Subido por Estefania Rodriguez

2020 SIG Andalucia Anexo2

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CHECK LIST NORMA ISO 14001:2015
EMPRESA DE LÁCTEOS ANDALUCÍA
NORMA ISO 14001:2015
PLAN DE
AUDITORIA N°
REQUISITO
ISO
14001:2015
FECHA
PREGUNTA
29 DE JULIO DE 2020
VERIFICACION
C
CP
N
C
N
A
OBSERVACIONES,
COMENTARIOS,
RECOMENDACI ONES
Verificación: Cumple (C); Cumple parcialmente (CP); No Cumple (NC); No Aplica (NA),
Marque con una X según corresponda
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1
Comprensión
de la
organización y
su contexto
¿se tiene identificadas las X
cuestiones internas y externas
asociadas con las necesidades
de la empresa, así como el
seguimiento a los intereses
internos y externos que pueden
influir en el SGA.
4.2
Comprensión
de las
necesidades y
expectativas de
las partes
interesadas
¿Se dispone de la correcta
metodología para la
identificación inicial de las
partes interesadas y los
requisitos para el desarrollo
del SGA?
4.3
Determinación
n del alcance
del SGA
4.4 SGA
Se tiene un SGA.
X
X
¿El alcance del SGA es acorde
a las metas y objetivos
propuestos de acuerdo a las
necesidades de la
organización?
¿El SGA inter-relaciona todos X
los procesos necesarios para
una correcta interpretación?
.
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EMPRESA DE LÁCTEOS ANDALUCÍA
5. LIDERAZGO
x
¿La alta dirección está
comprometida con el SGA para
que sea una herramienta eficaz?
¿Los objetivos planteados a
5.1 Liderazgo cumplir por la empresa están
acordes a sus necesidades?
Y
Compromiso
La alta dirección
está comprometida
con el
cumplimiento de los
requisitos legales de
ANDALUCÍA.
X
¿Facilita los recursos necesarios X
para la implementación del SGA?
¿Se dirige y apoya a toda la
X
planta de trabajadores para lograr
una gestión eficaz y lograr una
mejora continua?
¿La empresa tiene establecida la
política ambiental acorde a sus
necesidades?
5.2 Política
Ambiental
¿La política ambiental de la
empresa tiene soportes teóricos
para el desarrollo de los objetivos
planteados en el SGA?
¿La política de la empresa genera
compromisos de cumplimiento
con sus empleados?
X
Los trabajadores
conocen los
procesos y realizan
su gestión de
manera eficaz.
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EMPRESA DE LÁCTEOS ANDALUCÍA
5.3. Roles,
responsabilid
ades y
autoridades
dentro de la
organización
¿La alta dirección ha generado
X
canales efectivos de
comunicación para el desarrollo y
evolución de SGA?
6. PLANIFICACIÓN
¿La empresa ha generado
indicadores ambientales que
generen reportes positivos y
negativos, para facilitar la
implementación de acciones
correctivas?
.
¿La empresa ha identificado
previamente riesgos y posibles
oportunidades, les ha dado
tratamiento para evitar
imprevistos y tener un SGA
viable?
6.1.1
Requisitos
Generales
¿Se cuenta con información
documentada, organizada por
procesos y de fácil acceso para
generar acciones acorde a las
necesidades presentadas en
situaciones de imprevistos?
X
¿Se tienen plenamente
identificados situaciones que
generen incidentes y accidentes,
incluso las que pueden generar
impactos ambientales en la zona
de incidencia?
¿Cuenta con la documentación
X
para la definición del alcance del
sistema de gestión ambiental?
X
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EMPRESA DE LÁCTEOS ANDALUCÍA
¿Cuenta con la correcta
metodología para la
identificación de los aspectos
ambientales de sus actividades?
6.1.2
Aspectos
Ambientales
X
¿Se han implementado acciones
preventivas y correctivas
asociadas con el aire, agua, suelo
para la mitigación de impactos
ambientales?
X
¿La identificación de los aspectos X
ambientales ha sido comunicada
en todos los niveles de la
empresa?
¿Se cuenta con información
documentada, y los aspectos e
impactos ambientales están
plenamente identificados para
clasificarlos de acuerdo a su
incidencia en el medio?
X
No se conocen
impactos
ambientales por
cada proceso.
Se maneja una base
de datos y un
archivo.
X
¿La organización tiene
identificadas sus obligaciones
respecto a los impactos
ambientales provocados?
X
6.1.3
Requisitos
Legales Y
Otros
Requisitos
¿Cuenta con los procedimientos
para la identificación y aplicación
de los requisitos legales
aplicables a su producción?
Se cuenta con
documentación.
X
¿Se cuenta con información
documentada y estrictamente
ordenada y clasificados?
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EMPRESA DE LÁCTEOS ANDALUCÍA
6.1.4
Planificación
De Acciones
¿Cuenta con la implementación y
mantenimiento de un plan de
acción para el cumplimiento de
objetivos y metas ambientales?
X
7. APOYO
7.1 Recursos
¿La empresa facilita los recursos
suficientes para la
implementación, mantenimiento
y mejoramiento continuo del
SGA?
¿Cuenta con personal competente
para la realización de las
actividades productivas?
7.2
Competencia
X
X
¿Se dispone de información
documentada que evidencia las
competencias de acuerdo a la ISO
14001-2015?
El personal es
empírico, ha tenido
capacitaciones pero
no con periocidad.
¿la empresa ha evaluado la
eficacia de las medidas tomadas
para la competencia?
X
¿La empresa tiene la plena
seguridad de que todo el personal
de la empresa conoce la política
ambiental, los objetivos y el
como el aporte de todos pueden
dar como resultado un excelente
SGA, y el cómo puede incidir la
falta de compromiso en el
mismo?
