PROCEDIMIENTO IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS P-COR-04.01 Área de Responsabilidad TODAS Versión 08 Pág. 1 de 12 1.0 OBJETIVO Establecer lineamientos para la identificación continua de peligros o aspectos ambientales, evaluación de riesgos y la determinación de los controles necesarios para administrar el riesgo. 2.0 ALCANCE Unidades Operativas, Subsidiarias, Proyectos en Construcción, Proyectos en Exploración administrados por Buenaventura. 3.0 DEFINICIONES Acciones de mejora Acciones orientadas a evitar reincidencia, prevenir su ocurrencia o detectar oportunidades de mejora en los controles. Actividad Conjunto de tareas. Análisis de Trabajo Seguro (ATS) Es una herramienta de gestión de Seguridad y Salud Ocupacional que permite determinar el procedimiento de trabajo seguro, mediante la determinación de los riesgos potenciales y definición de sus controles para la realización de las tareas. Aspecto ambiental Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que puede interactuar con el medio ambiente. Aspecto Ambiental Significativo Aquel que puede tener un impacto en el Medio Ambiente con un nivel de riesgo alto. Consecuencia Resultado de la realización o desencadenamiento del peligro o del aspecto ambiental. Control Medida implantada para eliminar o reducir la magnitud del riesgo. Eficacia de los controles Capacidad del control para cumplir en el largo plazo con el objetivo propuesto. Guía IPERC Documento que indica la metodología para efectuar un IPERC y llenar la “Hoja de Evaluación de Riesgos”. Identificación de Peligros, Aspectos, Evaluación de Riesgos y Medidas de Control (IPERC - línea base) Proceso sistemático utilizado para identificar los peligros, aspectos ambientales, evaluar los riesgos y sus impactos y para implementar los controles adecuados, con el propósito de reducir los riesgos a niveles establecidos según las normas legales vigentes. Impacto ambiental Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización. COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO PROCEDIMIENTO IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS P-COR-04.01 Área de Responsabilidad TODAS Versión 08 Pág. 2 de 12 Incidente Suceso inesperado relacionado con el trabajo que pudo resultar en daños a la salud, a la propiedad, al medio ambiente o interrupciones al proceso. Lugar de trabajo Espacio en el cual el trabajador desarrolla sus tareas. Moderador del proceso IPERC Persona capacitada en este procedimiento que conozca el proceso del área. Peligro Potencial contacto con energía que puede causar daño. Potencial de Pérdidas Pérdida más razonable posible de ocurrir. Probabilidad Es la posibilidad de que se materialice la consecuencia o daño ambiental. Proceso Conjunto de actividades que agregan valor. Riesgo Indicador de la probabilidad y severidad de un peligro o aspecto ambiental. Riesgo Inicial Riesgo medido antes de la aplicación de controles. Riesgo No Aceptable Aquel con el cual no es posible trabajar si es que no se han implementado los controles. Riesgo Residual Riesgo excedente luego de la implementación de los controles. Severidad Grado o Intensidad de la Consecuencia. Tarea / Trabajo Parte especifica de la labor asignada. Tarea / Trabajo de Alto Riesgo Aquella tarea/trabajo cuya realización implica un alto potencial de daño grave ambiental, a la salud o muerte del trabajador. 