UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO FACULTAD DE CIENCIAS AGROPECUARIAS ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA AGROINDUSTRIAL CURSO AUDITORIAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN CICLO X DOCENTE MSC. ING. NILSON DEONIL CAMPOS VASQUEZ ALUMNO COSTILLA ESQUEN SEGUNDO WALDIR RABANAL NORIEGA PEDRO DAVID GUADALUPE - 2024 NORMA DE REFERENCIA: TRINORMA ÁREA O PROCESO AUDITADO: CLÁUSULA TIPO DE AUDITORÍA: Gestión del SIG REQUISITO La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y su dirección estratégica, y que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos del SIG. ➢ ¿Cuál es la metodología para el análisis, seguimiento y revisión del contexto 4.1 interno y externo? ➢ como determinan las cuestiones externas e internas pertinentes para lograr sistema de gestión de la SST. ➢ ¿Tiene evidencias según lo dice la norma? ➢ ¿Me puede mostrar la evidencia de cumplimiento? Interna AUDITADO CONFORMIDAD COMENTARIOS La organización debe determinar las partes interesadas que son pertinentes al sistema integrado de gestión y los requisitos pertinentes de estas partes. ➢ ¿Cómo ha realizado el seguimiento y la revisión de la información relacionada con las partes interesadas y sus 4.2 requisitos pertinentes? ➢ ¿Cuál es la metodología para la detección y el análisis de expectativas y necesidades de las partes interesadas? ➢ ¿Tiene evidencias según lo dice la norma? ➢ ¿Me puede mostrar la evidencia de cumplimiento? La organización debe determinar los límites y 4.3 la aplicabilidad del sistema integrado de gestión para establecer su alcance. ➢ ¿Cómo han delimitado claramente los límites físicos y las actividades del sistema? ➢ ¿Cuál es el alcance del SIG y dónde puede ser consultado? ➢ ¿Me puede mostrar la evidencia de cumplimiento? La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema integrado de gestión, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de la norma. Determinar las entradas requeridas y las salidas 4.4 esperadas de estos procesos. Determinar la secuencia e interacción de estos procesos. Determinar y aplicar los criterios y los métodos (incluyendo el seguimiento, las mediciones y los indicadores del desempeño relacionados) necesarios para asegurarse de la operación eficaz y el control de estos procesos. ¿Dígame Ud. que recursos necesita para hacer su trabajo? ¿Qué es lo que necesita como insumo a quien va dirigido? ➢ ¿Cómo se han identificado todos los procesos necesarios y sus interacciones, incluyendo entradas, salidas y secuencia? ➢ ¿Cómo han definido actividades de seguimiento e indicadores para el control de estos procesos? ➢ ¿Cómo han definido actividades de seguimiento e indicadores para el control de estos procesos? La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema integrado de gestión. ➢ ¿Cómo demuestra la dirección el 5.1 liderazgo y compromiso respecto al SIG? ➢ ¿Cómo asume la alta dirección la responsabilidad y obligación de rendir cuentas en relación con la eficacia del SIG? Con respecto al sistema de gestión de calidad, la alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al cliente. ➢ ¿Cómo mantiene la dirección un enfoque al cliente en el establecimiento y desempeño del sistema de gestión de la calidad? La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política integrada. ➢ ¿Cómo mantiene la organización una política integrada apropiada al propósito y contexto de la organización? ¿Ud. conoce la política en su ➢ ¿Cuál ha sido el medio de comunicación organización? ¿De qué manera 5.2 que ha utilizado para comunicar la accede a la política? ¿De qué manera política? Ud. contribuir al cumplimiento o de ➢ ¿Cuál ha sido el medio de comunicación esta política? que ha utilizado para comunicar la política? ➢ ¿De qué manera Ud. contribuir al cumplimiento de esta política? 6.1.1. La organización debe determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar considerando las cuestiones internas y externas del apartado 4.1 y los requisitos del apartado 4.2. ➢ ¿Cómo se han identificado los riesgos y oportunidades relacionados con el análisis de contexto, las necesidades y 6.1 expectativas de las partes interesadas y los procesos? 6.1.2 La organización debe planificar las acciones para abordar estos riesgos y oportunidades, la manera de integrar e ¿De qué forma identifica los peligros en su organización? ¿me puede mostrar un documento donde se tenga identificado los peligros y riesgos? ¿me puede indicar cuales son las medidas de control? ¿me puede mostrar un documento evidenciando los peligros y riesgos? implementar las acciones en sus procesos del SIG; evaluar la eficacia de estas acciones. ➢ ¿Cómo han planificado acciones para abordar los riesgos y las oportunidades? 62.1. La organización debe establecer objetivos ¿Ud conoce cuales son los objetivos 6.2 de la calidad para las funciones y niveles del SIG ? cuales son los objetivos del pertinentes y los procesos necesarios para el sig? SIG. La organización debe mantener la información documentada sobre los objetivos de SIG ➢ ¿Cuáles son los criterios que han considerado para establecer los objetivos? ➢ ¿Cuáles son los indicadores establecidos para medir los objetivos? 