Fecha: AUDITORÍA FPS Concesión: FPS: OBJETIVO PERSONAL QUE ATIENDE AUDOTORIA Y FIRMAS CONTRATISTAS EQUIPO AUDITOR FECHA CONCESIÓN Cumplimiento % equivalente Auditar el nivel de implementación de los Estándares que salvan vidas Requisito Guía del Auditor Comentarios y hallazgos auditor Evidencias Recomendaciones Función SST Direccionamiento aclaraciones anotada por Astrid 1 La concesión cuenta con un procedimiento / estándar FPS para realizar la tarea de alto riesgo Información básica para los auditores: • El procedimiento debe incluir como minimo las 10 FPS, el sistema de permisos de trabajo y los requisitos regulatorios NO 0% 2 El estándar que salva vidas FPS cuenta con una Lista de Verificación con los controles críticos Revisar si cuentan con codificación dentro del sistema de gestión de la compañía PARCIALMENTE 50% El estándar que salva vidas FPS ha sido divulgado a colaboradores y contratistas que realizan las tareas de alto riesgo Se debe confirmar evidencia de entrenamiento de los 10 FPS al 100% de población objetivo. La calificación será proporcional a la cobertura La verificacion de este punto basta con la entrega de listas de comunicación o capacitación y la seleccion al azar de uno de los listados y comprobarlo en terreno. TOTALMENTE 100% 4 Los profesonales SST de la Concesión comprenden el estándar FPS y sus LV MORC Realizar una evaluación a minimo una muestra del 80% de los profesionales SST de la Concesión y promediar la calificación evaluando el 100% de los FPS Este punto refiere a la compresion, esto debe ser comprobar en terreno el entendimiento y compresion de estos, al observar como se lleva acabo la tarea, preguntando al ejecutante los peligros riesgos y contencion de estos como los lleva, revision de la docuentacion que requere la aplicacion de este fps (pt, ats, lv, o pmt). si los MORC estan bajos que se hizo como plan accion para cumplir con lo requerido Poner el % real 70% Los profesonales SST de la firma contratista comprenden el estándar FPS y sus LV 5 MORC Realizar una evaluación a minimo una muestra del 50% de los profesionales SST del contratista para los FPS aplicables al contrato especifico y promediar la calificación de todos los contratistas Poner el % real 3 Aclaraciones por Clara Me preocupa que hoy no son oficiales Aca debemos tener un estandar general de la población minima objetivo, con el fin de hacer esta evaluación bien. Aplicar matriz comunicación por DO Processo de aplicación R El estándar que salva vidas FPS tiene un Champion designado en la concesión, el cual promueve el cumplimiento y la divulgación del estándar. 7 Se han definido y documentado rutinas para aplicación de Listas de Verificación del FPS Validar por cada profesional los ultimos 2 meses para validar cumplimiento en cobertura para personal de la Concesión Para AKF, con mostrar la planificación semanal de actidades y la identificacion de Trabajos de alto riesgo que se lleven acabo, para programar se apliquen los FPS y LVs. 0% 8 Las rutinas para aplicación de Listas de Verificación del FPS de la concesión se aplican según la rutina documentada Verificar cumplimiento de acuerdo con la asignación 50% Verificar la emisión de los Permisos de trabajo y el diligenciamiento de las LV MORC. Tomar una muestra de 10 FPS y verificar diligenciamiento y calidad del diligenciamiento por parte el emisor y ejecutor de la tarea 50% Las Listas de Verificación son aplicadas por el Equipo SST del Contratista el 100% de 9 las veces antes de iniciar la actividad de alto riesgo (Trabajo realizado por personal contratista) 100% No hemos solicitado esto, hoy este no es foco Recomiendo unificar esta pregunta con la anterior Las Listas de Verificación son aplicadas por el Equipo SST de la Concesión el 100% 10 de las veces antes de iniciar la actividad de alto riesgo (Trabajo realizado por personal directo) Verificar la emisión de los Permisos de trabajo y el diligenciamiento de las LV MORC. Tomar una muestra de 10 FPS y verificar diligenciamiento y calidad del diligenciamiento por parte el emisor y ejecutor de la tarea Las Listas de Verificación son aplicadas con rigurosidad en campo y reflejan la realidad del estado de efectividad de los controles Para cada FPS aplicar al menos 2 LV MORC a 2 contratistas o frentes directos de la concesión diferentes para tener una muestra representativa de cada FPS Estas listas de verificación deben estar corridas por el equipo auditor 11 Desempeño en Seguridad 55% 6 50% No se califica esta linea 11a Izaje de Cargas Minimo 2 LV MORC 11b Trabajos en Altura Minimo 2 LV MORC 60% 11c Espacios Confinados Minimo 2 LV MORC 90% 11d Trabajos en Caliente Minimo 2 LV MORC 11e Trabajo Seguro en Vías Minimo 2 LV MORC 11f Conducción Segura Minimo 2 LV MORC 98% 11g Movimiento de Tierras Minimo 2 LV MORC 100% 11h Maquinaria Operacional Minimo 2 LV MORC 11i Aislamiento de Energía Eléctrica Minimo 2 LV MORC 11j Aislamiento de Energías (Mecánica, Hidráulica, Química) Minimo 2 LV MORC 78% 12 Se registran los resultados de las listas de verificación de este FPS. Revisar tendencias de los 2 últimos comités operativos y analizar si el desempeño tiene una tendencia de mejora 100% 13 Poner el % real aquí debemos aclarar como se calificará este item: será tomando una muestra de listas aplicadas del FPS evaluado e ir a campo a constatar si reflejan la realidad de los controles. Aplicar 3 listas del FPS auditado 70% 33% 48% 45% 56% Se calcula el indicador de Mínimos Operacionales de Riesgos Críticos (MORC) basado en el cumplimiento de las listas de verificación 100% Recomiendo unificar esta pregunta con la anterior 14 El indicador MORC se revisa en el Comité de SST de la Concesión 100% Liderazgo Recomiendo unificar esta pregunta con la anterior 15 Se definen acciones específicas ante los hallazgos y se cierran oportunamente (en la fecha acordada). 16 El Comité SST de la Concesión analiza tendencias, toma decisiones y hace seguimiento de acciones de mejora para el control de los riesgos críticos Las visitas gerenciales incluyen la verificación de implementación de las FPS y 17 aseguramiento de los Mínimos Operacionales de Riesgos Críticos (MORC) basado en el cumplimiento de las listas de verificación Asegurar evidencia de planes de acción con fechas y responsables y seguimiento al cierre. Consolidar todos los planes de acción en un solo sistema. Calcular el % de cumplimiento para la fecha de la auditoria Poner el % real 70% 100% Recomiendo unificar esta pregunta con el punto 14 Tomar una muestra por Concesión de 2 visitas de Directores y 2 visitas de líderes técnicos Poner el % real 75% 67% 25
