Implantacion de la Norma ISO 14001 2015

Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)
Escuela Superior
Tecnología
de
Ingeniería
y
Máster Universitario en Sistemas Integrados de
Gestión
Implantación de la
Norma ISO
14001:2015, en la
constructora
ECUEMPIRE CIA. LTDA.
Trabajo Fin de Máster de la especialidad de: Sistemas Integrados de Gestión
Presentado por: Solano Pineda, Oscar Santiago
Director/a: Víctor Ortega, María Dolores
Ciudad: Quito
Fecha: 13 de octubre 2019
Resumen
Ecuempire Cía. Ltda., es una empresa ecuatoriana que se encuentra involucrada en el sector
de la construcción, siendo este uno de los sectores que mayormente generan aspectos e
impactos significativos en el medioambiente, se ha visto la necesidad de implantar un Sistema
de Gestión Ambiental (SGA) basado en la metodología de la norma internacional ISO
14001:2015.
El propósito de este trabajo es dotar a la empresa de una herramienta que permita controlar
eficazmente sus aspectos ambientales y el cumplimiento de la legislación vigente,
implementando para ello una política ambiental, procedimientos y acciones que permitan la
mejora continua del desempeño ambiental de la organización.
Dentro del contenido se han incorporado los apartados que hacen mención a las fases para
la implantación del SGA y las directrices para integrarlo con el Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo aplicando la normativa UNE 66177.
Palabras Clave: Impactos, Constructoras, Ambiente, Mejora.
Abstract
Ecuempire Cía. Ltda., It is an Ecuadorian company that is involved in the construction sector,
being this one of the sectors that mostly affect aspects and impacts affected in the
environment, it has been seen the need to implement an Environmental Management System
(SGA) based on the methodology of the international standard ISO 14001: 2015.
The purpose of this work is to provide the company with a tool that allows to effectively control
its environmental aspects and compliance with current legislation, to implement an
environmental policy, procedures and actions that control the continuous improvement of the
environmental performance of the organization.
Within the content, the sections that refer to the phases for the implementation of the EMS and
the guidelines to integrate with the Occupational Health and Safety Management System have
been incorporated, applying the UNE 66177 regulation.
Keywords: Impacts, Construction, Environment, Improvement.
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Índice
1.
Justificación .........................................................................................................................1
2.
Introducción/Marco Teórico .................................................................................................2
2.1.
La sostenibilidad y el desarrollo sostenible .................................................................2
2.2.
Materiales de construcción y el Análisis del Ciclo de Vida .........................................3
2.3.
Sostenibilidad y producción .........................................................................................3
2.4.
El sector de la construcción y su impacto en el ambiente ..........................................3
2.5.
Daño ambiental ............................................................................................................4
2.6.
Identificación de impactos ambientales .......................................................................4
2.7.
Listas de revisión .........................................................................................................5
2.8.
Matrices de relaciones causa-efecto ...........................................................................6
2.8.1. Matriz de Leopold .........................................................................................................6
2.9.
3.
4.
5.
Los sistemas de gestión ambiental............................................................................11
Hipótesis ............................................................................................................................12
3.1.
Problema detectado ...................................................................................................12
3.2.
Hipótesis de trabajo ...................................................................................................12
Objetivos ............................................................................................................................12
4.1.
Objetivo General ........................................................................................................12
4.2.
Objetivos Específicos .................................................................................................13
Análisis del contexto ..........................................................................................................13
5.1.
Presentación de la empresa ECUEMPIRE CIA. LTDA. ............................................13
5.2.
Análisis DAFO ............................................................................................................14
6.
Identificación de las partes interesadas de la organización .............................................16
7.
Manual del Sistema ...........................................................................................................21
7.1.
Información general de la organización .....................................................................23
7.1.1.
Ubicación de la empresa ....................................................................................23
7.1.2.
Actividad de la empresa .....................................................................................24
7.1.3.
Número de trabajadores .....................................................................................25
7.1.4.
Mapa de procesos ..............................................................................................26
7.1.5.
Organigrama .......................................................................................................28
7.2.
Alcance del Sistema de Gestión Ambiental ..............................................................32
7.3.
Política de la Organización ........................................................................................32
7.4.
Descripción del Sistema de Gestión Ambiental ........................................................34
7.4.1.
Contexto de la organización ...............................................................................34
7.4.2.
Liderazgo ............................................................................................................35
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
I
Oscar Solano Pineda
7.4.3.
Planificación ........................................................................................................35
7.4.3.1.
Riesgos y Oportunidades................................................................................35
7.4.3.2.
Aspectos Ambientales.....................................................................................36
7.4.3.3.
Requisitos Legales ..........................................................................................36
7.4.3.4.
Planificación de acciones................................................................................36
7.4.3.5.
Objetivos ambientales y planificación para lograrlos .....................................36
7.4.3.5.1.
Objetivos ambientales .................................................................................36
7.4.3.5.2.
Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales ...............37
7.4.4.
Apoyo ..................................................................................................................37
7.4.4.1.
Recursos .........................................................................................................37
7.4.4.2.
Competencia ...................................................................................................37
7.4.4.3.
Toma de Conciencia .......................................................................................38
7.4.4.4.
Comunicación..................................................................................................39
7.4.4.5.
Información Documentada ..............................................................................39
7.4.4.5.1.
Creación y actualización .............................................................................39
7.4.4.5.2.
Control de la información documentada .....................................................40
7.4.5.
Operación............................................................................................................41
7.4.5.1.
Planificación y control operacional .................................................................41
7.4.5.2.
Preparación y respuesta ante emergencias ...................................................41
7.4.6.
Evaluación del desempeño ambiental................................................................41
7.4.6.1.
Seguimiento, medición, análisis y evaluación ................................................41
7.4.6.2.
Evaluación del cumplimiento legal..................................................................41
7.4.6.3.
Auditoria interna ..............................................................................................42
7.4.6.4.
Revisión por la dirección .................................................................................42
7.4.7.
8.
Sistemas Integrados de Gestión
Mejora .................................................................................................................42
7.4.7.1.
No conformidad y acción correctiva................................................................43
7.4.7.2.
Mejora continua ...............................................................................................43
Información documentada .................................................................................................44
8.1.
Identificación y evaluación de aspectos ambientales ...............................................45
8.2.
Requisitos legales y otros requisitos .........................................................................54
8.3.
Programa ambiental ...................................................................................................59
8.4.
Competencia y toma de conciencia ...........................................................................63
8.5.
Comunicación.............................................................................................................67
8.6.
Control de la información documentada ....................................................................71
8.7.
Control operacional, seguimiento y medición ............................................................76
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
II
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
8.8.
Preparación y respuesta ante emergencias ..............................................................80
8.9.
Auditorías internas .....................................................................................................83
8.10. No Conformidad, acción correctiva y preventiva .......................................................87
9.
Fases para la implantación del Sistema ...........................................................................90
9.1.
Fase I: Análisis inicial .................................................................................................90
9.2.
Fase II: Planificación ..................................................................................................91
9.3.
Fase III: Implantación .................................................................................................92
9.4.
Fase IV: Verificación ..................................................................................................92
9.5.
Fase V: Auditoría de Certificación .............................................................................93
9.6.
Cronograma de implantación .....................................................................................93
10.
Integración con otros Sistemas según la norma UNE 66177 .......................................95
10.1. Desarrollo del proceso de Integración del SGA y SGSST ........................................96
10.1.1.
Análisis del contexto para la integración de sistemas de gestión ..................96
10.1.2.
Posibles métodos de integración según su nivel de madurez .......................96
10.1.3.
Selección del método de integración ..............................................................97
10.1.4.
Documentación integrable ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018 ....................99
10.1.5.
Plan de integración e Implantación del SIG ...................................................99
10.1.6.
Seguimiento y Mejora del SIG ........................................................................99
11.
Interpretación de resultados ....................................................................................... 100
12.
Conclusiones .............................................................................................................. 102
13.
Referencias bibliográficas .......................................................................................... 104
14.
Anexos ........................................................................................................................ 106
Índice de Figuras
Figura 1. Identificación de impactos. (Garmendia et al., 2010) .................................................5
Figura 2. Matriz de Leopold. (Garmendia et al., 2010) ............................................................10
Figura 3. Ciclo de la gestión de las partes interesadas. (Bernal, 2016) ..................................16
Figura 4. Matriz de evaluación Poder/Interés. (Bernal, 2016) .................................................17
Figura 5. Matriz de resultados de evaluación las partes interesadas basadas en la metodología
Poder/Interés. (Elaboración propia a partir de Bernal, 2016) ..................................................18
Figura 6. Ubicación geográfica de Ecuempire Cía. Ltda. (ArcGuis Online, 2018) ..................23
Figura 7. Fases del proceso proyecto - construcción, empresa Ecuempire Cía. Ltda. (Boquera,
2015) .........................................................................................................................................24
Figura 8. Mapa de procesos de la empresa Ecuempire Cía. Ltda. (Elaboración propia) .......27
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
III
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Figura 9. Organigrama de la empresa Ecuempire Cía. Ltda. (Elaboración propia) ................31
Figura 10. Formato de perfil de puesto de trabajo. (Blanco et al., 2018) ................................38
Figura 11. Canales de comunicación del SGA (elaboración propia a partir de Blanco et al.,
2018). ........................................................................................................................................39
Figura 12. Categorización cualitativa del nivel de riesgo en función de los parámetros
probabilidad por consecuencia sobre el medio ambiente. (Blanco et al., 2018) .....................49
Figura 13. Escala de numérica para identificar la categoría del riesgo ambiental. (Elaboración
propia a partir de Salas, S., 2017)............................................................................................49
Figura 14. Flujograma de producción (Elaboración propia). ...................................................50
Figura 15. Fases de implantación de un Sistema de Gestión Ambiental. (Elaboración propia)
..................................................................................................................................................90
Figura 16. Diagrama de flujo para identificar el método de integración según UNE 66177
(Asociación Española de Normalización y Certificación, 2005) ..............................................95
Figura 17. Métodos de integración según el nivel de madurez (Elaboración propia a partir de
Asociación Española de Normalización y Certificación, 2005)................................................96
Figura 18. Gráfico de selección del método de integración (Fig.3*) UNE 66177 (Elaboración
propia a partir de Asociación Española de Normalización y Certificación, 2005) ...................98
Figura 19. Brochure empresarial, Valores organizacionales, Objetivo Empresarial (Studio 754,
2016) ...................................................................................................................................... 112
Figura 20. Brochure empresarial, Misión - Visión (Studio 754, 2016) .................................. 112
Índice de Tablas
Tabla 1. Ejemplo de lista de revisión de impactos ambientales. ...............................................5
Tabla 2. Lista de acciones de la Matriz de Leopold ...................................................................6
Tabla 3. Lista de elementos ambientales de la Matriz de Leopold ...........................................8
Tabla 4. Datos de la empresa ..................................................................................................14
Tabla 5. Análisis DAFO. ...........................................................................................................15
Tabla 6. Tabla de evaluación y clasificación de impacto .........................................................18
Tabla 7. Necesidades y expectativas de las partes interesadas de Ecuempire Cia. Ltda. ....19
Tabla 8. Estrategias para solventar las necesidades y expectativas de las partes interesadas
..................................................................................................................................................20
Tabla 9. Distribución de empleados de la empresa Ecuempire Cía. Ltda., en el primer trimestre
del año 2019 .............................................................................................................................25
Tabla 10. Evaluación de aspectos e impactos ambientales ....................................................52
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
IV
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Tabla 11. Matriz de Registro de normativa ambiental .............................................................57
Tabla 12. Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales - Programa
ambiental...................................................................................................................................62
Tabla 13. Formato de identificación de necesidades de formación ........................................65
Tabla 14. Formato del programa de formación ambiental .......................................................66
Tabla 15. Formato de control de asistencia a capacitaciones .................................................66
Tabla 16. Formato de comunicación externa ...........................................................................69
Tabla 17. Encabezado tipo de la información documentada del SGA ....................................73
Tabla 18. Codificación de la documentación del SGA .............................................................74
Tabla 19. Autoría, revisión y aprobación de la información documentada .............................74
Tabla 20. Registro de control de cambios de la información documentada ...........................75
Tabla 21. Formato de control operacional ...............................................................................78
Tabla 22. Formato de seguimiento y medición ........................................................................78
Tabla 23. Registro de gestión de desechos inorgánicos reciclables .......................................79
Tabla 24. Registro de gestión de desechos peligrosos líquidos .............................................79
Tabla 25. Registro de gestión de desechos inorgánicos no reciclables..................................79
Tabla 26. Formato del plan de respuesta ante emergencias / accidentes ambientales .........82
Tabla 27. Formato de plan de auditoría ambiental ..................................................................86
Tabla 28. Formato de nota de hallazgo de auditoria interna ...................................................86
Tabla 29. Formato de registro de no conformidades ...............................................................89
Tabla 30. Formato de seguimiento de AA.CC. y AA.PP. .........................................................89
Tabla 31. Cronograma de implantación del SGA ....................................................................94
Tabla 32. Análisis de la situación inicial para la determinación del SIG .................................97
Tabla 33. Funciones y responsabilidades por puestos de trabajo ....................................... 106
Tabla 34. Lista maestra de control y registro de documentos del SGA ............................... 111
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
V
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
1. Justificación
El sector de la construcción en Ecuador es muy competitivo y hoy en día las políticas
medioambientales exigen un compromiso permanente con la sociedad bajo el concepto de
minimizar los riesgos e impactos ambientales, manteniendo las oportunidades sociales y
económicas del desarrollo sustentable.
ECUEMPIRE SERVICIOS Y CONSTRUCCIONES ECUATORIANAS CIA. LTDA., es una
empresa que se encuentra en continuo crecimiento, las actividades que realiza generan
aspectos ambientales siginificativos, a pesar de ello se implementan medidas de prevención
en la ejecución de sus proyectos, sin embargo, la organización no cuenta con un Sistema de
Gestión Ambiental (SGA) que le permita mejorar su desempeño ambiental.
Actualmente las empresas constructoras conforme se desarrollan adoptan modelos de
gestión, que responden a criterios de índole ambiental, puesto que tienen un papel importante
en la solución de los problemas de este tipo.
Los Sistemas de Gestión Ambiental tienen un doble papel sobre el medio ambiente, por una
parte, mitigan los aspectos ambientales presentes en el accionar de las organizaciones, y por
otra parte prepara a sus trabajadores para que tomen conciencia de la importancia de la
conformidad con la política ambiental, procedimientos y otros requisitos del sistema.
Lo mencionado anteriormente se puede alcanzar implementando un sistema de indicadores
oportuno, preciso y fiable que permita evaluar el desempeño ambiental de la organización a
través del SGA, incluyendo en él todos los procesos productivos, a partir de la eficacia como
elemento integrador.
Ante ello se propone implantar un SGA fundamentado en la metodología de la norma ISO
14001:2015, el cual influirá en el compromiso de la empresa con la protección del medio
ambiente en la ejecución de sus proyectos, lo cual conlleva a diferenciarse frente a otras
constructoras, satisfacer los requisitos de sus clientes y mejorar su imagen pública.
La elección de implantar el Sistema de Gestión Ambiental según la Norma ISO 14001:2015
se debe a que el autor ha cursado sus estudios de tercer nivel en el sector de la construcción,
y además se tiene acceso a la información de la empresa elegida ya que pertenece a dicho
colectivo.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
1
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
2. Introducción/Marco Teórico
En el presente apartado se analizará la influencia que tiene el sector de la construcción con
el medioambiente, haciendo mención de las metodologías más utilizadas para identificar
aspectos e impactos ambientales en el sector de la construcción.
Por otra parte se pone en consideración datos estadísticos obtenidos de censos realizados
en Ecuador con el fin de tener una visión general del desempeño ambiental que han tenido
las empresas en el país.
Para terminar, se analizará la posibilidad de implantar un Sistema de Gestión Ambiental
tomando como modelo metodológico la norma ISO 14001:2015, para ello, se ha consultado
varios libros, revistas y artículos científicos, que han servido como base para la estructuración
del presente trabajo.
2.1.
La sostenibilidad y el desarrollo sostenible
La sostenibilidad es uno de los principios básicos de evaluación ambiental, fundamentada en
el criterio de equidad entre las generaciones actuales y las futuras, de forma que, el desarrollo
actual no comprometa la capacidad de las generaciones futuras garantizando la conservación
del medio ambiente, economía y bienestar social (Garmendia, Salvador, Crespo, &
Garmendia, 2010).
Una de las definiciones más aceptadas es la expuesta en el informe de Brutland, donde se
menciona que, el desarrollo sostenible se basa en mejorar la calidad de vida humana
manteniendo los ecosistemas o la integración del crecimiento económico y la protección
ambiental. De ésa manera se detallan tres tipos de sostenibilidad:

Sostenibilidad Social, establecido en el principio de equidad entre las poblaciones
actuales y en todas las escalas posibles,

Sostenibilidad Ambiental, pretende que el capital natural o las funciones útiles de los
ecosistemas permanezcan intactas.

Sostenibilidad Económica, consiste en que lo anteriormente mencionado sea
financieramente posible y rentable.
Lo complejo en estos casos es buscar los indicadores que permitan valorar si el desarrollo
actual o una actividad, es más o menos sostenible (Garmendia et al., 2010).
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
2
Oscar Solano Pineda
2.2.
Sistemas Integrados de Gestión
Materiales de construcción y el Análisis del Ciclo de Vida
En los ultimos años se han desarrollado diversas metodologías enfocadas al mejoramiento de
las características ambientales de los materiales. Una de ellas, el Análisis del Ciclo de Vida
del material (ACV), basado en la definición y delimitación del sistema, la cuantificación de la
entrada y salida de materia y energía, que generan impacto en el medio ambiente y la
evaluación de dichos impactos. Igualmente, interpreta donde se hacen las conclusiones y las
recomendaciones acerca de las fases del producto donde el impacto ambiental es más crítico
y, por tanto, que puntos del sistema son susceptibles a mejorar (Acevedo, Vásquez, &
Ramírez, 2012).
2.3.
Sostenibilidad y producción
En términos de producción la sostenibilidad aún no se establece de manera extensiva en la
construcción, hablar de producción más limpia es un acercamiento preventivo a la gestión
ambiental, teniendo como propósito básico “reducir al mínimo o eliminar los residuos y
emisiones en la fuente en vez de tratarlos después de que se hayan generado” (IVAM,
Environmental Research).
La sostenibilidad y producción tiene su interés en incrementar la eficiencia productiva
demandando un óptimo uso de materias primas, como el agua y la energía, de manera que
pueda producirse la misma cantidad de productos con menos cantidad de insumos. Con esto,
se obtienen dos beneficios, por un lado se disminuye el costo unitario de producción y por otro
se reduce la cantidad de residuos generados, consiguiendo así disminuir el costo de manejo
de desechos y el impacto medioambiental de la organización (Acevedo et al., 2012).
2.4.
El sector de la construcción y su impacto en el ambiente
La industria de la construcción ha tenido alta influencia en el desarrollo de las naciones, tanto
en la estructura económica como en el bienestar de la comunidad, sin embargo, la industria
de la construcción se encuentra continuamente en interacción con el medio ambiente por lo
que surge la prioridad del respeto y la conservación del mismo.
Si bien es cierto el sector de la construcción genera impactos desfavorables al medio
ambiente, es importante mencionar que a su vez, también genera impactos positivos para el
desarrollo de la sociedad, como el aumento de plazas de trabajo, construcción de viviendas,
proyectos de infraestructura y locales para el comercio y la industria (360 en concreto, 2013).
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
3
Oscar Solano Pineda
2.5.
Sistemas Integrados de Gestión
Daño ambiental
Se refiere al daño que ha sufrido el medio natural, implicando la pérdida o modificación de
las condiciones físicas, químicas o biológicas de la flora y fauna, o de cualquier otro
componente de los ecosistemas.
En 1972 la Organización de Cooperacion y desarrollo Economico (OCDE) acordó el principio
de quien contamina paga como objetivo para reducir la contaminacion de aquellos que
ocacionen daños ambientales se responsabilicen por remediarlos. Actualmente la legislación
vigente, responsabiliza civil, penal y administrativamente a los infractores que causen daños
al medio ambiente (Blanco, Cima, Mazuelas, & Sánchez, 2018).
2.6.
Identificación de impactos ambientales
Las empresas constructoras al momento de abordar un Estudio de Impacto Ambiental
distinguen cuatro procesos diferenciados, como lo indica Garmendia et al., 2010 en la obra
titulada “Evaluación de Impacto Ambiental”, siendo estos:

Identificación

Valoración

Prevención

Comunicación
Para identificar los aspectos e impactos ambientales se partirá del conocimiento del proyecto
y del estudio del medio, para luego profundizar utilizando diferentes metodologías como listas
de chequeo, matrices de causa efecto o diagramas de red.
El primer nivel consiste en determinar una lista de chequeo de factores ambientales para
detectar aquellos que puedan ser afectados por la obra y que producirán impactos al
ambiente.
El segundo nivel consistirá en elaborar una red que relacione cada acción con los factores
afectados, o también se puede disponer de una matriz de cruce entre los factores ambientales
derivados de la lista de chequeo y las acciones del proyecto para identificar los impactos.
Un tercer nivel de profundización consiste en efectuar la matriz de cruce entre factores
ambientales y acciones del proyecto, obtener la lista de impactos y realizar una valoración
cualitativa de ellos.
Finalmente, un cuarto nivel supone realizar sobre la matriz una evaluación cualitativa y
cuantitativa de los impactos.
Por tanto, previo a la identificación de impactos, hay que desarrollar una serie de tareas, para
determinar el árbol de acciones del proyecto susceptibles de producir impactos, y estudiar el
medio en que se va a desarrollar la obra (Figura 1).
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
4
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Identificación de
alternativas
Valoración del
entorno
Análisis del proyecto
Inventario ambiental
Ponderación de los
factores
Árbol de acciones
Árbol de factores
Matriz causa
efecto
Cribado de efectos
no significativos
Identificación de
impactos
Figura 1. Identificación de impactos. (Garmendia et al., 2010)
2.7.
Listas de revisión
Metodología utilizada para identificar impactos ambientales antes de valorarlos, la cual
consiste en, realizar una lista enumerando los posibles impactos y deduciendo cuáles son los
que se producirán en la obra que se estudia, analizando si los efectos producidos son mínimos
o son notables, a estos últimos se les denominarán impactos significativos (Garmendia et al.,
2010).
En la Tabla 1 se muestra un ejemplo de una lista de revisión de la construcción de una
carretera en forma de matriz, donde intervienen varios aspectos para identificar los impactos
asociados.
Tabla 1. Ejemplo de lista de revisión de impactos ambientales.
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Irrecuperable
Recuperable
Irreversible
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Reversible
Extenso
X
X
Espacio
Local
X
X
X
X
X
X
Largo plazo
Temporal
En el
tiempo
Corto plazo
X
X
X
X
X
X
X
Duración
Permanente
Calidad del aire
Contaminación de las aguas
Erosión
Pérdida de cultivos
Pérdida de vegetación
Pérdida de hábitats
Riesgo de incendios
Empleo y renta
Nivel de ruidos
Negativo
Beneficio
Carácter
Juicio
Compatible
Severo
X Moderado
Severo
Severo
X Crítico
No significativo
Positivo
Compatible
Garmendia et al. (2010)
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
5
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
En el ejemplo expuesto se ha realizado una primera valoración, para ello se analiza una lista
de factores ambientales afectados por la obra y se determina sobre la propia lista cuales son
positivos o negativos y cuales son mínimos o notables, derivándose así si son compatibles,
moderados, severos o críticos (Garmendia et al., 2010).
2.8.
Matrices de relaciones causa-efecto
Garmendia et al. (2010) recomienda utilizar como herramienta las matrices de relaciones
causa-efecto para la determinación de impactos ambientales, estas matrices son parte del
árbol de acciones de la obra y del árbol de factores ambientales afectados, existen muchas
variantes, una de las más conocidas en el sector de la construcción es la Matriz de Leopold.
2.8.1. Matriz de Leopold
Creada en el año de 1971 por el Servicio Geológico de los Estados Unidos de América del
Norte con el fin de evaluar los impactos ambientales en una mina de fosfatos en California,
desde entonces la metodología ha tenido gran acogida utilizándose hasta la actualidad en los
estudios de impacto ambiental en el sector de la construcción, proyectándose tanto en la fase
de construcción como también en la de abandono (Garmendia et al., 2010).
Garmendia et al. (2010) indica que la matriz de Leopold incluye dos listas de revisión extensas,
una de acciones del proyecto, y otra con los elementos ambientales, como se muestra en
Tablas 2 y 3 respectivamente.
Tabla 2. Lista de acciones de la Matriz de Leopold
ACCIONES QUE PUEDEN CAUSAR IMPACTO AMBIENTAL
(Matriz de Leopold, 1971)
A) MODIFICACIÓN DEL RÉGIMEN:
1. Introducción de flora y fauna exótica
2. Controles biológicos
3. Modificación del hábitat
4. Alteración de la cubierta terrestre
5. Alteración de la hidrología
6. Alteración del drenaje
7. Control del río y modificación del flujo
8.
9.
10.
11.
12.
13.
Canalización
Riego
Modificación del clima
Incendios
Superficie o pavimento
Ruido vibraciones
B) TRANSFORMACIÓN DEL TERRITORIO Y CONSTRUCCIÓN
14. Urbanización
24. Revestimiento de canales
15. Emplazamientos industriales y edificio
25. Canales
16. Aeropuertos
26. Presas y embalses
27. Escolleras, diques, puertos y terminales
17. Autopistas y puentes
marítimos
18. Carreteras y caminos
28. Estructuras de alta mar
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
6
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19. Vías férreas
20. Cables y elevadores
21. Líneas de transmisión, oleoductos y
corredores.
22. Barreras incluyendo vallados.
23. Dragados y alineado de canales
C) EXTRACCIÓN DE RECURSOS
33. Voladuras y perforaciones
34. Excavaciones superficiales
35. Excavaciones subterráneas
36. Perforaciones de pozos y transporte de
fluidos
D) PROCESOS
40. Agricultura
41. Ganaderías y pastoreo
42. Piensos
43. Industrias lácteas
44. Generación de energía eléctrica
45. Minería
46. Metalurgia
47. Industria química
E) ALTERACIONES DEL TERRENO
55.
Control de la erosión, cultivo en
terrazas o bancales
56. Sellado de minas y control de residuos
57. Rehabilitación de minas a cielo abierto
Sistemas Integrados de Gestión
29. Estructuras recreacionales
30. Voladuras y perforaciones
31. Desmontes y rellenos
32. Túneles y estructuras subterráneas
37. Dragados
38. Explotación forestal
39. Pesca comercial y caza
48.
49.
50.
51.
52.
53.
54.
Industria textil
Automóviles y aeroplanos
Refinerías de petróleo
Alimentación
Herrerías (explotación de madera)
Celulosa y papel
Almacenamiento de productos
58. Paisaje
59. Dragado de puertos
60. Aterramientos y drenajes
F) RECURSOS RENOVABLES
61. Repoblación forestal
62. Gestión y control de residuos
63. Recarga aguas subterráneas
64. Fertilización
65. Reciclado de residuos
G) CAMBIOS DE TRAFICO
66. Ferrocarril
67. Automóvil
68. Camiones
69. Barcos
70. Aviones
71. Tráfico fluvial
72.
73.
74.
75.
76.
Deportes náuticos
Caminos
Telesillas, telecabinas, etc.
Comunicaciones
Oleoductos
H) SITUACIÓN Y TRATAMIENTO DE RESIDUOS
77. Vertidos en mar abierto
84. Vertidos de aguas de refrigeración
78. Vertedero
85. Vertido de residuos urbanos
79. Emplazamiento de residuos mineros
86. Vertidos de efluentes líquidos
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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Sistemas Integrados de Gestión
80. Almacenamiento subterráneo
81. Disposición de chatarra
82. Derrames en pozo de petróleo
83.
Disposición en pozos profundos
87. Balsas de estabilización y oxidación
88. Tanques y fosas sépticas, comerciales
y domésticas
89. Emisión de corrientes residuales a la
atmósfera
90. Lubricantes o aceites usados
I) TRATAMIENTO QUÍMICO
91.
94. Control de maleza y vegetación
terrestre
Fertilización
92. Descongelación química de autopistas,
95. Pesticida
etc.
93. Estabilización química del suelo
J) ACCIDENTES
96. Explosiones
97. Escapes y fugas
98. Fallos de funcionamiento
K) OTROS
Garmendia et al. (2010)
Tabla 3. Lista de elementos ambientales de la Matriz de Leopold
ELEMENTOS AMBIENTALES
(Matriz de Leopold, 1971)
A) CARACTERÍSTICAS FÍSICAS Y QUÍMICAS
A.1 EXTRACCIÓN DE RECURSOS:
5. Campos magnéticos y radioactividad de
1. Recursos naturales
fondo
2. Material de construcción
6. Factores físicos singulares
3. Suelos
4. Geomorfología
A.2 AGUA
7. Superficiales
8. Marinas
9. Subterráneas
10. Calidad
11. Temperatura
12. Recarga
13. Nieve, hielos y heladas
A.3 ATMÓSFERA
14. Calidad (gases, partículas)
15. Clima (micro, macro)
16. Temperatura
A.4 PROCESOS
17. Inundaciones
18. Erosión
22. Compactación y asientos
23. Estabilidad
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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Sistemas Integrados de Gestión
19.
Deposición
(sedimentación
y
24. Sismología (terremotos)
precipitación)
20. Solución
25. Movimientos de aire
21. Sorción (intercambios de iones
complejos)
B) CONDICIONES BIOLÓGICAS
B.1 FLORA
26. Árboles
27. Arbustos
28. Hierbas
29. Cosechas
30. Microflora
B.2 FAUNA
35. Aves
36. Animales terrestres, incluso reptiles
37. Peces y mariscos
38. Organismos bentónicos
39. Insectos
C) FACTORES CULTURALES
C.1 USOS DEL TERRITORIO
44. Espacios abiertos y salvajes
45. Zonas húmedas
46. Silvicultura
47. Pastos
48. Agricultura
C.2 RECREATIVOS
53. Caza
54. Pesca
55. Navegación
56. Zona de baño
31.
32.
33.
34.
Plantas acuáticas
Especies en peligro
Barreras, obstáculos
Corredores
40.
41.
42.
43.
Microfauna
Especies en peligros
Barreras, obstáculos
Corredores
49.
50.
51.
52.
Zona residencial
Zona comercial
Zona industrial
Minas y canteras
57. Camping
58. Excursión
59. Zonas de recreo
C.3 ESTÉTICOS Y DE INTERÉS HUMANO
60. Vistas panorámicas y paisajes
65. Parques y reservas
61. Naturales
66. Monumentos
62. Espacios abiertos
67. Especies y o ecosistemas especiales
68. Lugares u objetos históricos
63. Paisajes
arqueológicos
64. Agentes físicos y singulares
69. Desarmonías
C.4 NIVEL CULTURAL
70. Modelos culturales (estilos de vida)
71. Salud y seguridad
72. Empleo
73. Densidad de población
C.5 SERVICIOS E INFRAESTRUCTURA
74. Estructuras
77. Disposición de residuos
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
o
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Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
75. Red de transportes (movimientos,
accesos)
76. Red de servicios
D)
80.
81.
82.
83.
RELACIONES ECOLÓGICAS
Salinización de recursos hidráulicos
Eutrofización
Vectores, insectos y enfermedades
Cadenas alimentarias
78. Barreras
79. Corredores
84. Invasión de maleza
85. Controles biológicos
86. Modificación hábitat
87. Introducción de fauna y flora exótica
E) OTROS
88. Otros.
Garmendia et al. (2010)
Cada elemento ambiental se relaciona mediante una matriz de causa–efecto donde las
columnas representan acciones y las filas factores ambientales. Los cruces son probables
efectos ambientales o impactos del proyecto.
Si se detecta una interacción, se señalará con una línea diagonal, indicando en la parte
superior la magnitud (M) de la alteración del factor ambiental mediante un signo <<más>> (+)
o <<menos>> (-) de la forma como se presente el impacto ya sea beneficioso o desfavorable,
mientras que en la parte inferior se colocará la importancia (I) de la alteración, ambas
expresadas en escala numérica y valoradas entre 1 al 10, tal como se muestra en la Figura 2.
De acuerdo a Garmendia et al. (2010), el primer paso para elaborar una matriz de Leopold
será escribir las acciones y los elementos ambientales, luego buscar las casillas de cruce
donde se presienta que haya interacción y se marcará con una línea diagonal.
El siguiente paso será calcular la magnitud y la importancia de la interacción, teniendo en
consideración que la magnitud se relaciona con la extensión o escala y se mide de forma
objetiva utilizando indicadores. Mientras que la importancia se relaciona con lo significativa
que sea la interacción y se basa en un juicio subjetivo, ya sea de una persona, de un equipo
de expertos o de un grupo interdisciplinar (Garmendia et al., 2010).
Acciones que afectan
Elementos ambientales
Figura 2. Matriz de Leopold. (Garmendia et al., 2010)
La matriz de Leopold puede contraerse o extenderse, pueden añadirse más acciones o más
elementos ambientales, o puede hacerse el estudio eliminando previamente aquellas
acciones que no produzcan impactos o aquellos elementos no afectados.
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2.9.
Sistemas Integrados de Gestión
Los sistemas de gestión ambiental
Un estudio elaborado en el año 2011 por el Instituto Nacional de Estadística y Censos de
Ecuador (INEC), reflejo que el 80% de las empresas en el país no registraron gasto o inversión
en protección ambiental y que no contaban con un estudio de impacto ambiental, según los
datos de estadísticos de la época.
De acuerdo a la Encuesta de Gasto e inversión privada en Protección Ambiental, el 98% de
las empresas no tenían sistemas de gestión ambiental mediante certificaciones
internacionales dentro de sus organizaciones. Esta encuesta investigó a 3.572 empresas a
nivel nacional (excepto Galápagos), de donde el sector minero registró el mayor porcentaje
de gasto e inversión ambiental con el 61,4%, el cual se encuentra focalizado en la adquisición
de equipos e instalaciones para reducir la contaminación de aguas residuales (Villacis, 2011).
Conforme a los datos revelados en el estudio, se puede observar que el nivel de compromiso
responsable que han tenido las empresas con el medio ambiente es muy bajo, sin embargo,
hoy en día la incorporación de políticas pro-ambientales exige a las empresas a mejorar su
desempeño ambiental.
Por lo dicho anteriormente surge la necesidad de implantar Sistemas de Gestión Ambiental
(SGA) en las organizaciones, los cuales proporcionan un proceso cíclico de mejora continua
en el actuar ambiental del desarrollo de sus actividades.
Un SGA es un instrumento de carácter voluntario dirigido a las organizaciones que quieran
alcanzar altos niveles de protección del medio ambiente en el marco del desarrollo sostenible,
el cual se construye a base de acciones medioambientales y herramientas de gestión que
ayudan a minimizar los impactos ambientales que genera su operación (EcuRed, 2018).
Existente actualmente dos normas para implantar SGA que se encuentran en pleno auge
entre ellas:

ISO-14001 que es una norma aceptada internacionalmente

EMAS, norma promovida por la Unión Europea
Las dos normas promueven la participación de los trabajadores considerándose como
esencial para obtener un eficaz funcionamiento del SGA, en lo que corresponde al presente
trabajo se implantara un SGA basándose en la norma ISO-14001 con su última actualización
del año 2015.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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Sistemas Integrados de Gestión
3. Hipótesis
3.1.
Problema detectado
Ecuempire Cía. Ltda., es una empresa ecuatoriana que se encuentra involucrada en el sector
de la construcción (Ingeniería, construcción y alquiler de maquinaria y equipos), siendo este
uno de los sectores que mayormente generan aspectos e impactos significativos en el
medioambiente, se ha visto preocupada por implantar un Sistema de Gestión Ambiental
basado en una norma internacional.
Los daños ambientales ocasionados por el sector industrial y la construcción, ha sido motivo
para que el Gobierno Central y Gobiernos Locales implementen leyes y ordenanzas mucho
más drásticas en materia ambiental y que en varios de los casos conllevan a asumir fuertes
sanciones a los responsables de contaminar el medio ambiente.
Ante ello muchas empresas del país han tomado conciencia y han implementado nuevas
tecnologías y procedimientos amigables con el medio ambiente, de esa manera la gestión
ambiental está cobrando gran relevancia en las organizaciones y hoy en día es una exigencia
más de sus clientes.
3.2.
Hipótesis de trabajo
Se considera que mediante la implantación del Sistema de Gestión Ambiental basado en la
norma internacional ISO 14001:2015 la organización aumentará su desempeño ambiental,
agregando valor a la organización.
Mediante la certificación del Sistema de Gestión Ambiental la empresa aumentará su nivel de
competitividad frente a otras empresas del sector, acrecentando así sus oportunidades de
negocio.
4. Objetivos
4.1.
Objetivo General
Implantar un Sistema de Gestión Ambiental de acuerdo a la norma ISO 14001:2015 en la
empresa ECUEMPIRE SERVICIOS Y CONSTRUCCIONES ECUATORIANAS CIA. LTDA.,
permitiendo conseguir mayores oportunidades de mercado, mejores beneficios y ofreciendo
a sus clientes una garantía fiable de una buena gestión ambiental que asegure el desarrollo
sostenible de sus proyectos.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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4.2.

Sistemas Integrados de Gestión
Objetivos Específicos
Diseñar un Sistema de Gestión Ambiental (SGA) en base al contexto real de la
empresa y que pueda ser aplicable en todos los proyectos que ejecute, cumpliendo
con los requisitos establecidos en la Norma ISO 14001.

Determinar el alcance físico y organizativo del SGA a partir de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas.

Identificar y evaluar los aspectos e impactos ambientales significativos asociados a las
actividades de la organización, con el fin de establecer un programa de objetivos
ambientales enmarcados en el marco legislativo ambiental.

Elaborar el manual del SGA que sirva de guía y soporte durante el proceso de
implantación, estableciendo en él las bases del sistema como la política ambiental, el
mapa de procesos y el alcance.

Determinar y documentar los procedimientos del SGA en base a los requisitos exigidos
por la norma ISO 14001 y los que fueren necesarios implementar.

Establecer las fases de implantación del SGA en la organización hasta su certificación,
incorporando un cronograma de implantación detallado, realista y alcanzable.

Proponer las directrices necesarias para integrar el SGA con otros sistemas de gestión
que tenga implantados la organización aplicando la metodología de la norma UNE
66177.
5. Análisis del contexto
5.1.
Presentación de la empresa ECUEMPIRE CIA. LTDA.
Ecuempire Cía. Ltda. es una empresa legalmente constituida desde el año 2005, que cuenta
con los recursos humanos, económicos y tecnológicos necesarios para garantizar el
cumplimiento, la calidad, seguridad y efectividad de los proyectos ejecutados.
Los directivos y técnicos encargados de la gestión, administración y control de las obras,
poseen la capacidad técnica y humana necesaria para satisfacer los requerimientos
planteados de sus clientes.
La formación académica y las prácticas efectuadas en importantes empresas relacionadas
con la industria de la construcción, así como la ejecución de un número considerable de obras,
lo abalizan (Studio 754, 2016).
La estructura funcional de la empresa se divide en dos grupos: planta administrativa y obra; a
continuación, se presentan los datos generales de la empresa:
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Sistemas Integrados de Gestión
Tabla 4. Datos de la empresa
Razón social
ECUEMPIRE SERVICIOS Y CONSTRUCCIONES
ECUATORIANAS CIA. LTDA.
Nombre comercial ECUEMPIRE CIA. LTDA.
RUC (NIF) 1792002028001
Representante
legal
Silva Varela Galo Vinicio
Actividad Actividades de construcción; Alquiler de maquinaria y equipos de
económica construcción y de ingeniería civil
AV. COLON Numero: E4-105 Intersección: AV. 9 DE OCTUBRE
Dirección Edificio: SOLAMAR Oficina:
505
Teléfono 022559918 - 022227719
Fax 022234485
Página web www.ecuempire.com
Correo electrónico
info@ecuempire.com
Servicio de rentas internas del Ecuador, (2016)
Desde la planta administrativa se preparan las ofertas para la participación en concursos
públicos de adjudicación de obras o servicios, como también se realiza la logística y gestión
de los recursos (humanos y materiales) que son solicitados en obra.
En obra se ejecutan los proyectos, dando cumplimiento con los términos y condiciones
contractuales, dígase especificaciones técnicas, planos, materiales; también se coordina con
la planta administrativa la provisión de materiales y el ingreso de subcontratistas.
5.2.
Análisis DAFO
Para lograr los resultados previstos en el Sistema de Gestión Ambiental, primero se debe
realizar el análisis de contexto de la organización tanto a nivel interno como externo, la norma
ISO 14001:2015 no establece ninguna metodología en particular, sin embargo de acuerdo a
Cima, et al. (2018) recomienda varias metodologías entre las que se ha escogido el Análisis
DAFO (Debilidades, Amenazas, Fortaleza y Oportunidades), metodología que es adaptable
para cualquier tipo de organización independientemente de su actividad, tamaño o ubicación.
En la Tabla 5 se presenta el análisis de contexto de Ecuempire Cía. Ltda.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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Tabla 5. Análisis DAFO.
FACTORES INTERNOS
DEBILIDADES
 Carencia de formación en materia
ambiental en la unidad ejecutora de la
empresa
 Los procesos constructivos son poco
eficientes ambientalmente
 El departamento de Seguridad, Salud y
Ambiente (SSA) es muy reducido
 Bajo nivel tecnológico en instrumentos
de medición ambiental para los
proyectos en ejecución
 Reducido presupuesto destinado a las
actividades de prevención al ambiente
 Falta de compromiso de la planta
administrativa para cumplir con la
legislación ambiental
FACTORES EXTERNOS
AMENAZAS
 La legislación ambiental cada vez es
más exigente en el sector de la
construcción
 Varias de las empresas competidoras ya
cuentan con un Sistema de Gestión
Ambiental
 Probabilidad de retrasos con el
financiamiento para la cancelación de
planillas, impide que se ejecuten
oportunamente las medidas preventivas
al medioambiente durante la ejecución
de obras
 El alza de precios provoca escasez de
materiales afectando el presupuesto
ofertado
 Las duras condiciones climáticas
causan retraso en la ejecución de la
obra, y también pueden provocar daños
ambientales
FORTALEZAS
 Personal del departamento de SSA se
encuentra altamente cualificados en
materia ambiental
 La organización se acomoda a las
necesidades del cliente
 Altos índices de rentabilidad
 La ubicación geográfica de la empresa
facilita sus actividades comerciales tanto
con clientes y proveedores
 Los 14 años que viene laborando la
empresa le han permitido ganar
experiencia y profesionalismo en el
medio de la construcción
 Cobertura nacional
OPORTUNIDADES
 Clientes satisfechos garantizan que la
empresa se mantenga en el mercado
 Innovación de nuevas tecnologías
constructivas
amigables
con
el
medioambiente
 Aumento de la demanda de obras
sustentables
 Exigencia en el sector petrolero de la
implantación de Sistemas de Gestión
Ambiental para que las empresas
constructoras incursionen en concursos
públicos
 Facilidad para acceder a créditos
bancarios
 Cuenta con una gran variedad de
proveedores
que
suministran
de
materiales a los proyectos que se
encuentran en ejecución
Elaboración propia
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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6. Identificación de las partes interesadas de la organización
El requisito 4.2 de la norma ISO 14001: 2015 menciona que para implantar el Sistema de
Gestión Ambiental es fundamentalmente determinar las partes interesadas, sus necesidades
y expectativas, las cuales posteriormente pasan a ser requisitos del sistema, no obstante, la
misma norma no indica un procedimiento en específico a seguir, sin embargo, siguiendo las
directrices de Bernal (2016), se plantea el siguiente procedimiento:
E. Evaluar la
satisfacción de
las
necesidades y
espectativas
A. Identificar
D. Generar
Estrategias
B. Clasificar
según su impacto
C. Identificar
Necesidades y
expectativas
Figura 3. Ciclo de la gestión de las partes interesadas. (Bernal, 2016)
Siguiendo los pasos de la Figura 3 se procede a realizar en primera instancia la identificación
de las partes interesadas y posteriormente se clasificarán de acuerdo al impacto o influencia
que generen sobre el SGA, tal como se explica a continuación.
A. Identificación de las partes interesadas
Para la identificación de las partes interesadas se ha procedido a analizar los distintos
departamentos de la organización y se ha procedido a elaborar el siguiente listado:

Clientes

Accionistas

Proveedores

Empleados

Ministerio del Ambiente

Gobierno Central/Local
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
Subcontratistas

Sociedad

Medios de comunicación social
B. Clasificación del impacto
En esta segunda parte se procede a evaluar la pertinencia de la parte interesada en base
a herramientas que parten de los siguientes criterios de relación:

Poder/Interés

Poder/Influencia

Influencia/Impacto

Poder/Urgente/Legitimidad

Internos/Externos

Soporte/Neutrales/Opositores

Cooperación/Impacto
ATENCIÓN
Mantener
satisfecho
PODER
Para el Sistema de Gestión Ambiental se ha escogido utilizar el criterio Poder/Interés
CUIDADO
Gestionar
cuidadosamente
INTERÉS
SIN
PROBLEMA
Monitorear por
si cambia de
categoría
MITIGANTE
Mantener
informado
Figura 4. Matriz de evaluación Poder/Interés. (Bernal, 2016)
Para ello se procede a realizar una evaluación estimando el grado de pertinencia como se
muestra a continuación:
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Tabla 6. Tabla de evaluación y clasificación de impacto
INTERESADO
PODER
INTERÉS
Clientes
4
4
Accionistas
4
4
Proveedores
2
2
Calificación
Empleados
1
4
1
Ministerio del Ambiente
4
3
2
Gobierno Locales
4
2
Subcontratistas
2
3
Sociedad
2
4
Medios de comunicación
3
1
3
4
Criterio
Bajo
PODER/INTERÉS
Mediano
PODER/INTERÉS
Alto
PODER/INTERÉS
Urgente
PODER/INTERÉS
social
Elaboración propia a partir de Bernal, (2016)
RELACION PODER / INTERÉS
4.5
4
Empleados
Accionistas
Sociedad
3.5
Ministerio del
Ambiente
Subcontratistas
3
2.5
2
INTERÉS
Proveedores
1.5
PODER
1
0.5
0
0
0.5
1
1.5
2
Gobiernos
Medios de
comunicación
social
2.5
3
3.5
4
4.5
Figura 5. Matriz de resultados de evaluación las partes interesadas basadas en la metodología
Poder/Interés. (Elaboración propia a partir de Bernal, 2016)
C. Identificación de Necesidades y expectativas
Para identificar las necesidades y expectativas de las partes interesadas se propone
realizar la siguiente matriz:
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Tabla 7. Necesidades y expectativas de las partes interesadas de Ecuempire Cia. Ltda.
PARTE
INTERESADA
NECESIDAD
EXPECTATIVA
Clientes
Entrega de la obra en los Cumplimiento de la obra en los plazos
plazos establecidos
establecidos, calidad de materiales, acabados
y buen desempeño ambiental
Accionistas
Ingresos y disponibilidad
de seguros de
responsabilidad civil de
acuerdo a lo establecido
en la normativa
ambiental
Proveedores
Informar sobre cambios Informar con anticipación sobre los cambios y
en las materias primas, nuevas políticas ambientales aplicables a
productos o servicios que proveedores
afecten al SGA
Empleados
Pago de salarios y
formación en materia
ambiental
Ministerio del
Ambiente
Cumplimiento
de
legislación ambiental
Gobiernos
Locales
Respeto
a
las Ejecución de las obras respetando al medio
ordenanzas municipales ambiente
Subcontratistas
Asesoramiento de las
exigencias ambientales
Transparencia
en
la
ejecución
de
procedimientos constructivos responsables
con el medio ambiente
Sociedad
Acceder a obras de
calidad y sustentables
Financiamiento gubernamental para la
construcción de proyectos sustentables en
beneficio de la colectividad
Medios de
comunicación
social
Facilidad de acceso a la Reportes
información de proyectos ambiental
en materia ambiental
Buena gestión, eficiencia y posicionamiento
en el mercado
Estabilidad,
laboral
motivación,
buen
ambiente
la Control de la contaminación, gestión de
residuos, aplicación de buenas prácticas
ambientales durante las etapas de ejecución y
cierre
continuos
de
cumplimiento
Elaboración propia
D. Generación de estrategias
En base al análisis de las necesidades y expectativas de las partes interesadas se procede
a elaborar la estrategia (Tabla 8) determinando plazos y responsables.
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Tabla 8. Estrategias para solventar las necesidades y expectativas de las partes interesadas
PARTE
ESTRATEGIA
INTERESADA
Clientes
Elaborar informes mensuales de avance de obra y cumplimiento de
actividades preventivas en materia ambiental, cuyos responsables de su
cumplimiento será superintendencia y su cuerpo de ingenieros.
Accionistas
Presentación oportuna de planillas mensuales de avance de obra y
seguimiento del cumplimiento del SGA, cuyo responsable será la unidad
ejecutora de la empresa.
Proveedores
Capacitar semestralmente a los técnicos de la unidad ejecutora, como
también del departamento de compras y adquisiciones sobre nuevas
materias primas y productos que influyen en el SGA, será responsable
de organizar las capacitaciones la unidad de RR.HH. y Gerencia
Empleados
Incorporaciones de charlas semanales en materia ambiental, cuyo
responsable será el coordinador de Seguridad, Salud y ambiente con su
grupo de técnicos de la unidad ejecutora.
Ministerio del
Inspecciones trimestrales en los proyectos que se encuentran en
Ambiente
ejecución y proceso de cierre, cuya responsabilidad será únicamente de
las direcciones distritales del gobierno central.
Gobiernos
Inspecciones quincenales a las obras que se encuentren en ejecución
Locales
por parte del departamento de ambiente de cada municipio.
Subcontratistas
Participar activamente en las capacitaciones de personal que realiza la
empresa contratista.
Sociedad
Sociabilización de las actividades a realizar antes de iniciar la ejecución
de un proyecto, cuyo responsable será el departamento de proyectos.
Medios de
Invitar a la prensa durante las jornadas de sociabilización y
comunicación
capacitaciones en materia ambiental, cuyo responsable será el
social
departamento de proyectos.
Elaboración propia
E. Evaluación de la satisfacción de las necesidades y expectativas
Por ultimo para verificar el grado de cumplimiento y eficacia de las estrategias del SGA
definidas en el paso anterior, se procede a realizar actividades como: encuestas, quejas,
oficios que se pueden receptar de forma externa.
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7. Manual del Sistema
Manual del Sistema de Gestión
Ambiental
Código:
ECU-MSGA-01
Edición:
001
Revisión:
001
Página:
1 de 23
ECU-MSGA-01
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
ÍNDICE
7.1.
Información general de la organización ................................................................. 23
7.1.1.
Ubicación de la empresa ................................................................................ 23
7.1.2.
Actividad de la empresa ................................................................................. 24
7.1.3.
Número de trabajadores ................................................................................. 25
7.1.4.
Mapa de procesos .......................................................................................... 26
7.1.5.
Organigrama ................................................................................................... 28
7.2.
Alcance del Sistema de Gestión Ambiental ........................................................... 32
7.3.
Política de la Organización .................................................................................... 32
7.4.
Descripción del Sistema de Gestión Ambiental..................................................... 34
7.4.1.
Contexto de la organización ........................................................................... 34
7.4.2.
Liderazgo ........................................................................................................ 35
7.4.3.
Planificación .................................................................................................... 35
7.4.3.1.
Riesgos y Oportunidades ............................................................................ 35
7.4.3.2.
Aspectos Ambientales ................................................................................. 36
7.4.3.3.
Requisitos Legales ...................................................................................... 36
7.4.3.4.
Planificación de acciones ............................................................................ 36
7.4.3.5.
Objetivos ambientales y planificación para lograrlos ................................. 36
7.4.3.5.1.
Objetivos ambientales ............................................................................. 36
7.4.3.5.2.
Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales ........... 37
7.4.4.
Apoyo .............................................................................................................. 37
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
21
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7.4.4.1.
Recursos ..................................................................................................... 37
7.4.4.2.
Competencia ............................................................................................... 37
7.4.4.3.
Toma de Conciencia ................................................................................... 38
7.4.4.4.
Comunicación .............................................................................................. 39
7.4.4.5.
Información Documentada .......................................................................... 39
7.4.4.5.1.
Creación y actualización.......................................................................... 39
7.4.4.5.2.
Control de la información documentada ................................................. 40
7.4.5.
Operación ........................................................................................................ 41
7.4.5.1.
Planificación y control operacional ............................................................. 41
7.4.5.2.
Preparación y respuesta ante emergencias ............................................... 41
7.4.6.
Evaluación del desempeño ambiental ............................................................ 41
7.4.6.1.
Seguimiento, medición, análisis y evaluación ............................................ 41
7.4.6.2.
Evaluación del cumplimiento legal .............................................................. 41
7.4.6.3.
Auditoria interna .......................................................................................... 42
7.4.6.4.
Revisión por la dirección ............................................................................. 42
7.4.7.
Mejora ............................................................................................................. 42
7.4.7.1.
No conformidad y acción correctiva ............................................................ 43
7.4.7.2.
Mejora continua ........................................................................................... 43
ELABORADO
Ing. Oscar Solano Pineda
Fecha: Septiembre 2019
REVISIÓN
REVISADO
Fecha:
APROBADO
Fecha:
MODIFICACIÓN
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FECHA
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Ambiental
7.1.
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Página:
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001
001
3 de 23
Información general de la organización
7.1.1. Ubicación de la organización
La empresa Ecuempire Cía. Ltda., cuenta con sus oficinas centrales domiciliadas en la ciudad
de Quito, parroquia Santa Prisca, provincia de Pichincha en Ecuador (Figura 6) y actualmente
se encuentra ejecutando tres obras emblemáticas en diferentes partes del país como se
detalla a continuación:

Proyecto “Urbanización y construcción de soluciones habitacionales ubicadas en
jardines del este, cantón Tulcán, Provincia de Carchi”.

Proyecto “Construcción de la unidad educativa estandarizada del milenio tipología
mayor “Paján”, ubicada en la parroquia Guale, cantón Paján, provincia de Manabí.

Proyecto “Urbanización y construcción de soluciones habitacionales ubicado en el
cantón Huaquillas, provincia de El Oro”
Figura 6. Ubicación geográfica de Ecuempire Cía. Ltda. (ArcGuis Online, 2018)
Los tres proyectos en ejecución están situados en el casco urbano de las ciudades donde se
encuentran asentados, los clientes de la empresa por lo general son entidades del Estado y
privadas.
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4 de 23
7.1.2. Actividades de la organización
Los proyectos de la organización comprenden obras de infraestructura, principalmente en el
sector de la educación, regeneración urbana, puertos y edificaciones, tal como se detalla en
el Brochure de la empresa:

Construcción de todo tipo edificios

Construcción de unidades educativas del milenio

Construcción de plataformas petroleras

Construcción de conjuntos habitacionales

Construcción de estructuras metálicas y naves industriales

Provisión, manejo, control de stocks y transporte de material pétreo

Provisión de hormigón, alquiler de maquinaria y equipos de construcción

Provisión e instalación de sistemas eléctricos y electrónicos

Escaneo y detección de instalaciones subterráneas

Fiscalización de obras y consultorías

Alquiler de maquinaria y equipos de construcción
Las actividades de la empresa se basan en el proceso proyecto – construcción, su producción
abarca diversas fases (Figura 7), que por lo general inician desde la etapa de la presentación
de ofertas técnico – económicas, preparación y ejecución de la obra, concluyendo con el cierre
o finalización de la obra.
PROYECTO TÉCNICO
Un promotor privado o público
detecta una necesidad, para
ello encarga y genera un
proyecto técnico de
construcción a través de una
consultoría.
ESTUDIO DE OFERTAS
El promotor solicita a varias
empresas constructoras la
presentación de ofertas con un
estudio técnico - económico.
ACUERDO O
ADJUDICACIÓN DE LA OBRA
Se produce la negociación
técnico - economica y se
acuerdan las condiciones de
contratación de la obra.
PREPARACIÓN DE LA OBRA
Acciones previas a la
ejecución de la obra (compra
de materiales, movilización de
equipos, adecuacion de
campamento, contratación de
obreros).
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Se da cumplimiento al coste,
plazo y calidad
(especificaciones técnicas,
integración ambiental y la
seguridad y salud de todos los
trabajdores de la obra).
FINALIZACIÓN DE LA OBRA
Se procede con la liquidación
de la obra; acabado de flecos;
operaciones de
mantenimiento; desmontaje y
traslado de instalaciones.
Figura 7. Fases del proceso proyecto - construcción, empresa Ecuempire Cía. Ltda. (Boquera, 2015)
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5 de 23
Las actividades de la empresa también obedecen a los requerimientos y necesidades de los
participantes en las obras de construcción llámese promotor, proyectos técnicos,
subcontratistas y proveedores.
7.1.3. Número de trabajadores
El recurso humano en la empresa es variable en el trascurso del año, depende mucho de la
cantidad de proyectos que se encuentren en ejecución y de las actividades que se realizan de
acuerdo a los cronogramas programados que se sujetan a los plazos de terminación de cada
obra, a continuación, se muestra el detalle de empleados en el primer trimestre del año 2019:
Tabla 9. Distribución de empleados de la empresa Ecuempire Cía. Ltda., en el primer trimestre del
año 2019
PUESTO
Gerente General
Asesor jurídico
Asistente jurídico
Gerente de proyectos
Gerente financiero
Contadora
Asistente contable
Gerente de recursos humanos
Asistente de recursos humanos
Jefe de compras y adquisiciones
Asistente de compras y adquisiciones
Asistente de Inventario
Coordinador de proyectos
Analista de presupuesto
Analista de control de proyectos
Jefe de equipo y maquinaria
Mecánico jefe
Coordinador de SSA
Superintendente de construcciones
Administrador de proyecto
Supervisor Civil
Supervisor Eléctrico
Supervisor de SSA
Analista de control project
Analista de control de calidad
Dibujante
No
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
3
3
3
3
3
3
3
ÁREA DE TRABAJO
Gerencia
Departamento jurídico
Departamento jurídico
Gerencia
Departamento financiero
Departamento financiero
Departamento financiero
Departamento de RR.HH.
Departamento de RR.HH.
Departamento de Compras y Adquisiciones
Departamento de Compras y Adquisiciones
Departamento de Compras y Adquisiciones
Departamento de proyectos
Departamento de proyectos
Departamento de proyectos
Departamento de equipo y maquinaria
Departamento de proyectos
Departamento de proyectos
Departamento técnico en obra
Administración
Departamento técnico en obra
Departamento técnico en obra
Departamento técnico en obra
Departamento técnico en obra
Departamento técnico en obra
Departamento técnico en obra
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Bodeguero
Topógrafo
Mecánico
Operador de maquinaria
Chofer profesional tipo E
Capataz (Maestro de obra Civil)
Obrero (Albañiles, peones)
Total
Sistemas Integrados de Gestión
4
3
3
9
3
6
135
203
Departamento técnico en obra
Departamento técnico en obra
Mecánica y mantenimiento en obra
Equipo y maquinaria
Equipo y maquinaria
Cuerpo de obreros (personal de fuerza)
Cuerpo de obreros (personal de fuerza)
Departamento de recursos humanos Ecuempire
En la planta administrativa regularmente el número de empleados no varía, lo contrario sucede
en la obra ya que intervienen muchos factores entre ellos tiempo, rendimiento, plazos y los
recursos económicos.
7.1.4. Mapa de procesos
El mapa de procesos de la organización brinda una visión general del Sistema de Gestión
Ambiental en donde se interrelacionan los procesos estratégicos, operativos y de soporte con
el fin de satisfacer las necesidades de las partes interesadas.
Con objeto de medir la eficacia de los procesos, de tal modo que se puedan tomar acciones
de mejora continua, se han dispuesto indicadores que se encuentran alineados con los
objetivos y la política ambiental de la organización expresados formalmente por la alta
dirección; en la Figura 8 se podrá visualizar el mapa de procesos de Ecuempire Cía. Ltda.
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PROCESOS ESTRATÉGICOS
Requisitos del cliente y otros grupos de interés
Política ambiental
Gestión de proyectos
Control de gestión y riesgos
Planificación estratégica
Revisión por la dirección
PROCESOS OPERATIVOS
Gestión comercial
Gestión planeación
Construcción y Servicios
- Búsqueda de
licitaciones
- Generación de ofertas
- Adjudicación / contrato
- Adquisición de
materiales
- Subcontratos
- Cierre de obra
Servicio al cliente
PROCESOS DE APOYO
Gestión humana
Gestión jurídica
Gestión de TICs
Gestión de compras
Administración y finanzas
Mejora Continua
Figura 8. Mapa de procesos de la empresa Ecuempire Cía. Ltda. (Elaboración propia)
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Satisfacción del cliente y retroalimentación de grupos de interés / Resultados del SGA
Gestión gerencial
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7.1.5. Organigrama
Ecuempire Cía. Ltda. presenta una estructura funcional dinámica, en la cual se conectan
sus distintos centros de trabajo desde la planta administrativa con la parte ejecutora
(Figura 9), a continuación, se detallan brevemente los distintos departamentos y sus
funciones que se realiza desde cada centro de trabajo:
Planta Administrativa

Gerencia: Encargada de la toma de decisiones de la organización siendo sus
partícipes activos el Gerente General y el Gerente de Proyectos, que coordinan
la distribución de recursos en conjunto con el departamento financiero,
gestionando también la viabilización de nuevas oportunidades de negocio.

Departamento jurídico: Asesora a la gerencia en el ámbito legal-empresarial,
sus principales funciones son la elaboración de contratos con proveedores,
subcontratistas y personal, defender los intereses de la organización en todo tipo
de procedimientos judiciales.

Departamento Financiero: Elabora el plan financiero a largo y corto plazo en
base a las necesidades de la empresa, controla y gestiona las fuentes de
financiación, controla el presupuesto para solventar los gastos por pago de
trabajadores, proveedores y más gastos generados por la empresa.

Departamento de Recursos Humanos: Encargado de realizar la gestión
administrativa de personal mediante el reclutamiento y selección, promueve las
relaciones laborales y la prevención de riesgos laborales de los trabajadores,
realizar evaluaciones de desempeño en todos los puestos de trabajo.

Departamento de Compras y Adquisiciones: Es uno de los departamentos
más importantes ya que desde ahí se realiza la adquisición de materiales para
la empresa, mediante la evaluación de precios con diferentes proveedores, como
también vigilar y atender las necesidades de stock de los diferentes proyectos
en ejecución.

Departamento de proyectos: Encargado de realizar las ofertas técnico –
económicas de los distintos proyectos en los que participa, en este departamento
interviene un grupo interdisciplinario entre ellos arquitectos, ingenieros civiles,
ingenieros eléctricos y ambientales. Durante la ejecución de los proyectos el
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departamento brinda soporte técnico a los profesionales que se encuentran en
la obra y se coordina la adquisición de materiales conjuntamente con el
departamento de Compras y Adquisiciones.

Departamento de equipo y maquinaria: Este departamento gestiona el envió
de maquinaria de acuerdo a las necesidades que se presentan en obra, también
está encargado de coordinar la reparación y mantenimiento de los equipos y
maquinaria de la empresa.
Obra(s)

Superintendencia: Responsable de la construcción del proyecto, programa y
supervisa la ejecución de la obra, coordina la ejecución presupuestaria, controla
la requisición de materiales conjuntamente con la planta administrativa de la
empresa y dirige las funciones de los supervisores de obra y subcontratistas.

Administración: Coordina con la superintendencia la provisión de recursos
humanos, materiales y gastos indirectos que se generan en la obra; este
departamento tiene una estrecha relación con Recursos Humanos, Compras y
adquisiciones y el departamento de Equipos y maquinaria.

Departamento Técnico: Se encarga de la parte operativa del proyecto, formado
por un grupo interdisciplinario de profesionales donde se vela que la obra se
ejecute
cumpliendo
los
requerimientos
contractuales,
tales
como,
especificaciones técnicas, materiales, diseños originales de los planos y
obligaciones ambientales. Este departamento también es responsable de
realizar periódicamente los requerimientos de materiales coordinando a través
de Superintendencia y Administración.

Equipo y maquinaria: Formado por un conjunto de operadores de equipo
pesado y choferes profesionales, quienes son responsables de maniobrar la
maquinaria en base a las indicaciones del topógrafo y supervisores civiles,
guarda una estrecha relación con el Departamento de equipo y maquinaria de la
planta administrativa.
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
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
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001
001
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Cuerpo de obreros: Son las cuadrillas de obreros que se encuentran bajo el
mando de un capataz, quienes realizan tareas de fuerza y se encuentran
distribuidos por oficio (albañiles, gasfiteros, pintores, peones, etc.), las
actividades que realizan se sujetan a las indicaciones de los supervisores civiles
de la obra.
Como se puede observar en la Figura 9, en ella se muestra la estructura funcional de la
empresa Ecuempire Cía. Ltda., que parte desde el nivel más alto (Gerencia) y distribuye
su cadena de mando hasta el nivel más bajo que es la parte ejecutora (Obras).
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Página:
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Gerente General
Asesoria Jurídica
Financiero
Jefe de compras
y adquisiciones
Gerente de Proyectos
Recursos Humanos
Jefe de equipo y
maquinaria
Coordinador
de proyectos
Coordinador
de SSA
Proyecto Guale
Proyecto Huaquillas
Proyecto Tulcan
Superintendente
Superintendente
Superintendente
Administrador
Administrador
Administrador
Supervisor Civil
Supervisor Civil
Supervisor Civil
Supervisor Eléctrico
Supervisor Eléctrico
Supervisor Eléctrico
Supervisor de SSA
Supervisor de SSA
Supervisor de SSA
Control Project
Control Project
Control Project
Control de Calidad
Control de Calidad
Control de Calidad
Dibujante
Dibujante
Dibujante
Bodeguero
Bodeguero
Bodeguero
Topógrafo
Topógrafo
Topógrafo
Operadores de Maq.
Operadores de Maq.
Operadores de Maq.
Capataces
Capataces
Capataces
Cuadrillas de
construcción
agrupadas bajo el
mando del capataz
por oficio, función,
clasificación del
trabajo o parte del
proyecto.
Cuadrillas de
construcción
agrupadas bajo el
mando del capataz
por oficio, función,
clasificación del
trabajo o parte del
proyecto.
Cuadrillas de
construcción
agrupadas bajo el
mando del capataz
por oficio, función,
clasificación del
trabajo o parte del
proyecto.
Figura 9. Organigrama de la empresa Ecuempire Cía. Ltda. (Elaboración propia)
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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Ambiental
7.2.
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
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001
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Alcance del Sistema de Gestión Ambiental
En el siguiente apartado se determina el alcance físico y organizativo del SGA de
Ecuempire CIA. LTDA., dando cumplimiento así al requisito 4.3 de la norma:
El alcance del SGA abarca los servicios de construcción de todo tipo de edificaciones
(edificios, viviendas y naves industriales), carreteras, puertos y aeropuertos,
plataformas petroleras y especiales (rehabilitación, mantenimiento y reparación de
naves industriales, viviendas), demoliciones e instalación de sistemas eléctricos y
electrónicos, incluyendo a su vez las partes interesadas y los factores internos y
externos que puedan afectar la conformidad del SGA.
El SGA no es aplicable a las siguientes actividades:
-
Transporte de materiales, productos terminados, equipos o maquinaria que
lleguen o salgan de la empresa mediante terceras personas o transportistas
ajenos a la organización.
-
Fiscalización de obras y consultorías.
-
Alquiler de maquinaria y equipos de construcción.
7.3.
Política de la Organización
La alta dirección de Ecuempire CIA. LTDA., establece en este apartado las intenciones
y la dirección de la organización, en relación con el desempeño ambiental, con el fin de
que esta política sea comunicada dentro de la organización y esté disponible para las
demás partes interesadas, tal como lo establece el requisito 5.2 de la norma. De esa
manera queda expuesta la política ambiental:
Ecuempire Cía. Ltda. es una empresa ecuatoriana que se encuentra involucrada
en el sector de la construcción, siendo éste uno de los sectores que generan
impactos nocivos al medio ambiente, se ha visto preocupada en implantar un
SGA según la norma ISO 14001:2015 que se encuentra acorde con las
prioridades estratégicas de la organización.
Para ello la alta dirección se compromete en asumir y potenciar la integración de
la protección al medio ambiente y contribuir con el desarrollo sostenible en la
planeación, ejecución y cierre de sus proyectos, planteándose los siguientes
compromisos:
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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Ambiental

Código:
Edición:
Revisión:
Página:
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001
13 de 23
Incorporar un marco de referencia para el establecimiento de objetivos y
metas ambientales consensuados, medibles y alcanzables con el tiempo.

Implementar medidas que ayuden a prevenir, mitigar, corregir y
compensar los posibles impactos sobre el medio ambiente ocasionados
por las actividades realizadas.

Reducir los impactos a la diversidad de especies y ecosistemas, a través
de la rehabilitación de las áreas intervenidas, la conservación de áreas
de importancia ecológica y la formalización de alianzas estratégicas.

Cumplir con la legislación y ordenanzas aplicables, así como también,
con los compromisos que la organización suscriba en materia ambiental,
como un uso sustentable de los recursos y la protección de la
biodiversidad y ecosistemas.

Disminuir el volumen de residuos generados e implantar buenas
prácticas de utilización de materiales reciclados en los procesos
constructivos, sin afectar la calidad técnica de la obra.