6.2.2 La organización debe determinar qué se va hacer, qué recursos se requerirán, quién será el responsable, cuándo se finalizará, cómo se evaluarán los resultados. La organización debe considerar el propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales, la 6.3 integridad del SIG, la disponibilidad de recursos, la asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades. 7.1.1 La organización debe determinar y 7.1 proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema del SIG ➢ ¿Cómo determina y obtiene los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del SIG? 7.1.2 La organización debe determinar y proporcionar las personas necesarias para la implementación eficaz de su SIG y para la operación y control de sus procesos. ➢ ¿La organización cómo ha determinado y proporcionado las personas necesarias para la implementación eficaz del SIG? 7.1.3 La organización debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para la operación de sus procesos y lograr la conformidad de los productos y servicios. ➢ ¿Cómo y quién le proporciona la infraestructura necesaria para asegurar la operación de su proceso y que éste alcance los resultados previstos? 7.1.4 La organización debe determinar, proporcionar y mantener el ambiente necesario para la operación de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios ➢ 7.1.5.1 La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para asegurarse de la validez y fiabilidad de los resultados cuando se realice el seguimiento o la medición para verificar la conformidad de los productos y servicios con los requisitos ➢ 7.1.5.2 La organización debe determinar si la validez de los resultados de medición previos se ha visto afectada de manera adversa cuando el equipo de medición se considere no apto para su propósito previsto, y debe tomar las acciones adecuadas cuando sea necesario. ➢ 7.1.6 La organización debe determinar los conocimientos necesarios para la operación de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios ➢ La organización debe determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control, un trabajo que afecta al desempeño y eficacia del SIG; asegurarse de que estas personas sean competentes, basándose en la educación, formación o experiencia 7.2 apropiadas; cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas; conservar la información documentada apropiada como evidencia de la competencia. ➢ ¿Cómo se han determinado las competencias necesarias de las personas para realizar las tareas del SIG? La organización debe asegurarse de que las personas que realizan el trabajo bajo el control de la organización tomen conciencia de: La política de la calidad. Los objetivos de la calidad pertinentes. Su contribución a la 7.3 eficacia del SIG, incluidos los beneficios de una mejora del desempeño, las implicaciones del incumplimiento de los requisitos del SIG. ➢ ¿Se han realizado acciones para asegurar que las personas tomen conciencia de la política y objetivos del SIG? La organización debe determinar las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la calidad, que incluya: 7.4 qué comunicar; cuándo comunicar; a quién comunicar; cómo comunicar; quién comunica. ➢ ¿Cómo se han determinado las comunicaciones internas y externas necesarias para el SIG? ¿Cuáles son los objetivos de la política de gestión de calidad? ¿Ha sido capacitado usted en la política? ¿Se le ha indicado de qué manera puede contribuir al cumplimiento de los objetivos? ➢ ¿De qué manera ustedes concientizan a sus trabajadores en el SIG? ➢ ¿Me puede mostrar una fotografía de la última capacitación y el correo electrónico impreso? 7.5 ➢ Hay algun registro o procedimiento para realizar (parte operativa)….. La organización debe planificar, implementar y controlar los procesos (véase 4.4) necesarios para cumplir los requisitos para la provisión de productos y servicios, y para implementar las acciones determinadas en el capítulo 6, 8.1 ➢ ¿De qué manera la organización planifica, implementa y controla los procesos necesarios para cumplir los requisitos de provisión de productos y servicios y para implementar la “Planificación de SGI”? ➢ ¿Cómo realizan la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios? ➢ ¿Podría mostrarme la información documentada en la medida necesaria para confiar en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado? 8.1.2 La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para la eliminación de los peligros y la reducción de los riesgos para la SST utilizando la siguiente jerarquía de los controles ➢ ¿De qué manera implementa y mantiene la organización los procesos para la eliminación de los peligros y la reducción de los riesgos? ➢ ¿Cómo ha definido los criterios para eliminar los peligros? ➢ ¿Cuál es la metodología para eliminar los peligros ➢ Hay algun registro o procedimiento para realizar (parte operativa)….. 