
1.er grado
96
97
102
102
103
103
104
104
105
105
105
106
2.do grado
101
111
112
119
119
120
120
121
121
122
122
122
3.er grado
104
102
113
113
121
121
122
122
123
123
124
124
4.to grado
124
108
107
119
119
127
127
128
128
129
129
130
5.to grado
96
127
112
110
123
123
131
131
132
132
133
133
6.to grado
97
97
129
114
112
125
125
133
133
134
134
135
Total
618
643
675
677
697
719
729
739
742
745
747
750
Nota: Los años 2020 y 2021 presentan los mismos valores que en la situación sin proyecto pues en dichos años
aún no se encuentra en funcionamiento el proyecto.
La PDE con proyecto constituye la demanda del proyecto.
6. Análisis de la oferta
Presentar la oferta actual
debidamente sustentada
Determinar la oferta
optimizada (máximo volumen de
(indicar el estado situacional de la
infraestructura de la institución
educativa).
producción de un bien o servicio que
se puede lograr con recursos
disponibles).
Considerando pequeñas
intervenciones (adecuaciones en
la infraestructura y mejoras en la
gestión) que no involucren
gastos significativos,
pudiendo ser cubiertos con
gastos corrientes.
La oferta optimizada debe
estar determinada en las
mismas unidades que la
demanda: alumnos,
debidamente desagregada
por grados durante el
horizonte de evaluación del
proyecto.
7. Brecha
Considera
la
capacidad
de
producción optimizada estimada
para la atención de la demanda de
los bienes y/o servicios durante su
horizonte de evaluación.
En el caso de un proyecto en
infraestructura educativa es la
comparación de la demanda
efectiva con proyecto y la oferta
optimizada.
PDE con proyecto
Población demandante efectiva (PDE)
Oferta optimizada
Brecha del proyecto
Recomendaciones
• El estudio de demanda comprende: Memoria descriptiva, hoja de cálculos, nómina
de matrícula y actas consolidadas de evaluación integral de los últimos 5 años e
información adicional como es de la DIRESA, de ser el caso.
• Punto clave: definir correctamente el área de influencia del proyecto de la cual
dependerá todo el proceso de determinación de la demanda.
• Poblaciones a determinar: población de referencia, PDP y PDE en sus situaciones
sin proyecto y con proyecto.
• La población de referencia y la PDP se calcula con información de los Censos
Nacionales 2007 y 2017. Si las tasas son negativas, para su cálculo utilizar
información de la DIRESA de los años posteriores al último Censo.
• Para el cálculo de la PDE, utilizar los resultados de la PDP, así como, información de
las nóminas de matrícula y de las Actas Consolidadas de Evaluación Integral.
• Para la determinación de la oferta optimizada se requiere sustentar el estado
situacional de la oferta actual (estado de la infraestructura).
• La brecha se obtiene restando la PDE en la situación con proyecto menos la oferta
optimizada.
Preguntas frecuentes
¿De dónde se obtiene la información para determinar los
valores poblacionales a utilizarse?
Se obtiene de los Censos Nacionales 2017.
¿Cómo se obtienen las tasas de crecimiento a utilizarse?
Se obtienen de información procedente del periodo
intercensal 2007-2017 considerando los Censos Nacionales.
Solo si se consiguiesen tasas negativas, se recomienda
utilizar información de la DIRESA de su jurisdicción.
Preguntas frecuentes
Si las tasas de crecimiento resultantes, calculadas con
información de los Censos 2007 y 2017, son negativas,
¿se puede utilizar información de los Censos 1993 y
2007, ya que con éstos las tasas de crecimiento resultan
positivas?
No. Se debe utilizar información actualizada, por ello se
debe utilizar la información de los Censos Nacionales
2007 y 2017.
¿Es necesario contar con las nóminas de matrícula y
Actas Consolidadas de Evaluación Integral?
Sí, pues dicha documentación será empleada para la
determinación de la PDE.
Preguntas frecuentes
En la institución educativa XXX tenemos niños que
están por encima de la edad permitida normativamente,
¿se deben considerar en las proyecciones de PDE a
estos grupos de edades?
No. Se debe trabajar con los grupos etarios que
normativamente deben asistir a cada nivel educativo
(Inicial: niños de 3 a 5 años; Primaria: niños de 6 a 11 años;
Secundaria: adolescentes de 12 a 16 años).
¿Es necesario realizar un trabajo de campo para
sustentar la situación de la oferta actual?
No. Basta con utilizar información relevante del
documento técnico con el cual se declaró la viabilidad del
proyecto y/o del Estudio Básico de Demolición.
Preguntas frecuentes
¿Cómo se debe presentar la brecha del proyecto?
Se debe presentar en número de alumnos, desagregada por
grados y por cada nivel educativo, durante el horizonte de
evaluación del proyecto.