Vigilar periódicamente los procedimientos constructivos con el fin de
detectar oportunidades para reducir el impacto sobre el medio ambiente
y promover el mejoramiento continuo de las operaciones de la empresa,
para ello se formará al personal para que actué de forma responsable en
el ejercicio de sus acciones.
La presente política será aplicada y difundida a todos los miembros de la
organización y estará disponible a las demás partes interesadas y público en
general.
Septiembre, 2019.
Ing. Galo Silva Varela
Gerente General de Ecuempire Cía. Ltda.
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7.4.
Código:
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Revisión:
Página:
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14 de 23
Descripción del Sistema de Gestión Ambiental
En el presente apartado se procede a realizar una descripción del SGA de Ecuempire
Cía. Ltda., siguiendo la estructura formal de la norma ISO 14001:2015.
7.4.1. Contexto de la organización
Compresión de la organización y de su contexto
En el requisito 4.1 de la norma se menciona que es necesario determinar las
cuestiones externas e internas (incluidas las condiciones ambientales) que sean
pertinentes al propósito de la organización y afecten a la capacidad para lograr
resultados en el SGA.
Por tanto, para dar cumplimiento al requisito antes mencionado y poder determinar las
cuestiones externas e internas de Ecuempire Cía. Ltda., en el apartado 5.2 se procedió
a elaborar un análisis DAFO identificando las debilidades, amenazas, fortalezas y
oportunidades en materia ambiental.
Compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
En el requisito 4.2 de la norma se menciona que se deben determinar las partes
interesadas identificando sus necesidades y expectativas, estableciendo cuales de ellas
se convertirían en requisitos legales del SGA.
En el apartado 6 del presente trabajo se hace la identificación de las partes interesadas
inherentes al SGA, haciendo una clasificación de éstas partes según su impacto, para
después asociar las necesidades y expectativas con las estrategias de satisfacción.
Determinación del alcance del sistema
Para dar cumplimiento a este requisito de la norma en el apartado 7.2 se determinan los
límites y la aplicabilidad del Sistema de Gestión Ambiental, la misma que estará a
disposición de quien lo requiera en la página web de la empresa.
Sistema de gestión ambiental
Conforme lo indica el requisito 4.4 de la norma se debe establecer, implementar y
mejorar el Sistema de Gestión Ambiental, incluyendo los procesos necesarios y sus
interacciones con los demás requisitos de la norma.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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Revisión:
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001
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La empresa Ecuempire Cía. Ltda., cumple con este requisito puesto que en su mapa de
procesos establece todas las interacciones de los procesos que se encuentran incluidos
dentro del SGA, siguiendo el modelo PHVA (planificar – hacer – verificar – actuar).
7.4.2. Liderazgo
La alta dirección de Ecuempire Cía. Ltda., con el afán de alcanzar un liderazgo y un
compromiso eficaz con respecto al SGA, en el apartado 7.3 del presente trabajo
establece responsablemente la política ambiental de la empresa alineada con la
dirección estratégica y el contexto de la organización.
Para asegurar que los requisitos del SGA de la empresa se puedan integrar se
dispondrá anualmente de los recursos necesarios para el funcionamiento del sistema,
con ello se logrará obtener los resultados previstos, lo mencionado se encuentra
enmarcado con la declaración de la misión y visión de la organización.
Por otra parte, la alta dirección de Ecuempire Cía. Ltda., asigna las responsabilidades y
autoridades para los roles pertinentes con el fin de asegurar que el SGA sea conforme
con los requisitos de la norma ISO 14001:2015, y a la vez de informar a la alta dirección
sobre el desempeño ambiental de la organización, para ello en el Anexo A se presentan
las responsabilidades y autoridades de este sistema de gestión, el mismo que estará a
disposición de quienes lo soliciten y será comunicado a aquellos a quienes aplique
respaldando de un registro de recibido y entendimiento de las mismas.
Mediante este apartado se estaría dando cumplimiento al capítulo 5 de la norma y a los
requisitos 5.1 Liderazgo y compromiso, 5.2 Política ambiental y 5.3 Roles,
responsabilidades y autoridades en la organización.
7.4.3. Planificación
7.4.3.1.
Riesgos y Oportunidades
Para lograr obtener los resultados previstos en el SGA, Ecuempire Cía. Ltda., aborda
en el presente apartado los riesgos y oportunidades relacionados con los aspectos
ambientales, los requisitos legales y otros requisitos, el contexto y las necesidades y
expectativas de las partes interesadas, para con ello elaborar un plan anual de acciones
acorde a los resultados del análisis y evaluación de riesgos.
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Edición:
Revisión:
Página:
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Los riesgos y oportunidades son elementos de entrada para las acciones planificadas y
para establecer los objetivos ambientales (Blanco et al., 2018).
7.4.3.2.
Aspectos Ambientales
De acuerdo al requisito 6.1.2 de la norma ISO 14001:2015 la organización debe
determinar los aspectos y los impactos ambientales significativos asociados que puede
controlar y sobre los que puede influir, dentro del alcance del Sistema de Gestión
Ambiental. En el procedimiento ECU-PRO-01 se recoge la identificación y evaluación
de los aspectos ambientales.
7.4.3.3.
Requisitos Legales
La norma en el requisito 6.1.3 insta a las organizaciones a determinar y tener acceso a
los requisitos legales y otros requisitos relacionados con los aspectos ambientales, así
como de su aplicación en la organización, siendo parte fundamental de la información
documentada del Sistema de Gestión Ambiental.
Para el caso particular de Ecuempire Cía. Ltda., que es una empresa ecuatoriana en la
práctica se regirá a la legislación local, pero por motivos académicos se adaptará la
legislación española como se muestra en el procedimiento ECU-PRO-02 basado en los
aspectos e impactos ambientales previamente identificados y evaluados.
7.4.3.4.
Planificación de acciones
Con objeto de cumplir este requisito de la norma la organización planifica a alto nivel las
acciones que se incluyen en el establecimiento de los objetivos ambientales que se
detalla en el apartado 7.4.3.5 del presente trabajo, tomando como referencia los
aspectos ambientales significativos (catalogados como moderados, importantes e
intolerables), los requisitos legales y otros requisitos, los riesgos y oportunidades
anteriormente identificados.
7.4.3.5.
7.4.3.5.1.
Objetivos ambientales y planificación para lograrlos
Objetivos ambientales
Conforme lo indica el apartado 6.2 de la norma para lograr establecer los objetivos
ambientales la alta dirección lo hará a nivel estratégico incluyendo los niveles más altos
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de la organización con el fin de que se puedan aplicar a toda la organización(Blanco et
al., 2018).
Los objetivos ambientales instaurados por la alta dirección de Ecuempire Cía. Ltda., son
coherentes con la política ambiental establecida en el apartado 7.3 de este trabajo,
incluyendo indicadores para su seguimiento, como también serán comunicados a todos
los miembros de la organización.
Siendo necesario mantener los objetivos ambientales como información documentada
del SGA, en el procedimiento ECU-PRO-03 se podrá observar los objetivos que la
organización se ha planteado.
7.4.3.5.2.
Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales
En el presente apartado se planifican las acciones para alcanzar los objetivos
ambientales que fueron planteados, también conocido como Programa Ambiental, para
ello se establecen indicadores de seguimiento que implican la asignación de recursos,
responsables y plazos por cada objetivo.
En el procedimiento ECU-PRO-03 se da cumplimiento a este requisito de la norma.
7.4.4. Apoyo
7.4.4.1. Recursos
La alta dirección de Ecuempire Cía. Ltda., en este apartado asegura la disponibilidad de
los recursos necesarios para determinar, establecer, implementar, mantener y fomentar
la mejora continua del SGA.
Para lograrlo, se incluirán los costes de la implantación del sistema dentro del
presupuesto anual de la organización, además se dotará de la infraestructura física y
demás materiales fungibles necesarios.
7.4.4.2. Competencia
Con objeto de dar cumplimiento al requisito 7.2 de la norma, la organización determina
la competencia necesaria de sus empleados que pueda afectar su desempeño
ambiental y la capacidad para cumplir con los objetivos ambientales y los requisitos
legales.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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001
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Para asegurar la competencia de sus empleados, la organización evaluará mediante las
fichas de puestos de trabajo, comparadas con el currículum vitae de cada trabajador,
verificando que los puestos estén adecuadamente asignados mediante la formación y
experiencia requeridas para desarrollar el trabajo dentro de la organización, en la Figura
10, se muestra el formato de la ficha de puesto de trabajo.
Perfil del Puesto
Nombre del puesto:
Posición en la estructura de la organización:
Puesto superior:
Descripción del puesto
Código:
Edición:
Página:
Puesto inferior:
Responsabilidades
Requisitos necesarios para acceder al puesto
Formación:
Experiencia:
Otros requisitos:
Personal capacitado para el puesto
Fecha entrada en vigor:
Aprobado por:
Firma:
Figura 10. Formato de perfil de puesto de trabajo. (Blanco et al., 2018)
Dependiendo de las necesidades o de los cambios que se presenten dentro de la
organización o cambios en la legislación, se llevará a cabo el proceso de formación
continua específica de los trabajadores en materia ambiental. Los procesos de
capacitación y formación serán documentados mediante actas de registro de asistencia.
7.4.4.3. Toma de Conciencia
Con el fin de que los empleados de Ecuempire Cía. Ltda., tomen conciencia de la política
ambiental, los aspectos e impactos ambientales significativos asociados con su trabajo
y la eficacia que conlleva la participación de los trabajadores en el SGA incluidos los
beneficios de la mejora del desempeño ambiental de la organización, se ha desarrollado
el procedimiento ECU-PRO-04.
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001
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7.4.4.4. Comunicación
En el presente apartado la organización establece los canales de comunicación internos
y externos del SGA (ver Figura 11), en donde no solamente se informará del desempeño
ambiental de la organización, sino que también incorpora la recepción de quejas y
sugerencias que influirán en la mejora continua del sistema de gestión.
COMUNICACIÓN INTERNA
COMUNICACIÓN EXTERNA
Información relacionada con la
implantación, control, seguimiento y
modificaciones del SGA.
Difusión de la información relacionada
con el compromiso y el alcance del
SGA
- Reuniones informativas
- Tableros informativos
- Correos electrónicos
- Circulares
- Boletines internos
- Buzones de sugerencia
- Página web y correos electrónicos
- Comunicaciones de prensa
- Informes y declaraciones publicas
- Líneas directas de atención al
público
- Apertura de visitas controladas de
las instalaciones a las partes
interesadas
Figura 11. Canales de comunicación del SGA (Elaboración propia a partir de Blanco et al., 2018).
Para asegurar el proceso de comunicación del SGA de la organización se ha elaborado
el procedimiento ECU-PRO-05.
7.4.4.5. Información Documentada
En el presente apartado la organización declara que el SGA cumple con los documentos
requeridos por la Norma, determinando como información necesaria para la eficacia los
procedimientos, el manual, formatos, la política ambiental, la evaluación de aspectos e
impactos ambientales.
7.4.4.5.1. Creación y actualización
Ecuempire Cía. Ltda., ha creado el procedimiento para creación y control de
documentos ECU-PRO-06 el cual sigue los lineamientos del requisito 7.5.2 de la norma,
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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lineamientos tales como identificación, descripción y el establecimiento de formatos y
un soporte de revisión y aprobación de la documentación del SGA.
A continuación, se presenta el listado de la información documentada que la
organización ha considerado primordial para el sistema de gestión:
-
ECU-MSGA-01: Manual del Sistema de Gestión Ambiental
-
Política ambiental
-
Alcance del SGA
-
ECU-PRO-01: Identificación y evaluación de aspectos ambientales
-
ECU-PRO-02: Requisitos legales
-
ECU-PRO-03: Programa Ambiental
-
ECU-PRO-04: Competencia y toma de conciencia
-
ECU-PRO-05: Comunicación
-
ECU-PRO-06: Control de la información documentada
-
ECU-PRO-07: Control operacional, seguimiento y medición
-
ECU-PRO-08: Preparación y respuesta ante emergencias
-
ECU-PRO-09: Auditorías internas
-
ECU-PRO-10: No conformidad, Acción Correctiva y Preventiva
-
ECU-REG-04: Lista Maestra de control y registro de documentos
-
Registros de gestión de desechos
7.4.4.5.2. Control de la información documentada
En el procedimiento ECU-PRO-06 la organización asegura que la información
documentada del SGA está disponible e idónea para su uso cuando se la necesite, así
como también, se asegura sobre el control de su distribución, acceso, recuperación,
almacenamiento, preservación de la legibilidad, control de cambios, conservación y la
disposición de la documentación, cumpliendo de esta manera con el requisito 7.5.3 de
la norma.
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7.4.5. Operación
7.4.5.1. Planificación y control operacional
La organización implementa el procedimiento ECU-PRO-07 denominado “Control
Operacional, Seguimiento y Medición”, el cual establece, identifica y controla los
procesos necesarios para satisfacer los requisitos del SGA e implementar acciones para
abordar riesgos y oportunidades, los objetivos ambientales y el programa del SGA
(Asociación Española de Normalización y Certificación, 2015).
7.4.5.2. Preparación y respuesta ante emergencias
En razón de dar cumplimiento al apartado 8.2 de la norma, la organización establece en
el siguiente apartado el procedimiento ECU-PRO-08 para prepararse ante situaciones
de emergencia previamente identificadas, con el fin de prevenir y/o mitigar impactos
ambientales adversos.
Para lograrlo se incluye en el procedimiento un programa de evaluación y revisión
periódica, en particular después de haberse suscitado alguna situación de emergencia
o haberse realizado una prueba de respuesta.
7.4.6. Evaluación del desempeño ambiental
7.4.6.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Con objeto de alcanzar la eficacia del SGA, la organización implementa el procedimiento
ECU-PRO-07 de control operacional, seguimiento y medición de su desempeño
ambiental. Para ello la organización evaluará el sistema de gestión, tomando en cuenta
los aspectos ambientales significativos, los requisitos legales y otros requisitos, así
como también el progreso de los objetivos ambientales, los riesgos y oportunidades.
7.4.6.2. Evaluación del cumplimiento legal
El numeral 9.1.2 de la norma se establece que la organización debe implementar los
procedimientos necesarios para evaluar el cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos.
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Para asegurar su cumplimiento se incorpora el procedimiento ECU-PRO-02 (ver
apartado 7.4.3.3. de este documento), en el cual se establecen los requisitos legales y
otros requisitos de carácter ambiental que son aplicables a la organización, para ello el
asesor jurídico de la organización conjuntamente con el responsable del departamento
de SSA darán seguimiento al cumplimiento legal del SGA.
7.4.6.3. Auditoria interna
Ecuempire Cía. Ltda., es consciente que para lograr la eficacia del SGA se debe someter
a un sistema de auditorías internas a intervalos planificados, de donde obtendrá
información acerca del grado de implantación y conformidad del SGA.
La organización implementa el procedimiento ECU-PRO-09 de Auditorías Internas
basado en la Norma ISO 19011:2018 que emite las “Directrices para la auditoría de los
sistemas de gestión”, conduciendo el sistema hacia la mejora continua, el cual permite
identificar los puntos débiles del sistema y pone en manifiesto las oportunidades de
mejora (Blanco et al., 2018).
7.4.6.4. Revisión por la dirección
La Alta Dirección conjuntamente con el departamento de SSA de Ecuempire Cía. Ltda.,
como órganos ejecutores del SGA se comprometen a realizar revisiones periódicas del
sistema, los resultados de los procesos de auditoria interna, cuando se lleven a cabo
procesos de certificación externa o en los casos que se realicen cambios sustanciales
en las instalaciones o la estructura organizativa de la empresa, al finalizar la alta
dirección detectará posibilidades de mejora del sistema.
7.4.7. Mejora
De acuerdo con Blanco et al. (2018), el presente apartado corresponde a la última etapa
de la Norma ISO 14001:2015 en la fase ‹‹ actuar ›› en el Ciclo de Deming, en donde la
Alta dirección de Ecuempire Cía. Ltda., analizará las acciones pertinentes para la mejora
continua del Sistema de Gestión Ambiental.
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7.4.7.1. No conformidad y acción correctiva
Con el fin de reaccionar ante la aparición de una no conformidad del SGA, la
organización implementa el procedimiento ECU-PRO-10 “No conformidad, acción
correctiva y preventiva”, procedimiento que permite tomar acciones correctivas y
preventivas frente a las posibles consecuencias que afecten la eficacia del SGA o de
haberse suscitado situaciones adversas se pretende que no vuelvan a ocurrir.
7.4.7.2. Mejora continua
En este último apartado de la norma ISO 14001:2015, Ecuempire Cía. Ltda., ratifica el
compromiso de mejora continua de su desempeño ambiental a través de la política
ambiental, la implementación de procesos de auditoría interna, determinación de no
conformidades, la evaluación de aspectos ambientales, el seguimiento de los requisitos
legales y otros requisitos, con el fin de tomar acciones que influyan en la mejora continua
del Sistema de Gestión Ambiental.
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8. Información documentada
Ecuempire Cía. Ltda., mantiene como información documentada la mínima requerida
por la norma ISO 14001:2015 (procedimientos y registros) y además información
adicional que la organización ha creído necesaria para la eficacia del sistema, siendo
esta actualizada y revisada periódicamente o cuando fuese necesario.
Para ello se presenta a continuación la estructuración de la información documentada
que se encuentra presente en este Sistema de Gestión Ambiental:
Documentación básica del sistema.
-
ECU-MSGA-01: Manual del SGA
-
Política ambiental
-
Alcance del SGA
Listado de Procedimientos.
-
ECU-PRO-01: Identificación y evaluación de aspectos ambientales
-
ECU-PRO-02: Requisitos legales y otros requisitos
-
ECU-PRO-03: Programa Ambiental
-
ECU-PRO-04: Competencia y toma de conciencia
-
ECU-PRO-05: Comunicación
-
ECU-PRO-06: Control de la información documentada
-
ECU-PRO-07: Control operacional, seguimiento y medición
-
ECU-PRO-08: Preparación y respuesta ante emergencias
-
ECU-PRO-09: Auditorías internas
-
ECU-PRO-10: No conformidad, Acción Correctiva y Preventiva
Listado de registros.
-
ECU-REG-04: Lista Maestra de control y registro de documentos
-
Registros de gestión de desechos
Debido a que la norma no establece un formato específico para la creación de la
información documentada, la organización determina su propio formato de manera
apropiada en cuanto a la identificación y descripción de la documentación, incluyendo
zonas para evidenciar la revisión y aprobación de los documentos generados.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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8.1.
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Identificación y evaluación de aspectos ambientales
Identificación y evaluación de
aspectos ambientales
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001
Revisión: 001
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ECU-PRO-01
IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES
Según requisito 6.1.2 de la norma UNE-EN ISO 14001:2015
ÍNDICE
1. Objeto
2. Alcance
3. Desarrollo
4. Identificación de los aspectos ambientales
5. Evaluación de aspectos e impactos ambientales
ELABORADO
Ing. Oscar Solano Pineda
Fecha: Septiembre 2019
REVISIÓN
REVISADO
Fecha:
APROBADO
Fecha:
MODIFICACIÓN
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
FECHA
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Identificación y evaluación de
aspectos ambientales
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001
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1. Objeto
Establecer un procedimiento adecuado, con el cual Ecuempire Cía. Ltda., pueda
determinar los aspectos ambientales significativos asociados a sus actividades
comerciales, basados en un flujograma de procesos que permita evaluar sus
impactos ambientales y preparar medidas que ayuden a mejorar su desempeño
ambiental como organización.
2. Alcance
El presente procedimiento será aplicable para los proyectos que se encuentren en
etapa de ejecución en todas sus fases, es decir, desde la preparación del sitió,
durante la construcción y hasta la etapa de abandono u entrega de la obra.
3. Desarrollo
De acuerdo a las actividades de la organización se ha determinado el alcance de los
aspectos ambientales en las siguientes áreas de incidencia:
- Consumo de energía
- Consumo de recursos naturales
- Afectación a la atmósfera
- Afectación al suelo
- Afectación al agua
- Afectación al ambiente exterior
- Generación de residuos
Evaluación de aspectos ambientales
La norma no establece un procedimiento específico para la evaluación de aspectos
ambientales, dejando abierta la metodología a seguir por parte de las
organizaciones, siempre que esa sistemática cumpla con criterios ambientales,
objetivos, que sean sensibles a la mejora y que no permitan situaciones de
incumplimiento legal.
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Identificación y evaluación de
aspectos ambientales
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001
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001
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Para ello se ha construido la matriz de evaluación de aspectos e impactos
ambientales adaptada de la matriz diseñada por la Secretaría de Salud de Bogotá,
cuyo procedimiento se fundamenta en el análisis y evaluación de riesgos
ambientales de la norma UNE 15008 como se muestra en la publicación de Salas,
S., (2017).
Descripción del procedimiento.
A. Área de incidencia
Área de ocurrencia en el medio ambiente donde tiene lugar la actividad que realiza
la organización ya sea de forma directa o indirecta.
B. Aspecto ambiental
Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que puede
interactuar con el medio ambiente, siendo la causa que podría generar impactos
ambientales significativos.
C. Proceso productivo
Conjunto de actividades relacionadas entre ellas, en el que se realizan varias
acciones que permiten llevar a cabo una tarea dentro de la organización.
D. Impacto ambiental
Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como
resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.
E. Probabilidad
- Baja 1: No existe la posibilidad o hay una posibilidad muy remota de que
suceda.
- Media 5: Existe una posibilidad bastante certera de que suceda, es
considerablemente cierta.
- Alta 10: Es muy posible que suceda en cualquier momento.
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aspectos ambientales
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001
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F. Duración
- Breve 1: Cuando la alteración del medio no permanece en el tiempo, y dura
un lapso de tiempo muy pequeño.
- Temporal 5: Cuando la alteración del medio no permanece en el tiempo,
pero dura un lapso de tiempo moderado.
- Permanente 10: Cuando se supone una alteración indefinida en el tiempo.
G. Alcance
- Puntual 1: El Efecto o Impacto queda confinado dentro del área de influencia.
- Local 5: Trasciende los límites del área de influencia (afecta a un curso
superficial o subterráneo de agua, la atmósfera, el suelo, genera un residuo
especial peligros.
- Regional 10: Tiene consecuencias a nivel regional.
H. Recuperabilidad
- Reversible 1: Puede eliminarse el efecto por medio de actividades humanas
tendientes a la recuperación de los recursos afectados.
- Recuperable 5: Se puede disminuir el efecto por medio de medidas de
control (recuperar, reutilizar en el proceso), hasta un estándar determinado.
- Irrecuperable 10: Los recursos afectados no se pueden retornar a las
condiciones originales.
I.
Cantidad
- Baja 1: Alteración mínima del factor o característica ambiental considerada.
No existe ningún potencial de riesgo sobre el medio ambiente.
- Moderada 5: Cuando se presenta una alteración moderada del factor o
característica ambiental considerada. Tiene un potencial de riesgo medio e
