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SEGUIMIENTO A LAS ESTRATEGIAS DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
Entidad: FONDO DE GARANTIA DE ENTIDADES COOPERATIVAS- FOGACOOP
LINEAS
ESTRATEGICAS
Actividades Programadas
Año: Septiembre a Diciembre de 2014
Responsable
Fecha de las
Actividades
realizadas
Informe de Avances
Se mantienen las acciones destacadas en el informe de seguimiento anterior, así:
* Carta designación supervisores precisando sus responsabilidades
Gerencia de Servicios
1. Desconocimiento e indebida aplicación
* Reporte de asignación de activos a los funcionarios.
Corporativos.
Permanentemente. * Mantenimientos y revisión de hardware y software
de la normatividad vigente. Conducta dolosa
o culposa por parte del Funcionario.
* Evaluación de riesgos en cada proceso contractual, según las definiciones establecidas. Ademas en el
Secretaria General
mes de Junio de 2014 se realizó capacitacion a todo el personal sobre Etica en el Servidor Publico y
Valores y Principios.
2. Desconocimiento e indebida aplicación
de la normatividad relacionada con la
selección de personal.
Gerencia de Servicios
Permanentemente.
Corporativos.
Aplicación de los previsto en la Guía de selección en los procesos que se surten. En el mes de Junio de
2014 se realizó capacitacion a todo el personal sobre Etica en el Servidor Publico y Valores y Principios.
Gerencia de Servicios
Permanentemente.
Corporativos.
Se cumple con los lineamientos y requisitos establecidos en materia de inversiones, en aquellas tareas de
responsabilidad del grupo financiero.
Se revisó y esta en espera de modificacion la version 2 del 21 de febrero de 2008, la cual se realizó con la
participación integral de todos los funcionarios del Fondo. En el mes de Junio de 2014 se realizó
capacitacion a todo el personal sobre Etica en el Servidor Publico y Valores y Principios.
3. Transgresión de las políticas, requisitos,
condiciones, procedimientos y líneas de
comunicación del proceso de inversión del
portafolio cuyo efecto lesione los intereses
de la entidad y beneficie a un tercero.
Decisiones con abuso de autoridad que
deriven en acciones que favorezcan a un
tercero.
Expedición de actos y regulación en materia
de inversiones ajustadas a intereses propios
o de particulares.
4. Manejo fraudulento de la información
dentro del proceso de inscripción, imputable
al Fondo, que lleven a la toma de decisiones
Mapa de Riesgos
favorables a un tercero o entidad objeto de Gerencia de Riesgos
de Corrupción.
inscripción.
y Administración de
Reservas.
Permanentemente.
Manejo fraudulento de la información
dentro del proceso de otorgamiento de
Gerencia de Servicios
operaciones de apoyo, imputables al Fondo,
Corporativos.
que lleven a la toma de decisiones
favorables a un tercero o entidad objeto de
apoyo.
El Grupo de TI cumple con los protocolos internos establecidos en el proceso de inscripción y según los
requerimientos de la Gerencia Técnica y Administración de Reservas procede con las modificaciones o
validaciones de SIAF.
Se revisó y esta en espera de modificacion la version 2 del 21 de febrero de 2008, la cual se realizó con la
participación integral de todos los funcionarios del Fondo. En el mes de Junio de 2014 se realizó
capacitacion a todo el personal sobre Etica en el Servidor Publico y Valores y Principios.
Mapa de Riesgos
de Corrupción.
El Grupo de TI cumple con los protocolos internos establecidos en el proceso de inscripción y según los
requerimientos de la Gerencia Técnica y Administración de Reservas procede con las modificaciones o
SEGUIMIENTO A LAS ESTRATEGIAS DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
validaciones de SIAF.
Se
revisó
y
esta
en
espera
de
modificacion
la version 2 del 21 de febrero de 2008, la cual se realizó con la
Entidad: FONDO DE GARANTIA DE ENTIDADES COOPERATIVAS- FOGACOOP
Año: Septiembre a Diciembre de 2014
participación
integral
de
todos
los
funcionarios
del Fondo. En el mes de Junio de 2014 se realizó
Fecha de las
LINEAS
capacitacion
a
todo
el
personal
sobre
Etica
enAvances
el Servidor Publico y Valores y Principios.