4.0 RESPONSABLES / RESPONSABILIDADES Vicepresidentes Lima / Gerente de Unidad Asegurar los recursos para implementar los controles. Gerente de Seguridad / Superintendente de Seguridad y Salud Ocupacional Mantener un archivo corporativo del IPERC. Realizar un análisis anual del perfil de riesgos de la empresa. COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO PROCEDIMIENTO IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS P-COR-04.01 Área de Responsabilidad TODAS Versión 08 Pág. 3 de 12 Gerentes Lima / Superintendentes Garantizar que su personal reciba entrenamiento adecuado (Guía IPERC del usuario). Convocar al personal necesario para la elaboración y revisión periódica del IPERC. Asegurar que queden registrados los datos recabados en la hoja IPERC LINEA BASE, Anexo 5. Personal Lima / Ingeniero Supervisor Asegurar la calidad, eficacia y continuidad de los controles. Garantizar que no se trabajará en condiciones de riesgo no aceptable. Revisar y firmar el IPERC Continuo, Anexo 6. Moderador del Proceso IPERC Asegurar la aplicación de lo indicado en la Guía IPERC del usuario. Trabajadores/Director de Labor Elaborar con su grupo de trabajo el IPERC continuo de la tarea antes de iniciarla. Asegurar que se apliquen los controles indicados en el IPERC de línea base y en el IPERC continuo, antes de la ejecución de las tareas, caso contrario esta no se iniciará. 5.0 PROCEDIMIENTO Aspectos Generales El procedimiento debe tener en cuenta: o Las actividades rutinarias y no rutinarias. o Las actividades de todas las personas que tengan lugar al trabajo (incluyendo contratistas y visitantes) o Cuando se inicie un diseño o proceso de cambio. o Cuando la legislación lo requiera. o Cuando se identifiquen peligros y aspectos (Anexo 1) fuera del área de trabajo que puedan afectar a la salud y seguridad de las personas y al medio ambiente. Tomando en cuenta el comportamiento humano, las capacidades y otros factores humanos del personal que realice la tarea. Tomando en cuenta la infraestructura, equipamiento, diseño, organización y materiales, tanto si los proporciona la organización o terceros. Tomando como referencia (para la identificación de los aspectos e impactos ambientales) lo establecido en los instrumentos de gestión ambiental tales como: Declaración de Impacto Ambiental, Estudio de Impacto Ambiental Semi Detallado, Plan de Cierre de Minas, Estudio de Impacto Ambiental, Informe Técnico sustentatorio entre otros. La evaluación de riesgos se realiza en equipo. Cada Área de la unidad será responsable de gestionar los riesgos que generen sus procesos. Las personas responsables por los controles son los que tengan capacidad económicoadministrativa para hacerlo. Solo se realizarán tareas bajo condiciones de riesgo aceptable. Los controles deben llevar el riesgo al nivel más bajo razonablemente posible. La verificación de la eficacia de los controles se revisará utilizando cualquiera de las herramientas siguientes: o Auditorías Internas o Inspecciones o Otros Se revisará el IPERC al menos una vez al año e inmediatamente cuando: o Ocurra un accidente fatal, incapacitante o ambiental de alto potencial. o Ocurra un incidente de alto potencial. COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO PROCEDIMIENTO IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS P-COR-04.01 Área de Responsabilidad TODAS Versión 08 Pág. 4 de 12 o Se realicen cambios en los procesos, equipos, materiales, insumos, herramientas y ambientes de trabajo que afecten la seguridad y salud ocupacional de los trabajadores o Haya cambios en la Legislación. En toda labor debe mantenerse una copia del IPERC de Línea Base actualizado de las tareas a realizar. IPERC Continuo Al inicio de toda tarea, los trabajadores identificarán los peligros y evaluarán sus riesgos usando el Anexo 6. El IPERC Continuo está integrado a las órdenes de trabajo en el Cuaderno de Operación Segura. Actividades No Rutinarias Para realizar actividades no rutinarias, no identificadas en el IPERC de Línea Base y que no cuente con un PETS se deberá implementar el Análisis de Trabajo Seguro (ATS) según Anexo 7. 