impactos limitados sobre el medio ambiente.
- Alta 10: Se asocia a destrucción o restauración del medio ambiente o sus
características, con repercusiones futuras de importancia.
J. Requisito legal asociado
- No tiene 1: Tiene requisito legal asociado.
- Tiene 10: Tiene requisito legal asociado.
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K. Total
Resultado de la multiplicación de la probabilidad por la duración por el alcance por
la recuperabilidad por la cantidad por el requisito legal.
L. Interpretación
Utilizando el criterio de evaluación de riesgo ambiental de la norma UNE 15008, el
riesgo depende del resultado del producto de la probabilidad o frecuencia por la
consecuencia o peligro de un determinado escenario que acarrea consecuencias
sobre el entorno natural, humano y socioeconómico. Para ello se cataloga el riesgo
como se muestra en la Figura 12.
Baja
Probabilidad
Media
Alta
Consecuencias sobre el medio ambiente
Impacto
Impacto leve
Impacto alto
moderado
Riesgo
Riesgo
Riesgo bajo
moderado
tolerable
Riesgo
Riesgo
Riesgo
importante
moderado
tolerable
Riesgo
Riesgo
Riesgo
intolerable
importante
moderado
Figura 12. Categorización cualitativa del nivel de riesgo en función de los parámetros
probabilidad por consecuencia sobre el medio ambiente. (Blanco et al., 2018)
CATALOGACION DEL RIESGO
Riesgo bajo
< 25000
Riesgo tolerable
25000 - 58000
Riesgo moderado
58000 - 91000
Riesgo importante
91000 - 125000
Riesgo intolerable
>125000
Figura 13. Escala de numérica para identificar la categoría del riesgo ambiental. (Elaboración
propia a partir de Salas, S., 2017)
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4. Identificación de los aspectos ambientales
Los aspectos ambientales producidos de las actividades de Ecuempire Cía. Ltda., en
condiciones normales son resultado de los procesos establecidos en el siguiente
flujograma:
ESTUDIOS, PREPARACION DE
OFERTAS Y ADJUDICACIÓN
CONSUMO DE
DE CONTRATOS
ENERGÍA
Estudios de campo y laboratorio,
- Riesgos para la salud
humana.
- Reducción de recursos
naturales.
gestión documental.
ATMÓSFERA
PREPARACION DE LA OBRA
Transporte e instalación de
AMBIENTE
campamentos, equipos,
EXTERIOR
maquinaria y materiales.
EJECUCIÓN DE OBRA
RECURSOS
Desbroce, excavaciones y
NATURALES
rellenos, ruidos y vibraciones,
AMBIENTE
consumo de energía, consumo
EXTERIOR
de agua, generación de material
SUELOS
particulado, explotación de
ATMÓSFERA
bancos de materiales, vertido de
AGUA
aguas residuales, generación de
RESIDUOS
residuos
CONSUMO DE
peligrosos/inertes/urbanos y
ENERGIA
emisiones.
ATMÓSFERA
FINALIZACION DE LA OBRA
AMBIENTE
Desalojos de escombros,
EXTERIOR
desmontaje y traslado de
RESIDUOS
campamentos, equipos y
- Contaminación
atmosférica.
- Contaminación de las
aguas subterráneas.
- Contaminación del
suelo.
- Pérdida de
biodiversidad.
- Contaminación de las
aguas subterráneas.
- Agotamiento de
energía, agua y
materias primas.
- Contaminación
atmosférica.
- Contaminación
acústica.
- Contaminación visual.
- Riesgos para la salud
humana.
- Destrucción de la capa
de ozono.
- Contaminación del
suelo.
- Contaminación
atmosférica.
- Contaminación del
suelo.
maquinaria, entrega de la obra.
Figura 14. Flujograma de producción (Elaboración propia).
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5. Evaluación de aspectos e impactos ambientales
En base a la metodología definida en el punto 3 de este procedimiento, se desarrolla
la evaluación de los aspectos ambientales en las condiciones normales, anormales
y en condiciones de emergencia, tal como se muestra a continuación en la Tabla 10:
:
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Edición:
Revisión:
Página:
Identificación y evaluación de aspectos ambientales
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REQUISITO LEGAL
ASOCIADO
CANTIDAD
IMPACTO AMBIENTAL
RECUPERABILIDAD
PROCESO PRODUCTIVO
ALCANCE
ASPECTO AMBIENTAL
DURACIÓN
ÁREA DE
INCIDENCIA
PROBABILIDAD
Tabla 10. Evaluación de aspectos e impactos ambientales
TOTAL
INTERPRETACIÓN
ASPECTOS AMBIENTALES EN CONDICIONES NORMALES/ANORMALES
Estudios de campo y
laboratorio
Reducción de recursos naturales
Ensayos de suelo y hormigones
Contribución al calentamiento global
Consumo de energía
Gestión Documental
Generación de ruidos
Elaboración de planos, presupuestos,
planillas, informes y oficios
Reducción de recursos naturales
Disminución de la biodiversidad
Contribución al calentamiento global
Daños locales en la vegetación
Presión por uso o consumo sobre los
Corte de árboles y maleza en áreas de
recursos forestales
intervención
Deterioro del paisaje
Desbroce
Riesgo de incendio forestal
Consumo de
recursos naturales
Consumo de agua
Explotación de bancos de
materiales
Consumo de
combustibles fósiles
Afectación a la
atmósfera
Generación de material
particulado
Emisiones
Control de polvo, hidratación de
Reducción de la disponibilidad de las aguas
hormigones y mampostería, fabricación superficiales
de hormigones y morteros, limpieza de
Consumo de agua potable y cruda.
obra
Extracción de agregados y material
pétreo en canteras y ríos
1
1
1
5
10
250.00
Riesgo bajo
10
5
1
1
10
5,000.00
Riesgo bajo
Riesgo bajo
1
1
1
1
1
10
10.00
10
10
1
1
5
10
5,000.00
Riesgo bajo
5
5
1
1
5
10
1,250.00
Riesgo bajo
5
5
5
5
5
10
31,250.00
10
5
1
5
5
10
12,500.00
Riesgo bajo
10
5
5
5
5
10
62,500.00
Riesgo moderado
10
10
1
5
5
10
25,000.00
Riesgo tolerable
1
5
5
5
10
10
12,500.00
Riesgo bajo
5
5
1
5
5
10
6,250.00
Riesgo bajo
Riesgo tolerable
10
5
1
10
5
10
25,000.00
Riesgo tolerable
Alteración de la calidad del aire
10
5
5
1
5
10
12,500.00
Riesgo bajo
Cambio temporal del uso del suelo
10
5
1
5
5
10
12,500.00
Riesgo bajo
Afectación de la cobertura vegetal
10
5
1
5
5
10
12,500.00
10
5
5
5
10
10
125,000.00
Riesgo importante
10
5
5
5
10
10
125,000.00
Riesgo importante
5
5
1
5
5
10
6,250.00
10
5
5
10
5
10
125,000.00
5
1
10
5
5
10
12,500.00
Riesgo bajo
5
1
1
1
1
10
50.00
Riesgo bajo
62,500.00
Deterioro de la calidad del aire
Acumulación de gases de efecto
Consumo de combustible en maquinaria invernadero
Impactos sobre la salud humana
pesada y equipos livianos
Deterioro de la capa de ozono
Agotamiento de los combustibles fósiles
Perdida de visibilidad y calidad paisajística
por nieblas y partículas suspendidas en la
atmósfera.
Smog
Movimiento de tierra, transporte de
Disminución de rendimientos de cosechas
materiales, fabricación de hormigones,
y alteración del crecimiento vegetal
uso de químicos aditivos
Aumento de emisiones VOC
Demoliciones, movimiento de tierras,
sobreacarreo y transporte de
materiales
5
10
10
5
5
5
5
10
1
5
1
5
5
1
1
5
1
1
1
10
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
52
Riesgo bajo
Riesgo bajo
Riesgo importante
Riesgo moderado
125.00
Riesgo bajo
50.00
Riesgo bajo
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
Identificación y evaluación de aspectos ambientales
Movimiento de tierra
Afectación al suelo
Almacenamiento de
combustibles
Desalojo de escombros
Excavaciones y rellenos
Cubetos y zonas de despacho de
combustibles
Remoción de material producto de
desperdicios de obra
Perdida de la biodiversidad
5
5
1
5
5
10
6,250.00
Modificación del paisaje
5
5
1
5
5
10
6,250.00
Riesgo bajo
Erosión del suelo
5
5
1
1
1
10
250.00
Riesgo bajo
Vertido de aguas
residuales
5
5
1
5
5
10
6,250.00
Riesgo bajo
Contaminación de las aguas subterráneas
1
1
1
5
5
10
250.00
Riesgo bajo
Aumento de residuos
10
5
5
5
5
10
62,500.00
Riesgo moderado
Contaminación del suelo
10
5
5
1
5
10
12,500.00
Riesgo bajo
Presión sobre el relleno sanitario
10
5
1
5
5
10
12,500.00
Riesgo bajo
5
5
5
1
1
10
1,250.00
Riesgo bajo
1
1
5
5
5
1
1
1
5
1
1
10
Vertido de aguas servidas producto de Eutrofización de cuerpos de agua
campamentos y lavado de vehículos Muerte de especies acuáticas
Riesgos para la salud humana
Generación de ruidos y
vibraciones
Generación de
residuos
Residuos urbanos
Riesgo bajo
1
5
1
1
10
250.00
Riesgo bajo
5
5
1
1
10
2,500.00
Riesgo bajo
5
5
5
1
1
10
1,250.00
Riesgo bajo
10
5
5
1
5
10
12,500.00
Riesgo bajo
5
1
1
1
1
10
50.00
Riesgo bajo
1
1
1
1
1
10
10.00
Riesgo bajo
5
1
1
1
1
10
50.00
Riesgo bajo
5
1
5
1
5
10
1,250.00
Riesgo bajo
1
1
1
1
1
10
10.00
Riesgo bajo
Transporte de materiales, extracción de Contaminación del suelo
pétreos en canteras
Degradación del medio
10
5
1
5
5
10
12,500.00
Riesgo bajo
10
5
1
5
5
10
12,500.00
Riesgo bajo
Actividades administrativas, comedor, Generación de residuos sólidos urbanos
servicios higiénicos en campamentos y Contaminación del suelo
demás puntos de acopio en obra
Riesgos para la salud humana
10
5
1
1
5
10
2,500.00
Riesgo bajo
5
1
1
1
5
10
250.00
Riesgo bajo
5
5
1
1
1
10
250.00
Riesgo bajo
Contaminación del aire
1
1
5
1
5
10
250.00
Riesgo bajo
Contaminación del suelo
1
1
1
1
5
10
50.00
Riesgo bajo
Contaminación del medio
5
5
5
5
5
10
31,250.00
Contaminación del aire
5
5
1
5
5
10
6,250.00
Excavaciones, rellenos, compactación, Estrés y afecciones en las capacidades
pilotaje, demoliciones, uso de equipos cognitivas de las personas
eléctricos
Afecciones auditivas de la fauna cercana a
los lugares de trabajo
Contaminación de las aguas subterráneas
Mantenimiento de máquinas y equipos
Detrimento de la biodiversidad
eléctricos, pavimentación de vías
Bioacumulación
Riesgos para la salud humana
Residuos inertes
Riesgo bajo
50.00
5
Contaminación del suelo
Residuos peligrosos
125.00
10
Contaminación acústica
Afectación al
ambiente exterior
Riesgo bajo
Contaminación del suelo por derrame
Deterioro de la calidad del agua
Afectación al agua
ECU-PRO-01
001
001
9 de 9
ASPECTOS AMBIENTALES EN CONDICIONES DE EMERGENCIA
Almacenamiento de combustible y
productos químicos, uso de combustible
Incendio
en maquinaria pesada y equipos
Afectación a la
livianos
atmósfera y suelo
Almacenamiento de combustible
(Accidentes/
(derrame de gasolina o diesel)
Derrame de productos
Incidentes)
Emisiones de gases producto del
químicos
almacenamiento de combustible y
demás productos químicos
Riesgo tolerable
Riesgo bajo
Elaboración propia a partir de Salas, S. (2017)
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
53
Oscar Solano Pineda
8.2.
Sistemas Integrados de Gestión
Requisitos legales y otros requisitos
Requisitos legales y otros requisitos
Código:
ECU-PRO-02
Edición:
001
Revisión:
001
Página:
1 de 5
ECU-PRO-02
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
Según requisito 6.1.3 de la norma UNE-EN ISO 14001:2015
ÍNDICE
1. Objeto
2. Alcance
3. Responsabilidades
4. Desarrollo
5. Registro
ELABORADO
Ing. Oscar Solano Pineda
Fecha: Septiembre 2019
REVISIÓN
REVISADO
Fecha:
APROBADO
Fecha:
MODIFICACIÓN
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
FECHA
54
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Requisitos legales y otros requisitos
Código:
ECU-PRO-02
Edición:
001
Revisión:
001
Página:
2 de 5
1. Objeto
Determinar los requisitos legales y otros requisitos aplicables a la organización en su
desempeño ambiental, por medio de un procedimiento que permita registrar, actualizar,
evaluar y comunicar a los trabajadores de la organización y demás partes interesadas.
2. Alcance
El procedimiento es aplicable a todos los proyectos en construcción, pudiendo ser
actualizado de acuerdo a las ordenanzas municipales de la ciudad donde se ejecute la
obra.
3. Responsabilidades
Determinar los requisitos legales en materia ambiental que influyan en el sistema de
gestión, será responsabilidad del departamento de SSA conjuntamente con el asesor
jurídico de la organización.
Los requisitos legales determinados serán debatidos en juntas de trabajo de la alta
dirección y serán aprobados por la gerencia general.
4. Desarrollo
Los responsables (ver punto 3 de éste procedimiento) procederán con la identificación y
análisis de los requisitos legales que sean de aplicación para la organización en materia
ambiental de la legislación ecuatoriana y acuerdos internacionales, sin embargo, por
temas didácticos en este procedimiento se hará referencia al siguiente marco legislativo:
-
Comunidad Europea
-
Administración del Estado
-
Administración Autonómica
-
Administración local
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
55
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Requisitos legales y otros requisitos
Código:
ECU-PRO-02
Edición:
001
Revisión:
001
Página:
3 de 5
Una vez determinados los requisitos legales, el Coordinador de SSA revisará y actualizará
periódicamente su vigencia desde las fuentes de información jurídica ya sean estas Boletín
Oficial del Estado (BOE), Diario Oficial de la Unión Europea (DOUE), Ministerio de
Agricultura, Alimentación y Medio Ambiente de España, Ordenanzas Municipales y demás
acuerdos dependiendo de la localidad y entidad con quien contraten obras y/o servicios.
La matriz de requisitos legales una vez aprobada deberá ser comunicada a los
trabajadores de la organización en todos sus niveles mediante el procedimiento ECUPRO-05, con el fin de que sea socializada y entendida.
5. Registro
Siguiendo el criterio de Blanco et al. (2018), se procederá a elaborar la matriz de registro
(Formato: ECU- FOR-01) de la Normativa Ambiental, conforme se indica en la Tabla 11:
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
56
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
Requisitos legales y otros requisitos
ECU-PRO-02
001
001
4 de 5
Tabla 11. Matriz de Registro de normativa ambiental
Codificación:
ECU-FOR-01
REGISTRO DE NORMATIVA AMBIENTAL
Pagina:
DISPOSICIÓN
LEGAL
AMBITO
DE
APLICACIÓN
Ley
Ley
Estatal
Estatal
Real Decreto
Estatal
Ley
Estatal
Real Decreto
Estatal
Directiva
Europea
Real Decreto
Estatal
Real Decreto
Estatal
Ley
Estatal
Decreto
Autonómico
ARTÍCULO
DESCRIPCIÓN
DE LOS
REQUISITOS
Ley 26/2007, de 23 de octubre
Ley 9/2018, de 5 de diciembre
Real decreto 815/2013 del 18
de octubre
Responsabilidad Medioambiental
Ley de evaluación ambiental
Reglamento de emisiones industriales y
de desarrollo
Acceso a la información, de participación
pública y de acceso a la justicia en
Ley 27/2006, de 18 de julio
materia de medio ambiente
Por el que se aprueba el texto refundido
Real Decreto Legislativo
de la Ley de prevención y control
1/2016, de 16 de diciembre
integrados de la contaminación
Disposiciones mínimas de seguridad y de
Directiva 2003/10/CE del
salud relativas a la exposición de los
Parlamento Europeo y del
trabajadores a los riesgos derivados de
Consejo, de 6 de febrero
los agentes físicos (ruido)
Protección de la salud y la seguridad de
Real Decreto 286/2006, de 10
los trabajadores contra los riesgos
de marzo
relacionados con la exposición al ruido
Por el que se desarrolla la Ley 37/2003, de
17 de noviembre, del Ruido, en lo
Real Decreto 1513/2005, de 16
referente a la evaluación y gestión del
de diciembre
ruido ambiental
Ley 37/2003, de 17 de
Ley del ruido
noviembre
Decreto 19/1997, de febrero
Reglamento de ruidos y vibraciones
ASPECTO
AMBIENTAL
1 de 1
EVALUACIÓN DEL
CUMPLIMIENTO
Medio ambiente
Medio ambiente
Medio ambiente
x
LNE
Información
ambiental
x
LNE
Contaminación
x
LNE
Generación de
ruido
x
UE
Generación de
ruido
x
LNE
Generación de
ruido
x
LNE
x
LNE
x
NA
Generación de
ruido
Generación de
ruido
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
No
OBSERVACIONES
Si
x
x
Fecha
LNE
LNE
57
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
Requisitos legales y otros requisitos
Real Decreto
Estatal
Real Decreto
Estatal
Ley
Estatal
Real Decreto
Estatal
Real Decreto
Estatal
Directiva
Europea
Ley
Estatal
Real Decreto 102/2011, de 28
de enero
Relativo a la mejora de la calidad del aire
Se actualiza el catálogo de actividades
potencialmente contaminadoras de la
Real Decreto 100/2011, de 28
atmósfera y se establecen las
de enero
disposiciones básicas para su aplicación
Ley 34/2007, de 15 de
Calidad del aire y protección de la
noviembre
atmósfera
Real Decreto Legislativo
Por el que se aprueba el texto refundido
1/2001, de 20 de julio
de la Ley de Aguas
Modifica el Reglamento del Dominio
Real Decreto 9/2008, de 11 de
Público Hidráulico, aprobado por el Real
enero
Decreto 849/1986, de 11 de abril
Directiva 2008/98/CE del
Parlamento Europeo y del
Referente a residuos
Consejo, de 19 de noviembre
de 2008
Ley 22/2011, de 28 de julio
Emisiones
atmosféricas
x
LNE
Emisiones
atmosféricas
x
LNE
Emisiones
atmosféricas
x
LNE
Vertidos alagua
x
LNE
Vertidos alagua
x
LNE
Generación de
residuos
x
UE
x
LNE
x
LNE
x
LNE
x
LNE
x
LNE
Generación de
residuos
Generación de
residuos
Generación de
residuos
Sobre pilas y acumuladores y la gestión
ambiental de sus residuos
Por el que se regula la gestión de los
Real Decreto
Estatal
aceites industriales usados
Por la que se publican las operaciones de
Orden
Orden MAM/304/2002, de 8 de
Generación de
Estatal
valorización y eliminación de residuos y la
Ministerial
febrero
residuos
lista europea de residuos
Reglamento para la ejecución de la Ley
Real Decreto 833/1988, de 20
Generación de
20/1986, Básica de Residuos Tóxicos y
Real Decreto
Estatal
de julio
residuos
Peligrosos
* UE: (Unión Europea); LNE (Legislación Nacional Española); NA (Norma Autonómica); NL (Normativa Local).
Elaborado por:
Ing. Oscar Solano Pineda
Revisado por:
Fecha:
Fecha:
sep-19
Firma:
Firma:
Real Decreto
Estatal
Real Decreto 106/2008, de 1
de febrero
Real Decreto 679/2006, de 2
de junio
Ley de residuos y suelos contaminados
ECU-PRO-02
001
001
5 de 5
Aprobado por:
Fecha:
Firma:
Elaboración propia a partir de Blanco et al. (2018)
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
58
Oscar Solano Pineda
8.3.
Sistemas Integrados de Gestión
Programa ambiental
Programa Ambiental
Código:
ECU-PRO-03
Edición:
001
Revisión:
001
Página:
1 de4
ECU-PRO-03
PROGRAMA AMBIENTAL
Según requisito 6.2 de la norma UNE-EN ISO 14001:2015
ÍNDICE
1. Objeto
2. Alcance
3. Términos y definiciones
4. Responsabilidades
5. Desarrollo
6. Registro
ELABORADO
Ing. Oscar Solano Pineda
Fecha: Septiembre 2019
REVISIÓN
REVISADO
Fecha:
APROBADO
Fecha:
MODIFICACIÓN
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
FECHA
59
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Programa Ambiental
Código:
ECU-PRO-03
Edición:
001
Revisión:
001
Página:
2 de 4
1. Objeto
Establecer los objetivos ambientales de acuerdo a los aspectos e impactos significativos,
requisitos legales y otros requisitos, por medio de un programa ambiental que permita dar
seguimiento a través de indicadores ambientales.
2. Alcance
El procedimiento se aplicará a todos los procesos identificados en el flujograma de
producción de la organización (ver Figura 14) que se encuentran relacionados con los
aspectos ambientales, los requisitos legales y otros requisitos.
3. Términos y definiciones
De acuerdo a la Asociación Española de Normalización y Certificación (2015), se definen
los siguientes términos:
Objetivo: Resultado a lograr.
Objetivo Ambiental: Objetivo establecido por la organización, coherente con su
política ambiental.
Indicador: Representación medible de la condición o el estado de las operaciones, la
gestión, o las condiciones.
4. Responsabilidades
Será responsabilidad del departamento de SSA y de los representantes de cada área la
elaboración del programa ambiental de la organización, también serán responsables de
actualizar los objetivos una vez que estos se hayan cumplido o de ser el caso que existan
cambios sustanciales en la organización o el SGA.
La aprobación de este procedimiento estará a cargo del gerente general de Ecuempire
Cía. Ltda., así como de su seguimiento de las responsabilidades de los miembros que se
encuentran relacionados con el cumplimiento de los objetivos ambientales.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
60
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Programa Ambiental
Código:
ECU-PRO-03
Edición:
001
Revisión:
001
Página:
3 de 4
5. Desarrollo
Para determinar los objetivos del programa ambiental, los representantes de cada área de
la organización se reunirán para analizar los resultados de la evaluación de los aspectos
e impactos ambientales significativos a través del procedimiento ECU-PRO-01, así como
también se examinará el procedimiento ECU-PRO-02 correspondiente a los requisitos
legales y otros requisitos que influyen en las actividades de la organización.
Cada integrante aportará ideas para establecer la planificación de acciones para lograr
cumplir con los objetivos ambientales, en los cuales se fijarán plazos, medios,
responsables de cumplimiento e indicadores de seguimiento.
Una vez consensuados y aprobados deberán ser comunicados y actualizados según
corresponda.
6. Registro
Como paso final de este procedimiento se presenta en la Tabla 12 el Programa Ambiental
(Formato: ECU- FOR-02) de Ecuempire Cía. Ltda., donde se han establecido los objetivos
ambientales del sistema de gestión siguiendo los pasos del numeral 5 del presente
procedimiento.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
61
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
Programa Ambiental
ECU-PRO-03
001
001
4 de 4
Tabla 12. Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales - Programa ambiental
Programa de objetivos ambientales
Codificación:
Pagina:
ECU-FOR-02
1 de 1
Objetivo (1): Formar al 100% del personal que se encuentre directamente involucrado en el SGA, como también al resto de la
organización a través de un programa de formación anual en materia medioambiental.
Acciones
Plazo
Medios
Responsable
Indicador
Preparar el programa anual de
Humanos, tecnológicos Recursos Humanos y
6 meses
número
capacitación a todo el personal de la
Coordinador de SSA
y financieros
organización sobre el SGA.
número de propuestas
de mejora
Promover la participación activa de los
medioambiental llevadas
empleados durante el proceso de
6 meses
Humanos
Coordinador de SSA
a cabo/número total de
formación.
propuestas
medioambientales
Objetivo (2): Reducir un 20% el consumo de encofrados de madera en los métodos constructivos, respecto al año anterior.
Adquisición de encofrados metálicos y
Gerente de
valor monetario
4 meses
Financieros
formaletas.
Proyectos
Seguimiento a los pedidos de material
1 mes
Humanos y financieros
Superintendencia
número
referente a encofrados (tablones, tablas,
cuartones y tiras de madera)
Kg de residuos
Reciclaje y reutilización de encofrado
2 meses
Humanos
Supervisor civil
reciclados/kg de
maderable.
residuos producidos
Objetivo (3): Establecer un proceso de revisión semestral del marco jurídico aplicable para la organización.
Seguimiento periódico de la vigencia de la
Asesoría Jurídica y
6 meses
número
Humanos
legislación ambiental.
Coordinador de SSA
Objetivo (4): Reducir un 35% la generación de residuos, con relación al año anterior.
Cruzadas de sensibilización sobre el
Superintendencia y
manejo adecuado de residuos generados
2 meses
número
Humanos
Coordinador de SSA
por la construcción.
Kg de residuos
Separación, manejo y almacenamiento de
Humanos, materiales y
Supervisor civil y
6 meses
clasificados por
residuos (Reciclaje).
eléctrico
financieros
categorías
Kg de residuos
Transporte y desalojos en botaderos
Humanos, materiales y
generados con SGA/Kg
6 meses
Supervisor de SSA
autorizados.
financieros
de residuos generados
al inicio del SGA
Registro en bitácoras de los residuos
6 meses
Humanos
Supervisor de SSA
Kg
generados.
Objetivo (5): Reducir el consumo mensual de combustibles fósiles, un 20%.
Gerente General;
Jefe de compras y
Comprar o alquilar equipos, vehículos y
6 meses
valor monetario
Humanos y financieros adquisiciones; Jefe
maquinaria con un mejor rendimiento.
de equipo y
maquinaria
Realizar mantenimientos periódicos que
Jefe de equipo y
6 meses
número
Humanos y financieros
aumenten la vida útil de los equipos,
maquinaria
vehículos y maquinaria.
Utilizar el aire acondicionado en vehículos
Conductores y
Operadores de
y maquinaria solamente cuando sea
1 año
número de horas
Humanos
necesario.
maquinaria
Objetivo (6): Ejecutar el mantenimiento del 100% de la maquinaria pesada y equipos eléctricos, con el fin de reducir las
emisiones a la atmósfera.
Preparar el programa anual de
Humanos, materiales y
Jefe de equipo y
mantenimiento preventivo y correctivo de
6 meses
número
maquinaria
financieros
maquinaria pesada y equipos eléctricos.
número equipos y
maquinaria en
Verificación del estado de equipos y
Jefe de equipo y
3 meses
Humanos
funcionamiento/número
maquinaria.
maquinaria
total de equipos y
maquinaria
Nota: Se ha tomado en cuenta los compromisos de la política ambiental, los aspectos ambientales significativos, los requisitos legales y otros
requisitos aplicables a la organización.
Elaborado por: Ing. Oscar Solano Pineda Revisado por:
Fecha:
sep-19
Fecha:
Firma:
Firma:
Aprobado por:
Fecha:
Firma:
Elaboración propia a partir de Blanco et al. (2018)
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
62
Oscar Solano Pineda
8.4.
Sistemas Integrados de Gestión
Competencia y toma de conciencia
Competencia y toma de conciencia
Código:
ECU-PRO-04
Edición:
001
Revisión:
001
Página:
1 de 4
ECU-PRO-04
COMPETENCIA Y TOMA DE CONCIENCIA
Según requisito 7.2 y 7.3 de la norma UNE-EN ISO 14001:2015
ÍNDICE
1. Objeto
2. Alcance
3. Responsabilidades
4. Desarrollo
5. Registro
ELABORADO
Ing. Oscar Solano Pineda
Fecha: Septiembre 2019
REVISIÓN
REVISADO
Fecha:
APROBADO
Fecha:
MODIFICACIÓN
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
FECHA
63
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Competencia y toma de conciencia
Código:
ECU-PRO-04
Edición:
001
Revisión:
001
Página:
2 de 4
1. Objeto
Concientizar y formar al personal de Ecuempire Cía. Ltda., que se encuentra involucrado
en el SGA, para ello se definirán las necesidades de formación por puestos de trabajo,