Actividades Programadas
Responsable
Informe de
Actividades
realizadas
ESTRATEGICAS
5. Decisiones internas relacionadas con las
Gerencia de Servicios
Permanentemente.
actividades del Fondo, ajustadas a intereses
Corporativos.
particulares y/o tráfico de influencias.
6. Acción u omisión en las actuaciones
judiciales en perjucio de la entidad
representada por interes propio o de un
tercero.
Gerencia de Servicios
Permanentemente.
Corporativos.
Se revisó y actualizó del Código de Etica del Fondo, con la participación integral de todos los funcionarios
del Fondo, mediante un espacio abierto de discusión y reflexión frente a la actuación de los fucnionarios
como servidores públicos
7. Autorizar y realizar pagos de recursos a
proveedores, acreedores o beneficiarios del
No se ha presentado pagos de recursos a proveedores, acreedores o beneficiarios del seguro de depósitos.
Seguro de Depósitos no reconocidos por el Gerencia de Servicios
Permanentemente. En todo caso, si se activará este tipo de operación la gerencia seguirá los lineamientos establecidos por el
Fondo lesionando los intereses de la entidad
Corporativos.
área responsable de este proceso.
para obtener un beneficio propio o de un
tercero.
8. Manipulación fraudulenta de los sistemas
de información o adulteración de la
Gerencia de Servicios
Permanentemente.
documentación, en perjuicio del Fondo,
Corporativos.
para obtener un beneficio propio o de un
tercero.
El grupo de gestión documental ha venido apoyando a todas las áreas del Fondo en la aplicación adecuada
de los lineamientos internos establecidos. Así mismo cuenta con un contrato de custodia de cintas
magnéticas y expedientes de archivo que permiten el adecuado manejo de la información. Se revisó y
actualizó del Código de Etica del Fondo, con la participación integral de todos los funcionarios del Fondo,
mediante un espacio abierto de discusión y reflexión frente a la actuación de los fucnionarios como
servidores públicos.
ACTIVIDADES A REALIZAR PARA LA MEJORA Y ACTUALIZACION DEL MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION (ACCIONES RELACIONADAS)
Se adecuó la Página Web para presentar en una sección especial los formatos para realizar trámites ante
Fogacoop, estos son: Solicitud de Inscripción y lista de chequeo y el formato de Solicitud de Pago del
Seguro de Depósitos y Subrogación.
1. Permitir a los ahorradores remitir el
Mapa de Riesgos formato de solicitud de pago del seguro de
de Corrupción. depósitos a través de la página web.
Estrategia de
Racionalización de
Tramites
Gerencia de Riesgos
y Administración de
Reservas.
Secretaria General
31 de Diciembre de
2014
Estos formatos se encuentran dispuestos en versiones PDF y Excel, diligenciables en PC y pueden ser
remitidos en línea a través de la opción de "Solicitudes y Peticiones - PQRD" de la misma página.
Este último mecanismo permite adjuntar los archivos soporte de los requisitos requeridos, con lo cual el
proceso de solicitud en cada caso se constituye en un proceso en línea y no requiere presentación física de
documentos o atención personal.
SEGUIMIENTO A LAS ESTRATEGIAS DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
Estrategia
deDE GARANTIA DE ENTIDADES COOPERATIVAS- FOGACOOP
Entidad:
FONDO
Racionalización de
LINEAS
Tramites
ESTRATEGICAS
Actividades Programadas
Año: Septiembre a Diciembre de 2014
Responsable
Fecha de las
Actividades
realizadas
2. Expedir los certificados de los descuentos
y retenciones practicados a los contratistas Gerencia de Servicios
y enviarlos directamente a su dirección
Corporativos.
31 de Diciembre de
electrónica y habilitar un link en nuestra
2014
página para consulta y descarga de tales
Secretaria General
certificados.
