MEMORIA ANUAL 2012

MEMORIA ANUAL 2012
CONTENIDO
Sección I.
Declaración de Responsabilidad
Sección II.
Aspectos Generales y Operaciones
Sección III.
Dirección y Administración
Sección IV.
Información Financiera
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SECCION I
DECLARACION DE RESPONSABILIDAD
El presente documento contiene información veraz y suficiente respecto al desarrollo del
negocio de Tradek S.A. Sociedad Agente de Bolsa durante el año 2012.
Los firmantes se hacen responsables por los daños que pueda generar la falta de
veracidad o insuficiencia del contenido, dentro del ámbito de su competencia de acuerdo
a las normas del Código Civil.
Alberto Ricardo Carrera Lung
Gerente General
Karina Romero Pesantes
Gerente de Administración y
Contabilidad
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SECCION II
ASPECTO GENERALES Y OPERACIONES
Datos Generales
Denominación Social: Tradek S.A. Sociedad Agente de Bolsa (en adelante “Tradek” o “la
Empresa”). El 18 de diciembre del 2009, la Junta General de Accionistas de la Empresa
acordó el cambio de su denominación social. El mencionado acuerdo fue inscrito en el
Registro de Personas Jurídicas de los Registros Públicos de Lima el 18 de enero del
2010.
Domicilio: Tradek tiene su sede en Avenida Víctor Andrés Belaúnde Nº 147, Vía Principal
123, Edificio Real Uno, Oficina 201, Lima 27, Perú. Su central telefónica es 611 – 4600, y
su número de fax, 611 – 4660.
Constitución
Tradek fue constituida el 28 de febrero de 2005 e inscrita en el Registro de Personas
Jurídicas de los Registros Públicos de Lima con fecha 4 de noviembre de 2005, en la
partida 11813155, asiento A0001 como sociedad intermediaria de valores. En el año
2007, Tradek se convierte en Sociedad Agente de Bolsa mediante escritura pública de
fecha 2 de marzo del 2007, inscrita en el asiento B0003 de la partida antes mencionada.
Objeto Social
Tradek se dedica a actuar como una sociedad agente de bolsa en el mercado de valores,
y tiene, según su estatuto, una duración indefinida.
Grupo Económico
El accionariado de la Empresa pertenece a capitales peruanos, que no pertenecen a
ningún grupo económico.
Capital Social
El capital social al 31 de diciembre del 2012 está representado por 6’540,267 acciones
comunes, suscritas y pagadas cuyo valor nominal es de un nuevo sol por acción.
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Estructura Accionaria
La Participación accionarial de la Empresa al 31 de Diciembre es la siguiente:
Accionistas
Porcentaje de Participación
Alberto Ricardo Carrera Lung
Grazia Massenza Eugenia Rieckhof Dolci
Jose Antonio Mantilla Cruzatti
TOTAL
44.515%
44.515%
10.97%
100.00%
Autorizaciones
Mediante Resolución CONASEV Nº 026-2007-EF/94.10 del 17 de abril de 2007 se
autorizó el funcionamiento de Tradek como Sociedad Agente de Bolsa, cancelándose la
autorización como Sociedad Intermediaria de Valores (Resolución CONASEV N° 0762005-EF/94.10).
Mediante Resolución Directoral de Mercados Secundarios N° 029-2007-EF/94.06.1 del 17
de agosto de 2007 se autorizó a Tradek a brindar el servicio de administración de cartera.
Asimismo, mediante Resolución Directoral de Mercados Secundarios N° 060-2008EF/94.06.1 del 9 de setiembre de 2008, se autorizó a Tradek a intermediar con contratos
de opciones.
Mediante la Ley de Fortalecimiento de la Supervisión del Mercado de Valores, aprobada
por Ley N° 29782, que entró en vigencia el 28 de julio de 2011, se sustituyó la
denominación de Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores por la de
Superintendencia del Mercado de Valores (en adelante la “SMV”), otorgándole a su vez
mayores facultades para el cumplimiento de sus funciones.
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Facultades Específicas
La Empresa tiene por objeto principal, realizar intermediación de valores en uno o más
mecanismos centralizados que operen en las bolsas. Sus actividades son calificadas
como Actividades Bursátiles - CIIU 6712.