estableciendo así un programa de capacitación en materia ambiental que brinde las
herramientas necesarias para implementar eficazmente el sistema de gestión.
2. Alcance
El procedimiento está destinado a aquellos trabajadores que se encuentren involucrados
dentro de las actividades que impliquen aspectos ambientales o que sean parte
fundamental del Sistema de Gestión Ambiental.
3. Responsabilidades
Será responsabilidad del departamento de SSA realizar el plan de formación, competencia
y toma de conciencia en coordinación con el departamento de recursos humanos, mientras
que su aprobación estará a cargo del gerente general, como máximo representante de la
organización.
4. Desarrollo
El coordinador del departamento de SSA recogerá las necesidades de competencia de
cada área y las registrará en el formato ECU-FOR-03, previa solicitud a los jefes
departamentales para que se identifiquen las necesidades de formación.
Con el registro de necesidades se reúnen los miembros del departamento de SSA y
Recursos Humanos, procediendo a analizar las necesidades que corresponden al SGA
para proceder a formular el programa de Formación Ambiental (ver formato ECU-FOR04).
El programa de formación estará encaminado en concienciar y sensibilizar a los
trabajadores de la organización sobre la política ambiental, los aspectos e impactos
ambientales significativos, los procedimientos y los requisitos del SGA.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
64
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Competencia y toma de conciencia
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
ECU-PRO-04
001
001
3 de 4
Una vez que el máximo representante de la organización apruebe el programa de
formación, este será redirigido al departamento de Recursos Humanos para gestionar su
ejecución.
5. Registro
Como información documentada del procedimiento se registran los siguientes formatos
para el proceso de formación:
-
ECU-FOR-03: Identificación de necesidades de formación
-
ECU-FOR-04: Programa de formación ambiental
-
ECU-FOR-05: Control de asistencia
Tabla 13. Formato de identificación de necesidades de formación
Código: ECU-FOR-03
Identificación de necesidades de
formación
Edición: 001
Página: 1 de 1
ÁREA DE TRABAJO
(1)
NECESIDAD DE FORMACIÓN
IDENTIFICADA
(2)
JUSTIFICACIÓN DE LA
NECESIDAD DE FORMACIÓN
(3)
Elaboración propia a partir de Zamora, (2017)
* Instructivo de llenado:
(1) Área de trabajo: Colocar el área de trabajo con necesidad de formación
(2) Necesidad de formación identificada: Indicar cuales son las necesidades de formación
en carácter ambiental.
(3) Justificación de la necesidad de formación: Argumentar técnicamente y de forma
coherente la necesidad de formación, para que esta sea considerada en el programa de
capacitaciones de la organización.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
65
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
Competencia y toma de conciencia
ECU-PRO-04
001
001
4 de 4
Tabla 14. Formato del programa de formación ambiental
Código: ECU-FOR-04
Edición: 001
Programa de formación ambiental
Página: 1 de 1
CURSO O
ACTIVIDAD
DIRIGIDO A
OBJETIVO
CAPACITACIÓN
INTERNA O EXTERNA
NÚMERO DE
HORAS
FECHA Y
HORA
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
Elaboración propia a partir de Zamora, (2017)
* Instructivo de llenado:
(1) Curso o actividad: Indicar el nombre del curso o actividad a dictar.
(2) Dirigido a: Colocar el área o persona a quien va dirigida la formación.
(3) Objetivo: Determinar el objetivo de la implementación del curso o actividad.
(4) Capacitación interna o externa: Indicar si la capacitación será dictada por personal
interno o por una empresa capacitadora externa.
(5) Número de horas: Colocar el número de horas que durará la capacitación.
(6) Fecha y hora: Establecer la fecha y hora en que se dictará la capacitación.
Tabla 15. Formato de control de asistencia a capacitaciones
Código: ECU-FOR-05
Control de asistencia
Edición: 001
Página: 1 de 1
Nro.
NOMBRE COMPLETO
PUESTO
AREA
FIRMA
Elaboración propia a partir de Zamora, (2017)
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
66
Oscar Solano Pineda
8.5.
Sistemas Integrados de Gestión
Comunicación
Comunicación
Código:
ECU-PRO-05
Edición:
001
Revisión:
001
Página:
1 de 4
ECU-PRO-05
COMUNICACIÓN
Según requisito 7.4 de la norma UNE-EN ISO 14001:2015
ÍNDICE
1. Objeto
2. Alcance
3. Responsabilidades
4. Desarrollo
5. Registro
ELABORADO
Ing. Oscar Solano Pineda
Fecha: Septiembre 2019
REVISIÓN
REVISADO
Fecha:
APROBADO
Fecha:
MODIFICACIÓN
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
FECHA
67
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Comunicación
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
ECU-PRO-05
001
001
2 de 4
1. Objeto
Establecer e implementar un procedimiento de comunicación interna y externa del Sistema
de Gestión Ambiental de la organización y que se conserve como soporte de la
información documentada.
2. Alcance
El procedimiento será de aplicación tanto para las comunicaciones internas y externas
pertinentes al desarrollo o funcionamiento del Sistema de Gestión Ambiental.
3. Responsabilidades
Será responsabilidad del departamento de SSA la elaboración y actualización del
procedimiento de comunicación, mientras que su aprobación estará a cargo del gerente
general de la organización.
4. Desarrollo
Comunicación interna
Conforme el numeral 7.4.4.4. del manual del SGA se establecen como canales de
comunicación interna, las reuniones formativas que serán programadas por parte del
departamento de SSA y Recursos Humanos, la emisión de correos electrónicos, circulares
y boletines internos en los que se dará prioridad a comunicar la política ambiental, los
aspectos e impactos ambientales, los requisitos legales y otros requisitos y el programa
ambiental de la organización, para fomentar el proceso de comunicación se habilitaran
buzones de quejas y sugerencias.
Comunicación Externa
La comunicación externa está dirigida a las partes interesadas del SGA y se tendrá a
disposición en la página web de la organización información referente a la política
ambiental, el alcancel del SGA, los aspectos ambientales asociados a las actividades de
la organización y el programa de objetivos ambientales.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
68
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
Comunicación
ECU-PRO-05
001
001
3 de 4
Además de la página web se establecen otros canales de comunicación como líneas de
atención al público, correos electrónicos y el formato ECU-FOR-06 que estará disponible
para cualquier entidad, persona o cliente que se encuentre interesada en el desempeño
ambiental de la organización.
5. Registro
Como evidencia de las comunicaciones externas se mantendrá documentado el formato
ECU-FOR-06.
Tabla 16. Formato de comunicación externa
Código: ECU-FOR-06
Comunicación externa
Edición: 001
Página: 1 de 1
SOLICITUD
SOLICITANTE
(01)
SOLICITUD
(02)
MOTIVOS DE LA
SOLICITUD
(03)
FECHA
(04)
ÁREA A CANALIZAR LA
SOLICITUD
RESPUESTA A LA
SOLICITUD
(05)
(06)
RESPUESTA A LA SOLICITUD
ACTIVIDAD
REALIZADA
(07)
OBSERVACIONES
(08)
NOMBRE Y FIRMA DEL
RESPONSABLE
(09)
Elaboración propia a partir de Zamora, (2017)
* Instructivo de llenado:
(1) Solicitante: Colocar los nombres completos de la persona que solicita información.
(2) Solicitud: Indicar la información que se desea saber acerca de la organización o también
sugerencias o quejas en relación al Sistema de Gestión Ambiental.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
69
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Comunicación
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
ECU-PRO-05
001
001
4 de 4
(3) Motivos de la solicitud: Indicar las causas del porque se realiza la solicitud de
información, sugerencia o queja.
(4) Fecha: Colocar la fecha en que se realiza la solicitud.
(5) Área canalizar la solicitud: Espacio reservado para personal de la organización, donde
se colocará el área a quien se designa la contestación de la solicitud.
(6) Respuesta a la solicitud: Espacio reservado para personal de la organización, se
colocará la respuesta a la solicitud, sugerencia o queja.
(7) Actividad realizada: Espacio reservado para personal de la organización, de ser el caso
en que la respuesta a la solicitud conlleve realizar una actividad.
(8) Observaciones: El personal de la organización indicará las observaciones que crea
convenientes.
(9) Nombre y firma del responsable: Se colocará el nombre del responsable que dé
respuesta a la solicitud.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
70
Oscar Solano Pineda
8.6.
Sistemas Integrados de Gestión
Control de la información documentada
Control de la información
documentada
Código:
ECU-PRO-06
Edición:
001
Revisión:
001
Página:
1 de 5
ECU-PRO-06
CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA
Según requisito 7.5 de la norma UNE-EN ISO 14001:2015
ÍNDICE
1. Objeto
2. Alcance
3. Responsabilidades
4. Desarrollo
5. Registro
ELABORADO
Ing. Oscar Solano Pineda
Fecha: Septiembre 2019
REVISIÓN
REVISADO
Fecha:
APROBADO
Fecha:
MODIFICACIÓN
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
FECHA
71
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Control de la información documentada
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
ECU-PRO-06
001
001
2 de 5
1. Objeto
Establecer un procedimiento que permita documentar la información requerida por la
norma ISO 14001:2015 y la que la organización crea conveniente, determinando las
especificaciones para la creación, actualización y control de la documentación del SGA.
2. Alcance
El procedimiento abarca todo el proceso documental que sea generado en el SGA, desde
la creación hasta el registro, así como también su control y distribución.
3. Responsabilidades
La secretaría de la organización será responsable de elaborar y mantener registrada la
documentación emitida y recibida concerniente al SGA, mientras que la aprobación de la
documentación será responsabilidad de la gerencia general.
El coordinador de SSA revisará la documentación y brindará asesoramiento durante la
elaboración y emisión de documentos.
4. Desarrollo
Fuente, interlineado y diseño de página
Para la creación de documentos, procedimientos y registros del SGA se mantendrán los
siguientes criterios de fuente:
-
Letra: Arial
-
Tamaño de letra: 12 puntos para los títulos de portadas de procedimientos y 11
puntos en la redacción de los contenidos de procedimientos, oficios y demás
documentos.
-
Interlineado: 1,5 líneas con espaciado posterior entre párrafos de 0 puntos.
-
Párrafo: Justificado
-
Formato de hoja: A4 con ancho de 21 cm y alto 29,7 cm
-
Márgenes: Superior e inferior 2,5 cm, izquierdo y derecho 2,5cm
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
72
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Control de la información documentada
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
ECU-PRO-06
001
001
3 de 5
Estructura de la información documentada
Los documentos y registros del SGA de Ecuempire Cía. Ltda., mantendrán un encabezado
único (ver Tabla 17) que permitirán identificar el tipo de documento que recogerá la
siguiente información:
-
Logotipo de la organización.
-
Título del documento.
-
Código, que permite clasificar el tipo de documento.
-
Edición, indica el número de veces que el documento ha sido modificado.
-
Revisión, indica el número de veces que el documento ha sido revisado en relación
a la edición.
-
Conteo de páginas.
Tabla 17. Encabezado tipo de la información documentada del SGA
“Título del documento”
Código:
xxx
Edición:
xxx
Revisión: xxx
Página:
xxx
Elaboración propia
Cuando se trate de la elaboración de un procedimiento, el documento contará con una
portada la cual mantendrá la siguiente información:
-
Codigo del procedimiento
-
Nombre del procedimiento
-
Número del requisito de aplicación de la norma ISO 14001:2015
-
Índice, cuyo contenido mínimo será: Objeto, Alcance, Términos y definiciones (de
ser necesario), Responsabilidades, Desarrollo y Registro.
-
Autoría, revisión y aprobación del procedimiento
-
Registro de control de cambios
Codificación y clasificación de los documentos
Para llevar el control sobre la información documentada y poder diferenciar los distintos
tipos de documentos se llevará a cabo la siguiente codificación:
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
73
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
Control de la información documentada
ECU-PRO-06
001
001
4 de 5
ECU - PRO - 01
(a)
(b)
(c)
(a) Iniciales de identificación de la organización
(b) Código del tipo de documento (ver Tabla 18)
Tabla 18. Codificación de la documentación del SGA
Código
MSGA
PRO
FOR
REG
ANX
DOC
Documento
Manual del Sistema de Gestión Ambiental
Procedimiento
Formato
Registro
Anexo
Documento
Elaboración propia
(c) Número de serie del documento
Autoría, revisión y aprobación
En las portadas de los procedimientos del SGA se implementará un recuadro con los
responsables de la creación, revisión y aprobación de la documentación, tal como se ve a
continuación:
Tabla 19. Autoría, revisión y aprobación de la información documentada
ELABORADO
Fecha:
REVISADO
Fecha:
APROBADO
Fecha:
Elaboración propia
Registro de Control de cambios
Para mantener un control sobre las modificaciones que sufra la información documentada
del SGA, se implementara como pie de página en la portada de los procedimientos un
recuadro donde se evidencie el número de revisiones fechadas con el motivo de su
modificación de ser el caso, tal como se observa en la Tabla 20.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
74
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Control de la información documentada
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
ECU-PRO-06
001
001
5 de 5
Tabla 20. Registro de control de cambios de la información documentada
REVISIÓN
MODIFICACIÓN
FECHA
Elaboración propia
La revisión de la información documentada estará a cargo del coordinador del
departamento de SSA, o de la persona designada por la alta dirección.
Conservación y disposición de la información documentada
La documentación generada del SGA se archivará en físico y digital en el departamento
de SSA, la documentación que fuere modificada y quede obsoleta será destruida y
sustituida por la última actualizada.
Registro
Se establece el formato ECU-REG-01 “Lista Maestra de control y registro de documentos”,
el mismo que se encontrará en los anexos.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
75
Oscar Solano Pineda
8.7.
Sistemas Integrados de Gestión
Control operacional, seguimiento y medición
Control operacional, seguimiento y
medición
Código:
ECU-PRO-07
Edición:
001
Revisión:
001
Página:
1 de 4
ECU-PRO-07
CONTROL OPERACIONAL, SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
Según requisito 8.1 y 9.1 de la norma UNE-EN ISO 14001:2015
ÍNDICE
1. Objeto
2. Alcance
3. Responsabilidades
4. Desarrollo
5. Registro
ELABORADO
Ing. Oscar Solano Pineda
Fecha: Septiembre 2019
REVISIÓN
REVISADO
Fecha:
APROBADO
Fecha:
MODIFICACIÓN
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
FECHA
76
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Control operacional, seguimiento y
medición
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
ECU-PRO-07
001
001
2 de 4
1. Objeto
Establecer un procedimiento que permita controlar y dar seguimiento a los procesos de la
organización que influyen sobre los aspectos ambientales significativos y satisfaga los
requisitos del SGA.
2. Alcance
El procedimiento se aplicará a todos aquellos procesos y/o actividades que se cataloguen
como influyentes en la evaluación de aspectos ambientales (procedimiento ECU-PRO-01)
y que sean capaces de generar impactos en el medio ambiente.
3. Responsabilidades
Será responsabilidad de los miembros del departamento de SSA elaborar y actualizar el
procedimiento de control operacional, seguimiento y medición, mientras que la aprobación
del mismo estará a cargo del gerente general de la organización.
Es necesario que los superintendentes de proyecto al estar al frente de la unidad ejecutora
de la organización conozcan plenamente de este procedimiento, el cual deberá
socializarse con los supervisores de los frentes de trabajo con el fin de que su
funcionamiento sea el más eficaz.
4. Desarrollo
Para el desarrollo de este procedimiento se tomará en cuenta la evaluación de aspectos
ambientales recogida del procedimiento ECU-PRO-01, así como también la información
de los requisitos legales y el programa ambiental, con ello se establece los controles de
operación y seguimiento de metas para disminuir los impactos ambientales significativos.
Ecuempire Cía. Ltda., tomará mayor énfasis en el control de la generación de desechos
producto de la construcción de obras en ejecución.
5. Registro
La organización establece los siguientes formatos y registros:
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
77
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Control operacional, seguimiento y
medición
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
ECU-PRO-07
001
001
3 de 4
-
ECU-FOR-07: Formato de control operacional
-
ECU-FOR-08: Formato de seguimiento y medición
-
ECU-REG-01: Registro de gestión de desechos inorgánicos reciclables
-
ECU-REG-02: Registro de gestión de desechos peligrosos líquidos
-
ECU-REG-03: Registro de gestión de desechos inorgánicos no reciclables
Tabla 21. Formato de control operacional
Formato de control operacional
Actividad 1
Actividad 2
Actividad 3
Código: ECU-FOR-07
Edición: 001
Página: 1 de 1
Actividad "n"
Aspecto
ambiental 1
Aspecto
ambiental 2
Aspecto
ambiental 3
Aspecto
ambiental "n"
Observaciones
Elaboración propia a partir de Zamora, (2017)
Tabla 22. Formato de seguimiento y medición
Código: ECU-FOR-08
Formato de seguimiento y medición
Edición: 001
Página: 1 de 1
Aspecto
ambiental
Control
Indicador
Tipo de
inspección
Frecuencia de
medicion
Resultados
Observaciones
Elaboración propia a partir de Zamora, (2017)
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
78
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
Control operacional, seguimiento y
medición
ECU-PRO-07
001
001
4 de 4
Para los aspectos relacionados con la generación de residuos se mantendrán los siguientes
registros de control.
Tabla 23. Registro de gestión de desechos inorgánicos reciclables
Código: ECU-REG-01
Registro de gestión de desechos inorgánicos reciclables
Edición: 001
Página: 1 de 1
Ubicación
Fecha
Cantidad (Kg)
Disposición
Responsable Observaciones
de
(dd/mm/aa)
final
Cartón Botellas Botas Papel Madera generación
Elaboración propia
Tabla 24. Registro de gestión de desechos peligrosos líquidos
Registro de gestión de desechos peligrosos
líquidos
Fecha
(dd/mm/aa)
Tipo
Cantidad Disposición
(Procedencia)
temporal
(Kg)
Código: ECU-REG-02
Edición: 001
Página: 1 de 1
Responsables
Entrega
Observaciones
Recibe
Elaboración propia
Tabla 25. Registro de gestión de desechos inorgánicos no reciclables
Código: ECU-REG-03
Registro de gestión de desechos inorgánicos no
Edición: 001
reciclables
Página: 1 de 1
Fecha
(dd/mm/aa)
Cantidad (Kg)
Ubicación
Disposición
Responsable Observaciones
Desechos Desechos
de
final
comunes sanitarios generación
Elaboración propia
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
79
Oscar Solano Pineda
8.8.
Sistemas Integrados de Gestión
Preparación y respuesta ante emergencias
Preparación y respuesta ante
emergencias
Código:
ECU-PRO-08
Edición:
001
Revisión:
001
Página:
1 de 3
ECU-PRO-08
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Según requisito 8.2 de la norma UNE-EN ISO 14001:2015
ÍNDICE
1. Objeto
2. Alcance
3. Responsabilidades
4. Desarrollo
5. Registro
ELABORADO
Ing. Oscar Solano Pineda
Fecha: Septiembre 2019
REVISIÓN
REVISADO
Fecha:
APROBADO
Fecha:
MODIFICACIÓN
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
FECHA
80
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Preparación y respuesta ante
emergencias
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
ECU-PRO-08
001
001
2 de 3
1. Objeto
Implantar un procedimiento que permita actuar de forma oportuna ante posibles
escenarios de emergencia que pudieran ocasionar efectos nocivos sobre el medio
ambiente.
2. Alcance
El procedimiento será de aplicación para todas las áreas de Ecuempire Cía. Ltda., e
incluso, aquel personal ajeno a la organización (subcontratistas o visitantes) que se
encuentren desarrollando actividades dentro de las instalaciones de la obra en el momento
que se suscite una situación de emergencia ambiental.
3. Responsabilidades
Será responsabilidad del departamento de SSA la elaboración y actualización del
procedimiento de preparación y respuesta ante emergencias y su aprobación estará a
cargo del gerente general de la organización.
El departamento de SSA deberá comunicar el procedimiento al personal de la
organización en todos sus niveles, e incluso, antes que se vaya a desarrollar una actividad
que conlleve el riesgo de ocasionar alguna situación de emergencia ambiental.
4. Desarrollo
Para desarrollar el procedimiento la organización designará un equipo multidisciplinario
que será el responsable de analizar e identificar las situaciones de emergencia que
podrían ocurrir en la organización y sus impactos ambientales asociados, luego
conjuntamente con el departamento de SSA procederán a elaborar el plan de respuesta
ante emergencias/accidentes ambientales (ver Tabla 26), donde se establecerá las
medidas de actuación, así como también de un plan de comunicaciones.
En la elaboración del plan de respuesta se tomará en consideración la información
proveniente de la evaluación de aspectos ambientales en condiciones de emergencia.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
81
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Preparación y respuesta ante
emergencias
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
ECU-PRO-08
001
001
3 de 3
El plan de contingencia deberá evaluarse periódicamente, poniéndose a prueba mediante
simulacros controlados, en el cual podrán participar equipos de apoyo externos como
bomberos, policía, hospitales o cualquier otro que se haya tomado en consideración en el
plan de respuesta.
Los resultados de los simulacros realizados permitirán verificar si las acciones
consideradas han sido las suficientes o si se deben sumar medidas que mejoren el plan
de respuesta ambiental.
5. Registro
Siguiendo el criterio de Blanco et al. (2018), se establece el formato ECU-FOR-09
Tabla 26. Formato del plan de respuesta ante emergencias / accidentes ambientales
Plan de respuesta ante
emergencias / accidentes
ambientales
Código: ECU-FOR-09
Edición: 001
Página: 1 de 1
Emergencia / Accidente detectado:
Impactos ambientales asociados:
Equipos de protección personal:
Equipos de intervención;
Actuaciones
Plan de comunicaciones
ELABORADO
Fecha:
REVISADO
Fecha:
APROBADO
Fecha:
Elaboración propia a partir de Blanco et al. (2018)
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
82
Oscar Solano Pineda
8.9.
Sistemas Integrados de Gestión
Auditorías internas
Auditorías internas
Código:
ECU-PRO-09
Edición:
001
Revisión:
001
Página:
1 de 4
ECU-PRO-09
AUDITORÍAS INTERNAS
Según requisito 9.2 de la norma UNE-EN ISO 14001:2015
ÍNDICE
1. Objeto
2. Alcance
3. Responsabilidades
4. Desarrollo
5. Registro
ELABORADO
Ing. Oscar Solano Pineda
Fecha: Septiembre 2019
REVISIÓN
REVISADO
Fecha:
APROBADO
Fecha:
MODIFICACIÓN
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
FECHA
83
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Auditorías internas
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
ECU-PRO-09
001
001
2 de 4
1. Objeto
Establecer la metodología de auditoría interna del SGA, que comprenda la planificación
previa al inicio de la auditoria, la creación de notas de hallazgo y demás documentación
que la organización crea necesaria para evaluar la eficacia del sistema de gestión.
2. Alcance
El procedimiento se aplicará en todas las áreas y procesos de la organización que se
encuentren inmersos en el SGA.
El procedimiento de auditoría seguirá las directrices de la norma ISO 19011:2018 para
auditorías de primera parte.
3. Responsabilidades
Será responsabilidad del equipo auditor designado elaborar el plan de auditorías internas,
su procedimiento y actualización, mientras que la aprobación del procedimiento estará a
cargo de la gerencia general de la organización en consenso con la alta dirección.
4. Desarrollo
Selección del equipo auditor
Para que pueda desarrollarse el programa de auditoria interna del sistema de gestión, la
organización previamente deberá designar con tiempo de anticipación las personas
responsables que formarán parte del equipo auditor, las mismas que deberán ser
cualificadas para realizar la auditoría ambiental y tendrán pleno conocimiento del SGA de
la organización.
De las personas del equipo auditor se designará un líder de equipo quien asumirá la
responsabilidad de preparar el plan de auditoria interna del sistema, es necesario indicar
que las personas que formarán parte del equipo auditor serán independientes del área a
auditar con el fin de garantizar la imparcialidad de la auditoría.
Preparación de la auditoría
El equipo auditor procederá a elaborar el programa de auditoría interna anual teniendo en
cuenta la información del programa de objetivos ambientales (ECU-PRO-03) con la
finalidad de verificar el cumplimiento que fue declarado en el SGA.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
84
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Auditorías internas
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
ECU-PRO-09
001
001