1. Incluir en los Boletines Financieros y
Jurídicos del año 2014 publicaciones sobre
Gerencia de Asuntos
información y avances de acciones
Estratégicos.
estrategicas de Fogacoop (estudio del Banco
Mundial sobre el Seguro de Depósitos).
Formulación de la
Estrategia de
Rendición de
Cuentas a la
Ciudadanía.
2. Encuestas a cooperativas y ahorradores
de las mismas. Conocer la opinión sobre
temas de interés a tratar en Audiencia
Pública a realizar en último trimestre del
2014.
En el Boletín 43, dentro del editorial, y en el boletin 45 FOGACOOP da a conocer a sus inscritas el apoyo
recibido por parte del Banco Mundial y del Fondo First Initiative, para la ejecución de un proyecto
consistente en evaluar y recomendar ajustes frente a diferentes factores que se consideran cruciales para
31 de Diciembre de la efectividad de sus servicios, lo cual se espera tenga importantes repercusiones en el “Fortalecimiento
2014
del Seguro de Depósitos para Cooperativas”, con unas recomendaciones provenientes de una instancia
técnica de reconocido prestigio mundial, como lo es el Banco Mundial, además que proporcionará
elementos para acercarnos al cumplimiento de los principios básicos para aseguradores de depósitos de la
IADI, y a los beneficios de acceder a las mejores prácticas a nivel mundial.
31 de Diciembre de
2014
31 de Diciembre de
2014
El 30 de septiembre se publicó en la página Web el informe de rendición de cuentas para el periodo
agosto 2013 a agosto de 2014, para su consulta pública por parte de la ciudadanía.
Gerencia de Asuntos
Estratégicos.
31 de Diciembre de
2014
Se realizó la Audiencia Pública en día 30 de octubre de 2014 conforme a lo planeado y en los términos
acordados, y se incluyó dentro del orden del día, además de los temas que regularmente se tratan,
aquellos que generaron mayor interés por parte de los encuestados, dentro de los cuales se resalta
informe de coyuntura del sector inscrito y planes en implementación para fortalecimiento esquema de
seguro de depósitos.
Secretaria General.
31 de Diciembre de
2014
Se participó activamente en el encuentro de servicios al ciudadano del Sector Hacienda, celebrado el 12
de diciembre de 2014 en las instalaciones del MHCP, en el cual asistió la Dra. Maria Elena Grueso en
representación de la entidad.
Gerencia de Asuntos
Estratégicos.
4. Realizar la audiencia de rendición de
encuesta de opinión.
1. Participar en el segundo encuentro de
servicio al ciudadano del Sector Hacienda.
Afianzar la Cultura
de Servicio al
Ciudadano en
Servidores
Públicos
Si bien en la página Web del Fondo se indica el procedimiento para solicitar certificaciones de
proveedores a través de correo electrónico, remitiendo Fogacoop la certificación al correo electrónico del
proveedor, el mecanismo no cumple con la condición de permitir su descarga en línea. Por lo cual el
desarrollo tecnológico previsto para tal fin no se culminó en el presente año.
Se aplicó encuesta (Google Docs) remitida por email a funcionarios de cooperativas inscritas y se
recomendó a las mismas reenviar a depositantes y ahorradores para conocer los temas que despertaban
mayor interés para ser tratados en la Audiencia Pública. Así mismo se remitió encuesta a funcionarios de
la entidad. También se abrió foro virtual en WEB para conocer preguntas de interés para la Audiencia.
Los aportes se incluyeron en las presentaciones realizadas en la Audiencia Pública.
3. Informe de rendición de cuentas para la
audiencia publica. Informe de Gestión anual
(agosto 2013- agosto 2014) teniendo en
Gerencia de Asuntos
cuenta los resultados de la encuesta de
Estratégicos.
opinión.