7.3 Toma De
Conciencia
El personal es
consiente.
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EMPRESA DE LÁCTEOS ANDALUCÍA
¿Cuenta con la identificación de
necesidades de formación
relacionadas con sus aspectos
ambientales y su sistema de
gestión ambiental?
X
¿Cuenta con los procedimientos
necesarios para generar
conciencia en sus empleados en
cuanto a los aspectos del sistema
de gestión ambiental?
X
X
¿los procesos de comunicación
tanto interna como externamente
son efectivos logrando el
cumplimiento del SGA
7.4
Comunicació
n
7.4.1
Comunicació
n general
X
¿Cuenta con la recepción,
documentación y respuesta a las
comunicaciones pertinentes de
las partes interesadas externas?
7.4.2
Comunicació
n interna
7.4.3
Comunicació
n externa
X
¿Cuenta con los procedimientos
para la comunicación interna
entre diversos niveles y funciones
de la organización?
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EMPRESA DE LÁCTEOS ANDALUCÍA
¿Cuenta con la documentación de X
la política, objetivos y metas
ambientales?
¿Cuenta con la descripción del
alcance del sistema de gestión
ambiental?
7.5
Información
Documentaci
ón
X
¿Cuenta con la descripción de los X
elementos principales del sistema
de gestión ambiental y su
interacción?
¿Cuenta con los documentos y
X
registros revisados y aprobados,
requeridos por la norma y por la
organización necesarios para
garantizar la eficacia de la
planificación, control y operación
de los procesos relacionados con
los aspectos ambientales?
Cuenta con
documentos.
los
¿Cuenta con los documentos de X
control requeridos por el SGA y
7.5.2
por la norma ISO 14001-2015 de
Creación Y
acuerdo con lo establecido en
Actualización
este numeral?
De
Documentos
X
Los documentos
están administrados
por la alta gerencia.
7.5.3 Control
De La
Información
Documentad
a
¿La información está disponible,
adecuadamente protegida,
correctamente almacenada,
protegida de alteraciones
fraudulentas y lista para su uso
según se autorización?
8. OPERACIÓN
¿La empresa ha implementado
controles en los procesos para
facilitar el cumplimiento del
SGA?
X
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EMPRESA DE LÁCTEOS ANDALUCÍA
8.1
Planificación
Y Control
Operacional
¿Hay control de los requisitos
ambientales en relación al ciclo
de vida y sus impactos
ambientales?
X
¿Cuenta con el establecimiento,
implementación y mantenimiento
de procedimientos documentados
para controlar situaciones con
aspectos ambientales
significativos causados por el
transporte, entrega, disposición
final de la materia prima?
¿Cuenta con los procedimientos
necesarios para la identificación
de situaciones potenciales de
emergencia?
X
X
¿Cuenta con la revisión periódica X
y modificación de
8.2
procedimientos de emergencia,
PREPARACI en particular luego de presentarse
ON Y
situaciones de emergencia?
RESPUESTA
ANTE
X
EMERGENC
¿Cuenta con la realización de
IAS
pruebas periódicas de dichos
procedimientos?
X
¿La empresa cuenta con
información documentada que
demuestra una excelente gestión
y atención ante emergencias?
9. EVALUACION Y DESEMPEÑO
¿Cuenta con el establecimiento,
implementación y mantenimiento
de procedimientos para la
medición de características
fundamentales en el impacto
ambiental?
X
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EMPRESA DE LÁCTEOS ANDALUCÍA
9.1
Seguimiento
Y Medición,
Análisis Y
Evaluación
9.1.1 General
9.1.2
Evaluación
De
Cumplimient
o
¿está identificado todo lo que
necesita ser monitoreado y
medido, así como sus métodos y
cronograma de seguimiento?
X
¿Cuenta con registro de
seguimiento y medición de los
equipos usados con el fin de que
estos se mantengan calibrados o
verificados?
¿Se cuenta con información
documentada sobre la medición,
análisis y evaluación de los
resultados como evidencia del
seguimiento?
X
¿Cuenta con los procedimientos
para evaluar periódicamente el
cumplimiento de los requisitos
legales aplicables de acuerdo a
las políticas adoptadas?
X
¿Cuenta con los registros de los
resultados de evaluaciones
periódicas?
X
¿La empresa cuenta con la
evaluación de los registros para la
toma de decisiones si es
necesario en pro del ambiente?
¿Cuenta con auditorías internas
periódicas para la evaluación del X
sistema de gestión ambiental?
9.2.2
Auditoria
Interna
.
¿Cuenta con el programa de
auditorías teniendo en cuenta la
importancia ambiental de las
operaciones implicadas y los
resultados de las auditorias
previas?
X
¿Ha sido planificada la revisión
de SGA para asegurar su
conveniencia adecuación y
eficacia continua siendo efectiva
X
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EMPRESA DE LÁCTEOS ANDALUCÍA
9.3 Revisión
Por La
Dirección
la información suministrada en
los diferentes procesos?
X
¿Los resultados de la evaluación
de la auditoria han sido útiles
para la implementación de una
mejora continua?
¿Existe información
documentada como prueba de la
revisión por la dirección?
10.MEJORA
10.1 General
¿Se han implementado acciones X
de mejora para que el SGA logre
sus metas y objetivos planteados?
10.2 NO
CONFORMI
DAD,
ACCION
CORRECTI
VA
¿Cuenta con los procedimientos
para tratar las no conformidades
reales y potenciales y tomar las
acciones correctivas y
preventivas necesarias?
10.3
MEJORA
CONTINUA
¿La organización a través de sus
falencias realiza mejoras a sus
procesos logrando fortalecer sus
diferentes procesos?
X
X
No existe mejora
continua.
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