3 de 4
Una vez que el programa de auditoria interna sea aprobado por el gerente general y la alta
dirección de Ecuempire Cía. Ltda., seguidamente se elaborará el plan de auditoría
ambiental (ver Tabla 27) definiendo los criterios de auditoria, las fechas y las áreas a
auditar, tal como lo explica el requisito 6.3.2 de la norma ISO 19011:2018.
Realización de la auditoría
La auditoría iniciará con una reunión de apertura como lo establece el requisito 6.4.3 de
la norma ISO 19011:2018, con la finalidad de que los participantes del proceso de auditoria
(equipo auditor y auditados) confirmen el plan de auditoría, conozcan los canales de
comunicación y se comprometan a brindar las facilidades necesarias para que el equipo
auditor realice sus actividades.
Durante la revisión de la información el equipo auditor deberá determinar la conformidad
del sistema con los criterios de auditoria en base a la información que dispone la
organización, así como también deberá registrar las no conformidades mediante notas de
hallazgo (Formato ECU-FOR-11) junto con la evidencia de apoyo que serán revisadas en
la reunión de cierre.
Informe de auditoría
Antes de la reunión de cierre el equipo auditor se reunirá para acordar las conclusiones
basándose en los hallazgos de auditoria y preparar las recomendaciones para corregir las
no conformidades.
Con ello el auditor líder de equipo procederá a realizar el informe de auditoría con base
en los parámetros del requisito 6.5.1 de la norma ISO 19011:2018, que estará compuesto
de un registro completo, claro y conciso, que evidenciará los resultados obtenidos del
funcionamiento del SGA y se establecerá un programa de acciones preventivas y
correctivas para cada área o departamento auditado.
5. Registro
El procedimiento comprenderá los siguientes formatos:
-
ECU-FOR-10: Plan de auditoría
-
ECU-FOR-11: Nota de Hallazgo
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
85
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
Auditorías internas
ECU-PRO-09
001
001
4 de 4
Tabla 27. Formato de plan de auditoría ambiental
Código: ECU-FOR-10
Plan de auditoría
Edición: 001
Página: 1 de 1
Objetivo
Alcance
Criterios
Auditor jefe
Equipo auditor
Fecha
Hora
Actividad
Observaciones
ELABORADO
Auditado
Auditor
APROBADO
REVISADO
Fecha:
Fecha:
Fecha:
Elaboración propia a partir de Melchor et al. (2018)
Tabla 28. Formato de nota de hallazgo de auditoria interna
Código: ECU-FOR-11
Formato de nota de hallazgo
Edición: 001
Página: 1 de 1
AUDITORIA
Interna
Certificación
Norma de aplicación:
Departamento auditado:
Seguimiento
Renovación
Fecha:
Nota N°:
Deficiencias observadas:
Categorización:
No conformidad
FIRMA DEL AUDITOR
Desviación
Observación
FIRMA DEL AUDITADO
Elaboración propia a partir de Melchor et al. (2018)
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
86
Oscar Solano Pineda
8.10.
Sistemas Integrados de Gestión
No Conformidad, acción correctiva y preventiva
No Conformidad, acción correctiva y
preventiva
Código:
ECU-PRO-10
Edición:
001
Revisión:
001
Página:
1 de 3
ECU-PRO-10
NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA
Según requisito 10.2 de la norma UNE-EN ISO 14001:2015
ÍNDICE
1. Objeto
2. Alcance
3. Responsabilidades
4. Desarrollo
5. Registro
ELABORADO
Ing. Oscar Solano Pineda
Fecha: Septiembre 2019
REVISIÓN
REVISADO
Fecha:
APROBADO
Fecha:
MODIFICACIÓN
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
FECHA
87
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
No Conformidad, acción correctiva y
preventiva
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
ECU-PRO-10
001
001
2 de 3
1. Objeto
Determinar un procedimiento que permita dar seguimiento a las No Conformidades
detectadas en el SGA, permitiendo establecer acciones correctivas (AACC) y acciones
preventivas (AAPP) que hagan frente a los impactos ambientales adversos.
2. Alcance
El procedimiento será aplicable para todos los hallazgos detectados como No
Conformidades, después de haber realizado el procedimiento de auditoría interna.
3. Responsabilidades
Será responsabilidad del equipo auditor designado y el departamento de SSA elaborar el
procedimiento, mientras que su aprobación estará a cargo de la gerencia general de la
organización.
4. Desarrollo
Los incumplimientos que se encuentren durante el proceso de auditoría, ya sea, por
incumplimiento de los requisitos de la norma ISO 14001:2015 o los concernientes al SGA
de la organización, se registrarán en el formato ECU-FOR-12, identificando las causas del
incumplimiento y determinando las acciones correctivas o preventivas a seguir, para ello
se designará un responsable de seguimiento a la acción establecida en el registro de No
conformidades.
De acuerdo al plazo que se haya establecido en el formato ECU-FOR-12, el responsable
de seguimiento llenará el formato ECU-FOR-13 “Seguimiento de acción correctiva/acción
preventiva”, en el cual se indicará si con las medidas planteadas se procede a cerrar la no
conformidad, o si las medidas no fueron las suficientes y se tienen que implementar
medidas adicionales o de ser el caso modificar el SGA.
5. Registro
El procedimiento recoge los siguientes formatos:
-
ECU-FOR-12: Registro de no conformidades
-
ECU-FOR-13: Seguimiento de acción correctiva/acción preventiva
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
88
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
No Conformidad, acción correctiva y
preventiva
Código:
Edición:
Revisión:
Página:
ECU-PRO-10
001
001
3 de 3
Tabla 29. Formato de registro de no conformidades
Código: ECU-FOR-12
Registro de no conformidades
Edición: 001
Página: 1 de 1
Fecha de
detección
Descripción de la
No Conformidad
Requiere
Responsable de Fecha de
Causas
AACC/AAPP
cierre
seguimiento
AACC AAPP
NOMBRE DEL AUDITOR
FIRMA
FECHA
Elaboración propia a partir de Blanco et al. (2018)
Tabla 30. Formato de seguimiento de AA.CC. y AA.PP.
Código: ECU-FOR-13
Seguimiento de Acción correctiva/Acción
Edición: 001
preventiva
Página: 1 de 1
AACC N°:
AAPP N°:
Surge en respuesta a la No Conformidad:
Fecha:
Descripción de la AACC/AAPP propuesta:
Responsable:
Duración del seguimiento:
Correcto
Cierre de la AACC/AAPP
Incorrecto
Nueva AACC/AAPP
Fecha:
Observaciones:
RESPONSABLE
Firma:
Elaboración propia a partir de Blanco et al. (2018)
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
89
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
9. Fases para la implantación del Sistema
En el presente apartado se mencionan las fases para la implantación del SGA de Ecuempire
Cía. Ltda., partiendo del hacho que la norma ISO 14001:2015 sigue la metodología del ciclo
PHVA, su implantación seguirá el mismo criterio. De acuerdo a Blanco et al. (2018) el proceso
de implantación y certificación seguirá cinco fases tal como se muestra en la Figura 15.
FASE I
ANÁLISIS INICIAL
FASE V
FASE II
AUDITORÍA DE
PLANIFICACIÓN
CERTIFICACIÓN
MEJORA
CONTINUA
FASE IV
FASE III
VERIFICACIÓN
IMPLANTACIÓN
Figura 15. Fases de implantación de un Sistema de Gestión Ambiental. (Elaboración propia)
Para que el proceso de implantación tenga éxito es importante que la Alta Dirección de
Ecuempire Cía. Ltda., este comprometida con el sistema de gestión y con la protección al
medioambiente.
9.1.
Fase I: Análisis inicial
Esta primera fase consistirá en identificar la situación inicial de la organización, para ello se
conformará un equipo técnico que estará integrado por los miembros del departamento de
SSA, que serán los responsables de recopilar la información necesaria en todas las áreas de
la organización con el fin de identificar de forma preliminar los aspectos ambientales
asociados con las actividades de la organización. Para lograrlo se desarrollarán las siguientes
actividades:
-
Reunión inicial: Constituir el equipo de trabajo y establecer el procedimiento de
revisión.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
90
Oscar Solano Pineda
-
Sistemas Integrados de Gestión
Análisis del contexto: Determinar las cuestiones internas y externas de la
organización de acuerdo al requisito 4.1 de la norma.
-
Identificación de las partes interesadas: Determinar las partes interesadas sus
necesidades y expectativas pertinentes al SGA de acuerdo al requisito 4.2 de la norma.
-
Elaboración del informe final: Se obtendrá una primera visión del desempeño
ambiental de la organización.
Es importante aclarar que el análisis inicial no es un requisito obligatorio de la norma ISO
14001:2015, pero es fundamental para comprender el contexto de la organización y su nivel
de cumplimiento inicial con la norma (Blanco et al., 2018).
9.2.
Fase II: Planificación
El propósito de esta fase es que la organización logre controlar su comportamiento
medioambiental a través del liderazgo y compromiso de la Alta Dirección, para ello se
desarrollarán las siguientes acciones:
-
Política medioambiental: Establecer la declaración de intenciones y compromisos de
la organización con el medioambiente conforme al requisito 5.1 y 5.2 de la norma.
-
Acciones para abordar riesgos y oportunidades: Determinar los riesgos y
oportunidades y planificar las acciones para abordarlos de acuerdo al requisito 6.1.1
de la norma.
-
Identificación y evaluación de los aspectos ambientales: Se desarrolla el requisito
6.1.2 de la norma determinando los aspectos ambientales de acuerdo al alcance del
SGA en condiciones normales, anormales y de emergencia.
-
Identificación de los requisitos legales y otros requisitos: Asegurar el
cumplimiento de la legislación ambiental aplicable a la organización según el requisito
6.1.3 de la norma.
-
Establecimiento de objetivos y su planificación para lograrlos: En base al
requisito 6.2.1 de la norma la organización determinará los objetivos ambientales a
nivel estratégico, apoyándose de los aspectos significativos y planteando objetivos
para abordarlos, en esta parte se establece un sistema de indicadores de seguimiento.
-
Responsabilidades del sistema: La organización designará un responsable con
autoridad para asegurar el buen funcionamiento del sistema conforme el requisito 6.2.2
de la norma (Blanco et al., 2018).
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
91
Oscar Solano Pineda
9.3.
Sistemas Integrados de Gestión
Fase III: Implantación
Es la fase de diseño y de puesta en marcha del SGA, de forma que, en el diseño se tomará
en cuenta el grado de integración con otros sistemas que ya estén funcionando, mientras que
en la puesta en marcha se ejecutarán las acciones definidas en la fase de planificación, para
ello se requerirá desarrollar lo siguiente:
-
Formación: La organización asegura la competencia de sus trabajadores y pone en
marcha programas de formación en materia ambiental de acuerdo al requisito 7.2 y
7.3 de la norma.
-
Comunicación: Se establecen los canales de comunicación interna y externa del SGA
conforme lo solicita el requisito 7.4 de la norma.
-
Información Documentada: La organización establece la estructura documental de
la información del SGA, así como también la mantendrá actualizada y disponible para
quien la requiera (requisito 7.5 de la norma).
-
Control operacional y planes de emergencia: Se establecen los controles
necesarios de seguimiento a los procesos que influyen en los aspectos significativos
de la organización (requisito 8.1 y 9.1 de la norma).
9.4.
Fase IV: Verificación
En esta fase se evalúa el desempeño ambiental de la organización basándose en la
verificación del cumplimiento de los requisitos de la norma y los procedimientos establecidos
en el SGA, este es un punto muy importante, ya que pueden detectarse desviaciones o No
Conformidades en el sistema, para lo cual, se deberán establecer las medidas necesarias de
remediación, a continuación, se detalla la estructura de esta fase:
-
Seguimiento, medición, análisis y evaluación: La organización pone en marcha los
procedimientos de control, seguimiento y medición de los aspectos ambientales, el
cumplimiento legal y el programa de objetivos ambientales (requisito 9.1 de la norma).
-
No conformidad y acción correctiva:
Ecuempire Cía. Ltda., documentará las
desviaciones del sistema de gestión que fueren encontradas durante los procesos de
auditoría, si se detectara el incumplimiento de algún requisito de la norma se le
considerará como No Conformidad, habiendo entonces que aplicar las medidas
correctivas (requisito 10.2 de la norma).
-
Auditoría interna: Proceso de autoevaluación que busca comprobar si el
funcionamiento del SGA se ajusta a lo preestablecido por la organización (requisito 9.2
de la norma).
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
92
Oscar Solano Pineda
-
Sistemas Integrados de Gestión
Revisión por la dirección: Luego de haberse implantado y auditado el SGA, la Alta
dirección de Ecuempire Cía. Ltda., revisará de forma global el sistema y pondrá en
manifiesto la eficacia del mismo (requisito 9.3 de la norma).
-
Mejora: La organización deberá determinar continuamente las oportunidades de
mejora y eficacia del SGA una vez que haya sido implantado (Requisito 10.3 de la
norma).
9.5.
Fase V: Auditoría de Certificación
El proceso de implantación concluye con la certificación del sistema de gestión, para lo cual,
se lo hará a través de un organismo externo acreditado, el mismo que emitirá un certificado
indicando que el SGA de Ecuempire Cía. Ltda., cumple con todos los parámetros exigidos por
la norma internacional ISO 14001:2015. Los pasos para lograr la certificación del sistema son
los siguientes:
-
Solicitud
-
Planificación
-
Auditoría
-
Plan de acciones correctivas
-
Evaluación y decisión sobre la certificación
-
Certificación
Una vez obtenida la certificación del sistema, esta tendrá una vigencia de tres años, para ello,
cada año se realizarán auditorías de seguimiento y al tercer año se realizará una de
recertificación, de esa manera la organización mantendrá públicamente su compromiso de
protección con el medio ambiente (Blanco et al., 2018).
9.6.
Cronograma de implantación
Para implantar el SGA de Ecuempire Cía. Ltda., se ha elaborado un cronograma de
implantación (ver Tabla 31), detallando la duración de cada una de las fases para un plazo
estimado de un año.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
93
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Tabla 31. Cronograma de implantación del SGA
Fecha de emisión: Sep-2019
CRONOGRAMA DE IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTION EN BASE A LA NORMA ISO 14001:2015 Revisión: 001
Página: 1 de 1
DURACIÓN (12 MESES)
FASES DE IMPLANTACIÓN
FASE I: ANÁLISIS INICIAL
Reunión inicial
Análisis del contexto
Identificación de las partes interesadas
Elaboración del informe final
FASE II: PLANIFICACIÓN
Política medioambiental
Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Identificación y evaluación de los aspectos ambientales
Identificación de los requisitos legales y otros requisitos
Establecimiento de objetivos y su planificación para lograrlos
Responsabilidades del sistema
FASE III: IMPLANTACIÓN
Formación
Comunicación
Información Documentada
Control operacional y planes de emergencia
FASE IV: VERIFICACIÓN
Seguimiento, medición, análisis y evaluación
No conformidad y acción correctiva
Auditoría interna
Revisión por la dirección
Mejora
FASE V: AUDITORÍA DE CERTIFICACIÓN
Solicitud
Planificación
Auditoría
Plan de acciones correctivas
Evaluación y decisión sobre la certificación
Certificación
%
Mes
nov-19 dic-19 ene-20 feb-20 mar-20 abr-20 may-20 jun-20
jul-20
ago-20 sep-20 oct-20
Tiempo
Duración
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
(semanas)
10.42
5
1
2
2
2
8
1
2
3
2
2
2
31
12
31
27
16
36
12
20
4
12
19
8
1
2
4
3
2
1
2.08
4.17
4.17
4.17
16.67
2.08
4.17
6.25
4.17
4.17
4.17
64.58
25.00
64.58
56.25
33.33
75.00
25.00
41.67
8.33
25.00
39.58
16.67
2.08
4.17
8.33
6.25
4.17
2.08
Elaboración propia
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
94
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
10.Integración con otros Sistemas según la norma UNE 66177
En el presente apartado se darán las directrices para integrar el SGA con otros sistemas,
teniendo como norma de referencia la UNE 66177:2005 “Sistemas de Gestión. Guía para la
integración de los sistemas de gestión”, para ello se partirá del supuesto que la organización
ya cuenta con un Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST) basado
en la norma ISO 45001:2018.
Cabe mencionar que el uso de la norma UNE 66177 no es de uso obligatorio, sino que al igual
que las normas ISO es de uso voluntario y es aplicable a todo tipo de organizaciones, la
integración se la realizará evaluando el grado de madurez de la organización permitiendo así
escoger entre tres tipos de métodos de integración (Básico, Avanzado y Experto), para ello el
procedimiento aplicar será el mostrado en el diagrama de flujo de la Figura 16.
Mejora de la eficacia
del SIG
Análisis del
contexto
Mejora de nivel de
madurez
¿Nivel de
madurez según
anexo C?
<2
Método básico
≥2
Método de
integración según
figura 3 (*)
¿Selección de
un método
superior?
NO
SI
Aplicar método
según la Norma
UNE 66177
Utilizar "blindaje" del
plan de
implantación
Figura 16. Diagrama de flujo para identificar el método de integración según UNE 66177 (Asociación
Española de Normalización y Certificación, 2005)
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
95
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Como se puede ver en el diagrama de flujo la metodología de UNE 66177 sigue el ciclo PHVA
de mejora continua que sigue siendo el mismo estándar de los sistemas de gestión, de
acuerdo con Melchor et al. (2018) esta norma no sigue la estructura de alto nivel de las ISO.
10.1.
Desarrollo del proceso de Integración del SGA y SGSST
10.1.1. Análisis del contexto para la integración de sistemas de gestión
Para arrancar el proceso de integración de acuerdo a la metodología de UNE 66177 se debe
hacer un análisis del contexto de la organización, para ello se requiere contar con la siguiente
información:
-
Madurez: “Nivel de madurez o capacidad para la gestión por procesos” (Asociación
Española de Normalización y Certificación, 2005).
-
Complejidad: “Nivel de las necesidades y expectativas de clientes y otras partes
interesadas” (Asociación Española de Normalización y Certificación, 2005).
-
Alcance: “Extensión de los sistemas de gestión” (Asociación Española de
Normalización y Certificación, 2005).
-
Riesgo: “Nivel de riesgo debido a incumplimientos legales o fallos asociados al
proceso de integración” (Asociación Española de Normalización y Certificación, 2005).
10.1.2. Posibles métodos de integración según su nivel de madurez
La norma se basa en la gestión por procesos, y la determinación del método depende del nivel
de madurez, pudiendo aplicarse paulatinamente en forma escalonada y complementaria,
como se ve en la Figura 17.
Método Básico: Es un
método rentable que
requiere de una inversión
muy baja y permite
obtener importantes
resultados en un corto
tiempo, ya que optimiza
la gestión documental e
integra algunos procesos
Método Avanzado: Es
la continuación del
método “Básico”, y su
rentabilidad se consigue
en un tiempo medio, se
requiere de cierta
experiencia para
implantar eficazmente la
gestión por procesos
Método Experto: Es la
continuación del método
“Avanzado”, es muy
rentable, ya que supone
extender la integración a
corto plazo del sistema
de gestión existente a
otras áreas no
contempladas, sin
inversión adicional
Figura 17. Métodos de integración según el nivel de madurez (Elaboración propia a partir de
Asociación Española de Normalización y Certificación, 2005)
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
96
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
10.1.3. Selección del método de integración
Para determinar el método de integración de los sistemas de gestión de Ecuempire Cía. Ltda.,
se toma como referencia la información de los aparatados 5, 6 y 7 del presente trabajo, con
ello se procede a elaborar el análisis de la situación inicial de la organización (ver Tabla 32),
antes del proceso de integración.
Tabla 32. Análisis de la situación inicial para la determinación del SIG
Ecuempire Cía. Ltda., es una empresa ecuatoriana legalmente constituida desde el año
2005, dedicada a la construcción de todo tipo de obras tanto en el área civil, eléctrica,
mecánica y electrónica, al contar con un departamento de Seguridad, Salud y Ambiente
(SSA), ha logrado implantar los siguientes sistemas de gestión:
- Sistema de gestión ambiental, con base en la norma ISO 14001.
- Sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajado, con base en la norma ISO
45001.
Con el afán de mejorar y disminuir la gestión documental y optimizar los recursos
económicos que conlleva la operatividad de los dos sistemas de gestión, la Alta
Dirección de Ecuempire Cía. Ltda., ha decidido integrarlos a través de la norma UNE
66177.
En su análisis de la situación inicial para la determinación del SIG se ha recabado la
siguiente información:
- La organización actualmente cuenta con cuatro centros de trabajo.
- La organización ofrece una variada cartera de servicios en el sector de la
construcción.
- Sus procesos operativos cumplen con los requisitos de los sistemas de gestión
implantados.
- La documentación de ambos sistemas de gestión es la correcta.
- Al estar recientemente implantados ambos sistemas existe poca información de
seguimiento y revisión.
- Su número de clientes es elevado.
- Las actividades que se desarrollan son acordes a los requerimientos de sus clientes.
- Mantiene una buena comunicación con las partes interesadas.
- Es moderada la legislación de aplicación voluntaria.
- No implica fallos importantes la implantación del SIG.
Elaboración propia a partir de Universidad Internacional de la Rioja, (2019)
En este punto cabe aclarar, que el presente apartado tiene como finalidad determinar el
método de integración de los sistemas de gestión implantados en Ecuempire Cía. Ltda., mas
no el detallar a fondo los requisitos de la norma UNE 66177, por tanto, en adelante se hará
referencia únicamente a los requisitos utilizados de dicha norma.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
97
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
Resultados del análisis de Contexto
-
Madurez: Revisado el Anexo C de la norma UNE 66177 se determina que la capacidad
de gestión por procesos de la organización es de “Nivel 2: Básico”.
-
Complejidad: De acuerdo a su elevado número de clientes y a la buena comunicación
entre las partes se determina un nivel de complejidad “Alto” (Melchor et al., 2018).
-
Alcance: Se determina en función del número de centros de trabajo, al tener cuatro y
al estar dispersados geográficamente, se determina un alcance “Medio” (Melchor et
al., 2018).
-
Riesgo: Se determina en función de la relevancia y número de disposiciones legales
de aplicación, al tener un moderado número de disposiciones legales, se ha
determinado un nivel de riesgo “Medio” (Melchor et al., 2018).
Siguiendo el proceso indicado en el diagrama de flujo de la Figura 16, y con el dato obtenido
del nivel de madurez ≥ 2, se descarta la posibilidad de aplicar el método de integración básico,
por tanto, se tomará como referencia la << Fig.3 >> de la norma UNE 66177 para determinar
el método de integración de forma gráfica, tal como se indica a continuación:
MÉTODO DE
INTEGRACIÓN
Experto
Avanzado
Básico
Bajo
Medio
Alto
COMPLEJIDAD
ALCANCE
RIESGO
Figura 18. Gráfico de selección del método de integración (Fig.3*) UNE 66177 (Elaboración propia a
partir de Asociación Española de Normalización y Certificación, 2005)
De acuerdo como se puede observar en la figura anterior tanto el Alcance, como el Riesgo
indican que se debe optar por un nivel de integración Avanzado, desestimando el resultado
de la complejidad ya que desde un inicio se había descartado el método de integración básico
por tener un nivel de madurez igual a 2.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
10.1.4. Documentación integrable ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018
Al ser ambas normas de la familia ISO, estas siguen la misma Estructura de Alto Nivel (HLS),
por tanto, habrá documentación en común que facilitará el proceso de integración como se
menciona en el “Anexo D” de la norma UNE 66177 y que se detalla a continuación:
-
Manual del sistema integrado (incluye política, alcance y descripción del SIG)
-
Objetivos y programa de gestión.
-
Análisis del contexto de la organización.
-
Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
-
Revisión por la dirección.
-
Identificación y acceso a los requisitos legales y otros suscritos.
-
Comunicación, formación y participación.
-
Creación y gestión de la información documentada.
-
No conformidades y acciones correctivas.
-
Auditorías internas.
-
Evaluación
del
cumplimiento
de
los
requisitos
legales
y
otros
suscritos
voluntariamente.
-
Mapa, gestión y documentación de los procesos del sistema (Asociación Española de
Normalización y Certificación, 2005).
10.1.5. Plan de integración e Implantación del SIG
En el requisito 6.1 de la norma UNE 66177 se recomienda a las organizaciones, formar un
equipo de integración con los representantes de los sistemas a integrar, con la finalidad de
elaborar un plan de integración en el cual se documentará la forma en que se procederá a
integrar los sistemas de forma adecuada y planificada. Para ello será de gran ayuda partir con
la elaboración del mapa de procesos integrado que englobe los procesos operativos y de
apoyo de ambos sistemas, posteriormente los procedimientos y demás documentación
pertinente.