8.2 La organización debe establecer, implementar y 8.3.1 mantener un proceso de diseño y desarrollo que sea adecuado para asegurarse de la posterior provisión de productos y servicios. La organización debe asegurarse de que los procesos, productos y servicios suministrados externamente son conformes a los requisitos. La organización debe determinar los controles a 8.4.1 aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados externamente cuando: los productos y servicios de proveedores externos están destinados a incorporarse dentro de los propios productos y servicios de la organización; los productos y servicios son proporcionados directamente a los clientes por proveedores externos en nombre de la organización; un proceso, o una parte de un proceso, es proporcionado por un proveedor externo como resultado de una decisión de la organización. La organización debe implementar la 8.5.1 producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas. La organización debe implementar las disposiciones planificadas, en las etapas adecuadas, para verificar que se cumplen los requisitos de los productos y servicios. La 8.6 liberación de los productos y servicios al cliente no debe llevarse a cabo hasta que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que sea aprobado de otra manera por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el cliente. La organización debe asegurarse de que las salidas que no sean conformes con sus requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega no intencionada ➢ ¿Cómo se asegura la organización que las salidas no conformes con sus requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega no intencionada? 8.7 ➢ ¿Qué hace la organización ante una salida no conforme y cómo trata su corrección? ➢ ¿La organización ante una salida no conforme, las separa, contiene, devuelve o suspende la provisión de los productos o servicios? ➢ ¿Cómo verifica la organización la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no conformes? La organización debe determinar: a) qué necesita seguimiento y medición; b) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación necesarios para asegurar resultados válidos; c) cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición; d) cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición ➢ ¿Cómo determina la organización que 9.1 “necesita seguimiento y medición”? ➢ ¿Como determina la organización los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación necesarios para asegurar resultados válidos? ➢ ¿Como determina la organización cuando se deben llevar a cabo el seguimiento y medición? ➢ ¿Cómo determina la organización cuando se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición? La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para asegurar la conformidad del SIG. ➢ ¿Cómo planifica las auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar información acerca del SGI? 9.2 ➢ ¿Cómo planifica la organización las auditorías internas con el objetivo de evaluar la conformidad del SGI con los requisitos propios? ➢ ¿Como planifica la organización auditorías internas con el objetivo de evaluar la conformidad del SGI con los requisitos de la norma ISO? ➢ d) ¿cómo implementa y mantiene la organización de una manera eficaz la La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la SST de la organización a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas. La revisión por la dirección debe considerar: a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas; b) los cambios en las cuestiones externas e internas que sean 9.3 pertinentes al sistema de gestión ➢ ¿De qué manera la organización revisa el SGC a intervalos “planificados”, para asegurarse de su conveniencia, adecuación, eficacia y alineación con la dirección estratégica de la organización? ➢ ¿Cómo considera la organización los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGI? ➢ ¿ cómo evidencia los resultados de las revisiones por la dirección? La organización debe determinar las oportunidades de mejora e implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados previstos de su sistema de gestión 10.1 ➢ ¿Cómo determina y selecciona la organización las oportunidades de mejora e implementa cualquier acción necesaria para cumplir los requisitos del cliente y aumentar la satisfacción del cliente? Cuando ocurra una no conformidad, incluida cualquiera originada por quejas, la organización 10.2 debe: a) reaccionar ante la no conformidad y, cuando sea aplicable: 1) tomar acciones para controlarla y corregirla; 2) hacer frente a las consecuencias; ➢ ¿La organización, ante la ocurrencia de una no conformidad, incluidas quejas, reacciona ante la no conformidad? ➢ ¿Ante la ocurrencia de una no conformidad, incluidas quejas,que acciones toma para controlarla y corregirla? 10.2.2 La organización debe conservar información documentada como evidencia de: a) la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente; b) los resultados de cualquier acción correctiva ➢ ➔ ¿La organización, conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente? ➢ ¿Podría mostrarme la información documentada como evidencia de los resultados de cualquier acción correctiva? La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la calidad. ➢ ¿La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SGC? La organización debe considerar los resultados 10,3 del análisis y la evaluación, y las salidas de la revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades u oportunidades que deben considerarse como parte de la mejora continua. ➢ ¿Como considera la organización los resultados del análisis y la evaluación, y las salidas de la revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades u oportunidades que deben considerarse como parte de la mejora continua? NORMA DE REFERENCIA: TRINORMA ÁREA O PROCESO AUDITADO: TIPO DE AUDITORÍA: Interna Gestión del SIG CLÁUSULA REQUISITO AUDITADO CONFORMIDAD NORMA DE REFERENCIA: TRINORMA TIPO DE AUDITORÍA: Interna AUDITADO CONFORMIDAD ÁREA O PROCESO AUDITADO: CLÁUSULA REQUISITO Gestión del SIG