Mapa de Riesgos cuentas a la ciudadanía. Incluir en la
de Corrupción. audiencia las temáticas que resulten de la
Informe de Avances
SEGUIMIENTO A LAS ESTRATEGIAS DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
Entidad: FONDO DE GARANTIA DE ENTIDADES COOPERATIVAS- FOGACOOP
Año: Septiembre a Diciembre de 2014
Fecha de las
LINEAS
Actividades Programadas
Responsable
Informe de Avances
Actividades
Afianzar
la Cultura
ESTRATEGICAS
realizadas
de Servicio al
Ciudadano en
Se implementó en la página Web del Fondo una nueva encuesta de satisfacción denominada “Encuesta de
2. Fortalecer el mecanismo de encuesta
Atención a la Ciudadanía”, con las preguntas asociadas a la calidad del servicio y canales de comunicación.
Servidores
para medir la satisfacción del ciudadano
Gerencia de Asuntos 31 de Diciembre de
Esta encuentra se encuentra en la pagina Web en Sección “Encuesta de atención a la ciudadanía” o por el
Públicos
ante la presentación de PQRD por todos los
Estratégicos.
2014
botón (en la parte inferior) denominado “Encuesta de atención al ciudadano”
canales.
1. Realizar una encuesta a Cooperativas y
ahorradores sobre los contenidos, diseño,
periodicidad y caracteristicas de los
mecanismos de divulgación del seguro de
depósitos.
Fortalecer la
participación
ciudadana en la
Gestión
Institucional
Otras :
Mapa de Riesgos
de Corrupción.
Consolidación
del
documento
Seguimiento de la
Estrategia.
Gerencia de Asuntos
Estratégicos.
2. Abrir un espacio de participación para
que la ciudadanía (cooperativas y
ahorradores) opinen sobre la normatividad
Gerencia de Asuntos
de caracter general que eventualmente
Estratégicos.
deba expedir el Fondo y que esté
relacionada con su objeto social y prestación
de los servicios.
3. Consultar a la ciudadanía (cooperativa,
ahoradores y demás interesados) sobre el
proceso de Rendición de Cuentas.
Gerencia de Asuntos
Estratégicos.
4. Consultar a la ciudadanía (cooperativa y
ahorrradores) sobre las acciones a
desarrollar en el plan de acción del año
2015.
Gerencia de Asuntos
Estratégicos.
Cargo: Profesional de Auditoría
Nombre: Carlina Romero Rivero
Firma:_____________________________
Cargo: Jefe de Control Interno
Nombre: José Manuel Zabala Torres
Firma:_____________________________
31 de Diciembre de
2014
Se realizó la encuesta en el último trimestre del año. A la fecha se han recibido mas de 400 respuestas por
parte de los ahorradores. La encuesta indaga sobre: medios de comunicación a los cuales acceden con
mayor frecuencia los ahorradores y el detalle de estos medios. Además se incluyó una sección para
indagar la opinión que tiene los ahorradores sobre el material de divulgación tanto impreso como piezas
físicas que distribuye la entidad. Los resultados servirán de guía para definir el plan de divulgación del
Seguro de Depósitos.
Durante el año 2014, no se generaron proyectos de normatividad de interés de la ciudadanía,
31 de Diciembre de
cooperativas u ahorradores, por lo cual no hubo lugar a realizar la consulta pertinente. Fogacoop tiene
2014
definidos y cuenta con los mecanismos y acciones para realizar este tipo de consultas. Por lo anterior, esta
actividad durante el 2014 no tiene aplicación.
Se aplicó una encuesta a las cooperativas durante el mes previo a la rendición de cuentas para conocer los
temas que se deberían enfatizar en la audiencia pública a realizar. Esta encuesta se aplicó por: página
31 de Diciembre de
web, correo, se realizaron algunas llamadas teléfonicas y redes sociales e internamente en Fogacoop. Los
2014
temas resultantes de la consulta fueron incorporados dentro d las presentaciónes que se realizaron
durante la Audiencia Pública.
Se abrió un foro virtual durante el mes de diciembre de 2014, para consultar a la ciudadanía sobre el plan
31 de Diciembre de de acción que debe ejecutar el Fondo durante el año 2015, este foro se divulgó en página web y a través
2014
de redes sociales. A pesar de que se lograron más de 450 visitas al Foro, no se recibieron aportes de la
ciudadanía.