6.0 REGISTROS FP-COR-04.01-01 IPERC Línea Base, Identificación de Peligros, Aspectos, Evaluación de Riesgos y Evaluación de Riesgos. FP-COR-04.01-02 IPERC Continúo. FP-COR-04.01-03 Análisis de Trabajo Seguro (ATS). 7.0 ANEXOS Anexo 1. Peligros y Aspectos Anexo 2. Tabla de Criterios de Severidad Anexo 3. Tabla de Probabilidades (Frecuencia) Anexo 4. Matriz de Riesgo Anexo 5. IPERC Línea Base Anexo 6. IPERC Continuo Anexo 7. Análisis de Trabajo Seguro (ATS) 8.0 DOCUMENTOS DE REFERENCIA P-COR-SE-05.01 Inspecciones Guía IPERC, Legislación aplicable vigente Normas de Gestión ISO 14001 y OHSAS 18001 PREPARADO POR REVISADO POR: APROBADO POR: COORDINADORA SIB DIRECTOR DE SEGURIDAD GERENTE DE SEGURIDAD FECHA: 11-08-2017 FECHA: 11-08-2017 FECHA: 11-08-2017 COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO PROCEDIMIENTO Área de Responsabilidad TODAS IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS P-COR-04.01 Versión 08 Pág. 5 de 12 ANEXO 1 PELIGROS Y ASPECTOS PELIGROS TC 01 Golpeado contra (corriendo hacia o tropezando con) TC 08 Contacto con energía (eléctrica, neumática, radiación, etc.) TC 02 Golpeado por (objeto en movimiento) TC 09 Sobreesfuerzo / Sobretensión muscular TC 02.01 Caída de Roca TC 10 Gases TC 03 Caída al mismo nivel (resbalar y caer, TC 11 Polvo tropezar y caer, volcarse) TC 12 Ruido TC 04 Caída a distinto nivel (el cuerpo cae) TC 13 Temperaturas extremas (calor o frío) TC 05 Atrapado en (enganchado, colgado) TC 14 Explosiones TC 06 Atrapado por (puntos filosos o TC 15 Materiales Peligrosos TC 16 Materiales Biológicos cortantes) TC 07 Atrapado / Chancado entre o debajo de objetos (aplastado o amputado) TC 17 Ergonómicos TC 18 Psicosocial TC 19 Iluminación COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO PROCEDIMIENTO Área de Responsabilidad TODAS IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS P-COR-04.01 Versión 08 Pág. 6 de 12 ASPECTOS AMBIENTALES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Consumo de Agua Consumo de Energía Eléctrica Consumo de Hidrocarburos Consumo de Madera Consumo de Papel Consumo de Aire Comprimido Generación de Agua Ácida o contaminadas Derrame de Sustancias peligrosas (químicos e hidrocarburos) Generación y Disposición de desmonte, lodos y lamas 25 26 27 28 Potencial derrame de Aceites dieléctricos 29 30 31 32 Potencial derrame de Concentrados Potencial derrame de lodos y/o lamas Potencial derrame de mineral Potencial derrame de relaves 33 Potencial derrame de efluentes líquidos con parámetros que exceden los LMP´s. 10 Generación y Disposición de Residuos (de papeles y cartones, plásticos, vidrios, generales, peligrosos hospitalarios, metálicos, orgánicos, peligrosos reaprovechables, peligrosos no reaprovechables e inflamables) 11 Disposición de Mineral 34 35 36 37 38 12 Derrame de Relaves o soluciones cianuradas 39 13 14 15 16 17 18 19 20 21 Emisión de Ruido Emisión de Vibración Emisión de polvo y/o partículas Emisión de Calor Emisión de Radiación Emisión de Gases, Vapores y/o humos Extracción de mineral Fuga de Agua y Desagüe Fuga de GLP Generación y Disposición final de hidrocarburos usados y en desuso Potencial emisión de gases tóxicos Potencial colapso de presa de relaves 22 23 24 Potencial derrame del agua de la presa de relaves, pulpa o solución cianurada Potencial derrame de Sustancias Químicas y/o peligrosas Potencial derrame de hidrocarburos en uso, desuso y usados 42 Potencial derrame de Cal Potencial erosión Remoción de Suelos Potencial incendio Potencial derrumbe Potencial falla de instalaciones e infraestructura Potencial inundación Potencial derrame de Residuos Sólidos durante su disposición Potencial de falla de cierre de componentes 43 Potencial de falla de estructuras hidráulicas 44 45 46 Potencial falta de germinación Potencial generación de lixiviados Potencial hundimiento Potencial rotura de geomembrana de la presa de relaves *Forestación, Reforestación *Planes de cierre 40 41 47 48 49 Aspecto Ambiental con Impacto positivo (*) COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO PROCEDIMIENTO Área de Responsabilidad TODAS IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS P-COR-04.01 Versión 08 Pág. 7 de 12 ANEXO 2 TABLA DE CRITERIOS DE SEVERIDAD Nivel 1 2 3 SEVERIDAD Lesión personal Seguridad Daño a Ia Propiedad Paralización del proceso de más de 1 mes o paralización definitiva. Varias fatalidades. Varias personas con lesiones permanentes. Pérdidas por un monto mayor a US$ 100,000 Mortalidad (Pérdida mayor) Una mortalidad. Estado vegetal. Pérdidas por un monto entre US$ 10,001 y US$ 100,000 Paralización del proceso de más de 1 semana y menos de 1 mes Pérdida permanente Lesiones que incapacitan a Ia persona para su actividad normal de por vida. Enfermedades ocupacionales avanzadas. Pérdida por un monto entre US$ 5,001 y US$ 10,000 Paralización del proceso de más de 1 día hasta 1 semana. Catastrófico Medio Ambiente Daño al proceso 4 Pérdida temporal Lesiones que incapacitan a Ia persona temporalmente. Lesiones por posición ergonómica Pérdida por monto mayor o igual a US$ 1,000 y menor a US$ 5,000 Paralización de 1 día. 5 Pérdida menor Lesión que no incapacita a Ia persona. Lesiones leves. Pérdida por monto menor a US$ 1,000 Paralización menor de 1 día. Emisiones: Emisiones permanentes por encima del LMP Vertidos: descargas permanentes por encima del LMP y/o provoca la afectación del agua, suelo, flora y/o fauna con muerte de especies Residuos: Provoca afectación al agua, suelo, aire, flora, fauna, y/o población y los trabajos de rehabilitación superan los $100,000 Consumos: Provoca la extinción de un recurso natural Potenciales: Puede provocar cualquiera de los anteriores Emisiones: Emisiones puntuales por encima de los LMP Vertidos: descargas puntuales por encima del LMP y/o provoca la afectación del agua, suelo, flora y/o fauna permitiendo recuperación del hábitat Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora y/o fauna, y los trabajos de rehabilitación menor o igual a $100,000 y mayor a $50,000 Consumos: Los consumos superan las autorizaciones/permisos o presupuestos Potenciales: puede provocar cualquiera de los anteriores Emisiones: Emisiones iguales a los LMP Vertidos: descargas iguales a los LMP sin afectación al suelo, flora y/o fauna Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora, y/o fauna y los trabajos de rehabilitación menor o igual a $50,000 y mayor a $5,000 Consumos: Los consumos igualan las autorizaciones/permisos o presupuestos Potenciales: Puede provocar cualquiera de los anteriores Emisiones: Emisiones máximo 20% por debajo del LMP Vertidos: Descargas máximo 20% por debajo del LMP sin afectación al suelo, flora y/o fauna Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora y/o fauna y los trabajos de rehabilitación menos o igual a $5,000 y mayo a $500 Consumos: Los consumos son menores a las autorizaciones/permisos y el consumo afecta entre el 50 y 100% del presupuesto Potenciales: Puede provocar cualquiera de los anteriores Emisiones: emisiones que no cuentan con LMP o por debajo del 20% del LMP Vertidos: descargas que no cuentan con LMP o por debajo del 20% del LMP sin afectación al suelo, flora y/o fauna residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora y/o fauna y los trabajos de rehabilitación menor a $500 Consumos: No se requiere permisos, autorizaciones y el consumo afecta menos del 50% del presupuesto Potenciales: no aplica COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO PROCEDIMIENTO Área de Responsabilidad TODAS IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS P-COR-04.01 Versión 08 Pág. 8 de 12 ANEXO 3 TABLA DE PROBABILIDADES (FRECUENCIA) Nivel A B Descripción Común