De conformidad con la Ley de Mercado de Valores, la Empresa se dedica a las siguientes
operaciones:
a) Comprar y vender valores por cuenta de terceros y también por cuenta propia en los
mecanismos centralizados o fuera de ellos;
b) Prestar asesoría en materia de valores y operaciones de bolsa, así como brindar a sus
clientes un sistema de información y de procesamiento de datos;
c) Colocar en el mercado nacional o internacional, valores con o sin garantía total o
parcial de su colocación, dentro de los plazos y con sujeción a las condiciones
pactadas;
d) Colocar en el país valores emitidos en el extranjero;
e) Suscribir transitoriamente parte o la totalidad de emisiones primarias de valores así
como adquirir transitoriamente valores para su posterior colocación en el público;
f) Promover el lanzamiento de valores públicos y privados y facilitar su colocación,
pudiendo estabilizar temporalmente sus precios o favorecer las condiciones de
liquidez de tales valores, siempre que medie acuerdo previo con el emisor u ofertante
y sujeto a las disposiciones que dicte la SMV;
g) Actuar como representante de los obligacionistas;
h) Colocar en el mercado las obligaciones que emitan, aplicando los recursos que así
obtengan a las actividades que les son propias;
i) Prestar servicios de administración de cartera;
j) Administrar fondos mutuos y fondos de inversión;
k) Brindar servicios de custodia de valores;
l) Llevar el registro contable de valores de sus comitentes con sujeción a lo establecido
en los Artículos 212, 219 y 220;
m) Otorgar créditos, con sus propios recursos, únicamente con el objeto de facilitar la
adquisición de valores por sus comitentes, estén o no inscritos en bolsa y con la
garantía de tales valores;
n) Recibir créditos de empresas del sistema financiero para la realización de las
actividades que les son propias;
o) Realizar operaciones de compra y venta de moneda extranjera con arreglo a las
regulaciones cambiarias, siempre que ésta no se constituya en su actividad
fundamental;
p) Realizar operaciones en el mercado internacional con instrumentos de deuda pública
externa del país por cuenta propia o de sus comitentes;
q) Realizar préstamos de valores y operaciones de reporte con arreglo a las
disposiciones de carácter general que dicte la SMV;
r) Actuar como fiduciario en fideicomisos de titulización;
s) Realizar operaciones de futuros, opciones y demás derivados, con arreglo a las
disposiciones de carácter general que dicte la SMV; y,
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t)
Efectuar todas las demás operaciones y servicios que sean compatibles con la
actividad de intermediación en el mercado de valores y que previamente y de manera
general autorice la SMV.
Entorno Económico
En el año 2012, a pesar de un clima internacional incierto por la crisis de la deuda de los
países del sur de Europa (España, Italia y Grecia), el producto bruto interno peruano tuvo
una alta tasa de crecimiento, 6.3% (6.9% en el 2011).
Los sectores que tuvieron mayor dinamismo en el 2012 fueron los sectores de
construcción, otros servicios y comercio que mostraron un crecimiento de 15.2%, 7.3% y
6.7% en su producto bruto interno, respectivamente.
La tasa de inflación del 2012 fue 2.65%, inferior a la del 2011 que fue de 4.74%.
Procesos Judiciales, Administrativos o Arbitrales
La Empresa no tiene procesos y/o procedimientos administrativos que se encuentren
pendientes de resolución en la SMV.
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SECCION III
DIRECCIÓN Y ADMINISTRACIÓN
Directores
Al 31 de diciembre del 2012, el Directorio estaba compuesto de la siguiente forma:
Carlos Alberto Carrera Lung, Director Titular y Presidente del Directorio. Ingeniero
Industrial de la Universidad de Lima. Tiene experiencia en la industria química del país por
más de 25 años. Actualmente, se desempeña como Gerente General de Química
Especializada.
Jose Antonio Mantilla Cruzatti, Director Titular. Economista de la Universidad de Lima.
Cuenta con estudios en el Tecnológico de Monterrey, Sede de Perú. Trabajó en las áreas
de Tesorería y Mercado de Capitales de Scotiabank Perú.
Hector Armando Padilla Terrones, Director Titular. Ejecutivo con 12 años de experiencia
en sociedades agentes de bolsa y el mercado de valores.
Empleados y Funcionarios
Al cierre del 2012, el número de empleados de Tradek era de 6, incluyendo a 3 gerentes y
2 representantes.
Plana Gerencial
•
•
•
Alberto Ricardo Carrera Lung, Gerente General, desde el 1 de noviembre del 2008.
Karina Romero Pesantes, Gerente de Administración y Contabilidad, desde el 29 de
diciembre de 2009
Jose Antonio Mantilla Cruzatti, Gerente de Trading, desde el 29 de diciembre de 2009.
Funcionario de Control Interno
Ricardo Augusto Rieckhof Dolci, Funcionario de Control Interno desde diciembre del 2011.
Ha desempeñado funciones de finanzas, contabilidad y auditoría por más de 40 años.
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SECCION III
ESTADOS FINANCIEROS
Al finalizar el ejercicio 2012, los ingresos provenientes de comisiones y servicios
ascendieron a S/.616,940. En el 2012, la Empresa arrojó una pérdida neta de S/.724,413.
Responsables de la Elaboración y Revisión de la Información Financiera
Para la auditoría externa de los Estados Financieros para el período 2012 se seleccionó a
la firma Aquije & Asociados S.Civil de Rltda.
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