Sin duda será muy importante contar con el compromiso y participación de la alta dirección,
durante el proceso de planificación e implantación del SIG.
10.1.6. Seguimiento y Mejora del SIG
Una vez que se haya implantado el SIG se recomienda a la Alta Dirección de Ecuempire Cía.
Ltda., realizar revisiones periódicas del sistema, a fin de obtener un análisis global de los
resultados y que permita tomar decisiones para la mejora continua, de acuerdo como lo indica
el requisito 7 de la norma UNE 66177.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
99
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
11.Interpretación de resultados
En el presente capítulo se hace mención a los resultados obtenidos, cotejando con el
cumplimiento de los objetivos planteados inicialmente, así como también de dar a conocer las
limitaciones, la validez de la información y los problemas encontrados durante el desarrollo de
este trabajo.
Haciendo referencia al primer objetivo en el cual se planteó diseñar el SGA en base al contexto
real de la organización en estudio, se puede afirmar que el objetivo fue alcanzado, para ello
en el apartado 5.2 de este trabajo se realizó el análisis de contexto interno y externo de la
organización a través del método DAFO, en el cual se pudo evidenciar que falta mucho por
trabajar en la concientización y la formación de los trabajadores en temas ambientales,
evidenciando que la organización no cuenta con un plan de formación específico para esta
área.
En el segundo objetivo se planteó determinar el alcance físico y organizativo del SGA a partir
de las necesidades y expectativas de las partes interesadas, este objetivo se logró completar
con el procedimiento planteado en el apartado 6, donde se identificó las partes interesadas
sus necesidades y expectativas, que luego fueron de sustento para concretar el alcance del
SGA en el apartado 7.2 de este trabajo. Cabe mencionar que en el alcance del sistema se
excluye las actividades de alquiler de equipos y maquinaria, debido a que la organización no
tendrá el control una vez que la maquinaria/equipo haya salido de las instalaciones, dejando
a responsabilidad del cliente cualquier daño que fuere ocasionado en el ambiente.
De acuerdo al tercer objetivo, donde se planteó identificar y evaluar los aspectos ambientales
significativos a fin de conseguir un programa de objetivos ambientales enmarcado en el marco
legislativo, se confirma su cumplimiento a través de la evaluación de aspectos ambientales
realizada en el procedimiento ECU-PRO-01, pero con la limitante que al ser Ecuempire Cía.
Ltda., una empresa dedicada a construir diferentes tipos de obras, cada una conlleva a realizar
un análisis de aspectos ambientales específico que luego podrá ser adaptado a los
procedimientos del sistema de gestión. Sin embargo, se ha tratado de identificar los aspectos
de mayor relevancia que se suelen presentar comúnmente en los proyectos que ha ejecutado
la organización. Es importante mencionar que en el marco teórico se hizo mención a varias
técnicas para la identificación de impactos ambientales para proyectos de construcción entre
ellas las listas de revisión, las matrices causa-efecto (Leopold) que no fueron desarrolladas
en este trabajo (debido al limitante de contenido), pero que se recomienda utilizarlas en cada
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
100
Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
proyecto que la organización ejecute ya que la información que se recabe será muy importante
para la actualización del SGA.
En el cuarto objetivo se planteó elaborar el manual del SGA como guía de la organización
durante el proceso de implantación, el mismo que fue cumplido en el capítulo 7 de este trabajo,
el cual contiene la información que se considera como fundamental para la implantación del
sistema, tales como la política ambiental, el mapa de procesos y el alcance. En este capítulo
se ha tratado de darle a la organización una explicación detallada de cómo cumplir con los
requisitos que exige la norma para que el sistema de gestión sea implantado eficazmente.
En el quinto objetivo se planteó determinar y documentar los procedimientos requeridos por
la norma ISO 14001 para la implantación del SGA, dicho objetivo fue cumplido con la
elaboración del capítulo 8 “Información documentada” para ello se adaptó los formatos
recomendados en la guía de la asignatura “Marco Legal de Carácter Ambiental, Implantación
del Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001 y Herramientas y Normas para la Gestión
Ambiental Avanzada” de la Universidad Internacional de la Rioja, así como la de otros autores
que se citan en las referencias bibliográficas, ya que se han considerado como adecuados.
Como sexto objetivo se había planteado establecer las fases de implantación del SGA hasta
la certificación del mismo, se logró alcanzar este objetivo en el capítulo 9 denominado “Fases
para la implantación del Sistema”, se ha tratado de exponer de forma implícita y concisa
recapitulando los requisitos de la norma en etapas o fases, para ello se concluye proponiendo
un cronograma de implantación del SGA detallando la duración que implicaría cada uno de
sus componentes, se ha tratado de ser lo más real posible en el momento de estimar sus
duraciones.
En el último objetivo se había planteado proponer las directrices para integrar el SGA con
otros sistemas de gestión aplicando la normativa UNE 66177, el objetivo fue cumplido de
acuerdo a lo detallado en el capítulo 10, en donde se propuso realizar la integración entre el
SGA y el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST) con el supuesto
que este último ya haya sido implantado, ya que al tener el departamento de SSA se facilitaría
la formación del equipo de integración. Se concuerda con los criterios dichos por Melchor et
al. (2018) que hacen referencia a la propia norma UNE 66177, donde se menciona que la
implantación de un Sistema Gestión integrado (SIG) reduce la gestión documental, así mismo
la inversión económica al implantar un solo sistema integrado, sin embargo, se considera
como limitantes para la integración de los sistemas el no tener personal cualificado para poder
realizarlo, teniendo así que recurrir a personal externo para llevarlo a cabo.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
12.Conclusiones
La metodología utilizada en el presente trabajo ha permitido cumplir con éxito el objetivo de
implantar un Sistema de Gestión Ambiental para la empresa Ecuempire Cía. Ltda., llegando
a la conclusión que la información clave para el diseño e implantación del sistema de gestión
dependerá en gran medida de la calidad de la información que se obtenga del procedimiento
de identificación y evaluación de los aspectos ambientales de la organización, así como
también de la adecuada identificación de los requisitos legales que influyen en sus
actividades, ya que de ello dependerá la correcta determinación del programa de objetivos
ambientales en el cual la organización implementa acciones, plazos, recursos y
responsabilidades, con el fin de mitigar los riesgos e impactos ambientales identificados. La
implementación de indicadores de seguimiento permite que los directivos de la empresa y los
responsables del sistema de gestión, lleven el control sobre los aspectos ambientales
significativos, dando lugar a la toma de decisiones para implementar procedimientos idóneos
o corregir los procesos productivos que estén influyendo en el medio ambiente.
Por lo anterior expuesto se confirma el cumplimiento de la primera hipótesis planteada, el SGA
implantado en Ecuempire Cía. Ltda., permitirá controlar los aspectos ambientales
significativos, lo que conlleva a que sus procedimientos constructivos sean más responsables
con el medio ambiente, influyendo en el desempeño ambiental de sus actividades y por tanto
le agregará valor a la organización.
El cumplimiento de la primera hipótesis conlleva de forma tácita a que se cumpla
secuencialmente la segunda hipótesis plateada, ya que el SGA le brindará mayores
oportunidades de negocio frente a otras empresas del sector que no lo cuentan y además,
permitirá llevar un eficiente control sobre sus recursos económicos consiguiendo ahorros en
el consumo de energías y permitirá la eficacia de los procesos productivos.
Sin embargo, ante las ventajas mencionadas, el SGA no podrá implantarse eficazmente si no
existe el compromiso de la Alta Dirección ante la destinación de recursos para su
implementación, como también la carencia de formación ambiental en los trabajadores influirá
directamente en el buen funcionamiento del sistema de gestión.
Por lo visto anteriormente la implantación del SGA, puede llegar a ser una herramienta de
gran utilidad para la organización, ya que se pueden obtener varios beneficios e incluso
fortalecer las relaciones con sus partes interesadas, pero su implementación involucra la
predisposición de recursos humanos, económicos, materiales, disponibilidad de tiempo y
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
acceso a la información de los distintos departamentos de la organización, siendo así, la
empresa cumple con varios de los aspectos mencionados disminuyendo de esa manera el
grado de dificultad para su implantación, por tanto se determina que el proyecto es viable.
Finalmente, la integración del SGA y el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo (SGSST) es muy limitada, ya que se partió del supuesto que la organización ya
contaba con el SGSST implantado, por tanto, si fuera el caso de implantarse el SGI, quedaría
pendiente por realizar el diseño e implantación de este último sistema.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
13. Referencias bibliográficas
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Oscar Solano Pineda
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compartida
con
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Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
14.Anexos
Anexo A
Roles, responsabilidades y autoridades en la organización, por puestos de trabajo
Tabla 33. Funciones y responsabilidades por puestos de trabajo
Funciones y responsabilidades por puestos
de trabajo
Código: ECU-ANX-A
Edición: 001
Página: 1 de 5
PUESTO DE
TRABAJO
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
Gerente
General
- Planificar los objetivos generales y específicos de la empresa y del
SGA a corto y largo plazo.
- Organizar la estructura de la empresa actual y a futuro; como también
de las funciones y los cargos.
- Dirigir la empresa, tomar decisiones, supervisar y ser un líder dentro
de ésta.
- Controlar las actividades planificadas comparándolas con lo realizado
y detectar desviaciones o diferencias.
- Decidir respecto de contratar, seleccionar, capacitar y ubicar el
personal adecuado para cada cargo.
- Analizar los problemas de la empresa en el aspecto financiero,
administrativo, personal, contable entre otros.
Asesor jurídico
- Asesora y vela por que se dé cumplimiento a la legislación aplicable a
la organización.
- Defiende los intereses de la organización en todo tipo de
procedimientos judiciales.
- Resuelve los problemas legales relacionados con la organización, sus
contratos, convenios y normas.
- Emite informes sobre las distintas áreas de la organización y las
asesora en temas de su competencia.
- Negocia y redacta contratos.
- Interviene en todo tipo de negociaciones laborales y aconseja en
materia de derecho empresarial.
Asistente
jurídico
Gerente de
proyectos
- Brinda asistencia al asesor jurídico de la organización.
- Planifica y define fechas, plazos, responsables, recursos y costos de
los proyectos constructivos.
- Establece objetivos en función de la petición del directorio o cliente.
- Supervisa tareas midiendo su evolución y el desempeño de los
involucrados, así como también detecta los riesgos asociados.
- Implementa soluciones o cambios y gestionar los recursos
conjuntamente con el gerente general.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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Gerente
financiero
Contador
Asistente
contable
Sistemas Integrados de Gestión
- Realiza labores gerenciales, maneja información financiera,
documenta y levanta informes, analiza tendencias y evalúa el
desempeño de la empresa.
- Revisa y desarrolla políticas para regular las opciones financieras de
la empresa.
- Estima costos y ganancias para prever el logro de los objetivos
establecidos.
- Evalúa periódicamente los procedimientos financieros y da las
recomendaciones correspondientes o sugerir posibles mejoras.
- Procesa, codifica y contabiliza comprobantes por concepto de activos,
pasivos, ingresos y egresos, actualizando los soportes con el objeto de
controlar los movimientos contables y generar balances y reportes
financieros.
- Verifica los datos fiscales de las facturas recibidas, registra los
movimientos y pagos de los proveedores y mantiene actualizadas las
cuentas por pagar.
- Revisa el cálculo de las planillas de retenciones de impuestos a la
renta, mantiene los libros generales de compras y ventas mediante el
registro de facturas emitidas y recibidas para realizar la declaración del
IVA.
- Detalla cada movimiento y registros contables, elabora comprobantes
diarios y registra oportunamente la información necesaria para obtener
los estados financieros actualizados de la organización.
- Brinda asistencia al contador de la organización.
Gerente de
recursos
humanos
- Diseña políticas que deben seguirse para el reclutamiento, selección,
formación, desarrollo del personal.
- Supervisa la administración de personal dentro de la organización.
- Mantiene programas de capacitación a los empleados acorde a las
tecnologías que utilizan en sus diferentes áreas, para que estos
realicen sus funciones a la máxima capacidad.
- Lleva las nóminas de empleados para que estos tengan sus
beneficios a la fecha indicada (vacaciones, bonificaciones, regalías,
licencias, etc.)
- Responsable de que los empleados tengan la seguridad apropiada
para cumplir con sus obligaciones y funciones.
Asistente de
recursos
humanos
- Brinda asistencia al gerente de recursos humanos de la organización.
Jefe de
compras y
adquisiciones
- Responsable de la prospección, búsqueda y negociación con
proveedores.
- Analiza periódicamente los precios de las materias primas,
componentes o materiales.
- Controla de calidad de las materias primas y componentes.
- Controla toda la gestión documental que acompaña a cada compra.
- Informa en tiempo real del stock de la organización.
- Diseñar el área de compras conjuntamente con el gerente de recursos
humanos.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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Asistente de
compras y
adquisiciones
Asistente de
Inventario
Coordinador de
proyectos
Sistemas Integrados de Gestión
- Brinda asistencia al jefe de compras y adquisiciones de la
organización.
- Conjuntamente con los bodegueros de cada proyecto y el asistente de
compras y adquisiciones dan soporte al jefe de compras y
adquisiciones en relación a los bienes de la organización.
- Determina el alcance de los proyectos junto con los superintendentes
de construcciones e ingenieros supervisores residentes, a fin de
establecer las actividades y recursos requeridos para culminar
exitosamente.
- Actualiza los cronogramas de trabajo en los sistemas automatizados
establecidos por la organización, con la información de la ejecución de
la obra o proyecto.
- Realiza la medición, control y seguimiento del avance físico y
financiero del proyecto.
- Analiza las desviaciones del proyecto para el establecimiento de las
estrategias de ajustes conjuntamente con el responsable de la
disciplina.
- Estima las duraciones y costos de cada actividad del proyecto y vela
por el cumplimiento de la Planificación del Proyecto en todas las
disciplinas.
Analista de
presupuesto
- Recopila, clasifica, procesa y analiza información y datos necesarios
para la preparación y elaboración de los análisis de precios unitarios y
el presupuesto de ofertas de obra.
- Verifica y registra los rubros, materiales, equipos y mano de obra de
los presupuestos por códigos.
- Elabora cuadros estadísticos de gastos del presupuesto de las obras
por períodos.
Analista de
control de
proyectos
- Verifica y da soporte a los supervisores de obra en la gestión de los
reportes diarios de obra y uso de mano de obra, equipos y materiales.
- Conjuntamente con el analista de presupuesto registran los rubros,
materiales, equipos y mano de obra de los presupuestos por códigos.
- Define el ciclo de vida de los activos en función de las políticas de la
organización, operaciones y condiciones de operación del medio
ambiente.
- Define el plan de mantenimiento de toda la flota de activos.
- Planifica y desarrolla planes de capacitación de los operadores de
Jefe de equipo y maquinaria pesada a fin de fomentar el desarrollo organizacional y
maquinaria
buen clima laboral.
- Fomenta la creación de alianzas estratégicas entre los proveedores a
fin de obtener sinergias positivas en cuanto asistencia técnicas,
administración de garantías, soporte post venta; etc.
- Coordina el envío de los activos, de acuerdo a los requerimientos de
los proyectos en ejecución.
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Mecánico jefe
Coordinador de
SSA
Sistemas Integrados de Gestión
- Organiza los equipos de trabajo y el equipo humano según las
directrices recibidas por el jefe de equipo y maquinaria.
- Responsable del departamento de mantenimiento, para asegurar el
buen funcionamiento de la maquinaria pesada y equipo menor.
- Asesora al departamento de compras en la adquisición de los
repuestos y equipos de trabajo.
- Controla conjuntamente con el departamento de compras los stocks
de repuestos, lubricantes y combustible.
- Establece el plan de mejora y realiza el seguimiento que consiste en
la vigilancia del plan de ejecución, desarrollado e implementación del
Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo (SGSST) y el
Sistema de Gestión Ambiental (SGA).
- Asume la dirección del SGSST y el SGA, asesorando a la Gerencia
en la formulación de lineamientos y procedimientos para el desarrollo
de las actividades.
- Estructura planes, programas, medidas de prevención, intervención y
control, direccionados a la implementación de los sistemas de gestión
de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente.
- Coordina con los responsables de los procesos, la elaboración de los
planes de acción y proyección de factores de riesgo y hace la
priorización para focalizar la intervención.
- Gestiona los recursos necesarios para la implementación del SGSST
y el SGA.
- Promueve la comprensión de la política de Seguridad y Salud en el
Trabajo y Ambiente en todos los niveles de la organización e integra
todas las actividades de los sistemas de gestión.
- Implementa las leyes, directivas y normas en general, expedidas por
las entidades oficiales relacionadas con los SGSST y el SGA.
- Coordina las necesidades de capacitación y entrenamiento mensual a
todos los trabajadores en materia de prevención según los riesgos
identificados de la Organización, mediante el diseño de programas de
capacitación.
- Presenta informes a Gerencia sobre la gestión que incluya el
resultado de los planes de gestión, auditorias, indicadores y
desempeño de la organización y empresas subcontratadas en materia
ambiental y de salud y seguridad en el trabajo.
- Responsable de la programación, ejecución y supervisión de la obra.
- Dirige y coordina la ejecución presupuestal de la obra para garantizar
su cumplimiento.
Superintendente - Lleva un control claro y preciso de requisición de materiales, destajos
de
y subcontratos.
construcciones - Dirige las funciones de los residentes de obra, maestros,
subcontratistas y demás personas a su cargo.
- Controla el personal, destajos y nómina, como también trata con los
proveedores de la obra.
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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Oscar Solano Pineda
Sistemas Integrados de Gestión
- Coordina la recepción y el envío de requerimientos de materiales y
demás insumos desde la obra a las oficinas centrales de la
organización y viceversa, asegurando que estos lleguen en los tiempos
Administrador
y plazos requeridos.
de proyecto
- Responsable de la logística de la obra, como contratación de personal
obrero, provisión de alimentación, contratación de movilización, pago
de arriendos y demás servicios básicos.
- Dirige por parte del Contratista, la ejecución, conforme a los planos y
especificaciones técnicas establecidas en el proyecto.
- Responsable de llevar a cabo el proyecto encomendado con la
calidad, tiempo y costo considerado.
- Hacer cumplir con las Normas de Seguridad e Higiene Industrial y de
acuerdo a las condiciones establecidas en el contrato suscrito por el
Contratista.
Supervisor Civil - Responsable de la planificación, coordina al personal directo de la
/ Eléctrico
obra y en su caso a los diferentes subcontratistas que intervienen en la
obra.
- Hace requerimientos de material oportunos y elabora reportes de
avances de obra, ejecución de la obra y de las actividades de control,
tales como calidad, organización del personal, actas, mediciones,
valuaciones y demás actos administrativos similares.
- Responsable de llevar el libro de obra conjuntamente con el
Fiscalizador.
- Ejecuta los planes, programas, medidas de prevención, intervención y
control, direccionados a la implementación de los sistemas de gestión
de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente.
- Da seguimiento e informa sobre el cumplimiento del SGSST y el SGA
establecido por la organización.
- Ejecuta el plan de capacitación con el personal directo de obra en
Supervisor de
temas de Seguridad y Salud en el Trabajo y Ambiente, de acuerdo al
SSA
programa preparado por el coordinador de SSA.
- Realiza pedidos de equipos de protección colectiva e individual para
la obra.
- Inspecciona el estado de maquinaria, equipos eléctricos y
herramientas de tal manera que su funcionamiento no involucre un
riesgo para los trabajadores.
RECURSOS HUMANOS
GERENCIA GENERAL
FECHA:
FECHA:
Elaboración propia a partir de Ecuempire Cía. Ltda. (2019)
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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Sistemas Integrados de Gestión
Anexo B
Lista maestra de control y registro de documentos del SGA
Tabla 34. Lista maestra de control y registro de documentos del SGA
Código: ECU-REG-01
Edición: 001
LISTA MAESTRA DE CONTROL Y REGISTRO DE DOCUMENTOS
Página: 1 de 1
ITEM
NOMBRE DEL DOCUMENTO
TIPO
01
02
03
04
05
06
07
08
09
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
Manual del Sistema de Gestión Ambiental
Identificación y evaluación de aspectos ambientales
Requisitos legales y otros requisitos
Registro de normativa ambiental
Programa Ambiental
Programa de objetivos ambientales
Competencia y toma de conciencia
Identificación de necesidades de formación
Programa de formación ambiental
Control de asistencia
Comunicación
Comunicación externa
Control de la información documentada
Lista Maestra de control y registro de documentos
Control operacional, seguimiento y medición
Formato de control operacional
Formato de seguimiento y medición
Registro de gestión de desechos inorgánicos reciclables
Registro de gestión de desechos peligrosos líquidos
Registro de gestión de desechos inorgánicos no reciclables
Preparación y respuesta ante emergencias
Plan de respuesta ante emergencias / accidentes ambientales
Auditorías internas
Plan de auditoria
Formato de nota de hallazgo
No conformidad, Acción Correctiva y Preventiva
Registro de no conformidades
Seguimiento de AACC/AAPP
Funciones y responsabilidades por puestos de trabajo
Manual
Procedimiento
Procedimiento
Formato
Procedimiento
Formato
Procedimiento
Formato
Formato
Formato
Procedimiento
Formato
Procedimiento
Registro
Procedimiento
Formato
Formato
Registro
Registro
Registro
Procedimiento
Formato
Procedimiento
Formato
Formato
Procedimiento
Formato
Formato
Anexo
REQUISITO EN LA NORMA
FECHA
DÓDIGO
MODIFICACION
ISO 14001:2015
ECU-MSGA-01 4.1; 4.2; 4.3; 4.4; 5.1; 5.2 y 5.3
sep-19
ECU-PRO-01
6.1.2
sep-19
ECU-PRO-02
6.1.3
sep-19
ECU-FOR-01
6.1.3
sep-19
ECU-PRO-03
6.2
sep-19
ECU-FOR-02
6.2
sep-19
ECU-PRO-04
7.2 y 7.3
sep-19
ECU-FOR-03
7.2 y 7.3
sep-19
ECU-FOR-04
7.2 y 7.3
sep-19
ECU-FOR-05
7.2 y 7.3
sep-19
ECU-PRO-05
7.4
sep-19
ECU-FOR-06
7.4
sep-19
ECU-PRO-06
7.5
sep-19
ECU-REG-04
7.5
sep-19
ECU-PRO-07
8.1 y 9.1
sep-19
ECU-FOR-07
8.1 y 9.1
sep-19
ECU-FOR-08
8.1 y 9.1
sep-19
ECU-REG-01
8.1 y 9.1
sep-19
ECU-REG-02
8.1 y 9.1
sep-19
ECU-REG-03
8.1 y 9.1
sep-19
ECU-PRO-08
8.2
sep-19
ECU-FOR-09
8.2
sep-19
ECU-PRO-09
9.2
sep-19
ECU-FOR-10
9.2
sep-19
ECU-FOR-11
9.2
sep-19
ECU-PRO-10
10.2
sep-19
ECU-FOR-12
10.2
sep-19
ECU-FOR-13
10.2
sep-19
ECU-ANX-A
N/A
sep-19
REVISION
001
001
001
001
001
001
001
001
001
001
001
001
001
001
001
001
001
001
001
001
001
001
001
001
001
001
001
001
001
Elaboración propia
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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Sistemas Integrados de Gestión
Anexo C (Informativo)
Brochure Empresarial de Ecuempire Cía. Ltda.
Figura 19. Brochure empresarial, Valores organizacionales, Objetivo Empresarial (Studio 754, 2016)
Figura 20. Brochure empresarial, Misión - Visión (Studio 754, 2016)
Implantación de la Norma ISO 14001:2015, en la constructora ECUEMPIRE CIA. LTDA.
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