Probabilidad de frecuencia del evento (muy probable) Ha sucedido (probable) D E Diariamente < F < = Mensualmente Mensualmente < F < = Anualmente Moderado (3 a 5) personas expuestas varias veces al día Pocas (1 a 2) personas expuestas varias veces al día Muchas personas expuestas ocasionalmente Moderado (3 a 5) personas expuestas ocasionalmente Pocas ( 1 a 2) personas expuestas ocasionalmente Sucede ocasionalmente (posible) Anualmente < F < = 05 años Rara vez ocurre (poco probable) Prácticamente imposible que suceda Muchas (6 o más). personas expuestas. Varias veces al día Sucede con frecuencia Podría suceder Raro que suceda Sucede con demasiada frecuencia C F < = Diariamente Frecuencia de exposición No es muy probable que ocurra F > 05 años Muy rara vez ocurre /Imposible que ocurra COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO PROCEDIMIENTO Área de Responsabilidad TODAS IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS P-COR-04.01 Versión 08 Pág. 9 de 12 ANEXO 4 MATRIZ DE RIESGO Catastrófico SEVERIDAD Mortalidad 1 2 1 3 2 5 4 8 7 12 11 16 NIVEL DE RIESGO DESCRIPCIÓN PLAZO DE MEDIDA CORRECTIVA Permanente 3 6 9 13 17 20 Temporal 4 10 14 18 21 23 Riesgo intolerable, requiere controles inmediatos. Si no se 0-24 HORAS ALTO puede controlar el PELIGRO se paralizan los trabajos operacionales en la labor. Iniciar medidas para eliminar/reducir el riesgo. Evaluar si 0-72HORAS MEDIO la acción se puede ejecutar de manera inmediata Menor 5 15 19 22 24 25 BAJO A B C D E Este riesgo puede ser tolerable. Común Ha sucedido Podría suceder Prácticamente Raro que imposible que suceda suceda COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO 1 MES PROCEDIMIENTO Área de Responsabilidad TODAS IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS P-COR-04.01 Versión 08 Pág. 10 de 12 ANEXO 5 IPERC LINEA BASE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y MEDIDAS DE CONTROL – LÍNEA BASE FP-COR-04.01-01 V-04 Jerarquía de Controles – Orden de Prioridad Equipo Evaluador: 1 2 3 4 5 Área: Fecha de elaboración : Fecha de actualización: Evaluación del Riesgo Inicial Proceso Actividad Tarea Aspectos/ Peligros Consecuencia Nivel Nivel Probabilidad Severidad (P) (S) Eliminación Sustitución Controles de Ingeniería Señalización, Alertas y/o Control Administrativo EPP adecuado Jerarquía de Control Clasific. de Riesgo Eliminación Sustitución (P x S) COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO Controles de Ingeniería Riesgo residual Control Administ rativo EPP P S PxS Acción de Mejora Responsable PROCEDIMIENTO Área de Responsabilidad TODAS IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS P-COR-04.01 Versión 08 Pág. 11 de 12 ANEXO 6 IPERC CONTINUO FP-COR-04.01-02 FECHA, LUGAR Y DATOS DE TRABAJADORES: FECHA HORA DESCRIPCIÓN DEL PELIGRO NIVEL/ÁREA RIESGO NOMBRES EVALUACIÓN IPER A M B MEDIDAS DE CONTROL A IMPLEMENTAR FIRMA EVALUACIÓN RIESGO RESIDUAL A M B SECUENCIA PARA CONTROLAR EL PELIGRO Y REDUCIR EL RIESGO Equipo/Vehículo se encuentra en condiciones operativas SI NO Herramientas/Materiales en buenas condiciones SI NO Se capacitó al personal SI NO Tema de capacitación: DATOS DE LOS SUPERVISORES HORA NOMBRE SUPERVISOR MEDIDA CORRECTIVA COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO FIRMA PROCEDIMIENTO Área de Responsabilidad TODAS IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS P-COR-04.01 Versión 08 Pág. 12 de 12 ANEXO 7 ANALISIS DE TRABAJO SEGURO (ATS) FP-COR-04.01-03 NOMBRE DEL TITULAR DE LA ACTIVIDAD MINERA: NOMBRE DE LA TAREA Ó TRABAJO: N°/Código del ATS ÁREA: Página: PERSONAL EJECUTOR PASOS DE LA TAREA FIRMAS EQUIPO Y HERRAMIENTAS PELIGROS RIESGOS POTENCIALES Supervisor de trabajo: Fecha : Versión: EPP: MEDIDAS PREVENTIVAS Supervisor de Área: Fecha: COPIA NO CONTROLADA DE ESTE DOCUMENTO RESPONSABLE
